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             上海港集装箱股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示



    本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。

    上海港集装箱股份有限公司董事会



    一、    公司基本情况

    1、股票上市证券交易所：上海证券交易所

    股票简称：上港集箱

    股票代码：600018

    2、董事会秘书：陆卫国

    电子信箱：luwg＠spcco. com

    董事会证券事务代表：石径存

    电子信箱：shijc＠spcco.com

    联系地址：上海市军工路4049号（吉发大厦14楼）

    电话：（021）56443578

    传真：（021）56441469

    语音信箱：（021）56445192

    3、主要财务数据与指标                      （单位：元）

    项目                           2002年1-9月      2001年1-9月

    净利润                        598,763,626.34    544,212,052.65

    扣除非经常性损益后的净利润    598,500,975.04    504,667,680.39

    每股收益                            0.6637             0.6032

    净资产收益率（%）                   11.5838            12.2177

                                    2002年9月30日       2001年12月31日

    股东权益（不包含少数股东权益）    5,168,979,736.99    4,594,369,654.71

    每股净资产                             5.7293               5.0924

    调整后的每股净资产                     5.6648               5.0437

    注：扣除非经常性损益项目和金额（已扣除所得税影响数）：营业外收支净额-1,668,548.90元；短期投资收益1,931,200.20元。

    二、股本变动和主要股东持股情况（截止2002年9月30日）

    1、报告期内公司股份总数及结构未发生变动。

    2、报告期末,本公司股东总数为69279户。

    3、主要股东持股情况

    名次        股东名称               本期末持  本期持股变动持股占总持有股份   股份性质

                                      股数（股）情况（＋/-）股本比例  的质押、

                                                                        （%）    冻结或托

                                                                                管情况

    1    上海港务局                    678400000       无      75.19      无    国家股

    2    同盛基金                       13258163    ＋231263    1.47    不详    流通股

    3    同益基金                        8974078     -31922     0.99    不详    流通股

    4    东方国际                        6714543    -130200     0.74    不详    流通股

    5    申银万国                        6102819       无       0.68    不详    流通股

    6    金鑫基金                        3999663       无       0.44    不详    流通股

    7    中国外轮理货总公司上海分公司    3461000       无       0.38      无    法人股

    8    中国上海外轮代理公司            3461000       无       0.38      无    法人股

    9    上海交通投资（集团）有限公司    3461000       无       0.38      无    法人股

    10    上海起帆科技股份有限公司       3417000       无       0.38      无    法人股

    注：（1）第一大股东上海港务局与除中国外轮理货总公司上海分公司、上海起帆科技股份有限公司之外的其它股东间不存在关联关系,上海港务局为中国外轮理货总公司上海分公司的控股股东；上海港务局通过上海港龙吴港务公司和上海港南浦港务公司分别持有上海起帆科技股份有限公司的12.621%和11.625%的股权；

    （2）代表国家持有股份的单位是上海港务局；

    （3）公司十大股东中上海港务局、中国外轮理货总公司上海分公司、中国上海外轮代理公司、上海交通投资（集团）有限公司、上海起帆科技股份有限公司为发起人股东,其余均为公司流通股股东。其中,同盛基金、同益基金同属于长盛基金管理公司,金鑫基金属于国泰基金管理公司。

    4、报告期内公司控股股东未发生变化。

    三、经营情况阐述与分析

    （一）主要经营情况

    报告期内,公司处于持续经营状态,所处的行业及经营范围未发生变化,国家的政策环境也未发生变化。

    2002年第三季度,公司全体员工克服高温、暴雨、台风、高潮位等诸多不利因素的影响,依靠精确的计划,周密的接卸安排,灵活的调度指挥,使集装箱吞吐量再攀新高,保证了经营业绩的稳定增长。2002年7至9月,公司共完成集装箱吞吐量159.58万TEU,与去年同期相比增长51.10%,从而使今年1至9月的集装箱吞吐量累计达到419.75万TEU,与去年同期相比增长42.67%。公司在保证主营业务大幅增长的前提下继续深化＂集约化经营、板块式管理＂改革,优化企业资源配置,使公司其他相关业务继续保持良好增长态势。2002年1至9月,代理船舶艘次2094艘次,同比增长12.7%；代理船舶净吨3786万吨,同比增长24.91%；代理箱量145   万TEU,同比增长15.64%；集卡运输箱量27.02万TEU,同比增长168.32%；实现主营业务收入18.62亿元,同比增长17.31%；净利润5.99亿元,同比增长10.02%。

    （二）公司投资情况

    1、报告期内募集资金投资项目

    报告期内公司无募集资金项目投资。

    2、报告期内非募集资金投资项目

    （1）公司与宁波大榭港务有限公司共同发起设立宁波大榭开发区集信物流有限公司。该公司注册资本为人民币1000万元,公司以自有资金现金出资450万元,占注册资本的45%；宁波大榭港务有限公司以现金出资550万元,占注册资本的55%。该公司已于2002年7月10日完成工商登记。

    （2）公司与上海港浦东集箱物流有限公司共同发起设立上海港国际集装箱货运有限公司。该公司注册资本为人民币1000万元,公司以自有资金现金出资700万元,占注册资本的70%；上海港浦东集箱物流有限公司以现金出资300万元,占注册资本的30%。该公司已于2002年7月12日完成工商登记。

    （3）上海集海航运轮船有限公司于2001年9月21日成立,注册资本为人民币9000万元,出资方为：上海港轮驳公司占注册资本35.56%,中国上海外轮代理公司占注册资本33.33%,本公司占注册资本31.11%（已于2001年9月5日公告,公告编号：2001-016）。为进一步扩大公司集装箱码头的服务腹地,加大长江内河集装箱运输能力,本公司以自有资金人民币1000万元增加对上海集海航运轮船有限公司的投资。本次增资后该公司注册资本变更为10000万元,本公司占变更后注册资本的比例为38%,为第一大股东,其余两股东出资额不变,其中上海港轮驳公司占变更后注册资本的比例为32%,中国上海外轮代理公司占变更后注册资本的比例为30%。该公司已于2002年10月14日完成工商登记变更。

    （4）由公司与上海浦东高桥仓储运输公司共同投资兴建的浦东物流园区于2002年9月9日完成物流转运中心建筑面积为9.2万平方米的多层仓库全部结构封顶,该物流转运中心多层仓库工程比原计划提前一个月,为确保该物流园区于明年1月底投入运作提供了硬件保证。

    （三）经营成果及财务状况简要分析

    1、经营成果简要分析

    （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润与上年同期相比的变化及原因

                                                        （单位：元）

    项目              2002年1-9月        2001年1-9月     增减比例

    主营业务收入    1,861,889,202.03    1,587,137,739.38    17.31%

    主营业务利润    1,097,273,604.57      964,473,927.80    13.77%

    净利润            598,763,626.34      544,212,052.65    10.02%

    注：主营业务收入、主营业务利润及净利润增长的主要原因是生产量的提高。

    （2）主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的变动及原因

                                                          （单位：元）

    项目                      金额                     占利润总额的比例

                    2002年1-9月      2002年1-6月    2002年1-9月 2002年1-6月

    利润总额        963,859,487.05   610,475,008.22

    主营业务利润  1,097,273,604.57   692,426,628.03    113.84%    113.42%

    其他业务利润      7,395,160.49     6,934,009.49      0.77%      1.14%

    期间费用        169,454,537.13   108,802,097.64     17.58%     17.82%

    投资收益         30,070,557.83    19,913,782.82      3.12%      3.26%

    补贴收入            537,700.00       242,100.00      0.06%      0.04%

    营业外收支净额   -1,962,998.71      -239,414.48      0.20%      0.04%

    （3）报告期内无重大季节性收入及支出发生,无重大非经常性损益发生。

    2、财务状况简要分析

    （1）主要资产项目的变化及原因

                                                               （单位：元）

     项目                    金额                   占总资产的比例

                 2002/9/30          2001/12/31    2002/9/30  2001/12/31

    总资产    8,245,188,008.14    7,719,551,457.75

    货币资金  1,932,896,417.91    1,794,443,602.89    23.44%    23.25%

    应收款项    449,463,792.22      366,230,145.19     5.45%     4.74%

    存货         20,238,313.27       17,612,265.58     0.25%     0.23%

    长期投资    372,510,850.52      326,514,663.58     4.52%     4.23%

    固定资产  4,679,218,191.15    4,632,114,847.89    56.75%    60.00%

    （2）为提高公司闲置资金的使用效率,规避市场风险,2002年1月28日经公司一届十二次临时董事会批准,公司进行国债投资,以获取高于银行存款利息的收益（详见2002年1月30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》编号：2002--001的公司公告）。目前该投资仍在进行。

    （3）报告期内资金借贷事项

    2002年8月2日和8月26日公司分别偿还中国建设银行贷款各1亿元人民币；2002年8月23日公司向中国建设银行贷款1亿元人民币。

    （4）报告期内无重大逾期债务发生。

    3、或有事项与期后事项

    （1）诉讼、仲裁事项

    ①本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司于1997年10月27日与上海三角地房地产经营开发公司签订《三角地广场内销商品房预售合同》,购买了塘沽路250号三角地广场第25、26层1、2、3、8、9室房屋计2499.36平方米,预付房款人民币6,000,000.00元。由于该房产公司未能在合同约定的期限内交房,公司要求解除合同返还房款,并诉至法院。经上海市第二中级人民法院（1999）沪二中民初字第66号《民事判决书》判决合同终止履行,并由该房产公司返还房款人民币6,000,000.00元。截至2002年9月30日止该公司尚未支付欠款。

    ②本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司于1997年与上海银美进出口有限公司签订港口装卸作业合同,公司为其垫付减载费人民币1,600,000.00元,该公司归还人民币400,000.00元,尚欠1,200,000.00元拖欠未还。公司诉至法院,经上海海事法院（1998）沪海法商字第208号《民事判决书》判决,由该公司支付欠款人民币1,200,000.00元及其利息。截至2002年9月30日止该公司尚未支付欠款。

    ③上海交运集装箱发展有限公司于2000年10月期间欠瑞士地中海航运公司集装箱超期使用费人民币206.38万元,本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司代理瑞士地中海航运公司诉至上海海事法院,要求该公司支付欠款。依据2002年9月25日上海海事法院（2002）沪海法商初字第276号民事判决书判定：对原告上海联合国际船舶代理有限公司的诉讼不予支持。

    ④阿联酋的新欧亚航运公司经营的班轮于2001年4月停航,期间该公司欠本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司上海港口使费计32.56万美元,截至2002年9月30日止该公司尚未支付欠款。上海联合国际船舶代理有限公司目前已诉至上海海事法院,要求该公司支付欠款,法院尚未开庭审理。

    （2）    对外担保事项

    截至9月30日,本公司累计对外担保金额为人民币101700万元,无对外逾期担保。公司的担保对象全部为公司所属子公司,公司对该等公司具有充分控制力。报告期内新增担保事项如下：

    被担保人名称                担保金额         担保期限

    上海集祥货运有限公司          6000万元    2002/08/12-2003/08/12

    上海港浦东集箱物流有限公司    3000万元    2002/09/23-2003/03/23

    上海港浦东集箱物流有限公司    5000万元    2002/09/09-2003/03/08

    合计                         14000万元

    （3）报告期内公司无重大资产负债表日后事项。

    4、其他重要事项

    （1）报告期内公司重大关联交易事项

    本公司租赁大股东上海港务局下属单位上海仓储投资管理中心的办公用房,2002年7至9月支付租金及管理费用人民币1,274,112.00元。2002年1至9月累计已支付人民币3,724,128.00元。

    本公司的子公司上海集装箱码头有限公司与大股东上海港务局所属企业相互输供电而发生的交易额2002年7至9月为271.78万元,其中上海集装箱码头有限公司收到上海港张华浜港务公司的费用为89.50万元；上海集装箱码头有限公司支付给上海港军工路港务公司和上海港宝山港务公司的费用共计182.28 万元。2002年1至9月累计发生的交易额为人民币 754.40万元。

    （2）其他

    公司2000年下半年投入生产的外高桥港区二期码头和2002年上半年投入生产的外高桥港区三期码头总设计能力为125万TEU/年。预计该两处码头2002年全年吞吐量将达到250万TEU以上,该两处码头按现有设备配置的生产能力已基本饱和,为进一步挖掘码头的生产能力,公司决定在该码头上添加两条生产作业线。目前,设备采购的招标工作已经开展。

    四、财务报告（未经审计）

    （一）财务报表（合并）

    1、    资产负债表（简式）（2002年9月30日）

                                                                    （单位：元）

    项目                 2002/9/30            2001/12/31

    流动资产            2,673,209,555.33    2,247,707,242.19

    长期投资              372,510,850.52      326,514,663.58

    固定资产净值        4,670,307,327.63    3,740,493,815.50

    无形资产及其他资产    520,249,411.14      513,214,704.09

    资产总计            8,245,188,008.14    7,719,551,457.75

     项目       2002/9/30          2001/12/31

流动负债          1,548,464,100.49    1,857,614,386.25

长期负债             13,707,791.61       18,186,082.09

少数股东权益      1,514,036,379.05    1,249,381,334.70

股东权益          5,168,979,736.99    4,594,369,654.71

负债及股东权益    8,245,188,008.14    7,719,551,457.75

    2、    利润表（简式）（2002年1--9月）

                                         （单位：元）

    项目          2002年7--9月     2002年1--9月

    主营业务收入    704,123,381.77  1,861,889,202.03

    主营业务利润    404,846,976.54  1,097,273,604.57

    其他业务利润        461,151.00      7,395,160.49

    期间费用         60,652,439.49    169,454,537.13

    投资收益         10,156,775.01     30,070,557.83

    营业外收支净额   -1,723,584.23     -1,962,998.71

    所得税           40,889,052.24    102,840,816.35

    净利润          226,423,429.41    598,763,626.34

    （二）会计报表附注

    1、与前一定期报告相比,本公司执行的会计政策、采用的会计估计以及财务报表合并范围未发生重大变化。

    2、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。

    3、合并会计报表的编制办法

    本季度末的合并会计报表编制办法和范围与前一定期报告一致,未发生变化。

    上海港集装箱股份有限公司

    董事长：陈戌源

    二OO二年十月三十日