内蒙古宏峰实业股份有限公司2002年年度报告
| 作者： 日期：2003.04.18 08:32 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
内蒙古宏峰实业股份有限公司2002年年度报告 重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司董事长高建华因病、独立董事殷孟波因事未出席董事会。 3、中磊会计师事务所为本公司出具了具有解释性说明意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 4、公司董事长高建华、总经理周立业、财务部长李枫声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。 目录 重要提示 第一节公司基本情况简介 第二节会计数据和业务数据摘要 第三节股本变动及股东情况 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节公司治理结构 第六节股东大会情况简介 第七节董事会报告 第八节监事会报告 第九节重要事项 第十节财务报告 第十一节备查文件 内蒙古宏峰实业股份有限公司 2002年年度报告 第一节公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称 中文名称：内蒙古宏峰实业股份有限公司 英文名称：NEIMENGGU HONGFENG INDUSTRY COMPANY LIMITED 二、公司法定代表人：高建华 三、公司董事会秘书：路春祥 证券事务代表：李枫 联系地址：北京市海淀区清华科技园创新大厦B座9层 电话：010-62795080 传真：010-62795077 四、公司注册地址：内蒙古赤峰市松山区建设街一号四层 办公地址：北京市海淀区清华科技园创新大厦B座9层 邮政编码：100084 五、公司选定的信息披露报纸名称为《中国证券报》、《证券时报》； 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址为： http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：ST宏峰 股票代码：000594 七、其它有关资料 1、公司最近一次变更注册登记日：2001年10月12日在内蒙古工商行政管理局变更登记。 2、企业法人营业执照注册号：1500001700150 3、税务登记号码：150401114121495 4、公司聘请的会计师事务所名称：中磊会计师事务所 地址：北京市西城区西单中水大厦308室，邮编：100032 第二节会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度会计数据 序号 项目 1 利润总额 2 净利润 3 扣除非经常性损益后的净利润 4 主营业务利润 5 其它业务利润 6 营业利润 7 投资收益 8 补贴收入 9 营业外收支净额 10 经营活动产生的现金流量净额 11 现金及现金等价物净增加额 序号 金额（人民币元） 1 23,453,607.21 2 15,713,916.83 3 15,778,833.02 4 90,931,512.39 5 2,204,759.24 6 23,018,082.51 7 517,089.54 8 15,325.00 9 -96,889.84 10 27,637,642.13 11 -5,963,118.06 注：扣除的非经常性损益项目和金额：营业外收支净额-64,916.19元 二、公司近三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项目 2002年 1、主营业务收入 242,543,345.86 2、净利润 15,713,916.83 3、总资产 1,021,299,388.96 4、股东权益（不含 761,772,987.75 少数股东权益） 5、每股收益（摊薄） 0.028 6、每股收益（加权） 0.028 7、每股收益（扣除 0.028 非经常性损益） 8、每股净资产 1.36 9、调整后的每股净 1.32 资产 10、每股经营活动产 0.05 生的现金流量净额 11、净资产收益率 2.06 （%） 12、净资产收益率 （%）（扣除非经常 2.07 性损益） 2001年 项目 调整前 1、主营业务收入 194,560,334.33 2、净利润 51,182,829.20 3、总资产 1,112,426,461.40 4、股东权益（不含 731,374,761.68 少数股东权益） 5、每股收益（摊薄） 0.09 6、每股收益（加权） 0.09 7、每股收益（扣除 0.043 非经常性损益） 8、每股净资产 1.30 9、调整后的每股净 1.27 资产 10、每股经营活动产 0.26 生的现金流量净额 11、净资产收益率 6.998 （%） 12、净资产收益率 （%）（扣除非经常 3.27 性损益） 2001年 项目 调整后 1、主营业务收入 212,165,491.93 2、净利润 62,655,038.89 3、总资产 1,082,174,724.07 4、股东权益（不含 745,392,429.07 少数股东权益） 5、每股收益（摊薄） 0.112 6、每股收益（加权） 0.112 7、每股收益（扣除 0.063 非经常性损益） 8、每股净资产 1.33 9、调整后的每股净 1.30 资产 10、每股经营活动产 0.26 生的现金流量净额 11、净资产收益率 8.41 （%） 12、净资产收益率 （%）（扣除非经常 4.75 性损益） 2000年 项目 调整前 1、主营业务收入 289,926,449.99 2、净利润 71,515,695.56 3、总资产 911,801,893.19 4、股东权益（不含 682,619,629.24 少数股东权益） 5、每股收益（摊薄） 0.19 6、每股收益（加权） 0.19 7、每股收益（扣除 0.11 非经常性损益） 8、每股净资产 1.82 9、调整后的每股净 1.77 资产 10、每股经营活动产 0.02 生的现金流量净额 11、净资产收益率 10.48 （%） 12、净资产收益率 （%）（扣除非经常 6.04 性损益） 2000年 项目 调整后 1、主营业务收入 289,926,449.99 2、净利润 71,515,695.56 3、总资产 909,374,196.43 4、股东权益（不含 680,191,932.48 少数股东权益） 5、每股收益（摊薄） 0.19 6、每股收益（加权） 0.19 7、每股收益（扣除 0.11 非经常性损益） 8、每股净资产 1.82 9、调整后的每股净 1.77 资产 10、每股经营活动产 0.02 生的现金流量净额 11、净资产收益率 10.51 （%） 12、净资产收益率 （%）（扣除非经常 6.06 性损益） 三、报告期利润附表 净资产收益率（%） 项目 全面摊薄 主营业务利润 11.93 营业利润 3.02 净利润 2.06 扣除非经常性损益后的净利润 2.07 净资产收益率（%） 项目 加权平均 主营业务利润 12.07 营业利润 3.06 净利润 2.09 扣除非经常性损益后的净利润 2.09 每股收益（元） 项目 全面摊薄 主营业务利润 0.162 营业利润 0.041 净利润 0.028 扣除非经常性损益后的净利润 0.028 每股收益（元） 项目 加权平均 主营业务利润 0.162 营业利润 0.041 净利润 0.028 扣除非经常性损益后的净利润 0.028 注：附表数字按《编报规则第九号》要求计算的。 四、上年利润附表对比表 净资产收益(%) 项目 全面摊薄 调整前 调整后 主营业务利润 8.25 8.96 营业利润 7.87 9.66 净利润 6.998 8.41 扣除非经常性损益后的 3.27 4.75 净利润 净资产收益(%) 项目 加权平均 调整前 调整后 主营业务利润 8.55 9.39 营业利润 8.15 10.12 净利润 7.25 8.81 扣除非经常性损益后的 4.97 4.97 净利润 每股收益（元） 项目 全面摊薄 调整前 调整后 主营业务利润 0.11 0.119 营业利润 0.10 0.128 净利润 0.09 0.112 扣除非经常性损益后的 0.043 0.063 净利润 每股收益（元） 项目 加权平均 调整前 调整后 主营业务利润 0.11 0.1119 营业利润 0.10 0.128 净利润 0.09 0.112 扣除非经常性损益后的 0.043 0.063 净利润 五、报告期内股东权益变动情况及原因 1、变动情况 单位：千元 项目 股本（千股） 期初数 561,116.16 本期增加 本期减少 期末数 561,116.16 项目 资本公积 期初数 77,299.72 本期增加 666.64 本期减少 期末数 77,966.36 项目 盈余公积 期初数 54,755.88 本期增加 2,357.09 本期减少 期末数 57,112.97 项目 法定公益金 期初数 14,085.69 本期增加 785.69 本期减少 期末数 14,871.38 项目 未分配利润 期初数 52,220.67 本期增加 15,713.92 本期减少 2,357.09 期末数 65,577.50 项目 股东权益合计 期初数 745,392.43 本期增加 18,737.65 本期减少 2,357.09 期末数 761,772.99 2、变动原因 （1）资本公积增加是维简费与折旧的差额及对子公司的权益部分增加所致。 （2）盈余公积、公益金增加为年度内按净利润的10％、5％提取法定盈余公积、公益金。 （3）未分配利润本期增加一项为本年度实现的净利润，本期减少一项为提取法定盈余公积和公益金所致。 第三节股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表（单位：股） 股份类别 本次变动前 一、未上市流通股份 １、发起人股份 153,109,440 其中国家持有股份 153,109,440 ２、募集法人股份 213,412,320 未上市流通股份合计 366,521,760 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 194,594,400 其中高管股 69,498 已上市流通股份合计 194,594,400 三、股份总数 561,116,160 股份类别 本次变动增减 一、未上市流通股份 １、发起人股份 0 其中国家持有股份 0 ２、募集法人股份 0 未上市流通股份合计 0 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 0 其中高管股 0 已上市流通股份合计 0 三、股份总数 0 股份类别 本次变动后 一、未上市流通股份 １、发起人股份 153,109,440 其中国家持有股份 153,109,440 ２、募集法人股份 213,412,320 未上市流通股份合计 366,521,760 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 194,594,400 其中高管股 69,498 已上市流通股份合计 194,594,400 三、股份总数 561,116,160 （二）股票发行与上市情况 １、截止2000年初，公司总股本为374,077,440股；2001年8月7日，公司实施了以总股本374,077,440股为基数，每10股送２股转增3股的方案，公司总股本增至为561,116,160股，其中流通股由原来的129,729,600股增至为194,594,400股。 ２、报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。 二、股东情况 （一）2002年末公司股东总户数为56848户，其中本公司高级管理人员4户。 （二）本公司前10名股东持股情况（截止2002年12月31日） 序号 股东名称 1 赤峰市松山区黄金工业总公司 2 林西县经济贸易委员会 3 内蒙古宏峰集团有限责任公司 4 赤峰市松山区华龙开发公司 5 陶玉民 6 南方工业咨询服务有限公司 7 牛金生 8 李凤兰 9 高桂芝 10 张岩 序号 持股数（股） 1 192,028,320 2 99,066,240 3 54,043,200 4 21,384,000 5 1,262,922 6 1,226,030 7 809,550 8 727,290 9 725,914 10 685,191 占总股本比例 序号 （％） １ 34.22 ２ 17.66 ３ 9.63 ４ 3.81 ５ 0.22 ６ 0.22 ７ 0.14 ８ 0.13 ９ 0.13 10 0.12 序号 股份类别 １ 国有法人股 ２ 国家股 ３ 国家股 ４ 法人股 ５ 社会公众股 ６ 社会公众股 ７ 社会公众股 ８ 社会公众股 ９ 社会公众股 10 社会公众股 １、持有公司5％以上的股东报告期内所持股份无增减变化，也无被质押情况。 因债务未还，本公司第三大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司持有的本公司771,762股国家股股权被呼和浩特市赛罕区人民法院依法冻结。 ２、前10名股东间关联关系：前10名股东中的第三名、第四名股东的法定代表人皆为高建华。前10名其他股东间是否存在关联关系或属“一致行动人”的未知。 ３、前10名股东中代表国家持股的单位：（１）林西县经济贸易委员会；（２）内蒙古宏峰集团有限责任公司 ４、公司控股股东情况 （１）赤峰市松山区黄金工业总公司 法定代表人：张喜文 成立日期：1992年11月 注册资本：467,000元 公司类别：国有独资公司 持股：192,028,320股 股权结构：赤峰市松山区黄金局持有其全部股权 经营范围：黄金、白银的采、选、冶、加工销售、矿山机械及配件、 五金交电、土产日杂、水暖器材、建材。 （２）林西县经济贸易委员会 法定代表人：卢永峰（经委主任） 该单位为政府职能部门 持股：99,066,240股 （３）内蒙古宏峰集团有限责任公司 法定代表人：高建华 成立日期：1998年11月 注册资本：100,000,000元 公司类别：有限责任公司 持股：54,043,200股 股权结构：赤峰市财政局持有其全部股权 经营范围：有色金属采选、冶炼、加工；硫酸、火工产品、钢材、汞、氰化钠、液氯、汽车（不含小轿车）、矿山机械配件、仪器仪表、五金矿产品、进出口贸易；生产、销售。 ５、报告期内控股股东无变更情况。 ６、上述控股股东的实际控制人为政府机关（见公司控股股东“股权结构”介绍）。 ７、本报告期内，本公司前三名股东与清华大学教育基金会、北京清华大学企业集团签署了股权委托管理协议。（详见2002年4月30日《证券时报》、《中国证券报》） 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况（单位：股、元） １、董事、监事、高管人员基本情况表： 姓名 职务 高建华 董事长 宋军 副董事长 黄建华 董事 邓华 董事 周立业 董事、总经理 殷孟波 独立董事 查扬 独立董事 赵平 监事 池净 监事 娄景辉 监事 董德萃 副总经理 王宏军 副总经理 路春祥 董秘 姓名 性别 高建华 男 宋军 男 黄建华 男 邓华 男 周立业 男 殷孟波 男 查扬 男 赵平 男 池净 女 娄景辉 男 董德萃 男 王宏军 男 路春祥 男 姓名 年龄 高建华 40 宋军 42 黄建华 52 邓华 40 周立业 39 殷孟波 47 查扬 39 赵平 49 池净 34 娄景辉 31 董德萃 57 王宏军 35 路春祥 46 姓名 任期 高建华 2002.6-2005.5 宋军 2002.6-2005.5 黄建华 2002.6-2005.5 邓华 2002.6-2005.5 周立业 2002.6-2005.5 殷孟波 2002.6-2005.5 查扬 2002.6-2005.5 赵平 2002.6-2005.5 池净 2002.6-2005.5 娄景辉 2002.6-2005.5 董德萃 2002.6-2005.5 王宏军 2002.6-2005.5 路春祥 2002.6-2005.5 年初 年末 姓名 持股 持股 高建华 27,798 27,798 宋军 0 0 黄建华 0 0 邓华 0 0 周立业 0 0 殷孟波 0 0 查扬 0 0 赵平 0 0 池净 0 0 娄景辉 0 0 董德萃 0 0 王宏军 0 0 路春祥 13,899 13,899 年度报 姓名 酬总额 高建华 36,000 宋军 36,000 黄建华 36,000 邓华 36,000 周立业 276,000 殷孟波 60,000 查扬 60,000 赵平 36,000 池净 36,000 娄景辉 36,000 董德萃 160,000 王宏军 160,000 路春祥 90,000 ２、董事、监事在股东单位任职情况 董事长高建华在内蒙古宏峰集团有限责任公司、赤峰市松山区华龙开发公司分别任董事长（无明确任职期限）。 二、年度报酬情况 １、董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的经营规模、工作责任和工作量，并参照周边上市公司标准来拟定，高级管理人员的报酬由公司董事会直接商议确定；董事（包括独立董事）、监事的津贴由公司董事会提出议案，交由公司股东大会审议通过后执行。 ２、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额（详见前面《董事、监事、高管人员基本情况表》）。 ３、金额最高的前三名董事的年总报酬为396,000元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为596,000元。 ４、本公司董事、监事、高级管理人员年总报酬在160,000元－276,000元区间的３人；在60,000元－90,000元区间的3人，36,000元的7人。 ５、公司董事、监事都在公司领取津贴，其中董事黄建华、监事池净在关联单位清华大学教育基金会领取报酬；董事宋军、董事邓华、监事娄景辉在关联单位北京清华大学企业集团领取报酬。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况 １、报告期内，公司第四届董事会和第三届监事会任期届满，公司于2002年5月31日召开2002年第一次临时股东大会，进行了董事会及监事会换届选举。会议选举高建华、宋军、黄建华、邓华、周立业、殷孟波、查扬为公司董事，其中殷孟波、查扬为独立董事；选举赵平、池净、娄景辉为监事；因任期届满，张喜文、张连义、郑德学、张建华、李景禄、李枫、邹海明不再担任董事；王玉山、米广富，史秀娟、毕久桐不再担任监事。 ２、2002年4月26日，公司四届十四次董事会议根据高建华本人申请，同意其不再兼任公司总经理职务，聘任周立业为公司总经理。 ３、2002年6月18日，董事会选举高建华为董事长，宋军为副董事长，聘任路春祥为董事会秘书，聘任董德萃、王宏军为公司副总经理。 因任期届满，郑德学、张连义、张喜文、张建华、路春祥、李金良、武学艺不再担任公司副总经理。 四、员工情况 截止2002年12月31日，公司员工总数6167人，其中生产人员5315人，销售人员28人，技术人员234人，财务人员62人，行政人员528人。大中专以上文化程度的639人，具有中、高级技术职称的247人，离退休职工972人。 第五节公司治理结构 一、公司治理结构的基本情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作行为，公司制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司管理制度。根据《上市公司治理准则》，本公司聘请了独立董事，但对照《上市公司治理准则》，本公司将进一步建立、健全高管人员激励约束机制及相关奖励制度。 二、独立董事履行职责情况 本公司独立董事能按照《公司章程》要求认真履行独立董事职责，特别是对公司关联交易事项进行了认真分析研究，发表独立董事意见。 三、公司控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分开情况 １、本公司与第一大股东赤峰市松山区黄金工业总公司（持股34.22％）、第二大股东林西县经济贸易委员会（持股17.66％），在业务、人员、资产、机构、财务上是互相独立的。 ２、本公司与第三大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司（持股9.63％）分公司管理人员存在关联任职情况。现本公司正与宏峰集团有关部门协商解决，并逐步实行分公司管理人员独立设置。 第六节股东大会情况简介 本报告期内，公司共召开二次股东大会。 一、本公司于2002年4月29日通知（刊登于《中国证券报》、《证券时报》），2002年5月31日上午９点30分在内蒙古赤峰市松山区建设街一号会议室召开2002年第一次临时股东大会，出席会议的股东及股东代表7人，代表股份366,591,255股，占本公司总股份561,116,160股的65.33％，会议以记名投票的表决方式通过了以下决议： １、审议通过修改后的《公司章程修改议案》。 ２、解聘中天华正会计师事务所，改聘中磊会计师事务所。 ３、对公司董事会、监事会进行换届选举。 本次股东大会决议公告刊登在2002年6月1日的《中国证券报》、《证券时报》上。 二、本公司于2002年7月3通知（刊登于《中国证券报》、《证券时报》），2002年8月5日上午９时30分在内蒙古赤峰市本公司会议室召开2001年度股东大会，出席会议的股东及股东代表5人，代表股份366,563,457股，占公司总股本561,116,160股的65.33％，会议以记名投票的表决方式通过了以下决议： １、2001年度董事会工作报告。 ２、2001年度监事会工作报告。 ３、公司2001年度财务决算报告。 ４、公司2001年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案（不分配不转增）。 ５、公司董事、监事及独立董事津贴议案。 ６、公司章程修改议案。 本次股东大会决议公告刊登在2002年8月6日的《中国证券报》、《证券时报》上。 三、选举、更换公司董事、监事情况（详见第四节“三、报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况”）。 第七节董事会报告 一、报告期内整体经营情况讨论与分析 2002年公司共出售锌金属43,551吨、铅金属5,876吨、铅锭7,347吨、黄金386公斤、阳极泥9,208公斤。2002年实现净利润15,713,916.83元;比2001年度减少74.92％，其中主营业务收入与去年同比增加14.32％;2002年度净利润比2001年度净利润减少的主要原因是公司不再享受15％所得税率优惠政策以及因宏峰集团已全部归还所欠本公司款项而不再收取资金占用费所致。 报告期内，公司除了搞好正常的生产经营之外，重点进行了白音诺尔铅锌矿二期开发工程，至2002年12月末，该工程项目已基本完工，投入正常运营，为公司主营业务的持续而稳定的发展奠定了基础;同时，对中磊会计师事务所出具的2001年度拒绝表示意见的审计报告所涉事项进行了整改，所存在的问题已基本上得到解决。 二、公司主营业务范围及其经营状况 本公司所属行业为有色金属采选业，为中国北方较大的有色金属矿产企业之一。公司的主营业务是锌、铅、黄金、白银的采、选、冶与销售。公司的主要产品是锌金属、铅金属、铅锭、黄金。 １、报告期内公司主营业务收入，主营业务利润按行业、产品、地区的构成情况： 主营业务收入 地区 行业 产品 金额（元） 内蒙古 有色金属 锌金属 151,710,546.41 赤峰地区 采选业 铅金属 14,539,235.81 铅锭 28,203,203.02 黄金 30,349,534.86 服务收入 9,821,615.32 阳极泥 7,919,210.44 其他 合计 242,543,345.86 主营业务收入 地区 行业 产品 比例（％） 内蒙古 有色金属 锌金属 62.55 赤峰地区 采选业 铅金属 5.99 铅锭 11.63 黄金 12.51 服务收入 4.05 阳极泥 3.27 其他 合计 100 主营业务利润 地区 行业 产品 金额（元） 内蒙古 有色金属 锌金属 67,686,046.73 赤峰地区 采选业 铅金属 4,490,509.50 铅锭 1,004,267.04 黄金 5,218,617.62 服务收入 4,612,861.06 阳极泥 7,919,210.44 其他 合计 90,931,512.39 主营业务利润 地区 行业 产品 比例（％） 内蒙古 有色金属 锌金属 74.44 赤峰地区 采选业 铅金属 4.94 铅锭 1.10 黄金 5.74 服务收入 5.07 阳极泥 8.71 其他 合计 100 ２、占主营业务收入或主营业务利润10％以上产品销售情况 产品 销售量（吨） 锌金属 43,551 铅金属 5,876 铅锭 7,347 黄金 0.386 产品 销售收入（元） 锌金属 151,710,546.41 铅金属 14,539,235.81 铅锭 28,203,203.02 黄金 30,349,534.86 产品 销售成本（元） 锌金属 82,132,581.64 铅金属 9,505,882.61 铅锭 26,966,277.27 黄金 25,034,968.56 产品 毛利率（％） 锌金属 45.86 铅金属 34.62 铅锭 4.39 黄金 17.51 三、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的9.3％；向前五名客户销售额合计占公司销售额的70.5％。 四、公司报告期内的投资情况 （一）募股资金使用情况 1999年4月，公司配股实际到位资金372,728,900元。 承诺投资项目 承诺投资金额 收购白矿资产 243,663,832.00 白矿二期扩建 129,065,068.00 合计 372,728,900.00 承诺投资项目 实际投资金额 收购白矿资产 243,663,832.00 白矿二期扩建 127,331,469.73 合计 370,995,301.73 承诺投资项目 余额及去向 收购白矿资产 无余额 白矿二期扩建 暂作流动资金 合计 １、收购白音诺尔铅锌矿资产项目已于1998年利用借款提前收购，1999年配股募资后偿还了相应数额的借款。收购后的白矿资产是目前本公司主要利润来源。从收购至2002年末，共产生利润16,281.38万元。 ２、白音诺尔铅锌矿二期扩建工程已于1999年内全面开工，原计划2002年完工。截止2002年12月31日，共完成工程投资12,733.15万元，占本项目承诺投资额的98.66％，二期工程项目已基本完工（尚未验收），投入正常运营。 （二）对白矿二期工程完工后白矿的整体效益分析 尽管白矿二期工程完工后可产生新的预期效益，但白矿一期工程的采矿量逐年减少，所以白音诺尔铅锌矿整体盈利水平增加并不是特别显著。 （三）报告期内公司无重大非募集资金投资项目。 五、报告期公司财务及经营与去年同期比较状况（单位：元） 项目 2002年 总资产 1,021,299,388.96 股东权益 761,772,987.75 主营业务 90,931,512.39 利润 净利润 15,713,916.83 现金及现 金等价物 -5,963,118.06 净增加额 非经常性 -64,916.19 损益 项目 2001年 总资产 1,082,174,724.07 股东权益 745,392,429.07 主营业务 66,787,864.62 利润 净利润 62,655,038.89 现金及现 金等价物 96,827,408.13 净增加额 非经常性 27,259,571.53 损益 增减 项目 （％） 总资产 -5.63 股东权益 2.20 主营业务 36.15 利润 净利润 -74.92 现金及现 金等价物 -106.16 净增加额 非经常性 -100.24 损益 项目 增减主要原因 总资产 应收帐款、其他应收款减少 股东权益 本期实现净利润增加所致 主营业务 锌金属销量增加所致 利润 集团归还欠款公司不再收取资金占 净利润 用费及不再享受15％所得税优惠，企 业按33％交纳所得税 现金及现 金等价物 本期无集团公司归还借款所致 净增加额 非经常性 不再收取集团资金占用费所致 损益 简要分析：（１）本年度末与去年同期相比，净利润大幅下滑，其中重要原因是利润构成发生变动，2001年度收取宏峰集团资金占用费，2002年度则因其还清欠款不再收取，两个年度的非经常损益差额巨大。（２）本年度不再享受15％所得税优惠政策，按33％交纳所得税。（３）虽然由于锌产品销量有所增长，主营业务利润有所增加，但由于本年营业费用和管理费用有所增加而使利润总额有所下降。 六、关于对中磊会计师事务所出具的具有解释性说明意见的审计报告所涉及事项的说明。 1、内蒙古宏峰集团有限责任公司所属赤峰市白音诺尔铅锌矿，以我公司所有的白音诺尔铅锌矿的固定资产和土地使用权作为抵押物，向银行所借款项1,920万元（期限5年）和1,000万元（期限4年）共计2,920万元，系为新贷还旧贷，上述固定资产和土地使用权抵押担保系为续保。该抵押构成我公司的或有负债。 2、本公司于2001年12月与桐柏银洞坡金矿有限公司（简称“金矿公司”）签订了《资产交易协议书》，协商收购该公司的矿山生产经营性资产以及难以剥离的债权债务，协议书中规定预付款为3.5亿元。至本年度报告出具之日，公司拟收购的金矿公司采矿权仍在其股东（桐柏县银洞坡金矿，持4％股权）的名下，转给金矿公司的变更手续正在申请办理中;公司拟收购的金矿公司的土地使用权仍在桐柏县银洞坡金矿名下，转给金矿公司的土地出让手续尚未办理完毕。 公司董事会已责成公司资产收购工作小组督促资产出售方尽快完成金矿采矿权变更和土地出让等法律手续。待上述手续办理完成，由评估公司进一步完善资产评估报告后提交公司董事会讨论决定。 3、本公司于2002年6月就内蒙古宏峰实业股份有限公司白音诺尔铅锌矿、神桐铅锌矿、兴中铅锌矿三个分公司的资产所属问题向赤峰市仲裁委员会申请仲裁，2002年6月18日已经终局裁定（见2002年6月26日《证券时报》、《中国证券报》）。同时本公司协调有关方面抓紧办理三个分公司的税务登记和银行开户，截止2003年3月底已经办理完毕，解决了上述三个分公司以原企业法人名义从事经营活动的问题。 4、2002年6月20日，中国证监会稽查小组来公司“调查涉嫌违反证券法规行为”。2002年8月2日，中国证监会稽查小组来公司“调查未在法定期限披露2001年年报”问题。其后，稽查小组陆续向公司提出了提供公司信息的要求。公司已于2002年12月前提交了所有上述稽查小组要求的信息。此后，上述稽查小组未再向本公司提出任何提供信息或其它稽查要求。至本报告出具之日尚无结论。 七、董事会日常工作 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内共召开了19次董事会议。 １、2002年3月22日在赤峰黄金大厦召开四届十三次董事会议，应到会董事8人，实到会董事7人，会议审议通过了《内蒙古宏峰实业股份有限公司董事会关于对中国证监会呼和浩特特派办监管意见的整改报告》。 ２、2002年4月26日在赤峰公司会议室召开四届十四次董事会议，应到会董事8人，实到会董事7人，会议审议通过了以下议案： （1）决定变更原公司名称，拟定将公司名称变更注册为“合志股份有限公司”。 （2）根据公司董事长高建华先生本人申请，同意其不再兼任公司总经理职务；聘任周立业先生为内蒙古宏峰实业股份有限公司总经理。 （3）《公司章程修改议案》。 （4）改聘中磊会计师事务所为本公司年度审计会计师事务所。 （5）根据公司第一大股东赤峰市松山区黄金工业总公司提议，推荐高建华、宋军、黄建华、邓华、周立业、殷孟波、查扬为公司五届董事会董事候选人，其中殷孟波先生、查扬先生拟担任公司独立董事，独立董事津贴每人6万元。 （6）决定召开公司2002年第一次临时股东大会，审议上述第三、四、五项议案。该次董事会决议公告刊登在2002年4月29日《中国证券报》、《证券时报》上。 ３、2002年6月18日在北京清华科技园学研大厦公司会议室召开五届一次董事会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议审议通过了以下议案： （１）选举高建华为公司董事长； （２）选举宋军为公司副董事长； （３）聘任周立业为公司总经理，聘任路春祥为董事会秘书； （４）聘任董德萃、王宏军为副总经理； （５）因任期届满，郑德学、张连义、张喜文、张建华、路春祥、李金良、武学艺不再担任公司副总经理。 （６）拟定董事、监事及高级管理人员报酬议案； （７）通过《公司章程修改议案》。 以上事项经与会董事表决一致通过。 （８）审议《公司2001年年度报告》，一位董事无异议，六位董事有异议，发表《董事特别声明》。 （９）审议《公司2002年第一季度报告》，一位董事无异议，六位董事有异议，发表《董事特别声明》。 该次董事会议决议公告刊登在2002年6月26日《中国证券报》、《证券时报》上。 ４、2002年6月20日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议审议通过了以下议案： 鉴于公司资产仲裁成立，所申请仲裁资产归本公司所有，公司决定对2001年度会计报表进行重新审计，因此对2001年年报和2002年一季报继续延期至2002年7月20日公布。 5、2002年6月27日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议审议通过了以下议案： （１）《2001年度公司董事会工作报告》。 （２）《公司2001年年度报告》及其《摘要》。 （３）《公司2002年第一季度报告》。 （４）《公司董事会关于对中磊会计师事务所出具的拒绝表示意见的审计报告所涉事项的说明》。 （５）《2001年度分配预案》（不分配、不转增）。 （６）《2002年分配计划》（不分配、不转增）。 该次董事会决议公告刊登在2002年7月1日《中国证券报》、《证券时报》上。 ６、2002年6月28日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事7人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定及2001年度财务报告被中磊会计师事务所出具了拒绝表示意见的审计报告，经与会董事讨论，决定向深交所申请公司股票交易自2002年7月2日起实行特别处理： （１）股票简称由“内蒙宏峰”变为“ST宏峰”，股票代码不变； （２）公司股票日涨跌幅度由10％变为5％； （３）公司股票于2002年7月1日继续停牌一天。 该次董事会决议公告刊登在2002年7月1日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ７、2002年7月2日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议审计通过了关于召开2001年度股东大会的议案。 该次董事会决议公告刊登在2002年7月3日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ８、2002年7月4日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会7人，实到会7人，会议讨论了以下问题： （１）建立现代企业制度自查报告。 （２） 2001年度报告审查问询函复函。 （３）拟在赤峰设立公司办事处。 （４）聘请上海涌金咨询公司做公司财务顾问。 ９、2002年7月10日，在清华科技园学研大厦公司会议室召开五届二次董事会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议审议通过了以下议案： （１）《董事会议事规则》。 （２）《公司关于建立现代企业制度的自查报告》。 （３）终止公司四届八次董事会关于出资设立“内蒙古宏峰进出口贸易有限公司”的计划。 该董事会决议公告刊登在2002年7月12日《中国证券报》、《证券时报》上。 10、2002年7月17日，在清华科技园学研大厦公司会议室召开五届三次董事会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议讨论了公司当时工作问题，并审议通过了《公司章程修改议案》。 该董事会决议公告刊登在2002年7月19日的《中国证券报》、《证券时报》上。 11、2002年7月19日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事5人，经与会董事讨论表决，一致同意本公司监事会关于“将公司五届三次董事会议通过的《内蒙古宏峰实业股份有限公司章程修改议案》作为‘临时提案’由公司董事会审核后提交本公司2001年年度股东大会审议”的提议，决定予以提交公司2001年年度股东大会审议。 该董事会决议公告刊登在2002年7月20日《中国证券报》、《证券时报》上。 12、2002年8月22日，在清华科技园学研大厦公司会议室召开五届四次董事会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议审议通过了以下议案： (1)公司2002年半年度报告及其摘要； (2)公司2002年半年度利润分配预案（不分配、不转增）。 该次董事会议决议公告刊登在2002年8月24日的《中国证券报》、《证券时报》上。 13、2002年8月23日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事7人，会议讨论决定于2002年9月28日上午９时30分在赤峰市松山区建设街一号召开公司2002年度第二次临时股东大会，审议《北京清华合志科技有限责任公司股东出资协议书》。 该次董事会决议公告刊登在2002年8月24日的《中国证券报》、《证券时报》上。 14、2002年9月17日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事6人，会议讨论决定将原定于2002年9月28日上午９时30分召开的公司2002年度第二次临时股东大会延期至2002年10月9日上午９时30分召开。 该次董事会决议公告刊登在2002年9月19日的《中国证券报》、《证券时报》上。 15、2002年9月26日公司董事会以通讯方式召开临时会议，应到会董事7人，实到会董事5人，会议讨论通过了以下议案： (1)同意终止《北京清华合志科技有限责任公司股东出资协议书》。 (2)撤销原定于2002年10月9日召开公司2002年第二次临时股东大会的决定。 该次董事会决议公告刊登在2002年9月28日的《中国证券报》、《证券时报》上。 16、2002年10月24日，在清华科技园学研大厦公司会议室召开五届五次董事会议，应到会董事7人，实到会董事6人，会议审议通过了公司2002年第三季度报告。 该次董事会决议公告刊登在2002年10月25日的《中国证券报》、《证券时报》上。 17、2002年10月24日公司董事会在学研大厦会议室召开会议，应到会董事7人，实到会董事6人，会议讨论决定公司以黄金大厦附楼作抵押，向赤峰城市信用社借贷款捌拾万元。 18、2002年11月7日公司董事会在学研大厦公司会议室召开临时会议，会议对公司收购桐柏银洞坡金矿有限公司资产有关事宜进行了讨论，决定成立工作小组，抓紧时间做好相关工作。 19、2002年12月19日公司董事会在创新大厦公司会议室召开临时会议，会议听取了公司收购银洞坡金矿资产工作小组的汇报。与会董事对此项工作进行了讨论，认为目前收购条件尚不成熟。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 董事会对股东大会决议都能认真执行。 八、公司本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 2002年公司实现净利润15,713,916.83元，提取10％法定公积金1,571,391.68元，提取5％的公益金785,695.84元，年初未分配利润52,220,666.28元，2002年末合计未分配利润65,577,495.59元；经董事会提议；2002年度不作利润分配；也不利用资本公积金转增股本。 九、其他事项 1、公司信息披露的报纸《中国证券报》和《证券时报》。 2、继续聘用中磊会计师事务所。 第八节监事会报告 一、监事会工作情况 （一）监事会会议情况 2002年监事会共召开了五次会议。 １、2002年4月26日在赤峰黄金大厦会议室召开三届六次监事会议，应到会监事4人，实到会监事3人，会议根据公司第一大股东赤峰市松山区黄金工业总公司提议，推荐赵平先生、池净女士、娄景辉先生为公司第四届监事会监事候选人。 该监事会决议公告刊登在2002年4月29日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ２、2002年6月27日，在北京清华科技园学研大厦公司会议室召开四届监事会临时会议，应到会监事3人，实到会监事2人，会议审议通过了以下决议： （１） 2001年度监事会报告。 （２）公司2001年度报告及其摘要。 （３）公司2002年第一季度报告。 该监事会决议公告刊登在2002年7月1日的《中国证券报》、《证券时报》上。 3、2002年7月19日，在学研大厦公司会议室召开四届监事会临时会议，应到会监事3人，实到会监事2人，经与会监事讨论，提议将公司五届三次董事会议通过的《公司章程修改议案》作为“临时提案”由公司董事会审核后提交公司2001年年度股东大会审议。 ４、2002年8月22日，在学研大厦公司会议室召开四届监事会临时会议，应到会监事3人，实到会监事2人，会议审议通过了以下议案： （１）公司2002年半年度报告及其摘要。 （２）公司2002年半年度利润分配预案（不分配、不转增）。 该监事会决议公告刊登在2002年8月22日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ５、2002年10月24日，在学研大厦公司会议室召开四届监事会临时会议，应到会监事3人，实到会监事2人，会议审议通过了公司2002年第三季度报告。 该监事会决议公告刊登在2002年10月25日的《中国证券报》、《证券时报》上。 （二）监事会工作情况 监事会在履行职责其间，公司监事列席了公司各次董事会议、股东大会，及时了解公司各重大事项，检查了公司业务及财务情况，审核了公司董事会提交的财务报告、经济合同及有关决议，监督了董事会和高级管理人员遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》和执行股东大会决议的情况。 二、监事会工作意见 （一）公司依法运作情况 2002年公司在决策及运作过程中，能够认真执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关政策法规，在会议召集、决议的形成与执行、重大事件办理、资产交易、信息披露、股市投资等方面都能按有关法规要求运作，已建立了比较完善的内部控制制度。 本公司董事、经理执行公务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益行为，股东大会的各项决议都认真贯彻执行。 （二）检查公司财务情况 2002年度中磊会计师事务所为公司出具了具有解释性说明意见的《审计报告》，经审查，监事会认为： 公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）募集资金使用情况 公司最近一次募集资金为1999年4月配股方案的实施缴款，承诺投资项目为收购白音诺尔铅锌矿资产及投资白矿二期工程，资产收购项目已实施完毕，白矿二期工程建设已基本完工，募集资金已按承诺投入项目，目前已接近投资完毕。 （四）资产交易 本报告期内公司未实施资产出售或收购项目。产品经营皆按市场价公平交易。 （五）关联交易 除本公司与公司第三大股东宏峰集团有资金往来外，本报告期公司未实施重大关联交易，无损害上市公司利益行为。 （六）公司董事会就中磊会计师事务所出具的具有解释性说明意见的审计报告所涉及事项的解释是真实、合理的。 第九节重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 （一）诉讼事项 2001年3月，中国建设银行赤峰市分行营业部向内蒙古自治区高级人民法院提出《民事起诉状》： １、要求本公司偿还1600万元逾期贷款及71.85万元利息。 ２、要求内蒙古宏峰集团偿还1200万元逾期贷款及8.63万元利息。本公司因于1999年5月10日为其提供担保承担连带责任。 上述诉讼建行胜诉，正在执行调解之中，至本报告期末尚未结案，对本公司经营成果与财务状况尚无影响。 （二）仲裁事项 2002年6月11日，内蒙古赤峰市仲裁委员会受理本公司关于公司所属分公司白音诺尔铅锌矿、神桐铅锌矿、兴中铅锌矿资产（总计325,569,300元）应归本公司的仲裁申请。2002年6月18日，赤峰市仲裁委员会裁定公司申请请求成立，即上述资产归本公司所有，此裁决为终局裁决。此案已执行完毕，本公司继续占有并使用上述资产。 二、公司重大资产出售与收购情况 （一）本报告期内无重大资产出售与收购方案实施。 （二）报告期以前发生的重大资产出售与收购计划进展情况： １、2001年1月20日本公司与宏峰集团签署的关于将本公司白音诺尔铅锌矿整体出售给宏峰集团的《资产交易协议书》，由于宏峰集团方面当时未获得赤峰市国资局的批准及其后来收购资金筹集存在问题而未有进展，同时，本公司因白矿对本公司经营成果的重要影响（主要利润来源之一）而暂缓此项交易。 ２、2001年12月21日，本公司与桐柏银洞坡金矿有限公司签署的关于收购其矿山部分资产与负债的《资产交易协议书》，由于出售方拟出售的资产中的采矿权和土地使用权仍在中方投资者——河南省桐柏县银洞坡金矿的名下，相关的采矿权变更手续正在申请办理中，土地使用权出让手续也尚未办理完毕，因而，公司董事会责成公司资产收购小组督促资产出售方尽快完成该公司采矿权变更和土地出让等法律手续，然后由评估公司进一步完善资产评估报告，再一并提交董事会讨论；此项资产的收购有助于公司业务的连续性及增加公司收益，对管理层稳定性影响不大。 三、报告期内发生的重大关联交易事项 １、截止2002年12月31日，本公司第三大股东内蒙古宏峰集团有限责任公司欠本公司款项合计16,745,697.08元。 ２、上述“报告期以前发生的重大资产出售与收购情况”属关联交易，但至本报告期末尚未实施。 ３、担保事项 本公司于1999年5月10日为宏峰集团向赤峰建行贷款1200万元提供担保，2000年6月《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》发布之后，本公司没再为股东进行过新的担保。本报告期，宏峰集团已偿还了该项担保贷款中的300万元，此担保事项对公司目前的财务状况影响不大。 四、重大合同及履行情况 １、本公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁上市公司资产事项。 ２、公司无重大担保事项。 ３、公司无委托他人进行现金管理事项。 五、公司及持有公司5％以上股份的股东无承诺事项。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 2002年5月31日，在公司2002年第一次临时股东大会上，公司以中天华正会计师事务所审计意见与本公司实际情况不相符为由将其解聘，并改聘中磊会计师事务所；报告年度支付给中磊会计师事务所报酬60万元；截止2002年12月31日，中磊会计师事务所为本公司连续服务的时间为9个月（2002年4月26日首次签业务约定书）。 七、公司、公司董事会及董事受监管部门稽查及处罚情况 （一）受谴责情况 １、2002年1月21日，深圳证券交易所作出了《关于对内蒙古宏峰实业股份有限公司及其董事长予以公开谴责的决定》，《决定》指出，我公司关于收购桐柏银洞坡金矿资产的董事会公告存在重大遗漏和不实陈述；收购银洞坡金矿资产重大关联交易的协议条款和实际操作存在不规范之处；公司董事长高建华签署的《董事承诺及声明》存在重大遗漏；关联董事高建华没有回避对此关联交易的表决。（详见2002年4月3日《中国证券报》、《证券时报》上刊登的内蒙古宏峰实业股份有限公司董事会公告）。 ２、2002年5月9日，深交所作出了《关于对内蒙古宏峰实业股份有限公司及相关人员予以公开谴责的决定》，《决定》指出，我公司因与原会计师事务所的意见出现分歧，2002年4月26日公司董事会决定改聘会计师事务所，对公司2001年度财务报告进行重新审计，导致公司未在法定期限内披露2001年年报及2002年第一季度报告，违反了《深圳交易所股票上市规则》有关规定。董事高建华、张连义、郑德学、张喜文、张建华、李景禄、李枫对上述违规事项负有不可推卸的责任。（详见2002年5月11日《中国证券报、《证券时报》上刊登的内蒙古宏峰实业股份有限公司董事会公告》。 （二）受稽查情况 １、2002年6月20日，中国证监会稽查小组来公司“调查涉嫌违反证券法规行为”（公告于2002年6月21日《中国证券报》、《证券时报》），至2002年12月31日尚无结论。 ２、2002年8月2日，中国证监会稽查小组来公司调查未在法定期限披露2001年年报问题（公告于2002年8月6日《中国证券报》、《证券时报》），至2002年12月31日尚无结论。（事由详见上述“受谴责情况２”）。 八、本报告期其它重要信息索引 １、关于内蒙古宏峰实业股份有限公司大股东赤峰市松山区黄金工业总公司与清华大学教育基金会签署的国有法人股股权转让协议的公告，刊载于2002年4月11日《中国证券报》、《证券时报》上。 ２、关于公司董事会不能在2002年4月30日前披露2001年年报的风险提示性公告，刊载于2002年4月29日《中国证券报》、《证券时报》上。 ３、公司董事会提示性公告（事项：2001年度股东会不能在6月底前召开），刊载于2002年6月1日《中国证券报》、《证券时报》上。 ４、关于公司股票实行特别处理的公告，刊载于2002年7月1日《中国证券报》、《证券时报》上。 第十节财务报告 一、审计报告 中磊审字[2003]0038号 内蒙古宏峰实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2002年12月31日的资产负债表、2002年度的利润及利润分配表和2002年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况和2002年度的经营成果以及2002年度的现金流量，会计处理方法的选用遵循一贯性原则。 此外,我们注意到: 1、贵公司股东——内蒙古宏峰集团有限责任公司所属赤峰市白音诺尔铅锌矿，先后于2000年11月和2001年11月，分别以归属于贵公司名下的白音诺尔铅锌矿的固定资产和土地使用权作为抵押物，向银行借款1,920万元（期限5年）和1,000万元（期限4年），共计2,920万元。 2、贵公司于2001年12月与中外合资经营企业——桐柏银洞坡金矿有限公司签订《资产交易协议书》，协商收购该公司的矿山生产经营性资产以及难以剥离的债权债务，协议书中规定预付款为3.5亿元。按照该公司的函告，贵公司于2001年12月分别转付给北京华业诚通科技有限公司（以下简称“北京华业”）1亿元、上海笼业投资咨询有限公司北京分公司（以下简称“上海笼业”）2.1亿元，共计3.1亿元的收购预付款。以上收购事项已经贵公司第四届董事会第十二次会议审议通过，并予以公告；但截止审计报告日，尚未按规定经过贵公司股东大会的批准。贵公司2003年1月4日第五届董事会临时会议决议公告称：由于拟收购的资产中，采矿权和土地使用权仍在中方投资者——河南省桐柏县银洞坡金矿的名下，相关的采矿权变更手续正在申请办理中，土地使用权出让手续也尚未办理完毕，因而，公司董事会责成公司资产收购小组督促资产出售方尽快完成该公司采矿权变更和土地出让等法律手续，然后由评估公司进一步完善资产评估报告，再一并提交董事会讨论。我们认为，上述收购行为能否成功具有不确定性。 3、2002年6月，经赤峰仲裁委员会终局裁决，赤峰市白音诺尔铅锌矿、赤峰梧桐花铅锌矿和赤峰有色金属集团总公司中兴铅锌矿所出售的经营性资产，分别自1998年1月1日、1999年9月1日和1999年9月1日归属为贵公司所有，但在2002年度仍存在以原企业法人的名义从事生产经营活动的事实。截止审计外勤结束日，贵公司已取得了相关的房屋所有权证以及白音诺尔铅锌矿和黄金大厦国有土地使用证，但发证时间均为1998年，且土地证无终止日期；此外，红花沟金矿、梧桐花铅锌矿和中兴铅锌矿所占有的土地无偿使用至2005年12月底止。上述三矿自2003年3月开始，以贵公司分公司的名义进行生产经营活动，分公司的营业执照已经过赤峰市工商行政管理局年检，相关的税务登记证也已办理完毕，银行账户的名称变更等正在办理之中。 4、贵公司2002年度受到中国证监会的检查，截止审计报告日，检查结论尚未明确。 中磊会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：熊靖 中国·北京 中国注册会计师：杨建成 二○○三年三月二十三日 二、会计报表附后 三、会计报表附注 附注一：公司基本情况 1、内蒙古宏峰实业股份有限公司（以下简称 本公司）是1989年经赤峰市体改委、林西县政府批准，在原林西糖厂、林西电线厂基础上改组设立的股份制试点企业。1992年8月经赤峰市体改委批准，赤峰柴胡栏子金矿以其全部净资产折股加入本公司。1993年国家体改委以（1993）260号文批准，本公司为规范化股份制试点企业。1996年经中国证监会以证监发审字（1996 ）16号文批准，本公司于1996年3月20日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司从1996年至本报告基准日经国家有关部门批准，先后通过股权置换出售林西糖厂购入红花沟金矿全部生产经营性资产；收购宏峰集团公司的白音诺尔铅锌矿生产经营性资产；出售林西电线厂整体资产，收购宏峰集团公司所属梧桐花铅锌矿、中兴铅锌矿生产经营性资产；出售内蒙古宏峰实业股份有限公司柴胡栏子金矿。上述所有购、售行为均按程序进行，相关交易价格以经国有资产管理局或财政部资产评估司确认的评估价成交。 公司在内蒙古自治区工商行政管理局注册，注册号1500001700150号，注册资本56,111.616万元。法定代表人：高建华，公司住所：赤峰市松山区建设街1号。 2、所属行业：有色金属采选业。 3、经营范围：铅、锌、金、银、铜的采选、冶炼、加工、销售；非酒精饮料；餐饮及宾馆服务。 4、公司主要产品：锌金属、铅锭、金、银、铜。 附注二：公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1、会计制度 公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 公司会计年度为公历1月1日至12月31日。 3、记账本位币 公司记账本位币为人民币。 4、记账基础和计量原则 公司以权责发生制为记账基础，以实际成本为计量原则。 5、外币业务的折算 公司发生涉及外币的业务，按发生的当日外汇市场汇率折合本位币记账，期末将货币性外币账户的余额按期末外汇市场汇率调整折合人民币金额，调整后折合人民币余额与原账面余额之差作为汇兑损益，并按规定计入“长期待摊费用”、“财务费用”、“在建工程”等科目。 6、现金等价物确定的标准 公司将持有的期限短（一般指3个月内）、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险小的投资确定为现金等价物。 7、短期投资核算方法 （1）短期投资取得时，按照取得时的投资成本计量，但实际支付的全部价款中包含的已宣告而尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息不计入短期投资成本。 （2）短期投资持有期间取得的现金股利或债券利息，除已记入应收项目的现金股利或债券利息外，均直接冲减短期投资的投资成本。 （3）短期投资划转为长期投资时，按短期投资的成本与市价孰低结转，并按此确定的价值作为长期投资初始投资成本。 （4）处置短期投资时，按短期投资账面价值与实际取得价款的差额，确认为当期投资损益。 （5）期末短期投资市价低于成本时，将按短期投资单项市价与单项成本的差额提取短期投资跌价准备。 8、坏账准备的核算方法 公司采用备抵法核算坏账损失，年末按应收款项（包括应收账款和其他应收款）账龄余额的百分比分析计提坏账准备，年末与年初坏帐准备余额之差计入当期损益。根据公司董事会决议，计提比率如下： 帐龄 应收帐款余额的百分比（%） 1年以内 6 1-2年 6 2-3年 6 3-4年 6 4-5年 6 5年以上 6 如果某项应收款项有确凿证据表明其不能收回，不论账龄长短，均全额计提坏账准备。符合下列情况之一者，由公司经理提交书面材料经董事会或股东大会批准确认为坏账： （1）因债务人破产或者死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的账款。 （2）因债务人逾期未履行偿债义务且有充分证据表明不能收回的应收款项。 9、存货核算方法 （1）公司存货分为：原材料、备品备件、分期收款发出商品、低值易耗品、在产品、产成品等。 （2）存货核算方法： ①原材料、辅助材料取得时按实际成本计量，领用或发出时采用加权平均法计量。 ②低值易耗品、包装物在领用时采用一次摊销。 ③在产品、产成品入库按实际成本计价，发出时按按加权平均法计量。 ④期末,按成本与可变现净值孰低法计价，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备，预计的存货跌价损失计入当期损益。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资 ①长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。 ②长期投资占被投资单位有表决权资本总额20%以下、或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响的采用成本法核算；占被投资单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%，但有重大影响的采用权益法核算；占被投资单位有表决权资本50%以上的，或者虽未超过50%但实际上拥有被投资单位控制权的，采用权益法核算并编制合并会计报表。 ③股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销，合同没有规定投资期限的按10年摊销。 ④处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 （2）长期债权投资 长期债权投资取得时，按取得时的实际成本，作为初始投资成本。按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资损益。 （3）长期投资减值准备 长期投资减值准备按单项长期投资期末账面价值高于可收回金额的差额计提，计提的长期投资减值准备计入当期损益。 11、固定资产及折旧和折旧方法 （1）固定资产指使用年限一年以上的房屋、建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产经营有关的设备、器具和工具等；不属于生产经营主要设备的物品，但单位价值在2000元以上，且使用期限超过2年的也作为固定资产； （2）固定资产按实际成本计价； （3）固定资产的分类及折旧方法； 采用年限平均法计提（预计残值率3％）折旧，部分井项工程采用工作量法计提维简费，大于与按年限平均法计提折旧所产生的差额记入资本公积。各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧年限 房屋建筑物 20-40 机器设备 6-15 运输工具 6-15 其 他 5-15 类别 年折旧率(%) 房屋建筑物 2.43-4.85 机器设备 6.47-16.17 运输工具 6.47-16.17 其 他 6.47-19.4 （4）固定资产的盘盈、盘亏需经过适当程序批准,计入当期损益； （5）期末对固定资产逐项进行检查，并合理预计可能发生的损失，如因技术陈旧、损坏、市价持续下跌、长期闲置或其他原因导致其可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于其帐面价值的差额作为固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，按照该项固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备： ①长期闲置不用、在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 12、在建工程核算方法 矿山的地质勘探工程支出，按实际支出数列入在建工程，勘探工程完工后，经有关部门确认，交付使用后转入固定资产。其他工程按实际发生的支出核算，在办理交付使用后确认为固定资产，在勘探期或建筑期内为该工程所发生的借款利息支出和外汇折算差额计入工程成本。 在建工程采用实际成本核算。在工程达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转为固定资产，待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值。 期末对在建工程进行全面检查，如有证据表明在建工程已经发生减值，按减值额计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备，并计入当期损益： (1)长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程； (2)所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性； (3)其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、长期待摊费用的核算方法 长期待摊费用包括固定资产修理支出、租入固定资产的改良支出、开办费以及其他摊销期限在1年以上的其他待摊费用等；长期待摊费用的摊销在受益期限内按直线法平均摊销。开办费在开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益。 14、无形资产的计价及摊销 公司对购入的无形资产按实际支付金额计价；对接受投资转入的按合同约定或评估确定的价值计价。无形资产按合同约定年限或法律规定的年限平均摊销，如果合同和法律都没有规定摊销年限的，按不超过10年平均摊销。 期末检查各项无形资产预计带来经济效益的能力，按单项对预计可收回金额低于其帐面价值的，计提减值准备。当存在下列情况之一时，计提无形资产减值准备： （1）被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济效益的能力受到重大不利影响； （2）市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； （3）其他足以证明该项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 15、借款费用的会计处理方法 在公司开办时借入款项，开办期间其借款费用计入开办费；为正常生产经营活动借入款项，其借款费用计入当期损益；为购建固定资产而借入的专门款项所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前计入购建成本，在所购建的固定资产达到预定可使用状态后计入当期损益。 16、应付债券核算方法 企业发行债券时，按发行价总额计入应付债券，实际发行价格与票面价值之间的差额计入债券溢价或折价,并在债券的存续期间内按直线法于计提利息时平均摊销。 17、收入确认原则 （1）商品销售：公司将商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：如提供劳务在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认营业收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按照完工百分比法确认相关劳务收入；若提供劳务的结果不能可靠估计，企业在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本，如预计已经发生的劳务成本不能得到补偿，则不确认收入，但将已经发生的成本确认为当期费用。 （3）让渡资产使用权：他人使用公司资产在与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠计量时，确认利息收入和使用费收入。 18、合并会计报表的编制方法 （1）纳入合并报表的原则 本公司投资持有被投资单位资本额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的单位纳入合并报表范围。 （2）编制方法：根据财政部财会字（1995）11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》、财会字（96）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司的母公司和纳入合并范围的子公司本年度的会计报表以及其他有关的资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时将它们之间的投资、往来、资产购销和其他重大交易及未实现利润全部抵销，逐项合并，并计算少数股东权益（收益）。 （3）子公司与母公司采用的会计政策一致。 19、所得税的会计处理 本公司所得税的会计处理采用应付税款法核算。 20、会计政策变更、会计差错更正说明 （1）本年度因执行《企业会计准则——固定资产》，对未使用、不需用固定资产由原来不计提折旧改为计提折旧，根据财政部财会[2002]18号文的有关规定，此项会计政策变更采用追溯调整法。该项会计政策变更对本公司会计报表无影响。 （2）由于上年度会计事务所对本公司出具了拒绝表示意见的审计报告，上年公告的会计报表部分数据存在的会计差错未能及时调整。导致本期报告的会计报表年初数与上年报告公告数存在较大的会计差错，公司调整了会计报表的相关项目的期初数，其对会计报表累计影响数，分别为：资产总额调减3,025万元，负债总额调减4,427万元，权益总额调增1,402万元（其中：盈余公积调增389万元，未分配利润调增226万元）。 附注三：税项 1、增值税：铅锌矿产品分别执行13%、17%的税率，以抵扣进项税额后的余额缴纳。金矿按照财政部[1996]财税字020号文规定，对黄金生产环节免征增值税。 2、营业税：按具体应税项目固定税率缴纳。运输收入按3%缴纳，固定资产出租收入按5%缴纳，客房收入按5%缴纳。 3、资源税：金矿石按选矿处理数量1.3元/吨，铅锌矿石按选矿处理数量2.8元/吨计算缴纳。 4、城建税：按企业所在地分别按流转税额5%、7%缴纳。 5、教育费附加：按流转税额3%缴纳。 6、所得税：本公司自2002年度始按应纳税所得额33%计征所得税。不再享受15%的优惠税率。 附注四：控股子公司 单位名称 注册地 法人代表 注册资本 赤峰平庄矿务局六五 赤峰市巴林左旗林东镇 刘玉文 150万元 零炸药厂林东分厂 单位名称 占权益比例 经营范围 是否合并 赤峰平庄矿务局六五 炸药的生产 100% 否 零炸药厂林东分厂 与销售 注：根据财政部会计司《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，遵循重要性原则，赤峰平庄矿务局六五零炸药厂林东分厂未纳入合并会计报表范围。 附注五：公司利润分配政策 公司章程规定，公司缴纳所得税后的净利润按下列顺序和比例分配： （1）弥补以前年度亏损； （2）提取10%法定盈余公积金； （3）提取5%法定公益金； （4）提取任意盈余公积金； （5）分配股利。 附注六：会计报表注释（金额单位：人民币元） 1、货币资金 项 目 2002.12.31 现金 4 ,186,746.34 银行存款 9 1,731,600.74 其他货币资金 141,106.26 合 计 9 6,059,453.34 项 目 2001.12.31 现金 2,316,314.40 银行存款 99,588,392.74 其他货币资金 117,864.26 合 计 102,022,571.40 注：其他货币资金系公司为开出的信用卡存入银行的保证金。 2、短期投资 2002.12.31 项目 投资金额 跌价准备 股票投资 债券投资 其他投资 合 计 0.00 0.00 2001.12.31 项目 投资金额 跌价准备 股票投资 债券投资 1,900.00 其他投资 合 计 1,900.00 0.00 3、应收帐款 2002.12.31 账龄 金 额 1年以内 34,485,657.55 1-2年 11,203,814.88 2-3年 5,130,305.92 3年以上 5,044,147.24 合计 55,863,925.59 2002.12.31 账龄 占总 额% 1年以内 61.73 1-2年 20.06 2-3年 9.18 3年以上 9.03 合计 100 2002.12.31 账龄 计提 比例% 1年以内 6 1-2年 6 2-3年 6 3年以上 6 合计 6 2002.12.31 账龄 坏账准备 1年以内 2,069,139.45 1-2年 672,228.89 2-3年 307,818.36 3年以上 302,648.82 合计 3,351,835.53 2001.12.31 账龄 金额 1年以内 7 9,304,953.60 1-2年 1 2,713,508.42 2-3年 6 ,831,940.08 3年以上 3 ,121,741.27 合计 1 01,972,143.37 2001.12.31 账龄 占总 额% 1年以内 7 7.77 1-2年 1 2.47 2-3年 6 .70 3年以上 3 .06 合计 1 00 2001.12.31 账龄 计提 比例% 1年以内 6 1-2年 6 2-3年 6 3年以上 6 合计 6 2001.12.31 账龄 坏账准备 1年以内 4,758,297.22 1-2年 762,810.51 2-3年 409,916.40 3年以上 187,304.48 合计 6,118,328.60 注1：本帐户期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东欠款。 注2：本账户期末余额中欠款前五名单位或个人金额合计16,934,982.87 元，占应收账款余额比例为30.31% 注3：本账户2002年12月31日余额比2001年12月31日余额减少46,108,217.78元,减幅45.22%，主要系公司加大应收账款的回笼力度和核销坏账所致。 注4:根据公司董事会授权批准，公司2002年度核销了账龄较长、确定无法收回的应收款项4,513,198.46元。 4、应收补贴款 项目 内容 2002.12.31 2001.12.31 应收出口退税 出口退税 1,894,763.63 合 计 0.00 1,894,763.63 5、其他应收款 2002.12.31 账龄 金额 1年以内 17,743,852.59 1-2年 1,447,654.73 2-3年 1,796,873.33 3年以上 2,121,709.29 合计 23,110,089.94 2002.12.31 账龄 占总 额% 1年以内 76.78 1-2年 6.26 2-3年 7.78 3年以上 9.18 合计 100 2002.12.31 账龄 计提 比例% 1年以内 6 1-2年 6 2-3年 6 3年以上 见注3 合计 2002.12.31 账龄 坏账准备 1年以内 1,064,631.16 1-2年 86,859.28 2-3年 107,812.40 3年以上 1,427,703.15 合计 2,687,005.99 2001.12.31 账龄 金额 1年以内 51,182,426.52 1-2年 12,942,119.93 2-3年 1,328,536.35 3年以上 1,859,179.58 合计 67,312,262.38 2001.12.31 账龄 占总 额% 1年以内 76.04 1-2年 19.23 2-3年 1.97 3年以上 2.76 合计 100 2001.12.31 账龄 计提比 例% 1年以内 6 1-2年 6 2-3年 6 3年以上 6 合计 2001.12.31 账龄 坏账准备 1年以内 3,070,945.59 1-2年 776,527.20 2-3年 79,712.18 3年以上 111,550.78 合计 4,038,735.75 注1：本帐户期末余额中持有本公司股份5%（含5%）以上的股份的股东单位欠款情况如下； 单位名称 欠款金额 内蒙古宏峰集团有限责任公司 16,745,697.08 单位名称 欠款时间 内蒙古宏峰集团有限责任公司 一年以内 单位名称 款项性质 内蒙古宏峰集团有限责任公司 代垫款 注2：本账户期末余额中欠款前五名单位或个人金额合计19,999,585.54 元，占本账户余额比例为86.54 % ； 注3：其他应收款中有 1,383,404.89元属账龄较长、确实无法收回的款项，公司本年度对其全额计提了坏账准备； 注4：本账户期末余额比期初余额减少44,202,172.44元，减幅65.67%,主要原因是企业加大清欠力度,积极回收欠款所致； 注5：本公司2002年6月付北京清华合志科技有限责任公司投资款300万元，公司于2002年9月26日召开第五届董事会临时会议，决定终止《北京清华合志科技有限责任公司股东出资协议书》，截止审计报告日止该投资尚未收回。 6、预付帐款 帐龄 2002.12.31 1年以内 10,002,615.57 1-2年 310,000,000.00 合计 320,002,615.57 帐龄 占总额% 1年以内 3.13 1-2年 96.87 合计 100.00 帐龄 2001.12.31 1年以内 320,026,310.06 1-2年 合计 320,026,310.06 帐龄 占总额% 1年以内 100.00 1-2年 合计 100.00 注1：本帐户期末余额中无持有本公司5%以上股份的股东欠款； 注2:本账户期末余额中3.1亿元为预付收购桐柏银洞坡金矿经营性资产款项,该款项系根据公司第四届董事会第十二次会议决议，公司于2001年12月21日与桐柏银洞坡金矿有限责任公司签订的<<资产交易协议书>>，收购其生产经营性资产。该收购事项目前还尚未经过公司股东大会通过（2002年深圳证券交易所深证上[2002]21号就这一收购不规范行为对本公司进行了公开谴责）。2002年度因被收购单位桐柏银洞坡金矿有限责任公司的采矿权及土地使用权仍在其股东桐柏县银洞坡金矿的名下,致使收购桐柏银洞坡金矿工作未能完成。本公司2003年1月2日第五届董事会临时会议决议督促资产出售方尽快完成金矿采矿权变更和土地出让等法律手续。 7、存货 2002.12.31 项目 金额 跌价准备 原材料 20,359,512.86 库存商品 48,978,477.76 在产品 自制半成品 34,820,994.34 低值易耗品 5,875,660.25 外购商品 2,397,941.91 合计 112,432,587.12 0.00 2001.12.31 项目 金额 跌价准备 原材料 17,970,296.22 库存商品 62,853,636.82 在产品 139,562.29 自制半成品 31,350,348.42 低值易耗品 5,846,550.94 外购商品 合计 118,160,394.69 0.00 注：截止2002年12月31日本公司不存在存货账面成本低于可变现净值的情况，故未计提存货跌价准备。 8、待摊费用 项目 2001.12.31 取暖费 116,865.48 广告费 12,333.33 采准费 13,170,839.33 其他 5 09,654.13 合 计 13,809,692.27 项目 本期增加 取暖费 174,402.80 广告费 54,371.08 采准费 4,496,535.56 其他 1,321,024.96 合 计 6,046,334.40 项目 本期减少 取暖费 174,918.08 广告费 47,394.75 采准费 2,040,163.12 其他 625,769.53 合 计 2,888,245.48 项目 2002.12.31 取暖费 116,350.20 广告费 19,309.66 采准费 15,627,211.77 其他 1,204,909.56 合 计 16,967,781.19 项目 备注 取暖费 受益期间 广告费 受益期间 采准费 受益期间 其他 受益期间 合 计 注：本账户2002年12月31日较2001年12月31日余额增加3,158,088.92元，系主要是采准费本年增加数所致，采准费属采矿前期工程费用。 9、长期股权投资 初始投资额 被投资单位名称 2001.12.31 平庄矿务局650 炸药厂林东分厂 150万 6,561,942.00 被投资单位名称 本期增加 本期减少 平庄矿务局650 炸药厂林东分厂 832,445.90 本期被投 被投资单位名称 2002.12.31 资单位权 累计增减额 益增减额 平庄矿务局650 炸药厂林东分厂 7,394,387.90 8 32,445.90 5,894,387.90 注1：上述投资占被投资单位注册资本比例为100%，按权益法核算股权投资； 注2：本年度长期投资未出现会计政策所述减值情况,故未提取减值准备； 注3: 长期投资按权益法核算，林东炸药厂会计报表未经审计。 10、定资产及累计折旧 (1)固定资产原值 项目 2001.12.31 房屋及建筑物 351,935,985.22 机器设备 115,709,213.52 运输工具 13,766,275.34 其他 1,544,031.68 合计 482,955,505.76 项目 本期增加 房屋及建筑物 5,252,584.20 机器设备 5,063,893.23 运输工具 1,231,387.98 其他 345,104.00 合计 11,892,969.41 项目 本期减少 房屋及建筑物 690,368.00 机器设备 4,759,619.23 运输工具 其他 合计 5,449,987.23 项目 2002.12.31 房屋及建筑物 356,498,201.42 机器设备 116,013,487.52 运输工具 14,997,663.32 其他 合计 489,398,487.94 (2)累计折旧 项 目 2001.12.31 房屋及建筑物 141,966,866.90 机器设备 71,065,773.14 运输工具 5,704,815.60 其他 1,598,104.45 合计 220,335,560.09 项 目 本期增加 房屋及建筑物 16,968,156.11 机器设备 7,805,981.34 运输工具 1,148,234.61 其他 99,358.15 合计 26,021,730.21 项 目 本期减少 房屋及建筑物 498,525.88 机器设备 3,836,915.40 运输工具 其他 合计 4,335,441.28 项 目 2002.12.31 房屋及建筑物 158,436,497.13 机器设备 75,034,839.08 运输工具 6,853,050.21 其他 合计 242,021,849.02 注1：截止2002年12月31日本公司不存在固定资产账面价值低于可变现净值的情况，故未计提固定资产减值准备。 注2：截止2002年12月31日无融资租入的固定资产。 注3：固定资产中有部分机器设备已为本公司的股东内蒙古宏峰集团有限责任公司向中国农业银行左旗支行贷款1920万提供抵押担保。 11、在建工程 工程名称 期初数 竖井工程 6,606,557.59 二期扩建工程 68,858,517.79 焙砂项目 4,460,273.36 其他 2,593,171.59 合计 82,518,520.33 工程名称 本期增加 竖井工程 83,740.60 二期扩建工程 50,375,321.92 焙砂项目 2,908,656.91 其他 0.00 合计 53,367,719.43 本期转入固 工程名称 定资产 竖井工程 二期扩建工程 焙砂项目 其他 2,593,171.59 合计 2,593,171.59 工程名称 期末数 竖井工程 6,690,298.19 二期扩建工程 119,233,839.71 焙砂项目 7,368,930.27 其他 0.00 合计 133,293,068.17 工程名称 资金来源 竖井工程 其他 二期扩建工程 其他 焙砂项目 其他 其他 其他 合计 完工程度 工程名称 （%） 竖井工程 78.00% 二期扩建工程 83.80% 焙砂项目 60.00% 其他 合计 注：1、在建工程中无资本化利息。 注：2、期末在建工程无减值情况，故未计提在建工程减值准备。 12、无形资产 取得 项 目 原值 期初数 方式 土地使用权 15,442,802.88 出让 14,207,378.62 本期 本期 项 目 增加 减少 土地使用权 项 目 本期摊销 累计摊销数 土地使用权 317,656.88 1,553,081.14 剩余摊销 项 目 期末数 年限 土地使用权 13,889,721.74 35.8至45年 注：土地使用权中有部分已为本公司的股东内蒙古宏峰集团有限责任公司向中国农业银行左旗支行贷款1000万元提供抵押。 13、长期待摊费用 种类 原始发生额 电增容费 1,009,300.00 其它 296,559.52 合计 1,305,859.52 种类 期初数 电增容费 949,860.12 其它 274,103.88 合计 1,223,964.00 种类 本期增加 电增容费 其它 合计 0.00 种类 本期摊销 电增容费 201,863.12 其它 74,139.88 合计 276,003.00 种类 累计摊销 电增容费 261,303.00 其它 96,595.52 合计 357,898.52 种类 期末数 电增容费 747,997.00 其它 199,964.00 合计 947,961.00 剩余摊 种类 销年限 电增容费 3.7年 其它 2.6年 合计 14、短期借款 借款条件 币别 抵押贷款 人民币 信用贷款 人民币 合计 借款条件 2002.12.31 抵押贷款 8,080,000.00 信用贷款 2,280,000.00 合计 10,360,000.00 借款条件 2001.12.31 抵押贷款 11,420,000.00 信用贷款 5,820,755.32 合计 17,240,755.32 注：本账户期末余额中有已到期未偿还的短期借款700万元，具体情况如下： 贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 内蒙松山建行 7,000,000 7.56% 生产经营 贷款单位 未按期偿还的原因 预计还款期 内蒙松山建行 2003年 15、应付帐款 项目 2002.12.31 2001.12.31 应付账款 78,349,291.47 70,030,360.07 注：本帐户期末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。 16、预收账款 项目 2002.12.31 2001.12.31 预收账款 12,863,391.55 9,456,544.05 注 1：本帐户期末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。 注2：本期预收账款较上年增加3,406,847.30元，上升36.03%,主要系公司预收客户铅、锌等货款所致。 17、应付工资 项目 2002.12.31 2001.12.31 应付工资 17,622,170.31 12,432,739.54 合 计 17,622,170.31 12,432,739.54 注：期末余额主要系公司原执行“工效挂钩”政策的效益工资和本年度公司预提12月份员工的工资尚未发放所致。 18、应付福利费 项目 2002.12.31 2001.12.31 12,137,514.65 8,934,953.82 应付福利费 合 计 12,137,514.65 8,934,953.82 19、应交税金 税 种 2002.12.31 （1）增值税 7,459,906.86 （2）营业税 1,795,989.78 （3）城建税 545,924.52 （4）资源税 -25,693.90 （5）所得税 5,415,348.73 （6）个人所得税 9,980,426.09 （7）房产税 1,475,635.32 （9）契税 1,437,552.93 （10）其他 538,555.12 合 计 28,623,645.45 税 种 2001.12.31 （1）增值税 6,097,586.80 （2）营业税 3,197,383.54 （3）城建税 280,024.77 （4）资源税 118,487.84 （5）所得税 5,640,615.66 （6）个人所得税 9,926,887.71 （7）房产税 1,271,795.83 （9）契税 1,437,552.93 （10）其他 649,612.79 合 计 28,619,947.87 注：税率详见附注三：税项 20、其他应交款 项目 计缴基数 计缴比例 教育费附加 应交流转税 3% 矿产资源补偿费 销售收入 4% 合计 项目 2002.12.31 2001.12.31 教育费附加 623,609.44 292,555.10 矿产资源补偿费 1,933,656.41 2,003,558.29 合计 2,557,265.85 2,296,113.39 21、其他应付款 项 目 2002.12.31 2001.12.31 其他应付款 68,399,647.61 159,001,270.96 合 计 68,399,647.61 159,001,270.96 注1:本帐户期末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东单位款项 注2:本年其他应付款较上年减少91,043,557.30元,减少56.98%,主要是本期归还欠款所致。 22、预提费用 顶目 2002.12.31 电费 矿石运费 199,836.86 资源补偿费 借款利息 245,195.98 其他 519,055.42 合 计 964,088.26 顶目 2001.12.31 电费 250,000.00 矿石运费 174,220.55 资源补偿费 3,137,588.33 借款利息 其他 360,051.66 合 计 3,921,860.54 注：本年减少数系资源补偿费转入其他应付款科目核算。 23、长期借款 贷款单位 币别 中国建设银行赤峰市分行营业部 人民币 左旗财政局 人民币 左旗财政局 人民币 合计 贷款单位 2002.12.31 中国建设银行赤峰市分行营业部 2,000,000.00 左旗财政局 60,000.00 左旗财政局 300,000.00 合计 2,360,000.00 贷款单位 2001.12.31 中国建设银行赤峰市分行营业部 2,000,000.00 左旗财政局 60,000.00 左旗财政局 300,000.00 合计 2,360,000.00 贷款单位 借款条件 中国建设银行赤峰市分行营业部 抵押借款 左旗财政局 信用借款 左旗财政局 信用借款 合计 贷款单位 贷款性质 中国建设银行赤峰市分行营业部 技改贷款 左旗财政局 流动资金贷款 左旗财政局 扩建工程贷款 合计 24、长期应付款 种类 2002.12.31 养老保险金 2 0,176,566.46 住房贷款 1,800,569.60 其他 5 12,250.00 合计 22,489,386.06 2001.12.31 养老保险金 17,449,732.03 住房贷款 2,530,707.20 其他 591,053.37 20,571,492.60 注：本年增加原因：养老保险金增加系当年计提尚未交纳的金额。 25、专项应付款 单位 2002.12.31 赤峰国土局 300,000.00 翁牛特旗财政局 2,500,000.00 承包风险金 合计 2,800,000.00 单位 2001.12.31 赤峰国土局 翁牛特旗财政局 1,500,000.00 承包风险金 416,256.84 合计 1,916,256.84 单位 备注 赤峰国土局 探矿拨款 翁牛特旗财政局 挖潜改造拨款 承包风险金 转入其他应付款 合计 注1：翁牛特旗财政局本年增拨挖潜改造款100万元； 注2：赤峰国土局本年拨入探矿款30万元。 26、股本 项目 本次变动前 一、发起人股份 153,109,440.00 其中：国家持有股份 153,109,440.00 法人股 募集法人股份 213,412,320.00 未上市流通股份合计 366,521,760.00 二、已上市流通股份 人民币普通股（社会公众股） 194,594,400.00 流通股份合计 194,594,400.00 三、股份总数 561,116,160.00 本期变动增减 项目 送股 公积金转股 小计 一、发起人股份 其中：国家持有股份 法人股 募集法人股份 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 人民币普通股（社会公众股） 流通股份合计 三、股份总数 项目 本次变动后 一、发起人股份 153,109,440.00 其中：国家持有股份 153,109,440.00 法人股 募集法人股份 213,412,320.00 未上市流通股份合计 366,521,760.00 二、已上市流通股份 人民币普通股（社会公众股） 194,594,400.00 流通股份合计 194,594,400.00 三、股份总数 561,116,160.00 27、资本公积 项 目 2001.12.31 股本溢价 68,206,490.98 资产评估增值准备 5,498,882.18 其 他 3,594,350.38 合计 77,299,723.54 项 目 本期增加 本期减少 股本溢价 资产评估增值准备 其 他 666,641.85 合计 666,641.85 项 目 2002.12.31 股本溢价 68,206,490.98 资产评估增值准备 5,498,882.18 其 他 4,260,992.23 合计 77,966,365.39 注：资本公积增加的原因主要糸公司计提维简费与折旧的差额和对子公司的权益部分增加所致。 28、盈余公积 项目 2001.12.31 法定盈余公积 40,670,192.76 法定公益金 14,085,686.49 合计 54,755,879.25 项目 本期增加 法定盈余公积 1,571,391.68 法定公益金 785,695.84 合计 2,357,087.52 项目 本期减少 法定盈余公积 法定公益金 合计 项目 2002.12.31 法定盈余公积 42,241,584.44 法定公益金 14,871,382.33 合计 57,112,966.77 注：本年增加的原因是分别按本年净利润的10%、5%计提法定盈余公积和法定公益金。 29、未分配利润 项 目 2002年 净利润 15,713,916.83 加：年初未分配利润 52,220,666.28 可供分配的利润 67,934,583.11 减：提取法定盈余公积 1,571,391.68 提取法定公益金 785,695.84 可供投资者分配的利润 65,577,495.59 减：转作资本（股本）的普通股股利 未分配利润 65,577,495.59 项 目 2001年 净利润 62,655,038.89 加：年初未分配利润 73,779,371.22 可供分配的利润 136,434,410.11 减：提取法定盈余公积 6,265,503.88 提取法定公益金 3,132,751.95 可供投资者分配的利润 127,036,154.28 减：转作资本（股本）的普通股股利 74,815,488.00 未分配利润 52,220,666.28 30、主营业务收入及主营业务成本 顶目 2002年度 收入 成品金属 232,721,730.54 服务收入 9,821,615.32 合计 242,543,345.86 顶目 2002年度 成本 成品金属 143,829,839.02 服务收入 4,897,885.99 合计 148,727,725.01 顶目 2002年度 毛利 成品金属 88,891,891.52 服务收入 4,923,729.33 合计 93,815,620.85 顶目 2001年度 收入 成品金属 203,327,866.62 服务收入 8,837,625.31 合计 212,165,491.93 顶目 2001年度 成本 成品金属 136,933,676.93 服务收入 5,769,998.18 合计 142,703,675.11 顶目 2001年度 毛利 成品金属 66,394,189.69 服务收入 3,067,627.13 合计 69,461,816.82 注：1、收入变动原因：本期锌金属、铅锭销售量增加所致。 注2、公司向前五名客户销售总额170,993,058.83元,占公司全部销售收入的70.5%。 31、主营业务税金及附加 项 目 2002年度 营业税 338,886.41 消费税 31,650.00 城建税 770,086.17 教育费附加 436,118.41 资源税 1,307,367.47 合计 2,884,108.46 项 目 2001年度 营业税 327,685.52 消费税 24,560.00 城建税 712,302.55 教育费附加 410,777.00 资源税 1,198,627.13 合计 2,673,952.20 32、其他业务利润 其他业务利润 2002年度 2001年度 加工费 880,341.88 租金 500,409.09 553,026.67 其它 824,008.27 742,195.31 合计 2,204,759.24 1,295,221.98 33、财务费用 项目 2002年度 2001年度 利息支出 2,102,409.75 2,218,384.55 减：利息收入 462,375.48 35,578,025.06 汇兑损失 减：汇兑收益 其他 73,442.42 47,326.32 合 计 1,713,476.69 -33,312,314.19 注:本年财务费用增加是2001年度内蒙古宏峰集团有限责任公司占用本公司资金，本公司按10%收取资金占用费3,547.34万元所致,2002年已无此项收入。 34、投资收益 项 目 2002年度 2001年度 股权投资收益 517,089.54 441,933.95 合计 517,089.54 441,933.95 35、营业外收入 类别 2002年度 2001年度 处置固定资产净收益 1,051,393.24 罚款收入 10,895.00 58,194.87 承包费 400,000.00 1,450,507.44 其他 311,516.84 451,022.71 合计 722,411.84 3,011,118.26 36、营业外支出 类别 2002年度 2001年度 处理固定资产损失 311,680.62 148,588.07 捐赠支出 216,731.17 168,924.00 滞纳金支出 983.93 95,819.58 罚款 116,488.16 616,059.55 其他 173,417.80 498,168.94 合计 819,301.68 1,527,560.14 37、支付的其他与经营活动有关的现金5,097.97万元。主要项目（1）其他与经营活动有关的办公管理费3,404.43万元；（2）其他与经营活动有关的营业费用1,391.50万元；（3）其他支出302.04万元 附注六：关联方及其交易 1、关联方关系 (1)存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 1、赤峰市松山区黄金工业总 赤峰市 公司 2、内蒙古宏峰集团有限责任 赤峰市 公司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸 赤峰市巴林 药厂林东分厂 左旗林东镇 企业名称 主营业务 贵金属矿采选业、矿山 1、赤峰市松山区黄金工业总 机械及配件、五金交电 公司 水暖、土产、建材 有色金属采选、冶炼、 2、内蒙古宏峰集团有限责任 加工；硫酸、火工产品 公司 、汞、氰化纳、矿山机 械及配件、仪器等 3、赤峰平庄矿务局六五零炸 炸药的生产与销售 药厂林东分厂 企业名称 与本企业关系 1、赤峰市松山区黄金工业总 本公司第一 公司 大股东 2、内蒙古宏峰集团有限责任 同一董事长 公司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸 子公司 药厂林东分厂 企业名称 经济性质 1、赤峰市松山区黄金工业总 国有 公司 2、内蒙古宏峰集团有限责任 国有独资 公司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸 有限责任公 药厂林东分厂 司 企业名称 法定代表人 1、赤峰市松山区黄金工业总 张喜文 公司 2、内蒙古宏峰集团有限责任 高建华 公司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸 刘玉文 药厂林东分厂 （2）存在控制关系的关联方注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 期初数 1、赤峰市松山区黄金工业总公 46.70 司 2、内蒙古宏峰集团有限责任公 10,000.00 司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸药 150.00 厂林东分厂 企业名称 本期增加 本期减少 1、赤峰市松山区黄金工业总公司 2、内蒙古宏峰集团有限责任公司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸药 厂林东分厂 企业名称 期末数 1、赤峰市松山区黄金工业总公 46.70 司 2、内蒙古宏峰集团有限责任公 10,000.00 司 3、赤峰平庄矿务局六五零炸药 150.00 厂林东分厂 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化(单位:万元) 企业名称 期初数 所占比例(%) 1、赤峰市松山区黄金 19,202.83 34.22 工业总公司 2、内蒙古宏峰集团有 5,404.32 9.63 限责任公司 3、赤峰平庄矿务局六 150.00 100.00 五零炸药厂林东分厂 企业名称 本期增加 本期减少 1、赤峰市松山区黄金 工业总公司 2、内蒙古宏峰集团有 限责任公司 3、赤峰平庄矿务局六 五零炸药厂林东分厂 所占比 企业名称 期末数 例(%) 1、赤峰市松山区黄金 19,202.83 34.22 工业总公司 2、内蒙古宏峰集团有 5,404.32 9.63 限责任公司 3、赤峰平庄矿务局六 150.00 100.00 五零炸药厂林东分厂 2、关联方交易及往来 （1）关联方交易 A、本公司以白音若尔铅锌矿的土地及部分机器设备为本公司的股东内蒙古宏峰集团有限责任公司向中国农业银行左旗支行贷款2,920万元提供抵押。 B、本公司为本公司的股东内蒙古宏峰集团有限责任公司向中国建设银行赤峰市分行营业部贷款1,200万元提供担保。 （2）关联方往来(单位:元) 项目 企业名称 2001.12.31 其他应收款 内蒙古宏峰集团有限责任公司 其他应付款 内蒙古宏峰集团有限责任公司 68,147,075.37 项目 2002.12.31 备注 其他应收款 16,745,697.08 其他应付款 附注七：或有事项： 2001年,中国建设银行赤峰市分行营业部向内蒙古自治区高级人民法院提出《民事起诉状》: 1、要求本公司偿还1,600万元逾期贷款及71.85万元利息； 2、要求内蒙古宏峰集团偿还1,200万元逾期贷款及8.63万元利息，因本公司于1999年5月10日为其提供担保承担连带责任。 公司截止2002年12月31日上述诉讼正在执行调解之中,法院尚未判决。 附注八：承诺事项： 公司截止2002年12月31日无重大承诺事项。 附注九：债务重组事项： 公司报告期内无债务重组事项。 附注十：资产负债表日后事项: 公司截止报告日无需披露的重大资产负债表日后事项。 附注十一：其它重要事项： (1)根据公司第四届董事会第十二次会议决议，公司于2001年12月21日与桐柏银洞坡金矿有限责任公司签订<<资产交易协议书>>，收购其生产经营性资产。该收购事项目前还尚未经过公司股东大会通过（2002年深圳证券交易所深证上[2002]21号就这一收购不规范行为对本公司进行了公开谴责）。2002年度因被收购单位桐柏银洞坡金矿有限责任公司的采矿权及土地使用权仍在其股东桐柏县银洞坡金矿的名下,致使收购桐柏银洞坡金矿工作未能完成。本公司2003年1月2日第五届董事会临时会议决议督促资产出售方尽快完成金矿采矿权变更和土地出让等法律手续。 (2)公司原收购内蒙古宏峰集团有限责任公司所属白音诺尔铅锌矿、梧桐花铅锌矿、中兴铅锌矿的经营性资产后，上述三矿仍一直以原法人单位（均为独立法人）名义继续从事经营活动，所开具的销售发票、收到的购货发票、银行存款、贷款账户等等全部是以原法人单位名称出现，而不是以本公司的分公司名义从事经营活动,且上述三矿不动产产权证和土地使用权证一直未办理变更过户手续。就上述事项，2002年6月18日赤峰仲裁委员会分别以（2002）赤仲裁字第29号、51号、52号终局裁决本公司对音诺乐铅锌矿、神桐铅锌矿、兴中铅锌矿的经营性资产分别从收购之日开始拥有其所有权。并且上述三矿不动产产权证和土地使用权证在2002年已取得相关产权证明。 （3）本公司2002年度受到中国证监会有关部门的检查，截止审计报告日，检查结论尚未明确。 内蒙古宏峰实业股份有限公司 二00三年三月二十三日 第十一节备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、公司章程。 内蒙古宏峰实业股份有限公司 董事长：高建华 二OO三年四月十五日 资产负债表（1/2） 编制单位:内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位：人民币元 资产 附注序号 流动资产: 货币资金 六—1 短期投资 六—2 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 六—3 其他应收款 六—5 预付账款 六—6 应收补贴款 六—4 存货 六—7 待摊费用 六—8 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 长期投资： 长期股权投资 六—9 长期债权投资 长期投资合计 固定资产： 固定资产原价 六—10 减：累计折旧 六—10 固定资产净值 工程物资 在建工程 六—11 固定资产清理 固定资产合计 无形资产及其他资产: 无形资产 六—12 长期待摊费用 六—13 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 资产 期末数 流动资产: 货币资金 96,059,453.34 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 52,512,090.06 其他应收款 20,423,083.95 预付账款 320,002,615.57 应收补贴款 存货 112,432,587.12 待摊费用 16,967,781.19 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 618,397,611.23 长期投资： 长期股权投资 7,394,387.90 长期债权投资 长期投资合计 7,394,387.90 固定资产： 固定资产原价 489,398,487.94 减：累计折旧 242,021,849.02 固定资产净值 247,376,638.92 工程物资 在建工程 133,293,068.17 固定资产清理 固定资产合计 380,669,707.09 无形资产及其他资产: 无形资产 13,889,721.74 长期待摊费用 947,961.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 14,837,682.74 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,021,299,388.96 资产 期初数 流动资产: 货币资金 102,022,571.40 短期投资 1,900.00 应收票据 应收股利 应收利息 - 应收账款 95,853,814.77 其他应收款 63,273,526.63 预付账款 320,026,310.06 应收补贴款 1,894,763.63 存货 118,160,394.69 待摊费用 13,809,692.27 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 715,042,973.45 长期投资： 长期股权投资 6,561,942.00 长期债权投资 长期投资合计 6,561,942.00 固定资产： 固定资产原价 482,955,505.76 减：累计折旧 220,335,560.09 固定资产净值 262,619,945.67 工程物资 在建工程 82,518,520.33 固定资产清理 固定资产合计 345,138,466.00 无形资产及其他资产: 无形资产 14,207,378.62 长期待摊费用 1,223,964.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 15,431,342.62 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,082,174,724.07 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员： 资产负债表（2/2） 编制单位:内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位：人民币元 负债和所有者权益（或股东权益） 附注序号 流动负债： 短期借款 六—14 应付票据 应付账款 六—15 预收账款 六—16 应付工资 六—17 应付福利费 六—18 应付股利 应交税金 六—19 其他应交款 六—20 其他应付款 六—21 预提费用 六—22 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 长期负债： 长期借款 六—23 应付债券 长期应付款 六—24 专项应付款 六—25 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 六—26 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 资本公积 六—27 盈余公积 六—28 其中：法定公益金 未分配利润 六—29 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总计 负债和所有者权益（或股东权益） 期末数 流动负债： 短期借款 10,360,000.00 应付票据 应付账款 78,349,291.47 预收账款 12,863,391.55 应付工资 17,622,170.31 应付福利费 12,137,514.65 应付股利 应交税金 28,623,645.45 其他应交款 2,557,265.85 其他应付款 68,399,647.61 预提费用 964,088.26 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 231,877,015.15 长期负债： 长期借款 2,360,000.00 应付债券 长期应付款 22,489,386.06 专项应付款 2,800,000.00 其他长期负债 长期负债合计 27,649,386.06 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 259,526,401.21 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 561,116,160.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 561,116,160.00 资本公积 77,966,365.39 盈余公积 57,112,966.77 其中：法定公益金 14,871,382.33 未分配利润 65,577,495.59 所有者权益（或股东权益）合计 761,772,987.75 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,021,299,388.96 负债和所有者权益（或股东权益） 期初数 流动负债： 短期借款 17,240,755.32 应付票据 应付账款 70,030,360.07 预收账款 9,456,544.05 应付工资 12,432,739.54 应付福利费 8,934,953.82 应付股利 应交税金 28,619,947.87 其他应交款 2,296,113.39 其他应付款 159,001,270.96 预提费用 3,921,860.54 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 311,934,545.56 长期负债： 长期借款 2,360,000.00 应付债券 长期应付款 20,571,492.60 专项应付款 1,916,256.84 其他长期负债 长期负债合计 24,847,749.44 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 336,782,295.00 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 561,116,160.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 561,116,160.00 资本公积 77,299,723.54 盈余公积 54,755,879.25 其中：法定公益金 14,085,686.49 未分配利润 52,220,666.28 所有者权益（或股东权益）合计 745,392,429.07 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,082,174,724.07 公司负责人: 主管会计工作负责人: 会计主管人员: 利润及利润分配表 2002年度 编制单位:内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位:人民币元 项目 附注序号 一、主营业务收入 六—30 减：销售折让与折扣 六—30 减：主营业务成本 六—30 主营业务税金及附加 六—31 二、主营业务利润(亏损以“-”）号填列 加：其他业务利润(亏损以“-”）号填列 六—32 减：营业费用 管理费用 财务费用 六—33 三、营业利润(亏损以“-”）号填列 加：投资收益(亏损以“-”）号填列 六—34 补贴收入 营业外收入 六—35 减：营业外支出 六—36 四、利润总额(亏损以“-”）号填列 减：所得税 少数股东损益 五、净利润(亏损以“-”）号填列 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配的利润 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（股本）的普通股股利 八、未分配利润 项目 2002年度 一、主营业务收入 242,601,732.25 减：销售折让与折扣 58,386.39 减：主营业务成本 148,727,725.01 主营业务税金及附加 2,884,108.46 二、主营业务利润(亏损以“-”）号填列 90,931,512.39 加：其他业务利润(亏损以“-”）号填列 2,204,759.24 减：营业费用 14,745,919.03 管理费用 53,658,793.40 财务费用 1,713,476.69 三、营业利润(亏损以“-”）号填列 23,018,082.51 加：投资收益(亏损以“-”）号填列 517,089.54 补贴收入 15,325.00 营业外收入 722,411.84 减：营业外支出 819,301.68 四、利润总额(亏损以“-”）号填列 23,453,607.21 减：所得税 7,739,690.38 少数股东损益 五、净利润(亏损以“-”）号填列 15,713,916.83 加：年初未分配利润 52,220,666.28 其他转入 六、可供分配的利润 67,934,583.11 减：提取法定盈余公积 1,571,391.68 提取法定公益金 785,695.84 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 65,577,495.59 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（股本）的普通股股利 八、未分配利润 65,577,495.59 项目 2001年度 一、主营业务收入 212,206,184.41 减：销售折让与折扣 40,692.48 减：主营业务成本 142,703,675.11 主营业务税金及附加 2,673,952.20 二、主营业务利润(亏损以“-”）号填列 66,787,864.62 加：其他业务利润(亏损以“-”）号填列 1,295,221.98 减：营业费用 8,669,227.72 管理费用 20,702,074.38 财务费用 -33,312,314.19 三、营业利润(亏损以“-”）号填列 72,024,098.69 加：投资收益(亏损以“-”）号填列 441,933.95 补贴收入 营业外收入 3,011,118.26 减：营业外支出 1,527,560.14 四、利润总额(亏损以“-”）号填列 73,949,590.76 减：所得税 11,294,551.87 少数股东损益 五、净利润(亏损以“-”）号填列 62,655,038.89 加：年初未分配利润 73,779,371.22 其他转入 六、可供分配的利润 136,434,410.11 减：提取法定盈余公积 6,265,503.88 提取法定公益金 3,132,751.95 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 127,036,154.28 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（股本）的普通股股利 74,815,488.00 八、未分配利润 52,220,666.28 公司负责人: 主管会计工作负责人: 会计主管人员: 现金流量表（1/2） 编制单位: 内蒙古宏峰实业股份有限公司 2002年度 单位：人民币元 附注 项目 行次 序号 一、经营活动产生的现金流量： 1 销售商品、提供劳务收到的现金 2 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 4 现金流入小计 5 购买商品、接受劳务支付的现金 6 支付给职工以及为职工支付的现金 7 支付的各项税费 8 六 — 支付的其他与经营活动有关的现金 9 37 现金流出小计 10 经营活动产生的现金流量净额 11 二、投资活动产生的现金流量： 12 收回投资所收到的现金 13 取得投资收益所收到的现金 14 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 15 收到的其他与投资活动有关的现金 16 现金流入小计 17 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 投资所支付的现金 19 支付的其他与投资活动有关的现金 20 现金流出小计 21 投资活动产生的现金流量净额 22 三、筹资活动产生的现金流量 23 吸收投资所收到的现金 24 借款所收到的现金 25 收到的其他与筹资活动有关的现金 26 现金流入小计 27 偿还债务所支付的现金 28 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 29 支付的其他与筹资活动有关的现金 30 现金流出小计 31 筹资活动产生的现金流量净额 32 四、汇率变动对现金的影响 33 五、现金及现金等价物净增加额 34 金 项目 额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 283,616,536.57 收到的税费返还 1,677,706.46 收到的其他与经营活动有关的现金 4,409,518.48 现金流入小计 289,703,761.51 购买商品、接受劳务支付的现金 141,226,308.37 支付给职工以及为职工支付的现金 51,555,323.97 支付的各项税费 18,304,758.79 支付的其他与经营活动有关的现金 50,979,728.25 现金流出小计 262,066,119.38 经营活动产生的现金流量净额 27,637,642.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 1,900.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 803,074.93 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 804,974.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 25,422,500.05 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 25,422,500.05 投资活动产生的现金流量净额 -24,617,525.12 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 11,145,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 11,145,000.00 偿还债务所支付的现金 18,025,755.32 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 2,102,479.75 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 20,128,235.07 筹资活动产生的现金流量净额 -8,983,235.07 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -5,963,118.06 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员： 现金流量表(2/2） 编制单位: 内蒙古宏峰实业股份有限公司 2002年度 单位：人民币元 补充资料 序号 注释 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 1 净利润 2 加：计提的资产减值准备 3 固定资产折旧 4 无形资产摊销 5 长期待摊费用摊销 6 待摊费用减少（减：增加） 7 预提费用增加 (减 :减少) 8 处置固定资产、无形资产和其他长期 9 固定资产报废损失 10 财务费用 11 投资损失（减：收益） 12 递延税款贷项（减：借项） 13 存货的减少（减：增加） 14 经营性应收项目的减少（减：增加） 15 经营性应付项目的增加（减：减少） 16 其他 17 经营活动产生的现金流量净额 18 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 19 债务转为资本 20 一年内到期的可转换公司债券 21 融资租入固定资产 22 3.现金及现金等价物净增加情况： 23 现金的期末余额 24 减：现金的期初余额 25 加：现金等价物的期末余额 26 减：现金等价物的期初余额 27 现金及现金等价物净增加额 28 补充资料 金额 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 15,713,916.83 加：计提的资产减值准备 -4,118,222.83 固定资产折旧 26,021,730.21 无形资产摊销 317,656.88 长期待摊费用摊销 276,003.00 待摊费用减少（减：增加） -3,158,080.92 预提费用增加 (减 :减少) -10,442,285.99 处置固定资产、无形资产和其他长期 235,640.09 固定资产报废损失 76,040.53 财务费用 1,713,476.69 投资损失（减：收益） -517,089.54 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 5,727,807.57 经营性应收项目的减少（减：增加） 88,086,931.02 经营性应付项目的增加（减：减少） -93,016,749.90 其他 720,868.49 经营活动产生的现金流量净额 27,637,642.13 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 96,059,453.34 减：现金的期初余额 102,022,571.40 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -5,963,118.06 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员： 资产减值准备明细表 2002年度 编制单位：内蒙古宏峰实业股份有限公司 单位:人民币元 项 目 年初余额 一、坏账准备合计 10,157,064.35 其中：应收账款 6,118,328.60 其他应收款 4,038,735.75 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中:房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项 目 本年增加数 一、坏账准备合计 394,975.63 其中：应收账款 1,746,705.40 其他应收款 -1,351,730.00 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中:房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项 目 本年转回数 一、坏账准备合计 4,513,198.50 其中：应收账款 4,513,198.50 其他应收款 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中:房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项 目 年末余额 一、坏账准备合计 6,038,841.52 其中：应收账款 3,351,835.53 其他应收款 2,687,005.99 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中:房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员: 利润表补充资料 本期 项 目 合并 母公司 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 上年同期 项 目 合并 母公司 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员: |
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