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                       宁夏东方钽业股份有限公司2002半年度报告摘要

　　重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本半年度报告摘要的目的仅是为公众提供公司上半年的简单情况，报告全文同时刊登于www.cninfo.com.cn。投资者在作出决策之前，应当仔细阅读半年度报告全文，本公司半年度财务报告未经审计。

　　公司董事朱公录、胡长平未出席审议本报告的董事会会议，委托其他董事代为出席会议并行使表决权。

　　本公司2002年半年度财务会计报告未经审计。

　　第一节   公司基本情况简介

　　一、公司简介

　　（一）公司注册地址，办公地址及其邮政编码，互联网网址，电子信箱

　　注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路

　　办公地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路

　　邮政编码：753000

　　公司网址：http//www.otic.com.cn、http//www.000962.com.cn

　　电子信箱：[email protected]

　　（二）选定的中国证监会指定报纸名称，指定互联网网址，半年度报告置备地点

　　选定信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》

　　指定信息披露网址：http//www.cninfo.com.cn

　　半年度报告备置地点：公司证券部

　　二、主要财务数据和指标

　　1、报告期与上年同期比较      单位：元

　　项    目                          2002年1－6月      2001年1－6月

　　净利润                            9,110,991.30    150,137,172.39

　　扣除非经常性损益后的净利润＊      7,035,701.91    149,478,500.44

　　净资产收益率(％)                          0.86             14.70

　　每股收益                                 0.026             0.506

　　每股经营活动产生的现金流量净额            0.09            －0.64

　　＊扣除非经常性损益项目和金额：                         单位：元

　　项      目                  2002年1－6月    2001年1－6月

　　营业外收入:

　　处置固定资产净收益           34,313.34

　　赔款收入                     61,902.40

　　罚款收入

　　无效申购资金利息          2,026,524.90    2,026,524.89

　　其他                        450,000.00

　　合      计                2,572,740.64    2,026,524.89

　　营业外支出：

　　处置固定资产净损失          130,683.71       61,136.68

　　罚款支出                           540             175

　　捐赠支出                                        30,000

　　固定资产减值准备                          1,148,830.06

　　其他                                         11,474.97

　　合      计                  131,223.71    1,251,616.71

　　2、报告期末与期初比较   单位：元

　　　         项   目                     期初数            期末数

　　股东权益（不包括少数股东权益）   1,050,989,965.64    1,060,100,956.94

　　每股净资产                                   2.95                2.97

　　调整后的每股净资产                           2.95                2.97

　　第二节  股本变动和主要股东持股情况

　　一、报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。

　　二、截止报告期末，公司股东总数为54571个。

　　三、报告期末公司前十名股东情况如下：                      单位：万股

　　序号           股东名称         报告期内股份   期末余额   持有股份质押  股份类别

　　　                             增减情况(＋－)              或冻结情况

　　1    宁夏有色金属冶炼厂                 0       20736            －    国有法人股

　　2    华西证券有限责任公司         ＋363.81     957.12          不详    流通股

　　3    中国石油宁夏化工厂                 0         216            －    国有法人股

　　4    青铜峡铝业集团公司＊               0         216            －    国有法人股

　　5    宁夏恒力钢丝绳股份有限公司         0         216            －    法人股

　　6    中国有色金属工业技术开发交流中心   0         216            －    国有法人股

　　7    华夏成长证券投资基金            ＋160        160         不详     流通股

　　8    天元证券投资基金             －372.15     147.57         不详     流通股

　　9    王凤娥                             0         145         不详     流通股

　　10   四川天地实业有限公司          ＋22.19     131.57         不详     流通股

　　说明：（1）公司前十名股东中，发起人股东所持本公司股份未发现有质押、冻结、托管情况，其余流通股股东所持本公司股份未知是否质押或冻结。

　　（2）持有公司股份5％以上的股东为本公司的控股股东宁夏有色金属冶炼厂，报告期内其所持股份未发生变动。公司前十名股东中，宁夏有色金属冶炼厂与其余股东之间不存在关联关系，未知其余股东之间是否存在关联关系。

　　（3）公司发起人股东青铜峡铝厂因改制，企业名称于2001年12月26日经宁夏回族自治区工商局变更登记为青铜峡铝业集团公司。

　　第三节  董事、监事、高级管理人员情况

　　一、报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票。

　　二、董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况

　　1、 2002年6月20日，公司2002年第一次临时股东大会审议通过公司董事会换届选举的议案，公司第二届董事会成员由何季麟、吴瑞荣、聂明亮、曹永平、张宗国、朱公录、胡长平、方瑛、罗振邦、张惠强、黄永革等十一人组成，其中方瑛、罗振邦、张惠强、黄永革为独立董事。原公司首届董事会董事钮因健、马世光、李彬、周景琦和高永祥不再担任公司二届董事会董事。

　　2、 2002年6月20日，公司2002年第一次临时股东大会审议通过公司监事会换届选举的议案，公司二届监事会成员由丁建林、王恒、张慧珍、郭瑜、李静组成，原公司首届监事会主席王旭东先生不再担任公司二届监事会监事。

　　3、 2002年6月20日下午，公司二届一次董事会会议选举何季麟先生担任公司第二届董事会董事长，聘任张宗国先生为公司第二届董事会秘书。

　　4、 2002年6月20日下午，公司二届一次监事会会议选举丁建林先生担任公司第二届监事会主席。

　　第四节  管理层讨论与分析

　　一、经营成果及财务状况分析

　　2000年～2001上半年，钽市场异常火爆，钽工业超常发展，到2001年下半年，受美国经济和IT行业的影响，钽电子功能材料在调整期，加之美国经济和IT行业的影响，钽市场发生了急剧变化，市场一路走低。报告期内，公司主要产品产销量大幅减少，价格走低，利润率下滑，截止本报告期末，公司完成主营业务收入23984.23万元，完成年计划的17％，与上年同期相比，主营业务收入下降75.45％。

　　1、主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物净增加额同比增减变动情况：

　　项   目                               金   额（元）               变动比率（％）

　　　                               报告期数      上年同期数

　　主营业务收入                 239,842,279.58   977,050,555.23     －75.45％

　　主营业务利润                  35,998,909.05   242,039,875.30     －85.13％

　　净利润                         9,110,991.30   150,137,172.39     －93.93％

　　现金及现金等价物净增加额    －61,058,427.42 －120,361,777.05     ＋49.27％

　　说明：（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润的减少，主要是由于受全球电子通信行业调整的影响，公司报告期主导产品销售量、销售价格比上年同期均有大幅下滑。

　　（2）现金及现金等价物净增加额与去年同期相比增加49.27％，主要是本报告期内购买原料资金支出减少。

　　2、总资产、股东权益与期初相比的变化

　　项   目                   金   额（元）            变动比率（％）

　　　                期末数            期初数

　　总资产      1,629,132,501.03   1,561,138,531.53     ＋4.36

　　股东权益    1,060,100,956.94   1,050,989,965.64     ＋0.87

　　二、报告期内经营情况

　　1、公司主要从事稀有金属材料钽、铌及铍合金的冶炼、加工、科研、开发、生产和销售。

　　2、公司主营业务行业及地区构成情况

　　（1）分行业      单位：元

　　项    目                  主营业务收入     主营业务成本

　　稀有金属冶炼加工产品     239,842,279.58   203,636,948.37

　　（2）分地区      单位：元

　　地    区            主营业务收入     主营业务成本

　　国内               100,741,584.20   95,015,381.21

　　国外               139,100,695.38  108,621,567.16

　　注:由于国内外销售产品的结构差异,产品销售利润率也呈现出内低外高的差异性。

　　3、报告期内，公司主营业务构成未发生重大变化

　　4、公司无对报告期利润产生重大影响的其它经营业务

　　5、报告期经营业绩大幅下滑的主要原因分析

　　如前所述，2001年上半年，是全球钽电子工业异常发展的时期，公司主业得到了超常发展，主营业务收入、主营业务利润、净利润均翻番增长；从2001年下半年开始，整个产业步入理性调整期。本报告期内，虽然钽产品销售量开始逐步回升，但由于产业链上各个环节的库存产品积压仍然较多，造成原料价格过渡下滑，市场价低于世界三大冶炼加工厂家原料库存价，因此导致钽产品市场价格较低，公司报告期业绩大幅下滑。本报告期与上年同期相比，峰谷鲜明，反差很大。

　　6、下大力气控制费用见成效

　　针对上述产业形势，在本报告期内，公司除开发新品、大力开发国内市场外，在强化管理、增收节支方面做了大量工作，通过开展节能降耗、废料回收、降低三项费用，压缩非生产性开支、工资浮动等活动，使各项管理费用大幅度降低，报告期管理费用总额共节减了21724635.23万元，同比下降了49.87％。

　　三、报告期投资情况

　　1、募集资金的运用和结果

　　（1）项目的实施情况     单位：万元

　　序号    项目批准文件文号                  项目名称            预计总投资额

　　1     国经贸资（1998）573号          电容器级钽粉钽丝技术改造       19600

　　2     国经贸资（1998）580号          钽铌金属及钽铌铍合金的冶       19800

　　　                                   炼与加工技术改造

　　3     有色局国色规字（1999）184号    铌酸锂、钽酸锂人工晶体技术改造  4960

　　4     有色局国色规字（1999）185号    碳化硅微粉技术改造              2043

　　5     有色局国色规字（1997）187号    氧化铟锡靶材技术改造            4978

　　6     中矿筹发[1997]012号            收购南平闽宁钽铌矿业            1000

　　　    中矿筹发[1997]029号            开发公司股权

　　7     1.湘宁钽铌矿

　　　    2.栗木矿山开发                 矿山资源开发                    9480

续上表：

　　序号    项目批准文件文号              实际投资额  占总投资比例（％）

　　1     国经贸资（1998）573号               20168      102.90

　　2     国经贸资（1998）580号               11136       56.24

　　3     有色局国色规字（1999）184号          5311      107.10

　　4     有色局国色规字（1999）185号          1574       77.06

　　5     有色局国色规字（1997）187号          2247       45.14

　　6     中矿筹发[1997]012号                   691       69.10

　　　    中矿筹发[1997]029号

　　7     1.湘宁钽铌矿

　　　    2.栗木矿山开发                       4600       48.52

　　（2）项目进度及收益情况说明：

　　《电容器级钽粉、钽丝技术改造》项目投资共完成102.9％，项目已经达设计产能并发挥效益；《钽铌金属及钽铌铍合金的冶炼与加工技术改造》项目，由于进口专用设备技术参数调整，造成设备制做期延长等方面的原因，截止报告期末只完成投资的56.24％，预计2003年初设备到位，项目完成；《铌酸锂、钽酸锂人工晶体技术改造》项目主体技改工程已全部完成，截止报告期末，投资共完成了107.1％，由于募资不足，分检设备尚未落实；《碳化硅微粉技术改造》项目已投资77.06％，项目进入调试完善阶段，预计年末可投入生产；《氧化铟锡靶材技术改造》项目已完成投资45.14％；收购闽宁矿业股权项目原计划投入1000万元，现已投入691.12万元，因项目执行统贷分保，故项目已完工并结余300余万元，现已形成设计能力。

　　按2000年8月19日股东大会决议，变更募集资金项目改投矿山资源开发，改投额度9480万元，现已投入湘宁矿业1000万元，投入广西水溪庙钽铌资源开发项目3600万元，完成改投额度的48.52％。

　　(3)尚未使用的募集资金去向

　　公司于1999年11月22日发行6500万A股，扣除发行费用，实际募集资金59,642万元，截止报告期末已使用45,727万元，尚未使用的募集资金13915万元全部存放公司银行存款帐户。

　　2、报告期内公司无重大非募集资金投资项目

　　四、下半年经营计划

　　进入2002年度以来，虽然全球电子行业和IT产业已呈现缓慢复苏迹象，但由于公司为电子元器件产业的上游企业，生产经营活动存在一定的滞后期，因此公司上半年经营业绩尚无起色，为了适应市场的变化，使企业的发展与行业周期调整和产业复苏同步，公司董事会决定调整今年的经营计划，将去年制定的2002年度销售收入调整为5亿元，并主要做好以下几个方面的工作：

　　1、采用目标责任制的方式，全面推进产业发展的8个重点工作；

　　2、继续全方位开拓国际国内市场，加大销售力度；

　　3、厉行节约，挖潜增效，狠抓节能降耗；在上半年控制费用的基础上，全年管理费用较上年节减30％。

　　4、继续实施原料储备战略，为迎接下一轮的钽业发展做准备；

　　5、除原料基地建设等项目外，加快募集资金项目建设；

　　6、积极推进劳动、人事、分配制度改革，完善员工绩效考核制度，加强管理创新。第五节  重要事项

　　一、报告期内，公司未实施利润分配方案、公积金转增股本方案及新股发行方案。

　　二、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生的但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。

　　三、报告期内，公司无重大资产收购、出售或处置及企业收购兼并事项，也无以前期间发生的但持续到报告期的重大资产收购、出售或处置及企业收购兼并事项。

　　四、重大关联交易事项

　　1、宁夏有色金属冶炼厂

　　关联方                                  宁夏有色金属冶炼厂

　　交易内容       购买或销售商品   提供或接受劳务    为本公司提供贷款担保       合计

　　交易金额(元)   1,842,235.20     15,160,511.70        175,000,000.00    192,002,746.90

　　占同类交易的比例(％)   0.48             80.00                 —                    —

　　结算方式               按月              按月                 —                    —

　　2、西北稀有金属材料研究院

　　关联方                              西北稀有金属材料研究院

　　交易内容              购买或销售商品   提供或接受劳务        合计

　　交易金额(元)           44,340,768.93    1,664,136.77    46,004,905.70

　　占同类交易的比例(％)           11.48            8.79              —

　　结算方式                   按月              按月                 —

　　五、重大合同及履行情况

　　1、公司报告期内未发生重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项；也无以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。

　　2、报告期内无重大担保事项，2001年公司对全资子公司宁夏有色金属进出口公司提供不超过2亿元信用贷款担保事项延续至本报告期。2001年青铜峡铝业集团公司为本公司提供贷款担保1.8亿元事项延续至本报告期。

　　3、报告期内，公司没有进行现金资产委托管理，也无以前期间发生但持续到报告期的现金资产委托管理事项。

　　六、公司半年度财务报告未经审计

    第六节  财务报告

　　一、公司半年度财务报告未经审计。

　　二、会计报表（附后）

　　三、会计报表附注

　　1、报告期内无会计政策、会计估计变更与会计差错更正的内容。

　　2、报告期内合并会计报表范围无变化。

    第七节  备查文件

　　一、载有董事长亲笔签名的半年度报告文本

　　二、载有法定代表人、会计机构负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表

　　三、公司章程文本

　　四、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本。