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                辽宁国能集团（控股）股份有限公司2002年第一季度报告

    重要提示

    本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

    公司第一季度财务会计报告未经审计。



    一、公司简介

    1、公司法定中文名称：辽宁国能集团（控股）股份有限公司

    中文名称缩写：国能集团

    公司法定英文名称：LIAONING GUONENG GROUP JOINT-STOCK CO.,LTD

    英文名称缩写：GNG

    2、法定代表人姓名刘顺兴

    3、公司董事会秘书卢勇敏

    证券事务代表：陈  迈

    联系电话：010-82847335   传    真：010-82847329

    电子信箱：gngcm＠sohu.com

    联系地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦8楼

    邮政编码：100029

    4、公司注册地址：沈阳市浑南产业开发区大德路2号

    公司办公地址：辽宁省沈阳市沈河区青年大街108号  邮政编码：110014

    公司国际互联网网址：HTTP //WWW.gng.com.cn

    公司电子信箱：gng＠gng.com.cn

    5、公司选定信息披露报纸名称：《中国证券报》

    登载公司季度报告指定信息披露网址：HTTP //WWW.sse.com.cn

    公司季度报告备置地点：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦8楼公司董事会秘书处

    6、公司股票上市交易所：上海证券交易所

    股票简称：国能集团   股票代码：600077

    二、股本变动和主要股东持股情况

    （一）股本变动情况

    报告期内公司股本结构没有发生变化。

    （二）主要股东持股情况

    截止2002年3月31日,公司前10名股东持股情况（单位：股）

    名次    股东名称         期末持股数量  本期增减  占总股   股份质押    股份

                                           变动情况  比例（%）  情况       性质

    ①辽宁节能投资控股有限公司  67904000    0         53.54   18000000  国有法人股

                                                                        社会法人股

    ②铁岭市国有资产管理局       6592000    0          5.20             国家股

    ③沈阳中成新技术开发有限公司 3182400    0          2.51             社会法人股

    ④铁岭市资金管理局           2080000    0          1.64             法人股

    ⑤长城证券                    415160               0.17             流通股

    ⑥兴和基金                    355713               0.16             流通股

    ⑦景宏基金                    202114               0.12             流通股

    ⑧福州唯达                    147910               0.11             流通股

    ⑨缪萍亚                      128921               0.11             流通股

    ⑩解巍                        125417               0.10             流通股

    上述10名股东中铁岭市国有资产管理局与铁岭市资金管理局隶属于铁岭市财政局（经辽宁省政府批准,同意铁岭市国有资产管理局持有的659.2万股国家股划转给铁岭财政经营公司,相关手续正在办理之中）,其它股东未知其关联关系。

    辽宁节能投资控股有限公司2001年12月7日将其持有的本公司社会法人股1800万股,占本公司总股份的14.19%,向招商银行沈阳分行质押贷款3000万元。质押期限为2001年12月7日至2002年9月20日。

    （三）控股股东情况

    （1）控股股东情况

    股东名称：辽宁节能投资控股有限公司

    法定代表人：怀力田

    成立日期：1998年4月8日

    经营范围：节能环保产业、高新技术产业、工业、商业、房地产业的投资、管理；财务重建、投资、财务、技术咨询。

    注册资本：人民币3亿元

    股权结构：中国节能投资公司占40%,辽宁能源总公司占30%,河北汇能电力电子有限公司占30%

    （2）控股股东的控股股东情况

    股东名称：中国节能投资公司

    法定代表人：怀力田

    成立日期：1994年9月1日

    经营范围：投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源及替代能源项目,节电设备租赁等。

    注册资本：人民币52亿元

    股权结构：国有独资公司

    三、经营情况的回顾与展望

    （一）、公司经营状况

    公司主营业务包括四个方面：通讯电源产品、半导体致冷产品、计算机软件及系统集成产品、机械制造产品。报告期内公司经营环境未发生重大变化。

    公司共完成主营业务收入30,892,862.39元,净利润-9,657,227.37万元,每股收益-0.076元。

    业务收入及利润的构成情况：

    产品名称       主营业务收入（元）收入比例%  主营业务利润（元）比例%

    1、通讯电源产品   14,520,317.94      47.00    5,168,133.06      54.88

    2、半导体致冷产品  8,174,960.89      26.46    2,689,906.02      28.56

    3、软件及系统集成  5,367,540.16      17.37    1,194,588.60      12.68

    4、机械制造产品    2,830,043.40       9.16      365,108.73       3.88

    （二）公司投资情况

    报告期内公司与珠海惠能通网络有限公司等共同投资设立北京润达丰科技有限公司。主要经营移动通信直放站和室内覆盖系统等产品。

    该公司注册资本500万元,公司以现金方式出资150万元,占该公司注册资本的30%；珠海惠能通网络有限公司以现金方式出资300万元,占该公司注册资本的60%；自然人彭景先以现金方式出资50万元,占该公司注册资本的10%。

    （三）报告期内经营成果及期末财务状况

    1、经营成果

    ① 主要业务收入、主营业务利润及净利润

    项目名称              2002年1-3月    2001年1-3月   增减变化幅度

    主营业务收入（元）  30,892,862.39   19,187,409.27   ＋61.01%

    主营业务利润（元）   9,417,736.41    5,507,394.41   ＋71.00%

    净利润（元）        -9,657,227.37  -13,248,768.07   ＋27.11%

    增减变化的原因：

    主营业务利润和净利润增加的原因是由于控股子公司报告期内主营业务收入增加。

    ②收益及费用占利润总额的比例

    项目名称：                        金额（元）

    2002年1-3月              2001年1-3月

    利润总额              -10,559,551.76             -12,892,414.53

    主营业务利润            9,417,736.41               5,507,394.41

    其它业务利润            1,222,275.89                  60,703.74

    期间费用               19,746,061.27              16,928,816.70

    投资收益               -1,544,864.59              -1,544,864.59

    补贴收入                        0.00                       0.00

    营业外收支净额             91,361.80                  13,168.61

    以上发生重大变化的原因

    由于控股子公司报告期内主营业务收入增加,使以上指标较去年同期有不同程度的增长。

     投资收益是摊销以前年度的股权投资差额,报告期与去年同期的数相同

    2、财务状况

    项目名称：                金额（元）            占总资产的比例（%）

                     期末数            期初数       期末数   期初数

    货币资金      80,311,435.94    98,702,403.99     10.73    13.18

    应收帐款     188,634,837.19   187,041,368.78     25.19    24.98

    其它应收款    96,475,626.72    75,222,332.44     12.88    10.04

    应收补贴款       227,990.95      209,080.50      0.03     0.03

    存货         160,198,370.57   153,986,815.55     21.39    20.56

    固定资产净值 117,086,033.25   118,100,313.77     15.64    15.77

    总资产       748,791,122.58   748,893,658.53

    以上发生重大变化的原因

    货币资金期末比期初减少18,390,968.05元,主要是偿还银行贷款及增加采购借款。

    应收帐款期末比期初增加1,593,468.41元,主要是控股子公司销售增加。

    其它应收款期末比期初增加21,253,294.28元,主要是子公司采购借款增加。

    应收补贴款期末比期初增加18,910.45元,主要是控股子公司按优惠政策应收返还税款增加所致。

    存货期末比期初增加6,211,555.02元,主要是控股子公司原材料采购增加。

    固定资产净值期末比期初减少1,024,280.52元,主要是报告期计提折旧。

    （四）重要事项

    1、报告期内无重大诉讼、仲裁事项。

    2、报告期内未发生担保事项。

    3、报告期内公司未发生委托理财事项。

    4、公司企业所得税自2002年1月1日起征收税率为15%。

    5、预计2002年中期业绩较去年同期业绩可能会下滑50%以上。

    四、财务会计报告未经审计

    （一）会计报表

    简要合并资产负债表     2002年3月31日

    编制单位  辽宁国能集团（控股）股份有限公司       单位人民币千元

    项目                    期末                期初

    流动资产             534,581.96          536,582.96

    长期投资              68,821.13           65,957.63

    固定资产净值         117,086.03          118,100.31

    无形资产及其它资产    37,293.80           37,934.79

    资产总计             748,791.12          748,893.66

    流动负债             336,436.44          346,106.84

    长期负债              25,535.31            5,535.31

    少数股东权益          40,738.10           41,513.01

    股东权益             346,075.29          355,732.51

    负债和股东权益总计   748,791.12          748,893.66

    简要合并利润表     2002年1-3月

    编制单位  辽宁国能集团（控股）股份有限公司       单位人民币千元

    项目                                2002年1-3月累计数

    主营业务收入                              30,892.86

    主营业务利润                               9,417.74

    其它业务利润                               1,222.28

    期间费用                                  19,746.06

    投资收益                                  -1,544.86

    营业外收支净额                                91.36

    所得税                                       276.25

    净利润                                    -9,657.23

    （二）会计报表附注

    会计政策、会计估计及财务报表合并范围未发生变化。

    五、备查文件目录

    （一）载有董事长亲笔签名的季度报告文本。

    （二）载有法定代表人、总会计师、财务机构负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。

    （三）报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的公司文件的正本及公告的原稿。

    辽宁国能集团（控股）股份有限公司董事会

    2002年4月25日