厦门法拉电子股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
| 日期：2002.12.05 16:37 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
上市推荐人：国信证券有限责任公司 重要声明与提示 厦门法拉电子股份有限公司（以下简称：“本公司”、“公司”、“发行人”、“股份公司”）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2002年11月20日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》的本公司招股说明书摘要,以及刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。 第一节 重要声明与提示 厦门法拉电子股份有限公司（以下简称：“本公司”、“公司”、“发行人”、“股份公司”）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2002年11月20日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》的本公司招股说明书摘要,以及刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。 第二节 概览 股票简称： 法拉电子 沪市股票代码： 600563 深市代理股票代码： 003563 总股本： 150,000,000股 可流通股本： 50,000,000股 本次上市流通股本： 50,000,000股 发行价格： 8.04元 上市地点： 上海证券交易所 上市时间： 2002年12月10日 股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上市推荐人： 国信证券有限责任公司 根据国家现有法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称″中国证监会″）证监发行字[2002〗120号《关于核准厦门法拉电子股份有限公司公开发行股票的通知》的规定, 本公司国家股、国有法人股、法人股暂不上市流通。 根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司第一大股东厦门市法拉发展总公司已作出承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份；发行人也承诺不回购发起人持有的股份。在公司本次股票发行前后，公司的董事、监事、高级管理人员均不持有本公司股份。 第三节 绪言 厦门法拉电子股份有限公司首次公开发行股票上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》"）、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律法规和规范性文件的规定,并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号－－股票上市公告书》要求而编制的，旨在向投资者提供有关本公司及其股票上市的基本情况。 经中国证监会证监发行字[2002〗120号文核准，本公司已于2002年11月25日以全部向二级市场投资者定价配售方式成功发行了每股面值1.00元的人民币普通股股票5,000万股,发行价格为每股人民币8.04元。 根据上海证券交易所上证上字[2002〗190号《关于厦门法拉电子股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》,本公司5,000万股社会公众股将于2002年12月10日起在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“法拉电子"，沪市股票代码为“600563"，深市代理股票代码为“003563"。 本公司已于2002年11月20日分别在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上刊登了招股说明书摘要，招股说明书全文及其必备附件可在上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）查询。自招股说明书核准日至今不超过三个月，并且本上市公告书中所引用的财务资料仍处有效期内，故与招股说明书中重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述文件。 第四节 发行人概况 一、发行人的基本情况 公司名称：厦门法拉电子股份有限公司 英文名称：XIAMEN FARATRONIC CO.，LTD. 注册资本：150,000,000元 公司住所：厦门市金桥路101号 邮政编码：361012 法定代表人：曾福生 经营范围：薄膜电容器及其金属化镀膜材料的制造；研究、开发各种类型的高新科技电子基础元器件及相关配套件；高新技术转让；批发机械电子设备、日用百货、纺织品、五金交电化工、建筑材料、工艺美术品；机电产品、轻工业品、化工产品的进出口和代理业务；本企业自营产品的出口及生产所需物资的进口；加工贸易业务。 主营业务：薄膜电容器及其金属化镀膜材料的制造。 所属行业：电子元件制造业 电 话：0592－5114116 传 真：0592－5042553 电子信箱：[email protected] 互联网址: http://www.faratronic.com 董事会秘书：许琼玖 二、发行人历史沿革 （一）发行人设立方式 本公司是经厦门市经济体制改革委员会厦体改[1998〗090号文批准，由厦门市法拉发展总公司（以下简称：“法拉总公司”）作为主发起人，联合厦门市法拉发展总公司工会委员会（以下简称：“法拉总公司工会”）、厦门竹正发展有限公司（以下简称：“竹正发展”）、厦门广德电子有限公司（以下简称：“广德电子”）及厦门象屿泰晋电子有限公司（以下简称：“象屿泰晋”）等四家发起人共同发起设立，于1998年12月12日在厦门市工商行政管理局注册登记的股份有限公司，企业法人营业执照注册号码为：3502001000181，注册资本为人民币10,000万元。 （二）历次股本形成及股权变化 1、发起设立时的股本形成 法拉总公司以截至1998年9月30日经厦门大学会计师事务所审计（厦大所审[98〗GF字5028号）的净资产账面值75,865,183.19元，经剥离非经营性资产后，将6,800万元全部经营性净资产投入股份公司，其中法拉总公司投入6,400万元，按1:1的折股比例折为6,400万股，占公司设立时总股本的64％。其余400万元净资产由法拉总公司用于偿还竹正发展的债务并由竹正发展按1:1的折股比例折成400万股投入股份公司，占公司设立时总股本的4％。 厦门市法拉发展总公司工会委员会投入现金3,000万元，按1:1折股比例折为3,000万股投入股份公司，占公司设立时总股本的30％； 厦门广德电子有限公司投入现金100万元，按1:1折股比例折为100万股投入股份公司，占公司设立时总股本的1％。 厦门象屿泰晋电子有限公司投入现金100万元，按1:1的折股比例折为100万股投入股份公司，占公司设立时总股本的1％。 2、股权变化情况 为进一步规范和优化本公司股东结构，本公司原发起人法拉总公司工会于2000年10月9日与厦门建发集团有限公司（以下简称：“建发集团”）签订《股权转让协议》。该协议规定：法拉总公司工会将其持有的本公司30％的股权（即3000万股）全部转让给建发集团，转让价款为人民币8,400万元，并约定在本公司成立三年后正式办理股权转让变更手续，上述协议已获厦门市经济体制改革委员会厦体改[2001〗86号文批准。截至2001年12月31日，法拉总公司工会与建发集团已完成股权转让相关手续，建发集团根据《股权转让协议》的规定已将股权转让款8,400万元分别在2000年10月20日和2001年7月2日支付给法拉总公司工会。2001年12月31日本公司已办妥上述股权转让变更登记手续。2002年7月10日，厦门市财政局厦财[2002〗81号文将该部分股权确定为国有法人股。 3、本次发行 经中国证监会证监发行字[2002〗120号文核准,本公司于2002年11月25日采取全部向二级市场投资者定价配售发行的方式成功发行了每股面值1.00元的人民币普通股股票5,000万股,每股发行价格为8.04元。本次发行完成后,本公司注册资本为15,000万元，总股本为15,000万股。 三、发行人的主要经营情况 （一）经营范围 本公司经营范围为：薄膜电容器及其金属化镀膜材料的制造；研究、开发各种类型的高新科技电子基础元器件及相关配套件；高新技术转让；批发机械电子设备、日用百货、纺织品、五金交电化工、建筑材料、工艺美术品；机电产品、轻工业品、化工产品的进出口和代理业务；本企业自营产品的出口及生产所需物资的进口；加工贸易业务。 本公司的主营业务：薄膜电容器及其金属化镀膜材料的制造。 （二）主营业务情况 1、主要业务构成 根据厦门天健华天有限责任会计师事务所出具的审计报告，1999－2002年中期公司主要产品的主营业务收入及占公司主营业务收入的比例如下表示： （单位：元） 产品类别 薄膜电容器 金属化薄膜 合计 年度 金额 比例 金额 比例 金额 比例 1999年度 158,377,543.12 90.1％ 17,468,022.60 9.9％ 175,845,565.72 100.0％ 2000年度 158,431,089.97 81.4％ 36,148,084.27 18.6％ 194,579,174.24 100％ 2001年度 171,423,598.17 76.7％ 51,918,993.05 23.3％ 223,342,591.22 100.0％ 2002年1－6月 87,031,081.73 72.8％ 32,480,397.02 27.2％ 119,511,478.75 100.0％ 本公司薄膜电容器的销售收入逐年稳步增长；铝金属化膜销售收入最近三年以年均72％的速度增长，且其占公司销售收入的比重逐年加大。 2、主要产品品种及其生产能力 本公司1999－2001年度主要产品品种、生产能力如下表示： 主营产品 1999－2001年生产能力 1999年度 2000年度 2001年度 薄膜电容器 通用类（万只） 70,000 76,000 91,500 脉冲类（万只） 4,500 5,500 6,000 抑制电源电磁干扰类（万只） 2,500 2,500 2,500 精密类（万只） 0 150 500 交流类（万微法） 100 100 100 金属化膜(吨) 250 450 550 3、主要产品的用途 本公司的产品薄膜电容器主要用于各类电子线路上，如耦合、脉冲、滤波、抑制电源电磁干扰、旁路等，应用领域包括家电、计算机、通讯、绿色照明、开关电源以及电子仪器仪表等。 铝金属化膜主要用于制造金属化膜电容器。 4、主要产品的成本构成 本公司主要产品的原材料是电工级聚脂薄膜、聚丙烯薄膜、塑料壳、喷金料等，重要能源是电力。本公司一直致力于和主要材料供应商建立长期的紧密的战略合作关系，公司和日本东丽公司（TORAY）、日本三菱株式会社（MITSUBISHI）、美国杜邦公司（DU PONT）等重要供应商有不少于十年的合作历史，由于公司的良好信誉和在中国市场的重要地位，公司不但能获得优质优价的材料供应，而且取得了供应商的优先供货地位；同时公司积极拓展地缘优势，努力开发韩国及其他供货渠道，并且培养有潜力的国内供货渠道，以保证直接材料的供货渠道和价格优势。 本公司主要业务成本包括：直接成本和间接成本。直接成本包括直接材料费、直接人工费和动力。间接成本包括车间管理人员工资、设备折旧、修理费、包装费、劳动保护费等。在公司业务成本构成中，占较大比重的依次为直接材料、人员工资和设备折旧。 5、主要产品的销售情况 本公司产品在国内市场以直销为主，出口以国外代理为主。公司1999－2001年度的产品销售收入分别为17,585万元、19,458万元和22,334万元，年均增长速度13％。其中薄膜电容器1999－2001年度的产品销售收入分别为15,837万元、15,843万元和17,142万元，年均增长速度4.1％；产销率分别为95.45％、93.64％和96.18％；国内市场占有率分别为11.3％、10.1％和12.3％，主要应用领域为：家电、计算机（显示器）、绿色照明和通讯，主要销售市场境内分布在广东、福建、上海、山东等省份，境外分布在香港、台湾、东南亚和美国等国家或地区。金属化薄膜1999－2001年度的产品销售收入分别为1,747万元、3,615万元和5,192万元，年均增长速度72％，产销率分别为95.45％、95.45％和97.35％，国内市场占有率分别为13.9％、18.3％和20.9％，主要应用领域为：金属化薄膜电容器制造，主要销售市场境内分布在广东、四川、上海、山东等省份，境外分布在香港、台湾、东南亚和美国等国家或地区。2002年1－6月实现销售收入为11,951万。 1999－2001年公司薄膜电容器四大销售领域销售额及占薄膜电容器销售总额比例如下表示： （单位：万元） 市场领域 1999年度 2000年度 2001年度 销售收入 比例 销售收入 比例 销售收入 比例 家电 11,042 70％ 7,732 49％ 8,776 51％ 照明 763 5％ 993 6％ 3,173 18％ 通讯 940 6％ 2,801 18％ 2,697 16％ 计算机 3,092 19％ 4,317 27％ 2,496 15％ （三）公司质量控制情况 本公司的产品全部采用国际先进标准，公司从行业的实际出发，按照ISO9002标准的要求，建立和完善质量体系的程序性文件，通过赛宝质量中心认证。通过贯彻实施ISO9002标准，使企业质量方针目标得到深入贯彻和实施，定期开展的质量体系内部审核和管理评审，及时纠正解决体系运行中出现的问题，保证了质量体系不断完善和持续有效，形成了企业自我完善机制。随着管理的进步，产品质量稳定提高。在历次国家及地方的产品质量监督抽查中，从未出现不合格现象和重大质量事故。产品具有很强的竞争优势，国内外市场占有率稳步提高。 本公司最近三年未发生过重大的产品质量纠纷。 （四）主要供应商及客户情况 1、最近三年公司前五名供应商和客户的采购和销售比例 根据统计，本公司1999－2001年度前5名供应商和客户的合计采购额或销售额及占年度采购总额或销售收入总额的比例如下表示： 采 购 1999年度 2000年度 2001年度 前5名供应商采购额合计（万元） 4,571.12 5,039.62 4,778.15 公司年度采购总额（万元） 5,937.87 8,302.50 10,050.01 前5名供应商采购额所占比例 76.98％ 60.70％ 47.54％ 销 售 1999年度 2000年度 2001年度 前5名客户销售额合计（万元） 9,916.61 10,548.62 9,481.69 公司年度销售总额（万元） 17,584.56 19,457.92 22,334.26 前5名客户销售额所占比例 56.39％ 54.21％ 42.45％ 公司最近三年不存在单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过50％的情形。公司2002年1至6月份对前五名客户销售收入总额为4,931.94万元，占全部销售收入的41.27％。 2、公司与前五名供应商或客户的关联关系 在本公司2001年度及2002年1－6月前五名供应商和前五名客户中，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有本公司5％以上股份的股东未拥有任何权益。 四、主要财务指标 请参阅上市公告书“财务会计资料”部分的相关内容。 五、技 术 （一）主要技术指标和技术先进性 本公司采用了目前国际通行的IEC标准和国内外先进标准生产包括通用类（含片式表面安装类）、脉冲类、抗干扰类、精密类共22个品种的薄膜电容器和生产薄膜电容器所用的各种通用及超薄、低方阻等特殊用途金属化薄膜。2个产品系列通过了世界上最严格的多种安全质量标准如德国VDE、芬兰FIMKO、瑞典SEMKO、挪威NEMKO、丹麦DEMKO、瑞士SEV、美国UL1283和UL1414、加拿大CSA C22.2－1以及中国CCEE的产品安全认证，多项科研项目获省市级科技进步奖；近年，公司不断地推出换代产品，满足更高层次的要求，如片式薄膜电容器（CL23B）已进入规模批量生产，片式表面安装薄膜电容器已通过技术成果鉴定，已进行小批量生产，标志着本企业已经掌握了当今薄膜电容器最新及最先进的技术。在金属化薄膜制造方面，超薄金属化薄膜的生产技术填补了国内空白，成为世界上少数掌握此项技术的企业，为小型金属化薄膜电容器的生产打下了基础；生产的金属化薄膜得到了国际知名公司的认可，并大量为其供货；低方阻控制技术、高精度小留边分切技术及其它特殊用途金属化薄膜制造技术也处在国内领先、国际先进水平。 （二）核心技术的来源 本公司作为国家火炬计划重点高新技术企业和厦门市首批高新技术企业，作为中国薄膜电容器行业的领先企业，一贯重视科技创新、重视培养自己的研发队伍。公司通过引进、消化吸收和创新，先后自主开发出独自拥有核心技术的小型金属化薄膜电容器、抑制电源电磁干扰电容器、脉冲电容器、精密电容器、片式薄膜电容器和超薄铝金属化膜等十几种具有国际先进和国内领先的产品。 （三）产品生产技术所处的阶段 本公司现有生产的产品除片式表面安装薄膜电容器处于批量试生产外，其他产品均处于大批量生产阶段。 （四）研究开发情况 1、专业技术人员构成 历年来，本公司重视科技人才的引进。目前，公司专业技术人员138人，占全公司员工人数的10.5％，其中具有高级技术职称10人（其中2人享受国务院特殊津贴），中级技术职称69人，初级职称139人。 2、研究开发机构的设置 经过多年的投入和发展，本公司已经形成了一个以公司技术中心为龙头的研究发展体系：技术中心现有工程技术人员38人。在技术中心的技术人员中，除有从事薄膜电容器开发的技术人员之外，还有从事电子线路研究的专门人才；有负责电容器原辅材料的研究开发，特别是化工材料、高分子材料和金属材料的专门人才；有从事机械设计、机电一体化专业人才。这些多种专业门类的集合有利于各类新型薄膜电容器及材料的设计、工艺及制造技术的研发，推动了公司的技术进步。整个技术中心近三年内的研发费用累计总投资共2,855万元左右，拥有主要的先进研究设备共70多台（套）。 3、研发费用的投入 按公司确定的“生产一代、开发一代、储备一代”的技术开发战略，不断加大技术开发投入的力度，确保了科研开发的顺利进行及成果的及时推广应用。 公司1999－2001年研发费用投入情况如下表示： 年 度 研发投入（万元） 当年销售收入（万元） 所占比例（％） 1999年度 552 17,585 3.14 2000年度 907 19,458 4.66 2001年度 1396 22,334 6.25 （六）技术创新机制和进一步开发能力 ⑴ 市场导向机制：产品开发项目及研究课题紧密结合市场，凡有一定市场需求的就可立项进行。 ⑵ 项目负责机制：每个项目由项目组长负责，项目组可由1人及多人组成。项目经建议审核批准后，具体进度与实施由项目组长负责，直至小批试产为止，并根据公司《新产品研发管理制度》予以重奖。 ⑶ 独创与协作并重的机制：提倡独立创新、大胆思维、不分资格先后，提倡相互切磋，相互协作。 ⑷ 以市场为导向的研发机制：根据市场潜在需求进行产品研发、注重新产品的市场推介和售后过程中根据客户反馈进行产品优化。 ⑸ 产学研结合机制：坚定走产学研结合道路，充分利用高校院所的丰富智力资源，以知识的超前与深化作为企业创新的丰厚底蕴，结合企业的市场信息、营销网络、资金力量，将创新成果变为经济效益，这也是本企业的基本创新策略。 （七）公司知识产权、非专利技术的纠纷 公司目前所有的知识产权和非专利技术不存在纠纷，未来也不存在潜在纠纷的可能。 六、财政税收优惠政策 厦门市系经国务院批准的经济特区，所得税税率为15％；同时根据福建省财政厅、福建省税务局闽财税政[1994〗14号《关于企业所得税若干优惠政策衔接问题的通知》的规定“高新技术企业的所得税税率，从获利年度起，两年内免征所得税，第三年至第五年按15％税率减半征收所得税”，厦门市在2000年开始落实执行相关政策。1999年，本公司从法拉总公司承继了该公司的高新技术企业资格和与此相对应的有关税收优惠政策，故2000年度（第四年）、2001年度（第五年）根据上述规定所得税税率在15％的基础上再减半，即本公司的2000年度、2001年度实际所得税税率为7.5％。2002年起本公司恢复15％的特区所得税税率。本公司历年所得税情况列示如下： 年度 税率 优惠政策 批准机关 批准文号 1999年 15％ 特区优惠 －－ －－ 2000年 7.5％ 高新技术企业优惠 厦门市地税局 (2000)厦地税直免字210号减免税审批通知单 2001年 7.5％ 高新技术企业优惠 厦门市地税局 2001年11月12日出具的减免税审批通知单 本公司CL、CBB系列薄膜电容器被确认为省级以上名牌产品。根据厦门市财政局厦财[1996〗36号文件规定：九五期间（1996年－2000年），凡被确认为省级以上名牌产品的生产企业，所征的名牌产品所得税由同级财政部门返还给企业。本公司1999年度至2000年度合计收到名牌产品所得税返还505.84万元的财政补贴。因2001年厦门市人民政府不再给予省级以上名牌产品的企业财政补贴，故自2001年起，股份公司不再享有前述财政补贴。 本公司的其他补贴收入明细情况如下： （单位：元） 项目 2002年1－6月 2001年度 2000年度 金额 比例 金额 比例 金额 比例 财政部门新产品扶持补助收入 － － 226,800.00 0.56％ 0.00 0.00％ 机电产品出口贴息收入 12,539.00 0.06％ 67,798.00 0.17％ 30,200.00 0.08％ 新产品增值税返还 － － 0.00 0.00％ 529,000.00 1.45％ 合计 12,539.00 0.06％ 294,598.00 0.73％ 559,200.00 1.53％ 项目 1999年度 核算方法 金额 比例 财政部门新产品扶持补助收入 0.00 0.00％ 收到时确认 机电产品出口贴息收入 0.00 0.00％ 收到时确认 新产品增值税返还 0.00 0.00％ 收到时确认 合计 0.00 0.00％ 注：比例系指占当年净利润的比例。 第五节 股票发行与股本结构 一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况 1、发行数量：5,000万股 2、发行价格：8.04元/股 3、募股资金总额：40,200万元 4、发行方式：全部向二级市场投资者定价配售 5、二级市场配售对象：持有2002年11月20日沪市或深市的已上市流通人民币普通股（A股）股票的收盘市值总和不少于10,000元的投资者。 6、发行费用总额及项目 本次公开发行股票的发行费用总额为1,944.34万元，主要包括：承销费用、审计费用、评估费用、律师费用、审核费及上网发行手续及托管费用等。 7、每股发行费用：0.3888元/股 二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况 本次发行向二级市场投资者定价配售发行5,000万股社会公众股的配号总数为65,582,136个,中签率为0.07624027％；二级市场投资者认购了49,478,142股,其余521,858股由主承销商组织的承销团包销。 本次发行承销团成员分销比例及数量： 承销团成员 在承销团中地位 承销比例(％) 最大承销数量(万股) 国信证券有限责任公司 主承销商 30 1500 国都证券有限责任公司 副主承销商 15 750 上海证券有限责任公司 副主承销商 10 500 第一创业证券有限责任公司 副主承销商 10 500 国海证券有限责任公司 分销商 5 250 南方证券股份有限公司 分销商 5 250 中信证券股份有限公司 分销商 5 250 联合证券有限责任公司 分销商 5 250 东北证券有限责任公司 分销商 5 250 广发证券股份有限公司 分销商 5 250 汉唐证券有限责任公司 分销商 5 250 合计 100.00 5000 三、本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告 验资报告 厦门天健华天所验（2002）GF字第0005号 厦门法拉电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审验了贵公司截至2002年12月2日止新增注册资本的实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《独立审计实务公告第1号—验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查股票发行相关批文资料、资金汇拨凭证等必要的审验程序。 贵公司本次变更前的注册资本为人民币壹亿元整（￥100,000,000.00），通过向社会公开发行人民币普通股（A股），拟申请增加注册资本人民币伍仟万元整（￥50,000,000.00），变更后的注册资本为人民币壹亿伍仟万元整（￥150,000,000.00）。 根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2002〗120号文《关于核准厦门法拉电子股份有限公司公开发行股票的通知》，中国证券监督管理委员会核准贵公司向社会公开发行人民币普通股（A股）5,000万股。贵公司于2002年11月20日依法公布了《厦门法拉电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，并于2002年11月25日至28日通过上证所、深交所交易系统网点向投资者发售人民币普通股（A股）5000万股，每股面值1.00元，每股发行价8.04元，可募集资金总额为人民币肆亿零贰佰万元整（￥402,000,000.00）。 经我们审验，截至2002年12月2日止，贵公司本次实际已发售人民币普通股（A股）5,000万股，募集资金总额为人民币肆亿零贰佰万元整（￥402,000,000.00），扣除从募集资金中已直接扣减的部分发行费用人民币壹仟柒佰壹拾陆万捌仟叁佰壹拾肆元玖角柒分（￥17,168,314.97）后，汇入贵公司银行账户的资金净额为人民币叁亿捌仟肆佰捌拾叁万壹仟陆佰捌拾伍元零叁分（￥384,831,685.03），其中，人民币伍仟万元整（￥50,000,000.00）记为股本。 此外，我们注意到，贵公司本次变更前的注册资本为人民币壹亿元整（￥100,000,000.00），业经本所审验，并于2001年12月31日出具了厦门天健华天所验[2001〗GF字第5009号《验资报告》。截至2002年12月2日止，贵公司变更后的累计注册资本实收金额为人民币壹亿伍仟万元整（￥150,000.000.00）。 本验资报告供贵公司申请变更登记及据以向股东签发出资证明时使用，不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用本报告不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。 附件（一）注册资本变更前后对照表； 附件（二）验资事项说明。 中国注册会计师：姚立中 （副主任会计师） 厦门天健华天有限责任会计师事务所 中国注册会计师：张文奇 （项目负责经理） 中国 厦门 2002年12月2日 四、募股资金入帐情况 入帐时间：2002年12月2日 入帐金额：384,831,685.03元（募股资金扣除发行手续费用及承销费后的余额） 入帐帐号：中国工商银行厦门市鹭江支行 开户银行：4100020009022102963 五、公司上市前股权结构及各类股东的持股情况 （一） 公司本次上市前股权结构 股份类别 股份数（万股） 所占比例（％） 国有法人股 3000 20 境内法人股 7000 46.67 社会公众股 5000 33.33 合计 15000 100.00 （二） 公司本次上市前十名股东持股情况 股东名称 股权性质 持股数量（股） 持股比例（％） 厦门市法拉发展总公司 境内法人股 64,000,000 42.67％ 厦门建发集团有限公司 国有法人股 30,000,000 20.00％ 厦门竹正发展有限公司 境内法人股 4,000,000 2.67％ 厦门广德电子有限公司 境内法人股 1,000,000 0.67％ 厦门象屿泰晋电子有限公司 境内法人股 1,000,000 0.67％ 国信证券有限责任公司 社会公众股 521,858 0.348％ 久嘉证券投资基金 社会公众股 58,000 0.039％ 银丰证券投资基金 社会公众股 56,000 0.037％ 兴华证券投资基金 社会公众股 52,000 0.035％ 华夏成长证券投资基金 社会公众股 49,000 0.033％ 第六节 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 一、 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况 （一）董事 曾福生，男，高级经济师，出生于1943年，学历中专。曾任厦门电容器厂厂长、厦门市法拉发展总公司总经理、厦门法拉电子股份有限公司董事长，享受国务院特殊津贴。曾获福建省优秀企业家称号和“五一”奖章，并获厦门市突出贡献科技人员奖和省市多项科技进步成果奖。现任厦门市法拉发展总公司总经理、本公司董事长，未兼任其他单位职务。 吴小敏：女，经济师，翻译，出生于1955年，本科学历。曾任厦门建发集团有限公司综合部、贸管部副经理、经理，公司副总经理等职，现任厦门建发集团有限公司总经理、本公司董事，未兼任其他单位职务。 郭锦地：男，助理会计师，出生于1952年，中专学历。曾任厦门建发集团有限公司财务部、建发工贸公司、投资部副经理等职，现任厦门建发集团有限公司投资部、企业发展部经理，本公司董事，未兼任其他单位职务。 郭炳炫：男，高级讲师，出生于1934年。曾在海军航空学校、海军第二、四航空学校、厦门市经委干校任教，著有《企业领导学》、《领导行为评估和管理技能开发》等。现任本公司独立董事，未兼任其他单位职务。 孟林明：男，副教授，出生于1949年，现任厦门大学管理学院工商管理教育中心副主任、本公司独立董事，未兼任其他单位职务。 沈艺峰，男，教授，博士生导师，出生于1963年，现任厦门大学工商管理学院副院长，本公司独立董事，未兼任其他单位职务。 严春光，男，高级工程师，出生于1963年，本科学历。曾任厦门电容器厂车间技术员、材料开发工程师、技术副科长、科长、厦门市法拉发展总公司副总经理、本公司总经理。曾获厦门大学工商管理研究生班结业证书。主持开发设计的多项新产品，获省市科技进步成果奖。曾获厦门市突出贡献科技人员奖。现任本公司董事、总经理，未兼任其他单位职务。 张树杰，男，工程师，出生于1953年，大学学历。曾任厦门电容器厂科员、车间主任、技术科长、副厂长、厦门市法拉发展总公司副总经理、本公司副总经理。曾主持企业创国优名牌工作，产品获金质奖二项，银质奖一项，系列产品获省优名牌称号。曾获厦门市突出贡献科技人员奖和省市部级多项科技进步成果奖，并曾获2000年全国质量管理先进工作者称号。现任本公司董事、常务副总经理，未兼任其他单位职务。 欧阳超建，男，助理经济师。出生于1956年，曾任厦门电容器厂统计员、工会干事、生产股副股长、车间主任、生产股长、厂长助理、副厂长职务、厦门市法拉发展总公司副总经理、本公司副总经理。现任本公司董事、副总经理，未兼任其他单位职务。 （二）监事 刘跃智，男，工程师，42岁，学历大专。曾任厦门市电容器厂技术股股员、班长、科员等职，现任本公司监事召集人，未兼任其他单位职务。 陈宇，男，工程师，出生于1961年，本科学历。曾任厦门电容器厂科员、厦门市法拉发展总公司进出口部副经理。现任本公司监事、投资部经理，未兼任其他单位职务。 林芳，女，注册会计师，会计师，出生于1970年，本科学历，曾任厦门联合发展（集团）有限公司审计部副经理、经理，现任厦门建发集团审计部经理、本公司监事，未兼任其他单位职务。 （三）其他高级管理人员 许琼玖：男，高级工程师，出生于1958年，本科学历, 曾任厦门电容器厂科员、厂长办公室主任、厦门市法拉发展总公司总经办主任、总经理助理。曾获厦门大学MBA结业证书。现任厦门法拉电子股份公司董事会秘书、副总经理，未兼任其他单位职务。 郭汉清：男，会计师，1944年出生。曾任厦门电容器厂会计、财务股股长、财务科科长等职，个人曾于1991年被评为厦门市劳动模范，现任厦门法拉电子股份公司财务部经理，未兼任其他单位职务。 （四）核心技术人员 姜国平：男，高级工程师，出生于1967年，本科学历。曾任厦门电容器厂分厂工艺员、分厂厂长，现任本公司技术部经理，开发的项目多次获奖，其中主持开发的小型CL21X电容器填补了国内技术空白。曾承担国家级重点新产品CL23B型金属化塑料外壳聚酯膜介质直流片式固定电容器产品研发，该项目获福建省优秀新产品二等奖。曾获首届“厦门市青年科技人员杰出奖”提名和厦门市突出贡献科技人员奖。未兼任其他单位职务。 林晋涛：男，高级工程师，出生于1964年，本科学历。曾任厦门电容器厂计量科科长、设备科科长、技术科科长，现任厦门法拉电子股份公司技术中心副主任。有较扎实的专业理论基础和多学科综合能力与产品开发能力，开发的项目多次获奖，承担国家级新产品MKT61型抑制电源电磁干扰固定电容器研制，该产品是国内首家获UL、VDE等九国安全认证的产品，该产品被评为福建省优秀新产品二等奖。未兼任其他单位职务。 陈国彬：男，工程师，出生于1969年，本科学历。曾任厦门电容器厂分厂设备员、技术厂长、技术科长，现任本公司技术中心项目经理，参与开发的第一代X2抗干扰电容器MKT61被认定为2000年度国家级新产品及福建省优秀新产品二等奖，并获2001年度福建省科技进步三等奖，开发的第二代小型化X2抗干扰电容器取得UL、VDE及CCEE等安全认证。目前负责抗干扰电容器及交流电容器人的产品开发，未兼任其他单位职务。 付俊川：男，教授级高级工程师，出生于1948年，本科学历。曾在中国科学院从事贵金属和电子材料的科研工作。曾任厦门电容器厂技术开发室主任、技术科科长。现任本公司技术项目经理，主持开发的新产品、新材料项目多次获国家、省市技术成果奖，获“厦门市专业拔尖人才”称号，享受国务院特殊津贴。未兼任其他单位职务。。 本公司所有董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间，不存在配偶关系或其他三代以内直系亲属或旁系亲属关系。 二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份情况 1、本公司无董事、监事、高级管理人员或核心技术人员的配偶或已满18岁的子女持有本公司股份的情形。 2、本公司其他董事、监事、高级管理人员或核心技术人员不存在通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有本公司发行前股份的情形。 第七节 同业竞争与关联交易 一、同业竞争 （一） 同业竞争情况 根据《发起人协议》及1998年11月14日法拉总公司与本公司筹委会签署的《重组协议》，法拉总公司已将与薄膜电容器及金属化膜材料的生产、销售相关的全部经营性资产及相关负债投入了本公司。目前法拉总公司不从事任何与本公司相同的业务，因此与本公司不存在同业竞争。 本公司其他发起股东和建发集团目前均不从事与本公司相同的业务，因此与本公司不存在同业竞争。本公司与控股股东法拉总公司控股、参股（5％以上）公司之间不存在竞争关系。根据目前的安排，本次募集资金投向也不会产生与上述单位同业竞争的可能。 （二） 避免同业竞争的措施 本公司各发起人在《发起人协议》中均作出避免同业竞争的约定，公司目前五家股东已向本公司出具书面承诺：其在今后的生产经营中不从事与本公司相同的生产经营或业务。 （三） 中介机构的相关意见 主承销商及发行人律师经核查均认为本公司目前与公司五家股东不存在同业竞争的情况，公司及其股东关于公司未来避免同业竞争的措施是积极有效的。 二、关联交易 （一） 关联方及关联关系 目前本公司关联方和关联关系如下： （1）本公司之控股股东：法拉总公司。本次发行前法拉总公司持有本公司64％的股权，是本公司存在控制关系的关联方。 （2）主发起人之控股企业：厦门象屿泰晋电子有限公司（法拉总公司持有其90％的股权）。本次发行前象屿泰晋持有本公司1％的股份，是本公司不存在控制关系的关联方。 （3）本公司第二大股东：厦门建发集团有限公司。本次发行前建发集团持有本公司30％的股权，是本公司不存在控制关系的关联方。 三、有关关联交易情况 （一）关联交易情况 关联交易的详细情况请投资者查阅本公司招股说明书全文。 （二）公司章程和《股东大会议事规则》对关联交易决策权利和程序的规定 （1）《公司章程》第七十四条规定，“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，当关联股东未主动回避时，其他股东可要求其回避。关联股东应向股东大会详细说明有关关联交易事项及其对公司的影响。 在关联股东不参与投票表决无法形成股东大会决议以及其他特殊情况下，可以按照本条第一款规定召开股东大会。” （2）《公司章程》第九十一条规定，“董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时(聘任合同除外)，不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。 有上述关联关系的董事在董事会会议召开时，应当主动提出回避；其他知情董事在该关联董事未主动提出回避时，亦有权要求其回避。 在关联董事回避后，董事会在不将其计入法定人数的情况下，对该事项进行表决。 除非有关联关系的董事按照本条第一款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，该董事亦未表决的会议上批准了该事项，否则公司有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。” （3）《公司章程》第九十二条规定，“如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章前条所规定的披露。” （4）《公司章程》第一百二十九条规定，“独立董事可行使以下职权：重大关联交易（公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的关联交易）由独立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如独立董事实施本条特别授权时的相关提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。” （5）《公司章程》第一百三十条规定，“独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的借款或其它资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；独立董事就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。” （三）中介机构的相关意见 主承销商及发行人律师经核查均认为：发行人应披露的关联方、关联关系和关联交易已全面披露，不存在损害发行人及中小股东利益的行为，决策程序合法有效，交易价格公允。 第八节 财务会计资料 本公司截止2002年6月30日经审计的最近三年和一期的财务会计资料已于2002年11月20日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》刊登的《厦门法拉电子股份有限公司招股说明书摘要》中披露,投资者欲了解详细内容,可查阅刊载于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。 一、 注册会计师的意见 厦门天健华天有限责任会计师事务所受聘对本公司1999年1月1日至2002年6月30日的资产负债表、利润表及利润分配表以及2001年度、2002年中期的现金流量表进行了审计，并已出具了标准无保留的审计意见。 二、 简要会计报表(附后) 三、会计报表附注 本公司会计报表附注等有关内容请查阅2002年11月20日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》刊登的《厦门法拉电子股份有限公司招股说明书摘要》以及刊载于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。 四、主要财务指标 年份 2002年1－6月 2001年度 2000年度 1999年度 项目 净资产收益率（％） 9.00 17.73 20.01 18.79 每股收益（元/股） 0.224 0.402 0.365 0.274 流动比率 2.62 2.05 2.05 1.11 速动比率 1.97 1.44 1.48 0.80 资产负债率（％） 35.22％ 42.16％ 49.72％ 56.73％ 应收帐款周转率（次） 1.42 2.83 2.36 2.53 存货周转率（次） 1.24 2.09 2.02 2.09 每股净资产（元/股） 2.49 2.27 1.82 1.46 每股经营性现金流量（元） 0.56 0.61 0.52 0.09 研发费用占销售收入比例（％） 5.64 6.25 4.66 3.14 第九节 其他重要事项 本次股票发行后至上市公告书刊登前,本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,规范运作,公司运行情况正常,在这一期间未发生可能对公司产生较大影响的其他重要事项： 1、公司主要业务发展目标没有发生变化,进展情况良好。 2、公司所处行业及市场无重大变化。 3、公司主要投入、产出物供求及价格没有重大变化。 4、公司没有重大对外投资及资产（股权）收购与出售行为。 5、公司住所没有变更。 6、公司未涉及重大诉讼、仲裁案件。 7、公司所执行的会计政策及负责审计的会计师事务所未发生变动。 8、公司未发生新的重大负债,原重大债项也未发生变化。 9、公司本次股票发行、上市前后的税负标准未发生变化。 10、公司2001年度股东大会作出决议，本公司以前年度滚存的未分配利润及自2002年1月1日起至本次发行完成前所实现的利润均由新老股东共享。本次新股发行后第一个盈利年度的股利分配方案由新股发行后召开的首次年度股东大会审议批准。 11、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司第一大股东厦门市法拉发展总公司已作出承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份；发行人承诺也不回购发起人持有的股份。 12、公司没有发生其他应披露的重大事项。 第十节 董事会上市承诺 本公司董事会承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定,并自公司股票上市之日起做到： （一）承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告,披露所有对投资者有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理； （二）承诺在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后,将及时予以公开澄清； （三）公司董事、监事和高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事公司股票的买卖活动； （四）公司没有无记录的负债。 第十一节 上市推荐人及其意见 一、上市推荐人 地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 法定代表人：胡关金 联系人：谢风华 邱鹏 张华 吴卫钢 电话：（021）68865560 传真：（021）68865179 二、上市推荐人的推荐意见 本公司聘请的上市推荐人国信证券有限责任公司（以下简称″国信证券″）认为,本公司股票符合上市条件,并已向上海证券交易所出具了正式的《厦门法拉电子股份有限公司A股上市推荐书》。其主要推荐意见如下： 国信证券认为, 厦门法拉电子股份有限公司具备了《公司法》、《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规所规定的上市条件。 国信证券保证厦门法拉电子股份有限公司的董事了解法律、法规、上海证券交易所股票上市规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任,并协助本公司健全了法人治理结构、制定了严格的信息披露制度与保密制度。国信证券已对上市文件所载的资料进行了核实,确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,保证本公司的上市申请资料、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并保证对其承担连带责任。国信证券保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易,为自己或他人谋取利益。 作为厦门法拉电子股份有限公司的上市推荐人，国信证券推荐厦门法拉电子股份有限公司本次公开发行的5,000万股人民币普通股股票在上海证券交易所上市交易。 厦门法拉电子股份有限公司 2002年12月3日 1、公司简要资产负债表（资产方） 编制单位： 厦门法拉电子股份有限公司 （无子公司、分公司） （单位:元） ┌───────────────┬─────────┬─────────┐ │ 资 产 │ 2002年6月30日 │ 2001年12月31日 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 流动资产： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 货币资金 │ 38,082,668.14 │ 41,128,717.24 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 短期投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收票据 │ 17,177,278.57 │ 10,250,001.58 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收股利 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收利息 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收账款 │ 84,302,792.86 │ 84,072,184.19 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他应收款 │ 5,135,009.13 │ 13,616,278.06 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 预付账款 │ 3,962,110.41 │ 2,677,346.15 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收补贴款 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 存货 │ 49,470,688.10 │ 63,675,039.29 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 待摊费用 │ 1,128,784.63 │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │一年内到期长期债权投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他流动资产 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 流动资产合计 │ 199,259,331.84 │ 215,419,566.51 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期投资： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期股权投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期债权投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期投资合计 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产原价 │ 336,683,767.44 │ 311,061,174.63 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:累计折旧 │ 166,606,286.67 │ 152,638,400.14 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产净值 │ 170,077,480.77 │ 158,422,774.49 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:固定资产减值准备 │ - │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产净额 │ 170,077,480.77 │ 158,422,774.49 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 工程物资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 在建工程 │ 5,410,157.08 │ 9,428,061.09 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产清理 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产合计 │ 175,487,637.85 │ 167,850,835.58 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 无形资产及其他资产： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 无形资产 │ 8,854,558.49 │ 8,946,793.47 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期待摊费用 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他长期资产 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 无形资产及其他资产合计 │ 8,854,558.49 │ 8,946,793.47 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 递延税款： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 递延税款借项 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 资 产 总 计 │ 383,601,528.18 │ 392,217,195.56 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 资 产 │ 2000年12月31日 │ 1999年12月31日 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 流动资产： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 货币资金 │ 46,084,790.93 │ 35,509,338.85 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 短期投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收票据 │ 12,447,402.85 │ 2,091,223.77 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收股利 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收利息 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收账款 │ 73,636,549.66 │ 91,510,267.62 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他应收款 │ 18,054,387.64 │ 11,772,595.61 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 预付账款 │ 3,143,006.99 │ 3,715,958.29 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应收补贴款 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 存货 │ 57,952,155.91 │ 55,664,984.52 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 待摊费用 │ 181,052.66 │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │一年内到期长期债权投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他流动资产 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 流动资产合计 │ 211,499,346.64 │ 200,264,368.66 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期投资： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期股权投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期债权投资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期投资合计 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产原价 │ 266,410,213.31 │ 252,813,030.35 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:累计折旧 │ 130,929,300.95 │ 116,027,119.41 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产净值 │ 135,480,912.36 │ 136,785,910.94 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:固定资产减值准备 │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产净额 │ 135,480,912.36 │ 136,785,910.94 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 工程物资 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 在建工程 │ 6,768,254.35 │ 200,000.00 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产清理 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 固定资产合计 │ 142,249,166.71 │ 136,985,910.94 │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 无形资产及其他资产： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 无形资产 │ 9,131,263.44 │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 长期待摊费用 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他长期资产 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 无形资产及其他资产合计 │ 9,131,263.44 │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 递延税款： │ │ │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 递延税款借项 │ - │ - │ ├───────────────┼─────────┼─────────┤ │ 资 产 总 计 │ 362,879,776.79 │ 337,250,279.60 │ └───────────────┴─────────┴─────────┘ 2、公司简要资产负债表（负债方） 编制单位： 厦门法拉电子股份有限公司 （单位:元） ┌──────────────┬────────┬─────────┐ │ 负债及所有者权益 │ 2002年6月30日 │ 2001年12月31日 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 流动负债： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 短期借款 │ 49,500,000.00 │ 68,900,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付票据 │ 7,300,000.00 │ 8,150,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付账款 │ 11,282,508.01 │ 7,737,290.17 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 预收账款 │ 634,433.01 │ 1,098,228.23 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付工资 │ 1,200,000.00 │ 1,200,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付福利费 │ 2,937,087.77 │ 2,278,233.79 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付股利 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应交税金 │ 716,656.55 │ -351,917.51 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他应交款 │ 6,629.25 │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他应付款 │ 2,438,297.53 │ 2,330,492.40 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 预提费用 │ 66,612.50 │ 140,273.30 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 预计负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 一年内到期的长期负债 │ - │ 13,700,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他流动负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 流动负债合计 │ 76,082,224.62 │ 105,182,600.38 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期负债： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期借款 │ 50,000,000.00 │ 50,000,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付债券 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期应付款 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 专项应付款 │ 9,008,611.46 │ 10,162,366.56 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他长期负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期负债合计 │ 59,008,611.46 │ 60,162,366.56 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 递延税款： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 递延税款贷项 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 负债合计 │ 135,090,836.08 │ 165,344,966.94 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 所有者权益： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 股本 │ 100,000,000.00 │ 100,000,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 资本公积 │ 4,200,000.00 │ 4,200,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 盈余公积 │ 18,400,834.34 │ 18,400,834.34 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其中：公益金 │ 6,133,611.46 │ 6,133,611.46 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 未分配利润 │ 125,909,857.76 │ 104,271,394.28 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 所有者权益合计 │ 248,510,692.10 │ 226,872,228.62 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 负债及股东权益总计 │ 383,601,528.18 │ 392,217,195.56 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 负债及所有者权益 │ 2000年12月31日 │ 1999年12月31日 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 流动负债： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 短期借款 │ 80,300,000.00 │ 118,000,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付票据 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付账款 │ 7,057,720.46 │ 21,674,519.67 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 预收账款 │ 1,397,792.06 │ 501,410.61 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付工资 │ - │ 3,300,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付福利费 │ 1,511,342.94 │ 1,288,980.98 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付股利 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应交税金 │ 12,791,956.66 │ 18,825,915.86 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他应交款 │ 71,741.76 │ 185,538.22 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他应付款 │ 66,135.25 │ 17,159,319.65 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 预提费用 │ 204,136.35 │ 233,820.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 预计负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 一年内到期的长期负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他流动负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 流动负债合计 │ 103,400,825.48 │ 181,169,504.99 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期负债： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期借款 │ 63,700,000.00 │ 10,000,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 应付债券 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期应付款 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 专项应付款 │ 13,337,963.26 │ 150,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其他长期负债 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 长期负债合计 │ 77,037,963.26 │ 10,150,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 递延税款： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 递延税款贷项 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 负债合计 │ 180,438,788.74 │ 191,319,504.99 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 所有者权益： │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 股本 │ 100,000,000.00 │ 100,000,000.00 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 资本公积 │ - │ - │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 盈余公积 │ 12,366,148.25 │ 6,889,616.23 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 其中：公益金 │ 4,122,049.43 │ 2,296,538.75 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 未分配利润 │ 70,074,839.80 │ 39,041,158.38 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ │ │ │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 所有者权益合计 │ 182,440,998.05 │ 145,930,774.61 │ ├──────────────┼────────┼─────────┤ │ 负债及股东权益总计 │ 362,879,776.79 │ 337,250,279.60 │ └──────────────┴────────┴─────────┘ 3、公司简要利润表及利润分配表 编制单位：厦门法拉电子股份有限公司 （单位:元） ┌───────────────────┬─────────┬─────────┐ │ 项 目 │ 2002年1－6月 │ 2001年度 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │一、主营业务收入 │ 119,511,478.75 │ 223,342,591.22 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:主营业务成本 │ 69,906,904.27 │ 127,137,014.55 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 主营业务税金及附加 │ 889,109.49 │ 1,638,069.57 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │二、主营业务利润 │ 48,715,464.99 │ 94,567,507.10 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 加:其他业务利润 │ 39,922.08 │ 1,091,111.19 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:营业费用 │ 1,543,847.27 │ 3,280,187.16 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 管理费用 │ 17,555,025.03 │ 42,644,787.10 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 财务费用 │ 2,663,981.58 │ 5,475,964.77 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │三、营业利润(亏损以"-"号填列) │ 26,992,533.19 │ 44,257,679.26 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 加:投资收益(亏损以"-"号填列) │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 补贴收入 │ 12,539.00 │ 294,598.00 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 营业外收入 │ 159,649.59 │ 1,072,469.53 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:营业外支出 │ 81,261.36 │ 202,803.22 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │四、利润总额(亏损以"-"号填列) │ 27,083,460.42 │ 45,421,943.57 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:所得税 │ 4,706,264.64 │ 5,190,703.00 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │五、净利润(亏损以"-"号填列) │ 22,377,195.78 │ 40,231,240.57 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 加:年初未分配利润 │ 103,532,661.98 │ 70,074,839.80 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他转入 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │六、可供分配的利润 │ 125,909,857.76 │ 110,306,080.37 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:提取法定盈余公积 │ - │ 4,023,124.06 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 提取法定公益金 │ - │ 2,017,663.95 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │七、可供投资者分配的利润 │ 125,909,857.76 │ 104,271,394.28 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:应付优先股股利 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 提取任意盈余公积 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应付普通股股利 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 转作普通股股利 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │八、年末未分配利润 │ 125,909,857.76 │ 104,271,394.28 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 项 目 │ 2000年度 │ 1999年度 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │一、主营业务收入 │ 194,579,174.24 │ 175,845,565.72 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:主营业务成本 │ 114,667,502.37 │ 98,657,250.58 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 主营业务税金及附加 │ 2,854,669.72 │ 2,637,737.02 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │二、主营业务利润 │ 77,057,002.15 │ 74,550,578.12 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 加:其他业务利润 │ 1,980,374.22 │ 986,938.08 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:营业费用 │ 2,540,353.72 │ 2,363,371.46 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 管理费用 │ 31,010,685.34 │ 29,176,876.44 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 财务费用 │ 8,910,642.04 │ 12,284,662.42 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │三、营业利润(亏损以"-"号填列) │ 36,575,695.27 │ 31,712,605.88 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 加:投资收益(亏损以"-"号填列) │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 补贴收入 │ 559,200.00 │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 营业外收入 │ 151,706.76 │ 316,422.25 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:营业外支出 │ 198,920.78 │ 696,488.95 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │四、利润总额(亏损以"-"号填列) │ 37,087,681.25 │ 31,332,539.18 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:所得税 │ 577,467.81 │ 3,905,435.68 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │五、净利润(亏损以"-"号填列) │ 36,510,213.44 │ 27,427,103.50 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 加:年初未分配利润 │ 39,041,158.38 │ 15,728,120.42 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 其他转入 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │六、可供分配的利润 │ 75,551,371.82 │ 43,155,223.92 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:提取法定盈余公积 │ 3,651,021.34 │ 2,742,710.36 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 提取法定公益金 │ 1,819,323.96 │ 1,371,355.18 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │七、可供投资者分配的利润 │ 70,074,839.80 │ 39,041,158.38 │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 减:应付优先股股利 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 提取任意盈余公积 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 应付普通股股利 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │ 转作普通股股利 │ - │ - │ ├───────────────────┼─────────┼─────────┤ │八、年末未分配利润 │ 70,074,839.80 │ 39,041,158.38 │ └───────────────────┴─────────┴─────────┘ 4、公司简要现金流量表 编制单位：厦门法拉电子股份有限公司 （单位：元） ┌────────────────────┬─────────┬─────────┐ │ 项 目 │ 2002年1－6月 │ 2001年度 │ ├────────────────────┼─────────┼─────────┤ │经营活动产生的现金流量净额 │ 55,966,164.55 │ 60,802,804.41 │ ├────────────────────┼─────────┼─────────┤ │投资活动产生的现金流量净额 │ -21,832,582.12 │ -49,196,205.93 │ ├────────────────────┼─────────┼─────────┤ │筹资活动产生的现金流量净额 │ -37,109,682.10 │ -16,529,497.87 │ ├────────────────────┼─────────┼─────────┤ │四、汇率变动对现金的影响 │ -69,949.43 │ -33,174.30 │ ├────────────────────┼─────────┼─────────┤ │五、现金及现金等价物净增加额 │ -3,046,049.10 │ -4,956,073.69 │ └────────────────────┴─────────┴─────────┘ |
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