东方集团股份有限公司二○○一年年度报告
| 作者： 日期：2002.04.27 11:25 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
东方集团股份有限公司二○○一年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事刘庆余先生因病去世，其余董事均出席本次审议2001年年度报告的董事会。 东方集团股份有限公司董事会 董事长： 二OO二年四月二十七日 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 一、审计报告 二、会计报表 资产负债表 资产负债表（续） 利润及利润分配表 现金流量表 三、会计报表附注： 第十一章 备查文件目录 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定名称 中文名称：东方集团股份有限公司 英文名称：ORIENT GROUP INCORPORATIAN 缩写：OGI 二、公司法定代表人：张宏伟 三、公司董事会秘书：关卓华 联系地址：哈尔滨市南岗区花园街235 号 电话：0451-3666028 传真：0451-3666030 0451-3643214 电子信箱：dfgzh＠mail.hl.cn 四、公司注册地址：哈尔滨市平房开发区综合工业区A-6 区域1 栋 公司办公地址：哈尔滨市南岗区花园街235 号 邮政编码：150001 公司国际互联网网址：http：//www.china-orient.com 电子信箱：dflfh＠mail.hl.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 公司登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地址：本公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东方集团 股票代码：600811 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992 年2 月16 日 变更注册登记日期：2002 年1 月10 日 公司注册登记地点：哈尔滨市平房开发区综合工业区A-6 区域1 栋 企业法人营业执照注册号：2300001101285 税务登记号码：230109126965908 公司聘请的会计师事务所名称：北京中洲光华会计师事务所有限公司 地点：北京西城区复兴门内大街158 号远洋大厦F105 室 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据、业务数据（单位：人民币元） 利润总额： 238,248,516.20 净利润： 163,194,001.75 扣除非经营性损益后的净利润： 141,294,313.17 主营业务利润： 383,961,908.46 其他业务利润： 14,296,274.42 营业利润： 110,718,427.79 投资收益： 120,278,262.54 补贴收入： 6,115,393.29 营业外收支净额： 1,136,432.58 经营活动产生的现金流量净额： 308,251,431.49 现金及现金等价物净增加额： 470,056,530.62 注：“扣除非经营性损益后的净利润”中扣除项目： 1、营业外收支净额1,136,432.58 元； 2、委托理财收益20,763,256.00 元。 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 (单位:人民币元) 1．公司前三年财务指标 项目 2001年 2000年 调整前 调整后 主营业务收入 1,734,829,764.70 976,910,794.40 976,910,794.40 净利润 163,194,001.75 184,395,800.46 162,871,169.99 总资产 7,060,095,780.12 5,367,862,255.47 5,280,292,451.18 股东权益 2,574,057,862.38 2,505,858,265.77 2,424,999,824.82 (不含少数股东权益) 每股净资产 （摊薄计算） 4.48 4.80 4.65 调整后的每股净资产 4.36 4.63 4.54 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.54 0.64 0.64 每股收益（全面摊薄） 0.284 0.353 0.312 净资产收益率 6.34% 7.36% 6.72% 项目 1999年 调整前 调整后 主营业务收入 980,875,188.89 609,318,618.73 净利润 155,785,392.47 164,510,199.47 总资产 3,627,322,125.66 3,565,950,414.45 股东权益 1,510,109,990.13 1,518,834,797.13 (不含少数股东权益) 每股净资产 （摊薄计算） 3.55 3.57 调整后的每股净资产 3.41 3.44 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.49 0.49 每股收益（全面摊薄） 0.37 0.39 净资产收益率 10.32% 10.83% 2．按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号的要求，计算的全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率和每股收益 报告期利润 净资产收益率 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.92% 15.32% 0.67 0.67 营业利润 4.3% 4.42% 0.19 0.19 净利润 6.34% 6.51% 0.28 0.28 扣除非经营性损 益后的净利润 5.49% 5.64% 0.25 0.25 三、股东权益变动情况(单位:人民币元) 项目 期初数 本期增 本期减 加 数 少 数 股本 521,897,045.00 52,189,705.00 资本公积 1,345,227,063.88 52,189,705.00 盈余公积 390,439,830.43 84,186,819.65 法定公益金 87,557,283.28 16,837,363.93 未分配利润 167,435,885.51 163,194,001.75 98,538,988.40 股东权益合计 2,424,999,824.82 299,570,526.40 150,728,693.40 项目 期末数 变动原因 股本 574,086,750.00 资本公积转增股本 资本公积 1,293,037,358.88 资本公积转增股本 盈余公积 474,626,650.08 利润提取所致 法定公益金 104,394,647.21 利润提取所致 未分配利润 232,090,898.86 股东权益合计 2,574,057,862.38 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表（数量单位：股） 项目名称 本次变 本次变动增减（+、-） 动 前 配 送 公积金转股 增发 股 股 一、未上市流通股份 1.发起人股份 156,627,140 15,662,714 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 156,627,140 15,662,714 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 156,627,140 15,662,714 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 365,269,905 36,526,991 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 365,269,905 36,526,991 三、股份总额 521,897,045 52,189,705 项目名称 其 小计 本次变 他 动 后 一、未上市流通股份 172,289,854 1.发起人股份 其中: 国家持有股份 172,289,854 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中:转配股 172,289,854 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 401,796,896 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 401,796,896 已上市流通股份合计 574,086,750 三、股份总额 2、股票发行与上市情况 ①报告期末为止前三年公司未发行股票及衍生证券。 ②报告期内公司实施了2000 年度资本公积金转增股本方案，即以2000 年末总股本521,897,045 股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增1 股，转增股本后，公司股本总数为574,086,750 元。股本结构未发生变化，其中：法人股股东持股比例为30.01%、社会公众股持股比例为69.99%。 ③公司没有现存的内部职工股。 二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数169,208 户 2、主要股东持股情况（前十名股东） 名次 股东名称 本年内股份 年末持 占股本 增减变动 股数（股） 比例 ① 东方集团实业股份有限公司 16,685,470 183,540,168 31.97% 其中：未上市流通股份 15,662,714 172,289,854 已上市流通股份 1,022,756 11,250,314 ② 同盛基金 5,001,550 0.88% ③ 同益基金 3,176,220 0.56% ④ 张宏伟 2,813,899 0.49% ⑤ 南京证券 1,862,504 0.33% ⑥ 刘庆余 1,821,708 0.32% ⑦ 刘学良 1,732,129 0.30% ⑧ 安英 1,707,797 0.30% ⑨ 关国亮 1,534,862 0.27% ⑩ 李树仁 1,534,530 0.27% 注1：东方集团实业股份有限公司是本公司的母公司。张宏伟系公司董事长，关国亮、安英系公司董事。 注2：持有本公司5%股份以上股东股份在本年度有以下质押： 本报告期末,东方集团实业股份有限公司以其持有的本公司1582 万股法人股及681 万股流通股进行了质押。 三、控股股东情况 东方集团实业股份有限公司持有本公司31.97%的股份，是公司的控股股东。 东方集团实业股份有限公司成立于1978 年，法定代表人：张宏伟；注册资本40,342万元；经营范围：国际贸易、经济技术合作、对外工程承包、劳务输出、金融、房地产开发销售、物业管理；高科技产品开发、生产、销售；食品及农产品的精深加工；资本经营、企业产权交易及重组等。 报告期内控股股东未发生变更。 四、实际控制人情况 公司的控股股东东方集团实业股份有限公司的控股股东为张宏伟、关国亮、安英等，实际控制人的基本情况如下： 张宏伟：中国籍，47 岁，男，硕士，高级经济师。现任东方集团董事局主席、东方集团股份有限公司董事长、锦州港股份有限公司董事长、民生银行股份有限公司副董事长。现为全国政协委员、全国工商联副主席。 关国亮：中国籍，41 岁，男，博士，高级会计师、中国注册会计师。现任东方集团董事、东方集团股份有限公司董事、东方集团财务公司董事、锦州港股份有限公司董事、新华人寿保险股份有限公司董事长、黑龙江省青联副主席、中国青年企业家协会副会长。 安 英：中国籍，42 岁，男，硕士，高级经济师。现任东方集团董事、东方集团股份有限公司董事兼总经理、东方城建开发公司董事长。哈尔滨市人大代表、民建黑龙江省委委员、黑龙江省政协常委、黑龙江省青企协会副会长、中国青年企业家协会副会长、黑龙江省房地产协会副会长。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性 年 职务 任期起止 年初持 年末持 别 龄 日期 股数量 股数量 张宏伟 男 47 董事长 1999-2002年 2,478,965 2,813,899 关国亮 男 41 董事 1999-2002年 1,395,330 1,534,862 安 英 男 42 董事兼 1999-2002年 1,551,178 1,707,797 总经理 刘庆余 男 58 董事 1999-2002年 1,656,097 1,821,708 赵 ?f 男 47 董事 1999-2002年 0 关卓华 男 46 董事会 1999-2002年 0 秘书 池清林 男 54 监事 1999-2002年 908,569 999,425 葛伟光 男 37 监事 1999-2002年 0 胡凤滨 男 45 监事 1999-2002年 0 姓 名 增减变 股东单位任职 动原因 及期间 张宏伟 资本公积转增股本 董事局主席99-2002 年 关国亮 资本公积转增股本 董事99-2002 年 安 英 资本公积转增股本 董事99-2002 年 刘庆余 资本公积转增股本 赵 ?f 董事99-2002 年 关卓华 池清林 资本公积转增股本 葛伟光 胡凤滨 注：公司董事刘庆余先生因病逝世。 二、年度报酬情况 本公司董事、监事中除监事葛伟光先生外均在本公司领取报酬。年度报酬在20-25 万元区间的1 人，10-15 万元区间的1 人，5-10 万元区间的4 人，5 万元以下的2 人。在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为42.36 万元。监事葛伟光在公司的控股公司- 锦州港股份有限公司领取报酬。 三、公司员工数量、专业构成、教育程度情况 截止2001 年12 月31 日，公司共有在册职工2,541 人，其中：销售人员273、技术人员766 人、财务人员92 人、行政人员171 人、生产人员1,239 人。员工中具有大专以上文化程度的占员工总数的60.96 %。报告期内公司无离退休人员。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 1992 年，公司设立时，召开的设立大会审议通过了《公司章程》、选举产生了公司首届董事会及监事会。随着相关证券法规的逐步完善以及《证券法》的颁布实施，经股东大会批准，公司多次修改完善了《公司章程》，并对股东大会、董事会和监事会的职权和议事规则进行了具体规定，基本建立了符合上市公司要求的公司治理结构,切实保护了全体股东的合法权益。 公司将根据相关证券法规、中国证监会及上交所有关上市公司治理的法律法规要求，不断健全和完善公司法人治理结构，依法规范运作。 1、关于股东与股东大会 公司依法规范运作，确保股东享有平等地位，并能够充分行使股东拥有的一切合法权利。公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在指定的信息披露报纸上进行了及时、完整、准确的披露，确保所有股东享有知情权和参与权。股东大会作为公司的最高权力机构，严格按照股东大会规范意见的有关要求召集、召开股东大会，确保股东行使表决权；公司严格按照国家有关上市公司的法律法规和公司章程的规定，实行关联股东回避制度，关联交易定价依据公平合理，决策程序规范，披露规范，未损害中小股东的利益。 2、关于董事与董事会 公司董事的选举严格按照《公司章程》规定的董事选举条件和程序进行。公司董事能够认真学习有关法律法规，了解自身的权利、义务和责任，认真出席股东大会和董事会，并对所议事项明确表达意见，诚信、勤勉地履行职责。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事会严格按照法律、法规、《公司章程》及《董事会工作制度》的规定行使职权；董事会严格按照规定的规则和程序召开定期会议或根据需要及时召开临时会议，确保工作效率与科学决策；董事会秘书对会议认真记录、整理，并由出席董事和记录人在会议记录上签字，进行妥善保存；自中国证监会37 号文发布以来，公司即着手进行建立独立董事制度的前期准备工作，因公司董事会将在2002 年度进行换届选举，公司拟定在召开2001年度股东大会时，将董事会换届选举工作与增加独立董事工作同时进行。 3、关于公司监事会 公司监事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真学习有关法律法规，了解自身的权利、义务和责任，认真出席股东大会和监事会，并对所议事项明确表达意见，诚信、勤勉地履行职责。监事会严格按照法律、法规、《公司章程》及《监事会工作制度》的规定行使职权，对公司财务以及董事、经理和高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益，确保公司资产安全，规避经营风险；监事会严格按照规定的规则和程序召开定期会议或根据需要及时召开临时会议，对会议认真记录、整理，并由出席监事和记录人在会议记录上签字，进行妥善保存。 4、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了绩效评价标准与激励约束机制，高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。 5、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、公司员工、消费者、供应商等公司利益相关者的合法权益。 6、信息披露制度 公司指定董事会秘书及证券事务代表负责信息披露工作，接待股东的咨询与来访，向投资者提供公开披露的资料等。公司建立了信息披露制度，能够按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并保证所有股东均以平等的机会，通过经济、便捷的方式获得信息。 二、公司与控股股东的五分开情况 公司与控股股东在业务、资产、人员、财务及机构方面已做到完全独立，具有面向市场的自主经营能力。实行了与控股股东在人员、资产、财务的“三分开”。具体体现在： （1）业务方面：公司在允许的经营范围内，独立开展各项业务，并对公司进行管理。 （2）资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的采购和销售系统。高科技材料涉及的专利技术由公司独立拥有。 （3）人员方面：公司设立专门的机构负责和管理公司的人事工作，并制订了一系列规章制度对员工进行考核和激励。公司总经理、副总经理等高级管理人员均在上市公司领取薪酬。 （4）财务方面：公司设有独立的财务部门，独立在银行开立帐户，独立纳税；财务人员均为专职人员，不存在兼职现象；按国家有关财经法规、会计制度建立完全独立的财务核算体系及财务管理制度，加强财务管理工作。并建立了独立的会计核算体系，严格按有关的会计制度的规定进行核算。 （5）机构方面：股东大会为公司的最高权利机构，按照公司章程规定的权限行使职权；公司设董事会，对股东大会负责，按照公司章程规定的权限行使职权；公司设监事会，按照公司章程规定的权限行使职权；公司下设计划财务处、企业管理处、人力资源处、法律事务处、审计监察处、行政事务处六个处室，具体负责公司的各项管理工作。 第六章 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 公司于2001 年5 月19 日在《上海证券报》和《中国证券报》同时刊登了董事会关于召开2000 年度股东大会的公告。会议于2001 年6 月19 日在哈尔滨东方大厦多功能厅召开。出席会议人数30 人，代表股权数151,305,894 股，占公司股本总额的35.54%，符合《公司法》及《公司章程》的规定，中国证券监督管理委员会哈尔滨证券监管特派员办事处领导列席了会议。黑龙江高盛律师事务所吴岩、张迎泽律师列席会议并予以见证。 二、股东大会通过或否决的决议及决议的信息披露情况 会议以逐项记名投票表决方式，审议通过以下决议，并在2001 年6 月20 日《上海证券报》和《中国证券报》上披露。 1）审议通过了《2000 年度董事会工作报告》 2）审议通过了《2000 年度监事会工作报告》 3）审议通过了《2000 年度财务决算报告》 4）审议通过了《2001 年度财务预算报告》 5）审议通过了《2000 年度利润分配预案》 6）审议通过了《2000 年度资本公积转增股本预案》 7）审议通过了《关于受让沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权的议案》 8）审议通过了《关于转让上海鑫品建筑装潢材料有限公司51%股权的议案》 9）审议通过了《修改<公司章程>部分条款的议案》 10）审议通过了《发行可转换公司债券的议案》 三、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，公司未发生选举、更换董事、监事情况。 第七章 董事会报告 一.公司经营情况 1、公司主营业务范围及其经营状况 主营业务范围：商业银行、人寿保险业务；建材连锁超市；电子商务；卫星网络通信服务；港口交通；高新材料和房地产开发等。 公司经营状况回顾: 2001年公司充分发挥了行业互动和区域互补的链条产业布局的优越性，取得了良好的经营业绩。公司二○○一年度主营业务收入比二○○○年同期（调整后）增长77.6 %，主营业务利润比二○○○年同期增长19.5%。 公司具体经营情况如下： 金融保险业： 中国民生银行2001年业绩有较大幅度提高，保持较高的成长性和盈利能力。 新华人寿保险股份有限公司2001年实现总保费收入23亿元，总资产达59.9亿元，净资产14.2亿元。该公司现有业务价值比去年增长48%。 中国民族证券公司。2001年本公司参与投资组建，持有该公司19.98%的股份，民族证券公司是在原中国民族国际信托投资公司改制的基础上发起设立的，注册资本104845万元。组建成功后，民族证券公司将成为全国性综合类证券经营机构。 建材流通业： “东方家园建材连锁超市”项目已树立了良好的品牌和形象，各标准店取得了良好的销售业绩。本年销售额比上年同期增长了35.4%。 信息产业： 东方集团卫星网络技术有限公司2001年的远程教育项目开发取得初步成效，已签订了包括华中科大、浙江大学、西安交大、东北财大、东北农大、北京工大等院校的远程教育合同，在教育部批准的远程教育业务中占有30%左右的市场份额。 港口交通业： 锦州港股份有限公司2001年完成吞吐量1110.2万吨，比上年度增长10.4%。在交通部2001年全国沿海主要港口吞吐量最新排名中，锦州港排名第22位。本年度为适应市场竞争的需要并为今后的发展而稳定货源市场，锦州港调整了经营策略，增加了部分低收入和低收益的货源，并对部分货种采取了降低费率的措施，致使锦州港2001年主营业务收入降低。 高新材料业： 哈尔滨东大电工有限责任公司重点开展推进高科技产品的开发和铜基无银无镉电工触头产业化的工作，该项工作正在全面推进中。目前公司已形成了以交流接触器触头、断路器开关触头、铁路机车电器触头为主的产品系列；在新技术新产品的开发和研制方面，本年该公司开发了用于铁路内燃机车活塞、摩托车刹车片的增强铝合金材料和用于受电弓滑板的铜合金材料等高科技新产品。 房地产开发业： 本年度公司开发的“东方中山花园”项目，荣获中国房地产专业协会“2001中国（东北）房地产成功经营模式典范推介著名品牌成功经营模式”称号，在组织该项目进户的同时，全力打造大型开发项目——“欧洲新城”项目，该项目是哈尔滨市楼盘中的精品，规划方案荣获国际建筑联盟“未来住宅精品楼盘”大奖，“欧洲新城”已成为哈尔滨商品房销售中的一大热点。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况与业绩 中国民生银行： 中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立。它是经国务院、中国人民银行批准的首家主要由非国有企业入股的全国性股份制商业银行。股本金为22.5亿元人民币,其中85%的股本来源于非国有企业。本公司持有其7.51%的股份。 中国民生银行自1996年开业以来,依托“新银行,新体制”的优势,遵循“打基础、上规模、创特色、出效益”的发展战略和指导思想，以高科技、中小型的民营企业为主要服务对象，全力扶持他们中的优势企业上规模、增效益。建行四年来，经过全行员工的共同努力，各项工作取得了骄人的业绩。开业当年即实现盈利，连续三年完成利润计划，存贷款稳定增长，产业规模不断扩大，并保持了良好的资产质量。截止2001年末资产总额达到1,388.98亿元。 新华人寿保险股份有限公司： 新华人寿保险股份有限公司是经国务院同意，经中国人民银行批准，于1996年8月22日正式成立的全国性股份制保险企业，公司注册资本12亿元人民币，法定代表人关国亮，注册地在中国北京，是由东方集团、北京市华远集团公司、宝山钢铁（集团）公司、神华集团有限责任公司等十几家大中型国有企业和股份制企业依法发起设立，经营业务主要包括人寿保险、健康保险和意外伤害保险等。本公司持有其10%的股份。截止2001年末资产总额达到59.9亿元。 东方家园有限公司： 东方家园有限公司成立于1998年，注册资本2亿元人民币，法定代表人张宏伟，注册地在中国北京延庆经济技术开发区。公司经营范围：销售建筑材料、装饰材料、五金交电化工、化工轻工材料、建筑机械、家电、饮食炊事机械、卫生洁具、工艺美术品、机械电器设备、花卉、花肥、日用杂品；家居装饰；设备租赁（汽车除外）；承办展览展销会；信息咨询；技术转让；接受委托为企事业单位及个人提供劳务服务；零售公开发行的国内版书报刊。经营品种达3万余种。是公司21世纪重点项目—东方家园建材连锁超市在北京、东北地区的承办单位，本公司持有其95%的股份。截止2001年末资产总额达到11.47亿元。 东方集团卫星网络技术有限公司： 东方集团卫星网络技术有限公司成立于1999年12月9日，注册资本6,000万元，公司是在北京中关村高新技术开发区内注册的高新技术企业，公司经营范围:电子商务、计算机及软件、通讯设备及网络产品的技术开发、技术转让、技术服务、计算机集成等项业务。目前公司已引进以色列吉莱特公司研究和制造的世界上最先进的卫星通讯设备，在国内建设和经营基于用微机发射卡和接受卡为终端服务器的最新的IP多媒体卫星网络，为客户提供共享主站式的专网通讯服务，主要包括远程教学、商业电视会议、Internet接入、企业电子商务等网络通讯服务。本公司持有其60%的股份。截止2001年末资产总额达到6,141.8万元。 锦州港股份有限公司： 锦州港股份有限公司是1992年12月30日经辽宁省经济体制改革委员会“辽体改发[1992]93 号”文件批准成立的股份有限公司,公司于1998年4月30日至6月19日经国务院证券委[1998]2号文批准，以私募方式发行境内上市外资股111,000,000股。经中国证券监督管理委员会“证监发行字[1999]46号”文批准于1999年5月7日在上海证券交易所发行6,000万A股，成为一家兼有A股和B股的上市公司，截止目前，公司注册资本94,650万元，法定代表人张宏伟，注册地址为辽宁省锦州市经济技术开发区锦港大街一段1号，位于渤海湾西北部的锦州湾内,是国内东北西部及内蒙东部最便捷、最经济的出海口。该公司属交通运输业，主要从事锦州港的运营和建设，本公司持有其27.13%的股份，本年度实现收入28,653万元、实现净利润4,817万元。 哈尔滨东大电工有限责任公司： 哈尔滨东大电工有限责任公司是我公司与哈尔滨工业大学共同投资组建的高科技企业，成立于1997年，注册资本6,000万元，注册地点: 哈尔滨开发区，公司经营范围:生产、销售交直流接触器、空气开关、铜基无银触头；开发无银触头相关产品。公司主要产品为各类铜基无银电工触头，该产品已被国家计委列为“新产品示范工程”。本公司持有其58%的股份。截止2001年末资产总额达到15,156.6万元。 哈尔滨东方城市建设综合开发有限责任公司： 哈尔滨东方城市建设综合开发有限责任公司成立于1988年，注册资本20,000万元，公司拥有建设部颁发的一级开发资质，并于1994年获得黑龙江省房地产开发优秀企业榜首、于1997年获得哈市小区开发杯竞赛优秀奖、于1999年荣获“哈市指标质量最佳房地产开发企业”称号，该公司开发的“中山花园小区”2000年荣获哈市十大精品住宅小区及全国优秀住宅社区环境金奖。公司经营范围:按资质证书范围从事房地产开发；销售本公司开发的商品房；室内装饰。本公司持有其100%的股份。截止2001年末资产总额达到10.53亿元。 3、经营中存在的问题及对策 2001年，公司发展的外部环境发生了深刻的变化，面对经济全球化和国家经济结构的战略性调整及中国加入WTO以后的新形势，以信息技术创新为特征的新经济对公司内部的流程重组和资源整合，提出了新的要求。如何使现有的产业与信息技术相融合，创造更大的价值，需要从公司的战略层面上来考虑动态的战略调整和产业的整合，以应对外部环境的变化。 公司在实行投资控股管理体制的模式下，将更加注重公司治理结构的改善与作用发挥；以战略联盟的创新与管理为核心，通过公司经营理念、核心价值观以及行为规范的升华与重塑，形成有效运行的经营管理体系，保证公司长远发展目标的实现。具体对策是： 1）继续贯彻公司发展战略，深化管理创新和经营创新。 把战略联盟的创新与管理作为公司发展战略的核心。公司坚信持久的竞争优势来自于比竞争更快的革新，通过管理创新和经营创新来保证企业持续健康发展。在管理创新上，通过创建既能适应本土文化和市场环境，又能和国际接轨的经营管理体制与机制，构筑新型的企业管理平台，吸引和凝聚更多的国际化优秀人才，形成一个强大的优秀团队；同时，通过划小核算单位，细化管理等手段，使公司向自我管理、主动管理转变，从而全面提升公司的管理水平。在经营创新上，通过在企业的经营过程中创建与其他企业和个人的联盟，并对这种联盟进行管理使其成为一项主要的核心业务，通过学习、合作、竞争来获得先进的技术和管理经验，建立起牢固的企业战略伙伴体系；并通过战略联盟迅速扩大企业规模和市场规模，使企业的资源得到最优化的配置并创造更大的价值。 2）注重相关产业的资源整合，形成互动与互补优势。 继续确立以金融为龙头的产业格局，加大对银行、保险、证券等金融载体的投资力度，做大金融产业；通过加快东方家园的建店速度，形成东方家园专业化的经营管理模式；通过合作开发电子商务网络，采用卫星传输技术，将传统的建材行业与现代的电子商务手段有机结合，形成大型超市卫星专网，同时引入战略合作伙伴，提高边际效益，带动商业地产开发、培育电子商务，使连锁运营更加快捷、稳定。通过加大对信息产业的投入，把握政策变化和市场机会，整合市场资源；在卫星网络业务的拓展中加强同机构客户的合作，为东方家园的连锁业务经营提供强大的通讯网络支持，加速公司物流与信息流的融合，店、网、星三位一体，为提高其在同业领域的竞争力注入高新技术含量；通过实施“加快油港建设、完善配套设施、增强港口功能、提高投资效益”的大商务战略，加大建设力度，实现港口吞吐量的稳步增长，形成以港口运输、仓储为主，以电信业务和生化科技为辅的发展格局；通过加大对房地产业的投资力度，在开发创建名牌小区的基础上，通过引入国内外知名的设计、施工、物业管理企业，创建和保持自己的品牌，使其在与东方家园项目的资源整合中，逐步做大商业地产和建材销售。 二、公司投资情况 1、长期投资增减变化如下（单位：人民币元）： 期初 本年增加 本年减少 期末 690,689,720.39 425 ,933,789.12 224,875,827.48 891,747,682.03 截止2001 年12 月31 日，公司长期投资余额为891,747,682.03 元，较上年净增加了201,057,961.64 元，增加了29.1%。本年度长期投资增加425 ,933,789.12 元，是由于本年度公司增加了对中国民族证券有限责任公司、新华人寿保险股份有限公司、沈阳万众企业集团股份有限公司、天龙国际投资控股有限公司、东方建筑装饰工程有限公司的投资所致。减少224,875,827.48 元， 是由于本年度公司转让了部分子公司股权所致。 2、被投资的公司名称 名 称 主要经营活动 权益比例 中国民族证券有限责任公司 证券业务 19.98% 新华人寿保险股份有限公司 保险业务 10%（本年度新增2.49%） 沈阳万众企业集团股份有限公司 建筑装饰材料经销 55.5% 天龙国际投资控股有限公司 咨询、投资 100% 东方建筑装饰工程有限公司 装饰工程 70% 3、募集资金使用情况 公司实施的2000 年度配股方案，共募集资金53,296 万元，上一报告期使用3,071 万元，在本报告期延续使用情况如下： 单位：万元 ① 募集资金承诺投资项目与实际投资项目异同、实际投资情况、项目进度 承诺投资项目 计划投资总额 实际投资项目 本期投资 无银无镉合金材料项目 14,037 与计划投资项目一致 5,044.15 东方家园建材连锁超市项目 43,080 与计划投资项目一致 42,742 承诺投资项目 累计投资 项目投资进度 无银无镉合金材料项目 5,215.15 37.16% 东方家园建材连锁超市项目 45,642 100% ② 计划投资项目与实际投资项目一致的情况 a.无银无镉合金材料项目：本项目从2000 年末筹建，计划投资14,037 万元，截止报告期实际投资5,215.15 万元。 b.东方家园建材连锁超市项目：本项目自2000 年末开始筹建，计划投资43,080 万元，截止报告期实际投资45,642 万元。 4、报告期内非募集资金使用情况 报告期内公司运用非募集资金投资39,257.76 万元，其中： 公司投资4,191.36万元受让了沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权。 公司投资20,950万元参与组建中国民族证券有限责任公司，占其总股份的19.98%。 公司投资2,000万元受让了天龙国际投资控股有限公司100%股权。 公司投资8,366.4万元受让了新华人寿保险股份有限公司2988 万股股权，使公司的持股比例由7.51%增加至10%。 公司投资3,500万元成立东方家园建筑装饰工程有限公司，持有其70%的股份。 三、公司财务情况 （单位：人民币元） 项 目 2001年 2000年 增减比例 资产总额 7,060,095,780.12 5,280,292,451.18 33.71% 长期负债 1,054,600.000.00 282,100,000.00 273.84% 股东权益 2,574,057,862.38 2,424,999,824.82 6.15% 主营业务利润 383,961,908.46 321,429,240.19 19.45% 净利润 163,194,001.75 162,871,169.99 0.2% 项 目 主要原因 资产总额 合并报表范围变化所致 长期负债 所属子公司增加长期贷款所致 股东权益 利润增加所致 主营业务利润 公司经营规模扩大所致 净利润 公司经营规模扩大所致 四、新年度的业务发展计划 2002年，公司将继续贯彻既定的发展战略，以人才为先导、金融为龙头、流通为纽带、实业为基础、卫星网络通讯为辅助，以中国大陆、香港、美国为支点，形成整体产业的资金流、物流、信息流三位一体的产业体系，实现行业互动和区域互补的互联网络式的发展。 围绕实现发展战略目标，公司将在战略管理控制、产业经营能力、体制机制创新、人力资源开发、企业文化再造等方面明确重点，全力推进。 1、在战略规划上，强化公司整体的战略管理和战略控制能力，重点加强投资管理、资产管理和股权管理和财务和审计监控。 2、在产业经营上，重点以金融为龙头，逐步完成公司金融控股集团的战略架构；东方家园以北京市场为重点和中心，形成全国性网络，逐步完成东方家园发展的战略布局，构筑公司未来的核心产业；同时，做好公司的资产和业务重组，通过实现投资收益并以此来支持集团产业的发展，从而提高公司的品牌和形象。 3、实施人才结构调整战略。从公司到各产业，从体制、机制的创新到产业调整和战略布局，都要体现人才战略的调整，只有这样，才能在机制与体制上进行创新。2002年公司管理工作的重点是强化体制与机制的创新、人才结构调整和新的团队建设。 五、董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 公司第三届董事会于2001年4月8召开了第八次会议，会议审议并通过了“2000年度董事会工作报告”、“2000年度总经理业务工作报告”、“2000年度财务决算和2001年度财务预算报告”、“2000年度报告及年度报告摘要”、“2000年度利润分配预案”、“2000年度资本公积转增股本预案”、“2001年度利润分配政策”、“关于受让沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权的预案”、“关于转让上海鑫品建筑装潢材料有限公司51%股权的预案”、“《关于修改<公司章程>部分条款的议案”。此会议决议刊登在2001年4月10日的《上海证券报》和《中国证券报》。 公司第三届董事会于2001年5月18日召开了第九次会议，会议审议并通过了“发行可转换公司债券的议案”、“召开2000年度股东大会的议案”。此会议决议刊登在2001年5月19日的《上海证券报》和《中国证券报》。 公司第三届董事会于2001年8月25日召开了第十次会议，会议审议并通过了“2001年度中期报告及其摘要”、“2001 年度中期利润分配预案”、“各项减值准备和损失处理的内部控制制度”。此会议决议刊登在2001 年8 月28 日的《上海证券报》和《中国证券报》。 公司第三届董事会于2001年8月30日召开了第十一次会议，会议审议并通过了“公司整改报告”。此会议决议刊登在2001 年8 月31 日的《上海证券报》和《中国证券报》。 公司第三届董事会于2001年9月12日召开了第十二次会议，会议审议并通过了“关于投资参与组建中国民族证券有限责任公司的议案”。此会议决议刊登在2001 年9 月13日的《上海证券报》和《中国证券报》。 公司第三届董事会于2001年9月20日召开了第十三次会议，会议审议并通过了“关于转让本公司持有的东方集团美国进出口公司40%股权及受让天龙国际投资控股有限公司100%股权的协议”。此会议决议已在上海证券交易所备案。 公司第三届董事会于2001年12月12日召开了第十四次会议，会议审议并通过了“关于转让本公司持有的东方集团卫星网络技术有限公司10%股权的协议”。此会议决议已在上海证券交易所备案。 公司第三届董事会于2001年12月28日召开了临时会议，会议审议并通过了“关于受让新华人寿保险股份有限公司2988万股股权的协议”。此会议决议已在上海证券交易所备案。 2、董事会对股东大会决议内容的执行情况。 董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容，积极组织得力人员进行落实，《关于受让沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权的议案》、《关于转让上海鑫品建筑装潢材料有限公司51%股权的议案》涉及的相关手续均积极办理；向全体股东每10股派发现金红利1元(含税)的利润分配政策及以资本公积金每10股转增1股的公积金转增股本方案已于2001年8月15日执行完毕；《发行可转换公司债券的议案》的申报材料已上报审批部门，正在接受管理层的审批。 六、利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1、2001年度利润分配及资本公积金转增股本预案 经北京中洲光华会计师事务所有限公司审计， 公司2001年度实现净利润163,194,001.75元，母公司、子公司按当年实现的净利润的10%提取法定盈余公积金17,490,833.66元(含子公司)、按10%和5%提取法定公益金16,837,363.93元、按30%和10%提取任意盈余公积金49,858,622.06元，实际可供分配利润246,443,067.61元(含上年滚存未分配利润167,435,885.51元)。 董事会拟定2001年度利润分配预案为：向全体股东每10股送1股并派发现金红利0.25元（含税），共计分配利润71,760,843.75元,方案实施后留存未分配利润174,682,223.86元,结转以后年度进行分配。该预案尚待本公司2001年度股东大会批准后方能实施。 2、预计2002年利润分配预案 根据公司的发展战略，2002年拟进行的利润分配政策为： ①分配次数：公司预计2002年度利润分配一次； ②分配方式：拟分配方式为派发现金红利、送红股或派发现金红利与送红股相结合； ③分配比例：2002年度实现净利润用于股利分配的比例不低于20%，其中派现比例不低于分配比例的20%。 上述2002年利润分配政策在实施时需经董事会以利润分配预案形式提交股东大会审议通过后方能正式实施，且董事会保留根据公司实际发展和盈利情况对上述分配政策进行相应调整的权利。 七、报告期内，公司选定的信息披露报纸无变更。 第八章 监事会报告 一、报告期内召开监事会情况 报告期内共召开两次监事会会议。 公司第三届监事会于2001年4月8日召开了第七次会议，会议审议并通过了“2000年度监事会报告”，认为：（1）2000年度，公司董事会按照股东大会的决议要求，认真履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定；公司董事及高级管理人员在担任公司职务期间，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（2）北京中洲光华会计师事物所有限公司为本公司2000年度出具的标准无保留意见的审计报告，真实反映了公司的财务状况和经营成果。（3）2000年度公司关联交易价格合理，没有发生内幕交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失。此会议决议刊登在2001年4月10日的《上海证券报》和《中国证券报》。 公司第三届监事会于2001年8月25日召开了第八次会议，会议审议并通过了“2001年度中期报告及其摘要”、“2001年度中期利润分配预案”、“各项减值准备和损失处理的内部控制制度”。此会议决议刊登在2001年8月28日的《上海证券报》和《中国证券报》。 二、监事会对公司经营运作情况的意见 1、公司依法运作情况 公司监事会通过列席历次董事会、股东大会及日常考察等多种监督形式，履行了监督职责，认为公司的决策程序合法、公司重大事项决策均按规定程序做出，形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务报告 公司监事会认真检查北京中洲光华会计师事务所有限公司出具的年度财务报告，认为公司财务状况良好，认真执行财务法规及财务制度，公司财务报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司关联交易情况 通过对每笔关联交易的审查，公司大股东在股东大会上对涉及关联交易的资产重组事项表决放弃投票，公司监事会认为关联交易履行了公平交易原则，没有损害上市公司利益，也没有侵害全体股东利益。 4、募集资金的使用 报告期内公司未募集资金。最近一期募集资金为公司实施的2000 年度配股方案，募集资金在本年度共计使用47,786.15万元，至报告期末，共使用募集资金50,857.15万元，其中：投入东方家园建材连锁超市项目45,642万元、投入无银无镉合金材料项目5,215.15万元。 第九章 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、重大收购兼并、资产重组情况 1、2001年6月末，经公司三届八次董事会及2000年度股东大会批准，公司受让了沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权，金额为4,196.36万元；该事项于2001年4月9日、6月9日在《上海证券报》和《中国证券报》上披露。 2、2001年9月，经公司三届十二次董事会批准，公司投资20,950参与组建中国民族证券有限责任公司，该事项于2001年9月13日在《上海证券报》和《中国证券报》上披露。 3、2001年9月，经公司三届十三次董事会批准，受让了天龙国际投资控股有限公司100%股权，金额为2000万元。 4、2001年12月，经公司2001年临时董事会批准，公司受让了新华人寿保险股份有限公司2988万股股权，金额为8,366.44万元。 本年度资产重组完成后，进一步调整了公司的区域结构，加快了东方家园建材连锁超市在东北地区的建设步伐，充分利用沈阳万众企业集团股份有限公司在沈阳地区现有的经济资源和社会资源，最大限度地节约人力、物力；完善公司金融业的业务范围，在已有的银行、保险业务基础上，增加了证券业务。 三、重大关联交易事项 1、股权转让 A）公司以协议方式受让母公司--东方集团实业股份有限公司持有的沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权，受让价格为该公司截至2001年3月31日帐面净资产值4,196.36万元，价款以现金方式结算，受让后本公司将持有该公司55.5%的股权。 B）公司以协议方式将本公司持有的上海鑫品建筑装潢材料有限公司51%股权转让给东方集团实业股份有限公司，转让价格为公司截至2000年末帐面投资数1,751万元，价款以现金方式结算，转让后本公司不再持有该公司的股权。 上述关联交易事项已经公司2000年度股东大会审议通过，并于2001年6月9日在《上海证券报》和《中国证券报》上披露。 本次关联交易的根本动因就是为加快东方家园建材连锁超市在东北地区的建设步伐，充分利用沈阳万众企业集团股份有限公司在沈阳地区现有的经济资源和社会资源，最大限度地节约人力、物力。沈阳万众企业集团股份有限公司目前的产业发展方向已明确为以经营“现代仓储型装饰建材连锁超市”为主，与本公司的业务具有较强的互补性；通过本次关联交易，将有利于东方集团尽快占领市场，为此经与本公司大股东东方集团实业股份有限公司友好协商达成股权转让协议。 2、担保 本年度东方集团实业股份有限公司以其持有的本公司882万股法人股及681万股流通股份为质押物，为本公司金额总计人民币3,350万元银行借款提供了担保。 (3)关联往来 企业名称 款项内容 2001年度 货币资金 东方集团财务有限责任公司 存款 324,383,510.67 其他应收款 东方物业管理有限公司* 房屋租金 3,000,000.00 哈尔滨市东方建筑工程公司 暂借款 4,086,884.05 上海鑫品建筑潢材料有限公司 暂借款 5,829,472.80 新华人寿保险股份有限公司 暂借款 4,598,921.53 其他应付款 东方集团实业股份有限公司 暂收款 40,507,246.32 *该款项已于2002年4月3日收回。 3、报告期内公司无其他重大关联交易。 四、重大合同及其履行情况 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、委托理财情况 公司2000年委托理财4.7亿元，该业务截止2001年6月末已经结束，且款项已于2001年7月份收回。 五、报告期内公司继续聘用北京中洲光华会计师事务所有限公司负责本公司审计工作，本年度公司向其支付审计费用35万元。 六、报告期内公司整改情况 2001年7月5日至7月14日，中国证监会哈尔滨证券监管特派员办事处对公司进行巡回检查并下达哈证监函[2001]27号《限期整改通知书》，公司董事会高度重视，就立即组织了全体董事、监事及相关管理人员进行了认真的学习，深刻理解《通知》精神，并对照《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定和要求进行了逐项检查，研究制定了具体的整改措施：在召开2001 年度股东会进行董事会、监事会换届选举时，增加独立董事和职工监事；委托理财已经结束，资金已于2001 年7 月份收回；对东方集团财务有限责任公司股权的转让，已获中国人民银行总行同意转让的批复，且进行了相关的帐务处理。 通过中国证监会哈尔滨证券监管特派员办事处此次巡检，不仅指出了公司目前运作中存在的问题，同时加强了公司规范化运作的意识，为公司今后的发展奠定了坚实的基础，公司董事会将以本次整改工作为契机，通过认真学习国家有关法律、法规，不断提高自身素质，在日常工作中积极做好自查、自律工作，争取今后公司在规范化运作方面作出成绩，以更好的业绩回报股东。 该整改报告于2001年8月31在《上海证券报》和《中国证券报》上披露。 七、其他重大事项 1、报告期内公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。 2、报告期内公司控股股东没有变更；公司董事会未换届改选，总经理未更换。 3、报告期内公司无重大合同纠纷和担保事项。 4、报告期内没有更改公司名称和股票名称。 第十章 财务报告 一、审计报告 审计报告 中洲光华(2002)股审字第050号 东方集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东方集团股份有限公司（以下简称贵公司）2001年12月31日的资产负债表、合并资产负债表和2001年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表以及该年度的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001年度的经营成果以及该年度的现金流量变动情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师 温秋菊 北京中洲光华会计师事务所有限公司 中国·北京 金融大街35号国际企业大厦 中国注册会计师 韩建?F 报告日期：2002年04月25日 签发日期：2002年04月25日 二、会计报表 资产负债表 编制单位：东方集团股份有限公司 金额单位:人民币元 母公司 资产 注释 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 货币资金 1 509,863,909.24 567,656,151.60 短期投资 2 499,998,738.00 应收票据 3 应收股利 43,121,000.00 应收利息 应收账款 4 其他应收款 5/a 620,139,407.88 308,977,455.71 预付账款 6 应收补贴款 7 存货 8 12,326.48 11,535.48 待摊费用 9 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,130,015,643.60 1,419,764,880.79 长期投资： 长期股权投资 10/b 2,106,092,625.71 1,725,147,215.40 长期债权投资 长期投资合计 2,106,092,625.71 1,725,147,215.40 固定资产： 固定资产原价 11 120,950,083.64 121,774,083.64 减：累计折旧 11 12,597,984.31 10,244,176.83 固定资产净值 108,352,099.33 111,529,906.81 减：固定资产减值准备 11 固定资产净额 108,352,099.33 111,529,906.81 工程物资 在建工程 12 固定资产清理 固定资产合计 108,352,099.33 111,529,906.81 无形资产及其他资产： 无形资产 13 长期待摊费用 14 其他长期资产 15 无形资产及其他资产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,344,460,368.64 3,256,442,003.00 流动负债： 短期借款 16 746,500,000.00 506,500,000.00 应付票据 17 应付账款 18 预收账款 19 应付工资 20 应付福利费 175,815.13 71,878.99 应付股利 21 14,352,168.75 52,189,704.50 应交税金 22 -933,714.23 6,067,112.61 其他应交款 23 11,000.00 82,771.17 其他应付款 24 13,794,276.95 263,456,486.93 预提费用 25 预计负债 一年内到期的长期负债 26 5,000,000.00 其他流动负债 27 流动负债合计 773,899,546.60 833,367,954.20 长期负债： 长期借款 28 应付债券 长期应付款 专项应付款 29 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 773,899,546.60 833,367,954.20 少数股东权益 股东权益： 股本 30 574,086,750.00 521,897,045.00 资本公积 31 1,293,037,358.88 1,345,227,063.88 盈余公积 32 451,107,167.86 370,187,696.86 其中：法定公益金 32 100,495,994.18 84,312,099.98 未分配利润 33 252,329,545.30 185,762,243.06 外币报表折算差额 股东权益合计 2,570,560,822.04 2,423,074,048.80 负债及股东权益合计 3,344,460,368.64 3,256,442,003.00 合并 资产 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 货币资金 1,615,664,436.53 1,145,607,905.91 短期投资 1,023,967.80 499,998,738.00 应收票据 11,889,922.00 2,050,000.00 应收股利 26,000,000.00 应收利息 应收账款 303,088,152.49 228,628,432.52 其他应收款 550,033,491.38 209,990,894.28 预付账款 141,454,670.28 122,884,189.68 应收补贴款 945,678.31 存货 689,228,267.02 312,753,773.58 待摊费用 27,496,715.57 20,990,801.87 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 4,864.00 流动资产合计 3,340,825,301.38 2,568,909,599.84 长期投资： 长期股权投资 877,671,776.80 690,689,720.39 长期债权投资 300.00 300.00 长期投资合计 877,672,076.80 690,690,020.39 固定资产： 固定资产原价 2,193,327,936.36 1,596,663,550.03 减：累计折旧 274,296,069.40 165,276,628.95 固定资产净值 1,919,031,866.96 1,431,386,921.08 减：固定资产减值准备 3,610,786.86 固定资产净额 1,915,421,080.10 1,431,386,921.08 工程物资 594,840.00 602,776.00 在建工程 768,825,239.40 452,414,842.17 固定资产清理 固定资产合计 2,684,841,159.50 1,884,404,539.25 无形资产及其他资产： 无形资产 109,959,238.40 84,834,944.11 长期待摊费用 45,055,004.04 43,961,779.59 其他长期资产 7,491,568.00 无形资产及其他资产合计 155,014,242.44 136,288,291.70 递延税项： 递延税款借项 1,743,000.00 资产总计 7,060,095,780.12 5,280,292,451.18 流动负债： 短期借款 1,386,853,322.16 968,951,700.00 应付票据 51,267,754.71 6,291,089.83 应付账款 144,329,649.17 71,810,123.17 预收账款 118,235,505.48 67,881,068.81 应付工资 6,525,727.00 8,188,356.73 应付福利费 7,550,824.77 5,189,556.49 应付股利 25,580,614.75 107,445,429.50 应交税金 62,614,234.57 39,975,108.47 其他应交款 1,632,808.13 833,962.00 其他应付款 236,573,774.21 103,056,128.34 预提费用 14,360,710.50 14,174,878.10 预计负债 一年内到期的长期负债 106,100,000.00 63,500,000.00 其他流动负债 64,204,553.56 52,805,916.85 流动负债合计 2,225,829,479.01 1,510,103,318.29 长期负债： 长期借款 1,041,000,000.00 282,100,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 13,600,000.00 其他长期负债 长期负债合计 1,054,600,000.00 282,100,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 3,280,429,479.01 1,792,203,318.29 少数股东权益 1,205,608,438.73 1,063,089,308.07 股东权益： 股本 574,086,750.00 521,897,045.00 资本公积 1,293,037,358.88 1,345,227,063.88 盈余公积 474,626,650.08 390,439,830.43 其中：法定公益金 104,394,647.21 87,557,283.28 未分配利润 232,090,898.86 167,435,885.51 外币报表折算差额 216,204.56 股东权益合计 2,574,057,862.38 2,424,999,824.82 负债及股东权益合计 7,060,095,780.12 5,280,292,451.18 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 利润及利润分配表 编制单位：东方集团股份有限公司 金额单位:人民币元 母公司 项目 注释 2001 年度 2000 年度 一、主营业务收入 34 减：主营业务成本 34 主营业务税金及附加 35 -200,000.00 二、主营业务利润(亏损 以“--”号填列) 200,000.00 加：其他业务利润(亏损 以“--”号填列) 2,833,500.00 4,722,500.00 减：营业费用 36 管理费用 37 4,163,960.14 3,323,261.15 财务费用 38 35,149,365.57 15,599,677.26 三、营业利润(亏损以 “--”号填列) -36,479,825.71 -14,000,438.41 加：投资收益(损失以 “--”号填列) 39/c 198,181,508.46 179,953,837.06 补贴收入 40 营业外收入 151,974.00 减：营业外支出 四、利润总额(亏损以 “--”号填列) 161,853,656.75 165,953,398.65 减：所得税 14,714.76 4,475,769.24 减：少数股东损益 五、净利润(净亏损以 “--”号填列) 161,838,941.99 161,477,629.41 加：年初未分配利润 185,762,243.06 204,575,900.08 其他转入 六、可供分配的利润 347,601,185.05 366,053,529.49 减：提取法定盈余公积 16,183,894.20 18,300,225.99 提取法定公益金 16,183,894.20 18,300,225.99 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 315,233,396.65 329,453,077.51 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 48,551,682.60 91,501,129.95 应付普通股股利 14,352,168.75 52,189,704.50 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 252,329,545.30 185,762,243.06 合并 项目 2001 年度 2000 年度 一、主营业务收入 1,734,829,764.70 976,910,794.40 减：主营业务成本 1,326,755,935.29 635,133,286.37 主营业务税金及附加 24,111,920.95 20,348,267.84 二、主营业务利润(亏损 以“--”号填列) 383,961,908.46 321,429,240.19 加：其他业务利润(亏损 以“--”号填列) 14,296,274.42 16,058,215.98 减：营业费用 65,253,391.86 27,604,649.67 管理费用 140,885,156.69 82,347,709.86 财务费用 81,401,206.54 41,715,845.27 三、营业利润(亏损以 “--”号填列) 110,718,427.79 185,819,251.37 加：投资收益(损失以 “--”号填列) 120,278,262.54 88,919,774.08 补贴收入 6,115,393.29 2,900,729.70 营业外收入 3,010,485.29 1,079,973.35 减：营业外支出 1,874,052.71 1,002,303.15 四、利润总额(亏损以 “--”号填列) 238,248,516.20 277,717,425.35 减：所得税 40,190,760.27 46,127,840.25 减：少数股东损益 34,863,754.18 68,718,415.11 五、净利润(净亏损以 “--”号填列) 163,194,001.75 162,871,169.99 加：年初未分配利润 167,435,885.51 191,016,373.75 其他转入 六、可供分配的利润 330,629,887.26 353,887,543.74 减：提取法定盈余公积 17,490,833.66 20,764,374.71 提取法定公益金 16,837,363.93 19,532,300.35 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 296,301,689.67 313,590,868.68 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 49,858,622.06 93,965,278.67 应付普通股股利 14,352,168.75 52,189,704.50 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 232,090,898.86 167,435,885.51 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 现金流量表 编制单位：东方集团股份有限公司 2001年度 金额单位:人民币元 项目 注释 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 41 643,374,958.23 现金流入小计 643,374,958.23 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 809,308.60 支付的各项税费 14,222,707.33 支付的其他与经营活动有关的现金 42 1,086,279,807.76 现金流出小计 1,101,311,823.69 经营活动产生的现金流量净额 -457,936,865.46 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 505,998,738.00 取得投资收益所收到的现金 79,570,058.10 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 585,568,796.10 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 90,000.00 投资的所支付的现金 328,164,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 43 现金流出小计 328,254,000.00 投资活动产生的现金流量净额 257,314,796.10 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 796,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 796,500,000.00 偿还债务所支付的现金 561,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 92,079,856.16 支付的其他与筹资活动有关的现金 90,316.81 现金流出小计 653,670,172.97 筹资活动产生现金流量净额 142,829,827.03 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 -57,792,242.33 补充资料： 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 161,838,941.99 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 固定资产折旧 2,798,709.89 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用减少(减：增加) 预提费用增加(减：减少) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -151,974.00 固定资产报废损失 财务费用 39,890,151.66 投资损失(减：收益) -198,181,508.46 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) 1,183.00 经营性应收项目的减少(减：增加) 3,340,045.97 经营性应付项目的增加(减：减少) -467,472,415.51 其他 经营活动产生的现金流量净额 -457,936,865.46 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 509,863,909.27 减：现金的期初余额 567,656,151.60 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -57,792,242.33 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,841,120,158.33 收到的税费返还 19,463,492.75 收到的其他与经营活动有关的现金 1,386,856,336.40 现金流入小计 3,247,439,987.48 购买商品、接受劳务支付的现金 1,511,832,506.61 支付给职工以及为职工支付的现金 137,440,416.51 支付的各项税费 114,901,926.93 支付的其他与经营活动有关的现金 1,175,013,705.94 现金流出小计 2,939,188,555.99 经营活动产生的现金流量净额 308,251,431.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 587,956,811.83 取得投资收益所收到的现金 96,381,459.10 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 1,868,960.19 收到的其他与投资活动有关的现金 16,894,457.90 现金流入小计 703,101,689.02 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 759,729,288.89 投资的所支付的现金 394,701,781.78 支付的其他与投资活动有关的现金 300,000,000.00 现金流出小计 1,454,431,070.67 投资活动产生的现金流量净额 -751,329,381.65 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 13,250,000.00 借款所收到的现金 2,224,452,300.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 6,262,799.03 现金流入小计 2,243,965,099.03 偿还债务所支付的现金 1,145,806,502.25 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 184,933,799.19 支付的其他与筹资活动有关的现金 90,316.81 现金流出小计 1,330,830,618.25 筹资活动产生现金流量净额 913,134,480.78 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 470,056,530.62 补充资料： 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 163,194,001.75 加：少数股东损益 34,863,754.18 计提的资产减值准备 5,798,620.38 固定资产折旧 67,163,324.38 无形资产摊销 4,200,868.46 长期待摊费用摊销 33,442,720.83 待摊费用减少(减：增加) -6,505,913.70 预提费用增加(减：减少) 185,832.40 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 1,142,517.90 固定资产报废损失 财务费用 96,447,690.74 投资损失(减：收益) -120,278,262.54 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -286,995,822.16 经营性应收项目的减少(减：增加) 112,323,012.50 经营性应付项目的增加(减：减少) 203,262,911.37 其他 6,175.00 经营活动产生的现金流量净额 308,251,431.49 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 1,615,664,436.53 减：现金的期初余额 1,145,607,905.91 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 470,056,530.62 法定代表人： 总会计师： 会计机构负责人： 三、会计报表附注： （一）、公司基本情况 东方集团股份有限公司（以下简称公司）是1992 年12 月经黑龙江省体改委黑体改发[1992]第417 号文批准对原东方集团进行改组组成的股份有限公司，1993 年经中国证券监督管理委员会批准以募集方式向社会公开发行A 股股票并于1994 年1 月在上海证券交易所上市交易。 公司行业属综合类。 公司主要经营业务：经代理对原苏联开展工程承包，经济技术合作，劳务输出，易货贸易，销售易货商品，房地产综合开发，建筑设计、施工、装饰，水暖电气安装。经销建筑材料，五金交电，化工产品（不含危险品）。 （二）、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1. 会计制度 公司执行《企业会计制度》，在编制合并会计报表时，子公司会计报表均按《企业会计制度》进行调整。 2. 会计年度 公司采用公历制，自每年公历1月1日至12月31日止。 3. 记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4. 记账基础和计价原则 公司以权责发生制为记账基础；以实际成本为计价原则。 5. 外币业务核算方法 公司发生外币业务时，按外币金额折合成记账本位币金额记账，折合汇率采用外币业务发生时的市场汇价。期末将各种外币账户的外币期末余额按期末市场汇价折合为记账本位币金额，按期末市场汇价折合的记账本位币金额与原账面记账本位币余额之间的差额，一般情况下作为汇兑损益列入当期财务费用。 6. 外币财务报表的折算方法 境外子公司外币会计报表按照《合并会计报表暂行规定》的有关规定按现行汇率法折算为人民币记账本位币，编制合并会计报表。资产及负债类项目按期末汇率折算，所有者权益项目（未分配利润除外）按业务发生时的市场汇率折算，利润及利润分配表项目按报告期间平均汇率折算，年初未分配项目按上年折算后数额列示，未分配利润项目按折算后的利润分配表各项目数额计算列示。期末汇率采用报告期末市场汇率，平均汇率采用年初及年末市场汇率的算术平均值。 7. 现金等价物确定标准 现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8. 合并会计报表的编制方法 公司根据财政部财会字（1995）11号《合并会计报表暂行规定》的要求编制合并会计报表。合并范围是将占被投资单位资本总额50%以上，或虽不足50%但对被投资单位具有实质控制权的单位纳入合并范围；合并会计报表范围内各公司间相互股权投资及相应权益、资金往来、重大交易等均在合并时予以抵销。 原包括在合并范围内的子公司因情况变化(如出售、减持股份等)而不包括在当年度合并范围内的，相应调整当年度合并会计报表的年初数；原未包括在合并范围内的子公司，因增加投资比例等原因而纳入当年度合并范围内的，相应调整当年度合并会计报表的年初数。 9. 短期投资核算方法： （1）短期有价证券投资按取得时的实际成本计价，其持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已计入应收项目的现金股利或利息外，实际收到时作为投资成本的收回，冲减短期投资的账面价值。在处理时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期的投资收益。短期投资期末按成本与市价孰低法计价； （2）短期投资跌价准备的确认标准：市价低于成本的部分； （3）短期投资跌价准备的计提方法：每年半年结束或年度终了时，按投资项目总体市价低于其账面成本的差额提取短期投资跌价准备。 10. 坏账核算方法 （1）坏账的确认标准： ①因债务人破产或死亡，以破产财产或遗产清偿后仍无法收回的款项； ②因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年仍不能收回，经公司董事会批准的款项； （2）坏账核算采用备抵法，于每年半年结束或年度终了时，根据应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额扣除应收纳入合并会计报表范围各子公司及东方集团实业股份有限公司款项余额后采用账龄分析法及个别认定法综合计提。根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，计提比例如下： 1年以内 0.5% 1—2年 1% 2—3年 20% 3—4年 40% 4—5年 80% 5年以上 100% 11.存货核算方法 （1）存货分类为：原材料、低值易耗品、在产品（含开发成本）、产成品（含开发产品、库存商品）等； （2）存货计价方法：领用或发出时采用加权平均法核算。低值易耗品于领用时采用五五摊销法摊销； （3）存货的盘存制度：公司存货实行永续盘存制度，于每年年末对存货进行盘点。 （4）存货跌价准备的确认标准：存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分。 （5）存货跌价准备的计提方法：每年半年结束或年度终了时，按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额提取。 12. 长期投资的核算方法 （1） 长期债券投资的计价及收益确认方法：按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用，以及实际支付价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记账，并按权责发生制原则计算应计利息； （2） 长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在每期计提利息时分期摊销； （3） 长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算； （4） 股权投资差额的摊销期限：合同规定投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的，借方差额一般按不超过10 年的期限摊销，贷方差额一般按不低于10 年的期限摊销； （5） 长期投资减值准备的确认标准：由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复； （6） 长期投资减值准备的计提方法：每年半年结束或年度终了时，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取。 13. 固定资产计价和折旧方法 （1） 固定资产标准为：使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；单位价值在2,000.00 元以上，并且使用年限超过两年的，不属于生产经营主要设备的物品； （2） 固定资产分类为：房屋建筑物、机械设备、运输设备和其他设备； （3） 固定资产计价：按取得时的实际成本计价；投资者投入的按投资各方确认的价值计价； （4） 固定资产折旧采用直线法计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残值（原值的3%）制定其分类折旧率如下： 类别 年限 年折旧率% 房屋及建筑物 15-50 6.467-1.94 机械设备 6-15 16.166-6.467 运输设备 5-15 19.4-6.467 其他设备 5-10 19.4-9.7 （5）固定资产减值准备的确认标准：由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其预计可收回金额低于账面价值； （6）固定资产减值准备的计提方法：每年半年结束或年度终了时，按单项固定资产的可收回金额低于其账面价值的差额计提。如果某项固定资产已经不能再给公司带来未来经济利益，则将该固定资产全额计提减值准备，全额计提减值准备后不再计提折旧。 14. 在建工程核算方法 （1）在建工程核算方法：按实际成本核算，在交付使用后转入固定资产。需要办理竣工决算手续的工程已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先估价入账，待完工验收并办理竣工决算手续后再按决算数对原估计值进行调整； （2）在建工程减值准备确认标准：长期停建并且预计在未来三年内不会重新开工的或所建项目无论在性能上，还是技术上已经落后并且给企业带来的未来经济利益具有很大的不确定性； （3）在建工程减值准备计提方法：每年半年结束或年度终了时，按单项在建工程的可收回金额低于其账面价值的差额计提。 15. 无形资产计价和摊销方法 （1）无形资产核算方法：外购或依照法律程序取得的，按购入时或依照法律程序取得时的实际支出记账；投资者投入的，按投资各方确定的价值记账；在受益期内按直线法分期摊销； （2）无形资产减值准备确认标准：由于下述原因导致某项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值：①已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；③已超过法定保护期限，但仍然具有部分使用价值； （3）无形资产减值准备的计提方法：每年半年结束或年度终了时，按单项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值的差额计提。如果某项无形资产预期不能再给公司带来经济利益，则将该无形资产的账面价值全部转入当期损益。 16. 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用以实际成本计价，按实际受益期限摊销。 17. 借款费用的会计处理方法 用于购建固定资产而发生的借款费用，在购建固定资产尚未达到预定可使用状态前发生的，予以资本化，计入所购建固定资产的成本，在购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，于发生当期直接计入财务费用。购建固定资产时，如发生非正常中断且中断时间连续超过3 个月（含3 个月），其中断期间发生的借款费用，不计入所购建固定资产的成本，将其计入当期财务费用，直到购建重新开始；但如果中断是使购建固定资产达到可使用状态所必需的程序，则中断期间所发生的借款费用，计入所购建固定资产的成本； 用于购建固定资产之外的借款费用，属于筹建期间发生的，先计入长期待摊费用，在开始生产经营的当月，一次计入费用；属于生产经营期间发生的，直接计入当期财务费用。 18. 收入确认方法 （1）商品销售收入确认原则：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对售出的商品实施控制；与交易相关的利益能够流入公司；相关的收入和成本能够可靠地计量； （2）劳务收入确认原则：在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入；如劳务跨年度，在交易的结果能够可靠地估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入；在交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；如果预计发生的成本不能得到补偿，不确认收入，将发生的成本全部确认为费用； （3）让渡资产使用权收入确认原则：确认与交易相关的利益能够流入公司以及相关的收入和成本能够可靠地计量时，按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确认。 19. 所得税的会计处理方法 公司采用应付税款法核算。 20. 主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正 (1) 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字（2000）25号文件《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字（2001）17号文件《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》，相关会计政策作以下变更： a) 固定资产原按账面价值计价，现改为每半年结束或年度终了按单项固定资产可回收金额低于其账面价值的差额提取固定资产减值准备； b) 在建工程原按账面价值计价，现改为每半年结束或年度终了按单项在建工程可回收金额低于其账面价值的差额提取在建工程减值准备； c) 无形资产原按账面价值计价，现改为每半年结束或年度终了按单项无形资产可回收金额低于其账面价值的差额提取无形资产减值准备； d) 开办费的摊销期限发生变更，原摊销期限为从生产经营的次月起按不超过五年的期限平均摊销，现变更为在开始生产经营的当月一次摊销完毕。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，累积影响数为22,376,501.30元，其中开办费摊销方法变更的累积影响数为22,376,501.30元；由于会计政策变更，调减2000 年度净利润7,214,225.06元，2000年年初未分配利润8,450,912.90元，少数股东权益6,711,363.34元(少数股东收益110,036.04 元)；调减2001年年初留存收益15,665,137.96元；影响2001年度净利润-5,916,094.03元，少数股东收益-3,944,062.68 元。。 (2) 为准确反映本公司母公司及合并会计报表的应收款项，自2001年1月1日起变更坏账准备计提方法。原根据应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额采用账龄分析法及个别认定法综合计提，现变更为根据应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额扣除应收纳入合并会计报表范围各子公司及东方集团实业股份有限公司款项余额后采用账龄分析法及个别认定法综合计提。该项会计估计变更采用未来适用法。 该项会计估计变更增加母公司利润3,054,416.61 元，对合并会计报表相关项目无影响。 (3) 会计事项调整：根据中国民生银行股份有限公司2001年度报告，该公司本年度以资本公积弥补因追溯调整呆账准备金所致亏损70,168万元，追溯调整事项影响2000 年度净利润19,055万元。本公司相应调减对该公司长期投资年初余额65,193,302.99元，调减资本公积50,882,897.58元，调减年初未分配利润14,310,405.41元。 （三）、主要税项 1．增值税：按应税收入的17%、13%适用税率计算缴纳。 ２．营业税：港务服务收入按5%或3%税率计算缴纳。 ３．所得税：本公司经黑龙江省人民政府以黑函字[1993]84号文件批准，自股票上市交易当年起按15%税率计算缴纳。 （四）、控股子公司及合营企业 １．控股公司(含间接控股)情况 单位：人民币万元 公司名称 注册资本 主营业务 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 20000 房地产开发 锦州港股份有限公司 94650 港口营运 东方集团卫星网络技术有限公司 6000 计算机及软件开发 东方家园有限公司 20000 销售建筑装饰材料 东方家园网络信息有限公司 5000 电子商务、技术开发转让 东方家园丽泽装饰建材有限公司 4450 销售建筑装饰材料 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 1000 销售建筑装饰材料 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 1000 销售建筑装饰材料 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 1000 销售建筑装饰材料 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 2000 销售建筑装饰材料 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 1000 销售建筑装饰材料 东方家园济南有限公司 1072 销售建筑装饰材料 东方家园（上海）有限公司 10000 销售建筑装饰材料 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 4000 销售建筑装饰材料 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 1000 销售建筑装饰材料 哈尔滨东大电工有限责任公司 6000 生产销售无银触头 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 580 铜基合金材料 沈阳万众企业集团股份有限公司 7000 批发销售 东方建筑装饰工程有限公司 5000 专业承包、材料销售 天龙国际投资控股有限公司 HKD1,879.8 咨询、投资 丰源制靴大连有限公司* USD1,410 鞋业加工、销售 公司名称 投资金额 拥有权益 （%） 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 20000 100 锦州港股份有限公司 25681.5 27.13 东方集团卫星网络技术有限公司 3600 60 东方家园有限公司 19000 95 东方家园网络信息有限公司 5000 100 东方家园丽泽装饰建材有限公司 2450 55 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 1000 100 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 1000 100 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 1000 100 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 1200 60 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 1000 100 东方家园济南有限公司 547 51 东方家园（上海）有限公司 10000 100 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 3200 80 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 800 80 哈尔滨东大电工有限责任公司 3480 58 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 417.6 72 沈阳万众企业集团股份有限公司 3885 55.5 东方建筑装饰工程有限公司 5000 100 天龙国际投资控股有限公司 HKD1,879.8 100 丰源制靴大连有限公司* USD719 51 本公司持有锦州港股份有限公司17121万股，占股本总额27.13%，为该公司第一大股东，并对该公司实施实质控制，根据财政部财会字（1995）11 号《合并会计报表暂行规定》的有关要求，将该公司纳入合并会计报表范围； ２．合并会计报表范围的变更 （１）根据2001 年6 月“东方集团股份有限公司2000 年度股东大会决议”，本公司以协议方式受让沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权； 2001年12月东方家园有限公司与东方家园网络信息有限公司投资设立东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司，合计持有该公司100%股权；2001年12月东方家园有限公司与东方家园网络信息有限公司投资设立东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司，合计持有该公司100%股权；2001年12月东方家园有限公司与东方家园网络信息有限公司投资设立东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司，合计持有该公司100%股权；2001 年12 月东方家园有限公司参股设立北京东方家园亚辰装饰材料有限公司，持有该公司60%股权；2001 年12 月东方家园有限公司与东方家园网络信息有限公司投资设立东方家园八角(北京)装饰建材有限公司，合计持有该公司100%股权；2001 年12 月东方家园有限公司参股设立东方家园济南有限公司，持有该公司51%股权；2001 年7 月本公司与东方家园有限公司投资设立东方建筑装饰工程有限公司，合计持有该公司100%股权；根据2001年9月“东方集团股份有限公司三届十三次董事会决议”，本公司以协议方式受让香港天龙国际投资控股有限公司100%股权。 合并会计报表范围增加沈阳万众企业集团股份有限公司、东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司、东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司、东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司、北京东方家园亚辰装饰材料有限公司、东方家园八角(北京)装饰建材有限公司、东方家园济南有限公司、东方建筑装饰工程有限公司、天龙国际投资控股有限公司及其直接控制的丰源制靴大连有限公司。 （２）根据2001 年6 月“东方集团股份有限公司2000 年度股东大会决议”，以协议方式出让子公司东方家园(上海)有限公司持有的上海鑫品建筑装潢材料有限公司51%股权。 合并会计报表范围减少上海鑫品建筑装潢材料有限公司及其子公司上海鑫品万荣建材超市有限公司。 ３．购买股权而增加控股子公司 新增企业名称 购买日 万众企业集团股份有限公司 2001年6月 天龙国际投资控股有限公司 2001年9月 上述购买日的确定方法：以对被购买企业净资产和经营的控制权实际上转让给购买公司的日期作为购买日。 （五） 、会计报表主要项目注释（截至2001 年12 月31 日止，金额单位：人民币元） 1． 并会计报表主要项目注释 注释1、货币资金 项目 年初数 原币金额 汇率 折合人民币 现金 - - 84,071.82 USD8,000.00 8.2787 66,229.60 小计 - - 150,301.42 银行存款 ￥1,018,681,679.16 — 1,018,681,679.16 USD 12,190,428.00 8.2787 100,913,581.00 J￥6,014,911.00 0.07373 443,455.00 - - - 小计 - - 1,120,038,715.16 其他货币资金 25,418,889.33 - 25,418,889.33 合计 - - 1,145,607,905.91 项目 期末数 原币余额 汇率 折合人民币 现金 - - 620,549.58 USD1,000.00 8.2767 8,278.70 小计 - - 628,828.28 银行存款 ￥1,529,768,705.66 - 1,529,768,705.66 USD 10,101,077.00 8.2767 83,574,304.00 J￥52,226.00 0.0631 4,473.00 HK$ 8,657.00 1.0615 9,188.54 小计 - - 1,613,356,671.2 其他货币资金 1,678,937.05 - 1,678,937.05 合计 - - 1,615,664,436.53 注释2、短期投资 项目 年初数 期末数 金额 跌价准备 金额 股票投资 — — 1,029,787.80 债券投资 29,998,738.00 — — 其他投资 470,000,000.00 — — 合计 499,998,738.00 — 1,029,787.80 项目 期末数 股票投资 跌价准备 市价 债券投资 5,820.00 1,023,967.80 其他投资 — — 合计 — — 5,820.00 1,023,967.80 期末股票投资市价资料来源于《中国证券报》。 注释3、应收票据 类别 年初数 期末数 备注 银行承兑汇票 2,050,000.00 11,889,922.00 — 商业承兑汇票 — — — 合计 2,050,000.00 11,889,922.00 — 截至2001年12月31日止本公司及其子公司应收票据无质押、贴现的情况。 注释4、应收账款 账龄 年初数 金额 比例 坏账准备 1 年以内 200,121,420.77 86.94% 1,000,607.10 1- 2 年 29,065,299.60 12.63% 290,653.00 2－3 年 － － － 3 年以上 986,732.97 0.43% 253,760.72 合计 230,173,453.34 100.00% 1,545,020.82 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 1 年以内 224,626,627.12 68.64% 1,123,133.14 1- 2 年 71,116,805.71 21.73% 711,168.06 2－3 年 11,302,920.80 3.45% 2,260,584.16 3 年以上 20,215,285.28 6.18% 20,078,601.06 合计 327,261,638.91 100 % 24,173,486.42 无持本公司5%以上股份的股东单位的款。 本公司三年以上应收款项增加较大，子公司沈阳万众企业集团股份有限公司纳入合并范围所致。 前五名欠款单位合计金额： 所欠金额 比例 合计 56,968,851.06 17.41% 注释5、其他应收款 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 175,824,489.02 82.09% 879,122.45 1-2年 23,432,547.34 10.94% 234,325.47 2-3年 14,444,002.03 6.74% 2,888,800.41 3年以上 486,840.35 0.23% 194,736.13 合计 214,187,878.74 100% 4,196,984.46 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 488,783,517.32 87.70% 2,443,917.59 1-2年 58,083,088.14 10.42% 580,830.88 2-3年 6,587,172.42 1.18% 1,317,434.48 3年以上 3,885,700.25 0.70% 2,963,803.80 合计 557,339,478.13 100% 7,305,986.75 无持本公司5%以上股份的股东单位的欠款。 本公司其他应收款坏帐准备计提不足5%，主要系账龄较短所致。 前五名欠款单位合计金额： 金额 比例 合计 433,331,380.35 77.75% 金额较大的应收款项： 单位名称 所欠金额 欠款时间 性质内容 彩虹集团公司 340,000,000.00 2001年 收购吉通股权 单位名称 欠款原因 比例 彩虹集团公司 法律手续未办理完毕 61.00% 注释6、预付账款 账龄 年初数 期末数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1年以内 117,813,453.14 95.86% 124,589,444.06 88.08% 1-2年 4,615,763.83 3.76% 14,150,034.58 10.00% 2-3年 244,878.33 0.21% 1,566,132.14 1.11% 3年以上 210,094.38 0.17% 1,149,059.50 0.81% 合计 122,884,189.68 100% 141,454,670.28 100% 无持本公司5%以上股份的股东单位的欠款。 一年以上大额预付账款主要为本公司之子公司哈尔滨市东方城市建设综合开发公司预付开发项目工程款未决算。 注释7、应收补贴款 项目 金额 依据 应收进料加工增值税出口退税 945,678.31 税法相关规定 合计 945,678.31 注释8、存货 项目 年初数 金额 跌价准备 原材料 3,172,896.88 - 在产品(含开发成本) 131,359,609.44 - 产成品(含开发产品) 96,879,274.55 550,088.71 库存商品 78,900,260.51 — 包装物 33,942.40 - 低值易耗品 3,177,658.27 242,308.00 委托加工材料 22,528.24 - 受托代销商品 - - 合计 313,546,170.29 792,396.71 项目 期末数 金额 跌价准备 原材料 23,663,845.16 - 在产品(含开发成本) 420,709,754.85 - 产成品(含开发产品) 146,321,876.13 550,088.71 库存商品 32,517,777.83 - 包装物 56,686.33 - 低值易耗品 10,881,326.34 242,308.00 委托加工材料 32,156.87 - 受托代销商品 55,837,240.22 - 合计 690,020,663.73 792,396.71 本年度存货可变现净值系根据单项存货资产负债表日市场估计售价减去估计完工成本 以及销售所必需的费用后的价值确定。 截至2001年12月31日，用于向金融机构抵押取得借款情况，见本附注七。 注释9、待摊费用 类别 年初数 本期增加数 备抵代（经）销商品税 15,014,722.83 98,597,994.25 保险费 1,537,648.70 2,842,101.33 修理费 568,410.23 3,123,970.99 运输费 2,053,512.00 － 项目开办费用 646,017.61 － 鑫诺转发器租金 － 3,092,559.30 其他 1,170,490.50 8,469,679.60 合计 20,990,801.87 116,126,305.47 类别 本期摊销数 期末数 备抵代（经）销商品税 91,326,559.47 22,286,157.61 保险费 2,786,561.24 1,593,188.79 修理费 2,456,771.88 1,235,609.34 运输费 2,053,512.00 － 项目开办费用 646,017.61 － 鑫诺转发器租金 1,916,008.79 1,176,550.51 其他 8,434,960.78 1,205,209.32 合计 109,620,391.77 27,496,715.57 注释10、长期股权投资 年初数 项目 金额 减值准备 本期增加 对子公司投资 - - - 对合营企业投资 - - - 对联营企业投资 675,171,280.63 - 365,410,319.34 其他企业投资 - - - 股权投资差额 15,518,439.76 - 60,523,469.78 小计 690,689,720.39 - 425,933,789.12 期末数 项目 本期减少 金额 减值准备 对子公司投资 - - - 对合营企业投资 - - - 对联营企业投资 222,936,364.30 817,645,235.67 14,075,905.23 其他企业投资 - - - 股权投资差额 1,939,463.18 74,102,446.36 - 小计 224,875,827.48 891,747,682.03 14,075,905.23 (1)长期股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资比例 中国民生银行股份有限公司 法人股 16,900万 7.51% 新华人寿保险股份有限公司 法人股 12,000万 10.00% 小计 - - - 被投资公司名称 减值准备 中国民生银行股份有限公司 投资金额 期末余额 计提原因 期末市价 新华人寿保险股份有限公司 407,628,981.60 - - - 小计 143,852,278.84 - - - 551,481,260.44 - - - 其中：采用权益法核算的股票投资： 本年增减额 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位 权益增减额 中国民生银行股份有限公司 222,810,000.00 — 48,542,387.00 新华人寿保险股份有限公司 126,613,000.00 34,945,373.77 1,558,583.34 小计 349,423,000.00 34,945,373.77 50,100,970.34 被投资公司名称 分得的现 累计增减额 期末余额 金红利 中国民生银行股份有限公司 — 184,818,981.60 407,628,981.60 新华人寿保险股份有限公司 — 17,239,278.84 143,852,278.84 小计 — 202,058,260.44 551,481,260.44 注*：根据中国民生银行股份有限公司2001 年度报告，该公司本年度以资本公积补亏70,168 万元，追溯调整事项影响2000 年度净利润19,055 万元，本公司相应调减对该公司长期投资年初余额65,193,302.99 元。 (2)长期股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资比例 投资金额 中国民族证券有限责任公司* 未定 19.98% 209,500,000.00 北京青龙湖恒达房地产开发有限公司 50年 46.88% 30,000,000.00 锦州新时代集装箱码头有限公司 25年 40% 4,000,000.00 东方集团物业管理有限公司 20年 10% 5,000,000.00 鞍山万科物业管理公司 5年 35.00% - 鞍山万山房地产开发公司 — 35.00% 440,495.00 北京华联饭店发展有限公司 30年 15.79% 600,000.00 长春欧亚集团股份有限公司 — 1.34% 3,750,000.00 海南机场股份有限公司 — 0.06% 787,500.00 深圳天极光电技术有限公司 — — 900,000.00 沈阳房天企业股份有限公司 — 0.52% 1,880,500.00 沈阳万方实业股份有限公司 — 2.29% 688,070.00 沈阳万众三威企业股份有限公司 — 22.73% 8,617,410.23 合计 — — 266,163,975.23 减值准备 被投资公司名称 期末余额 计提原因 中国民族证券有限责任公司* — — 北京青龙湖恒达房地产开发有限公司 — — 锦州新时代集装箱码头有限公司 — — 东方集团物业管理有限公司 — — 鞍山万科物业管理公司 — — 鞍山万山房地产开发公司 440,495.00 预计损失 北京华联饭店发展有限公司 — — 长春欧亚集团股份有限公司 2,050,000.00 预计损失 海南机场股份有限公司 787,500.00 预计损失 深圳天极光电技术有限公司 900,000.00 预计损失 沈阳房天企业股份有限公司 1,280,500.00 预计损失 沈阳万方实业股份有限公司 — — 沈阳万众三威企业股份有限公司 8,617,410.23 预计损失 合计 14,075,905.23 — 注*：本年度公司已按有关协议支付中国民族证券有限责任公司出资款209,500,000.00元，日前尚未取得有关部门批复。 其中：采用权益法核算的股权投资： 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 北京青龙湖恒达房地产开发有限公司 49,200,000.00 -19,200,000.00 东方集团美国进出口公司 12,450,000.00 -12,450,000.00 锦州新时代集装箱码头有限公司 4,000,000.00 - 鞍山万科物业管理公司 175,000.00 - 小计 65,825,000.00 -31,650,000.00 本年增减额 被投资公司名称 被投资单位 分得的现 权益增减 金红利 北京青龙湖恒达房地产开发有限公司 - - 东方集团美国进出口公司 3,811,582.00 - 锦州新时代集装箱码头有限公司 - - 鞍山万科物业管理公司 - - 小计 3,811,582.00 — 被投资公司名称 累计增减额 期末余额 北京青龙湖恒达房地产开发有限公司 -19,200,000.00 30,000,000.00 东方集团美国进出口公司 -16,261,582.00 - 锦州新时代集装箱码头有限公司 - 4,000,000.00 鞍山万科物业管理公司 -175,000.00 - 小计 -35,636,582.00 34,000,000.00 (3)减值准备 被投资单位名称 年初金额 本年增加 本年减少 鞍山万山房地产开发公司 — 440,495.00 — 长春欧亚集团股份有限公司 — 2,050,000.00 — 海南机场股份有限公司 — 787,500.00 — 深圳天极光电技术有限公司 — 900,000.00 — 沈阳房天企业股份有限公司 — 1,280,500.00 — 沈阳万众三威企业股份有限公司 — 8,617,410.23 — 合计 — 14,075,905.23 — 被投资单位名称 年末金额 形成原因 鞍山万山房地产开发公司 440,495.00 注* 长春欧亚集团股份有限公司 2,050,000.00 注* 海南机场股份有限公司 787,500.00 注* 深圳天极光电技术有限公司 900,000.00 注* 沈阳房天企业股份有限公司 1,280,500.00 注* 沈阳万众三威企业股份有限公司 8,617,410.23 注* 合计 14,075,905.23 注* 注*：均为公司新增加合并会计报表单位沈阳万众企业集团股份有限公司以前年度计提的长期投资减值准备。 (4)合并价差(全部为股权投资差额) 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本年增加额 锦州港股份有限公司 -3,725,986.11 10年 — 北京东方家园有限公司 -1,474,673.68 10年 — 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 1,180,282.83 5年 — 丰源制靴大连有限公司 0 10年 12,683,651.24 沈阳万众企业集团有限公司 0 1年 -561,832.93 新华人寿保险股份有限公司 19,264,678.27 10年 48,718,626.23 小计 15,244,301.31 - 60,840,444.54 被投资单位名称 本年摊销额 累计摊销额 锦州港股份有限公司 -372,598.62 -745,197.23 北京东方家园有限公司 -147,467.38 -294,934.75 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 1,094,894.29 1,180,282.83 丰源制靴大连有限公司 316,974.76 316,974.76 沈阳万众企业集团有限公司 -561,832.93 -561,832.93 新华人寿保险股份有限公司 1,926,467.82 2,087,006.81 小计 2,256,437.94 1,982,299.49 被投资单位名称 摊余金额 形成原因 锦州港股份有限公司 -2,980,788.88 *注1 北京东方家园有限公司 -1,179,738.93 *注1 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 — *注2 丰源制靴大连有限公司 12,366,676.48 *注1 沈阳万众企业集团有限公司 — *注1 新华人寿保险股份有限公司 65,896,297.69 *注1 小计 74,102,446.36 *注1：股权投资差额系取得股权时的成本与在该公司所有者权益中所占份额的差额形成。 *注2：本公司之子公司所持上海鑫品建筑装潢材料有限公司股权本年度全部转让。 注释11、固定资产 项目 年初价值 本期增加 原值 房屋建筑物 1,295,657,126.78 296,038,490.00 机械设备 207,359,484.98 251,686,464.60 运输设备 73,016,753.66 26,648,052.05 其他设备 20,630,184.61 42,634,775.31 合计 1,596,663,550.03 617,007,781.96 累计折旧 房屋建筑物 96,983,446.40 23,803,530.64 机械设备 40,060,853.09 72,417,199.47 运输设备 22,136,329.98 7,259,872.80 其他设备 6,095,999.48 8,618,806.77 合计 165,276,628.95 112,099,409.68 净值 1,431,386,921.08 — 项目 本期减少 期末价值 原值 房屋建筑物 211,220.97 1,591,484,395.81 机械设备 568,111.75 458,477,837.83 运输设备 6,662,904.64 93,001,901.07 其他设备 12,901,158.27 50,363,801.65 合计 20,343,395.63 2,193,327,936.36 累计折旧 房屋建筑物 47,185.20 120,739,791.84 机械设备 106,504.39 112,371,548.17 运输设备 2,807,894.92 26,588,307.86 其他设备 118,384.72 14,596,421.53 合计 3,079,969.23 274,296,069.40 净值 — 1,919,031,866.96 本年新纳入合并会计报表范围的投资单位香港天龙国际投资控股公司、沈阳万众集团股份有限公司期初数包括在本期新增固定资产中，其中： 类别 原值 折旧 房屋建筑物 22,269,429.10 2,398,197.48 机械设备 122,426,723.09 36,073,570.05 运输设备 3,001,763.38 1,174,227.54 其他设备 5,552,493.07 2,210,121.00 合计 153,250,408.64 41,856,116.07 本年由在建工程转入的固定资产： 房屋建筑物 296,100,919.00 机器设备 51,154,919.98 运输设备 14,088,636.00 办公设备 6,561,246.00 合计 367,905,720.98 截至2001年12月31日止，以固定资产作抵押向金融机构取得借款情况，见本附注七。 固定资产减值准备： 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 － 3,610,786.86 － 3,610,786.86 合计 － 3,610,786.86 － 3,610,786.86 注释12、在建工程 工程名称 年初数 本期增加 本期转入 固定资产 东方家园连锁店工程 33,659,761.20 258,962,479.12 1,485,609.00 锦州港工程 417,874,987.00 422,175,088.00 365,924,613.00 (其中:资本化利息) 30,065,728.00 29,574,795.00 21,457,828.00 东大电工生产设备 - 156,971.96 31,006.00 东方网络ATM/ODU 项目 - 2,806,853.56 98,536.00 其他 880,093.97 680,027.00 365,956.98 合计 452,414,842.17 684,781,419.64 367,905,720.98 工程名称 其他 期末余额 资金来源 减少额 东方家园连锁店工程 465,301.43 290,671,329.89 募集/自筹 锦州港工程 － 474,125,462.00 募集贷款、自筹 (其中:资本化利息) － 38,182,695.00 － 东大电工生产设备 － 125,965.96 募集/自筹 东方网络ATM/ODU 项目 － 2,708,317.56 自筹 其他 － 1,194,163.99 自筹 合计 465,301.43 768,825,239.40 其中：资本化金额 工程名称 年初数 本期增加 本期转入 固定资产 锦州港工程 30,065,728.00 29,574,795.00 21,457,828.00 工程名称 其他 期末余额 资本化 减少额 率(%) 锦州港工程 － 38,182,695.00 6.58% 在建工程无减值准备。 注释13、无形资产 类别 原值 年初数 本期 本期 增加 转出额 土地使用权 44,309,806.00 40,655,711.00 － － 土地使用权 20,000,000.00 19,466,666.69 － － 土地使用权 1,052,386.40 974,416.38 － 土地使用权 23,327,382.00 － 23,327,382.00 － 土地使用权 5,250,000.00 － 5,250,000.00 － 铜基低压专利 19,280,000.00 17,478,842.16 － － 无银触头专利 2,520,000.00 2,268,000.00 － － JDA管理系统等 5,667,203.75 3,991,307.88 747,780.75 － 合计 121,406,778.15 84,834,944.11 29,325,162.75 － 类别 本期 累计 期末数 摊销 摊销 土地使用权 862,356.00 4,516,451.00 39,793,355.00 土地使用权 399,999.96 933,333.27 19,066,666.73 土地使用权 51,990.01 129,960.03 922,426.37 土地使用权 266,630.00 266,630.00 23,060,752.00 土地使用权 － － 5,250,000.00 铜基低压专利 1,318,308.84 3,119,466.68 16,160,533.32 无银触头专利 252,000.00 504,000.00 2,016,000.00 JDA管理系统等 1,049,583.65 1,977,698.77 3,689,504.98 合计 4,200,868.46 11,447,539.75 109,959,238.40 类别 剩余 取得 年限 方式 土地使用权 46年零2个月 外购 土地使用权 47年零8个月 外购 土地使用权 15年零6个月 外购 土地使用权 49年零5个月 外购 土地使用权 40年 外购 铜基低压专利 12年零3个月 外购 无银触头专利 8年 外购 JDA管理系统等 7-11年 外购 合计 无形资产无减值准备。 注释14、长期待摊费用 类别 年初余额 本期增加 堆场辅助材料 17,749,503.00 3,609,208.00 大修理费 6,945,519.00 8,779,563.00 A股上市费用 5,957,017.00 － 办公室装修 1,478,240.00 8,238,022.06 商场装潢费 998,935.88 － 配电工程 － 2,022,966.64 租入固定资产改良支出 － 1,744,464.66 工作台 － 3,312,447.01 开办费 9,860,156.71 2,485,330.15 其他 972,408.00 4,343,943.76 合计 43,961,779.59 34,535,945.28 类别 本期摊销 期末余额 摊销年限 堆场辅助材料 9,662,981.00 11,695,730.00 3年 大修理费 3,522,346.00 12,202,736.00 2-5年 A股上市费用 5,957,017.00 － － 办公室装修 2,401,109.51 7,315,152.55 5年 商场装潢费 326,124.04 672,811.84 5年 配电工程 188,229.70 1,834,736.94 10年 租入固定资产改良支出 211,453.41 1,533,011.25 10年 工作台 410,117.08 2,902,329.93 10年 开办费 9,860,156.71 2,485,330.15 * 其他 903,186.38 4,413,165.38 2—10年 合计 33,442,720.83 45,055,004.04 － *开办费余额为东方家园连锁店新店正式营业前在本项目归集的开办费用。 注释15、其他长期资产 项目 年初数 期末数 备注 锦州港务局分期应收款 7,491,568.00 - * *为本公司子公司锦州港股份有限公司应收其主要股东锦州港务局款项，根据协议，此项应收款不计息，在两年内分期收回，本年度转入“其他应收款”项目。 注释16、短期借款 借款类别 年初数 期末数 备注 抵押借款 4,640,000.00 38,349,069.90 * 保证借款 563,111,700.00 1,103,504,252.26 ** 信用借款 - 70,000,000.00 质押借款 401,200,000.00 175,000,000.00 *** 合计 968,951,700.00 1,386,853,322.16 截至2001 年12 月31 日止，上述短期借款均未逾期。 *见本附注七/a； **见本附注六/（二）/2； ***见本附注六/（二）/2 及附注七。 注释17、应付票据 种类 年初数 期末数 其中：本年内到期 银行承兑汇票 6,291,089.83 51,267,754.71 无 商业承兑汇票 － － － 合计 6,291,089.83 51,267,754.71 － 注释18、应付账款 账龄 年初数 比例 期末数 比例 合计 71,810,123.17 — 144,329,649.17 — 其中：3年以上 － － 320,258.36 0.21% 无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。 本公司应付帐款增加较大，主要系东方家园有限公司应付商品款增加所致。 注释19、预收账款 账龄 年初数 比例 期末数 比例 1年以内 65,501,071.85 96.49% 113,281,100.47 95.81% 1-2 年 1,348,059.96 1.99% 2,344,595.49 1.98% 2-3 年 1,031,937.00 1.52% 864,255.00 0.73% 3年以上 － － 1,745,554.52 1.48% 合计 67,881,068.81 100% 118,235,505.48 100% 无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。 一年以上大额预收账款列示如下： 单位名称 所欠金额 欠款时间 未结转原因 预收商品房款 3,236,105.99 1999-2000 年尚未办理入住手续 注释20、应付工资 2001年底余额6,525,727.00 元，为本公司之子公司应付未付的二零零一年度员工工资。 注释21、应付股利 投资单位 期末数 原因 公司应付2001年度股利 14,352,168.75 见附注九/2 锦州港应付个人股股东股利 9,276,725.00 尚未支付 东方集团实业股份有限公司 45,800.00 控股子公司沈阳万众企业集团 沈阳银宝实业公司 463,500.00 股份有限公司历年股利未付（下 沈阳市烟草公司 328,000.00 同） 沈阳信托投资公司 246,000.00 沈阳化工股份有限公司 230,000.00 东北金城股份有限公司 72,400.00 东北轻工股份有限公司 66,000.00 深圳英特泰投资有限公司 83,700.00 沈阳万众公司个人股股利 416,321.00 合计 25,580,614.75 注释22、应交税金 项目 法定税率 期末数 欠缴原因 营业税 3% 8,026,402.58 于下期支付 城建税 7% 1,815,993.64 于下期支付 增值税 17%、13% 19,607,716.11 于下期支付 企业所得税 15%、33% 23,498,987.45 于下期支付 个人所得税 － 9,405,655.66 于下期支付 其他 259,479.13 于下期支付 合计 62,614,234.57 应交税金本年增加较大，系本公司子公司锦州港股份有限公司分配流通股股票股利代扣代缴的个人所得税及东方家园有限公司增值税增加所致。 注释23、其他应交款 项目 计缴标准 期末数 欠缴原因 教育费附加 3% 1,570,497.62 于下期支付 防洪费 6,936.35 于下期支付 交通建设附加 4% 25,873.30 于下期支付 副食品调节基金 0.1% 29,500.86 于下期支付 合计 1,632,808.13 注释24、其他应付款 账龄 年初数 比例 期末数 比例 合计 103,056,128.34 100% 236,573,774.21 100% 其中：3年以上23,828,932.04 10.07% 欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项披露于本附注六/（三） 三年以上大额其他应付款列示如下： 单位名称 所欠金额 欠款原因 锦州港三产公司 9,917,061.91 尚未支付 锦州港应付个人款项 4,019,782.00 尚未支付 金额较大的应付款项： 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 应付工程款 66,059,239.00 2001年 尚未支付 青龙湖恒达房地产开发有限公司 49,200,000.00 2001年 暂借款 东方集团实业股份有限公司 40,507,246.32 2001年 暂借款 职工住房保证金 4,605,761.00 2001年 尚未支付 应付运费及装卸费 2,374,994.00 2001年 尚未支付 本年其他应付款增加较大，系应付工程款及青龙湖恒达房地产开发有限公司暂借款增加所致。 注释25、预提费用 费用项目 年初数 期末数 结存原因 预提利息 11,405,424.60 12,630,427.70 已提下年支付 预提租金 1,345,516.00 － － 其他 1,423,937.50 1,730,282.80 － 合计 14,174,878.10 14,360,710.50 － 注释26、一年内到期的长期负债 借款单位 金额 借款期限 黑龙江省工行房地产信贷部 8,000,000.00 2000.12-2002.5 黑龙江省工行房地产信贷部 12,000,000.00 2000.12-2002.7 黑龙江省工行房地产信贷部 10,000,000.00 2000.12-2002.9 黑龙江省工行房地产信贷部 10,000,000.00 2000.12-2002.11 国投交通实业公司 3,920,000.00 1994.1-2002.12 中国银行 2,780,000.00 2000.8-2002.3 中国银行 4,400,000.00 2000.6-2002.1 中国银行 5,000,000.00 2000.8-2002.2 中国银行 5,000,000.00 2001.12-2002.7 国家预算拨改贷 20,000,000.00 － 中国建设银行 25,000,000.00 1998.10-2002.12 合计 106,100,000.00 － 借款单位 年利率 借款条件 黑龙江省工行房地产信贷部 7.722% 担保 黑龙江省工行房地产信贷部 7.722% 担保 黑龙江省工行房地产信贷部 7.722% 担保 黑龙江省工行房地产信贷部 7.722% 担保 国投交通实业公司 5.94% 信用 中国银行 7.72% 担保 中国银行 7.72% 担保 中国银行 7.72% 担保 中国银行 6.435% 担保 国家预算拨改贷 3.00% 担保 中国建设银行 6.21% 担保 合计 － － 注释27、其他流动负债 项目 年初数 期末数 结存原因 代销商品款 52,805,916.85 64,204,553.56 未结算 注释28、长期借款 借款单位 金额 借款期限 中信实业沈阳分行 400,000,000.00 2001.7-2006.10 国投交通实业公司 16,000,000.00 1994.1-2006.9 工商银行锦州分行 30,000,000.00 2000.4-2003.4 工商银行锦州分行 20,000,000.00 2000.5-2003.5 工商银行锦州分行 20,000,000.00 2001.5-2003.4 工商银行锦州分行 20,000,000.00 2001.5-2003.5 工商银行锦州分行 30,000,000.00 2001.5-2006.11 工商银行锦州分行 30,000,000.00 2001.5-2007.5 工商银行锦州分行 27,000,000.00 2001.5-2005.11 建设银行锦州分行 100,000,000.00 1998.10-2007.1 建设银行锦州分行 25,000,000.00 1998.12-2007.1 农业银行锦州营业部 50,000,000.00 2001.12-2006.12 工商银行哈尔滨市房信支行 224,000,000.00 2001.11-2004.11 建设银行沈阳顺通支行 49,000,000.00 2000.6-2003.6 合计 1,041,000,000.00 － 借款单位 年利率 借款条件 中信实业沈阳分行 7.20% 质押 国投交通实业公司 5.94% 信用 工商银行锦州分行 7.722% 担保 工商银行锦州分行 7.722% 担保 工商银行锦州分行 7.722% 担保 工商银行锦州分行 7.722% 担保 工商银行锦州分行 8.073% 担保 工商银行锦州分行 8.073% 担保 工商银行锦州分行 7.839% 担保 建设银行锦州分行 6.21% 担保 建设银行锦州分行 6.21% 担保 农业银行锦州营业部 6.03% 担保 工商银行哈尔滨市房信支行 7.72% 担保 建设银行沈阳顺通支行 6.543% 担保 合计 － － 注释29、专项应付款 为根据黑龙江省计划委员会（黑计稽查[2002]83 号）“关于哈尔滨东大电工有限责任公司年产700 吨铜基无银无镉合金材料项目初步设计的批复”及哈计投资[2002]76 号“关于下达2001 年国家专项补助投资省级配套基本建设投资计划的通知”，本公司子公司哈尔滨东大电工有限责任公司收到的用于“哈尔滨铜基无银无镉合金材料”年产700 吨项目的国家专项补助投资项目省级配套资金。 注释30、股本 本期变动增减 项目 年初数 配股 送股 公积金转股 一、尚未流通股份 - - - - 发起人股份 156,627,140 - - 15,662,714 其中： - - - 境内法人持有股份 156,627,140 - - 15,662,714 内部职工股 - - - - 尚未流通股份合计 156,627,140 - - 15,662,714 二、已流通股份 - - - - 境内上市人民币普通股 365,269,905 - - 36,526,991 三、股份总数 521,897,045 - - 52,189,705 本期变动增减 项目 小计 期末数 一、尚未流通股份 - - 发起人股份 15,662,714 172,289,854 其中： 境内法人持有股份 15,662,714 172,289,854 内部职工股 - - 尚未流通股份合计 15,662,714 172,289,854 二、已流通股份 - - 境内上市人民币普通股 36,526,991 401,796,896 三、股份总数 52,189,705 574,086,750 * 根据2000 年度股东大会决议，本年度公司以资本公积金每10 股转增1 股，共计转增股本52,189,705.00 元。 注释31、资本公积 项目 年初数 本期增加数 股本溢价 1,200,870,455.78 - 接受捐赠非现金资产准备 - - 接受现金捐赠 - - 股权投资准备 144,356,608.10 - 拨款转入 - - 其他资本公积 - - 合计 1,345,227,063.88 - 项目 本期减少数 期末数 股本溢价 52,189,705.00 1,148,680,750.78 接受捐赠非现金资产准备 - - 接受现金捐赠 - - 股权投资准备 - 144,356,608.10 拨款转入 - - 其他资本公积 - - 合计 52,189,705.00 1,293,037,358.88 本年度股本溢价减少52,189,705.00元，系依据股东大会决议以资本公积转增股本所致；本年度股权投资准备年初数原为195,239,505.68元，现为144,356,608.10元，系被投资单位中国民生银行股份有限公司于2001年度以资本公积弥补因追溯调整呆账准备金所致亏损，本公司相应调减股权投资准备50,882,897.58元。 注释32、盈余公积 项目 年初数 本期增加数 法定盈余公积 88,761,535.12 17,490,833.66 公益金 87,557,283.28 16,837,363.93 任意盈余公积 214,121,012.03 49,858,622.06 合计 390,439,830.43 84,186,819.65 项目 本期减少数 期末数 法定盈余公积 - 106,252,368.78 公益金 - 104,394,647.21 任意盈余公积 - 263,979,634.09 合计 - 474,626,650.08 本年度盈余公积的增加数系本公司按照税后利润的10%分别计提法定盈余公积、公益金及按照合并会计报表的有关规定补提的本公司享有的子公司盈余公积所致。 注释33、未分配利润 项目 分配比例 金额 年初未分配利润 * 167,435,885.51 加：本期净利润 — 163,194,001.75 减：提取法定盈余公积 10% 17,490,833.66 提取法定公益金 10%、5% 16,837,363.93 提取任意盈余公积 30%、10% 49,858,622.06 应付普通股股利 — 14,352,168.75 转作股本的普通股股利 — — 期末未分配利润 — 232,090,898.86 注*:年初未分配利润原为197,411,428.88 元，现为167,435,885.51 元，调整如下： 项目 金额 调整前年初未分配利润 197,411,428.88 减：开办费追溯调整2000 年度未分配利润 7,214,225.06 开办费追溯调整2000 年度年初未分配利润 8,450,912.90 因被投资单位2000 年度净利润调减而调整 14,310,405.41 调整后年初未分配利润 167,435,885.51 本年度被投资单位中国民生银行股份有限公司调减2000 年度净利润，本公司相应调减2000 年度投资收益导致年初未分配利润减少14,310,405.41 元。 注释34、主营业务收入及主营业务成本 业务分部 营业收入 本年发生数 上年发生数 房地产企业 246,565,687.42 158,096,265.85 商品流通企业 670,152,043.48 495,029,089.13 加工制造业 500,453,132.44 19,668,274.42 港务服务 286,532,272.00 304,117,165.00 其他 31,126,629.36 - 合计 1,734,829,764.70 976,910,794.40 业务分部 营业成本 本年发生数 上年发生数 房地产企业 179,007,227.83 106,937,421.46 商品流通企业 534,210,267.39 393,640,499.85 加工制造业 457,054,506.03 7,396,017.06 港务服务 150,159,558.00 127,159,348.00 其他 6,324,376.04 - 合计 1,326,755,935.29 635,133,286.37 业务分部 营业毛利 本年发生数 上年发生数 房地产企业 67,558,459.59 51,158,844.39 商品流通企业 135,941,776.09 101,388,589.28 加工制造业 43,398,626.41 12,272,257.36 港务服务 136,372,714.00 176,957,817.00 其他 24,802,253.32 - 合计 408,073,829.41 341,777,508.03 *本年度加工制造业主营业务收入及主营业务成本均增加较大，系本公司合并会计报表范围增加丰源制靴（大连）有限公司所致。 前五名销售商销售情况： 销售总额 占销售收入比例 625,937,839.99 36.07% 注释35、主营业务税金及附加 本年发生数 上年发生数 项目 金额 计提标准 金额 计提标准 营业税 18,751,768.42 3% 17,058,082.66 3% 城建税 3,259,281.12 7% 2,027,712.63 7% 教育费附加 2,031,593.09 3% 1,223,577.86 3% 其他 69,278.32 － 38,894.69 － 合计 24,111,920.95 － 20,348,267.84 － 注释36、营业费用 本年发生数 上年发生数 65,253,391.86 27,604,649.67 本年度营业费用增加较大，系本公司之子公司东方家园有限公司加大销售力度增加营业费用所致。 注释37、管理费用 本年发生数 上年发生数 140,885,156.69 82,347,709.86 本年度管理费用增加较大，系本公司之子公司东方集团卫星网络技术有限公司开业后发生的办公费用和一次性列支开办费以及合并会计报表范围增加丰源制靴大连有限公司所致。 注释38、财务费用 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 96,447,690.74 53,536,121.62 减：利息收入 19,143,616.44 12,225,268.00 汇兑损失 510,428.58 40,064.40 减：汇兑收益 － － 其他 3,586,703.66 364,927.25 合计 81,401,206.54 41,715,845.27 * 本年度利息支出增加较大是由于本年短期借款、长期借款均有增加所致。 **本年度其他支出增加较大主要为新纳入合并报表范围的丰源制靴（大连）有限公司的进出口业务银行手续费增加所致。 注释39、投资收益 项目 金额 债权投资收益 23,107.98 股权（票）投资收益 54,958,645.90 其中：联营公司或合营公司(项目)分配的利润 2,207,637.21 期末按权益法调整的联营公司损益 53,912,552.34 股权投资差额摊销 -1,161,543.65 股权转让收益 40,874,968.66 短期投资收益 24,427,360.00 短期投资跌价准备 -5,820.00 合计 120,278,262.54 本年度短期投资收益为24,427,360.00 元，投资成本为470,000,000 元，截至2001年末收回资金494,427,360 元，其中收益24,427,360.00 元。 本年度未发现投资收益收回存在重大限制。 注释40、补贴收入 项目 本年发生数 上年发生数 备注 增值税返还 6,115,393.29 2,900,729.70 * * 根据北京市延庆经济技术开发区管理委员会“对‘关于东方家园有限公司入区后可享受政策的请示’的批复”，本年度共收到税收返还6,115,393.29 元。 注释41、收到的其他与经营活动有关的现金 公司本年度收到的其他与经营活动有关的现金1,386,856,336.40 元，主要为代收代付款项。 注释42、支付的其他与经营活动有关的现金 公司本年度支付的其他与经营活动有关的现金1,175,013,705.94 元,主要为主要为代收代付款项。 注释43、支付的其他与投资活动有关的现金 公司本年度支付的其他与投资活动有关的现金300,000,000.00 元，主要为本公司之子公司锦州港股份有限公司支付的受让股权款项。 ２．母公司会计报表主要项目注释 注释a、其他应收款 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 300,178,101.39 96.57% 1,500,890.51 1-2年 9,371,669.50 3.02% 93,716.70 2-3年 1,277,865.04 0.41% 255,573.01 3年以上 — — — 合计 310,827,635.93 100.00% 1,850,180.22 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 617,883,322.48 99.46% 22,500.00 1-2年 300,000.00 0.04% 3,000.00 2-3年 1,810,668.50 0.29% 362,133.70 3年以上 1,279,435.04 0.21% 746,384.44 合计 621,273,426.02 100.00% 1,134,018.14 本公司坏账比例计提较低，系一年以内应收款项中610,884,322.48 元合并会计报表范围内关联单位款项未计提坏账准备所致。 无持本公司5%以上股份的股东单位欠款。 注释b、长期股权投资 年初数 项目 金额 减值准备 本期增加 对子公司投资 1,078,235,695.55 - 206,139,899.84 对合营企业投资 - - - 对联营企业投资 632,487,974.38 - 294,546,344.11 其他企业投资 - - - 减值准备 - - - 股权投资差额 14,423,545.47 - 48,156,793.30 小计 1,725,147,215.40 - 548,843,037.25 期末数 项目 本期减少 金额 减值准备 对子公司投资 6,000,000.00 1,278,375,595.39 - 对合营企业投资 - - - 对联营企业投资 161,053,058.05 765,981,260.44 - 其他企业投资 - - - 减值准备 - - - 股权投资差额 844,568.89 61,735,769.88 - 小计 167,897,626.94 2,106,092,625.71 - (1)长期股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资比例 锦州港股份有限公司 法人股 25681.5万 27.13% 中国民生银行股份有限公司 法人股 16,900万 7.51% 新华人寿保险股份有限公司 法人股 12,000万 10.00% 沈阳万众企业集团股份有限公司 法人股 3885万 55.50% 小计 - - - 减值准备 被投资公司名称 投资金额 期末余额 计提原因 期末市价 锦州港股份有限公司 381,455,490.27 - - - 中国民生银行股份有限公司 407,628,981.60 - - - 新华人寿保险股份有限公司 143,852,278.84 - - - 沈阳万众企业集团股份有限公司 40,939,532.14 - - - 小计 973,876,282.85 - - - (2)长期股权投资 减值准备 被投资公司名称 投资期限 投资比例 东方集团物业管理公司 20年 10% 哈尔滨东方城市建设综合开发有限公司 — 80% 东方家园有限公司 — 95% 东方集团卫星网络技术有限公司 — 60% 东方家园（上海）有限公司 — 80% 东方家园建筑装饰工程有限公司 — 70% 哈尔滨东大电工有限责任公司 — 58% 天龙国际投资控股有限公司 — 100% 中国民族证券有限责任公司 未定 19.98% 小计 — — 被投资公司名称 投资金额 期末余额 计提原因 东方集团物业管理公司 5,000,000.00 — — 哈尔滨东方城市建设综合开发有限公司 341,534,755.54 — — 东方家园有限公司 286,631,840.05 — — 东方集团卫星网络技术有限公司 32,130,886.37 — — 东方家园（上海）有限公司 96,358,406.78 — — 东方家园建筑装饰工程有限公司 34,777,086.71 — — 哈尔滨东大电工有限责任公司 41,120,595.07 — — 天龙国际投资控股有限公司 23,427,002.45 — — 中国民族证券有限责任公司 209,500,000.00 — — 小计 1,070,480,572.97 — — (3)股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本年增加额 锦州港股份有限公司 -3,725,986.11 10年 — 北京东方家园有限公司 -1,474,673.68 10年 — 新华人寿保险股份有限公司 19,264,678.27 10年 48,718,626.23 沈阳万众企业集团股份有限公司 - -561,832.93 小计 14,064,018.48 - 48,156,793.30 被投资单位名称 本年摊销额 累计摊销额 锦州港股份有限公司 -372,598.62 -745,197.23 北京东方家园有限公司 -147,467.38 -294,934.75 新华人寿保险股份有限公司 1,926,467.82 2,087,006.81 沈阳万众企业集团股份有限公司 -561,832.93 -561,832.93 小计 844,568.89 485,041.90 被投资单位名称 摊余金额 形成原因 锦州港股份有限公司 -2,980,788.88 *注1 北京东方家园有限公司 -1,179,738.93 *注1 新华人寿保险股份有限公司 65,896,297.69 *注1 沈阳万众企业集团股份有限公司 — *注1 小计 61,735,769.88 - *注1：股权投资差额系取得股权时的成本与在该公司所有者权益中所占份额的差额形成。 注释c、投资收益 项目 金额 债权投资收益 23,107.98 股权（票）投资收益 161,732,450.36 其中：联营公司或合营公司(项目)分配的利润 期末按权益法调整的被投资公司损益 162,577,019.25 股权投资差额摊销 -844,568.89 股权转让收益 11,998,590.12 短期投资收益* 24,427,360.00 合计 198,181,508.46 注*:见附注（五）/１/注释39。 本年度未发现投资收益收回存在重大限制。 （六）、关联方关系及其交易 １．关联方关系 （１）存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 东方集团实业股份有限公司 哈尔滨市 经贸.物业.房地产.金融 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 哈尔滨市 房地产开发 锦州港股份有限公司 锦州市 港口营运 哈尔滨东大电工有限责任公司 哈尔滨市 生产销售无银触头 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 哈尔滨市 铜基合金材料 东方集团卫星网络技术有限公司 北京市 计算机及软件开发 东方家园有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 东方家园网络信息有限公司 北京市 电子商务、技术开发服务 东方家园丽泽装饰建材有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 北京市 销售建筑装饰材料 东方家园济南有限公司 济南市 销售建筑装饰材料 东方家园（上海）有限公司 上海市 销售建筑装饰材料 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 上海市 销售建筑装饰材料 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 上海市 销售建筑装饰材料 沈阳万众企业集团股份有限公司 沈阳市 批发销售 东方建筑装饰工程有限公司 北京市 专业承包、材料销售 天龙国际投资控股有限公司 英属维尔 咨询、投资 京群岛 丰源制靴大连有限公司* 大连市 鞋业加工、销售 企业名称 与本企业 经济性质 法人代表 关系 或类型 东方集团实业股份有限公司 母公司 股份制 张宏伟 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 子公司 有限责任 安英 锦州港股份有限公司 子公司 股份公司 张宏伟 哈尔滨东大电工有限责任公司 子公司 有限责任 关国亮 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 孙公司 有限责任 关焯华 东方集团卫星网络技术有限公司 子公司 有限责任 关国亮 东方家园有限公司 子公司 有限责任 张宏伟 东方家园网络信息有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园丽泽装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园济南有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 东方家园（上海）有限公司 子公司 有限责任 张宏伟 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 孙公司 有限责任 张宏伟 沈阳万众企业集团股份有限公司 子公司 股份公司 关国亮 东方建筑装饰工程有限公司 子公司 有限责任 安英 天龙国际投资控股有限公司 子公司 有限责任 关焯华 丰源制靴大连有限公司* 孙公司 外商投资 柳富烈 注*：营业执照变更手续正在办理当中。 （2）存在控制关系关联方的注册资本及其变化 单位：人民币万元 企业名称 年初数 本期增加 东方集团实业股份有限公司 40,342 - 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 20,000 - 锦州港股份有限公司 63,100 3,155 哈尔滨东大电工有限责任公司 6,000 - 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 580 - 东方集团卫星网络技术有限公司 6,000 - 东方家园有限公司 20,000 - 东方家园网络信息有限公司 5,000 - 东方家园丽泽装饰建材有限公司 4,450 - 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 - 1000 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 - 1000 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 - 1000 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 - 2000 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 - 1000 东方家园济南有限公司 - 1072 东方家园（上海）有限公司 10,000 - 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 4,000 - 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 1,000 - 沈阳万众企业集团股份有限公司 10,000 - 东方建筑装饰工程有限公司 - 5,000 天龙国际投资控股有限公司 HKD1879.8 — 丰源制靴大连有限公司 USD1,410 — 企业名称 本期减少 期末数 东方集团实业股份有限公司 - 40,342 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 - 20,000 锦州港股份有限公司 - 94,650 哈尔滨东大电工有限责任公司 - 6,000 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 - 580 东方集团卫星网络技术有限公司 - 6,000 东方家园有限公司 - 20,000 东方家园网络信息有限公司 — 5,000 东方家园丽泽装饰建材有限公司 - 4,450 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 - 1000 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 - 1000 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 - 1000 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 - 2000 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 - 1000 东方家园济南有限公司 - 1072 东方家园（上海）有限公司 - 10,000 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 - 4,000 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 - 1,000 沈阳万众企业集团股份有限公司 3,000 7,000 东方建筑装饰工程有限公司 - 5,000 天龙国际投资控股有限公司 — HKD1879.8 丰源制靴大连有限公司 — USD1,410 （3）存在控制关系的关联方所持股份(含间接持股)及其变化单位：人民币万元 年初数 本期增加 企业名称 金额 比例 金额 东方集团实业股份有限公司 16685 31.97 1566 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 20000 100 - 锦州港股份有限公司 17121 27.13 8561 哈尔滨东大电工有限责任公司 3480 58 - 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 417.6 72 - 东方集团卫星网络技术有限公司 4200 70 - 东方家园有限公司 19000 95 - 东方家园网络信息有限公司 5000 100 - 东方家园丽泽装饰建材有限公司 2450 55 - 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 - - 1000 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 - - 1000 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 - - 1000 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 - - 1200 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 - - 1000 东方家园济南有限公司 - - 547 东方家园（上海）有限公司 10000 100 - 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 3200 80 - 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 800 80 - 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 1020 51 - 上海鑫品万荣建材超市有限公司 540 90 - 沈阳万众企业集团股份有限公司 - - 3885 东方建筑装饰工程有限公司 - - 5000 天龙国际投资控股有限公司 — — HKD1879.8 丰源制靴大连有限公司 — — USD719 本期增加 本期减少 企业名称 比例 金额 比例 东方集团实业股份有限公司 - - - 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 - - - 锦州港股份有限公司 - - - 哈尔滨东大电工有限责任公司 - - - 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 - - - 东方集团卫星网络技术有限公司 - 600 10 东方家园有限公司 - - - 东方家园网络信息有限公司 - - - 东方家园丽泽装饰建材有限公司 - - - 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 100 - - 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 100 - - 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 100 - - 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 60 - - 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 100 - - 东方家园济南有限公司 51 - - 东方家园（上海）有限公司 - - - 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 - - - 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 - - - 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 - 1,020 51 上海鑫品万荣建材超市有限公司 - 540 90 沈阳万众企业集团股份有限公司 55.5 - - 东方建筑装饰工程有限公司 100 - - 天龙国际投资控股有限公司 100 — — 丰源制靴大连有限公司 51 — — 期末数 企业名称 金额 比例 东方集团实业股份有限公司 18251 31.97 哈尔滨市东方城市建设综合开发公司 20000 100 锦州港股份有限公司 25682 27.13 哈尔滨东大电工有限责任公司 3480 58 哈尔滨东大晶鑫电工合金有限责任公司 417.6 72 东方集团卫星网络技术有限公司 3600 60 东方家园有限公司 19000 95 东方家园网络信息有限公司 5000 100 东方家园丽泽装饰建材有限公司 2450 55 东方家园管庄(北京)装饰建材有限公司 1000 100 东方家园来广营(北京)装饰建材有限公司 1000 100 东方家园十八里店(北京)装饰建材有限公司 1000 100 北京东方家园亚辰装饰材料有限公司 1200 60 东方家园八角(北京)装饰建材有限公司 1000 100 东方家园济南有限公司 547 51 东方家园（上海）有限公司 10000 100 上海东方家园七宝装饰建材有限公司 3200 80 上海东方家园桃浦装饰建材有限公司 800 80 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 - - 上海鑫品万荣建材超市有限公司 - - 沈阳万众企业集团股份有限公司 3885 55.5 东方建筑装饰工程有限公司 5000 100 天龙国际投资控股有限公司 HKD1879.8 100 丰源制靴大连有限公司 USD719 51 （４）不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 东方物业管理有限公司 同一母公司 东方国际经济技术合作公司 同一母公司 东方集团财务有限责任公司 同一母公司 哈尔滨市东方建筑工程公司 同一母公司 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 同一母公司 新华人寿保险股份有限公司 参股单位/本公司董事任该公司董事长 ２．关联交易 （１）存款 截至2001年12月31日止，本公司及子公司在东方集团财务有限责任公司活期存款余额总计324,383,510.67元，利息按中国人民银行公布的活期存款利率结算。 （２）担保 A）本年度东方集团实业股份有限公司以其持有的本公司272万股法人股作为质押物，为本公司金额总计人民币1,000万元银行借款提供了担保； B）本年度东方集团实业股份有限公司及其子公司、关联企业为本公司及子公司金额总计人民币81,262万元银行借款提供了担保。 （３）股权转让 A） 根据2001 年6 月“东方集团股份有限公司2000 年度股东大会决议”，本公司子公司东方家园(上海)有限公司以协议方式将持有的上海鑫品建筑装潢材料有限公司51%股权转让给东方集团实业股份有限公司，转让价格为公司截至2000 年12 月31 日长期投资余额1,751 万元，以现金方式支付，转让收益76,378.54 元； B） 根据2001 年6 月“东方集团股份有限公司2000 年度股东大会决议”，本公司以协议方式受让东方集团实业股份有限公司持有的沈阳万众企业集团股份有限公司55.5%股权，转让价格以该公司截止2001 年3 月31 日的账面净资产为基准作价4,191.36 万元，以现金方式支付。 ３．关联往来 年初数 企业名称 款项内容 金额 比例 其他应收款 东方物业管理有限公司* 租金 2,500,000.00 1.17% 哈尔滨市东方建筑工程公司 暂借款 3,159,881.75 1.48% 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 暂借款 5,725,764.80 2.67% 新华人寿保险股份有限公司 暂借款 — 其他应付款 东方国际经济技术合作公司 暂收款 3,826,149.30 3.71% 东方集团实业股份有限公司 暂收款 3,123,852.64 3.03% 期末数 企业名称 金额 比例 其他应收款 东方物业管理有限公司* 3,000,00.00 0.53% 哈尔滨市东方建筑工程公司 4,086,884.05 0.73% 上海鑫品建筑装潢材料有限公司 5,829,472.80 1.05% 新华人寿保险股份有限公司 4,598,921.53 0.83% 其他应付款 东方国际经济技术合作公司 — 东方集团实业股份有限公司 40,507,246.32 17.12% 东方物业管理有限公司已于2002 年4 月3 日支付2001 年度欠付房屋租金300 万元。 （七）、承诺事项 1．本公司子公司哈尔滨市东方城市建设综合开发公司以其开发产品作抵押，获得银行借款人民币464 万元； 2．本公司将持有的锦州港股份有限公司7,450 万股法人股作为质押，取得银行借款人民币12,500 万元； 3．公司将持有的中国民生银行股份有限公司16,900 万股法人股作为质押，取得银行借款人民币40,000 万元； 4．本公司子公司锦州港股份有限公司以6,011,988 美元定期存单作质押，获得银行借款人民币4,000 万元； 5．本公司之孙公司丰源制靴大连有限公司以价值11,712.48 万元机械设备及原材料作为抵押物向贷款银行取得总计1400 万美元贸易融资额度。 （八）、或有事项 本公司子公司沈阳万众企业集团股份有限公司就大连新虹贸易发展有限公司未履行偿还486 万元股权转让款项一案，向辽宁省大连市中级人民法院提起诉讼，经（2001）大经初字第218 号民事判决书判决该公司偿还欠款；现沈阳万众企业集团股份有限公司已提起上诉，要求大连北大科技（集团）股份有限公司承担连带偿还责任，该案尚未审结。 截至2001 年12 月31 日止，公司无其他重大或有事项。 （九）、资产负债表日后非调整事项 1、公司于2002 年4 月25 日召开第三届第十五次董事会通过公司2001 年度利润分配预案，拟按2001 年末公司股本为基数，每10 股送1 股派现金0.25 元。该预案尚需2001年度股东大会审议通过。 2、自资产负债表日至报告日止，本公司无其他影响报告期间财务状况、经营成果和现金流量的资产负债表日后重大非调整事项。 （十）、非货币性交易事项 截至2001 年12 月31 日止，公司无需要说明的重大非货币性交易事项。 （十一）、其他重要事项 1、根据2001 年6 月“东方集团股份有限公司2000 年度股东大会决议”，本公司拟发行面值为人民币10 亿元五年期可转换公司债券，该事项尚未获得中国证券监督管理委员会审核批准； 2、本公司经黑龙江省人民政府以黑函字[1993]84 号文件批准，自股票上市交易当年起按15%税率计算缴纳，根据财政部有关规定该项政策执行至2001 年底结束；另根据哈高开委企字[2002]第108 号“关于认定东方集团股份有限公司为高科技企业的批复”，认定本公司为高新技术企业，相关优惠政策正在申请当中。 第十一章备查文件目录 公司证券部备至如下文件，供管理部门监督及股东查询。 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 4、报告期内公司未在其它证券市场公布过年度报告。 东方集团股份有限公司 二○○二年四月二十五日 |
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