**** 违规代客买卖股票喧嚣不止
继荐股博客、收费QQ之后,代客买卖、为客指导又纷纷出笼违规代客买卖股票喧嚣不止
“我们推荐的股票都是有消息来源和内幕资料的,95%以上都盈利。”一位“证券咨询公司”的工作人员在网络上通过QQ这样引诱客户加入他们的合作计划。
证券时报记者调查发现,这种为客户提供“代客买卖、为客指导”,然后对客户利润按照三七比例进行分红,已成为荐股博客、收费QQ之后,非法证券活动进行的主流形式。
违规新形式
记者昨天浏览各大财经网站发现,此前甚嚣尘上的炒股博客冷清了很多,但“提供技术指导、代客买卖”等新形式的非法证券活动广告却多了起来。记者按照其中一个广告留下的QQ号码联系了其中的一个“证券咨询公司”。
在记者自称目前有近百万股票资产但苦于投资技巧太差之后,这位“证券咨询公司”的工作人员一下子来了兴致:“可以和我们公司合作,只需要按照分析师指示交易下单,到出货价位时我们会在第一时间内通知你卖出价格,交易成功后就可以结算了。”
据他介绍,一般一个短线操作的平均时间在5-10个交易日,结算是按盈利部分三七分成,“你七我三,我们公司应得部分由你打入我们指定的账户中。然后开始下一次合作。”
但当记者询问公司是否有证券咨询营业资质时,这位工作人员表示“没有”,而随后又积极向记者鼓吹他们公司所具有的“优势”:拥有在股票市场滚打多年的分析师团队,都是老手;推荐给客户的股票都是有消息来源和内幕资料的,其消息和控制风险能力不是一般散户可以掌握的。
记者随后又按照网络上留下的QQ号码联系方式联系了另外几家“证券咨询公司”,结果像事先商量好的一样,几家“证券咨询公司”的联系人都宣称公司具有“消息灵通”、“业绩卓越”等几项优势。
按照这些“证券咨询公司”人员描述,他们的服务主要分为两种:一种是提供技术指导,客户自己操作;另一种是直接代替客户操作,两种方式都是按照三七开进行利润分成。
监管需各方配合
由此看来,这样的经营方式似乎正“蔚然成风”。记者利用QQ搜索“炒股”关键词,结果搜出了500个QQ群号码,随机选择了几个加入,结果都存在着“代客买卖、技术指导”这项服务,合作方式也大都是炒股收益三七分成。即使不直接进行此类经营的,也可以推荐此类服务。
齐致律师事务所律师刘英新认为,证监会打击的非法证券活动中,这种形式的证券经营活动便是其中一种。按照《证券法》和证监会规定,要从事证券咨询活动必须要达到相关软硬件条件,目前取得资质,如果没有达到,就可以认定为是从事非法证券咨询活动。而根据记者从这些网络“证券咨询公司”了解到的情况,他们都没有营业执照,“我们是一个团队”是这些网络咨询公司对自己使用次数最多的说辞,而所谓的分析师究竟是什么身份也不得而知。
功成律师事务所律师薛洪增认为,即使其分析师具有从业资格,参与此类运作也不符合相关规定,如果没有资格就更不符合法律规定。我国明确规定证券咨询业不允许做保底承诺、不允许全权委托、不允许按比分成,很显然,网络“证券咨询公司”恰恰在这三个方面与法律规定背道而驰。
两位律师一致认为,这种形式的非法证券经营活动比荐股博客、QQ收费更加隐蔽,更加难以取缔,要想管理好,必须要工商、公安等部门联系起来进行综合治理。
散户需要更加理智
记者的采访证实了他们的观点——这些“证券咨询”人员表示,合作“告诉我们手机号码就可以开始了。”没有任何形式的协议,接听电话等待所谓分析师指导,然后按指导买卖,就是合作方式。
但实际上,这种合作绝不会是免费的午餐。就在记者准备加入时,这家咨询公司却告诉记者要先交3000元保证金,有的公司要求更多。由于这类非法证券经营活动已深入到经营领域,散户因此面临着比会员费大得多的风险。
刘英新指出,这类非法证券活动分散且数量众多,目前最有效的防范措施就是对散户进行教育,不能听信这类非法宣传。
但记者在调查中发现,这些“证券咨询公司”打出的高收益旗号还是吸引了众多散户的加入。“我们有60多位客户,其中10多位选择了代为买卖,”其中一家“证券咨询公司”表示。
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