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          上海建工股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示

    本公司董事会及全体董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。

    第一节公司基本情况

    一、公司基本情况

    （一）公司股票上市地：上海证券交易所

    股票简称：上海建工

    股票代码：600170

    （二）公司董事会秘书：尤卫平

    联系地址：上海市浦东新区福山路33号

    联系电话：021-68872178

    传真： 021-58795500

    电子信箱：sc＠china-scg.com

    证券事务代表：吴正明

    联系电话：021-68870170

    传真：021-58795500

    电子信箱：sc＠china-scg.com

    二、主要财务数据及指标

    指标项目                         2002年1至9月     2001年1至9月

    净利润（元）                      143,755,601        145,476,162

    扣除非经常损益后的净利润（元）     143,232,023        144,643,517

    全面摊薄净资产收益率%                   5.03               6.57

    全面摊薄每股收益（元）                   0.20               0.27

                                     2002年9月30日       2001年12月31日

    股东权益（不含少数股东权益）（元）   2,859,068,095    2,715,312,494

    每股净资产（元）                        3.97                 4.53

    调整后的每股净资产（元）                3.97                 4.51

    扣除非经常性损益项目及相关金：

    项     目                                  金      额

    营业外收入（元）                               196,602

    营业外支出  （元）                           -1,022,358

    新股申购冻结资金的利息收入摊销（元）          1,441,730

    所得税影响（元）                               - 92,396

    合计  （元）                                    523,578

    第二节股本变动和主要股东持股情况

    一、股本变动情况

    报告期内,公司已经实施完毕2001年度利润分配方案：每10股送2股派1.00元,其中送股中的流通股已在2002年8月1日上市流通,目前总股本为719,298,000股。

    股本结构变动表                              数量单位：股

    股份类别                  本次变动前             本次变动增减（＋,-）           本次变动后

                                                         送股                         小计

    （一）未上市流通股份

    1、发起人股份              404,415,000            80,883,000                       485,298,000

    其中：国家持有股份         404,415,000            80,883,000                       485,298,000

    境内法人持有股份

    境外法人持有股份

    其他

    2、募集法人股

    3、内部职工股

    4、优先股或其他

    未上市流通股份合计         404,415,000            80,883,000                      485,298,000

    （二）已流通股份

    1、人民币普通股            195,000,000            39,000,000                       234,000,000

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已上市流通股份合计         195,000,000            39,000,000                      234,000,000

    （三）股份总数              599,415,000           119,883,000                      719,298,000

    二、报告期末股东总数：截止2002年9月30日,股东人数为85,939户。

    三、截止2002年9月30日,前十大股东持股情况：

    名次   股东名称       本期末持     本期持股变持股占  持有股份的股份性质

                          股数（股）     动增减情况总股本  质押或冻

                                                   比例（%）  结情况

    1      上海建工（集 485,298,000 80,883,000 67.47            国家股

           团）总公司

    2      景宏基金      4,510,020             0.63            流通股

    3      华安创新      4,337,867             0.60            流通股

    4      国泰金鹰      4,243,008             0.59            流通股

    5      国信证券      3,955,368             0.55            流通股

    6      金泰基金      3,451,843             0.48            流通股

    7      科瑞基金      2,635,571             0.37            流通股

    8      天华基金      2,467,500             0.34            流通股

    9      普华基金      2,308,493             0.32            流通股

    10      陕证咸阳      1,877,406            0.26            流通股

    十大股东持股相关情况说明：

    1.前十名股东中,国家股股东与流通股股东不存在关联关系,公司未知流通股股东之间是否存在关联关系。

    2报告期内持有本公司5%以上股份的股东为上海建工（集团）总公司,所持股份未发生质押、冻结或托管情况,报告期内因送股所持股份增加80,883,000股,期末持有量为485,298,000股,占总股本67.47%。

    3. 报告期内,公司控股股东没有发生变化。

    第三节经营情况阐述与分析

    一、报告期内公司基本经营情况

    报告期内,公司所涉及的建筑行业环境及政策法规未发生重大变化。公司的主营业务是各类建设工程的总承包、设计、施工和城市基础设施投资等。

    在报告期内,公司经济运行保持了良好的发展势头,公司实现主营业务收入 6,489,724,267元人民币,比上年同期增长6.76 %。公司承建的89项上海重大工程均如期完成或提前达到节点考核目标。公司本报告期新接工程项目133项,面积为109.75万平方米；新签主营业务合同324,463万元人民币,新签合同额比上年同期增加22.47%。今年1-9月共新签主营业务合同961,475万元人民币,新签合同额比上年同期增加25.26%；工程质量检验一次合格率 100 %；优良率达到77.8%。

    二、报告期内公司主要投资情况

    （一）报告期内公司无募集资金使用和前次募集资金的延续使用情况。

    （二）报告期内公司非募集资金投资情况

    本公司董事会二届九次会议决议,出资15,480万元人民币,控股组建地铁一号线上海南站站改建工程项目公司,并由项目公司以建设回购（BT）方式投资建设地铁一号线上海南站站改建工程。本报告期内,公司已向该项目公司出资15,480万元

    三、报告期经营成果以及期末财务状况

    （一）经营成果

    1.主营业务收入、主营业务利润及净利润同比增减变化及原因：

                                                    单位：人民币元

    项目                 2002年1-9月           2001年1-9月      增减 %

    主营业务收入        6,489,724,267         6,078,630,589        6.76

    主营业务利润          296,336,191           301,969,100       -1.87

    净利润                143,755,601           145,476,162       -1.18

    注：主营业务收入比上年同期增长6.76%的主要原因是施工任务相对比较充足,净利润比上年同期减少的主要原因是承接的工程价格趋低以及成本增加所致。

    2.主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额占利润总额的比例：

                                                    单位：人民币元

    项目                       2002年1-9月                  2002年1-6月

                         金额      占利润总额比例%      金额      占利润总额比例%

    主营业务利润      296,336,191        178.23      188,470,673          176.60

    其他业务利润       18,552,323         11.16       12,629,068           11.83

    期间费用          187,379,736        112.70      120,235,864          112.66

    补贴收入

    投资收益           39,585 905         23.81       26,525,339           24.85

    营业外收支净额      - 825,756        - 0.50        - 664,541          - 0.62

    利润总额          166,268,927                    106,724,675

    注：主营业务利润占利润总额比例较上半年末增加1.63%,其他收支项目绝对额和构成比例变化不大。

    3. 报告期内无重大季节性收入及支出。

    4. 报告期内非经常性损益：

    （1）营业外收支净额 -82.58万元,主要系为固定增产报废损益。

    （2）新股申购冻结资金的利息收入摊销144.17万元。

    （3）调整上述因素后,减少所得税9.24万元。

    （二）财务状况

    1. 变动原因及分析

                                                    单位：人民币元

    项目                2002年9月30日               2001年12月31日            增减%

                  金额      占资产总额比例%      金额      占资产总额比例%

    应收款项   906,791,648        13.42        898,400,413        13.69        0.93

    存货       215,380,752         3.19        212,553,658         3.24         1.33

    货币资金 2,086,886,828        30.88      2,068,768,296        31.53        0.88

    注：货币资金比上年末增加,主要是报告期内实现利润所致；应收款项、存货比上年末增加,主要原因是报告期内营业收入增加和生产规模扩大。

    2. 报告期内,公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托理财。

    3.  报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项。

    4. 报告期内无重大资金借贷事项发生,也无重大逾期债务发生。

    （三）或有事项与期后事项

    1. 重大诉讼、仲裁事项

    （1）本报告期内公司未发生重大诉讼、仲裁事项。

    （2）已在以前定期报告中披露过,但当时尚未结案的重大诉讼、仲裁事项在本报告期的进展情况：

    1）本公司之全资子公司上海市第二建筑有限公司与上海民生投资有限公司就扬光商场工程款及利息222.95万元的纠纷一案,已于2000年11月8日提请上海仲裁委员会仲裁。2001年3月12日,上海仲裁委员会作出裁决,被告应给付工程款207.47万元、利息19.52万元、以及仲裁费9983元,合计227.99万元。原告已于2001年4月23日向徐汇区人民法院申请执行。现经法院执行庭调解,于2002年8月28日达成还款协议,从2002年9月开始每月还款5万元,目前已收到5万元。

    2）本公司之全资子公司上海市第三建筑有限公司诉被告新大陆发展（上海）有限公司支付工程款1,282万元一案,已由上海市第一中级人民法院于2000年12月14日以沪一中民初字第27号《民事判决书》判决：判决被告返回工程款1282万元及相应利息。截止到本报告期,被告累积支付155万元,余款仍在执行中。

    3）本公司之全资子公司上海市第三建筑有限公司诉被告上海市食品进出口公司支付工程款278 万元及相应利息、滞纳金27.5 万元一案,已由上海市第一中级人民法院于2000 年8 月29 日立案受理后开庭审理,并于2000 年10 月20 日达成调解协议：被告支付265.00 万元。截止到本报告期,被告已全额支付欠款,该案已履行完毕。

    4）本公司之全资子公司上海市第七建筑有限公司诉被告上海绅士汽车商城有限公司支付1,404.29万元工程款、违约金55.60万元一案,已于2000年7月20日由上海市第二中级人民法院以（2000）沪二中民初字第146号《民事判决书》判决：被告全额支付拖欠工程款和相应违约金。截止到本报告期被告共支付520万元,余款仍在催讨与执行中。

    2. 报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的向合并报表范围以外的公司提供担保。

    3. .本报告期内,公司无重大资产负债表日后事项发生。

    （四）其他重要事项

    1. 报告期内,公司生产经营环境、政策法规没有发生重大变化。

    2. 报告期内,公司没有发生重大资产收购、出售及企业购并行为。

    3. 重大关联交易

    本报告期,公司与本公司控股股东下属企业的主要关联交易如下：

    关联交易方              交易内容                 交易金额（万元）

                                               2002年1-9月      2002年7-9月

    上海市安装工程有限公司   工程分包            6,809.79          4,716.84

    上海市机械施工公司        机械施工           5,642.45          2,307.07

    上海市基础工程公司        机械施工           1,120.89             80.99

    上海建工材料工程有限公司    材料            13,341.10          5,800.88

    上海市建筑构件公司          材料            10,035.30          2,959.27

    上海建三实业有限公司        房租               175.00             58.33

    合     计                                   37,124.53          15,923.38

    1998年6月股东大会通过了本公司与本公司控股股东下属企业的关联交易框架协议,协议的存续期自1998年6月12日至2008年12月31日止,,存续期内的交易价格按照市场价定价,合同价款结算根据双方约定的方式进行。2001年度上述关联交易的发生额为74,575.38万元,2002年1-9月实际发生的交易额为37,124.53万元,交易数量在正常的范围内。

    4. 重大合同

    （1）2002年7月10日,本公司下属的上海市第四建筑有限公司与上海市高级人民法院签订了上海市高级人民法院审判法庭办公楼工程施工总承包合同,合同金额为14,200万元。

    （2）2002年7月18日,本公司下属的上海市第五建筑有限公司与上海市卢湾区体育局签订了卢湾体育场整体改造及青少年活动中心施工总承包合同,合同金额为12,369万元。

    （3）2002年7月26日,本公司下属的上海市第一建筑有限公司与上海地铁建设有限公司签订了上海市轨道交通杨浦线（M8线）一期工程土建8标段施工总承包合同,合同金额为24,792万元。

    （4）2002年9月9日,本公司下属的上海市第八建筑有限公司与上海天安中心大厦有限公司签订了上海天安中心大厦工程施工总承包合同,合同金额为15,820万元。

    5. 报告期内,公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东没有发生或以前期间发生但延续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能发生重要影响的承诺事项。

    第四节财务报告

    一、会计报表（公司本期财务会计报告未经审计）

    1. 简要合并资产负债表

    编制单位：上海建工股份有限公司                      单位：人民币元

    项目                 2002年9月30日             2001年12月31日

    流动资产              5,348,771,145                5,347,032,472

    长期投资              1,006,152,885                  799,734,415

    固定资产净值            293,599,628                  300,558,743

    无形资产及其他资产      108,680,397                  114,948,904

    资产总计              6,757,204,055                 6,562,274,534

    流动负债              3,838,702,454                 3,785,277,389

    长期负债                  4,157,859                     4,718,695

    少数股东权益             55,275,647                    56,965,956

    股东权益              2,859,068,095                  2,715,312,494

    2. 简要合并利润表

    编制单位：上海建工股份有限公司                      单位：人民币元

    项目                         2002年7-9月       2002年1-9月

    主营业务收入               2,717,808,161         6,489,724,267

    主营业务利润                 107,865,518           296,336,191

    其他业务利润                   5,923,255            18,552,323

    期间费用                      67,143,872           187,379,736

    投资收益                      13,060,566            39,585,905

    营业外收支净额                  -161,215              -825,756

    所得税                         6,235,676            20,908,503

    净利润                        52,717,141           143,755,601

    二、财务报表附注

    1.与前一定期报告相比,本公司及其附属子公司在本报告期内执行的会计政策、会计估计没有发生重大变化；

    2. 季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异；

    3. 所有应纳入财务会计报表合并范围的子公司均纳入合并。

    上海建工股份有限公司

    董事长：徐  征

    2002年10月30日