中天财经

    华安基金管理公司今天宣布，由其发起并管理的内地首只开放式基金———华安创新证券投资基金将于9月11日起向社会发售，为此，华安同时公布了基金招募说明书和发行公告。

    根据安排，华安和交行将采用“总量控制、限额发号、领号预约、凭号认购”的方法，先在全国13个城市指定交行网点，向年满18周岁并合法持有有效居民身份证、军人证、武警证的中国个人投资者销售（法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外），预定份额30亿份基金单位。而向机构投资者销售的20亿份部分，则将在个人认购后采用“全额预缴、比例配售”的方法进行。

    机构投资者包括在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体及其它组织。对个人销售额度中认购不足、无效认购或因计算造成的尾差部分，归入机构可销售额度。投资者自取得此次发行的基金单位，即成为基金持有人和“华安创新”《基金契约》的当事人。

    个人投资者须于9月11日当天凭本人身份证件先到交行各代销网点或其指定地点排队领取认购预约号，然后再在12日至18日中预约规定的时间到各代销网点以书面方式办理开户和认购手续，华安的直销中心在设立募集期内只接受从19日开始的机构投资者的预约和认购申请。

    根据规定，如基金招募满2亿元且认购投资者超过100户，基金可宣布成立。如没有达到上述条件，基金将在三个月的设立募集期内继续对个人和机构同时公开销售，直到达到上述条件，如截至设立募集期仍未达到上述条件，则本次发行失败。

    “华安创新”的投资方向将主要集中在以电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等产业为代表的高新技术产业创新公司和已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新的传统产业类型公司。此外，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于基金的主要投资范围，基金的股票资产中至少有80％属于该基金名称所显示的投资内容。

    "华安创新"在投资选择上将主要考虑那些创新能力强，主营业务市场空间大，财务状况良好，具有相当竞争优势的公司，其投资组合将通过持有管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动性资产，如国债和现金，来保持开放式基金资产的良好流动性。华安基金管理人代表基金行使股东权利时不谋求对上市公司的控股，也不参与所投资公司的经营管理，只代表基金独立行使股东权利，注重基金资产的安全与增值，保护基金投资者的利益。

    "华安创新"基金申购以金额为基准，赎回则以基金单位为基准。基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，赎回费用由赎回人承担，在扣除0.1％的基金注册与过户登记服务费后，列入基金资产。基金收益以现金形式分配，但投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金单位进行再投资。基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月，收益不分配。