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                          川化股份有限公司二00二年第三季度报告

　　重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　董事邹仲平、谷业康分别委托董事程积恭、李俭出席会议并代其行使表决权；董事雷长生请假，未出席本次董事会会议。

　　公司本季度财务会计报告未经审计。

　　一、公司基本情况

　　(一)公司股票上市交易所、股票简称和股票代码

　　1、上市交易所：深圳证券交易所

　　2、股票简称：川化股份

　　3、股票代码：000155

　　(二)董事会秘书：易千里

　　证券事务代表：武金波

　　联系地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路311号

　　联系电话：(028)83308291

　　传    真：(028)83308290

　　电子信箱：[email protected]

　　(三)主要财务数据和指标

　　1、本报告期的财务指标                 单位：人民币元

　　财务指标                            2002年1～9月

　　净利润                              56,632,597.65

　　扣除非经常性损益后的净利润          55,794,927.53

　　每股收益                                    0.120

　　净资产收益率(％)                            3.934

　　2、本报告期与年初相比的财务指标                       单位：人民币元

　　财务指标                        2002年9月30日       2001年12月31日

　　每股净资产                               3.063                2.942

　　调整后每股净资产                         2.908                2.799

　　股东权益(不含少数股东权益)    1,439,386,918.00     1,382,754,320.35

　　注：扣除非经常性损益项目和涉及金额为：委托投资收益6,434,246.58元，营业外收入119,918.61元，营业外支出5,716,495.07元。

　　二、股本变动及主要股东持股情况

　　(一)报告期内，本公司股本结构未发生变动。

　　(二)主要股东持股情况

　　1、报告期末，本公司股东总数为 85,081户。

　　2、报告期末公司前十名股东持股                              单位：股

　　股东名称                  期末持股数    占总股本比例(％)    股份性质

　　川化集团有限责任公司        340,000,000         72.34         国有法人股

　　汉盛证券投资基金              2,699,959          0.57           公众股

　　富国动态平衡证券投资基金      1,358,673          0.29           公众股

　　普丰证券投资基金                433,374          0.09           公众股

　　鹏华行业成长证券投资基金        421,342          0.09           公众股

　　华宝信托投资有限责任公司        238,300          0.05           公众股

　　金信证券有限责任公司            210,460          0.04           公众股

　　何国俊                          210,000          0.04           公众股

　　汉兴证券投资基金                201,907          0.04           公众股

　　天元证券投资基金                200,000          0.04           公众股

　　3、十大股东持股相关情况

　　(1)本公司前10名股东之间不存在关联关系。

　　(2)截止本报告期末，持有本公司5％以上股份的股东为川化集团有限责任公司，所持本公司股份34,000万股，占公司总股本的72.34％，股份类别为国有法人股。报告期内，该控股股东所持股份未发生增减变动情况，也未发生质押情况。

　　本公司控股股东川化集团有限责任公司与中国信达资产管理公司成都办事处因借款担保纠纷，其所持本公司10,000万股国有法人股被四川省高级人民法院暂时冻结事宜，由于双方已达成和解协议，川化集团有限责任公司所持本公司10,000万股国有法人股于2002年9月1日解冻。该事项于2002年9月9日在《中国证券报》、《证券时报》进行了详尽披露。

　　(三)公司控股股东情况

　　报告期内，公司控股股东未发生变化。

　　三、经营情况阐述与分析

　　(一)经营情况

　　今年第三季度，公司经营管理层充分发动全体员工团结奋斗、努力拼搏，通过狠抓安全稳定生产、积极开拓市场、加强内部管理、努力降低成本等措施，使公司的生产经营形势继续保持较好的发展势头，报告期内公司实现主营业务收入76,095.32万元、主营业务利润16,425.67万元，实现净利润5,663.26万元，分别比去年同期增长6.84％、49.48％和207.45％。第四季度，公司将加强内部管理，确保生产装置安全稳定高负荷运行，进一步降低生产成本，强化营销工作，确保年度经营目标的实现。由于四季度公司化肥销售进入淡季，根据当前生产状况和目前价格水平测算，预计公司2002年全年盈利水平不会出现比去年同期大幅度变化的情况。

　　(二)投资情况

　　1、报告期内，公司主要投资项目进度与计划无重大变化。

　　2、募集资金的使用情况

　　截止报告期末，公司累计使用募集资金51,098.70 万元，其中报告期内使用募集资金3,400.91万元。

　　(1)继续实施大化肥装置技术改造项目。报告期内投入资金1,005.12万元，截止报告期末累计投资6,723.59万元。

　　(2)继续实施老三聚氰胺装置技术改造项目。报告期内投入资金366.55万元，截止报告期末累计投资726.41万元。

　　(3)继续实施第三套1.2万吨/年三聚氰胺项目。报告期内投入资金2,029.24万元，截止报告期末累计投资3,503.55万元。

　　3、非募集资金投资情况

　　公司前一报告期投入非募集资金2,252.71万元，本报告期投入非募集资金1,337.34万元。

　　(1)继续实施1＃变电所改造工程。前一报告期投入资金294.83万元，本报告期投入资金817.9万元。

　　(2)继续实施扩建6000吨/年食品二氧化碳工程。前一报告期投入资金  6.86万元，本报告期投入资金519.44万元。

　　(三)经营成果以及财务状况简要分析

　　1、经营成果分析

　　(1) 主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化原因

　　　                                            单位：人民币万元

　　项  目                        金   额             增减比率％

  　　　                2002年1－9月   2001年1－9月     (±)

　　主营业务收入         76,095.32      71,223.56        6.84

　　主营业务利润         16,425.67      10,988.72       49.48

　　净利润              5,663.26       1,842.00      207.45

　　注：变动的主要原因是：

　　(a)主营业务收入同比增长，主要是因为公司主导产品尿素、硝铵的售价均比去年同期高，虽三胺价格1－5月较低，但6月已开始逐步上升，使主营业务收入比去年同期有较大增长。

　　(b)主营业务利润与去年同期比增长，主要是因为主营业务收入增加，主营业务成本降低所致。

　　(c)净利润与去年同期比增长，主要是因为：1主营业务收入增加和成本费用减少，使营业利润增加4,248万元。2投资收益和补贴收入比去年同期增加987万元，从而使净利润比去年同期有大幅度增加所致。

　　(2)收入及费用占利润总额的比例                   单位：人民币万元

　　项  目                   金额                占利润总额的比例％   增减幅度％(＋)

　　　               2002年        2002年     2002年      2002年

　　　               1－9月        1－6月     1－9月      1－6月

　　主营业务利润    16,425.67    10,119.46     194.33      198.93      －2.31

　　其他业务利润       221.27       122.68       2.62        2.41        8.71

　　期间费用         8,805.68     5,719.21     104.18      112.43      －7.34

　　投资收益           781.04       706.04       9.24       13.88     －33.43

　　补贴收入           389.99       389.99       4.61        7.67     －39.90

　　营业外收支净额     559.66       532.04       6.62       10.46     －36.71

　　利润总额         8,452.63     5,086.92        100         100

　　注：变动主要原因是：

　　(a)本报告期投资收益占利润总额的比例较前一报告期大幅度减少，主要是本季投资收益减少所致。

　　(b)本报告期补贴收入占利润总额的比例较前一报告期大幅度减少，主要是本季度未涉及增值税返还款项所致(增值税返还按年度结算)。

　　(c)本报告期营业外收支净额占利润总额的比例较前一报告期大幅度减少，主要是本季度营业外收支业务发生较少所致。

　　(3)本报告期公司无重大季节性收入及支出发生。

　　2、财务状况分析

　　(1)主要资产项目及重大变化                             单位：人民币万元

　　项  目                      金额               占总资产的比例％    增减幅度％(＋)

　　　                 2002年         2001年      2002年      2001年

　　　                9月30日       12月31日     9月30日    12月31日

　　总资产          184,730.66     194,328.62

　　货币资金         48,569.86      66,676.36      26.29      34.31        －23.38

　　应收款项         13,738.27       9,135.12       7.44       4.70          58.30

　　存货             12,635.69      10,285.18       6.84       5.29          29.30

　　长期投资          3,149.40       3,165.89       1.70       1.63           4.29

　　固定资产         91,526.12      85,720.82      49.55      44.11          12.33

　　无形资产            630.75         682.36       0.34       0.35         －2.86

　　注：变动的主要原因是：

　　(a)本报告期货币资金占总资产的比例较年初数减少的主要原因是：1由于销售商品、提供劳务收到的现金比年初减少流入16,693万元，导致报告期末预收帐款减少所致。2由于资金逐步投入建设项目使得货币资金减少，固定资产增加所致。

　　(b)本报告期应收款项占总资产的比例较年初数增加的主要原因是项目建设及设备采购的预付帐款增加所致。

　　(c)本报告期存货占总资产的比例较年初数增加的主要原因是尿素、硝铵、三聚氰胺进入销售淡季，造成产品滞销积压所致。

　　(2) 报告期内，公司委托理财和资金借贷情况。

　　报告期内，公司无重大委托理财事项。

　　报告期内，公司发生借贷4,300万元。

　　(3)截止报告期末，公司无重大债务。

　　3、或有事项及期后事项

　　(1)报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

　　(2)报告期内，公司无重大对外担保事项。

　　(3)报告期内，公司无重大资产负债表日后事项。

　　4、其他事项

　　(1)报告期内，公司生产经营环境、政策法规没有发生重大变化。

　　(2)报告期内，公司没有发生重大资产收购及出售、企业购并行为。

　　(四)第四季度的工作重点

　　为了确保全年生产经营目标的实现，公司将在第四季度做好如下工作：

　　1、继续抓好装置安稳长满优运行，切实降低生产成本。

　　2、不断强化营销工作，努力实现利润最大化。

　　3、继续抓好募集资金投资项目的建设，加大技改力度，加快产品结构调整步伐。

　　4、继续加大对劳动、人事、分配制度改革的力度，进一步完善激励约束机制。

　　5、继续按照《上市公司治理准则》的要求，规范公司运作，完善公司治理结构。

　　四、财务会计报告(未经审计)

　　(一)财务会计报表

    简要合并资产负债表

　　编制单位：川化股份有限公司    2002年9月30日    单位：人民币万元

　　项  目                  2001年12月31日      2002年9月30日

　　流动资产                    102,191.21           87,164.54

　　长期投资                      3,165.89            3,149.40

　　固定资产净值                 84,241.82           82,017.08

　　无形资产及其他资产            3,250.69            2,890.60

　　资产总计                    194,328.62          184,730.66

　　流动负债                     55,111.35           36,867.62

　　长期负债                        941.84            3,924.35

　　少数股东权益

　　股东权益                    138,275.43          143,938.69

　　负债与所有者权益总计        194,328.62          184,730.66

　　简要合并利润表

　　编制单位：川化股份有限公司    2002年9月30日     单位：人民币万元

　　项  目                       2002年7－9月       2002年1－9月

　　主营业务收入                    25,347.39           76,095.32

　　主营业务利润                     6,306.20           16,425.67

　　其他业务利润                        98.59              221.27

　　期间费用                         3,086.47            8,805.68

　　投资收益                            75.00              781.04

　　营业外收支净额                      27.62              559.66

　　所得税                           1,110.68            2,789.37

　　净利润                           2,255.02            5,663.26

　　(二)会计报表附注：

　　1、与2002年半年度报告相比，本报告期内执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。

　　2、本季度财务报告采用的会计政策与2001年度财务报告无重大差异。

　　五、备查文件目录

　　1、载有董事长亲笔签名的季度报告文本。

　　2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

　　3、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

　　川化股份有限公司董事会

　　二○○二年十月十八日