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            哈工大首创科技股份有限公司2002年第3季度报告

重要提示



    公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。



    一、公司基本情况

    （一）公司股票上市交易所：上海证券交易所

    股票简称：工大首创

    股票代码：600857

    （二）公司董事会秘书：哈  宁

    证券事务代表：黄海峰

    联系地址：宁波市和义路45号

    电话：（0574）87347621

    传真：（0574）87367996

    电子信箱：dongmi＠hitsc.com

    （三）主要财务数据和指标（单位：元）

    项目                                           2002年1-9月

    净利润                                         17,228,262.17

    * 扣除非经常性损益后的净利润                   15,669,921.63

    每股收益                                               0.090

    净资产收益率（%）                                       5.06

    * 扣除非经营性损益后的净资产收益率（%）                 4.63

    项目                2002年9月30日          2001年12月31日

    股东权益          340,303,623.84             323,067,991.47

    每股净资产               1.77                  1.68

    调整后每股净资产         1.76                  1.67

     注：扣除的非经常性损益项目          涉及金额

    处置废旧资产净收益                    276,629.63

    地税手续费收入                         59,293.65

    赔偿、罚款净收入                       19,891.00

    债务重组损失                         -151,080.00

    捐赠                                  -35,399.00

    其他                                     -953.88

    营业外收支净额                        168,381.40

    出售上海浦发银行股权收益            2,157,500.00

    所得税影响数                         -767,540.86

    合  计                              1,558,340.54

    注：营业外收支净额中未包含经常性损益,营业外支出---水利基金340,451.94元。

    二、股本变动和主要股东持股情况

    （一）报告期内公司股份总数与股本结构对比年初未发生变化。

    （二）报告期末公司股东总数为38,800户。

    （三）主要股东持股情况（截至2002年9月30日）

    股东名称                   期末持股数（股）  报告期增减    持股比例（%）   所持股份类别

                                                （＋/-）（股）

    哈尔滨工业大学八达集团公司    35,204,752     ＋3,193,067        18.31     国有法人股、募集法人股

    北京首创科技投资有限公司      19,229,184                       10.00     国有法人股

    镇海炼油化工股份有限公司       8,985,600                        4.67     法人股

    宁波联合集团股份有限公司       7,326,720                        3.81     法人股

    中国百货纺织品公司             5,529,600                        2.88     法人股

    宁波金港信托投资有限责任公司   5,529,600                        2.88     法人股

    交通银行宁波分行               3,041,280                        1.58     法人股

    浙江泰丰控股集团有限公司       2,764,800                        1.44     法人股

    中国人寿保险公司宁波分公司     1,382,400                        0.72     法人股

    宁波中洲集团公司               1,382,400                        0.72     法人股

    注：1、持有本公司5%以上股东所持股份无质押或冻结情况。

    2、公司未发现上述前十名法人股东之间存在关联关系。

    （四）公司控股股东或实际控制人报告期内未发生变化。

    三、经营情况阐述与分析

    （一）经营情况

    报告期内,公司根据全年经营工作思路,进一步调整经营结构、完善经营机制,使批发、零售业务在市场竞争日趋激烈的情况下,基本保持了市场份额；软件公司也在电信、税务、金融、社保、国家信息安全等领域进一步扩大影响,逐步形成以北京为核心、辐射全国的市场体系,取得较好的回报。公司主营业务利润、净利润等指标与上年同期相比有较大幅度的增长,较好的完成了年初董事会下达的工作计划,整体经营状况呈现良好态势。

    （二）投资情况

    报告期内,公司未募集资金,也未有报告期之前募集资金延续到本报告期使用的情况。

    （三）经营成果及财务状况

    1、经营成果（单位：万元）

    表一

    项目         2002年1-9月    2001年1-9月    增减金额    增（＋）减（-）%

    主营业务收入    41,365.42    43,166.03    -1,800.61      -4.17

    主营业务利润     7,264.88     4,080.49    3,184.39       ＋78.04

    净利润         1,722.83     1,051.75      671.08         ＋63.81

    注：主营业务利润、净利润较上年同期增长了78.04%、63.81%,主要是公司本期与上年同期相比增加控股子公司---哈工大软件工程有限公司,合并报表范围的增加导致利润增幅较大。

    表二

    项目                2002年1-9月                2002年1-6月       增（＋）减（-）%

                     金额     占利润总额        金额    占利润总额

                               比例（%）                比例（%）

    主营业务利润  7,264.88      367.70       5,114.24     292.96    ＋74.74

    其他业务利润    511.55       25.89         426.18       24.41    ＋1.48

    期间费用      5,723.01       289.66      3,764.51     215.64    ＋74.02

    投资收益       -354.57       -17.95       -302.07      -17.30    -0.65

    补贴收入        294.14       14.89         288.18      16.51     -1.62

    营业外收支净额  -17.21       -0.87         -16.31      -0.93     ＋0.06

    利润总额      1,975.77           -       1,745.70        -       -

    注：

    （1）主营业务利润占利润总额比例增加的主要原因是比较基数利润总额较前一报告期增加幅度较小所致；

    （2）期间费用占利润总额比例增加的主要原因是比较基数利润总额较前一报告期增加幅度较小所致；

    （3）本报告期无重大季节性收入及支出；

    （4）本季度取得非经常性损益215.75万元,系对外转让上海浦发银行股权,取得的转让投资收益。

    2、财务状况（单位：万元）

    项目               2002年9月30日                   2001年12月31日      增（＋）减（-）%

                    金额      占资产总额            金额      占资产总额

                                比例（%）                      比例（%）

    货币资金       7,081.23         12.34           6,240.12       13.50           -1.16

    应收账款       2,172.89          3.79           1,030.94        2.23           ＋1.56

    其他应收款     3,420.88          5.96           1,295.11        2.80           ＋3.16

    预付账款       4,197.17          7.31           1,843.00        3.99           ＋3.32

    存货           6,316.30         11.00           3,252.27        7.03           ＋3.97

    长期投资       6,443.23         11.22           6,509.60      14.08           -2.86

    固定资产净额  25,724.58         44.81          24,547.79      53.09           -8.28

    无形资产及       920.92         1.60              968.46        2.09           -0.49

    其他资产

    总资产        57,407.52         -              46,239.34         -                -

    注：

    （1）本报告期由于商业批发、零售业务竞争加剧,为扩大销售,导致应收账款、预付账款、存货的增加,同时为进一步扩大软件业务市场,软件公司的应收款项和存货也较年初增加较大；

    （2）本报告期内由于公司办理一次性理顺劳动关系事项,致使其他应收款较年初增加较大；

    （3）报告期内无委托理财和委托贷款事项；

    （4）报告期内公司以宁波市海曙区中山东路220弄房产13,003.72万元作为资产抵押,向工商银行宁波市分行东门支行借款,共计办理短期借款人民币7,900万元。

    （5）报告期内无重大逾期债务。

    3、或有事项与期后事项

    （1）报告期内未发生重大诉讼或仲裁事项,也无以前期间发生延续到本报告期的上述事项；

    （2）报告期内公司为控股子公司---哈工大软件工程有限公司的短期借款进行担保,本期发生和以前期间发生延续到报告期末的担保合同如下：

    担保金额                担保期限

    1,980万元           2002.03.28---2003.03.27

    2,000万元             2002.08.09---2003.08.01

    （3）报告期内无重大资产负债表日后事项。

    4、其他重要事项

    （1）报告期内公司生产经营环境、政策法规的变化未对公司财务状况和经营成果产生重大影响；

    （2）报告期内公司无重大资产收购或出售、企业购并事项、重大关联交易、公司及控股股东承诺事项。

    四、财务会计报告（未经审计）

    （一）财务会计报表

                                    简要合并资产负债表

                                      2002年9月30日

    编制单位：哈工大首创科技股份有限公司           单位：万元

    项目                       2002年9月30日         2001年12月31日

    流动资产                     24,282.37           14,213.49

    长期投资                      6,443.23            6,509.60

    固定资产净值                 25,724.58           24,547.79

    无形资产及其他资产              920.92              968.46

    资产总计                     57,407.52           46,239.34

    流动负债                     21,674.60           13,502.46

    长期负债                      1,211.86              210.85

    少数股东权益                    481.79              210.33

    股东权益                     34,030.36           32,306.80

                                        简要合并利润表

                                         2002年1-9月

    编制单位：哈工大首创科技股份有限公司                   单位：万元

    项目                        2002年7-9月                          2002年1-9月

    主营业务收入                 12,725.91                             41,365.42

    主营业务利润                  2,150.64                              7,264.88

    其他业务利润                     85.37                                511.55

    期间费用                      1,958.50                              5,723.01

    投资收益                        -52.50                               -354.57

    补贴收入                          5.96                                294.14

    营业外收支净额                   -0.90                                -17.21

    所得税                          -12.90                                 91.49

    净利润                          188.38                              1,722.83

    （二）会计报表附注：

    1、与2002年半年度报告相比,本报告期公司的会计政策、会计估计无重大变化,财务报表合并范围增加一家控股子公司---宁波三江干水产市场经营有限公司。

    2、本报告期财务报告采用的会计政策与2001年年度报告相比无重大差异。

    3、本报告期内无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。

    哈工大首创科技股份有限公司

    董事长：杨士勤

    二○○二年十月二十三日