上海棱光实业股份有限公司2001年年度报告
| 作者： 日期：2002.04.30 08:51 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
上海棱光实业股份有限公司2001年年度报告 目录 重要提示 第一节公司基本情况简介 第二节会计数据和业务摘要 第三节股本变动及股东情况 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节公司治理结构 第六节股东大会情况简介 第七节董事会报告 第八节监事会报告 第九节重大事项 第十节财务报告 第十一节备查文件 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖北大信会计师事务有限公司为本公司出具了有解释性说明、无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 未出席董事会的董事:陈绍昌(独立董事)、常清（独立董事）。 上海棱光实业股份有限公司董事会 第一节 公司基本情况简介 上海棱光实业股份有限公司的前身是上海石英玻璃厂，经上海市人民政府批准，于1992年5 月19 日改制为上海棱光实业股份有限公司。公司股票于1992 年6 月向社会公开募集，1993 年2 月9 日社会公众股部份在上海证券交易所挂牌交易。1994 年4 月恒通集团股份有限公司以4.30 元/股的价格受让国家股1200 万股，占公司总股本的35.5%，成为公司的第一大股东。公司的总股本由改制初的3379.9 万股发展到目前的15137.7598 万股。2001 年6 月25 日，恒通集团股份有限公司被质押的本公司股票5374.512 万股，分别被上海市高级人民法院和上海市第一中级人民法院裁定过户至四川嘉信贸易有限责任公司4400 万股(占29%)和福州飞越集团有限公司974.512 万股，四川嘉信贸易有限责任公司成为公司的第一大股东。公司主营业务为：石英玻璃、电子仪表、半导体材料、工业气体、化工产品的生产与销售及出租汽车营运。 (一) 公司的法定中文名称：上海棱光实业股份有限公司 公司的法定英文名称：SHANGHAI LENGGUANG INDUSTRIAL CO., LTD. 英文缩写：LICO (二) 公司法定代表人： 张斌 (三) 公司董事会秘书：李恒广证券事务代表：陆俊宏 联系地址：上海市龙吴路4900 号 电话：（021）64342772 转64348289 传真：（021）64345664 (四) 公司注册地址：上海市浦东新区钱仓路400 号邮编：200120 公司办公地址：上海市龙吴路4900 号邮编：200241 电子信箱：lgzqb @ online. sh. cn (五) 公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》 刊登公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市龙吴路4900 号公司董事会秘书处 (六) 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称： ST 棱光股票代码： 600629 (七) 其他有关资料 1、公司首次注册日期：一九九二年六月十二日 注册地址：浦东耀华路699 号 2、公司变更注册日期：二ＯＯ一年十月十四日 注册地址：浦东新区钱仓路400 号 3、企业法人营业执照注册号：3100001000769 4、税务登记号码：310044132209789 5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 会计师事务所名称：湖北大信会计师事务有限公司 办公地址：武汉市中山大道1056 号金源世界中心AB 座7--8 楼 第二节 会计数据和业务摘要 一、本年度利润总额及构成(2001 年度) (单位：人民币元) 项目 金额 利润总额 -489478039.47 净利润 -489478039.47 扣除非经常性损益后的净利润 -20701309.46 主营业务利润 5722648.20 其他业务利润 978998.72 营业利润 -286016738.77 投资收益 -4772079.49 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -198689221.21 经营活动产生的现金流量净额 11,829,368.94 现金及现金等价物净增减额 6,993,165.47 注：非经常性损益的内容及金额： A、一次性补偿金人民币300 万元整，得利润2832675 元； B、固定资产报废损失等382942.40 元。 C、或有负债预计损失201138953.81 元。 D、计提主要债务人应收款坏帐准备270087508.80 元。 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标(单位：人民币元) 项目 2001 年 2000 年 调整前 调整后 主营业务收入 32,450,811.29 28,405,448.35 28,405,448.35 净利润 -489478039.47 -39,991,239.42 -41,874,559.72 总资产 174266001.51 542,841,709.75 480,219,509.97 股东权益(不含少数股东权 益) -408142285.94 122,003,312.11 63,425,202.65 每股收益 -3.23 -0.264 -0.277 每股净资产 -2.70 0.81 0.42 调整后每股净资产 -3.23 0.29 0.10 每股经营活动产生的现金 流量净额 0.08 0.01 0.01 净资产收益率 (%) -32.78 -66.02 项目 1999 年 调整前 调整后 主营业务收入 31695461.69 31695461.69 净利润 -37479566.71 -48956238.75 总资产 556791303.25 545314631.21 股东权益(不含少数股东权 益) 161994551.53 150517879.49 每股收益 -0.248 -0.323 每股净资产 1.07 0.99 调整后每股净资产 1.04 0.96 每股经营活动产生的现金 流量净额 -0.096 -0.096 净资产收益率 -23.14 -32.53 注：1、本报告期内未发生股本变动； 2、2001 年因净资产及收益均为负数，故净资产收益率无法比较。 每股收益= 净利润/ 年度末普通股股份总数 每股净资产= 年度末股东权益/ 年度末普通股股份总数 调整后每股净资产= (年末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－长期待摊费用) / 年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额= 经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数 净资产收益率= 净利润/ 年度末股东权益×100% 三、股东权益变动情况(单位：人民币元)(调整后) 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益 金 期初数 151,377,598.00 21,422,564.73 17,011,907.75 3155785.45 本期增加 -- 17,910,550.88 -- - 本期减少 -- -- 期末数 151,377,598.00 39,333,115.61 17,011,907.75 3155,785.45 变动原因 债权人豁免以前 年度利息 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 -126,386,867.83 63,425,202.65 本期增加 489,478,039.47 17,910,550.88 本期减少 -- 489,478,039.47 期末数 -615,864,907.30 -408,142,285.94 变动原因 本年净利润亏损 资本公积变化和净利润 亏损 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表： 公司股份变动情况(单位：股) 本次 本次 变动前 本次变动增减（＋，－） 变动后 配股送股 公积金 增发 其他 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 25140864 25140864 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 68476186 68476186 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 93617050 93617050 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 57760548 57760548 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 57760548 57760548 三、股份总数 151377598 151377598 (二) 股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年未发行股票，也未发生股份变化。 二、股东情况介绍 (一) 报告期末股东总数为28934 户。 (二) 主要股东持股情况 名次 股东名称 本期末持股 本期持股变 持股占总股本 数（股） 动增减情况 比例(%) （+-） 1 四川嘉信贸易 44,000,000 +44000000 29.06 有限责任公司 2 上海建筑材料 25,140,864 16.61 (集团)总公司 3 福州飞越集团 9,745,120 +9745120 6.44 有限公司 4 无锡新江南股 3,084,941 2.04 份有限公司 5 上海第十七棉 1,229,580 0.81 纺织总厂 6 中国纺织机械 1,092,960 0.72 股份有限公司 7 上海氯碱股份 819,720 0.54 有限公司 8 上海嘉宝股份 710,424 0.47 有限公司 9 申银万国证券 584,734 -371,606 0.39 公司 10 上海大众交通 546,480 0.36 股份有限公司 名次 股东名称 持有股份 股份性质 的质押或 冻结情况 1 四川嘉信贸易 无 法人股 有限责任公司 2 上海建筑材料 无 国家股 (集团)总公司 3 福州飞越集团 无 法人股 有限公司 4 无锡新江南股 无 法人股 份有限公司 5 上海第十七棉 无 法人股 纺织总厂 6 中国纺织机械 无 法人股 股份有限公司 7 上海氯碱股份 无 法人股 有限公司 8 上海嘉宝股份 无 法人股 有限公司 9 申银万国证券 无 法人股 公司 10 上海大众交通 无 法人股 股份有限公司 公司未发现前十大股东之间存在关联关系。 (三) 持股10%以上股份的股东情况 1、四川嘉信贸易有限责任公司（持股比例29.06%）基本情况 法定代表人：张斌，成立日期：1996 年1 月15 日，注册资本：8000 万元人民币经营范围：金属材料（不含稀贵金属）、化工原料（不含危险品）、五金矿产、针纺织品、日用百货、建筑材料、家用电器、皮革制品、机电产品（不含汽车）、农副产品（不含粮、棉、油、蚕茧）。 四川嘉信贸易有限责任公司的控股股东情况：张斌，男，42 岁。主要经历：1979 年--1983年西南师范大学地理系学习，1983 年--1986 年西藏自治区农牧厅区划办公室，1986 年--1995年成都仁人商贸公司经理，1995 年组建四川嘉信贸易有限责任公司并于1996 年1 月15 日起担任董事长至今。 2、上海建筑材料(集团)总公司（持股比例16.61%）基本情况 法定代表人：朱伯安，成立日期：1993 年12 月29 日，注册资金61000 万元人民币 经营范围：投资入股控股，兴办经济实体，建筑材料、建材设备及相关产品的设计制造和销售，从事建筑装饰工程和技术开发转让业务，建筑装饰工程总承包及设计施工。 (四) 报告期间内控股股东变更 2001 年6 月25 日，原第一大股东恒通集团股份有限公司被质押的5374.512 万股，分别被上海市高级人民法院和上海市第一中级人民法院裁定过户至四川嘉信贸易有限责任公司4400 万股和福州飞越集团有限公司974.512 万股。四川嘉信贸易有限责任公司成为本公司第一大股东。已在2001 年6 月27 日的《上海证券报》公告。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 (一) 基本情况 姓名 职务 性 年 任期 别 龄 孙华 独立董事 男 35 2001.09---2004.06 华义平 董事 男 45 2001.06---2004.06 陈绍昌 独立董事 男 54 2001.09---2004.06 李作民 董事、副总经理 男 39 2001.09---2004.06 吴永强 董事、总经理 男 51 2001.06---2004.06 余继勇 董事、副总经理 男 50 2001.06---2004.06 杨关富 副董事长、副总经理 男 55 2001.06---2004.06 张斌 董事长 男 42 2001.09---2004.06 张栩 董事、财务总监 男 30 2001.09---2004.06 张斐光 董事 男 49 2001.09---2004.06 姚有成 董事 男 54 2001.06---2004.06 常清 独立董事 男 45 2001.09---2004.06 龚冬海 董事 男 57 2001.06---2004.06 朱阿根 监事 男 52 2001.06---2004.06 金俊德 监事 男 44 2001.06---2004.06 罗自强 监事长 男 53 2001.09---2004.06 徐惜青 监事 男 47 2001.06---2004.06 汪小明 监事 男 35 2001.09---2004.06 陆惠忠 副总经理 男 44 2001.09---2004.06 郑长有 总工程师 男 57 2001.09---2004.06 李恒广 副总经理、董事会秘书 男 45 2001.06---2004.06 姓名 年初持 年末持 在股东单位 股数 股数 任职情况 孙华 华义平 2048 2048 陈绍昌 李作民 吴永强 9444 9444 余继勇 9440 9440 杨关富 9777 9777 张斌 任嘉信贸易 董事长、总经理 张栩 张斐光 任飞越集团 总经理 姚有成 任建材集团 管理部副经理 常清 龚冬海 任申银万国 总监 朱阿根 9444 9444 金俊德 罗自强 任建材集团 纪委书记 徐惜青 9442 9442 汪小明 任嘉信贸易 办公室主任 陆惠忠 郑长有 李恒广 注：上述董事、监事及高级管理人员年度内所持股份均未发生变化。 (二) 年度报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬由董事会确定。现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额59.18 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为20.86 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为20.86 万元，独立董事的年度津贴尚未执行。 公司董事、监事、高级管理人员年度报酬5 万元以上6 人，5 万元以下8 人。 不在公司领取报酬的董事、监事人员的姓名：张斌、张斐光、姚有成、龚冬海、罗自强、汪小明。均在股东单位领取报酬。 (三) 报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 1、报告期内离任的董事、监事情况 姓名 职务 原因 离任时间 杨博 董事长 换届改选 2001年6月29日 周文杰 董事 换届改选 2001年6月29日 夏楚珩 董事 换届改选 2001年6月29日 黄肇昌 监事 换届改选 2001年6月29日 芮建石 监事长 退休 2001年9月10日 2、报告期内聘任或解聘的高级管理人员情况 (1) 报告期内聘任的高级管理人员情况 姓名 职务 聘任时间 杨关富 副总经理 2001年9月10日 余继勇 副总经理 2001年9月10日 陆惠忠 副总经理 2001年9月10日 李作民 副总经理 2001年9月10日 李恒广 副总经理 2001年9月10日 张栩 财务总监 2001年9月10日 (2) 报告期内聘任或解聘的高级管理人员情况 姓名 职务 原因 离任时间 华义平 副总经理 工作调动 2001 年9 月10 日 孟关顺 总经济师 工作调动 2001 年9 月10 日 余继勇 财务总监、总会计师 工作调动 2001 年9 月10 日 (四) 公司员工情况 本年度末，公司员工总数为697 人，其中生产人员403 人，销售人员15 人，工程技术人员55 人，财务人员16 人，行政管理人员90 人，其他人员118 人；公司有大专以上学历54人，中专、高中中技154 人；具备高级专业职称的4 人，中级职称的47 人，初级职称的53人；公司还具有工人技师9 人和一批初、中级不等的技术工人及操作熟练的员工队伍；退休职工539 人。 第五节 公司治理结构 一、公司治理结构现状 上市以来，公司不断逐步完善法人治理结构，力争规范运作，努力保证信息披露工作的准确、及时。96 年8 月制订了《董事会主要职责及议事规则》、《监事会主要职责及议事规则》、《关于召开股东大会程序及议事规则暂行办法》及《总经理办公会议议事规则》等。目前公司正按照中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，研究修改公司章程、股东大会、董事会、监事会等议事规则，进一步完善公司结构治理。现公司结构治理情况如下： (一)、股东与股东大会：公司能确保所有股东，特别是中小股东按其持有的股份享有平等权利，认真对待每位股东的来电、来信和来访；公司建立了股东大会议事规则，按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求组织召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。 (二)、控股股东与上市公司：控股股东能依法行使出资人的权利，严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的条件和程序进行董事、监事候选人的提名；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面相互独立，公司的经理人员、财务负责人、董事会秘书均不在控股股东单位任职，控投股东从事的业务与公司业务不存在同业竞争。 (三)、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事，并在股东大会召开前披露董事候选人的有关资料；公司董事能出席董事会和股东大会，履行董事职责；董事会人数符合《公司章程》的规定，董事会对股东大会负责，认真履行法律、法规和《公司章程》规定的职责。 公司将依据《上市公司治理准则》的要求，结合公司的实际情况，适时修订和建立董事会议事规则、独立董事制度等。 (四)、监事和监事会：公司监事能履行监事职责，对全体股东负责；监事会人数符合《公司章程》的规定，结构较为合理，能独立行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司履行职责合法性的监督和检查。 (五)、信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访及股东咨询；能够按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等机会获得信息，公司各部门能配合董事会秘书的工作。 二、独立董事履行职责情况 公司于2001 年9 月经临时股东大会选举产生了三名独立董事，他们能参加公司的历次董事会，发表自己的独立意见。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分开情况 1、业务情况： 公司有完全独立于控股股东的业务体系，自主经营产品的生产和销售，与大股东间不存在同业竞争。 2、人员情况： 公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的。 公司董事长由四川嘉信贸易有限责任公司董事长兼职，不在本公司领取薪酬；总经理、副总经理及总工程师与控股股东之间不存在兼职的情况，并在公司领取薪酬。 3、资产情况： 公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和相应的配套设施；并拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产；公司拥有独立的采购和销售系统。 4、机构情况： 公司具有完整的组织机构体系，不存在与控股股东之间的从属关系。 5、财务情况： 公司拥有独立的财会部门，并建立了会计核算体系和财务管理制度，具有独立的银行账户。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度（如有）的建立、实施情况 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会考核，执行董事会下达的经营目标。董事会根据利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等情况，对照责任制和利润目标对高级管理人员进行考核，并予以奖惩，尚未形成制度性文件。 第六节 股东大会情况简介 一、股东大会情况 报告期内召开一次年度股东大会和一次临时股东大会，有关情况如下： (一) 年度股东大会情况 1、股东大会的通知、会议内容、登记方法等均按《公司法》和公司《公司章程》规定提前30 天，即于2001 年5 月29 日在《上海证券报》刊登了公告。 2、2001 年6 月29 日召开了2000 年度股东年会。出席会议的股东250 名，代表股份29790914股，占公司总股份的19.68%。会议审议并表决通过如下决议： (1) 审议通过了2000 年度董事会工作报告； (2) 审议通过了2000 年度监事会工作报告； (3) 审议通过了2000 年度财务决算报告； (4) 审议通过了2000 年度利润分配方案即不分配、不转增； (5) 大会选举产生了第四届董事会、监事会。 第四届董事会由华义平、吴永强、余继勇、杨关富、姚有成、龚冬海等六位董事组成。候选人文竹安、杨博、夏楚珩三人落选。 第四届监事会由朱阿根、芮建石、金俊德、徐惜清等四位监事组成。候选人黄肇昌落选。 (6) 审议通过了修改《公司章程》的特别决议。 《公司章程》修改条款内容如下： ① 第一章总则第五条 原：公司住所：上海市天平路91 弄43 号.. 改为：公司住所：上海市浦东新区钱仓路400 号，邮编：200120 ② 第一章总则第六条 原：公司注册资本人民币13761.5 万元 改为：公司注册资本人民币15138 万元 ③ 第二章经营宗旨和范围第十三条 原：经营范围：石英玻璃，电子仪表，半导体材料，工业气体，化工产品，机电设备，汽车货物运输，建筑工程安装，装璜，日用百货，针纺织品。 改为：经营范围：石英玻璃，电子仪表，半导体材料，工业气体，化工产品，机电设备，汽车货物运输，日用百货，针纺织品，进出口业务（按批文），汽车配件，出租汽车业务，跨省市公路旅客运输。 ④ 第三章股份第二十条 原：股本结构：普通股13761.59 万股，其中发起人持有2285.53 万股，其他内资股股东11476.06 万股。 改为：股本结构：普通股15137.6 万股，其中发起人持有2514.09 万股，其他内资股股东12623.51 万股。 公司2000 年度股东大会决议公告刊登在2001 年6 月30 日的《上海证券报》上。 (二) 临时股东大会情况 1、临时股东大会的通知、会议内容、登记方法等均按《公司法》和本公司《公司章程》规定提前30 天，即于2001 年8 月9 日在《上海证券报》刊登了公告。 2、2001 年9 月10 日召开了2001 年临时股东大会。出席会议的股东104 名，代表股份83009982 股，占公司总股份的54.84%。会议审议并表决通过如下决议： (1) 审议通过了《关于聘用湖北大信会计师事务有限公司为公司财务审计机构的提案》； (2) 审议通过了《关于增补董事的提案》暨选举董事 增补李作民、张斌、张栩、张斐光任董事职务。 增补孙华、陈绍昌、常清任独立董事职务。 (3) 审议通过了《关于增补和更换监事的提案》暨选举监事 增补汪小明、罗自强任监事职务，同意芮建石不再担任监事职务。 (4) 审议通过了修改《公司章程》的特别决议。 ① 第五章董事会第九十三条： 原：董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一人。 现改为：董事会由十三名董事组成，其中设独立董事三人，董事长一人，副董事长一人。 ② 第五章董事会第九十七条第二款： 原：公司董事会有权运用15%以内的公司净资产作出风险投资的决定。 现改为：公司董事会处置公司资产的权限为最近一次经审计净资产的30%。 ③ 第五章董事会第一百一十二条： 原：公司根据需要，可以设立独立董事，独立董事不得由下列人员担任： （一） 公司股东或股东单位的任职人员； （二） 公司的内部人员（如公司的经理或公司雇员）； （三） 与公司关联人或公司管理层有利益关系的人员。 现改为：公司设独立董事三人，独立董事的提名、选举和更换应依法、规范进行。 （一） 担任独立董事应当符合下列条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2、具有独立性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验； 5、公司章程规定的其他条件。 （二）下列人员不得担任独立董事： 1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系； 2、直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； 3、在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 5、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或在相关机构中任职的人员； 6、公司章程规定的其他人员； 7、中国证监会认定的其他人员。 公司2001 年临时股东大会决议公告刊登在2001 年9 月11 日的《上海证券报》上。 以上二次股东大会均由国浩律师集团（上海）事务所律师出具法律意见书。 二、选举更换公司董事、监事的基本情况 在报告期内公司第三届董事会组成人员和第三届监事会组成人员的任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司于2001 年6 月29 日召开股东大会选举产生了第四届董事会、监事会。第四届董事会由华义平、吴永强、余继勇、杨关富、姚有成、龚冬海等六位董事组成。第四届监事会由朱阿根、芮建石、金俊德、徐惜清等四位监事组成。 公司于2001 年9 月10 日召开了临时股东大会，根据修改后的《公司章程》规定，公司董事会由十三名董事组成，监事会由五名监事组成，经临时股东大会选举，增补李作民、张斌、张栩、张斐光任董事，增补孙华、陈绍昌、常清任独立董事；增补汪小明、罗自强任监事，同意芮建石先生因退休原因辞去监事职务。 第七节 董事会报告 一、经营情况 (一) 公司主营业务的范围及其经营状况 公司属综合行业，主要从事三氯氢硅、石英玻璃制品的生产、销售及出租汽车营运业务。 2001 年度，公司继续面对债务、恒通集团股份有限公司（原第一大股东）欠款未还、担保诉讼等而造成的财务费用居高不下，资金严重不足的困难局面。经公司董事会及主要股东的努力，在上级有关部门和各债权人的支持及全体员工的努力下，公司立足“挖潜”，在努力降低产品成本，加强产品销售，紧抓销售款的回笼，基本保证公司主营业务正常经营的基础上，积极主动地争取上级有关部门和各银行债权人的支持，并与绝大多数债权人签订了“免除利息协议”，共免除利息3071.87 万元。但因某些债权人的免息协议未获批准及会计师事务所对公司计提坏帐准备提出异议等原因，最终仍未实现扭亏的目标。 报告期内实现主营业务收入3245.08 万元，比上年同期增长23.56 %，主营业务利润为572.26 万元；比上年同期增长90.62%；净利润总额为-48947.80 万元，比上年同期下降1068.91%。 占公司主营业务收入10%以上的产品销售及出租车营运业务的情况： 名称 销售业务收入(万元) 销售业务成本(万元) 毛利率(%) 三氯氢硅 1110.84 975.08 12.22 石英玻璃制品 842.14 639.32 24.08 出租汽车(115辆) 827.49 644.53 22.11 (二) 主要控股公司经营情况及业绩 单位 注册资本 控股比例 净利润(万元) 所属行业 (%） 上海恒通电气有限公司 1000 100 -418.01 仪器仪表 上海棱光旅行社 30 100 0.23 旅游 上海棱光酵母制品有限公司 249 100 -27.42 酵母 上海棱光汽车修理厂 30 46.67 0.83 汽修 公司暂没有单个控股或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%。 (三) 主要供应商、客户情况 2001 年，公司采购总额1510.15 万元，公司向前五名供应商合计采购的金额为809.85万元，占年度采购总额的53.33%。 2001 年，公司销售总额3245.08 万元，公司向前五名客户销售额合计为1026.68 万元，占年度销售总额的31.64%。 (四) 在经营中出现的问题与困难及解决方案 问题与困难：公司举债所需支付的利息难以承担；恒通集团股份有限公司（原第一大股东）对公司的欠款及公司为恒通集团担保而引起的诉讼已严重影响了公司正常的生产经营活动。 解决方案：尽快制定和落实债务重组方案，以使公司财务费用大幅下降，经营周转资金得到缓解；加强力度向恒通集团股份有限公司追索欠款，或用其资产偿债，或用其他方式抵债。 二、投资情况 (一) 公司报告期内未募集资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 (二) 报告期内无非募集资金的重大项目。 三、公司财务状况 (一) 财务指标及效益指标 （单位：万元） 项目 二ＯＯ一年度 二ＯＯＯ年度(调整后) 比上年±(%) 总资产 17426.60 48021.95 -63.71 长期负债 11296.76 10,283.16 9.85 股东权益 -40814.23 6342.52 -743.51 主营业务利润 572.26 300.21 90.62 净利润 -48947.80 -4187.46 (增加亏损)1068.91 （二）财务指标及效益指标的增减变动原因 1、总资产比2000 年减少了30593.35 万元，下降了63.71 %。主要是因为：A、货币资金比年初增加699.32 万元，主要是经营活动现金的增加；B、其他应收款净额比年初减少了30527.28 万元,系对主要债务人的其他应收款调整了计提的坏帐准备比例所致。 2、长期负债比2000 年增加了1013.60 万元，增加了9.85 %。主要是因为东方资产管理公司借款利息，不再计入在建工程所致。 3、股东权益比年初减少了47156.75 万元，减少了743.51%。主要是因为一方面各债权人免除了部分以前年度借款利息增加了资本公积、另一方面是2001 年度的严重亏损所致。 4、主营业务利润比2000 年增加了272.05 万元，增加90.62%，主要是因为石英玻璃产品经过多年的产品结构调整，不断降低成本，并根据市场的需求组织生产，使其经营情况逐步好转，使销售收入比上年上升了38.54%，利润与上年相比上升了4957.81%；出租汽车营运由于更新了部分车辆，而使营运收入比上年上升了6.44%，利润与上年相比上升了66.28%。 5、净利润2001 年为-48947.80 万元，比去年增加亏损1068.91%，主要是因为主要债务人应收款调整了计提的坏帐准备比例，另一方面是因为或有负债预计损失的增加所至。 四、对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明 1、公司截止2001 年末为其他单位提供借款担保402,277,907.61 元(含息)，已在历年的中报及年报中披露。被担保单位均系原第一大股东恒通集团股份有限公司及其子公司或系恒通集团的关联单位。公司采纳了会计师事务所的建议，按50%的比例预计负债201,138,953.81元。 2 、公司截止2001 年末应收恒通集团股份有限公司等主要债务人的款项合计385,839,298.28 元，已在历年的中报及年报中披露。公司采纳了会计师事务所的建议，按80%的比例提取了坏帐准备。 3 、由于上述原因， 造成公司2001 年度净利润为-489,478,039.47 元；净资产为-408,142,285.94 元。这将继续对公司的正常生产经营造成很大的影响。公司将积极采取措施，包括法律途径积极追索恒通集团股份有限公司等主要债务人的应收款项，努力开展债务重组与资产重组工作，争取最大限度的降低公司风险，以增强公司持续经营的能力。 五、新年度计划 在维持目前主营业务经营状况的基础上，上半年内公司的工作重点将围绕债务重组和资产重组进行。为此，公司将积极争取得到各有关部门的支持和帮助，努力开展债务重组和资产重组工作。 六、董事会日常工作情况 本报告期内，董事会共召开了六次会议： (一) 2001 年3 月23 日召开了三届十三次董事会，会议审议通过《2000 年年度报告及摘要》、《2000 年度利润分配方案》、《2001 年预计利润分配政策》。本次董事会决议公告刊登在2001 年3 月27 日《上海证券报》。 (二) 2001 年5 月28 日召开了三届十四次董事会，会议审议通过《2000 年度董事会工作报告》、《2000 年度财务决算报告》、《关于修改<公司章程>的提案》、《新一届董事会、监事会董、监事候选人的提案》、会议决定于2001 年6 月29 日在上海召开2000 年度股东大会。本次董事会决议公告刊登在2001 年5 月29 日《上海证券报》。 (三) 2001 年6 月29 日召开了四届一次董事会，由于股东大会只选举产生了六名董事，决定尽快召开临时股东大会增补董事，不选举董事长，由吴永强先生主持董事会工作，公司高级管理人员的聘任延长至董事会作出新的聘任决定时止。本次董事会决议公告刊登在2001 年6 月30 日《上海证券报》。 (四) 2001 年8 月7 日召开了四届二次董事会，会议审议通过《关于追加计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款等四项资产减值准备的报告》、《2000 年中期报告及摘要》、《关于修改<公司章程>的提案》、《关于增补董事的提案》、《关于增补和更换监事的提案》、《关于聘用湖北大信会计师事务有限公司为公司财务审计机构的提案》、聘任李作民先生为公司副总经理。本次董事会决议公告刊登在2001 年8 月9 日《上海证券报》。 (五) 2001 年9 月10 日召开了四届三次董事会，会议选举张斌先生为董事长，杨关富先生为副董事长，聘任吴永强先生为总经理，聘任张栩先生为财务总监，聘任李恒广先生为董事会秘书，聘任李作民、余继勇、杨关富、李恒广、陆惠忠先生为副总经理，聘任郑长有先生为总工程师。本次董事会决议公告刊登在2001 年9 月11 日《上海证券报》。 (六) 2001 年10 月26 日召开了四届四次董事会，会议审议通过《2001 年第三季度报告》，会议决定启用法律程序追索恒通集团股份有限公司及其子公司的欠款，委托本公司律师对恒通集团股份有限公司及其子公司提起诉讼。本次董事会决议公告刊登在2001 年10 月30 日《上海证券报》。 七、利润分配预案或资本公积金转增股本预案 (一) 2001 年度利润分配预案 根据公司法及公司章程的规定，应按税后利润提取10%的法定盈余公积金和5%的法定公益金，但由于本年度公司的净利润为-48947.80 万元，故本年度不计提法定盈余公积金和法定公益金。经公司四届第五次董事会决议，本年度预分配方案为：不分配股利也不进行资本公积金转增股本。 (二) 2002 年度利润分配政策 1、弥补亏损； 2、在弥补亏损以后有盈余，公司将考虑分配； 3、利润分配采用派发现金红利的形式进行，具体比例按累计未分配利润的10%； 4、公司董事会保留届时根据实际情况进行调整的权力。 七、其他事项 本公司指定用于信息披露的报刊是《上海证券报》，报告期内未发生变动。 第八节 监事会报告 一、监事会工作情况 本报告期内，全体监事按照公司法、公司章程及有关规定履行了职责，出席和列席了各 次股东大会及董事会，在维护公司利益和股东权益的过程中，遵照诚信原则，谨慎地、积极努力地开展了工作。 在本报告期内，公司监事会共召开了九次会议。 (一) 2001 年3 月13 日，召开了第三届十一次监事会会议，会议讨论有关2000 年度报告中监事会报告定稿事宜。 (二) 2001 年3 月23 日，召开了第三届十二次监事会会议，会议讨论通过了：(1)上海棱光实业股份有限公司三届十二次监事会决议；(2)公司年度报告中的《监事会报告》。 (三) 2001 年5 月28 日，召开了第三届十三次监事会会议，会议审议通过了公司第四届董、监事候选人名单。 (四) 2001 年6 月29 日，召开了第四届第一次监事会会议，根据股东大会选举产生的第四届监事会结果，选举芮建石先生为公司第四届监事会监事长。 (五) 2001 年7 月13 日，召开了第四届第二次监事会会议，分析讨论了公司经营情况，并决定向已成为公司第一大股东的四川嘉信贸易有限责任公司董事长张斌先生发出信函。在信中，请张斌先生根据棱光公司的实际状况，在为棱光公司和全体股东负责的前提下，缩短过渡期，尽快加入和参与棱光公司的经营决策，为棱光公司克服危机，走出困境，提出设想，作出努力。此信得到了张斌先生的响应。 (六) 2001 年8 月7 日，召开了第四届第三次监事会会议，审议通过了： 1、公司2001 年中期报告和摘要； 2、追加计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款等四项资产减值准备的报告； 3、公司第一大股东四川嘉信贸易有限责任公司关于推荐汪小明先生为本公司监事候选人的提议； 4、公司第二大股东上海建筑材料（集团）总公司关于更换监事人选的函，函中提出芮建石先生不再担任棱光公司监事、监事长，推荐罗自强先生为公司监事候选人。 (七) 在公司临时股东大会通过增补公司董事、监事，选举公司独立董事的决议后，2001年9 月10 日召开了第四届第四次监事会会议，选举罗自强先生为棱光公司第四届监事会监事长。 (八) 2001 年10 月26 日，召开了第四届第五次监事会会议，审议通过了公司《2001 年第三季度报告》。 此外，监事会在本报告期内根据上海证管办《关于对上海棱光实业股份有限公司进行巡检回访的通知》的精神及中证委会计部函[2001]38 号文《关于对非标准无保留意见进行自查的通知》要求，开展自查，对存在的不足采取了整改措施，并提出了改进工作，完善规范制度的设想。 二、公司依法运行情况 在本报告期内，公司监事会成员本着为公司和全体股东负责的精神，依据国家的法律、法规和公司章程及有关规定，对股东大会、董事会的召开程序、对公司董事会执行股东大会决定的情况，公司依法运作情况、公司财务状况和公司高级管理人员的工作情况进行了监督，监事会认为： (一) 公司能按《公司法》、《公司章程》及有关规定要求规范运作，董事会成员和高级管理人员能以公司最大利益为出发点，认真贯彻落实股东大会和董事会决议，为建立和完善内部控制制度做了大量的工作，为公司早日走出困境，克服了种种困难，作出了很大努力，忠实履行了职责。 (二) 湖北大信会计师事务有限公司对本公司2001 年度报告进行了审计，并出具了带解释性说明无保留意见的审计报告。监事会认为，本公司年度报告真实地反映了公司的财务状态和经营成果，湖北大信会计师事务有限公司出具的审计报告真实、准确客观。 三、对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明 对湖北大信会计师事务有限公司为本公司所出具的解释性说明，监事会认为：同意湖北大信会计师事务有限公司的解释性说明；公司董事会所提供的相关事项的说明是真实、准确的，客观上反映了公司的真实情况。我们将继续履行监督职责，要求董事会采取积极的措施，尽快通过各种方式包括司法渠道，主张权利，特别要加强对恒通集团股份有限公司等主要债务人应收款的追索，最大限度地降低公司的经营风险。同时努力开展债务重组和资产重组工作，增强公司的生存和发展能力。 第九节 重大事项 一、重大诉讼、仲裁事项 (一) 中期报告后发生的重大诉讼、仲裁事项，涉及金额：2953 万元。 1、2001 年7 月20 日本公司收到上海市静安区人民法院应诉通知书，上海银行大通支行向上海市静安区人民法院起诉借款人本公司及担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司借款70 万元逾期未还。原告要求判令:第一被告偿还本金70 万元和利息25,399.51 及逾期息78,067.79 元，第二被告承担连带责任，诉讼费用由两被告承担，法院于2001 年8 月6 日开庭。8 月13 日上海市静安区人民法院判决借款人本公司应归还上海银行大通支行贷款本金70万元及利息、逾期息，上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带责任，诉讼费13,054.70元由两被告负担（已于2001 年10 月30 日在《上海证券报》披露）。 2、2001 年10 月22 日本公司收到上海市黄浦区人民法院应诉通知书。上海国际信托投资公司向上海市黄浦区人民法院起诉借款人本公司及担保人上海恒通置业公司借款395 万元逾期未还。原告要求判令:第一被告立即偿还本金395 万元和利息694252.10 元，并承担诉讼费（已于2001 年11 月3 日在《上海证券报》披露）。此案于2001 年10 月30 日开庭。2001年11 月19 日上海市黄浦区人民法院判决：借款人本公司应返还上海国际信托投资公司借款本金395 万元、利息694252.16 元；上海恒通置业公司承担连带责任。诉讼费33231.30 元由二被告共同负担。 3、2001 年11 月1 日本公司收到上海市第二中级人民法院应诉通知书。上海银行曹阳支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保人上海民丰实业股份有限公司借款1330 万元逾期未还。原告要求判令:第一被告立即偿还本金1330 万元、利息185535 元和逾期罚息；第二被告承担连带清偿责任；诉讼费由二被告共同承担（已于2001 年11 月3 日在《上海证券报》披露）。此案于2001 年11 月19 日开庭。2002 年1 月14 日上海市第二中级人民法院判决：借款人本公司应返还曹杨支行借款本金1330 万元、利息185535 元及逾期息；上海民丰实业股份有限公司承担连带责任。诉讼费和财产保全费146958 元由二被告共同负担。现已进入执行程序。 4、2001 年12 月10 日本公司收到上海市第一中级人民法院应诉通知书。中国建设银行上海市浦东分行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海恒通置业公司及担保人本公司借款718 万元逾期未还。原告要求判令:第一被告立即偿还本金718 万元和利息406536.08 元；第二被告承担连带责任；诉讼费由二被告承担（已于2001 年12 月12 日在《上海证券报》披露）。法院于2001 年12 月25 日开庭。2002 年1 月18 日上海市第一中级人民法院判决：借款人上海恒通置业公司应返还中国建设银行上海市浦东分行借款本金718 万元、利息及逾期息；本公司承担连带责任。诉讼费47942 元由上海恒通置业公司负担。 5、本公司于2001 年10 月31 日向上海市第一中级人民法院起诉恒通集团子公司上海和合流通发展公司借款440 万元至今未还一案（已于2001 年11 月3 日在《上海证券报》披露）。2001 年12 月25 日公司收到上海市第一中级人民法院判决书，法院判决：被告上海和合流通发展公司于判决生效之日起十日内归还原告借款本金人民币440 万元；原告的其他诉讼请求不予支持；案件受理费35610 元，原告承担5008 元，被告承担30602 元。 (二) 上半年度已披露尚未结案的重大诉讼、仲裁事项进展情况 1、2001 年2 月12 日公司收到上海市第二中级人民法院应诉通知书，上海浦东发展银行南市支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保人上海永久股份有限公司借款950 万元逾期未还。原告要求判令:第一被告偿还本金950 万元和利息及逾期息1,332,736.75 元，第二被告承担连带责任，诉讼费用由两被告承担，法院于2001 年2 月28日开庭（已于2001 年2 月15 日在《上海证券报》上披露）。3 月14 日上海市第二中级人民法院判决借款人本公司应归还上海浦东发展银行南市支行贷款本金950 万元及利息、逾期息，上海永久股份有限公司承担连带责任，诉讼费64,174 元由两被告负担。现已进入执行程序。 2、2001 年3 月14 日公司收到上海市第二中级人民法院应诉通知书，福建兴业银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保人上海永久股份有限公司借款1000万元逾期未还。原告要求判令:第一被告偿还本金1000 万元和利息及逾期息，并承担案件受理费及诉讼保全费；第二被告承担连带责任。法院于2001 年4 月11 日开庭（已于2001 年4月14 日在《上海证券报》上披露）。4 月30 日上海市第二中级人民法院判决借款人本公司应归还福建兴业银行上海分行贷款本金1000 万元及利息、逾期息，上海永久股份有限公司承担连带责任，诉讼费60,010 元由两被告负担。现已进入执行程序。 3、2001 年4 月24 日公司收到上海市第二中级人民法院应诉通知书。中国建设银行上海市杨浦支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海永久股份有限公司及担保人本公司借款935 万元（借款期限为2001 年3 月23 日至2001 年6 月22 日），由于上海永久股份有限公司2000 年度预亏，原告要求提前归还借款。原告要求判令:第一被告立即偿还本金935 万元和利息38,260.20 元；第二被告承担连带责任；诉讼费由二被告承担。法院于2001 年5 月9日开庭（已于2001 年4 月25 日在《上海证券报》上披露）。5 月9 日经上海市第二中级人民法院调解达成协议：原、被告确认借款本金935 万元及利息38,260.20 元，被告上海永久股份有限公司应于2001 年6 月22 日前将还清本息，本公司承担连带责任，诉讼费56,951 元由两被告负担。现永久股份已还款，担保终止。 4、1999 年11 月16 日东风汽车工业财务公司向北京市高级人民法院起诉恒通集团股份有限公司以原告名义在北京STAQ 系统“东风财务”席位拆借并挪用的资金本金12739.2488 万元及相应利息；追索本公司连带清偿责任。公司已对此案提出异议。本案于2000 年3 月14日开庭（已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露）。2000 年11 月8 日北京市高级人民法院（1999）京高经初字第442 号民事判决书判决：恒通集团股份有限公司应偿还欠款9498.0589 万元及利息；本公司承担连带清偿责任。现已进入执行程序。 5、公司于2000 年11 月28 日，就1998 年12 月25 日本公司与上海永通房地产有限公司签订金额为446.0328 万元的房产《参建协议书》，因永通公司未能履行协议，向上海市第二中级人民法院起诉一案（已于2000 年12 月25 日在《上海证券报》披露）。2001 年8 月20日上海市第二中级人民法院作出如下判决：（1） 原告上海棱光实业股份有限公司与被告上海永通房地产有限公司签订的永房（98）0018 号房屋《参建协议书》无效；（2） 原告上海棱光实业股份有限公司其余诉讼请求不予支持；（3） 本案案件受理费人民币36727 元、审计费人民币45000 元，共计人民币81727 元由原、被告各半负担。本公司不服，即向上海市高级人民法院提起上诉。2001 年12 月24 日公司收到上海市高级人民法院判决书，法院判决：驳回上诉，维持原判，二审案件受理费人民币36727 元由上诉人负担。对此，本公司不服上海市高级人民法院终审判决，故于2002 年1 月7 日对该案向上海市高级人民法院申请再审，现上海市高级人民法院接受本公司的再审申请，已予立案，立案号为(02)民监字04 号。关于本案进一步审理进展情况，公司将及时予以公告。 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内发生的重大关联交易事项 报告期内公司无重大关联交易事项。 四、公司与关联方存在债权、债务往来如下： 单位：人民币元 名称 内容 金额 形成原因 上海棱光汽车修理厂 其他应付款余额 453,282.12 未付的汽车修理款项 上海恒通电气有限公司 其他应收款余额 663,395.11 应收的各种代垫款 上海棱光酵母制品有限公司 其他应收款余额 538,735.19 应收的各种代垫款 五、重大合同及履行情况 (一) 对外担保合同 截止到2001 年12 月31 日，本公司对外担保已核准的总额为人民币40058.8189 万元、美元159.8 万元，具体如下： 被担保单位 金额(万元) 恒通集团股份有限公司 10072.3989 上海恒通经济发展(集团)公司 9539.73 上海和合流通发展公司 3135.48 上海恒通置业公司 14366.21 珠海电表公司 1200 珠海经济恒通生物工程制药公司 1000 中联音像多媒体文化科技有限公司 395 公司为恒通担保总计 39708.8189 上海永通房地产有限公司 350 小计 350 上海申大(集团)浦东进出口公司 USD159.8 担保总金额：人民币40058.8189万元、USD159.8万元 被担保单位 备注 恒通集团股份有限公司 起诉涉及金额9498.0589万元 上海恒通经济发展(集团)公司 起诉涉及金额9539.73万元 上海和合流通发展公司 起诉涉及金额3135.48万元 上海恒通置业公司 起诉涉及金额14366.21万元 珠海电表公司 起诉涉及金额1200万元 珠海经济恒通生物工程制药公司 起诉涉及金额1000万元 中联音像多媒体文化科技有限公司 起诉涉及金额395万元 公司为恒通担保总计 起诉涉及金额39134.4789万元 上海永通房地产有限公司 起诉涉及金额350万元 小计 起诉涉及金额350万元 上海申大(集团)浦东进出口公司 万元起诉涉及金额159.8万美元 担保总金额：人民币40058.8189万 起诉涉及金额人民币39484.4789万 元、USD159.8万元 元、美元159.8 万元 (二) 其他重大合同 1、公司于1998 年11 月6 日与君安证券有限责任公司签订了《代理发行企业短期融资券合同书》，发行了2000 万元融资券，该融资券于1999 年8 月22 日到期，公司尚未履行兑付义务。 2、公司于2001 年12 月26 日与上海氯碱化工股份有限公司（以下简称氯碱股份）签订了《关于氯碱化工盐码头扩建项目协议》，由于氯碱股份扩建盐码头将影响到本公司对黄浦江岸线码头建设的优先申请权，故双方达成协议，氯碱股份同意支付一次性补偿金人民币300万元整。 六、公司于2001 年9 月10 日召开了临时股东大会，大会审议并通过了关于改聘会计师事务所的提案，聘用湖北大信会计师事务有限公司为公司的年度财务审计机构。2002 年3 月13 日公司董事会作出决议，：2001 年度支付湖北大信会计师事务有限公司年度审计费18 万元人民币（含会计师食宿、差旅费）。 七、报告期内没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。 八、报告期内没有发生委托理财事项。 九、报告期内公司、公司董事会及公司董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。 十、公司及持有5%以上股东报告期内未在指定报刊或网站上刊登承诺事项。 第十节 财务报告 一、审计报告 鄂信审字(2001)第0195 号 上海棱光实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、2001 年度的利润表和利润分配表以及2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果以及现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 此外我们注意到： 1、贵公司截止2001 年末为其他单位提供借款担保402,277,907.61 元，已经按50%的比例预计负债201,138,953.81 元。 2、贵公司2001 年末应收恒通集团股份有限公司等债务人的款项合计385,839,298.28元，已经按应收款项的80%提取坏账准备。 3、贵公司2001 年度净利润为-489,478,039.47 元，2001 年12 月31 日的净资产为-408,142,285.94 元，这对贵公司的持续经营能力将产生重大影响。 湖北大信会计师事务有限公司 中国注册会计师：李炜 中国·武汉 蔡瑜 2002 年4 月25 日 二、财务报表注释 (一) 公司概况 本公司系于1992 年5 月19 日经上海市建委（1992）第434 号文批准，采用募集方式设立的股份有限公司，公司股票于1993 年2 月9 日在上海证券交易所上市交易，公司是由全民所有制企业——上海石英玻璃厂改制而成。公司经营范围：石英玻璃，电子仪表，半导体材料，工业气体,化工产品,机电产品，汽车货运运输，日用百货，针纺织品，进出口业务(按批文)，汽车配件，出租汽车业务，跨省市公路旅客运输(以上涉及许可证经营的凭许可证经营)。公司位于吴泾工业区龙吴路4900 号，共占地面积15.23 万平方米。公司注册地址：上海市浦东新区钱仓路400 号，公司注册资本：15138 万元，营业执照注册号码：3100001000769，法定代表人：张斌。 2001 年6 月26 日，公司原第一大股东恒通集团股份有限公司被质押的其所持有本公司社会法人股5374.512 万股，分别被上海市高级人民法院和上海市第一中级人民法院裁定过户至四川嘉信贸易有限公司4400 万股和福州飞越集团有限公司974.512 万股。四川嘉信贸易有限公司成为本公司第一大股东。 四川嘉信贸易有限公司注册资本8000 万元，法定代表人:张斌，营业执照号码：成工商法字5101002004728，法定住所：成都市东坡乡四组、金沙村七组，经营范围：金属材料（不含稀贵金属），化工原料（不含危险品），五金矿产，日用百货，建筑材料，家用电器，皮革制品，机电产品（不含汽车），农副产品（不含粮、棉、油、蚕茧）。 (二) 公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度：公司及其控股子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及有关补充规定。 2、会计年度：采用公历年度，即从1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币：以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，各项资产除按规定进行了资产评估以评估值计价外，均按取得时的实际成本计价。 5、外币业务核算方法：公司发生涉及外币的经济业务按业务发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民币记账，月末将外币账户余额按月末市场汇价中间价折合为人民币金额进行调整，由此产生的各外币项目的人民币余额与原账面余额的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入当期损益。 6、外币会计报表的核算方法：所有资产、负债项目均按合并会计报表决算日的市场汇率折算为人民币，所有者权益项目除“未分配利润”项目外均按发生时的市场汇率折算为人民币，“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的数额列示，折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数的差额，作为报表折算差额在“未分配利润”项目后单独列示。 7、现金等价物的确定标准：现金等价物是指本公司持有的自购买日起三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、短期投资核算方法 (1) 短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法确定： A、以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用，但不包括实际价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利、或已到付息期但尚未领取的债券利息。 B、投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 C、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权换入的短期投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，减去接受的短期投资中含有的已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息作为短期投资成本。涉及补价的，按以下方法确定受让的短期投资成本：收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为短期投资成本；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的税费，作为短期投资成本。 D、以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资成本。涉及补价的，按以下方法确定受让的短期投资成本：收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为短期投资成本；支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为短期投资成本。 (2) 短期投资收益确认方法：短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收项目外，以实际收到时作投资成本的收回。待处置短期投资时，按收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额，确认为当期投资损益。 (3) 短期投资的计价方法：短期投资期末按成本与市价孰低法计价。 (4) 短期投资跌价准备的计提方法：按单个短期投资项目的成本高于其市价的差额计提短期投资跌价准备。 9、坏账核算方法 (1) 坏账核算采用备抵法，坏账准备按年末应收账款、其他应收款的10%提取。本年由于主要债务人财务状况恶化等原因导致其他应收款不能收回的比例上升，公司按应收其金额的80%提取坏账准备。应收账款，其他应收款减去已计提的坏账准备后，以净额列示于资产负债表相应的项目内。 (2) 坏账的确认标准为：债务人破产或死亡，以其破产资产或遗产清偿后，仍然不能收回的；或因债务人未履行偿债义务逾期三年且具有明显特征表明确实无法收回的应收款项。 (3) 对确实无法收回的应收款项，经规定的程序批准后作为坏账损失，并冲销计提的坏账准备。 10、存货的核算方法 (1) 公司存货主要包括：原材料、在产品、产成品、库存商品、开发产品、开发成本、低值易耗品。 (2) 存货计价方法：存货购进按实际成本计价，发出或领用时采用加权平均法计价；存货期末按成本与可变现净值孰低计价。 (3) 低值易耗品的摊销方法：发出或领用时采用分次摊销法。 (4) 存货的盘点方法：按永续盘存制，期末按实地盘点制，盘存数与帐面数的差异按照公司相关管理制度进行处理。 (5) 存货按成本与可变现净值孰低法计价并计提存货跌价准备，其确认标准为：中期期末或年度终了，由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，提取存货跌价准备；存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 11、长期股权投资及其减值准备的核算方法 (1) 长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定： A、以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用），作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。 B、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入长期股权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 C、以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 (2) 公司持有被投资单位有表决权资本20%(含20%)以上，或虽不足20%但具有重大影响，采用权益法核算。公司持有被投资单位有表决权资本20%以下，或虽投资占20%（含20%）以上，但不具有重大影响，采用成本法核算。 采用成本法核算的单位，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认投资收益；采用权益法核算的单位，期中或年末，按应分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资损益。 (3) 长期股权投资采用权益法时，取得投资时的投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额，或因追加投资等原因对长期股权投资的核算由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额计入“股权投资差额”。股权投资差额按合同规定的投资期限平均摊销，合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10 年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于10 年的期限摊销。 (4) 处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 (5) 长期投资减值准备:如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，计提减值准备。长期投资减值准备期末按个别投资项目成本高于其可收回金额的差额计提。 12、长期债权投资的核算方法 (1) 长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定： A、以现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用）减去已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始投资成本。 B、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应收债权换入长期债权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 C、以非货币性交易换入的长期债权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则--非货币性交易》的相关规定进行处理。 (2) 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。 长期债权投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期债券利息和计入初始投资成本的相关税费，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销。 (3) 处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资损益。 13、固定资产的计价、折旧政策、及固定资产减值准备的计提方法 (1) 固定资产标准是指使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000 元以上，并且使用期限超过两年的也作为固定资产。 (2) 固定资产计价方法：购建的固定资产，按购建时实际成本计价；公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入的固定资产，按应收债权的帐面价值加上应支付的相关税费，作为入帐价值；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者为入帐价值；以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为入帐价值，涉及补价的，按《企业会计准则--非货币性交易》的相关规定进行处理。 (3) 固定资产折旧采用直线法。 类别 使用年限 残值率 折旧率 （年） （%） （%） 房屋建筑物 10--35 4 2.74--9.60 机械设备 8--10 4 9.60--12 电器设备 10 4 9.60 运输设备 10 4 9.60 其他设备 5 4 19.20 (4) 固定资产减值准备 本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌，或因技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。 14、在建工程核算方法：在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本，为购建固定资产专门借入款项，其发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时符合下列条件时，予以资本化。 (1) 资产支出已经发生； (2) 借款费用已经发生； (3) 为使资产达到预定可使用状态所必要的建造活动已经开始。在所购建的固定资产达到预计可使用状态时，停止借款费用的资本化。在建工程达到预定可使用状态时，结转固定资产。 本公司期末对在建工程逐项进行检查，由于在建工程长期停建并且预计在三年内不会重新开工的，或其他原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提在建工程减值准备。计提时，按单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额确认。 15、借款费用的会计处理方法 (1) 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 (2) 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，按以下规定处理： A、因借款发生的辅助费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，将金额较大的费用计入所购建固定资产成本；在所购建固定资产达到可使用状态后发生的，计入当期费用。 B、企业为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑损益，在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入购建固定资产的成本；在所购建固定资产达到预定可使用状态后所发生的，于发生时计入当期损益。 C、资本化率的确定原则：为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 16、无形资产计价和摊销政策 (1) 无形资产计价：无形资产在取得时，按实际成本计量。购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本；为首次发行股票而接受投资者投入的无形资产，按该无形资产在投资方的账面价值作为实际成本；接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入无形资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本；以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费作为实际成本，涉及补价的，按《企业会计准则--非货币性交易》的相关规定进行处理；自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师等费用作为实际成本。 (2) 摊销方法:合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不超过合同规定的受益年限；合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不超过法律规定的受益年限；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之中较短者；合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10 年。 (3) 无形资产减值准备的计提方法：按单个无形资产项目的帐面价值高于其可收回金额的差额计提无形资产减值准备。 17、开办费、长期待摊费用摊销方法 类别 摊销年限 开办费 一次计入开始经营当月的损益 长期待摊费用 在预计收益期限内平均摊销 18、收入确认原则 (1) 销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。 (2) 提供劳务及他人使用本公司资产：提供劳务的，在劳务已提供，收讫价款或者取得收取价款的凭据时，确认为营业收入实现；他人使用本公司资产的，在他人已使用本公司资产，取得收取价款的凭据时，确认为营业收入实现。上述收入的确认，应同时满足：A、与交易相关的经济利益能够流入本公司；B、收入的金额能够可靠地计量。 19、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 20、合并会计报表的编制方法 按照《合并会计报表暂行规定》，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。 由于子公司规模较小，且三项指标不符合合并条件，故未将其纳入合并报表范围。 21、会计政策变更的影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会[2000]25 号文《关于印发企业会计制度》的通知、财会[2001]17 号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规定，公司将按新的《企业会计制度》进行会计核算。公司变更以下会计政策： (1) 期末长期投资原按账面净值计价，现改为按长期投资账面价值与可收回金额孰低计价，按可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 (2) 期末固定资产原按账面净值计价，现改为固定资产价值与可收回金额孰低计价，按可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 (3) 期末在建工程原按账面净值计价，现改为在建工程帐面价值与可收回金额孰低计介，按可收回金额低于帐面价值的差额计提在建工程减值准备。 (4) 期末无形资产原按账面净值计价，现改为对不能为公司产生经济效益的无形资产将一次性计入当年损益；对能为公司产生经济效益的无形资产按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，按可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 本期对上述会计政策变更事项进行了追溯调整。调整了期初留存收益及相关项目的期初数，利润及利润分配表的上年数，以按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累计影响数为58,489,901.15 元。其中：调减1999 年度净利润47,396,334.43 元，调减2000 年度净利润1,989,733.35元。长期投资计价方法变更的累计影响数为1,425,408.40 元；固定资产计价方法变更的累计影响数为3,301,295.67 元；在建工程计价方法变更的累计影响数为51,953,789.68 元；无形资产计价方法变更的累计影响数为842,751.90 元；补计坏账准备966,655.50 元。 (三) 主要税项 1、流转税：增值税税率17％。 营业税税率5％。 2、所得税：税率为15%。 (四) 控股子公司及合营企业情况表 公司名称 注册资本 经营范围 (万元) 上海恒通电气有限公司 1000 电表、仪器仪表、电子原件、电子器材 上海棱光旅行社 30 国内旅游、旅游商品、工艺美术品、 百货照相器材、摄影 上海棱光酵母制品有限公 司 249 酵母浸膏、浸粉药用、饲料用酵母 上海棱光汽车修理厂 30 汽车及摩托车修理、保养 上海恒通传播有限公司 100 广告设计、室内装潢、录象摄制 公司名称 母公司投资 所占比 未合并原因 额(万元) 例(%) 上海恒通电气有限公司 1000 100 三项指标不符合合并条件 上海棱光旅行社 30 100 三项指标不符合合并条件 上海棱光酵母制品有限公 司 249 100 三项指标不符合合并条件 上海棱光汽车修理厂 14 46.6 三项指标不符合合并条件 上海恒通传播有限公司 10 10 成本法核算 (五) 资产负债表主要项目注释 1、货币资金 项目 期末数 期初数 (元) (元) 现金 1,023.37 463.98 银行存款 7,542,900.14 550,294.06 合计 7,543,923.51 550,758.04 注：货币资金比期初增加6,993,165.47 元，主要系本公司让渡岸线码头建设优先申请权获得的一次性补偿及销售收现增加。 2、应收票据 票据种类 期末数 期初数 (元) (元) 银行承兑汇票 160,000.00 220,000.00 合计 160,000.00 220,000.00 3、应收账款 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 (元) (%) (元) 1年以内 4,211,879.98 78.32 421,188.00 1-2年 335,888.16 6.25 33,588.82 2-3年 402,888.51 7.49 40,288.85 3年以上 427,267.87 7.94 42,726.78 合计 5,377,924.52 100 537,792.45 期初数 账龄 金额 比例 坏账准备 (元) (%) (元) 1年以内 4,515,638.03 74.46 451,563.80 1-2年 1,107,494.71 18.26 110,749.47 2-3年 66,379.04 1.09 6,637.91 3年以上 375,300.72 6.19 37,530.07 合计 6,064,812.50 100 606,481.25 注：(1) 本期无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (2) 本期经董事会批准核销债务人逾期未履行偿债义务且确实无法收回的应收账款176,628.70 元。其中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (3) 本项目余额中前五名累计欠款2,096,875.83 元，所占比例为38.99%。 4、其他应收款 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 (元) (%) (元) 1年以内 2,280,894.69 0.581 228,089.47 1-2年 18,716.22 0.005 1,871.62 2-3年 25,878.00 0.007 2,587.80 3年以上 389,966,960.10 99.407 309,084,204.81 合计 392,292,449.01 100 309,316,753.70 期初数 账龄 金额 比例 坏账准备 (元) (%) (元) 1年以内 9,249,970.64 2.144 924,997.06 1-2年 9,981,213.39 2.314 998,121.34 2-3年 336,428,093.32 77.987 33,642,809.34 3年以上 75,727,977.41 17.555 7,572,797.74 合计 431,387,254.76 100 43,138,725.48 注：(1) 公司原第一大股东恒通集团股份有限公司及其子公司累计占用资金余额316,839,298.28 元，所占比例为80.77%。其中恒通集团股份有限公司欠款132,429,883.13元；上海和合流通发展公司欠款25,153,686.34 元；上海恒通经济发展（集团）公司欠款159,142,394.81 元；珠海众友基金会欠款113,334.00 元。已按应收金额的80%提取坏账准备。 (2) 上海永通房地产公司欠款69,000,000.00 元。2001 年8 月20 日上海市第二中级人民法院一审判决,驳回公司要求上海永通房地产公司返还参建款4,460,328.00 元及滞纳金的请求。公司不服，诉至上海市高级人民法院，2001 年12 月19 日，上海市高级人民法院终审判决：驳回上诉，维持原判。公司于2002 年1 月7 日向上海市高级人民法院申请再审，法院已接受公司的再审申请，并予以立案，立案号为（02）民监字04 号。按应收金额的80%提取坏账准备。 (3) 2001 年4 月25 日恒通集团股份有限公司将其所持有的珠海恒通电能仪表公司8000 万股股权质押给本公司。 (4) 本项目余额中前五名累计欠款386,429,372.80 元，所占比例为98.51%。 5、预付账款 账龄 期末数 期初数 金额 占总额比例 金额 占总额比例 (元) (%) (元) (%) 1 年以内 428,312.14 100 314,272.32 100 合计 428,312.14 100 314,272.32 100 6、存货 项目 期末数 跌价准备 期初数 跌价准备 (元) (元) (元) (元) 原材料 1,854,686.37 51,498.29 2,670,524.41 534,104.97 产成品 3,756,072.11 239,239.85 5,943,248.70 1,578,744.52 在产品 1,647,068.74 2,830,565.78 1,122,306.01 合计 7,257,827.22 290,738.14 11,444,338.89 3,235,155.50 注：上述存货中包括1999 年7 月2 日因涉及已决诉讼被上海第一中级人民法院查封的公司原材料2,220,000.00 元，库存商品6,940,000.00 元。 7、待摊费用 项目 期初数 本期增加数 本期摊销数 期末数 （元） （元） （元） （元） 预缴2002年养路费 47,264.00 47,264.00 财产保险费 145,244.67 145,244.67 出租车保险费 611,480.21 611,480.21 合计 803,988.88 756,724.88 47,264.00 8、长期投资 被投资单位名称 上海恒通电气 上海棱光酵母 上海棱光 有限公司 制品有限公司 旅行社 初始投资金额 10,000,000.00 1,743,000.00 300,000.00 占被投资单位投资比例 100% 100% 100% 投资期限 1995-2007 1995-2004 1996-2006 期初余额 4,334,765.28 1,048,795.86 307,255.58 加：本期追加投资额 124,500.00 加：本期权益(损益调整)增减 额 -4,180,061.19 -274,207.42 2,330.50 累计权益(损益调整)增减额 -9,845,295.91 -843,911.56 9,586.08 减：本期股权投资差额摊销 154,704.09 69,300.21 期末账面余额 829,788.23 309,586.08 期末占被投资单位投资比例 100% 100% 100% 减：减值准备 期末账面净值 829,788.23 309,586.08 被投资单位名称 上海棱光 上海恒通传播 合计 汽修厂 有限公司 初始投资金额 140,000.00 100,000.00 12,283,000.00 占被投资单位投资比例 46.67% 10% 投资期限 1998- 1995- 期初余额 178,740.93 100,000.00 5,969,557.65 加：本期追加投资额 124,500.00 加：本期权益(损益调整)增减 额 3,862.92 -4,448,075.19 累计权益(损益调整)增减额 42,603.85 -10,637,017. 减：本期股权投资差额摊销 224,004.30 期末账面余额 182,603.85 100,000.00 1,421,978.16 期末占被投资单位投资比例 46.67% 10% 减：减值准备 100,000.00 100,000.00 期末账面净值 182,603.85 0.00 1,321,978.16 9、固定资产及累计折 (1) 固定资产原值 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 （元） (元) (元) (元) 房屋建筑物 10,930,704.81 9,655.00 0.00 10,940,359.81 机器设备 21,084,408.50 506,209.56 357,722.86 21,232,895.20 运输设备 15,383,081.62 3,681,211.00 6,978,963.44 12,085,329.18 合计 47,398,194.93 4,197,075.56 7,336,686.30 44,258,584.19 (2) 累计折旧 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 (元) (元) (元) (元) 房屋建筑物 4,436,524.39 347,988.34 0.00 4,784,512.73 机器设备 12,712,717.13 792,885.28 175,578.64 13,330,023.77 运输设备 9,904,621.27 2,829,686.45 6,449,837.79 6,284,469.93 合计 27,053,862.79 3,970,560.07 6,625,416.43 24,399,006.43 (3) 固定资产减值准备 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 (元) (元) (元) (元) 房屋建筑物 机器设备 2,614,599.21 2,614,599.21 运输设备 686,696.46 60,674.34 747,370.80 合计 3,301,295.67 60,674.34 3,361,970.01 注：(1) 上述固定资产中包括1999 年7 月2 日因涉及已决诉讼被上海第一中级人民法院查封的机器设备17,900,000.00 元；2001 年5 月15 日被北京市高级人民法院查封的位于上海市龙吴路4900 号的房屋及建筑物。 (2) 本期在建工程转入4,197,075.56 元。 10、在建工程 项目 期初数 本期增加 本期转入固定资产 （元） (元) (元) 多晶项目 103,327,870.88 出租汽车购置 609,245.00 3,112,878.06 3,722,123.06 制氧扩建工程 860,000.00 硅酸乙脂生产线扩建 73,817.40 机器设备购置 154,961.92 536,070.41 474,952.50 合计 105,025,895.20 3,648,948.47 4,197,075.56 项目 本期其他减少 期末数 (元) (元) 多晶项目 103,327,870.88 出租汽车购置 0.00 制氧扩建工程 860,000.00 硅酸乙脂生产线扩建 73,817.40 机器设备购置 216,079.83 合计 104,477,768.11 在建工程减值准备 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 （元） (元) (元) (元) 多晶项目 51,663,935.44 51,663,935.44 制氧扩建工程 86,000.00 86,000.00 硅酸乙脂生产线扩建 7,381.74 7,381.74 机器设备购置 76,420.69 54,812.71 21,607.98 合计 51,833,737.87 54,812.71 51,778,925.16 11、无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 (元) (元) (元) (元) (元) 房屋使用权 1,073,628.00 53,678.70 53,678.70 0.00 合计 1,073,628.00 53,678.70 53,678.70 0.00 12、其他长期资产 期末数 期初数 (元) (元) 785,156.54 960,005.54 注：本项目为因涉及借款逾期未还和担保诉讼，被人民法院查封的资产785,156.54 元，具体情况如下： (1) 长期债权投资30,000.00 元，系于2002 年到期的电力债券。 (2) 固定资产： 固定资产名称 原值 折旧 净值 (元) (元) (元) 运输设备(注) 1,821,342.59 1,066,186.05 755,156.54 注：于1999 年2 月9 日被上海市浦东新区人民法院（1998）执字第757 号民事裁定书裁定查封。 13、短期借款 借款类别 期末数 期初数 (元) (元) 短期借款 237,428,382.00 274,686,000.00 其中：担保借款 137,435,432.00 150,076,000.00 抵押借款 69,200,000.00 69,500,000.00 信用借款 30,792,950.00 55,110,000.00 债权人 年末借款本金 年利率 （元） （%） 福建兴业银行 10,000,000.00 7.0290 工商银行闵行支行 17,160,000.00 7.2000 工商银行南市支行 270,000.00 6.9300 工商银行外滩支行 1,850,000.00 5.8500 工商银行外滩支行 2,000,000.00 5.5800 工商银行外滩支行 25,000,000.00 6.3900 工商银行外滩支行 30,000,000.00 5.8500 君安证券公司 522,950.00 6.1200 华东理工大学 1,000,000.00 6.1200 杨浦区五角场街道办 500,000.00 6.1200 浦东新区信用合作社 17,998,000.00 6.1200 陕西证券公司 30,000,000.00 0.0000 上海国际信托投资公司浦东分公司 3,950,000.00 6.1380 上海浦发银行南市支行 9,500,000.00 6.7320 上海浦发银行社会保险基金部 3,857,432.00 12.6000 上海市财政六分局 2,990,000.00 2.9268 上海银行白玉支行 6,000,000.00 6.7320 上海银行曹扬支行 13,300,000.00 5.5800 上海银行大通支行 4,000,000.00 7.0290 上海银行大通支行 700,000.00 7.6230 上海银行牯岭支行 3,800,000.00 7.0290 上海银行光复支行 5,000,000.00 7.6320 上海银行巾帼支行 8,000,000.00 6.4350 上海银行外滩支行 14,200,000.00 6.4350 上海银行延安支行 9,900,000.00 7.0290 招商银行上海市分行外滩支行 5,000,000.00 7.0290 中信实业银行上海市分行 10,930,000.00 7.7720 合计 237,428,382.00 注：(1) 已逾期借款223,228,382.00 元； (2) 已涉诉并进入执行程序的借款129,187,432.00 元，有关诉讼情况见附注八“重大诉讼仲裁事项”； (3) A 、公司以其所拥有的部分桑塔纳出租车作为抵押物向上海银行外滩支行取得借款1420 万元。 B、公司以其所拥有的龙吴路4900 号房产及土地使用权作为抵押物向中国工商银行上海市外滩支行取得借款5500 万元，有关权属及其证书为沪房闵字第17973 号、第17974号、17975 号。 14、应付账款4,039,670.74 元 注：期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东的款项。 15、预收账款717,698.98 元 注：期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东的款项。 16、应付股利20,760.00 元，系1994 年已分配未支取的股利。 17、未交税金 项目 期末数 期初数 (元) (元) 营业税 180,451.60 33,787.28 增值税 846,297.64 -59,025.04 城市维护建设税 71,872.44 2,365.11 企业所得税 1,980,000.00 2,000,000.00 其他 1,078,172.36 689,719.18 合计 4,156,794.04 2,666,846.53 注：期末较期初增长较大,主要系计提房产税和土地使用税、本期应交未交的增值税和营业税所致。 18、其他未交款46,717.09 元 19、其他应付款21,648,062.25 元 注：(1) 期末较期初变动较大，主要系当期银行免除积欠利息及当年利息所致。期末余额中含应付短期借款利息16,830,744.35 元 (2) 期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东的款项。 20、预计负债201,138,953.81 元 注：本公司截止2001 年12 月31 日为其他单位提供的借款担保合计402,277,907.61 元，已经全部被法院判决承担保证责任。公司按《企业会计准则-或有负债》的相关规定以其金额的50%预计负债。 21、长期借款 项目 期末数 期初数 (元) (元) 美元借款 (原币12,671,342.30) 104,875,631.68 95,140,458.23 人民币借款 8,091,959.50 7,691,110.14 合计 112,967,591.18 102,831,568.37 注：期末余额中含中国东方资产管理公司已逾期信用借款110,967,591.18 元，其他银行信用借款2,000,000.00 元。 22、股本 股权性质 股权比例 期初余额 本年增加 本年减少 （%） （元） （元） （元） 一、尚未流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 16.61 25,140,864.00 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 45.24 68,476,186.00 3、法人股转配 4、内部职工股 尚未流通股份合计 61.85 93,617,050.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 38.15 57,760,548.00 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已流通股份合计 38.15 57,760,548.00 三、股份总计 100 151,377,598.00 股权性质 期末余额 （元） 一、尚未流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 25,140,864.00 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 68,476,186.00 3、法人股转配 4、内部职工股 尚未流通股份合计 93,617,050.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 57,760,548.00 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已流通股份合计 57,760,548.00 三、股份总计 151,377,598.00 投资者名称 期初数 本期增加 本期减少 （元） （元） （元） 四川嘉信贸易有限公司 44,000,000.00 上海建筑材料公司 25,140,664.00 福州飞越集团有限公司 9,745,120.00 无锡新江南股份有限公司 3,084,941.00 恒通集团股份有限公司 53,745,120.00 53,745,120.00 其他 69,406,873.00 合计 151,377,598.00 53,745,120.00 53,745,120.00 投资者名称 期末数 期末出资 （元） 比例（%） 四川嘉信贸易有限公司 44,000,000.00 29.06 上海建筑材料公司 25,140,664.00 16.61 福州飞越集团有限公司 9,745,120.00 6.44 无锡新江南股份有限公司 3,084,941.00 2.04 恒通集团股份有限公司 其他 69,406,873.00 45.85 合计 151,377,598.00 100 注：2001 年6 月26 日，原公司第一大股东恒通集团股份有限公司被质押的5374.512万社会法人股，分别被上海市高级人民法院和上海市第一中级人民法院裁定过户至四川嘉信贸易有限公司4400 万股和福州飞越集团有限公司974.512 万股。四川嘉信贸易有限公司成为第一大股东。 23、资本公积 项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 (元) (元) (元) 股本溢价 21,395,561.39 被投资单位接受捐赠准备 27,003.34 其他资本公积 17,910,550.88 合计 21,422,564.73 17,910,550.88 项目 期末金额 (元) 股本溢价 21,395,561.39 被投资单位接受捐赠准备 27,003.34 其他资本公积 17,910,550.88 合计 39,333,115.61 注：本期其他资本公积增加系债权人共免除2001 年以前年度利息17,910,550.88 元形成。其中：上海银行免息3,956,748.97 元，证券公司免息5,502,355.06 元，其他金融机构免息8,451,446.85 元。 24、盈余公积 项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末金额 (元) (元) (元) (元) 法定盈余公积金 9,073,709.93 9,073,709.93 公益金 3,155,785.45 3,155,785.45 任意盈余公积金 4,782,412.37 4,782,412.37 合计 17,011,907.75 17,011,907.75 25、未分配利润 项目 2001 年12 月31 日 2000 年12 月31 日 (元) (元) 期初未分配利润 -126,386,867.83 -84,512,308.11 本期净利润 -489,478,039.47 -41,874,559.72 提取法定公积金 提取法定公益金 分配股利 未分配利润 -615,864,907.30 -126,386,867.83 注：因会计政策变更调减2001 年初未分配利润56,500,167.80 元，调减2000 年期初未分配利润58,489,901.15 元。 (六) 利润及利润分配表项目注释 26、主营业务收入 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 化工产品 24,175,903.20 18,488,722.51 出租车收入 8,274,908.09 7,773,805.31 合计 32,450,811.29 26,262,527.82 注：本期销售前五名销售总额合计10,266,769.03 元，占销售收入总额的31.64%。 27、主营业务成本 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 化工产品 20,051,205.87 16,447,925.81 出租车经营 6,042,425.82 6,276,054.56 合计 26,093,631.69 22,723,980.37 28、营业税金及附加 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 营业税 366,295.68 344,369.30 城市维护建设税 187,765.01 134,480.64 教育费附加 80,470.71 57,634.57 合计 634,531.40 536,484.51 29、其他业务利润 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 其他业务收入 1,435,652.97 2,167,476.33 其中：1、运费 11,484.82 14,623.71 2、包装物 209,726.11 310,712.23 3、原材料 870,167.04 1,310,136.32 4、租赁 344,275.00 532,004.07 减：其他业务支出 432,969.14 367,374.65 其中：1、运费 22,133.30 18,664.54 2、包装物 0.00 0.00 3、原材料 406,142.09 334,046.03 4、租赁 4,693.75 14,664.08 减：应计税项 23,685.11 50,723.21 其中：1、运费 82.76 131.43 2、包装物 1,772.27 2,110.65 3、原材料 7,588.70 19,129.83 4、租赁 14,241.38 29,351.30 其他业务利润 978,998.72 1,749,378.47 30、管理费用 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 合计 272,642,913.95 22,332,432.71 注：本期较上期大幅度增长的原因为本期对其他应收款提取了巨额的坏账准备，金额为267,144,383.72 元。 31、财务费用 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 利息支出 20,071,227.13 20,330,460.76 减：利息收入 2,151.78 5,982.72 金融机构手续费 6,396.39 8,066.16 汇兑损失 合计 20,075,471.74 20,332,544.20 注：本期债权人免除2001 年度利息9,847,565.75 元。其中：上海银行免息3,726,515.29元，证券公司免息3,308,976.60 元，其他金融机构免息2,812,073.86 元。 32、营业外收入 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 罚没收入 7,980.00 固定资产清理净收入 281,714.16 其他收入 2,835,000.00 合计 3,116,714.16 7,980.00 注：其他收入为公司与上海氯碱化工股份有限公司签定协议，让渡岸线码头建设优先申请权获得补偿金3,000,000.00 元。(公司交纳相关税费165,000.00 元) 33、营业外支出 项目 2001 年1-12 月 2000 年1-12 月 (元) (元) 计提资产减值准备 5,861.63 340,225.17 预计负债 201,138,953.81 0.00 固定资产清理净损失 659,119.93 407,085.94 其他支出 2,000.00 21,000.00 合计 201,805,935.37 768,311.11 (七) 关联方关系 1、关联方关系 企业名称 与本公司关系 四川嘉信贸易有限公司 本公司控股股东 上海棱光酵母制品有限公司 本公司全资子公司 上海恒通电气有限公司 本公司全资子公司 上海棱光旅行社 本公司全资子公司 上海棱光汽车修理厂 本公司控股子公司 上海恒通传播有限公司 本公司参股子公司 2、关联方应收款项余额 项目 余额 (元) 上海棱光旅行社 16,272.00 上海棱光酵母制品有限公司 538,735.19 上海棱光汽车修理厂 -453,282.12 上海恒通电气有限公司 663,395.11 (八) 承诺事项、或有事项 截至报告日止，公司发生为其他单位借款提供担保引起的重大诉讼、仲裁事项如下：（涉及金额共计人民币402,277,907.61 元,其中美圆已按期末汇率折合成人民币，已按其金额的50%预计负债） 1、公司作为担保人的已决诉讼、仲裁事项： 1）1999 年1 月东方金马房地产公司以上海市公证处出具的（ 98）沪证经字第2128- 2131号公证书， 向上海市第一中级人民法院申请执行债务人上海恒通置业公司欠款220,000,000.00 元，拍卖主债务人抵押物后，追究本公司所承担的73,000,000 元担保责任，已于1999 年6 月11 日在《上海证券报》上披露。1999 年7 月9 日本公司所有的115 辆营运出租车财产处分权及本公司所有的全资子公司上海恒通电器公司、上海棱光酵母制品有限公司股权被查封。公司不服，上诉至上海第一中级人民法院，2000 年4 月21 日一中院（2000）沪一中行中行终字第33 号行政判决书判决：驳回上诉，维持原判。现已进入执行程序。 2）1998 年6 月22 日上海市第一中级人民法院下达沪一中执字第810 号民事裁定书裁定：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还上海国际信托投资公司借款本金15,000,000.00 元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1998 年8 月22 日收到执行通知，本公司位于上海市天平路91 弄43 号的房产被查封。经评估拍卖得款2,183,850.00 元用以清偿债务,已于1999 年4 月16 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 3）1997 年11 月18 日上海市第二中级人民法院下达(1997)沪二中经初字第748 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还支付上海普陀信用合作联社借款本金14,000,000 元及利息137,592.00 元，本公司承担连带清偿责任。1998 年8 月14日拍卖主债务人抵押物清偿400 万元。现已进入执行程序。 4）1998 年9 月21 日上海市第二中级人民法院下达(1997)沪二中经初字第326 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还中国建设银行上海市分行第二营业部借款本金9,497,300 元及利息1,105,886.98 元, 本公司承担连带清偿责任。已于1999年6 月11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 5）1998 年9 月21 日上海市第一中级人民法院下达（1998）沪经初字第731-734 号民事判决书判决：债务人上海和合流通发展公司共应归还交通银行上海分行徐汇支行本金9,900,000 元及利息348,207.75 元, 本公司承担连带清偿责任。已于1999 年6 月11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 6）1998 年10 月6 日上海市第一中级人民法院下达（1998）沪经初字第831 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还交通银行上海分行南市支行本金25,000,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。已于1999 年6 月11 日在《上海证券报》上披露。1999 年7 月2 日上海市第一中级人民法院查封本公司有价证券50,000 元、机器设备17,900,000 元、原材料2.220,000 元、库存商品6,940,000 元。现已进入执行程序。 7）1999 年4 月21 日上海市第二中级人民法院下达(1997)沪二中经初字第192 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还中国建设银行上海市第二支行借款本金29,000,000 元及利息1,643,815.27 元，本公司承担连带清偿责任。已于1999 年4月16 日在《上海证券报》上披露。1999 年6 月18 日，本公司应法院要求出具了《财产申报表》，现已进入执行程序。 8）1999 年4 月27 日上海市第一中级人民法院下达（1999）沪经初字第244 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还上海市浦东新区国有资产投资管理公司借款本金5,000,000 元，本公司承担赔偿责任。1999 年10 月15 日，本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。已于1999 年6 月11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 9）1999 年6 月22 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第360 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还上海银行北站支行借款3,900,000元及利息116,655.83 元。本公司承担连带清偿责任。已于1999 年7 月21 日在《上海证券报》上披露。 10）1999 年11 月1 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第473 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还新世纪金融租赁有限责任公司借款本金11,000,000 元及利息227,449.75 元。本公司承担连带责任。已于1999 年8 月27日公告。2000 年6 月5 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。现已进入执行程序。 11）1999 年11 月23 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第474 号民事判决书判决：债务人珠海经济特区恒通生物工程制药公司归还新世纪金融租赁有限责任公司借款本金10,000,000 元及利息227,449.75 元。本公司承担连带责任。。已于1999 年8 月27 日公告。2000 年6 月5 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。现已进入执行程序。 12）1999 年8 月24 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经初字第670 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市徐汇支行借款本金4,000,000元及利息，本公司承担连带清偿责任。1999 年11 月8 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。现已进入执行程序。 13）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第705 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还上海银行大通支行借款本金3,000,000 元及利息116,298 元，本公司承担连带保证责任。2000 年8 月3 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。现已进入执行程序。 14）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第706 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还上海银行白玉支行借款本金6,300,000 元及利息404,870.39 元，本公司承担连带保证责任。已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 15）1999 年11 月18 日上海市静安区人民法院下达(1999)静经初字第1187 号民事判决书判决：债务人上海永通房地产有限公司归还上海银行大通支行借款本金2,400,000 元及利息，本公司承担连带责任。 16）1999 年12 月27 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第756 号民事判决书判决：债务人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市第五支行借款本金8,000,000 元及利息685,883 元。本公司承担连带清偿责任。2000 年4 月13 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。并于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 17）2000 年3 月21 日深圳市中级人民法院下达（1999）深中法经调初字第666 号民事判决书判决：债务人珠海经济特区恒通电能仪表公司应归还招商银行借款本金7,940,000 元及利息。第二被告人恒通集团股份有限公司及本公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 18）2000 年4 月25 日上海市静安区人民法院下达(1999)静经初字第1287 号民事判决书判决：债务人上海和合流通发展公司归还上海银行大通支行借款本金2,700,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年4 月27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 19）2000 年4 月13 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第196 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市静安支行借款本金7,000,000 元及利息165,834.80 元。本公司承担连带清偿责任。2000 年6 月3 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。现已进入执行程序。 20）2000 年4 月13 日上海市南汇县人民法院下达(2000)汇经初字第321 号民事判决书判决：债务人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市南汇支行借款利息754,788.23元，本公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年5 月27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 21）2000 年5 月25 日上海市静安区人民法院下达（2000）静经初字第301 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市静安支行借款利息195,888 元及罚息。本公司承担连带清偿责任。 22）2000 年6 月10 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第318 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还中国光大银行上海分行借款本金8,000,000 元及利息299,416 元，本公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年5 月27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 23）2000 年6 月15 日上海市第一中级人民法院下达(2000)沪一中经初字第312 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海分行房地产信贷部借款本金20,000,000 元及利息，本公司承担连带保证责任。本公司已于2000 年6 月20 日在《上海证券报》上披露。2000 年10 月30 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。现已进入执行程序。 24）2000 年8 月7 日上海市黄浦区人民法院下达（2000）黄经初字第819 号号民事判决书判决：债务人中联音像多媒体文化科技有限公司应归还上海银行金陵支行借款本金1,750,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。同日该院下达（2000）黄经初字第820 号号民事判决书判决：债务人中联音像多媒体文化科技有限公司应归还上海银行金陵支行借款本金2,200,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年6 月20 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 25）2000 年7 月16 日上海市南汇县人民法院下达(2000)汇经初字第765 号民事判决书判决：债务人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市南汇县支行借款本金6,000,000元利息1,591,834.08 元，本公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年7 月22 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 26）2000 年9 月22 日上海市第一中级人民法院下达(2000)沪一中经初字第533 号民事判决书判决：债务人上海永通房地产公司归还上海浦东发展银行徐汇支行借款本金3,500,000元及利息，本公司承担连带还款责任。本公司已于2000 年11 月27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 27）2002 年1 月16 日上海市第一中级人民法院下达(2001)沪一中经初字第574 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海浦东分行借款本金7,180,000元及利息，本公司承担连带责任。本公司已于2001 年12 月12 日在《上海证券报》上披露。 28）2000 年4 月25 日上海市第一中级人民法院下达(2001)沪一中经初字第153 号民事判决书判决：债务人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市浦东分行借款本金4,000,000 元利息1,591,834.08 元，本公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年4 月27日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 29）2000 年11 月8 日北京市高级人民法院下达（1999）京高经初字第442 号民事判决书判决：债务人恒通集团股份有限公司应偿还东风汽车工业财务公司欠款及利息94,980,589元，本公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年3 月14 日在《上海证券报》上披露。2001年5 月15 日北京市高级人民法院将本公司位于上海市龙吴路4900 号房屋及建筑物查封，现已进入执行程序。 30）2000 年5 月18 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第285 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还上海银行延中支行借款本金7,000,000 元、利息478,766.75 元，本公司对债务人行使抵押权后仍未受偿部分承担连带清偿责任。已于1999年6 月11 日在《上海证券报》上披露。2000 年12 月28 日拍卖主债务人抵押物后，追究本公司所承担的786,200 万元担保责任，已于2000 年5 月27 日在《上海证券报》上披露。 31）1999 年6 月30 日上海市长宁区人民法院下达（1999）长经初字第668 号民事判决书判决：债务人上海恒通置业公司应归还上海银行北新泾支行借款本金3,500,000 元及利息。本公司承担连带责任。已于1999 年8 月27 日在《上海证券报》上披露。 32）1999 年11 月22 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经初字第780 号民事判决书判决：债务人上海申大(集团)公司浦东进出口公司应支付东方国际集团上海市对外贸易有限公司进口代理垫付款美圆1,598,940 元及利息,本公司在美圆1,600,000 元的范围内承担连带清偿责任。本公司已于1999 年8 月27 日在《上海证券报》上披露。2001 年1 月4 日债务人上海申大(集团)公司浦东进出口公司已支付美圆703,500 元。 33）1999 年2 月9 日上海市浦东新区人民法院下达（1998）浦执字757 号民事裁定书裁定：冻结、查封担保人本公司所有的社会法人股3,385,673 股（账面价值9,666,555.00 元）及非营运用小汽车7 辆。本公司已于1999 年6 月11 日在《上海证券报》上披露。2000 年11月9 日本公司所有的社会法人股3,385,673 股被处置，主债务人上海恒通置业公司所欠债权人上海银苑房地产公司债务得以清偿，2001 年2 月1 日该案终结执行。本公司担保责任解除。 34）1999 年9 月30 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第534 号民事判决书判决：债务人上海恒通经济发展（集团）有限公司应归还上海浦东发展银行借款本金10,000,000.00 元、利息480,480.00 元，本公司对抵押物清偿后债权人未受偿部分承担清偿责任。本公司已于1999 年8 月27 日在《上海证券报》上披露。2001 年12 月20 日债务人所有的抵押物被处置，债务得以全部清偿，本公司担保责任解除。 35）2000 年11 月16 日上海浦东发展银行社会基金保险部向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海和合流通发展公司及担保人本公司、上海恒通置业公司借款20,000,000 元逾期未还。2000 年11 月18 日在《上海证券报》上披露。2001 年3 月30 日上海浦东发展银行社会基金保险部以债权已获清偿为由向法院提出撤诉申请，上海市第一中级人民法院下达(2000)沪一中经初字第688 号民事裁定书裁定：准予撤诉。本公司担保责任解除。 2、公司作为主债务人的重大诉讼、仲裁事项。金额129,187,432.00 元 1）2000 年1 月19 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经初字第846 号民事判决书判决：本公司返还陕西证券公司30,000,000 元，本公司已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露，现已进入执行程序。本公司不服，拟申诉。 2）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第702 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行光复支行借款本金5,000,000 元、利息115,403.75 元担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 3）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第703 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行牯岭支行借款本金3,800,000 元、利息87,216.91 元担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 4）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第704 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行延安支行借款本金9,900,000 元、利息145,951.19 元担保人上海和合流通发展公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 5）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第707 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行白玉支行借款本金6,000,000 元、利息218,729.50 元担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 6）2000 年1 月28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第814 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行大通支行借款本金4,000,000 元、利息74,947.00 元，担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12 月1日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 7）2000 年3 月15 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第118 号民事判决书判决：本公司应归还招商上海外滩支行借款本金5,000,000 元、利息210,635.77 元，担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。2000 年12 月18 日本公司应法院要求出具了《被执行人财产申报表》。本公司已于2000 年4 月27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 8）2000 年6 月12 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第340 号民事判决书判决：本公司应归还中信实业银行上海分行借款本金10,930,000 元、利息93,779.40元，担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司及上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本公司已于2000 年5 月27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 9）2000 年6 月21 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第378 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行巾帼支行借款本金8,000,000 元、利息276,486.04 元，担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司及上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本公司已于1999 年12 月1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 10）2001 年4 月30 日上海市第二中级人民法院下达(2001)沪二中经初字第57 号民事判决书判决：本公司应归还上海浦东发展银行南市支行借款本金9,500,000 元、利息115,472.50 元，担保人上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本公司已于2001 年2 月15 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 11）2001 年4 月30 日上海市第二中级人民法院下达(2001)沪二中经初字第99 号民事判决书判决：本公司应归还福建兴业银行上海分行借款本金10,000,000 元、利息377,077.31元，担保人上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本公司已于2001 年4 月14 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 12）2001 年8 月6 日上海市静安区人民法院下达（2001）静经初字第608 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行大通支行借款本金700,000 元、利息24,177 元，担保人上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。本公司已于2001 年10 月30 日在《上海证券报》上披露。 13）2000 年12 月21 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经执字第28 号民事裁定书裁定：将担保人上海恒积大厦所有的抵押物上海恒积大厦部分房产清偿本公司应归还债权人上海浦东发展银行社会保险基金部的借款36,142,568.00 元,尚未清偿金额为3,857,432.00 元。本公司已于1999 年6 月11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 14）2001 年11 月19 日上海市黄浦区人民法院下达（2001）黄浦经初字第（1791）号民事判决书判决：本公司应归还上海国际信托投资公司借款3,950,000 元、利息694,252.16元，担保人上海恒通置业公司承担连带清偿责任。本公司已于2001 年11 月3 日在《上海证券报》上披露。 (九) 期后事项 2002 年1 月11 日上海市第二中级人民法院下达(2001)沪二中经初字第461 号民事判决书判决：本公司应归还上海银行曹扬支行借款本金13,300,000 元、利息185,535.00 元，上海民丰实业股份有限公司承担保证责任。本公司已于2002 年1 月16 日在《上海证券报》上披露。 第十一节 备查文件 1、载有公司法定代表人、会计主管人员签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上述备查文件均完整置于公司办公地。 上海棱光实业股份有限公司 董事长签字：张斌 二ＯＯ二年四月三十日 资产负债表 2001年12月31日 编制单位：上海棱光实业股份有限公司 单位：人民币元 资产 注释号 年末数 年初数 流动资产 货币资金 1 7,543,923.51 550,758.04 短期投资 应收票据 2 160,000.00 220,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 3 4,840,132.07 5,458,331.25 其他应收款 4 82,975,695.31 388,248,529.28 预付账款 5 428,312.14 314,272.32 应收补贴款 存货 6 6,967,089.08 8,209,183.39 待摊费用 7 47,264.00 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 102,962,416.11 403,001,074.28 长期投资 长期股权投资 8 1,421,978.16 5,969,557.65 减：长期股权减值准备 100,000.00 长期股权投资净额 1,321,978.16 5,969,557.65 长期债权投资 减：长期债权减值准备 长期债权投资净额 长期投资合计 1,321,978.16 5,969,557.65 固定资产 固定资产原价 9 44,258,584.19 47,398,194.93 减：累计折旧 24,399,006.43 27,053,862.79 固定资产净值 19,859,577.76 20,344,332.14 减：固定资产减值准备 3,361,970.01 3,301,295.67 固定资产净额 16,497,607.75 17,043,036.47 工程物资 在建工程 10 104,477,768.11 105,025,895.20 减：在建工程减值准备 51,778,925.16 51,833,737.87 在建工程净额 52,698,842.95 53,192,157.33 固定资产清理 待处理固定资产净损失 固定资产合计 69,196,450.70 70,235,193.80 无形资产及其他资产 无形资产 11 53,678.70 减：无形资产减值准备 无形资产净额 53,678.70 长期待摊费用 其他长期资产 12 960,005.54 无形资产及其他资产合计 785,156.54 1,013,684.24 递延税项 递延税款借项 资产总计 174,266,001.51 480,219,509.97 企业法定代表人： 张斌 公司主管财务负责人：余继勇 财务机构负责人：张栩 资产负债表(续) 编制单位：上海棱光实业股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 负债及股东权益 注释号 年末数 年初数 短期借款 13 237,428,382.00 274,686,000.00 应付票据 应付账款 14 4,039,670.74 3,979,863.01 预收账款 15 717,698.98 862,966.14 应付工资 应付福利费 243,657.36 106,597.86 应付股利 16 20,760.00 20,760.00 应交税金 17 4,156,794.04 2,666,846.53 其他应交款 18 46,717.09 1,537.32 其他应付款 19 21,648,062.25 31,638,168.09 预提费用 预计负债 20 201,138,953.81 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 469,440,696.27 313,962,738.95 长期负债 长期借款 21 112,967,591.18 102,831,568.37 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 112,967,591.18 102,831,568.37 递延税项 递延税款贷项 负债合计 582,408,287.45 416,794,307.32 股东权益 少数股东权益 股本 22 151,377,598.00 151,377,598.00 资本公积 23 39,333,115.61 21,422,564.73 盈余公积 24 17,011,907.75 17,011,907.75 其中：法定公益金 3,155,785.45 3,155,785.45 未分配利润 25 -615,864,907.30 -126,386,867.83 股东权益合计 -408,142,285.94 63,425,202.65 负债及股东权益合计 174,266,001.51 480,219,509.97 企业法定代表人：张斌 公司主管财务负责人：余继勇 财务机构负责人：张诩 利润及利润分配表 编制单位：上海棱光实业股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 注释号 本年数 上年数 一、主营业务收入 26 32,450,811.29 26,262,527.82 减：折扣与折让 主营业务收入净额 32,450,811.29 26,262,527.82 减：主营业务成本 27 26,093,631.69 22,723,980.37 主营业务税金及附加 28 634,531.40 536,484.51 二、主营业务利润 5,722,648.20 3,002,062.94 加：其他业务利润 29 978,998.72 1,749,378.47 减：营业费用 管理费用 30 272,642,913.95 22,332,432.71 财务费用 31 20,075,471.74 20,332,544.20 三、营业利润 -286,016,738.77 -37,913,535.50 加：投资收益 -4,772,079.49 -3,200,693.11 补贴收入 营业外收入 32 3,116,714.16 7,980.00 减：营业外支出 33 201,805,935.37 768,311.11 四、利润总额 -489,478,039.47 -41,874,559.72 减：所得税 少数股东本期收益 五、净利润 -489,478,039.47 -41,874,559.72 加：年初未分配利润 -126,386,867.83 -84,512,308.11 其他转入 六、可供分配的利润 -615,864,907.30 -126,386,867.83 减：提取法定公积金 提取法定公益金 七、可供股东分配的利润 -615,864,907.30 -126,386,867.83 减：应付优先股股利 提取任意公积金 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 -615,864,907.30 -126,386,867.83 企业法定代表人：张斌 公司主管财务负责人：余继勇 财务机构负责人：张栩 现金流量表 2001年度 会企03表 编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位：人民币元 项目 行次 金额 一、经营活动产生现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 33,865,565.31 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 7,267,593.08 现金流入小计 9 41,133,158.39 购买商品、接受劳务支付现金 10 10,394,483.84 支付给职工以及为职工支付现金 12 9,743,552.08 支付的各项税费 13 2,367,807.72 支付的其他与经营活动有关的现金 18 6,797,945.81 现金流出小计 20 29,303,789.45 经营活动产生的现金流量净额 21 11,829,368.94 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 481,600.00 现金流入小计 29 481,600.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 3,006,342.34 投资所支付的现金 31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 315,558.41 现金流出小计 36 3,321,900.75 投资活动产生的现金流量净额 37 -2,840,300.75 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 14,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 5,855.06 现金流入小计 44 14,205,855.06 偿还债务所支付现金 45 15,139,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 1,056,092.15 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 6,665.63 现金流出小计 53 16,201,757.78 筹资活动产生现金流量净额 54 -1,995,902.72 四、汇率变动对现金的影响 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 6,993,165.47 企业法定代表人：张斌 公司主管财务负责人：余继勇 财务机构负责人：张栩 补充资料： 项目 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 57 -489,478,039.47 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 58 264,237,439.19 固定资产折旧 59 4,145,409.97 无形资产摊销 60 53,678.70 长期待摊费用摊销 61 待摊费用减少(减：增加) 64 -47,264.00 预提费用增加(减：减少) 65 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) 66 379,405.77 固定资产报废损失 67 财务费用 68 20,075,471.74 投资损失(减：收益) 69 4,674,079.49 递延税款贷项(减：借项) 70 存货的减少(减：增加) 71 1,242,094.31 经营性应收项目的减少(减：增加) 72 13,811,517.92 经营性应付项目的增加(减：减少) 73 -8,403,378.49 其他(预计负债) 74 201,138,953.81 经营活动产生的现金流量净额 75 11,829,368.94 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79 7,543,923.51 减：现金的期初余额 80 550,758.04 加：现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 6,993,165.47 企业法定代表人：张斌 公司主管财务负责人：余继勇 财务机构负责人：张栩 |
【关闭窗口】 【今日全部财经信息】