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           上海华源股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示



    本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

    董事顾关林先生、陈永明先生、独立董事徐端夫先生、张文贤先生因事未能出席公司2002年第三次临时董事会,陈永明先生委托吴云生董事长、张文贤先生委托王方华先生代为行使表决权。

    公司本季度财务会计报告未经审计。



    第一节  公司基本情况

    1.公司股票上市证券交易所：上海证券交易所

    股票简称和股票代码：华源股份600094  华源B股900940

    2.董事会秘书：     张乐生

    证券事务代表：   薛玉宝

    电话：021-58799888（总机）  传真：021-58825887

    电子信箱：swc07＠sohu.com

    联系地址：上海浦东陆家嘴东路161号招商局大厦31楼

    3.主要财务数据与指标

    项  目                                          2002年1-9月

    净利润（万元）                                     3712

    扣除非经常性损益后的净利润（万元）                 2973

    净资产收益率（%）                                  2.52

    每股收益（元）                                     0.08

                                         2002年9月30日  2001年12月31日

    股东权益（不含少数股东权益）（万元）       147250                143539

    每股净资产（元）                           2.99                 2.92

    调整后的每股净资产（元）                   2.93                 2.89

    注：扣除的非经常性损益项目及金额：（单位：万元）

    （1）下属子公司一级市场股票投资收入         267

    （2）营业外收支净额                         309

    （3）补贴收入                               249

    （4）非经常性损益项目所得税影响数           -86

    合  计                                    739

    第二节  股本变动和主要股东持股情况

    1. 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变动。

    2. 报告期末,本公司股东总数为100436户,其中境内上市外资股股东34900户,境内上市人民币普通股股东65536户。

    3.前十名股东持股情况（截止2002年9月30日）

    序号       股东名称            期末持股数（%）占总股本（%）持股类别质押或冻结

    1     常州华源化学纤维有限公司        79866000      16.24    国有法人股

    2     中国华源集团有限公司            75066000      15.26    国有法人股

    3     锡山市长苑丝织厂                10152000       2.06      法人股     质押

    4     江苏秋艳（集团）公司             9270000       1.89      法人股

    5     CBNY S/A PNC/SKANDIA SELECT

          FUND/CHINA EQUITY AC             2129450      0.433     流通B股

    6     BTFE-NEW ERA PRC FUND            1666788      0.339     流通B股

    7     SCBHK A/C NOMURA TB/NOMURA ITM   1260000      0.256     流通B股

    8     闽发证券                          928104      0.189     流通A股

    9     张东海                            925681      0.188     流通A股

    10    NAITO SECURRITIES CO.,LTD         838001       0.17     流通B股

    注：（1）报告期内常州华源化学纤维有限公司所持本公司7986.6万股国有法人股已经财政部批复同意划转给中国华源集团有限公司持有,现受让方正在向上海市地方税务局和国家税务总局申请免除过户印花税,然后正式办理股权过户手续。

    （2）锡山市长苑丝织厂所持股票1015.2万股报告期内继续质押在中国农业银行无锡分行。

    （3）前10名股东之间存在的关联关系为：常州华源化学纤维有限公司实际为中国华源集团有限公司之全资子公司。

    4.报告期内,公司控股股东未发生变化。

    第三节  经营情况阐述与分析

    1.报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化

    报告期内,公司所处化工化纤行业的竞争进一步加剧,主导产品瓶级聚酯切片、涤沦长丝、化纤长丝织物的价格继续呈现下降趋势。面对严峻的经营形势,公司及所属企业管理层进一步加大力度推进低成本竞争和产品差异化战略,狠抓降本增效和扭亏增盈,在健全责任制、强化考核机制上下功夫,加快推进技术改造、技术创新和新品开发,努力降低由于市场过度竞争给企业经营造成的不利影响。

    报告期内,公司主营业务未发生变化。

    2.报告期内公司投资情况

    （1）报告期内公司继续投入泰国棉纺项目建设资金 1502万元,目前该项目仍处在建设期,拟于年内进行试生产。

    （2）报告期内公司继续投入泰国柠檬酸项目建设资金1077万元,目前该项目仍处在建设期。

    （3）报告期内公司继续投入极细长丝国债项目建设资金923万元,目前该项目正处在建设期。

    （4）报告期内,公司根据2002年第二次临时董事会（通讯方式）决议,对子公司苏州华源农用生物化学品有限公司实施债转股增加投资3161万元,股权比例由原来93.33%上升为96.75%。

    （5）报告期内,公司对杜邦纤维（上海）有限公司增加投资90万美元。

    （6）华源蕾迪斯4万吨瓶级聚酯切片扩容项目原计划7月份投入试生产,实际进度为其固相缩聚部分已于8月初投入试生产,PET聚合部分因设备调试预计10月底投入试生产。

    3.报告期内公司经营成果及财务状况

    （1）经营成果

    ① 表一：                                              单位：万元

    项目           2002年1-9月   2001年1-9月   增减幅度（%）

    主营业务收入      168781        143174        17.89

    主营业务利润       21090         30049       -29.81

    净利润              3712          7271       -48.95

    主营业务收入同比增长的主要原因是公司贸易性企业的进出口业务增加所致。

    主营业务利润和净利润减少的原因,主要是主导产品售价下降的幅度大于原料降价的幅度,毛利水平因此下降。今年1-9月与去年同期相比,瓶级聚酯切片、涤纶长丝的毛利率下降幅度分别达45%和30%以上。

    ②表二：                                      单位：万元

    项目                金    额          占利润总额比例（%）   增减幅度  %

               2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月

    利润总额         7952      6256        100.00      100.00

    主营业务利润    21090     15824        265.22      252.94      4.85

    其他业务利润     1424       544         17.91        8.70     105.86

    期间费用        16785     12121        211.08      193.75      8.94

    投资收益         1665      1643         20.94       26.26    -20.26

    补贴收入          249       238          3.13        3.80    -17.63

    营业外收支净额    309       128          3.89        2.05     89.76

    上述指标发生重大增减变动的原因：

    （a）其他业务利润占利润总额比例增长,是因为本报告期比前一报告期增加了出售下脚料收入和房屋租赁收入。

    （b）投资收益与补贴收入占利润总额比例下降,是因为报告期内的投资收益和补贴收入少于前一报告期。

    （c）营业外收支净额占利润总额比例增长,主要是报告期内收到保险理赔款增加了营业外收入所致。

    ③报告期内无重大季节性收入及支出发生。

    ④报告期内无重大非经常性损益。

    （2）财务状况

    ① 主要资产项目表                                             单位：万元

    项目             金     额                 占总资产比例（%）    增减幅度 %

           2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日  2001年12月31日

    总资产      436494      382941          100.00         100.00

    货币资金     39394       57097            9.03          14.91       -39.44

    短期投资     13363        9746            3.06           2.55        20.00

    应收款项     63055       33129           14.45           8.65        67.05

    存货         31051       28780            7.11           7.52        -5.45

    固定资产    205348      187962           47.04          49.08        -4.16

    无形资产      9127        9226            2.09           2.41       -13.28

    上述指标发生重大变化的原因：

    （a）货币资金减少是因为固定资产投资和泰国棉纺项目及柠檬酸项目等建设增加支出所致。

    （b）短期投资的增加主要是＂其他投资项＂的增加,详情于前一定期报告中已作披露。

    （c）应收款项的增加主要是其他应收款中由于泰国两个建设项目支出的增加而该项目还未结算等原因所致。

    ② 报告期内除了前一定期报告中已作披露的委托理财事项外无重大委托理财事项发生。

    ③ 报告期内无重大逾期债务。

    （3）或有事项与期后事项

    ① 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

    ② 报告期内对外担保单位与前一报告期相比未发生变化,其中对上海飞乐股份有限公司的两笔计5300万元的担保事项办了续保,即3300万元从2002年9月12日至2003年3月12日,2000万元从2002年9月28日至2003年3月28日。

    ③ 报告期内无重大资产负债表日后事项。

    （4）其他事项

    ① 报告期内公司无重大资产收购、出售及企业购并行为发生。

    ② 报告期内公司无重大关联交易事项。

    ③ 报告期内公司无重大合同及履行情况。

    ④ 报告期内,公司或持有公司股份5%以上的股东没有在报告期内发生或以前发生但持续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项。

    第四节  财务报告（未经审计）

    1.财务会计报表

    （1）简要合并资产负债表

    编制单位：上海华源股份有限公司                    单位：万元

    项目            2002年9月30日   2001年12月31日

    流动资产              170025       136890

    长期投资               50922        47665

    固定资产净值          157607       164954

    无形资产及其他资产     10199        10424

    资产总计              436494       382941

    流动负债              178606       183371

    长期负债               80004        26246

    少数股东权益           30634        29785

    股东权益              147250       143539

    （2）简要合并利润表

    编制单位：上海华源股份有限公司           单位：万元

    项目               2002年7-9月 2002年1-9月

    一、主营业务收入       61326       168781

    二、主营业务利润        5266        21090

    三、其他业务利润         880         1424

    四、期间费用            4664        16785

    五、投资收益             23          1665

    六、营业外收支净额       180         309

    七、所得税               269         1036

    八、净利润               577         3712

    2.会计报表附注

    （1）报告期内本公司执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围与前一定期报告无重大变化。

    （2）本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。

    （3）本报告期没有应纳入合并范围而未予合并的子公司。

    上海华源股份有限公司董事会

    二OO二年十月二十五日