山西神州煤电焦化股份有限公司2002年年度报告
| 作者： 日期：2003.03.18 10:46 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
山西神州煤电焦化股份有限公司2002年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事韩进军因事未出席本次会议，书面委托董事刘恩孝出席，并代为使表决权；独立董事王晋勇因事未出席本次会议，书面委托独立董事金骏出席，并代为行使表决权。 公司董事长麻禄斗先生、总经理谷泉先生、总会计师魏斌先生、财务部部长姚毅明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目录 第一节、公司基本情况简介 第二节、会计数据和业务数据摘要 第三节、股本变动和股东情况 第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节、公司治理结构 第六节、股东大会简介 第七节、董事会报告 第八节、监事会报告 第九节、重要事项 第十节、财务报告 第十一节、备查文件目录 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：山西神州煤电焦化股份有限公司 公司法定英文名称： SHANXI SHENZHOU COAL ELECTRICITYCOKING CO., LTD 二、公司法定代表人：麻禄斗 三、公司董事会秘书：刘恩孝 联系地址：山西省太原市和平南路83 号 电话：0351-6019365 传真：0351-6199887 电子信箱：[email protected] 四、公司注册地址：山西省太原市和平南路83 号 公司办公地址：山西省太原市和平南路83 号 邮政编码：030024 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》和《证券时报》 登载公司年度报告国际互联网网址：http//www.cninfo.com.cn/ 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：神州股份 股票代码： 000968 七、其他有关资料 公司首次注册日期：1998 年12 月25 日 公司首次注册地点：太原市和平南路83 号 000968 神州股份2002 年年度报告 企业法人营业执照注册号：1400001006959 税务登记号：140114701138010 公司聘请的会计师事务所 名称：山西天元会计师事务所（有限公司） 办公地址：太原市水西关街省国税大楼21 层 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要利润指标情况 项目 金额 利润总额 61,291,152.78 净利润 49,213,317.67 扣除非经常性损益后的净利润 32,897,384.95 主营业务利润 165,531,422.75 其他业务利润 16,808,278.39 营业利润 63,183,897.47 投资收益 2,920,755.33 补贴收入 - 营业外收支净额 -4,813,500.02 经营活动产生的现金流量净额 7,303,637.36 现金及现金等价物净增减额 -101,113,845.34 备注：扣除非经常性损益项目涉及金额为16,315,932.72 元，其中： （1）营业外收支 －4,813,500.02 元， （2）存货盘盈 24,008,714.99 元； （3）所得税影响数 －2,879,282.25 元。 二、截止本报告期末公司前三年的主要财务数据和财务指标 财务指标 单位 2002年度 主营业务收入 元 805,363,686.02 净利润 元 49,213,317.67 总资产 元 2,096,181,591.08 股东权益 元 1,183,434,609.39 每股收益(全面摊薄) 元/股 0.1245 每股收益(加权平均) 元/股 0.1245 扣除非经常性损益后的每股收益 元/股 0.0832 每股净资产 元/股 2.9946 调整后的每股净资产 元/股 2.5993 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0.0185 全面摊薄净资产收益率 ％ 4.16 加权平均净资产收益率 ％ 4.24 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 ％ 2.83 财务指标 2001 年度 主营业务收入 662,496,238.44 净利润 53,927,727.46 总资产 1,849,313,889.08 股东权益 1,136,281,890.09 每股收益(全面摊薄) 0.1365 每股收益(加权平均) 0.1365 扣除非经常性损益后的每股收益 0.1049 每股净资产 2.8753 调整后的每股净资产 2.5227 每股经营活动产生的现金流量净额 0.0817 全面摊薄净资产收益率 4.74 加权平均净资产收益率 4.83 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 3.65 财务指标 2000年度 调整后 调整前 主营业务收入 594,446,825.89 594,446,825.89 净利润 31,560,777.41 34,030,477.41 总资产 1,688,713,101.55 1,688,713,101.55 股东权益 1,087,096,442.63 1,089,566,142.63 每股收益(全面摊薄) 0.08 0.0861 每股收益(加权平均) 0.0962 0.1023 扣除非经常性损益后的每股收益 0.0721 0.0787 每股净资产 2.7509 2.7571 调整后的每股净资产 2.6834 2.6896 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1034 0.1034 全面摊薄净资产收益率 2.91 3.12 加权平均净资产收益率 4.18 4.39 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 3.83 4.01 三、利润分配表附表 净资产收益率（％） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 2002 年 2001 年 200 年 2001年 主营业务利润 13.99 12.05 14.26 12.28 营业利润 5.34 5.79 5.44 5.91 净利润 4.16 4.74 4.24 4.83 扣除非经常性损益后的净利润 2.78 3.64 2.83 3.71 报告期利润 全面摊薄 加权平均 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 主营业务利润 0.4189 0.3471 0.4189 0.3471 营业利润 0.1599 0.1668 0.1599 0.1668 净利润 0.1245 0.1365 0.1245 0.1365 扣除非经常性损益后的净利润 0.0832 0.1049 0.1245 0.1049 四、报告期内股东权益变动情况及其原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 395,190,000.00 659,046,110.03 31,674,677.66 本期增加数 - 1,891,301.63 4,921,331.77 本期减少数 - - - 期末数 395,190,000.00 660,937,411.66 36,596,009.43 变动原因 - 债务重组增加 本期利润增加， 根据公司章计提本 项目 公益金 未分配利润 合计 期初数 7,165,153.65 43,205,948.75 1,136,281,890.09 本期增加数 2,460,665.88 49,213,317.67 58,486,616.95 本期减少数 - 11,333,897.65 11,333,897.65 期末数 9,625,819.53 81,085,368.77 1,183,434,609.39 变动原因 期利润增加，根 增加数系本期利润 据公司章程计提 增加；减少数系提 - 取盈余公积、公益 金和利润分配 注：期初未分配利润、盈余公积、公益金、与公司已公布的2001 年度报告、2002 年度第一、中期、第三季度报告披露金额不符，系作追溯调整所致，详情见附注二-19 项。 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况（截止2002 年12 月31 日） 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 项目 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 - - - - - 其中： - - - - - 国家持有股份 4,550,000.00 - - - - 境内法人持有股份 240,640,000.00 - - - - 境外法人持有股份 - - - - - 其他 - - - - - 2、募集法人股份 - - - - - 3、内部职工股 - - - - - 4、优先股或其他 - - - - - 5、战略投资者配售 9,805,310.00 - - - - 未上市流通股份合计 254,995,310.00 - - - - 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 140,194,690.00 - - - - 2、境内上市的外资股 - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - 4、其他 - - - - - 已上市流通股份合计 140,194,690.00 - - - - 三、股份总数 395,190,000.00 - - - - 本次变动增减（+，-） 项目 其它 小计划内 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 - - - 其中： - - - 国家持有股份 - - 4,550,000.00 境内法人持有股份 - - 240,640,000.00 境外法人持有股份 - - - 其他 - - - 2、募集法人股份 - - - 3、内部职工股 - - - 4、优先股或其他 - - - 5、战略投资者配售 -9,805,310.00 -9,805,310.00 - 未上市流通股份合计 -9,805,310.00 -9,805,310.00 245,190,000.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 +9,805,310.00 +9,805,310.00 150,000,000.00 2、境内上市的外资股 - - - 3、境外上市的外资股 - - - 4、其他 - - - 已上市流通股份合计 +9,805,310.00 +9,805,310.00 150,000,000.00 三、股份总数 - - 395,190,000.00 注：截止2002 年12 月23 日，战略投资者配售购入本公司的980.531 万股已全部开始上市流通。 二、股票发行与上市情况 本公司是经山西省人民政府晋政函（1998）163 号文批准, 1998 年12 月22日由太原煤炭气化(集团)有限责任公司等五家发起人共同发起设立。于2000 年4月28 日起向社会法人公开配售同时在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股15000 万股，发行价格为4.60 元/股，发行完成后于同年6 月22 日上市交易，可流通总量为15000 万股。 目前，公司总股本为39519 万股，其中：国有股为455 万股，占1.15 %；国有法人股为24064 万股,占60.89 %；社会公众股为15000 万股，占37.96 %。 三、股东情况介绍 1、截止2002 年12 月31 日,本公司股东总数为86149 户。 2、前10 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 1 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 239,340,000.00 60.56% 2 山西省经济建设投资公司 4,550,000.00 1.15% 3 杭州乾忠贸易有限公司 2,000,000.00 0.51% 4 上海金陵股份有限公司 1,204,275.00 0.30% 5 浙江会宝实业有限公司 1,000,000.00 0.25% 6 海宁市雷豹皮革制衣有限公司 850,700.00 0.22% 7 景宏证券投资基金 722,200.00 0.18% 8 北京华煤工贸公司 650,000.00 0.16% 9 中国五金矿产进出口总公司 600,000.00 0.15% 10 上海西盟物贸有限公司 499,100.00 0.13% 序号 股东名称 类别 1 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 发起人国有法人股 2 山西省经济建设投资公司 发起人国有股 3 杭州乾忠贸易有限公司 已上市流通股 4 上海金陵股份有限公司 已上市流通股 5 浙江会宝实业有限公司 已上市流通股 6 海宁市雷豹皮革制衣有限公司 已上市流通股 7 景宏证券投资基金 上市流通股 8 北京华煤工贸公司 发起人国有法人股 9 中国五金矿产进出口总公司 已上市流通股 10 上海西盟物贸有限公司 已上市流通股 备注： （1）公司前十名股东中，已上市流通战略投资者为：杭州乾忠贸易有限公司（其所持股份已于2002 年9 月23 日开始上市流通）、上海金陵股份有限公司（其所持股份已于2002 年6 月24 日开始上市流通）、上海西盟物贸有限公司（其所持股份已于2002 年9 月23 日开始上市流通）；已上市流通一般法人配售者为：浙江会宝实业有限公司、海宁市雷豹皮革制衣有限公司、中国五金矿产进出口总公司，其所持股份均已于2000 年9 月22 日开始上市流通。 （2）持有我公司5%以上（含5%）股份的股东为太原煤炭气化（集团）有限责任公司（以下简称集团公司），其所持本公司的股份在本报告期内未发生变动，年末持股数量为23934 万股，其中4200 万股为集团公司煤矸石热电厂项目借入国家开发银行贷款8250 万元提供质押担保，另2533 万股为集团公司借入中国光大银行太原支行流动资金贷款5000 万元提供质押担保。 （3）公司前十名股东中，太原煤炭气化（集团）有限责任公司与北京华煤工贸公司同属中国煤炭工业进出口集团公司控股，与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东之间的关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 3、公司控股股东情况介绍： 控股股东名称：太原煤炭气化（集团）有限责任公司 法定代表人：麻禄斗 公司注册资本：127,989.93 万元 成立日期：1983 年 经营范围：煤炭开采及运销；住宿；饮食服务；电力供应（上述经营项目限取得许可证的单位经营）；经营本企业自产产品及相关技术出口业务；本企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务。焦炭，煤气，洗精煤，煤气表，灶，管，建材，苦荞醋，盒子房的生产、加工与销售；煤气技术咨询、管网设计、安装维修；汽车运输；通讯、计算机网络的开发与应用。 4、控股股东的控股股东情况介绍 控股股东的控股股东：中国煤炭工业进出口集团公司 法定代表人：经天亮 注册资本：1.3 亿元 经营范围：主营经批准的一类商品、二类商品、三类商品的出口；经批准的三类商品的进口；接受委托，代理上述进出口业务；煤炭行业的技术进出口；承办中外合资经营、合作生产；承办来料加工、来样加工、来件装配；补偿贸易；经批准的易货贸易；本行业对外咨询服务、技术交流；转口贸易。兼营自有外汇进口的三类商品、出口转内销及易货贸易商品；本公司开发产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；房地产开发经营。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日 年初持股数(股) 麻禄 斗董事长 男 60 1998.12至今 0 谷泉 副董事长、总经理 男 49 1998.12至今 0 宋光 珠董事 男 57 2000.8 至今 0 韩进 军董事 男 56 1998.12至今 0 刘恩 孝董事、董事会秘书 男 53 2000.8 至今 0 张建 平董事、焦化厂厂长 男 43 2000.8 至今 0 王维 正董事、焦化厂第一副厂长 男 60 2000.8 至今 0 王健 董事、选煤厂厂长 男 44 2000.8 至今 0 梁跃 德董事、选煤厂党委书记 男 40 1998.12至今 0 王晋 勇独立董事 男 39 2002.5 至今 0 金骏 独立董事 男 33 2002.5 至今 0 李金 顺监事会召集人 男 55 1998.12至今 0 尹宏 晶监事 男 57 1998.12至今 0 范宗 惠监事、焦化厂工会主席 男 57 1998.12至今 0 王文 苑监事 男 62 1998.12至今 0 周连 翠监事 女 55 1998.12至今 0 王才 副总经理 男 50 2001.5 至今 0 张成 银副总经理 男 56 2002.5 至今 0 赵国 卫副总经理 男 41 2002.3 至今 0 胡能 光副总经理 男 49 1998.12至今 0 景明 生副总经理 男 48 2002.5 至今 0 魏斌 副总经理兼总会计师 男 55 2002.5 至今 0 于秉 成总经理助理 男 49 2002.5 至今 0 姓名 职务 年未持股数(股) 变动原因 麻禄 斗董事长 0 谷泉 副董事长、总经理 0 宋光 珠董事 0 韩进 军董事 0 刘恩 孝董事、董事会秘书 0 张建 平董事、焦化厂厂长 0 王维 正董事、焦化厂第一副厂 0 ? 王健 董事、选煤厂厂长 0 梁跃 德董事、选煤厂党委书记 0 王晋 勇独立董事 0 金骏 独立董事 0 李金 顺监事会召集人 0 尹宏 晶监事 0 范宗 惠监事、焦化厂工会主席 0 王文 苑监事 0 周连 翠监事 0 王才 副总经理 0 张成 银副总经理 0 赵国 卫副总经理 0 胡能 光副总经理 0 景明 生副总经理 0 魏斌 副总经理兼总会计师 0 于秉 成总经理助理 0 2、事、监事在股东单位任职情况 ①麻禄斗任太原煤炭气化（集团）有限责任公司董事长、党委书记（2000年7 月至今）； ②宋光珠任太原煤炭气化（集团）有限责任公司总经理（2000 年7 月至今）； ③韩进军任太原煤炭气化（集团）有限责任公司总会计师（2000 年7 月至今）； ④李金顺任太原煤炭气化（集团）有限责任公司党委副书记（2000 年7 月至今） ⑤尹宏晶任太原煤炭气化（集团）有限责任公司审计处处长（1999 年6 月至今）； ⑥周连翠任山西省经济建设投资公司工会副主席（1999 年5 月至今）。 二、年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员现实行岗位技能工资制，根据山西省企业工资标准确定工资等级。其薪酬主要由基本工资、各种津补贴和奖金组成，按月发放。年终，董事会根据公司年度生产经营指标的完成情况及公司经济责任制度和有关管理制度的考核情况，确定相关人员的年度报酬总额。 公司现任董事、监事和高级管理人员共23 人，在公司领取报酬的16 人。在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为42 万元。其中，年度报酬在2 万元至3 万元的12 人，3 万至4 万元的3 人，4 万元以上的1 人。 金额最高的前三名董事的报酬总额为12.7 万元。 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为8.5 万元。 公司独立董事的津贴为3 万元/年，无其他待遇。 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事有：董事麻禄斗、宋光珠、韩进军，监事李金顺、尹宏晶、王文苑、周连翠。以上人员除周连翠在山西省经济建设投资公司领取报酬外，其余人员均在太原煤炭气化（集团）有限责任公司领取报酬。 三、董事、监事和高级管理人员离任、聘任情况 2002 年5 月25 日，公司2001 年度股东大会审议通过了调整部分董事议案：聘任王晋勇、金骏为公司独立董事；公司副董事长、林心成因退休不再担任副董事长、职务；公司董事赵森林因工作变动辞去公司董事职务。 2002 年3 月19 日，公司第一届董事会第二十次会议聘任赵国卫为公司副总经理。 2002 年5 月10 日，公司第一届董事会第二十二次会议聘任张成银、胡能光、景明生为公司副总经理、聘任于秉成为公司总经理助理。 四、员工情况 截止2002 年年底，本公司现有员工6539 人，其中：生产人员4556 人，销售人员180 人，技术人员224 人，财务人员82 人，行政人员688 人。本公司人员中具有高中和中专以上学历的占42%，大专以上学历的占12%。公司承担费用的离退休职工人数为687 人。 第五节公司治理结构 一、公司治理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他相关法律、法规的有关规定，认真修订和完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司治理文件，制定了《独立董事制度》、《信息披露管理制度》等一系列制度，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。 二、独立董事履行职责情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，公司于2002 年5 月召开的2001 年度股东大会上聘任王晋勇先生、金骏先生为公司独立董事。两位独立董事自上任以来，认真履行诚信、勤勉的义务，并对公司重大事项发表独立意见，在维护公司整体利益和中小股东的合法权益方面发挥了积极的作用。 三、公司的“五分开”情况 1、业务独立方面：公司拥有独立的采购和销售系统，具有独立完整的业务及自主经营能力； 2、人员分开方面：公司设有独立的劳动人事职能部门，负责劳动、人事及工资管理，建立了劳动人事管理制度。公司总经理、副总经理和财务负责人等高级管理人员均在本公司领取报酬； 3、资产完整方面：公司与控股股东的产权关系明晰，注入公司的资产具有独立的完整性，拥有独立的生产系统、辅助系统和配套系统； 4、机构独立方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况； 5、财务分开方面：公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，设立了独立的银行帐户并独立纳税。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制情况 公司对高级管理人员的考评以年度进行，每年年初对上年度履职情况进行集中考评。现行激励体制主要是实行经济责任制考核，年初制定生产安全和经营指标，年终进行总体考核，根据指标完成情况对高级管理人员进行奖励。公司将逐步建立和完善新的绩效评价制度和薪酬制度，以不断激发高级管理人员的积极性、创造新的业绩。 第六节股东大会情况简介 本报告期内共召开两次股东大会。 一、2001 年度股东大会情况 1、2001 年度股东大会的通知、召集、召开情况 公司关于召开2001 年度股东大会的通知公告和关于延期召开2001 年度股东大会的公告分别刊登于2002 年3 月22 日和2002 年5 月14 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 公司2001 年度股东大会于2002 年5 月25 日在北京召开，出席会议的股东及股东授权代表5 名，代表股份245,190,000 股，占公司总股本的62.04%，符合《公司法》及《公司章程》的规定。 2、股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及日期 会议以记名投票表决的办法通过了以下决议：（1）《2001 年公司董事会工作报告》；（2）《2001 年公司监事会工作报告》；（3）《2001 年度公司财务决算报告》；（4）《2002 年度公司生产经营综合计划预算报告》；（5）《关于公司2001 年利润分配预案》；（6）《关于公司2002 年预计利润分配的预案》；（7）《关于公司2001 年年度报告及摘要》；（8）《关于公司设立独立董事制度》的议案；（9）《关于提名王晋勇为公司独立董事候选人》的议案；（10）《关于提名金骏为公司独立董事候选人》的议案；（11）《关于修改公司章程》的议案；（12）关于重新修订《股东大会议事规则》的议案；（13）《关于林心成辞去副董事长、董事职务及赵森林辞去董事职务》的议案；（14）《关于续聘会计师事务所提供常年服务》的议案；（15）关于变更募集资金投向：a、拟出资3000 万元参股太原市东盛焦化煤气有限公司；b、拟出资950 万元与中国煤炭工业进出口集团公司、太原市东盛焦化煤气有限公司三方共同设立中煤焦炭化产品有限责任公司的议案；（16）《关于确定独立董事津贴》的议案；（17）《关于清理集团公司欠款》的议案；（18）控股股东太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司变更募集资金投向：投资6848 万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司持有江苏大屯铝业有限公司35%的国有股权的议案；(19)控股股东太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司变更募集资金投向：投资4488 万元扩建离石煤矿的议案；（20）控股股东太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司成立山西星火投资有限责任公司的议案。 本次股东大会决议公告刊登于2002 年5 月28 日《中国证券报》和《证券时报》上。 3、选举、更换公司董事、监事情况 公司2001 年度股东大会同意林心成辞去副董事长、董事职务，同意赵森林辞去董事职务，同意王晋勇、金骏为公司独立董事。 二、2002 年第一次临时股东大会情况 1、2002 年第一次临时股东大会的通知、召集、召开情况 公司关于召开2002 年第一次临时股东大会的通知公告和关于延期召开2002年第一次临时股东大会的公告分别刊登于2002 年11 月29 日和2002 年12 月20日的《中国证券报》、《证券时报》上。 公司2002 年第一次临时股东大会于2003 年1 月16 日在深圳召开，出席会议的股东及股东授权代表5 名，代表股份245,190,000 股，占公司总股本的62.04%，符合《公司法》及《公司章程》的规定。 2、股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及日期 会议以记名投票表决的办法通过了以下决议：《关于深圳市神州投资发展有限公司与北京神州博泰科技有限公司合并的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于2003 年1 月17 日《中国证券报》和《证券时报》上。 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营情况： 公司的主营业务为焦炭、洗精煤、原煤、煤气、煤化工产品的生产和销售。 2002 年，公司生产经营状况良好，各项工作稳步向前推进。面对优质原料煤供应持续紧张、价格上涨、焦炭成本升高和铁路运输力量紧张的不利局面，公司加强了管理力度，积极寻找新的煤源，并改变焦炭配煤比，使焦炭成本上升的势头得到了控制。公司继续突出营销工作，实现了企业的稳健发展。2002 年，公司实现主营业务收入80536 万元，同比增长21.57％；主营业务利润16553 万元，同比增长20.68％；净利润4921 万元，同比减少8.74％. 2、公司主营业务构成情况： （1）按行业 主营业务收入 2002 年 2001 年 煤炭 707,980,628.11 560,649,361.44 城市公用 63,746,464.50 61,096,923.00 化工产品 33,636,593.41 40,749,954.00 合计 805,363,686.02 662,496,238.44 主营业务成本 2002 年 2001 年 煤炭 554,237,960.34 450,871,200.96 城市公用 58,566,707.69 49,998,124.49 化工产品 18,510,879.10 16,265,977.07 合计 631,315,547.13 517,135,302.52 主营业务利润 毛利率产品 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 煤炭 153,742,667.77 109,778,160.48 21.72% 19.58% 城市公用 5,179,756.81 11,098,798.51 8.13% 18.17% 化工产品 15,125,714.31 24,483,976.93 44.97% 60.08% 合计 174,048,138.89 145,360,935.92 21.61% 21.94% （2）按产品 主营业务收入产品 2002 年 2001 年 焦炭 363,435,922.97 258,499,509.81 精煤 264,031,234.97 253,564,641.11 煤气 63,746,464.50 61,096,923.00 中煤 49,098,263.24 42,136,337.86 化产品 33,636,593.41 40,749,954.00 原煤 31,415,206.93 6,448,872.66 合计 805,363,686.02 662,496,238.44 主营业务成本 2002 年 2002 年 焦炭 289,354,871.75 208,881,058.86 精煤 193,378,121.30 198,362,483.08 煤气 58,566,707.69 49,998,124.49 中煤 44,878,150.08 38,386,167.48 化产品 18,510,879.10 16,265,977.07 原煤 26,626,817.21 5,241,491.54 合计 631,315,547.13 517,135,302.52 主营业务利润 毛利率产品 2002 年 2001 年 2002 年 2002 年 焦炭 74,081,051.22 49,618,450.95 20.38% 19.19% 精煤 70,653,113.67 55,202,158.03 26.76% 21.77% 煤气 5,179,756.81 11,098,798.51 8.13% 18.17% 中煤 4,220,113.16 3,750,170.38 8.60% 8.90% 化产品 15,125,714.31 24,483,976.93 44.97% 60.08% 原煤 4,788,389.72 1,207,381.12 15.24% 18.72% 合计 174,048,138.89 145,360,935.92 21.61% 21.94% （3）按地区 主营业务收入 地区 2002 年 2001 年 华北地区 416,625,230.40 331,248,119.21 华东地区 171,633,360.37 264,996,495.38 其他地区 217,105,095.25 66,251,623.85 合计 805,363,686.02 662,496,238.44 ?? 主营业务利润 地区 2002 年 2001 年 华北地区 71,958,268.35 72,680,467.96 华东地区 27,375,021.42 58,144,374.37 其他地区 74,805,026.88 14,536,093.59 合计 174,048,138.89 145,360,935.92 公司主要产品为焦炭、精煤、煤气等，其中煤气在太原市的市场占有率为50%左右。 3、主营业务构成变化情况： 占主营业务收入的比例(％) 占主营业务成本的比例(％) 项目 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 焦炭 45.13% 39.02% 45.83% 40.39% 精煤 32.78% 38.27% 30.63% 38.36% 煤气 7.92% 9.22% 9.28% 9.67% 中煤 6.10% 6.36% 7.11% 7.42% 化产品 4.18% 6.15% 2.93% 3.15% 原煤 3.90% 0.97% 4.22% 1.01% 报告期内，主要产品焦炭、精煤占主营业务收入、主营业务成本的比例比上年同期微升，主营业务收入比去年增加142,867,447.58 元，主要系本年度公司主要产品原煤及焦炭的销售价格上涨，导致销售收入增加。 4、报告期内，公司主营业务结构、主营业务盈利能力较前一报告期无较大变化，提供的产品及服务未发生变化。 二、公司主要控股公司及参股公司的经营情况 1、山西华南煤化有限责任公司 该公司2000 年注册成立，注册资本2867 万元，公司实际投资2567 万元，占注册资本的89.50%；该公司主营业务为经销精煤、焦炭、焦油、工矿设备。 截止2002 年12 月31 日，该公司资产总额为4800 万元，净资产为2944 万元,主营业务收入2906 万元，净利润为386 万元。 2、北京神州博泰科技有限责任公司 该公司2002 年2 月27 日注册成立，注册资本2632 万元，公司实际投资2500万元，占注册资本的96.20%；该公司主营业务为加工制造；运输服务；视觉传媒制作；电脑喷绘等。 截止2002 年12 月31 日，该公司资产总额为2998 万元，净资产为2655 万元,主营业务收入498 万元，净利润为23 万元。 3、深圳市神州投资发展有限公司 该公司2001 年注册成立，注册资本为3050 万元，公司实际投资2800 万元，占注册资本的91.80%；该公司主营业务为投资兴办企业、物资供销、咨询。 截止2002 年12 月31 日，该公司资产总额为3197 万元，净资产为2810 万000968 神州股份2002 年年度报告19元，净利润为-160 万元。为了缩短战线，降低风险，突出主业，发挥规模优势，提高神州股份的整体竞争能力，2002 年11 月22 日，公司第一届董事会第二十七次会议上审议通过决议, 决定由北京神州博泰科技有限公司吸收合并深圳市神州投资发展有限公司，深圳市神州投资发展有限公司的债权、债务等全部权益由北京神州博泰科技有限公司承继，在办理完毕合并所需的有关法律手续后，深圳市神州投资发展有限公司解散,该项决议已刊登在2002 年11 月23 日的《中国证券报》和《证券时报》上，并在2002 年12 月29 日股东大会通过。截止报告期末，吸收合并、注册资本变更等相关手续尚未办理完毕。 4、北京首泰经贸有限责任公司 该公司2001 年注册成立，注册资本为1700 万元，公司实际投资700 万元，占注册资本的41.18%；该公司主营业务为投资兴办企业、物资供销、咨询。根据公司董事会会议决议，公司出资1000 万元，增加对北京首泰经贸有限责任公司的投入。 截止2002 年12 月31 日，该公司资产总额为5745 万元，净资产为1592 万元，净利润为-116 万元。 5、中煤焦炭化产品有限公司 该公司2002 年注册成立，注册资本为3800 万元，公司实际投资950 万元，占注册资本的25%；该公司主营业务为自营和代理焦炭出口业务、对外转口贸易、煤炭经营等。 截止2002 年12 月31 日，该公司实现净利润为359 万元。 6、太原市东盛焦化煤气有限公司 该公司2002 年注册成立，注册资本为5013 万元，公司实际投资3000 万元，占注册资本的19.21%；该公司主营业务为洗精煤、炼焦、制气及焦炭副产品。 三、主要供应商、客户情况 1、公司向前五名供应商合计采购金额为11221 万元，占公司年度采购总额的20.98 %. 2、公司向前五名客户的销售额合计为31567 万元，占公司年度销售总额的39.20 %. 四、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年以来，国家加大了清理整顿煤炭行业的力度，截止到2002 年4月份，中国煤炭行业累计取缔和关闭非法及布局不合理的各类小煤矿12200余处，加之国内炼焦原料煤比重仅占27.65%，造成公司炼焦原料煤的采购极度困难，购煤价格持续攀升、地方收费增加，现金流量不足，给公司的生产组织和降低成本带来很大的压力，经营活动受到严重影响。 为应对市场变化带来的挑战，公司在建立企业内部高效管理体制的基础上，不断加快企业技术改进步伐，积极拓展新的经营领域，大力开发高技术含量的产品，以优质的产品参与市场竞争，努力塑造公司自身独特的发展模式和核心竞争能力，使公司得到长足的发展。 本报告期内，公司主要做了如下工作： 1、积极开拓原料煤采购市场，千方百计寻找质优、价廉、量足的煤源，协助离石煤矿：A、理顺与地方的关系，B、大力整顿井下各系统，C、夯实基础管理，使该矿逐步形成了一种边建设，边生产的新模式。同时加强与相关企业的联营合作，尽最大努力确保了生产厂煤源的供应充足和生产的顺利进行。 2、坚持重质量重效益的原则，严格执行ISO9001 质量认证体系，进一步强化质量保证体系，以市场需求为导向，以客户需求为目标，达到了客户与企业利益共享，实现多赢的目的。 3、以技术进步为推动力力，强化企业基础管理和细化考核体系，提高工作效率，降低成本费用，使公司的业绩稳定增长。 4、切实按照《公司法》《证券法》及有关规定规范运作，按照募集资金使用计划进行生产规模的改建和扩建，发展主产品，开发新产品。同时，坚持推进产业结构、产品结构、组织结构的整合和优化，提高煤焦产业集中度，减少竞争主体。 五、募集资金使用情况 ㈠、公司报告期内无募集资金。根据公司股东大会的授权，公司董事会进行募集资金的使用。 ㈡、报告期内募集资金使用情况 2000 年共募集资金69000 万元，扣除发行费用1697 万元，实际到位资金67303万元。截止报告期末实际投入42138 万元。 募集资金时承诺投资项目和实际投资项目见下表： 单位：人民币万元 承诺投资项目 名称 金额 太原城市煤气工程 收购集团公司炉峪 口煤矿 10717.00 补充公司流动资金 7500.00 合计 67303.00 实际投资项目 变更后计 实际 项目进度简要情况 划投资额 投资额 已减少投资 25000.00 11953.00 炼焦、备煤车间绝大部分项 目主体完；净化车间绝大部 分项目基础完；生产辅助设 施中酚氰废水处理站3个基 础完；减温减压站主体完； 冷却塔基础完；10kv配电室 主体完等。 与承诺投入相同 10717.00 10717.00 2000年5月已收购 与承诺投入相同 7500.00 7500.00 2000年已补充 收购山西通宝能源股份 有限公司离石煤矿 6000.00 5218.00 年初收购完；前期准备工 作就绪；目前边建设，边 生产 设立深圳市神州投资发 展有限公司 2800.00 2800.00 2001年7月注册成立； 2002年12月31日撤并 参股太原市东盛焦化煤 气有限公司 3000.00 3000.00 资金已拨付 参股中煤焦炭化产品有 限责任公司 950.00 950.00 资金已拨付 扩建离石煤矿 4488.00 矿井整体设计修改已出初稿 收购集团公司东河煤矿 6848.00 审计、评估工作完；正组 织交接验收等工作 合计 67303.00 42138.00 ㈢、项目进度及收益情况 1、委托集团公司承建的太原城市煤气工程气源厂（投资25000 万元），截止报告期末，主要工程项目的进度是：备煤车间：转运站4 个主体完工、1 个基础完工，1 个二层框架完工；通廊支架2 个基础完工，1 个基础完成50%；粉碎机室、配煤室等主体结构完工。炼焦车间：1#焦炉钢结构完成80%，砌炉完成60%；2#焦炉基础完工；煤塔主体完工，钢结构完成80%；1#、2#烟筒烟道各完成200米，其中1#烟筒完成67.25 米等。净化车间：冷鼓基础完工；脱硫室外基础完工；制氮机室主体完工；硫铵厂房基础完工；终冷洗苯工段13 个基础完工；粗苯泵房及上层框架一层完工等。生产辅助设施：酚氰废水处理站3 个基础完工；减温减压站主体完工；冷却塔基础完工；10kv 配电室主体完工等。截止报告期末，该工程累计支出11953 万元。 2、投资10717 万元收购集团公司炉峪口煤矿。该矿已于2000 年5 月完成收购。报告期内实现主营业务收入7742 万元，主营业务利润712 万元。 3、已补充流动资金7500 万元。 ㈣、投资项目变更、资金投入、进度及收益情况 1、2001 年12 月末，公司投资6000 万元收购了山西通宝能源股份有限公司离石煤矿。目前注册登记手续仍在办理，前期准备工作就绪，从2002 年6 月份开始实现边建设，边生产。截止报告期末，完成进尺(含小采巷道)1133 米，生产工程煤26273 吨，已付给山西通宝能源股份有限公司5218.5 万元。 2、2001 年7 月，公司出资2800 万元设立了深圳市神州投资发展有限公司。为了缩短战线，降低风险，突出主业，发挥规模优势，提高神州股份的整体竞争能力，公司决定由北京神州博泰科技有限公司吸收合并深圳市神州投资发展有限公司，深圳市神州投资发展有限公司的债权、债务等全部权益由北京神州博泰科技有限公司承继，在办理完毕合并所需的有关法律手续后，深圳市神州投资发展有限公司解散。2002 年11 月22 日，公司第一届董事会第二十七次会议上审议通过了决议。该项决议已刊登在2002 年11 月23 日的《中国证券报》和《证券时报》上。截止报告期末，上述两公司尚未合并，变更等相关手续正在办理。 3、公司在本年一季度报告中，曾披露变更募集资金投向，即出资3000 万元参股太原市东盛焦化煤气有限公司；出资950 万元与中国煤炭工业进出口集团公司、太原市东盛焦化煤气有限公司等三方共同设立中煤焦炭化产品有限责任公司。该项决议已于2002 年3 月22 日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。剩余11336 万元募集资金待选定的项目后再进行投资。 ⑴、参股的太原市东盛焦化煤气有限公司，截止报告期末，公司注入资金3000万元；投资收益需待该公司财务决算和股东大会通过后体现。 ⑵、公司参股的中煤焦炭化产品有限责任公司，已于2002 年5 月组建成立。截止报告期末，公司注入资金950 万元，该公司运作良好，2002 年实现利润359万元。 4、公司在本年中期报告中，曾披露将剩余11336 万元的募集资金变更了投向，即投资6848 万元拟收购大屯煤电（集团）有限责任公司所持有江苏大屯铝业有限公司35%的国有股权；投资4488 万元用于扩建离石煤矿。该项决议刊登在2002 年5 月14 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 ⑴、拟投资6848 万元收购的大屯煤电（集团）有限责任公司所持有江苏大屯铝业有限公司35%的国有股权，由于种种客观原因无法受让该股权，经双方友好协商，2002 年12 月16 日达成终止协议。该资金变更原因及投向后述。 ⑵、公司投资4488 万元扩建离石煤矿，矿井整体设计修改工作委托太原设计研究院进行，已出初稿。 5、公司根据中国煤炭工业进出口集团公司建设煤焦板块的战略构想和“神州股份”“十五”发展规划，为实现低成本扩张，同时为二期焦化工程竣工投产后提供可靠的原料煤源，公司拟变更投向江苏大屯铝业有限公司的6848 万元募集资金，其中出资3242.95 万元收购太原煤炭气化（集团）有限责任公司东河煤矿，剩余资金3605.05 万元用于该矿改扩建工程和补充流动资金。2002 年12 月23 日，公司第一届董事会第二十八次会议上审议通过了决议。该项决议已刊登在2002 年12 月24 日的《中国证券报》和《证券时报》上，待股东大会审议通过后实施。 六、非募集资金投资情况 公司在本年一季度报告中，曾披露公司出资2500 万元与北京博泰隆电脑喷绘制作有限公司共同出资成立“北京神州博泰科技有限公司”。截止报告期末，公司已注入该公司资金2500 万元。实现利润23 万元。 七、公司的财务状况和经营成果 序号 项目 单位 2002 年度 2001 年度 1 总资产 元 2,096,181,591.08 1,849,313,889.08 2 长期负债 元 63,417,390.61 37,350,511.49 3 股东权益 元 1,183,434,609.39 1,136,281,890.09 4 主营业务利润 元 165,531,422.75 137,164,506.19 5 净利润 元 49,213,317.67 53,927,727.46 6 现金及现金等 元 -101,113,845.34 7,415,028.33 价物净增加额 序号 增减比例（%） 变动原因 1 13.35% 留存收益及负债增加 2 69.79% 债务重组后增加 3 4.15% 留存收益增加 4 20.68% 销售价格上升 5 -8.74% 期间费用上升 6 -1463.63% 长期投资增加 八、生产经营环境以及宏观政策变化对公司的影响 从国内煤炭行业发展情况来看，2001 年下半年国家取缔和关闭非法及布局不合理的各类小煤矿12200 余处、地方煤矿由于事故等原因经常停产整顿、山西省地方、乡镇及民营炼焦业重复建设严重，冶金焦生产能力将大幅度增加，对炼焦用煤市场需求越来越大，而主焦煤储采量所占比重越来越小等，导致优质煤源短缺，市场供应紧张，采购价格将一路攀升，对公司的整体生产经营工作产生较大的影响。 九、山西天元会计师事务所对公司2001 年度的财务报告出具了无保留意见的审计报告。 十、新年度经营计划 2003 年是我国加入WTO 的第二年，也是我公司实施“十五”规划总体发展战略目标最关键的一年。公司将以气源为纽带，突出主导产业的发展，重点培养核心竞争能力，充分发挥公司整体优势，使“神州股份”的核心产业竞争能力得到全面提升。 1、2003 年经营目标： 以加快发展为主题，以主导产业为基础，以经济效益为中心，围绕原料煤采购和产品销售两个市场，强化各项基础管理，合理调整生产结构，狠抓质量、成本、费用三个关键；依靠科技创新，延伸煤、焦、化工产品链；广开融资渠道，通过收购、控股、参股等方式实现低成本扩张，把“神州股份”做大做强。 2、实现2003 年经营目标拟采取的措施 2003 年，我们要与时俱进，开拓创新，面对现实，正视困难，为顺利完成各项年度经营目标，拟采取如下对策： ⑴、继续建立稳定的供应商合作关系，积极寻找质优、价廉、量足的新煤源，确保公司原料煤的及时稳定供应。同时加快离石煤矿和正在收购的东河煤矿的建设步伐，竭尽全力协助两矿处理好各种关系，早出煤，早见效益。 ⑵、在按市场质量要求灵活组织生产的同时，继续强化营销和内部铁路运输管理，合理利用铁路运力，努力优化运输结构。 ⑶、继续以经济效益为中心，坚持从严从紧，加强生产全要素、全过程、全方位的成本费用控制与监督，确保生产经营目标的全面完成。 ⑷、突出主导产业发展，突出核心能力培育，严格控制资本项目支出规模，严格资本性项目实施前的调研、审查、论证分析，实施中的过程监督与控制，实施后的项目经济效益评价，以确保投入产出效益。 ⑸、公司内部全面推行目标责任考核制度。继续推行“经营目标管理、成本动态考核、全过程控制”，公司生产部门与各分厂实施目标责任制，将生产经营目标层层分解，推行成本、质量、效益与工资挂钩的考核办法，进一步完善激励机制和约束机制。 十一、董事会日常工作情况 （一）报告期内公司共召开十次董事会会议，具体会议情况及决议内容如下： 1、公司第一届董事会第十九次会议于2002 年1 月14 日召开。会议审议并通过如下议案： （1） 审议通过了关于嘉乐泉煤矿实施复合干选项目的议案。 （2） 审议通过了关于公司实施内部财务管理制度的议案。 本次董事会决议公告刊登于2002 年1 月15 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 2、公司第一届董事会第二十次会议于2002 年3 月19 日召开。会议审议并通过如下议案： （1）审议通过了《2001 年公司董事会工作报告》的议案。 （2）审议通过了《2001 年公司总经理工作报告》的议案。 （3）审议通过了《2001 年度公司财务决算报告》的议案。 （4）审议通过了《2002 年度公司生产经营综合计划预算报告》的议案。 （5）审议通过了《关于公司2001 年利润分配预案》。 （6）审议通过了《公司关于2002 年预计利润分配的预案》。 （7）审议通过了《关于公司2001 年年度报告及摘要》的议案。 （8）审议通过了关于公司设立独立董事制度的议案。 （9）审议通过了关于提名王晋勇为公司独立董事候选人的议案。 （10）审议通过了关于提名金骏为公司独立董事候选人的议案。 （11）审议通过了关于修改公司章程的议案。 （12）审议通过了关于重新修订《股东大会议事规则》的议案。 （13）审议通过了关于重新修订《董事会议事规则》的议案。 （14）审议通过了关于修改《总经理工作细则》的议案。 （15）审议通过了关于公司建立信息披露制度的议案。 （16）审议通过了关于林心成辞去副董事长、董事职务及赵森林辞去董事职务的议案。 （17）审议通过了关于续聘会计师事务所提供常年服务的议案。 （18）审议通过了关于变更募集资金投向：拟出资3000 万元参股太原市东盛焦化煤气有限公司；拟出资950 万元与中国煤炭工业进出口集团公司、太原市东盛焦化煤气有限公司三方共同设立中煤焦炭化产品有限责任公司的议案。 （19）审议通过了关于聘任赵国卫为公司副总经理的议案。 （20）审议通过了关于确定独立董事津贴的议案。 （21）审议通过了关于清理集团公司欠款的议案。 （22）审议通过了关于委托新疆金新信托投资股份有限公司理财的议案。 （23）审议通过了关于召开2001 年年度股东大会的议案。 本次董事会决议公告刊登于2002 年3 月22 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 3、公司第一届董事会第二十一次会议于2002 年4 月22 日召开。会议审议通过了公司2002 年第一季度报告。 本次董事会决议公告刊登于2002 年4 月24 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 4、公司第一届董事会第二十二次会议于2002 年5 月10 日召开。会议审议通过了如下议案： （1）审议通过了太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司变更募集资金投向：投资6848 万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司持有江苏大屯铝业有限公司35%的国有股权的议案。 （2）审议通过了太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司变更募集资金投向：投资4488 万元扩建离石煤矿的议案。 （3）审议通过了太原煤炭气化（集团）有限责任公司关于山西神州煤电焦化股份有限公司成立山西星火投资有限责任公司的议案。 （4）审议通过了关于山西神州煤电焦化股份有限公司为控股子公司深圳市神州投资发展有限公司申请贷款综合授信额度人民币3000 万元进行担保的议案。 （5）审议通过了关于聘任张成银为公司副总经理职务的议案。 （6）审议通过了关于聘任胡能光为公司副总经理职务的议案。 （7）审议通过了关于聘任景明生为公司副总经理职务的议案。 （8）审议通过了关于聘任于秉成为公司总经理助理职务的议案。 本次董事会决议公告刊登于2002 年5 月14 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 5、公司第一届董事会第二十三次会议于2002 年6 月28 日以通讯表决的方式召开。会议审议通过了《山西神州煤电焦化股份有限公建立现代企业制度自查报告》的议案。 6、公司第一届董事会第二十四次会议于2002 年8 月28 日召开。会议审议通过了公司2002 年半年度报告及摘要。 本次董事会决议公告刊登于2002 年8 月30 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 7、公司第一届董事会第二十五次会议于2002 年10 月21 日以通讯表决的方式召开。会议审议通过了公司2002 年第三季度报告。 本次董事会决议公告刊登于2002 年10 月23 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 8、公司第一届董事会第二十六次会议于2002 年11 月20 日以通讯表决的方式召开。会议审议通过了关于为太原市东盛焦化煤气有限公司贷款3000 万元提供担保的议案。 本次董事会决议公告刊登于2002 年11 月21 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 9、公司第一届董事会第二十七次会议于2002 年11 月22 日召开。会议审议通过了如下议案： （1）审议通过了关于深圳市神州投资发展有限公司与北京神州博泰科技有限公司合并的议案。 （2）审议通过了关于撤销北京办事处的议案。 （3）审议通过了关于召开2002 年第一次临时股东大会的议案。 本次董事会决议公告刊登于2002 年11 月26 日和2002 年11 月29 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 10、公司第一届董事会第二十八次会议于2002 年12 月23 日召开。会议审议通过了如下议案： （1）审议通过了关于变更募集资金投向：收购太原煤炭气化（集团）有限责任公司东河煤矿的议案。 （2）审议通过了关于支付太原煤炭气化（集团）有限责任公司长沟煤矿设备款的议案。 本次董事会决议公告刊登于2002 年12 月25 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，认真履行自己的职责，严格执行了股东大会通过的各项决议。对于2001年度股东大会审议通过的每10 股分派现金股利0.12 元（含税）的利润分配方案，董事会于2002 年12 月16 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登了2001 年度利润分配公告，并于2002 年12 月20 日实施。 （三）本次利润分配预案、公积金转增股本预案： 1、经山西天元会计师事务所有限公司审计，公司2002 年度实现净利润49,213,317.67 元，根据公司章程规定，按10％提取法定盈余公积金4,921,331.77元、按5％提取法定法定公益金2,460,665.88 元后，当年实际可供股东分配的利润为41,831,320.02 元，加上期初未分配利润43,205,948.75 元，期末累计可供股东分配的利润为85,037,268.77 元，经公司董事会决议通过，拟以2002 年12 月31 日总股本395,190,000 股为基数，向全体股东按每十股派发现金股利0.10 元（含税），合计分派现金股利3,951,900.00 元，剩余的未分配利润81,085,368.77 元,留作以后年度分配。 2、2002 年度不进行资本公积转赠股本。 以上利润分配预案需经股东大会审议通过后实施。 （四）、其他报告事项 报告期内，公司选定的信息披露报纸仍为《中国证券报》和《证券时报》。 第八节 监事会报告 一、监事会日常工作情况 报告期内监事会共召开六次会议： 1、公司第一届监事会第八次会议于2002 年1 月14 日召开。会议审议并通过如下议案： （3） 审议通过了关于嘉乐泉煤矿实施复合干选项目的议案。 （4） 审议通过了关于公司实施内部财务管理制度的议案。 本次监事会决议公告刊登于2002 年1 月15 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 2、公司第一届监事会第九次会议于2002 年3 月19 日召开。会议审议并通过如下议案： （1） 审议通过了《2001 年监事会工作报告》的议案。 （2） 审议通过了关于修改《监事会议事规则》的议案。 （3） 审议通过了《2001 年度公司财务决算报告》的议案。 （4）审议通过了《关于公司2001 年利润分配预案》。 （5）审议通过了《公司关于2002 年预计利润分配的预案》。 （6）审议通过了《关于公司2001 年年度报告及摘要》的议案。 （7）审议通过了关于变更募集资金投向：拟出资3000 万元参股太原市东盛焦化煤气有限公司；拟出资950 万元与中国煤炭工业进出口集团公司、太原市东盛焦化煤气有限公司三方共同设立中煤焦炭化产品有限责任公司的议案。 本次监事会决议公告刊登于2002 年3 月22 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 3、公司第一届监事会第十次会议于2002 年5 月10 日召开。会议审议并通过以下议案： （1）审议通过了太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司变更募集资金投向：投资6848 万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司持有江苏大屯铝业有限公司35%的国有股权的议案。 （2）审议通过了太原煤炭气化（集团）有限责任公司提出的关于山西神州煤电焦化股份有限公司变更募集资金投向：投资4488 万元扩建离石煤矿的议案。 （3）审议通过了关于山西神州煤电焦化股份有限公司为控股子公司深圳市神州投资发展有限公司申请贷款综合授信额度人民币3000 万元进行担保的议案。 本次监事会决议公告刊登于2002 年5 月14 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 4、公司第一届监事会第十一次会议于2002 年8 月28 日召开。会议审议通过了公司2002 年半年度报告及摘要。 本次监事会决议公告刊登于2002 年8 月30 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 5、公司第一届监事会第十二次会议于2002 年11 月22 日召开。会议审议通过了关于深圳市神州投资发展有限公司与北京神州博泰科技有限公司合并的议案。 本次监事会决议公告刊登于2002 年11 月26 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 6、公司第一届监事会第十三次会议于2002 年12 月23 日召开。会议审议通过了关于变更募集资金投向：收购太原煤炭气化（集团）有限责任公司东河煤矿的议案。 本次监事会决议公告刊登于2002 年12 月25 日的《中国证券报》和《证券时报》上。 二、公司依法运作情况 本报告期内，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并根据《公司法》和《公司章程》，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、经理执行公司职务的情况进行了监督。监事会认为，公司决策程序合法，内部控制制度基本完善，没有发现公司董事、经理在执行公司职务时，有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 三、公司财务执行情况 本报告期内，山西天元会计师事务所对公司2002 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为，公司财务报告较为真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 四、公司募集资金变更情况 公司最近一次募集资金即为上市时的募集资金，根据公司的生产经营状况和发展战略，募集资金存在变更情况，募集资金投入项目的变更均经董事会、股东大会通过，变更程序合法。 五、公司收购、出售资产交易价格情况 本报告期内，公司收购、出售资产交易价格较为合理，收购资产交易价格能按照有从事证券资格的社会评估机构进行评估作价，按程序由董事会通过再经股东大会通过，没有发现内幕交易和损害部分股东权益的情况，也没有发现公司资产流失的情况。 六、关联交易执行情况 本报告期内，经关联双方公平、平等协商，自愿并签订了《综合服务协议》，在实际执行过程中能按照本协议的条款，平等履行关联双方的义务，关联交易公平，没有发现有损害上市公司利益的情况。 第九节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本报告期内公司资产收购、吸收合并事项： 公司在本年中期报告中，曾披露拟用募集资金6848 万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司所持有江苏大屯铝业有限公司35%的国有股权，并构成关联交易，由于本报告中第三十五条“报告期投资情况”所述原因无法受让该股权，经双方友好协商，2002 年12 月16 日达成终止协议。 公司拟用变更后的募集资金6848 万元收购太原煤炭气化（集团）有限责任公司东河煤矿，本次投资行为已构成关联交易。议案已于2002 年12 月23 日经公司第一届董事会第二十八次会议审议通过（刊登在2002 年12 月25 日的《中国证券报》和《证券时报》上）。 截止报告期末，资产评估、审计工作已结束，双方正在组织交接验收等工作。 三、本报告期内公司重大关联交易事项： ㈠、购销商品、提供劳务发生的关联交易（详见会计报告附注七） ㈡、资产收购发生的关联交易 1、2002 年12 月23 日，本公司第一届董事会第二十八次会议审议了《关于变更募集资金投向：收购太原煤炭气化（集团）有限责任公司东河煤矿的议案》，3 名关联董事依法进行了回避表决，独立董事对该关联交易的公平性及变更部分募集资金投向的可行性发表了独立意见，认为本项关联交易符合公司全体股东的利益，关联交易的方式和交易价格确定公允合理。参加表决的其余董事全部同意本项关联交易。此项资产出售及变更募集资金投向尚须获得公司股东大会批准。 1、交易双方法定名称：山西神州煤电焦化股份有限公司；太原煤炭气化（集团）有限责任公司。 2、交易内容：太原煤炭气化（集团）有限责任公司将其所属的东河煤矿转让给山西神州煤电焦化股份有限公司。 3、转让价格以协议方式确定：双方以中审会计师事务所有限公司出具的中审评报字[2002]第1021 号资产评估报告的评估价值3122.95 万元，再加上集团公司已支付的原矿区离退休职工补偿款120 万元，即3242.95 万元为资产转让价格。 4、付款方式、付款时间：以现金支付方式结算；资产转让协议生效后30日内全部支付。 5、协议生效条件：本次资产转让协议经集团公司和股份公司法定代表人或授权代表人签字盖章，并经集团公司董事会及股份公司股东大会审议通过后生效。 6、本次关联交易对生产经营的影响：根据中国煤炭工业进出口集团公司建设煤焦板块的战略构想和神州股份“十五”发展规划，为实现低成本扩张，同时为二期焦化工程竣工投产后提供可靠的原料煤源。 7、本次关联交易对财务状况和盈利能力的影响：收购完成后，神州股份的资产规模将进一步扩大，资产质量进一步提高。根据山西省煤炭规划设计院二○○二年十一月出具的《山西神州煤电焦化股份有限公司东河煤矿可行性研究报告》表明：东河煤矿正式投产后年销售收入5850 万元，年利润总额2257.19 万元，年所得税后利润1512.32 万元。因此，收购东河煤矿后能够提高神州股份的盈利能力，可给广大股东以更好回报。 8、本次关联交易对关联交易的影响：收购完成后，在增加公司原料煤的同时，公司在煤源采购方面可以避免对太煤（集团）公司该项关联交易的可能性。 ㈢、债务重组发生的关联交易 公司在本年中期报告中，曾披露本公司与太原煤炭气化(集团)有限责任公司（简称集团公司）就集团公司将其拥有的运销分公司的净资产及硫铵技改工程的全部固定资产有偿转让给本公司，以抵偿对本公司的欠款签订了《债务重组意向书》，同时构成债务重组行为以及关联交易。该项交易已得到2002年5 月25 日公司召开的2001 年度股东大会的批准。 收购运销分公司及硫铵技改工程的全部固定资产后，扩大了本公司的资产规模，保证了公司的产品外运畅通和销售系统完善，降低了运输成本，提高了盈利能力，在给广大股东以更好回报同时，减少了本公司与集团公司的关联交易。 四、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）之间的债权、债务往来、担保事项的情况，详见附注七。 五、本报告期内公司合同及其履行情况： ㈠、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 ㈡、报告期内公司重大担保事项： 1、公司在本年中期报告中，曾披露本公司为控股子公司深圳市神州投资发展有限公司申请贷款综合授信额度人民币3000 万元进行了担保（决议刊登在2002 年5 月14 日的《中国证券报》和《证券时报》上）。目前，该公司将被北京神州博泰科技有限责任公司吸收合并，其债权、债务等全部权益由北京神州博泰科技有限责任公司承继。 2、公司为参股公司太原市东盛焦化煤气有限公司向中国民生银行太原分行申请3000 万元贷款提供连带责任担保。该项担保已经2002 年11 月20 日公司第一届董事会第二十六次会议通过。同时，太原市东盛焦化煤气有限公司以其向太原煤炭气化（集团）有限责任公司提供城市煤气的收益权（年收益2000 万元）及焦炭销售收入（年收入1000 万元）抵押给公司作为反担保。（决议刊登在2002年11 月21 日的《中国证券报》和《证券时报上》）。该保证合同已于2003 年3月10 日正式签订。 截止目前，公司累计对外担保6000 万元（含3000 万元综合授信额度担保）。 公司在报告期内的长、短期借款的担保人均为控股股东太原煤炭气化（集团）有限责任公司，详情请见附注（六）。 ㈢、委托理财事项 公司在2001 年发生的委托理财事项延续到报告期，有关信息参阅刊登于2002 年3 月22 日的《中国证券报》和《证券时报》中的《山西神州煤电焦化股份有限公司2001 年度报告摘要》。 ㈣、报告期内，公司无其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 七、报告期内公司聘任会计师事务所的情况： 本报告期内，公司续聘山西天元会计师事务所有限公司担任本公司审计工作，本年度支付审计费用为68 万元人民币；该事务所从1998 年度起已为公司连续服务5 年。 本公司负担该会计师事务所在审计公司财务报告期间的食宿费用，差旅费由该所自行承担。 八、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、深圳证券交易所公开谴责的情形。 九、其他重大事件事项 2002 年3 月19 日公司第一届董事会第二十次会议审议通过了对公司章程的修改，修改条款刊登于2002 年3 月22 日的《中国证券报》和《证券时报》上。本次章程修改经2002 年5 月25 日2001 年度股东大会审议并通过，刊登于2002年5 月28 日《中国证券报》和《证券时报》上。 第十节 财务报告 一、审计报告（附后） 二、会计报表（附后） 审计报告 晋天元审[2003]0122 号 山西神州煤电焦化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2002 年12 月31 日的资产负债表、2002 年度的利润及利润分配表和2002年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002 年12 月31 日的财务状况、2002 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师：宋晓伟 中国·太原 二零零三年三月十六日 中国注册会计师：于玮 资产负债表 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 单位：人民币元 资产 附注六 2002.12.31 流动资产 货币资金 1 170,568,104.46 短期投资 2 15,000,000.00 应收票据 3 43,980,000.00 应收股利 4,349,003.10 应收利息 - 应收账款 4 418,667,950.96 其他应收款 5 200,270,012.73 预付账款 6 330,456,235.11 应收补贴款 7 9,361,125.01 存货 8 68,072,268.92 待摊费用 9 788,180.00 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 1,261,512,880.29 长期投资 长期股权投资 10 153,930,621.53 长期债券投资 - 长期投资合计 153,930,621.53 固定资产 固定资产原价 11 1,114,844,652.69 减：累计折旧 11 544,438,550.12 固定资产净值 570,406,102.57 减：固定资产减值准备 2,020,109.82 固定资产净额 568,385,992.75 工程物资 12 在建工程 13 54,054,741.05 固定资产清理 - 固定资产合计 622,440,733.80 无形资产及其他资产： 无形资产 14 22,982,481.21 长期待摊费用 15 35,314,874.25 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 58,297,355.46 递延税项： 递延税款借项 - 资产合计 2,096,181,591.08 资产 2001.12.31 流动资产 货币资金 271,681,949.80 短期投资 30,000,000.00 应收票据 11,046,000.00 应收股利 - 应收利息 - 应收账款 478,906,617.74 其他应收款 87,398,698.26 预付账款 329,575,812.91 应收补贴款 6,980,385.26 存货 92,020,040.69 待摊费用 280,000.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,307,889,504.66 长期投资 长期股权投资 60,858,869.30 长期债券投资 - 长期投资合计 60,858,869.30 固定资产 固定资产原价 875,773,004.68 减：累计折旧 491,648,350.64 固定资产净值 384,124,654.04 减：固定资产减值准备 1,808,609.82 固定资产净额 382,316,044.22 工程物资 556,003.25 在建工程 49,393,595.56 固定资产清理 - 固定资产合计 432,265,643.03 无形资产及其他资产： 无形资产 23,548,787.88 长期待摊费用 24,751,084.21 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 48,299,872.09 递延税项： 递延税款借项 - 资产合计 1,849,313,889.08 法定代表人：麻禄斗 总会计师：魏斌 会计机构负责人：姚毅明 制表人：张志军 资产负债表（续） 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 附注六 2002.12.31 2001.12.31 流动负债 短期借款 16 431,348,900.00 281,740,000.00 应付票据 17 18,898,544.98 30,000,000.00 应付账款 18 149,711,328.76 137,647,135.69 预收账款 19 40,787,187.62 37,936,490.24 代销商品款 - - 应付工资 20 9,846,684.21 7,787,519.73 应付福利费 21 6,546,790.08 1,381,396.29 应付股利 22 3,967,500.00 4,742,280.00 应交税金 23 35,986,267.56 33,520,183.71 其他应交款 24 17,308,469.14 12,352,183.76 其他应付款 25 105,880,968.69 78,403,998.79 预提费用 26 5,456,218.17 3,978,997.66 一年内到期的长期负债 27 21,350,511.49 46,191,301.63 应付利息 28 2,240,220.38 - 流动负债合计 849,329,591.08 675,681,487.50 长期负债： 长期借款 29 27,384,711.19 21,350,511.49 应付债券 - - 长期应付款 30 36,032,679.42 16,000,000.00 其他长期负债 - - 长期负债合计 63,417,390.61 37,350,511.49 递延税款： 递延税款贷项 - - 负债合计 912,746,981.69 713,031,998.99 股东权益： 股本 31 395,190,000.00 395,190,000.00 资本公积 32 660,937,411.66 659,046,110.03 盈余公积 33 46,221,828.96 38,839,831.31 其中：公益金 33 9,625,819.53 7,165,153.65 未分配利润 34 81,085,368.77 43,205,948.75 股东权益合计 1,183,434,609.39 1,136,281,890.09 负债及股东权益合计 2096,181,591.08 1,849,313,889.08 法定代表人：麻禄斗 总会计师：魏斌 会计机构负责人：姚毅明 制表人：张志军 利润及利润分配表 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注六 2002年度 2001年度 一、主营业务收入 35 805,363,686.02 662,496,238.44 减：主营业务成本 36 631,315,547.13 517,135,302.52 主营业务税金及附加 37 8,516,716.14 8,196,429.73 二、主营业务利润 165,531,422.75 137,164,506.19 加：其他业务利润 38 16,808,278.39 20,227,381.51 减：营业费用 50,999,467.67 43,570,229.22 管理费用 42,128,160.05 31,155,068.54 财务费用 39 26,028,175.95 16,729,428.02 三、营业利润 63,183,897.47 65,937,161.92 加：投资收益 40 2,920,755.33 -162,800.70 补贴收入 - - 营业外收入 663,722.70 632,458.84 减：营业外支出 5,477,222.72 3,313,177.82 四、利润总额 61,291,152.78 63,093,642.24 减：所得税 12,077,835.11 9,165,914.78 五、净利润 49,213,317.67 53,927,727.46 加：年初未分配利润 43,205,948.75 2,109,660.41 其他转入 - - 六、可供分配的利润 92,419,266.42 56,037,387.87 减：提取法定盈余公积 4,921,331.77 5,392,772.75 提取法定公益金 2,460,665.88 2,696,386.37 七、可供股东分配的利润 85,037,268.77 47,948,228.75 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 3,951,900.00 4,742,280.00 八、未分配利润 81,085,368.77 43,205,948.75 补充资料： 项目 2002年度 2001年度 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 - - 2、自然灾害发生的损失 - - 3、会计政策变更增加(或)减少利润总额 - - 4、会计估计变更增加(或)减少利润总额 - 51,607,087.60 5、债务重组损失 - - 6、其他 - - 法定代表人：麻禄斗 总会计师：魏斌 会计机构负责人：姚毅明 制表人：张志军 现金流量表 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司2002年度 单位：人民币元 项目 附注六 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 41 现金流入小计 购买商品、接收劳务所支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各种税费 支付的其他与经营活动有关的现金 42 现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金流量的影响 五、现金及现金等价物净增加额 项目 金 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 872,234,400.13 收到的税费返还 6,211,594.07 收到的其他与经营活动有关的现金 1,840,689.85 现金流入小计 880,286,684.05 购买商品、接收劳务所支付的现金 395,928,259.54 支付给职工以及为职工支付的现金 94,522,191.58 支付的各种税费 135,942,157.35 支付的其他与经营活动有关的现金 246,590,438.22 现金流出小计 872,983,046.69 经营活动产生的现金流量净额 7,303,637.36 二、投资活动产生的现金流量 - 收回投资所收到的现金 15,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 659,998.87 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 15,659,998.87 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 132,219,237.74 投资所支付的现金 76,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 208,219,237.74 投资活动产生的现金流量净额 -192,559,238.87 三、筹资活动产生的现金流量 - 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 431,740,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 431,740,000.00 偿还债务所支付的现金 327,391,332.67 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 20,206,911.16 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 347,598,243.83 筹资活动产生的现金流量净额 84,141,756.17 四、汇率变动对现金流量的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 -101,113,845.34 法定代表人：麻禄斗 总会计师：魏斌 会计机构负责人：姚毅明 制表人：张志军 现金流量表（续） 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司2002年度 单位：人民币元 补充资料 附注 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 49,213,317.67 加：计提的资产减值准备 12,450,684.86 固定资产折旧 48,922,012.45 无形资产摊销 566,306.67 长期待摊费用摊销 652,270.01 待摊费用减少(减：增加) -508,180.00 预提费用增加(减：减少) 1,477,220.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -296,778.05 固定资产报废损失 - 财务费用 17,720,451.54 投资损失(减：收益) -2,920,755.33 递延税款贷项(减：借项) - 存货的减少(减：增加) 23,748,256.24 经营性应收项目的减少(减：增加) -200,058,683.83 经营性应付项目的增加(减：减少) 56,337,514.62 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 7,303,637.36 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 170,568,104.46 减：现金的期初余额 271,681,949.80 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -101,113,845.34 法定代表人：麻禄斗 总会计师：魏斌 会计机构负责人：姚毅明 制表人：张志军 资产减值准备明细表 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司2002年度 单位：人民币元 项目 期初余额 本期增加数 一、坏账准备合计 33,285,390.18 12,039,669.33 其中：应收账款 30,858,835.64 7,207,676.87 其他应收款 2,426,554.54 4,831,992.46 二、短期投资跌价准备合计 - - 其他：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 - 199,515.53 其中：库存商品 - - 原材料 - 199,515.53 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债券投资 - - 五、固定资产减值准备合计 1,808,609.82 211,500.00 其中：运输设备 61,000.00 - 机器设备 1,747,609.82 211,500.00 六、无形资产减值准备 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 项目 本期转回数 期末余额 一、坏账准备合计 - 45,325,059.51 其中：应收账款 - 38,066,512.51 其他应收款 - 7,258,547.00 二、短期投资跌价准备合计 - - 其他：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 - 199,515.53 其中：库存商品 - - 原材料 - 199,515.53 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债券投资 - - 五、固定资产减值准备合计 - 2,020,109.82 其中：运输设备 - 61,000.00 机器设备 - 1,959,109.82 六、无形资产减值准备 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 法定代表人：麻禄斗 总会计师：魏斌 会计机构负责人：姚毅明 制表人：张志军 会计报表附注 一、公司简介： 山西神州煤电焦化股份有限公司（以下简称公司）是经山西省人民政府晋政函[1998]第163 号文批准，由太原煤炭气化（集团）有限责任公司、山西省经济建设投资公司、北京华煤工贸公司、中煤多种经营工贸总公司、四达矿业公司等五家股东共同发起设立的。各发起股东出资情况如下： 太原煤炭气化（集团）有限责任公司投入其所属焦化厂、选煤厂、嘉乐泉煤矿的主要生产经营性资产和部分辅助生产经营性资产368,221,794.38 元，山西省经济建设投资公司投入其贷改投资金7,000,000.00 元，北京华煤工贸公司投入货币资金1,000,000.00 元，中煤多种经营工贸总公司投入货币资金500,000.00 元，四达矿业公司投入货币资金500,000.00 元。 公司于1998 年12 月22 日在山西省工商行政管理局登记注册，2000 年5 月经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]47 号文批准向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)15,000 万股，募集资金净额67,303万元，2000 年6 月22 日在深圳证券交易所挂牌交易。 截止2002 年12 月31 日，公司注册资本：叁亿玖仟伍佰壹拾玖万元整；公司法人代表：麻禄斗；企业法人营业执照注册号：1400001006959；注册地址：太原市和平南路83 号。 公司经营范围：原煤、焦炭、煤气及洗精煤、煤化工产品的生产和销售。 二、公司采用的主要会计政策： 1、会计制度 公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 自公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3、记账本位币 会计核算以人民币为记账本位币。 4、记账基础与计价原则 按权责发生制原则记账，各项财产、物资按取得时的实际成本计价。 5、外币折算方法 公司对发生的外币经济业务，按业务发生当日的市场汇率折合人民币记账，期末对外币账户的余额按期末市场汇率进行调整，所产生的外币折合差额计入当期损益或者资本化。 6、现金等价物的确认标准 公司将持有时间短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的短期投资视为现金等价物。 7、短期投资及短期投资跌价准备核算方法 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息入账，在处置时按所收到的收入与账面价值差额作为投资收益或损失入账。根据公司董事会决议，期末短期投资按账面成本高于市价的差额计提短期投资跌价准备。 8、坏账准备核算方法 （1） 坏账的确认标准 公司对于债务人破产或死亡，依照法律以其破产财产或遗产清偿后,仍然不能收回的款项和因债务人逾期3 年未履行偿债义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏账损失。 （2） 坏账损失的核算方法 坏账损失采用备抵法核算。 （3） 坏账准备的计提方法和计提比例 公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备。坏账准备的计提比例如下： 账龄 计提比例 一年以内 2% 一至两年 5% 二至三年 10% 三至五年 20% 五年以上 30% 9、存货及存货跌价准备的核算方法 公司存货实行永续盘存制。包括原材料、产成品、备品备件、低值易耗品等。 (1)原材料、备品备件按计划成本核算，原材料、备品备件实际成本与计划成本的差异，在材料成本差异科目核算,月末按分类差价分摊法计算材料成本差异率分摊材料成本差异，将计划成本调整为实际成本。 （2）产成品入库按实际成本计价，发出采用加权平均法。 （3）低值易耗品的核算：领用时采用一次摊销法摊销。 会计期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年损益。 10、长期投资及长期投资减值准备核算方法 （1）长期债权投资：长期债权投资按取得时的实际成本计价，按权责发生制原则确认投资收益，长期债券投资溢价或折价在债券购入后至到期前的期间内摊销，与确认债券利息收入同时进行，并作为计提的应收利息的调整。 （2）长期股权投资：长期股权投资按实际成本计价，拥有被投资单位20%以上表决权资本，对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；拥有被投资单位20%以下表决权的采用成本法核算。 （3）长期投资减值准备：对长期股权投资、长期债权投资和其他长期投资均核算长期投资减值准备。按个别长期投资未来可收回金额低于账面价值的差额计提长期投资减值准备。 11、委托贷款核算方法 委托贷款按实际支付的贷款金额入账，按规定的利率计算应收利息，对于到期不能收回应收利息的委托贷款，停止计提应收利息，并将已确认应收利息冲回。 期末按单项委托贷款账面本金高于可收回金额的差额计提减值准备。 12、固定资产及固定资产减值准备核算方法 （1）固定资产划分标准：单位价值2,000.00 元以上，使用年限在一年以上的实物资产列为固定资产。 （2）固定资产计价：按取得时的成本作为入账价值。 （3）固定资产折旧方法：采用年限平均法分类计提折旧，各类固定资产的预计使用年限、残值率、年折旧率如下： 类别 折旧年限 残值率% 年折旧率% 房屋建筑物 10—40 年 3 2.43—9.70 专用设备 7—15 年 3 6.47—13.86 通用设备 6—18 年 3 5.39—16.17 运输设备 6—12 年 3 8.08—16.17 矿井建筑物 按产量吨煤提取2.5 元计入折旧 固定资产减值准备：期末，对固定资产逐项进行检查，如果固定资产的市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，则按单项固定资产可收回金额低于账面价值的部分计提固定资产减值准备。 13、在建工程及在建工程减值准备核算方法 在建工程以实际成本计价，按工程项目分类核算，在工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本转入固定资产。为建造固定资产而发生的借款利息支出，在满足《企业会计准则—借款费用》的条件下，予以资本化。 在建工程减值准备：期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在以下情况的，按单项在建工程可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备： （1）在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的； （2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； （3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14、借款费用的核算方法： 因专门借款发生的利息、折价或溢价摊销和汇兑差额，在符合《企业会计准则—借款费用》规定的资本化条件的情况下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。 资本化期间：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，应当停止借款费用资本化；以后发生的借款费用应当于当期直接计入费用。如果某项固定资产的购建发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月（含3 个月），应当暂停借款费用的资本化，直到中断重新开始。 每一会计期间利息的资本化金额= 至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数* 资本化率 15、无形资产及无形资产减值准备核算方法 无形资产按取得时的实际成本计价。 无形资产的摊销：按年限平均法在预计使用年限内平均摊销，如预计使用年限超过了相关合同规定的受益或法律规定的有效年限，摊销年限按如下原则确定： （1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限按合同规定的受益年限； （2）合同没有规定受益年限但法律规定了有效年限的，摊销年限按法律规定的有效年限； （3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限按受益年限和有效年限两者之中较短者。 如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10 年。 期末，对无形资产逐项进行检查，如果存在以下情况，计提无形资产减值准备： （1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； （2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； （3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； （4）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值准备的情形。 16、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用按实际成本计价，按受益期限或法定期限摊销。 17、收入确认原则 销售商品：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方公司，不再拥有对该商品的继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的凭据并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时确认营业收入的实现。 提供劳务：劳务已经完成相关的收入已经收到或取得了收款的凭据并且与提供该劳务有关的成本能够可靠地计量时确认营业收入的实现 18、所得税的会计处理方法 公司所得税的会计处理采用应付税款法。 19、会计差错更正 根据山西省劳动厅社会劳动保险公司晋劳险字（2002）2 号《关于对太原煤炭气化集团有限公司基本养老保险基金提取使用情况的稽核意见》，公司1999-2000 年度由于工资总额少统、漏统误餐费，造成少计提养老保险2,469,700 元，由于此项会计差错相应调减期初未分配利润2,099,245.00 元，调减期初盈余公积370,455.00 元。 三、税项 1、流转税及附加： 增值税：按销售收入17%、13%的税率计缴； 营业税：按服务收入的5%计缴； 资源税：按原煤销售量以0.80 元/吨比例计缴； 城市维护建设税：按应缴纳增值税、营业税的7%计缴； 教育费附加：按应缴纳增值税、营业税的3%计缴； 价格调控基金：按应缴纳增值税、营业税的1.5%计缴； 2、契税、房产税、土地使用税、印花税按国家税法规定缴纳。 3、企业所得税：根据山西省地方税务局晋地税所发（1998）10 号文“关于对山西省神州煤电焦化股份有限公司（筹）享受国家高新技术产业开发区优惠政策的批复”，公司执行15%的企业所得税税率。 4、其他税项按国家有关规定计缴。 四、控股子公司及合营企业 1、公司控制的子公司情况及其合并范围： 子公司名称 注册资本 公司实际投资额 山西华南煤化有限公司 28,671,600.00 25,671,670.00 深圳市神州投资发展有限公司 30,500,000.00 28,0000,000.00 北京神州博泰科技有限公司 26,320,000.00 25,000,000.00 子公司名称 权益比例 经营范围 是否合并 山西华南煤化有限公司 89.54% 经销精煤、焦、铁、 焦油、工矿设备等 否 深圳市神州投资发展有限公司 91.80% 投资兴办实业、物资 供销业、咨询 否 北京神州博泰科技有限公司 94.98% 化工产品研究、开 发、科技开发、煤炭 转让、电脑广告喷绘 制作 否 鉴于深圳市神州投资发展有限公司主业不够突出，盈利能力不强，根据2002 年11 月24 日该公司股东会特别决议，公司将被北京神州博泰科技有限公司吸收合并，目前该公司已停止经营。 2、根据财政部会计司财会二字(1996)2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，山西华南煤化有限公司、北京神州博泰科技有限公司2002 年12 月31 日资产总额和2002 年度的销售收入及净利润合计均低于母子公司合计数的10%，故未纳入合并范围。 3、根据财政部财会字[1995]11 号《合并会计报表暂行规定》，深圳市神州投资发展有限公司虽本年度发生亏损但其股权将于近期转让，故未纳入公司合并范围。 4、上述事项对公司财务状况、经营成果的影响如下： 子公司名称 对资产总额的影响 对负债的影响 山西华南煤化有限公司 21,638,333.97 18,559,267.37 深圳市神州投资发展有限公司 6,142,482.52 3,835,324.56 北京神州博泰科技有限公司 4,760,551.58 3,427,652.08 合计 32,541,368.07 25,822,244.01 子公司名称 对利润总额的影响数 山西华南煤化有限公司 403,823.15 深圳市神州投资发展有限公司 -131,014.53 北京神州博泰科技有限公司 11,635.50 合计 284,444.12 五、利润分配程序： 公司实现的净利润按下列顺序分配： 1、弥补以前年度亏损； 2、提取法定盈余公积10%； 3、提取法定公益金5%； 4、提取任意盈余公积； 5、支付普通股股利。 六、会计报表主要项目注释： 1、货币资金 项目 期末数 期初数 ----- ----- ----- 现金 53,109.20 74,066.66 银行存款 170,514,995.26 271,607,883.14 ----- ----- ----- 合计 170,568,104.46 271,681,949.80 2、短期投资 项目 期末数 期初数 ----- ----- ----- 其他投资 15,000,000.00 30,000,000.00 ----- ----- ----- 合计 15,000,000.00 30,000,000.00 *公司与新疆金新信托投资有限公司签订了委托投资管理合同，委托新疆金新信托投资有限公司为公司进行国债投资。投资明细如下： 投资内容 委托金额 投资期限 跌价准备 ----- ----- ----- ----- 国债投资 15,000,000.00 2002.3.22-2003.3.22 - ----- ----- ----- ----- 合计 15,000,000.00 - 经检查，期末可收回金额高于账面价值，故未计提短期投资跌价准备。 3、应收票据 票据种类 金额 ----- ----- 银行承兑汇票 43,980,000.00 本账户余额中无应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 4、应收账款 （1）账龄分析： 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 ------ ------ ------ ------ 1年以内 261,935,862.44 57.35% 5,238,717.26 1─2年 28,251,192.99 6.19% 1,412,559.65 2─3年 33,251,155.69 7.28% 3,325,115.57 3─5年 118,987,556.67 26.05% 23,797,511.33 5年以上 14,308,695.68 3.13% 4,292,608.70 ------ ------ ------ ------- 合计 456,734,463.47 100.00% 38,066,512.51 账龄 期初数 金额 比例 坏账准备 ------ ------ ------ ------ 1年以内 265,082,813.20 52.00% 5,301,656.26 1─2年 103,783,753.86 20.36% 5,189,187.69 2─3年 79,019,547.88 15.50% 7,901,954.79 3─5年 60,977,646.38 11.96% 12,195,529.28 5年以上 901,692.06 0.18% 270,507.62 ------ ------ ------ ------ 合计 509,765,453.38 100.00% 30,858,835.64 （2）持有公司5%（含5%）以上股权的股东单位欠款见附注七--3.关联方往来余额 期末余额中前五名客户欠款金额合计177,148,121.82 元，占应收帐款总额的比例为38.79% 。 期末比期初减少53,030,989.91 元，主要系本期将应收本溪北龙钢铁公司的应收账款转为对本溪北营钢铁公司的长期投资所致。 5、其他应收款 （1）账龄分析： 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 ------ ------ ----- ------ 1年以内 175,678,014.15 84.65% 3,513,560.28 1─2年 4,538,028.01 2.19% 226,901.40 2─3年 21,160,120.39 10.20% 2,116,012.04 3─5年 4,156,398.01 2.00% 887,279.60 5年以上 1,995,999.17 0.96% 514,793.68 ------ ------ ------ ------ 合计 207,528,559.73 100.00% 7,258,547.00 期初数 账龄 金额 比例 坏账准备 ------ ------ ------ ------ 1年以内 81,680,467.89 90.93% 1,633,609.36 1─2年 4,478,349.63 4.99% 223,917.48 2─3年 2,066,009.74 2.30% 206,600.97 3─5年 1,177,009.38 1.31% 235,401.88 5年以上 423,416.16 0.47% 127,024.85 ------ ------ ------ ------ 合计 89,825,252.80 100.00% 2,426,554.54 （2）期末余额比期初余额增加118,818,674.53 元，主要系应收太原煤炭气化（集团）有限公司往来款增加所致。 （3）本账户余额中应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七--3.关联方往来余额 （4）本账户余额中欠款金额较大的单位明细如下： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 159,582,347.94 1年以内 往来款 深圳联络处 6,200,000.00 1年以内 往来款 北京神州博泰科技有限公司 3,000,000.00 1年以内 往来款 深圳市神州投资发展有限公司 2,023,835.50 1年以内 往来款 期末余额中前五名金额合计170,806,183.44 元，占其他应收款总额的比例为82.30% 6、预付账款 （1）账龄分析： 期末数 期初数 账龄 金额 比例 金额 比例 ------ ------ ------ ------ ------ 1年以内 65,794,817.89 19.91% 63,028,452.15 19.12% 1--2年 10,608,490.96 3.21% 261,941,704.91 79.48% 2--3年 251,866,286.54 76.22% 507,508.99 0.15% 3年以上 2,186,639.72 0.66% 4,098,146.86 1.25% ------ ------- ------ ------ ------ 合计 330,456,235.11 100.00% 329,575,812.91 100.00% 账龄超过一年的应付账款主要为： A、根据与太原煤炭气化（集团）有限责任公司签定的《委托承建协议》，公司预付给太原煤炭气化（集团）有限责任公司焦化二期工程款250,000,000.00 元，账龄为2-3 年； B、其余账龄超过1 年的预付账款主要是尚未结算的货款。 （2）本账户余额中预付持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七--3.关联方往来余额。 7、应收补贴款 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 应收出口退税款 9,361,125.01 6,980,385.26 ------ ------ ------ 合计 9,361,125.01 6,980,385.26 8、存货 期末数 期初数 项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 ------ ------ ------ ------ ------ 材料采购 - - 1,212,732.28 - 原材料 47,525,818.58 199,515.53 37,510,695.37 产成品 20,425,257.87 - 53,286,681.34 - 委托加工材料 - - - 低值易耗品 320,708.00 - 9,931.70 - ------ ------ ------ ------ ------ 合计 68,271,784.45 199,515.53 92,020,040.69 - 可变现净值的确定方法= 估计销售价格- 估计完工成本- 销售所必需的估计费用 期末比期初减少23,748,256.24 元，主要系公司主要产品焦炭、原煤市场转好，库存减少所致。 9、待摊费用 类别 期末数 期初数 ------ ------ ------ 财产保险 648,180.00 160,000.00 其他 140,000.00 120,000.00 ------ ------ ------ 合计 788,180.00 280,000.00 10、长期投资 期初数 本期增加 项目 金额 减值准备 ------ ------ ----- ------ 长期股权投资 60,858,869.30 - 97,420,755.33 长期债权投资 - - - ------ ------ ----- ------ 合计 60,858,869.30 - 97,420,755.33 本期减少 期末数 项目 金额 减值准备 ------ ------ ------ ----- 长期股权投资 4,349,003.10 153,930,621.53 - 长期债权投资 - - - ------ ------ ------ ----- 合计 4,349,003.10 153,930,621.53 - （1）、长期股权投资明细如下： 被投资单位 初始投资 占被投资 名称 金额 单位注册 期初数 资本比例 ------ ------ ------ ------ 被投资单位 追加投资额 权益增加额 分回的红利额 期末余额 名称 ------ ------ ------ ------ ------ A、权益法核算的长期投资 山西华南煤化有限公司 25,671,670.00 89.54% 26,780,872.86 深圳神州投资发展有限公司 28,000,000.00 91.80% 27,296,638.34 北京首泰经贸有限责任公司 7,000,000.00 41.18% 6,781,358.10 北京神州博泰科技有限公司 25,000,000.00 94.98% 中煤焦炭化产品有限公司 9,500,000.00 25.00% 山西华南煤化有限公司 3,456,818.85 深圳神州投资发展有限公司 (1,466,723.62) 北京首泰经贸有限责任公司 (225,256.48) 北京神州博泰科技有限公司 25,000,000.00 220,147.30 中煤焦炭化产品有限公司 9,500,000.00 935,769.28 山西华南煤化有限公司 3,881,118.45 26,356,573.26 深圳神州投资发展有限公司 25,829,914.72 北京首泰经贸有限责任公司 6,556,101.62 北京神州博泰科技有限公司 25,220,147.30 中煤焦炭化产品有限公司 467,884.65 9,967,884.63 B、成本法核算的长期投资 东盛焦化煤气公司 30,000,000.00 19.21% 本溪北营钢铁(集团)有限公司 30,000,000.00 3.00% ------ ------ ------ ------ 合计 60,858,869.30 东盛焦化煤气公司 30,000,000.00 本溪北营钢铁(集团)有限公司 30,000,000.00 ------ ------ ------ 合计 94,500,000.00 2,920,755.33 东盛焦化煤气公司 30,000,000.00 本溪北营钢铁(集团)有限公司 30,000,000.00 ------ ------ ------ 合计 4,349,003.10 153,930,621.53 2002 年4 月20 日本公司将应收本溪北台钢铁（集团）有限责任公司的应收账款3000 万元转为对本溪北营钢铁（集团）有限公司的投资，经辽宁万隆会计师事务所验证，该公司注册资金为10 亿元人民币，本公司投资比例为3%。 （2）、根据被投资单位财务状况，公司本年未计提长期投资减值准备。 （3）、截止2002 年12 月31 日，公司不存在投资变化及投资收益收回的重大限制。 （4）、截止2002 年12 月31 日，投资总额占净资产比例为14.27%。 11、固定资产及累计折旧 固定资产原值 期初数 本期增加 ------ ------ ------ 房屋建筑物 277,551,005.65 39,205,834.30 矿井建筑物 93,000,197.67 112,959,141.79 通用设备 275,540,728.57 68,282,390.19 运输设备 19,352,659.98 12,943,055.55 专用设备 210,328,412.81 13,371,292.25 ------ ------- ----- 合计 875,773,004.68 246,761,714.08 固定资产原值 本期减少 期末数 ------ ------ ------ 房屋建筑物 5,675,400.00 311,081,439.95 矿井建筑物 205,959,339.46 通用设备 601,846.03 343,221,272.73 运输设备 812,900.00 31,482,815.53 专用设备 599,920.04 223,099,785.02 ------ ------ ------ 合计 7,690,066.07 1,114,844,652.69 累计折旧 期初数 本期增加 ------ ------ ------ 房屋建筑物 134,782,617.58 3,783,240.00 矿井建筑物 32,589,436.50 8,464,206.13 通用设备 170,228,108.23 29,430,135.28 运输设备 7,807,511.65 2,783,228.49 专用设备 146,240,676.68 14,149,391.91 ------ ------ ------ 合计 491,648,350.64 58,610,201.81 累计折旧 本期减少 期末数 ------ ------ ------ 房屋建筑物 4,920,246.81 133,645,610.77 矿井建筑物 - - 通用设备 - 199,658,243.51 运输设备 224,839.59 10,365,900.55 专用设备 674,915.93 159,715,152.66 ------ ----- ----- 合计 899,755.52 544,438,550.12 固定资产减值准备 期初数 本期增加 ------ ------ ------ 房屋建筑物 矿井建筑物 通用设备 1,747,609.82 211,500.00 运输设备 61,000.00 专用设备 ------ ------ ------ 合计 1,808,609.82 211,500.00 ------ ------ ------ 固定资产净额 382,316,044.22 187,940,012.27 固定资产减值准备 本期减少 期末数 ------ ------ ------ 房屋建筑物 矿井建筑物 通用设备 1,959,109.82 运输设备 61,000.00 专用设备 ------ ------ ------ 合计 2,020,109.82 ------ ------ ------ 固定资产净额 6,790,310.55 568,385,992.75 注：固定资产减值准备按单项固定资产期末可收回金额低于其账面价值的差额提取。 (1)截止2002 年12 月31 日，固定资产本年增加中由在建工程转入75,472,519.03 元。 (2) 期末固定资产原值比期初增加239,071,648.01 元，主要系公司收购集团公司运销处及焦化厂硫胺技改工程增加固定资产108,573,877.77 元，收购离石煤矿增加固定资产25,399,326.91 元。 (3)本年度经营租出的固定资产情况如下： 类别 净值 ------ ------ 机器设备 3,368,105.10 房屋及构筑物 1,427,110.00 合计 4,795,215.10 12、工程物资 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 专用设备 - 556,003.25 ------ ------- ------ 合计 - 556,003.25 13、在建工程 工程名称 工程预算数 期初数 本期增加 （利息资本化） （利息资本化） （元） （元） ------ ------ ------ 山东乳山培训中心 30,000,000.00 18,827,000.00 200,000.00 井巷工程 18,113,758.14 9,585,315.65 电教中心 6,000,000,00 5,454,948.00 1,043,665.24 北京办事处房屋工程 3,500,000.00 3,288,365.00 下水平开拓工程 540,968.17 10,374.25 锅炉除尘设备 385,000.00 焦化污水工程 100,000.00 100,000.00 复合矸选 2,800,000.00 2,880,083.00 实业二公司改造 4,800,000.00 4,795,215.10 生化污水改造 4,200,000.00 4,200,000.00 生产监控 2,350,000.00 2,350,000.00 介质系统改造 1,500,000.00 1,493,660.85 离石矿井建设工程 58,120,000.00 29,377,172.00 零星工程 2,683,556.25 8,407,711,.76 ------ ------ ------ 合计 49,393,595.56 80,133,664.52 工程名称 本期转固 其他 （利息资本化） （利息资本化） （元） （元） ------ ------ ------ 山东乳山培训中心 井巷工程 27,699,073.79 电教中心 6,498,613.24 北京办事处房屋工程 3,288,365.0 下水平开拓工程 551,342.42 锅炉除尘设备 385,000.00 焦化污水工程 100,000.00 复合矸选 实业二公司改造 4,795,215.10 生化污水改造 4,200,000.00 生产监控 2,350,000.00 介质系统改造 1,493,660.85 离石矿井建设工程 零星工程 9,012,054.46 ------ ----- ------ 合计 75,472,519.03 工程名称 期末数 资金来源 工程 （利息资本化） 进度 （元） % ------ ------ ------ ------ 山东乳山培训中心 19,027,000.00 其他 50 井巷工程 - 其他 电教中心 - 其他 北京办事处房屋工程 - 其他 下水平开拓工程 - 其他 锅炉除尘设备 - 其他 焦化污水工程 - 其他 复合矸选 2,880,083.00 其他 98 实业二公司改造 - 其他 生化污水改造 - 其他 生产监控 - 其他 介质系统改造 - 其他 离石矿井建设工程 29,377,172.00 40 零星工程 2,079,213.55 ------ ------ ------ ------ 合计 54,054,741.05 - - 本公司年度终了，对在建工程进行了全面检查，未发现在建工程发生减值的情况，故未计提在建工程减值准备。 14、无形资产 类别 取得方式 原始金额 期初数 本期摊销 ------ ------ ------ ------ ------ 嘉乐泉 采矿权 购入 17,972,520.00 17,687,946.67 426,206.91 类别 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 ------ ------ ------ ------ 嘉乐泉 采矿权 710,780.24 17,261,739.76 40年6月 类别 取得方式 原始金额 期初数 本期摊销 炉峪口 采矿权 购入 5,954,241.05 5,860,841.21 140,099.76 合计 23,926,761.05 23,548,787.88 566,306.67 类别 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 炉峪口 采矿权 233,499.60 5,720,741.45 40年10月 合计 944,279.84 22,982,481.21 15、长期待摊费用 类别 原始发生额 期初数 本期增加 ------ ------ ------ ------ *土地租赁费 25,560,500.00 24,751,084.21 **土地租赁费 4,475,000.00 4,475,000.00 **市政管理费 6,600,000.00 6,600,000.00 ------ ----- ----- ----- 合计 36,635,500.00 24,751,084.21 11,075,000.00 类别 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 ------ ------ ------ ------ ------ *土地租赁费 511,209.96 1,320,625.75 24,239,874.25 47年5个月 **土地租赁费 4,475,000.00 **市政管理费 6,600,000.00 ------ ----- ----- ----- ------ 合计 511,209.96 1,320,625.75 35,314,874.25 *根据协议公司2000 年支付太原煤炭气化（集团）有限公司50 年土地租赁费25,560,500.00 元。 **土地租赁费、市政管理费均为离石煤矿在其筹建阶段所发生的费用，将于离石煤矿投产建成时一次性进入公司损益。 16、短期借款 借款类别 期末数 期初数 担保人 ------ ------ ------ 担保借款 431,348,900.00 281,740,000.00 太原煤炭气化（集团）有 ------ ------ ------ 限责任公司 合计 431,348,900.00 281,740,000.00 期末余额中无到期未偿还的借款。 17、应付票据 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 银行承兑汇票 18,898,544.98 30,000,000.00 ------ ------ ------ 18、应付账款 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 1年以内 75,749,400.20 55,736,955.45 1--2年 10,337,788.94 9,955,559.62 2--3年 3,521,308.87 26,168,923.27 3年以上 60,102,830.75 45,785,697.35 ------ - ------ 合计 149,711,328.76 137,647,135.69 （1）账龄超过三年的大额应付账款，系原料煤款。 （2）本账户余额中应付持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七--3.关联方往来余额。 19、预收账款 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 1年以内 34,933,812.46 32,342,884.33 1--2年 585,019.57 4,679,033.94 2--3年 4,890,196.68 474,674.26 3年以上 378,158.91 439,897.71 ------ ----- ------ 合计 40,787,187.62 37,936,490.24 （1）账龄超过一年的预收账款，主要原因系尚未发货的焦炭款项。 （2）本账户余额中预收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项，详见附注七--3.关联方往来余额。 20、应付工资 项目 期末数 期初数 ------ ------ -------- 应付工资金额 9,846,684.21 7,787,519.73 ------ ------ ------ 合计 9,846,684.21 7,787,519.73 21、应付福利费 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 应付福利费金额 6,546,790.08 1,381,396.29 ------ ------ ------ 合计 6,546,790.08 1,381,396.29 22、应付股利 投资者名称 期初数 本期增加 ------ ------ ------ 太原煤炭气化(集团)有限责任公 2,872,080.00 2,393,400.00 山西省经济建设投资公司 54,600.00 45,500.00 北京华煤工贸公司 7,800.00 6,500.00 中煤多种经营工贸总公司 3,900.00 3,250.00 四达矿业公司 3,900.00 3,250.00 社会公众股 1,800,000.00 1,500,000.00 ------ ------ ------ 合计 4,742,280.00 3,951,900.00 投资者名称 本期减少 期末数 ------ ------ ------ 太原煤炭气化(集团)有限责任公 2,872,080.00 2,393,400.00 山西省经济建设投资公司 54,600.00 45,500.00 北京华煤工贸公司 - 14,300.00 中煤多种经营工贸总公司 - 7,150.00 四达矿业公司 - 7,150.00 社会公众股 1,800,000.00 1,500,000.00 ------ - 合计 4,726,680.00 3,967,500.00 期末数3,951,900.00 元，系公司2002 年第一届董事会第三十次会议作出的2002 年度利润分配预案，每10 股派发现金股利0.10 元(含税)，该分配预案尚需股东大会的批准。 23、应交税金 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 增值税 23,011,988.71 27,266,402.60 项目 期末数 期初数 资源税 819,211.51 1,247,832.36 营业税 2,722,101.15 41,130.00 印花税 482,718.18 28,552.45 契税 19,888.84 - 企业所得税 2,331,021.89 -206,813.22 个人所得税 674,537.93 191,785.24 房产税 435,523.10 867,728.70 城建税 5,489,276.25 4,083,565.58 ------ ------ 合计 35,986,267.56 33,520,183.71 计缴标准见附注三-1 流转税及附加 24、其他应交款 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 价格调控基金 3,907,091.45 2,681,849.63 教育费附加 11,146,456.72 9,308,410.53 矿产资源补偿费 672,625.26 314,936.60 住房公积金 13,536.00 46,987.00 残疾人保障金 9,832.50 - 河道管理费 1,550,423.13 - 水资源费 8,504.08 - ------ ------ ------ 合计 17,308,469.14 12,352,183.76 计缴标准见附注三-1 流转税及附加 25、其他应付款 账龄 期末数 比例% 期初数 比例% ------ ------ ------ ------ ------ 1年以内 64,214,051.13 60.65 60,284,245.95 76.90 1-2年 31,884,105.33 30.11 9,607,654.79 12.25 2-3年 6,920,616.25 6.54 6,095,368.28 7.77 3年以上 2,862,195.98 2.70 2,416,729.77 3.08 ------ ------ ------ ------ ------ 合计 105,880,968.69 100.00 78,403,998.79 100.00 (1)其他应付款余额中应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项详见附注七--3.关联方往来余额。 (2) 期末比期初增加27,476,969.90 元， 主要系本期收购集团公司运销处增加其他应付款16,807,719.52 元。 26、预提费用 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 劳动保险 400,000.00 447,813.00 预提利息 2,549,758.69 3,437,876.62 其他 2,506,459.48 93,308.04 ------ ------ ------ 合计 5,456,218.17 3,978,997.66 27、一年内到期的长期负债 项目 期末数 期初数 担保人 ------ ------ ------ 担保借款 21,350,511.49 46,191,301.63 太原煤炭气化（集 ------ ------ ------ 团）有限公司 合计 21,350,511.49 46,191,301.63 期末余额中无到期未偿还的借款。 28、应付利息 借款单位 期末数 期初数 山西省经济建设投资公司 2,240,220.3 - 合计 2,240,220.3 - 29、长期借款 借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件 ------ ------ ------ ------ ------ 山西省经济建设投资公司 27,384,711.19 5.94% 担保 ------ ------ ------ ------ ------ 合计 27,384,711.19 担保人为太原煤炭气化(集团)有限责任公司。 期末余额中无到期未偿还的借款。 30、长期应付款 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 太原市工业煤气用户单位的气源集资款 34,077,679.42 16,000,000.00 太原市环保局 1,955,000.00 ------ ------ 合计 36,032,679.42 16,000,000.00 31、股本 本次变动增减(+,-) 项目 期初数 配股 送股 公积金转 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家拥有股份 4,550,000 境内法人持有股份 240,640,000 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股及其他 5、证券投资基金配售 6、战略投资者配售 9,805,310 7、一般法人配售 未上市流通股份合计 254,995,310 二、已流通股份 1、人民币普通股. 140,194,690 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 140,194,690 三、股份总数 395,190,000 本次变动增减(+,-) 项目 其它 小计 期末数 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家拥有股份 4,550,000 境内法人持有股份 240,640,000 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股及其他 5、证券投资基金配售 6、战略投资者配售 -9,805,310 -9,805,310 - 7、一般法人配售 未上市流通股份合计 -9,805,310 -9,805,310 245,190,000 二、已流通股份 1、人民币普通股. 9,805,310 9,805,310 150,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 9,805,310 9,805,310 150,000,000 三、股份总数 395,190,000 本公司战略投资者配售购入的本公司9,805,310 股股票已持股满两年，符合《招股意向书》承诺，经深圳证券交易所安排，于2002 年开始上市流通。 32、资本公积 项目 期初数 本期增加 股本溢价 655,086,110.03 - 财政拨款转入 3,960,000.00 - 其他资本公积转入 - 1,891,301.63 合计 659,046,110.03 1,891,301.63 项目 本期减少 期末数 股本溢价 - 655,086,110.03 财政拨款转入 - 3,960,000.00 其他资本公积转入 - 1,891,301.63 合计 - 660,937,411.66 本年度资本公积增加1,891,301.63 元，原因见附注十二、债务重组 33.盈余公积 项目 期初数 本期增加 法定盈余公积 14,330,307.28 4,921,331.77 公益金 7,165,153.65 2,460,665.88 任意盈余公积 17,344,370.38 合计 38,839,831.31 7,381,997.65 项目 本期减少 期末数 法定盈余公积 19,251,639.05 公益金 9,625,819.53 任意盈余公积 17,344,370.38 合计 46,221,828.96 *期初盈余公积比2001 年年报年末盈余公积减少370,455.00 元，原因见附注二--19、会计差错更正。 34、未分配利润 项目 2002 年度 2001 年度 一、净利润(亏损以“-”号填列) 49,213,317.67 53,927,727.46 加：年初未分配利润 43,205,948.75 2,109,660.41 二、可供分配的利润 92,419,266.42 56,037,387.87 减：提取法定盈余公积 4,921,331.77 5,392,772.75 提取法定公益金 2,460,665.88 2,696,386.37 三、可供投资者分配的利润 85,037,268.77 47,948,228.75 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利** 3,951,900.00 4,742,280.00 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 81,085,368.77 43,205,948.75 * 期初未分配利润比2001 年年报年末未分配利润减少2,099,245.00 元，原因见附注二--19、会计差错更正。 **系根据公司2002 年第一届董事会第三十次会议2002 年度利润分配预案：每10 股派发现金股利0.10元（含税）。 35、主营业务收入 项目 2002 年度 2001 年度 焦炭 363,435,922.97 258,499,509.81 煤气 63,746,464.50 61,096,923.00 化产品 33,636,593.41 40,749,954.00 原煤 31,415,206.93 6,448,872.66 精煤 264,031,234.97 253,564,641.11 中煤 49,098,263.24 42,136,337.86 --------- ---------- 合计 805,363,686.02 662,496,238.44 公司前五名客户销售收入为315,674,334.77 元，占公司全部销售收入的39.20%。 销售收入比去年增加142,867,447.58 元，主要系本年度公司主要产品原煤及焦炭的销售价格上涨，导致销售收入增加。 36、主营业务成本 项目 2002 年度 2001 年度 ----------- --------- --------- 焦炭 289,354,871.75 208,881,058.86 煤气 58,566,707.69 49,998,124.49 化产品 18,510,879.10 16,265,977.07 原煤 26,626,817.21 5,241,491.54 精煤 193,378,121.30 198,362,483.08 中煤 44,878,150.08 38,386,167.48 --------- ------- -------- 合计 631,315,547.13 517,135,302.52 37、主营业务税金及附加 项目 2002 年度 2001 年度 ----------- --------- --------- 城市维护建设税 4,970,976.73 4,915,138.26 资源税 1,354,032.66 1,174,803.60 教育费附加 2,136,847.17 2,106,487.87 营业税 8,613.00 水资源费 43,421.78 价格调控基金 2,824.80 ----------- ---------- 合计 8,516,716.14 8,196,429.73 计缴标准见附注三-1 流转税及附加 38、其它业务利润 项目 2002 年度 2001 年度 ----------- --------- --------- 其他业务收入： 材料销售 2,481,563.77 19,385,074.60 电力 - 1,054,378.86 服务费 - 6,114,027.21 固定资产出租 806,689.98 4,000,000.00 能源基金 - 2,540,315.30 专维费 - 4,805,992.47 装调费 - 1,251,712.03 小洗煤 4,150,552.50 - 租车收入 737,553.35 - 运输收入 25,812,217.71 - 其他 993,196.37 2,614,587.74 小计 34,981,773.68 41,766,088.21 其他业务支出： 材料销售 2,299,894.55 17,604,090.82 电力 - 1,048,974.66 服务费 - 176,422.84 固定资产出租 40,286.88 223,000.00 专维费 - 584,185.48 装调费 - 507,469.21 小洗煤 2,564,740.91 - 租车支出 471,650.38 - 运输支出 11,807,660.93 - 其他 989,261.64 1,394,563.69 小计 18,173,495.29 21,538,706.70 其它业务利润： 16,808,278.39 20,227,381.51 39、财务费用 项目 2002 年度 2001 年度 ----------- --------- --------- 利息支出 27,351,352.48 20,488,164.05 减：利息收入 1,437,570.89 4,755,560.53 其他 114,394.36 996,824.50 合计 26,028,175.95 16,729,428.02 财务费用比上年度增加9,798,747.93 元，主要系本年度短期贷款增加导致利息支出增加6,863,188.43 元，存款减少导致利息收入减少3,317,989.64 元。 40、投资收益 项目 2002 年度（元） 2001 年度（元） -------- -------- -------- 股权投资收益 2,920,755.33 -162,800.70 -------- -------- -------- 合计 2,920,755.33 -162,800.70 投资收益明细如下： 单位名称 2002 年度（元） 2001 年度（元） -------- -------- -------- 山西华南煤化有限公司 3,456,818.85 -162,800.70 深圳神州投资发展有限公司 -1,466,723.62 北京首泰经贸有限公司 -225,256.48 北京神州博泰科技有限公司 220,147.30 中煤焦炭化产品有限公司 935,769.28 ------- ------ 合计 2,920,755.33 -162,800.70 截止2002 年12 月31 日,公司不存在投资收益收回的重大限制。 41、收到的其他与经营活动有关的现金 收到的其他与经营活动有关的现金1,840,689.85 元，主要包括：A、保险公司赔款266,778.05 元,；B、利息收入1,437,570.89 元。 42、支付的其他与经营活动有关的现金 支付的其他与经营活动有关的现金246,590,438.22 元，主要包括：A、支付太原煤炭气化（集团）有限公司往来款161,108,018.23 元；B、支付港杂费、运输代理费等18,335,989.98 元，C、管理费、营业费用中的其他项目。 七、关联关系及其交易 1． 关联方及关联关系 A：存在控制关系的关联方 企业名称 注册地 主营业务 太原煤炭气化(集团)有限 责任公司 太原 原煤、煤气生产和销售 山西华南煤化有限公司 临汾 经销精煤、焦、铁、焦 油、工矿设备等 深圳市神州投资发展有 深圳 投资兴办实业、物资供 限公司 销业、咨询 北京神州博泰科技有限 北京 化工产品研究、开发、 公司 科技开发、煤炭转让、 电脑广告喷绘制作 企业名称 与本企业的关系 经济性质 法定代表人 太原煤炭气化(集团)有限 责任公司 母公司 有限公司 麻禄斗 山西华南煤化有限公司 子公司 有限公司 谷泉 深圳市神州投资发展有 子公司 有限公司 麻禄斗 限公司 北京神州博泰科技有限 子公司 有限公司 谷泉 公司 B：存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 736,793,143.25 543,106,249.22 山西华南煤化有限公司 28,671,670.00 - 深圳市神州投资发展有限公司 30,500,000.00 - 北京神州博泰科技有限公司 - 26,320,000.00 企业名称 本期减少 期末数 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 - 1,279,899,382.47 山西华南煤化有限公司 - 28,671,670.00 深圳市神州投资发展有限公司 - 30,500,000.00 北京神州博泰科技有限公司 - 26,320,000.00 C：存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 企业名称 金额 比例 金额 比例 % % 太原煤炭气化(集 团)有限责任公司 239,340,000.00 60.56 - - 山西华南煤化有 限公司 25,671,670.00 89.54 - 深圳市神州投资 发展有限公司 28,000,000.00 91.80 - 北京神州博泰科 技有限公司 25,000,000.00 94.98 本期减少 期末数 企业名称 金额 比例 金额 比例 % % 太原煤炭气化(集 团)有限责任公司 - - 239,340,000.00 60.56 山西华南煤化有 限公司 - - 25,671,670.00 89.54 深圳市神州投资 发展有限公司 - - 28,000,000.00 91.80 北京神州博泰科 技有限公司 25,000,000.00 94.98 D：不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与公司的关系 山西省经济建设投资公司 发起人股东 中煤多种经营工贸总公司 发起人股东 北京华煤工贸公司 发起人股东 四达矿业公司 发起人股东 北京首泰经贸有限公司 联营公司 中煤焦炭化产品有限责任公司 联营公司 太原市东盛焦化煤气有限公司 联营公司 2． 关联方交易 A：关联销售 单位：元 2002 年度 企业名称 金额 占当年销 售比例% *太原煤炭气化(集团)有限责任公司 69,711,395.06 8.66 **北京首泰经贸有限公司 9,383,683.48 1.17 2001 年度 企业名称 金额 占当年销 售比例% *太原煤炭气化(集团)有限责任公司 61,096,923.00 9.19 **北京首泰经贸有限公司 9,037,752.43 1.36 *公司所生产煤气全部销售给太原煤炭气化（集团）有限公司，单价450 元/千立方米。 **销售给北京首泰经贸有限公司的是焦炭。 B：关联采购 单位：元 2002 年度 企业名称 金额 占当年采 购比例 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 50,059,451.88 北京首泰经贸有限责任公司 15，170,685.48 2001 年度 企业名称 金额 占当年采 购比例 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 39,491,176.39 13.31% 北京首泰经贸有限责任公司 公司生产所需部分原材料从太原煤炭气化（集团）有限公司采购，定价基准为成本价。 3.关联方往来余额 A：与太原煤炭气化（集团）有限公司往来余额 2002.12.31 2001.12.31 备注 科目 金额 金额 应收账款 4,788,603.77 - 往来款 其他应付款 11,621,464.27 7,286,838.03 往来款 2002.12.31 2001.12.31 备注 科目 金额 金额 其他应收款 159,582,347.94 76,904,238.90 往来款 应付账款 3,114,153.23 2,507,103.02 材料款 预收账款 2,462,549.73 35,542.84 焦炭款 预付账款 265,186,405.14 255,456,519.80 工程款 B:与山西华南煤化有限公司往来余额 2002.12.31 2001.12.31 备注 科目 金额 金额 其他应收款 17,447.10 1,053,834.30 往来款 C:与北京首泰经贸有限责任公司往来余额 2002.12.31 2001.12.31 备注 科目 金额 金额 应付账款 385,588.83 材料款 预付账款 22,073,906.79 7,112,495.30 材料款 4、其他关联交易事项 A、据《生产经营服务协议》，公司按4.50 元/吨向太原煤炭气化（集团）有限公司支付外销产品（含焦炭、精煤等）机车作业费，按2.80 元/吨向太原煤炭气化（集团）有限公司支付厂区内机车作业费，按0.45元/吨向太原煤炭气化（集团）有限公司支付矿区内机车作业费，定价基准为成本价，2002 年度共支付机车作业费921.15 万元。 B、据《生产经营服务协议》，公司按2.00 元/吨向太原煤炭气化（集团）有限公司支付铁路运力计划申报及协调费，定价基准为实际发生价，2002 年度共支付铁路运力计划申报及协调费926.84 万元. C、据《生产经营服务协议》，公司按0.03 元/Kwh 向太原煤炭气化（集团）有限公司动力处支付电力转供及线损费，定价基准为国家定价，2002 年度共支付太原煤炭气化（集团）有限公司电力供应费（含电费）1,903.39 万元。 D、据《生产经营服务协议》，公司按0.25 元/吨向太原煤炭气化（集团）有限公司动力处支付转供水及损耗费，定价基准为成本价，2002 年度共支付太原煤炭气化（集团）有限公司转供水费（含水费）651.31万元。 E、据《生产经营服务协议》，公司按20 万元/年向太原煤炭气化（集团）有限公司公安处支付消防费，2002 年度支付太原煤炭气化（集团）有限公司消防费35 万元。 F、公司按《土地使用权租赁合同》向太原煤炭气化（集团）有限公司支付2002 年度土地租赁费1,329.46万元。 G、据《委托承建协议》，公司预付给太原煤炭气化（集团）有限公司焦化二期工程款2.5 亿元；根据太原煤炭气化（集团）有限公司提供的数据，截止2002 年12 月31 日，焦化二期工程实际支出11,953 万元。 H、根据协议公司提取的养老保险及失业保险由太原煤炭气化（集团）有限公司集中统一缴纳给山西省劳动厅社会劳动保险公司。2002 年度公司缴纳养老保险1,431.01 万元。 八、期后事项 公司于2003 年3 月10 日为子公司太原东盛焦化煤气有限公司向中国民生银行太原分行申请3000 万元贷款提供连带责任担保，该项担保已经2002 年11 月20 日公司第一届董事会第二十六次会议通过。同时，太原东盛焦化煤气有限公司以其向太原煤炭气化（集团）有限公司提供城市煤气的收益权（年收益2000 万元）及焦炭销售收入（年收入1000 万元）抵押给公司作为反担保。（决议刊登在2002 年11 月21 日的《中国证券报》和《证券时报》上）。 九、其他重要事项 1、原拟出资6848 万元收购大屯煤电(集团)有限责任公司所持有的江苏大屯铝业有限公司35%的股权，由于种种原因该项目未能实施。拟变更为收购集团公司东河煤矿，该变更尚需股东大会批准。 2、2001 年12 月25 日公司控股股东太原煤炭气化（集团）有限公司以其持有的本公司国有法人股中4200 万股为太原煤炭气化（集团）有限公司煤矸石热电厂项目借入国家开发银行贷款8250 万元提供质押担保，如到期不能偿还，太原煤炭气化（集团）有限公司所质押的4200 万股将由国家开发银行持有。 3、2002 年3 月18 日，公司控股股东太原煤炭气化（集团）有限公司与中国光大银行太原支行签订质押合同，将其持有的本公司国有法人股中的2533 万股作为质押向中国光大银行太原支行贷款5,000 万元，如贷款到期不能偿还，太原煤炭气化（集团）有限公司所质押的2533 万股将由中国光大银行太原支行持有。 十、或有事项 截至报告日公司无应披露的或有事项。 十一、承诺事项 1、2003 年2 月19 日召开的公司2002 年第一届董事会第二十九次会议决议，2003 年由中煤焦炭化产品有限公司代理销售本公司所产焦炭70 万吨，代理费用为15 元/吨，考虑到销售时使用本公司的内部铁路，销售完毕后中煤焦炭化产品有限公司返还本公司2 元/吨的铁路使用费。 2、据公司与柳林县东强煤焦有限公司签订的《煤炭购销合同》，为保证本公司2003 年的原煤供应，公司预付该公司1000 万元的货款、600 万元的定金，该公司保证2003 年供应本公司不少于20 万吨的精煤，每吨价格低于同种精煤、同等地域、同期市场价格10 元。 十二、债务重组 债务重组方式为以低于债务账面价值的现金偿还债务，因债务重组而增加的资本公积为1,891,301.63元。 根据本公司与中国信达资产管理公司太原办事处达成的债务重组协议，本公司在2002 年3 月20 日前已偿还中国信达资产管理公司太原办事处债务--29,300,000.00 元，中国信达资产管理公司太原办事处据此豁免了本公司1,891,301.63 元的剩余债务，此项债务重组的收益为1,891,301.63 元，全部计入公司的资本公积。 第十一节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《中国证券报》和《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件存放于公司董事会秘书办公室供股东查阅。 山西神州煤电焦化股份有限公司董事会 董事长： 麻禄斗 二○○三年三月十八日 |
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