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　　　　　　　　　营口港务股份有限公司2002年年度报告

　　重要提示

　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司总经理潘维胜、财务部经理蒋辉及会计主管人员暴公兵保证年度报告中财务报告的真实、完整。

　　公司董事苗则忠、董事田百安由于工作原因未亲自出席第一届董事会第十二次会议，已分别书面委托董事王来、董事张振宇代为出席会议并代行职权。

　　目录

　　第一节公司基本情况简介

　　第二节会计数据和业务数据摘要

　　第三节股本变动及主要股东情况

　　第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况

　　第五节公司治理结构

　　第六节股东大会情况简介

　　第七节董事会报告

　　第八节监事会报告

　　第九节重要事项

　　第十节财务报告

　　第十一节备查文件目录

　　第一节公司基本情况简介

　　一、公司法定中英文名称及缩写

　　1、中文名称：营口港务股份有限公司简称：营口港

　　2、英文名称：YINGKOU PORT LIABILITY CO.,LTD 缩写：YKPLC

　　二、公司法定代表人：高宝玉

　　三、公司董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱

　　1、董事会秘书：杨会君

　　2、联系地址：辽宁营口鲅鱼圈区新港大路1 号

　　3、电话：0417-6268507

　　4、传真：0417-6268506

　　5、电子信箱：[email protected]

　　四、公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址及电子信箱

　　1、注册地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号

　　2、办公地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号

　　3、邮政编码：115007

　　4、互联网址：http://www.ykplc.com

　　5、电子信箱：[email protected]

　　五、公司选定的信息披露报纸名称，登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址，公司年度报告备置地点

　　1、信息披露报纸：《上海证券报》

　　2、证监会指定的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn

　　3、报告备置地点：本公司董事会秘书处

　　六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码

　　1、上市交易所：上海证券交易所

　　2、股票简称：营口港股票代码：600317

　　七、其他有关资料：

　　1、公司首次注册日期：2000 年3 月22 日

　　最近一次变更注册登记日期：2002 年5 月15 日

　　地点：辽宁省工商行政管理局

　　2、营业执照注册号:2100001050403

　　3、税务登记号码: 210862716409709

　　4、会计师事务所：辽宁天健会计师事务所有限公司

　　地址：沈阳沈河区北京街16 号

　　第二节会计数据和业务数据摘要

　　一、2002 年度主要利润指标

　　单位：人民币元

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额

利润总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 89,670,362.84

净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 60,066,126.50

扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　　　　　　　　　　　 60,987,617.82

主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　132,183,318.36

其他业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,559,338.74

营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 90,591,853.56

投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

营业外收支净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -921,490.72

经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 48,435,897.49

现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　　 30,229,390.33

　　注：非经常性损益项目及金额

　　(1) 处理固定资产损失：904,589.34 元。

　　(2) 罚款支出：19,786.60 元。

　　(3) 出售废旧物资收入：2,884.62 元。

　　二、近三年主要会计数据及财务指标

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2002年　　　　　　　2001年

主营业务收入(万元)　　　　　　　　　　　　 34,623.73　　　　　 20,390.08

净利润(万元)　　　　　　　　　　　　　　　　6,006.61　　　　　　4,593.63

总资产(万元)　　　　　　　　　　　　　　　121,196.14　　　　　 38,602.24

股东权益(万元)　　　　　　　　　　　　　　 89,758.23　　　　　 25,102.12

每股收益(全面摊薄)(元/股)　　　　　　　　　　　 0.24　　　　　　　　0.31

每股收益(加权平均)(元/股)　　　　　　　　　　　 0.25　　　　　　　　0.31

扣除非经常性损益后的每股收益(元/股)　　　　　　 0.25　　　　　　　　0.28

每股净资产(元/股)　　　　　　　　　　　　　　　 3.59　　　　　　　　1.67

调整后每股净资产(元/股)　　　　　　　　　　　　 3.59　　　　　　　　1.67

每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)　　　　　 0.19　　　　　　　　0.14

净资产收益率%(全面摊薄)　　　　　　　　　　　　 6.67　　　　　　　 18.3

净资产收益率%(加权平均)　　　　　　　　　　　　 7.29　　　　　　　 18.6

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年

主营业务收入(万元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,759.72

净利润(万元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,422.11

总资产(万元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　40,534.45

股东权益(万元)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22,318.16

每股收益(全面摊薄)(元/股)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.29

每股收益(加权平均)(元/股)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.29

扣除非经常性损益后的每股收益(元/股)　　　　　　　　　　　　　　0.29

每股净资产(元/股)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.49

调整后每股净资产(元/股)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.45

每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)　　　　　　　　　　　　　0.44

净资产收益率%(全面摊薄)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 19.8

净资产收益率%(加权平均)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28.6

　　三、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算本年度利润的净资产收益率和每股收益

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　净资产收益率（%）

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　　　　　　　加权平均

主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　 14.73　　　　　　　　　16.04

营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　 10.09　　　　　　　　　10.99

净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　6.69　　　　　　　　　 7.29

扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　　　6.79　　　　　　　　　 7.40

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　每股收益（元/股）

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　　　　　　　加权平均

主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　 0.53　　　　　　　　　0.55

营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.36　　　　　　　　　0.37

净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.24　　　　　　　　　0.25

扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　　　 0.24　　　　　　　　　0.25

　　四、报告期内股东权益变动情况

　　单位：万元

项目　　　　　股本(万股)　　　资本公积　　　　盈余公积　　　法定公益金

期初数　　　　　　15,000　　　　6,658.51　　　　1,485.59　　　　　 660.26

本期增加　　　　　10,000　　　 49,249.50　　　　1,081.19　　　　　 480.53

本期减少　　　　　　　 -　　　　　　　 -　　　　　　　 -　　　　　　　　-

期末数　　　　　　25,000　　　 55,908.01　　　　2,566.78　　　　 1,140.79

变动原因　　　　发行新股　　　　发行新股　　　提盈余公积　　　　提公益金

项目　　　　　　　　　　　　　未分配利润　　　　　　　　　股东权益合计

期初数　　　　　　　　　　　　　1,958.02　　　　　　　　　　　25,102.12

本期增加　　　　　　　　　　　　4,925.42　　　　　　　　　　　65,256.11

本期减少　　　　　　　　　　　　　600.00　　　　　　　　　　　　　　　-

期末数　　　　　　　　　　　　　6,283.44　　　　　　　　　　　90,358.23

变动原因　　　　　　　　　　　利润增加、应付股利增加

　　第三节股本变动及主要股东情况

　　一、公司股份变动情况表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　数量单位：股

　　　　　　　　　　　　　本次变动前　　　　　　本次变动增减（＋，－）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　配股　送股　公积金转股　　增发

一、未流通股份

１、发起人股份　　　　　　150,000,000

其中：

国家拥有股份　　　　　　　150,000,000

境内法人持有股份

境外法人持有股份

其他

２、募集法人股

３、内部职工股

4、优先股或其他

未流通股份合计　　　　　　150,000,000

二、已流通股份

1、人民币普通股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 100,000,000

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计

三、股份总数　　　　　　　150,000,000

　　　　　　　　　　　　本次变动增减（＋，－）　　　　　　　本次变动后

　　　　　　　　　　　　　　其他　　小计

一、未流通股份

１、发起人股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　150,000,00

其中：

国家拥有股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000

境内法人持有股份

境外法人持有股份

其他

２、募集法人股

３、内部职工股

4、优先股或其他

未流通股份合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000

二、已流通股份

1、人民币普通股　　　　　　　　　　　100,000,000　　　　　　 100,000,000

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 100,000,000

三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 250,000,000

　　注：上表中公司增发的100,000,000 股股份为公司首次公开发行。

　　二、股票发行与上市情况

　　截至到报告期末，公司共发行一次股票，基本情况如下：

　　发行种类：人民币普通股　　　发行日期：2002 年1 月16 日

　　发行价格：5.9 元/股　　　　　发行数量：10000 万股

　　上市日期：2002 年1 月31日　　获准上市交易数量:10000 万股

　　三、股东情况

　　(一)截至报告期末，公司股东共40632 名，其中5 名为国有法人股股东，其余为社会公众股股东。

　　（二）公司前十名股东持股情况如下：

名次　　股东全称　　　　　　　　　　　　持股数(股)　　　　所占比例(%)

1　　　　营口港务局　　　　　　　　　　　148,620,000　　　　　　　59.45

2　　　　国元证券有限责任公司　　　　　　　2,631,908　　　　　　　 1.05

3　　　　科讯证券投资基金　　　　　　　　　1,638,800　　　　　　　 0.66

4　　　　普惠证券投资基金　　　　　　　　　1,052,724　　　　　　　 0.42

5　　　　鹏华行业成长证券投资基金　　　　　　864,000　　　　　　　 0.35

6　　　　裕阳证券投资基金　　　　　　　　　　414,404　　　　　　　 0.17

7　　　　易方达平稳增长证券投资基金　　　　　396,433　　　　　　　 0.16

8　　　　中粮辽宁粮油进出口公司　　　　　　　345,000　　　　　　　 0.14

9　　　　辽宁省五金矿产进出口公司　　　　　　345,000　　　　　　　 0.14

10　　　吉林利达经济贸易中心　　　　　　　　345,000　　　　　　　 0.14

11　　　大连吉粮海运有限公司　　　　　　　　345,000　　　　　　　 0.14

名次　　股东全称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　备注

1　　　　营口港务局　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国有法人股

2　　　　国元证券有限责任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　流通股

3　　　　科讯证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流通股

4　　　　普惠证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流通股

5　　　　鹏华行业成长证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　流通股

6　　　　裕阳证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流通股

7　　　　易方达平稳增长证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　流通股

8　　　　中粮辽宁粮油进出口公司　　　　　　　　　　　　　　国有法人股

9　　　　辽宁省五金矿产进出口公司　　　　　　　　　　　　　国有法人股

10　　　吉林利达经济贸易中心　　　　　　　　　　　　　　　国有法人股

11　　　大连吉粮海运有限公司　　　　　　　　　　　　　　　国有法人股

　　1、持股5%以上的股东营口港务局为公司的第一大股东，所持股份为国有法人股，报告期内持股数量未发生变化，所持股份报告期内未发生质押、冻结、托管等情况。

　　2、前10 名股东中，第一大股东营口港务局与其他四家发起人股东、社会公众股股东之间不存在关联关系；社会公众股股东之间未知是否存在关联关系。

　　（三）公司控股股东情况

　　1、名称：营口港务局

　　2、法人代表：高宝玉

　　3、成立日期：1963 年

　　4、注册资本：5,200 万元

　　5、经营范围（主营）：港口装卸、仓储、服务、船舶物资供应；生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件的进口，代办货物包装托运、水路运输、非金属矿石、生铁销售、塑料包装制品、植物油。

　　第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况

　　一、基本情况

姓名　　　　　性别　　　　　　　职务　　　年龄　　　　　　任期起止日期

高宝玉　　　　男　　　　　　董事长　　　　49　　　　 2000.3.8-2003.3.18

李松　　　　　男　　　　　副董事长　　　　52　　　　 2000.3.8-2003.3.18

潘维胜　　　　男　　　董事、总经理　　　　48　　　　2001.2.20-2003.3.18

苗则忠　　　　男　　　　　　　董事　　　　52　　　　 2000.3.8-2003.3.18

仲维良　　　　男　　　　　　　董事　　　　38　　　　 2000.3.8-2003.3.18

王来　　　　　男　　　　　　　董事　　　　42　　　　 2000.3.8-2003.3.18

田百安　　　　男　　　　　　　董事　　　　61　　　　 2000.3.8-2003.3.18

关学诠　　　　男　　　　　　　董事　　　　54　　　　2001.2.20-2003.3.18

张振宇　　　　男　　　　　　　董事　　　　36　　　　 2000.3.8-2003.3.18

洪承礼　　　　男　　　　　独立董事　　　　71　　　　2001.2.20-2003.3.18

刘剑平　　　　女　　　　　独立董事　　　　37　　　　2001.2.20-2003.3.18

邵洪林　　　　男　　　　监事会主席　　　　60　　　　 2000.3.8-2003.3.18

夏玉盛　　　　男　　　　　　　监事　　　　54　　　　 2000.3.8-2003.3.18

闫淑君　　　　女　　　　　　　监事　　　　40　　　　2001.2.20-2003.3.18

关利辉　　　　男　　　　　副总经理　　　　31　　　　2002.4.24-2003.3.18

赵旭良　　　　男　　　　　副总经理　　　　56　　　　2000.3.30-2003.3.18

王晓东　　　　男　　　　　副总经理　　　　39　　　　 2002.3.1-2003.3.18

刘书槐　　　　男　　　　　副总经理　　　　55　　　　 2002.3.1-2003.3.18

蒋辉　　　　　女　　　　　财务经理　　　　38　　　　2000.6.30-2003.3.18

杨会君　　　　男　　　　董事会秘书　　　　31　　　　2000.3.30-2003.3.18

姓名　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　薪酬(元)

高宝玉　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

李松　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

潘维胜　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　53660

苗则忠　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

仲维良　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

王来　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

田百安　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

关学诠　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　54380

张振宇　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

洪承礼　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

刘剑平　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

邵洪林　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

夏玉盛　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　43900

闫淑君　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未在本公司领薪

关利辉　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29376

赵旭良　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　44140

王晓东　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29040

刘书槐　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31680

蒋辉　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25780

杨会君　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　37060

　　注：1、上述本公司董事、监事、高级管理人员报告期内未持有本公司股份。

　　2、董事长高宝玉1999 年12 月起任营口港务局局长兼党委副书记；

　　副董事长李松1999 年12 月起任党委书记兼副局长；

　　董事苗则忠1998 年12 月起任营口港务局副局长；

　　董事仲维良2002 年11 月起任营口港务局副局长；

　　董事王来2002 年11 月起任营口港务局副局长；

　　董事张振宇2000 年5 月起任营口港务局财务处处长；

　　监事闫淑君2001 年11 月起任营口港务局审计处处长。

　　二、年度报酬情况

　　1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据

　　公司董事、监事和高级管理人员工资实行岗位工资制与年终奖励相结合的方式；公司第一届董事会第二次会议通过了关于公司管理人员报酬的决议，决定了公司高级管理人员报酬的确定原则。

　　独立董事的津贴标准经第一届董事会第十次会议通过，每人年津贴20000元，需提交2002 年度股东大会审议。

　　2、在本公司领薪的两位董事的报酬总额为108040 元，公司金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为112880 元。

　　3、在本公司领薪的董事、监事、高级管理人员报酬在50000 元以上的2 人，30000-50000 的4 人，30000 元以下的3 人。

　　4、董事长高宝玉、副董事长李松、董事苗则忠、仲维良、王来、田百安、张振宇、监事会主席邵洪林、监事闫淑君不在本公司领薪，在股东单位领薪。

　　三、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因

　　1、离任情况

　　（1）原公司董事长关学诠先生于第一届董事会第八次会议上辞去董事长职务；

　　（2）在第一届董事会第八次会议上，因工作变动原因解聘丁金辉先生副总经理的职务。

　　2、聘任情况

　　（1）高宝玉先生于第一届董事会第八次会议上当选为公司董事长；

　　（2）根据工作需要，在第一届董事会第七次会议上，聘任王晓东先生、刘书槐先生为公司副总经理；在第一届董事会第八次会议上，聘关利辉先生先生为公司副总经理。

　　四、员工情况

　　截至2002 年12 月31 日止，在职员工共1514 人（不含劳务用工），离退休职工共3 人，主要构成如下：

　　1、员工专业构成：

　　管理人员285 人　　　　　　　　　占职工总人数18.82％

　　操作人员1229 人　　　　　　　　占职工总人数81.18％

　　2、员工受教育程度:

　　大专及以上254 人　　　　　　　　占职工总人数16.78％

　　中专技校481 人　　　　　　　　　占职工总人数31.37％

　　高中及以下779 人　　　　　　　　占职工总人数51.45％

　　第五节公司治理结构

　　一、公司治理情况

　　公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，修改公司章程，制定了一系列公司制度，以规范公司运作，建立现代企业制度。年度内进一步完善了公司的治理结构。

　　1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证；制定了《股东大会议事规则（草案）》，将提交2002 年年度股东大会审议；平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况。

　　2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司通过制定《财务、会计管理和内控制度》，建立健全了财务、会计管理制度，独立核算，控股股东不干涉公司的财务、会计活动。

　　3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加培训，认真履行董事的职责，谨慎决策；报告期间，公司董事会修改了《董事会议事规则》，对董事会的运作等事项制定了详细可行的规则。

　　4、关于监事和监事会：公司监事会制定了《监事会议事规则》；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、总经理和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。

　　5、关于绩效评价与激励约束机制：本公司中层管理人员全部实行了竞聘上岗，高层管理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由董事会决定任用（副总经理由总经理提名）。由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据工作业绩决定年度奖金；通过公司章程、签定《劳动合同》和《公司基本管理制度》等，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。

　　6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、船公司、货主、消费者等其他利益相关者的合法权益，使公司走上可持续、健康发展之路。

　　7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访与咨询，加强与股东的交流；制定了《信息披露管理办法》，规范本公司信息披露行为，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时地披露信息，维护股东，尤其是中小股东的合法权益。

　　二、独立董事履行职责情况

　　公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，修改了公司章程，并将提交2002 年年度股东大会审议。本公司两位独立董事任职以来认真行使职权，有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责，维护公司整体利益，对公司的一系列关联交易发表了自己的独立意见，促进了关联交易决策公平、公正、公允性，保障了董事会决策科学性，切实维护了中小股东的利益。

　　三、公司与控股股东关系

　　本公司与控股股东营口港务局在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。

　　1、业务独立情况

　　公司业务独立于控股股东，自主经营。本公司用募集资金收购营口港鲅鱼圈港区二期工程等资产后，营口港的全部散杂货（化肥、粮食、非矿等）全部由本公司经营，而控股股东营口港务局主要从事煤炭、成品油、汽车滚装等专业化港口业务，有效避免了同业竞争。

　　2、资产独立情况

　　本公司资产独立于公司控股股东及其它各发起人，拥有完整的经营系统。本公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供过担保，公司对其所有资产有完全的控制支配权，不存在其资产、资金被其控股股东占用而损害公司利益的情况。

　　3、人员独立情况

　　本公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司的人事及工资管理与股东单位严格分离；公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位领薪。此外，本公司还制订了严格的《人事管理制度》，人员管理做到了制度化。

　　4、机构独立情况

　　公司的股东大会、董事会、监事会及其他内部机构均独立运作，控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，本公司的经营计划和经营管理具有完全的独立性。

　　5、财务独立情况

　　本公司和控股股东分别设立了独立的财务部门，配备了各自的财务人员，均建立了各自独立的财务核算体系，控股股东不干涉公司的财务、会计活动。本公司还制定了《财务、会计管理和内控制度》，在银行单独开立帐户，具有规范、独立的财务运作体系。

　　四、对高级管理人员的考评及激励机制

　　公司基于业务开拓和长远发展的需要，建立了高级管理人员的考评和激励机制。

　　1、考评机制：由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据工作业绩决定年度奖金并建立考核挡案，使其成为下一届任免的依据。

　　2、激励机制：公司对高级管理人员实行年终奖金制，每年对高管人员的上年业绩考评后确定奖金总额。此外，公司已计划根据今后的发展情况，实行高级管理人员年薪制。

　　第六节股东大会情况简介

　　报告期内共召开两次股东大会，即2002 年第一次股东大会（公司上市前）和2002 年第二次股东大会（2001 年年度股东大会）。

　　一、2002 年第一次股东大会

　　2002 年第一次股东大会于2002 年1 月6 日上午在港丰大酒店召开，出席会议的股东及股东授权代表共五名，代表股份15,000 万股，占公司总股本的100%，符合《公司法》及公司章程关于召开股东大会的有关规定。会议审议通过了关于公司滚存利润分配方案的议案和关于调整发行价格的议案。

　　二、2002 年第二次股东大会（2001 年年度股东大会）

　　（一）股东大会的通知、召集、召开情况

　　1、2002 年3 月5 日在《上海证券报》刊登了关于召开2001 年年度股东大会的通知。

　　2、2001 年年度股东大会于2002 年4 月5 日上午在港丰大酒店三楼会议室召开，出席会议的股东及股东授权代表共57 名，代表股份149,660,300 股，占公司总股本的59.86%，符合《公司法》及公司章程关于召开股东大会会议的有关规定。

　　（二）会议审议通过了以下决议：

　　1、2001 年度董事会报告；

　　2、2001 年度监事会报告；

　　3、2001 年财务决算方案；

　　4、2001 年利润分配方案；

　　5、关于聘请2002 年度审计机构的议案；

　　6、关于2001 年度报告及摘要的议案；

　　7、关于2002 年固定资产投资的议案；

　　本次股东大会决议公告刊登在2002 年4 月6 日的《上海证券报》上。

　　第七节董事会报告

　　一、报告期内公司重大事项的讨论与分析

　　1、公司于2002 年1 月16 日发行了1 亿股人民币普通股，募集资金5.9 亿元，3 月1 日收购了营口港鲅鱼圈港区二期工程、一期工程309 米深水岸线泊位、散粮中转设施工程等资产。收购资产部分3-12 月实现吞吐量823.2 万吨，带来主营业务收入15,367 万元，利润总额3,900 万元。

　　2、报告期内公司投资了两个项目，即27#泊位改造工程和散粮码头装卸系统。通过27#泊位改造，改进了装卸工艺，有效降低了装卸成本，大大提高了矿粉接卸能力；散粮码头装卸系统项目计划2003 年3 月底安装调试完毕，届时即可开展散粮存储业务。

　　3、报告期内公司全力加强货源组织和市场开发，在广泛搜集货源、航线信息的基础上，研究货源生成流动规律，及时召开货源形势分析会，确保了货源稳定。本年度共接卸13 艘15 万吨级开普赛型船舶，首开东北口岸接卸大型散货巨轮的先河。

　　4、沈大高速公路由于改扩建将于2003 年封路，届时将对公司的输运条件产生一定影响，本公司将尽一切努力有效降低这一影响。

　　二、公司经营情况

　　1、主营业务范围及经营情况

　　本公司主要从事散杂货的港口装卸、堆存和运输服务，经营的货种主要有金属矿石、非金属矿石、钢材、化肥、粮食等。

　　公司2002 年完成吞吐量1769.6 万吨，较上年增长了132%；实现主营业务收入34,623.73 万元，比上年增加69.80%；净利润6,006.61 万元，比上年增长30.76%。

　　2、公司主营业务收入的构成情况

　　占公司主营业务收入10%以上的主要业务情况：

项目　　　　　　营运收入（万元）　　　营运成本（万元）　　　毛利率（%）

港口作业　　　　　　31,290.83　　　　　　 18,057.77　　　　　　42.29%

港务管理　　　　　　 3,332.90　　　　　　　2,122.89　　　　　　36.31%

　　三、公司财务状况分析

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币万元

项目　　　　　　　　　　　2002年　　　　　　 2001年　　　　　变动幅度(%)

总资产　　　　　　　　　121,196.14　　　　 38,602.02　　　　　　213.96

长期负债　　　　　　　　 25,966.81　　　　 12,945.00　　　　　　100.59

股东权益　　　　　　　　 89,758.23　　　　 25,102.12　　　　　　259.96

主营业务利润　　　　　　 13,218.33　　　　 10,086.82　　　　　　 31.05

净利润　　　　　　　　　　6,006.61　　　　　4,593.63　　　　　　 30.76

　　变动原因：

　　（1）总资产增加是本公司用募集资金收购营口港务局二期工程等资产所致；

　　（2）长期负债增加是本公司在交行借款所致；

　　（3）股东权益增加是发行新股使股本增加和股本溢价所致；

　　（4）利润增加是因为本公司用募集资金收购营口港鲅鱼圈港区二期工程等资产后，生产规模扩大，吞吐量增加，收入及利润相应增加。

　　四、公司投资情况

　　（一）募集资金运用情况

　　经中国证监会证监发行字【2001】102 号文核准，本公司于2002 年1 月16日采用网上累计投标询价方式向社会公开发行A 股股票10,000 万股，每股发行价格为人民币5.90 元，共募集资金人民币5.9 亿元，扣除发行手续费和承销费用后，实际募集资金人民币57,466 万元。

　　2002 年3 月，公司用募集资金成功收购营口港鲅鱼圈港区二期工程、一期工程309 米深水岸线泊位、散粮中转设施工程等资产，双方一致同意以辽天会证审字［2002］35 号《审计报告》确定的资产净值人民币68,594.5 万元为最终收购价格，并据此签订了《资产转让合同》和《资产交割单》，相关房屋产权也已全部过户到本公司名下。

　　（一）前次募集资金实际投入与收益情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

实际投入项目　　　　　　　　　　　　　　　投入金额　　　　实际收入情况

1、收购营口港鲅鱼圈港区二期工程　　　　　　50,093.13　　　　　11,322.24

2、收购营口港鲅鱼圈港区一期工程309米

深水岸线泊位　　　　　　　　　　　　　　　　4,502.48　　　　　　 666.67

3、收购营口港鲅鱼圈区散粮中转设施工程　　　13,998.90　　　　　 3,378.00

合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 68,594.51　　　　　15,366.91

实际投入项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　预测收入情况

1、收购营口港鲅鱼圈港区二期工程　　　　　　　　　　　　　　　 12,183.62

2、收购营口港鲅鱼圈港区一期工程309米

深水岸线泊位　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,165.79

3、收购营口港鲅鱼圈区散粮中转设施工程　　　　　　　　　　　　　4,061.14

合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　18,410.55

　　上述3 个项目与《招股说明书》中预测的收入的差异原因如下：

　　（1）本公司收购资产日为2002 年3 月1 日，收入的计算是从2002 年3 月1 日开始的，而《招股说明书》中预测的是全年的收入。

　　（2）第1、3 个项目收入较预测差距很小，项目2 收益的差距主要是因为随着二期工程初步建成，营口中远公司完成了顺岸两个泊位陆上集装箱设施设备改造，并将原一期工程309 米深水岸线泊位（即34#、35#泊位）的集装箱业务转移到24#、25#泊位。随后，34#、35#泊位恢复为散杂货泊位，目前主要通过船吊和流动机械作业，不能进行大批量的货物接卸，吞吐量受到影响，故收入较预测有一定差距。

　　（二）募集资金实际使用情况与《招股说明书》承诺内容对照如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

承诺投资项目　　　　　　　承诺投资金额　　　　　　　实际投资项目

1、收购营口港鲅鱼圈港　　　　　　　　　　　　　　　收购营口港鲅鱼圈港

区二期工程　　　　　　　　　 51,227.77　　　　　　区二期工程

2、收购营口港鲅鱼圈港　　　　　　　　　　　　　　　收购营口港鲅鱼圈港

区一期工程309 米深水　　　　　　　　　　　　　　　区一期工程309 米深

岸线泊位　　　　　　　　　　 4,603.76　　　　　　　水岸线泊位

3、收购营口港鲅鱼圈区　　　　　　　　　　　　　　　收购营口港鲅鱼圈区

散粮中转设施工程　　　　　　14,525.13　　　　　　　散粮中转设施工程

4、新建营口港鲅鱼圈港

区三期工程多用途泊位　　　　24,300.00

合计　　　　　　　　　　　　94,656.66

承诺投资项目　　　　　　　　实际投资金额　　　　　　承诺与实际金额差额

1、收购营口港鲅鱼圈港

区二期工程　　　　　　　　　　50,093.13　　　　　　　　　 1,134.64

2、收购营口港鲅鱼圈港

区一期工程309 米深水

岸线泊位　　　　　　　　　　　 4,502.48　　　　　　　　　　 101.28

3、收购营口港鲅鱼圈区

散粮中转设施工程　　　　　　　13,998.90　　　　　　　　　　 526.23

4、新建营口港鲅鱼圈港

区三期工程多用途泊位　　　　　　　　　　　　　　　　　　 24,300.00

合计　　　　　　　　　　　　　68,594.51　　　　　　　　　26,062.15

　　上表中需说明的情况：

　　（1）本公司承诺投资总金额为94,656.66 万元，募股资金不足部分，将由本公司通过银行贷款等方式自行解决；通过对公司经营状况、财务状况以及公司未来发展目标的分析，并对各种筹资方式进行比较后，公司将通过发行可转换公司债券的方式对上述第4 个项目进行投资。

　　（2）本公司承诺投资的上表中“1、2、3"项目，承诺投资的金额与实际投资金额的差额分别为1,134.64 万元、101.28 万元、526.23 万元，系上述资产承诺收购日与实际交接日间的折旧影响数。

　　（3）上表第“4”个项目，由于实际募集资金已全部用完，报告期内未有实际投入。

　　综上，本公司前次募集资金全部使用完毕，募集资金投向未发生变更。

　　（二）其他投资情况

　　根据2001 年度股东大会决议，本年度主要投资27#泊位改造工程和散粮码头装卸系统两个项目。本年度该两个项目共投资6,007 万元。

　　（1）27#泊位改造工程

　　本项目共投资4,442 万元。整个改造工程涉及水工、土建、机械、电控等多项工艺，技术性强，工程量大。改造后的27#泊位，码头前沿水深已达-16 米。该项目的改造大大提高了矿粉接卸能力，为全年接卸顺利接卸13 艘开普赛型船创造了决定性条件。

　　（2）散粮码头装卸系统

　　本项目投资1,565 万元。包括工作塔、转运塔、卸车坑及10 万吨筒仓在内所有土建工程已在2002 年10 月底全部竣工；工艺设备、电控设备部分安装完成；变电所主体已经竣工，具备设备安装条件；码头水工改造、前后轨道梁改造全部完成；装船机目前正在制作中，计划2003 年3 月底安装调试完毕，届时即可开展散粮存储业务。

　　五、董事会日常工作

　　（一）报告期内董事会会议情况及决议内容

　　1、2002 年1 月6 日，在港丰大酒店召开第一届董事会第六次会议，全体董事出席了会议，全体监事列席会议，会议审议通过了关于公司滚存利润分配预案和关于调整发行价格的议案。

　　2、2002 年3 月1 日，在公司一楼会议室召开第一届董事会第七次会议。独立董事刘剑平因故未能出席本次会议，已书面委托独立董事洪承礼代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过了《总经理2001 年工作报告》、《董事会2001 年度报告》、关于2001 年年度报告及其摘要的议案、2001 年财务决算及2002 年财务预算方案、关于2001 年利润分配预案、关于2002 年度预计利润分配政策、关于2002 年固定资产投资的方案、关于聘请辽宁天健会计师事务所有限公司为2002 年度审计机构的议案、关于收购二期工程等资产的实施报告、关于管理机构调整的议案、关于增聘公司副总经理的议案和关于召开2001 年年度股东大会的议案。

　　3、2002 年4 月24 日，在四楼会议室召开第一届董事会第八次会议，董事仲维良、董事王来因故未能出席，已分别书面委托董事田百安、董事张振宇代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过关于改选公司董事长的议案、关于对董事长授权的议案、关于解聘与增聘副总经理的议案、《2002 年第一季度报告》、关于修改《公司章程》的议案、《财务、会计管理和内控制度》、《股东大会议事规则（草案）》、《董事会议事规则（2002 年修订）》和《信息披露管理办法》。

　　4、2002 年6 月28 日，以通讯表决方式召开了第一届董事会第九次会议，全体董事审议通过了《上市公司建立现代企业制度自查报告》。

　　5、2002 年8 月13 日，在四楼会议室召开第一届董事会第十次会议，独立董事洪承礼、董事苗则忠因故未能出席，已分别书面委托独立董事刘剑平、董事田百安代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过《2002 年半年度报告》和关于独立董事津贴的议案。

　　6、2002 年10 月28 日，在四楼会议室召开第一届董事会第十一次会议，董事仲维良、董事苗则忠因故未能出席，已分别书面委托董事张振宇、董事王来代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过了《2002 年第三季度报告》。

　　（二）董事会对股东大会决议的执行情况

　　本年度董事会认真履行了公司章程规定的职责，严格执行了股东大会的各项决议。

　　董事会根据股东大会的授权，积极认真组织公司股票的发行与上市工作。公司股票于2002 年1 月16 日成功发行，1 月31 日正式挂牌交易。

　　募集资金到位后，公司董事会积极组织了资产收购工作，于2002 年3 月份完成二期工程等资产的收购，相应产权已过户到本公司名下。

　　六、利润分配

　　1、本年度利润分配预案：

　　本公司2002 年度税后利润为人民币60,066,126.50 元，按照本公司章程的规定，提取10%的法定盈余公积金人民币6,006,612.65 元，提取8%的法定公益金人民币4,805,290.12 元，剩余的未分配利润为人民币49,254,223.73 元，加年初未分配利润19,580,223.01 元，可供股东分配的利润为68,834,446.74 元。本年度拟采用现金方式按每10 股0.24 元(含税)向公司全体股东派现人民币6,000,000.00 元，剩余部分计人民币62,834,446.74 元作为未分配利润，结转下年。

　　2、关于公司2003 年度预计利润分配政策的议案

　　预计2003 年公司利润分配为一次，分配将采用派现或送红股的方式进行，具体分配方案将根据公司的实际情况而定。

　　七、其他事项：公司选定的信息披露报纸是《上海证券报》。

　　第八节监事会报告

　　一、监事会日常工作

　　1、本年度共召开两次监事会

　　2002 年3 月1 日，在营口港务股份有限公司三楼会议室召开的第一届监事会第三次会议，全体监事出席了会议。会议审议通过了《监事会2001 年度工作报告》；2002 年8 月13 日，在四楼会议室召开了第一届监事会第四次会议，全体监事出席了会议。会议审议通过了《2002 年半年度报告》。

　　2、监事会认真执行股东大会的决议，严格履行公司章程，列席各次董事会会议，加强对公司经营管理的有效监督，及时了解掌握公司生产、经营、管理、投资等各方面的情况。

　　3、监督检查公司的财务工作

　　监事会监事单独或配合审计部门定期或不定期地检查公司财务，定期听取内部审计报告，发现问题及时纠正，促使公司按《股份公司会计制度》和中国证监会的要求规范运作。监事还对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时进行监督，消除违反法律、法规或者公司章程的行为。

　　4、检查公司安全生产情况

　　监事会监事深入公司机关和作业现场，检查安全生产情况，促进生产正常进行。

　　二、监事会独立意见

　　监事会认为：

　　1、在报告期内的生产经营活动中，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作，树立了良好的社会形象。公司的决策严格按照《公司法》、《公司章程》规定的程序进行，并已建立了完善的内部控制制度。公司董事、经理作风正派，认真履行股东大会的决议和公司章程规定的义务，具有很强的责任心和业务能力，在执行公司职务时遵纪守法，没有违反公司章程或损害公司利益的行为。

　　2、监事会对公司财务进行了内部审计与监督，认为公司已按照“三分开”的原则，建立了独立的财务账册，设有独立的财务人员，财务报告如实反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所有限公司就公司财务报告出具的无保留的审计报告是公正、客观、合法的。

　　3、公司最近一次募集资金实际投入与承诺投入项目一致，实际投资项目没有变更。

　　4、公司收购资产交易价格公平合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。

　　5、公司与营口港务局之间的关联交易是在公平、互利的基础上进行的，没有损害公司的利益。

　　第九节重要事项

　　一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

　　二、报告期内收购资产简要情况及进程

　　报告期内公司用募集资金成功收购营口港鲅鱼圈港区二期工程、一期工程309 米深水岸线泊位、散粮中转设施工程等资产，收购价格为6.86 亿元。收购后营口港的全部散杂货由本公司统一经营，有效避免了同业竞争。收购后公司规模扩大，为此设立了一、二两个分公司。

　　三、公司重大关联交易事项

　　1、日常关联交易事项

交易内容　　　　　　　　　　　关联方　　　　　　　　　　　　　定价原则

提供劳务　　　　　　　中国外轮代理公司营口公司　　　　　　　　市场价格

提供劳务　　　　　　　营口港煤炭装卸公司　　　　　　　　　　　市场价格

提供劳务　　　　　　　营口港船货代理公司　　　　　　　　　　　市场价格

提供劳务　　　　　　　营口港港埠公司　　　　　　　　　　　　　市场价格

提供劳务　　　　　　　营口港渤海油脂工业有限公司　　　　　　　市场价格

接受劳务　　　　　　　营口港实业发展有限责任公司　　　　　　　市场价格

接受劳务　　　　　　　营口港通信公司　　　　　　　　　　　　　行业价格

接受劳务　　　　　　　营口港物业总公司　　　　　　　　　　　　市场价格

接受劳务　　　　　　　营口港汽车运输公司　　　　　　　　　　　市场价格

采购货物　　　　　　　营口港实业发展有限责任公司　　　　　　　市场价格

接受水电供应　　　　　营口港水电公司　　　　　　　　　　　　　行业价格

接受暖气供应　　　　　营口港物业总公司　　　　　　　　　　　　行业价格

付土地租赁费　　　　　营口港务局　　　　　　　　　　　　　　　协议价格

收泊位租赁费　　　　　营口中远国际集装箱码头有限公司　　　　　协议价格

在建工程　　　　　　　营口港实业公司　　　　　　　　　　　　　市场价格

在建工程　　　　　　　营口港辽滨港务公司　　　　　　　　　　　市场价格

交易内容　　　　　　　　　　总金额(万元)　　　　　　　占主营业务收入或主

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　营业务成本的比例(%)

提供劳务　　　　　　　　　　　352.46　　　　　　　　　　　　　　 1.02

提供劳务　　　　　　　　　　　 63.16　　　　　　　　　　　　　　 0.18

提供劳务　　　　　　　　　　　276.78　　　　　　　　　　　　　　 0.80

提供劳务　　　　　　　　　　　142.53　　　　　　　　　　　　　　 0.41

提供劳务　　　　　　　　　　　142.33　　　　　　　　　　　　　　 0.41

接受劳务　　　　　　　　　　　337.49　　　　　　　　　　　　　　 1.67

接受劳务　　　　　　　　　　　 20.93　　　　　　　　　　　　　　 0.10

接受劳务　　　　　　　　　　　232.28　　　　　　　　　　　　　　 1.15

接受劳务　　　　　　　　　　2,258.93　　　　　　　　　　　　　　11.19

采购货物　　　　　　　　　　3,022.04　　　　　　　　　　　　　　14.97

接受水电供应　　　　　　　　　568.40　　　　　　　　　　　　　　　　-

接受暖气供应　　　　　　　　　142.31　　　　　　　　　　　　　　　　-

付土地租赁费　　　　　　　　　180.00　　　　　　　　　　　　　　　　-

收泊位租赁费　　　　　　　　　666.67

在建工程　　　　　　　　　　　324.81　　　　　　　　　　　　　　　　-

在建工程　　　　　　　　　　　 51.50　　　　　　　　　　　　　　　　-

　　上述关联交易全部用银行存款结算。

　　2、资产转让发生的关联交易

　　本年度公司用募集资金收购了控股股东营口港鲅鱼圈港区二期工程等资产，详见本报告第七节募集资金使用情况说明。

　　四、重大合同及其履行情况

　　1、报告期内未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项；

　　2、报告期内本公司尚未履行完毕的担保事项：

　　2002 年7 月26 日，公司与中国建设银行营口经济技术开发区支行签订抵押合同，约定公司以营口港鲅鱼圈港区31＃－33＃、36＃－38＃泊位对公司借贷的人民币12,945 万元贷款提供担保，该项贷款的期限至2005 年7 月25 日止。

　　3、报告期内未发生委托他人进行现金、资产管理事项；

　　4、其他重大合同

　　（1）报告期内，营口港务局为本公司向交通银行营口经济技术开发区支行提供了总金额为人民币2.3 亿元的借款担保，合同于2002 年7 月26 日正式签订。

　　（2）由于国家利率下调，本公司于2002 年7 月26 日将原来与中国建设银行营口经济技术开发区支行签订的的总金额为12,945 万元人民币的三笔借款合同按新的借款利率重新签订，年利率统一下调为5.49%，还款日期为2005 年7月25 日

　　以上合同具体事项刊登在2002 年7 月30 日《上海证券报》上。

　　五、聘任、解聘会计师事务所情况及报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况。

　　本年度聘任辽宁天健会计师事务所有限公司担任审计业务，审计费用35 万元。目前审计机构已为本公司提供审计服务的年限为3 年。

　　第十节财务报告

　　一、本公司2002 年度财务报告经辽宁天健会计师事务所有限公司审计，出具了无保留意见的辽天会证审字（2003）9 号《审计报告》。

　　二、会计报表(附后)

　　三、会计报表附注(附后)

　　第十一节备查文件目录

　　一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。

　　二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

　　三、报告期内在证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

　　四、上述文件的备置地点：营口港务股份有限公司董事会秘书处。

　　辽天会证审字（2003）9 号

　　审计报告

　　营口港务股份有限公司全体股东：

　　我们接受委托，审计了贵公司2002 年12 月31 日的资产负债表和2002 年度的利润表、利润分配表及现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002 年12 月31 日的财务状况和2002年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

　　辽宁天健会计师事务所有限公司

　　中国注册会计师:魏泓

　　中国· 沈阳

　　二ОΟ三年一月十一日

　　中国注册会计师:刘平

　　资产负债表(一)

　　编制单位：营口港务股份有限公司　　　　　　2002年12月31日　　　单位：元

资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行次　　　　　　　附注

流动资产:

货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1　　　　　　　四、1

短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3　　　　　　　四、2

应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4

应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5

应收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6　　　　　　　四、3

其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7　　　　　　　四、4

预付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8　　　　　　　四、5

应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9

存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10　　　　　　　四、6

待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 11　　　　　　　四、7

一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　　　 21

其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　 24

流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 31

长期投资：

长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 32

长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34

长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38

固定资产：

固定资产原价　　　　　　　　　　　　　　　　　　 39　　　　　　　四、8

减：累计折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　 40　　　　　　　四、8

固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　 41

减：固定资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　 42

固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　 43

工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 44

在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 45　　　　　　　四、9

固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　　 46

固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 50

无形资产及其他资产：

无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 51

长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　 52

其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53

无形及其他资产合计　　　　　　　　　　　　　　　 60

递延税项：

递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　　 61

资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 67

资产　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　期末数

流动资产:

货币资金　　　　　　　　　　 1,503,205.96　　　　　　　　　 31,732,596.29

短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 24,427,116.84

应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

应收帐款　　　　　　　　　　33,267,294.62　　　　　　　　　 66,724,689.67

其他应收款　　　　　　　　　 3,479,530.01　　　　　　　　　　1,159,963.65

预付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　390,000.00

应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

存货　　　　　　　　　　　　 5,068,239.02　　　　　　　　　 12,161,917.28

待摊费用　　　　　　　　　　　 661,676.32　　　　　　　　　　1,104,683.23

一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

流动资产合计　　　　　　　　43,979,945.93　　　　　　　　　137,700,966.96

长期投资：　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

固定资产：　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

固定资产原价　　　　　　　 482,334,093.41　　　　　　　　1,187,335,781.24

减：累计折旧　　　　　　　 140,291,670.85　　　　　　　　　175,642,754.55

固定资产净值　　　　　　　 342,042,422.56　　　　　　　　1,011,693,026.69

减：固定资产减值准备　　　　　　　　　　-

固定资产净额　　　　　　　 342,042,422.56　　　　　　　　1,011,693,026.69

工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 62,567,365.84

固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

固定资产合计　　　　　　　 342,042,422.56　　　　　　　　1,074,260,392.53

无形资产及其他资产：　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

无形及其他资产合计　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

递延税项：

递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　　　　　　　 -

资产总计　　　　　　　　　 386,022,368.49　　　　　　　　1,211,961,359.49

　　企业负责人：高宝玉　　　　主管会计工作的负责人：蒋辉　　　　　会计机构负责人：?

　　资产负债表(二)

　　编制单位：营口港务股份有限公司　　　　2002 年12 月31 日　　单位：元

负债和所有者权益　　　　　　　　　　　　　　　　　行次　　　　　附注

流动负债:

短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 68　　　　　四、10

应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 69

应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 70　　　　　四、11

预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 71　　　　　 -

应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 72　　　　　四、12

应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 73　　　　　四、13

应付股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 74　　　　　四、14

应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 75　　　　　四、15

其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 80　　　　　四、16

其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 81　　　　　四、17

预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 82　　　　　四、18

预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 83

一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　　　 86

其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 90

流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　100

长期负债：

长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　101　　　　　四、19

应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　102

长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　103

专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　106

其他长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　108

长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　110

递延税项：

递延税款贷项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　111

负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　114

少数股东权益

股东权益：

股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　115　　　　　四、20

减：已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　116

股本净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　117

资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　118　　　　　四、21

盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　119　　　　　四、22

其中：法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　120

未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　121　　　　　四、23

股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　122

负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　　　　　　135

负债和所有者权益　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　期末数

流动负债:

短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　20,000,000.00

应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

应付帐款　　　　　　　　　　　　　1,159,090.77　　　　　　　 3,089,969.20

预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　 830,637.93

应付福利费　　　　　　　　　　　　 -412,405.70　　　　　　　　-301,375.31

应付股利　　　　　　　　　　　　　　331,288.96　　　　　　　 6,000,000.00

应交税金　　　　　　　　　　　　　3,003,613.60　　　　　　　 8,362,551.52

其他应交款　　　　　　　　　　　　　662,839.32　　　　　　　14,905,834.09

其他应付款　　　　　　　　　　　　　535,011.02　　　　　　　 1,041,435.78

预提费用　　　　　　　　　　　　　　271,700.00　　　　　　　　 781,900.00

预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

流动负债合计　　　　　　　　　　　5,551,137.97　　　　　　　54,710,953.21

长期负债：

长期借款　　　　　　　　　　　　129,450,000.00　　　　　　 259,668,075.00

应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

其他长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

长期负债合计　　　　　　　　　　129,450,000.00　　　　　　 259,668,075.00

递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

递延税款贷项　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

负债合计　　　　　　　　　　　　135,001,137.97　　　　　　 314,379,028.21

少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

股本　　　　　　　　　　　　　　150,000,000.00　　　　　　 250,000,000.00

减：已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　-

股本净额　　　　　　　　　　　　150,000,000.00　　　　　　 250,000,000.00

资本公积　　　　　　　　　　　　 66,585,100.00　　　　　　 559,080,074.26

盈余公积　　　　　　　　　　　　 14,855,907.51　　　　　　　25,667,810.28

其中：法定公益金　　　　　　　　　6,602,625.56　　　　　　　11,407,915.68

未分配利润　　　　　　　　　　　 19,580,223.01　　　　　　　62,834,446.74

股东权益合计　　　　　　　　　　251,021,230.52　　　　　　 897,582,331.28

负债和股东权益总计　　　　　　　386,022,368.49　　　　　 1,211,961,359.49

　　企业负责人：高宝玉　　　主管会计工作的负责人：蒋辉　　会计机构负责人：暴公兵

　　利润及利润分配表

　　2002 年度

　　编制单位：营口港务股份有限公司　　　　　　　　　　　单位：元

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行次　　　附注

一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1　　　　四、24

减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4　　　　四、25

主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5　　　　四、26

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　　　　　10

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　11　　　　四、27

减：营业费用14 - -

管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　15　　　　四、28

财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　16　　　　四、29

三、营业利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　18

加：投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19

补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22

营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23

减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25

四、利润总额（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　27

减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　28　　　　四、30

少数股东本期损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29

五、净利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　30

加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31

其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　32

六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　33

减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　34

提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　35

提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　　　36

提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　37

提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　38

利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　39

七、可供股东分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　40

减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　41

提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　42

应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　43

转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　44

八、未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　45

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上年同期数

一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　203,907,082.20

减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 95,885,174.42

主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,153,700.91

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　100,868,206.87

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　1,860,527.48

减：营业费用14 - -

管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 23,917,615.00

财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,219,406.57

三、营业利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　 70,591,712.78

加：投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 88,508.62

四、利润总额（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　 70,503,204.16

减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 24,566,911.97

少数股东本期损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

五、净利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　　 45,936,292.19

加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9,152.38

其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 45,945,444.57

减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,593,629.22

提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,674,903.38

提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

七、可供股东分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37,676,911.97

减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,096,688.96

转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

八、未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 19,580,223.01

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本期累计数

一、主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 346,237,299.16

减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 201,806,620.95

主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12,247,359.85

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　 132,183,318.36

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　 7,559,338.74

减：营业费用14 - -

管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　34,269,879.76

财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14,880,923.78

三、营业利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　　90,591,853.56

加：投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,884.62

减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 924,375.34

四、利润总额（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　　89,670,362.84

减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29,604,236.34

少数股东本期损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

五、净利润（亏损以“－”号填列）　　　　　　　　　　　　　　60,066,126.50

加：年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19,580,223.01

其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

六、可供分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　79,646,349.51

减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,006,612.65

提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,805,290.12

提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

七、可供股东分配的利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　68,834,446.74

减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,000,000.00

转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

八、未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　62,834,446.74

　　企业负责人：高宝玉主管　　会计工作的负责人：蒋辉　　会计机构负责人：暴公兵

　　现金流量表

　　2002 年度

　　编制单位：营口港务股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　单位：元

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行次　　　附注

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　1

收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　8　　　四、31

现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9

购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　 10

支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 12

支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13

支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 18　　　四、32

现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20

经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 21

二、投资活动产生的现金流量：　　　　　　　　　　　　　　　　-

收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 22

取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 23

处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额　　　 25

收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 28

现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 29

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金　　　　　 30

投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 31

支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 35

现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36

投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 37

三、筹资活动产生的现金流量：　　　　　　　　　　　　　　　　-

吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38

借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 40

收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 43

现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 44

偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 45

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　 46

支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 52

现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53

筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 54

四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　 55

五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　 56

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　315,087,999.57

收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 12,373,551.40

现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　327,461,550.97

购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　116,056,377.98

支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 27,040,920.15

支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　100,994,397.68

支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 34,933,957.67

现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　279,025,653.48

经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 48,435,897.49

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额　　　　　　　　　 -

收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金　　　　　748,267,264.16

投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　748,267,264.16

投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 (748,267,264.16)

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　597,210,974.26

借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　359,450,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　956,660,974.26

偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　209,450,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　 17,150,217.26

支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　226,600,217.26

筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　730,060,757.00

四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　 30,229,390.33

　　企业负责人：高宝玉　　主管会计工作的负责人：蒋辉　　会计机构负责人：暴公兵

　　补充资料　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行次　　附注

1.将净利润调节为经营活动现金流量：　　　　　　　　　　　　　　57

净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　58

加：少数股东本期损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　59

计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　60

固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　61

无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　62

长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　64

待摊费用减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　65

预提费用增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　66

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益)　　　　　67

固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　68

财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　69

投资损失(减：收益)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　70

递延税款贷项(减：借项)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　71

存货的减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　72

经营性应收项目的减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　73

经营性应付项目的增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　　　74

其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　75

经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

2.不涉及现金收支的投资和筹资活动　　　　　　　　　　　　　　　76

债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　77

一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　78

融资租入固定资产

3.现金及现金等价物净增加情况：　　　　　　　　　　　　　　　　79

现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　80

减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　81

加：现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　82

减：现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　83

现金及现金等价物净增加额

补充资料　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额

1.将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 60,066,126.50

加：少数股东本期损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　152,995.20

固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36,948,857.27

无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

待摊费用减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (789,485.86)

预提费用增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,365,180.50

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益)　　　　　440,000.00

固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　904,589.34

财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 16,100,753.24

投资损失(减：收益)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

递延税款贷项(减：借项)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

存货的减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(12,217,279.55)

经营性应收项目的减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　(75,841,548.27)

经营性应付项目的增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　 17,300,438.39

其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,005,270.73

经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 48,435,897.49

2.不涉及现金收支的投资和筹资活动

债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

融资租入固定资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

3.现金及现金等价物净增加情况：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 31,732,596.29

减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,503,205.96

加：现金等价物的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

减：现金等价物的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　　　 30,229,390.33

　　企业负责人：高宝玉　　主管会计工作的负责人：蒋辉　　会计机构负责人：暴公兵

　　会计报表附注

　　一、公司简介

　　营口港务股份有限公司（以下简称公司或本公司）是经辽宁省人民政府辽政（2000）46 号文批准，由营口港务局等五家发起人发起设立的股份有限公司。

　　本公司于二○○○年三月二十二日在辽宁省工商行政管理局登记注册，并取得2100001050403 号的《企业法人营业执照》；公司设立的注册资本为人民币15,000 万元，总股本为15,000 万股。

　　本公司于二○○二年一月十六日发行人民币普通股股票1 亿股。股票发行后，本公司总股本为25,000 万股。本公司于二○○二年五月十五日在辽宁省工商行政管理局变更注册登记，注册资本变更为人民币25,000 万元。

　　本公司于二○○二年三月用募股资金收购营口港务局二期工程等资产。

　　本公司经营范围：港口装卸、堆存、运输服务。

　　二、公司主要会计政策、会计估计

　　1、会计制度

　　本公司执行《企业会计准则》与《企业会计制度》。

　　2、会计年度

　　本公司以公历一月一日至十二月三十一日为一个会计年度。

　　3、记帐本位币

　　本公司以人民币为记帐本位币。

　　4、记帐基础和计价原则

　　本公司以权责发生制为记帐基础，以实际成本为计价原则。

　　5、外币业务核算方法

　　本公司发生的外币经济业务，按当月一日中国人民银行公布的市场汇率中间价折合人民币记帐。期末对外币帐户的外币余额按年末市场汇率中间价进行调整，产生的记帐本位币差额计入当期财务费用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。

　　6、现金等价物的确定标准

　　公司以持有时间不超过三个月的，流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资作为确定现金等价物的标准。

　　7、坏帐核算方法

　　公司采用备抵法核算坏帐损失。对于确实无法收回的应收款项（包括应收帐款和其他应收款，下同），经法定程序审核批准后，作为坏帐损失，冲销已提取的坏帐准备。

　　坏帐确认标准为：(1)因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的应收款项；(2)因债务人逾期未履行偿债义务且有确凿证据表明无法收回的应收款项。

　　坏帐准备的计提方法与标准：⑴公司坏帐准备的计提方法采用余额百分比法加个别确认；⑵公司坏帐准备的计提标准为：一般情况下坏帐准备按期末应收款项余额的5‰计提坏帐准备，对有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的应收款项全额计提坏帐准备，计提的坏帐准备计入当期损益。

　　根据本公司应收帐款回收率较高、其帐龄均为一年以内的实际情况，坏帐准备按期末余额5‰比例加个别确认法计提。

　　8、存货核算方法

　　存货的分类及计价方法：存货包括原材料、备品配件、低值易耗品等。所有存货取得时按实际成本计价；发出领用时采用个别计价法计价，其中：低值易耗品采用一次摊销法核算；期末存货按成本与可变现净值孰低计价；存货采用永续盘存制。

　　存货跌价准备计提方法及标准：期末采用成本与可变现净值孰低原则对存货进行计价，并按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计提的存货跌价准备计入当期损益。

　　9、短期投资核算方法

　　短期投资按取得时的投资成本入帐；处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确定为当期的投资损益；期末短期投资按成本与市价孰低计价。

　　短期投资跌价准备按期末单项短期投资的成本高于其市价的差额计提，计提的短期投资跌价准备计入当期损益。

　　10、长期投资核算方法

　　长期股权投资包括股票投资和其他股权投资，以投资取得时实际支付的价款或确定的价值入帐。投资额占被投资企业有表决权资本总额20%以下，或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响，采用权益法核算；对投资额占被投资企业资本总额50%（不含50%），或虽然占被投资单位资本总额不足50%但有实质控制权的，编制合并报表；对合营企业，按照比例合并法对合营企业的资产、负债、收入、费用、利润等予以合并。

　　股权投资差额的摊销期限，合同规定有投资期限的按规定期限摊销，没有规定期限的按10 年期限摊销。

　　长期债权投资按实际支付的价款入帐，并按权责发生制原则计算应计利息，计入投资收益。

　　长期债权投资的溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内于确认相关债券利息收入时，采用直线法摊销。

　　长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司对长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，期末按可收回金额低于长期投资帐面价值的差额计提减值准备,计提的长期投资减值准备计入当期损益。

　　11、固定资产计价和折旧方法

　　固定资产指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产、经营主要设备的物品,单价在2000 元以上，且使用年限超过两年的也作为固定资产核算和管理。固定资产按实际成本计价。

　　固定资产折旧采用平均年限法。固定资产的分类、计提折旧年限、折旧率、残值率如下：

类别　　　　　　　预计折旧年限(年)　　　　年折旧率(％)　　　净残值率(％)

房屋及建筑物　　　　　　30--40　　　　　　3.23---2.42　　　　　　　　 3

电子设备　　　　　　　　　4--6　　　　　24.25---16.16　　　　　　　　 3

机器设备　　　　　　　　 8--15　　　　　 12.13---6.46　　　　　　　　 3

运输设备　　　　　　　　 5--10　　　　　 19.40---9.70　　　　　　　　 3

其他　　　　　　　　　　 5--10　　　　　 19.40---9.70　　　　　　　　 3

　　固定资产减值准备的计提方法和标准：公司固定资产期末采用帐面价值与可收回金额孰低原则计价，并按单项固定资产的帐面价值高于可收回金额的差额计提固定资产减值准备，计提的固定资产减值准备计入当期损益。存在下列情况之一时，将按照该项固定资产的帐面价值全额计提减值准备：

　　（1）长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

　　（2）由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；

　　（3）虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；

　　（4）已遭毁损，以至于不再有使用价值和转让价值的固定资产；

　　（5）其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。

　　已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。

　　12、在建工程核算方法

　　在建工程按各项工程实际发生的支出入帐，并在完工交付使用时按工程的实际成本结转固定资产。与在建工程相关的借款所发生的借款费用在固定资产达到预定可使用状态之前计入工程成本；当所购建的固定资产达到预定可使用状态时则停止借款费用资本化，以后发生的借款费用确认为当期费用。

　　在建工程减值准备的计提方法和标准：在建工程期末采用帐面价值与可收回金额孰低原则计价，并按单项在建工程的帐面价值高于可收回金额的差额计提在建工程减值准备，计提的在建工程减值准备计入当期损益。

　　13、无形资产计价和摊销方法

　　无形资产计价：无形资产取得时按取得的实际成本计价；期末按照帐面价值与可收回金额孰低计价。

　　无形资产摊销方法：无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销计入损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产摊销年限按如下原则确定：合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限为合同规定的受益年限；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，摊销年限为法律规定的有效年限；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限取二者之中较短者；合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限为十年。

　　无形资产减值准备的计提标准和方法：公司期末对无形资产的可收回金额进行估计，将该无形资产的帐面价值超过可收回金额的部分确认为减值准备，并计入当期损益。应当计提无形资产减值准备的情况如下：

　　（1）该无形资产已被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；

　　（2）该无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余年限内预期不会恢复；

　　（3）该无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；

　　（4）其他足以表明该无形资产的帐面价值已超过可收回金额的情形。

　　14、开办费及长期待摊费用摊销方法

　　开办费于开始生产经营的当月起一次计入当月的损益；长期待摊费用根据费用性质在规定期限内平均摊销。

　　15、借款费用的核算方法

　　(1)为公司筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净损失、金融机构手续费、折价或溢价的摊销等计入财务费用。

　　(2)为在建工程项目进行专门借款而发生的借款费用，在工程已达到预定可使用状态前作为资本化利息列入工程成本，在工程已达到预定可使用状态后计入财务费用，因专门借款而发生的除发行费用和银行手续费以外的辅助费用，如果金额较大，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的计入所购建固定资产的成本，如果某项固定资产的购建发生非正常中断并且中断的时间连续超过3 个月（含3 个月），应当暂停借款费用的资本化，其中断期内发生的借款费用直接计入当期损益，但当中断是使购建固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则其中断期间所发生的借款费用应计入工程成本。

　　(3)借款费用利息资本化的计算方法：每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率

　　16、收入确认原则

　　根据公司的行业特点及业务范围，公司业务收入的确认原则如下：

　　（1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认营业收入的实现；

　　（2）在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日对收入分别以下情况确认：若已发生的劳务成本能够得到补偿，则按已发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；若已发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，则按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已发生的劳务成本作为当期成本，确认的收入金额小于已发生的劳务成本的差额作为损失；若已发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，则按已发生的劳务成本作为当期成本，不确认收入。

　　让渡资产使用权发生的收入包括利息收入和使用费收入，在以下条件均能满足时予以确认收入：

　　（1）与交易相关的经济利益能够流入企业；

　　（2）收入的金额能够可靠地计量。

　　17、所得税的会计处理方法

　　公司所得税会计处理采用应付税款法。

　　18、利润分配

　　公司税后净利润按以下顺序及比例分配：

　　（1）弥补以前年度亏损；

　　（2）提取10%的法定盈余公积；

　　（3）提取8%的法定公益金；

　　（4）提取任意盈余公积（提取比例由股东大会决定）；

　　（5）分配股利（由股东大会决定分配方案）。

　　三、税项

　　1、营业税：装卸收入、港管收入按税率3％计算缴纳，堆存收入按税率5％计算缴纳，其他业务收入按适用税率5％计算缴纳。

　　2、城建税、教育费附加、地方教育费：分别按实际应缴纳流转税额的7％、3％和1％计算缴纳。

　　3、企业所得税：按照应纳税所得额的33%计算缴纳。

　　4、其他税费：按国家有关规定计提并缴纳。

　　四、会计报表主要项目注释

　　1、货币资金

项目　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　期末数

现金　　　　　　　　　　　　　　2,510.83　　　　　　　　　　　12,432.46

银行存款　　　　　　　　　　1,500,695.13　　　　　　　　　31,720,163.83

合计　　　　　　　　　　　　1,503,205.96　　　　　　　　　31,732,596.29

　　注:货币资金期末较期初数增加，主要原因是本期经营活动产生的现金流量。

　　货币资金期末无保证金存款，无抵押、冻结等变现能力受限制的情况。

　　2、应收票据

项目　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　期末数

银行承兑汇票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　24,427,116.84

　　注: 应收票据期末较期初数增加，主要原因是客户以银行承兑汇票结算的货款收入未到期。

　　3、应收帐款

　　（1）应收帐款帐龄分析列示如下：

帐龄　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　　　金额　　　　比例(%)　　　　　金额　　　　　比例(%)

1年以内　　　　 33,434,466.95　　　 100　　　　67,059,989.62　　　 100

1-2年

2-3年

3年以上

合计　　　　　　33,434,466.95　　　 100　　　　67,059,989.62　　　 100

减：坏帐准备　　　 167,172.33　　　　　　　　　　 335,299.95

应收帐款净额　　33,267,294.62　　　 100　　　　66,724,689.67　　　 100

　　（2）应收帐款主要明细项目列示如下：

单位　　　　　　　　　　　期末数　　　　欠款时间　　　　　欠款原因

大连东展实业　　　　　　9,304,175.53　　　　2002　　　　　年未结算收入款

吉林吉粮　　　　　　　　5,561,015.08　　　　2002　　　　　年未结算收入款

营口港鸿实业公司　　　　5,078,132.79　　　　2002　　　　　年未结算收入款

中远公司　　　　　　　　4,650,000.00　　　　2002　　　　　年未结算收入款

中铁报关　　　　　　　　3,445,982.00　　　　2002　　　　　年未结算收入款

　　注:①应收账款前5 名合计28,039,305.40，占应收账款总额41.81%。

　　② 应收账款期末余额中无持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

　　4、其他应收款

　　（1）其他应收款帐龄分析列示如下：

帐龄　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　　　　金额　　　比例(%)　　　　　　金额　　　比例(%)

1年以内　　　　　　3,497,015.09　　　　100　　　　 1,162,316.31　　 100

1-2年

2-3年

3年以上

合计　　　　　　　 3,497,015.09　　　　100　　　　 1,162,316.31　　 100

减：坏帐准备　　　　　17,485.08　　　　　　　　　　　　2,352.66

其他应收款净额　　 3,479,530.01　　　　　　　　　　1,159,963.65　　 100

　　注: 其他应收款期末余额中无持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

　　5、预付账款

帐龄　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　金额　　　　　比例(%)　　　　　　金额　　　　　比例(%)

１年以内　　　　　　　　　　　　　　　　　　 390,000.00　　　　　　100

合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 390,000.00

　　注: 预付账款期末较期初数增加，主要原因是预付劳务费。

　　6、存货及存货跌价准备

项目　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　　金额　　　　跌价准备　　　　金额　　　　跌价准备

原材料　　　　　 4,918,446.52　　　　　　　　 8,942,324.67

低值易耗品　　　　　44,120.75　　　　　　　　 2,669,175.00

燃料　　　　　　　 105,671.75　　　　　　　　　 550,417.61

合计　　　　　　 5,068,239.02　　　　　　　　12,161,917.28

　　注:存货报告期内不存在跌价损失故未计提存货跌价准备。

　　存货期末较期初数增加，主要原因是公司募股后收购大股东——营口港务局的二期工程后增加的相应机械配件及备品。

　　7、待摊费用

类别　　　　年初数　　　　　　本期增加　　　　本期摊销　　　　　期末数

保险费　　　 55,363.93　　　　965,068.38　　　 979,746.66　　　 40,685.65

取暖费　　　571,748.55　　　1,725,737.21　　 1,299,661.55　　　997,824.21

报刊费　　　 34,563.84　　　　 74,814.80　　　　43,205.27　　　 66,173.37

房产税　　　　　　　　　　　　641,119.85　　　 641,119.85

合计　　　　661,676.32　　　3,406,740.24　　 2,963,733.33　　1,104,683.23

　　8、固定资产及累计折旧

固定资产　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　本期增加

原值

房屋及建筑物　　　　　　　 325,267,105.84　　　　　　　　　603,709,588.20

机器设备　　　　　　　　　 152,533,502.57　　　　　　　　　102,011,618.22

运输设备　　　　　　　　　　 2,656,725.00　　　　　　　　　　　402,370.00

电子设备　　　　　　　　　　 1,396,489.00　　　　　　　　　　1,459,447.33

其他　　　　　　　　　　　　　 480,271.00　　　　　　　　　　　　8,593.00

合计　　　　　　　　　　　 482,334,093.41　　　　　　　　　707,591,616.75

累计折旧

房屋及建筑物　　　　　　　　73,111,094.55　　　　　　　　　 20,022,865.26

机器设备　　　　　　　　　　64,892,018.41　　　　　　　　　 16,101,884.67

运输设备　　　　　　　　　　 1,780,623.29　　　　　　　　　　　340,131.81

电子设备　　　　　　　　　　　 428,606.30　　　　　　　　　　　493,725.59

其他　　　　　　　　　　　　　　79,328.30　　　　　　　　　　　 77,815.95

合计　　　　　　　　　　　 140,291,670.85　　　　　　　　　 37,036,423.28

净值　　　　　　　　　　　 342,042,422.56　　　　　　　　　670,555,193.47

固定资产　　　　　　　　　　本期减少　　　　　　　　　　　　　期末数

原值

房屋及建筑物　　　　　　　　 757,328.92　　　　　　　　　 928.219.365.12

机器设备　　　　　　　　　 1,033,100.00　　　　　　　　　 253,512,020.79

运输设备　　　　　　　　　　 710,000.00　　　　　　　　　　 2,349,095.00

电子设备　　　　　　　　　　　89,500.00　　　　　　　　　　 2,766,436.33

其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　488,864.00

合计　　　　　　　　　　　 2,589,928.92　　　　　　　　 1,187,335,781.24

累计折旧

房屋及建筑物　　　　　　　　　37,569.18　　　　　　　　　　93,096,390.63

机器设备　　　　　　　　　　 872,255.40　　　　　　　　　　80,121,647.68

运输设备　　　　　　　　　　 688,700.00　　　　　　　　　　 1,432,055.10

电子设备　　　　　　　　　　　86,815.00　　　　　　　　　　　 835,516.89

其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　157,144.25

合计　　　　　　　　　　　 1,685,339.58　　　　　　　　　 175,642,754.55

净值　　　　　　　　　　　　 904,589.34　　　　　　　　 1,011,693,026.69

　　注：上述固定资产中房屋及建筑物，1#、2#、3#、6＃、7#、8#泊位本公司用于抵押贷款12945 万元。

　　本公司全部固定资产运营良好，经分析，上述固定资产期末无明显迹象表明已发生减值,因而公司报告期末未计提固定资产减值准备。

　　本公司无融资固定资产。

　　固定资产期末较期初数增加，是前次募股后收购大股东营口港务局的二期工程等资产所致。

　　9、在建工程

工程名称　　　　　　　　　　 27#泊位改造　　　　　　　　　粮食码头改造

年初数

本期增加　　　　　　　　　　 44,418,887.19　　　　　　　　 15,653,373.65

本期转入固定资产

本期减少

期末数　　　　　　　　　　　 44,418,887.19　　　　　　　　 15,653,373.65

预算数　　　　　　　　　　　 54,850,000.00　　　　　　　　 40,340,000.00

资金来源　　　　　　　　　　　　　银行贷款　　　　　　　　　　　银行贷款

完工程度　　　　　　　　　　　　　　　81％　　　　　　　　　　　　　39％

工程名称　　　　　　　　　　　固机部办公楼　　　　三四突堤供电线路改造

年初数

本期增加　　　　　　　　　　　　 1,403,300.00　　　　　　　 1,091,805.00

本期转入固定资产

本期减少

期末数　　　　　　　　　　　　　 1,403,300.00　　　　　　　 1,091,805.00

预算数　　　　　　　　　　　　　 1,500,000.00　　　　　　　 1,800,000.00

资金来源　　　　　　　　　　　　　　自有资金　　　　　　　　　自有资金

完工程度　　　　　　　　　　　　　　　　 94％　　　　　　　　　　　 41％

　　注：本公司报告期内对27#泊位改造工程及粮食码头改造工程进行了借款利息资本化，金额分别为27#泊位改造工程725,321.73 元、粮食码头改造工程275,828.33 元，资本化率为4.8675‰。

　　本公司对在建工程进行检查，没有发现资产减值，报告期末未计提在建工程减值准备。

　　10、短期借款

借款单位　　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　　　　　借款期限

交通银行营口经济技术开发区支行　　　20,000,000,00　　 2002.4.29-2003.1.8

借款单位　　　　　　　　　　　　　　　　　年利率　　　　　　借款条件

交通银行营口经济技术开发区支行　　　　　　5.841%　　　　　营口港务局担保

　　11、应付帐款

帐龄　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　　　金额　　　　比例(%)　　　　　金额　　　　比例(%)

1年以内　　　　　1,159,090.77　　　　100　　　　3,089,969.20　　　 100

1-2年

2--3年

3年以上

合计　　　　　　 1,159,090.77　　　　　　　　　 3,089,969.20

　　注. 应付帐款期末余额中无持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

　　应付帐款期末较期初数增加，主要原因是应付货款增加。

　　12、应付工资

年初数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　830,637.93

　　注. 应付工资期末较期初数增加，主要原因是应支付职工的奖罚工资款。

　　13、应付福利费

年初数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数

-412,405.70　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-301,375.31

　　注. 应付福利费期末余额红字,原因是参加社会医疗保险后清理员工医药费超支所致。

　　14、应付股利

单位　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　期末数

营口港务局　　　　　　　　　　　　　　95,799.44　　　　　　 3,566,880.00

辽宁五金矿产进出口公司　　　　　　　　41,622.38　　　　　　　　 8,280.00

中粮辽宁粮油进出口公司　　　　　　　　41,622.38　　　　　　　　 8,280.00

大连吉粮海运有限公司　　　　　　　　　41,622.38　　　　　　　　 8,280.00

吉林利达经济贸易中心　　　　　　　　 110,622.38　　　　　　　　 8,282.00

社会公众股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,400,000.00

合计　　　　　　　　　　　　　　　　 331,288.96　　　　　　 6,000,000.00

　　注. 应付股利期末较期初数增加，原因是根据公司董事会《关于2002 年利润分配预案》，本年度拟采用现金方式按每10 股派0.24 元向全体股东派现6,000,000.00 元所致。

　　15、应交税金

税项　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　期末数

营业税　　　　　　　　　　　　1,225,171.90　　　　　　　　1,213,805.75

城建税　　　　　　　　　　　　　 85,771.18　　　　　　　　　 85,013.37

房产税　　　　　　　　　　　　　　　139.99

个人所得税　　　　　　　　　　　121,408.52　　　　　　　　　 61,060.81

企业所得税　　　　　　　　　　1,566,911.97　　　　　　　　6,968,699.27

印花税　　　　　　　　　　　　　　4,210.04　　　　　　　　　 33,301.17

增值税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　671.15

合计　　　　　　　　　　　　　3,003,613.60　　　　　　　　8,362,551.52

　　注. 应交税金期末较期初数增加，主要原因是尚未缴纳企业所得税增加所致。

　　16、其他应交款

项目　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　　期末数

港口建设费　　　　　　　　　　　--0.30　　　　　　　　　　13,972,252.23

物价调节基金　　　　　　　　403,245.58　　　　　　　　　　　 509,254.15

河道维护费　　　　　　　　　210,581.90　　　　　　　　　　　 375,675.47

地方教育费　　　　　　　　　 12,253.02　　　　　　　　　　　　12,181.35

教育费附加　　　　　　　　　 36,759.12　　　　　　　　　　　　36,470.89

合计　　　　　　　　　　　　662,839.32　　　　　　　　　　14,905,834.09

　　注.其他应交款期末较期初数增加,主要原因是尚未缴纳的港口建设费增加所致。

　　17、其他应付款

帐龄　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　金额　　　　比例(%)　　　　　　金额　　　　　比例(%)

1年以内　　　　535,011.02　　　　100　　　　1,041,435.78　　　　　100

1-2年

2-3年

3年以上

合计　　　　　 535,011.02　　　　　　　　　 1,041,435.78

　　注.其他应付款期末余额中无持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

　　其他应付款期末较期初数增加,主要原因是应付工资附加费增加所致。

　　18、预提费用

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　期末数

电费　　　　　　　　　　　　　　　　 226,000.00　　　　　　　650,000.00

电话费　　　　　　　　　　　　　　　　27,700.00　　　　　　　 20,000.00

水费　　　　　　　　　　　　　　　　　18,000.00　　　　　　　 47,000.00

利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　64,900.00

合计　　　　　　　　　　　　　　　　 271,700.00　　　　　　　781,900.00

　　注. 预提费用期末较期初数增加,主要原因是预提电费增加所致。

　　19、长期借款

借款单位　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　　　　　　借款期限

建行经济技术开发区支行　　　　　129,450,000.00　　　 2002.7.26-2005.7.25

交行经济技术开发区支行　　　　　 50,083,875.00　　　 2002.4.29-2004.4.20

交行经济技术开发区支行　　　　　 80,134,200.00　　　 2002.4.29-2004.4.20

合计　　　　　　　　　　　　　　259,668,075.00

借款单位　　　　　　　　　　　　　　年利率　　　　　　　　　　借款条件

建行经济技术开发区支行　　　　　　　　5.49%　　　　　　　　　　抵押贷款

交行经济技术开发区支行　　　　　　　　6.039%　　　　　　　营口港务局担保

交行经济技术开发区支行　　　　　　　　6.039%　　　　　　　营口港务局担保

合计

　　注:本公司长期借款本金为259,450,000.00 元,根据谨慎性原则对交行长期借款1.3 亿在2002 年12 月21 日－2002 年12 月31 日期间计提借款利息218,075.00 元。期末长期借款本金利息合计数为259,668,075.00 元。

　　20、股本

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动增减（＋，－）

　　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　送股　　　　公发股票

一、尚未流通股份

１、发起人股份　　　　　　　150,000,000

其中：

国家拥有股份

境内法人持有股　　　　　　　150,000,000

份

２、募集法人股

３、受让转配股　　　　　　　150,000,000

尚未流通股份合

计

二、已流通股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　100,000,000

境内上市的人民　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　100,000,000

币普通股

已流通股份合计

三、股份总数　　　　　　　　150,000,000　　　　　　　　　 100,000,000

　　　　　　　　　　　本次变动增减（＋，－）　　　　　　　　　　期末数

　　　　　　　　　　　　　　　　小计

一、尚未流通股份

１、发起人股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000

其中：

国家拥有股份

境内法人持有股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000

份

２、募集法人股

３、受让转配股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000,000

尚未流通股份合

计

二、已流通股份　　　　　　　 100,000,000　　　　　　　　　　 100,000,000

境内上市的人民　　　　　　　 100,000,000　　　　　　　　　　 100,000,000

币普通股

已流通股份合计

三、股份总数　　　　　　　　 100,000,000　　　　　　　　　　 250,000,000

　　注. 股本期末较期初数增加,原因是2002 年1 月16 日，本公司公开发行人民币A 股股票10000 万股，致使公司实收股本增加100,000,000.00 元。本次股本变更已经辽宁天健会计师事务所以辽天会证验字（2002）第9 号验资报告确认。上述10000 万股A 股股票已于2002 年1 月31 日在上海证券交易所上市交易。

　　21、资本公积

项目　　　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　本期增加数

股本溢价　　　　　　　　　　　　66,585,100.00　　　　　　492,494,974.26

接受捐赠非现金资产准备

接受现金捐赠

股权投资准备

外币资本折算差额

其他资本公积

合计　　　　　　　　　　　　　　66,585,100.00　　　　　　492,494,974.26

项目　　　　　　　　　　　　　　本期减少数　　　　　　　期末数

股本溢价　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　559,080,074.26

接受捐赠非现金资产准备

接受现金捐赠

股权投资准备

外币资本折算差额

其他资本公积

合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　559,080,074.26

　　注. 资本公积期末较期初数增加,原因同“四.19.股本”。

　　22、盈余公积

项目　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　本期增加数　　　　本期减少数

法定盈余公积　　　　　8,253,281.95　　　　 6,006,612.65

法定公益金　　　　　　6,602,625.56　　　　 4,805,290.12

任意盈余公积

合计　　　　　　　　 14,855,907.51　　　　10,811,902.77

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数

法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　 14,259,894.60

法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 11,407,915.68

任意盈余公积

合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 25,667,810.28

　　23、未分配利润

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2002年1-12月　　　　　　2001年1-12月

净利润　　　　　　　　　　　　　　60,066,126.50　　　　　 45,936,292.19

加：年初未分配利润　　　　　　　　19,580,223.01　　　　　　　　9,152.38

减：

提取法定盈余公积金　　　　　　　　 6,006,612.65　　　　　　4,593,629.22

提取法定公益金　　　　　　　　　　 4,805,290.12　　　　　　3,674,903.38

提取任意公积金

应付普通股　　　　　　　　　　　　 6,000,000.00　　　　　 18,096,688.96

年末未分配利润　　　　　　　　　　62,834,446.74　　　　　 19,580,223.01

　　公司2002 年度共实现净利润60,066,126.50 元，加上年初未分配利润19,580,223.01 元，按2002 年当年实现净利润10%和8%分别计提法定盈余公积6,006,612.65 元和法定公益金4,805,290.12 元之后，扣除根据公司董事会《关于2002 年利润分配预案》本年度拟采用现金方式按每10 股派0.24 元,向全体股东派现6,000,000.00 元的普通股股利，公司年末未分配利润为62,834,446.74元。

　　24、主营业务收入

项目　　　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　　 2001年1-12月

装卸收入　　　　　　　　　　　280,581,389.81　　　　　　 177,312,798.06

堆存收入　　　　　　　　　　　 32,326,929.63　　　　　　　16,370,013.73

港务管理收入　　　　　　　　　 33,328,979.72　　　　　　　10,224,270.41

合计　　　　　　　　　　　　　346,237,299.16　　　　　　 203,907,082.20

　　注.主营业务收入本期发生额较上年同期增加，主要原因是本公司收购营口港务局资产后生产经营规模扩大,生产能力提高吞吐量大幅度增长所致。

　　25、主营业务成本

项目　　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　　 2001年1-12月

装卸成本　　　　　　　　　　 147,739,866.24　　　　　　　69,062,407.74

堆存成本　　　　　　　　　　　32,837,810.58　　　　　　　19,195,586.46

港务管理成本　　　　　　　　　21,228,944.13　　　　　　　 7,627,180.22

合计　　　　　　　　　　　　 201,806,620.95　　　　　　　95,885,174.42

　　注. 主营业务成本本期发生额较上年同期增加，主要原因同“四.23. 主营业务收入”。

　　26、主营业务税金及附加

项目　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　　 2001年1-12月

　　　　　　　　　　　　 12,247,359.85　　　　　　　 7,153,700.91

　　注. 主营业务税金及附加本期发生额较上年同期增加，主要原因同“四.23.主营业务收入”。

　　27、其他业务利润

项目　　　　　　　　　　　　　　 2002年1-12月　　　　　　　 2001年1-12月

其他业务收入　　　　　　　　　　 8,108,425.14　　　　　　　 2,005,899.27

其他业务支出　　　　　　　　　　　 549,086.40　　　　　　　　 145,371.79

其他业务利润　　　　　　　　　　 7,559,338.74　　　　　　　 1,860,527.48

　　注.其他业务收入本期发生额较上年同期增加主要是出租给中远公司码头收取的租费。

　　28、管理费用

　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　　　　　 2001年1-12月

合计　　　　　　　　　 34,269,879.76　　　　　　　　　　23,917,615.00

其中：

工资　　　　　　　　　　3,377,549.70　　　　　　　　　　 1,864,579.08

税金　　　　　　　　　　1,061,981.79　　　　　　　　　　　 555,214.70

取暖费　　　　　　　　　1,306,817.75　　　　　　　　　　　 942,970.83

交通费　　　　　　　　　1,106,131.64　　　　　　　　　　　 501,497.31

劳动保险　　　　　　　　7,308,615.73　　　　　　　　　　 4,407,906.84

土地使用费　　　　　　　1,800,000.00　　　　　　　　　　 1,200,000.00

广告宣传费　　　　　　　5,377,865.00　　　　　　　　　　　 495,000.00

　　注: 管理费用本期发生额较上年同期增加,是由于上市宣传费用增大及收购营口港务局二期工程等资产后增加人员而增加工资及附加费所致。

　　29、财务费用

项目　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　　　　 2001年1-12月

利息支出　　　　　　　　　 16,100,753.24　　　　　　　　　 8,288,424.03

减：利息收入　　　　　　　　1,224,943.24　　　　　　　　　　　73,402.96

手续费支出　　　　　　　　　　　5,113.78　　　　　　　　　　　 4,385.50

合计　　　　　　　　　　　 14,880,923.78　　　　　　　　　 8,219,406.57

　　注.财务费用本期发生额较上年同期增加,是由于本期银行借款增加而借款利息增加所致。

　　30、所得税

　　　　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　　　　2001年1-12月

所得税率　　　　　　　　　　　　　 33%　　　　　　　　　　　　　　33%

所得税额　　　　　　　　　　29,604,236.34　　　　　　　　　24,566,911.97

　　31、收到的其他与经营活动有关的现金为12,373,551.40 主要为银行存款利息收入、往来款、核销备用金。

　　32、支付的其他与经营活动有关的现金34,933,957.67 元。

　　其中大额现金支出：

工资附加费　　　　　　　　　　　　　　　 3,452,298.48

广告宣传费　　　　　　　　　　　　　　　 5,377,865.00

咨询费　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,490,450.00

保险费　　　　　　　　　　　　　　　　　　 150,000.00

取暖费　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,082,188.11

　　五、关联方关系及其交易

　　1、关联方关系

　　（1）存在控制关系的关联方

企业名称　　　　　注册地址　　　　　　　　主营业务　　　　与本企业关系

营口港务局　　鲅鱼圈区新港大路1号　港口装卸、仓储、服务等　　　母公司

企业名称　　　　　　　　经济性质或类型　　　　　　　　法定代表人

营口港务局　　　　　　　　　　国有　　　　　　　　　　　高宝玉

　　（2）存在控制关系关联方的注册资本及其变化

企业名称　　　　　年初数　　　　本年增加数　　本年减少数　　　期末数

营口港务局　　　52,000,000.00　　　　　　　　　　　　　　　52,000,000.00

　　（3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化

　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　本年增加　　　　　本年减少

企业名称　　　　　金额　　　　　比例　金额　　比例　　金额　　　比例

营口港务局　　148,620,000.00　　 99.08%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末数

企业名称　　　　　　　　　　　金额　　　　　　　　　　比例

营口港务局　　　　　　 148,620,000.00　　　　　　　　 59.44%

　　2、关联方交易

　　（1）定价政策

　　公司与关联方发生的关联交易定价政策：

　　1）有政府指令性价格的，执行政府指令价格；

　　2）有政府指导性价格的，由双方在限定范围内，根据市场可比价格商定服务价格，报国家物价管理部门核定后执行经国家物价管理部门核定之价格；

　　3）既无指令性价格，又无指令性价格，则按可比的当地市场价格执行；

　　4）若无可比市场价格，则为推定价格；

　　5）对航道疏浚、航道破冰、提供劳务等偶然发生的服务，应按实际发生的成本收取费用。

　　（2）不存在控制关系的关联方关系的性质

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　与本公司关系

中国外轮代理公司营口公司　　　　　　　　　　　　受同一母公司控制的子公司

营口港实业发展有限责任公司　　　　　　　　　　　受同一母公司控制的子公司

营口港船货代理公司　　　　　　　　　　　　　　　受同一母公司控制的子公司

营口中远国际集装箱码头有限公司　　　　　　　　受同一母公司控制的参股公司

营口渤海油脂工业有限公司　　　　　　　　　　　受同一母公司控制的参股公司

营口辽滨港务公司　　　　　　　　　　　　　　　　受同一母公司控制的子公司

　　（3）采购货物

企业名称　　　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　　2001年1-12月

营口港实业发展有限责任公司　　　　 30,220,396.33

　　注.在采购货物中较上年同期增长的主要原因是,公司募股后收购大股东——营口港务局的二期工程后增加了相应机械配件及备品等，一部分系从营口港实业发展有限责任公司采购所致。

　　（4）接受劳务

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　 2001年1-12月

营口港务局汽车运输公司　　　　　　　　　22,589,264.95　　　14,029,793.71

营口港实业发展有限责任公司(原港机

械维修公司)　　　　　　　　　　　　　　　3,374,931.17　　　　 428,750.27

营口港务局通信公司　　　　　　　　　　　　 209,287.27

营口港物业总公司　　　　　　　　　　　　 2,322,800.00

　　注.在接受劳务中较上年同期增长的主要原因是,收购营口港务局资产后,吞吐量增加,倒运货物数量发生较大增幅,所以倒运费增加.

　　（5）提供劳务

企业名称　　　　　　　　　　　　　 2002年1-12月　　　　　　 2001年1-12月

中国外轮代理公司营口公司　　　　　 3,524,584.49　　　　　　 1,807,574.10

营口港务局煤炭装卸公司　　　　　　　 631,615.37　　　　　　　 364,503.04

营口港船货代理公司　　　　　　　　 2,767,813.69　　　　　　　 447,327.86

营口港埠公司　　　　　　　　　　　 1,425,320.73

营口渤海油脂工业有限公司　　　　　 1,423,302.23　　　　　　 1,636,689.57

　　（6）水电费、采暖费及其他服务

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　 2002年1-12月　　　 2001年1-12月

营口港务局水电公司　　　　　　　　　　　 5,684,039.99　　　 3,500,763.60

营口港物业总公司(原港口服务总公司)　　　 1,423,148.65　　　　 740,266.00

　　（7）土地、泊位租赁费

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　 2002年1-12月　　　　2001年1-12月

营口港务局　　　　　　　　　　　　　　 1,800,000.00　　　　1,200,000.00

营口中远国际集装箱码头有限公司　　　　 6,666,666.67

　　(8)在建工程、固定资产

企业名称　　　　　　　　　　　　　　　2002年1-12月　　　　　2001年1-12月

营口港务局　　　　　　　　　　　　　 685,945,097.70

营港实业公司(原港机械维修公司)　　　　 3,248,100.00　　　　　 55,454.64

营口辽滨港务公司　　　　　　　　　　　　 514,960.72

　　注.在上述关联交易中较上年同期增加的主要原因是：募股资金到位后收购营口港务局二期工程等资产685,945,097.70 元。

　　（9）关联方往来款项余额

报表项目　　企业名称　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31　占总额比例

应收帐款　　营口港营埠公司

应收帐款　　营口港船货代理公司　　　　　　　　　1,099,752.10　　　　3.29%

应收帐款　　营口港务局煤炭装卸公司

应付帐款　　营口港务局汽车运输公司

应付帐款　　营口港物业总公司(原港口服

务总公司)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 303,466.80　　　 26.18%

报表项目　　企业名称　　　　　　　　　　　　　　2002.12.31　　占总额比例

应收帐款　　营口港营埠公司　　　　　　　　　　　157,084.31　　　　　0.23%

应收帐款　　营口港船货代理公司　　　　　　　　　126,036.10　　　　　0.19%

应收帐款　　营口港务局煤炭装卸公司　　　　　　　416,015.54　　　　　0.62%

应付帐款　　营口港务局汽车运输公司　　　　　　1,512,449.34　　　　 48.95%

应付帐款　　营口港物业总公司(原港口服

务总公司)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 936,467.40　　　　 30.31%

　　六、或有事项

　　截止报告日本公司无重大需披露或有事项。

　　七、承诺事项

　　截止报告日本公司无重大需披露承诺事项。

　　八、资产负债表日后事项

　　1、截止报告日，根据公司董事会《关于2002 年利润分配预案》本年度拟采用现金方式按每10 股派0.24 元,向全体股东派现6,000,000.00 元的普通股股利。

　　2、截止报告日，本公司于2003 年1 月4 日、8 日从交通银行贷款共计1 亿元，期限分别为2003 年1 月4 日—2003 年12 月28 日、2003 年1 月8 日—2004 年1 月8 日；本金分别为8000万元、2000 万元；月利率均为3.9825‰。

　　3、截止报告日，本公司拟申请发行可转换公司债券700,000,000.00 元,存续期限为五年,票面利率由公司董事会和主承销商在不高于同期银行存款利率的范围内最终确定。本议案需提交公司股东大会审议通过后实施。

　　九、其他重要事项

　　截止报告日，本公司无重大需披露的其他重要事项。

　　营口港务股份有限公司

　　二○○三年一月十一日