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     成都人民商场（集团）股份有限公司2002年第3季度报告



重要提示



    本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

    公司本季度财务会计报告未经审计。



    一、公司基本情况

    （一）公司股票上市交易所：上海证券交易所

    股票简称：成商集团

    股票代码：600828

    （二）公司董事长：吕根旭

    公司董事会秘书：张学勤

    联系电话：028-86660965

    传    真：028-86651176

    电子信箱：csdsb＠cpdsg.com

    联系地址：成都市东御街19号

    （三）主要财务数据和指标    （单位：元）

    项          目                 2002年1-9月

    净利润                        11,968,670.04

    扣除非经常性损益后的净利润    12,830,856.99

    净资产收益率 %                     2.67

    每股收益（元/股）                  0.06

    项         目               2002年9月30日   2001年12月31日

    股东权益（不含少数股东权益）     448,474,549.66    436,100,598.27

    每股净资产                         2.21               2.58

    调整后每股净资产                   1.82               2.52

    注：扣除的非经常性损益项目和金额           -944,648.48元

    股权处置损益                               123,076.92元

    营业外收支净额                           -1,409,923.11元

    所得税影响额                               424,659.24元

    二、股本变动及主要股东持股情况

    （一）股本变动情况

    公司于2002年5月13日召开年度股东大会,审议通过了2001年度资本公积金转增股本方案：以2001年12月31日的总股本169290000股为基数,向全体股东每10股转增2股。该方案于2002年5月31日实施,详见2002年5月27日《上海证券报》。该方案实施后,公司股本结构变化如下：（单位：元）

    项目                本次变动前            本次变动增减（＋、-）            本次变动后

                                    配股  送股     公积金转股   增发其它

    一、未上市流通股份

    1、发起人股份        110690733                  22138147                   132828880

    其中：国家持有股份   110690733                  22138147                   132828880

    境内法人持有股份

    境外法人持有股份

    其他

    2、募集法人股份       16029267                   3205853                    19235120

    3、内部职工股

    4、优先股或其他

    未上市流通股份合计  126720000                  25344000                   152064000

    二、已上市流通股份

    1、人民币普通股       42570022                   8514004                    51084026

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已上市流通股份合计   42570022                   8514004                    51084026

    三、股份总数         169290022                  33858004                   203148026

    （二）报告期末,本公司股东总数为18342户

    （三）主要股东持股情况

    （1）公司主要股东持股情况

    名次  股东名称                       本期末持   本期持股  持股占总   股份性质

                                         股数股    增减数股   股本比例 %

    1     成都市国有资产投资经营公司    132,828,880  22,138,147    65.38    国有股

    2     成都市华盛房地产有限责任公司   16,189,880   2,698,313     7.97    法人股

    3     通宝证券投资基金                  500,350    500,350     0.25    流通股

    4     上海贝泽贸易有限公司              364,320     60,720     0.18    法人股

    5     兴业证券投资基金                  299,400    299,400     0.15    流通股

    6     邗江县建设房地产开发公司          297,000     49,500     0.15    法人股

    7     成都百货大楼                      237,600     39,600     0.12    法人股

    8     李冰                              235,004     39,167     0.12    流通股

    9     李仲秋                            220,601     36,767     0.11    流通股

    10    中国建筑装饰工程公司              198,000     33,000     0.10    法人股

    （2）说明：

    1、成都市国有资产投资经营公司为本公司国家股股东,持有本公司股份132,828,880股,占公司总股本的65.38%,无质押与冻结的情况。

    2、成都市华盛房地产有限责任公司持有本公司股份16,189,880股,占公司总股份的7.97%,其中550万股用于向成都市三圣信用社借款提供质押担保,75万股用于向成都市南郊信用联社借款提供质押担保,4,241,567股用于向成都市商行营业部借款提供质押担保详见2002年3月28日《上海证券报》30版公司2001年年度报告；其中300万股用于向成都市农行玉沙支行借款提供的质押担保已经于2002年8月13日解除。

    （3）未知公司前十名股东之间有无关联关系。

    （4）报告期内,公司控股股东仍为成都市国有资产投资经营公司,未发生变化。关于其所持有的本公司国有股132828880股转让给四川迪康产业控股集团股份有限公司一事,已获四川省人民政府批准,并已获国家财政部财企[2002]424号文批复,还需获得中国证监会豁免全面要约收购义务,并需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股权过户手续（详情请参看《上海证券报》2002年9月28日、2002年10月26日相关公告）。

    三、公司经营情况阐述与分析

    （一）经营情况

    报告期内,公司根据市场发展的需求,针对国内外商业资本纷纷扩大在本地商圈投资的局势下,为了提高竞争实力,稳健发展,对公司经营结构、营业布局、商品品种进行了全面调整,构建了成商集团盐市口形象店；对盐市口卖场及地厅超市进行了改造装修；进一步在成都市内铺设成商便民店,建设公司营销网络并不断完善。

    （二）主要投资情况

    报告期内,公司无募集资金使用情况。

    （三）经营成果及财务状况简要分析

    1、经营成果                                    单位：人民币元

    （1）表1

    项     目           2002年1-9月      2001年1-9月     增减比率（%）

    主营业务收入    1,028,358,825.83   1,033,177,270.58      -0.47

    主营业务利润      100,282,857.19    111,597,110.31     -10.14

    净利润             11,968,670.04     19,027,291.60     -37.10

    注：增减变动的主要原因

    ① 报告期内,主营业务利润减少的主要原因是由于市场价格竞争加剧,导致公司综合毛利水平下降,影响主营业务利润同比减少。

    ② 报告期内,净利润减少的主要原因一是上述原因所致；二是本年度所得税按33%征收,而去年同期实征15%。

    （2）表2                                            单位：人民币元

    项目                     2002年1-9月                   2002年1-6月

                          金额    占利润总额比例（%）   金额  占利润总额比例（%）     增减比率（%）

    利润总额           18,946,348.60     100.00      15,232,666.00    100.00

    主营业务利润      100,282,857.19     529.30      70,820,035.23    464.92               13.85

    其他业务利润       21,444,463.22     113.19      12,942,756.96     84.97               33.21

    期间费用          120,872,312.23     637.97      80,832,516.10    530.65               20.22

    投资收益           19,501,263.53     102.93      13,474,398.64     88.46               16.36

    营业外收支净额     -1,409,923.11      -7.44      -1,172,008.73     -7.69               -3.25

    注：增减变动的主要原因

    报告期内,主营业务利润、其他业务利润、期间费用及投资收益项目占利润总额的比例上升系各项目增长幅度均高于利润总额增长幅度。

    （3）报告期内,公司无重大季节性收支发生,无重大非经营性损益。

    2、财务状况方面

    （1）表1                                         单位：人民币元

    项目                   2002年9月30日             2001年12月31日         增减比率

                       金额     占总资产比例 %       金额       占总资产比例 %      （±%）

    总资产         940,309,283.95    100.00      963,942,578.64        100.00

    货币资金        91,898,180.67      9.77      125,985,607.51         13.07          -25.25

    应收账款        37,073,606.04      3.94       32,489,223.36          3.37           16.91

    其他应收款     119,462,470.13     12.70      118,819,468.57         12.33            3.00

    存货            85,208,852.93      9.06       86,111,000.81          8.93            1.46

    固定资产净额   311,302,168.14     33.11      320,549.202.27         33.25           -0.42

    无形资产及     107,037,887.33     11.38      107,260,203.30         11.13            2.25

    其他资产

    注：增减变动的主要原因

    ① 报告期内,货币资金占总资产比例较期初有所下降,主要是归还银行贷款所致。

    ② 报告期内,应收账款占总资产比例较期初有所上升,主要是赊销商品增加所致。

    （2）报告期内公司无重大委托理财、资金借贷行为。

    （3）报告期内公司无重大逾期债务。

    3、或有事项与期后事项

    （1）报告期内,公司重大诉讼、仲裁事项：

    截止2002年9月30日,本公司重大诉讼、仲裁情况如下：

    ① 成都顺和餐饮娱乐有限责任公司因债务纠纷,欠债权人138万元,债权人通过成都中院提起诉讼,成都顺和餐饮娱乐有限责任公司在一审中与原告达成调解协议,但协议到期后顺和公司未能履行债务,成都中院以″成商集团和黄武和先生″在投资成都顺和餐饮娱乐有限责任公司时投资不到位为由,对成商集团扣划银行存款144万元。事实上,我公司与黄武和先生根据《联营协议》的约定,注册资金投资双方均已到位,中途也并未抽回资金。根据我国现行法律法规对有关执行的规定,我公司认为成都中院在执行主体与程序中存在着与法相悖的错误。我公司已通过市人代会人民代表以″提案″形式向市中院提出异议,并同时向四川省高级人民法院提出了复查申请。目前,市人大已形成代表″异议″,市中院对该″异议″正在进行复查。

    ② 公司为成都市纺织品公司向成都市信托投资股份有限公司申请流动资金贷款提供担保,担保贷款金额为900万元。由于成都市纺织品公司到期未能偿债, 债权方提起诉讼,该诉讼案件经四川省高级人民法院二审调解,双方已达成调解协议。现已进入执行程序,市中院已暂缓执行。

    ③ 公司为成都市纺织品公司向成都市工行信托投资有限公司申请流动资金贷款提供担保,担保贷款金额为850万元。由于成都市纺织品公司到期未能偿债,债权方提起诉讼,该诉讼案件由市中院一审终结后,原告申请执行。经协调,市中院已暂缓执行。

    （2）报告期内,公司对外担保事项汇总表见附表一

    （3）报告期内,公司无重大资产负债表日后事项。

    4、其他重要事项

    （1）报告期内,公司的生产经营环境与政策法规变化没有对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

    （2）报告期内,公司无重大资产收购、出售或处置事项。

    公司第一大股东成都市国有资产投资经营公司将所持有的本公司132,828,880股国有股转让给四川迪康产业控股集团股份有限公司一事,已获四川省人民政府批准,并已获国家财政部财企??2002??424号文批复,还需获得中国证监会豁免全面要约收购义务,并需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股权过户手续（具体过程请参看《上海证券报》2002年7月20日、2002年8月3日、2002年9月28日、2002年10月26日相关公告）。

    （3）报告期内,公司除与成都国际会议展览中心股份有限公司超市等关联单位有正常业务往来外无其他重大关联交易。

    （4）报告期内,公司无重大合同履行情况。

    （5）报告期内,公司或控股股东无承诺事项。

    四、财务报告（未经审计）

    （一）财务会计报表

    简要合并资产负债表

                                                          简要资产负债表

    编表单位：成都人民商场集团股份有限公司     年度：2002年9月30日    单位：人民币元

    项    目

                                   期末数                                             年初数

                          母公司         合并数                  母公司                    合并数

    流动资产合计      285,297,529.82      356,725,716.65             317,632,282.92              378,335,023.53

    长期投资合计      190,687,961.09       155,141,174.40             183,529,613.86              149,133,521.35

    固定资产净额      278,855,989.47      311,302,168.14             287,524,027.88              320,549,202.27

    无形资产及其他资产合计

                       92,985,214.36      107,037,887.33               92,265,120.92              107,260,203.30

    资产总计       857,029,032.17       940,309,283.95             889,615,673.77              963,942,578.64

    流动负债合计      383,083,106.33       440,952,964.88             428,005,333.25              477,638,029.97

    长期负债合计       25,500,000.00        25,500,000.00              25,500,000.00               25,500,000.00

    负债合计       408,583,106.33        466,452,964.88             453,505,333.25              503,138,029.97

    少数股东权益        -                     25,381,769.41                 -                     24,703,950.40

    股东权益合计       448,445,925.84        448,474,549.66             436,110,340.52              436,100,598.27

    负债及股东权益合计 857,029,032.17     940,309,283.95             889,615,673.77             963,942,578.64

          简要合并利润表

                                                    简要利润表

    编表单位：成都人民商场集团股份有限公司     年度：2002年9月        单位：人民币元

    项          目               2002年1-9月                  2002年7-9月

                          母公司            合并数          母公司        合并数

    一、主营业务收入   846,334,308.95   1,028,358,825.83  251,418,333.17    321,239,099.77

    二、主营业务利润    89,011,904.17    100,282,857.19    25,015,691.60     29,462,821.96

    三、其他业务利润    18,025,437.12     21,444,463.22     7,500,293.71      8,501,706.26

    四、期间费用       108,253,626.11    120,872,312.23    34,880,434.25     40,039,796.13

    五、投资收益        20,651,957.74     19,501,263.53     6,275,771.34      6,026,864.89

    六、营业外收支净额  -1,381,536.90     -1,409,923.11     -219,255.80       -237,914.38

    七、所得税           6,123,832.05      6,299,859.58      972,685.15        978,555.04

    八、净利润          11,930,303.97     11,968,670.04     2,719,381.45      2,661,860.75

    （二）会计报表附注

    1、本报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报告合并范围（与前一定期报告相比）无重大变化。

    2、本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。

    3、本季度无应纳入报表合并范围而未予合并的子公司。

    成都人民商场（集团）股份有限公司

    二OO二年十月二十四日