三一重工股份有限公司2004年半年度报告
| 作者： 日期：2004.08.26 08:54 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长梁稳根先生、独立董事吴澄先生因事未能出席会议，梁稳根先生委托向文波先生代为行使表决权，吴澄先生以通讯表决的方式行使了表决权。 公司董事长梁稳根先生、财务总监段大为先生声明：保证公司2004年半年度报告中财务报告的真实、完整 公司2004年半年度财务报告未经审计。 目录 第一节公司基本情况 第二节股本变动和主要股东持股情况 第三节董事、监事、高级管理人员情况 第四节管理层讨论与分析 第五节重要事项 第六节财务报告 第七节备查文件 第一节公司基本情况 (一)公司简介 1、公司名称 公司法定中文名称：三一重工股份有限公司 公司法定英文名称：SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD. 公司英文名称缩写：SANY 2、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：三一重工 股票代码：600031 3、公司注册地址：长沙经济技术开发区 公司办公地址：长沙经济技术开发区 邮政编码：410100 公司互联网网址：http://www.sany.com.cn 公司电子信箱：[email protected] 4、公司法定代表人：梁稳根 5、公司董事会秘书：赵想章 联系地址：长沙经济技术开发区 联系电话：0731--4031555 传 真：0731--4031777 电子信箱：[email protected] 6、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 中国证监会指定登载公司半年度报告的网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司证券投资办 7、其他相关资料: 公司首次注册登记日期：1994年11月22日 公司变更注册登记日期：2003年07月21日 登记地点：湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：4300002000116 企业税务登记号码：（国税）430121616800612 （地税）430121616800612 公司聘请的会计师事务所：利安达信隆会计师事务所有限责任公司 （二）主要财务数据和指标 单位：人民币元 项目 2004年6月30日 2003年12月31日 流动资产 2,771,359,888.16 1,894,255,952.39 流动负债 1,707,999,537.40 969,952,978.85 总资产 3,787,279,019.28 2,681,478,259.96 股东权益(不含少数股东权益) 1,785,073,219.86 1,700,433,858.39 每股净资产 7.44 7.08 调整后的每股净资产 7.41 7.04 项目 2004年1-6月 2003年1-6月 净利润 204,335,958.84 150,243,511.01 扣除非经常性损益后的净利润 209,588,081.84 148,235,582.18 每股收益 0.85 0.63 净资产收益率 11.45% 9.87% 经营活动产生的现金流量净额 -189,293,269.98 28,348,730.55 增减比例 项目 （％） 流动资产 +46.30% 流动负债 +76.09% 总资产 +41.24% 股东权益(不含少数股东权益) +4.98% 每股净资产 +5.08% 调整后的每股净资产 +5.26% 增减比例 项目 （％） 净利润 +36% 扣除非经常性损益后的净利润 +41.39% 每股收益 +34.92% 净资产收益率 +1.58% 经营活动产生的现金流量净额 -767.73% 本报告期内非经常性损益的构成情况： 单位：人民币元 项目 金额 处置资产产生的损益 3,419,907.57 补贴收入 1,304,530.73 短期投资损益 -10,736,894.51 营业外收支净额 -396,723.33 所得税影响数 1,157,056.54 合计 -5,252,123.00 第二节股本变动和主要股东持股情况 （一）公司股本变动情况 报告期公司股本总额和股本结构没有发生变动。 （二）公司报告期期末股东总数为7941户。 （三）公司前十名股东持股情况 1、报告期末公司前十名股东持股情况如下： 持股 持股数量 报告期 股东 名称（全称） 比例 序 （股） 增 减 (％) 号 1 三一集团有限公司 173809300 0 72.42 2 鸿阳证券投资基金 3740974 +214457 1.56 3 湖南高科技创业投资有限公司 3346400 0 1.39 4 鹏华行业成长证券投资基金 3180390 +712769 1.33 5 同盛证券投资基金 2285758 -1132944 0.95 6 盛利精选证券投资基金 2267311 +2267311 0.94 7 普丰证券投资基金 2243326 +2243326 0.93 8 景博证券投资基金 1939482 +941468 0.81 9 锡山市亿利大机械有限公司 1673300 0 0.70 10 华安创新证券投资基金 1157430 +1157430 0.48 质押或 是否 股东 名称（全称） 股份性质 冻 结 序 流通 情 况 号 1 三一集团有限公司 法人股 无 未流通 2 鸿阳证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 3 湖南高科技创业投资有限公司 国有法人股 不详 未流通 4 鹏华行业成长证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 5 同盛证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 6 盛利精选证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 7 普丰证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 8 景博证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 9 锡山市亿利大机械有限公司 法人股 不详 未流通 10 华安创新证券投资基金 社会公众股 不详 已流通 2、前十名流通股股东持股情况 序号 股 东 名 称 期末持股数量（股） 股票种类 1 鸿阳证券投资基金 3740974 A股 2 鹏华行业成长证券投资基金 3180390 A股 3 同盛证券投资基金 2285758 A股 4 申万巴黎盛利精选证券投资基金 2267311 A股 5 普丰证券投资基金 2243326 A股 6 景博证券投资基金 1939482 A股 7 华安创新证券投资基金 1157430 A股 8 银华优势企业(平衡型)证券投资基金 1044476 A股 9 安顺证券投资基金 1000000 A股 10 景阳证券投资基金 956552 A股 说明： （1）公司前十名股东中，公司控股股东三一集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系或构成一致行动人。前十名流通股股东中，鹏华行业成长、普丰基金同属于鹏华基金管理有限公司管理，景博、景阳基金同属于大成基金管理有限公司管理，华安创新、安顺基金同属于华安基金管理有限公司管理，其他流通股股东之间公司未知是否存在关联关系或构成一致行动人。 （2）公司第一大股东三一控股有限公司于2004年2月25日更名为三一集团有限公司，持有本公司72.42%股份。报告期内三一集团有限公司股份没有发生质押、冻结或托管等情况。 （3）报告期内，公司控股股东未发生变化。 第三节董事、监事、高级管理人员情况 (一)报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票，也未发生买卖本公司股票的情况。 (二)报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况： 1、2004年1月11日，公司召开了2004年第一次临时股东大会，会议审议通过了《公司董事会换届和推举第二届董事会候选人的议案》、《公司监事会换届和推举第二届监事会候选人的议案》，会议选举产生了公司第二届董事会成员:梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、黄建龙先生、谢志华先生、吴澄先生、钟掘女士、李效伟先生，其中谢志华先生、吴澄先生、钟掘女士、李效伟先生为公司独立董事；会议选举产生了公司第二届监事会成员:段大为先生、姚川大先生、李道成先生，其中李道成先生为职工代表出任的监事。（详见2004年1月13日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》） 2、2004年6月7日，公司以通讯表决方式召开了第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司高管人员变动的议案》，因工作需要，同意赵想章先生辞去副总经理、财务总监职务，聘任段大为先生为公司副总经理、财务总监。（详见2004年6月11日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》） 3、2004年6月7日，公司召开了第二届监事会第三次会议，同意段大为先生辞去公司监事职务。经公司职工代表大会选举产生，聘任翟宪先生为公司职工代表出任监事，会议推举翟宪先生为公司监事会召集人。（详见2004年6月11日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》） 第四节管理层讨论与分析 一、对公司发展前景的讨论与分析 公司主要从事拖式混凝土输送泵、混凝土泵车等混凝土施工机械、全液压振动压路机、摊铺机等高等级路面施工机械的制造及销售。 受宏观调控影响，上半年工程机械市场竞争激烈，公司根据市场竞争的要求，以“最佳产品战略和提供整体解决方案”为指导，规范、理顺了营销管理流程，提高了公司各部门对市场的反应速度。同时坚持销售模式的创新，建立并完善了公司统一规范的服务流程和服务标准，不断满足市场的差异化需求。在宏观调控期间，公司严格执行董事会制定的“一整、二降、三加强”方针政策，通过全面整顿、进一步提高产品质量，降低存货、应收帐款，加强市场营销、费用控制和基础管理等措施，促使公司主营业务持续稳定增长，继续保持行业中的领先地位。本次宏观调控，对公司而言是一种机遇，通过行业重新整合，有利于行业中的龙头企业长期健康稳定增长。 报告期公司实现主营业务收入1,566,334,173.10元，较去年同期增长68.97%；实现主营业务利润495,038,124.48元，较去年同期增长25.25%；实现利润总额236,446,399.86元，较去年同期增长31.52%；实现净利润204,335,958.84元，较去年同期增长36%；快于行业平均增长水平，报告期实现每股收益0.85元。截止2004年6月30日，公司总资产为3,787,279,019.28元，净资产为1,785,073,219.86元，净资产收益率为11.45%。 二、经营成果以及财务状况简要分析 1、公司主营业务收入、利润情况表 项 目 本期数（元） 上年同期数（元） 增减幅度 主营业务收入 1,566,334,173.10 927,008,428.31 +68.97% 主营业务利润 495,038,124.48 395,238,848.42 +25.25% 净 利 润 204,335,958.84 150,243,511.01 +36% 现金及现金等价物净增加额 21,787,081.15 809,659,792.18 -97.31% (1)公司主营业务收入同比增长68.97%，主要原因是：公司不断提升产品质量和服务水平，加强营销网络建设，加大新产品开发力度，有力地支持了销售的增长。 (2)公司本期综合毛利率为32.08%，比去年同期42.95%下降了10.87个百分点，主要原因是： ①产品结构调整所致，例如混凝土搅拌运输车毛利率较低； ②钢材原材料价格上涨； ③受欧元、日元汇率上升影响，进口部件成本升高； ④由于市场竞争激烈，产品销售价格有所下降。 2、报告期主营业务收入分行业、分产品构成情况 （1）分产品构成情况 单位：元 毛利率 项目 主营业务收入 主营业务成本 (%) 混凝土机械 1,362,886,415.39 909,570,578.32 33.26 路面机械 138,773,549.30 93,470,195.13 32.64 其他 14,127,595.64 15,593,661.51 -10.41 配件 50,546,612.77 45,164,514.08 10.65 合计 1,566,334,173.10 1,063,798,949.04 32.08 主营业务 主营业务 毛利率比 收入比上 成本比上 项目 上年同期 年同期增 年同期增 增减(%) 减（%） 减（%） 混凝土机械 83.08 126.28 -12.74 路面机械 14.19 21.19 -3.9 其他 -51.91 -43.15 -17.06 配件 59.47 102.20 -18.88 合计 68.97 101.15 -10.87 其中：关联交易 无 （2）主营业务分地区情况表 单位：元 地区 主营业务收入 主营业务收入较上年同期增减（%） 华北 361,899,504.11 73.69% 西北 92,488,169.75 56.68% 东南 702,939,409.53 88.72% 华南 242,637,577.23 33.85% 其他 166,369,512.49 57.16% 合计 1,566,334,173.10 68.97% 3、报告期内公司利润构成、主营业务及其结构未发生重大变化。 4、报告期内不存在对公司利润产生重大影响的其他经营业务。 5、公司报告期内没有来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的情形。 6、经营中的问题与困难: 受国家宏观调控的影响，工程机械行业增速减缓，短期内对公司的生产经营带来一定的压力和影响。针对宏观调控，公司通过全面整顿、进一步提高产品质量、降低成本费用支出、加强营销平台建设、进一步完善售后服务、加大新产品开发力度等一系列措施，整体提升了公司产品的性价比及行业竞争力。 三、报告期内公司投资情况 1、募集资金使用情况 2003年6月公司上市募集资金89989.44万元。截止报告期末,本期募股资金实际投入4971.50万元,募股资金已累计实际投入75407.73万元,占募股资金总额的83.79%,并累计产生投资收益16554.31万元。尚未使用的14581.71万元存放在公司账上。上市募集资金各投资项目进度及收益情况如下： 单位：万元 本期已使用募集资金总额 募集资金总额 89989.44 已累计使用募集资金总额 序 实际已完 号 投资项目 计划投资总额 成投资额 1 智能型振动压路机生产建设工程 16580 17375.26 2 沥青混凝土摊铺机生产建设工程 4980 5501.14 3 沥青混凝土搅拌设备生产建设工程 4980 6279.85 4 沥青混凝土摆渡车生产建设工程 4960 2609.55 5 乳化沥青稀浆封层机生产建设工程 4980 70.58 三级配水工混凝土输送泵生产建设 6 4960 3806.79 工程 7 大排量泥浆泵生产建设工程 4980 71.66 8 混凝土搅拌设备生产建设工程 4471 7999.92 TQ230全液压履带式推土机研制项 9 3000 5042.77 目 10 吊管机生产建设工程 4822 617.81 11 路面铣刨机生产建设工程 5396 151.96 12 补充流动资金 25880.44 25880.44 合计 89989.44 75407.73 序 是否符合 产生收 号 投资项目 预计进度 益金额 和收益 1 智能型振动压路机生产建设工程 1477.23 是 2 沥青混凝土摊铺机生产建设工程 6053.96 是 3 沥青混凝土搅拌设备生产建设工程 2003.13 是 4 沥青混凝土摆渡车生产建设工程 214.83 是 5 乳化沥青稀浆封层机生产建设工程 0 否 三级配水工混凝土输送泵生产建设 6 67.93 是 工程 7 大排量泥浆泵生产建设工程 0 否 8 混凝土搅拌设备生产建设工程 2277.02 是 TQ230全液压履带式推土机研制项 9 26.10 否 目 10 吊管机生产建设工程 0 否 11 路面铣刨机生产建设工程 0 否 12 补充流动资金 4434.11 是 合计 16554.31 （1）智能型振动压路机、沥青混凝土摊铺机、沥青混凝土搅拌设备、沥青混凝土摆渡车、三级配水工混凝土输送泵、混凝土搅拌设备六个投资项目已按进度要求全部完成，并产生了良好的收益。 （2）TQ230全液压履带式推土机，因前期对市场预期较好，公司追加了投资，导致该项目实际投资额超过原计划。目前因该项目尚未达到规模化生产，暂时未产生预期收益。 （3）乳化沥青稀浆封层机、路面铣刨机，尚处于新产品开发及样品调试阶段，预计今年下半年新产品可进入市场试销，明年上半年启动项目投资。 (4)大排量泥浆泵、吊管机，因市场情况变化，公司拟计划变更这两个投资项目。 2、报告期内非募集资金投资情况 （1）2004年2月，公司投资设立了三一重型装备有限公司，该公司注册资本为1亿元人民币，公司以现金出资7500万元人民币，占注册资本的75%。 （2）2004年4月，公司与三一汽车制造有限公司共同投资设立了湖南三一路面机械有限公司，该公司注册资本为3180万元，其中公司出资2980万元，占出资总额的93.71%；三一汽车制造有限公司出资200万元，占出资总额的6.29%。 （3）2004年4月，公司与三一通讯技术有限公司共同投资设立了湖南三一搅拌设备有限公司，该公司注册资本为1000万元，其中公司出资950万元，占出资总额的95%；三一通讯技术有限公司出资50万元，占出资总额的5%。 （4）2004年4月，公司与湖南中发资产管理有限公司共同投资设立了上海高利科技投资有限公司，该公司注册资本为8800万元，其中公司出资8360万元，占出资额的95%；湖南中发资产管理有限公司出资440万元，占出资额的5%。该公司主营业务范围为：从事高科技项目投资与开发、风险投资管理、资产管理、投资咨询与服务等。 （5）2004年6月，公司与湖南三一路面机械有限公司共同投资设立了上海三一科技有限公司，该公司注册资本为111万元，其中：公司占70%股权，湖南三一路面机械有限公司占30%股权。该公司主营业务范围：普通机械设备及相关产品、电子产品的研制、开发、生产、销售，自有机械设备的融资租赁。 （6）2004年5月，公司根据《北京城建三建设工程有限公司资产重组协议书》，投入2000万元人民币，参与北京城建三建设工程有限公司的资产重组，新组建的北京城建三建设发展有限公司注册资本为1亿元人民币，公司占其20%的股权。 第五节重要事项 (一)公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等法律法规及有关规定的要求，不断完善法人治理结构，持续推进现代企业制度的建立，规范公司运作，促进公司健康、稳定发展。经公司2004年第一次临时股东大会通过，增补1名独立董事，独立董事达到4名，达到了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的“上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事”的要求，从而保证了公司决策的独立性和规范性。 (二)公司2003年度利润分配方案实施情况 1、经公司2003年度股东大会审议通过，公司2003年度利润分配方案为：以现有总股本24000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。 2004年4月27日,公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《2003年度分红派息实施公告》，确定本次利润分配股权登记日为2004年5月10日，除息日为2004年5月11日，现金红利发放日为2004年5月17日。法人股的现金红利由公司直接发放，社会公众股红利款由公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过清算系统发放。2003年度利润分配方案已经实施完毕。 2、公司2004年中期拟不进行利润分配和公积金转增股本。 (三)报告期内，公司没有发生重大诉讼、仲裁事项或以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。 (四)报告期内，公司没有发生或以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售及资产重组事项 (五)报告期内发生的重大关联交易事项如下 1、购买商品 关联方单位名称 交易内容 定价原则 本期采购金额 昆山市三一重机有限公司 购焊条 市场价 889,097.40 湖南三一客车有限公司 购客车 市场价 4,628,500.00 2、关联往来 其他应付款 企业名称 金额 占该项目比例 三一通讯技术有限公司 3,034,212.91 3.37% 三一汽车制造有限公司 97,384.98 0.11% 三一集团有限公司 3,632,149.48 4.03% 昆山市三一重机有限公司 110,518.85 0.12% 合计 6,874,266.22 7.63% 3、接受担保 2002年11月11日，本公司向湖南省信托投资公司借款1000万元，借款期限是2年。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2003年11月28日，本公司向中国银行湖南省分行借款日元38,758万元，借款期限12个月，自2003年11月28日至2004年11月28日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证（《保证合同》编号2003年公业字0327002-1号）。 2003年12月25日，本公司向交通银行长沙分行定王台支行借款2亿元人民币，借款期限12个月，自2003年12月25日至2004年12月25日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证（《交通银行借款保证合同》长交银行2003年保字0402018号）。 2003年12月29日，本公司向福建兴业银行长沙分行八一路支行借款3,500万元人民币，借款期限12个月，自2003年12月29日至2004年12月15日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证（《福建兴业银行最高额保证合同》编号兴银湘长一担字（03）第013号）。 2004年1月19日，本公司向中国银行湖南省分行借款日元110,422.50万元，借款期限12个月，自2004年1月19日至2005年1月19日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年2月2日，本公司向中国银行湖南省分行借款10,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年2月2日至2005年2月2日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年2月27日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款5,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年2月27日至2005年2月27日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年3月4日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款10,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年3月4日至2005年3月4日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年3月19日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款5,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年3月19日至2005年3月19日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年4月19日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款2,000万元人民币，借款期限3个月，自2004年4月19日至2004年7月18日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年4月21日,本公司向中国银行湖南省分行贷款10,000万元,借款期限3年,自2004年4月21日至2007年4月21日止.该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年4月23日,本公司向中国银行湖南省分行贷款5,000万元,借款期限3年,自2004年4月23日至2007年4月23日止.该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2003年9月25日、2004年1月13日、2004年4月7日、2004年4月13日、 2004年4月26日，本公司控股子公司娄底市中孚液压件有限公司向中国银行娄底分行分别借款100万元人民币、150万元人民币、150万元人民币、200万元人民币、200万元人民币，借款期限均为12个月。该等借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 4、代理事项 昆山市三一重机有限公司（下文三一重机）是由湖南三一新材料有限公司收购本公司的挖掘机项目及相关资产组建而成，由于该公司未取得进出口经营权，以及本公司将该项业务转让给三一重机前，挖掘机相关的进口商务合同尚未履行完毕，为此约定由本公司代理三一重机继续履行相关合同，同时约定：代理期限至三一重机取得进出口经营权止，代理费按实际履行合同金额的0.5%计算；报告期本公司代理三一重机办理采购业务共计70,645,745.31元，应收取手续费353,228.73元,根据协议该项费用应在本年度12月支付，故暂未结算。 (六)重大合同及其履约情况 1、本公司在报告期内未发生重大托管、承包其他公司资产或其他公司托管、承包本公司资产事项。 2、租赁事项: 目前公司对外经营性租赁租出设备有泵车、拖泵、搅拌车等156台工程机械设备，合计金额85,309,825.92元。 3、公司在报告期内未发生重大对外担保事项。 4、公司委托他人进行现金资产管理事项 2003年10月份，公司用短期闲置资金购买了9000万元信托产品，受托人为湖南省信托投资有限责任公司，委托期限一年，自2003年10月15日至2004年10月13日止，年收益率6%。 该项信托投资已经公司一届九次董事会审议批准通过，并在2003年7月31日的《中国证券报》、《上海证券报》上进行了信息披露。 报告期内，公司无其他委托理财事项。 (七)独立董事对公司对外担保情况、违规担保情况、执行前述规定情况的专项说明及独立意见 三一重工股份有限公司独立董事 关于对外担保情况的独立意见 根据中国证监会证监发（2003）56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》精神，我们本着实事求是的态度，对三一重工股份有限公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，现就有关问题说明如下： 经我们查验，公司严格遵守公司章程的有关规定，规范公司对外担保行为，严格控制对外担保风险。报告期内，公司没有对外担保事项，公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。 独立董事：钟掘、谢志华、吴澄、李效伟 (八)报告期内，未发生公司控股股东及其它关联方占用公司资金事项。 (九)承诺事项 按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7成，期限最长为3年，本公司承诺，承购人未按期归还贷款，按揭贷款银行通过法律诉讼收回的工程机械设备，本公司负有回购义务。截至报告日，负有承诺回购义务的累计贷款余额为94,959.66万元，未发生回购业务。 (十)公司2003年半年度财务报告未经审计。 (十一)报告期内，公司无应在临时报告中披露而未披露的其他重要事项。 (十二)报告期内，公司、公司董事会及董事未发生受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。 (十三)报告期重要事项信息索引 名称 时间 报刊 序 号 公司2004年第一次临时股东大会决议 1 2004.1.13 中证报、上证报 公告 2 公司二届二次董事会决议公告 2004.2.6 中证报、上证报 公司第二届三次董事会决议及关联交 3 2004.3.10 中证报、上证报 易公告 4 公司2003年年度报告 2004.3.18 中证报、上证报 中证报、上证报 5 公司2004年一季度报告 2004.4.23 证券时报 中证报、上证报 6 公司2003年度分红派息实施公告 2004.4.27 证券时报 名称 网站 序 号 公司2004年第一次临时股东大会决议 1 www.sse.com.cn 公告 2 公司二届二次董事会决议公告 www.sse.com.cn 公司第二届三次董事会决议及关联交 3 www.sse.com.cn 易公告 4 公司2003年年度报告 www.sse.com.cn 5 公司2004年一季度报告 www.sse.com.cn 6 公司2003年度分红派息实施公告 www.sse.com.cn 第六节财务报告（未经审计） （一）财务报告 《资产负债表》、《利润及利润分配表》、《现金流量表》、《资产减值准备明细表》、《利润表附表》附后。 （二）财务报表附注 三一重工股份有限公司 会计报表附注 2003年12月31日—2004年6月30日 (除特别说明，以人民币元表述) 一、公司基本情况 三一重工股份有限公司（以下简称本公司）是经湖南省人民政府以湘政函[2000]209号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而成的股份有限公司。2000年12月8日经湖南省工商行政管理局核准，领取了注册号为4300002000116的企业法人营业执照。经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55号文核准，本公司于2003年6月18日向社会公开发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股面值1.00元，每股发行价15.56元，并于2003年7月3日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为2.4亿元。 本公司属机械制造行业，经营范围为：建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备、机电设备、金属制品及电子产品的生产与经销，五金及政策允许的矿产品、金属材料销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营本企业自产的机电产品的出口；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表编制方法 1．会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2．会计年度 本公司采用公历年制，即自每年1月1日至12月31日为一个会计年度。 3．记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4．记账基础和计价原则 本公司采用权责发生制记账基础，资产计价原则采用历史成本法。 5．外币业务核算方法 本公司对发生的外币经济业务，采用业务发生时的中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合为本位币记账。对各种外币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发生的核算差额按用途及性质计入当期财务费用或予以资本化。 6．现金等价物的确定标准 本公司现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起3个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 7．合并会计报表编制方法 本公司依据财政部财会字[1995]11号文——《合并会计报表暂行规定》及其他有关规定编制合并会计报表；合并范围：对持有表决权资本比例50%以上的子公司或拥有实质控制权的子公司纳入合并报表；合并方法：将母公司长期投资与子公司权益金额、母公司对子公司权益性资本投资收益，母子公司之间的内部往来、内部购销金额等抵销后进行合并。 纳入合并会计报表范围的子公司的会计制度如与母公司不一致，在合并会计报表时已将其按《企业会计制度》进行调整。 8．短期投资核算方法 （1）本公司对购入的能随时变现，并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资确认为短期投资。 （2）短期投资计价及收益确认方法：本公司短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。处置短期投资时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的额确认为当期投资损益。 （3）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法：本公司对持有的短期投资期末采用成本与市价孰低计价，并按单项短期投资的市价低于成本的差额分别计提短期投资跌价准备，计入当期损益，如已计提短期投资跌价准备后市价又恢复，则在已计提的跌价准备范围内转回。 9．坏账核算方法 （1）坏账采用备抵法核算。 （2）坏账确认标准为： ①债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的款项；②债务人逾期未履行其偿债义务，且具有明显特征表明无法收回的款项。 （3）坏账准备金的提取采用账龄分析法，按应收款项(含应收账款、其他应收款，下同)期末余额的比例分析计提，本公司根据债务单位的实际财务状况、现金流量等确定的坏账准备计提比例为： 账龄1年以内（含1年）的，按应收款项合计金额的5%提取； 账龄1至2年的，按应收款项合计金额的10%提取； 账龄2至3年的，按应收款项合计金额的20%提取； 账龄3年以上的，按应收款项合计金额的50%提取； 10.存货核算方法 （1）存货分类：本公司存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、委托加工材料、在产品、半成品、库存商品、分期收款发出商品、低值易耗品等。 （2）存货的核算方法： a：原材料按计划成本计价入库，同时核算材料成本差异，期末结转材料成本差异，将其调整为实际成本； b：库存商品、分期收款发出商品按实际成本核算，发出的成本按加权平均法核算； （3）低值易耗品的摊销方法：领用低值易耗品按一次摊销法摊销； （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法 当存在以下一项或若干项情况时，将存货的账面价值全部转入当期损益,一次性予以核销：①已经霉烂变质的存货；②已经过期且无转让价值的存货；③生产中不再需要，并且已无使用价值和转让价值的存货；④其他足以证明已无使用价值和转让价值的存货。 当存在以下情况之一时，计提存货跌价准备：①市价持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望；②使用该项原材料生产的产品成本大于产品的销售价格；③因产品更新换代，原有库存材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其账面成本；④因提供的产品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格逐渐下跌；⑤其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情形。 本公司由于上述原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用账面成本与可变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本低于可变现净值差额提取存货跌价准备。 11．长期投资核算方法 （1）长期股权投资 本公司对外长期投资，按实际支付的价款记账，占被投资单位有表决权资本总额的20％以上(含20%)，或虽投资不足20％但具有重大影响的，采用权益法核算；占被投资单位20％以下或虽占20％以上但不具有重大影响的，采用成本法核算。 （2）长期债权投资 长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等附加费用以及应收利息后作为实际成本，实际成本与债券面值的差额作为溢价或折价在债券存续期内按直线法摊销。 （3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法 对有市价的长期投资存在下列情形的，计提减值准备：①市价持续２年低于账面价值；②该项投资暂停交易１年或１年以上；③被投资单位当年发生严重亏损；④被投资单位持续２年发生亏损；⑤被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象。 对无市价的长期投资存在下列情形的，计提减值准备：①影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化；②被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；③被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化，被投资单位已失去竞争力，从而导致财务状况发生严重恶化；④有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益的其他情形。 本公司对因上述情况导致长期投资可收回金额低于其账面价值，且这种降低价值在可预见的未来期间内不可能恢复的，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 （4）股权投资差额 股权投资差额系指长期股权投资初始投资成本与其在被投资公司所有者权益中所占的份额的差额。初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按十年期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额, 根据财政部财会(2003)10号文，自该规定发布之日后发生的对外投资，其初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，计入“资本公积——股权投资准备”科目，该规定发布之前的对外投资已计入“长期股权投资——股权投资差额”科目的，不再做追溯调整，对其余额继续采用原有会计政策，直至摊销完毕为止。本公司在合并会计报表时，对于子公司权益性资本投资项目的数额与子公司所有者权益中本公司所持有的份额相抵销时发生的合并价差，在长期股权投资项目中单独反映。 12．固定资产计价、折旧方法及固定资产减值准备的确认标准及计提方法 （1）固定资产计价 固定资产按实际成本计价。取得时的成本包括买价、进口关税、运输和保险等相关费用，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所必要的支出。其中： 接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入固定资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。涉及补价的，按以下规定确定受让的固定资产的入账价值：收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为入账价值；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为入账价值。 以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。涉及补价的，按以下规定确定换入固定资产的入账价值：收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为入账价值；支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为入账价值。 融资租入的固定资产按租赁资产原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者入账，两者差额作为未确认融资费用。 （2）固定资产分类方法 对使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、运输设备和其他与生产经营有关的设备、量具工具及不属于生产经营主要设备的物品，其单位价值在2000元以上，使用年限在2年以上者列入固定资产。 （3）折旧方法 固定资产采用直线法计提折旧，按各类固定资产的类别、预计使用年限和预计净残值率确定其年折旧率，分类折旧年限、折旧率、预计净残值率如下： 固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(%) 预计净残值率(%) 房屋及建筑物 20 4.85 3 机器设备 10 9.70 3 运输设备 8.33 11.64 3 办公设备及其他 8.33 11.64 3 经营租赁租出设备 5 19.4 3 （4）固定资产减值准备的确认标准及计提方法 如果固定资产实质上已发生了减值，应当计提减值准备。对存在下列情况之一的固定资产，全额计提减值准备：①长期闲置不用，在可预见的将来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；③虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；⑤其他实质上已经不能给公司带来经济利益的固定资产。 期末按各单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备；已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 13．在建工程核算方法 （1）在建工程计价 按实际成本计价，与购建固定资产有关的专项借款利息及汇兑损益，在达到预定可使用状态之前发生的计入在建工程价值；在达到预定可使用状态之后发生的计入当期损益；所建造的在建工程达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产并计提折旧，待办理竣工决算手续后再行调整。 接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的在建工程，或以应收债权换入的在建工程，以非货币性交易换入的在建工程，同固定资产核算方法。 （2）在建工程减值准备的确认标准及计提方法 对存在下列一项或若干项情况的在建工程，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备：①长期停建并且预计在３年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14．委托贷款核算方法 （1）委托贷款计价 按实际委托贷款的成本计价。期末时，按照委托贷款规定的利率计提利息，计入当期损益；计提的利息到期不能收回的，停止计提利息，并冲回原已计提的利息。 （2）委托贷款减值准备的确认标准及计提方法 期末时，按可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提减值准备。如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，在已计提的减值准备的范围内转回。 15．无形资产核算方法 （1）无形资产的计价：股东投入的无形资产，以投资各方确认的价值作为入账价值，购入的无形资产按实际支付的价款记账。 （2）无形资产的摊销方法：土地使用权按土地取得使用年限分期平均摊销，单独计价软件按自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （3）无形资产减值准备的确认标准及计提方法 当存在下列一项或若干项情况时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益：①某项无形资产已被其他新技术所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；②某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益；③其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 当存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产的减值准备：①某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预计不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 期末按各单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备；如已计提减值准备的无形资产价值又得以恢复，在已计提减值准备的范围内转回。 16．长期待摊费用摊销方法 筹建期间所发生的开办费，先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的费用；固定资产大修理支出，在大修理间隔期内平均摊销；租入固定资产改良支出，在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销；其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。 17．借款费用的核算方法 会计年度内为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用予以资本化，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期损益。 18．预计负债的确认原则 本公司将同时符合以下条件与或有事项相关的义务确认为负债：该义务是公司承担的现时义务；该义务的执行很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠计量。 19．应付债券的核算 应付债券按实际收到的款项记账，债券溢价或折价在债券存续期按直线法摊销，债券利息按权责发生制计提或摊销。 20．收入确认原则 （1）销售商品 已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。其中以分期收款方式销售的商品，按商品已移交，按合同约定的收款日期确认收入的实现。 （2）提供劳务 在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的凭据时确认收入的实现。 （3）他人使用本企业资产 发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法确定，并同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司和收入的金额能够可靠计量。 21.养老金 按劳动保障有关法律法规，向当地社保机构缴交的养老金，直接计入当期损益。 22．科研开发费 科研开发费在业务发生的当期，直接计入当期损益。 23．所得税的会计处理方法 本公司采用应付税款法进行所得税的核算。 24．会计政策、会计估计变更 本报告期无发生会计政策、会计估计变更事项。 三、税项 1．增值税：本公司经税务机关认定为增值税一般纳税人。国内商品的销售适用增值税税率为17%，自营出口产品的销售，适用增值税税率为零税率。 2．营业税：按照租赁收入的5%计缴； 3．城市维护建设税：按流转税税额的5%计缴； 4．教育费附加：按流转税税额的5%计缴； 5．所得税：根据财税[1994]第001号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，经国务院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业，减按15％的税率征收所得税；新办的高新技术企业自投产年度起免征所得税两年。本公司为国家火炬计划重点高新技术企业，根据湖南省长沙地税局长地税函[1998]038号《关于三一重工业集团有限公司申请享受先进技术企业所得税优惠政策报告的批复》，从1998年7月1日起至2000年6月30日止免征企业所得税两年，从2000年7月1日起按15%的税率计征企业所得税。 6．其他税项：根据国家有关法规计缴。 四、合并会计报表的范围及变化 1、本公司所控制的纳入合并范围子公司情况如下： 公司名称 注册资本 经营范围 销售机械电子设备、金属材料等； 北京天慧龙兴建筑 1,318 租赁、修理建筑机械设备；技术 机械设备有限公司 万元 开发咨询转让 液压缸、输送缸、液压泵、液压 娄底市中孚液压件 600万元 控制阀、电镀产品及其配套产品 有限公司 的生产和销售 湖南三一泵送机械 8,600 混凝土机械产品和配件的开发、 有限公司 万元 生产及产品自销 湖南三一路面机械 路面机械类产品及配件的开发、 3180万元 有限公司 生产和销售、租赁 湖南三一搅拌设备 混凝土搅拌设备和配件的开发、 1000万元 机械有限公司 生产及产品自销 三一重型装备有限 10,000 重型工业装备及工程机械新产品 公司 万元 的研发、制造、销售及售后服务 普通机械设备及相关产品、电子 上海三一科技有限 产品的研制、开发、生产、销售， 111万元 公司 自有机械设备的融物租赁（涉及 许可经营的凭许可证经营） 对高科技项目的投资、开发，投 上海高利科技投资 8,800 资管理及咨询，企业资产委托管 有限公司 万元 理 拥有 是否 公司名称 投资额 权益 合并 北京天慧龙兴建筑 391.41万元 80% 是 机械设备有限公司 娄底市中孚液压件 480万元 80% 是 有限公司 湖南三一泵送机械 8,200万元 95.35% 是 有限公司 湖南三一路面机械 2,980万无 93.71% 是 有限公司 湖南三一搅拌设备 950万元 95% 是 机械有限公司 三一重型装备有限 7500万元 90.03% 是 公司 上海三一科技有限 77.70万元 98.11% 是 公司 上海高利科技投资 8,360万元 95% 是 有限公司 注：北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司：初始投资成本391.41万元，形成股权投资差额662.99万元(见附注五、9.(2)所述)。 2、本报告期合并范围变化的单位和原因： 湖南三一路面机械有限公司：根据协议本公司以设备、存货出资2980万元，持有93.71%，三一汽车制造有限公司以货币出资200万元，持有6.29%。双方投资额均已如期到位，注册登记日为2004年3月30日。 湖南三一搅拌设备有限公司：根据协议本公司以设备、存货出资950万元，持有95%，三一通讯技术有限公司以货币出资50万元，持有5%。双方投资额均已如期到位，注册登记日为2004年3月30日。 三一重型装备有限公司：根据协议本公司以货币出资7500万元，持有75%。 上海高利科技投资有限公司：根据协议本公司以货币出资8360万元，持有95%。湖南中发资产管理有限公司以货币出资440万元，持有5%。双方投资额均已如期到位，注册登记日为2004年3月30日。 上海三一科技有限公司：根据2004年6月8日召开的股东会决议，本公司出资人民币77.70万元持有70%的股权，湖南三一路面机械有限公司出资33.3万元持有30%的股权。 五、合并会计报表有关项目注释 1．货币资金 项目 2003.12.31 2004.6.30 现金 309,083.98 888,524.62 银行存款 158,267,261.17 261,654,838.66 其他货币资金 242,480,717.16 160,300,780.18 合计 401,057,062.31 422,844,143.46 注：其他货币资金为银行承兑保证金、信用证保证金存款。 2．短期投资 2003.12.31 2004.6.30 项 目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 股票投资 71,986,724.14 10,787,060.16 其他投资 90,000,000.00 —— 90,000,000.00 合 计 90,000,000.00 —— 161,986,724.14 10,787,060.16 注：（1）股票投资：投资成本71,986,724.14元,按6月30日收盘价计算的市值为61,199,663.98元，已提跌价准备10,787,060.16元。 （2）其他投资系信托投资，投资期限自2003年10月15日至2004年10月13日止，受托人湖南省信托投资有限责任公司，本金9000万元，信托期间，总收益率为每年6%。期末其他投资可收回金额高于账面成本，不存在减值。该项投资变现不存在重大限制。 3.应收票据 票据类型 2003.12.31 2004.06.30 商业承兑汇票 —— —— 银行承兑汇票 18,454,580.45 88,000,950.00 合计 18,454,580.45 88,000,950.00 4．应收账款 2003.12.31. 账龄 金额 比例 1年以内 398,438,981.80 89.26% 1-2年 34,751,964.44 7.79% 2-3年 9,211,394.35 2.06% 3年以上 3,978,257.39 0.89% 合计 446,380,597.98 100.00% 账龄 坏账准备 净值 1年以内 19,921,949.09 378,517,032.71 1-2年 3,475,196.44 31,276,768.00 2-3年 1,842,278.87 7,369,115.48 3年以上 1,989,128.70 1,989,128.69 合计 27,228,553.10 419,152,044.88 2004.06.30. 账龄 金额 比例 1年以内 512,097,415.21 77.70% 1-2年 111,678,883.16 16.94% 2-3年 26,046,565.44 3.95% 3年以上 9,269,882.55 1.41% 合计 659,092,746.36 100.00% 账龄 坏账准备 净值 1年以内 25,604,870.76 486,492,544.45 1-2年 11,167,888.31 100,510,994.85 2-3年 5,209,313.09 20,837,252.35 3年以上 4,634,941.27 4,634,941.28 合计 46,617,013.43 612,475,732.93 注：（1）2004年6月30日应收帐款总额比年初增长47.65%，主要原因是本公司2004年上半年生产经营规模扩大,销售比上年同期增长68.97%。 （2）截至2004年6月30日，欠款金额列前五名的金额合计为31,289,730.55元，占应收帐款总额的4.75%。 （3）截至2004年4月30日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 5．其他应收款 2003.12.31. 账 龄 金额 比例 1年以内 70,479,725.14 95.39% 1-2年 2,315,554.81 3.13% 2-3年 382,438.76 0.52% 3年以上 711,258.29 0.96% 合计 73,888,977.00 100.00% 账龄 坏账准备 净值 1年以内 3,523,870.26 66,955,854.88 1-2年 231,555.48 2,083,999.33 2-3年 76,487.75 305,951.01 3年以上 355,629.15 355,629.14 合计 4,187,542.64 69,701,434.36 2004.06.30. 账龄 金额 比例 1年以内 137,486,945.73 99.14% 1-2年 1,192,190.47 0.86% 2-3年 0.00 0.00% 3年以上 0.00 0.00% 合计 138,679,136.20 100.00% 账龄 坏账准备 净值 1年以内 6,874,347.29 130,612,598.44 1-2年 119,219.05 1,072,971.42 2-3年 0.00 3年以上 0.00 合计 6,993,566.34 131,685,569.86 注：（1）2004年6月30日其他应收款总额比期初增长87.69%，主要原因是湖南中发资产管理有限公司银行按揭保证金欠款及支付给全国各营销公司周转金增加。 （2）截至2004年6月30日，主要欠款单位列示： 单位名称 所欠金额 欠款时间 湖南中发资产管理有限公司 38,844,639.09 1年以内 梅永华 5,158,231.60 1年以内 刘立 4,602,916.20 1年以内 向儒安 3,759,333.34 1年以内 程桦 2,071,979.00 1年以内 合计 54,437,099.23 单位名称 欠款比例 欠款原因 湖南中发资产管理有限公司 28.01% 支付按揭保证金 梅永华 3.72% 上海营销公司周转金 刘立 3.32% 华南营销公司周转金 向儒安 2.71% 江苏营销公司周转金 程桦 1.49% 东南营销公司周转金 合计 39.25% （3）截至2004年6月30日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 6．预付账款 账龄 2003.12.31 比例 1年以内 249,119,409.86 98.65% 1-2年 3,037,077.39 1.20% 2-3年 323,842.72 0.13% 3年以上 50,995.00 0.02% 合计 252,531,324.97 100.00% 账龄 2004.06.30 比例 1年以内 367,938,260.99 94.83% 1-2年 18,186,189.99 4.69% 2-3年 1,746,453.29 0.45% 3年以上 115,536.50 0.03% 合计 387,986,440.77 100.00% 注：（1）2004年6月30日比上年增加135,455,115.80元，增长53.64%，原因是生产规模扩大，采购量相应增长。 （2）截至2004年6月30日，超过1年的预付账款及原因：超过1年的预付款均为未结算的尾款。 （3）截至2004年6月30日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 7．存货 2003.12.31. 项目 金额 跌价准备 净值 原材料 141,444,741.29 3,785,259.39 137,659,481.90 委托加工材料 2,655,625.19 —— 2,655,625.19 在产品 154,521,510.64 3,339,725.81 151,181,784.83 库存商品 182,998,751.41 3,836,989.54 179,161,761.87 分期收款发出商品 166,453,176.51 280,710.34 166,172,466.17 合计 648,073,805.04 11,242,685.08 636,831,119.96 2004.06.30. 项目 金额 跌价准备 净值 原材料 240,046,364.36 3,785,259.39 236,261,104.97 委托加工材料 1,500,010.69 1,500,010.69 库存商品 163,988,293.24 3,836,989.54 160,151,303.70 在产品 336,473,897.84 3,339,725.81 333,134,172.03 分期收款发出商品 245,676,200.62 280,710.34 245,395,490.28 合计 987,684,766.75 11,242,685.08 976,442,081.67 注：2004年6月30日存货总额比期初增加339,610,961.71元，增长52.40%，主要原因一是公司生产规模扩大，为生产销售而准备的存货储备量相应增加；二是尚未到期的分期收款发出商品增长了47.59%。 8．待摊费用 项目 2003.12.31 本期增加 本期减少 2004.06.30 广告费 6,300,000.00 6,300,000.00 0.00 预付房租 207,404.82 1,030,026.83 519,738.16 717,693.49 其他 20,980.64 7,200.00 20,568.64 7,612.00 合计 6,528,385.46 1,037,226.83 6,840,306.80 725,305.49 9．长期股权投资 2003.12.31 项目 金 额 减值准备 账面价值 长期股权投资 5,810,818.73 5,810,818.73 股权投资差额 -6,364,746.73 -6,364,746.73- 合计 -553,928.00 -553,928.00 2004.06.30 项目 金 额 减值准备 账面价值 长期股权投资 25,810,818.73 25,810,818.73 股权投资差额 -6,298,447.27 -6,298,447.27 合计 19,512,371.46 19,512,371.46 其中：(1)按成本法核算长期股权投资明细如下： 权益 股权 被投资公司名称 投资期限 比例 性质 青海路桥建设股份有限公司 02.2.8-12.12.30 4.01% 发起人股 北京城建三建设发展有限公司 00.3.9-50.01.01 20% 合计 被投资公司名称 投资金额 减值准备 青海路桥建设股份有限公司 5,810,818.73 —— 北京城建三建设发展有限公司 20,000,000.00 合计 25,810,818.73 —— 注：①该等长期股权投资的可收回金额高于其账面价值，无需计提减值准备。 ②根据《北京城建三建设工程有限公司资产重组协议书》，本公司于2004年5月24日出资2000万元人民币，参股北京城建三建设发展有限公司，出资额占该公司注册资本的20%。 (2)股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 形成原因 本期摊销额 北京天慧龙兴建筑机 -6,629,944.52 投资溢价 66,299.46 械设备有限公司 合计 -6,629,944.52 66,299.46 被投资公司名称 累计摊销额 摊余价值 北京天慧龙兴建筑机 331,497.25 -6,298,447.27 械设备有限公司 合计 331,497.25 -6,298,447.27 注：2002年1月本公司以泵车、砼泵原值4,246,117.05元，净值3,914,055.48元，经评估作价10,910,940.00元投资于北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司，本公司以评估值中的10,544,000.00元作为出资，其余作为北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司对本公司的欠款。该项投资形成股权投资差额贷方余额6,629,944.52元。 股权投资差额按投资期限摊销，北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司经营期限自2002年1月21日至2052年1月20日。 10．固定资产及累计折旧 项 目 2003.12.31. 本期增加 固定资产原值： 房屋及建筑物 252,264,520.38 85,386,219.24 机器设备 98,324,963.55 23,684,136.58 运输设备 43,948,931.00 23,749,519.36 经营租赁租出设备 109,439,446.28 539,748.76 办公设备及其他 53,320,121.35 22,820,471.15 合计 557,297,982.56 156,180,095.09 累计折旧： 房屋及建筑物 21,152,107.59 6,449,048.82 机器设备 19,439,552.46 5,227,280.49 运输设备 7,643,640.79 2,933,252.20 经营租赁租出设备 16,018,576.38 10,135,338.84 办公设备及其他 12,415,456.50 3,707,402.25 合计 76,669,333.72 28,452,322.60 固定资产减值准备 房屋及建筑物 3,948,965.05 0 机器设备 159,128.22 0 运输设备 2,033,139.90 0 经营租赁租出设备 办公设备及其他 1,640,254.69 0.00 合计 7,622,359.64 159,128.22 固定资产净额 473,006,289.20 项 目 本期减少 2004.06.30. 固定资产原值： 房屋及建筑物 337,650,739.62 机器设备 28,852.31 121,980,247.82 运输设备 661,500.00 67,036,950.36 经营租赁租出设备 24,669,369.12 85,309,825.92 办公设备及其他 2,528,517.44 73,612,075.06 合计 27,888,238.87 685,589,838.78 累计折旧： 0.00 房屋及建筑物 27,601,156.41 机器设备 1,865.76 24,664,967.19 运输设备 10,576,892.99 经营租赁租出设备 4,401,543.20 21,752,372.02 办公设备及其他 1,063,304.45 15,059,554.30 合计 5,466,713.41 99,654,942.91 固定资产减值准备 房屋及建筑物 1,085,555.51 2,863,409.54 机器设备 0 159,128.22 0 运输设备 2,033,139.90 0 经营租赁租出设备 0 办公设备及其他 0.00 1,640,254.69 合计 1,085,555.51 6,695,932.35 固定资产净额 579,238,963.52 注：(1)抵押事项：本公司以星沙开发区部分厂房作抵押，向中国银行湖南省分行贷款134,200,000.00日元，抵押厂房的原值44,424,591.41元，净值36,306,580.99元。公司以机器设备和土地使用权（土地使用权抵押见附注五、13）作抵押，向中国工商银行长沙市星沙支行贷款12,000,000.00元，抵押机器设备的原值9,321,962.70元，净值6,393,043.61元。 (2)本期增加：其中在建工程转入固定资产88,924,659.58元；工程物资转入34,537,493.69元。 (3)本期减少：出售经营性租赁租出设备24,669,369.12元；捐赠运输设备一台661,500.00元；处置报废电子设备1,679,391.68元. (4)固定资产减值准备：机器设备提取减值准备159,128.22元，以房屋及建筑物投资路面机械有限公司冲减固定资产减值准备1,085,555.51元。 11．工程物资 类别 2003.12.31. 本期增加 专用材料 0.00 0.00 专用设备 0.00 0.00 预付大型设备款 65,348,022.97 71,628,304.45 为生产准备的工具器具 0.00 0.00 合计 65,348,022.97 71,628,304.45 类别 本期减少 2004.06.30 专用材料 0.00 0.00 专用设备 0.00 0.00 预付大型设备款 56,846,926.27 80,129,401.15 为生产准备的工具器具 0.00 0.00 合计 56,846,926.27 80,129,401.15 注:（1）预付大型设备主要为： 单位名称 余额 设备名称 梅塞尔切割焊接有限公司 1,721,400.00 等离子切割? 无锡市双蜂自动化设备厂 1,151,390.00 涂装设备 南通金玉涂装机械有限公司 3,254,890.78 涂装设备 无锡南兴涂装设备有限公司 2,550,312.06 涂装设备 无锡运通机械有限公司 3,484,511.62 涂装设备 （2）本期减少为完工转固定资产或在建工程领用。 12.在建工程 工程名称 预算数 2003.12.31 试打场地 3,218,931.19 7,689,157.35 北厂区厂房 112,070,000.00 20,508,086.82 一号办公楼 18,000,000.00 25,989,893.00 东厂区厂房 61,803,404.09 28,364,032.86 一号厂房改 扩建 1,619,139.02 营销分公司 26,802,444.00 办公楼 上海川沙工 66,465,964.73 业园 沈阳工业园 748,980.53 机床设备 2,287,150.00 其他工程 23,514,599.56 合计 203,989,447.87 工程名称 本期增加 转固定资产 其他转出 试打场地 101,000.00 7,790,157.35 北厂区厂房 6,182,127.56 4,904,295.31 一号办公楼 1,512,000.00 22,000,000.00 东厂区厂房 22,534,780.93 50,000,000.00 一号厂房改 扩建 125,000.00 营销分公司 7,695,362.49 691,766.58 办公楼 上海川沙工 22,335,182.06 14,204,717.95 业园 沈阳工业园 37,048,550.29 1,923,374.00 机床设备 767,902.37 1,615,066.34 其他工程 41,556,386.53 合计 139,858,292.23 88,924,659.58 14,204,717.95 完工 资金 工程名称 2004.06.30 程度 来源 试打场地 0.00 自筹 北厂区厂房 21,785,919.07 91.21% 募集/自筹 一号办公楼 5,501,893.00 自筹 东厂区厂房 898,813.79 90.00% 募集 一号厂房改 扩建 1,744,139.02 募集 营销分公司 33,806,039.91 自筹 办公楼 上海川沙工 74,596,428.84 37.02% 自筹 业园 沈阳工业园 35,874,156.82 自筹 机床设备 1,439,986.03 募集 其他工程 65,070,986.09 募集/自筹 合计 240,718,362.57 注：（1）本公司的借款费用均计入当期费用，没有资本化。 （2）本公司期末各在建工程项目的可收回金额均超过账面价值，无需计提减值准备。 （3）其他转出：14,204,717.95元转为无形资产. 13．无形资产 项目 2003.12.31 本期增加 土地使用权 41,666,667.78 51,392,843.47 软件 3,060,982.79 598,038.00 合计 44,727,650.57 51,990,881.47 项目 本期摊销 2004.06.30 土地使用权 499,919.52 92,559,591.73 软件 492,116.94 3,166,903.85 合 计 992,036.46 95,726,495.58 注：（1）相关资料情况 资产名称 取得方式 原始金额 剩余摊销期限（月） 土地使用权 出让 97,443,541.11 486-599 软件 购入 5,846,148.25 13-60 合计 103,289,689.36 （2）本公司期末无形资产的可收回金额均超过账面价值，无需计提减值准备。 （3）土地使用权抵押：抵押土地使用权的原始价值8,177,810.00元，净额6,705,804.20元。 14、长期待摊费用 类别 2003.12.31 本期增加 本期摊销 租赁厂房改造 704,824.96 0.00 111,288.12 合计 704,824.96 0.00 111,288.12 类别 本期转出 2004.06.30 租赁厂房改造 0.00 593,536.84 合计 0.00 593,536.84 注：相关资料情况 类别 原始金额 累计摊销 剩余摊销期限 租赁厂房改造 943,232.08 349,695.24 32个月 合计 943,232.08 349,695.24 15．短期借款 类别 币种 原币 折成人民币 银行借款 其中：抵押 日元 134,200,000.00 10,368,694.60 担保 日元 1,491,805,000.00 115,841,047.84 信用 人民币 40,000,000.00 担保 人民币 563,000,000.00 合计 729,209,742.44 注：（1）抵押物为本公司的土地使用权及地上建筑物。 （2）由三一集团有限公司提供担保。 16．应付票据 票据种类 承兑银行 2003.12.31 银行承兑汇票 中国银行湖南省分行 22,144,500.00 银行承兑汇票 兴业银行长沙分行八一路支行 76,720,495.00 银行承兑汇票 招商银行长沙市支行 23,668,986.80 银行承兑汇票 中国银行娄底分行 1,908,000.00 银行承兑汇票 民生银行广州分行营业部 —— 合计 124,441,981.80 票据种类 2004.06.30 承兑期限 银行承兑汇票 29,659,226.30 2004.7.17-2004.11.20 银行承兑汇票 102,442,164.80 2004.7.9-2005.1.30 银行承兑汇票 69,266,789.78 2004.7.5-2004.11.28 银行承兑汇票 银行承兑汇票 80,000,000.00 2004.12.1-2004.12.25 合计 281,367,880.88 注：截至2004年6月30日，无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。 17．应付账款 账龄 2003.12.31. 比例 1年以内 249,703,601.20 97.86% 1-2年 3,503,644.50 1.37% 2-3年 1,799,461.97 0.71% 3年以上 166,809.02 0.07% 合计 255,173,516.69 100.00% 账龄 2004.06.30 比例 1年以内 360,585,548.73 97.08% 1-2年 5,998,134.37 1.61% 2-3年 3,492,732.04 0.94% 3年以上 1,355,542.25 0.36% 合计 371,431,957.39 100.00% 注：：（1）2004年6月30日比期初增长45.56%，主要原因是本期销售增长较快，生产所需原材料和劳务增加，相应的采购量和应付款增加。 （2）截至2004年6月30日，无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。 18．预收账款 账龄 2003.12.31 比例 1年以内 123,265,231.39 99.90% 1-2年 120,000.00 0.10% 2-3年 —— —— 3年以上 —— —— 合计 123,385,231.39 100.00% 账龄 2004.06.30 比例 1年以内 146,754,142.57 99.75% 1-2年 365,968.28 0.25% 2-3年 0.00 0.00% 3年以上 0.00 0.00% 合计 147,120,110.85 100.00% 注：（1）2004年6月30日比期初增加23,734,879.46元，增长19.24%，主要原因是订货量增加。 （2）截至2004年6月30日，无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。 19．应付工资 项目 2003.12.31. 2004.06.30 应付工资 7,860,381.65 7,840,854.82 20．应交税金 项目 2003.12.31 2004.06.30 增值税 35,925,390.93 -19,639,253.74 营业税 -2,756,390.12 -2,518,199.91 城建税 2,220,453.84 3,528,588.74 企业所得税 54,296,182.66 53,915,049.12 个人所得税 2,736,980.27 7,236,493.13 房产税 1,708,895.89 929,427.24 土地使用税 1,228,741.05 864,042.36 其他 581,806.12 7,548.70 合计 95,942,060.64 44,323,695.64 注：（1）应交增值税减少原因：由于本期生产规模扩大，本公司相应增加了采购周期较长的关键物料的储备,从而影响了增值税进项税额的增加。 （2）应交企业所得税与期初基本持平，但余额仍然较高，主要原因：报告期发生的技术开发费可加计扣除应纳税所得额部分、技术改造国产设备投资可抵免应纳税额部分因未经税务机关核实或预审，所以计提企业所得税时未予扣除或抵免；公司新创办的湖南三一泵送机械有限公司等控股子公司在经有关主管部门确认为高新技术企业前，按公司现行税率计提企业所得税，在经有关主管部门确认为高新技术企业后，按国家有关税收优惠政策，未计提企业所得税（需待年度终了后报经税务机关审核确定）。 21.其他应交款 项目 2003.12.31 2004.06.30 教育费附加 2,241,422.20 3,584,233.28 合计 2,241,422.20 3,584,233.28 注：计缴标准见本会计报表附注三税项所述。 22．其他应付款 账龄 2003.12.31 比例 2004.06.30 比例 1年以内 46,755,217.90 94.59% 88,100,002.26 97.73% 1-2年 1,345,017.29 2.72% 1,101,829.09 1.22% 2-3年 444,315.57 0.90% 890,000.00 0.99% 3年以上 883,775.52 1.79% 50,059.58 0.06% 合计 49,428,326.28 100.00% 90,141,890.93 100.00% 注：（1）2004年6月30日比年初增加40,713,564.65元，增长82.37%，主要原因是按销售回款计提营销费用增加所致。 （2）截至2004年6月30日，欠付持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项情况如下。 单位 2004.06.30 比例 欠款原因 三一集团有限公司 3,632,149.48 4.03% 往来款 23．预提费用 类别 2003.12.31 2004.06.30 欠款原因 水电费 191,882.27 1,038,281.61 未结算 运费 1,100,000.00 未结算 房租 180,000.00 未结算 其他 399,434.33 未结算 合计 191,882.27 2,717,715.94 24．一年内到期的长期负债 2004.06.30 项目 币种 金额 借款条件 到期日 湖南省信托投资公司 人民币 10,000,000.00 担保* 2004.11.11 合计 10,000,000.00 注：*由三一集团有限公司提供担保。 25．长期借款 2004.06.30 项目 币种 金额 中国工商银行长沙市星沙支行 人民币 12,000,000.00 中国工商银行长沙市星沙支行 人民币 100,000,000.00 中国银行 人民币 100,000,000.00 中国银行 人民币 50,000,000.00 合计 262,000,000.00 项目 借款条件 到期日 中国工商银行长沙市星? 抵押 2006.12.14 中国工商银行长沙市星? 信用 2007.5.13 中国银行 担保 2007.4.21 中国银行 担保 2007.4.23 合计 注：⑴抵押物为本公司机器设备和土地使用权。 ⑵由三一集团有限公司提供担保。 26.股本 本期变动增减 项目 2003.12.31 配股额 一、尚未流通股份 1.发起人股份 180,000,000.00 —— 其中：国家持有股份 4,238,800.00 —— 境内法人持有股份 175,761,200.00 —— 境外法人持有股份 —— —— 其他 —— —— 2.募集法人股份 —— —— 3.内部职工股份 —— —— 4.优先股及其他 —— —— 尚未流通股份合计 180,000,000.00 —— 二、已流通股份 —— —— 1.境内上市的人民币普通股 60,000,000.00 —— 2.境内上市的外资股 —— —— 3.境外上市的外资股 —— —— 4.其他 —— —— 已流通股份合计 60,000,000.00 —— 三、股份总数 240,000,000.00 —— 本期变动增减 项目 送股额 公积金转股 其他 小计 2004.06.30 一、尚未流通股份 1.发起人股份 —— —— —— —— 180,000,000.00 其中：国家持有股份 —— —— —— —— 4,238,800.00 境内法人持有股份 —— —— —— —— 175,761,200.00 境外法人持有股份 —— —— —— —— —— 其他 —— —— —— —— —— 2.募集法人股份 —— —— —— —— —— 3.内部职工股份 —— —— —— —— —— 4.优先股及其他 —— —— —— —— —— 尚未流通股份合计 —— —— —— —— 180,000,000.00 二、已流通股份 —— —— —— —— —— 1.境内上市的人民币普通股 —— —— —— —— 60,000,000.00 2.境内上市的外资股 —— —— —— —— —— 3.境外上市的外资股 —— —— —— —— —— 4.其他 —— —— —— —— —— 已流通股份合计 —— —— —— —— 60,000,000.00 三、股份总数 —— —— —— —— 240,000,000.00 27.资本公积 项目 2003.12.31 本期增加 本期减少 2004.06.30 股本溢价 839,894,400.00 839,894,400.00 股权投资准备 2,725,600.00 86,241.96 2,811,841.96 拨款转入 1,090,000.00 1,090,000.00 外币资本折算差额 12,788.00 12,788.00 接受非现金资产 204,372.67 204,372.67 其他资本公积 1,235,420.65 1,235,420.65 合计 844,945,420.65 303,402.63 845,248,823.28 注：（1）股权投资准备:系本公司对湖南三一搅拌设备有限公司初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额。 （2）外币资本折算差额：为湖南三一泵送机械有限公司外方投资款外币折算差额本公司权益部分。 （3）接受非现金资产：供应商赠送的材料价值金额。 28．盈余公积 项目 2003.12.31 本期增加 本期减少 2004.06.30 法定盈余公积 60,954,858.53 —— —— 60,954,858.53 法定公益金 30,477,429.27 —— —— 30,477,429.27 任意盈余公积 —— —— —— —— 合计 91,432,287.80 —— —— 91,432,287.80 29．未分配利润 项目 金 额 净利润 204,335,958.84 加：年初未分配利润 524,056,149.94 减：提取法定盈余公积 0.00 提取法定公益金 0.00 应付普通股股利 120,000,000.00 转作资本的普通股股利 期末未分配利润 608,392,108.78 其中：现金股利 注：根据2004年4月20日召开的2003年度股东大会决议，对全体股东每10股分配现金股利5元，共计分配现金股利120,000,000.00元。 30．主营业务收入 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 主营业务收入 927,008,428.31 1,566,334,173.10 注（1）2004年1-6月主营业务收入比上年同期增长68.97%，主要原因是公司研制的新型泵车投放市场,增加了销售收入。 （2）前五名销售商销售总额列示: 2003年1-6月 2004年1-6月 项目 金额 比例 金额 比例 50,886,068.38 3.25% 前五名销售商销售总额 52,715,530.67 5.69% （3）按业务性质分项列示 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 混凝土机械 744,402,861.14 1,362,886,415.39 路面机械 121,526,946.45 138,773,549.30 其他 29,382,897.28 14,127,595.64 配件 31,695,723.44 50,546,612.77 合计 927,008,428.31 1,566,334,173.10 （4）地区分部报表 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 华北 208,364,105.15 361,899,504.11 西北 59,031,590.55 92,488,169.75 东南 372,471,920.63 702,939,409.53 华南 181,280,344.84 242,637,577.23 其他 105,860,467.14 166,369,512.49 合计 927,008,428.31 1,566,334,173.10 31．主营业务成本 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 主营业务成本 528,860,343.95 1,063,798,949.04 注：（1）2004年1-6月主营业务成本比上年增长101.15%，主要原因是本期收入增加及产品结构引起。 （2）按业务性质分项列示 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 混凝土机械 401,970,654.00 909,570,578.32 路面机械 77,124,684.51 93,470,195.13 其他 27,428,021.10 15,593,661.51 配件 22,336,984.34 45,164,514.08 合计 528,860,343.95 1,063,798,949.04 （3）地区分部报表 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 华北 104,232,180.45 237,834,919.01 西北 36,298,754.59 57,861,173.14 东南 206,560,835.91 494,982,183.38 华南 107,189,644.67 153,615,339.99 其他 74,578,928.33 119,505,333.52 合计 528,860,343.95 1,063,798,949.04 32．其他业务利润 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 其他业务收入 其中：材料让售 10,442,874.96 28,637,760.20 租赁 13,859,589.33 13,326,855.42 其他 159,641.60 276,225.62 小计 24,462,105.89 42,240,841.24 其他业务支出 其中：材料让售 9,728,259.96 27,778,577.34 租赁 9,049,898.46 10,594,129.13 其他 59,606.66 283,170.69 小计 18,837,765.08 38,655,877.16 其他业务利润 其中：材料让售 714,615.00 859,182.86 租赁 4,809,690.87 2,732,726.29 其他 100,034.94 -6,945.07 合计 5,624,340.81 3,584,964.08 33．财务费用 项 目 2003年1-6月 2004年1-6月 利息支出 13,868,971.76 19,300,803.80 减：利息收入 210,866.16 847,852.93 汇兑损失 1,690.12 87,587.45 减：汇兑收益 手续费 1,039,004.30 2,047,684.13 其 他 8,959.50 29,345.14 合计 14,707,759.52 20,617,567.59 34.投资收益 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 短期投资收益 85,200.00 -10,736,894.51 其中:股票投资 - -10,736,894.51 基金投资减值准备 85,200.00 0.00 长期投资收益 66,299.45 66,299.46 其中:期末调整被投资 单位所有者权益净增减额 - 0.00 股权投资差额摊销 66,299.45 66,299.46 合计 151,499.45 -10,670,595.05 注：股票投资收益-10,736,894,51，其中期末提取短期投资跌价准备产生投资收益-10,787,060.16元，本期股票交易产生投资收益50,165.65元。 35.补贴收入 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 收增值税返还 2,502,600.00 贸易促进会湖南分会出口补贴款 20,000.00 长沙市科技局CIMS二期工程款 50,000.00 科技厅拨入三级配拖泵研发资金 300,000.00 经开区奖励 953,000.00 地方政府扶持资金 51,530.73 合计 2,572,600.00 1,304,530.73 36.营业外收入 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 罚款收入 36,784.00 441,016.16 处理固定资产净收益 837,696.09 4,117,645.65 其他 1,486,018.42 201,772.06 合 计 2,360,498.51 4,760,433.87 37．营业外支出 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 处理固定资产净损失 1,205,057.94 697,738.08 罚款支出 5,410.00 68,798.95 捐赠支出 58,318.00 708,646.11 固定资产减值准备 1,293,000.00 0.00 债务重组损失 85,000.00 0.00 其他 138,609.00 262,066.49 合计 2,785,394.94 1,737,249.63 38．合并现金流量项目注释 项目 2004年1-6月 支付的其他与经营活动有关的现金 其中：支付价值较大的其他与经营活动有关的现金 282,120,412.45 广告宣传费 18,458,824.85 技术开发费 12,011,448.42 保修、修理费 8,113,958.81 运输费 15,331,897.23 会务费 3,274,782.81 业务推广费 72,642,954.23 差旅费 7,029,590.17 咨询费 3,640,050.30 六、母公司会计报表主要项目注释 1．应收帐款 2003.12.31. 账龄 金额 比例 1年以内 482,815,227.57 97.16% 1-2年 11,400,830.74 2.29% 2-3年 2,030,814.48 0.41% 3年以上 676,815.40 0.14% 合计 496,923,688.19 100.00% 2004.06.30. 账龄 金额 比例 1年以内 409,370,383.15 98.47% 1-2年 6,369,408.33 1.53% 2-3年 3年以上 合计 415,739,791.48 100.00% 2003.12.31. 账龄 坏账准备 净值 1年以内 24,140,761.38 458,674,466.19 1-2年 1,140,083.07 10,260,747.67 2-3年 406,162.90 1,624,651.58 3年以上 338,407.70 338,407.70 合计 26,025,415.05 470,898,273.14 2004.06.30. 账龄 坏账准备 净值 1年以内 20,468,519.16 388,901,863.99 1-2年 636,940.83 5,732,467.50 2-3年 3年以上 合计 21,105,459.99 394,634,331.49 2．其他应收款 2003.12.31. 账龄 金额 比例 1年以内 162,813,659.12 97.96% 1-2年 2,295,318.13 1.38% 2-3年 382,438.76 0.23% 3年以上 711,258.29 0.43% 合计 166,202,674.30 100.00% 2004.06.30. 账龄 金额 比例 1年以内 755,960,659.62 99.84% 1-2年 1,192,190.47 0.16% 2-3年 - 3年以上 - 合计 757,152,850.09 100.00% 2003.12.31. 账龄 坏账准备 净值 1年以内 8,140,682.95 154,672,976.17 1-2年 229,531.81 2,065,786.32 2-3年 76,487.75 305,951.01 3年以上 355,629.15 355,629.14 合计 8,802,331.66 157,400,342.64 2004.06.30. 账龄 坏账准备 净值 1年以内 37,798,032.98 718,162,626.64 1-2年 119,219.05 1,072,971.42 2-3年 - 0.00 3年以上 - 0.00 合计 37,917,252.03 719,235,598.06 注：（1）2004年6月30日其他应收款比期初增加590,950,175.79元，主要因为对湖南三一泵送机械有限公司、湖南三一路面机械有限公司、湖南三一搅拌设备有限公司、上海三一科技有限公司的其他应收款增加较大，其总余额达655,904,585.82元。 （2）截至2004年6月30日，欠款金额列前五名的金额合计为690,446,232.18元，占其他应收款总额的91.19%。 3．长期股权投资 2003.12.31 项目 金 额 减值准备 本期增加 长期股权投资 100,176,509.63 429,925,098.24 股权投资差额 -6,364,746.73 66,299.46 合计 93,811,762.90 2004.06.30 项目 本期减少 金 额 减值准备 长期股权投资 530,101,607.87 股权投资差额 -6,298,447.27 合计 523,803,160.60 其中：（1）按成本法核算长期股权投资明细如下： 被投资公司名称 投资期限 权益比例 ? 青海路桥建设股份有限公司 02.2.8-12.12.30 4.01% 北京城建三建设发展有限公司 00.3.9-50.1.1 20.00% 合计 股权性质 被投资公司名称 投资金额 减值准备 青海路桥建设股份有限公司 发起人股 5,810,818.73 北京城建三建设发展有限公司 20,000,000.00 合计 25,810,818.73 （2）按权益法核算长期股权投资明细如下： ①相关资料 权益 被投资单位名称 投资期限 比例 北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司 2002.1.21-2052.1.20 80% 娄底市中孚液压件有限公司 2002.10.10-2012.10.10 80% 湖南三一泵送机械有限公司 2003.12-2033.8 95.35% 三一重型装备有限公司 2004.1.13-2054.1.12 75% 湖南三一路面机械有限公司 2004.3.30-2024.3.30 93.71% 湖南三一搅拌设备有限公司 2004.3.30-2024.3.30 95% 上海三一科技有限公司 2003.4.11-2023.4.10 70% 上海高利科技投资有限公司 2004.3.30-2054.3.29 95% 累计追加 被投资单位名称 初始投资额 投资额 北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司 10,544,000.00 娄底市中孚液压件有限公司 4,800,000.00 湖南三一泵送机械有限公司 82,000,000.00 三一重型装备有限公司 75,000,000.00 湖南三一路面机械有限公司 29,800,000.00 湖南三一搅拌设备有限公司 9,500,000.00 上海三一科技有限公司 777,000.00 上海高利科技投资有限公司 83,600,000.00 ②本期权益增减变动情况: 本期权益 被投资单位名称 期初余额 增减变动 北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司 7,685,194.34 -795,340.55 娄底市中孚液压件有限公司 4,680,496.56 1,542,448.14 湖南三一泵送机械有限公司 82,000,000.00 225,870,049.15 三一重型装备有限公司 71,089,225.77 湖南三一路面机械有限公司 30,051,044.51 湖南三一搅拌设备有限公司 8,787,060.63 上海三一科技有限公司 87,401.52 上海高利科技投资有限公司 73,293,209.07 合计 94,365,690.90 409,925,098.24 本期 累计权益 被投资单位名称 期末余额 分红 增减变动 北京天慧龙兴建筑机械 设备有限公司 0 6,889,853.79 -3,654,146.21 娄底市中孚液压件有限公司 0 6,222,944.70 1,422,944.70 湖南三一泵送机械有限公司 0 307,870,049.15 225,870,049.15 三一重型装备有限公司 0 71,089,225.77 -3,910,774.23 湖南三一路面机械有限公司 0 30,051,044.51 251,044.51 湖南三一搅拌设备有限公司 0 8,787,060.63 -712,939.37 上海三一科技有限公司 0 87,401.52 -689,598.48 上海高利科技投资有限公司 0 73,293,209.07 -10,306,790.93 合计 0 504,290,789.14 208,269,789.14 （3）股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 形成原因 本期摊销额 北京天慧龙兴 -6,629,944.52 投资溢价 66,299.46 合计 -6,629,944.52 66,299.46 被投资公司名称 累计摊销额 摊余价值 北京天慧龙兴 331,497.25 -6,298,447.27 合计 331,497.25 -6,298,447.27 4．固定资产 项 目 2003.12.31. 本期增加 房屋及建筑物 201,237,855.54 85,386,219.24 机器设备 36,062,815.21 20,981,474.85 运输设备 41,900,084.17 11,969,447.80 经营租赁租出设备 109,439,446.28 办公设备及其他 52,451,432.06 17,378,121.38 合计 441,091,633.26 135,715,263.27 累计折旧： 房屋及建筑物 14,848,609.48 5,153,578.04 机器设备 5,291,322.54 2,557,526.30 运输设备 7,470,140.39 2,710,315.20 经营租赁租出设备 16,016,210.37 10,121,998.17 办公设备及其他 11,693,956.41 3,822,258.71 合计 55,320,239.19 24,365,676.42 固定资产减值准备 房屋及建筑物 3,948,965.05 0 机器设备 运输设备 2,033,139.90 0 经营租赁租出设备 0 办公设备及其他 1,640,254.69 0.00 合计 7,622,359.64 0.00 固定资产净额 378,149,034.43 项 目 本期减少 2004.06.30. 房屋及建筑物 21,816,945.66 264,807,129.12 机器设备 31,013,424.80 26,030,865.26 运输设备 895,565.00 52,973,966.97 经营租赁租出设备 24,669,369.12 84,770,077.16 办公设备及其他 10,936,471.39 58,893,082.05 合计 89,331,775.97 487,475,120.56 累计折旧： 0.00 房屋及建筑物 3,192,238.48 16,809,949.04 机器设备 5,968,555.40 1,880,293.44 运输设备 10,180,455.59 经营租赁租出设备 4,401,543.20 21,736,665.34 办公设备及其他 2,253,829.79 13,262,385.33 合计 15,816,166.87 63,869,748.74 固定资产减值准备 房屋及建筑物 1,085,555.51 2,863,409.54 机器设备 0 0.00 运输设备 0 2,033,139.90 经营租赁租出设备 0 0.00 办公设备及其他 0.00 1,640,254.69 合计 1,085,555.51 6,536,804.13 固定资产净额 417,068,567.69 5．投资收益 项目 2003年1-6月 2004年1-6月 短期投资收益 85,200.00 其中:股票投资 0.00 基金投资减值准备 85,200.00 长期投资收益 -649,310.67 211,314,397.70 其中:期末调整被投资 单位所有者权益净增减额 -715,610.12 211,248,098.24 股权投资差额摊销 66,299.45 66,299.46 合计 -564,110.67 211,314,397.70 七、关联方关系及其交易 (一)关联方关系 1．存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 新材料、生物技术、光电子 三一集团有限公司 湖南长沙 产品等开发、生产、销售 销售机械电子设备、金属材 北京天慧龙兴建筑 北京昌平 料等；租赁、修理建筑机械 机械设备有限公司 设备；技术开发咨询转让。 液压缸、输送缸、液压泵、 娄底市中孚液压件 湖南娄底 液压控制阀、电镀产品及其 有限公司 配套产品的生产和销售。 湖南三一泵送机械 混凝土机械产品和配件的 湖南长沙 有限公司 开发、生产及产品自销 湖南三一路面机械 路面机械类产品及配件的 湖南长沙 有限公司 开发、生产和销售、租赁。 湖南三一搅拌设备 搅拌设备及配件的开发、生 湖南长沙 有限公司 产、销售及租赁 重型工业装备及工程机械 三一重型装备有限 沈阳 新产品的研发、制造、销售 公司 及售后服务。 普通机械设备及相关产品、 电子产品的研制、开发、生 上海三一科技有限 上海 产、销售，自有机械设备的 公司 融物租赁（涉及许可经营的 凭许可证经营） 对高科技项目的投资、开 上海高利科技投资 上海 发，投资管理及咨询，企业 有限公司 资产委托管理 与本公司 企业名称 经济性质 法定代表人 的关系 三一集团有限公司 母公司 合资经营 易小刚 北京天慧龙兴建筑 控股子公司 有限责任 黄建龙 机械设备有限公司 娄底市中孚液压件 控股子公司 有限责任 易小刚 有限公司 湖南三一泵送机械 控股子公司 有限责任 向文波 有限公司 湖南三一路面机械 控股子公司 有限责任 向文波 有限公司 湖南三一搅拌设备 控股子公司 有限责任 黄建龙 有限公司 三一重型装备有限 控股子公司 合资经营 向文波 公司 上海三一科技有限 控股子公司 有限责任 黄建龙 公司 上海高利科技投资 控股子公司 有限责任 吴冬香 有限公司 2．存在控制关系的关联方注册资本及其变化 企业名称 2003.12.31 本期增加 三一集团有限公司 32,288万元 —— 北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司 1,318万元 —— 娄底市中孚液压件有限公司 600万元 —— 湖南三一泵送机械有限公司 8,600万元 —— 湖南三一路面机械有限公司 —— 3,180万元 湖南三一搅拌设备有限公司 —— 1,000万元 三一重型装备有限公司 —— 10,000万元 上海三一科技有限公司 —— 110万元 上海高利科技投资有限公司 —— 8,800万元 企业名称 本期减少 2004.06.30 三一集团有限公司 —— 32,288万元 北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司 —— 1,318万元 娄底市中孚液压件有限公司 —— 600万元 湖南三一泵送机械有限公司 —— 8,600万元 湖南三一路面机械有限公司 —— 3,180万元 湖南三一搅拌设备有限公司 —— 1,000万元 三一重型装备有限公司 —— 10,000万元 上海三一科技有限公司 —— 110万元 上海高利科技投资有限公司 —— 8,800万元 3．不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本企业的关系 三一通讯技术有限公司 同受三一集团有限公司控制 昆山市三一重机有限公司 同受三一集团有限公司控制 湖南三一客车有限公司 同受三一集团有限公司控制 三一汽车制造有限公司 同受三一集团有限公司控制 三一集团材料工业有限公司 三一集团有限公司的主要个人投资者控制的其他企业 (二)关联方交易 1．购买或销售商品 购买 关联方单位名称 交易内容 定价原则 2003年度 2004年1-6月 昆山市三一重机有限公司 购焊条 市场价 1,475,620.00 889,097.40 湖南三一客车有限公司 购客车 市场价 8,447,000.00 4,628,500.00 2．关联方应收应付款项余额 2003.12.31 企业名称 金额 占该项目的比例 其他应收款 昆山市三一重机有限公司 621,767.41 0.84% 合计 621,767.41 0.84% 其他应付款： 三一通讯技术有限公司 三一汽车制造有限公司 三一集团有限公司 昆山市三一重机有限公司 合计 2004.06.30 企业名称 金额 占该项目的比例 其他应收款 昆山市三一重机有限公司 合计 其他应付款： 三一通讯技术有限公司 3,034,212.91 3.37% 三一汽车制造有限公司 97,384.98 0.11% 三一集团有限公司 3,632,149.48 4.03% 昆山市三一重机有限公司 110,518.85 0.12% 合计 6,874,266.22 7.63% 3.接受担保 2003年11月28日，本公司向中国银行湖南省分行借款日元38,758万元，借款期限12个月，自2003年11月28日至2004年11月28日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证（《保证合同》编号2003年公业字0327002-1号）。 2004年1月19日，本公司向中国银行湖南省分行借款日元110,422.50万元，借款期限12个月，自2004年1月19日至2005年1月19日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2003年12月25日，本公司向交通银行长沙分行定王台支行借款2亿元人民币，借款期限12个月，自2003年12月25日至2004年12月25日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证（《交通银行借款保证合同》长交银行2003年保字0402018号）。 2003年12月29日，本公司向福建兴业银行长沙分行八一路支行借款3,500万元人民币，借款期限12个月，自2003年12月29日至2004年12月15日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证（《福建兴业银行最高额保证合同》编号兴银湘长一担字（03）第013号）。 2004年2月2日，本公司向中国银行湖南省分行借款10,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年2月2日至2005年2月2日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年2月27日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款5,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年2月27日至2005年2月27日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年3月4日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款10,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年3月4日至2005年3月4日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年3月19日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款5,000万元人民币，借款期限12个月，自2004年3月19日至2005年3月19日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年4月19日，本公司向招商银行长沙市分行晓园支行借款2,000万元人民币，借款期限3个月，自2004年4月19日至2004年7月18日止。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2003年9月25、2004年1月13日、2004年4月7日、2004年4月13日、2004年4月26日本公司控股子公司娄底市中孚液压件有限公司向中国银行娄底分行分别借款100万元人民币、150万元人民币、150万元人民币、200万元人民币、200万元人民币，借款期限均为12个月。该等借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2002年11月11日向湖南省信托投资公司借款1000万元，借款期限是2年。该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年4月21日,本公司向中国银行湖南省分行贷款10,000万元,借款期限3年,自2004年4月21日至2007年4月21日止.该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 2004年4月23日,本公司向中国银行湖南省分行贷款5,000万元,借款期限3年,自2004年4月23日至2007年4月23日止.该笔借款由三一集团有限公司提供了连带责任保证。 4、出售资产 本公司无影响会计报表的出售资产事项。 5、收购资产 本公司无影响会计报表的收购资产事项。 6、租赁事项 根据本公司与三一汽车制造有限公司签署的《房屋租赁合同》，本公司将北厂区1#号厂房的部分场地（建筑面积1700平方米）及北厂区1#厂房办公楼3楼（建筑面积500平方米）提供给三一汽车制造有限公司使用，租赁期限从2003年8月1日至2004年8月1日，厂房年租金27万元，办公楼年租金8万元，本期应收租金17.50万元，根据协议租金半年支付一次,故暂未结算。 根据本公司与湖南三一客车有限公司签署的《房屋租赁合同》，本公司将北厂区1#号厂房的部分场地（建筑面积17193.6平方米）提供给湖南三一客车有限公司使用，租赁期限从2003年1月1日至2006年1月1日，月租金5万元。本期应收租金30万元，根据协议租金一年支付一次，故暂未结算。 7、代理事项 昆山市三一重机有限公司（下文三一重机）是由湖南三一新材料有限公司收购本公司的挖掘机项目及相关资产组建而成，由于该公司未取得进出口经营权，以及本公司将该项业务转让给三一重机前，挖掘机相关的进口商务合同尚未履行完毕，为此约定由本公司代理三一重机继续履行相关合同，同时约定：代理期限至三一重机取得进出口经营权止，代理费按实际履行合同金额的0.5%计算；报告期本公司代理三一重机办理采购业务共计70,645,745.31元，应收取手续费353,228.73元,根据协议该项费用应在本年度12月支付，故暂未结算。 八、期后事项 本公司没有需披露的重大期后事项。 九、承诺事项 按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7成，期限最长为3年，本公司承诺，承购人未按期归还贷款，按揭贷款银行通过法律诉讼收回的工程机械设备，本公司负有回购义务。截至报告日，负有承诺回购义务的累计贷款余额为94,959.66万元，未发生回购业务。 十、或有事项 1．抵押事项 本公司以星沙开发区部分厂房作抵押，向中国银行湖南省分行贷款134,200,000.00日元，抵押厂房的原值44,424,591.41元，净值36,306,580.99元。 本公司以机器设备和土地使用权作抵押，向中国工商银行长沙市星沙支行贷款12,000,000.00元，抵押机器设备的原值9,321,962.70元，净值6,393,043.61元；抵押土地使用权的原始价值8,177,810.00元，净额6,705,804.20元。 2．担保事项 本公司无影响会计报表的担保事项。 3．未决诉讼 本公司无影响会计报表的重大未决诉讼事项。 十一、约定资本支出及其他重要事项 本公司与香港新利恒控股有限公司、昆山市三一重机有限公司（原湖南三一新材料有限公司）、上海新利登机械有限公司（下文新利登）签订投资备忘录，本公司拟对新利登投资120万元美元（以人民币投入），持有15%股权。该项投资完成后，新利登将是本公司参股的联营企业。 本公司与新利登已有的交易协议对未来的影响情况： （1） 销售协议 本公司采用分期收款方式，共向新利登销售工程机械261台，合同总金额249,305,781.70元，已到期货款75,715,121.52元，确认收入64,713,779.08元，该协议对未来影响情况如下: 会计年度 合同销售额 影响未来收入 2004年度 42,297,074.72 36,151,345.91 2005年度 79,007,949.34 67,528,161.83 2006年度 46,160,080.56 39,453,060.31 2007年度 6,125,555.56 5,235,517.57 合计 173,590,660.19 148,368,085.62 （2） 经营租赁协议 本公司向新利登出租工程机械175台，租期自2003年8月1日至2006年7月31日止，月租金1,997,033.21元。截止2003年6月30日，经双方协商已有42台设备停租，新利登仍租赁本公司设备133台。本期确认租金收入10,900,162.08元，该协议对未来影响情况如下： 会计年度 金额（元） 2004年度 8,365,288.56 2005年度 16,917,436.27 2006年度 11,278,290.85 合计 36,561,015.67 第七节 备查文件 一、载有董事长签名的半年度报告文本； 二、载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本； 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本； 四、公司章程文本； 2004年8月24日 资产负债表 2004年6月30日 编制单位：三一重工股份有限公司 合并数 资产 附注 2004.6.30 2003.12.31 流动资产: 货币资金 五、1 422,844,143.46 401,057,062.31 短期投资 五、2 151,199,663.98 90,000,000.00 应收票据 五、3 88,000,950.00 18,454,580.45 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 五、4 612,475,732.93 419,152,044.88 其他应收款 五、5 131,685,569.86 69,701,434.36 预付帐款 五、6 387,986,440.77 252,531,324.97 应收补贴款 - - 存货 五、7 976,442,081.67 636,831,119.96 待摊费用 五、8 725,305.49 6,528,385.46 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 2,771,359,888.16 1,894,255,952.39 长期投资 长期股权投资 五、9 19,512,371.46 -553,928.00 长期债权投资 长期投资合计 19,512,371.46 -553,928.00 固定资产 固定资产原价 五、10 685,589,838.78 557,297,982.56 减：累计折旧 五、10 99,654,942.91 76,669,333.72 固定资产净值 五、10 585,934,895.87 480,628,648.84 减：固定资产减值准备 五、10 6,695,932.35 7,622,359.64 固定资产净额 五、10 579,238,963.52 473,006,289.20 工程物资 五、11 80,129,401.15 65,348,022.97 在建工程 五、12 240,718,362.57 203,989,447.87 固定资产清理 固定资产合计 900,086,727.24 742,343,760.04 无形资产及其他资产 无形资产 五、13 95,726,495.58 44,727,650.57 长期待摊费用 五、14 593,536.84 704,824.96 其他长期资产 五、15 无形资产及其他资产合计 96,320,032.42 45,432,475.53 递延税款 递延税款借项 资产总计 3,787,279,019.28 2,681,478,259.96 母公司数 资产 2004.6.30 2003.12.31 流动资产: 货币资金 401,004,333.68 398,478,530.20 短期投资 90,000,000.00 90,000,000.00 应收票据 88,000,950.00 18,454,580.45 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 394,634,331.49 470,898,273.14 其他应收款 719,235,598.06 157,400,342.64 预付帐款 311,433,348.59 243,903,514.94 应收补贴款 - - 存货 347,259,133.48 446,691,682.46 待摊费用 640,093.49 6,466,175.46 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 2,352,207,788.79 1,832,293,099.29 长期投资 长期股权投资 523,803,160.60 93,811,762.90 长期债权投资 长期投资合计 523,803,160.60 93,811,762.90 固定资产 固定资产原价 487,475,120.56 441,091,633.26 减：累计折旧 63,869,748.74 55,320,239.19 固定资产净值 423,605,371.82 385,771,394.07 减：固定资产减值准备 6,536,804.13 7,622,359.64 固定资产净额 417,068,567.69 378,149,034.43 工程物资 80,129,401.15 65,348,022.97 在建工程 128,830,025.96 203,900,570.10 固定资产清理 固定资产合计 626,027,994.80 647,397,627.50 无形资产及其他资产 无形资产 44,333,652.11 44,727,650.57 长期待摊费用 - - 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 44,333,652.11 44,727,650.57 递延税款 递延税款借项 资产总计 3,546,372,596.30 2,618,230,140.26 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 资产负债表（续） 2004年6月30日 编制单位：三一重工股份有限公司 合并数 负债及股东权益 附注 2004.6.30 2003.12.31 流动负债 短期借款 五、16 729,209,742.44 279,314,288.14 应付票据 五、17 281,367,880.88 124,441,981.80 应付帐款 五、18 371,431,957.39 255,173,516.69 预收帐款 五、19 147,120,110.85 123,385,231.39 应付工资 五、20 7,840,854.82 7,860,381.65 应付福利费 18,588,255.23 16,973,887.79 应付股利 1,673,200.00 - 应交税金 五、21 44,323,695.64 95,942,060.64 其他应交款 五、22 3,584,233.28 2,241,422.20 其他应付款 五、23 90,141,890.93 49,428,326.28 预提费用 五、24 2,717,715.94 191,882.27 预计负债 一年内到期的长期负债 五、25 10,000,000.00 15,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,707,999,537.40 969,952,978.85 长期负债 长期借款 五、26 262,000,000.00 8,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 262,000,000.00 8,000,000.00 递延税款 递延税款贷项 递延收益 五、27 负债合计 1,969,999,537.40 977,952,978.85 少数股东权益 32,206,262.02 3,091,422.72 股东权益 股本 五、28 240,000,000.00 240,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 五、28 240,000,000.00 240,000,000.00 资本公积 五、29 845,248,823.28 844,945,420.65 盈余公积 五、30 91,432,287.80 91,432,287.80 其中：法定公益金 五、30 30,477,429.27 30,477,429.27 未分配利润 五、31 608,392,108.78 524,056,149.94 现金股利 股东权益合计 1,785,073,219.86 1,700,433,858.39 负债及股东权益总计 3,787,279,019.28 2,681,478,259.96 母公司数 负债及股东权益 2004.6.30 2003.12.31 流动负债 短期借款 721,209,742.44 275,314,288.14 应付票据 281,367,880.88 122,533,981.80 应付帐款 353,301,988.59 254,804,065.21 预收帐款 87,494,446.02 98,853,649.77 应付工资 4,225,573.40 5,997,295.26 应付福利费 14,134,207.34 15,056,064.52 应付股利 1,673,200.00 - 应交税金 1,596,253.46 95,919,415.08 其他应交款 943,917.91 2,239,484.50 其他应付款 58,927,751.83 46,096,184.34 预提费用 380,792.14 31,100.00 预计负债 一年内到期的长期负债 10,000,000.00 15,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,535,255,754.01 931,845,528.62 长期负债 长期借款 262,000,000.00 8,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 262,000,000.00 8,000,000.00 递延税款 递延税款贷项 递延收益 负债合计 1,797,255,754.01 939,845,528.62 少数股东权益 股东权益 股本 240,000,000.00 240,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 240,000,000.00 240,000,000.00 资本公积 845,236,035.28 844,945,420.65 盈余公积 91,432,287.80 91,432,287.80 其中：法定公益金 30,477,429.27 30,477,429.27 未分配利润 572,448,519.21 502,006,903.19 现金股利 股东权益合计 1,749,116,842.29 1,678,384,611.64 负债及股东权益总计 3,546,372,596.30 2,618,230,140.26 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 利润表 2004年1-6月 编制单位：三一重工股份有限公司 合并数 项目 附注 2004年1-6月数 2003年1-6月数 一、主营业务收入 五、32 1,566,334,173.10 927,008,428.31 减：主营业务成本 五、33 1,063,798,949.04 528,860,343.95 主营业务税金及附加 7,497,099.58 2,909,235.94 二、主营业务利润 495,038,124.48 395,238,848.42 加：其他业务利润 五、34 3,584,964.08 5,624,340.81 减：营业费用 102,975,063.44 113,242,315.56 管理费用 132,241,177.59 95,426,398.74 财务费用 五、35 20,617,567.59 14,707,759.52 三、营业利润 242,789,279.94 177,486,715.41 加：投资收益 五、36 -10,670,595.05 151,499.45 补贴收入 五、37 1,304,530.73 2,572,600.00 营业外收入 五、38 4,760,433.87 2,360,498.51 减：营业外支出 五、39 1,737,249.63 2,785,394.94 四、利润总额 236,446,399.86 179,785,918.43 减：所得税 22,200,261.72 29,721,309.95 少数股东损益 9,910,179.30 -178,902.53 五、净利润 204,335,958.84 150,243,511.01 母公司数 项目 2004年1-6月数 2003年1-6月数 一、主营业务收入 548,226,480.50 927,008,428.31 减：主营业务成本 487,216,040.76 529,743,169.66 主营业务税金及附加 2,049,316.43 2,909,235.94 二、主营业务利润 58,961,123.31 394,356,022.71 加：其他业务利润 2,155,689.90 5,328,503.19 减：营业费用 19,808,446.33 112,093,879.28 管理费用 58,540,408.58 94,659,530.55 财务费用 6,713,379.11 14,670,967.76 三、营业利润 -23,945,420.81 178,260,148.31 加：投资收益 211,314,397.70 -564,110.67 补贴收入 953,000.00 2,572,600.00 营业外收入 4,484,731.19 2,343,535.71 减：营业外支出 1,675,234.43 2,780,894.94 四、利润总额 191,131,473.65 179,831,278.41 减：所得税 689,857.63 29,721,309.95 少数股东损益 - 五、净利润 190,441,616.02 150,109,968.46 单位负责人： 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 利润分配表 2004年1-6月 编制单位：三一重工股份有限公司 合并数 附注 2004年1-6月数 2003年1-6月数 项目 一、净利润 204,335,958.84 150,243,511.01 加：年初未分配利润 524,056,149.94 244,655,222.77 其他转入 - 二、可供分配的利润 728,392,108.78 394,898,733.78 减：提取法定盈余公积 - 提取法定公益金 - 提取职工奖励及福利基金 - 三、可供投资者分配的利润 728,392,108.78 394,898,733.78 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 120,000,000.00 转作资本的普通股股利 - 四、未分配利润 608,392,108.78 394,898,733.78 母公司数 2004年1-6月数 2003年1-6月数 项目 一、净利润 190,441,616.02 150,109,968.46 加：年初未分配利润 502,006,903.19 244,746,167.81 其他转入 - 二、可供分配的利润 692,448,519.21 394,856,136.27 减：提取法定盈余公积 - 提取法定公益金 - 提取职工奖励及福利基金 - 三、可供投资者分配的利润 692,448,519.21 394,856,136.27 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 120,000,000.00 转作资本的普通股股利 - 四、未分配利润 572,448,519.21 394,856,136.27 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 现金流量表 2004年1-6月 编制单位：三一重工股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,601,495,163.84 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 93,088,987.27 现金流入小计 1,694,584,151.11 购买商品、接受劳务支付的现金 1,406,792,265.96 支付给职工以及为职工支付的现金 83,820,216.38 支付的各项税款 111,144,526.30 支付的其他与经营活动有关的现金 五、38 282,120,412.45 现金流出小计 1,883,877,421.09 经营活动产生的现金流量净额 -189,293,269.98 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 1,553,879.93 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 1,553,879.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 259,083,231.44 投资所支付的现金 94,590,438.42 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 353,673,669.86 投资活动产生的现金流量净额 -352,119,789.93 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 716,395,500.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 716,395,500.00 偿还债务所支付的现金 21,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 132,195,358.94 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 153,195,358.94 筹资活动产生的现金流量净额 563,200,141.06 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 21,787,081.15 项目 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 755,590,607.17 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 87,820,374.88 现金流入小计 843,410,982.05 购买商品、接受劳务支付的现金 774,651,361.51 支付给职工以及为职工支付的现金 61,565,255.57 支付的各项税款 79,747,443.45 支付的其他与经营活动有关的现金 62,985,796.87 现金流出小计 978,949,857.40 经营活动产生的现金流量净额 -135,538,875.35 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 245,522,951.96 投资所支付的现金 179,377,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 424,899,951.96 投资活动产生的现金流量净额 -424,899,951.96 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 715,895,500.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 715,895,500.00 偿还债务所支付的现金 21,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 131,930,869.21 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 152,930,869.21 筹资活动产生的现金流量净额 562,964,630.79 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 2,525,803.48 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 现金流量表(续表) 2004年1-6月 编制单位：三一重工股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 附注 合并数 母公司数 1、将净利润调节为 经营活动的现金流量： 净利润 204,335,958.84 190,441,616.02 加：少数股东损益 9,910,179.30 - 计提的资产减值准备 33,140,550.31 21,819,090.57 固定资产折旧 28,452,322.60 24,365,676.42 无形资产摊销 992,036.46 970,196.46 长期待摊费用摊销 111,288.12 - 待摊费用减少（减：增加） 6,480,306.80 5,826,081.97 预提费用增加（减：减少） 2,525,833.67 349,692.14 处置固定资产、无形资产 和其他长期资产的损 失（减：收益? 3,419,907.57 3,406,594.12 固定资产报废损失 682,684.58 682,684.58 财务费用 10,516,517.16 10,153,938.97 投资损失（减：收益） -66,299.46 -211,314,397.70 递延收益贷项（减：借项） - - 存货的减少（减：增加） -339,610,961.71 99,432,548.98 经营性应收项目 的减少（减：增加） -450,651,338.75 -488,302,925.64 经营性应付项目的增加 （减：减少） 241,765,166.50 163,083,012.13 其他 58,702,578.03 43,547,315.63 经营活动产生的现金流量净额 -189,293,269.98 -135,538,875.35 2、不涉及现金收支 的投资和筹资活动： 债务转为资本 实物资产转投资 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价 物净增情况 现金的期末余额 422,844,143.46 401,004,333.68 减：现金的期初余额 401,057,062.31 398,478,530.20 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 21,787,081.15 2,525,803.48 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 资产减值准备明细表 2004年1-6月 编制单位：三一重工股份有限公司 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 一 坏账准备合计 31,416,217.84 22,194,361.93 其中：应收账款 27,228,553.10 19,388,460.33 其他应收款 4,187,664.74 2,805,901.60 二 短期投资跌价准备合计 - 10,787,060.16 其中：基金投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 11,242,685.08 其中：原材料 3,785,259.39 委托加工材料 - 库存商品 3,836,989.54 在产品 3,339,725.81 分期收款发出商品 280,710.34 四 长期投资跌价准备合计 - 其中：长期股权投资 - 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 7,622,359.64 159,128.22 其中：房屋及建筑物 3,948,965.05 - 机器设备 - 159,128.22 运输设备 2,033,139.90 - 经营租赁租出设备 - - 办公设备及其他 1,640,254.69 - 六 无形资产减值准备 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 项目 本期转回数 期末数 一 坏账准备合计 53,610,579.77 其中：应收账款 46,617,013.43 其他应收款 6,993,566.34 二 短期投资跌价准备合计 10,787,060.16 其中：基金投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 11,242,685.08 其中：原材料 3,785,259.39 委托加工材料 - 库存商品 3,836,989.54 在产品 3,339,725.81 分期收款发出商品 280,710.34 四 长期投资跌价准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 1,085,555.51 6,695,932.35 其中：房屋及建筑物 1,085,555.51 2,863,409.54 机器设备 - 159,128.22 运输设备 - 2,033,139.90 经营租赁租出设备 - - 办公设备及其他 - 1,640,254.69 六 无形资产减值准备 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 单位负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 合并利润表附表 2004年1-6月 编制单位：三一重工股份有限公司 单位:人民币元 全面摊薄净资产收 加权平均净资产收 报告期利润 益率（%） 益率（%） 主营业务利润 27.73 27.77 营业利润 13.60 13.62 净利润 11.45 11.46 扣除非经常性损益后净利润 11.45 11.46 全面摊薄每股收 加权平均每股收益 报告期利润 益 （元/股） （元/股） 主营业务利润 2.063 2.063 营业利润 1.012 1.012 净利润 0.851 0.851 扣除非经常性损益后净利润 0.851 0.873 单位负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
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