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           上海棱光实业股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示



    本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。独立董事常清、陈绍昌因公未能出席董事会,董事龚冬海和李作民分别委托吴永强董事、张栩委托张斌董事出席董事会并表决。公司第三季度财务会计报告未经审计。



    一、公司基本情况

    （一）  公司股票上市地：上海证券交易所

    A股简称：ST棱光

    A股代码：600629

    （二）  公司董事会秘书：李恒广

    联系电话：64348289

    传真：64345664

    电子信箱：lgzqb ＠online.sh.cn

    联系地址：上海市龙吴路4900号

    董事会证券事务代表：陆俊宏

    联系电话：64348289

    传真：64345664

    电子信箱：lgzqb ＠online.sh.cn

    联系地址：上海市龙吴路4900号

    （三）主要财务数据和指标                    （单位：人民币元）

    指标项目                        2002年1-9月        2001年1-9月

    净利润                          -4,077,543.83     -18,281,934.56

    扣除非经常性损益后的净利润     -21,879,323.21     -17,635,154.36

    净资产收益率（%）                    ----                 -20.54

    每股收益                               -0.027              -0.12

    扣除非经常性损益后的每股收益            -0.14              -0.12

    每股经营活动产生的现金流量净额           0.09               0.02

                                    2002年9月30日       2002年1月1日

    股东权益（不含少数股东权益）     -402,083,065.35     -408,142,285.94

    每股净资产                               -2.66               -2.70

    调整后每股净资产                         -3.15               -3.23

    注1：本报告期内未发生股本变动

    注2：非经常性损益为：冲回坏帐准备金12,000,000元；免除利息5,744,267.77元；营业外收支净额为57511.61元。

    二、股本变动和主要股东持股情况

    （一）股本变动情况

    本报告期内公司股本未发生变化。

    （二）股东情况介绍

    报告期末股东总数为27706户。

    （三）主要股东持股情况

    2002年9月30日在册,拥有公司股份前十名股东情况。

    名次     股东名称                  本期末持股   本期持股变动  持股占总股本  持有股份的质押   股份性质

                                         数（股）      增减情况（＋-）    比例（%）     或冻结情况

    1     四川嘉信贸易有限责任公司     44,000,000                      29.06           无         法人股

    2     上海建筑材料（集团）总公司     25,140,864                      16.61           无         国家股

    3     福州飞越集团有限公司          9,745,120                       6.44           无         法人股

    4     无锡新江南股份有限公司        3,084,941                       2.04           无         法人股

    5     上海第十七棉纺织总厂          1,229,580                       0.81           无         法人股

    6     中国纺织机械股份有限公司      1,092,960                       0.72           无         法人股

    7     上海氯碱股份有限公司            819,720                       0.54           无         法人股

    8     上海嘉宝股份有限公司            710,424                       0.47           无         法人股

    9     申银万国证券公司                584,734                       0.39           无         法人股

    10    上海大众交通股份有限公司        546,480                       0.36           无         法人股

    公司未发现前十大股东之间存在关联关系。

    在报告期内公司控股股东未发生变化。

    三、经营情况阐述与分析

    （一）公司报告期内主要经营情况：

    本公司以生产和销售三氯氢硅、石英玻璃制品、电子式电能表等产品及出租汽车营运为主营业务。公司的生产经营继续受原第一大股东恒通集团股份有限公司占用资金及为其担保而引起的诉讼案件的困扰,资金短缺,处境艰难。但公司面对困难,采取积极的措施,努力维持日常的生产秩序,保证主营业务的正常进行。今年公司主要采取了三项措施。一是确保现有主营业务的生产和销售；二是加强力度追索主要债务人的欠款；三是继续与债权人洽谈免息事宜,争取债权人的支持,以降低公司的财务费用,减轻因负债而引起的应付利息对公司的经营压力。公司2002年第三季度累计净利润-407.75万元,比上年同期减少亏损1420.44万元。2002年第三季度累计主营业务收入为1863.69万元,比上年同期下降9.41 %；2002年第三季度累计主营业务利润为300.20万元；比上年同期提高7.53%。

    目前公司正在加大力度向恒通集团等主要债务人追索债务,力争将损失降到最低,为进一步的债务重组和资产重组打好基础。年内能否在追索债务上取得成果,将直接影响公司年终业绩的盈与亏。

    占公司主营业务收入总额10%以上的主要产品及营运业务的有：三氯氢硅、石英玻璃制品、出租汽车营运。

    作为公司主要产品的三氯氢硅,目前市场竞争十分激烈,市场销售价格下降,对公司的主营业务产生了较为重大的影响。为提高市场竞争力,增强公司的持续经营能力,公司在安全专项大检修时,对三氯氢硅的生产线作了扩产改造,以提高产量、降低成本、簿利多销,提高市场占有率。取得了销售收入比上年同期增加3.16 %,利润比上年同期增加了141.82%的良好业绩。

    （二）公司投资情况

    本报告期内,公司没有募集资金及非募集资金投资项目,亦无报告之前募集资金的使用延续到报告期内。

    （三）经营业绩及财务状况简要分析

    1、经营业绩方面

    （1）主营业务收入与利润

                                               单位：人民币元

    项    目            2002年1-9月份     2001年1-9月份     与上年同期＋-%

    一、主营业务收入     18,636,943.69      20,573,259.44          -9.41

    二、主营业务利润      3,001,977.93       2,791,712.05           7.53

    三、净利润           -4,077,543.83     -18,281,934.56     减亏77.70%

    注：本报告期较去年同期变动的原因是：

    A、本报告期主营业务收入较去年同期减少9.41%主要是因为石英制品的市场需求发生了变化所致。

    B、本报告期主营业务利润较去年同期增加7.53%主要是三氯氢硅产品主营业务利润增加所致。

    C、本报告期净利润较去年同期减亏77.70%主要是本报告期主营业务利润的增加和债权人免除了部分借款利息及对主要债务人追回了欠款调整了计提坏帐准备金所致。

    （2）利润、收益及费用

                                                   单位：人民币元

                             2002年1-9月              2002年1-6月

                         金额     占利润总额%      金额     占利润总额%

    主营业务利润     3,001,977.93     -73.62     2,665,203.86     155.42

    其他业务利润     1,000,525.54     -24.54       668,170.43      38.96

    期间费用         8,054,809.12     197.54     1,623,793.56     -94.69

    投资收益           -82,749.79       2.03       -68,131.29      -3.97

    营业外收支净额      57,511.61      -1.41         73,425.85      4.28

    利润总额        -4,077,543.83     100.00     1,714,875.29     100.00

    注：本报告期较前一报告期变动的原因是：

    A、本报告期主营业务利润占利润总额的比例较前一报告期减少的原因系利润总额亏损所致。

    B、本报告期其他业务利润占利润总额的比例较前一报告期减少的原因系利润总额亏损所致。

    C、本报告期期间费用占利润总额的比例较前一报告期减少的原因系利润总额亏损和前一报告期债权人免除了部分借款利息及前一报告期对主要债务人追回了部分欠款调整了计提坏帐准备金所致。

    D、本报告期投资收益占利润总额的比例较前一报告期增加的原因系利润总额亏损所致。

    E、本报告期营业外收支占利润总额的比例较前一报告期减少的原因系利润总额亏损所致。

    （3）2002年1-9月公司没有重大季节性收入和支出。

    （4）2002年1-9月公司没有重大非经营性损益。

    2、财务状况

    （1）资产项目                                       单位：人民币元

                        2002年9月30日              2001年12月31日  与年初比占资产

                      金额           %          金额           %    总额的＋-%

    货币资金      17,205,501.10     11.94     7,543,923.51      4.33     175.75

    应收帐款       5,266,077.92      3.65     4,840,132.07      2.29      59.39

    其他应收款    79,540,231.01     55.27    82,975,695.31     47.61      16.09

    预付账款         430,275.52      0.30       428,312.14      0.24      25.00

    短期投资

    存货           6,684,513.43      4.64     6,967,089.08      3.99      16.29

    固定资产净额  32,429,159.73     22.54    69,196,450.70     39.71     -43.24

    无形资产

    应付帐款       5,699,005.42      3.96     4,039,670.74      2.32      70.69

    短期借款     236,762,308.08    164.54    237,428,382.00   136.24      20.77

    股本         151,377,598.00    105.20    151,377,598.00    86.87      21.10

    资本公积      49,469,880.03     34.38     39,333,115.61    22.57      52.33

    注：本报告期较年初变动的原因是：

    A、本报告期货币资金占资产总额的比例较年初增加的原因系前一报告期中对主要债权人加强追讨力度追回了部分欠款所致。

    B、本报告期应收帐款占资产总额的比例较年初增加的原因系石英玻璃制品、三氯氢硅等产品的赊销所致。

    C、本报告期其他应收款占资产总额的比例较年初增加是因为本报告期总资产较年初减少所致。

    D、本报告期预付帐款占资产总额的比例较年初增加是因为本报告期总资产较年初减少所致。

    E、本报告期存货占资产总额的比例较年初增加的原因系石英玻璃制品库存的增加所致。

    F、本报告期固定资产占资产总额的比例较年初减少是因为多晶引进项目免除的以前年度利息资本化的利息以及本报告期总资产较年初减少所致。

    G、本报告期应付帐款占资产总额的比例较年初增加的原因系赊购原材料所致。

    H、本报告期短期借款占资产总额的比例较年初增加的原因是因为本报告期总资产较年初减少所致。

    I、本报告期股本占资产总额的比例较年初增加的原因是因为本报告期总资产较年初减少所致。

    J、本报告期资本公积占资产总额的比例较年初增加的原因是因为部分债权人免除的以前年度利息增加资本公积金及本报告期总资产较年初减少所致。

    （2）本公司在本报告期内无重大委托理财、资金借贷行为。

    （3）重大逾期债务

    公司的逾期借款情况如下：                                     单位：万元

    借入日期       借款银行            金额       到期日期         逾期原因                                 还款计划

    1999.07.08     工行外滩支行       200.00      1999.10.29     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.07.08     工行外滩支行       185.00      1999.10.29     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.11.28     工行外滩支行      2500.00      2000.01.10     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.06.20     工行外滩支行      3000.00      2000.03.28     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1986.02.00     工行南市支行        27.00       展期          由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

                   工行闵行支行      1716.00      1998-1999      由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.12.07     上海银行光复支行   500.00      1999.07.07     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.12.08     上海银行牯岭支行   380.00      1999.07.08     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.08.26     上海银行白玉支行   600.00      1999.07.26     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.03.12     上海银行延安支行   990.00      1999.09.12     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.07.01     上海银行大通支行   400.00      1999.10.04     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.08.02                         70.00      1999.11.02     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.11.02     上海银行巾帼       800.00      2000.05.19     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    2001.02.16     上海银行曹杨支行  1330.00      2001.05.16     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.11.23     君安证券公司     2002.095     1999.08.22      由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

                   陕西证券公司      3000.00                     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1997.11.17     浦发社保部       385.7432      1998.11.11     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.12.25     浦发南市支行       950.00      1999.05.25     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.12.28     中信银行淮海支行  1093.00      2000.02.14     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.03.19     福建兴业市分行    1000.00      1999.10.03     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1998.12.17     招商银行市分行     500.00      1999.07.17     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.06.17     国投浦东分公司     395.00      1999.10.17     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    1999.06.28     市财政局           299.00      1999.11.28     由于公司效益的滑坡和现金流量的严重不足     协商还款

    合计                         22322.8382

    3、或有事项与期后事项

    （1）或有事项

    1）重大诉讼、仲裁事项的进展情况

    本年度的诉讼、仲裁事项的进展情况已在半年度报告中祥细披露,7-9月的诉讼进展情况如下：

    1999年11月16日东风汽车工业财务公司向北京市高级人民法院起诉恒通集团股份有限公司以原告名义在北京STAQ系统＂东风财务＂席位拆借并挪用的资金本金12739.2488万元及相应利息；追索本公司连带清偿责任。公司已对此案提出异议。本案于2000年3月14日开庭（已于1999年12月1日在《上海证券报》上披露）。2000年11月8日北京市高级人民法院（1999）京高经初字第442号民事判决书判决：恒通集团股份有限公司应偿还欠款9498.0589万元及利息；本公司承担连带清偿责任。现已进入执行程序。公司于2002年9月24日向北京市高级人民法院提出申诉,要求撤销对本公司承担连带清偿责任的判决。

    2）重大对外担保的金额与期限                              金额：万元

    被担保单位                   借款银行            借款日--- 到期日     金额     备注

    上海恒通经济发展（集     上海国际信托投资公司    96.04.19--97.01.20      1270     涉诉

    团）有限公司             建设银行第二支行        96.09.27--97.03.27     949.73     涉诉

                            光大银行                 97.10.31--98.04.30       800     涉诉

                            建设银行第二支行         98.07.01--99.02.18      2900     涉诉

                            上海银行白玉支行         98.08.26--99.07.26       630     涉诉

                            新世纪租赁公司           98.11.18--99.03.01      1100     涉诉

                            上海银行北站支行（贴现） 98.11.17--99.04.15       390     涉诉

                            浦东国资管理中心                                  500     涉诉

                            中纺机集团财务公司       1996.07.31-97.07.31      200

    小计                                                                  8739.73

    上海恒通置业公司        建设银行行房地产信贷部   95.12.20--96.06.20      2000     涉诉

                            交通银行南市支行         96.12.20--97.12.20      1500     涉诉

                            上海东方                 97.05.04               7300     涉诉

                            交通银行市南支行         97.05.06--97.09.06       998     涉诉

                            建设行浦东分行           97.07.24--98.07.24       718     涉诉

                            上海银行延中支行         97.12.20--98.06.20      78.62     涉诉

                            上海银行北新泾支行       97.12.25--98.05.15       350     涉诉

                            建设行徐汇支行           98.03.06--98.03.06       400     涉诉

                            上海银行大通支行         98.12.25--99.06.25       300     涉诉

                            建行银行静安支行                               19.59     涉诉

                                                     98.12.31--99.05.06       700     涉诉

    小计                                                                 14364.21

    上海和合流通发展公司    建建设银行第五支行       97.04.30--97.10.29       300     涉诉

                                                     97.06.27--97.12.11       500     涉诉

                            交通银行徐汇支行         97.11.05--98.04.03       400     涉诉

                                                     98.01.10--98.06.05       200     涉诉

                                                     97.02.05--98.04.05       200     涉诉

                                                     98.02.16--98.07.10       190     涉诉

                            建行银行浦东支行         97.12.26--98.03.25       400     涉诉

                            建行南汇支行房贷科       97.02.19--98.02.18       600     涉诉

                                                     97.03.07--98.03.06      75.48     涉诉

                            上海银行大通支行         98.12.04--99.06.04       270      涉诉

    小计                                                                 3135.48

    恒通集团股份有限公司    东风汽车工业财务公司     97.12.04--         9498.0589     涉诉

                            深圳招商银行                                  374.34

    珠海经济特区恒通电能    招商银行总行             96.02.16--97.02         1200     涉诉

    仪表公司

    珠海经济特区恒通生物    新世纪租赁公司           98.08.18--98.11.18      1000     涉诉

    工程制药公司

    上海永通房地产有限公司  浦东发展银行徐汇支行     98.11.26--99.10.05       350     涉诉

    上海申大（集团）浦东进出  东方集团上海市对外贸     98.06.17           1252.3306     涉诉

    口公司                  易公司

    中联音像多媒体文化科    上海银行金陵支行         99.02.15---00.01         175     涉诉

    技有限公司                                       99.02.15---00.01         220     涉诉

    担保总计                                                      人民币40309.1495

    注：为申大公司担保的159.8万美元按2002年6月30日的汇率8.2771折算成人民币。

    （2）  重大资产负债表日后事项：至报告日,公司未发生重大资产负债表日后事项。

    4、其他重要事项

    （1）报告期内公司未发生收购及出售资产、吸收合并事项。

    （2）报告期内公司无重大关联交易事项。

    （3）公司控股股东承诺事项

    公司第一大股东四川嘉信贸易有限责任公司于2002年8月作出承诺：＂……在棱光公司向恒通集团追偿债务累计达到总涉及金额的一半以上即3.9亿元时,我公司将与债权人再次协商,在合理的范围内解决债务问题,并在债务重组完成后,向棱光公司注入相应优质资产。＂

    （四）报告期内公司未做出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。

    （五）对2002年半年度报告被会计师出具带解释性说明段无保留意见审计报告所涉及事项的解决情况

    1、＂贵公司2002年1-6月净利润为1,714,875.29元,主要是因收回上海和合流通发展公司应收款项15,000,000.00元,冲回已计提坏账准备12,000,000.00元相应冲减管理费用以及有关银行免息相应减少财务费用等所致。＂公司正在积极采取措施,继续向恒通集团股份有限公司等主要债务人追索应收款。

    2、＂公司2002年1-6月虽然主营业务仍正常运行,主营业务利润有2,665,203.86元,但资产的获利能力极少,加上公司2002年6月30日的净资产为-396,290,646.23元,未分配利润为-614,150,032.01元,如果公司不良资产和债务方面不能得到有效重组,公司将丧失持续经营能力。＂在保证主营业务的稳步发展创利的同时,逐步扩大有效资产的比重,公司为保证主营业务的平稳发展,于2002年7月对生产设备进行了全面的安全专项大检修,并对三氯氢硅生产线作了扩产改造,扩产约25%,为下半年度公司主业发展创造了良好条件,同时也增强了公司的持续经营能力。

    3、＂截止2002年6月30日贵公司应收恒通集团股份有限公司等债务人的款项合计301,839,298.28元,已经按应收款项的80%提取坏账准备。截止审计报告日,我们尚未取得上述债务人的询证函回函。＂公司也在继续督促恒通集团偿还上述债务,以降低公司的资产风险。

    4、＂截止到2002年6月30日,贵公司为其他单位提供担保合计403,099,251.50元,其中涉及诉讼且已经被法院判决承担保证责任的金额397,355,851.50元,公司已预计损失201,138,953.81元（详见附注五-21及附注七）。＂公司已充分认识到该事项的风险,并加强对恒通集团追索债务并督促恒通集团处置其借款的力度。

    四、财务报告（未经审计）

    （一）会计报表

    1、资产负债表（简要）

    编制单位：上海棱光实业股份有限公司     2002年9月30日     单位：人民币万元

    项目                年初数       期末数       项目            年初数        期末数

    流动资产          10,296.24     10,953.11     流动负债        46,944.07     47,975.21

    长期投资             132.20        123.92     长期负债        11,296.76      6,622.81

    固定资产净额       6,919.65      3,242.92     少数股东权益         0.00          0.00

    无形资产及其他资产    78.52         69.77     股东权益       -40,814.23    -40,208.30

    资产总计          17,426.60     14,389.72     负债与权益总计  174,26.60     14,389.72

    2、利润表（简要）

    编制单位：上海棱光实业股份有限公司     2002年1-9月       单位：人民币万元

    项目              2002年7-9月     2002年1-9月

    主营业务收入          455.08         1,863.69

    主营业务利润           33.68           300.20

    其他业务利润           33.24           100.05

    期间费用              643.10           805.48

    投资收益               -1.46            -8.27

    营业外收支净额         -1.59             5.75

    所得税                  0.00             0.00

    净利润               -579.24          -407.75

    （二）财务报表附注

    1、与2002年上半年度报告相比,本报告期内公司执行会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。

    2、本报告期采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。

    3、应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司名称及未合并原因

    （1）应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司名称：

    上海恒通电气有限公司、上海棱光旅行社、上海棱光酵母制品有限公司、控股公司上海棱光汽车修理厂。

    （2）应纳入合并范围而未进行合并报表处理的原因：

    全资子公司上海恒通电气有限公司、上海棱光旅行社、上海棱光酵母制品有限公司、控股公司上海棱光汽车修理厂均因指标未达到合并要求,所以未将上述四个单位列入合并范围。

    董事长：张   斌

    上海棱光实业股份有限公司

    二OO二年十月二十九日