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| LOF如何上市交易---深交所有关负责人就相关问题答记者问 |
| 发布单位：深圳交易所 时间：2004/12/17 |
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本月20日首只上市开放式基金(LOF)------南方积极配置基金(简称"南方积配",基金代码:160105)将在深圳证券交易所(以下简称深交所)上市交易。针对上市开放式基金上市交易的具体问题,深交所相关部门负责人作了解答。
问:上市开放式基金上市后,深交所会员单位参与买卖是否还受基金代销业务资格限制?
答:上市开放式基金在深交所上市后,投资者可使用深圳证券帐户或深圳基金帐户,通过深交所各会员单位证券营业部以电子化撮合成交方式买卖。与上网发售开放式基金不同的是,基金上市后,深交所会员参与上市开放式基金交易不再受基金业务代销资格限制。
问:上市开放式基金交易方面有哪些主要规定?
答:上市开放式基金的上市首日为基金的第一个开放日。基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。买入上市开放式基金申报数量为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行。
问:上市开放式基金的交易费用标准如何确定?
答:上市开放式基金在深交所交易的费用收取标准比照封闭式基金的有关规定办理。券商设定的交易手续费率最高不得超过基金成交金额的3‰。按国家有关规定,基金交易免收印花税。
问:投资者在申报委托时要注意哪些问题?
答:上市开放式基金在深交所买卖,交易价格随行就市,一般会围绕基金份额净值波动。投资者要特别注意查询前一交易日基金份额净值与当日基金管理人定时揭示的基金净值,以此作为买卖基金的投资参考。
问:投资者如何查询基金净值?
答:深交所于交易日通过行情系统发布经过基金托管人复核的前一交易日基金净值。同时,深交所还将通过行情系统发布由基金管理人提供的定时计算的基金净值。投资者可通过钱龙、宏汇等行情分析软件的设定查询到前一交易日的基金净值及交易日内定时揭示的基金净值。若基金管理人未在规定时间内将基金净值传至深交所,为避免误导投资者,其净值揭示为0。
南方积极配置基金上市后,南方基金管理公司将在交易时间内向深交所提供下列四个时点的基金净值:9:25,10:30,11:30,14:00,深交所行情系统开始揭示的时间分别对应为:9:35,10:40,11:40,14:10。需要特别提醒的是定时揭示的基金净值是南方基金管理公司实时计算的估值,未经过基金托管人的复核,仅供投资者交易时参考。
问:如何查询上市开放式基金业务规则?
答:可通过深交所网站(http://www.szse.cn)及中国结算公司网站(http://www.chinaclear.com.cn)查询或下载有关业务规则和指引。也可直接向深交所相关业务部门咨询,业务咨询电话如下:咨询电话:0755-25918535,25918536,服务热线电话:0755-82083227,82083226,82083225。
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