国电南京自动化股分有限公司2002年年度报告
| 作者： 日期：2003.02.18 13:45 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
国电南京自动化股分有限公司2002年年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本公司董事长江自生先生、总经理吴济安先生、财务总监章春华先生、财务部主任经海林先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：国电南京自动化股份有限公司 公司法定英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD 公司英文名称缩写：SAC 2、公司法定代表人：江自生 3、公司董事会秘书：邹峰 公司董事会证券事务代表：肖宁 联系地址：江苏南京市新模范马路38 号综合楼五层证券部 联系电话：025-3410173 025-3418700-3020 传真：025-3410871 电子信箱：[email protected] 4、公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 公司办公地址：江苏南京市新模范马路38 号 邮政编码：210003 公司国际互联网网址：http://www.sac-china.com 公司电子信箱：[email protected] 5、公司信息披露的报刊为《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年报备置地点：江苏南京市新模范马路38 号综合楼五层证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：国电南自 股票代码：600268 7、其他有关资料： 公司首次注册日期：1999 年9 月22 日 变更注册登记日期：2000 年8 月16 日、2001 年4 月30 日 公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 企业法人营业执照注册号：3201001012270 税务登记号码：320121716252246 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所 办公地址：南京市正洪街18 号东宇大厦8 楼 二、会计数据和业务数据摘要 （一）利润情况（单位：元，合并报表） 1、利润总额： 37,688,809.90 2、净利润： 30,038,736.94 3、扣除非经营性损益后的净利润： 28,786,828.81 4、主营业务利润： 138,754,307.35 5、其他业务利润： 1,417,833.19 6、营业利润： 19,575,965.81 7、投资收益： 2,419,147.02 8、补贴收入： 15,987,190.24 9、营业外收支净额： -293,493.17 10、经营活动产生的现金净流量： 108,303,056.66 11、现金及现金等价物净增加额： 78,340,108.04 注：非经常性损益的项目有营业外支出148,091.87 元，风险项目投资收益1,400,000.00 元。 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标 单位：元 项目 2002年 2001年 主营业务收入 529,718,949.06 545,791,668.67 净利润 30,038,736.94 28,635,963.57 总资产 975,820,407.54 905,259,442.72 股东权益 467,817,596.04 459,202,348.25 每股收益 0.255 0.243 每股收益(加权平均) 0.255 0.243 每股收益(扣除 非经营性损益) 0.244 0.123 每股净资产 3.965 3.892 调整后的每股净资产 3.763 3.784 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.92 -0.19 净资产收益率(%) 6.42 6.24 净资产收益率(%加权 平均) 6.33 6.19 2000年 项目 调整后 调整前 主营业务收入 419,168,899.76 419,168,899.76 净利润 48,547,169.25 47,358,791.56 总资产 761,129,539.95 765,504,116.64 股东权益 448,072,041.88 452,443,172.58 每股收益 0.413 0.401 每股收益(加权平均) 0.413 0.401 每股收益(扣除 非经营性损益) 0.413 0.402 每股净资产 3.797 3.83 调整后的每股净资产 3.749 3.73 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.37 -0.37 净资产收益率(%) 10.83 10.47 净资产收益率(%加权 平均) 10.72 10.47 （三）按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）》要求计算的利润数据 净资产收益率(%) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 29.66 29.26 营业利润 4.18 4.13 净利润 6.42 6.33 扣除非经常性损益后的净利润 6.15 6.07 每股收益(人民币元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1.18 1.18 营业利润 0.17 0.17 净利润 0.25 0.25 扣除非经常性损益后的净利润 0.24 0.24 （四）报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38 本期增加 14,206,334.69 本期减少 期末数 118,000,000.00 303,555,061.24 37,891,049.07 项目 其中：法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 7,894,904.79 13,962,572.63 459,202,348.25 本期增加 4,735,444.90 30,038,736.94 8,615,247.79 本期减少 35,629,823.84 期末数 12,630,349.69 8,371,485.73 467,817,596.04 变动原因: 1、盈余公积和法定公益金的增加系本年度利润提取数额。 2、未分配利润的增加为净利润转入，减少为提取盈余公积及分配股利。 三、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、公司股份变动情况表数量 单位：万股 本次变 本次变动增减(+、--) 本次变 动前 动后 配股 送股 公积金 增 其 小 转股 发 他 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7800 7800 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 7800 7800 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 4000 4000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 4000 4000 三、股份总数 11800 11800 2、股票发行与上市情况 （1）国电南京自动化股份有限公司总股本：11800 万股，国有法人股7800 万股，流通股4000万股。公司于1999 年8 月25 日向社会公众上网公开发行4000 万股A 种股票，发行价：7.92元，1999 年11 月18 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称：国电南自，股票代码：600268。 （2）公司在报告期内无送股、配股、转增股本情况发生，股本结构未发生变动。 （3）本公司无内部职工股。 (二) 股东情况介绍 1、截止本报告期末股东总数为29604 户。 2、前十名股东情况 名次 股东名称 年末持股数(股) 本期持股变动 增减情况(＋--) 1 国家电力公司南京电力 780000000 自动化设备总厂 0 2 中电财产管理有限公司 561600 0 3 中电信电力开发有限责任公司 390670 -- 4 洋浦华盛投资管理有限公司 359544 -- 5 北京博凯投资咨询有限公司 326596 -569411 6 北京恒信咨询有限公司 309049 -657451 7 中电信经济开发有限责任公司 181442 -- 8 梁建生 170000 -- 9 浙江博联营养与工程科学研究所 139687 -- 10 华夏证券 124579 -- 名次 股东名称 占总股本 股份性质 百分比(％) 1 国家电力公司南京电力 66.101% 国有法人股 自动化设备总厂 2 中电财产管理有限公司 0.476% 流通股 3 中电信电力开发有限责任公司 0.331% 流通股 4 洋浦华盛投资管理有限公司 0.305% 流通股 5 北京博凯投资咨询有限公司 0.277% 流通股 6 北京恒信咨询有限公司 0.262% 流通股 7 中电信经济开发有限责任公司 0.154% 流通股 8 梁建生 0.144% 流通股 9 浙江博联营养与工程科学研究所 0.118% 流通股 10 华夏证券 0.106% 流通股 注：(I) 公司第一大股东南京电力自动化设备总厂与前2－10 名股东之间不存在关联关系。 (II) 持股5%以上法人股股东情况： 国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司国有法人股78000000 股，占公司总股本66.1%，所持国有法人股无质押、冻结情况。 国家电力公司南京电力自动化设备总厂始建于1940年，1990年10月9日更改为现名。法定代表人：吴京翠；注册资本4420万元；生产经营范围：制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高低压开关及各类控制屏、盘、柜；电力辅机及电厂水处理成套设备，土工试验及大坝观测仪器，水电、环保、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备及相关技术的进出口业务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务，“三来一补”业务。 (III)本公司前10 名股东中，除国家电力公司南京电力自动化设备总厂外，其余单位与个人所持股份均为上市流通股。经逐家函证，华夏证券声明与前9名股东无关联关系；2－9名股东之间，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况，也未知是否属于《上市公司持股变动信息管理办法》中规定的一致行动人。 3、控股股东的实际控制人情况 实际控制人——中国华电工程（集团）公司是2002 年12 月29 日中国电力行业新组建的5家发电集团之一——中国华电集团公司的全资子公司，控股股东——国家电力公司南京电力自动化设备总厂是中国华电工程（集团）公司的全资企业。 中国华电工程（集团）公司始建于1992 年，2001 年1 月5 日更改为现名。法定代表人：江自生；注册资本2.16 亿元。 主业经营范围：大、中型火电、核电站及石油、化工、天然气、输煤管道工程的总承包； 大、中型水电、火电、核电站配套系统、输变电系统工程承包；管道、电站配套系统、输变电系统相关设备、零配件的科研、开发和供应、销售；本企业自产产品及相关技术的出口业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 公司现任董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄(岁) 任期起止 江自生 董事长 男 57 2002.12-2005.12 吴济安 副董事长总经理 男 42 2002.12-2005.12 张海青 董事 女 46 2002.12-2005.12 杨奇逊 董事 男 65 2002.12-2005.12 吴京翠 董事 女 50 2002.12-2005.12 陈礼东 董事 男 48 2002.12-2005.12 王宝平 董事 男 58 2002.12-2005.12 金军 董事 男 55 2002.12-2005.12 郭国庆 独立董事 男 40 2002.12-2005.12 姜宁 独立董事 男 45 2002.12-2005.12 王开田 独立董事 男 44 2002.12-2005.12 李之宁 监事会召集人 男 47 2002.12-2005.12 倪重芳 监事 女 54 2002.12-2005.12 孙志杰 监事 男 40 2002.12-2005.12 邹峰 董事会秘书 男 37 2002.12-2005.12 李克成 副总经理 男 45 1999.09-2002.12 宣勇 副总经理 男 41 2000.03-2002.12 郭效军 总工程师 男 37 1999.09-2002.12 章春华 财务总监 男 62 1999.09-2002.12 戴辉林 总经济师 男 42 2001.03-2002.12 姓名 年初持股 年末持股 是否在本公司领取报酬 江自生 0 0 否 吴济安 0 0 是 张海青 0 0 否 杨奇逊 0 0 否 吴京翠 0 0 否 陈礼东 1000股 1000股 否 王宝平 0 0 否 金军 0 0 否 郭国庆 0 0 是 姜宁 0 0 是 王开田 0 0 否 李之宁 0 0 否 倪重芳 0 0 否 孙志杰 0 0 是 邹峰 0 0 是 李克成 0 0 是 宣勇 0 0 是 郭效军 0 0 是 章春华 0 0 是 戴辉林 0 0 是 说明：公司董事、监事在股东单位任职情况 （1） 董事吴京翠女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任法定代表人、党委书记； （2） 董事陈礼东先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （3） 董事王宝平先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （4） 董事金军先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （5） 监事会召集人李之宁先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任工会主席； （6） 监事倪重芳女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任财务处处长； 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事及高级管理人员的年度报酬，均按照经公司一届二次董事会批准通过的《国电南自高级经理人员年薪制的实施方案》及相关细则执行。 公司董事、监事及高级管理人员中在公司领取报酬的有8 人（不含独立董事），其中8－9万元1 人，9—12 万元7 人；现任董事、监事及高级管理人员（不含独立董事）在公司领取报酬的总额为78 万元；1 名董事在公司领取报酬的总额为12 万元；在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为31.2 万元。 独立董事郭国庆先生、姜宁先生根据股东大会决议享受独立董事津贴每年3 万元（含税），出席董事会和股东大会的差旅费、以及根据《公司章程》行使职权所需费用据实报销。报告期内，独立董事王开田先生未在公司领取报酬。 不在公司领取报酬的董事、监事共9 人：江自生、张海青、吴京翠、杨奇逊、陈礼东、王宝平、金军、李之宁、倪重芳，其报酬由派出单位支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员的情况及原因 （1）报告期内，公司董事会一届八次会议通过决议：同意程传玲先生、陆于平先生辞去公司董事职务的申请，并经公司2001 年度股东大会批准。 （2）报告期内，公司职工代表大会临时会议通过决议：同意顾勇刚先生因工作调动辞去公司职工代表监事职务，同意增补祝朝晖先生担任公司第一届监事会职工代表监事。 （3）报告期内，公司职工代表大会临时会议通过决议：同意祝朝晖先生因工作调动辞去公司职工代表监事职务，同意增补孙志杰先生担任公司第一届监事会职工代表监事。 （二）公司员工数量、专业构成、教育程度、退休人数情况 1、报告期内在岗员工总数： 1185人 其中：中高级管理人员 65人 一般管理人员 54人 技术人员 640人 财务人员 36人 销售人员 104人 生产人员 286人 2、公司在岗员工受教育程度 占公司员工总数 硕士及以上 69人 5.82% 本科 367人 30.97% 大专 386人 32.57% 中专 80人 6.75% 高中 283人 23.88% 3、公司内部离岗退养人员 128人 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《信息披露制度》、《董事会秘书工作细则》、《财务管理和财务内部控制制度》、《公司投资管理制度》等有关规章制度，从制度上加强和细化公司的管理。 （二）独立董事履行职责情况 公司独立董事严格按照有关法律法规的要求认真履行职责，出席公司董事会、股东大会并发表意见；对《部分变更募集资金投向的议案》及聘任公司高管人员等事项独立发表意见，并出具了独立董事意见书，切实维护中小股东利益。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，经2002 年第三次临时股东大会审议批准，公司第二届董事会独立董事人数已增至3 位，其中1 位为会计学高级专业人士。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司与控股股东南京电力自动化设备总厂之间已实现了业务分开、人员独立、资产完整、机构独立、财务独立，具体情况如下： 1、在业务方面，公司独立于控股股东，具有独立完整的业务体系并且具有自主经营能力。 2、在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是相互独立的，公司设有独立的人力资源部。公司经理、副经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬，且均未在股东单位担任除董事以外的重要职务。 3、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。 4、在机构设置方面，本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。 （四）高级管理人员的考评及激励机制相关奖惩制度的建立、实施情况 公司初步建立了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，公司高级管理人员的聘任符合有关法律法规的规定。公司董事会根据公司经营情况及有关指标的完成情况，对公司高级管理人员的业绩进行考核与奖惩，并按照公司一届二次董事会批准通过的《国电南自高级经理人员年薪制的实施方案》及相关实施细则执行。 六、股东大会简介 （一）公司于2002 年2 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2001 年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2002年3 月29 日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共5人，代表股份7803.1 万股，占公司总股本11800 万股的66.13%，符合有关法律规定。大会以逐项投票表决方式通过了如下决议： 1、审议通过了《公司2001 年度董事会工作报告》 2、审议通过了《公司2001 年度监事会工作报告》 3、审议通过了《公司2001 年度财务决算报告》 4、审议通过了《公司2002 年度财务预算报告》 5、审议通过了《公司2001 年度利润分配方案》 6、审议通过了《修改公司章程的议案》 7、审议通过了《股东大会议事规则》 8、审议通过了《关于提名姜宁先生担任公司独立董事的议案》 9、审议通过了《独立董事津贴标准的议案》 10、审议通过了《程传玲先生辞去公司董事职务的申请》 11、审议通过了《陆于平先生辞去公司董事职务的申请》 12、审议通过了《续聘江苏天衡会计师事务所担任公司审计工作的议案》 江苏联盛律师事务所李世建律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于2002 年3 月30 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 （二）公司于2002 年8 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2002 年第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2002 年9 月10 日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共4 人，代表股份7801.161 万股，占公司总股本11800 万股的66.1115%，符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议： 1、同意《关于延长公司本届董事会任期的议案》 2、同意《关于延长公司本届监事会任期的议案》 江苏联盛律师事务所杨蓓伦律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于2002 年9 月11 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 （三）公司于2002 年10 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2002 年第二次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2002 年11 月26 日，股东大会如期在南京东郊宾馆召开。出席会议的股东或股东授权代表共9 人，代表10 位股东出席会议，代表股份7804.36 万股，占公司总股本11800 万股的66.139%，符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议： 同意《关于部分变更募集资金投向的议案》 江苏联盛律师事务所杨蓓伦律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于2002 年11 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 （四）公司于2002 年11 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2002 年第三次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2002 年12 月27 日，股东大会如期在南京东郊宾馆召开。出席会议的股东或股东授权代表共10 人，代表股份7805.21 万股，占公司总股本11800 万股的66.146%，符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议： 1、同意《关于公司董事会换届选举的议案》 2、同意《关于公司监事会换届选举的议案》 江苏联盛律师事务所杨蓓伦律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于2002 年12 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 七、董事会报告 (一) 公司经营情况 1、公司所处的行业 公司从事以下业务的开发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统及装置；变电站、发电厂继电保护及自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化工、石油、码头等行业的电气自动化系统及控制设备，属电力二次设备制造企业。公司具有产品和技术的进出口权。 本期公司主要产品经营情况如下表： 地区 产品类别 主营业务收入(万元) 主营业务利润(万元) 华东 线路保护产品、 16482 3559 华北 变电站综合自 11253 2472 西北 动化产品、主设 6027 1142 东北 备保护产品、铁 1828 401 华中 路自动化产品 8493 1640 南方 产品类别 8889 1838 2、公司经营状况 （1）2002 年是国家电力体制改取得实质性成果的一年，也是国电南自深化体制改革、与时俱进、开拓发展的关键性一年。在国电南自全体员工的共同努力下，克服了因电力系统组织机构整合导致电力二次设备市场需求被推延的不利因素，2002 年度公司订货额达到60103.13 万元，与上年度基本持平，完成了年初公司制定的2002 年度订货指标。经江苏天衡会计师事务所审计，公司2002 年度主营业务收入52972 万元，实现净利3003.87 万元，与2001 年同期相比净利润增长4.9% 。由于公司加大了应收帐款清欠力度，全年共收回应收款54110 万元，与去年同期相比增长了2.09% 。由于公司加强了内部管理，加快了资金周转，扭转了经营性现金流量为负的局面。 （2）报告期内，由公司研发中心等部门开发研制且独立拥有自主知识产权的七项新产品通过了国家电力公司、江苏省科技厅组织的技术鉴定。其中：SS5000 电网安全稳定控制系统、NDT 650牵引变电所综合自动化系统、PSL 646/PSL 646A 光纤电流差动保护装置、PSM 660 系列数字式电动机保护装置的主要性能和技术指标已达到国际同类产品先进水平；其余三项产品：NDT 651变电站信息管理系统、NDT 652 变电站安全视频监控系统、SD200 水电站自动化系统的主要性能和技术指标均达到国内同类产品先进水平，这七项新产品已开始投入批量生产。 （3）报告期内， PST1200 系列数字式变压器保护装置荣获国家电力公司科技进步二等奖；PS6000 变电站综合自动化类产品荣获国家电力公司科技进步三等奖；PS640（650）系列低压保护装置及测控终端获江苏省科技进步三等奖；PS6000 变电站综合自动化类产品获得了国家科技部颁发的“国家级重点新产品证书”。 （4）占公司主营业务收入及主营业务利润总额较大的主要产品： A、线路保护类产品：新一代数字式高压线路保护装置PSL601（602）系列、新一代数字式电流差动保护装置PSL603、PSL620 系列，微机型高压线路保护装置CSL101、102 系列，以及PS640/650 系列低压保护装置及测控终端。 2002 年度该类产品完成销售收入15328 万元，占公司总销售收入的28.94 %，主营业务成本13078 万元，完成主营业务利润2250 万元，毛利率14.68%。 B、电力主设备保护类产品：新一代数字式发电机变压器保护装置DGT-801A、微机型发电机变压器保护WFBZ 系列，微机型母线保护WMZ 系列，故障录波与分析装置NHL—801（802），WBZ-500变压器保护装置，PST-1201 变压器保护装置。 2002 年度该类产品完成销售收入17880 万元，占公司总销售收入的33.75%，主营业务成本12684 万元，完成主营业务利润5196 万元，毛利率29.06%。 C、变电站综合自动化类产品：PS6000 系列变电站自动化系统。 2002 年度该类产品完成销售收入13276 万元，占公司总销售收入的25.06%，主营业务成本12370 万元，完成主营业务利润906 万元，毛利率6.82%。 D、软件类产品：通用软件平台 2002 年度该类产品完成销售收入6162 万元，占公司总销售收入的11.63%，主营业务成本1318 万元，完成主营业务利润4844 万元，毛利率78.61%。 3、公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩 （1）深圳市海达实业有限公司：注册资本100 万元，主要从事电子设备及元器件的采购、销售等业务，本公司占90％股权。2002 年该公司主营收入1657.88 万元，实现净利润62.41 万元， 2002 年末该公司总资产为833.11 万元，其中母公司权益为422.90 万元，较期初增长15.32％。 （2）南京国电南自软件工程有限公司：该公司于2001 年9 月24 日注册成立，注册资本4000万元，本公司出资3900 万元占97.5％股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。该公司的成立，一方面是顺应宏观环境的变化，充分利用国家给予软件企业的相关优惠政策；另一方面是借助于软件公司的设立，整合国电南自内部现有的行业软件开发力量，同时吸收外部的软件开发人才，进一步提高公司的软件开发水平，为新一代产品的开发提供适宜的配套软件。该公司已获得了软件企业资质。2002 年该公司主营收入7182.12 万元，实现净利润5044.01 万元，2002 年末该公司总资产为11012.51 万元，其中母公司权益为9906.41 万元，较期初增长98.58％。 （3）南京新宁电力技术有限公司：注册资本200 万元，本公司占80%股份。该公司主营继电保护及自动化装置开发、生产、销售等。该公司目前主要的业务是生产、销售自主开发的PST1201微机变压器保护装置。该公司已获得了软件企业资质。2002 年该公司主营收入7613.61 万元， 实现净利润2137.57 万元，2002 年末该公司总资产为4359.89 万元， 其中母公司权益为1999.93万元，较期初增长60.01％。 （4）南京南自变电站自动化有限公司：注册资本200 万元，本公司占99%股份。主营电力系统变电站自动化设备的开发、生产、销售、技术服务等。2002 年该公司主营收入6395.61 万元，实现净利润-124.62 万元，2002 年末该公司总资产为8231.24 万元，其中母公司权益为4908.50万元，较期初下降2.45％。 （5）北京国电南自安思控制系统有限公司：为中美合作经营企业，于2001 年2 月12 日注册成立，总投资50 万美元，其中注册资本40 万美元。本公司投资30 万美元，享有60％的权益。该公司主营为电力自动化及其设备、专用软件、计算机和计算机网络设备的开发、研制生产、集成以及上述产品的技术咨询、技术服务。该公司作为合资外方在国内的唯一战略合作伙伴，旨在通过引进国外电网自动化方面先进技术开拓和培育中国市场，并侧重于DMS/EMS/SCADA 等电力自动化高端业务、电力设备在线监控系统。2002 年该公司主营收入319.25 万元，实现净利润0.50 万元，2002 年末该公司总资产为728.73 万元，其中母公司权益为256.62 万元，较期初增长0.12%。 （6）北京国电联合商务网络有限公司：该公司于2001 年1 月12 日注册成立，注册资本2000万元，本公司投资400 万元，占20％股份。该公司主营业务为开发、运行国家电力公司三大信息网之一——国电商务网，从事电力企业BtoB 业务和物流管理等ASP 增值应用服务。2002 年该公司主营收入587.48 万元，实现净利润5.57 万元，2002 年末该公司总资产为1854.47 万元，其中母公司权益为361.51 万元，较期初增长0.31％。 （7）深圳市国电信息技术股份有限公司：该公司于2001 年4 月以定向招股方式设立，总股本为2500 万股，本公司投资825 万元，占33％股份，第二大股东为浙江浙大网新科技股份有限公司。该公司主营电力行业信息技术开发与技术支持（电力市场支持应用系统、输配电设备管理系统、电力地理信息系统、电力设备状态检修管理、电力营销系统等），以及数据综合业务网等系统集成工程业务。2002 年该公司获得了国家信息产业部软件企业认定证书和深圳市高新技术企业资质。2002 年该公司主营收入494.92 万元，实现净利润-238.33 万元，2002 年末该公司总资产为2147.19 万元，其中母公司权益为689.93 万元，较期初下降10.23%。 （8）深圳市国电南思系统控制有限公司：2001 年1 月17 日注册成立，注册资本2400 万元，本公司投资1000 万元，为第一大股东，占37.5％股权，第二大股东为红塔创新投资股份有限公司。该公司主要从事计算机软硬件技术开发销售、信息咨询、自动化系统集成、机电产品的销售等。2002 年该公司主营收入1770.61 万元，实现净利润321.66 万元，2002 年末该公司总资产为3961.32 万元，其中母公司权益为1041.29 万元，较期初增长0.79％。 （9）上海国电电气有限公司：注册资本1000 万元，其中本公司占30.1%股权，为第一大股东。该公司股东会通过决议：根据公司实际经营状况，决定将公司注册资本由1000 万元人民币减少至500 万元人民币，各股东方持股比例不变。目前工商变更手续正在办理中。该公司主要进行成套电力工程设备、机电产品、金属材料、建筑材料的销售以及电力项目领域内的“四技”服务。该公司充分利用下游成套厂低成本加工优势，向电力一次设备拓展，研究、开发并销售智能开关柜、环网站、配电所、电源系统、智能变电站等，通过OEM 方式从事电气设备的成套工程。2002 年该公司主营收入1729.32 万元，实现净利润-105.95 万元，2002 年末该公司总资产为1361.42 万元，其中母公司权益为274.30 万元，较期初减少18.27％。 4、主要供应商和客户情况 公司从事电力系统自动化产品的研制、生产和销售，其主要原材料为集成电路、接插件、电源、工控机和继电器等。公司向前五名供应商合计采购的金额占年度采购总额的30.35％；前五名客户销售额合计占公司销售总额的11.75％。 5、公司经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）由于电力行业体制改革，对国家电力公司进行分拆，重新组建了5 家发电集团、2 家电网公司、4 家辅业公司，市场格局发生了变化。为此，公司将对现有营销体系进行重大调整，构建以客户为中心的新型营销网络，建立更加贴近终端用户营销机构，力求对市场的反应更加灵活与迅速； （2）由于电力行业体制改革对电力系统组织机构进行调整，导致电力工程及工程项目的实施相对延期，使得电力二次设备市场需求被推延，影响了公司2002 年产品的订货量，与上年同期相比减少1.31％。对此，公司在不断推出新产品，加大新产品推广力度的同时，大力发展新专业、拓展新市场。2002 年水电自动化、工业自动化等新专业产品订货量与上年同期相比均有较大幅度的增长，降低了因输变电传统产品的订货量减少而产生的不利影响。 （3）由于本公司属电力制造业高科技企业，公司对科研开发费用投入较高，对此，公司采取如下措施加强对研发费用的管理： A、由公司专家委员会对研发项目严格执行前期可行性论证、阶段性评价、项目结束后进行总体评价。 B、公司对研发费用实行专项资金管理，并对新开发项目进行公开招标。 C、引入重大项目开发合同管理，并且采用个人风险金投入机制，对开发费用的管理采用风险项目管理模式，研发人员的收入将与研发项目的经济效益挂钩。 D、公司将加强对开发产品知识产权的全方位管理。 （4）公司加大了应收帐款清欠力度，由专门机构负责对应收帐款进行全面的清理。经过艰苦的努力，本年度回款额54110 万元，与去年同期相比回款额增加了8％。同时，公司通过加强内部管理，减少了存货资金占用，采用商业承兑汇票结算方式结算货款等途径，使得公司经营性现金流量净额增幅较大，财务费用进一步下降。 （5）为进一步控制原材料采购成本与材料成本，提升公司产品的市场竞争力，公司对物资供应部门进行改革，利用招标、比价采购等市场竞争机制，降低采购成本，并且引入物流配送理念，将物料配发工作延伸至生产现场，实施物流配送一条龙服务，降低用户配送成本。 （二）公司投资情况 1、募集资金的使用情况 本公司1999 年8 月25 日在上海证券交易所上网定价发行人民币普通股4000 万股，实际募集资金30771 万元。 本报告期内共使用募集资金5585.11 万元，占募集资金总额的18.15%，主要用于战略性长期股权投资和支付国电南自科技园项目土地购置费、设计费、监理费、工程管理费及添置必备的仪器和设备。截止2002 年12 月31 日，累计投资金额18558.84 万元，募集资金使用进度为60.31%，剩余募集资金为12212.16 万元，其中：存放银行5912.16 万元，还贷6300 万元。 （1）本报告期内，原七个项目和国电南自科技园募集资金投资进度情况： 截止2002 年12 月31 日，原《招股说明书》承诺的七个项目和江宁国电南自科技园项目募集资金投入情况如下表： 项目名称 预计投资 累计实际投 项目进度% 剩余资金 金额（万元） 资金额（万元） （万元） 1、铁路变电站综合自动化 系统技术改造项目 3412 1330.31 38.99% 2081.69 2、变电站自动化系统装置 制造、检测技术改造项目 6516.4 2324.95 35.68% 4191.45 3、开发水电自动化系统技 术改造项目 5200.8 1962.81 37.74% 3237.99 4、研究开发中心技术改造 项目 4995.6 3882.47 77.72% 1113.13 5、电力主设备微机保护制 造、检测技术改造项目 1464 1368.7 93.49% 95.30 6、高压输变电微机保护装 置制造、检测技术改造项目 3500 1967.58 56.22% 1532.42 7、电力专用控制屏柜制造、 检测技术改造项目 5682.2 129.14 2.27% 5553.06 国电南自科技园项目 2690.88 合计 30771 15656.84 51.04% 15114.16 项目名称 期内投资收益 备注 （万元） 1、铁路变电站综合自动化 系统技术改造项目 595 集中在国电 南自科技园实施 2、变电站自动化系统装置 制造、检测技术改造项目 906 集中在国电 南自科技园实施 3、开发水电自动化系统技 术改造项目 135 集中在国电 南自科技园实施 4、研究开发中心技术改造 项目 5044 集中在国电 南自科技园实施 5、电力主设备微机保护制 造、检测技术改造项目 5196 集中在国电 南自科技园实施 6、高压输变电微机保护装 置制造、检测技术改造项目 2250 集中在国电 南自科技园实施 7、电力专用控制屏柜制造、 检测技术改造项目 39 集中在国电 南自科技园实施 国电南自科技园项目 实施中 合计 4165 备注：2001 年9 月26 日，公司2001 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投 资项目的实施地点与实施方式的议案》：同意在公司注册地——南京市江宁经济技术开发区建设“国电南自科技园”，将七个募集资金项目中的分项基建工程部分和自动化生产检测设备部分，统一到“国电南自科技园”集中实施，建立一个具有20 世纪90 年代先进水平的统一生产线。截止2002 年12 月31 日，该项目已累计投入募集资金2690.88 万元，其中2002 年全年完成投资1908.69 万元。 （2）本报告期内，募集资金变更项目投资进度情况： 2002 年10 月24 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分变更募集资金投向的议案》，并经2002 年公司第二次临时股东大会审议批准。本公司投资设立“南京国电南自凌伊电力自动化有限公司”项目、“南京国铁电气有限公司”和项目“国电南自电网稳定控制有限公司”项目；并增资“南京国电南自软件工程有限公司”项目。截止2002 年12 月31 日，募集资金变更投入的4 个新项目进度情况如下： 项目名称 预计投资金额 累计实际投 项目进度% (万元) 资金额(万元) 1、增资“南京国电南自软 件工程有限公司”项目 4680 0 0% 2、投资设立“南京国电南 自凌伊电力自动化有限公 司”项目 1800 1800 100% 3、投资设立“南京国铁电 气有限公司”项目 1000 1000 100% 4、投资设立“国电南自电 网稳定控制有限公司”项目 102 102 100% 合计 7582 2902 38.27% 项目名称 剩余资金 备注 (万元) 1、增资“南京国电南自软 件工程有限公司”项目 4680 实施中 2、投资设立“南京国电南 自凌伊电力自动化有限公 司”项目 0 实施完成 3、投资设立“南京国铁电 气有限公司”项目 0 实施完成 4、投资设立“国电南自电 网稳定控制有限公司”项目 0 实施完成 合计 4680 （3）本报告期内募集资金变更情况（详情见2002 年10 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》《国电南京自动化股份有限公司关于部分变更募集资金投向的公告》） 1）募集资金变更原因 着国家电力体制改革的全面展开及西电东送工程的推进，从公司长远发展出发，在扩大并稳固现有主营业务市场份额的同时，实施产业链的延伸，形成新的利润增长点。为此，本着节约资金，提高募集资金使用效率和效益的原则，在满足生产与正常经营的前提下，缩小“国电南自科技园”项目基建规模，可节约募集资金4582 万元。变更节余募集资金，优先用于增资“南京国电南自软件工程公司”和投资组建“南京国电南自凌伊电力自动化有限公司”、“南京国铁电气有限公司”、“国电南自电网稳定控制有限公司”，以此扩大主营规模, 提升研发能力,拓展产业链, 使公司获得更好的投资回报。 同时，为进一步提高公司研发水平，整合公司研发力量，提高募集资金使用效益，变更“研究开发中心技术改造项目”，将“国电南自北京研发中心”建设资金撤回公司本部，与本公司研发中心进行整合，以提高公司整体研发水平。撤回的募集资金3000 万元人民币全部用于对“南京国电南自软件工程有限公司”的增资扩股项目。 2）募集资金变更程序及各项目情况 2002 年10 月24 日公司第一届董事会第十三次会议通过了《关于部分变更募集资金投向的议案》，并报经公司2002 年第二次临时股东大会审议批准。此次变更募集资金投向共涉及金额7582 万元，占募集资金总额的24.64%。详情如下： A、对“南京国电南自软件工程有限公司” 增加注册资本4680 万元。该公司注册资本由4000 万元增至8800 万元，国电南自仍持有该公司97.5％股份；其他股东：南京南自变电站自动化有限公司持股2.5％，按比例增加注册资本金120 万元。预计该项目投资回收期为5.23 年，项目产品进入市场一年后，预计销售收入约7200 万元人民币，项目全部投资财务内部收益率为1628.56％。 B、投资组建“南京国铁电气有限公司”，该公司注册资本2000 万元，国电南自投入募集资金1000 万元人民币，占50％股份。合作方及出资比例：（1）南京铁路分局经济开发总公司以其所拥有的经评估后的部分实物资产和非专利技术及现金折合人民币800 万元，占40％股份； （2）上海铁路多经投资中心出资200 万元人民币，占10％股份。预计该项目投资回收期为5.13年，项目产品进入市场一年后，预计销售收入约2000 万元人民币，项目全部投资财务内部收益率为11.80 ％。 C、投资组建“南京国电南自凌伊电力自动化有限公司”，该公司注册资本3000 万元，国电南自投入募集资金1800 万元人民币，占60％股份。合作方及出资比例：（1）南京凌伊电力自动化有限责任公司以经评估后的专有技术成果折合人民币900 万元，占30％股份；（2）东南大学电气工程系二位自然人以现金方式出资人民币150 万元，占5％股份；（3）南京南自科技发展有限公司以现金方式出资人民币150 万元，占5％股份。预计该项目投资回收期为4.86 年，项目产品进入市场一年后，预计销售收入约5580 万元人民币，项目全部投资财务内部收益率为10.21％。 D、投资组建“国电南自电网稳定控制有限公司” 该公司注册资本200 万元，国电南自投入募集资金102 万元人民币，占51％股份。合作方及出资比例：（1）南京国电南自软件工程有限公司以现金方式出资人民币28 万元，占14％股份；（2）浙江大学电力系统自动化研究所三位自然人以现金方式出资人民币50 万元，占25％股份；（3）核心员工以现金方式出资人民币20万元，占10％股份。预计该项目投资回收期为5.4 年，项目产品进入市场一年后，预计销售收入约490 万元人民币，项目全部投资财务内部收益率为5.43 ％。 2、本报告期内非募集资金投资情况： 本报告期内，公司未发生其它非募集资金投资项目。 (三) 公司财务状况 2002年 2001年 增长率(%) 总资产(万元) 97,582.04 90,525.94 7.79 长期负债(万元) 0.00 0.00 - 股东权益(万元) 46,781.76 45,920.23 1.88 主营业务利润(万元) 13,875.43 12,722.20 9.06 净利润(万元) 3,003.87 2,863.60 4.90 总资产增加是因货币资金短期借款、应收账款及净利润增加所致, 净利润增加是因为：1、公司投资的两个软件企业的子公司投资收益高，在市场竞争激烈的情况下，发挥自身优势，取得了很好的效益。2、加大清欠货款力度，年度货款回笼额有所增加，短期借款增加趋缓，财务费用支出减少。 (四) 生产经营环境及宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 经国务院批准，2002 年12 月29 日中国电力行业新组建的5 家发电集团、2 家电网公司、4家辅业集团正式成立，标志着中国电力行业由垄断经营走向了市场竞争。本公司控股股东随其实际控制人——中国华电工程（集团）公司整建制进入新组建的5 家发电集团之一中国华电集17团公司。 电力行业的体制改革为本公司提供了良好的发展机遇，本公司作为电力行业二次设备制造企业，将立足于华电集团继续为全国发电企业及电网提供优质服务，扩大生产与经营规模，增强企业核心竞争力，进一步争取市场份额；同时通过资本运作参与发电企业项目投资，做大做强，加快企业发展步伐。根据国家“电力工业十五规划”，在未来几年国家对电力行业的投入仍将保持持续稳定的增长；电力行业重新组建的11 家公司在进一步推动我国电力行业的发展，推进全国电网联网的进程中，将为本公司提供了良好的商机。 电力行业的体制改革打破了长期以来形成的行业垄断的同时，相应地也打破了行业壁垒，因此公司将面临着更加严峻的市场挑战。可以预见，未来几年国内电力行业二次设备产品市场的竞争将更加激烈；随着WTO 的加入，境外厂商也将成为国内电力市场的强有力的竞争者。 （五） 新年度业务发展计划 1、坚持深化体制和机制改革，制定发展战和市场竞争策略，理顺外部环境，确定公司在市场中的地位，建立与市场竞争相适应的组织构架和运作，解决各种遗留问题，使公司轻装上阵。 2、在主营业务发展方面，大力培育核心竞争力，全力拓展在力系统、铁路系统有竞争力的继电保护及自动化产品市场，快速提高市场占有率，实现公司的快速发展。根据国家电力公司体制改革后的市场变化，改革和调整现有营销体制，抓住机遇，迎接挑战。大力推广具有自主知识产权的新产品，继续实施品牌战略。在扩大国内市场份额的同时，积极拓展国际市场，扩大生存空间。强化市场营销观念，加强市场研究和管理，提高市场营销能力和效率，建立一支高素质、特别能打硬仗的销团队。继续加大应收帐款的清欠力度，使回款额与订货额同步增长。 3、在新产品发展方面，全力培育和发展配网调度自动化产品，大力拓展水电自动化和过程自动化产品市场，稳步发展电力通信产品、电厂低压保护产品及应用软件产品，把新产品做实、做强。同时加强研发大型监控系统，提高母线产品的市场竞争力，全力完成适合750KV 系统的变电站自动化设备。 4、加强研发中心建设，实行重大项目开发合同管理和个人风险金投入机制，加强研发测试手段，提高研发水平；坚持以市场为目标，以品牌为手段，以项目管理为保障，以财务核算为依据的基本运行模式；建立一支面向市场、引入风险与竞争机制，充分利用社会技术资源，高效率的、高水平的国内一流的研发团队。 5、充分利用博士后科研工作站这一有利条件，坚持走科技创新的道路，吸引高层次人才，消化和吸收国外先进技术，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地。 6、完善薪酬体系和内部激励机制，培养和引进德才兼备的双优人才，为员工的发展提供必要条件，增强企业的亲和性和凝聚力；积极探索核心团队的长期激励机制，充分发挥人力资本的作用。 7、2003 年度继续实行全面预算管理，加强内部成本核算和费用的过程控制，严格执行年度财务预算管理，优化组织结构，强化管理部门的服务意识，提高财务运作水平，降低成本，提高公司经济效益。加强内部考核体系，坚决实行优胜劣汰。 8、随着控股股东整建制进入新组建的中国华电集团公司，公司将在电厂自动化设备、电厂环保设备、电厂化学水处理等方面积极拓展业务；并且，根据公司发展战略，加大资本运作力度，积极参与有效益的项目投资，加快公司的发展。 9、加快募股资金投资项目的建设进度，将“国电南自科技园”建成一流的生产基地，大力提升生产能力和制造水平。 (六) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）2002 年2 月6 日在南京国际会议大酒店召开了公司一届八次董事会，会议通过了如下决议： 1） 同意《2001 年度董事会工作报告》，并提交2001 年度股东大会审议； 2） 同意《2001 年度总经理业务工作报告》； 3） 同意《公司2001 年度财务决算报告》及《2002 年财务预算报告》，并提交2001 年度股东大会审议； 4）同意《公司2001 年度利润分配预案》，并提交2001 年度股东大会审议； 5) 同意《公司2002 年度利润分配政策》： 6) 同意《公司2001 年年度报告》及《报告摘要》，并提交2001 年度股东大会审议； 7) 同意《公司2002 年度全面预算方案》； 8) 同意《修改公司章程的议案》，并提交2001 年度股东大会审议； 9) 同意《公司股东大会议事规则》，并提交公司2001 年度股东大会审议； 10) 同意关于完善《国电南京自动化股份有限公司董事会议事规则》的议案； 11) 同意《总经理办公会议制度》； 12) 同意《关于提名姜宁先生为公司独立董事候选人的议案》，并提交公司2001 年度股东大会审议； 13) 同意《关于聘请洪银兴教授为公司首席经济顾问的议案》； 14) 同意《关于聘请陆于平教授为公司高级技术顾问的议案》； 15) 同意《独立董事津贴标准的预案》； 16）同意《程传玲先生辞去公司董事职务的申请》，并提交公司2001 年度股东大会审议； 17）同意《陆于平先生辞去公司董事职务的申请》，并提交公司2001 年度股东大会审议； 18）同意《上市公司依法运作自查报告》及整改方案； 19）同意《公司实行事业部制试点的方案》； 20）同意《续聘江苏天衡会计师事务所担任公司审计工作的议案》，并提交公司2001 年度股东大会审议； 21）同意聘请江苏联盛律师事务所李世建律师为公司股东大会见证律师； 22）决定召开2001 年度股东大会。 本次董事会决议公告已于2002 年2 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （2）2002 年4 月24 日在南京国际会议大酒店召开了公司一届九次董事会，会议通过了如下决议： 1）同意公司《2002 年第一季度季度报告》； 2）同意公司《信息披露制度》； 3）同意公司《董事会秘书工作细则》； 4）同意《公司财务管理和财务内部控制制度》； 5）同意《公司事业部制管理制度的议案》； 6）同意《关于调整公司组织机构的议案》； 7）同意《公司营销体制改革方案的议案》； 8）同意《公司风险投资项目授权事项的议案》； 9）同意《公司国债投资的议案》。 本次董事会决议公告已于2002 年4 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （3）2002 年6 月25 日在南京饭店召开了公司一届十次董事会，会议通过了如下决议： 1）同意《国电南京自动化股份有限公司建立现代企业制度自查报告》； 2）同意公司《募集资金管理制度》。 本次董事会决议公告已于2002 年6 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （4）2002 年8 月6 日在池州聚龙酒店召开了公司一届十一次董事会，会议通过了如下决议： 1）同意《公司2002 年半年度报告及报告摘要》； 2）同意《关于延长公司本届董事会任期的议案》； 3）同意《关于召开公司2002 年第一次临时股东大会的议案》。 本次董事会决议公告已于2002 年8 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （5）2002 年9 月10 日在南京国际会议大酒店召开了一届十二次董事会，会议通过了如下决议： 1）同意《关于延长公司本届经理层任期的议案》 2）同意《公司投资管理制度》 本次董事会决议公告已于2002 年9 月11 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （6）2002 年10 月24 日在南京东郊宾馆召开了一届十三次董事会，会议通过了如下决议： 1）同意《公司2002 年第三季度报告》 2）同意《关于部分变更募集资金投向的议案》 3）同意《关于召开公司2002 年第二次临时股东大会的议案》 本次董事会决议公告已于2002 年10 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （7）2002 年11 月26 日在南京东郊宾馆召开了一届十四次董事会，会议通过了如下决议： 1）同意《关于公司董事会换届选举的议案》 2）同意《关于减持上海国电电气有限公司股权投资的议案》 3）同意《关于召开公司2002 年第三次临时股东大会的议案》 本次董事会决议公告已于2002 年11 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （8）2002 年12 月27 日在南京东郊宾馆召开了二届一次董事会，会议通过了如下决议： 1）选举江自生先生担任公司第二届董事会董事长，任期三年； 2）选举吴济安先生担任公司第二届董事会副董事长，任期三年； 3）聘任吴济安先生担任公司总经理，任期三年； 4）聘任邹峰先生担任公司董事会秘书，任期三年； 5）聘任肖宁先生担任公司董事会证券事务代表，任期三年。 6) 同意《关于使用自有资金委托理财的议案》 本次董事会决议公告已于2002 年12 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司2001 年度股东大会通过的《2001 年度利润分配方案》，即以2001 年末总股本11800万股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利1.20 元（含税）。实施工作已于2002 年5 月份完成。股权登记日为5 月22 日，除息日为5 月23 日，红利发放日为5 月29 日。本次派息公告已于2001 年5 月17 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 (七) 本年度利润分配预案 经江苏天衡会计师事务所审计确认，母公司2002 年度净利润为27,168,294.37 元。按照我国《公司法》和《公司章程》的规定，按净利润的10%提取法定盈余公积金2,716,829.44 元，按净利润的5% 提取法定公益金1,358,414.72 元，母公司可供股东分配的净利润为51,698,202.84 元(含年初未分配利润28,605,152.63 元)。根据公司的实际情况，董事会建议2002 年度利润分配预案为：以2002 年12 月31 日总股本118000000 股为基数，每10 股派发现20金红利1.50 元（含税），共派发现金17,700,000.00 元。此外，支出一次性住房补贴3,723,489.15元，母公司剩余未分配利润30,274,713.69 元结转下年度。董事会建议本年度不进行资本公积金转增股本。以上分配预案须经2002 年度股东大会审议批准后实施。 (八) 本公司指定信息披露的报刊为《中国证券报》、《上海证券报》。 八、监事会报告 （一）监事会工作情况 根据《公司法》和公司章程的规定，公司监事会认真履行法律、法规所赋予的职责，积极开展工作，监事会监事列席了公司各次董事会和股东大会。本年度内公司监事会共召开了六次会议： 1、2002 年2 月6 日一届六次监事会在南京国际会议大酒店召开，应到监事3 人，实到2人。会议通过了以下决议： （1）同意《2001 年度监事会工作报告》； （2）同意《公司2001 年度报告及年报摘要》。 （3）同意《公司2001 年度财务决算报告以及2002 年度财务预算报告》。 本次监事会决议公告已于2002 年2 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 2、2002 年4 月24 日一届七次监事会在南京国际会议大酒店召开，应到监事3 人，实到2人。会议通过了以下决议： （1）同意《公司2002 年第一季度报告》； （2）同意《关于完善监事会议事规则的议案》。 本次监事会决议公告已于2002 年4 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 3、2002 年8 月6 日一届八次监事会在池州聚龙酒店召开，应到监事3 人，实到3 人。会议通过了以下决议： （1）同意《公司2002 年半年度报告》； （2）同意《关于延长公司本届监事会任期的议案》。 本次监事会决议公告已于2002 年8 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 4、2002 年10 月24 日一届九次监事会在南京东郊宾馆召开，应到监事3 人，实到3 人。会议通过了以下决议： （1）同意《公司2002 年第三季度报告》； （2）同意《关于部分变更募集资金投向的议案》。 本次监事会决议公告已于2002 年10 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 5、2002 年11 月26 日一届十次监事会在南京东郊宾馆召开，应到监事3 人，实到3 人。会议通过了以下决议： （1）同意《关于公司监事会换届选举的议案》； （2）同意《关于召开公司2002 年第三次临时股东大会的议案》。 本次监事会决议公告已于2002 年11 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 6、2002 年12 月27 日二届一次监事会在南京东郊宾馆召开，应到监事3 人，实到2 人。会议通过了以下决议： 选举李之宁先生担任公司第二届监事会召集人，任期三年。 本次监事会决议公告已于2002 年12 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （二）监事会工作报告 2002 年监事会紧紧围绕股东大会确定的经营方针和目标以及形成的各项决议，依据《证券法》及《公司章程》的规定和全体股东赋予的权力，全面履行监督职能，为保证公司更加稳健快速发展，维护股东的合法权益，本年度主要工作如下： 1、对董事、经理班子人员行为的监督检查。重点监督能否依法经营、廉洁经营，能否正确行使《公司章程》和全体股东赋予的权力。监事会认为，一年来，公司的决策程序符合有关法律规定，逐步建立并完善内部控制制度。监事会认为公司管理和业务经营活动符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。 2、依法实施内部财务监督。监事会2002 年6 月和2003 年1 月对公司2002 年度财务情况进行了检查并提出了意见和建议。对公司的会计报表和其他会计资料及董事会拟提交给股东大会的财务报告进行了核对。监事会认为，公司的财务报表，内容真实，客观地反映了公司的财务状况和生产经营情况。 3、公司于2002 年11 月26 日召开2002 年第二次临时股东大会，批准公司董事会提出的《关于部分变更募集资金投向的议案》。经检查，变更程序符合有关法律、法规的要求。此次部分变更募集资金投向有利于公司的长远发展，有助于提高公司的整体效益，提高全体股东的投资回报率。 4、对公司关联交易的检查，未发现内幕交易，没有损害部分股东的权益，也没有造成公司资产流失。 5、2002 年度，江苏天衡会计师事务所对本公司的财务报告出具了无保留意见的审计报告。 九、重大事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）重大关联交易事项 1、公司从关联方购货交易情况如下： (单位：人民币万元) 单位名称 2002年度 2001年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 682.90 167.82 南京电力自动化设备厂四分厂 1,286.95 1,297.85 深圳国电南思系统控制有限公司 265.41 592.63 北京四方继保自动化有限公司 - 2,480.09 深圳国电信息技术股份有限公司 - 43.69 合计 2,235.26 4,582.08 2、公司向关联方销售交易情况如下： 单位名称 2002年度 2001年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 769.81 2,060.52 南京电力自动化设备厂四分厂 817.04 520.97 深圳国电南思系统控制有限公司 488.19 450.00 北京四方继保自动化有限公司 264.38 4,412.20 北京国电南自安思控制系统有限公司 190.12 35.21 上海国电电气有限公司 24.79 - 合计 2,554.33 7,478.90 2、关联方往来余额： (单位：人民币元) 项目 2002年12月31日 2001年12月31日 应收票据 北京四方继保自动化有限公司 321,989.85 - 应收账款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 4,800,468.98 8,512,129.78 北京四方继保自动化有限公司 16,733,440.52 20,884,816.83 北京国电南自安思控制系统有限公司 2,224,400.00 - 上海国电电气有限公司 290,000.00 - 深圳国电南思系统控制有限公司 2,026,919.40 - 小计 26,075,228.90 29,396,946.61 其他应收款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 2,535,281.52 - 北京国电南自安思控制系统有限公司 506,326.98 505,712.60 小计 3,041,608.50 505,712.60 应付账款 南京电力自动化设备厂四分厂 4,167,974.04 3,541,890.78 深圳国电信息技术股份有限公司 - 358,443.64 深圳国电南思系统控制有限公司 - 353,767.00 小计 4,167,974.04 4,254,101.42 4、接受关联方劳务： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的综合服务协议，公司2002 年度向其支付综合服务费用118 万元，2001 年度向其支付综合服务费用92.8 万元。 5、向关联方租赁土地使用权： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的土地使用权租赁协议，公司2002 年度、2001 年度均向其支付土地使用权租赁费10 万元。 6、向关联方购入无形资产： 南京国电南自软件工程有限公司向深圳国电南思系统控制有限公司购入Nspro 自动化系统制作平台及VQC 无功电压调节软件V1.0，总价720 万元。 7、关联方向公司租赁设备： 根据公司与国家电力公司南京电力自动化设备总厂签订的《租赁柔性生产线协议》，公司将柔性生产线租赁给国家电力公司南京电力自动化设备总厂使用，租赁期限为六年（自2001 年5 月1 日至2007 年4 月30 日止），年租金250 万元，2002 年度向其收取设备租赁费250 万元，2001 年度向其收取设备租赁费166.67 万元。 8、债务重组： 根据有关协议，公司将应付深圳海达自动化设备联合有限公司2,831,037.19 元、南京微机应用研究所1,124,869.69 元、中国华电南京自动化技术开发有限公司325,905.09 元、南京23宁普自动化系统有限公司312,547.00 元，合计4,594,358.97 元冲抵应收国家电力公司南京电力自动化设备总厂账款。 根据有关协议，南京新宁电力技术有限公司将应付南京南自低压设备配套股份合作有限公司3,484,052.11 元、扬州电力设备厂988,750.19 元，合计4,472,802.30 元冲抵应收国家电力公司南京电力自动化设备总厂账款。 （四）重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司与南京电力自动化设备总厂签订租赁协议，公司将柔性生产线租赁给南京电力自动化设备总厂。租赁期6 年，租赁费每年250 万元。该租赁协议自2001 年5 月1 日起执行。目前该租赁事项正在按协议进行。 2、报告期内，本公司未发生担保事项。 3、报告期内，公司二届一次董事会通过决议：“同意公司将不超过3000 万元人民币的自有资金进行委托理财，期限两年；董事会授权公司经理层签署相关协议并具体执行。”目前尚未签署委托理财协议。 （五）报告期内，公司或持股5％以上的股东没有在指定报纸和网站上披露过承诺事项。 （六）公司聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司续聘江苏天衡会计师事务所担任本公司审计工作。支付年度审计费33 万元，公司承担差旅费5000 元；上述费用的支付未影响注册会计师的审计独立性。 江苏天衡会计师事务所自1999 年公司上市起至今已连续4 年为公司提供审计服务。 （七）报告期内，公司、公司董事、监事及高级管理人员没有受到证券监管部门的稽查、行政处罚、通报批评、公开谴责的情况。 （八）报告期内，公司继续执行15％的所得税税率，享受在国家级经济技术开发区注册的高新技术企业所得税优惠政策。 审计报告 天衡审字（2003）42 号 国电南京自动化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2002 年12 月31 日母公司及合并资产负债表、2002 年度母公司及合并利润及利润分配表和2002 年度母公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002 年12 月31 日的财务状况、2002 年度的经营成果和2002 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 虞丽新 中国·南京 中国注册会计师： 郭澳 2003年2月16日 国电南京自动化股份有限公司 2002年会计报表附注 一、公司一般情况 国电南京自动化股份有限公司（以下简称公司），系经国家经贸委国经贸企改(1998)560 号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，将其下属的线路保护分厂、调度自动化分厂、主设备保护分厂、变压器印制版分厂以及全资子公司南京博奥电力自动化公司、控股子公司南京南自变电站自动化有限公司相应的资产及相关的负债投入公司，并于1999年8 月25 日经中国证券监督管理委员会证监发行字(1999)102 号文批准，向社会公开发行人民币普通股4,000 万股，以募集设立方式设立的股份有限公司。 公司成立于1999 年9 月22 日，经营范围：输配电线路保护、电力主设备保护及安全自动装置、调度自动化系统、发电厂、变电站综合自动化系统、铁路电力自动化控制系统以及其他二次控制设备等自动化产品的研制、开发、生产、销售和咨询服务。公司注册资本1.18 亿元，企业法人营业执照号3201001012270。 二、公司主要会计政策、会计估计及其变更和合并会计报表编制方法 1、公司执行的会计准则和会计制度：公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度：以公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：对所发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生日的市场汇价折合为记账本位币记账，期末外币账户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价进行调整，其中属于为购建固定资产而借入的专门借款产生的汇兑差额，按照借款费用资本化的原则处理，其余作为汇兑损益，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准：系指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法： （1）短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （2）短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种股票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投资实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益作为冲减投资成本处理。出售短期投资时，按所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 （3）短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低计量，当市价低于成本时，按投资类别计提跌价准备。 8、坏账核算方法： （1）坏账确认的标准为： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； B、债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。 （2）坏账损失的核算采用备抵法，除纳入合并会计报表单位之间的往来不计提坏账准备外，按应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额的账龄分析计提，公司根据债务单位实际财务状况、现金流量情况等确定的坏账准备计提比例如下： 账龄 坏账准备比率(%) 一年以内 1 一至二年 3 二至三年 10 三至五年 30 五年以上 100 9、存货核算方法： （1）公司存货包括原材料、在产品、自制半成品、产成品、低值易耗品等。 （2）原材料按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为实际成本；在产品和产成品按实际成本核算，产成品发出采用加权平均法结转。 （3）低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 （4）存货盘存采用永续盘存法。 （5）存货跌价准备的确认标准和计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。 10、长期投资核算方法： （1）长期股权投资： A、在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。 B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以上（不含50%），或虽投资不超过50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 C、股权投资差额的摊销：采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投资成本。股权投资差额摊销时，合同规定的投资期限不超过10 年的按投资期限摊销；合同规定的投资期限超过10 年的或没有规定投资期限的，按10 年摊销。 （2）长期债权投资： A、在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。公司购入的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计入当期投资收益。 B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利息，计入当期投资收益。 （3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对长期投资的账面价值逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。 11、固定资产计价和折旧方法： （1）固定资产按实际成本计价；固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 （2）固定资产折旧采用直线法，并按固定资产预计使用年限和预计3%的净残值率确定其分类折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(%) 房屋建筑物 20-35 4.85-2.77 机器设备 7-15 13.86-6.47 仪器仪表 5-7 19.40-13.86 电子设备 4-5 24.25-19.40 运输设备 6 16.17 （3）固定资产减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法： （1）在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定资产新建工程、改扩建工程、大修工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值。用专门借款进行的工程所发生的利息和汇兑损益，在固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入在建工程成本。公司以所建造的固定资产达到预定可使用状态作为确认固定资产的时点。 （2）在建工程减值准备的计提方法：公司在期末对在建工程逐项进行检查，如果出现在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不重新开工的；或所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形时，按单个在建工程项目的可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。 13、无形资产核算方法： （1）无形资产在取得时按实际成本计价。 （2）无形资产自取得当月起按预计使用年限分期平均摊销，计入损益。 （3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对无形资产逐项进行检查，如果出现该无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；或该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会恢复；或其他足以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形时，按单个无形资产项目的可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用的摊销方法：长期待摊费用按其受益期平均摊销。 15、借款费用的核算方法： （1）公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认为损益。 16、应付债券的核算方法：公司的应付债券于发行时按实际收到的款项入账，按期计提债券利息。溢价或折价发行债券，其债券发行价格总额与债券面值总额的差额，在债券存续期间采用直线法摊销。 17、收入确认原则： （1）销售商品收入的确认：以公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠计量，与交易相关的经济利益能够流入公司，在劳务的完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入实现。 （3）让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 18、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 19、合并会计报表编制方法：按照财政部财会字[1995]11 号《合并会计报表暂行规定》及其他相关规定编制，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 三、税项 1、流转税 （1）增值税：销项税率17%。 （2）营业税：技术转让及技术服务收入执行5%税率。 2、城建税：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 3、教育费附加： 按实际缴纳流转税额的4%计缴。 4、所得税 （1）母公司： 根据南京市国家税务局宁国税所发(2000)24 号《关于同意国电南京自动化股份有限公司执行15%的所得税税率的函》，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 （2）子公司： A．南京博奥电力自动化公司 2001 年度、2002 年度：按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。 B．南京南自变电站自动化有限公司 2001 年度：根据南京市国税局宁国税（高新）减字（2001）第10 号文批复，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税； 2002 年度：按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。 C．深圳市海达实业有限公司 在深圳特区注册，按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 D．南京国电南自软件工程有限公司 经南京市江宁区国家税务局批准，2001 年度、2002 年度免征企业所得税。 E．南京新宁电力技术有限公司 经南京市江宁区国家税务局批准，2002 年度减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 5、其他税项：按国家有关规定计缴。 四、控股子公司及合营企业 1、控股子公司及合营企业一般情况 子公司名称 注册资本 主营业务 南京博奥电力自动化公司 54.6万 元微机综自装置制造 南京南自变电站自动化有限公司 200万元 变电站自动化设备生产 深圳市海达实业有限公司 100万元 国内商业、物资供销 南京国电南自软件工程有限公司 4000万元 电力自动化软件的开 发、销售 南京新宁电力技术有限公司 200万元 继电保护及自动化装置的生产 子公司名称 投资额 占权益比例 是否合并 南京博奥电力自动化公司 54.6万元 100% 是 南京南自变电站自动化有限公司 198万元 99% 是 深圳市海达实业有限公司 90万元 90% 是 南京国电南自软件工程有限公司 3900万元 97.5% 是 南京新宁电力技术有限公司 160万元 80% 是 2、报告期公司合并会计报表范围变动 公司2001 年12 月24 日收购了南京新宁电力技术有限公司80%股权，因其资产总额未达到合并会计报表资产总额的10%，故未将其2001 年12 月31 日的资产负债表纳入合并会计报表范围。2002 年度公司将南京新宁电力技术有限公司纳入合并会计报表范围，同时调整了比较合并资产负债表的年初数，将南京新宁电力技术有限公司2001 年12 月31 日的资产负债表并入。 五、合并会计报表主要项目注释 （以下如无特别注明，货币单位均为人民币元） 1、货币资金：截止2002 年12 月31 日货币资金余额137,355,187.89 元，其明细项目列示如下： 项目 年初数 期末数 现金 259,475.69 181,983.28 银行存款 56,235,761.14 123,854,938.45 其他货币资金(注) 2,519,843.02 13,318,266.16 合计 59,015,079.85 137,355,187.89 (注)其他货币资金明细如下： 项目 年初数 期末数 保证金存款 2,519,140.00 4,617,600.00 存出投资款 703.02 8,700,666.16 合计 2,519,843.02 13,318,266.16 货币资金期末余额较年初数上升132.75%，其主要原因是：公司加强应收货款的催收回笼，同时开出商业承兑汇票与供应商结算应付货款，使得本期货币资金流出减少、期末余额增加。 2、短期投资：截止2002 年12 月31 日短期投资账面余额60,965,401.44 元，短期投资跌价准备745,607.78 元，短期投资账面价值60,219,793.66 元，其主要情况列示如下： 项目 年初数 投资金额 跌价准备 债券投资 29,999,571.98 - 股票投资 2,666,495.62 486,540.67 委托投资 20,000,000.00 - 合计 52,666,067.60 486,540.67 项目 期末数 投资金额 跌价准备 债券投资 58,298,905.82[1] - 股票投资 2,666,495.62[2] 745,607.78 委托投资 - [3] - 合计 60,965,401.44 745,607.78 [1]均为国债投资，期末市价（包括应收利息）58,515,100.00 元，高于账面投资成本，未计提短期投资跌价准备。 [2]期末市价1,920,887.84 元，低于账面投资成本，计提短期投资跌价准备745,607.78 元。 [3]公司收回委托北京本尼法投资咨询公司进行投资的本金2,000 万元，投资收益140 万元已收到。 注：计提短期投资跌价准备所选用的证券期末市价取自上海证券交易所和深圳证券交易所公布的2002 年12 月31 日的收盘价。 公司投资变现不存在重大限制。 3、应收票据：截止2002 年12 月31 日应收票据余额9,840,871.75 元，其主要情况列示如下： （1）主要项目： 项目 金额 商业承兑汇票 4,542,723.00 银行承兑汇票 5,298,148.75 合计 9,840,871.75 （2）无已贴现、抵押的票据。 （3）本账户期末余额中无应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位票据。 4、应收账款：截止2002 年12 月31 日应收账款账面余额469,227,605.69 元，坏账准备20,680,485.57 元，应收账款账面价值448,547,120.12 元，其主要情况列示如下： （1） 账龄分析： 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 295,102,993.35 69.15% 2,951,029.94 一至二年 79,937,275.84 18.73% 2,398,118.28 二至三年 34,568,498.16 8.10% 3,456,849.82 三至五年 16,919,615.79 3.96% 5,075,884.74 五年以上 240,804.66 0.06% 240,804.66 合计 426,769,187.80 100.00% 14,122,687.44 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 323,306,238.75 68.90% 3,233,062.39 一至二年 75,022,658.66 15.99% 2,250,679.76 二至三年 37,124,312.20 7.91% 3,712,431.22 三至五年 31,842,976.98 6.79% 9,552,893.10 五年以上 1,931,419.10 0.41% 1,931,419.10 合计 469,227,605.69 100.00% 20,680,485.57 （2）本账户余额中应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 4,800,468.98 （3）应收账款中欠款前五名的单位金额合计48,096,260.85 元，占应收账款总额的10.25%。 5、其他应收款：截止2002 年12 月31 日其他应收款账面余额23,307,179.08 元，坏账准备498,154.26 元，其他应收款账面价值22,809,024.82 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 15,775,303.52 87.83% 157,753.04 一至二年 1,071,283.88 5.97% 32,138.52 二至三年 1,049,627.45 5.84% 104,962.75 三至五年 58,028.68 0.32% 17,408.60 五年以上 8,000.00 0.04% 8,000.00 合计 17,962,243.53 100.00% 320,262.91 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 21,276,231.58 91.29% 212,762.31 一至二年 1,041,790.00 4.47% 31,253.70 二至三年 223,545.00 0.96% 22,354.50 三至五年 762,612.50 3.27% 228,783.75 五年以上 3,000.00 0.01% 3,000.00 合计 23,307,179.08 100.00% 498,154.26 （2）本账户余额中应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 2,535,281.52 （3）其他应收款中欠款金额较大的项目列示如下： 单位名称 金额 款项性质 差旅费借款 5,009,261.54 差旅费借款 核心专业技术人员购房、购车贴息贷款 4,272,000.00 [注] 质量保证金 2,948,962.50 保证金 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 2,535,281.52 资金往来 投标保证金 1,905,110.00 保证金 公司北京办事处 1,816,522.85 备用金 北京国电南自安思控制系统有限公司 506,326.98 代垫款项 [注]经公司2002 年11 月14 日总经理办公会同意，在总额不超过20 万元、期限不超过5 年内对公司核心专业技术人员提供购房、购车贴息贷款。 （4）其他应收款中欠款前五名的单位金额合计16,670,615.56 元，占其他应收款总额的71.53%。 6、预付账款：截止2002 年12 月31 日预付账款余额13,564,453.71 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 账龄 年初数 期末数 金额 比例 金额 比例 一年以内 25,257,815.36 94.23% 2,101,877.82 89.22% 一至二年 1,547,450.50 5.77% 350,410.91 2.58% 二至三年 - - 1,112,164.98 8.20% 合计 26,805,265.86 100.00% 13,564,453.71 100.00% （2）本账户余额中无预付持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 （3）账龄一年以上的预付账款尚未收回的原因是：货款尚未结算。 7、存货：截止2002 年12 月31 日存货账面余额126,976,816.34 元，存货跌价准备2,183,817.19元，存货账面价值124,792,999.15 元，其明细项目列示如下： 项目 年初数 金额 跌价准备 原材料 17,133,170.30 1,265,967.40 在途材料 1,592,808.95 - 在产品 93,395,133.85 - 自制半成品 28,755,707.52 - 产成品 37,067,029.54 450,000.00 合计 177,943,850.16 1,715,967.40 项目 期末数 金额 跌价准备 原材料 13,699,175.87 968,061.85 在途材料 1,589,415.37 - 在产品 57,199,427.70 865,755.34 自制半成品 23,865,595.26 - 产成品 30,623,202.14 350,000.00 合计 126,976,816.34 2,183,817.19 存货跌价准备计提的依据为：按期末账面实存的存货，采用单项比较法对存货的成本与可变现净值进行比较，按可变现净值低于成本的差额计提。可变现净值确定的依据为：在正常生产经营过程中，以预计售价减去预计完工成本和销售所必需的预计税费后的净值。 8、长期股权投资：截止2002 年12 月31 日长期股权投资账面余额45,253,071.45 元，长期投资减值准备零，长期股权投资账面价值45,253,071.45 元，其有关情况如下： （1）明细项目： 项目 年初数 本期增加 股票投资 - - 其他股权投资 27,477,557.80 29,411,955.57 股权投资差额 -11,677,700.48 - 合计 15,799,857.32 29,411,955.57 项目 本期减少 期末数 股票投资 - - 其他股权投资 1,125,000.00 55,764,513.37 [1] 股权投资差额 -1,166,258.56 -10,511,441.92 [2] 合计 -41,258.56 45,253,071.45 [1]其他股权投资明细项目： 占被投资公司 被投资单位名称 投资期限 注册资本比例 深圳国电南思系统控制有限公司 15年 37.50% 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) 15年 50.00% 上海国电电气有限公司 20年 30.10% 北京国电联合商务网络有限公司 长期 20.00% 深圳国电信息技术股份有限公司 20年 33.00% 南京国铁电气有限公司(注2) 50.00% 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) 10年 60.00% 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) 10年 65.00% 合计 本期权益法 被投资单位名称 投资成本 核算增加 深圳国电南思系统控制有限公司 10,000,000.00 1,206,217.37 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) 2,500,000.00 - 上海国电电气有限公司 3,010,000.00 -318,908.76 北京国电联合商务网络有限公司 4,000,000.00 11,136.19 深圳国电信息技术股份有限公司 8,250,000.00 -786,489.23 南京国铁电气有限公司(注2) 10,000,000.00 - 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) 18,000,000.00 - 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) 1,300,000.00 - 合计 57,060,000.00 111,955.57 权益法核算 分得的 被投资单位名称 累计增加 现金红利 深圳国电南思系统控制有限公司 1,537,910.19 1,125,000.00 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) - - 上海国电电气有限公司 27,159.37 - 北京国电联合商务网络有限公司 -384,895.86 - 深圳国电信息技术股份有限公司 -1,350,660.33 - 南京国铁电气有限公司(注2) - - 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) - - 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) - - 合计 -170,486.63 1,125,000.00 累计分得的 被投资单位名称 现金红利 账面余额 深圳国电南思系统控制有限公司 1,125,000.00 10,412,910.19 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) - 2,500,000.00 上海国电电气有限公司 - 3,037,159.37 北京国电联合商务网络有限公司 - 3,615,104.14 深圳国电信息技术股份有限公司 - 6,899,339.67 南京国铁电气有限公司(注2) - 10,000,000.00 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) - 18,000,000.00 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) - 1,300,000.00 合计 1,125,000.00 55,764,513.37 被投资单位名称 减值准备 深圳国电南思系统控制有限公司 - 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) - 上海国电电气有限公司 - 北京国电联合商务网络有限公司 - 深圳国电信息技术股份有限公司 - 南京国铁电气有限公司(注2) - 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) - 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) - 合计 - (注1)北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，投资总额50 万美元，注册资本40 万美元，合作期限15 年，已于2001 年2 月12 日领取企业法人营业执照。根据章程，公司应投入合作企业相当于30 万美元的人民币，其中以相当于20 万美元的人民币出资和为合作企业提供相当于10 万美元的人民币的流动资金做为合作条件，公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。公司实际投入相当于30 万美元的人民币250 万元，鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期股权投资采用成本法核算。 (注2)南京国铁电气有限公司注册资本2000 万元人民币，已经江苏天华大彭会计师事务所有限公司苏天会验（2002）181 号验资报告验证，工商注册登记手续尚在办理中。 (注3)南京国电南自凌伊电力自动化有限公司注册资本3000 万元人民币，已于2003 年1 月20日领取企业法人营业执照。 (注4) 南京国电南自电网稳定控制有限公司注册资本200 万元人民币，已于2003 年1 月15 日领取企业法人营业执照。 [2]长期股权投资差额明细项目： 被投资单位名称 原始金额 摊销期限 深圳海达实业有限公司 1,385,422.78 (注1)10年 南京国电南自软件工程有限公司 -7,246,134.91 (注2)10年 南京新宁电力技术有限公司 -5,801,873.49 (注3)10年 合计 -11,662,585.62 被投资单位名称 本期摊销 累计摊销 深圳海达实业有限公司 138,542.28 334,810.51 南京国电南自软件工程有限公司 -724,613.49 -905,766.86 南京新宁电力技术有限公司 -580,187.35 -580,187.35 合计 -1,166,258.56 -1,151,143.70 被投资单位名称 期末数 深圳海达实业有限公司 1,050,612.27 南京国电南自软件工程有限公司 -6,340,368.05 南京新宁电力技术有限公司 -5,221,686.14 合计 -10,511,441.92 (注1)2000 年8 月公司收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成，自2000 年8 月起摊销。 (注2)2001 年10 月公司投资设立南京国电南自软件工程有限公司，出资的实物资产和无形资产作价金额高于账面价值的部分形成股权投资差额，自2001 年10 月起摊销。 (注3)2001 年12 月公司收购南京新宁电力技术有限公司80%股权形成，自2002 年1 月起摊销。 （2）截止2002 年12 月31 日长期股权投资单位经营状况良好，近期内不会出现可收回金额低于账面余额的情况，故未计提长期投资减值准备。 （3）公司投资变现不存在重大限制。 9、固定资产及累计折旧：截止2002 年12 月31 日固定资产原值135,988,566.80 元，累计折旧64,564,583.72 元，固定资产净值71,423,983.08 元，2002 年度固定资产及累计折旧增减变动情况列示如下： 项目 年初数 本期增加 原值 房屋建筑物 44,403,276.84 24,592.97 机器设备 47,338,267.48 1,154,522.00 仪器仪表 32,445,070.37 3,432,574.96 运输设备 6,188,816.51 2,576,740.67 合计 130,375,431.20 7,188,430.60 累计折旧 房屋建筑物 10,531,183.56 1,490,153.70 机器设备 25,887,659.38 4,320,215.55 仪器仪表 14,260,637.54 6,110,667.02 运输设备 2,184,527.13 1,240,282.80 合计 52,864,007.61 13,161,319.07 净值 77,511,423.59 项目 本期减少 期末数 原值 房屋建筑物 - 44,427,869.81 机器设备 943,500.00 47,549,289.48 仪器仪表 208,295.00 35,669,350.33 运输设备 423,500.00 8,342,057.18 合计 1,575,295.00 135,988,566.80 累计折旧 房屋建筑物 - 12,021,337.26 机器设备 915,855.00 29,292,019.93 仪器仪表 139,339.08 20,231,965.48 运输设备 405,548.88 3,019,261.05 合计 1,460,742.96 64,564,583.72 净值 71,423,983.08 其他有关情况如下： （1）本期经营租赁租出的固定资产账面原值1,526.4 万元，累计折旧714.5 万元，账面净值811.9万元，均为机器设备； （2）公司本期期末未发现有固定资产成本高于可变现净值的情况，故未计提固定资产减值准备。 10、在建工程：截止2002 年12 月31 日在建工程余额13,071,036.15 元, 其明细项目列示如下： 工程名称 年初数 本期增加 本期转入 固定资产 北京研发中心 32,115,167.14 - - 江宁科技园工程 1,821,542.63 11,249,493.52 - 预付土地出让金 6,000,000.00 - - 合计 39,936,709.77 11,249,493.52 - 工程名称 其他转出 期末数 北京研发中心 32,115,167.14[1] - 江宁科技园工程 - 13,071,036.15注 预付土地出让金 6,000,000.00[2] - 合计 38,115,167.14 13,071,036.15 项目 取得方式 原值 年初数 土地使用权 出让 6,125,080.00 5,880,082.40 土地使用权 出让 11,409,840.00 - PS6000技术 评估 7,510,474.15 6,932,745.37 (注) Nspro技术 外购 7,200,000.00 - VxWorks软件 外购 521,955.00 - 差动保护技术 外购 100,000.00 100,000.00 用友软件 外购 25,200.00 20,160.00 管理软件 外购 200,000.00 176,666.69 网站软件 外购 98,780.00 93,841.01 邮件软件 外购 91,000.00 89,483.33 OA办公软件 外购 422,100.00 - CRM系统软件 外购 97,600.00 - PDS6000软件 外购 222,222.22 - 知识产权软件 外购 241,709.40 - 合计 13,292,978.80 项目 本期增加 本期摊销 累计摊销 土地使用权 - 122,496.00 367,493.60 土地使用权 11,409,840.00 171,147.60 171,147.60 PS6000技术 - 2,310,915.12 2,888,643.90 Nspro技术 7,200,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 VxWorks软件 521,955.00 173,985.00 173,985.00 差动保护技术 - 100,000.00 100,000.00 用友软件 - 5,040.00 10,080.00 管理软件 - 39,999.96 63,333.27 网站软件 - 19,755.96 24,694.95 邮件软件 - 18,200.04 19,716.71 OA办公软件 422,100.00 63,315.00 63,315.00 CRM系统软件 97,600.00 13,013.36 13,013.36 PDS6000软件 222,222.22 18,518.50 18,518.50 知识产权软件 241,709.40 20,322.45 20,322.45 合计 20,115,426.62 5,476,708.99 6,334,264.34 项目 期末数 摊余期限 土地使用权 5,757,586.40 564月 土地使用权 11,238,692.40 591月 PS6000技术 4,621,830.25 24月 Nspro技术 4,800,000.00 24月 VxWorks软件 347,970.00 24月 差动保护技术 - 用友软件 15,120.00 36月 管理软件 136,666.73 41月 网站软件 74,085.05 45月 邮件软件 71,283.29 47月 OA办公软件 358,785.00 51月 CRM系统软件 84,586.64 52月 PDS6000软件 203,703.72 55月 知识产权软件 221,386.95 55月 合计 27,931,696.43 [1]公司第一届董事会第十三次会议决定变更在北京组建“国电南自北京研发中心”的项目，撤回的建房资金3,000 万元全部用于对南京国电南自软件工程有限公司的增资扩股项目，已经公司2002 年第二次临时股东大会审议批准。 [2]公司江宁科技园工程第二期用地的土地使用权证已办妥，预付的土地出让金由“在建工程”转入“无形资产”。 注：公司第一届董事会第六次会议决定以募股资金实施“国电南自江宁科技园”项目，预算总投资18,200 万元，公司第一届董事会第十三次会议决定将该项目预算总投资缩减为13,223 万元。报告期末该项目的工程投入占预算比例为23.2%。 在建工程本期增加额中无资本化利息。 11、无形资产：截止2002 年12 月31 日无形资产余额27,931,696.43 元, 其明细项目列示如下： (注)该无形资产系2001 年10 月公司以PS6000 技术对子公司南京国电南自软件工程有限公司投资时形成，以2001 年7 月31 日为基准日，经中发国际资产评估有限责任公司按收益现值法评估其价值7,510,474.15 元。 12、长期待摊费用：截止2002 年12 月31 日长期待摊费用余额1,011,169.33 元，其明细项目列示如下： 项目 原值 年初数 本期增加 电力增容费 1,125,000.00 781,779.86 - 装修费 434,268.82 - 434,268.82 合计 781,779.86 434,268.82 项目 本期摊销 累计摊销 期末数 摊余年限 电力增容费 114,406.68 457,626.82 667,373.18 70月 装修费 90,472.67 90,472.67 343,796.15 19月 合计 204,879.35 548,099.49 1,011,169.33 13、短期借款：截止2002 年12 月31 日短期借款余额272,000,000.00 元，均为信用借款。 14、应付票据：截止2002 年12 月31 日应付票据余额55,666,087.40 元，均为商业承兑汇票，本账户期末余额中无应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 15、应付账款：截止2002 年12 月31 日应付账款余额101,228,950.59 元，本账户期末余额中无应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 16、预收账款：截止2002 年12 月31 日预收账款余额27,102,214,60 元，本账户余额中无预收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 17、应付股利：截止2002 年12 月31 日应付股利余额17,700,000.00 元，其明细项目列示如下： 股东名称 金额 备注 国家电力公司南京自动化设备总厂 11,700,000.00 分配方案有待 社会公众 6,000,000.00 股东大会批准 合计 17,700,000.00注 注：根据公司第二届董事会第二次会议《公司2002 年度利润分配预案》，以2002 年12 月31 日总股本11,800 万股为基数，每10 股派发现金红利1.50 元（含税），共分配普通股股利1,770万元。 18、应交税金：截止2002 年12 月31 日应交税金余额7,434,293.90 元，其明细项目列示如下： 税种 金额 法定税率 企业所得税 -1,256,582.69注 15% 增值税 7,683,770.66 17% 营业税 136,583.60 5% 城市维护建设税 465,731.43 5% 个人所得税 404,790.90 合计 7,434,293.90 注：期末应交企业所得税为负数的主要原因是公司2001 年度预交企业所得税超过应交数，留待抵交以后年度应交企业所得税。 19、其他应交款：截止2002 年12 月31 日其他应交款余额357,448.25 元，均为教育费附加，按实际缴纳流转税额的4%计缴。 20、其他应付款：截止2002 年12 月31 日其他应付款余额18,222,068.04 元，本账户余额中无应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 其他应付款中金额较大的项目列示如下： 单位 金额 性质 技术提成费 11,381,081.21 应付科研协作单位技术提成费 职工住房补贴 1,764,251.59 尚未支付的一次性住房补贴 21、股本：截止2002 年12 月31 日股本余额118,000,000.00 元，本年度股份类别及其增减变动情况列示如下： （单位：万股） 本期变动增减（+、-） 股份类别 年初数 配股 送股 公积金转股 一、未上市流通股份 1.发起人股份 7,800 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7,800 2.募集法人股 3.内部职工股 未上市流通股份合计 7,800 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 4,000 2.境内上市的外资股 已上市流通股份合计 4,000 三、股份总数 11,800 （单位：万股） 本期变动增减（+、-） 股份类别 增发 其他 小计 期末数 一、未上市流通股份 1.发起人股份 7,800 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7,800 2.募集法人股 3.内部职工股 未上市流通股份合计 7,800 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 4,000 2.境内上市的外资股 已上市流通股份合计 4,000 三、股份总数 11,800 22、资本公积：截止2002 年12 月31 日资本公积余额303,555,061.24 元，本年无增减变动，其明细项目列示如下： 项目 金额 股本溢价 303,528,926.05 有效申购冻结资金利息 26,135.19 合计 303,555,061.24 23、盈余公积：截止2002 年12 月31 日盈余公积余额37,891,049.07 元，本年增减变动列示如下： 项目 年初数 本期增加 期末数 法定盈余公积 9,867,154.09 2,716,829.44 注1 12,583,983.53 法定公益金 4,933,577.04 1,358,414.72 注1 6,291,991.76 子公司法定盈余公积 5,922,655.50 6,754,060.35 注2 12,676,715.85 子公司法定公益金 2,961,327.75 3,377,030.18 注2 6,338,357.93 合计 23,684,714.38 14,206,334.69 37,891,049.07 注1：根据公司第二届董事会第二次会议《公司2002 年度利润分配预案》，按2002 年度净利润的10%提取法定盈余公积2,716,829.44 元、5%提取法定公益金1,358,414.72 元。 注2：合并报表补提子公司提取的法定盈余公积和法定公益金中母公司所占的份额。 24、未分配利润：截止2002 年12 月31 日未分配利润余额8,371,485.73 元，其形成过程列示如下： 项目 金额 原年初未分配利润 13,790,064.46 调整数 172,508.17 注1 调整后年初未分配利润 13,962,572.63 加：本期净利润 30,038,736.94 减：提取法定盈余公积 9,470,889.79 提取法定公益金 4,735,444.90 应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 17,700,000.00 注2 提取职工住房补贴 3,723,489.15 注3 未分配利润 8,371,485.73 注1：追溯合并南京新宁电力技术有限公司资产负债表年初数，抵消内部往来计提的坏账准备。 注2：根据公司第二届董事会第二次会议《公司2002 年度利润分配预案》，以2002 年12 月31日总股本11,800 万股为基数，每10 股派发现金红利1.50 元（含税），共分配普通股股利1,770万元。 注3：根据公司第二届董事会第二次会议《公司2002 年度利润分配预案》，董事会提请股东大会批准将公司2002 年度应发放的职工一次性住房补贴从“利润分配-未分配利润”中列支。 25、主营业务收入、主营业务成本：2002 年度主营业务收入529,718,949.06 元、主营业务成本386,800,199.85 元，其主要情况列示如下： 品种 主营业务收入 本年数 上年数 电力保护设备 529,718,949.06 545,791,668.67 品种 主营业务成本 本年数 上年数 电力保护设备 386,800,199.85 415,027,726.39 主营业务收入中前五名销售商销售额合计47,307,249.57 元，占销售总额的8.93%。 26、主营业务税金及附加：2002 年度主营业务税金及附加4,164,441.86 元，其明细项目列示如下： 项目 本年数 上年数 计缴标准 营业税 -221,700.00注 225,000.00 技术转让收入的5% 城建税 2,463,252.90 1,904,371.91 实际缴纳流转税额的5% 教育费附加 1,922,888.96 1,412,617.36 实际缴纳流转税额的4% 合计 4,164,441.86 3,541,989.27 注：主营业务税金及附加中营业税为负数的主要原因是南京国电南自软件工程有限公司上年缴纳的技术转让营业税在本期退回。 27、其他业务利润：2002 年度其他业务利润1,417,833.19 元，其明细项目列示如下： 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利 技术服务 889,000.00 624,092.78 264,907.22 材料销售 28,299,650.42 27,913,683.25 385,967.17 租赁 2,500,000.00 2,214,107.29 285,892.71 标书服务 452,870.00 24,681.42 428,188.58 其他 113,097.79 60,220.28 52,877.51 合计 32,254,618.21 30,836,785.02 1,417,833.19 28、管理费用：2002 年度管理费用56,764,758.87 元，较2001 年度上升31.39%，其主要原因是：公司2001 年变更对坏账准备的会计估计，冲回部分以前年度计提的坏账准备，2002 年则由于应收款项的增长而增提了坏账准备。 29、财务费用：2002 年度财务费用12,818,599.14 元，其明细项目列示如下： 项目 本年数 上年数 利息支出 13,429,590.17 15,141,140.92 减：利息收入 724,873.71 623,741.64 票据贴现利息 57,923.80 230,164.00 手续费 55,958.88 40,960.06 合计 12,818,599.14 14,788,523.34 30、投资收益：2002 年度投资收益2,419,147.02 元，其明细项目列示如下： 项目 本年数 上年数 股票投资收益 - 1,115,657.14 调整被投资公司权益净增减额 111,955.57 -462,990.08 股权投资差额摊销 1,166,258.56 42,611.09 计提短期投资跌价损失 -259,067.11 -486,540.67 委托投资收益 1,400,000.00 - 合计 2,419,147.02 208,737.48 投资收益的汇回不存在重大限制。 31、补贴收入：2002 年度补贴收入15,987,190.24 元，其明细项目列示如下： 项目 本年数 上年数 软件产品增值税返还 15,987,190.24 722,236.96 科研经费补助 - 300,000.00 合计 15,987,190.24 1,022,236.96 补贴收入较2001 年度上升1463.94%，其主要原因是：公司的主要子公司被认定为软件企业，其软件产品的销售享受增值税税负超3%部分即征即退的税收优惠。 32、营业外支出：2002 年度营业外支出433,157.43 元，其明细项目列示如下： 项目 本年数 上年数 捐赠 10,000.00 10,000.00 税收罚款 148,091.87 483,915.78 固定资产清理净损失 25,957.09 70,906.01 综合基金 150,000.00 100,000.00 防洪保安资金 40,000.00 50,000.00 其他 59,108.47 13,881.93 合计 433,157.43 728,703.72 33、支付的其他与经营活动有关的现金：2002 年度支付的其他与经营活动有关的现金81,183,574.91 元，其主要项目列示如下： 项目 金额 差旅费 21,329,165.20 技术开发费 8,523,284.38 劳务费 4,768,844.56 支付核心技术人员购房、购车贷款 4,272,000.00 办公费 3,606,368.52 中标费 3,458,551.23 运输费 2,857,812.13 招待费 2,404,456.31 交通费 1,714,644.35 财产保险费 1,223,226.72 宣传费 1,204,925.43 广告费 1,192,567.45 综合服务费用 1,180,491.00 董事会费 807,124.75 34、收到的其他与投资活动有关的现金：2002 年度收到的其他与投资活动有关的现金36,000,000.00 元，其明细项目列示如下： 项目 金额 收回预付国电南自(海南)自动化有限公司投资款 6,000,000.00 收回“北京研发中心”项目购房款 30,000,000.00 合计 36,000,000.00 六、母公司会计报表主要项目注释 （以下如无特别注明，货币单位均为人民币元） 1、应收账款：截止2002 年12 月31 日应收账款账面余额423,965,651.43 元，坏账准备13,405,943.83 元，应收账款账面价值410,559,707.60 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 账龄 年初数 金额 比例 坏账准备 一年以内 279,114,153.69 77.37% 2,791,141.54 一至二年 56,619,302.72 15.69% 1,698,579.08 二至三年 16,432,417.96 4.55% 1,643,241.80 三年以上 8,596,434.04 2.39% 2,578,933.01 合计 360,762,308.41 100.00% 8,711,895.43 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 一年以内 317,638,586.28 74.92% 3,176,385.86 一至二年 64,613,258.60 15.24% 1,938,397.76 二至三年 25,728,317.02 6.07% 2,572,831.70 三年以上 15,985,489.53 3.77% 5,718,328.51 合计 423,965,651.43 100.00% 13,405,943.83 （2）本账户余额中无应收持公司5%以上股份的股东单位款项。 （3）应收账款中欠款前五名的单位金额合计47,985,864.33 元，占应收账款总额的11.32%。 2、其他应收款：截止2002 年12 月31 日其他应收款账面余额21,477,250.40 元，坏账准备322,819.35 元，其他应收款账面价值21,154,431.05 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 13,552,367.67 88.89% 135,523.68 一至二年 1,219,690.00 8.00% 36,590.70 二至三年 473,314.95 3.11% 47,331.50 三年以上 - - - 合计 15,245,372.62 100.00% 219,445.88 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 20,121,615.40 93.69% 201,216.15 一至二年 890,290.00 4.14% 26,708.70 二至三年 223,545.00 1.04% 22,354.50 三年以上 241,800.00 1.13% 72,540.00 合计 21,477,250.40 100.00% 322,819.35 （2）本账户余额中应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,838,150.93 （3）其他应收款中欠款金额较大的项目列示如下： 单位名称 金额 款项性质 差旅费借款 4,607,920.24 差旅费借款 核心专业技术人员购房、购车贴息贷款 4,272,000.00 [注] 质量保证金 2,428,150.00 保证金 投标保证金 1,905,110.00 保证金 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,838,150.93 资金往来 公司北京办事处 1,816,522.85 备用金 北京国电南自安思控制系统有限公司 506,326.98 代垫款项 [注]经公司2002 年11 月14 日总经理办公会同意，在总额不超过20 万元、期限不超过5 年内对公司核心专业技术人员提供购房、购车贴息贷款。 （4）其他应收款中欠款前五名的单位金额合计15,051,331.17 元，占其他应收款总额的70.08%。 3、长期股权投资：截止2002 年12 月31 日长期股权投资账面余额233,570,425.08 元，长期投资减值准备零，长期股权投资账面价值233,570,425.08 元，其有关情况如下： （1）明细项目： 项目 年初数 本期增加 股票投资 - - 其他股权投资 160,512,728.71 94,294,138.29 股权投资差额 -11,677,700.48 - 合计 148,835,028.23 94,294,138.29 （1）明细项目： 项目 本期减少 期末数 股票投资 - - 其他股权投资 10,725,000.00 244,081,867.00 [1] 股权投资差额 -1,166,258.56 -10,511,441.92 [2] 合计 9,558,741.44 233,570,425.08 [1]其他股权投资明细项目： 被投资单位名称 投资 占被投资公司 期限 注册资本比例 深圳国电南思系统控制有限公司 15年 37.50% 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) 15年 50.00% 上海国电电气有限公司 20年 30.10% 北京国电联合商务网络有限公司 长期 20.00% 深圳国电信息技术股份有限公司 20年 33.00% 南京博奥电力自动化公司 长期 100.00% 南京南自变电站自动化有限公司 10年 99.00% 深圳海达实业有限公司 20年 90.00% 南京国电南自软件工程有限公司 10年 97.50% 南京新宁电力技术有限公司 20年 80.00% 南京国铁电气有限公司(注2) 50.00% 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) 10年 60.00% 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) 10年 65.00% 合计 被投资单位名称 本期权益法 投资成本 核算增加 深圳国电南思系统控制有限公司 10,000,000.00 1,206,217.37 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) 2,500,000.00 - 上海国电电气有限公司 3,010,000.00 -318,908.76 北京国电联合商务网络有限公司 4,000,000.00 11,136.19 深圳国电信息技术股份有限公司 8,250,000.00 -786,489.23 南京博奥电力自动化公司 546,000.00 -445,375.37 南京南自变电站自动化有限公司 1,980,000.00 -1,233,724.33 深圳海达实业有限公司 1,458,577.22 561,680.41 南京国电南自软件工程有限公司 39,000,000.00 49,179,060.10 南京新宁电力技术有限公司 12,498,783.37 17,100,541.91 南京国铁电气有限公司(注 10,000,000.00 - 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) 18,000,000.00 - 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) 1,020,000.00 - 合计 112,263,360.59 65,274,138.29 被投资单位名称 权益法核算 分得的 累计增加 现金红利 深圳国电南思系统控制有限公司 1,537,910.19 1,125,000.00 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) - - 上海国电电气有限公司 27,159.37 - 北京国电联合商务网络有限公司 -384,895.86 - 深圳国电信息技术股份有限公司 -1,350,660.33 - 南京博奥电力自动化公司 15,673,909.63 - 南京南自变电站自动化有限公司 47,105,019.16 - 深圳海达实业有限公司 2,770,441.96 - 南京国电南自软件工程有限公司 60,064,080.38 - 南京新宁电力技术有限公司 17,100,541.91 9,600,000.00 南京国铁电气有限公司(注 - - 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) - - 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) - - 合计 142,543,506.41 10,725,000.00 被投资单位名称 累计分得的 账面余额 减值准备 现金红利 深圳国电南思系统控制有限公司 1,125,000.00 10,412,910.19 - 北京国电南自安思控制系统有限公司(注1) - 2,500,000.00 - 上海国电电气有限公司 - 3,037,159.37 - 北京国电联合商务网络有限公司 - 3,615,104.14 - 深圳国电信息技术股份有限公司 - 6,899,339.67 - 南京博奥电力自动化公司 - 16,219,909.63 - 南京南自变电站自动化有限公司 - 49,085,019.16 - 深圳海达实业有限公司 - 4,229,019.18 - 南京国电南自软件工程有限公司 - 99,064,080.38 - 南京新宁电力技术有限公司 9,600,000.00 19,999,325.28 - 南京国铁电气有限公司(注 - 10,000,000.00 - 南京国电南自凌伊电力自动化有限公司(注3) - 18,000,000.00 - 南京国电南自电网稳定控制有限公司(注4) - 1,020,000.00 - 合计 10,725,000.00 244,081,867.00 - (注1)北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，投资总额50 万美元，注册资本40 万美元，合作期限15 年，已于2001 年2 月12 日领取企业法人营业执照。根据章程，公司应投入合作企业相当于30 万美元的人民币，其中以相当于20 万美元的人民币出资和为合作企业提供相当于10 万美元的人民币的流动资金做为合作条件，公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。公司实际投入相当于30 万美元的人民币250 万元，鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期股权投资采用成本法核算。 (注2)南京国铁电气有限公司注册资本2000 万元人民币，已经江苏天华大彭会计师事务所有限公司苏天会验（2002）181 号验资报告验证，工商注册登记手续尚在办理中。 (注3)南京国电南自凌伊电力自动化有限公司注册资本3000 万元人民币，已于2003 年1 月20日领取企业法人营业执照。 (注4) 南京国电南自电网稳定控制有限公司注册资本200 万元人民币，已于2003 年1 月15 日领取企业法人营业执照。 [2]长期股权投资差额明细项目： 被投资单位名称 原始金额 摊销期限 深圳海达实业有限公司 1,385,422.78(注1) 10年 南京国电南自软件工程有限公司 -7,246,134.91(注2) 10年 南京新宁电力技术有限公司 -5,801,873.49(注3) 10年 合计 -11,662,585.62 被投资单位名称 本期摊销 累计摊销 期末数 深圳海达实业有限公司 138,542.28 334,810.51 1,050,612.27 南京国电南自软件工程有限公司 -724,613.49 -905,766.86 -6,340,368.05 南京新宁电力技术有限公司 -580,187.35 -580,187.35 -5,221,686.14 合计 -1,166,258.56 -1,151,143.70 -10,511,441.92 (注1)2000 年8 月公司收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成，自2000 年8 月起摊销。 (注2)2001 年10 月公司投资设立南京国电南自软件工程有限公司，出资的实物资产和无形资产作价金额高于账面价值的部分形成股权投资差额，自2001 年10 月起摊销。 (注3)2001 年12 月公司收购南京新宁电力技术有限公司80%股权形成，自2002 年1 月起摊销。 （2）截止2002 年12 月31 日长期股权投资单位经营状况良好，近期内不会出现可收回金额低于账面价值的情况，不需计提长期投资减值准备。 （3）公司投资变现不存在重大限制。 4、主营业务收入、主营业务成本：2002 年度主营业务收入402,582,871.42 元、主营业务成本340,148,766.12 元，与上年同期对比列示如下： 品种 主营业务收入 主营业务成本 本期数 上年数 本期数 上年数 电力保护设备 402,582,871.42 451,189,406.65 340,148,766.12 356,248,535.78 5、投资收益：2002 年度投资收益67,581,329.74 元，其明细项目列示如下： 项目 本年数 上年数 股票投资收益 - 1,115,657.14 调整被投资公司权益净增减额 65,274,138.29 26,382,808.83 股权投资差额摊销 1,166,258.56 42,611.09 计提短期投资跌价损失 -259,067.11 -486,540.67 委托投资收益 1,400,000.00 - 合计 67,581,329.74 27,054,536.39 6、所得税：2002 年度所得税249,310.72 元，为2002 年汇算清缴2001 年度所得税补缴数。 七、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方情况 企业名称： 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 住所： 南京市鼓楼区新模范马路38号 注册资本： 肆仟肆佰贰拾万元整 主营业务范围： 制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设 备；高低压开关及各类控制屏、盘、柜；水电、环保、配电 等自动化设备、电力测试仪表。 与本企业关系： 母公司 经济性质： 国有企业 法定代表人： 吴京翠 持本公司股份比例： 66.10% (二)不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本公司关系 南京电力自动化设备厂四分厂 同一母公司 北京四方继保自动化有限公司 母公司持有其20.1%股权 深圳国电南思系统控制有限公司 公司持有其37.5%股权 上海国电电气有限公司 公司持有其30.1%股权 北京国电联合商务网络有限公司 公司持有其20%股权 北京国电南自安思控制系统有限公司 公司持有其50%股权 深圳国电信息技术股份有限公司 公司持有其33%股权 （三）关联方交易事项披露如下： 1、公司从关联方购货交易情况如下： （单位：人民币万元） 单位名称 2002年度 2001年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 682.90 167.82 南京电力自动化设备厂四分厂 1,286.95 1,297.85 深圳国电南思系统控制有限公司 265.41 592.63 北京四方继保自动化有限公司 - 2,480.09 深圳国电信息技术股份有限公司 - 43.69 合计 2,235.26 4,582.08 2、公司向关联方销售交易情况如下： （单位：人民币万元） 单位名称 2002年度 2001年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 769.81 2,060.52 南京电力自动化设备厂四分厂 817.04 520.97 深圳国电南思系统控制有限公司 488.19 450.00 北京四方继保自动化有限公司 264.38 4,412.20 北京国电南自安思控制系统有限公司 190.12 35.21 上海国电电气有限公司 24.79 - 合计 2,554.33 7,478.90 3、关联方往来余额： （单位：人民币元） 项目 2002年12月31日 2001年12月31日 应收票据 北京四方继保自动化有限公司 321,989.85 - 应收账款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 4,800,468.98 8,512,129.78 北京四方继保自动化有限公司 16,733,440.52 20,884,816.83 北京国电南自安思控制系统有限公司 2,224,400.00 - 上海国电电气有限公司 290,000.00 - 深圳国电南思系统控制有限公司 2,026,919.40 - 小计 26,075,228.90 29,396,946.61 其他应收款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 2,535,281.52 - 北京国电南自安思控制系统有限公司 506,326.98 505,712.60 小计 3,041,608.50 505,712.60 应付账款 南京电力自动化设备厂四分厂 4,167,974.04 3,541,890.78 深圳国电信息技术股份有限公司 - 358,443.64 深圳国电南思系统控制有限公司 - 353,767.00 小计 4,167,974.04 4,254,101.42 4、接受关联方劳务： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的综合服务协议，公司2002 年度向其支付综合服务费用118 万元，2001 年度向其支付综合服务费用92.8 万元。 5、向关联方租赁土地使用权： 根据公司与国家电力公司南京电力自动化设备总厂签订的土地使用权租赁协议，公司2002年度、2001 年度均向其支付土地使用权租赁费10 万元。 6、向关联方购入无形资产： 南京国电南自软件工程有限公司向深圳国电南思系统控制有限公司购入Nspro 自动化系统制作平台及VQC 无功电压调节软件V1.0，总价720 万元。 7、关联方向公司租赁设备： 根据公司与国家电力公司南京电力自动化设备总厂签订的《租赁柔性生产线协议》，公司将柔性生产线租赁给国家电力公司南京电力自动化设备总厂使用，租赁期限为六年（自2001 年5 月1 日至2007 年4 月30 日止），年租金250 万元，2002 年度向其收取设备租赁费250 万元，2001 年度向其收取设备租赁费166.67 万元。 8、债务重组： 根据有关协议，公司将应付深圳海达自动化设备联合有限公司2,831,037.19 元、南京微机应用研究所1,124,869.69 元、中国华电南京自动化技术开发有限公司325,905.09 元、南京宁普自动化系统有限公司312,547.00 元，合计4,594,358.97 元冲抵应收国家电力公司南京电力自动化设备总厂账款。 根据有关协议，南京新宁电力技术有限公司将应付南京南自低压设备配套股份合作有限公司3,484,052.11 元、扬州电力设备厂988,750.19 元，合计4,472,802.30 元冲抵应收国家电力公司南京电力自动化设备总厂账款。 八、或有事项 截止2002 年12 月31 日公司没有需要披露的重大或有事项。 九、承诺事项 截止2002 年12 月31 日公司没有需要披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项中的非调整事项 公司没有需要披露的重大资产负债表日后事项中的非调整事项。 十一、其他重要事项 根据公司第二届董事会第二次会议《公司2002 年度利润分配预案》，按2002 年度净利润的10%提取法定盈余公积2,716,829.44 元、5%提取法定公益金1,358,414.72 元，加上年初未分配利润28,605,152.63 元，可供股东分配利润51,698,202.84 元，以2002 年12 月31 日总股本11,800 万股为基数，每10 股派发现金红利1.50 元（含税），共分配普通股股利1,770 万元。公61司2002 年度应发放的职工一次性住房补贴3,723,489.15 元从“利润分配-未分配利润”中列支。本年度不进行资本公积金转增股本。上述分配预案，待提交股东大会批准后实施。 十一、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 3、载有董事长亲笔签名的年度报告正本。 国电南京自动化股份有限公司 董事会 资产负债表 2002 年12 月31 日 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 资产 注释 期末数 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 129,362,348.58 137,355,187.89 短期投资 2 60,219,793.66 60,219,793.66 应收票据 3 9,048,881.90 9,840,871.75 应收股利 应收利息 应收帐款 4 410,559,707.60 448,547,120.12 其他应收款 5 21,154,431.05 22,809,024.82 预付帐款 6 18,841,126.07 13,564,453.71 应收补贴款 存货 7 118,897,627.31 124,792,999.15 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 768,083,916.17 817,129,451.10 长期投资： 长期股权投资 8 233,570,425.08 45,253,071.45 长期债权投资 长期投资合计 233,570,425.08 45,253,071.45 固定资产： 固定资产原价 9 124,523,683.38 135,988,566.80 减：累计折旧 9 59,210,633.21 64,564,583.72 固定资产净值 65,313,050.17 71,423,983.08 减：固定资产减值准备 固定资产净额 65,313,050.17 71,423,983.08 工程物资 在建工程 10 13,071,036.15 13,071,036.15 固定资产清理 固定资产合计 78,384,086.32 84,495,019.23 无形资产及其他资产： 无形资产 11 18,161,896.18 27,931,696.43 长期待摊费用 12 667,373.18 1,011,169.33 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 18,829,269.36 28,942,865.76 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,098,867,696.93 975,820,407.54 资产 年初数 母公司 合并 流动资产： 货币资金 53,627,915.29 59,015,079.85 短期投资 52,179,526.93 52,179,526.93 应收票据 13,420,457.00 13,420,457.00 应收股利 应收利息 应收帐款 352,050,412.98 412,646,500.36 其他应收款 15,025,926.74 17,641,980.62 预付帐款 28,287,082.85 26,805,265.86 应收补贴款 存货 156,976,984.13 176,227,882.76 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 671,568,305.92 757,936,693.38 长期投资： 长期股权投资 148,835,028.23 15,799,857.32 长期债权投资 长期投资合计 148,835,028.23 15,799,857.32 固定资产： 固定资产原价 119,682,788.78 130,375,431.20 减：累计折旧 49,069,314.33 52,864,007.61 固定资产净值 70,613,474.45 77,511,423.59 减：固定资产减值准备 固定资产净额 70,613,474.45 77,511,423.59 工程物资 在建工程 39,936,709.77 39,936,709.77 固定资产清理 固定资产合计 110,550,184.22 117,448,133.36 无形资产及其他资产： 无形资产 6,260,233.43 13,292,978.80 长期待摊费用 781,779.86 781,779.86 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 7,042,013.29 14,074,758.66 递延税项： 递延税款借项 资产总计 937,995,531.66 905,259,442.72 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 资产负债表（续） 2002 年12 月31 日 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 注释 期末数 母公司 合并 流动负债： 短期借款 13 270,000,000.00 272,000,000.00 应付票据 14 55,666,087.40 55,666,087.40 应付帐款 15 231,788,750.10 101,228,950.59 预收帐款 16 25,191,295.74 27,102,214.60 应付工资 4,906.15 4,906.15 应付福利费 1,169,574.48 2,071,311.94 应付股利 17 17,700,000.00 17,700,000.00 应交税金 18 9,098,338.58 7,434,293.90 其他应交款 19 204,916.83 357,448.25 其他应付款 20 17,338,077.43 18,222,068.04 预提费用 250,000.00 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 628,161,946.71 502,037,280.87 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 628,161,946.71 502,037,280.87 少数股东权益 5,965,530.63 股东权益： 股本 21 118,000,000.00 118,000,000.00 资本公积 22 303,555,061.24 303,555,061.24 盈余公积 23 18,875,975.29 37,891,049.07 其中：法定公益金 6,291,991.76 12,630,349.69 未分配利润 24 30,274,713.69 8,371,485.73 股东权益合计 470,705,750.22 467,817,596.04 负债和股东权益总计 1,098,867,696.93 975,820,407.54 负债和股东权益 年初数 母公司 合并 流动负债： 短期借款 240,000,000.00 240,000,000.00 应付票据 应付帐款 165,452,408.65 126,092,660.93 预收帐款 20,866,125.53 27,075,586.45 应付工资 1,984,906.15 1,984,906.15 应付福利费 1,821,552.46 2,888,166.96 应付股利 14,160,000.00 14,160,000.00 应交税金 10,260,360.39 10,360,539.92 其他应交款 488,329.55 674,846.30 其他应付款 18,000,903.93 18,779,939.69 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 473,034,586.66 442,016,646.40 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 473,034,586.66 442,016,646.40 少数股东权益 4,040,448.07 股东权益： 股本 118,000,000.00 118,000,000.00 资本公积 303,555,061.24 303,555,061.24 盈余公积 14,800,731.13 23,684,714.38 其中：法定公益金 4,933,577.04 7,894,904.79 未分配利润 28,605,152.63 13,962,572.63 股东权益合计 464,960,945.00 459,202,348.25 负债和股东权益总计 937,995,531.66 905,259,442.72 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 利润及利润分配表 2002 年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 项目 注释 本年数 母公司 合并 一、主营业务收入 25 402,582,871.42 529,718,949.06 减：主营业务成本 25 340,148,766.12 386,800,199.85 主营业务税金及附加 26 2,347,190.74 4,164,441.86 二、主营业务利润 60,086,914.56 138,754,307.35 加：其他业务利润 27 -863,527.78 1,417,833.19 减：营业费用 42,705,652.64 51,012,816.72 管理费用 28 43,782,463.16 56,764,758.87 财务费用 29 12,753,694.33 12,818,599.14 三、营业利润 -40,018,423.35 19,575,965.81 加：投资收益 30 67,581,329.74 2,419,147.02 补贴收入 31 15,987,190.24 营业外收入 139,664.26 139,664.26 减：营业外支出 32 284,965.56 433,157.43 四、利润总额 27,417,605.09 37,688,809.90 减：所得税 249,310.72 3,324,990.40 少数股东损益 4,325,082.56 五、净利润 27,168,294.37 30,038,736.94 加：年初未分配利润 28,605,152.63 13,962,572.63 其他转入 六、可供分配的利润 55,773,447.00 44,001,309.57 减：提取法定盈余公积 2,716,829.44 9,470,889.79 提取法定公益金 1,358,414.72 4,735,444.90 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 51,698,202.84 29,794,974.88 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 17,700,000.00 17,700,000.00 提取职工住房补贴 3,723,489.15 3,723,489.15 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 30,274,713.69 8,371,485.73 项目 上年同期数 母公司 合并 一、主营业务收入 451,189,406.65 545,791,668.67 减：主营业务成本 356,248,535.78 415,027,726.39 主营业务税金及附加 2,218,862.97 3,541,989.27 二、主营业务利润 92,722,007.90 127,221,953.01 加：其他业务利润 10,166,909.45 4,709,814.20 减：营业费用 41,610,446.27 42,343,862.77 管理费用 39,368,028.20 43,201,681.75 财务费用 14,569,948.72 14,788,523.34 三、营业利润 7,340,494.16 31,597,699.35 加：投资收益 27,054,536.39 208,737.48 补贴收入 300,000.00 1,022,236.96 营业外收入 63,670.00 63,670.00 减：营业外支出 244,787.94 728,703.72 四、利润总额 34,513,912.61 32,163,640.07 减：所得税 3,311,748.58 少数股东损益 215,927.92 五、净利润 34,513,912.61 28,635,963.57 加：年初未分配利润 16,773,984.11 12,259,069.33 其他转入 六、可供分配的利润 51,287,896.72 40,895,032.90 减：提取法定盈余公积 3,451,391.26 6,284,535.38 提取法定公益金 1,725,695.63 3,142,267.69 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 46,110,809.83 31,468,229.83 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 14,160,000.00 14,160,000.00 提取职工住房补贴 3,345,657.20 3,345,657.20 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 28,605,152.63 13,962,572.63 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 利润表附表 2002 年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 报告期利润 净资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 29.66 29.26 营业利润 4.18 4.13 净利润 6.42 6.33 扣除非经常性损益后的净利润 6.15 6.07 报告期利润 每股收益(人民币元/股) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1.18 1.18 营业利润 0.17 0.17 净利润 0.25 0.25 扣除非经常性损益后的净利润 0.24 0.24 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 现金流量表 2002 年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 项目 注释 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 603,346,766.88 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 3,320,450.00 现金流入小计 606,667,216.88 购买商品、接受劳务支付的现金 368,504,510.13 支付给职工以及为职工支付的现金 51,215,919.50 支付的各种税费 31,292,545.95 支付的其他与经营活动有关的现金 33 69,226,307.61 现金流出小计 520,239,283.19 经营活动产生的现金流量净额 86,427,933.69 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 20,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 12,125,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 57,923.68 收到的其他与投资活动有关的现金 34 36,000,000.00 现金流入小计 68,182,923.68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 24,026,754.74 投资所支付的现金 57,319,333.84 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 81,346,088.58 投资活动产生的现金流量净额 -13,163,164.90 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 590,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 590,000,000.00 偿还债务所支付的现金 560,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 27,530,335.50 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 587,530,335.50 筹资活动产生的现金流量净额 2,469,664.50 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 75,734,433.29 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 655,193,288.66 收到的税费返还 16,232,440.24 收到的其他与经营活动有关的现金 3,364,537.97 现金流入小计 674,790,266.87 购买商品、接受劳务支付的现金 357,343,902.33 支付给职工以及为职工支付的现金 67,857,398.87 支付的各种税费 60,102,334.10 支付的其他与经营活动有关的现金 81,183,574.91 现金流出小计 566,487,210.21 经营活动产生的现金流量净额 108,303,056.66 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 20,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,525,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 88,594.95 收到的其他与投资活动有关的现金 36,000,000.00 现金流入小计 58,613,594.95 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 32,987,619.56 投资所支付的现金 57,599,333.84 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 90,586,953.40 投资活动产生的现金流量净额 -31,973,358.45 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 592,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 592,000,000.00 偿还债务所支付的现金 560,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 29,989,590.17 其中：支付少数股东的股利 2,400,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 589,989,590.17 筹资活动产生的现金流量净额 2,010,409.83 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 78,340,108.04 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 现金流量表附表 2002 年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 项目 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 27,168,294.37 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 5,524,338.77 固定资产折旧 11,600,856.56 无形资产摊销 491,808.87 长期待摊费用摊销 114,406.68 待摊费用减少(减：增加) 预提费用增加(减：减少) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 25,433.64 固定资产报废损失 财务费用 13,370,335.50 投资损失(减：收益) -67,840,396.85 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) 37,611,507.03 经营性应收项目的减少(减：增加) -64,921,952.64 经营性应付项目的增加(减：减少) 122,984,657.47 其他 298,644.29 经营活动产生的现金流量净额 86,427,933.69 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 129,362,348.58 减：现金的期初余额 53,627,915.29 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 75,734,433.29 项目 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 30,038,736.94 加：少数股东损益 4,325,082.56 计提的资产减值准备 7,462,606.38 固定资产折旧 13,161,319.07 无形资产摊销 5,476,708.99 长期待摊费用摊销 204,879.35 待摊费用减少(减：增加) 预提费用增加(减：减少) 250,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 25,957.09 固定资产报废损失 财务费用 13,429,590.17 投资损失(减：收益) -2,678,214.13 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) 50,967,033.82 经营性应收项目的减少(减：增加) -48,380,617.19 经营性应付项目的增加(减：减少) 33,721,329.32 其他 298,644.29 经营活动产生的现金流量净额 108,303,056.66 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 137,355,187.89 减：现金的期初余额 59,015,079.85 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 78,340,108.04 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 资产减值准备明细表 2002年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 项目 年初数 本期增加 一、坏账准备合计 14,442,950.35 6,735,689.48 其中：应收账款 14,122,687.44 6,557,798.13 其他应收款 320,262.91 177,891.35 二、短期投资跌价准备合计 486,540.67 259,067.11 其中：股票投资 486,540.67 259,067.11 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,715,967.40 1,215,755.34 其中：产成品 450,000.00 350,000.00 原材料 1,265,967.40 在制品 865,755.34 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、在建工程减值准备 七、无形资产减值准备 项目 本期转回 期末数 一、坏账准备合计 21,178,639.83 其中：应收账款 20,680,485.57 其他应收款 498,154.26 二、短期投资跌价准备合计 745,607.78 其中：股票投资 745,607.78 债券投资 三、存货跌价准备合计 747,905.55 2,183,817.19 其中：产成品 450,000.00 350,000.00 原材料 297,905.55 968,061.85 在制品 865,755.34 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、在建工程减值准备 七、无形资产减值准备 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：杨卉 |
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