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四川西昌电力股份有限公司股票上市公告书

　　股票简称：西昌电力

　　上市日期：2002年5月30日

　　上市地点：上海证券交易所

　　股本总额：165,000,000股

　　公告日期：2002年5月25日

　　上市推荐人

　　广发证券股份有限公司广东证券股份有限公司

　　股票代码：600505

　　可流通股本：55,000,000股

　　本次上市流通股本：55,000,000股

　　股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　

　　第一节重要声明和提示

　　本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

　　根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。

　　上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。

　　本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅2002年5月11日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本公司招股说明书摘要及刊载于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文及其附录资料。

　　本上市公告书刊载网址是http：//www.sse.com.cn。

　　四川西昌电力股份有限公司董事会　　

　　2002年5月23日　　

　　第二节概　览

　　（一）股票简称：西昌电力

　　（二）股票代码：600505

　　（三）总股本：165,000,000股

　　（四）可流通股本：55,000,000股

　　（五）本次上市流通股本：55,000,000股

　　（六）对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定,本公司的法人股暂不上市流通,内部职工股自本次公开发行的社会公众股上市交易之日起三年后方可上市交易。

　　首次公开发行股票前所有股东承诺：本公司第一大股东凉山州国有资产经营管理有限责任公司承诺,自本公司股票上市交易之日起12个月内,不转让其持有的本公司股份,也不由本公司回购其持有的本公司股份。

　　（七）上市地点上海证券交易所

　　（八）上市日期 2002年5月30日

　　（九）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　（十）上市推荐人：广发证券股份有限公司、广东证券股份有限公司

　　第三节、绪　　言

　　《四川西昌电力股份有限公司（以下简称“本公司”）上市公告书》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定,并按照中国证券监督管理委员会制定的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号＜股票上市公告书＞》要求而编制,旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和本次股票上市的有关资料。

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字【2002】21号文核准,本公司已于2002年5月15日以网上累计投标询价方式成功公开发行了5,500万股人民币普通股（A股）,每股面值1.00元,每股发行价格4.36元。

　　经上海证券交易所上证上字【2002】95号文《关于四川西昌电力股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》同意,本公司5,500万股人民币普通股将于2002年5月30日在上海证券交易所上市交易。股票简称“西昌电力”,股票代码为“600505”。

　　本公司已于2002年5月11日分别在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登了《四川西昌电力股份有限公司首次公开发行A股招股说明书摘要》。《四川西昌电力股份有限公司首次公开发行A股招股说明书》全文及其附录材料可以在上海证券交易所网站（http //www.sse.com.cn）查阅。招股说明书及其引用的财务资料的披露距今不足3个月,故与其重复的内容在此不再赘述,敬请投资者查阅上述文件。

　　第四节本公司概况

　　（一）本公司的基本情况　

　　1、发行人名称：四川西昌电力股份有限公司；

　　英文名称：Sichuan Xichang Power Jointstock Co., Ltd.

　　2、法定代表人：李良龙

　　3、成立日期：1994年6月18日

　　4、注册资本：165,000,000元人民币

　　5、住所及邮政编码：四川省西昌市老西门街13号　615000

　　6、电话及传真：电话0834-3830007,3830101　传真0834-3830169

　　7、互联网网址及电子邮箱：www.xcpjs.com,　 xcdlgs＠163.net

　　8、经营范围：生产、开发、销售电力产品

　　13、所属行业：电力、蒸汽、热水的生产和供应

　　14、董事会秘书：徐元珏

　　（二）本公司历史沿革

　　1、历史沿革

　　本公司是1994年经四川省体改委川体改（1994）183号文批准,以凉山州西昌电力公司、凉山州信托投资公司、宁南县电力公司、普格县电力公司、昭觉县电力公司为发起人,以定向募集方式设立的股份有限公司。在设立过程中,凉山州西昌电力公司以经评估后的经营性净资产2,915.5万元按1：1的比例折为2,915.5万股,其他发起人以现金500万元按1：1的比例折为500万股；内部职工以现金137.5万元认购137.5万股,其他法人股东以现金1,947万元认购1,947万股,公司总股本为5500万股。

　　1996年6月,公司董事会根据川府发（1996）141号《四川省人民政府关于原有股份有限公司规范工作若干问题处理意见的补充通知》精神提议,并经特别股东大会通过,报经省体改委以川经体改〖1996〗129号文批准,公司按1：1的比例、每股1.80元的价格向原有股东增资扩股5,500万股,公司股本总额增加到发行社会公众股前的11,000万股。

　　2、历次股权变动情况

　　1996年,本公司按1：1的比例增资扩股,增资扩股后公司总股本变为11,O00万股。

　　1997年,凉山州国有资产管理局将其持有本公司5831万股中的2915.5万股分别转让给重庆朝华科技股份有限公司1415.5万股和四川立信投资有限责任公司1500万股,普格县电力公司、昭觉县电力公司和凉山州税务印刷所等单位将其持有本公司的580万股也转让给了四川立信投资有限责任公司（这样,四川立信投资有限责任公司实际持有本公司股份2080万股）,西昌电力开发实业公司将其持有本公司的134万股转让给深圳正东大实业有限责任公司。经1997年公司职代会四届二次会议通过,职工持股会将其所持有的1100万股转让给由职工出资组建的西昌市群星水电开发合作社。

　　1998年,四川立信投资有限责任公司将其持有本公司的999万股转让给西昌电力开发实业公司,这部分股份又于1999年转让给重庆朝华科技股份有限公司。至此,重庆朝华科技股份有限公司和四川立信投资有限责任公司持有本公司股份分别为2414.5万股和1081万股,分别占本公司总股本的21.85%和9.83%。

　　1999年、2000年和2001年西昌群星水电开发合作社持有的1100万股中的767.69万股转让给了深圳市正东大实业有限公司、9.3万股转让给四川西昌泸山铁合金有限责任公司、7.97万股转让给宁南县电力公司、200万股转让给四川会理大铜有限责任公司、115.04万股转让给凉山州国有资产经营管理有限责任公司。至此,西昌群星水电开发合作社持有的、由本公司原职工持股会转让形成的股份全部转让完毕。2000年凉山州税务印刷所将其持有的本公司80万股转让给了深圳市正东大实业有限公司。这些股权转让完成后,凉山州国有资产经营管理有限责任公司持有本公司股份达到3030.54万股,而深圳市正东大实业有限公司、四川西昌泸山铁合金有限责任公司和宁南县电力公司持有本公司股份分别达到981.69万股、1009.3万股和307.97万股。

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字【2002】21号文批准,本公司5,500万股社会公众股已于2002年5月15日在上海证券交易所以网上累计投标询价方式成功发行,发行后本公司注册资本变更为16,500万元。

　　（三）本公司的主要经营情况

　　1、本公司业务范围及主营业务

　　本公司的经营范围是：生产、开发、销售电力产品及发、供、用、调度自动化设备,以及电力、电子领域的咨询、论证、勘测、设计、施工、安装、检修、调试；兼营电冶生产、科技开发、房地产业、矿产品、有色（黑色）金属材料；兴办跨行业各类子公司,进行综合经营。

　　本公司的主要业务是发、供电业务。目前公司共经营控股四个水力发电厂,总装机容量为43,584千瓦。拥有110千伏变电站3座,35千伏变电站7座,变电总容量148,600千伏安。

　　2、本公司所处行业概况

　　作为国民经济的基础产业,中国的电力行业一直保持着较快的发展速度。建国以来,装机容量平均每年增长11%,发电量增长12.8%。

　　电力供给的总量矛盾虽然趋缓,但这是一种低水平上的缓和,只要同国际水平比较一下就会发现,发展电力仍任重道远。

　　电源结构比例失调,自然资源不能充分利用,火电发电比重上升,水电发电比重下降及核电发电比重小幅波动。表现在：（1）小火电机组比例偏大,10万千瓦以下凝气式火电机组占64%,这些机组发电煤耗高、可靠性差、污染严重；（2）水电机组比重下滑,1996年水电装机容量5558万千瓦,仅占我国可开发水能资源蕴藏量的14%,四川省的水能资源蕴藏量为1亿千瓦,占全国可开发量的24.2%,位居全国第一,但实际开发程度极低,潜力巨大；（3）核电发展缓慢,1997年底发电量仅占全部发电量的1.7%。（以上资料来来源于《中国电力年鉴》）

　　电网建设薄弱,特别是主网架建设滞后,影响了供电质量和可靠性。在国外,发电、输电、配电的投资比例大体是1：0.45：0.7,而我国近十年来这个比例为1：0.23：0.2,输、配电比例明显偏低。

　　电价体制不合理,遏制了电力消费的快速增长。　　

　　根据国务院文件国发〖2002〗5号《电力体制改革方案》,电力体制改革的总体目标是：打破垄断,引入竞争,提高效率,降低成本,健全电价机制,优化资源配置,促进电力发展,推进全国联网,构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。

　　＂十五＂期间电力体制改革的主要任务是：实施厂网分开,重组发电和电网企业；实行竞价上网,建立电力市场运行规则和政府监管体系,初步建立竞争、开放的区域电力市场,实行新的电价机制；制定发电排放的环保折价标准,形成激励清洁电源发展的新机制；开展发电企业向大用户直接供电的试点工作,改变电网企业独家购买电力的格局；继续推进农村电力管理体制的改革。

　　同时,《电力体制改革方案》明确：以小水电自发自供为主的供电区,要加强电网建设,适时实行厂网分开。

　　3、本公司的竞争优势和劣势

　　与本公司同行业或同一区域的发供电企业相比,本公司在竞争中有如下优势：

　　（1）水力资源优势

　　本公司所处的凉山州境内的金沙江、雅砻江、大渡河＂三江＂流域可开发的水能蕴藏量达7100多万千瓦,年发电量可达4160亿度,每平方公里可发电量是全国平均数的5.9倍,世界平均的16倍,在全国的水能蕴藏量中,四川占全国的1/4,在四川省中,攀西地区又占总蕴藏量的70%,水能资源极为丰富。

　　（2）成本优势

　　凉山州地区地质构造独特,境内群峰险峻,江河纵横,水流量大、落差大、泥沙含量少,为水电建设提供了优越的条件,在这一区域每建造一千瓦电站只需投资约5000元左右,较国内其他地区低约1/3,因此,在国内同行业中具有强大的竞争力。

　　（3）区域优势

　　本公司位于凉山彝族自治州首府西昌市,凉山州有人口400多万,地处有聚宝盘之称的攀西地区,稀土等矿产蕴藏量均位居全国前列,这里蕴藏着全国14%的铁、92%的钛、54%的钒、18%的钴、铜、13%的铅锌和全国储量第二的稀土金属,虽然当地经济目前还比较落后,但随着西部大开发的深入,这些资源将得到迅速有效的开发,凉山州的经济会有较快的发展,用电量也会大幅增加。根据近20年来西昌电网负荷变化规律分析,本公司电网内负荷自然增长一般为7-17%,近几年又保持了13%左右高速增长。同时公司也可享受西部开发及少数民族地区的优惠政策。

　　（4）电网优势

　　公司现有110千伏线路388.96公里,35千伏线路453.6公里,10千伏379公里,输配电线路总长2,377.86公里,在现有的3座110KV变电站中,锅盖梁变电站系九十年代初地方电网中较早采用线路微机保护的变电站,螺髻山变电站是目前地方电力中全微机监控保护较先进的变电站。

　　公司现已形成了以西昌市为中心,市郊三座110千伏变电站及110千伏线路为骨架,幅射六十五座水力发电厂,六座110千伏变电站,七座35千伏变电站,连接普格、宁南、冕宁、昭觉、美姑、越西、布拖、金阳及云南巧家、西昌市等9县1市,与国家电网并网运行的地方电力体系。

　　随着竞价上网政策的深入,本公司所处的水电行业将由于成本优势得到较大的发展,本公司的供电区域有可能将进一步扩大,同时由于本公司发供电一体,根据《电力体制改革方案》的有关内容,＂以小水电自发自供为主的供电区,要加强电网建设,适时实行厂网分开＂,因此在一定时期内本公司在与辖区内其他发电企业的竞争中处于有利地位。

　　（5）电力人才优势

　　本公司由历史悠久的发供电企业改制而成,积累了丰富的电厂电网管理和经营经验,拥有一批经验丰富、年富力强的公司管理者和科技人才。

　　（6）竞争劣势

　　本公司属于小水电企业,枯水期储备电能不足,不能满足100%的不间断供电。公司在证券、准备拓展的业务领域等方面的人才储备还显不足。

　　3、主要财务指标

　　请参阅本公告书″财务会计资料″部分的相关内容。

　　4、特许经营权

　　根据四川省经贸委川经供电证字（1999）第083号文,本公司被准许在西昌市及冕宁县、德昌县部分区域内供应并销售电能,有效期自1999年6月至2002年6月。

　　5、本公司享有的财政税收优惠政策

　　经四川省人民政府〖川府函（2000）256号〗《对四川西昌电力股份有限公司所得税3年所得税优惠政策的批复》同意,本公司1997年至1999年按先征后返政策执行。经四川省人民政府批准,对地处少数民族地区的本公司,从2000年元月起,5年内企业所得税减按15%征收。

　　第五节股票发行与股本结构

　　（一）本次股票上市前首次公开发行股票的情况

　　1、发行日期：2002年5月15日

　　2、发行数量：55,000,000股

　　3、发行价格： 4.36元/股

　　4、募股资金总额（未扣除发行费用）：23,980万元

　　5、发行方式：网上累计投标询价

　　6、中签率：0.1357%

　　7、费用总额及项目：本次发行费用共计900万元,包括承销费用599.5万元、审计及验资费用80万元、律师费用60万元、评估费用84万元、发行审核费用3万元、上网发行手续费84元、股份登记费用6万元。每股发行费用：0.16元。

　　（二）本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况

　　本次公开发行的55,000,000股人民币普通股获超额认购,承销团无余额包销情况。

　　（四）本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告

　　　　　　　　　　　　　验　资　报　告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　君和验字（2002）第1005号

　　

四川西昌电力股份有限公司全体股东：

　　我们接受委托,审验了四川西昌电力股份有限公司（下称＂贵公司＂）截至2002年5月21日止因发行新股引起的股本、投入资本变更的实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求出资,是贵公司全体股东的责任；提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增股本、投入资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《独立审计实务公告第1号-验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查相关记录等必要的审验程序。

　　2002年2月7日,经中国证监会〖证监发行字（2002）21号〗核准,贵公司利用上海证券交易所交易系统,向社会公开发行5,500万股人民币普通股。每股发行价格3.93-4.36元/股,2002年5月15日在上海证券交易所采用网上累计投标询价方式正式向社会公开发售。

　　截止2002年5月21日贵公司原注册资本为110,000,000.00元,经中国证监会〖证监发行字（2002）21号〗核准公开发行5,500万股人民币普通股,贵公司申请增加的注册资本为55,000,000.00元,变更后的注册资本为165,000,000.00元。根据我们审验,截至2002年5月21日止,贵公司因发行新股增加投入资本232,415,700.00元,其中股本增加55,000,000.00元、资本公积增加177,415,700.00元（已扣除承销商佣金5,995,000.00元、上网手续费839,300.00元、上市推荐费550,000.00,但尚未扣除相关中介机构费用等发行费用）。变更后的股本为165,000,000.00元,资本公积为273,271,700.00元。与上述变更投入资本相关的资产总额232,415,700.00元已全部实际收到。

　　同时我们注意到,贵公司本次增资前的注册资本为110,000,000.00元,已经凉山会计师事务所审验,并由该所于1997年1月17日出具〖凉会计师审（1997）字第06号〗验资报告。截至2002年5月21日,止变更后累计的注册资本实收金额为人民币165,000,000.00元。

　　本验资报告仅供贵公司申请注册资本的变更登记时使用,不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证,因使用不当所造成的后果,与经办注册会计师及本会计师事务所无关。

　　附件：

　　1、四川西昌电力股份有限公司股本（注册资本）变更情况对照表。

　　2、新增注册资本实收情况明细表。

　　3、验资事项说明。

　　4、银行进帐单复印件。

　　5、中国证监会〖证监发行字（2002）21号〗核准文件。

　　6、验资机构《企业法人营业执照》复印件。

　　四川君和会计师事务所　　中国注册会计师：贺军、王辉

　　　　　　　　　　　　　　　报告日期：2002年5月21日

　　（四）募股资金入帐情况

　　1、入帐时间：2002年5月21日

　　2、入帐金额：232,415,700.00元（含应付未付的发行费用）

　　3、入帐帐号：07441308093001

　　4、开户银行：中国银行四川省分行营业部

　　（五）本公司上市前股本结构及各类股东的持股情况

　　1、本公司本次上市前的股本结构

　序号　股份类型　持股数量（万股）　持股比例（%）

　　1　国家股　　　　 3030.54　　　　　 18.37%

　　2　国有法人股　　 3217.27　　　　　 19.50%

　　3　其他法人股　　 4477.19　　　　　 27.13%

　　4　社会公众股　　　　5500　　　　　 33.33%

　　5　内部职工股　　　　 275　　　　　　1.67%

　　合　　计　　　　　　 16500　　　　　　　100

　　2、本次上市前,本公司前十名股东持股数及比例

　　

　　序号　　股　　东　　名　　称　　　　　　持股数量　占总股本

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（万股）　　比例

　　1　凉山州国有资产经营管理有限责任公司　 3030.54　 18.37%

　　2　重庆朝华科技股份有限公司　　　　　　　2414.5　 14.63%

　　3　四川立信投资有限责任公司　　　　　　　　1081　　6.55%

　　4　四川西昌泸山铁合金有限责任公司　　　　1009.3　　6.12%

　　5　深圳市正东大实业有限公司　　　　　　　981.69　　5.95%

　　6　西昌东方航天城旅游（集团）有限公司　　　 800　　4.85%

　　7　凉山州信托投资公司　　　　　　　　　　　 400　　2.42%

　　8　宁南县电力公司　　　　　　　　　　　　307.97　　1.87%

　　9　普格县电力公司　　　　　　　　　　　　　 200　　1.21%

　　10　四川会理大铜有限责任公司　　　　　　　　200　　1.21%

　　第六节董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

　　（一）董事、监事、高级管理人员与技术负责人的基本情况

　　李良龙,男,现年60岁,中共党员,大学本科学历,教授级高级工程师,公司董事长。曾任西昌电力公司副经理、经理,现任西昌电力党委书记、董事长。曾获得省劳模和和部、省、州优秀企业家等称号,享受国务院政府特殊津贴专家。

　　罗　俊,男,现年50岁,中共党员,中专学历,高级工程师,公司董事。曾任西昌电力公司副总工程师、经理助理、副经理、公司副总经理,现任公司副董事长、总经理。

　　李众江,男,现年37岁,中共党员,大学本科学历,公司副董事长。曾在成都中医学院工作,现任本公司副董事长、重庆朝华科技股份有限公司副董事长。

　　徐元珏,男,现年51岁,大专学历,高级工程师,公司董事。曾任西昌电力公司企管部经理、经营部经理和总经理助理,现任公司副总经理、总经济师、证券部经理、董事会秘书。

　　王成珍,女,现年53岁,大专学历,高级会计师,公司董事。曾任西昌电力公司财务科副科长、科长,现任公司副总经理、总会计师、财务部经理。

　　张　斌,男,现年32岁,大学本科学历,公司董事。曾在涪陵粮油储备贸易公司及深圳等地从事经济工作。曾任涪陵立信实业公司董事长,现任深圳正东大实业有限公司董事长、总经理。

　　冯德荣,男,现年53岁,中共党员,大学本科学历,经济师,公司董事。曾任涪陵地区工商银行人事科副科长、纪检组副组长,涪陵日兴房地产开发公司顾问,涪陵大和城市信用社副经理、董事。现任四川立信投资有限责任公司副总裁。

　　薛同建,男,现年57岁,大学本科学历,高级工程师,公司董事。曾任涪陵市农机厂、涪陵市氮肥厂技术员；涪陵市二轻局生产科科长；涪陵市科协主席。现任四川立信投资有限责任公司副总裁,为享受国务院特殊津贴专家。

　　窦林强,男,现年45岁,大专学历,助理会计师,公司董事。曾任凉山州昭觉县财政局副局长、凉山州信托投资公司副经理。现任凉山州信托投资公司常务副总经理。

　　杨承斌,男,现年47岁,中共党员,大专文化程度,高级经济师,公司董事。曾任西昌农场党委书记、场长,西昌泸山铁合金总厂厂长,现任四川西昌泸山铁合金有限责任公司董事长、总经理。

　　肖远金,男,现年60岁,大学本科学历,高级政工师,公司董事。曾任中国农业银行冕宁县支行副行长、党组书记、行长,中国农业银行凉山州分行党组成员、副行长。

　　兰　翔,男,现年46岁,中共党员,大学本科学历,政工师。曾任凉山州州委组织部副科长、科长,凉山州组织人事研究会副秘书长,凉山州档案局支部书记、副局长。现任公司党委副书记、纪委书记、监事会主席。

　　安森林,男,现年45岁,高中文化程度,助理工程师,公司监事。曾任凉山州普格县西普一级电站副站长、普格县电力公司副经理,现任普格县电力公司经理。

　　宁天荣,男,现年57岁,中共党员,大专学历,经济师,公司监事。曾任益门煤矿工会主席、车队队长,凉山州工业局车队队长,凉山州矿产公司副经理、经理、党支部书记等职。现任凉山州石广矿产有限责任公司董事长、总经理。

　　赖小康,男,现年57岁,中共党员,中专学历,工程师,公司监事。历任西昌电力公司变电站站长、专职技术员、班长,修试车间副主任、党支部书记。现任公司工会副主席、纪委委员。

　　任爱刚,男,现年43岁,中共党员,高中文化程度,公司监事。现任调度所通讯班班长、技术员。

　　余学之,男,现年53岁,中共党员,中专学历,工程师。曾任月华电厂厂长、公司董事和发电部经理、公司工会主席、西昌电冶公司经理,现任公司副总经理兼供电部经理。

　　谢茂才,男,现年58岁,中共党员,大学本科学历,高级工程师。曾任西昌电力公司供电部部长、拉青电厂厂长、公司副董事长和经营部经理、公司发电部经理,现任公司总工程师和总经理助理。

　　（二）上述人员在发行前持有发行人股份的情况：

　　截至本招股股书制作之日, 本公司董事、监事、高级管理人员与技术负责人及其家属持有本公司股份的情况如下表：

高管人员姓名　现任职务　　　　　　持股数额　占发行前　占发行后　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　总股本比例总股本比例　　　　　　　　　

　　李良龙　　董事长　　　　　　　　43000　　 0.0390%　　0.0261%　

　　李众江　　副董事长　　　　　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%

　　罗　俊　　副董事长兼总经理　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%

　　徐元珏　　董事、副总经理、　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%　

　　　　　　　董事会秘书、总经济师

　　王成珍　　董事、副总经理、　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%　

　　　　　　　总会计师

　　窦林强　　董事　　　　　　　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%

　　杨承斌　　董事　　　　　　　　　 5000　　 0.0045%　　0.0030%

　　冯德荣　　董事　　　　　　　　　22000　　 0.0200%　　0.0133%

　　张　斌　　董事　　　　　　　　　22000　　 0.0200%　　0.0133%

　　薛同建　　董事　　　　　　　　　22000　　 0.0200%　　0.0133%

　　肖远金　　董事　　　　　　　　　 5000　　 0.0045%　　0.0030%

　　兰　翔　　监事会主席　　　　　　 5500　　 0.0050%　　0.0033%

　　赖小康　　监事　　　　　　　　　 7000　　 0.0064%　　0.0042%　　

　　任爱刚　　监事　　　　　　　　　 3000　　 0.0027%　　0.0018%

　　宁天荣　　监事　　　　　　　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%

　　安森林　　监事　　　　　　　　　　　0　　　　　0　　　　　　

　　谢茂才　　总工程师、　　　　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%　　

　　　　　　　总经理助理

　　余学之　　副总经理　　　　　　　23000　　 0.0210%　　0.0139%　　

续上表：

家属姓名　持股数额　占发行前　　占发行后

　　　　　　　　　　总股本比例　总股本比例

　　涂淑伦　 23000　 0.0210%　　　0.0139%

　　柯玉辉　　3000　 0.0027%　　　0.0018%

　　李本思　　3000　 0.0027%　　　0.0018%

　　朱康宁　　3000　 0.0027%　　　0.0018%

　　邱学琨　　7000　 0.0064%　　　0.0042%

　　黄夕芝　　3000　 0.0027%　　　0.0018%

　　除此之外, 上述人员没有通过本人或其近亲属能够直接或间接控制的法人而持有本公司股份。

　　上述持股情况在1998年至今未发生股份增减变动,上述人员所持股份也未发生任何质押或冻结。

　　（三）本公司董事、监事、高级管理人员及技术负责人的股份锁定安排

　　持有本公司股份的本公司董事、监事、高级管理人员及技术负责人出具承诺：在任职期间内,将定期向公司申报其所持有的公司股份,离职六个月内不转让其持有的本公司的股份。

　　第七节同业竞争与关联交易

　　（一）同业竞争

　　本公司的主要业务为生产电力产品,持有本公司5%以上股份的股东及其控股股东均不从事与本公司相同、相似的业务。

　　持有本公司5%以上股份的股东分别向本公司承诺以后不从事与本公司相同和相似的业务。

　　发行人律师关于同业竞争发表的法律意见如下：

　　“发行人与股东之间不存在同业竞争；持有发行人5%以上股份的股东已出具《承诺函》,保证不从事与发行人相同或相似的业务。”

　　（二）关联方

　　1、本公司股东

　　本公司发行A股前前十大股东及持股情况如下：

　　序号　股　　东　　名　　称　　　　　　持股数量（万股）比例（%）

　　1　凉山州国有资产经营管理有限责任公司　 3030.54　　　　　27.55

　　2　重庆朝华科技股份有限公司　　　　　　　2414.5　　　　　21.95

　　3　四川立信投资有限责任公司　　　　　　　　1081　　　　　 9.83

　　4　四川西昌泸山铁合金有限责任公司　　　　1009.3　　　　　 9.18

　　5　深圳市正东大实业有限公司　　　　　　　981.69　　　　　 8.92

　　6　西昌东方航天城旅游（集团）有限公司　　　 800　　　　　 7.27

　　7　凉山州信托投资公司　　　　　　　　　　　 400　　　　　 3.64

　　8　宁南县电力公司　　　　　　　　　　　　307.97　　　　　 2.80

　　9　普格县电力公司　　　　　　　　　　　　　 200　　　　　 1.82

　　10　四川会理大铜有限责任公司　　　　　　　　200　　　　　 1.82

　　公司前5位股东为公司的主要股东,本公司第三大股东四川立信投资有限责任公司与第五大股东深圳市正东大实业有限公司同时是本公司第二大股东重庆朝华科技股份有限公司的第一、第二大股东,分别持有其4000万股（占总股本18.77%）及3440万股（占总股本的16.14%）,且第三大股东四川立信投资有限责任公司的法人代表张良宾（持有其90%的股权）与第五大股东深圳市正东大实业有限公司的法人代表张斌（持有其80%的股权）为兄弟关系,两人合计间接持有本公司40.7%的股份。

　　本公司与上述三大股东四川立信投资有限责任公司、深圳市正东大实业有限公司及重庆朝华科技股份有限公司除股权投资关系外,保持了人员独立、资产完整、财务独立。由本公司上述三大股东提名,经股东大会选举的董事共4名,他们是李众江（重庆朝华科技股份有限公司副董事长）、张斌（深圳正东大实业有限公司董事长、总经理）、冯德荣（四川立信投资有限责任公司副总裁）、薛同建（四川立信投资有限责任公司副总裁）,4名董事通过董事会参与本公司的经营方针和投资计划的决策,不从事公司的具体生产经营和管理工作。三大股东对此已做出了承诺。

　　其他股东之间不存在股权关系。

　　2、本公司的控股企业和参股企业

　　（1）布拖县牛角湾电力联营公司为本公司控股子公司,又称为牛角湾一级电站,本公司持有其83%的股权。该公司注册于布拖县,注册资本为4,000万元,主要从事水力发电和销售业务,其所发电主要销售给本公司。该公司已纳入本公司合并报表范围。

　　（2）普格吉乐电力有限责任公司　本公司持有其30%的股权。该公司注册资本为300万元人民币,主要从事电力产品的生产与开发以及发、供用电设备、电器电力设备的安装与调试。

　　（3）德昌县西电天管冶矿厂由本公司与德阳天管销售有限公司共同出资组建,注册资本100万元,本公司出资50万元,占注册资本的50%,2001年7月16日领取注册号5134241800147企业法人营业执照,经营范围：铁合金生产、销售。根据财政部〖财会二字（1996）2号〗的有关规定,该单位会计报表本年度暂未纳入合并范围编制合并会计报表。该厂已于2002年3月注销。

　　3、持有本公司20%以上股份股东的控股、参股企业

　　重庆朝华科技股份有限公司持本公司21.95%的股份,其控股、参股的企业如下表：

　　　　　企业名称　　　　　　　　　　　出资额　　　持股比例

　　涪陵朝华陶瓷有限责任公司　　　　 219万美元　　　　　 73%

　　涪陵大华陶瓷有限公司　　　　　　 360万美元　　　　　 72%

　　涪陵新华模具有限公司　　　　　　 10.39万美元　　　　 70%

　　重庆垫江美华彩釉瓦有限公司　　　 2183万元人民币　 93.57%

　　重庆涪陵顺华包装品有限公司　　　 45万元人民币　　　　90%

　　乐捷网络应用服务有限公司　　　　 5100万元人民币　　　85%

　　宁波流明电器有限公司　　　　　　 6560万元人民币　　　82%

　　重庆华祥房地产开发有限责任公司　 1800万元人民币　　　90%

　　深圳市曙光信息产业有限责任公司　 2250万元人民币　 13.95%

　　垫江鼎发实业股份有限公司　　　　 1688万股　　　　　38.7%

　　（三）关联交易

　　1、电力购买

　　本公司与普格吉乐电力有限责任公司之间存在互供电力电量的关联交易。普格吉乐购本公司有功电价根据凉山州物价局、凉山州水电局的文件,按大、中工业用户电度电价执行,普格吉乐通过本公司电网的上网电价执行国家和凉山州的电价政策。在互供电力电量的关联交易中以本公司向普格吉乐购买电力为主,近三年电力购买的关联交易情况如下：

　　年度　电力购买量　平均价格　占同类业务

　　　　　　（万KWh）　（元/KWh）　的比例（%）

　　1999　　　 676　　　　0.1687　　　3.61

　　2000　　　 881　　　　0.1644　　　6.44

　　2001　　　 846　　　　0.1236　　　5.00

　　按本公司平均售电价格计算,上述关联交易2001年为本公司带来的利润为179万元,占主营业务利润的2.60%,对本公司经营状况影响不大。

　　2、电力供应

　　本公司向第四大股东四川西昌泸山铁合金有限责任公司供应电力,供应价格根据市场原则确定,并按高能耗企业标准及丰、平、枯水时期确定不同的电价。近三年电力供应的关联交易情况如下：

　　年度　电力供应量平均价格　　占同类业务的比例（%）　　　占公司毛利的比率（%）

　　　　（万KWh）　（元/KWh ）

　　　　　　　　　　　　　　　　按供电量计算　按销售收入计算　

　　1999　 3890.8　　　 0.23　　　　9.45　　　　　　7.55　　　　　　 6.80

　　2000　 4509.4　　　 0.21　　　 10.83　　　　　　8.16　　　　　　 5.11

　　2001　 2445.4　　　 0.21　　　　6.96　　　　　　4.36　　　　　　 3.19

　　四川西昌泸山铁合金有限责任公司为本公司的第二大用户,对其电力供应呈下降趋势,1999～2001占公司销售毛利的比率分别为6.80%、5.11%和3.19%。交易价格遵循市场原则,该项关联交易不会损害公司利益及其他股东利益。

　　3、其他关联交易

　　（1）重庆朝华科技股份有限公司（本公司的第二大股东）在2001年为本公司在中信实业银行的短期借款30,000,000.00元提供担保。

　　（2）2001年9月20日,本公司与凉山州国有资产经营管理有限责任公司（本公司第一大股东）签订股权转让协议,收购其持有的四川康西铜业有限责任公司25%股权中的9.46%。四川康西铜业有限责任公司的注册资本10000万元,根据凉山金达会计师事务所〖凉金会师审字（2001）第381号〗审计报告,截止2001年6月30日,其净资产为10461万元,确定转让价格为990万元。截止2001年12月31日,本公司已预付凉山州国有资产经营管理有限责任公司股权收购款989.14万元。

　　4、关联交易余额

　　截止2001年12月31日,应收应付关联方负债余额如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　项　目　　　　　　　　　　　　　　　　 2001-12-31　 2000-12-31

　　应付帐款　　　

　　普格吉乐电力有限责任公司　　　　　　 1,009,649.55　 1,433,837.97

　　应收帐款　　　

　　四川西昌泸山铁合金有限责任公司　　　 5,592,271.32　　　　--

　　其他应收款　　　

　　德昌县西电天管冶矿厂　　　　　　　　 1,297,859.59　　　　--

　　预付账款　　　

　　凉山州国有资产经营管理有限责任公司　 9,891,400.00　　　　--

　　（四）发行人律师及主承销商关于关联方和关联交易及同业竞争的意见

　　发行人律师关于关联交易和同业竞争发表的法律意见如下：

　　本所律师未发现上述关联交易存在损害发行人及其他股东利益的情况。

　　发行人已在其《公司章程》中明确了关联交易公允决策的程序。

　　发行人与其前五大股东之间不存在同业竞争。

　　发行人前五大股东均已出具《承诺函》,保证不与发行人从事相同或相似的业务。

　　发行人已在招股说明书中对有关关联交易和解决同业竞争的承诺进行了充分披露,本所律师未发现其存在重大遗漏或重大隐瞒。

　　本次发行的主承销商认为发行人对关联方、关联关系、关联交易进行了充分披露,发行人与关联方的关联关系和关联交易不存在损害发行人及中小股东利益的情形,发行人关于关联交易的决策程序合法有效；发行人与前五大股东之间不存在同业竞争。

　　（五）公司章程中对关联交易决策权力与程序规定

　　本公司章程关于关联交易的规定如下：股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关联股东无法回避时,公司在征得有关部门同意后,可按照正常程序表决,并在股东大会决议公告中作出详细说明。关联股东应在表决前向董事会说明其在该项关联交易中的利害关系,并提出回避请求,其他股东也可向董事会提出要求该股东回避该项表决的请求。董事会应根据公司章程与有关法律、法规、行政规章的规定,直接或根据股东请求,作出该股东是否回避该项表决的决定。

　　（六）关联交易的有关合同

　　本公司于1999年11月11日与普格吉乐电力有限责任公司签订了并网协议,根据协议,普格吉乐电力有限责任公司购本公司有功电价根据凉山州物价局、凉山州水电局的文件,按大、中工业用户电度电价执行；普格吉乐电力有限责任公司通过本公司电网的上网电价执行国家和凉山州的电价政策。同时执行物价部门批准的丰、平、枯及峰、平、谷的浮动电价文件。

　　2001年9月20日,发行人与凉山州国有资产管理有限责任公司签署股权转让协议一份,发行人收购凉山州国有资产管理有限责任公司持有的四川康西铜业有限责任公司25%的股权中的9.46%,收购价格为990万元。

　　第八节财务会计资料

　　（一）会计报表编制基准及注册会计师的意见

　　本公司已聘请四川君和会计师事务所对本公司及下属公司1999年12月31日、2000年12月31日、2001年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、1999年度、2000年度、2001年度的利润表及利润分配表以及合并利润表及利润分配表和2001年度的现金流量表和合并现金流量表进行了审计。会计师已出具了标准无保留审计意见。本公司详细的财务会计资料请参阅《招股说明书》及其附录一＂审计报告＂。

　　（二）合并会计报表范围及其变化情况

　　（1）本公司对拥有超过50%以上股权并具有实质控制权,采用权益法核算,并纳入合并报表范围。所有重大的内部交易及余额已经在合并时冲抵。

　　母公司与子公司执行的会计政策一致。

　　（2）纳入合并范围的子公司概况

　　公司名称　　　　注册资本　实际投资额　本公司拥有权益　主要业务

　　布拖县牛角湾　 4,000万元　 3,320.00万元　　　 83%　　　水力发电、销售

　　电力联营公司

　　（3）对上述子公司会计报表从1996年起纳入合并报表范围编制合并会计报表,截止报告期末,纳入本公司合并会计报表的子公司未发生增减变动。

　　（三）最近三年的简要报表（见附表）

　　（四）重要会计报表附注

　　1、应收账款

　　应收账款年末余额、账龄如下：

　　账龄　　　　　　　　　　2001-12-31　　　　　　　　　　　　　2000-12-31

　　　　　　　　　金额　　　　比例%　坏账准备　　　　金额　　　　比例%　　坏账准备

　　1年以内　 14,312,148.12　 68.22%　 36,069.93　　16,400,572.77　 43.80　　 165,886.37

　　1-2年　　　1,799,499.91　　8.58%　179,949.99　　16,034,862.03　 42.83　 1,603,486.20

　　2-3年　　　4,868,156.47　 23.20%　730,223.47　　 4,361,812.00　 11.65　　 654,271.80

　　3-4年　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 76,616.72　　0.20　　　15,323.34

　　4-5年　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,513.62　　0.01　　　　 628.41

　　5年以上　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　566,313.88　　1.51　　 198,209.86

　　合计　　 20,979,804.50　100.00　 946,243.39　　37,442,691.02　100.00　 2,637,805.98

　　账面价值　　　　　　　　　　　 20,033,561.11　　　　　　　　　　　　　 34,804,885.04

　　应收账款余额中欠款金额较大的单位如下：

　　单位名称　　　　　　　　　　　　欠款原因　欠款金额　　　　备　　注

　　四川西昌泸山铁合金有限责任公司　电费　　 5,592,271.32　本年度发生

　　攀西物资开发公司　　　　　　　　电费　　 2,118,317.55　近2年来陆续发生

　　新钢业有限公司　　　　　　　　　电费　　 1,681,202.74　近2年来陆续发生

　　西昌市宁远工业（集团）公司　　　电费　　 1,516,722.17　近2年来陆续发生

　　民力公司　　　　　　　　　　　　电费　　 1,060,578.75　近2年陆续发生

　　小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,443,167.53　占总额的62.11%

　　应收账款2001年末余额较2000年末余额下降42.44%,主要原因是本期采取措施将账龄较长的款项收回所致。

　　2、其他应收款

　　其他应收款年末余额、账龄如下：

　　账龄　　　　　　　　　 2001-12-31　　　　　　　　　　　　　　2000-12-31

　　　　　　　　　金额　　　比例%　　　坏账准备　　　　金额　　　　比例%　　坏账准备

　　1年以内　 52,992,288.35　 70.39　 3,179,537.30　 30,626,078.42　 58.60　 1,837,564.70

　　1-2年　　 18,998,174.82　 20.14　 1,899,817.48　 12,410,743.01　 23.75　 1,241,074.30

　　2-3年　　　1,710,590.30　　1.64　　 256,588.55　　6,063,189.56　 11.60　　 909,478.43

　　3-4年　　　　505,592.27　　0.48　　 101,118.45　　1,846,990.72　　3.53　　 369,398.14

　　4-5年　　　　757,435.20　　0.73　　 378,717.60　　　600,000.00　　1.15　　 150,000.00

　　5年以上　　　318,600.60　　0.30　　 318,600.60　　　718,600.60　　1.37　　 251,510.21

　　合计　　 75,282,681.54　100.00　 6,134,379.98　 52,265,602.31　100.00　 4,759,025.78

　　账面价值　　　　　　　　　　　　 69,148,301.56　　　　　　　　　　　　　47,506,576.53

　　其他应收款年末余额中无持有本公司5%以上股份股东单位的欠款。

　　3、预付账款

　　预付账款年末余额、账龄如下：

　　账龄　　　　　　 2001-12-31　　　　　　2000-12-31

　　　　　　　　　金额　　　比例（%）　金额　　　比例（%）

　　1年以内　 31,055,810.52　 75.32　 11,806,478.95　 59.79

　　1-2年　　　3,120,244.84　　7.57　　7,940,679.28　 40.21

　　2-3年　　　7,054,417.48　 17.11

　　3年以上

　　合　计　　41,230,472.84　100.00　 19,747,158.23　100.00

　　4、应收补贴款

　　项　目　　　　　2001-12-31　　 2000-12-31

　　应收所得税返还款　　　　　　 4,899,441.09

　　5、应付账款

　　应付账款年末余额、账龄如下：

　　账龄　　　　　　 2001-12-31　　　　　 2000-12-31

　　　　　　　　　金额　　　比例（%）　金额　　　　比例（%）

　　1年以内　 47,340,697.46　 87.69　 23,987,824.73　 92.44

　　1-2年　　　5,534,071.98　 10.25　　1,960,598.37　　7.56

　　2-3年　　　1,110,682.37　　2.06

　　3年以上

　　合　计　　53,985,451.81　100.00　 25,948,423.10　 100.00

　　应付账款年末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。

　　6、预收货款

　　预收货款年末余额、账龄如下：

　　账龄　　　　　　2001-12-31　　　　　 2000-12-31

　　　　　　　　金额　比例（%）　　金额　比例（%）

　　1年以内　　44,051.96　 100　　　906,920.00　 100

　　1-2年

　　2-3年

　　3年以上

　　合计　　　44,051.96　 100　　　906,920.00　 100

　　预收账款年末余额中无持本公司5%以上股份的股东单位的款项。

　　7、应付工资

　　应付工资2001年12月末余额2,877,015.33元,2000年末余额3,599,680.96元,是本公司从1988至1996年对职工工资实行工资总额同经济效益挂钩,按效益完成情况提取的工资及工资增长基金历年节余的数额。从1997年起停止对职工工资实行工效挂钩办法,按实际发生数计算发放职工工资并进入当期成本费用。

　　应付工资2001年12月末余额较2000年末余额减少722,665.63元,应付工资减少的原因是2001年实际支付给职工工效挂钩期间结存的应付未付工资。

　　8、应付福利费

　　应付福利费2001年末余额838,388.40元,2000年末余额692,795.99元,是按规定以工资总额的14%提取尚未使用完的福利费金额。

　　9、应付股利

　　主要投资者　　　　　　　　　　　　　　2001-12-31　 2000-12-31　备注

　　1、国家股　　　　

　　-凉山州国有资产经营管理有限责任公司　　　　　　　　662,015.00　

　　2、布拖县人民政府　　　　　　　　　　　　　　　　　310,359.28　

　　合　计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 972,374.28　

　　应付股利2001年末余额末较2000年末减少972,374.28元,主要是本年支付减少。

　　10、其他应付款

　　（1）其他应付款年末余额、账龄如下：

　　账　龄　　　　　2001-12-31　　　　　　　2000-12-31

　　　　　　　　金额　　　比例（%）　　金额　　　比例（%）

　　1年以内　 2,941,845.59　　9.67　 55,418,534.81　 76.61

　　1-2年　　21,709,749.63　 71.43　 14,417,745.70　 19.95

　　2-3年　　 3,741,191.98　 12.33　　1,907,651.34　　2.63

　　3年以上　 1,999,343.79　　6.57　　　585,733.03　　0.81

　　合　计　 30,392,130.99　100.00　 72,329,664.88　　 100

　　11、专项应付款

　　　项　目　　　　　　　　 2001-12-31　 2000-12-31

　　农网改造地方财政拨款　 2,500,000.00

　　是根据四川省发展计划委员会〖川计能源（2001）558号〗《关于下达2001年第一批农村电网建设与改造工程基建投资计划的通知》,由凉山州水电局拨给本公司用于农村电网建设的地方财政专项拨款,在工程尚未完工形成资产前,暂挂专项应付款。根据财政部〖财会（2000）3号〗及《企业会计制度》规定,本公司将由该拨款建设完工后已形成资产并与之相应的拨款部分转入＂资本公积＂科目。截止2001年12月31日,本公司共计收到凉山州水电局拨给的专项拨款54,356,000.00元,所建农网工程形成的资产总额129,562,913.91元经验收转固后,其配套的拨款51,856,000.00元已转入资本公积。

　　12、长期股权投资

　　项　目　　　　　　　　　2000-12-31　　　本年增加　　本年减少　　　　2001-12-31

　　　　　　　　　　　　金额　　　减值准备　　　　　　　　　　　　　金　额　　　减值准备

　　对合营企业投资　　　　　　　　　　　　　509,090.96　　　　　　 509,090.96

　　其他股权投资　　 58,500,000.00　　　　　　　　　　　　　　　58,500,000.00　843,500.00

　　其中：股票投资　　　600,000.00　　　　　　　　　　　　　　　　 600,000.00

　　其他股权投资　　 57,900,000.00　　　　　　　　　　　　　　　57,900,000.00

　　合　计　　　　　 58,500,000.00　　　　　509,090.96　　　　　59,009,090.96　843,500.00

　　13、投资收益

　　（1） 2001年投资收益如下：

　　项目　　　　股票投资　　　　　　　其他投资　　　　　　债权投资

　　　　　　成本法　权益法　　　成本法　　　　　权益法　

　　短期投资

　　长期投资　　　　　　　　1,733,212.33　 9,090.96

　　合计　　　　　　　　　　　1,733,212.33　　　 9,090.96

　　包括（1）根据华西证券有限责任公司2000年度股东会通过的利润分配方案,以本公司投资确认之日起（2000年7月13日）至2000年12月31日止,该公司实现的应分红利计算的本公司于2001年6月实际收到的华西证券有限责任公司分配的2000年度现金红利2,576,712.33元；（2）2001年对华西证券有限责任公司的投资计提长期投资减值准备843,500.00元。

　　是本公司2001年投资的联营企业-德昌县西电冶矿厂实现的净利润按本公司所拥有的权益份额（50%）计算应由本公司享有的收益9,090.96元。

　　14、资本公积

　　项目　　　　　 2001-12-31　　　　2000-12-31　　　 1999-12-31

　　股本溢价　　 44,000,000.00　 44,000,000.00　 44,000,000.00

　　拨款转入　 51,856,000.00　 14,110,000.00

　　合计　　　　　 95,856,000.00　 58,110,000.00　 44,000,000.00

　　是本公司1997年实施扩股时实际收到的资金99,000,000.00元,扣除列入＂股本＂55,000,000.00元后的溢价收入44,000,000.00元。

　　是本公司收到的农村电网改造地方财政专项拨款资金,根据四川省水利厅〖川水财资（2000）569号〗、四川省财政厅〖川财预（2000）36号〗＂关于将1998年、1999年农村电网改造国债转贷资金转为拨款的通知＂,1998年、1999年和2000年省计委下达安排水利系统农网改造国债转贷资金从2000年8月3日起全部转为财政拨款,停付资金利息。根据四川省发展计划委员会〖川计能源（2001）558号〗《关于下达2001年第一批农村电网建设与改造工程基建投资计划的通知》,由凉山州水电局拨给本公司用于农村电网建设的地方财政专项拨款,在拨款建设工程尚未完工形成资产前,暂挂专项应付款。根据财政部〖财会（2000）3号〗及《企业会计制度》规定,本公司将由该拨款建设完工后已形成资产并与之相应的拨款部分转入＂资本公积＂科目。截止2001年12月31日,本公司共计收到凉山州水电局拨给的专项拨款54,356,000.00元,所建农网工程形成的资产总额129,562,913.91元经验收转固后,其配套的拨款51,856,000.00元已转入资本公积（其中2000年转入14,110,000.00元,2001年转入37,746,000.00元）。

　　15、盈余公积

　　1999年至2001年各年盈余公积数额及变动情况如下：

　　项目　　　　　　　 2001-12-31　　2000-12-31

　　法定盈余公积　 19,472,148.81　 16,900,675.72

　　公益金　　　　　9,787,233.22　　8,501,496.67

　　一般盈余公积　　8,489,713.63　　8,489,713.63

　　合计　　　　　 37,749,095.66　 33,891,886.02

　　16、未分配利润

　　项目　　　　　　　　　　　　 2001-12-31　　　2000-12-31

　　一、净利润　　　　　　　　 24,004,216.13　 25,601,777.14

　　加：年初未分配利润　　　　 42,246,966.51　 21,418,211.05

　　　其他转入

　　二、可供分配的利润　　　　 66,251,182.64　 47,019,988.19

　　减：提取的法定盈余公积　　　2,571,473.09　　3,182,014.46

　　　提取的法定公益金　　　　　1,285,736.55　　1,591,007.22

　　三、可供投资者分配的利润　 62,393,973.00　 42,246,966.51

　　四、未分配利润　　　　　　 62,393,973.00　 42,246,966.51

　　根据1999年7月27日本公司董事会第二届第六次会议决议,本公司股票发行上市前历年滚存的未分配利润由新老股东共享。

　　根据2001年4月2日本公司第二届八次董事会通过的2000年度利润分配方案,本公司2000年度暂不分配股利。

　　（五）财务指标

　　财务指标　　　　　　　　　2001年　 2000年 1999年

　　流动比率　　　　　　　　　 0.94　　 0.36　 0.59

　　速动比率　　　　　　　　　 0.87　　 0.35　 0.51

　　应收帐款周转率　　　　　　 4.65　　 3.55　 3.50

　　存货周转率　　　　　　　　 5.67　　 4.19　 3.45

　　无形资产（土地使用权除外）　 0%　　　 0%　　 0%

　　占总（净）资产的比例

　　资产负债率　　　　　　　63.54%　 64.20% 66.85%

　　每股净资产　　　　　　　　 2.79　　 2.22　 1.86

　　每股经营活动现金流量　　　 0.67　　 0.54

　系以母公司财务报表的财务数据为基础计算

　　本公司按《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算的1999、2000及2001年度净资产收益率和每股收益如下：

　　　　　　　　　　　　　一九九九年度

　　报告期利润　　　　　　净资产收益率　　　　每股收益

　　　　　　　　　　　全面摊薄　加权平均全面摊薄　加权平均

　　主营业务利润　　　　25.80%　 27.79%　　 0.480　　0.480

　　营业利润　　　　　　10.54%　 11.35%　　 0.196　　0.196

　　净利润　　　　　　　14.27%　 15.37%　　 0.265　　0.265

　　扣除非经常性　　　　 8.48%　　9.13%　　 0.158　　0.158

　　损益后的净利润

　　　　　　　　　　二○○○年度

　　报告期利润　　　　　净资产收益率　　　　每股收益

　　　　　　　　　　全面摊薄　加权平均　全面摊薄　加权平均

　　主营业务利润　　 27.70%　　 31.13%　　0.615　　　0.615

　　营业利润　　　　 11.39%　　 12.80%　　0.253　　　0.253

　　净利润　　　　　 10.48%　　 11.78%　　0.233　　　0.233

　　扣除非经常性　　　9.13%　　 10.26%　　0.203　　　0.203

　　损益后的净利润

　　　　　　　　　　　　二○○一年度

　　报告期利润　　　净资产收益率　　　　　　每股收益

　　　　　　　　　全面摊薄　加权平均　全面摊薄　加权平均

　　主营业务利润　　22.36%　　 26.70%　　 0.622　　 0.622

　　营业利润　　　　 8.48%　　 10.13%　　 0.236　　 0.236

　　净利润　　　　　 7.84%　　　9.37%　　 0.218　　 0.218

　　扣除非经常性　　 7.09%　　　8.47%　　 0.197　　 0.197

　　损益后的净利润

　　第九节其他重要事项

　　（一）主要投入、产出供求及价格的重大变化

　　本次股票发行之后至本上市公告书公告之日,本公司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求,规范运行,生产经营情况正常,所处行业、市场无重大变化。

　　（二）重大投资

　　本次股票发行之后至本上市公告书公告之日,本公司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求,无重大投资事项。

　　（三）重大资产（股权）收购、出售

　　本次股票发行之后至本上市公告书公告之日,本公司没有进行重大资产（股权）收购、出售活动。　

　　（四）重大诉讼、仲裁案件

　　截止本上市公告书公告之日,本公司未涉及任何重大诉讼、仲裁或行政处罚案件,并且董事会认为本公司未面临任何重大影响的诉讼；本公司董事、监事和高级管理人员亦未受到任何刑事起诉。

　　（五）重大会计政策的变动

　　本公司本次股票发行之后至本上市公告书公告之日,未发生重大会计政策的变更情形。

　　（六）新的重大负债或重大债项变化情况

　　本公司本次股票发行之后至本上市公告书公告之日,未发生新的重大负债或重大债项发生变化。

　　（七）第一大股东承诺

　　本公司第一大股东凉山州国有资产经营管理有限责任公司承诺,自本公司股票上市交易之日起12个月内,不转让其持有的本公司股份,也不由本公司回购其持有的本公司股份。

　　（八）2001年分配预案

　　根据2002年2月21日通过的本公司第三届三次董事会决议,2001年利润2001年度利润分配预案为：提取净利润的10%作为法定公积金,提取净利润的5%作为法定公益金,剩余可供股东分配的利润暂不分配。本预案尚需股东大会通过后执行。本公司滚存的未分配利润由本次发行后本公司新老股东共享。

　　（九）其他应披露的重大事项

　　除本公司招股说明书及本上市公告书披露的事项外,本公司无其他应披露而未披露的重要事项。

　　第十节董事会上市承诺

　　本公司董事会承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、法规和有关规定,并自股票上市之日起作到：

　　（一）承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告,披露所有对投资者有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；

　　（二）承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后,将及时予以公开澄清；

　　（三）本公司董事、监事、高级管理人员和技术负责人将认真听取社会公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动；

　　（四）本公司没有无记录的负债。

　　四川西昌电力股份有限公司董事会　　

　　2002年5月23日　　

　　第十一节上市推荐人意见

　　（一）上市推荐人情况

　　广发证券股份有限公司

　　地址　　：广州市天河北路183号大都会广场

　　法定代表人：陈云贤

　　电话　　：（020）87555888-539

　　传真　　：（020）87553583

　　联系人　　：张新强、陈天喜

　　广东证券股份有限公司

　　地址　　：广州市东风东路703号

　　法定代表人：钟伟华

　　电话　　：（020）83270485

　　传真　　：（020）83270485

　　联系人　　：陈蓉

　　（二）上市推荐人意见

　　上市推荐人认为四川西昌电力股份有限公司的上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。

　　上市推荐人保证四川西昌电力股份有限公司的董事了解法律、法规、上海证券交易所上市规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任,并协助四川西昌电力股份有限公司健全了法人治理结构、协助公司制定了严格的信息披露制度与保密制度。上市推荐人已对上市文件所载的资料进行了核实,确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求。上市推荐人保证中软网络技术股份有限公司的上市申请材料、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任,并保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易,为自己或他人谋取利益。

　　作为四川西昌电力股份有限公司股票的上市推荐人,上市推荐人特推荐其55,000,000股A股在上海证券交易所上市交易。

　　四川西昌电力股份有限公司　　

　　2002年5月23日　　　　

　　　　　　　　　最近三年合并简要资产负债表（单位：元）

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000-12-31　　　　2001-12-31

流动资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　货币资金　　　　　　　　　　　　　　 12487762.37　　　 51419310.49

　应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　 4753205　　　　　　365000

　应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收帐款　　　　　　　　　　　　　　 34804885.04　　　 20033561.11

　其它应收款　　　　　　　　　　　　　 47506576.53　　　 69148301.56

　减：坏帐准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收帐款净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　预付帐款　　　　　　　　　　　　　　 19747158.23　　　 41230472.84

　应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　4899441.09　　　　　　　　　

　存货　　　　　　　　　　　　　　　　　6423453.05　　　 13262591.17

　减：存货跌价准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　存货净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　 143563.56　　　　　　　　　

　待处理流动资产净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　流动资产合计　　　　　　　　　　　　130766044.87　　　195459237.17

长期投资：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　58500000　　　 58165590.96

　长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它长期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　58500000　　　 58165590.96

　减：长期投资减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期投资净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其中：合并价差　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　股权投资差额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

固定资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　固定资产原值　　　　　　　　　　　　 445019522.2　　　656952877.59

　减：累计折旧　　　　　　　　　　　　 77271079.31　　　 90797287.87

　固定资产净值　　　　　　　　　　　　367748442.89　　　566155589.72

　工程物资　　　　　　　　　　　　　　　 848157.77　　　　4630630.12

　在建工程　　　　　　　　　　　　　　134901552.05　　　 17082253.51

　固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　待处理固定资产净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　固定资产合计　　　　　　　　　　　　497417048.85　　　582861369.49

无形及其它资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　无形资产　　　　　　　　　　　　　　 18090256.93　　　 16726170.86

　开办费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　3659603.92　　　　　 3414000

　其它长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　无形资产及其它资产合计　　　　　　　 21749860.85　　　 20140170.86

递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

资产总计：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　资产总计　　　　　　　　　　　　　　708432954.57　　　856626368.48

流动负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　短期借款　　　　　　　　　　　　　　　 154600000　　　　　81000000

　应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　25948423.1　　　 53985451.81

　预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　906920　　　　　44051.96

　代销商品款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应付工资　　　　　　　　　　　　　　　3599680.96　　　　2877015.33

　应付福利费　　　　　　　　　　　　　　 692795.99　　　　　838388.4

　应付股利　　　　　　　　　　　　　　　 972374.28　　　　　　　　　

　应付税金　　　　　　　　　　　　　　 -1365014.35　　　 -1412694.55

　其它应交款　　　　　　　　　　　　　　 348962.61　　　　 530626.71

　其它应付款　　　　　　　　　　　　　 72329664.88　　　 30392130.99

　应付短期债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　289575　　　　 976011.28

　一年内到期的长期负债　　　　　　　　　 101110000　　　　　39400000

　其它流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　流动负债合计　　　　　　　　　　　　359433382.47　　　208630981.93

长期负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期借款　　　　　　　　　　　　　　 96687277.88　　　　 331040000

　应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　住房周转金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期负债合计　　　　　　　　　　　　 96687277.88　　　　 333540000

递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　递延税项贷款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

负债合计：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　负债合计　　　　　　　　　　　　　　456120660.35　　　542170981.93

少数股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　少数股东权益　　　　　　　　　　　　　8063441.69　　　　8456317.89

股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　股本　　　　　　　　　　　　　　　　　 110000000　　　　 110000000

　资本公积金　　　　　　　　　　　　　　　58110000　　　　　95856000

　盈余公积　　　　　　　　　　　　　　 33891886.02　　　 37749095.66

　其中：公益金　　　　　　　　　　　　　8501496.67　　　　9787233.22

　未确认的外资损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　未分配利润　　　　　　　　　　　　　 42246966.51　　　　　62393973

　外币报表折算差额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　股东权益合计　　　　　　　　　　　　244248852.53　　　305999068.66

负债和股东权益总计：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　负债和股东权益总计　　　　　　　　　708432954.57　　　856626368.48

　　　　　　　　　　　最近三年母公司简要资产负债表（单位：元）

资产

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000-12-31　　　 2001-12-31

流动资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　货币资金　　　　　　　　　　　　　　 11447163.53　　　 51249904.37

　短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　减：短期投资跌价准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　短期投资净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　 4753205　　　　　　365000

　应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收帐款　　　　　　　　　　　　　　 34804885.04　　　 19954216.09

　其它应收款　　　　　　　　　　　　　 84449629.84　　　109637612.55

　减：坏帐准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应收帐款净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　预付帐款　　　　　　　　　　　　　　 19737158.23　　　 41008120.78

　应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　4899441.09　　　　　　　　　

　存货　　　　　　　　　　　　　　　　　5759586.15　　　 12632556.56

　减：存货跌价准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　存货净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　 122230.23　　　　　　　　　

　待处理流动资产净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　流动资产合计　　　　　　　　　　　　165973299.11　　　234847410.35

长期投资：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期股权投资　　　　　　　　　　　 97868568.22　　　 99452319.48

　长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它长期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期投资合计　　　　　　　　　　　　 97868568.22　　　 99452319.48

　减：长期投资减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期投资净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其中：合并价差　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　股权投资差额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

固定资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　固定资产原值　　　　　　　　　　　　350386556.93　　　540020854.81

　减：累计折旧　　　　　　　　　　　　 65771216.99　　　 75593081.81

　固定资产净值　　　　　　　　　　　　284615339.94　　　　 464427773

　工程物资　　　　　　　　　　　　　　　 848157.77　　　　4630630.12

　在建工程　　　　　　　　　　　　　　113693305.76　　　 16398483.07

　固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　待处理固定资产净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　固定资产合计　　　　　　　　　　　　393931182.19　　　481305264.91

无形及其它资产：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　无形资产　　　　　　　　　　　　　　 16645862.93　　　 15319592.13

　开办费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　无形资产及其它资产合计　　　　　　　 16645862.93　　　 15319592.13

递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

资产总计：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　资产总计　　　　　　　　　　　　　　674418912.45　　　830924586.87

流动负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　短期借款　　　　　　　　　　　　　　　 154600000　　　　　81000000

　应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　26390472.1　　　 61805473.71

　预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　906920　　　　　44051.96

　代销商品款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　应付工资　　　　　　　　　　　　　　　3165920.96　　　　2443475.33

　应付福利费　　　　　　　　　　　　　　 474246.32　　　　 524086.93

　应付股利　　　　　　　　　　　　　　　　　662015　　　　　　　　　

　应付税金　　　　　　　　　　　　　　 -1861536.58　　　 -1832874.33

　其它应交款　　　　　　　　　　　　　　 324313.38　　　　 514454.77

　其它应付款　　　　　　　　　　　　　　65543150.7　　　 24551203.96

　应付短期债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 976011.28

　一年内到期的长期负债　　　　　　　　　 101110000　　　　　39400000

　其它流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　流动负债合计　　　　　　　　　　　　351315501.88　　　209425883.61

长期负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期借款　　　　　　　　　　　　　　 81687277.88　　　　 316040000

　应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　住房周转金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　其它长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　长期负债合计　　　　　　　　　　　　 81687277.88　　　　 318540000

递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　递延税项贷款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

负债合计：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　负债合计　　　　　　　　　　　　　　433002779.76　　　527965883.61

少数股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　股本　　　　　　　　　　　　　　　　　 110000000　　　　 110000000

　资本公积金　　　　　　　　　　　　　　　58110000　　　　　95856000

　盈余公积　　　　　　　　　　　　　　 29871051.55　　　 33440537.14

　其中：公益金　　　　　　　　　　　　　 7161218.5　　　　8351047.03

　未确认的外资损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　未分配利润　　　　　　　　　　　　　 43435081.14　　　 63662166.12

　外币报表折算差额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　股东权益合计　　　　　　　　　　　　241416132.69　　　302958703.26

负债和股东权益总计：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　负债和股东权益总计　　　　　　　　　674418912.45　　　830924586.87

　　　　　　　　　　最近三年简要合并利润表（单位：元）

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年　　　　　　2001年

一、主营业务收入　　　　　　　　　　　138390129.89　　　127610787.42

　　减：折扣与折让　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　主营业务收入净额　　　　　　　138390129.89　　　127610787.42

　　减：主营业务成本　　　　　　　　　 68523824.88　　　 56122947.19

　　　　主营业务税金及附加　　　　　　　2215237.67　　　　3069293.59

二、主营业务利润　　　　　　　　　　　 67651067.34　　　 68418546.64

　　加：其他业务利润　　　　　　　　　　1635858.82　　　　2869065.46

　　减：存货跌价损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　营业费用　　　　　　　　　　　　3371265.38　　　　2026772.85

　　　　管理费用　　　　　　　　　　　 16613881.67　　　 19630554.04

　　　　财务费用　　　　　　　　　　　 21477087.29　　　 23667433.24

三、营业利润　　　　　　　　　　　　　 27824691.82　　　 25962851.97

　　加：投资收益　　　　　　　　　　　　　 29126.4　　　　1742303.29

　　　　期货损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　补贴收入　　　　　　　　　　　　　 2000000　　　　　　　　　

　　　　营业外收入　　　　　　　　　　　2277430.84　　　　 372436.72

　　　　以前年度损益调整　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　减：营业外支出　　　　　　　　　　　 589149.71　　　　-281114.43

　　　　分给外单位利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

四、利润总额　　　　　　　　　　　　　 31542099.35　　　 28358706.41

　　减：所得税　　　　　　　　　　　　　5102980.14　　　　3961614.08

　　　　少数股东损益　　　　　　　　　　 837342.07　　　　　392876.2

五、净利润　　　　　　　　　　　　　　 25601777.14　　　 24004216.13

　　　　　　　　　　最近三年简要母公司利润表（单位：元）

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年　　　　　　2001年

一、主营业务收入　　　　　　　　　　　138390129.89　　　127545335.05

　　减：折扣与折让　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　主营业务收入净额　　　　　　　138390129.89　　　127545335.05

　　减：主营业务成本　　　　　　　　　 80081345.39　　　 64874855.73

　　　　主营业务税金及附加　　　　　　　 2106077.1　　　　　 2989715

二、主营业务利润　　　　　　　　　　　　56202707.4　　　 59680764.32

　　加：其他业务利润　　　　　　　　　　1635858.82　　　　2869065.46

　　减：存货跌价损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　营业费用　　　　　　　　　　　　3371265.38　　　　2026772.85

　　　　管理费用　　　　　　　　　　　 14125321.63　　　 18518939.87

　　　　财务费用　　　　　　　　　　　 16224217.57　　　 19064960.29

三、营业利润　　　　　　　　　　　　　 24117761.64　　　 22939156.77

　　加：投资收益　　　　　　　　　　　　4117325.95　　　　3660463.59

　　　　期货损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　补贴收入　　　　　　　　　　　　　 2000000　　　　　　　　　

　　　　营业外收入　　　　　　　　　　　2277430.84　　　　 372436.72

　　　　以前年度损益调整　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　减：营业外支出　　　　　　　　　　　 551994.25　　　　 -378297.6

　　　　分给外单位利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

四、利润总额　　　　　　　　　　　　　 31960524.18　　　 27350354.68

　　减：所得税　　　　　　　　　　　　　4228579.03　　　　3553784.11

五、净利润　　　　　　　　　　　　　　 27731945.15　　　 23796570.57

　　　　　　　　　　　 2001年度简要现金流量表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合并数　　　　　　母公司

一、经营活动产生的现金流量：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　销售商品、提供劳务收到的现

　　金　　　　　　　　　　　　　　　　159901388.96　　　159901388.96

　　费返还　　　　　　　　　　　　　　　9431836.46　　　　9431836.46

　　收到的其它与经营活动有关的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　　3147183.09　　　　2911894.95

　　经营活动产生的现金流入小计　　　　172480408.51　　　172245120.37

　　购买商品、接受劳务支付的现

　　金　　　　　　　　　　　　　　　　 41005753.14　　　 48833748.75

　　经营租赁所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　支付给职工以及为职工支付的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　 15446435.27　　　 13593830.15

　　的其它税费　　　　　　　　　　　　 31392315.25　　　 29825355.14

　　支付的其它与经营活动有关的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　 11376514.65　　　 10240788.56

　　经营活动产生的现金流出小计　　　　 99221018.31　　　 102493722.6

　　经营活动产生的现金流量净额　　　　　73259390.2　　　 69751397.77

二、投资活动产生的现金流量：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　分得股利或利润所收到的现金　　　　　2576712.33　　　　2576712.33

　　取得债券利息收入所收到的现

　　金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　处置固定资产、无形资产和其

　　它长期资产而收回的现金净额　　　　　 306459.67　　　　 260287.67

　　收到的其它与投资活动有关的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　　5248928.24　　　　1020928.24

　　投资活动产生的现金流入小计　　　　　8132100.24　　　　3857928.24

　　购建固定资产、无形资产和其

　　它长期资产所支付的现金　　　　　　 44606808.42　　　 43412559.54

　　权益性投资所支付的现金　　　　　　　　19691400　　　　　19691400

　　债权性投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　支付的其它与投资活动有关的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　投资活动产生的现金流出小计　　　　 64298208.42　　　 63103959.54

　　投资活动产生的现金流量净额　　　　-56166108.18　　　 -59246031.3

三、筹资活动产生的现金流量：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　吸收权益性投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　其中：子公司吸收少数股东权

　　益性投资收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　发行债券所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　借款所收到的现金　　　　　　　　　500038773.95　　　500038773.95

　　收到的其它与筹资活动有关的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　　　40246000　　　　　45946000

　　筹资活动产生的现金流入小计　　　　540284773.95　　　545984773.95

　　偿还债务所支付的现金　　　　　　　　 476030000　　　　 476030000

　　发生筹资费用所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　分配股利或利润所支付的现金　　　　 41673931.37　　　　39914823.1

　　其中：子公司支付少数股东的

　　股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　融资租赁所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　减少注册资本所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　其中：子公司依法减资支付给

　　少数股东的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　支付的其它与筹资活动有关的

　　现金　　　　　　　　　　　　　　　　 742576.48　　　　 742576.48

　　筹资活动产生的现金流出小计　　　　518446507.85　　　516687399.58

　　筹资活动产生的现金流量净额　　　　　21838266.1　　　 29297374.37

四、现金及现金等价物净增加额：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　现金及现金等价物净增加额　　　　　 38931548.12　　　 39802740.84