汉博证券投资基金2003年年度报告
| 作者： 日期：2004.03.26 15:37 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
汉博证券投资基金2003年年度报告 重要提示 本基金的托管人中国建设银行已于2004 年3 月25 日复核了本报告。本基金管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、基金简介 （一） 基金简称：基金汉博 交易代码：500035 基金单位总份额：5 亿份 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15 年 上市日期：2000 年10 月17 日 上市地点：上海证券交易所 （二） 基金管理人：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦13、14 楼 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦13、14 楼 邮政编码：200001 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 信息披露负责人：林志松 电话：021-53594678 传真：021-63410600 （三） 基金托管人：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区金融大街25 号 邮政编码：100032 法定代表人：张恩照 托管部负责人： 江先周 信息管理负责人：黄秀莲 电话：010－67597646 传真：010－66212638 （四） 会计师事务所：安永大华会计师事务所有限责任公司 注册地址：中国上海昆山路146 号 办公地址：中国上海昆山路146 号 法定代表人：胡定旭 经办注册会计师：陆永炜徐艳 二、主要财务指标 单位：人民币元 财务指标 2003年度 2002年度 新规则 原规则 1.加权平均单位基金本期净收益 -0.0315 -0.1322 -0.1322 2.期末可供分配基金收益 -78,837,889.03 -99,525,063.09 -99,525,063.09 3.期末可供分配单位基金收益 -0.1577 -0.1991 -0.1991 4.期末单位基金资产净值 0.9216 0.8009 0.8009 5.基金加权平均净值收益率 -3.71% -14.92% -13.88% 6.本期单位基金净值增长率 15.07% -15.90% -15.90% 7.单位基金累计净值增长率 -2.45% -15.23% -14.62% 财务指标 2001年度 新规则 原规则 1.加权平均单位基金本期净收益 0.0045 0.0045 2.期末可供分配基金收益 -23,829,582.17 -23,829,582.17 3.期末可供分配单位基金收益 -0.0477 -0.0477 4.期末单位基金资产净值 0.9523 0.9523 5.基金加权平均净值收益率 0.45% 0.43% 6.本期单位基金净值增长率 -9.01% -9.01% 7.单位基金累计净值增长率 0.80% 1.52% 主要财务指标计算公式： 1、加权平均单位基金本期净收益=■■图像■■,其中：P 为本期净收益， 0 S 为期初基金单位总份额，n 为报告期内所含的交易天数，i 为报告期内的第i 个交易日， i S =i 交易日基金单位总份额-（i-1）交易日基金单位总份额 2、期末可供分配基金收益=基金本期净收益+期初未分配收益－本期已分配收益－期末未实现利得损失（若有） 3、期末可供分配单位基金收益＝期末可供分配基金收益/期末基金单位总份额 4、期末单位基金资产净值＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额 5、基金加权平均净值收益率＝，其中P为本期基金净收益， 0 NAV 为期初基金资产净值；w 为报告期内所含交易周数，k为报告期内的第k 个交易周数， △NAVk = k 交易周基金资产净值-（k-1）交易周基金资产净值 6、本期单位基金净值增长率=（本期第一次分红前单位基金资产净值/期初单位基金资产净值）*（本期第二次分红前单位基金资产净值/本期第一次分红后单位基金资产净值）*…*（期末单位基金资产净值/本期最后一次分红后单位基金资产净值）-1，其中：分红前单位基金资产净值按除息日前一交易日的单位基金资产净值计算，分红后单位基金资产净值=分红前单位基金资产净值-单位分红金额 7、单位基金累计净值增长率=（第1 年度单位基金净值增长率+1）*（第2年单位基金净值增长率+1）*（第3 年度单位基金净值增长率+1）*…*（上年度单位基金净值增长率+1）*（本期单位基金净值增长率+1）-1* 注：重要提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 三、基金管理人报告 （一） 业绩表现 2003 年，基金汉博期初（2002 年12 月31 日）单位净值为0.8009，期末（2003年12 月31 日）单位净值为0.9216，年度增长率为15.07%，同期天相280 指数增长率为9.04%。 （二） 基金管理小组徐卫群先生，基金经理，经济学硕士，34 岁，10 年证券从业经历，曾任万国证券公司基金交易部交易员、交易总部海外投资部副经理、交易总部交易二部经理、申银万国证券股份有限公司交易总部交易一部经理，富国基金管理有限公司基金管理部副经理、经理，基金汉盛、富国动态平衡基金经理。 （三） 基金经理工作报告 1、2003 年回顾： 2003 年被很多人称为“基金年”，证券投资基金所倡导的价值投资理念被市场普遍认同，基金所集中投资的质优上市公司股票在二级市场取得了优异的表现。基金汉博之所以能取得较高的投资收益，也是因为较好地奉行了价值投资理念，在投资操作过程中更多地注重了个股选择，而时机选择的运用频率和力度则相对降低。 但与同行相比，基金汉博的业绩表现还存在一定的差距，净值增长率低于行业的平均水平。主要原因还是在于理念的更新比较慢，贯彻新理念的力度不够大。回顾2003 年的投资操作，年初时的极端低仓位是影响年度收益率的最主要负面因素，之后在三季度的减仓也没能带来预期的效果。2003 年A 股市场的总体特征是行业选择成为投资制胜的关键，而由于全年指数的波幅很小，时机选择作用有限。汉博基金在03 年的另一个不足就在行业选择上，在大部分时间里，组合中“主流”行业的配置比例都比较低，最终导致了基金的回报率没能达到更高的水平。 2、2004 年展望： 2003 年是自2001 年A 股市场重创以来止跌企稳的一年，2004 年则有望成为回升的一年。年初国务院关于促进资本市场发展的九点意见奠定了市场的基石。意见不但对过去困扰中国证券市场的种种问题一一进行了合理的解答，同时对证券市场的长远发展作了细致的规划，对于扭转证券市场“边缘化”现象有着至关重要的意义。 但我们看好2004 年的证券市场更多地是基于中国经济的强劲增长。实际上2003 年价值投资理念之所以能大行其道也主要是由于一批上市公司受益于经济的成长，公司业绩大幅提升导致其价值被严重低估。2004 年中国经济的增速虽然比03 年可能有所放缓，但依然将维持较高的水平，且从景气周期而言，有可能是新一轮上升期的开端，因此我们有理由对上市公司业绩的进一步提升持乐观的预期。 2003 年的市场特征是行业选择成为投资的关键。展望2004 年，个股选择的重要性将会上升到超过行业选择的程度。同行业内个股的差异将会更明显。与此同时，不再会重演“主流行业”一枝独秀的现象。某种意义上而言，03 年的价值投资理念是中国市场逐步国际化的开始，而今后将会是一个逐步深化的过程。投资的关键在于通过对上市公司基本面的研判来发掘价值被低估的公司股票。但行业分析依然是发现投资机会及研究上市公司基本面变化的重要依据，也是基金进行组合管理的基础之一。而时机选择的运用则宜控制在比较适度的范围内，主要用于防范一些可能发生的系统性风险。 2004 年本基金将主要采取自下而上的投资策略，在各行业中挑选价值被低估的个股进行组合投资。在行业配置上则采取均衡基础上的有所侧重，主要关注一些处于上升期的周期性行业及稳定增长行业，如石化、通信运营、电子元器件、港口、汽车制造、航空运输、钢铁及有色金属等行业。随着经济的发展，不同行业在不同阶段会有不同的表现，因此，我们也将动态地调整投资的行业比重，以利于更好地分享经济增长所带来的回报。 （四）内部控制报告 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉博证券投资基金的管理人严格按照《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《汉博证券投资基金契约》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金契约的规定。 2003 年，本基金管理人在总结去年基金运作的基础上，继续坚持“事先防范”为主的内部控制策略，坚持规范经营、合规运作，重视公司和基金运作的风险管理，内部监察工作坚持一切从防范风险，保障基金持有人利益出发，内部风险管理部门和各业务部门紧密配合，继续通过进一步完善规章制度、改进投资决策体系、加强投资风险评估系统功能、内部法律宣传和内控部门定期和不定期检查的方式，对公司各项工作进行全方位、实时的监察稽核，并对基金投资决策与执行情况进行重点专项监察稽核。 在本报告期内，管理人对本基金运作实施内部控制措施如下： 1、继续强化对本基金日常投资运作合法性、合规性的监察，完善投资决策体系。 通过投资风险评估系统对本基金的日常交易行为、投资组合情况进行实时监控，及时发现异常交易和合规性比例问题，查明原因并督促其限期解决；强化事前监督的功能，由交易主管对基金经理的投资权限和投资指令进行事前审核。为提高交易质量并加强投资控制，对投资交易系统进行升级，强化系统自动化控制的功能，提高投资监控的质量和效率，并确保所有的投资均在股票库中选择，使基金投资行为始终处于可控状态。 加强对股票库管理办法执行情况的检查，监督检查基金经理是否在股票库范围内进行投资，对剔除出股票库的股票是否根据规定及时减持，同时定期检查股票库中股票的选择方法和审核程序是否合规，检查股票库信息系统的维护是否正常有效，防范基本面风险。 增设投资总监，并调整投资决策委员会人员构成，以加强流程各环节对投资决策的理解，加强对投资的总体把握和对决策执行的监督。监察稽核部每月例行对本基金投资操作是否符合公司内部投资操作规程进行检查，跟踪检查投资授权制度的执行情况，发现问题及时提出并督促改进。 完善研究、投资的业绩评价标准，将各基金的业绩排名和研究对投资的贡献做为考核基金经理和研究员工作业绩的主要指标，加强投资研究的配合及考核评价。进一步完善基金经理的选拔任用机制，通过不断推广竞聘上岗和引进优秀人材，将优秀的人员充实到基金经理岗位。针对公司以业绩排名为主要依据的基金经理考核办法，监察稽核部加强对日常交易行为的监督，预防可能出现的利益驱动风险。 2、继续加强风险管理,做好风险绩效报告工作 2003 年公司为加强风险绩效的评估工作，强化监察稽核在风险管理上力量，在监察稽核部中设专人进行基金投资日常的风险评估工作。持续提升投资风险评估系统的功能，做好风险评估系统的日常使用跟踪工作，包括核对数据、检查差错、完善功能等。从上半年开始进行对风险监控系统的升级工作并于10 月中下旬进行系统试运行，通过对该系统数据的分析定期提交投资组合风险报告和绩效评估报告，为风险控制委员会评估和控制风险提供了数量化的分析依据，以提高系统运行的效率，增强投资风险控制工作的有效性,通过与投资部门的交流，不断完善风险分析报告的针对性和内容。 遵照证监会的统一部署并结合公司发展的实际，公司于2003 年5 月初至6月中旬进行了内部控制执行情况的自查工作，经过宣传准备、培训讨论、确认风险框架、自查表填写、风险排序几个阶段，对各部门风险框架和人力资源管理控制、投资和交易风险控制、关联交易控制三大类76 个风险点进行了风险评估和内控检查，对公司主要业务环节的内部控制的现状进行了全面的分析，并对存在的问题和不足进行了改进，提高了防范风险的能力，为公司风险控制工作的科学化、规范化打下了坚实的基础。 我们始终认为，建立并切实运行科学严密的内部控制体系，对揭示和防范风险，保障基金投资的科学、高效，提高公司管理水平至关重要。我们将继续高度重视防范各种风险，不断完善和优化操作流程，充实和改进内控技术方法与手段，提高内部监察工作的科学性和效率性，切实保障基金运作的安全。 四、汉博基金托管人报告 中国建设银行根据《汉博证券投资基金基金契约》和《汉博证券投资基金托管协议》，托管汉博证券投资基金（以下简称汉博基金）。 2003 年，中国建设银行在汉博基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定，依法安全保管了基金的全部资产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告，勤勉尽职地履行了基金托管人的义务，不存在损害基金持有人利益的行为。 2003 年，按照《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定，本托管人对基金管理人－富国基金管理有限公司在汉博基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值、每份基金单位净值和其它财务费用计算上进行了认真的复核，未发现基金管理人在投资运作中有损害基金持有人利益的行为。 2003 年，由汉博基金管理人－富国基金管理有限公司编制并经中国建设银行基金托管部复核审查的有关汉博基金的信息披露合法、真实、完整。 中国建设银行基金托管部 2004 年3 月10 日 五、基金年度财务报告 （一）审计报告 审计报告 安永大华业字（2004）第236号 汉博证券投资基金全体持有人： 我们审计了后附的汉博证券投资基金（以下简称贵基金）2003年12月31日资产负债表和2003年经营业绩表、基金净值变动表及基金收益分配表。这些会计报表的编制是贵基金的基金管理人富国基金管理有限公司的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》和中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及贵基金契约的规定，在所有重大方面公允反映了贵公司2003年12月31日的财务状况以及2003年的经营成果和净值变动及收益分配情况。 安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 陆永炜 徐艳 中国 上海 昆山路146号 2004 年2 月13 日 （二）会计报告书 1、汉博证券投资基金 2003 年12 月31 日资产负债表 金额单位：人民币元 资产 期末数 年初数 银行存款 9,344,270.18 54,405,909.34 清算备付金 4,293,669.65 交易保证金 39,418.21 250,000.00 应收证券清算款 2,954,128.69 应收股利 应收利息 467,006.00 1,636,345.11 应收申购款 其他应收款 股票投资市值 344,484,027.69 210,841,234.52 其中：股票投资成本 304,495,523.16 250,216,174.17 债券投资市值 112,920,565.80 127,040,000.00 其中：债券投资成本 113,272,354.31 124,125,834.28 配股权证 买入返售证券 待摊费用 其他资产 资产合计 467,255,287.88 401,421,287.31 负债及基金持有人权益 应付证券清算款 5,117,661.64 应付赎回款 应付赎回费 应付管理人报酬 568,095.45 517,020.08 应付托管费 94,682.59 86,170.05 应付佣金 369,119.65 186,308.96 应付利息 应付收益 未交税金 其他应付款 251,901.56 95,851.31 卖出回购证券款 预提费用 55,000.00 61,000.00 其他负债 负债合计 6,456,460.89 946,350.40 持有人权益 实收基金 500,000,000.00 500,000,000.00 未实现利得 39,636,716.02 -36,460,773.93 未分配收益 -78,837,889.03 -63,064,289.16 持有人权益合计 460,798,826.99 400,474,936.91 负债及基金持有人权益合计 467,255,287.88 401,421,287.31 附注：基金单位净值 0.9216 0.8009 后附附注为本会计报表的组成部分。 2、汉博证券投资基金 2003 年度经营业绩表 金额单位：人民币元 项目 本年数 上年数 一、收入 -7,476,721.43 -56,984,032.94 1、股票差价收入 -19,052,093.14 -71,313,967.45 2、债券差价收入 3,363,607.79 5,432,921.29 3、债券利息收入 4,143,651.30 6,751,575.12 4、存款利息收入 729,600.37 761,091.08 5、股利收入 3,278,008.81 1,319,918.88 6、买入返售证券收入 7、其他收入 60,503.44 64,428.14 二、费用 8,296,878.44 9,117,634.57 1、基金管理人报酬 6,373,083.36 6,647,388.67 2、基金托管费 1,062,180.56 1,107,898.04 3、卖出回购证券支出 514,787.25 942,362.51 4、利息支出 5、其他费用 346,827.27 419,985.35 其中：上市年费 60,000.00 60,000.00 信息披露费 200,000.00 200,000.00 审计费用 50,000.00 115,000.00 三、基金净收益 -15,773,599.87 -66,101,667.51 加：本期未实现利得 76,097,489.95 -9,797,238.06 四、基金经营业绩 60,323,890.08 -75,898,905.57 后附附注为本会计报表的组成部分? 3、汉博证券投资基金 2003 年度收益分配表 金额单位：人民币元 项目 本年数 上年数 本期基金净收益 -15,773,599.87 -66,101,667.51 加：期初基金净收益 -63,064,289.16 2,833,953.70 加：以前年度损益调整 203,424.65 可供分配基金净收益 -78,837,889.03 -63,064,289.16 减：本期已分配基金净收益 期末基金净收益 -78,837,889.03 -63,064,289.16 后附附注为本会计报表的组成部分。 4、汉博证券投资基金 2003 年12 月31 日净值变动表 金额单位：人民币元 项目 本年数 上年数 一、期初基金净值 400,474,936.91 476,170,417.83 二、本期经营活动 基金净收益 -15,773,599.87 -66,101,667.51 未实现利得 76,097,489.95 -9,797,238.06 经营活动产生的基金净值变动数 60,323,890.08 -75,898,905.57 三、以前年度损益调整 203,424.65 四、本期向持有人分配收益 向基金持有人分配收益产生的基金净 值变动数 五、期末基金净值 460,798,826.99 400,474,936.91 后附附注为本会计报表的组成部分。 （三）会计报表附注 1、基金设立说明 汉博证券投资基金(以下简称“本基金”)是由淄博基金、通发基金、三峡基金三只基金清理规范后合并而成的封闭式证券投资基金。经中国证券监督委员会证监基金字[2000]70号文批准，上述三只基金于2000年7月11日办理了资产及负债的移交手续，本基金发行规模为221,692,894份基金单位，由海通证券有限公司及山东证券有限责任公司（现更名为“天同证券有限责任公司”）作为本基金发起人，基金管理人更换为富国基金管理有限公司，基金托管人更换为中国建设银行，存续期限为1992年5月30日至2002年5月29日。 本基金经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字[2000]82号文审核同意，于2000年10月17日在上交所挂牌交易。 经中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]70号文批准，本基金自2000年11月17日至2000年11月24日，基金单位总份额由原有221,692,894份基金单位扩募至5亿份基金单位，存续期限延长5年至2007年5月29日。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]70号文的规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具，股票投资中以具有良好成长性的新兴产业类上市公司的可流通普通股为主。 2、会计报表编制基础 本基金的会计报表和会计报表附注系按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、中国证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定，以及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3、主要会计政策 1）会计年度：自公历1月1日至12月31日 2）记帐本位币：人民币 3）记帐基础：权责发生制 4）基金资产的估值方法 A．上市股票以估值日证券交易所挂牌的市场平均价估值；该日无交易的，以最近交易日平均价估值； B．未上市的股票分两种情况处理：配股和增发新股，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；首次公开发行的股票，按成本估值； C．配股权证，从配股除权日到配股确认日止，按市场平均价高于配股价的差额估值； D．上市债券以不含息价格计价，按估值日证券交易所挂牌的市场平均价计算后的净价估值；该日无交易的，以最近交易日净价估值，并按债券面值与票面利率在债券持有期间内计提利息； E．未上市债券以不含息价格计价，按成本估值，并按债券面值与票面利率在债券持有期间内逐日计提利息； F．银行存款应收利息系按银行存款日余额从上一收息日逐日计息至估值日； G．如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； H．估值对象为基金所拥有的股票、债券和银行存款等资产； I．每个工作日均对基金资产进行估值； J．如有新增事项，按国家最新规定估值。 5)收入的确认 A．股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账； B．债券差价收入： a 卖出交易所上市债券--于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账； b 卖出银行间市场交易债券--于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账； C．债券利息收入按实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入账； D．存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账； E．股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账； F．买入返售证券收入按融出资金额及约定利率在回购期限内逐日计提的金额入账； G．其他收入于实际收到时确认收入。 6)证券交易的成本计价方法按移动加权平均法计算库存证券的成本。当日同时有买入和卖出时，先计算买入成本后再计算买卖证券价差。 A．股票 a 上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； b 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费和买入佣金组成； c 上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰减去经手费和证管费计算。深圳股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰减经手费计算。 B．债券 a．买入上市债券按应支付的全部价款入账，如果应支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本； 买入非上市债券按实际支付的全部价款入账，如果实际支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本； b．债券交易不计佣金。 7) 税项 A．印花税 基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税； B．营业税 根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文以及财税字[2001]61号文《关于证券投资基金税收的问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税；基金管理人运用基金买卖股票、债券的价差收入，在2003年底以前暂免征收营业税； C．企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题的通知》，基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的价差收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 8) 基金的收益分配政策 A．基金收益分配比例不低于基金净收益的90%，并采取现金方式进行； B．基金收益每年至少分配一次； C．基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； D．基金投资当年亏损，则不进行收益分配； E．每一基金单位享有同等分配权。 4、会计报表主要项目注释 1) 股票投资 A．明细如下：(元) 2003-12-31 明细项目 成本 市值 估值增值 成本 股票投资 304,495,523.16 344,484,027.69 39,988,504.53 250,216,174.17 2002-12-31 明细项目 市值 估值增值 股票投资 210,841,234.52 -39,374,939.65 B．年末持有的流通受限的股票为： 申购 序号 股票名称 确定日期 上市日期 数量 ① 长江电力 2003/11/10 2003/11/18 442,352 ② 新赛股份 2003/12/24 2004/01/07 17,000 序号 成本 市价 可流通日期 ① 1,902,113.60 3,910,391.68 上市后六个月 ② 113,390.00 113,390.00 上市日 合计 2,015,503.60 4,023,781.68 2) 债券投资市值 A．明细如下： 2003-12-31 明细项目 成本 市值 估值增值 ①证券市场 国债投资 56,394,626.46 55,610,600.00 -784,026.46 非国债投资 16,897,727.85 17,329,965.80 432,237.95 小计 73,292,354.31 72,940,565.80 -351,788.51 ②银行间市场 国债投资 39,980,000.00 39,980,000.00 - 非国债投资 - - - 小计 39,980,000.00 39,980,000.00 - 合计 113,272,354.31 112,920,565.80 -351,788.51 2002-12-31 明细项目 成本 市值 估值增值 ①证券市场 国债投资 124,125,834.28 127,040,000.00 2,914,165.72 非国债投资 - - - 小计 124,125,834.28 127,040,000.00 2,914,165.72 ②银行间市场 国债投资 - - - 非国债投资 - - - 小计 - - - 合计 124,125,834.28 127,040,000.00 2,914,165.72 B．年末持有的债券中不存在流通受限的债券。 3) 实收基金 2003-12-31 项目 基金份额 出资比例% 发起人持有 (每份基金单位面值人民币1元)： 海通证券股份公司 125万份 0.25％ 天同证券有限责任公司 125万份 0.25％ 小计 250万份 0.50％ 社会公众持有(含机构投资者) - 49,750万份 99.50％ (每份基金单位面值人民币1元)： 合计 50,000万份 100.00％ 2002-12-31 项目 基金份额 出资比例% 发起人持有 (每份基金单位面值人民币1元)： 海通证券股份公司 125万份 0.25％ 天同证券有限责任公司 125万份 0.25％ 小计 250万份 0.50％ 社会公众持有(含机构投资者) - 49,750万份 99.50％ (每份基金单位面值人民币1元)： 合计 50,000万份 100.00％ 注：上述实收基金已经天健会计师事务所有限公司验证，并出具天健（2000）验字008号验资报告。 4) 未实现利得（元） 2003-12-31 2002-12-31 股票 39,988,504.53 -39,374,939.65 债券 -351,788.51 2,914,165.72 合计 39,636,716.02 -36,460,773.93 注：未实现利得包括本基金于2003年12月31日对各项资产进行估值时，各项资产估值额与帐面成本之差额。 5) 未分配收益（元） 上年未分配收益报告数 -63,064,289.16 加：本年净收益 -15,773,599.87 可供分配基金净收益 -78,837,889.03 减：本期已分配基金净收益 - 期末未分配收益 -78,837,889.03 6) 其他费用（元） 项目 2003年度 2002年度 上市年费 60,000.00 60,000.00 审计费用(注) 50,000.00 115,000.00 信息披露费 200,000.00 200,000.00 银行电汇费用 7,857.30 债券账户维护费 22,220.25 30,000.00 回购交易费 5,749.72 其他 1,000.00 14,985.35 合计 346,827.27 419,985.35 注：2002 年度审计费用中包括2002 及2001 年度两年的审计费用。 5、关联方关系及其交易 1）关联方关系 企业名称 与本基金的关系 富国基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国建设银行 基金托管人 海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金发起人、基金管理人的股东 华泰证券有限责任公司(“华泰证券”) 基金发起人、基金管理人的股东 申银万国证券股份有限公司(“申银万国”) 基金发起人、基金管理人的股东 山东省国际信托投资公司(“山东国投”) 基金发起人、基金管理人的股东 福建企业投资国际集团(“福建投资企业”) 基金发起人、基金管理人的股东 2）通过关联方席位进行的交易 关联方名称 2003年度 股票买卖 年成交金额 占全年交易金额的比例 海通证券 408,404,733.59 17.16% 申银万国 443,097,171.21 18.62% 债券买卖 年成交金额 占全年交易金额的比例 海通证券 83,935,367.80 18,74% 申银万国 104,184,609.00 23.26% 证券回购 年成交金额 占全年交易金额的比例 海通证券 343,900,000.00 45.26% 申银万国 240,000,000.00 31.59% 关联方名称 2002年度 股票买卖 年成交金额 占全年交易金额的比例 海通证券 357,678,297.20 28.73% 申银万国 299,720,445.97 24.07% 债券买卖 年成交金额 占全年交易金额的比例 海通证券 48,869,652.80 6.91% 申银万国 183,677,223.10 25.99% 证券回购 年成交金额 占全年交易金额的比例 海通证券 452,000,000.00 65.32% 申银万国 0.00 0.00% 2003年度 佣金 年佣金 占全年佣金总量的比例 年末余额 占该应付佣金比例 海通证券 340,222.78 17.05% 148,533.89 43.66% 申银万国 370,286.22 18.55% 68,899.46 18.61% 2002年度 佣金 年佣金 占全年佣金总量的比例 年末余额 占该应付佣金比例 海通证券 300,834.83 28.72% 58,295.64 31.29% 申银万国 250,828.37 23.95% 28,030.10 15.04% 注：上述佣金未扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。 3) 与关联方进行的其他交易 本基金于本期间与基金托管人进行了融资回购业务，交易金额为人民币120,000,000.00元，相应的利息支出为人民币74,805.48元。 4）基金管理人及托管人报酬 A．基金管理人报酬——基金管理费 a．基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，基金成立三个月后，如持有现金的比例超过资产净值的20%，超过部分不计提基金管理费。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 b．基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 期初余额 本期计提 本期支付 本期余额 2003年度 517,020.08 6,373,083.36 6,322,007.99 568,095.45 2002年度 612,912.56 6,647,388.67 6,743,281.15 517,020.08 B．托管人报酬——基金托管费 a．基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 b．基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 期初余额 本期计提 本期支付 本期余额 2003年度 86,170.05 1,062,180.56 1,053,668.02 94,682.59 2002年度 102,152.09 1,107,898.04 1,123,880.08 86,170.05 6、事项无需要说明的重大承诺事项。 7、资产负债表日后的非调整事项无需要说明的资产负债表日后的非调整事项。 8、其他重要事项无需要说明的其他重要事项。 （四）基金投资组合（2003 年12 月31 日） 截止2003年12月31日，汉博证券投资基金资产净值为460,798,826.99元。其中持有股票市值344,484,027.69元，持有国债市值及货币资金99,817,208.54元（含交易清算资金），分别占基金资产净值的74.76%、21.66%。基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 占净值比例(%) 1 A农、林、牧、渔业 113,390.00 0.02 2 B采掘业 15,705,118.77 3.41 3 C制造业 186,951,451.08 40.57 C0食品、饮料 5,061,417.36 1.10 C1纺织、服装、皮毛 C2木材、家具 C3造纸、印刷 C4石油、化学、塑胶、塑料 23,668,495.73 5.14 C5电子 7,367,190.01 1.60 C6金属、非金属 69,590,822.69 15.10 C7机械、设备、仪表 68,848,706.56 14.94 C8医药、生物制品 12,414,818.73 2.69 C9其他制造业 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 32,720,234.19 7.10 5 E建筑业 6 F交通运输、仓储业 65,143,228.04 14.14 7 G信息技术业 31,188,149.62 6.77 8 H批发和零售贸易 9 I金融、保险业 12,662,455.99 2.75 10 J房地产业 11 K社会服务业 12 L传播与文化产业 13 M综合类 合计 344,484,027.69 74.76 2、截止2003 年12 月31 日股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元) 市值占净值 % 1 000039 中集集团 1,307,851 26,091,627.45 5.66 2 000088 盐田港A 687,030 16,440,627.90 3.57 3 000625 长安汽车 1,718,806 26,125,851.20 5.67 4 000629 新钢钒 1,105,698 8,193,222.18 1.78 5 000866 扬子石化 799,901 8,742,917.93 1.90 6 000778 新兴铸管 60,300 685,611.00 0.15 7 000927 *ST夏利 2,019,500 17,933,160.00 3.89 8 000983 西山煤电 200,000 1,968,000.00 0.43 9 600000 浦发银行 380,293 3,966,455.99 0.86 10 600002 齐鲁石化 1,457,490 10,523,077.8 2.28 11 600009 上海机场 684,970 6,801,752.1 1.48 12 600011 华能国际 800,000 14,072,000.00 3.05 13 600018 上港集箱 770,000 11,041,800.00 2.40 14 600019 宝钢股份 3,145,600 22,491,040.00 4.88 15 600020 中原高速 30,000 220,200.00 0.05 16 600026 中海发展 1,609,914 13,813,062.12 3.00 17 600028 中国石化 1,997,773 9,968,887.27 2.16 18 600029 南方航空 1,794,400 8,972,000 1.95 19 600036 招商银行 800,000 8,696,000.00 1.89 20 600050 中国联通 7,698,319 30,639,309.62 6.65 21 600087 南京水运 370,032 2,856,647.04 0.62 22 600104 上海汽车 945,080 13,127,161.20 2.85 23 600123 兰花科创 209,550 2,091,309.00 0.45 24 600161 天坛生物 397,400 4,101,168.00 0.89 25 600183 生益科技 1,398,228 11,493,434.16 2.49 26 600269 赣粤高速 10,000 101,400.00 0.02 27 600270 外运发展 299,984 4,895,738.88 1.06 28 600307 酒钢宏兴 263,923 2,169,447.06 0.47 29 600340 国祥股份 19,000 169,100.00 0.04 30 600362 江西铜业 700,000 5,523,000.00 1.20 31 600406 国电南瑞 12,000 199,320.00 0.04 32 600446 金证股份 5,000 81,450.00 0.02 33 600476 湘邮科技 11,000 125,510.00 0.03 34 600519 贵州茅台 199,898 5,061,417.36 1.10 35 600521 华海药业 399,887 8,313,650.73 1.80 36 600540 新赛股份 17,000 113,390.00 0.02 37 600563 法拉电子 63,100 893,496.00 0.19 38 600570 恒生电子 8,000 142,560.00 0.03 39 600583 海油工程 116,050 1,676,922.50 0.36 40 600584 长电科技 718,501 6,473,694.01 1.40 41 600585 海螺水泥 387,500 4,436,875.00 0.96 42 600642 申能股份 699,919 10,001,842.51 2.17 43 600688 上海石化 750,000 4,402,500.00 0.96 44 600795 国电电力 400,000 4,736,000.00 1.03 45 600900 长江电力 442,352 3,910,391.68 0.85 3、截止2003 年12 月31 日新增股票统计 单位：股 本期新增 序号 股票代码 股票名称 二级市场买入 一级市场认购 其他 本期卖出 1 000039 中集集团 1,307,851 2 000088 盐田港A 687,030 3 000625 长安汽车 1,918,806 200,000 4 000629 新钢钒 3,014,182 1,908,484 5 000778 新兴铸管 60,300 6 000866 扬子石化 1,799,830 999,929 7 000927 *ST夏利 2,688,917 669,417 8 000983 西山煤电 2,082,417 1,882,417 9 600000 XD浦发银 2,230,293 1,850,000 10 600002 齐鲁石化 2,934,406 1,476,916 11 600011 华能国际 1,800,000 1,000,000 12 600018 上港集箱 2,919,741 2,149,741 13 600019 宝钢股份 11,799,934 8,654,334 14 600020 中原高速 300,000 87,000 357,000 15 600026 中海发展 1,609,914 16 600028 XD中国石 14,200,431 12,202,658 17 600029 南方航空 5,294,400 252,000 3,752,000 18 600087 南京水运 214,000 213,148 57,116 19 600104 上海汽车 4,269,710 3,324,630 20 600123 兰花科技 236,720 27,170 21 600161 天坛生物 1,203,085 357,900 1,163,585 22 600269 赣粤高速 3,377,668 3,367,668 23 600270 外运发展 249,984 50,000 24 600307 酒钢宏兴 263,923 25 600340 国详股份 19,000 26 600362 江西铜业 700,000 27 600406 国电南瑞 17,000 5,000 28 600446 金证科技 5,000 29 600476 湘邮科技 11,000 30 600519 贵州茅台 324,978 4,514 129,594 31 600521 华海药业 399,887 9,000 9,000 32 600540 新赛股份 17,000 17,000 33 600570 恒生电子 8,000 34 600583 海油工程 105,500 10,550 35 600584 长电科技 718,501 27,000 27,000 36 600585 海螺水泥 387,500 37 600642 申能股份 1,199,919 500,000 38 600688 上海石化 750,000 39 600795 国电电力 3,204,875 2,804,875 40 600900 长江电力 442,352 777,352 335,000 注：其他项包括送股、增发的股票数量。 4、截止2003 年12 月31 日剔除股票统计 单位：股 序号 股票代码 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 000001 深发展Ａ 3,499,894 3,499,894 2 000002 万科Ａ 19,450 19,450 3 000024 招商局Ａ 199,941 199,941 4 000027 深能源Ａ 2,399,979 2,399,979 5 000050 深天马Ａ 23,005 23,005 6 000068 赛格三星 599,950 599,950 7 000089 深圳机场 2,021,646 2,021,646 8 000400 许继电气 346,668 346,668 9 000423 东阿阿胶 116,000 116,000 10 000503 海虹控股 660,139 660,139 11 000513 丽珠集团 25,600 25,600 12 000516 陕解放Ａ 200,000 200,000 13 000520 中国凤凰 689,309 689,309 14 000522 白云山Ａ 74,900 22,210 97,110 15 000538 云南白药 97,900 100,384 198,284 16 000541 佛山照明 803,581 1,099,946 1,903,527 17 000550 江铃汽车 799,920 799,920 18 000581 威孚高科 1,000,000 1,000,000 19 000591 桐君阁 1,292,264 1,292,264 20 000597 东北药 681,789 200,000 881,789 21 000601 韶能股份 621,288 621,288 22 000612 焦作万方 302,411 302,411 23 000623 吉林敖东 77,814 77,814 24 000688 朝华集团 895,572 895,572 25 000717 韶钢松山 1,271,320 1,271,320 26 000725 京东方Ａ 102,000 807,007 909,007 27 000729 燕京啤酒 200,000 200,000 28 000739 普洛药业 687,729 687,729 29 000756 新华制药 95,500 95,500 30 000759 武汉中百 100,000 194,890 294,890 31 000800 一汽轿车 3,300,200 3,300,200 32 000823 超声电子 74,500 514,062 588,562 33 000825 太钢不锈 2,000,000 2,000,000 34 000895 双汇发展 199,960 199,960 35 000898 鞍钢新轧 4,869,962 4,869,962 36 000916 华北高速 3,372,958 3,372,958 37 000939 凯迪电力 11,700 11,700 38 000956 中原油气 70,220 50,000 120,220 39 000979 科苑集团 200,000 200,000 40 600004 白云机场 130,000 130,000 41 600008 首创股份 200,000 200,000 42 600012 皖通高速 62,000 62,000 43 600015 华夏银行 310,000 310,000 44 600016 民生银行 650,000 650,000 45 600021 上海电力 70,000 70,000 46 600030 中信证券 158,000 100,000 258,000 47 600031 三一重工 24,000 24,000 48 600037 歌华有线 99,940 345,529 445,469 49 600039 四川路桥 411,000 411,000 50 600085 同仁堂 530,010 530,010 51 600089 特变电工 1,004,271 1,004,271 52 600096 云天化 21,710 21,710 53 600111 稀土高科 132,928 132,928 54 600115 东方航空 200,000 900,000 1,100,000 55 600126 杭钢股份 35,056 35,056 56 600130 波导股份 107,963 107,963 57 600138 中青旅 96,980 96,980 58 600153 XD厦门建 350,970 350,970 59 600160 巨化股份 603,387 603,387 61 600166 福田汽车 313,733 313,733 62 600171 上海贝岭 200,000 200,000 63 600177 雅戈尔 200,000 200,000 64 600178 东安动力 799,356 799,356 65 600184 新华光 18,000 18,000 66 600205 山东铝业 300,000 300,000 67 600215 长春经开 100,000 100,000 68 600221 海南航空 1,599,886 1,599,886 69 600251 冠农股份 17,000 17,000 70 600261 浙江阳光 243,292 55,900 299,192 71 600265 景谷林业 173,843 173,843 72 600267 海正药业 5,000 5,000 73 600271 航天信息 100,000 100,000 74 600273 华芳纺织 26,000 26,000 75 600292 九龙电力 209,920 209,920 76 600297 美罗药业 10,000 10,000 77 600300 维维股份 100,580 100,580 78 600308 华泰股份 50,000 50,000 79 600309 烟台万华 831,845 831,845 80 600315 上海家化 900,000 900,000 81 600329 中新药业 49,918 49,918 82 600336 澳柯玛 54,800 54,800 83 600343 航天动力 14,000 14,000 84 600348 国阳新能 39,000 39,000 85 600352 浙江龙盛 18,000 18,000 86 600356 恒丰纸业 103,276 103,276 87 600370 三房巷 11,000 11,000 88 600375 星马汽车 6,000 6,000 89 600388 龙净环保 41,900 41,900 90 600392 太工天成 7,000 7,000 91 600401 申龙股份 12,000 12,000 92 600403 欣网视讯 19,000 19,000 93 600408 安泰集团 14,000 14,000 94 600409 三友化工 32,000 32,000 95 600418 江淮汽车 115,000 115,000 96 600423 柳化股份 19,000 19,000 97 600425 青松建化 23,000 23,000 98 600429 三元股份 35,000 35,000 99 600432 吉恩镍业 37,000 37,000 100 600433 冠豪高新 22,000 22,000 101 600435 北方天鸟 14,000 14,000 102 600436 片仔癀 17,000 17,000 103 600439 瑞贝卡 11,000 11,000 104 600449 赛马股份 17,000 17,000 105 600456 宝钛股份 100,000 100,000 106 600459 贵研铂业 23,000 23,000 107 600460 士兰微 5,000 5,000 108 600462 石岘纸业 23,000 23,000 109 600469 风神股份 29,000 29,000 110 600475 华光股份 16,000 16,000 111 600477 杭萧钢构 9,000 9,000 112 600478 力元新材 16,000 16,000 113 600480 凌云股份 19,000 19,000 114 600481 双良股份 1,025,000 1,025,000 115 600485 中创信测 6,000 6,000 116 600487 亨通光电 11,000 11,000 117 600489 中金黄金 34,000 34,000 118 600490 中科合臣 11,000 11,000 119 600500 中化国际 100,000 100,000 120 600502 安徽水利 211,000 211,000 121 600507 长力股份 21,000 21,000 122 600513 联环药业 2,000 2,000 123 600517 置信电气 11,000 11,000 124 600526 菲达环保 262,926 262,926 125 600527 江南高纤 10,000 10,000 126 600531 豫光金铅 206,000 206,000 127 600533 栖霞建设 60,000 60,000 128 600537 海通集团 16,000 16,000 129 600538 北海国发 12,000 12,000 130 600545 新疆城建 23,000 23,000 131 600546 中油化建 13,000 13,000 132 600547 山东黄金 26,000 26,000 133 600550 天威保变 132,428 132,428 134 600557 康缘药业 157,093 157,093 135 600562 高淳陶瓷 9,000 9,000 136 600573 惠泉啤酒 12,000 12,000 137 600575 芜湖港 4,000 4,000 138 600576 庆丰股份 8,000 8,000 139 600587 新华医疗 66,000 66,000 140 600591 上海航空 100,000 2,385,986 2,485,986 141 600596 新安股份 132,000 132,000 142 600598 北大荒 176,509 199,974 376,483 143 600602 广电电子 100,000 100,000 144 600609 金杯汽车 1,922,998 1,922,998 145 600627 电器股份 15,300 15,300 146 600643 爱建股份 110,300 110,300 147 600649 原水股份 1,344,241 2,845,864 4,190,105 148 600660 福耀玻璃 5,000 5,000 149 600694 大商股份 251,400 251,400 150 600708 海博股份 327,100 327,100 151 600718 东软股份 289,950 66,700 356,650 152 600726 龙电股份 1,377,033 1,377,033 153 600740 山西焦化 164,774 164,774 154 600747 大显股份 479,011 479,011 155 600780 通宝能源 600,000 600,000 156 600796 钱江生化 999,615 999,615 157 600808 马钢股份 1,802,140 1,802,140 158 600812 华北制药 1,391,055 1,600,910 2,991,965 159 600823 世茂股份 1,288,468 1,288,468 160 600825 华联超市 1,510,614 159,800 1,670,414 161 600832 东方明珠 499,982 100,000 599,982 162 600835 DR上菱电 1,030,000 138,100 1,168,100 163 600839 四川长虹 1,000,000 499,943 1,499,943 164 600863 内蒙华电 300,000 300,000 165 600866 星湖科技 62,970 62,970 166 600879 火箭股份 400,000 400,000 167 600897 厦门机场 399,859 100,000 499,859 注：本期增加项包括一级申购、二级买入、增发、送股增加的股票数量 六、基金持有人结构及基金前十名持有人 1、基金持有人结构 基金份额 占总份额比例% 基金发起人 250万份 0.50 其中：海通证券有限责任公司 125万份 0.25 天同证券有限责任公司 125万份 0.25 社会公众 49750万份 99.50 合计 50000万份 100.00 2、基金前十名持有人 序号 持有人 持有份额 占基金总份额的比例 1 人寿股份 47,213,163 9.44% 2 人寿集团 22,031,270 4.41% 3 邓桂华 4,098,400 0.82% 4 中信信托 2,200,000 0.44% 5 朱茂奎 2,000,000 0.40% 6 中国太保 1,927,546 0.39% 7 友邦保险 1,560,500 0.31% 8 陈月榕 1,300,110 0.26% 9 陶福民 1,300,000 0.26% 10 淄博信托 1,300,000 0.26% 注：以上数据根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的本基金前100 名持有人名册汇总编制。 七、重要事项公告 1、本报告期内，基金管理人、基金托管人无重大诉讼、仲裁事项；基金管理人、托管机构及高级管理人员无任何处罚情况。 2、2003 年3 月29 日，本公司在有关证券报刊上公布了《汉博证券投资基金二○○二年年度报告》。 3、2003 年5 月20 日，本公司就加拿大蒙特利尔银行参股富国并增加注册资本的申请获得中国证监会的批准，并于2003 年5 月29 日在有关证券报刊上公布了《富国基金管理有限公司关于重大变更事项的公告》。 4、2003 年8 月28 日，本公司在有关证券报刊上公布了《汉博证券投资基金2003 年度中期报告》。 5、2003 年12 月25 日，本公司关于变更董事长的申请报告经证监会审核通过，并于2004 年1 月14 日在有关证券报刊上发布了《富国基金管理有限公司董事长变更公告》。 6、根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1998]29 号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》等有关规定，汉博基金在本报告期租用海通证券、兴业证券、申银万国、国通证券、国泰君安、湘财证券等六家券商的专用交易席位。截止2003 年12 月31 日各券商股票、债券交易量及佣金情况如下： 成交量(元) 券商名称 股票 债券 股票、债券占成交总量的比例(％) 海通证券 408,404,733.59 83,935,367.80 29.57 兴业证券 246,014,202.22 40,723,918.50 10.14 申银万国 443,097,171.21 104,184,609.00 27.84 国通证券 189,801,282.57 25,821,117.20 11.51 国泰君安 553,035,691.83 96,140,323.00 24.72 湘财证券 539,949,889.84 97,143,035.10 23.09 券商名称 佣金(元) 占佣金总量的比例(％) 海通证券 324,280.25 16.94 兴业证券 198,748.05 10.38 申银万国 354,168.95 18.50 国通证券 151,139.54 7.89 国泰君安 444,411.99 23.21 湘财证券 441,915.51 23.08 注：上述佣金未扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。 八、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉博基金的文件 2、汉博证券投资基金基金契约 3、汉博证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉博证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦13、14 层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021)63410666-301 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二○○四年三月二十六日 |
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