云南铝业股份有限公司2002年半年度报告
| 日期：2002.07.19 10:59 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
云南铝业股份有限公司2002年半年度报告 目录 第一节 重要提示 第二节 公司基本情况 第三节 股本变动及主要股东持股情况 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 第五节 管理层讨论与分析 第六节 重要事项 第七节 财务报告 一、财务会计报表 资产负债表 利润及利润分配表 现金流量表 二、会计报表附注 第八节 备查文件 第一节 重要提示 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事段曰灿先生因公务未能出席董事会，委托董事陈智先生代为出席及表决；董事朱崇仁先生、董事周环先生因公务未能出席董事会，委托董事代祖让先生代为出席并表决。 公司半年度财务报告未经审计。 第二节 公司基本情况 一、公司简介 1、公司名称云南铝业股份有限公司 英文名称：YUNNAN ALUMINIUM CO; LTD. 2、公司股票上市证券交易所深圳证券交易所 股票简称:云铝股份 股票代码:000807 3、公司注册地址：云南省昆明市呈贡县 办公地址云南省昆明市呈贡县 邮政编码：650502 网址：//www.ylgf.com 电子信箱：[email protected] 4、 公司法定代表人：陈智 5、 公司董事会秘书：张文伟 联系地址：云南省昆明市呈贡县云南铝业股份有限公司证券部 联系电话：（0871） 7455858 传真：（0871） 7455605 电子信箱：[email protected] 6、 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地：公司证券部 二、主要财务数据和指标 1、 本报告期末主要财务指标（单位：人民币元） 2002 年1-6 月 2001 年1-6 月 净利润： 72,297,378.34 78,475,015.52 扣除非经常性损益后的净利润： 76,513,549.70 69,762,000.74 每股收益(全面摊薄)： 0.20 0.25 每股收益(加权平均)： 0.22 0.25 净资产收益率(全面摊薄)： 5.34% 9.89% 净资产收益率(加权平均)： 7.47% 10.4% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.15 0.48 2002年6月30日 2001年12月31日 股东权益(不含少数股东权益)： 1,353,503,903.86 756,959,658.72 每股净资产： 3.72 2.4418 调整后的每股净资产： 3.70 2.4348 扣除非经常性损益项目和涉及的金额：-4,959,701.60 元，扣除15%所得税后的金额是4,330,252.66， 其中(1) 营业外收支净额-5,093,914.89 元；2 短期投资收益及处置股权投资收益134,213.29 元。 第三节、股本变动和主要股东持股情况 一、股本变动情况 期初数 本次变动增减（+，-） 期末数 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 (一) 尚未流通股份 230,081,000 230,085,468 1 、发起人股份 其中： 国家拥有股份 230,000,000 230,000,000 境内法人持有股份 其他 2、 募集法人股 3、 公司职工股 81,000 85,468 4、 优先股或其他 尚未流通股份合计 230,081,000 230,085,468 (二) 已流通股份 79,919,000 133,914,532 1、 境内上市的人民币 普通股 79,919,000 133,914,532 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 已流通股份合计 79,919,000 133,914,532 4、 其他 (三) 股份总数 310,000,000 54,000,000 364,000,000 注：报告期内，公司于3 月21 日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了《招股意向书》，增发不超过6000 万股（A 股）新股，该项工作于4 月2 日结束，最终增发5400 万股，故股份总数及流通股均增加了5400 万股。 二、报告期末股东总数为42631 户。 三、持有本公司5%(含5%)以上股份的股东和前十位股东持股情况。 除控股股东云南冶金集团总公司外公司没有持有5% 含5% 以上股份的股东。前十名股东的持股情况如下： 名次 股东名称 年末持股数股 占股本比例% 1 云南冶金集团总公司 230,000,000 63.19 2 华安创新证券投资基金 3,494,472 0.96 3 科瑞证券投资基金 3,350,620 0.92 4 奥伊尔投资管理有限责任公司 3,218,988 0.88 5 西北证券有限责任公司 2,693,471 0.74 6 安信证券投资基金 1,437,655 0.40 7 杜美林 1,302,900 0.36 8 上海明诚投资咨询有限公司 1,239,169 0.34 9 李长明 1,171,756 0.32 10 安顺证券投资基金 1,136,817 0.31 云南冶金集团总公司为本公司最大持股股东，代表国家持有本公司股份23000 万股，占公司总股本的63.19%。 本报告期内云南冶金集团总公司未将其持有的股份进行质押、也未冻，结其余流通股东是否存在关联及质押，本公司不清楚。 四、报告期内，公司控股股东或实际控制人没有发生变化。 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、报告期内，董事、监事、高级管理人员持有公司股票的变动情况 序号 姓名 职务 期初持股数（股） 1 陈智 董事长 2 代祖让 副董事长 5000 3 田永 董事总经理 5000 4 朱崇仁 董事 5 段曰灿 董事 6 周环 董事 5000 7 武绍清 董事 5000 8 周昌武 董事党委书记 9 丁吉林 董事副总经理 10 金恩淑 独立董事 11 孙振武 独立董事 12 董英 监事会召集人 13 彭治平 监事 4000 14 张自义 监事 4000 15 刘刚 监事 3000 16 郭天承 监事 4000 17 董仕毅 副总经理 5000 18 陈德斌 副总经理 4900 19 谢孝华 总会计师 5000 20 李洪 党委副书记 5000 21 万多稳 党委副书记 22 张文伟 董事会秘书 1000 序号 姓名 职务 增发新股增加（股） 期末持股数（股） 1 陈智 董事长 2 代祖让 副董事长 1500 6500 3 田永 董事总经理 6668 11668 4 朱崇仁 董事 5 段曰灿 董事 6 周环 董事 1500 6500 7 武绍清 董事 1500 6500 8 周昌武 董事党委书记 9 丁吉林 董事副总经理 10 金恩淑 独立董事 11 孙振武 独立董事 12 董英 监事会召集人 13 彭治平 监事 1200 5200 14 张自义 监事 1200 5200 15 刘刚 监事 3000 16 郭天承 监事 4000 17 董仕毅 副总经理 1500 6500 18 陈德斌 副总经理 4900 19 谢孝华 总会计师 1500 6500 20 李洪 党委副书记 1500 6500 21 万多稳 党委副书记 22 张文伟 董事会秘书 1000 二、报告期内，董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况 2002 年5 月8 日召开的公司2001 年度股东大会审议通过了关于刘宗全先生、武佩雄先生辞去董事职务的议案；审议通过了选举周昌武先生、丁吉林先生、为公司董事的议案；审议通过了选举金恩淑女士、孙振武先生为公司独立董事的议案。以上公告内容刊登在2002 年5 月9日的《中国证券报》和《证券时报》上 第五节、管理层讨论与分析 一、经营成果及财务状况简要分析 1、 主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物净增加额同比增减变化： 本期数(元) 上年同期数(元) 增减比率(%) 主营业务收入 756,857,768.66 842,626,248.64 -10.18% 主营业务利润 147,647,284.46 158,665,294.42 -6.94% 净利润 72,297,378.34 78,475,015.52 -7.9% 现金及现金等价物净增加额 488,861,180.95 42,434,644.33 1000.5% 注：变动的主要原因是 ①主营业务收入减少是因为铝价比上年同期有所降低; ②主营业务利润减少是因为主营业务收入减少; ③净利润减少是因为主营业务利润减少; ④现金及现金等价物净增加额增加是因为增发新股募集资金 2、总资产、股东权益与期初相比的变化 本期数(元) 上年同期数(元) 增减比率(%) 总资产 2,943,066,270.22 2,321,605,879.98 26.77 股东权益 1,353,503,903.86 793,822,865.21 70.5 注：变动的主要原因是： ①总资产增加是因为增发新股募集资金所致； ②股东权益增加是因为增发新股募集资金所致. 二、报告期内的主要经营情况 1、报告期内公司的主营业务主要是铝冶炼及铝加工产品、炭素及炭素制品的生产及销售。 2002 年上半年，公司共生产原铝62,562 吨，比上年同期减少135 吨，主要是60KA 电解槽进入大修期，一季度比上年同期减产390 吨。二季度经公司进一步挖掘内部潜力，改进工艺，缩短大修周期，提高开槽率，产量有所上升。 2、主营业务行业及地区构成情况 主营业务行业构成情况 单位：元 行业 主营收入 主营成本 铝锭 554,158,643.67 435,042,988.05 铝加工产品 205,859,074.18 128,215,429.83 2、主营业务地区分布情况 单位：元 地区 行业 主营收入 主营成本 铝锭 213,307,773.48 166,984,988.62 国内 铝加工产品 205,859,074.18 176,914,010.96 铝锭 340,850,870.19 268,181,377.03 国外 铝加工产品 - - 3、主营业务构成变化情况 行业 占主营收入的比例% 占主营成本的比例% 本期数 期初数 本期数 期初数 铝锭 72.91 82.71 71.10 81.37 铝加工产品 27.09 17.29 28.90 18.63 4、 报告期内期货收益为1,428,672.45 元，较上年同期7,330,713.81 元，减少5,902,041.36 元，是因为公司增加现货销售所致。 三、报告期内的投资情况 1、 报告期内，公司于2002 年3 月21 日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登《招股说明书》，增发不超过6000 万股新股，该项工作于4 月2 日结束，最终发行5400 万股，扣除发行费用后实际募集资金524,746,866.80 万元； 2、 募集资金用于第二电解分厂环境治理节能技术改造工程 3、 工程预计建设周期3 年总投资为19.95 亿元。 4、 工程已完成投资额60,623,015.33 元，其中44,856,921.33 元，是自有资金投入15,766,094元，是募集资金投入。 5、 公司没有重大非募集资金投资项目。 四、报告期内实际经营成果与期初计划比较 1、期初公司提出增发新股募集资金实施第二电解分厂环境治理节能技术改造工程该项工作已于4 月初完成 2、 期初公司提出2002 年净资产收益率不低于6% 上半年计划应完成不低于为3% 全面摊薄后实际完成了5.34% 超额完成了年初提出的计划 五、下半年经营计划 1、 进一步加强生产管理，改进工艺，提高开槽率，提高全年原铝产量； 2、 抓好降成本工作，增强产品竞争力； 3、 跟踪国内外铝市场的价格变化，及时调整销售流向，增加产品盈利空间； 4、 公司将引进国内著名咨询机构进行人力资源整合，完成从人力资源到人力资本的转变，营造先进的企业文化，为企业的快速扩张建立高效、简洁、先进的管理机制。 第六节 重要事项 一、报告期间内，公司根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，在2002 年5 月8 日召开的2001 年度股东大会上选举了两名独立董事，其中一名为财务专业人员。 二、公司2002 年5 月8 日召开的2001 年度股东大会审议通过的2001 年度利润分配方案为：以总股本36400 万股基数，每10 股派发现金红利3.0 元（含税）。2001 年度不进行资本公积金转增股本（详见2002 年5 月9 日《中国证券报》、《证券时报》）。本次利润分配于2002 年7 月16 日实施完毕（分配公告详见2002 年7 月9 日《中国证券报》、《证券时报》）。 三、公司无报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼仲裁事项 四、公司无报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并事项。 五、报告期内重大关联交易 1、 本公司进出口业务主要由云南冶金集团进出口有限公司代理，比照市场价格收取代理费。本公司与该公司签署委托代理协议，根据协议，本公司2002 年1- 6 月共付给该公司进出口业务代理费为1,305,895.60 元。 2、 按照本公司与云南冶金集团总公司签定的《补充协议书》，公司2002 年1 6 月已支付云南冶金集团总公司综合服务费282 万元房屋土地使用权租赁费156 万元 3、 截止2002 年6 月末，云南冶金集团进出口有限公司应付本公司24,620,655.57 元，占公司应收帐款的67.12% ，属正常应收货款。 六、重大合同及其履行 1、 无报告期内发生及以前期间发生但延续到报告期的重大托管承包租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁公司资产事项的信息。 2、 无报告期内发生及以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同信息包括担保金额与担保期限。 3、 无报告期内发生及以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的信息。 七、无公司或持有公司股份5%以上含5% 的股东在报告期内发生及以前期间发生但延续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项。 八、本公司套期保值的期货交易种类主要是铝锭。截止2002 年6 月30 日尚未到期合约的持仓量为1705 手，共计占用保证金5,724,420.0 元。 第七节 财务会计报告（未经审计） 一、财务报表 二、财务报表附注（附后） 资产负债表（2002年6月30日） 单位：人民币元 资产 行次 期初数 母公司 流动资产: 货币资金 1 269111274.51 短期投资 2 0.00 应收票据 3 0.00 应收股利 4 0.00 应收利息 5 0.00 应收帐款 6 29,586,991.39 其他应收款 7 15,397,407.38 预付帐款 8 5,658,353.94 应收补贴款 9 0.00 存货 10 282,666,984.47 待摊费用 11 1,329,947.48 一年内到期的长期债权投资 21 0.00 其他流动资产 24 0.00 流动资产合计 31 603,750,959.17 长期投资： 长期股权投资 32 10,066,014.44 长期债权投资 34 0.00 长期投资合计 38 10,066,014.44 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 39 1,985,244,544.57 减：累计折旧 40 336,839,371.68 固定资产净值 41 1,648,405,172.89 减固定资产减值准备 42 1,347,880.61 固定资产净额 43 1,647,057,292.28 工程物资 44 6,168,607.15 在建工程 45 37,059,900.78 固定资产清理 46 11,237,473.92 固定资产合计 50 1,701,523,274.13 无形资产及其他资产： 无形资产 51 5,142,931.48 长期待摊费用 52 812,399.46 其他长期资产 53 0.00 无形资产及其他资产合计 60 5,955,330.94 0.00 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 2,321,295,578.68 资产 期初数 合并 流动资产: 货币资金 269,402,764.03 短期投资 0.00 应收票据 0.00 应收股利 0.00 应收利息 0.00 应收帐款 29,440,591.15 其他应收款 15,438,812.16 预付帐款 5,752,444.62 应收补贴款 0.00 存货 284,071,714.12 待摊费用 1,348,367.48 一年内到期的长期债权投资 0.00 其他流动资产 0.00 流动资产合计 605,454,693.56 长期投资： 长期股权投资 8,392,344.46 长期债权投资 0.00 长期投资合计 8,392,344.46 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 1,985,946,844.96 减：累计折旧 337,261,435.18 固定资产净值 1,648,685,409.78 减固定资产减值准备 1,347,880.61 固定资产净额 1,647,337,529.17 工程物资 6,168,607.15 在建工程 37,059,900.78 固定资产清理 11,237,473.92 固定资产合计 1,701,803,511.02 无形资产及其他资产： 无形资产 5,142,931.48 长期待摊费用 812,399.46 其他长期资产 0.00 无形资产及其他资产合计 5,955,330.94 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,321,605,879.98 资产 期末数 母公司 流动资产: 货币资金 757,972,455.46 短期投资 0 应收票据 0 应收股利 0 应收利息 0 应收帐款 36,667,966.48 其他应收款 11,529,009.75 预付帐款 10,072,692.69 应收补贴款 0 存货 386,054,356.12 待摊费用 1,470,142.44 一年内到期的长期债权投资 0 其他流动资产 0 流动资产合计 1,203,766,622.94 长期投资： 长期股权投资 10,107,644.10 长期债权投资 0 长期投资合计 10,107,644.10 其中：合并价差 0 固定资产： 固定资产原价 1,987,996,142.76 减：累计折旧 388,333,751.87 固定资产净值 1,599,662,390.89 减固定资产减值准备 4,710,217.72 固定资产净额 1,594,952,173.17 工程物资 5,028,369.07 在建工程 112,586,434.08 固定资产清理 9,774,167.51 固定资产合计 1,722,341,143.83 无形资产及其他资产： 无形资产 3,862,647.08 长期待摊费用 2,315,499.83 其他长期资产 0 无形资产及其他资产合计 6,178,146.91 0 递延税项： 递延税款借项 0 资产总计 2,942,393,557.78 资产 期末数 合并 流动资产: 货币资金 758,561,068.39 短期投资 0 应收票据 0 应收股利 0 应收利息 0 应收帐款 36,680,925.69 其他应收款 11,096,922.77 预付帐款 10,652,297.41 应收补贴款 0 存货 387,421,872.23 待摊费用 1,479,352.44 一年内到期的长期债权投资 0 其他流动资产 0 流动资产合计 1,205,892,438.93 长期投资： 长期股权投资 8,392,344.46 长期债权投资 0 长期投资合计 8,392,344.46 其中：合并价差 0 固定资产： 固定资产原价 1,988,698,443.15 减：累计折旧 388,773,856.17 固定资产净值 1,599,924,586.98 减固定资产减值准备 4,710,217.72 固定资产净额 1,595,214,369.26 工程物资 5,028,369.07 在建工程 112,586,434.08 固定资产清理 9,774,167.51 固定资产合计 1,722,603,339.92 无形资产及其他资产： 无形资产 3,862,647.08 长期待摊费用 2,315,499.83 其他长期资产 0 无形资产及其他资产合计 6,178,146.91 0 递延税项： 0 递延税款借项 0 资产总计 2,943,066,270.22 资产负债表（续） 单位：人民币元 资产 行次 期初数 母公司 短期借款 68 144,600,000.00 应付票据 69 0.00 应付帐款 70 116,085,290.45 预收帐款 71 11,692,542.00 应付工资 72 25,906,675.78 应付福利费 73 11,145,380.97 应付股利 74 109,200,000.00 应交税金 75 2,063,520.60 其他应交款 80 518,543.35 其他应付款 81 43,098,868.42 预提费用 82 40,189,098.39 预计负债 83 0.00 一年内到期的长期负债 86 45,000,000.00 其他流动负债 90 0.00 流动负债合计 100 549,499,919.96 长期负债： 长期借款 101 912,000,000.00 应付债券 102 0.00 长期应付款 103 0.00 专项应付款 106 103,536,000.00 其他长期负债 108 0.00 长期负债合计 110 1,015,536,000.00 递延税项： 递延税款贷项 111 0.00 负债合计 114 1,565,035,919.96 少数股东权益 股东权益： 股本 115 310,000,000.00 减已归还投资 116 0.00 股本净额 117 310,000,000.00 资本公积 118 385,279,699.73 盈余公积 119 59,668,765.20 其中：法定公益金 120 12,383,997.95 未分配利润 121 1,311,193.79 股东权益合计 122 756,259,658.72 负债及股东权益合计 135 2,321,295,578.68 资产 期初数 合并 短期借款 144,600,000.00 应付票据 0.00 应付帐款 116,092,744.00 预收帐款 12,012,542.00 应付工资 25,906,675.78 应付福利费 11,145,380.97 应付股利 109,200,000.00 应交税金 2,030,709.12 其他应交款 518,547.57 其他应付款 43,114,523.43 预提费用 40,189,098.39 预计负债 0.00 一年内到期的长期负债 45,000,000.00 其他流动负债 0.00 流动负债合计 549,810,221.26 长期负债： 长期借款 912,000,000.00 应付债券 0.00 长期应付款 0.00 专项应付款 103,536,000.00 其他长期负债 0.00 长期负债合计 1,015,536,000.00 递延税项： 0.00 递延税款贷项 0.00 负债合计 1,565,346,221.26 少数股东权益 股东权益： 股本 310,000,000.00 减已归还投资 0.00 股本净额 310,000,000.00 资本公积 385,279,699.73 盈余公积 59,668,765.20 其中：法定公益金 12,383,997.95 未分配利润 1,311,193.79 股东权益合计 756,259,658.72 负债及股东权益合计 2,321,605,879.98 资产 期末数 母公司 短期借款 144,400,000.00 应付票据 0 应付帐款 141,499,267.32 预收帐款 6,263,874.21 应付工资 28,814,750.78 应付福利费 13,391,990.02 应付股利 109,200,000.00 应交税金 469,609.81 其他应交款 567,256.57 其他应付款 46,956,291.94 预提费用 49,227,173.27 预计负债 0 一年内到期的长期负债 45,000,000.00 其他流动负债 0 0 流动负债合计 585,790,213.92 长期负债： 长期借款 912,000,000.00 应付债券 0 长期应付款 0 专项应付款 91,099,440.00 其他长期负债 0 长期负债合计 1,003,099,440.00 递延税项： 递延税款贷项 0 负债合计 1,588,889,653.92 少数股东权益 股东权益： 股本 364,000,000.00 减已归还投资 0 股本净额 364,000,000.00 资本公积 856,226,566.53 盈余公积 59,668,765.20 其中：法定公益金 12,383,997.95 未分配利润 73,608,572.13 股东权益合计 1,353,503,903.86 负债及股东权益合计 2,942,393,557.78 资产 期末数 合并 短期借款 144,400,000.00 应付票据 0 应付帐款 141,956,855.87 预收帐款 6,533,874.21 应付工资 28,814,750.78 应付福利费 13,391,990.02 应付股利 109,200,000.00 应交税金 414,724.07 其他应交款 567,266.20 其他应付款 46,956,291.94 预提费用 49,227,173.27 预计负债 0 一年内到期的长期负债 45,000,000.00 其他流动负债 0 流动负债合计 586,462,926.36 长期负债： 长期借款 912,000,000.00 应付债券 0 长期应付款 0 专项应付款 91,099,440.00 其他长期负债 0 长期负债合计 1,003,099,440.00 递延税项： 0 递延税款贷项 0 负债合计 1,589,562,366.36 少数股东权益 0 股东权益： 股本 364,000,000.00 减已归还投资 0 股本净额 364,000,000.00 资本公积 856,226,566.53 盈余公积 59,668,765.20 其中：法定公益金 12,383,997.95 未分配利润 73,608,572.13 股东权益合计 1,353,503,903.86 负债及股东权益合计 2,943,066,270.22 利润及利润分配表（2002年16月） 单位：人民币元 项目 行次 本期数 母公司 一.主营业务收入 1 756,857,768.66 减主营业务成本 4 609,148,918.38 主营业务税金及附加 5 61,565.82 二.主营业务利润(亏损以"-"号填列) 10 147,647,284.46 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) 11 458,288.07 减：营业费用 14 14,732,400.99 管理费用 15 25,741,042.62 财务费用 16 19,413,305.47 三.营业利润(亏损以"-"号填列) 18 88,218,823.45 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 19 2,459,179.83 补贴收入 22 0 营业外收入 23 277,303.97 减：营业外支出 25 5,371,218.86 四.利润总额(亏损以"-"号填列) 27 85,584,088.39 减：所得税 28 13,286,710.05 少数股东收益 29 0 五.净利润(亏损以"-"号填列) 30 72,297,378.34 加：年初未分配利润 31 1,311,193.79 其他转入 32 0 六、可供分配的利润 8 73,608,572.13 减：提取法定盈余公积金 9 0 提取法定公益金 10 0 提取职工奖励及福利基金 11 0 提取储备基金 12 0 提取企业发展基金 13 0 利润归还投资 14 0 七、可供股东分配的利润 16 73,608,572.13 减：应付优先股股利 17 0 提取任意盈余公积金 18 0 应付普通股股利 19 0 其他 20 0 八、未分配利润 25 73,608,572.13 项目 本期数 合并 一.主营业务收入 760,017,717.85 减主营业务成本 612,080,376.61 主营业务税金及附加 98,816.68 二.主营业务利润(亏损以"-"号填列) 147,838,524.56 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) 458,288.07 减：营业费用 14,747,148.22 管理费用 25,831,513.16 财务费用 19,424,577.49 三.营业利润(亏损以"-"号填列) 88,293,573.76 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 2,417,550.17 补贴收入 0 营业外收入 277,303.97 减：营业外支出 5,371,718.86 四.利润总额(亏损以"-"号填列) 85,616,709.04 减：所得税 13,319,330.70 少数股东收益 0 五.净利润(亏损以"-"号填列) 72,297,378.34 加：年初未分配利润 1,311,193.79 其他转入 0 六、可供分配的利润 73,608,572.13 减：提取法定盈余公积金 0 提取法定公益金 0 提取职工奖励及福利基金 0 提取储备基金 0 提取企业发展基金 0 利润归还投资 0 七、可供股东分配的利润 73,608,572.13 减：应付优先股股利 0 提取任意盈余公积金 0 应付普通股股利 0 其他 0 八、未分配利润 73,608,572.13 项目 上年同期数 母公司 一.主营业务收入 842,626,248.64 减主营业务成本 683,123,767.42 主营业务税金及附加 837,186.80 二.主营业务利润(亏损以"-"号填列) 158,665,294.42 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) -1,449,056.52 减：营业费用 18,035,408.97 管理费用 27,047,895.77 财务费用 24,920,921.11 三.营业利润(亏损以"-"号填列) 87,212,012.05 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 8,202,352.11 补贴收入 0 营业外收入 176,450.00 减：营业外支出 2,483,340.01 四.利润总额(亏损以"-"号填列) 93,107,474.15 减：所得税 14,632,458.63 少数股东收益 五.净利润(亏损以"-"号填列) 78,475,015.52 加：年初未分配利润 5,432,927.46 其他转入 六、可供分配的利润 83,907,942.98 减：提取法定盈余公积金 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 83,907,942.98 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 0 其他 0 八、未分配利润 83,907,942.98 项目 上年同期数 合并 一.主营业务收入 848,408,519.30 减主营业务成本 688,258,417.88 主营业务税金及附加 913,265.72 二.主营业务利润(亏损以"-"号填列) 159,236,835.70 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) -1,449,056.52 减：营业费用 18,155,660.47 管理费用 27,129,262.42 财务费用 24,917,559.73 三.营业利润(亏损以"-"号填列) 87,585,296.56 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 7,896,290.46 补贴收入 0 营业外收入 176,450.00 减：营业外支出 2,483,844.38 四.利润总额(亏损以"-"号填列) 93,174,192.64 减：所得税 14,699,177.12 少数股东收益 0 五.净利润(亏损以"-"号填列) 78,475,015.52 加：年初未分配利润 5,432,927.46 其他转入 六、可供分配的利润 83,907,942.98 减：提取法定盈余公积金 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 83,907,942.98 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 0 其他 0 八、未分配利润 83,907,942.98 现金流量表（2002年16月） 单位：人民币元 项目 金额 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 687,694,905.83 收到的税费返还 269,826.00 收到的其他与经营活动有关的现金 6,322,647.04 现金流入小计 694,287,378.87 购买商品、接受劳务支付的现金 556,611,431.87 支付给职工以及为职工支付的现金 55,204,298.71 支付的各种税费 21,420,922.51 支付的其他与经营活动有关的现金 8,437,632.50 现金流出小计 641,674,285.59 经营活动产生的现金流量净额 52,613,093.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 134,213.29 取得投资收益所收到的现金 0 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 0 收到的其他与投资活动有关的现金 0 现金流入小计 134,213.29 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 56,654,117.23 投资所支付的现金 0 支付的其他与投资活动有关的现金 0 现金流出小计 56,654,117.23 投资活动产生的现金流量净额 -56,519,903.94 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收权益性投资所收到的现金 530,199,717.16 借款所收到的现金 394,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,406,482.41 现金流入小计 925,606,199.57 偿还债务所支付的现金 394,200,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 33,185,357.60 支付的其他与筹资活动有关的现金 5,452,850.36 现金流出小计 432,838,207.96 筹资活动产生的现金流量净额 492,767,991.61 四、汇率变动对现金的影响 0 五、现金及现金等价物净增加额 488,861,180.95 项目 金额 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 692,593,533.68 收到的税费返还 269,826.00 收到的其他与经营活动有关的现金 6,323,485.46 现金流入小计 699,186,845.14 购买商品、接受劳务支付的现金 561,089,714.49 支付给职工以及为职工支付的现金 55,247,526.71 支付的各种税费 21,458,664.35 支付的其他与经营活动有关的现金 8,481,180.54 现金流出小计 646,277,086.09 经营活动产生的现金流量净额 52,909,759.05 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 134,213.29 取得投资收益所收到的现金 0 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 0 收到的其他与投资活动有关的现金 0 现金流入小计 134,213.29 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 56,654,117.23 投资所支付的现金 0 支付的其他与投资活动有关的现金 0 现金流出小计 56,654,117.23 投资活动产生的现金流量净额 -56,519,903.94 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收权益性投资所收到的现金 530,199,717.16 借款所收到的现金 394,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,407,678.05 现金流入小计 925,607,395.21 偿还债务所支付的现金 394,200,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 33,186,095.60 支付的其他与筹资活动有关的现金 5,452,850.36 现金流出小计 432,838,945.96 筹资活动产生的现金流量净额 492,768,449.25 四、汇率变动对现金的影响 0 五、现金及现金等价物净增加额 489,158,304.36 现金流量表（续） 单位：人民币元 补充资料 金额 母公司 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 72,297,378.34 加：计提的资产减值准备 2,642,812.97 固定资产折旧 51,683,179.36 无形资产摊销 365,553.30 长期待摊费用摊销 179,923.63 待摊费用减少（减：增加） -140,194.96 预提费用增加（减：减少） 9,038,074.88 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 1,055,750.65 固定资产报废损失 0 财务费用 19,413,305.47 投资损失（减收益） -2,459,179.83 递延税款贷项（减借项） 0 存货的减少（减增加） -103,387,371.65 经营性应收项目的减少（减增加） -8,490,150.00 经营性应付项目的增加（减减少） 10,414,011.12 其他 0 经营活动产生的现金流量净额 52,613,093.28 2、不涉及现金收支的投资和筹次活动 债务转为资本 0 一年内到期的可转换公司债券 0 融资历租入固定资产 0 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 757,972,455.46 减：现金的期初余额 269,111,274.51 加：现金等价物的期末余额 0 减：现金等价物的期初余额 0 现金及现金等价物净增加额 488,861,180.95 补充资料 金额 合并 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 72,297,378.34 加：计提的资产减值准备 2,642,812.97 固定资产折旧 51,701,220.16 无形资产摊销 365,553.30 长期待摊费用摊销 179,923.63 待摊费用减少（减：增加） -130,984.96 预提费用增加（减：减少） 9,038,074.88 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 1,055,750.65 固定资产报废损失 0 财务费用 19,424,577.49 投资损失（减收益） -2,417,550.17 递延税款贷项（减借项） 0 存货的减少（减增加） -103,350,158.11 经营性应收项目的减少（减增加） -8,107,529.01 经营性应付项目的增加（减减少） 10,246,738.76 其他 -36,048.88 经营活动产生的现金流量净额 52,909,759.05 2、不涉及现金收支的投资和筹次活动 债务转为资本 0 一年内到期的可转换公司债券 0 融资历租入固定资产 0 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 758,561,068.39 减：现金的期初余额 269,402,764.03 加：现金等价物的期末余额 0 减：现金等价物的期初余额 0 现金及现金等价物净增加额 489,158,304.36 二、财务报表附注 云南铝业股份有限公司 二OO 二年半年度会计报告会计报表附注 一、公司简介 云南铝业股份有限公司是云南冶金集团总公司将其原全资子公司——云南铝厂的生产经营性资产，以独家发起、社会公开募集股份方式设立的股份有限公司。公司于1998 年3 月20 日在云南省工商行政管理局登记注册, 企业法人营业执照注册号5300001003782, 公司于1998 年2 月25 日在深交所第一次发行8,000 万A 股"云铝股份"股票募集资金3.78 亿元，发行后公司总股本31,000万股，云南冶金集团总公司持有23,000 万股，占74.2%， 社会公众持股8,000 万股，占25.8%。 公司在经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001] 106 号文核准后，于2002 年4 月2 日增发5 400 万股A 股"云铝股份"股票募集资金5.24 亿元，增发后总股本为36,400 万股，云南冶金集团总公司持有23,000 万股，占63.19%， 社会公众持股13,400 万股，占36.81%。 本公司经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品、碳素及碳素制品、氧化铝；建筑材料、装饰及装饰材料、金属材料及家具；普通机械、汽车配件、五金、交电、化工、矿产品、日用百货（专项产品按规定经营）。 本公司所属行业为冶金行业。 二、公司主要会计政策会计估计和合并会计报表的编制方法 公司本期会计政策、会计估计和合并会计报表的方法及范围和上期是一致的。 三、税项 A、 本公司适用的流转税及附加的税种税率如下： 税种 计税依据 税率 增值税 销项税抵扣进项税后缴纳 17% 营业税 营业收入 3% 城建税 应纳增值税营业税 1% 教育费附加 应纳增值税营业税 3% B、 印花税、房产税、车船使用税、个人所得税等按国家规定征收比例计算缴纳。 C、 所得税。 本公司本期仍执行15%的企业所得税率。 四、控股子公司 被投资单位名称 经营范围 注册资本 母公司控股比例 是否合并 是否权益法计算 云铝上海经营部 销售 50万元 100% 是 是 云铝装璜公司 销售加工 70万元 100% 是 是 五、合并会计报表主要项目注释(金额单位: 人民币元) 1、 货币资金 项目 期末数 期初数 库存现金 3,469.09 1,717.37 银行存款 758,510,075.16 269,338,232.27 其他货币资金 47,524.14 62,814.39 合计 758,561,068.39 269,402,764.03 本项目期末数比期初数增加181.57%， 原因为公司于2002 年4 月4 日收到增发新股募集资金，并按中国证监会有关规定专户存储所致。 2、 应收帐款 帐龄 期末数 金额 比例（%） 坏帐准备 1年以内 32,261,030.56 85.91 0 1-2年内 3,179,947.78 8.46 317,994.78 2-3年内 729,678.70 1.93 145,935.74 3年以上 1,391,713.10 3.70 417,513.93 合计 37,562,370.14 100.00 881,444.45 净值 36,680,925.69 帐龄 期初数 金额 比例（%） 坏帐准备 1年以内 24,293,812.70 80.62 --- 1-2年内 4,481,564.41 14.78 448,156.44 2-3年内 1,391,713.10 4.60 278,342.62 3年以上 合计 30,167,090.21 100.00 726,499.06 净值 29,440,591.15 (1)本项目期末数比期初数增加24.59%,主要是上半年公司出口量增加，货款回收期比国内加长所致，该货款公司能到期收回。 (2) 本项目无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 (3)欠款金额前5 名单位情况： 单位名称 欠款金额 帐龄 欠款原因 云南冶金进出口公司 24,620,655.57 一年以内货款 云南玉溪电线电缆厂 3,650,829.60 一至以内货款 上海雄恒贸易公司 1,643,023.53 一至二年货款 云达利铝合金制品有限公司 2,334,729.69 一至以内货款 广西大化县铝材厂 973,924.65 一至二年货款 (4)应收云南冶金进出口公司款项系本公司委托该公司收取出口铝锭货款所致。 3、 预付帐款 帐龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例% 一年以内 9,828,627.41 92.27 5,508,284.34 95.76% 1----2年 823,670.00 7.73 244,160.28 4.24% 2----3年 --- --- 3年以上 --- --- 合计 10,652,297.41 100% 5,752,444.62 100% (1) 本项目期末无持有本公司5%，以上股份的股东欠款。 4、 其它应收款 帐龄 期末数 金额 比例% 坏帐准备 1年以内 11,018,999.60 99.11 --- 1-2年内 41,637.50 0.37 4,163.75 2-3年内 0 3年以上 57,784.87 0.52 17,335.45 合计 11,118,421.97 1.00% 21,499.20 净值 11,096,922.77 帐龄 期初数 金额 比例% 坏帐准备 1年以内 15,351,510.51 99.3% --- 1-2年内 45,637.50 0.3% 4,563.75 2-3年内 57,784.87 0.4% 11,556.97 3年以上 合计 15,454,932.88 1.00% 16,120.72 净值 15,438,812.16 （1） 本项目期末数比期初数减少28.12%， 主要原因是期货保证金减少所致。 （2） 本项目中无持有本公司5%以上股份的股东欠款。 （3） 其中金额较大的单位有： 单位名称 欠款金额 发生时间 期货保证金 9,922,684.59 一年以内 5、 存货 项目 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 209,556,347.30 816,834.54 111,962,392.97 2,555,587.18 辅料 23,013,961.53 4,081,032.24 22,982,548.40 4,136,858.71 委托加工材料 1,104,743.00 0 1,104,743.00 在产品 87,542,548.43 0 77,761,718.30 产成品 7,664,598.50 30,097.22 13,195,404.88 30,097.22 发出商品 63,467637.47 63,787,449.68 合计 392,349,836.23 4,627,964.00 290,794,257.23 6,722,543.11 净值 387,421,872.23 284,071,714.12 6、 待摊费用 类别 期末数 期初数 保险费 375,222.59 541,908.59 轧辊费 924,630.76 597,652.29 其他 179,499.09 208,806.60 合计 1,479,352.44 1,348,367.48 7 长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 8,481,508.00 0 0 8,481,508.00 合计 8,481,508.00 0 0 8,481,508.00 净值 8,392,344.46 8,392,344.46 (1)长期股权投资 A、 股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 减值准备 厦门源益电力股份有限公司 普通股 200000 89,163.54 89,163.54 B、 其他股权投资 被投资单位名称 投资日期 投资金额 占被投资单位 减值准备 股权比例 云南省冶金进出口公司 97.06 6,250,000.00 25% ---- 中色恒达发展有限公司 97.04 545,400.00 3% ---- 昆明市商业银行北塔支行 93.03 883,576.59 0.2% ---- 澳大利亚YMG 贸易股份有限公司 2001.1 513,367.87 32% ---- 云南金吉安建设咨询监理有限公司 2001.2 200,000.00 20% ---- 小计 8,392,344.46 合计 8,481,508.00 89,163.54 8、 固定资产及累计折旧 (1) 固定资产原价 类别 期初数 本期增加 房屋建筑物 575,245,552.01 1,634,852.02 通用设备 917,409,088.73 194,098.98 专用设备 463,696,788.72 463,696,788.72 运输设备 28,893,115.11 1,049,553.00 其他设备 702,300.39 81,850.00 合计 1,985,946,844.96 2,960,354.00 类别 本期减少 期末数 房屋建筑物 576,880,404.03 通用设备 917,603,187.71 专用设备 运输设备 208,755.81 29,733,912.30 其他设备 784,150.39 合计 208,755.81 1,988,698,443.15 (2) 累计折旧 类别 期初数 本期增加 房屋建筑物 56,849,829.77 7,143,077.77 通用设备 168,037,737.60 28,394,940.74 专用设备 103,145,766.80 15,023,778.48 运输设备 8,806,037.51 1,136,574.79 其他设备 422,063.50 2,848.38 合计 337,261,435.18 51,701,220.16 类别 本期减少 期末数 房屋建筑物 63,992,907.54 通用设备 196,432,678.34 专用设备 118,169,545.28 运输设备 188,799.17 9,753,813.13 其他设备 424,911.88 合计 188,799.17 388,773,856.17 （3）固定资产净值 期初数 期末数 1,648,685,409.78 1,599,924,586.98 (4)固定资产减值准备 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1,347,880.61 3,362,337.11 4,710,217.72 合计 1,347,880.61 3,362,337.11 4,710,217.72 注：（1） 本期固定资产原值增加主要系房屋建筑物增加。 （2） 期末固定资产减值准备是对公司已停产的设备计提的减值准备金额。 （3） 固定资产中有60,600 万元用于本公司银行贷款抵押，无用于担保的情况。 9、 工程物资 类别 期末数 期初数 设备 1,187,268.88 1,801,457.48 工程材料 3,841,100.19 4,367,149.67 合计 5,028,369.07 6,168,607.15 本项目期末数比期初减少18.48%，主要原因是在建工程领用。 10、 在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 十五技改项目 199500万元 20,212,904.08 60,623,051.33 其中:利息 ---- ---- 零星工程 16,846,996.70 18,484,721.83 合计 37,059,900.78 79,107,773.16 工程名称 本期转入 其他减少数 期末数 占预算 固定资产数 比例 十五技改项目 ---- 80,835,955.41 通行券 其中:利息 ---- ---- 仓储费 零星工程 1,266,772.00 2,314,467.86 31,750,478.67 合计 1,266,772.00 2,314,467.86 112,586,434.08 （1）本项目期末数比期初增加203.79%， 主要原因是公司二期技改项目和零星工程增加； （2）上述项目的资金来源为:增发新股资金、自筹资金；本公司于2002 年4 月4 日收到增发新股款524,746,866.80 元，至6 月末已用于二期技改项目15,766,094.00 元。 （3）在建工程中当期无资本化利息。 11、 固定资产清理 项目 期末数 期初数 其他设备 9,774,167.51 11,237,473.92 固定资产清理项目期末数比期初减少13 %， 主要是期初固定资产清理项目中已有部份项目清理完毕。 12、 无形资产 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 专利权 2,638,882.88 1,384,760.48 --- 156,765.30 铁路专用线 4,175,747.00 3,758,171.00 0 208,788.00 减值准备 0 914,731.10 合计 6,814,629.88 5,142,931.48 914,731.10 365,553.30 类别 累计摊销 期末数 剩余年限 专利权 1,410,887.70 1,227,995.18 3.92 铁路专用线 626,364.00 3,549,383.00 8.50 减值准备 914,731.10 合计 2,037,251.70 3,862,647.08 技术改造，使其专利权的使用期缩短。 （2） 本项目取得方式均为自（1） 本项目期末数比期初减少24.89%， 原因是本期正常摊销和根据实际情况对“专利权”计提了914,731.10 元减值准备。计提减值准备的原因为公司对二厂60KA 槽进行建。 13、 长期待摊费用 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 房屋使用权 1,354,000.00 812,399.46 45,133.32 冷轧轧辊 1,683,024.00 0 1,683,024.00 134,790.31 合计 3,037,024.00 812,399.46 1,683,024.00 179,923.63 种类 累计摊销 期末数 剩余年限 房屋使用权 586,733.86 767,266.14 8.5 冷轧轧辊 134,790.31 1,548,233.69 3.7 合计 721,524.17 2,315,499.83 注:本项目期末数比期初数增加185.02%， 主要原因是增加可可使用四年的冷轧轧辊费所致。 14、 短期借款 借款类别 期末数 期初数 担保借款 400,000.00 400,000.00 信用借款 144,000,000.00 144,200,000.00 合计 144,400,000.00 144,600,000.00 15、 应付帐款 期末数 期初数 141,956,855.87 116,092,744.00 (1)本项目期末数比期初增加22.27%， 主要原因是应付工程款增加所致。 (2)本项目无持有本公司5%以上股份的股东款项 (3)大额欠款单位情况： 单位名称 应付金额 帐龄 应付原因 电费 46,440,929.49 一年以下 电费 十四冶二期项目经理部 19,798,518.70 一年以下 工程款 氧化铝运杂费 24,796,759.51 一年以下 运费 云南省第五建筑公司 5,347,446.73 一年以下 工程款 云南冶金集团进出口有限公司 3,897,703.32 一年以下 代理手续费 16、 预收帐款 期末数 期初数 6,533,874.21 12,012,542.00 (1) 本项目期末数比期初数减少45.62 %， 主要原因是预收货款减少所致 (2) 本项目无持有本公司5%以上股份的股东款项 (3) 大额预收单位情况 单位名称 预收金额 帐龄 预收原因 南海市黄岐信德金属有限公司 1,440,645.79 一年以内 货款 大理活塞厂 823,888.32 一年以内 货款 17、 应付工资 期末数 期初数 28,814,750.78 25,906,675.78 18、 应交税金 项目 期末数 期初数 增值税 -8,028,204.49 550,126.25 营业税 34,101.51 16,655.52 城建税 22,441.30 6,190.95 房产税 836,469.21 500,000.00 所得税 7,549,916.54 957,736.40 合计 414,724.07 2,030,709.12 (1)本项目期末数比期初数减少79.58%， 主要原因是各项税款已交所致。 19、 其他应交款 项目 期末数 性质 计缴标准 教育费附加 567,266.20 教育费附加 应税金额的3% 合计 567,266.20 20、 其他应付款 期末数 期初数 46,956,291.94 43,114,523.43 21、 预提费用 类别 期末数 期初数 利息 2,163,760.00 1,878,933.33 大修理费 47,063,413.27 38,310,165.06 合计 49,227,173.27 40,189,098.39 本项目期末数比期初数增加22.19%， 主要原因是计提电解槽大修理费用。 22、长期借款 期末数 期初数 957,000,000 957,000,000 注：期初、期末长期借款中有4500 万元为一年内到期的借款，已列示在流动负债项目中： 23、专项应付款 项目 期末数 技改财政贴息 91,099,440.00 24、股本 公司2002年1至6月股本变动情况如下表 本次变动增减（+、-） 项目 期初数 配股 送股 公积金转股 增发 一、尚未流通股份 1、发起人股份 230,000,000.00 其中：国家持有股份 230,000,000.00 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 81,000.00 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 230,081.000.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 79,919,000.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 79,919,000.00 三、股份总额 310,000,000.00 54,000,000 项目 其他 小计 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 230,000,000.00 其中：国家持有股份 230,000,000.00 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 85,468 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 230,085,468 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 133,914,532 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 133914532 三、股份总额 54,000,000 364,000,000.00 25、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 298,450,274.00 470,746,866.80 768,197,140.80 资产评估增值 86,829,425.73 ----- 86,829,425.73 拨款转入 0 200,000.00 200,000.00 合计 385,279,699.73 ----- 856,226,566.53 注：本项目期末比期初增加122.24%是因为公司于2002年3 月21 日增发新股产生溢价和和得到昆明市环保局20 万元的环保拨款所致。 26、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 24,767,995.90 24,767,995.90 法定公益金 12,383,997.95 12,383,997.95 任意盈余公积金 22,516,771.35 22,516,771.35 合计 59,668,765.20 59,668,765.20 27、未分配利润 年初未分配利润 1,311,193.79 加本期净利润 72,297,378.34 期末未分配利润 73,608,572.13 根据本公司股东会通过的2001年度利润分配方案，以2002 年增发新股5 400 万股后的股本36 400 万股为基数，按每股派发红利0.30 元，共计应付普通股股利由原来的108,500,000.00 元变为109,200,000.00 元（含税），剩余可供股东分配利润留待以后分配，此分配方案与原分配预案的差额（应付普通股股利增加70 万元）公司在报告期内已按有关规定作账务调整，在资产负债表上期初未分配利润由原来的2,011,193.79 元变为1,311,193.79 元。 28、主营业务收入 项目 本期发生数 上年同期数 铝产品 760,017,717.85 848,408,519.30 其中： 普铝 213,307,773.48 461,612,798.03 出口铝锭 340,850,870.19 240,110,347.99 铝铸扎卷 51,310,128.81 69,641,861.49 铝合金 28,703,348.95 22,545,376.95 注：本项目本期比上年同期减少10.42%主要是因为本期铝价比上年同期降低所致。 29、主营业务成本 项目 本期发生数 上年同期数 铝产品 612,080,376.61 688,258,417.88 注：本项目本期比上年同期降低11.07%主要是因为本期原材料价格比上年同期有所降低和公司加强成本管理所致。 30、财务费用 类别 本期发生数 上年同期数 利息支出 20,742,471.20 26,048,605.43 减利息收入 1,424,978.98 1,224,350.38 汇兑损失 ---- 减汇兑收益 0 6,568.27 其他 107,085.27 99,872.95 合计 19,424,577.49 24,917,559.73 注：本项目本期比上年同期减少22.04%主要是因为本期借款利率下降及归还借款所致。 31、投资收益 项目 本年发生数 上年同期数 股权投资收益 134,213.29 565,576.65 股票投资收益 854,664.43 期货收益 1,428,672.45 7,330,713.81 合计 2,417,550.17 7,896,290.46 本项目本期数与上年同期数相比减少69.38 %，主要原因是因为当期期货收益减少所致。 32、营业外支出 项目 本年发生数 上年同期数 处理固定资产损失 1,055,750.65 1,126,349.59 捐赠 38,400.00 0 固定资产减值准备 3,362,337.11 1,347,880.61 无形资产减值准备 914,731.10 0 其他 500.00 6,614.18 合计 5,371,718.86 2,483,844.38 本项目本期数与上年同期数相比增加116.27%，主要是因为计提固定资产和无形资产减值准备所致。 33、现金流量表中“支付的其他与筹资活动有关的现金”为公司直接支付的增发新股发行费用。 六、关联方及关联方交易 1、存在控制关系的关联方关系的性质 关联方企业名称 注册地 主营业务 与本公司关 云南冶金集团总公司 云南昆明 矿产品、冶金产品 系最大股东 及副产品、延伸产品 云铝上海经营部 上海市 电解产品、铝合金、 子公司 铝板等铝制品 云铝装璜公司 云南昆明 室内外装饰装修工程 子公司 关联方企业名称 经济性质 法定代表人 云南冶金集团总公司 国有 陈智 云铝上海经营部 国有 田永 云铝装璜公司 国有 张继孔 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变动 单位名称 年初数 增加数 减少数 期末数 云南冶金集团总公司 380,947,000.00 170,243,000.00 -- 551,190,000.00 云铝上海经营部 500,000.00 -- -- 500,000.00 云铝装璜公司 700,000.00 -- -- 700,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份及变化 单位名称 年初数 本年增加 金额 % 金额 % 云南冶金集团总公司 230,000,000.00 74.2 -- -- 云铝上海经营部 500,000.00 100 -- -- 云铝装璜公司 700,000.00 100 -- -- 单位名称 本年减少 年末数 金额 % 金额 % 云南冶金集团总公司 -- -- 230,000,000.00 63.2 云铝上海经营部 -- -- 500,000.00 100 云铝装璜公司 -- -- 700,000.00 100 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 单位名称 与本公司的关系 云南冶金集团进出口有限公司 联营企业与本公司属同一母公司 5、关联交易 A、代理事项 本公司进出口业务主要由云南冶金集团进出口有限公司代理，比照市场价格收取代理费。本公司与该公司签署委托代理协议，根据协议，本公司2002年1-6月共付给该公司进出口业务代理费为1,735,542.04 元。 B、租赁事项 按照本公司与云南冶金集团总公司签定《补充协议书》，公司2002 年1 至6 月已支付给云南冶 金集团总公司综合服务费282 万元/年，房屋、土地使用权租赁费156 万元。 C、应收应付余额 应收帐款 项目 2002年6月末金额 占应收帐款比例% 云南冶金集团 进出口有限公司 24,620,655.57 67.12% 项目 2001年末金额 占应收帐款比例% 云南冶金集团 进出口有限公司 20,823,482.75 70.73% 应付帐款 项目 2002年6月末金额 占应付帐款比例% 云南冶金集团 进出口有限公司 3,897,703.32 2.75% 项目 2001年末金额 占应付帐款比例% 云南冶金集团 进出口有限公司 6,539,223.12 5.63% 其它应付款 项目 2002年6月末金额 占其他应付款比例% 云南冶金集团 总公司一分公司 2,339,429.54 4.98% 项目 2001年末金额 占其他应付款比例% 云南冶金集团 总公司一分公司 2,190,616.40 5.07% 七、或有事项 截止2002 年6 月30 日本公司无需要披露的重大或有事项。 八、承诺事项 截止2002 年6 月30 日本公司无需要披露的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 本公司无需要披露的重大资产负债表日后事项。 十、其他重大事项说明 本公司套期保值业务的期货交易种类主要系铝锭。截止2002年6月30日尚未到期合约的持仓量为1705手，共计占用期货保证金5,724,420.00元。 云南铝业股份有限公司 2002 年7 月17 日 第八节 备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的半年度报告文本； 2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； |
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