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           中宝科控投资股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示



    本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本报告已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过,独立董事李爽先生因故未能出席,委托独立董事黄春萼先生出席并行使表决权,董事孙勤勇先生、刘实先生未能出席分别委托沈建伟董事、吴建元董事出席并行使表决权,董事邹丽华女士未能出席亦未委托其他董事表决。

    本公司第三季度财务会计报告未经审计。



    一  重要提示见另文

    二  公司基本情况

    （一）公司股票上市地：上海证券交易所

    公司股票简称：中宝股份

    公司股票代码：600208

    （二）公司董事会秘书：钱春

    电子信箱：Qianchun600208＠263.net

    联系电话：021-63603572

    传    真：021-63603562

    联系地址：上海南京东路328号中宝银楼八楼

    证券事务代表：高磊

    电子信箱：Gaolei600208＠263.net

    联系电话：0573-2093599

    传    真：0573-2093599

    联系地址：浙江省嘉兴市禾兴路366号

    （三）公司主要财务数据与指标

                                                   单位：人民币元

    项            目                             2002年1～9月

    净利润                                     -22,017,344.62

    扣除非经常性损益后的净利润                 -23,287,412.52

    净资产收益率（全面摊薄）                        -3.8334%

    净资产收益率（加权平均）                        -3.7196%

    扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权平均）     -3.93%

    每股收益（全面摊薄）                             -0.0878

    每股收益（加权平均）                             -0.0878

                                  2002年9月30日     2002年1月1日

    股东权益（不含少数股东权益）  574,357,309.28    602,935,847.91

    每股净资产                        2.29              2.88

    调整后的每股净资产                2.14              2.69

    注：扣除非经常性损益涉及的项目及金额

    项            目  金额（人民币元）

    （1）营业外收入    1,428,503.21

    （2）营业外支出      158,435.31

    合计               1,270,067.90

    三股本变动和主要股东持股情况

    （一）、根据中国证监会《关于股票发行工作若干规定的通知》的规定,公司内部职工股距公司A股公开发行之日已期满三年,经上海证券交易所的批准,于2002年7月10日上市流通。该上市公告刊登在7月6日《中国证券报》和《上海证券报》上。

    经2002年6月15日2001年度股东大会通过,公司2001年度的分配方案为：每10股派发现金红利0.05元（含税）,用公积金转增股本,每10股转增2股。股权登记日7月23日,除权除息日7月24日,新增可流通股份上市流通日7月25日,现金红利发放日7月31日。该次分配已实施完毕。相关公告刊登在7月17日《中国证券报》和《上海证券报》上。

    上述事项使公司股本结构变化如下：

    公司股份变动情况表                                             数量单位：万股

                         本次变动前           本次变动增减（＋,-）           本次变动后

                                    配股送股公积金转股增发内部职工  小计

                                                               股上市

    一、未上市流通股份

    1、发起人股份         1433.9761           ＋286.7952                        1720.7713



      其中：

      国家持有股份

      境内法人持有股份    1433.9761           ＋286.7952                        1720.7713

      境外法人持有股份

      其他

    2、募集法人股份       10869.3817          ＋2173.8763                       13043.2580

    3、内部职工股          2100                                 -2520             0

    4、优先股或其他

    未上市流通股份合计   14403.3578          ＋2880.6715        -2520          14764.0293

    二、已上市流通股份

    1、人民币普通股        6500               ＋1300             ＋2520          10320

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已上市流通股份合计    6500               ＋1300             ＋2520          10320

    三、股份总数         20903.3578          4180.6715                        25084.0293

    （二）报告期末公司股东总数为39616户。

    （三）、主要股东持股情况

    1、截止2002年9月30日,公司前十名股东持股情况：        （单位：股）

    股东名称                          本期末持股   本期持股变  股份性质   持股占总股

                                         数（股）   动增减情况             本比例（%）

                                                     （＋,-）

    1. 中国圣出瑞资源投资控股有限公司  27,600,000  ＋4,600,000  国有法人股   11.00

    2. 戴梦得实业发展有限公司          19,200,000  ＋3,200,000  法人股        7.65

    3. 浙江新湖集团股份有限公司        18,000,000  ＋3,000,000  法人股        7.18

    4. 嘉兴商业控股（集团）有限公司    17,207,713   ＋286.7952  国家股        6.86

    5. 上海子江发展有限公司            12,045,064    ＋558,011  法人股        4.8

    6. 上海涌金实业有限公司             8,124,313    ＋135,405  法人股        3.24

    7. 浙江泰丰控股集团有限公司         7,707,000  ＋1,284,500  法人股        3.07

    8. 深圳东海潮投资发展有限公司       5,250,000  ＋1,050,000  法人股        2.51

    9. 杭州五环实业有限公司             3,861,842  ＋1,811,842  法人股        1.54

    10. 浙江钱江生物化学股份有限公司    3,780,000     ＋63,000  法人股        1.51

    2、十大股东持股相关情况说明：

    1）本公司第一大股东中国圣出瑞资源投资控股有限公司的控股股东已由北京华熙昕宇科技开发有限公司变更为大连海昌集团有限公司,详见本公司在《中国证券报》《上海证券报》上8月29日027号临时公告。截止报告期末,大连海昌集团有限公司净资产为411,431,180.44元,2002年1-9月净利润为-7,829,089.4元。

    2）本公司第三大股东浙江新湖集团股份有限公司持有的本公司1500万股法人股因贷款质押给中国光大银行杭州市西湖支行。质押期限从2002年4月15日至2003年4月20日,已办理完相关质押手续。

    3）本公司未发现前10名股东之间存在关联关系。

    四   经营情况阐述与分析

    （一）报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化

    公司原本从事珠宝首饰行业比重较大,鉴于该行业在进出口业务中的特殊性和加入WTO后珠宝首饰经营环境与政策的变化,本公司在一般性珠宝首饰加工、销售业务持续低迷的格局仍难以改观,为此,公司今年以来正逐步淡出珠宝首饰行业中经营效果不理想的部分项目,相关项目的股权转让经过反复洽商正在一一进行落实,北京首饰制造、北京稀贵金属股权变更过户已经完成,深圳爱塔、北京分公司的股权及资产转让具体工作仍在继续,尚未办完工商过户。

    鉴于公司今年面临产业结构的调整和转型,部分珠宝项目股权的转出和新产业的选择与介入是一个慎重而稳妥的过程,既要保证公司利益及中小股东利益不受损失,又要平衡公司中长期利益和短期效益,报告期内尚未体现即期利益,但是以城市基础设施、公用设施为导向的新型产业架构已基本明朗,公司的产业转型正在逐步实现平稳过渡,为下一步实现扭转前三季度亏损并产生可持续的利润来源打下良好基础。

    （二）报告期内公司主要投资项目的实际进度与已披露计划进度的重大差异及原因

    1、募集资金项目：报告期内本公司无募集资金。1999年本公司首次发行募集资金31330万元,截止报告期初已投入26530万元,尚余中俄稀贵金属及金钢石-钻石项目,报告期内继续投入4800万元,已完成计划投资的6000万元。截止报告期末募集资金项目已全部实施。

    2、非募集资金项目：

    1）报告期内,公司以自有资金申购招商银行股份有限公司发行的普通股,实际中签254.2221万股,占用资金1855.8213万元,12月份可以解锁上市流通。

    2）公司第四届董事会第十七次会议审议通过对北京华油联合燃气开发有限公司增资4000万元的议案,由于合作方环境、条件发生变化,该项议案未予实施。

    （三）报告期内公司经营成果以及期末财务状况

    本公司自年初开始整合珠宝首饰业务,一方面逐步对该业务领域经济效益不理想的项目进行股权转让和资产出售,另一方面,加强了对K金、钻石贸易等业务的拓展力度。同时,公司对城市基础产业、公用设施、房地产开发领域的项目经营逐步展开,进展顺利。

    1.经营成果方面

    表一                                   单位：人民币万元

    项目           2002年1-9月  2001年1-9月  增加/减少（%）

    主营业务收入    24,444.89    70,380.05      -65.27

    主营业务利润     7,514.21     7,288.41        3.10

    净利润          -2,201.73       337.18     -752.98

    变动原因：1）主营业务收入减少主要是由于公司珠宝业务整合,造成财务报告合并范围变化所致；

    2）主营业务利润增加主要是加强了对K金、钻石贸易等珠宝首饰业务的拓展及城市基础设施的经营管理力度,从而实现小幅增长；

    3）净利润减少主要系公司非主营业务利润（投资收益、补贴收入等）减少所致。

    表二                                                      单位：人民币万元

    项目                2002年1-9月          2002年1-6月    增加/减少（%）

                    金额    占利润总额    金额   占利润总额

                             比例（%）            比例（%）

    利润总额      -1,509.57    100.00    -179.14     100.00       0.00

    主营业务利润   7,514.21   -497.77   5,506.94  -3,074.10     -83.81

    其他业务利润     303.84    -20.13     259.85    -145.05     -86.12

    期间费用      11,000.67   -728.73   7,656.33  -4,273.94     -82.95

    投资收益       1,468.05    -97.25   1,508.77    -842.23     -88.45

    补贴收入           1.76     -0.12       1.41      -0.79     -85.19

    营业外收支净额   203.24    -13.46     200.23    -111.77     -87.95

    变动原因：本期利润总额为负数,比率说明无意义。

    本报告期无重大季节性收支和重大非经常性损益项目。

    2.财务状况方面

                                                单位：人民币万元

    项目               2002年9月30日           2002年1月1日    增加/减少（%）

                     金额    占资产总额     金额   占资产总额

                              比例（%）             比例（%）

    资产总额      243,652.62   100.00    219,022.49   100.00        0.00

    货币资金       41,106.51    16.87     25,085.10    11.45       47.30

    应收款项       31,504.29    12.93     22,522.61    10.28       25.74

    存货           25,197.11    10.34     26,474.45    12.09      -14.45

    长期股权投资    9,177.44     3.77     33,439.34    15.27      -75.33

    固定资产合计   96,216.82    39.49     75,107.88    34.29       15.16

    无形资产          589.16     0.24      5,569.57     2.54      -90.49

    变动原因：1）货币资金增长主要是公司转让股权回收资金及银行贷款增加所致；

    2）存货减少主要是合并范围的变化所致；

    3）长期投资减少主要是转让嘉兴高速公路有限公司股权所致；

    4）无形资产减少系土地使用权转入在建工程所致；

    3.或有事项与期后事项

    1）本公司报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。

    2）经董事会及股东大会审议通过,本公司与浙江航天中汇集团股份有限公司建立5000万元人民币额度的互保关系并提供相应经济担保,与嘉兴发展投资股份有限公司继续建立以人民币1.5亿元额度的互保关系,互为对方贷款提供信用保证,与加西贝拉压缩机有限公司继续建立以人民币3000万元额度为限的互保关系,互为对方贷款提供信用保证。

    截止2002年9月30日,本公司为以下单位提供信用担保：

    被担保单位                 贷款银行    担保金额         担保期限

    民丰特纸股份有限公司      嘉兴市工行    500万元     2002.02.08-2003.02.06

                              嘉兴市工行  3,200万元     2000.09.12-2005.09.10

                              嘉兴市工行    460万元     1998.12.20-2002.11.20

                              小计        4,160万元

    加西贝拉压缩机有限公司    嘉兴市建行    200万元     2002.01.18-2003.01.17

                              嘉兴市建行    530万元     2001.12.20-2002.12.13

                              嘉兴市中行  2,200万元     1998.08.25-2003.12.25

                              小计        2,930万元

    天津环球磁卡股份有限公司  天津市光大  2,300万元     2001.04.30-2002.04.29

                              小计        2,300万元

    嘉兴发展投资有限公司      嘉兴市建行  6,000万元     2002.8.20-2003.2.19

                              杭州市华夏  3,000万元     2002.01.17-2003.01.17

                              嘉兴市中行  2,000万元     2001.10.31-2002.10.27

                              嘉兴市中行    390万元     2002.5.30-2003.5.30

                              杭州兴业行  2,000万元     2002.6.20-2003.6.20

                              小计       13,390万元

    航天中汇集团股份有限公司  杭州市农行  5,000万元     2002.03.29-2003.01.28

                              小计        5,000万元

                              合计       27,780万元

    上述担保事项中,本公司为天津环球磁卡股份有限公司担保的2300万元已逾期五个月。

    3）本公司报告期内无重大资产负债表日后事项。

    4、其它重要事项

    （1）、报告期内公司重大资产收购、出售或处置事项

    本公司经2002年8月29日股东大会审议通过,将本公司持有的北京分公司整体资产及其负债转让给骏业珠宝有限责任公司,以2002年3月31日为基准日的净资产为定价基础,转让价格为11000万元。该项资产出售事宜报告期内仍在实施中,尚未完成工商变更手续。相关公告刊登在2002年8月9日和8月30日的《中国证券报》和《上海证券报》上。

    （2）、报告期内公司无重大关联交易。

    （3）、重大合同及其履行情况

    1）报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其它公司托管、承包、租赁公司资产事项。

    2）、报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理事项。

    （4）、报告期内公司或持有公司股份5%以上的股东未曾披露承诺事项。

    （四） 2002年第四季度经营工作要点

    1、加快落实珠宝首饰领域的资源整合和结构调整,继续抓紧办理深圳爱塔、北京分公司转让事项工商过户工作,同时加大现有上海中宝银楼、深圳分公司K金业务、钻石贸易业务的经营管理力度,努力提高珠宝首饰领域的销售毛利率和市场竞争力。

    2、稳定和发展以控股子公司--浙江允升投资集团有限公司为重心的基础设施和房地产开发业务。作为本公司在结构优化和产业转型过渡期的利润基石,努力实现滚动开发的战略目标,并力争获得相应的投资回报。

    3、在科学论证的基础上,加快构筑公司新的产业平台,为公司实现兼具稳定性和成长性的中长期可持续发展创造条件。要精心做好城市公用设施项目论证工作,按照循序渐进、良性运作的原则,为公司今后壮大主营业务收入,培育新的稳定利润来源奠定基础。

    4、进一步加强和完善经营绩效目标责任制,改进决策目标体系、决策支持体系和决策实施体系,充分发挥独立董事制度对完善法人治理结构的积极作用,并在实践中逐步探索符合现行政策法规和公司实际情况的期权激励制度,以促进公司的持续、稳定、健康发展。

    五、财务会计报告（未经审计）

    （一）财务报表

                           简要合并资产负债表

                              2002年9月30日

    编制单位：中宝科控投资股份有限公司           单位：人民币万元

    项目                     期末数     期初数

    流动资产合计            135,096.52   101,971.72

    长期投资合计              9,178.29    33,440.19

    固定资产净值             59,174.69    56,731.22

    无形资产及其他资产合计    3,161.00     8,502.71

    资产总计                243,652.62   219,022.49

    流动负债合计            132,619.58   106,318.12

    长期负债合计             14,983.93     6,983.93

    少数股东权益             37,971.63    44,765.71

    股东权益合计             57,435.73    60,293.58

    负债与股东权益总计      243,652.62   219,022.49

    法定代表人：吕瑞峰         财务负责人：韩梅            制表人：梁巍

                        简要合并利润表

                         2002年三季度

    编制单位：中宝科控投资股份有限公司      单位：人民币万元

    项目             本季度数    本年累计数

    主营业务收入      6,164.55    24,444.89

    主营业务利润      2,007.27     7,514.21

    其他业务利润         43.99       303.84

    期间费用          3,344.33    11,000.67

    投资收益            -40.72     1,468.05

    营业外收支净额        3.01       203.24

    所得税               21.49        92.27

    净利润           -1,293.55    -2,201.73

    法定代表人：吕瑞峰         财务负责人：韩梅            制表人：梁巍

    （二）财务报表附注

    1.本公司2002年第三季度财务报告与2002年中报相比,会计政策、会计估计以及财务报表合并范围未发生重大变化。

    2.2002年第三季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。

    3.应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司名称及未合并原因。

    长沙中宝实业有限公司由于本期未发生经济业务；上海戴梦得苏捷士钻石有限公司由于承包给合作对方经营,本公司无实际控制权,根据中华人民共和国财政部关于合并会计报表合并范围请示的复函财会工字（1996）第2号文件精神,按照重要性原则,对其会计报表本期未予合并。

    中宝科控投资股份有限公司董事会

    二00二年十月二十九日