成都旭光电子股份有限公司2002年年度报告
| 作者： 日期：2003.04.16 14:33 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
成都旭光电子股份有限公司2002年年度报告 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 第一章公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：成都旭光电子股份有限公司 公司法定英文名称：Chengdu Xuguang Electronics Co., Ltd 二、公司法定代表人：郑超 三、公司董事会秘书：敬志坚 联系地址：四川省成都市新都区新都镇电子路172号 电话：（028）83967182 传真：（028）83967248 电子信箱：[email protected] 四、公司注册地址：四川省成都市新都区新都镇电子路172号 公司办公地址：四川省成都市新都区新都镇电子路172号 邮政编码：610500 国际互联网网址：http://www.xuguang.com 电子信箱： [email protected] 五、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网/站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：四川省成都市新都区新都镇电子路172号成都旭 光电子股份有限公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：旭光股份（A股） 公司股票代码：600353 七、其他有关资料： 公司首次注册日期：1994年2月28日 地点：四川省成都市新都区新都镇电子路172号 自成立以来，公司注册地址未发生变化。 企业法人营业执照注册号：5101001810515 税务登记号码：51012520258792-X 公司聘请的会计师事务所：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：成都市洗面桥下街68号3楼 成都旭光电子股份有限公司2002年年度报告 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、 年度主要会计数据（单位：人民币元） 项 目 金 额 利润总额 15,877,891.91 净利润 14,166,346.10 扣除非经常性损益后的净利润 12，185，243.44 主营业务利润 76,418,952.87 其他业务利润 3,151,553.86 营业利润 14,686,639.16 投资收益 52,414.75 补贴收入 197,153.23 营业外收支净额 941,684.77 经营活动产生的现金流量净额 7,200,253.84 现金及现金等价物净增加额 196,140,138.99 ※扣除非经常性损益的项目和涉及的金额： 1、营业外收入 1,512,287.43元 2、所得税抵免 1,039,417.89元 3、营业外支出 570,602.66元 二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 项 目 单 位 2002年度 主营业务收入 人民币元 170,065,343.04 净利润 人民币元 14,166,346.10 总资产 人民币元 572,078,956.26 股东权益（不含少数股东权益） 人民币元 354,063,573.69 每股收益 人民币元 0.17 每股净资产 人民币元 4.29 调整后的每股净资产 人民币元 4.24 每股经营活动产生的现金流量净额 人民币元 0.09 净资产收益率% 4.00 项 目 2001年度 2000年度 主营业务收入 200,705,798.27 165,577,419.30 净利润 21,579,739.73 18,955,414.12 总资产 342,263,689.20 301,225,811.46 股东权益（不含少数股东权益） 139,848,734.51 117,955,896.49 每股收益 0.41 0.36 每股净资产 2.66 2.24 调整后的每股净资产 2.55 2.18 每股经营活动产生的现金流量净额 0.56 0.18 净资产收益率% 15.43 16.07 三、利润表附注（本期净资产收益率和每股收益） 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 21.58 46.17 0.9252 1.3869 营业利润 4.15 8.87 0.1778 0.2665 净利润 4.00 8.56 0.1715 0.2571 扣除非经常性损益 3.44 7.36 0.1475 0.2211 后的净利润 四、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 52,600,494.00 24,247,361.53 24,988,248.70 本期增加 30,000,000.00 193,176,631.40 3,541,586.52 本期减少 期末数 82,600,494.00 217,423,992.93 28,529,835.22 利润分配增 变动原因 首发A股 股本溢价 加 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 9,461,602.74 28,551,027.54 139,848,734.51 本期增加 1,416,634.61 14,166,346.10 242,301,198.63 本期减少 28,086,359.45 28,086,359.45 期末数 10,878,237.35 14,631,014.19 354,063,573.69 利润分配增 利润转入及 变动原因 加 分配 第三章股本变动及股东情况 一、 股份变动情况(单位:股) 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 配股 送股 公积金 首发 转股 一、未上市流 通股份 １、发起人股 17,843,326 份 其中：国家持 17,843,326 有股份 境内法人持有 股份 ２、募集法人 27,851,440 股份 ３、内部职工 6,905,728 股 未上市流通股 52,600,494 份合计 二、已上市流 通股份 人民币普通 +30,000,000 股 已上市流通股 30,000,000 份合计 三、股份总数 52,600,494 30,000,000 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 其他 小计 一、未上市流 通股份 １、发起人股 17,843,326 份 其中：国家持 17,843,326 有股份 境内法人持有 股份 ２、募集法人 27,851,440 股份 ３、内部职工 6,905,728 股 未上市流通股 52,600,494 份合计 二、已上市流 通股份 人民币普通 +30,000,000 30,000,000 股 已上市流通股 30,000,000 30,000,000 份合计 三、股份总数 30,000,000 82,600,494 二、股票发行与上市情况 经中国证监会证监发行字[2002]110号文核准,公司人民币普通股首次于2002年11月5日以向二级市场投资者定价配售的方式发行，发行价格7.8元/股，发行数量30,000,000股。 2002年11月20日该30,000,000股人民币普通股在上海证券交易所挂牌交易。 股票公开发行后，公司总股本增至82，600，494股，股本结构变动为：国家股17,843,326股，占总股本的21.60%；内部职工股6,905,728股，占总股本的8.36%；法人股27,851,440股，占总股本的33.72%；社会公众股30,000,000股, 占总股本的36.32%。 根据中国证监会证监发行字[2002]110号文，公司现存的6,905,728股内部职工股，“自本次发行之日起，期满三年后可申请上市流通。” 三、股东情况 1、报告期末股东总数为23564 户。 2、前10名股东的持股情况（止于2002年12月31日）。 期末持股数量(股) 期末持股 质押、冻结情 名次 股东名称 比例（%） 况 成都市国有资产管 1 17843326 21.60 无 理局 成都市国腾通讯（集 2 16907440 20.47 无 团）有限公司 四川新都如意实业 3 3000000 3.63 无 有限责任公司 四川省聚鹏物业有 4 2000000 2.42 无 限责任公司 四川道亨计算机软 5 1549000 1.87 无 件有限责任公司 四川通利投资实业 6 1000000 1.21 无 有限公司 南方证券有限公司 7 556576 0.67 无 成都蓝风（集团）股 8 500000 0.61 无 份有限公司 四川锅炉厂 9 350000 0.42 无 都江堰市宁江弹簧 10 300000 0.36 无 夹头有限责任公司 名次 股东名称 股份性质 1 成都市国有资产管 国家股 理局 2 成都市国腾通讯（集 社会法人股 团）有限公司 3 四川新都如意实业 社会法人股 有限责任公司 4 四川省聚鹏物业有 社会法人股 限责任公司 5 四川道亨计算机软 社会法人股 件有限责任公司 6 四川通利投资实业 社会法人股 有限公司 7 南方证券有限公司 社会公众股 8 成都蓝风（集团）股 社会法人股 份有限公司 9 四川锅炉厂 国有法人股 10 都江堰市宁江弹簧 社会法人股 夹头有限责任公司 报告期内持有本公司5%以上（含5%）股份的股东所持股份无质押或冻结的情况。 前10名股东之间，公司第五大股东四川道亨计算机软件有限责任公司持有第二大股东成都国腾通讯（集团）有限公司3.75%的出资额，四川道亨计算机软件有限责任公司的第一大股东何燕同时担任成都国腾通讯（集团）有限公司的董事长兼总经理，两者形成关联关系。除此以外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 3、公司控股股东及实际控制人的基本情况 （1）成都市国有资产管理局 成都市国有资产管理局现持有本公司1,784.3326万股国家股，占总股本的21.60%,为本公司控股股东。其所持股份委托成都市新都华成实业公司经营管理。成都市新都华成实业公司成为对公司存在控制关系的关联方。 成都市新都华成实业公司已于2002年5月按照《中华人民共和国公司法》改制为“成都聚源投资有限责任公司”。成都聚源投资有限责任公司注册资本为3000万元，注册时间为2002年7月25日，法定代表人：伍成贵，主要从事工业、商业、建筑业、高新技术项目的投资与资产管理。 （2）成都国腾通讯（集团）有限公司 四川道亨计算机软件有限责任公司的第一大股东何燕同时担任成都国腾通讯（集团）有限公司的董事长兼总经理，两者形成关联关系，且合并持有公司股份1,845.644万股,已超过第一大股东成都市国有资产管理局持有的1,784.3326万股。 成都国腾通讯（集团）有限公司成立于2000年5月23日，注册资本8,000万元，住所为成都高新区高朋大道11号，法定代表人何燕。主要业务是生产、销售电子元器件、集成电路、电子系统及有关电子应用产品、计算机软件和硬件、通讯器材、提供相关技术服务、从事信息产业投资。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 1、在本公司任职情况 姓 名 性别 出生年月 职务 任期起止日期 郑 超 男 1954.05.02 董事长 2000.5-2003.5 党委书记 刘少阳 男 1950.10.15 副董事长 2000.5-2003.5 党委副书记 陈晓林 男 1966.08.28 董事 2000.5-2003.5 总经理 梁德智 男 1956.04.14 董事 2000.5-2003.5 副总经理 崔 伟 男 1962.09.04 董事 2000.5-2003.5 副总经理 敬志坚 男 1965.04.08 董事 2000.5-2003.5 董事会秘书 何 琼 女 1963.05.28 董事 2000.11-2003.5 贾 波 男 1963.02.09 董事 2000.11-2003.5 周文章 男 1949.03.11 监事会主席 2000.5-2003.5 工会主席 寇德福 男 1963.03.28 监事 2000.5-2003.5 王 棣 男 1947.08.13 监事 2000.5-2003.5 姓 名 期初持股数 期末持股数 郑 超 2622 2622 刘少阳 3424 3424 陈晓林 3692 3692 梁德智 1819 1819 崔 伟 2782 2782 敬志坚 1284 1284 何 琼 贾 波 周文章 1819 1819 寇德福 1284 1284 王 棣 1284 1284 以上董事、监事、高级管理人员年度内股份无变动。 2、在股东单位及其他相关单位的任职情况 公司董事长郑超兼任成都旭光安全技术有限责任公司董事长； 公司总经理陈晓林兼任成都旭光安全技术有限责任公司董事； 公司副董事长刘少阳兼任成都旭光安全技术有限责任公司监事； 公司董事何琼现任成都国腾通讯（集团）有限公司董事和四川华威信息产业有限责任公司总经理； 公司董事贾波现任成都曙光实业有限公司总经理。 公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在在股东单位及其他相关单位兼职的情况。 二、公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬情况 本公司董事、监事及高级管理人员中，除董事长郑超先生、总经理陈晓林先生实行年薪制外，其他人员均按照公司内部管理标准实行岗位工资、技能工资加奖励的薪酬发放办法，报酬水平依据公司的盈利水平、资产保值增值状况和每人所在的岗位及履行职务情况决定。 公司现任董事何琼、贾波在股东单位领取报酬、津贴，其他董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬。董事、监事及高级管理人员2002年度在公司领取的年度报酬总额为73.7万元。 金额最高的前三名董事的报酬总额为36万元。 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为36万元。 公司董事、监事及高级管理人员共有9名在公司领取报酬，其报酬区间为：4万元以下2人；4-7万元1人；7-9万元4人；9万元以上2人。 公司独立董事正在酝酿之中。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事李玉林因工作原因提出辞职。其他董事、监事、高级管理人员未发生变动。 四、公司员工情况 截至2002年12月31日，本公司员工总数为1797人，其结构如下： 1、员工专业结构 专业结构 人数 比例（%） 生产人员 1198 66.67 销售人员 84 4.67 技术人员 322 17.92 财务人员 35 1.95 管理人员 158 8.79 合 计 1797 100.00 2、员工受教育程度 学历结构 人数 比例(%) 大专以上 623 34.67 中专、高中 685 38.12 高中以下 489 27.21 合 计 1797 100.00 3、自1994年2月成立至今,公司需承担费用的离退休职工共有509人。 第五章公司治理结构 一、公司治理情况 1、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的要求，制订并实施了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等一系列规章制度，修订了《公司章程》，从制度上完善了公司治理结构，规范了公司运作机制。 2、公司在治理规范中对关联交易的表决回避制度和关联交易决策权利以及程序做出了明确规定，保证关联交易完全基于市场原则实施；公司控股股东严格依法行使出资人的权利，没有直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。 3、公司在《公司章程》中明确了股东的权利和义务，通过完善的股东大会议事规则和规范的决策程序确保股东，特别是中小股东平等、充分地行使权力；公司在证券部设立了现代化的信息交流平台，建立了畅通、有效的信息交流渠道，确保股东对公司的知情权、参与权和建议权。 4、公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘董事和高管人员，召集、召开董事会；董事会严格按照法定程序进行表决；全体董事均能以认真负责的态度出席董事会，诚信、勤勉的履行自己的职责，并积极参加有关培训，了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。 目前，公司尚未建立董事会专门委员会，今后，将根据有关规定，建立董事会专门委员会。 5、公司监事会人员构成符合法律法规的要求。监事会严格按照相关法律法规独立负责地开展工作，按照《监事会议事规则》规定的程序召开监事会议，列席董事会议，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 6、公司董事会按年度对高级管理人员的业绩和履行职责情况进行考评，为高级管理人员提供了良好的晋升机制，并通过《公司章程》、财务人事管理制度、签定《劳动合同》及相关保密协议对公司高级管理人员的职权、职责等作了相应的约束性规定。公司将继续遵从对上市公司的相关要求，进一步优化董事、监事和经理人员的绩效评价与激励约束机制。 7、公司尊重利益相关者的合法权利，积极履行所在社区的社会责任，积极与利益相关者合作，共同推动公司持续、健康地发展。 8、公司董事会秘书负责信息披露事项，包括接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料等。公司按照相关法律法规的规定，遵循统一性、及时性、公平性、准确性和一贯性原则，及时、客观、准确、完整地披露公司有关信息，披露持有公司股份比例较大的股东以及一致行动时可以实际控制公司的股东或实际控制人的详细资料，披露公司股份变动的情况，确保全体股东有平等的机会获得法律法规规定应披露的公司信息。 公司治理情况基本符合《上市公司治理准则》的要求。 二、独立董事履行职责情况 本届董事会尚未设独立董事。下届董事会将按照中国证监会的要求，聘请独立董事，建立健全独立董事制度。 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面分开的情况 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的“五分开”在公司得到了很好的贯彻，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，并建立了比较完善的内控制度。 1、人员方面：本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股东单位担任除董事以外的重要职务,不存在双重任职情况。公司的董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》等相关法律法规以及公司章程的规定产生。 2、资产方面：本公司有完整、独立的运营资产，与控股股东的产权关系明确，所拥有的各项知识产权、土地使用权、房产等不存在任何权属之争。 3、财务方面：本公司有着独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐户，并独立承担税务。 4、机构方面：本公司有独立的办公场所、独立的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、业务方面：本公司拥有独立的采购、研发、生产、销售体系，业务经营完全自主进行。 第六章 股东大会情况简介 公司2002年度共召开了一次股东大会，即2001年度股东大会。 1、大会的通知，召集、召开情况 2002年5月17日，公司董事会在《金融投资报》上刊登了《成都旭光电子股份有限公司三届董事会十四次会议决议暨召开 2001年度股东大会公告》。 2002年6月25日，公司2001年度股东大会在成都市新都区电子路172号本公司办公楼一会议室召开。出席会议的股东及股东授权代表39人，代表股份45418886股，占公司股份总额的86.3 %，符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。 2、大会决议及决议刊登情况 本次大会以投票表决方式通过如下决议： ①以有效表决权数的100%审议通过2001年度董事会工作报告； ②以有效表决权数的100%审议通过2001年度公司财务决算方案； ③以有效表决权数的97.1%审议通过2001年度利润分配方案： ④以有效表决权数的62.2%审议通过2002年度公司财务预算方案； ⑤以有效表决权数的100%审议通过公司监事会工作报告； ⑥以有效表决权数的100%审议通过《关于对2000年11月22日公司临时股东大会申请向公众公开发行股票并上市的相关决议进行修订的议案》： ⑦以有效表决权数的100%审议通过《关于继续聘请四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司为公司审计机构的议案》； ⑧以有效表决权数的97.6%审议通过公司《股东大会议事规则》。 本次股东大会决议公告刊登于2002年6月27日《金融投资报》。 第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 1、公司整体经营情况分析 报告期内，由于国家电力行业改革（厂网分开），电网改造计划下达及资金的到位滞后，导致开关管及相关电力配套设施需求不旺，市场暂时萎缩，市场竞争状况日益激烈，公司的经营状况亦受此影响；为确保市场占有优势,公司采取了积极的降价销售策略,使公司主营业务利润有所下降。加之成都地区一、四季度电力严重短缺，公司用电处于受限状态，致使开工不足，导致部分合同丢失；而常常突然停电也给公司造成较大的直接经济损失。因此，公司2002年经营业绩总体有所下降。 面对上述重重困难，公司经营班子带领全体员工认真贯彻实施“开拓创新，优化流程，精益求精，创造市场”的年度经营方针，精诚团结，奋力拼搏，坚持技术创新、科技进步，进一步强化质量意识，构筑精品优势；同时灵活调整生产秩序，充分利用有限电力，优化生产流程，进一步扩大生产能力；强化财务管理力度，提高资金使用效率；加强物流控制，大幅度降低采购成本；加强国内营销网络建设，进一步健全服务体系，同时积极开拓国际市场。通过上述措施，我们弥补了部分降价损失，依然在新品开发、科技质量攻关、技术改造和精神文明建设等方面都取得了较好的成绩，全年组织开发了41个新产品，两项产品获国家级重点新产品奖；开关管成功打入国际市场且实现批量出口，为2003年开拓国际市场找到了突破口；尤其可喜的是：公司3000万A股于11月20日在上交所上市挂牌交易，它标志着我们踏上了资本运作的新起点，为公司的发展壮大奠定了坚实的基础。 2、主营业务范围及其经营状况 公司是四川省和成都市重点优势企业之一，主营业务范围为生产和销售电子真空器件、电子整机、高低压成套配电装置、电子应用产品等高新技术产品。公司以其完善的用户服务系统、先进的生产技术和完善的质量保证体系赢得用户的信赖，公司主导产品无论在性能、质量，还是在市场占有率方面均在国内同类产品中处于领先水平。 报告期内，公司电真空器件及开关设备的销售收入占主营业务收入的96.81%，主营业务收入、主营业务利润的构成情况如下： （1）主营业务分行业情况 （单位：元） 行业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 电真空行业 164642868.88 88422572.43 74718792.51 其他 5422474.16 3672862.11 1700160.36 （2）主营业务分产品情况 （单位：元） 品种 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 电真空器件 142798438.26 73930705.78 67565444.57 开关设备 21844430.62 14491866.65 7153347.94 其他 5422474.16 3672862.11 1700160.36 合计 170065343.04 92095434.54 76418952.87 （3）主营业务分地区情况 （单位：元） 地区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 华东地区 37236999.97 21444692.92 15452714.43 西南地区 38362770.18 20915949.12 17096961.69 华北地区 25392745.30 13581666.92 11579502.56 华南地区 17619682.01 9375667.00 8083327.69 其他 51453145.58 26777458.58 24206446.50 合计 170065343.04 92095434.54 76418952.87 3、生产经营的主要产品及其市场占有率情况 公司的主导产品为广播电视发射管、真空开关管、高低压成套配电装置，占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品销售情况如下： 主要产品 主营业务收入(万元) 主营业务成本(万元) 毛利率(%) 真空开关管 11445 6726 41.23 广播电视发射管 2835 667 76.47 开关设备 2184 1449 33.65 陶瓷真空开关管、广播电视发射管的市场占有率处于国内同行领先地位。报告期内公司主营业务及其结构较前一报告期未发生重大变化。 4、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 成都旭光安全技术有限责任公司：1997年7月1日成立的有限责任公司，主要从事火灾自动报警系统和安全防范系统的生产制造，注册资金400万元，本公司持有其80%的股权。 经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，止于2002年12月31日，该公司总资产为6,292,812.18元，净资产为3,369,799.87元，2002年实现净利润219,743.31元。 5、主要供应商、客户情况 报告期内，公司向前五名供应商合计的采购金额为37,553,399.11元，占年度采购总额的44.19 %；前五名客户销售额合计为34,213,137.47元，占公司销售总额的20.12%。 6、在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，我们承受了加入WTO、国际经济衰退对我们形成的压力；我们还承受了由于电力系统体制滞后、投资减少，我国一期城乡电网改造结束，二期工程未及时启动、行业竞争加剧、价格急速下降以及成都地区电力严重短缺等原因给我们的生产经营、市场销售带来的较大困难。为此，公司采取了以下应对措施： ——灵活调整生产秩序，充分利用有限电力，将停电损失减少到最小程度； ——强化科技基础管理，坚持技术创新、科技进步，广泛采用新技术、新工艺、新材料，改善产品质量，降低成本； ——加大技改技措力度，进一步扩大生产能力； ——加快信息化建设步伐，继续提升管理平台，构建起ERP系统的开发及应用平台，以及销售管理系统、人力资源管理系统、外购物资审计系统；建立了外部网站（电子商务平台）； ——强化质量意识，构筑精品优势，完成质量管理体系标准的转换，确保质量管理体系和FU113FG生产线有效运行； ——物资储运保障有力，加强对供方的监督考评，建立起便捷、灵活的质量信息反馈渠道，推行和完善产品质量即时监控体系，大幅度降低采购成本； ——财务管理力度加强，加强资金管理，发挥资金最大效率； ——加强国内营销网络建设，加强资源配备，进一步健全服务体系，加强售后服务；积极开拓国际市场，公司开关管成功打入国际市场，已实现批量出口，并为2003年开拓国际市场找到了突破口，奠定了基础； ——强化职工教育优化人力资源，深入改革整合人力资源结构，大力构建一个“管理科学、考评公正、激励有效、动态循环”的考评闭环；精干管理人员队伍，充分挖掘内部人力资源，使内部人力资源得到科学整合，发挥了更大作用。 二、报告期内的投资情况 1、募集资金使用情况 2002年11月，公司向社会公开发行3000万股人民币普通股股票，募集资金使用情况如下： （单位：元） 承诺投资项目 拟 投 进度计划 资 额 2002下半年 2003下半年 -2003上半年 -2004上半年 模拟及数字大功率 广播电视发射管技 55,500,000 38,000,000 17,500,000 术改造项目 低压真空开关管及 低压真空开关生产 56,400,000 27,000,000 29,400,000 线技术改造项目 技术开发中心项目 42,000,000 30,000,000 12,000,000 智能卡城市公共交 49,970,000 35,790,000 14,180,000 通管理系统项目 投入 项目 承诺投资项目 已投入金额 比例 变动 （%） 情况 模拟及数字大功率 广播电视发射管技 2,750,000 4.96 无 术改造项目 低压真空开关管及 低压真空开关生产 4,060,000 7.20 无 线技术改造项目 技术开发中心项目 2,950,000 7.02 无 智能卡城市公共交 0 0 无 通管理系统项目 公司拟募投项目建议书及可行性研究报告于2001年1月获批准后，即使用自有资金提前实施部分募投项目。由于募集资金到位比预期滞后，承诺的投资项目进度将向后顺延。未使用的募集资金，现存放于指定银行的募集资金专户中。 2、非募集资金项目情况 项目名称 项目金额 项目进度 低压真空开关管及低 2002年底实际完成投 压真空开关生产线技 计划总投资5000万元 资4698.5万元 项目名称 项目收益情况 低压真空开关管及低 2002年新增利润总 压真空开关生产线技 额480万元 术改造项目 三、财务状况及经营成果分析 项 目 2002年度（元） 2001年度（元） 增减（%） 总资产 572,078,956.26 342,263,689.20 67.15 股东权益 354,063,573.69 139,848,734.51 153.18 主营业务利润 76,418,952.87 87,859,758.75 -13.02 净利润 14,166,346.10 21,579,739.73 -34.35 现金及现金等价物净 196,140,138.99 21,681,255.60 804.65 增加额 变动原因如下： 1、与上年同期相比总资产增加229,815.267.06元、股东权益增加214,214,839.18元；现金及现金等价物净增加额196,140,138.99元；资产负债率由上年同期的58.96%，降低到37.99%，主要原因是公司于2002年11月5日溢价发行3000万社会公众股所致。 2、主营业务收入、主营业务利润及净利润下降的主要原因是：2002年一、四季度成都地区的停电严重影响生产并直接造成经济损失。同时由于国家电力体制改革，厂网分家，使得电网改造计划下达及资金到位滞后，导致开关管及相关电力配套设施市场暂时萎缩，市场竞争加剧，公司为保市场占有优势而采取积极的降价销售策略，也使公司利润水平下降。 3、营业外收入中增加转让非专利技术收益113.40万元，系公司出售12KV系列玻璃真空灭弧室非专利技术所得。 四、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 （1）2002年3月5日，公司三届董事会第十三次会议在公司办公楼五会议室召开，会议应到董事9人，实到9人。会议经过充分讨论后，形成如下决议： A、 审议通过公司《董事会工作细则》； B、 审议通过公司《总经理工作细则》。 （2）2002年5月16日，公司三届董事会第十四次会议在公司办公楼五会议室召开，会议应到董事9人，实到9人。会议经过充分讨论后，形成如下决议： A、审议通过公司2001年度董事会工作报告； B、审议通过公司2001年度财务决算方案及2001年度利润分配方案； C、审议通过公司2002年度财务预算方案； D、同意对2000年11月22日公司临时股东大会关于申请向社会公众公开发行股票并上市的相关决议进行如下修订： a对董事会增加以下授权内容： 如公司在本次发行工作中涉及国家法律法规及有关有权部门要求的有关国家股股份减持、治理结构调整所涉及的公司章程修改事项，授权公司董事会按照国家有关法律、法规和其它有关规定，全权办理公司章程修改、国家股减持的相关事宜。 b将公司本次申请公开发行A股的决议有效期为一年修改为公司本次申请公开发行A股的决议有效期至股票公开发行并上市完毕且股东大会授权的相关工作全部结束时止”。 E、同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司为公司审计机构，聘期一年； F、审议通过公司《股东大会议事规则》； G、同意对公司2002年度生产经营目标中的主要指标进行修订； H、审议通过召开公司2001年度股东大会议案。 本次董事会会议决议暨召开2001年度股东大会的公告刊登于2002年5月18日《金融投资报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）根据股东大会授权，董事会全权办理了公司人民币普通股（A股）首次申请公开发行、上市的一切有关事宜。2002年11月20日，公司人民币普通股（A股）正式在上海证券交易所挂牌交易。 （2）按照2001年度股东大会决议，董事会继续聘请四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司为公司审计机构。 （3）董事会根据股东大会授权，修改了《公司章程》。 五、公司2002年度利润分配及资本公积金转增股本预案。 经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计,公司2002年度实现净利润1417万元，加上年初未分配利润2855万元，本年度可供分配利润4272万元；公司按2002年度净利润的10%提取法定公积金142万元，按2002年度净利润的10%提取法定公益金142万元，可供股东分配的利润为3988万元；按2002年度净利润的15%提取任意盈余公积金213万元，并根据公司财务状况和现金流量情况，提议2002年度的利润分配方案为：以2002年期末总股本82,600,494股为基数,每10股分配现金红利2.80元(含税)，剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，也不进行公积金转增股本。 以上分配预案，须提请公司股东大会审议批准后执行。股东大会具体会议时间、地点等另行召开董事会决定后公告。 六、其他事项 报告期内，公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》。 第八章监事会报告 一、 监事会会议情况 本年度公司监事会共召开两次会议 （一）本公司第三届监事会第五次会议于2002年5月24日在监事会召集人周文章先生办公室召开了监事会。应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议内容如下： 1、监事会认为，2001年度公司董事会能按照法律、法规规范运作，决策程序合法。公司董事会及经理等高级管理人员在执行公司职务时没有违反国家法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2001年公司主要生产经营指标较上年有了大幅度的增长，企业在改革和发展中保持了稳定。 2、审议通过了公司2001年度监事会工作报告。 3、审议了董事会通过的“2001年度公司业务回顾和2001年度业务发展目标任务”。 4、审议了“2001年财务决算方案”、“2002年财务预算方案”。 5、审议了“2001年度利润分配方案” （二）本公司第三届监事会第六次会议于2002年11月2日在在监事会召集人周文章先生办公室召开了监事会。应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议内容如下： 1、在生产经营决策中，未发现公司董事、经理及高级管理人员在执行公务时有违反法律、法规和公司章程的行为。 2、审议通过了《监事会工作细则》。 二、 监事会对公司2002年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 2002年度，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会股东大会决议的执行情况、公司董事、经理执行公司职务的情况等进行了监督。监事会认为，公司董事会能按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律、法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法。公司本着审慎经营的态度，建立和完善了各项内部控制制度。公司董事会及经理等高级管理人员在执行公司职务时没有违反国家法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2002年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，四川华信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。 3、募集资金使用情况 公司募集资金的实际投入项目与承诺投入项目一致，未涉及项目变更事项，并正在实施。 4、收购、出售资产情况 公司在报告期内没有收购、出售资产的情况。 5、公司在报告期内未发现有损害公司利益的关联交易情况。 第九章重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内无重大关联交易事项 四、重大合同及其履行情况 1、公司在报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、报告期内公司为前锋电子股份有限公司提供900万元银行借款担保，具体明细如下： 被担保单位 担保金额 借款到期日 成都前锋电子股份有限公司 400万元 2002.11.20 成都前锋电子股份有限公司 500万元 2003.7.20 合计 900万元 被担保单位 担保起止日期 贷款是否逾期 成都前锋电子股份有限公司 2002.11.20-2003.5.20 逾期 成都前锋电子股份有限公司 2003.7.20-2004.1.20 否 合计 3、公司在报告期内没有发生委托他人进行现金资产管理事项。 五、报告期内，本公司及持有本公司５％以上股份的股东承诺事项。 1、成都国腾通讯（集团）有限公司及关联企业存在与公司发生同业竞争的可能性，为此，成都国腾通讯（集团）公司于2000年11月27日作出书面承诺：成都国腾通讯（集团）有限公司及关联企业，今后不经营对公司发生或可能发生同业竞争的业务。否则，经营的同业竞争业务利润归旭光股份所有。 2、公司第一大股东成都市国有资产管理办公室于2002年11月承诺“在本公司首次公开发行股票上市之日起12个月内不转让所持股份，也不由上市公司回购本单位所持有的股份”。 5%以上股份的股东均履行了上述承诺，未发生违反承诺事项。 六、会计师事务所聘任及其报酬支付情况 报告期内，公司聘任的会计师事务所为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。该公司2000年11月起担任公司中介审计机构，已连续2年为公司提供审计服务。其在报告期内的报酬支付情况如下： 1、报酬支付的决策程序：公司支付四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司的报酬依据公司与其签订的《审计业务约定书》确定； 2、本期支付中期及年度财务报告审计费用共计35万元。 七、公司、公司董事及高级管理人员在报告期内没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及上海证券交易所公开谴责的情形。 八、公司在报告期内除下述事项外，未发生《证券法》第六十二条、《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行）第十七条所列的其他重大事件。 公司于2002年11月5日公开发行3000万A股后，按有关法律、法规相应变更了公司章程及注册资金。 第十章财务报告 一、审计报告 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2002年12月31日的母公司及合并资产负债表，2002年度的母公司及合并的利润及利润分配表和2002年度母公司及合并的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况和2002年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 四川华信（集团）会计师事务所 中国注册会计师：陈更生 有限责任公司 中国.成都 中国注册会计师：杨仕珍 2003年3月21日 资产负债表 会企01表 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年12月31日 单位：人民币元 合并数 项目 附注 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 五.1 252,683,980.61 56,543,841.62 短期投资 - - 应收票据 五.2 15,007,446.00 9,416,726.00 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 五.3 69,965,686.61 61,269,012.51 其他应收款 五.4 4,883,692.24 4,165,382.48 预付账款 五.5 12,068,805.74 5,391,133.89 应收补贴款 - - 存货 五.6 93,328,025.01 85,431,671.46 待摊费用 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 447,937,636.21 222,217,767.96 长期投资： - - 长期股权投资 五.7 1,261,090.00 1,261,090.00 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 1,261,090.00 1,261,090.00 合并价差 - - - - 固定资产： - - 固定资产原价 五.8 177,449,755.53 171,062,982.18 减：累计折旧 五.8 72,846,232.04 65,366,551.24 固定资产净值 104,603,523.49 105,696,430.94 固定资产减值准备 五.8 5,001,386.49 4,945,132.51 固定资产净额 99,602,137.00 100,751,298.43 工程物资 五.9 879,303.28 772,278.77 在建工程 五.10 9,410,751.09 4,310,566.67 固定资产清理 - - 固定资产合计 109,892,191.37 105,834,143.87 无形资产及其他资产: - - 无形资产 五.11 10,763,083.18 11,088,999.37 长期待摊费用 - - 其他长期资产 五.12 2,224,955.50 1,861,688.00 无形资产及其它资产合计 12,988,038.68 12,950,687.37 - - 递延税项: - - 递延税款借项 - - - - 资产总计 572,078,956.26 342,263,689.20 母公司 项目 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 252,243,950.62 56,408,505.40 短期投资 - - 应收票据 15,007,446.00 9,416,726.00 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 68,331,604.77 59,477,440.26 其他应收款 5,446,968.23 4,817,863.75 预付账款 11,867,876.98 5,208,499.50 应收补贴款 - - 存货 91,400,718.84 83,710,861.23 待摊费用 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 444,298,565.44 219,039,896.14 长期投资： - - 长期股权投资 3,956,929.90 3,781,135.25 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 3,956,929.90 3,781,135.25 合并价差 - - - - 固定资产： - - 固定资产原价 175,412,716.56 169,256,363.21 减：累计折旧 72,389,710.16 64,963,735.30 固定资产净值 103,023,006.40 104,292,627.91 固定资产减值准备 4,902,826.79 4,905,832.03 固定资产净额 98,120,179.61 99,386,795.88 工程物资 879,303.28 772,278.77 在建工程 9,410,751.09 4,310,566.67 固定资产清理 - - 固定资产合计 108,410,233.98 104,469,641.32 无形资产及其他资产: - - 无形资产 10,463,113.18 10,722,369.37 长期待摊费用 - - 其他长期资产 2,224,955.50 1,861,688.00 无形资产及其它资产合计 12,688,068.68 12,584,057.37 - - 递延税项: - - 递延税款借项 - - - - 资产总计 569,353,798.00 339,874,730.08 公司负责人：郑超 主管会计工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 资产负债表（续） 会企01表 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注 合并数 期末数 期初数 流动负债： 短期借款 五.13 74,600,000.00 72,600,000.00 应付票据 五.14 8,800,000.00 500,000.00 应付账款 五.15 28,639,849.07 30,472,197.45 预收账款 五.16 4,203,267.05 2,855,239.89 应付工资 五.17 2,655,753.57 3,082,548.99 应付福利费 2,830,841.17 5,058,247.18 应付股利 五.18 21,399,530.91 1,646,071.60 应交税金 五.19 5,917,496.76 4,639,589.03 其他应交款 五.20 76,532.22 198,645.63 其他应付款 五.21 8,789,662.32 8,860,956.75 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 五.22 18,217,075.72 7,000,000.00 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 176,130,008.79 136,913,496.52 长期负债： - - 长期借款 五.23 32,000,000.00 54,822,419.04 应付债券 - - 长期应付款 五.24 1,002,541.00 912,755.00 专项应付款 五.25 8,102,600.00 9,030,000.00 其他长期负债 - - 长期负债合计 41,105,141.00 64,765,174.04 - - 递延税项： - - 递延税款贷项 五.26 106,272.82 106,272.82 负债合计 217,341,422.61 201,784,943.38 - - 少数股东权益 673,959.97 630,011.31 - - 所有者权益： - - 股本 五.27 82,600,494.00 52,600,494.00 减：已归还投资 - - 股本净额 82,600,494.00 52,600,494.00 资本公积 五.28 217,423,992.93 24,247,361.53 盈余公积 五.29 39,408,072.57 34,449,851.44 其中:法定公益金 10,878,237.35 9,461,602.74 未分配利润 五30 14,631,014.19 28,551,027.54 - - 所有者权益合计 354,063,573.69 139,848,734.51 负债及所有者权益合计 572,078,956.26 342,263,689.20 项 目 母公司 期末数 期初数 流动负债： 短期借款 74,600,000.00 72,600,000.00 应付票据 8,800,000.00 500,000.00 应付账款 27,935,089.40 29,737,436.92 预收账款 3,540,431.39 2,307,844.98 应付工资 2,655,753.57 3,082,548.99 应付福利费 2,544,257.83 4,842,680.21 应付股利 21,399,530.91 1,646,071.60 应交税金 5,801,987.45 4,584,711.09 其他应交款 75,216.06 195,234.48 其他应付款 8,602,254.03 8,731,192.17 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 18,217,075.72 7,000,000.00 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 174,171,596.36 135,227,720.44 长期负债： - - 长期借款 32,000,000.00 54,822,419.04 应付债券 - - 长期应付款 1,002,541.00 912,755.00 专项应付款 8,102,600.00 9,030,000.00 其他长期负债 - - 长期负债合计 41,105,141.00 64,765,174.04 - - 递延税项： - - 递延税款贷项 106,272.82 106,272.82 负债合计 215,383,010.18 200,099,167.30 - - 少数股东权益 - - - - 所有者权益： - - 股本 82,600,494.00 52,600,494.00 减：已归还投资 - - 股本净额 82,600,494.00 52,600,494.00 资本公积 217,423,992.93 24,247,361.53 盈余公积 39,408,072.57 34,449,851.44 其中:法定公益金 10,878,237.35 9,461,602.74 未分配利润 14,538,228.33 28,477,855.81 - - 所有者权益合计 353,970,787.83 139,775,562.78 负债及所有者权益合计 569,353,798.00 339,874,730.08 公司负责人：郑超 主管会计工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 利润及利润分配表 会企02表 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年度 金额单位：人民币元 合并数 项目 附注 本年累计数 一、主营业务收入 五.31 170,065,343.04 减:主营业务成本 五.32 92,095,434.54 主营业务税金及附加 五.33 1,550,955.63 二、主营业务利润(亏损以“-”号填列) 76,418,952.87 加:其他业务利润(亏损以“-”号填列) 五.34 3,151,553.86 减:营业费用 16,199,999.13 管理费用 43,341,288.65 财务费用 五.35 5,342,579.79 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 14,686,639.16 加:投资收益(损失以“-”号填列) 五.36 52,414.75 补贴收入 五.37 197,153.23 营业外收入 五38 1,512,287.43 减:营业外支出 五.39 570,602.66 四、利润总额(亏损总额以“-”号表示) 15,877,891.91 减：所得税 1,667,597.15 减：少数股东损益 43,948.66 五、净利润 14,166,346.10 加：年初未分配利润 28,551,027.54 其他转入 - 六、可供分配的利润 42,717,373.64 减：提取法定盈余公积 1,416,634.61 提取法定公益金 1,416,634.61 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 提取企业发展基金 - 利润归还投资 - 七、可供投资者分配的利润 39,884,104.42 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 2,124,951.91 应付普通股股利 23,128,138.32 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 14,631,014.19 合并数 项目 上年实际数 一、主营业务收入 200,705,798.27 减:主营业务成本 110,210,059.41 主营业务税金及附加 2,635,980.11 二、主营业务利润(亏损以“-”号填列) 87,859,758.75 加:其他业务利润(亏损以“-”号填列) 3,367,086.36 减:营业费用 16,704,984.45 管理费用 42,005,384.62 财务费用 5,971,520.82 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 26,544,955.22 加:投资收益(损失以“-”号填列) 45,674.30 补贴收入 273,454.92 营业外收入 170,558.43 减:营业外支出 1,018,303.02 四、利润总额(亏损总额以“-”号表示) 26,016,339.85 减：所得税 4,373,729.71 减：少数股东损益 62,870.41 五、净利润 21,579,739.73 加：年初未分配利润 14,518,646.09 其他转入 - 六、可供分配的利润 36,098,385.82 减：提取法定盈余公积 2,156,388.08 提取法定公益金 2,156,388.08 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 提取企业发展基金 - 利润归还投资 - 七、可供投资者分配的利润 31,785,609.66 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 3,234,582.12 应付普通股股利 - 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 28,551,027.54 母公司 项目 本年累计数 上年实际数 一、主营业务收入 166,436,349.33 197,468,194.61 减:主营业务成本 90,353,819.64 108,755,755.18 主营业务税金及附加 1,511,042.93 2,580,044.54 二、主营业务利润(亏损以“-”号填列) 74,571,486.76 86,132,394.89 加:其他业务利润(亏损以“-”号填列) 3,137,185.72 3,357,281.31 减:营业费用 15,537,969.58 16,011,433.19 管理费用 42,507,400.67 41,307,011.31 财务费用 5,342,921.97 5,956,487.42 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 14,320,380.26 26,214,744.28 加:投资收益(损失以“-”号填列) 228,209.40 297,155.96 补贴收入 197,153.23 273,454.92 营业外收入 1,511,811.11 170,558.43 减:营业外支出 510,552.66 1,018,303.02 四、利润总额(亏损总额以“-”号表示) 15,747,001.34 25,937,610.57 减：所得税 1,600,269.37 4,373,729.71 减：少数股东损益 - - 五、净利润 14,146,731.97 21,563,880.86 加：年初未分配利润 28,477,855.81 14,461,333.23 其他转入 - - 六、可供分配的利润 42,624,587.78 36,025,214.09 减：提取法定盈余公积 1,416,634.61 2,156,388.08 提取法定公益金 1,416,634.61 2,156,388.08 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供投资者分配的利润 39,791,318.56 31,712,437.93 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 2,124,951.91 3,234,582.12 应付普通股股利 23,128,138.32 - 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 14,538,228.33 28,477,855.81 公司负责人：郑超 主管会计工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 现金流量表 会企03表 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税收返还 收到的其他与经营活动有关的现金 五.40 现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付的其他与经营活动有关的现金 五.41 现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 五.42 现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 项 目 合并数 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 142,721,507.41 收到的税收返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 9,953,942.47 现金流入小计 152,675,449.88 购买商品、接受劳务支付的现金 48,759,977.76 支付给职工以及为职工支付的现金 42,257,061.59 支付的各项税费 20,995,012.62 支付的其他与经营活动有关的现金 33,463,144.07 现金流出小计 145,475,196.04 经营活动产生的现金流量净额 7,200,253.84 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 52,414.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 1,115,218.82 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 1,167,633.57 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 19,149,322.03 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 19,149,322.03 投资活动产生的现金流量净额 -17,981,688.46 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 226,801,000.00 借款所收到的现金 71,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 22,493.98 现金流入小计 297,823,493.98 偿还债务所支付的现金 78,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,549,535.80 支付的其他与筹资活动有关的现金 2,352,384.57 现金流出小计 90,901,920.37 筹资活动产生的现金流量净额 206,921,573.61 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 196,140,138.99 项 目 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 138,390,139.45 收到的税收返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 9,903,466.15 现金流入小计 148,293,605.60 购买商品、接受劳务支付的现金 46,700,514.11 支付给职工以及为职工支付的现金 41,680,398.30 支付的各项税费 20,578,867.84 支付的其他与经营活动有关的现金 32,458,822.78 现金流出小计 141,418,603.03 经营活动产生的现金流量净额 6,875,002.57 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 52,414.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 1,114,742.50 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 1,167,157.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 19,127,102.03 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 19,127,102.03 投资活动产生的现金流量净额 -17,959,944.78 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 226,801,000.00 借款所收到的现金 71,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 21,307.80 现金流入小计 297,822,307.80 偿还债务所支付的现金 78,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,549,535.80 支付的其他与筹资活动有关的现金 2,352,384.57 现金流出小计 90,901,920.37 筹资活动产生的现金流量净额 206,920,387.43 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 195,835,445.22 补充资料 合并数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 14,166,346.10 少数股东损益 43,948.66 加:计提的资产减值准备 2,345,503.08 固定资产折旧 9,230,507.83 无形资产摊销 475,916.19 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少(减:增加) - 预提费用增加(减:减少) - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -1,418,554.17 固定资产报废损失 181,509.76 财务费用 5,805,041.80 投资损失(减:收益) -52,414.75 递延税款贷项(减:借项) - 存货的减少(减:增加) -9,005,061.87 经营性应收项目的减少(减:增加) -15,752,868.95 经营性应付项目的增加(减:减少) 1,012,410.47 其他 167,969.69 经营活动产生的现金流量净额 7,200,253.84 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： - 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况： - 现金的期末余额 252,683,980.61 减：现金的期初余额 56,543,841.62 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 196,140,138.99 补充资料 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： - 净利润 14,146,731.97 少数股东损益 - 加:计提的资产减值准备 2,283,057.75 固定资产折旧 9,155,826.35 无形资产摊销 409,256.19 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少(减:增加) - 预提费用增加(减:减少) - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -1,418,077.85 固定资产报废损失 181,509.76 财务费用 5,806,227.98 投资损失(减:收益) -228,209.40 递延税款贷项(减:借项) - 存货的减少(减:增加) -8,798,565.93 经营性应收项目的减少(减:增加) -16,461,590.96 经营性应付项目的增加(减:减少) 1,630,867.02 其他 167,969.69 经营活动产生的现金流量净额 6,875,002.57 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： - 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况： - 现金的期末余额 252,243,950.62 减：现金的期初余额 56,408,505.40 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 195,835,445.22 公司负责人：郑超 主管会计工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年12月31日 单位:元 项 目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 6,403,457.35 965,425.66 其中：应收帐款 5,921,719.49 840,356.58 其他应收款 481,737.86 125,069.08 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 4,383,407.52 1,263,676.00 其中：库存商品 2,629,650.88 653,895.72 原材料 845,678.30 247,642.49 发出商品 - 162,035.43 在产品 908,078.34 200,102.36 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 4,945,132.51 116,401.42 其中：房屋、建筑物 - - 机器设备 4,284,155.51 51,286.45 运输设备 660,977.00 65,114.97 六、无形资产减值准备 76,268.32 - 其中：专利权 76,268.32 - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 本年转回数 年末余额 项 目 - 7,368,883.01 一、坏帐准备合计 - 6,762,076.07 其中：应收帐款 - 606,806.94 其他应收款 - - 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 154,967.68 5,492,115.84 三、存货跌价准备合计 154,967.68 3,128,578.92 其中：库存商品 - 1,093,320.79 原材料 - 162,035.43 发出商品 - 1,108,180.70 在产品 - - 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债权投资 60,147.44 5,001,386.49 五、固定资产减值准备合计 - - 其中：房屋、建筑物 5,356.04 4,330,085.92 机器设备 54,791.40 671,300.57 运输设备 - 76,268.32 六、无形资产减值准备 - 76,268.32 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 公司负责人：郑超 主管会计工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位：成都旭光电子股份有限公司母公司 2002年12月31日 单位:元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 6,336,787.80 962,980.35 其中：应收帐款 5,792,076.33 826,979.97 其他应收款 544,711.47 136,000.38 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 4,339,802.49 1,263,676.00 其中：库存商品 2,629,650.88 653,895.72 原材料 802,073.27 247,642.49 发出商品 - 162,035.43 在产品 908,078.34 200,102.36 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 4,905,832.03 56,401.42 其中：房屋、建筑物 - - 机器设备 4,257,061.95 51,286.45 运输设备 648,770.08 5,114.97 六、无形资产减值准备 76,268.32 - 其中：专利权 76,268.32 - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 项目 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 - 7,299,768.15 其中：应收帐款 - 6,619,056.30 其他应收款 - 680,711.85 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 154,967.68 5,448,510.81 其中：库存商品 154,967.68 3,128,578.92 原材料 - 1,049,715.76 发出商品 - 162,035.43 在产品 - 1,108,180.70 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 59,406.66 4,902,826.79 其中：房屋、建筑物 - - 机器设备 4,615.26 4,303,733.14 运输设备 54,791.40 599,093.65 六、无形资产减值准备 - 76,268.32 其中：专利权 - 76,268.32 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 公司负责人：郑超 主管会计工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 应交增值税明细表 会企01表附表3 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年12月31日 单位：元 项目 合并 母公司 一、应交增值税 1、年初未抵扣数（以“－”号填列） - - 2、销项税额 30,879,398.15 30,257,250.79 出口退税 - - 进项税额转出 3,051.28 - 转出多交增值税 - - - - - - 3、进项税额 15,522,384.97 15,251,084.16 已交税金 15,333,972.74 14,975,216.26 减免税款 197,153.23 197,153.23 出口抵减内销产品应纳税额 - - 转出未交增值税 - - - - - - 4、期末未抵扣数（以“－”号填列） - - 二、未交增值税 - - 1、年初未交数（多交以“－”号填列） 2,837,794.88 2,789,064.07 2、本期转入数（多交以“－”号填列） 15,033,142.29 14,679,244.46 3、本期已交数 15,333,972.74 14,975,216.26 4、期末未交数（多交以“－”号填列） 2,536,964.43 2,493,092.27 所有者权益增减变动表 会企01表附表2 编制单位：成都旭光电子股份有限公司 2002年12月31日 单位：元 项目 本年数 上年数 一、股本 年初余额 52,600,494.00 52,600,494.00 本年增加数 30,000,000.00 - 其中：资本公积转入数 - - 盈余公积转入数 - - 利润分配转入数 - - 新增股本 30,000,000.00 - 本年减少数 - - 年末余额 82,600,494.00 52,600,494.00 二、资本公积： - - 年初余额 23,934,263.24 24,247,361.53 本年增加数 193,176,631.40 313,098.29 其中：股本溢价 193,090,000.00 - 接受捐赠非现金资产准备 - - 接受现金捐赠 - - 股权投资准备 - - 拨款转入 - - 外币资本折算差额 - - 其他资本公积 86,631.40 313,098.29 本年减少数 - - 其中：转增股本 - - 年末余额 217,423,992.93 24,247,361.53 三、法定和任意盈余公积 - - 年初余额 24,988,248.70 19,597,278.50 本年增加数 3,541,586.52 5,390,970.20 其中：从净利润中提取数 5,390,970.20 其中：法定盈余公积 1,416,634.61 2,156,388.08 任意盈余公积 2,124,951.91 3,234,582.12 储备基金 - - 企业发展基金 - - 法定公益金转入数 - - 本年减少数 - - 其中：弥补亏损 - - 转增股本 - - 分派现金股利或利润 - 分派股票股利 - - 年末余额 28,529,835.22 24,988,248.70 其中：法定盈余公积 13,016,952.80 11,600,318.19 储备基金 - - 企业发展基金 - - 四、法定公益金 - - 年初余额 9,461,602.74 7,305,214.66 本年增加数 1,416,634.61 2,156,388.08 其中：从净利润中提取数 1,416,634.61 2,156,388.08 本年减少数 - - 其中：集体福利支出 - - 年末余额 10,878,237.35 9,461,602.74 五、未分配利润： - 年初未分配利润 28,551,027.54 14,518,646.09 本年净利润 14,166,346.10 21,579,739.73 本年利润分配 28,086,359.45 7,547,358.28 年末未分配利润 14,631,014.19 28,551,027.54 公司负责人：郑超 主管财务工作的负责人：梁德智 会计机构负责人：张晓梅 会计报表附注 一、公司简介 成都旭光电子股份有限公司(以下简称本公司)系经成都市体制改革委员会成体改（1993）104号文批准，由国营旭光电子管厂(又名国营第七七九厂)整体改组独家发起,以定向募集方式设立的股份有限公司。本公司成立日期为1994年2月28日，注册资本为4500万元。1998年经公司临时股东大会决议并报成都市体改委批复同意，本公司收购成都电器厂后调增股本以及将中央级“拨改贷”资金本息余额转增国家股本，公司股本总额增至5,260.0494万股。2002年11月，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2002〕110号文核准，本公司公开发行人民币普通股3000万股并在上海证券交易所上市交易，股票代码：600353。公司股票上市后，股本总额增至8,260.05万元。公司最近工商登记情况为：公司企业法人营业执照号：5101001810515，注册地址：成都市新都区电子路172号，法定代表人：郑超，注册资本8,260.05万元。 本公司所属电真空器件制造行业，经营范围为：研发、生产和销售电子真空器件、电子整机、高低压成套配电装置、电子通讯产品、电子原器件、集成电路、电子系统、电子应用产品、计算机软硬件、计算机网络产品、办公自动化设备、电子医疗器械并从事相关的技术咨询服务；按中华人民共和国对外经济贸易合作部（1995）外经贸政审函字1529号文件核定范围，从事进出口业务。本公司主导产品金属陶瓷真空开关管和广播电视发射管系列产品的技术性能和市场占有率均居国内同行业前列，公司1994年9月经成都市科委认定为高新技术企业，1999年6月被四川省计委、经贸委、统计局划分类型委共同认定为四川省综合成长型企业和高新科技产业型企业，1999年12月被四川省科委认定为“高新技术企业”，2000年通过国家科技部和中科院的“双高认证”。本公司由公司本部及分公司旭光电器厂组成母公司，另有子公司成都旭光安全技术有限责任公司作为合并报表单位。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度：执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其相关的补充规定。 2、会计年度：自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。 3、记账本位币：以人民币为记账本位币。 4、记账基础：以权责发生制为记账基础,以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：所有外币业务，按其发生时中国人民银行公布的当日市场价折合为记账本位币，期末将外币账户余额按期末市场汇率折合本位币进行调整，差额按不同对象分别列入相应的科目。 6、现金等价物的确定标准：公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金及价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 7、合并会计报表编制方法：本公司的合并会计报表是以母公司及控股子公司成都旭光安全技术有限责任公司（以下称安技公司）的个别会计报表为基础，按照财政部关于合并会计报表有关规定编制的。安技公司采用的会计政策与母公司一致，其会计报表从成立开始纳入本公司合并报表,公司间的重大交易和资金往来等，均已在合并时抵消。 8、短期投资及减值准备核算方法： （1）短期投资取得时，按实际支付的全部价款计价，但实际支付的价款中包含的已宣告发放而尚未领取的现金股利不计入短期投资成本。 （2）投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 （3）短期投资的现金股利或利息，于实际收到时，冲减投资的账面价值，但已记入“应收股利”或“应收利息”的现金股利或利息除外。处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 （4）期末公司对各项短期投资进行全面检查。短期投资按成本与市价孰低计量，市价低于成本的部分，按差额计提短期投资跌价准备。 9、坏账损失核算方法：公司采用备抵法核算坏账损失，期末按账龄分析法对应收款项提取坏账准备，并计入当期损益。提取比例为： 账龄 提取比例 1年以内 5% 1-2年 10% 2-3年 15% 3年以上 30% 符合下列情况之一者，确认为坏账： （1）因债务人破产或死亡，以其财产或遗产清偿后，仍然不能收回的账款。 （2）因债务人逾期未履行其清偿义务,且具有明显特征表明无法收回的账款。 10、存货核算方法和计提存货跌价准备的方法： （1）公司存货采用永续盘存制。存货分类为:原材料、在产品、产成品、自制半成品、委托加工材料、材料采购。 （2）原材料按计划成本进行日常核算，发出时按月结转材料成本差异，将计划成本调整为实际成本；在产品、自制半成品以定额成本计价，定额成本与实际成本的差异按月全部转入当期完工产品成本；产成品入库以实际成本计价，发出按加权平均法核算。低值易耗品及包装物的核算采用一次摊销法。 （3）期末存货分品种规格采用成本与可变现净值孰低计提减值准备：数量较少、单价较高的存货按单个存货项目计提；数量较多、单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现净值。 11、长期投资及减值准备核算方法： （1）长期股权投资 A、长期股权投资取得时，按实际支付的全部价款计价，但实际支付的价款中包含的已宣告发放而尚未领取的现金股利不计入长期股权投资成本。 B、以放弃非现金资产（不含股权）而取得的长期股权投资，投资成本以放弃的非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费确定。 C、公司对被投资单位无控制，无共同控制且无重大影响的，对其长期股权投资采用成本法核算；公司对被投资单位具有控制，共同控制或重大影响的，对其长期股权投资采用权益法核算，对其中控股比例超过50%的被投资单位合并会计报表。 D、处置长期股权投资时，投资的账面价值与实际取得收入的差额确认为当期投资损益。 （2）长期债权投资 A、长期债权投资取得时，按实际支付的全部价款计价，但实际支付的全部价款中包含的已到期尚未领取的利息不计入长期债权投资成本。 B、债券投资溢折价在购入后至到期前的期间内于确认债券利息收入时采用直线法摊销。债券投资按期计算应收利息。计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢折价摊销后的金额，确认为当期投资收益。 C、其他债权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。 D、处置长期债权投资时，投资的账面价值与实际取得的收入的差额确认为当期投资损益。 （3）长期投资减值准备 期末公司对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复的，按可回收金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。 12、固定资产计价、折旧政策及固定资产减值准备的计提方法： （1）固定资产标准：使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输设备以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等作为固定资产核算。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值为2,000元以上且使用年限超过两年的，也作为固定资产核算。 （2）固定资产分类：房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备。 （3）固定资产核算：固定资产按取得时的实际成本计价。 （4）固定资产折旧:采用年限平均法计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残值（原值的3%）确定其折旧率。固定资产各类折旧率如下： 资产类别 折旧年限 弈折旧率 房屋建筑物 10-45年 9.70－2.15％ 通用设备 8-20年 12.13－4.85% 专用设备 9年 10.78% 运输设备 10年 9.70% （5）固定资产减值准备：期末公司对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，导致固定资产实质上已经发生了减值的，按可回收金额低于固定资产账面价值的差额提取固定资产减值准备。 13、在建工程核算及减值准备计提方法：在建工程按实际成本计价。在建工程达到预定可使用状态之前发生的在建工程专门借款所发生的借款费用，在同时满足资产已经支出、借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时计入在建工程；在建工程达到预定可使用状态后，确认为固定资产。 期末公司对在建工程逐项进行检查，对有证据表明在建工程已经发生了减值的，按预计可回收金额低于在建工程账面价值的差额提取在建工程减值准备。 14、无形资产计价、摊销及减值准备计提方法： （1）无形资产计价：a.购入的无形资产按实际支付的价款作为实际成本;b.投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值为实际成本;c.自行开发并按法律程序申请取得的无形资产,按依法取得时发生的注册费,聘请律师费等费用计价。 （2）无形资产的摊销方法：公司的各项无形资产按合同或法律、规章规定的有效使用期孰低原则平均摊销，合同和法律、规章没有明确规定有效期的，按不超过10年的期限摊销。土地使用权按50年平均摊销。对无形资产预计已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期管理费用。 （3）无形资产减值准备：期末公司逐项检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按预计可收回金额低于无形资产账面价值的金额计提无形资产减值准备。 15、长期待摊费用摊销方法:按实际成本计价,在费用项目的受益期限内分期平均摊销。对不能使以后会计期间受益的费用项目，将尚未摊销的该项目摊余价值全部转入当期损益。 16、借款费用的会计处理方法：借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，在同时满足资产已经支出、借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时予以资本化：借款利息每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率。其他借款费用于发生当期确认为财务费用。 17、收入确认原则 （1）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入。 18、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 19、会计估计、会计政策变更说明：本公司按照《企业会计准则－固定资产》和财政部财会字（2002）18号文的相关规定，本报告期改变固定资产折旧政策，即除了已经提足折旧而继续使用的固定资产和单独作价作为固定资产入帐的土地外的固定资产均按照平均年限法计提折旧，由于本公司基本不存在未使用或不需用而停提折旧的情况，因此，此项会计政策变更对本公司本期及期初留存收益基本不存在影响。 三、税项 税种 计税依据 税率 增值税 当期销项税额当期进项税额 17% 营业税 营业额 5％ 城建税 应纳增值税额营业税额 7% 所得税 应纳税所得额 33% ※根据四川省人民政府川府函〔2001〕37号“四川省人民政府关于成都旭光电子股份有限公司所得税问题的批复”及国务院国发〔2000〕33号文件精神，同意本公司从2001年1月1日起，企业所得税减按15%的税率征收。 子公司成都旭光安全技术有限公司所得税税率为33％。 四、控股子公司和合营企业 1、公司所控制的境内外所有子公司情况： 公司名称 经营范围 注册资本 成都旭光安全技术有限责任公司 生产、销售报警器等 400万元 公司名称 投资额 拥有权益比例 成都旭光安全技术有限责任公司 320万元 80％ 2、本公司目前无合营企业。 五、合并会计报表主要项目注释(金额单位：人民币元) 1、货币资金 项目 2002.12.31 2001.12.31 现金 908,600.72 530,183.23 银行存款 251,772,215.55 56,010,494.05 其他货币资金 3,164.34 3,164.34 合计 252,683,980.61 56,543,841.62 货币资金期末比期初增加19,614.01万元,主要原因是本期公司发行社会公众股募集资金年末尚未使用所致。 2、应收票据 项目 2002.12.31 2001.12.31 银行承兑汇票 6,507,446.00 7,717,810.00 商业承兑汇票 8,500,000.00 1,698,916.00 合计 15,007,446.00 9,416,726.00 注:本期无质押和到期未兑付的应收票据。 3、应收账款 账龄 2002.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 59,016,298.89 76.92% 2,950,814.94 1-2年 8,809,356.16 11.48% 880,935.62 2-3年 3,687,430.10 4.80% 553,114.52 3年以上 5,214,677.53 6.80% 2,377,210.99 合计 76,727,762.68 100.% 6,762,076.07 账龄 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 49,794,905.43 74.11% 2,489,745.27 1-2年 5,869,147.47 8.74% 586,914.74 2-3年 4,086,294.96 6.08% 612,944.24 3年以上 7,440,384.14 11.07% 2,232,115.24 合计 67,190,732.00 100% 5,921,719.49 注1：应收账款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 注2：应收账款2002年12月31日余额中前5名金额合计为1634.38万元,占总额的21.30%. 注3：期末账龄3年以上的应收账款中有四家单位因诉讼难以收回的应收账款812,807.73元已全额计提坏账准备。 4、其他应收款 账龄 2002.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 2,907,799.19 52.96% 149,968.77 1-2年 1,550,706.59 28.24% 155,070.66 2-3年 52,203.40 0.95% 7,830.51 3年以上 979,790.00 17.85% 293,937.00 合计 5,490,499.18 100% 606,806.94 账龄 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 3,568,401.70 76.80% 178,420.09 1-2年 99,886.24 2.15% 9,988.62 2-3年 2,137.13 0.05% 320.57 3年以上 976,695.27 21.02% 293,008.58 合计 4,647,120.34 100% 481,737.86 注1：其他应收款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 注2：其他应收款2002年12月31日余额中前五名合计金额2,563,318.50元，占期末余额的46.35%。大额账户列示如下 欠款单位 账龄 2002.12.31 四川旭兴电器有限责任公司 1-2年 1,219,665.00 川电子动力厂 3年以上 510,000.00 红光七分厂 3年以上 330,000.00 张学广 1年以内 271,653.50 李波 1年以内 232,000.00 欠款单位 欠款原因 四川旭兴电器有限责任公司 代垫购土地款 川电子动力厂 本公司能源供应单位，往来款 红光七分厂 合建能源供应单位借款 张学广 备用金 李波 备用金 5、预付账款 账龄 2002.12.31 2001.12.31 金额 比例 金额 比例 1年以内 11,538,744.55 95.61% 5,221,784.07 96.86% 1 2年 497,397.33 4.12% 131,102.87 2.43% 2 3年 32,015.20 0.27% 31,640.59 0.59% 3年以上 648.66 0.01% 6,606.36 0.12% 合计 12,068,805.74 100% 5,391,133.89 100% 注1：预付账款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 注2：预付账款2002年12月31日余额中账龄1年以上的主要账户列示如下： 欠款单位 账龄 2002.12.31 备注 北京建中机器厂 1-2年 340,000.00 预付设备款 江苏常熟市无限专用设备厂 1-2年 38,000.00 预付合同款未履行完 上海多奥机电设备公司 1-2年 29,400.00 预付合同款未履行完 注3：预付账款期末较期初增加666万元，增幅55.26%，主要系本期募集资金到位后，期末技改预付设备款增加所致。 6、存货及存货跌价准备 项目 2002.12.31 金额 跌价准备 材料采购 2,231,387.51 原材料 11,763,452.18 1,093,320.79 包装物 231,068.75 产成品 36,362,853.83 3,128,578.92 分期收款发出商品 2,979,677.13 162,035.43 自制半成品 537,126.39 委托加工材料 304,916.34 在产品 44,409,658.72 1,108,180.70 合计 98,820,140.85 5,492,115.84 项目 2001.12.31 金额 跌价准备 材料采购 749,716.42 原材料 12,476,145.48 845,678.30 包装物 70,339.09 产成品 41,150,273.71 2,629,650.88 分期收款发出商品 自制半成品 委托加工材料 508,011.84 在产品 34,860,592.44 908,078.34 合计 89,815,078.98 4,383,407.52 公司期末根据对存货的清理盘查以及与目前市场价格的比较情况，将可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价备。 7、长期投资 ⑴项目 2001.12.30 本期增加 金额 减值准备 长期股权投资 1,261,090.00 合计 1,261,090.00 ⑴项目 本期减少 2002.12.31 金额 减值准备 长期股权投资 1,261,090.00 合计 1,261,090.00 ⑵长期股权投资 A、股票投资 占被投资公司股权比例(%) 被投资公司名称 股份类别 股票数量(股) 蜀都大厦股份有 法人股 18,893 成都博瑞传播股 法人股 78,000 0.12% 成都蓝风实业股 法人股 300,000 小计 396,893 被投资公司名称 初始投资成本 2002.12.31 蜀都大厦股份有 10,000.00 10,000.00 成都博瑞传播股 210,000.00 210,000.00 成都蓝风实业股 450,000.00 450,000.00 小计 670,000.00 670,000.00 B、其他股权投资 被投资公司名称 投资起止期 2002.12.31 北京广播电视设备系统工程联合公司 1989.6-2004.12 91,090.00 交通银行广元支行* 长期 500,000.00 合计 591,090.00 被投资公司名称 占被投资公司股权比例(%) 北京广播电视设备系统工程联合公司 6.43 交通银行广元支行* 合计 8、固定资产及折旧 项目 2001.12.31 本期增加 本期减少 原值： 房屋建筑物 78,876,599.27 215,770.73 专用设备 55,249,596.15 1,196,889.73 168,905.69 通用设备 31,706,848.78 6,700,131.12 1,598,669.08 运输设备 5,229,937.98 739,820.00 266,722.00 合计 171,062,982.18 8,636,840.85 2,250,067.50 累计折旧: 房屋建筑物 24,827,912.17 1,849,143.08 54,016.63 专用设备 24,749,491.35 4,880,522.81 160,810.70 通用设备 14,207,563.31 2,017,320.83 1,413,107.70 运输设备 1,581,584.41 483,521.11 122,892.00 合计 65,366,551.24 9,230,507.83 1,750,827.03 减值准备: 房屋建筑物 专用设备 2,387,772.01 24,973.42 通用设备 1,896,383.50 26,313.03 5,356.04 运输设备 660,977.00 65,114.97 54,791.40 合计 4,945,132.51 116,401.42 60,147.44 净额 100,751,298.43 项目 2002.12.31 原值： 房屋建筑物 78,660,828.54 专用设备 56,277,580.19 通用设备 36,808,310.82 运输设备 5,703,035.98 合计 177,449,755.53 累计折旧: 房屋建筑物 26,623,038.62 专用设备 29,469,203.46 通用设备 14,811,776.44 运输设备 1,942,213.52 合计 72,846,232.04 减值准备: 房屋建筑物 专用设备 2,412,745.43 通用设备 1,917,340.49 运输设备 671,300.57 合计 5,001,386.49 净额 99,602,137.00 注：A、本期在建工程转入固定资产603,502.19元。 B、固定资产中面积为43,168.83平方、原值为4633.40万元的房屋建筑物，已用于银行借款抵押。 C、房屋建筑物中包括本公司与国营第八七九厂（国营新光电工厂，现更名为国营红光电工公司）、国营第四四0三厂（国营庆光电器厂）共同出资建立的新都电子动力厂，本公司拥有其中483.43万元的产权，其房屋建筑物所有权由三方共有，未办理产权分割手续。 D、期末对固定资产逐项检查，参照市价持续下跌,考虑技术进步、损坏、闲置等原因导致固定资产实质减值的计提减值准备。 9、工程物资 物资种类 2002.12.31 2001.12.30 设备 360,369.20 515,569.87 仪器仪表 499,062.91 50,159.20 材料 19,871.17 206,549.70 合计 879,303.28 772,278.77 10、在建工程 本期减少 项目 2001.12.31 本期增加 转固 低压开关管及设备技改 3,590,812.32 8,830,744.80 其中：利息资本化金额 737,409.00 1,696,942.50 综合维修改造 643,519.89 2,141,616.17 603,502.19 设备安装 26,234.46 零星工程 50,000.00 237,472.83 合计 4,310,566.67 11,209,833.80 603,502.19 其中：利息资本化金额 737,409.00 1,696,942.50 本期减少 项目 2002.12.31 资金来源 其他 低压开关管及设备技改 4,967,050.60 7,454,506.52 借款、募集资 其中：利息资本化金额 2,434,351.50 综合维修改造 514,654.17 1,666,979.70 自筹 设备安装 26,234.46 自筹 零星工程 24,442.42 263,030.41 自筹 合计 5,506,147.19 9,410,751.09 其中：利息资本化金额 2,434,351.50 注1：利息资本化率系根据专项借款2900万元（本期已归还500万元）的本金及利率6.633%（年）确定。根据国家经贸委、国家计委、财政部国经贸（2000）931号文，本公司将低压开关管设备技改项目专项贷款利息暂列入在建工程，收到的国家重点技术改造项目中央贴息部分直接冲减利息资本化，收到的地方贴息暂列专项应付款，待工程完工转固后再冲减其中的利息资本化。 注2：其他减少系在建工程－预付设备款因设备到达后转入工程物资。 11、无形资产 本期 种类 取得方式 原始金额 2001.12.30 增加额 土地使用权 股东投入 2,316,665.82 1,953,719.78 土地使用权 购买 744,719.52 737,272.32 土地使用权 转让 6,965,778.00 6,377,413.95 非专利技术 购买 1,480,000,00 1,377,166.67 非专利技术 购买 510,000.00 353,064.97 非专利技术 购买 150,000.00 150,000.00 非专利技术 股东投入 666,600.00 3660.00 合计 12,833,763.34 11,1657.69 150,000.00 无形资产减 值准备 非专利技术 768.32 无形资产净值 11,0889.37 本期 累计 种类 本期摊销额 转出 摊销额 土地使用权 46,333.33 409,279.37 土地使用权 14,894.39 22,341.59 土地使用权 139,906.70 728,270.75 非专利技术 148,000.00 250,833.33 非专利技术 46,371.77 203,306.80 非专利技术 13,750.00 13,750.00 非专利技术 66,660.00 366,630.00 合计 475,916.19 1,994,411.84 无形资产减 值准备 非专利技术 无形资产净值 剩余年 种类 2002.12.31 限 土地使用权 1,907,386.45 41.17 土地使用权 722,377.93 48.50 土地使用权 6,237,507.25 45.67 非专利技术 1,229,166.67 8.33 非专利技术 306,693.20 1-7.8 非专利技术 136,250.00 9.08 非专利技术 299,970.00 4..5 合计 10,839,351.50 无形资产减 值准备 非专利技术 76,268.32 无形资产净值 10,763,083.18 注1:无形资产中价值231.67万元（原始金额）土地使用权为国有资产折股入账，已用于向银行借款抵押。 注2:无形资产中价值696.58万元（原始金额）土地使用权系收购成都电器厂时取得的土地使用权，该项土地已用于银行借款抵押。 注3:本期向西安高压电气研究所购入铠装式手推车柜（KYN61－40.5/T1600-31.5）的图纸及相关技术,协议购买价为15万元,按协议有效期内10年进行摊销. 注4:电器厂非专利技术ZN12系列户内高压真空断路器、VBI户内高压真空断路器及XGN2图纸等无形资产根据实际情况，计提减值准备76,268.32元。 12、其他长期资产 项目 2002.12.31 2001.12.31 房产 2,224,955.50 1,861,688.00 其他长期资产均系本公司债务重组债务人抵债转入房产，由于房屋产权手续尚在办理，故公司未对上述资产转固。 13、短期借款 借款类别 2002.12.31 2001.12.31 抵押借款 21,000,000.00 33,000,000.00 担保借款 信用借款 53,600,000.00 39,600,000.00 合计 74,600,000.00 72,600,000.00 注：抵押借款情况： 抵押资产名称 面积 账面原值（万元） 贷款金额（万元） 房屋 32,032.08平方 3,651.77 2,100.00 土地 73,839.77平方 231.67 合计 3,883.44 2,100.00 抵押资产名称 抵押权人 房屋 新都工行 土地 合计 14、应付票据 项目 2002.12.31 2001.12.31 银行承兑汇票 400,000.00 商业承兑汇票 8,800,000.00 100,000.00 合计 8,800,000.00 500,000.00 期末应付票据中无已到期未支付的款项。 15、应付账款 账龄 2002.12.31 2001.12.31 金额 比例 金额 比例 1年以内 19,113,885.91 66.74% 27,310,113.81 89.62% 1- 2年 7,997,426.46 27.92% 2,559,921.80 8.40% 2- 3年 961,261.83 3.36% 131,405.97 0.43% 3年以上 567,274.87 1.98% 470,755.87 1.54% 合计 28,639,849.07 100% 30,472,197.45 100% 注1：应付账款中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 注2：应付账款2002年12月31日余额中账龄3年以上的主要账户列示如下： 应付单位 2002.12.31 备注 洛阳铜加工厂 86,268.48 项目尚未结算 成都砂轮厂 80,000.00 项目尚未结算 辽宁葫芦岛电子元件厂 68,188.00 项目尚未结算 丹东克隆密封有限公司 54,900.00 项目尚未结算 洛阳744厂 52,033.46 项目尚未结算 16、预收账款 账龄 2002.12.31 2001.12.31 金额 比例 金额 比例 1年以内 3,779,377.87 89.92% 2,446,413.02 85.68% 1- 2年 274,690.68 6.54% 98,794.08 3.46% 2- 3年 97,098.50 2.31% 151,283.99 5.30% 3年以上 52,100.00 1.24% 158,748.80 5.56% 合计 4,203,267.05 100% 2,855,239.89 100% 注1：预收账款中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 注2：预收账款2002年12月31日余额中账龄1年以上的主要账户列示如下： 预收单位 2002.21.31 备注 成都广播电视局 95,000.00 工程未完 山东鲁能泰山开关有限公司 51,398.92 工程未完 云南电视台传输部 26,501.50 工程未完 黑龙江绥棱广播电视台 24,900.00 黑龙江哈尔滨市电视台 22,146.10 17、应付工资 项目 2002.12.31 2001.12.31 工效挂钩节余工资 2,655,753.57 3,082,548.99 合计 2,655,753.57 3,082,548.99 18、应付股利 项目 2002.12.31 2001.12.31 国家股 4,996,131.28 法人股 7,917,003.20 394,100.00 个人股 1,766,396.43 1,251,971.60 社会公众股 6,720,000.00 合计 21,399,530.91 1,646,071.60 注：本期根据公司董事会利润分配预案按期末股本总额以每股0.28元（含税）分配股利 23,128,138.32 元。欠付股利主要单位明细列示如下： 主要投资者名称 2002.12.31 备注 成都市国有资产管理局 4,996,131.28 未支付 成都国腾通讯（集团）有限公司 4,734,083.20 未支付 四川新都如意实业有限责任公司 840,000.00 未支付 四川省聚鹏物业有限责任公司 560,000.00 未支付 四川道亨计算机软件有限责任公司 433,720.00 未支付 四川通利投资实业有限责任公司 280,000.00 未支付 成都蓝风股份有限公司 140,000.00 未支付 四川锅炉厂 98,000.00 未支付 社会公众 6,720,000.00 未支付 19、应交税金 税种 税率 2002.12.31 2001.12.31 增值税 17% 2,536,964.43 2,837,794.88 营业税 5% 城建税 7% 827,429.83 847,500.29 土地使用税 0.5元/平方 0.01 0.01 房产税 1.2元/平方 1,000,000.00 1,000,000.00 企业所得税※1 15% -598,407.23 -136,381.29 个人所得税※2 2,151,116.27 90,335.09 印花税 393.45 340.05 合计 5,917,496.76 4,639,589.03 ※1：根据成都市新都区地方税务局新都地税审〔2002〕224号“关于成都旭光电子股份有限公司2001年度技术改造国产设备投资抵免企业所得税的批复”，同意本公司2001年度技术改造国产设备投资抵免企业所得税金额1,039,417.89元。 ※2：期末应交个人所得税中包括本期分配股利代扣代交个人所得税2,066,720.77元。 20、其他应交款 类别 计缴标准 2002.12.31 2001.12.31 教育费附加 3% 76,532.22 85,133.84 交通建设费附加 4% 113,511.79 合计 76,532.22 198,645.63 注：根据四川省人民政府办公厅文件川办发（2002）19号《四川省人民政府办公厅关于取消部分政府性基金（收费）的通知》，公司自文到之日起停止计缴交通建设费附加。 21、其他应付款 账龄 2002.12.31 2001.12.31 金额 比例 金额 比例 1年以内 3,336,225.09 37.96% 5,004,199.78 56.46% 1- 2年 3,380,328.83 38.46% 1,403,666.72 15.84% 2- 3年 13,034.54 0.15% 151,981.57 1.72% 3年以上 2,060,073.86 23.44% 2,301,108.68 25.97% 合计 8,789,662.32 100% 8,860,956.75 100% 注1：其他应付款中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 注2：其他应付款2002年12月31日余额中的主要账户列示如下： 欠款单位 账龄 2002.12.31 预提2002年度工资、奖金 1年以内 2,215,896.00 成都市国税一分局 3年以上 1,248,229.01 成都市地税一分局 3年以上 545,452.27 职工教育经费 756,237.66 中国信息产业集团 2年以内 1,891,117.62 欠款单位 备注 预提2002年度工资、奖金 未发放 成都市国税一分局 *成都电器厂清算挂账税金 成都市地税一分局 *成都电器厂清算挂账税金 职工教育经费 历年累积 中国信息产业集团 **信息产业部转增国家资本金暂挂 * 根据成都市国有资产重组工作领导小组成国重组（1996）25号“关于审定成都电器厂破产预案的会议纪要”，原成都电器厂所欠税款属于税制改革前的部分申请免交，税制改革后发生的部分，实行挂账处理。 ** 根据财政部财建（2001）8号“关于将中国电子信息产业集团公司中央特种拨改贷资金本息余额转为国家资本金的函”和信息产业部信部运〔2002〕396号“关于中央级基本建设经营性基金本息余额转为国家拨款和国家资本金的通知”，应将公司中央级“特种拨改贷”本息885,774.30元及中央级“基本建设经营性基金”本息1,005,343.32元转为中国电子信息产业集团的国家资本金，目前因处理方案未定暂挂。 22、一年内到期的长期负债 （1）借款类别 2002.12.31 2001.12.30 抵押借款 2,000,000.00 担保借款 13,217,075.72 5,000,000.00 信用借款 5,000,000.00 合计 18,217,075.72 7,000,000.00 贷款金额 借款 期限 （2）贷款单位 条件 新都工行 5,000,000.00 信用 2001.12.26-2003.12.25 新都建行 5,000,000.00 担保 1998.12.21-2003.12.21 新都建行 8,217,075.72 担保 1998.12.21-2003.12.21 合计 18,217,075.72 （2）贷款单位 月利率 备注 新都工行 4.95‰ 成都前锋股份 新都建行 5.175‰ 有限公司担保 成都前锋股份 新都建行 5.175‰ 有限公司担保 合计 23、长期借款 （1）借款类别 2002.12.31 2001.12.31 抵押借款 8,000,000.00 担保借款 24,000,000.00 49,822,419.04 信用借款 5,000,000.00 合计 32,000,000.00 54,822,419.04 注：抵押借款情况： 抵押资产名称 面积 账面原值（万元） 贷款金额（万元） 房屋 11,074.74平方 981.63 800.00 土地 29,709.24平方 696.58 合计 1678.21 800.00 抵押资产名称 抵押权人 房屋 新都建行 土地 合计 （2）借款明细列示如下： 借款单位 2002.12.31 借款期限 备注 新都工行 24,000,000.00 2000.5.18-2005.5.10 成都前锋股份有限 公司担保 新都建行 8,000,000.00 2002.7.26-2004.7.21 抵押 合计 32,000,000.00 24、长期应付款 项目 2002.12.31 2001.12.31 财政扶持拨款* 662,541.00 572,755.00 挖潜改造资金 340,000.00 340,000.00 合计 1,002,541.00 912,755.00 *根据成都市金牛区财政扶持资金使用管理协议（2000）天财字第04号，电器厂享有金牛区委、区政府[金牛委（1998）38号文]关于招商引资若干优惠政策规定，由金牛区天回乡政府拨入“财政扶持资金”长期使用，不计收利息。 25、专项应付款 项目 2002.12.31 2001.12.31 企业技术改造资金※1 2,670,000.00 2,670,000.00 转贷国债资金※2 4,800,000.00 4,800,000.00 军品项目研制拨款※3 632,600.00 1,560,000.00 合计 8,102,600.00 9,030,000.00 ※1：2001年根据成都市财政局成财工交[2001]58号文，收到成都市财政局拨入2001年度的钍钨阴极发射管技术改造项目资金267万元. ※2：2001年根据与成都市财政局签订的关于转贷国债资金的协议，收到成都市国债转贷资金专户拨入用于低压真空开关管及低压真空开关生产线技改项目资金480万元。 ※3：2001年、2002年根据与解放军总装备部等签订的协议,收到的军品项目的研制费结余金额。 26、递延税款贷项 项目 2002.12.31 2001.12.31 所得税 106,272.82 106,272.82 注：递延所得税系以实物资产对成都市旭光安全技术有限责任公司投资，按实物资产评估超过账面价值差额计算未来应交所得税。 27、股本 本期增减变动 股份类别 2001.12.31 配 送 公积金 增发 股 股 转股 一、未上市流通股 52,600,494.00 1、国有股 17,843,326.00 2、法人股 27,851,440.00 3、个人股 6,905,728.00 未上市流通股份合计 52,600,494.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 30,000,000.00 2、境内上市的外资股 3、其他 已上市流通股合计 三、股份总数 52,600,494.00 30,000,000.00 本期增减变动 2002.12.31 股份类别 其 小计 他 一、未上市流通股 52,600,494.00 1、国有股 17,843,326.00 2、法人股 27,851,440.00 3、个人股 6,905,728.00 未上市流通股份合计 52,600,494.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 30,000,000.00 30,000,000.00 2、境内上市的外资股 3、其他 已上市流通股合计 三、股份总数 30,000,000.00 82,600,494.00 2002年11月，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2002〕110号文核准，本公司向社会公众发行人民币普通股3,000万股，公司股票发行上市后，股本总额增至8,260.05万元，新增注册资本已经四川华信（集团）会计师事务所川华信验（2002）037号验资报告验证确认。 28、资本公积 项目 2001.12.31 本年增加 本年减少 股票溢价※1 7,600,494.10 193,090,000.00 股权投资准备※2 602,212.65 其他资本公积※3 16,044,654.78 86,631.40 合计 24,247,361.53 193,176,631.40 项目 2002.12.31 股票溢价※1 200,690,494.10 股权投资准备※2 602,212.65 其他资本公积※3 16,131,286.18 合计 217,423,992.93 注：※12002年11月，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2002〕110号文核准，本公司向社会公众发行人民币普通股3,000万股，发行价为7.80元/股，共募集资金23,400万元，扣除发行费用、承销费用和中介机构费用1,091万元后余额为22,309万元，其中3,000万元增加注册资本，其余19,309万元作为股票溢价列入资本公积。 ※2系以实物资产对成都旭光安全技术有限责任公司投资，实物资产评估值超过账面价值，扣除未来应交所得税的差额。 ※3其中12,881,535.33元系公司1997年收购破产企业成都电器厂的职工安置费；另2,850,021.16元系根据新都县国税局新国税审字（1997）272号及成都市国税局直属一分局成国税－审字（1997）063号关于免征上交国家预算调节基金和能源交通建设基金的批复转入；其余为债务重组收益。本期债务重组事项见附注八、“债务重组事项”。 29、盈余公积 项目 2001.12.31 本年增加 本年减少 法定盈余公积 11,600,318.19 1,416,634.61 公益金 9,461,602.74 1,416,634.61 任意盈余公积 13,387,930.51 2,124,951.91 合计 34,449,851.44 4,958,221.13 项目 2002.12.31 法定盈余公积 13,016,952.80 公益金 10,878,237.35 任意盈余公积 15,512,882.42 合计 39,408,072.57 30、未分配利润 项目 2002.12.31 2001.12.31 一、净利润 14,166,346.10 21,579,739.73 加：年初未分配利润 28,551,027.54 14,518,646.09 其他转入 - 二、可供分配的利润 42,717,373.64 36,098,385.82 减：提取法定盈余公积 1,416,634.61 2,156,388.08 提取法定公益金 1,416,634.61 2,156,388.08 三、可供投资者分配的利润 39,884,104.42 31,785,609.66 提取任意盈余公积 2,124,951.91 3,234,582.12 应付普通股股利 23,128,138.32 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 14,631,014.19 28,551,027.54 注：本期根据公司董事会利润分配预案分别按净利润的10%、10%和15%计提法定盈余公积、法定公益金和任意盈余公积，按期末股本总额以每股0.28元（含税）分配股利。 31、主营业务收入 类别 2002年度 2001年度 电子管 28,347,491.47 27,755,122.05 开关管 114,450,946.79 144,271,368.83 断路器 13,712,369.12 17,872,470.02 开关柜 8,132,061.50 6,728,464.07 其他 5,422,474.16 4,078,373.30 合计 170,065,343.04 200,705,798.27 注:主营业务收入地区分布表： 地区 2002年 2001年 东北 8,280,630.22 10,645,295.73 华北 25,392,745.30 42,613,994.12 西北 15,409,493.00 19,382,248.61 华中 21,138,877.44 6,297,051.59 华东 37,236,999.97 50,696,748.74 华南 17,619,682.01 18,069,223.94 西南 38,362,770.18 49,254,561.88 国外 3,057,749.96 3,746,673.66 其他 3,566,394.96 合计 170,065,343.04 200,705,798.27 32、主营业务成本 类别 2002年度 2001年度 电子管 6,670,288.04 6,524,725.64 开关管 67,260,417.73 85,021,002.05 断路器 8,212,916.21 11,351,143.27 开关柜 6,278,950.44 5,206,681.71 其他 3,672,862.12 2,106,506.74 合计 92,095,434.54 110,210,059.41 注：主营业务成本地区分布表： 地区 2002年 2001年 东北 4,339,576.63 5,574,212.70 华北 13,581,666.92 23,677,976.61 西北 7,501,365.74 10,045,084.98 华中 11,153,119.55 3,448,615.58 华东 21,444,692.92 29,399,130.13 华南 9,375,667.00 9,778,805.95 西南 20,915,949.12 27,205,135.19 国外 854,256.31 1,081,098.27 其他 2,929,140.35 合计 92,095,434.54 110,210,059.41 33、主营业务税金及附加 类别 计缴标准 2002年度 2001年度 城建税 7% 1,064,523.73 1,317,990.07 教育费附加 3% 338,711.40 568,848.27 交通建设费附加 4% 147,720.50 749,141.77 合计 1,550,955.63 2,635,980.11 34、其他业务利润 项目 2002年度 2001年度 其他业务收入: 材料销售 3,750,817.84 4,105,432.95 其他 674,038.14 356,873.81 合计 4,424,855.98 4,462,306.76 其他业务利润: 材料销售 2,794,973.88 3,227,227.95 其他 356,579.98 139,858.41 合计 3,151,553.86 3,367,086.36 公司材料销售主要系销售材料中的边角余料。 35、财务费用 项目 2002年度 2001年度 利息支出 5,959,974.45 6,322,758.71 减：利息收入 604,212.98 364,602.53 减：汇兑收益 27,534.28 其他 14,352.60 13,364.64 合计 5,342,579.79 5,971,520.82 36、投资收益 （1）长期投资： 项目 2002年度 2001年度 股票投资收益 其他股权投资收益 52,414.75 45,674.30 其中：按成本法核算的投资收益 52,414.75 45,674.30 合计 52,414.75 45,674.30 37、补贴收入 项目 2002年度 2001年度 军品减免增值税 197,153.23 273,454.92 公司按军品生产计划销售给部队的产品，依据财政部、国家税务总局（94）财税字第011号文有关规定减免增值税。 38、营业外收入 项目 2002年度 2001年度 处理固定资产净收益 256,989.43 122,018.43 转让非专利技术 1,134,000.00 罚款收入 610.00 310.00 其他 120,688.00 48,230.00 合计 1,512,287.43 170,558.43 本期出售12KV系列玻璃真空灭弧室非专利技术，取得收益113.40万元。 39、营业外支出 项目 2002年度 2001年度 债务重组损失 81,304.71 282,345.86 罚款支出 246.09 14,876.09 捐赠支出 10,000.00 9,419.00 处理固定资产损失 302,689.13 固定资产减值准备 116,401.42 327,686.12 无形资产减值准备 2,101.44 其他 59,961.31 381,874.51 合计 570,602.66 1,018,303.02 40、收到的其他与经营活动有关的现金 项目 2002年度 合计数 9,953,942.47 其中： 社保局划入退休工资 5,847,746.70 职工退备用金 1,360,000.00 军品研制专项拨款 797,600.00 存款利息 538,330.81 41、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 2002年度 合计数 33,463,144.07 其中： 销售服务费 6,979,137.08 劳动保险费 5,860,301.09 差旅费 4,176,114.03 运输费 2,916,763.32 办公费 2,893,838.14 水电费 2,619,139.26 住房公积金 1,238,687.10 广告费 892,823.14 42、支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 2002年度 合计数 2,352,384.57 其中： 上市支付中介机构费用 2,000,000.00 其他上市费用 352,384.57 六、母公司会计报表主要项目注释(金额单位：人民币元) 1、应收账款 账龄 2002.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 58,065,366.28 77.47% 2,903,268.31 1-2年 8,231,911.86 10.98% 823,191.19 2-3年 3,441,505.40 4.59% 516,225.81 3年以上 5,211,877.53 6.95% 2,376,370.99 合计 74,950,661.07 100% 6,619,056.30 账龄 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 48,400,842.97 74.16% 2,420,042.15 1-2年 5,478,089.52 8.39% 598,666.21 2-3年 3,952,999.96 6.06% 598,788.65 3年以上 7,437,584.14 11.40% 2,473,340.62 合计 65,269,516.59 100% 6,090,837.63 注：期末账龄3年以上的应收账款中有四家单位因诉讼难以收回的应收账款812,807.73元已全额计提坏账准备。 2、其他应收款 账龄 2002.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 2,678,562.79 43.71% 138,506.95 1-2年 2,442,623.89 39.86% 244,262.39 2-3年 26,703.40 0.44% 4,005.51 3年以上 979,790.00 15.99% 293,937.00 合计 6,127,680.08 100% 680,711.85 账龄 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 3,739,839.27 69.75% 186,991.96 1-2年 643,903.55 12.01% 64,390.36 2-3年 2,137.13 0.04% 320.57 3年以上 976,695.27 18.21% 293,008.58 合计 5,362,575.22 100% 544,711.47 3、长期投资 ⑴项目 2001.12.31 本期增加 本期减少 金额 减值准备 长期股权投资 3,781,135.25 175,794.65 合计 3,781,135.25 175,794.65 ⑴项目 2002.12.31 金额 减值准备 长期股权投资 3,956,929.90 合计 3,956,929.90 ⑵长期股权投资 A、股票投资 股份 占被投资公司股 被投资公司名称 股票数量(股) 类别 权比例(%) 蜀都大厦股份有限公司 法人股 18,893 成都博瑞传播股份有限公司 法人股 78,000 0.12% 成都蓝风实业股份有限公司 法人股 300,000 小计 396,893 被投资公司名称 初始投资成本 2002.6.30 蜀都大厦股份有限公司 10,000.00 10,000.00 成都博瑞传播股份有限公司 210,000.00 210,000.00 成都蓝风实业股份有限公司 450,000.00 450,000.00 小计 670,000.00 670,000.00 B、其他股权投资 被投资公司名称 投资起止期 投资金额 成都旭光安全技术有限责任公司 1997.4-2007.4 2,695,839.90 北京广播电视设备系统工程联合公司 1989.6-2004.12 91,090.00 交通银行广元支行 长期 500,000.00 合计 3,286,929.90 被投资公司名称 占被投资单位注 册资本比例(%) 成都旭光安全技术有限责任公司 80 北京广播电视设备系统工程联合公司 6.43 交通银行广元支行 合计 C、按权益发核算的长期投资 被投资公司名称 原始投资金额 本期权益增减 成都旭光安全技术有限责 3,200,000.00 175,794.65 任公司 被投资公司名称 累计权益增减 期末余额 成都旭光安全技术有限责 －504,160.10 2,695,839.90 任公司 1、4、主营业务收入 类别 2002年度 2001年度 电子管 28,347,491.47 27,755,122.05 开关管 114,450,946.79 144,271,368.83 断路器 13,712,369.12 17,872,470.02 开关柜 8,132,061.50 6,728,464.07 其他 1,793,480.45 840,769.64 合计 166,436,349.33 197,468,194.61 注：主营业务收入地区分布表： 地区 2002年 2001年 东北 8,280,630.22 10,645,295.73 华北 25,392,745.30 42,613,994.12 西北 15,409,493.00 19,382,248.61 华中 21,138,877.44 6,297,051.59 华东 37,236,999.97 50,696,748.74 华南 17,619,682.01 18,069,223.94 西南 35,831,197.47 46,016,958.22 国外 3,057,749.96 3,746,673.66 其他 2,468,973.96 合计 166,436,349.33 197,468,194.61 5、主营业务成本 类别 2002年度 2001年度 电子管 6,670,288.04 6,524,725.64 开关管 67,260,417.73 85,021,002.05 断路器 8,212,916.21 11,351,143.27 开关柜 6,278,950.44 5,206,681.71 其他 1,931,247.22 652,202.51 合计 90,353,819.64 108,755,755.18 主营业务成本地区分布表： 地区 2002年 2001年 东北 4,339,576.63 5,574,212.70 华北 13,581,666.92 23,677,976.61 西北 7,501,365.74 10,045,084.98 华中 11,153,119.55 3,448,615.58 华东 21,444,692.92 29,399,130.12 华南 9,375,667.00 9,778,805.95 西南 20,636,165.72 25,750,830.97 国外 854,256.31 1,081,098.27 其他 1,467,308.85 合计 90,353,819.64 108,755,755.18 6、投资收益 （1）长期投资： 项目 2002年度 2001年度 股票投资收益 其他股权投资收益 228,209.40 297,155.96 其中：按成本法核算的投资收益 52,414.75 45,674.3 其中：按权益法核算的投资收益 175,794.65 251,481.66 合计 228,209.40 297,155.96 七、关联方关系及交易 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 成都旭光安全技术 火灾自动报警及 新都镇电子路172号 有限责任公司 安全防范系统 企业名称 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 成都旭光安全技术 子公司 有限责任公司 郑超 有限责任公司 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 成都旭光安全技术有限责任公司 400万元 企业名称 期末数 成都旭光安全技术有限责任公司 400万元 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增 本期减 股份 比例% 加数 少数 成都旭光安全技术有限责任公司 320万元 80 企业名称 期末数 股份 比例% 成都旭光安全技术有限责任公司 320万元 80 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 成都国腾通讯（集团）有限公司 第二大股东 成都聚源投资有限公司* 受国资局委托代管本公司国有股 *原名成都市新都华成实业公司， 2001年5月16日，根据成都市国有资产管理局和成都市新都华成实业公司签订的《股权托管经营协议书》，本公司现有的国家股17,843,326股由国资局委托华成公司经营管理，享有该国有股权所含的净资产产生的收益及增加的净资产的持有权和经营权。委托日期为2001年1月1日至2003年12月31日，委托日期到期后，经双方协商确定终止委托或继续委托。 2002年5月，根据成都市人民政府办公厅成办函〔2002〕95号文批复，同意华成实业公司更名为成都聚源投资有限公司，公司性质为国有独资有限责任公司。公司住所新都区电子路299号，法定代表人：伍成贵，注册资本：3000万元。 5、关联交易 （1）提供材料及劳务：本公司2002年提供材料及劳务给聚源公司 157,011.35元，按成本价结算，无利润。 （2）截止2002年12月31日,公司与关联方之间债权债务关系列示如下： 项目 2002.12.31 2001.12.31 金额 金额 其他应收款： 成都聚源投资有限公司 157,011.35 注：期末余额系成都聚源投资有限公司领用材料未结算款项。 八、债务重组事项 1、本期与顺德市森源电气有限公司、西安森源配电自动化设备有限公司等单位签订债务重组协议。对方以一次性付清货款或以物抵债方式还款,本公司产生债务重组损失81,304.71元,列入营业外支出。 2、本期与绵阳凯夏国光电器有限责任公司、新瑞成电气有限公司、宜宾金洋电子陶磁厂等单位签订以车抵款抹账协议。本公司以车辆抵偿应付账款或接受车辆抵偿应收货款,产生债务重组收益86,631.40元,列入资本公积。 九、或有事项 本公司截止2002年12月31日为前锋电子股份有限公司提供900万元银行借款担保。具体明细列示如下： 被担保单位 担保金额 借款到期日 担保起止日期 成都前锋电子股份有 2002.11.20 2002.11.20-2003.5.20 400万元 限公司 成都前锋电子股份有 2003.7.20 2003.7.20-2004.1.20 500万元 限公司 合计 900万元 被担保单位 贷款是否逾期 成都前锋电子股份有 限公司 逾期 成都前锋电子股份有 限公司 否 合计 十、涉诉事项 本公司无重大需披露的诉讼事项。 十一、资产负债表日后事项 本公司无重大需披露的资产负债表日后事项。 成都旭光电子股份有限公司 2003年3月21日 第十一章备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的年度报告文本； 2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 5、公司章程。 文件置备地点：成都旭光电子股份有限公司董事会办公室 成都旭光电子股份有限公司 董事长（签字）：郑 超 签署日期： 2003年4月14日 |
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