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                       河南神火煤电股份有限公司2002年半年度报告摘要

　　重要提示：本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本半年度报告摘要的目的仅是为公众提供公司上半年的简要情况，报告全文同时刊登于深交所巨潮网 http://www.cninfo.com.cn。投资者在作出重大决策之前，应当仔细阅读半年度报告全文。

　　本公司半年度财务报告未经审计。

　　本公司董事赵奇先生、独立董事宋学锋先生因公出差没有出席本次董事会会议。

　　第一节：公司基本情况

　　一、股票上市交易所：深圳证券交易所

　　股票简称：神火股份     证券代码：000933

　　二、公司董事会秘书：王培顺

　　联系地址：河南省永城市新城区光明路

　　电话：0370－5114055    5114822

　　传真：0370－5114822

　　电子信箱：[email protected]

　　三、主要财务数据和指标

　　　                                               单位：人民币元

　　指标项目                              报告期数据     上年同期数据

　　1、主营业务收入                    372,474,541.18   310,581,197.86

　　2、净利润                           63,463,039.22    61,488,511.67

　　3、扣除非经常性损益后的净利润       68,228,760.26    59,407,188.55

　　4、股东权益（不含少数股东权益）  1,116,611,141.29   785,061,651.95

　　5、净资产收益率（％）                       5.684            7.832

　　6、每股收益                                 0.254            0.269

　　7、每股净资产                               4.466            3.356

　　8、调整后的每股净资产                       4.457            3.350

　　9、每股经营活动产生的现金流量净额           0.675            0.316

　　备注:

　　（一）上述数据均根据合并会计报表填列或计算。

　　（二）扣除非经常性损益项目包括：1、投资收益－1,329,520.67元；2、营业外收支净额－3,436,200.37元；3、以上项目相应的所得税影响0元(已做纳税调整)。

　　（三）上述主要财务数据和指标列表中，股东权益、每股净资产、调整后的每股净资产的上年同期数据均为年初数。

　　第二节、股本变动和主要股东持股情况

　　一、股票发行及股本变动情况

　　经中国证监会核准，本公司于2002年5－6月份实施了配股方案，公司股本变动情况如下表：

　　公司股份变动情况表

　　　                                                              数量单位：万股

　　　                 本次变动前            本次变动增减（＋、－）           本次变动后

　　　                             配股  送股  公积金转股  增发  其他  小计

　　一、未上市流通股份  15,868     32                                          15,900

　　1、发起人股份

　　其中：

　　国家持有股份

　　境内法人持有股份     15,868     32                                          15,900

　　境外法人持有股份

　　其他

　　2、募集法人股份

　　3、内部职工股份

　　4、优先股或其他

　　其中：转配股

　　未上市流通股份合计   15,868                                                 15,900

　　二、已上市流通股份    7,000   2,100                                          9,100

　　1、人民币普通股       7,000   2,100                                          9,100

　　2、境内上市的外资股

　　3、境外上市的外资股

　　其他

　　已上市流通股份合计    7,000   2,100                                          9,100

　　三、股份总数         22,868   2,132                                         25,000

　　二、股东情况介绍

　　报告期末股东总数为25,221户。

　　报告期内持有公司5％以上股份的股东分别是河南神火集团有限公司（以下简称神火集团）、华泰证券有限责任公司。报告期内，神火集团持有本公司股份由期初的15,763.21万股增加到期末的15,795.21万股，增加的原因是经国家有关部门批准，神火集团作为国有法人股东参与公司配股，以货币资金认购其中的32万股。神火集团持有本公司股份均为未上市流通的国有法人股，不存在质押、冻结或托管情况。

　　报告期内华泰证券有限责任公司因作为本公司2001年度配股主承销商包销配股余额持有股份20,151,570股，其所持股份均为上市流通股。截止报告期末，华泰证券有限责任公司持有本公司15,104,593股，占公司总股本的6.04％，其所持股份不存在质押、冻结或托管情况。

　　三、截止2002年6月30日，持有本公司股份的前10名股东名单：

　　序号     股东名称             持股数量（股）   占总股本比例（％）股份性质

　　1    河南神火集团有限公司      157,952,100           63.18       国有法人股

　　2    华泰证券有限责任公司       15,104,593            6.04       上市流通股

　　3    基金裕隆                    1,791,855            0.72       上市流通股

　　4    基金安顺                    1,552,700            0.62       上市流通股

　　5    南方稳健成长证券投资基金    1,027,836            0.41       上市流通股

　　6    基金鸿阳                    1,000,000            0.40       上市流通股

　　7    基金安瑞                      780,050            0.31       上市流通股

　　8    基金天华                      638,600            0.26       上市流通股

　　9    应京                          626,500            0.25       上市流通股

　　10   国信证券有限责任公司          584,172            0.23       上市流通股

　　公司前十名股东之间不存在关联关系。

　　第三节：公司董事、监事、高级管理人员情况

　　报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份。

　　报告期内，根据中国证监会及《公司章程》的有关规定，经2001年度股东大会审议，选举管一民先生、宋学锋先生为本公司独立董事。

　　第四节：管理层讨论与分析

　　一、报告期内公司财务状况和经营成果简要分析

　　公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工和销售。报告期内，公司经营持续增长，主要财务指标和资产整体状况良好，资本结构进一步优化。上半年度，公司实现主营业务收入37,247.45万元，较上年同期增长19.93％；主营业务实现利润9,422.50万元，较上年同期增长11.28％；净利润6,346.30万元，较上年同期增长3.21％；公司主营业务收入和利润增长的主要原因是产品价格提高，公司积极调整产品结构，高附加值产品的比例和产销量增加；现金及现金等价物净增加30,078.08万元，主要原因是公司配股募集资金到位；截止报告期末，公司总资产133,276.61万元，股东权益 111,661.14万元，分别比年初增加31,744.18万元、34,912.55万元，主要原因是公司配股成功，股本和资本公积增加；公司经营状况良好，未分配利润增加。

　　二、本公司主营业务突出，报告期内主营业务实现利润占利润总额的105.37％，没有对公司经营成果产生重大影响的其他经营业务。

　　报告期内公司生产煤炭157.83万吨，与上年同期基本持平；销售煤炭147.09万吨，较上年同期下降8.67％；高附加值的洗精煤、块煤产销量为91.86万吨，较上年同期增长18.28％。公司在经营中的主要问题和困难在于煤电联营的优势没有充分发挥。针对上述问题，公司采取的对策是：以煤炭深加工为基础，以产品结构调整为主线，积极加快铸造型焦、型煤等技术改造项目的建设进度，培育新的利润增长点，进一步延伸产业链条，大力提高产品的科技含量和附加值，实现公司的持续健康发展。

　　三、报告期内公司的投资情况：

　　报告期内，公司经中国证监会核准实施了增资配股方案。公司本次配股募集资金共计28,995.20万元，扣除配股发行费用后，实际募集资金28,317.77万元，全部用于铸造型焦厂等五个技术改造项目的投资。

　　（一）、报告期内公司完成募集资金项目投资2,043.54万元，累计完成投资7,667.33万元。其中：1、新庄选煤厂储装运系统技术改造项目批准总投资4,738.73万元，报告期内完成投资66.47万元，累计完成投资2,512.89万元，占工程进度的53.03％；2、新庄选煤厂浮选配套技术改造项目批准总投资4,755.47万元，报告期内完成投资427.94万元，累计完成投资1,542.25万元，占工程进度的32.43％；3、葛店选煤厂技术改造项目批准总投资4,999万元，报告期内完成投资167.45万元，累计完成投资1,311.49万元，占工程进度的26.24％；4、铸造型焦厂技术改造项目批准总投资5,280万元，报告期内完成投资582.98万元，累计完成投资1,346.64万元，占工程进度的25.50％；5、新庄型煤厂技术改造项目批准总投资5,261万元，报告期内完成投资48.06万元，累计完成投资954.06万元，占工程进度的18.13％；

　　公司尚未使用的配股募集资金全部在银行专户存储。

　　四、下半年经营计划

　　公司下半年经营目标是：实现主营业务收入3.3亿元，成本费用不超过2.3亿元，认真组织实施配股资金投入项目的技术改造工作，确保项目如期竣工投产并产生良好的经济效益。影响公司实现下半年经营目标的主要因素是能源市场的供求关系和产品价格的变化，公司预计下半年国内能源市场将供求基本平衡，产品价格稳定，经营目标能够实现。

　　第五节、重要事项

　　一、公司利润分配方案实施情况

　　公司2001年度利润分配方案是：以公司2001年年底总股本22,868万股为基数，向全体股东每10股派送股息5.80元（含2001年度中期10股派现金3.00元）。公司2001年度利润分配方案已分别经公司2001年度第一次临时股东大会、2001年度股东大会审议通过，并已分别于2001年12月、2002年5月份实施完毕。

　　公司2001年度利润分配实施公告分别于2001年12月22日、2002年5月15日在《中国证券报》、《证券时报》和深交所巨潮网 http://www.cninfo.com.cn刊登。

　　二、公司配股方案实施情况

　　公司2001年度配股方案已经中国证监会核准实施，本次配股以公司2000年年底总股本22,868万股为基数，按10：3的比例向全体股东配售，总计应配售股份6,860.40万股。经河南省国有资产管理部门批复，国有法人股股东以现金认购32万股，其余部分放弃；社会公众股股东配售额为2,100万股，本次配股实际配售数额为2,132万股，配股价格为每股人民币13.60元。本公司于2002年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》及中国证监会指定国际互联网网站上公告了配股说明书，并于2002年5月21日刊登了配股提示性公告。本次配股的股权登记日为2002年5月23日，除权基准日为2002年5月24日，配股缴款起止日期为2002年5月24日至2002年6月6日。公司本次配股募集资金共计28,995.20万元，扣除配股发行费用后，实际募集资金28,317.77万元，已全部足额到位，并由北京中洲光华会计师事务所出具了验资报告。根据本公司申请，经深圳证券交易所安排，公司本次配股新增流通股份2,100万股于2002年6月18日上市交易。

　　三、报告期公司无重大诉讼、仲裁事项；

　　四、报告期内公司无重大资产收购、出售或处置事项；

　　五、报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项：

　　（一）、从成立之日起，本公司与河南神火集团有限公司达成以下协议：1、签订《国有土地使用权租赁合同》，有偿使用葛店煤矿19,000平方米土地，新庄煤矿48,840平方米土地，新庄铁路专用线56,277.666平方米土地，年租金80.88万元，租赁期限分别为48年、48年和50年。2、签订《房屋租赁合同》，有偿使用办公楼10,218.75平方米，年租金102.19万元，租赁期限为24年。3、签订《综合服务合同》，主要解决公司的职工上下班通勤、职工就餐、单身职工宿舍旅馆化、职工住宅区的保安、环卫、绿化、供水、供暖和制冷，年有偿服务费630万元。

　　（二）、根据公司配股项目施工建设的需要，经2001年度股东大会审议通过，自2002年1月1日起，公司增加向河南神火集团有限公司租赁国有土地使用权326.86亩，年租赁费用211.125万元，租赁期限暂定为五年。

　　（三）、与河南神火铝电有限责任公司煤炭购销情况

　　根据购销合同，本公司作为供方本年度供应原煤24万吨，交易价格随行就市，结算方式为以银行转账每月结算一次。2002年上半年双方实际履行15.58万吨，交易金额3,451.78万元，占公司报告期主营业务收入的9.27％。河南神火铝电有限责任公司与本公司同属集团所属兄弟公司，且持有本公司国有法人股34.93万股，占公司总股本的0.14％。

　　六、报告期公司无重大托管、承包其他公司资产或其他公司托管、承包本公司资产事项，租赁事项已在关联交易事项中详细介绍。　　

　　七、报告期内公司无担保事项。

　　八、报告期内公司无委托资产管理事项，目前无委托理财计划。

　　九、承诺事项及履行情况

　　（一）、本公司于2002年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》及深交所巨潮网 http://www.cninfo.com.cn披露《河南神火煤电股份有限公司配股说明书》中做出如下承诺：公司董事会全体董事确保历次关联交易价格的公允性，不存在潜在法律纠纷，并保证如因关联交易的不公允或发生潜在法律纠纷，给本公司及中小股东的利益带来损害的，董事会成员愿意承担连带赔偿责任。

　　履行情况：报告期内公司所有重大关联交易均已经股东大会审议表决通过并按照诚实信用、公平、市场化原则进行，不存在损害本公司或中小股东利益的情况。

　　（二）、公司控股股东河南神火集团有限公司于2002年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》及深交所巨潮网 http://www.cninfo.com.cn公告的《河南神火煤电股份有限公司配股说明书》中承诺：集团公司承诺今后不占用、挪用股份公司的资金或资产。

　　履行情况：报告期内集团公司不存在占用、挪用本公司资金或资产的现象。

　　除上述事项外，公司、持有公司5％以上股份的股东即河南神火集团有限公司、华泰证券有限责任公司没有在指定报纸、网站上披露对公司财务状况、经营成果有重要影响的承诺事项。

　　十、报告期内公司改聘北京中洲光华会计师事务所有限公司为公司审计中介机构。公司更换会计师事务所的原因是天一会计师事务所未能及时通过2001年度证券、期货相关业务资格年检，为保证公司2001年年度报告及时披露，经董事会决议，改聘北京中洲光华会计师事务所有限公司为公司审计中介机构，并已经公司2001年度股东大会审议通过。

　　十一、报告期内公司没有应披露而没有披露的重大信息。

　　第六节、财务报告（未经审计）

　　一、会计报表(附后)

　　二、会计报表附注

　　（一）、报告期内公司主要会计政策、会计估计没有变化，无重大会计差错更正。

　　（二）、报告期内公司合并会计报表范围无变化。

　　第七节、备查文件目录

　　一、公司董事长签名的半年度报告正文

　　二、公司法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报告

　　三、河南神火煤电股份有限公司公司章程

　　四、报告期内公司在指定报纸公开披露信息原稿

　　上述备查文件备置于公司董事会办公室供投资者及有关部门查阅。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　二二零零二年七月二十九日　