中天财经

          新疆屯河投资股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示



    公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    魏杰独立董事和杜厚文独立董事委托何贵品董事长、刘国山董事和罗云波独立董事委托刘涛董事、高蕴健董事委托张国玺董事出席董事会并行使表决权。

    公司本季度财务会计报告未经审计。



    第一节、公司基本情况

    一、公司股票上市交易所：上海证券交易所

    股票简称：新疆屯河

    股票代码：600737

    二、董事会秘书：刘涛

    联系地址：新疆昌吉市乌伊东路33号

    电话：0994-2350079

    传真：0994-2337689

    电子信箱：build-cj＠mail.xj.cninfo.net

    三、公司主要财务数据与指标

                                 单位：人民币元

    项目                            2002年1-9月

    净利润                         94,581,262.51

    扣除非经常性损益后的净利润     75,368,644.97

    净资产收益率（%）                     9.56

    每股收益                              0.16

                                       单位：人民币元

    项目              2002年9月30日   2001年12月31日

    股东权益          989,750,488.08       884,460,052.85

     每股净资产                1.72                2.31

    调整后的每股净资产         1.71                2.30

    注：扣除非经常性损益的项目及相关金额

    项目            金额（元）

    补贴收入     19,881,675.73

    营业外收入    3,369,469.49

    营业外支出   -4,038,527.68

    合    计     19,212,617.54

    第二节  股本变动和主要股东持股情况

    一、股本变动情况

    2002年7月17日（股权登记日）公司实施了2001年利润分配及公积金转增股本方案,公司报告期末股本结构与半年报相比发生了变化。有关利润分配及资本公积金转增股本的公告详见2002年7月13日的《中国证券报》、《上海证券报》,如下表所示：

    单位：股

                           本次变动前                    本次变动增减（十、一）               本次变动后

                                       配股     送股   公积金转股  增发其他     小计

     一、未上市流通股份

    1、发起人股份           190152000         19015200    76060800                95076000   2858000

    其中：

         国家持有股份

         境内法人持有股份   190152000         19015200    76060800                95076000   285228000

         境外法人持有股份

         其他

    2、募集法人股份

    3、内部职工股

    4、优先股或其他

    未上市流通股份合计     190152000         19015200    76060800                95076000      285228000

    二、已上市流通股份

    1、人民币普通股         193469060         19346906    77387624                96734530      290203590

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已上市流通股份合计     193469060         19346906    77387624                96734530      290203590

    三、股份总数            383621060         38362106    153448424               191810530     575431590

    二、报告期末公司股东总数为：4701户

    三、报告期末主要股东持股情况

    1、截止2002年9月30日,公司前十名股东持股情况：

    名次  股东名称                          期初持股数  本期增加数  期末持股数  占总股本   股份类别

                                                                               比例（% ）

    1     新疆屯河集团有限责任公司            58123200    29061600    87184800    15.15      法人股

    2     新疆八一钢铁集团有限责任公司       29116800    14558400    43675200    7.59      法人股

    3     新疆三维投资有限责任公司            28400000    14200000    42600000     7.40      法人股

    4     新疆德隆集团有限责任公司          28209600    14104800    42314400     7.35      法人股

    5     上海创基投资发展有限公司            28000000    14000000    42000000     7.30      法人股

    6     新疆石油管理局                      18302400     9151200    27453600     4.77      法人股

    7     武汉中恒全称不详                                            1480334     0.26      流通股

    8     邢海波                                                       1339050     0.23      流通股

    9     苏源方兴全称不详                                            1267215     0.22      流通股

    10    郭爱梅                                                       1238400     0.22      流通股

    2、新疆三维投资有限责任公司、新疆德隆（集团）有限责任公司是新疆屯河集团有限责任公司的股东。其余法人股股东之间不存在关联关系。

    3、持股5%以上股东持有股份未发生质押或冻结情况。

    4、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司未提供流通股股东的全称,第7、第9大股东全称不详。

    第三节经营情况阐述与分析

    一、报告期内公司经营情况

    报告期内公司经营情况正常,与上期相比相关政策法规未发生重大变化,主营业务涉及的番茄、饮料、制糖、水泥各行业及结构均无重大变化。

    第三季度按照下半年的工作计划,根据各产业的运行管理体系,探索与产业相适应的经营管理模式,完善市场营销战略,提升品牌及产业长期的竞争能力,提高管理人员的整体水平,完善公司的人才结构,使公司的主营业务收入、主营业务利润和净利润较去年同期相比均有不同程度的增长。

    截止报告期末,公司实现主营业务收入1,463,991,141.04元,各项成本和费用的控制较为合理。

    二、公司投资情况：

    1、募集资金使用情况

    本报告内没有募集资金,也没有报告期之前募集资金的使用延续到本报告期内的。

    2、非募集资金投资情况

    本报告期内没有非募集资金的重大投资项目发生。

    三、经营成果及财务状况的简要分析

    1、经营成果方面

    （1）、主营业务收入、主营业务利润、净利润变动情况及原因

                                                           单位：元

    项目                   2002年1-9月       2001年1-9月   变动幅度 %

    主营业务收入       1,463,991,141.04    521,034,481.17    180.98

    主营业务利润         550,330,562.85    132,115,683.75    316.55

    净利润                94,581,262.51     47,035,959.96    101.08

    注：原因说明

    A、本年1-9月番茄酱的销量和销价增加；

    B、合并范围发生变化,由于本公司上年底收购了三家制糖企业、本年度收购了四家水泥生产企业及新疆凯泽番茄制品有限责任公司、新疆屯河金波水泥有限责任公司,上述企业产生的损益纳入本期合并范围所致。

    C、由于本公司本期合并了控股子公司-汇源果汁公司1-9月的损益,而上年其纳入合并范围的损益仅为2001年7-9月。

    （2）、收益及费用占利润总额的比例：

                                                                                        单位：元

    项目                        2002年1-9月                   2002年1-6月            变动幅度 %

                             金额  占利润总额的比例 %      金额     占利润总额的比例 %

    主营业务利润       550,330,562.85      357.06        321,958,300.22        451.49          -20.92

    其他业务利润        20,597,820.83       13.36         13,760,943.87         19.30          -30.75

    期间费用           467,548,748.58      303.35        287,531,924.02        403.21          -24.77

    投资收益            31,536,887.19       20.46         15,208,876.75         21.33           -4.06

    补贴收入            19,881,675.73       12.90          7,452,945.09         10.45           23.42

    营业外收支净额       -669,058.19       -0.43            460,703.77          0.65         -167.19

    利润总额           154,129,139.83                     71,309,845.68

    注：原因说明：

    A、主营业务收入、其他业务利润、期间费用的变动幅度较大主要是本年7-9月番茄酱的销量和销价增加、本年7-9月为水泥销售旺季及果汁销售量增加引起利润增加所致。

    B、投资收益变动主要为本年7-9月为水泥销售旺季,本公司享有新疆屯河水泥有限责任公司及新疆天山建材投资有限公司的投资收益增加引起利润增加所致。

    C、补贴收入变动主要系于本公司本年度收购的四家水泥生产企业和新疆屯河金波水泥有限责任公司的享受增值税免税政策所致。

    D、营业外收支变动主要系本公司本年收购的水泥生产企业处理固定资产净损失较多所致。

    （3）、报告期内无重大季节性收支,无重大非经常性损益。

    2、财务状况方面

    （1）、资产情况：

                                                          单位：元

    项目                   2002年9月30日             2001年12月31日    变动

                         金额       占总资产的     金额      占总资产的   幅度 %

                                     比例 %                    比例 %

    货币资金        834,081,277.00    12.78       165,244,552.68    3.84        232.45

    应收帐款        482,183,659.05     7.39       253,412,617.52    5.90         25.32

    其他应收款      935,376,938.74    14.33       659,673,482.96   15.35         -6.61

    存货            771,591,638.99    11.82       568,058,948.59   13.22        -10.54

    长期投资        780,507,753.85    11.96       983,393,583.00   22.88        -47.73

    固定资产净值  2,020,453,278.67    30.96     1,311,809,639.93   30.52          1.44

    无形资产及

    其他资产        278,088,022.80     4.26       236,209,226.91    5.50        -22.46

    总资产        6,525,177,322.79    100.00    4,297,685,027.44   100.00

    注：原因说明：

    A、货币资金占总资产比例的增加主要是本期本公司的控股子公司-汇源果汁公司销售货款回收及时,尚未投入再生产经营所致。

    B、应收帐款占总资产比例的增加是由于本期销售增长所致。

    C 、长期投资占总资产比例的减少是由于合并范围发生变化,本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司所控股的子公司上海汇源食品饮料有限公司、成都有限责任公司、鲁中有限公司纳入合并范围所致。

    D、无形资产及其他总资产占总资产比例的减少是由于合并范围发生变化,致使总资产增加所致。

    （2）、报告期内公司无重大委托理财事项。

    （3）、报告期内公司无重大逾期债务事项。

    3、或有事项或期后事项

    （1）、报告期内对外担保事项

    截止本报告期末,公司对外担保总额为69795万元。报告期内经三届二十三次董事会审议批准,公司为控股子公司新疆凯泽番茄制品有限责任公司担保1000万元、为参股公司新疆屯河水泥有限责任公司担保5000万元,详见2002年9月12日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （2）、报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。

    （3）、报告期内,公司资产负债表日后事项：

    经公司2002年10月25日召开的2002年第三次临时股东大会审议批准,公司将为控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司借款1亿元提供担保。

    4、其他重大事项

    （1）、报告期内,公司无重大资产收购或出售行为发生。

    （2）、报告期内,公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司控股子公司北京汇源食品饮料有限公司于2002年4月25日与德国的DEG银行签订1800万欧元的《贷款协议》。于2002年7月3日与中国农业银行北京市顺义区支行签订1亿元的《借款合同》、《抵押合同》。详见2002年8月30日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （3）、报告期内,公司的重大关联交易事项：

    A、销货发生的关联交易

    本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司本期向北京汇源果汁饮料集团总公司所属销售公司销售果汁114,779,329.38元,截止1-9月累计销售果汁355,883,828.37元。

    B、资金占用费发生的关联交易

    根据本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司与北京汇源果汁饮料集团总公司签订的《资金占用费协议》,自2002年1月1日至2002年12月31日止,双方日常融通资金,以收付原始凭证上的签署日为计息起始日,按7%的年利率计提资金占用费。本期北京汇源饮料食品集团有限公司向北京汇源果汁饮料集团总公司及所属销售公司收取的资金占用费为3,233,171.19元,截止1-9月累计收取的资金占用费为11,826,438.28元。

    C、其他重大关联交易

    根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签定的有关土地租赁协议,新疆屯河水泥有限责任公司向本公司租入经营用土地411,697.00平方米,租赁期为40年,本公司本期收取土地使用费计62,500.00元,截止1-9月累计收取的土地使用费为187,500元。

    根据本公司与新疆屯河集团有限责任公司签定的房屋租赁合同,本公司向新疆屯河集团有限责任公司租入屯河集团大楼1,573.34平方米,租赁期10年,本公司本期向新疆屯河集团有限责任公司支付租金计31,250.00元,截止1-9月累计支付的租金为93,750元。

    截至2002年9月30日止,根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签定的担保协议,本公司为新疆屯河水泥有限责任公司180,000,000.00元短期借款提供担保。

    （4）、报告期内,公司无重大合同履行。

    （5）、报告期内,公司无承诺或股东承诺事项。

    5、预计2002年全年业绩预测

    公司主营业务经营状况良好,资产质量进一步改善,预计2002年全年净利润较上年上升50%以上。

    第四节  财务报告

    一、会计报表

    1、简要合并资产负债表（单位：元）

    项目                    2002年9月30日     2001年12月31日

    流动资产                3,229,000,598.03        1,731,896,224.79

    长期投资                  780,507,753.85          983,393,583.00

    固定资产净值            2,020,453,278.67        1,311,809,639.93

    无形资产及其他资产        278,088,022.80          236,209,226.91

    资产总计                6,525,177,322.79        4,297,685,027.44

    流动负债                4,475,045,953.16        2,780,069,737.34

    长期负债                  408,173,566.40           67,062,500.00

    少数股东权益              652,207,315.15          566,092,737.25

    股东权益                  989,750,488.08          884,460,052.85

    2、简要的合并利润表

    项目               2002年7-9月       2002年1-9月

    主营业务收入       637,392,634.55  1,463,991,141.04

    主营业务利润       228,372,262.63    550,330,562.85

    其他业务利润         6,836,876.96     20,597,820.83

    期间费用           180,016,824.56    467,548,748.58

    投资收益            16,328,010.44     31,536,887.19

    营业外收支净额      -1,129,761.96       -669,058.19

    所得税              14,300,273.66     24,872,328.21

    净利润              63,923,913.66     94,581,262.51

    二、财务报表附注

    1、与半年度报告相比,会计政策、会计估计未发生重大变化。由于北京汇源鲁中有限公司筹建期业已结束,故该公司本期纳入会计报表合并范围。

    2、季度财务报告采用的会计政策与年度报告无重大差异。

    3、报告期内未有应纳入财务报表合并而未予合并的子公司。

    新疆屯河投资股份有限公司董事会

    董事长：何贵品

    二00二年十月二十八日