上海上菱电器股份有限公司二○○一年年度报告
| 作者： 日期：2002.04.23 11:53 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
上海上菱电器股份有限公司二○○一年年度报告 目录 重要提示 第一节 公司基本情况简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股本变动及股东情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 公司治理结构 第六节 股东大会情况简介 第七节 董事会报告 第八节 监事会报告 第九节 重要事项 第十节 财务报告 第十一节 备查文件目录 重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司副董事长陈俊民先生因公出差，未能亲自出席公司三届九次董事会，书面委托公司董事王树民先生代为表决。 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海上菱电器股份有限公司 公司法定英文名称：SHANGHAI SHANGLING ELECTRIC APPLIANCES CO.,LTD. 公司英文缩写：SLEC 二、公司法定代表人：夏毓灼先生 三、公司董事会秘书：曹俊先生 联系地址：上海市浦东新区建平路2 号 电话：(021)58857888(总机)－3436 传真：(021)58858624 电子信箱：[email protected] 四、公司注册及办公地址：上海市浦东新区建平路２号 公司邮政编码：200135 公司国际互联网网址：http://www.shangling.com 电子信箱：[email protected] 五、公司选定的信息披露报纸名称： 上海证券报（境内）、香港南华早报（境外） 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：上菱电器上菱Ｂ股 Ａ股股票代码：600835；Ｂ股股票代码：900925 七、其他有关资料： 公司注册登记日期：1994 年2 月24 日 企业法人营业执照号：企股沪总字第019028 号 税务登记号：310041607262023 公司聘请的会计师事务所名称： 大华会计师事务所有限公司（境内） 上海市昆山路146 号 香港罗兵咸永道会计师事务所（境外） 香港中环太子大厦22 楼 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现 （单位：人民币元） 利润总额 618,143,834.19 净利润 246,444,551.36 扣除非经常性损益后的净利润 234,364,047.17 主营业务利润 1,281,507,343.03 其他业务利润 13,207,976.40 营业利润 560,471,416.37 投资收益 47,111,894.54 补贴收入 541,963.46 营业外收支净额 10,018,559.82 经营活动产生的现金流量净额 887,186,030.30 现金及现金等价物净增加额 378,093,462.21 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：（单位：人民币元） 1、营业外收入—合同取消违约金收入 16,952,039.00 2、补贴收入 541,963.46 3、营业外支出—解除劳动合同补偿 5,188,485.20 4、营业外支出—罚款 225,013.07 以上项目涉及金额共计 12,080,504.19 (单位：人民币千元) 根据中国法定帐目实现的净利润 246,445 根据国际会计准则实现的净利润 108,214 有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下： 净利润（人民币千元） 根据中国法定帐目 246,445 国际会计准则和其他调整: . 于利润表提取职工福利基金 -43,606 . 固定资产、无形资产及在建工程之减值准备 -110,489 . 商誉摊销差异 982 . 预提保养费 12,526 . 其他 2,356 经国际会计准则及其他调整后所列报 108,214 二、主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项目 2001年 2000年 调整后 主营业务收入 3844769510.00 3642435206.89 净利润 246444551.36 155431251.19 总资产 7434956073.11 6982352479.47 股东权益(不含少数股东权益) 2714715040.63 2591080115.28 每股收益（全面摊薄） 0.458 0.347 扣除非经常性损益后的每股收益 0.436 0.312 每股收益（加权平均） 0.458 0.347 每股净资产 5.05 5.78 调整后每股净资产 4.99 5.53 经营活动产生的现金流量净额 1.64 1.51 净资产收益率(%) 9.08 6.00 净资产收益率(%)（加权平均） 9.29 5.94 净资产收益率(%)（加权平均） 8.83 5.33 项目 2000年 1999年 调整前 调整后 主营业务收入 3628284505.64 3503166528.14 净利润 275868909.14 240646168.09 总资产 7059816173.41 6880077974.15 股东权益(不含少数股东权益) 2744244752.94 2637048454.06 每股收益（全面摊薄） 0.615 0.537 扣除非经常性损益后的每股收益 0.580 0.355 每股收益（加权平均） 0.615 0.537 每股净资产 6.12 5.88 调整后每股净资产 5.87 5.64 经营活动产生的现金流量净额 1.51 0.55 净资产收益率(%) 10.05 9.13 净资产收益率(%)（加权平均） 10.25 12.92 净资产收益率(%)（加权平均） 9.67 8.55 项目 1999年 调整前 主营业务收入 3503166528.14 净利润 244333013.37 总资产 6886955811.52 股东权益(不含少数股东权益) 2645724841.43 每股收益（全面摊薄） 0.545 扣除非经常性损益后的每股收益 0.365 每股收益（加权平均） 0.545 每股净资产 5.90 调整后每股净资产 5.67 经营活动产生的现金流量净额 0.55 净资产收益率(%) 9.24 净资产收益率(%)（加权平均） 13.07 净资产收益率(%)（加权平均） 8.75 （扣除非经常性损益） 三、按全面摊薄和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益 报告期利润 净资产收益率 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 47.21% 48.31% 营业利润 20.65% 21.13% 净利润 9.08% 9.29% 扣除非经常性损益后的净利润 8.63% 8.83% 报告期利润 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2.382 2.382 营业利润 1.042 1.042 净利润 0.458 0.458 扣除非经常性损益后的净利润 0.580 0.580 四、报告期内股东权益变动情况：（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 448381080 1943307076.45 175028150.86 本期增加 89676216 -88171610.36 109675711.06 期末数 538057296 1855135466.09 284703861.92 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 10284381.37 24363807.97 2591080115.28 本期增加 27920466.40 12454608.65 123634925.35 期末数 38204847.77 36818416.62 2714715040.63 变动原因： 1、股本增加是由于实施资本公积金转增股本所致。 2、资本公积减少是由于资本公积转增股本所致。 3、盈余公积和法定公益金变动是由于本年度利润提取数额。 4、未分配利润变动是由于本年度利润增加。 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：万股 期初数 本次变动增减(＋、－) 配股 送股 公积金转股 增发 (一)尚未流通股份 1、发起人股份 21,198,108 4,239,6216 其中： 国家拥有股份 21,198,108 4,239,6216 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股及其他 尚未流通股份合计 21,198,108 4,239,6216 (二)已流通股份 1、境内上市的人民币 14,160 2,832 普通股 2、境内上市的外资股 9,480 1,896 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 23,640 4,728 (三)股份总数 44,838,108 8,967,6216 本次变动增减(＋、－) 期末数 其他 小计 (一)尚未流通股份 1、发起人股份 25,437,7296 其中： 国家拥有股份 25,437,7296 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股及其他 尚未流通股份合计 25,437,7296 (二)已流通股份 1、境内上市的人民币 16,992 普通股 2、境内上市的外资股 11,376 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 28,368 (三)股份总数 53,805,7296 2、股票发行与上市情况 （1）1999 年7 月9 日公司新增发行社会公众股A 股12000 万股，发行价格为11.80 元。其中向A 股老股东配售的2160 万股和向社会公众公开发行的6240 万股社会公众股A 股于1999年8 月5 日在上海证券交易所上市挂牌交易，向各家证券投资基金配售的3600 万股社会公众股A 股于1999 年10 月8 日起上市流通。 （2）公司以2000 年末的总股本44838.108 万股为基数，向全体股东以资本公积转增股本，按每10 股转增2 股。转增后公司股本总数为53805.7296 万股。可流通股转增股份上市交易日：A 股为2001 年7 月20 日；B 股为2001 年7 月25 日。 二、股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为65,845 户。 2、主要股东持股情况： 股东名称 年末持股数量(股) 占总股本比例 (％) 1、上海电气(集团)总公司 254,377,296 47.28 2、海通证券 8,927,250 1.66 3、安顺基金 7,482,550 1.39 4、华安创新 4,759,715 0.88 5、TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT（Ｂ股） 3,787,952 0.70 6、金盛基金 3,213,648 0.60 7、三标物资 1,928,913 0.36 8、THE NOMURA SECURITIES CO. LTD（Ｂ股） 1,600,744 0.30 9、南方稳健 1,005,667 0.19 10、泰和基金 961,332 0.18 注：①上海电气(集团)总公司持有本公司国家股股权为25,437.7296 万股，占总股本的47.28％，其股份无质押、冻结情况③上海电气(集团)总公司法定代表人：夏毓灼先生，该公司经营范围：电力工程项目总承包，设备总成套或设备分交，开展对外承包劳务业务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造和销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。 ②除特别注明外，其他均为Ａ股股东。 ③公司前10 位股东无关联关系。 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓名 性别 年龄 职务任期 起止日期 夏毓灼 男 61 董事长 2000.6.15-2003.6.14 陈俊民 男 46 副董事长 2000.6.15-2003.6.14 范秉勋 男 56 副董事长 2000.6.15-2003.6.14 方 林 男 41 董事、总经理 2000.6.15-2003.6.14 罗关龙 男 62 董事 2000.6.15-2003.6.14 徐 伟 男 38 董事 2000.6.15-2003.6.14 王树民 男 52 董事 2000.6.15-2003.6.14 张传武 男 61 董事 2000.6.15-2003.6.14 姜安成 男 52 董事 2000.6.15-2003.6.14 曹 俊 男 42 董事会秘书 2000.6.15-2003.6.14 徐永勤 女 54 监事长 2000.6.15-2003.6.14 陆红贵 男 51 监事 2000.6.15-2003.6.14 陈基铨 男 54 监事 2000.6.15-2003.6.14 赵光生 男 61 监事 2000.6.15-2003.6.14 吕伯轩 男 55 监事 2000.6.15-2003.6.14 周瑞筠 女 51 副总经理 2000.6.15-2003.6.14 沈雪文 男 32 副总经理 2000.6.15-2003.6.14 周 伟 男 46 副总经理 2000.6.15-2003.6.14 司文培 男 38 总会计师 2001.11.23-2003.6.14 陈富刚 男 52 总工程师 2000.6.15-2003.6.14 姓名 年初持股数 年末持股数 （股） （股） 夏毓灼 0 0 陈俊民 0 0 范秉勋 0 0 方 林 0 0 罗关龙 0 0 徐 伟 0 0 王树民 0 0 张传武 0 0 姜安成 0 0 曹 俊 0 0 徐永勤 0 0 陆红贵 0 0 陈基铨 6000 7200 赵光生 0 0 吕伯轩 0 0 周瑞筠 0 0 沈雪文 0 0 周 伟 0 0 司文培 0 0 陈富刚 0 0 注：①董事长夏毓灼先生同时担任上海电气（集团）总公司董事长；副董事长陈俊民先生同时担任上海电气（集团）总公司家电事业部部长；董事罗关龙先生同时担任上海电气（集团）总公司副董事长；董事徐伟同时担任上海电气（集团）总公司财务总监；董事王树民先生同时担任上海电气（集团）总公司家电事业部财务总监；监事长徐永勤女士同时担任上海电气（集团）总公司家电事业部副部长；监事陆红贵先生同时担任上海电气（集团）总公司资产财务部部长。 ②监事陈基铨先生持股数增加是由于公司公积金转增股本所致。 二、年度报酬情况 本年度在公司领取薪酬的监事和高级管理人员的报酬均依据公司工资制度按月发放。 现任监事和高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为20.88 万元，有一名监事在公司领取报酬，报酬为4.32 万元,金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为12.96 万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员共20 人，在公司领取报酬的5 人，其中年度报酬在4-4.5 万元之间的4 人,3.5-4 万元的1 人。 未在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员情况如下： 姓名 性别 职务 报酬领取单位 夏毓灼 男 董事长 在电气集团领取报酬 陈俊民 男 副董事长 在电气集团领取报酬 范秉勋 男 副董事长 在本公司控股的子公司领取报酬 方 林 男 董事、总经理 在电气集团的关联企业领取报酬 罗关龙 男 董事 在电气集团领取报酬 徐 伟 男 董事 在电气集团领取报酬 王树民 男 董事 在电气集团领取报酬 张传武 男 董事 在本公司控股的子公司领取报酬 姜安成 男 董事 在本公司控股的子公司领取报酬 徐永勤 女 监事长 在电气集团的关联企业领取报酬 陆红贵 男 监事 在电气集团领取报酬 赵光生 男 监事 在电气集团领取报酬 吕伯轩 男 监事 在本公司控股的子公司领取报酬 周瑞筠 女 副总经理 在电气集团的关联企业领取报酬 司文培 男 总会计师 在电气集团的关联企业领取报酬 三、在报告期内，因公司原总会计师施世平先生辞职，根据总经理方林先生提名，聘请司文培先生担任本公司总会计师。 四、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司在册职工总数为1027 人，其中生产人员381 人， 销售人员253 人，技术人员48 人，财务人员7 人，行政人员人；公司员工中具有本科学历的40 人，具有大专学历的68 人，具有专业技术职称的有112 人。公司离退休的养老金、医疗保险金全部实行社会统筹，公司按规定缴纳社会保险金，不再承担退休人员的相关费用。 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。对照《上市公司治理准则》就公司治理状况作如下说明： 1、关于股东与股东 大会公司确保所有股东充分行使合法权利，平等对待所有股东。依据公司制定的《股东大会议事规则》并严格按照中国证监会颁布的《股东大会规范意见》相关要求召集、召开股东大会。公司与关联人之间的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，并做到公开、公平、公正。 2、关于控股股东与上市公司 公司控股股东对公司的资产重组有利于公司的发展，没有损害其他股东的的合法权益，公司控股股东没有利用其特殊地位谋取额外的利益。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事。公司董事会制定了董事会议事规则，各位董事能认真负责地履行其职责，勤勉尽责，维护公司和全体股东的合法权益。董事会能够严格执行股东大会对董事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。公司正在积极筹划、物色独立董事人选，公司将按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会，进一步完善公司法人治理结构。 4、关于监事和监事会 公司监事会的构成符合法律、法规的要求。公司监事会制定了监事会议事规则，各位监事能够认真负责地履行其职责，本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制。公司经理人员的聘任公开、透明，并严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。 6、关于利益相关者 公司充分尊重银行、及其他债权人、职工、消费者和其他利益相关者的合法权利，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司董事会秘书负责有关的信息披露、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等工作，确保所有股东有平等的机会获得信息。 二、公司独立董事情况 公司董事会根据中国证监会颁布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，正积极物色独立董事人选，并修改公司章程的相应条款，按规定建立独立董事制度。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分开情况 1、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立；除三名高级管理人员以外，其他高级管理人员均在公司领取薪酬。所有高级管理人员均未在股东单位担任重要职务。 2、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，并拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。 3、财务方面：公司设立独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司在银行独立开户。 4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5、业务方面：公司具有自主经营能力。但公司家电产品的销售主要依赖于受同一母公司控制的关联企业—上海上菱家用电器集团营销有限公司，公司已着手对家电业务进行调整，随着公司对家电业务的淡出，在业务方面将完全独立于控股股东。 四、报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司高级管理人员由董事会聘任，直接对董事会负责，接受董事会的直接考核、奖惩。公司高级管理人员根据董事会制定的发展战略和投资决策及下达的经营目标对公司进行经营管理，董事会根据具体的经营管理情况对高级管理人员进行考核，并以此作为依据进行奖惩。 第六节 股东大会情况简介 一、股东大会情况:1、2000 年12 月7 日，《上海证券报》、《香港南华早报》刊登了公司三届四次董事会关于召开2001 年第一次临时股东大会的公告。2001 年1 月11 日，《上海证券报》、《香港南华早报》刊登了公司关于延期召开2001 年第一次临时股东大会的公告。2001 年2 月20 日，公司召开2001 年第一次临时股东大会。出席股东大会的股东及授权代表154 人，代表股份数236377667股，占公司总股本的52.71%（其中B 股5731928 股，占公司总股本的1.28%）。 经股东大会审议，通过了如下议案： （1）关于调整增发新股募集资金投资项目的议案； 包括：①关于放弃投资参股上海富叶工贸发展有限公司的议案； ②关于放弃投资参股宁波华信塑模制造公司的议案； ③关于放弃与上海东海电脑股份有限公司共同组建光驱项目的议案； ④关于向上海久事公司收购上海永新彩色显象管有限公司5%股权的议案； ⑤关于向上海工业投资（集团）有限公司收购上海永新彩色显象管有限公司4%股权的议案； ⑥关于向上海电气（集团）总公司整体收购上海人造板机器厂的议案。 （2）关于股东大会授予公司董事会相当于公司净资产10%（包括10%）以下非关联交易投资项目决定权的议案。 2001年第一次临时股东大会决议公告刊登于2001 年2 月21 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 2、2001年3月28日，《上海证券报》、《香港南华早报》刊登了公司三届五次董事会关于召开2000 年年度股东大会的公告。2001 年6 月8 日，公司召开2000 年度股东大会。出席股东大会的股东及授权代表936 人，代表股份数217737488 股，占公司总股本的48.56%（其中A股213321431 股，占公司A 股股本的60.33%；B 股4416057 股，占公司B 股股本的4.66%）。 经股东大会审议，通过了如下议案： （1）二○○○年年度报告及报告摘要； （2）二○○○年度董事会工作报告； （3）二○○○年度监事会报告； （4）二○○○年度财务决算和二○○一年度财务预算报告； （5）二○○○年度利润分配方案的议案； （6）关于二○○一年对公司住房周转金进行财务处理的议案； （7）关于续聘会计师事务所的议案。 2000 年度股东大会决议公告刊登于2001 年6 月9 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 二、报告期内选举、更换公司董事、监事情况： 公司报告期内没有更换公司董事、监事情况。 第七节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 (一)主营业务的范围及其经营状况 1、公司所处行业以及公司在本行业中的地位，排名如下： ①电梯产品的销售收入、利税总额等指标2001 年度继续保持行业首位。(根据中国电梯协会统计资料) ②中央空调产品、列车空调、冷藏车机组和活塞式冷水机组的各项经济指标和市场占有率在全国同行业中均名列前茅。（根据中国工业空调协会统计资料）。 ③印刷包装机械产品的生产产值、销售收入、出口创汇均居全国印机行业首位。（根据中国印刷工业印刷机械行业协会统计资料） (二)公司主营业务的范围及其经营状况 目前，公司的主营业务为电梯制造、冷冻空调设备制造；印刷包装机械制造等。按行业分析：（单位：人民币元） 主营业务收入 主营业务利润 电梯制造行业 3,077,135,934.88 1,101,875,470.76 冷冻空调设备制造行业 80,471,615.82 17,789,283.28 印刷包装机械制造行业 592,859,697.67 144,337,818.73 总计： 3,750,467,248.37 1,264,002,572.77 (三)公司全资附属公司及控股子公司的经营情况及业绩（单位：人民币元） 总资产 主营业务收入 机电实业 4,348,463,240.96 3,077,135,934.88 通用冷冻 467,686,374.27 80,471,615.82 印包机械 708,013,520.86 592,859,697.67 绿洲实业 95,476,985.63 49,695,125.48 净利润 股东权益 机电实业 288,300,932.36 1,369,116,677.77 通用冷冻 48,991,441.51 362,484,266.29 印包机械 24,030,222.24 316,975,325.73 绿洲实业 8,769,704.34 68,797,672.71 (四)在经营中出现的问题与困难及解决方案 电梯产品、冷冻空调设备、印刷包装设备制造等主营业务，在发挥各自所长继续保持行业优势地位的同时，也面临着国内外同类产品的激烈竞争。电梯产品制造和销售及安装维修保养是主营业务收入和主营业务利润主要来源，通过跟踪承接大型项目和抓好电梯的安装和维修扩大市场份额，成为电梯生产企业竞争的重点；各种空调产品的著名国际品牌、新兴合资品牌及传统国产品牌并存，使用户对产品的要求不断提高，也加剧了市场在价格、质量及服务等方面的竞争；印刷包装设备制造企业的规模相对较小和资本扩张的力度不大，对新产品开发和固定资产的投资与印刷包装行业的发展要求不相适应，一定程度上影响了企业经营发展的后劲。家用电冰箱制造业务的市场竞争更趋激烈，市场明显供大于求，价格出现恶性竞争，货款回笼严重不足，加快调整是当务之急。 针对各项主营业务中出现的问题，公司采取下列措施，及时调整了经营策略： 电梯制造业务是公司的核心业务，极具市场竞争能力。公司通过全资子公司上海机电实业有限公司间接控股的上海三菱电梯有限公司作为中国电梯行业的骨干企业，继续引进国际领先的电梯制造企业日本三菱的无机房电梯技术，依靠高素质的技术人才队伍和亚洲最高的电梯试验塔等一流的技术开发设施，国家级技术开发中心的引进转化和自主开发能力正在不断提高，已设计生产出拥有自主知识产权的希望系列电梯产品，各类电梯产品已达到90 年代国际先进水平，不仅使产品的设计能力基本与世界领先技术保持同步发展，也使合资生产的各类优质高效商用电梯和住宅电梯产品品种得以拓展；通过遍布全国的营销服务网络，重点对大项目实施全过程跟踪，根据产品特点开展全方位延伸服务，使推进电梯安装和维修保养的工作取得了实质性进展，使以用户需求为目标的快速反应机制和售后服务体系得到了市场的普遍认同，根据市场需求的变化，花大力气对产品结构进行了调整与优化，使自身的竞争优势在实施用户满意战略中得到了进一步提升；靠一流的企业管理、先进的制造工艺、领先的控制技术和合理的性能价格比等综合竞争优势，上海三菱电梯有限公司产品的国内市场占有率已经超过20%，销售与服务网点遍布华东、华南、华北、西南、华中、东北等地，经营业绩稳步增长，各项经济技术指标在国内同业中继续保持领先优势，作为效益支柱的作用得以充分体现。 通用冷冻空调设备制造业是具有发展潜力的高技术产业。通过全资子公司上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司与美国开利、德国哈克诺克等国际知名跨国企业共同投资冷冻设备制造企业，发挥各自的技术优势与借鉴先进的管理经验，使产品的知名度和客户满意度不断提升，根据市场需求及时调整营销策略，在控制成本及信用风险的基础上，推出了具有市场竞争力的价格，使中央空调、列车空调、汽车空调等产品在生产制造、市场营销等方面继续保持着技术领先和排名前列的市场占有率。 印刷包装机械设备制造业是具有良好增长势头的高科技机电一体化产业。通过全资子公司上海电气集团印刷包装机械有限公司与美国高斯等国际著名企业共同投资高性能印刷设备制造企业，在各类卷筒纸胶印机、程控切纸机、自动烫印模切机等印刷包装设备制造领域跟踪国际领先技术，不断开发新品，推动了印机产品以信息化带动工业化的进程。印包有限公司被认定为“高新技术企业”，并跻身上海包装企业50 强之列，通过参加北京国际印刷机械展览会，进一步提升了企业形象和国际知名度，取得了可观的商务成果，为企业的可持续发展创造了有利条件。 对家用电冰箱制造业务加大了调整的力度，在电冰箱业务全面转入参股子公司的同时，加快落实了减员增效、盘活存量资产等具体措施，并利用与国际先进电冰箱制造技术嫁接的契机，实施差异化战略对产品重新定位，针对细分市场特定消费需求调整经营策略，开发生产中高档产品以满足市场的有效需求，为家用电冰箱制造业务的健康发展创造了有利条件。 二、公司投资情况 (一)截止2001 年12 月31 日，公司长期投资合计1,152,130,892.74 元，较上年度增加245,170,276.22 元，增加幅度为21.28%。长期投资的增加主要是由于公司收购上海永新彩色显像管股份有限公司9%股权所致。 (二)被投资公司情况 被投资公司名称 主要经营活动 上海机电实业有限公司 承办机电业企业中外合资业务 上海电气集团印刷包装机械有限公司 生产销售各类印刷包装设备及备品配件 上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司 生产销售各类冷冻设备、空调设备 上海上菱仓储运输有限公司 仓储、运输 上海上菱燃油取暖器厂 制造空调、燃油取暖器 上海绿洲实业有限公司 投资人造板制造企业，销售人造板 上海上菱长安电冰箱有限公司 生产销售家用电冰箱 上海上菱电冰箱总厂洋泾配件厂 加工制造家用电器零配件 上海宝山万里制绳厂 制造加工棉线带绳、家电配件 上海亚波广告有限公司 各类广告设计、制作 上海永新彩色显像管股份有限公司 生产销售彩色显像管、彩色显示器件 上海上菱家用电器有限公司 家用电器的开发、生产、销售 上海祥生保险代理有限公司 代理推销保险产品、收取保险费，协 助保险公司进行损失的勘查和理赔 上海电气集团财务有限责任公司 办理经中国人民银行批准的电气集团 各成员单位的金融业务 被投资公司名称 权益比例 上海机电实业有限公司 100% 上海电气集团印刷包装机械有限公司 100% 上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司 100% 上海上菱仓储运输有限公司 90% 上海上菱燃油取暖器厂 90% 上海绿洲实业有限公司 69.72% 上海上菱长安电冰箱有限公司 51.22% 上海上菱电冰箱总厂洋泾配件厂 50% 上海宝山万里制绳厂 50% 上海亚波广告有限公司 40% 上海永新彩色显像管股份有限公司 24% 上海上菱家用电器有限公司 19% 上海祥生保险代理有限公司 10% 上海电气集团财务有限责任公司 5% (三)募集资金使用情况 1、公司通过增发新股募集资金投资26574 万元收购了上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司100%股权；投资24845 万元收购了上海电气集团印刷包装机械有限公司100%股权；投资27467 万元向上海真空电子器件股份有限公司收购了上海永新彩色显像管有限公司15％ 股权。以上投资项目均已完成，并在公司1999 年度报告中作了披露。 2、公司通过增发新股募集资金投资3914 万元参股69.72%组建了上海绿洲实业有限公司，该公司已开始正式运营，以上情况在公司2000 年中期报告中作了披露。 3、由于行业风险增大、市场竞争加剧、投资环境变化等原因，经公司三届四次董事会、2001年第一次临时股东大会审议通过，决定放弃投资参股上海富叶工贸发展有限公司、投资宁波华信塑模制造有限公司、与上海东海电脑股份有限公司共同组建光驱项目等原募股投资项目，以上放弃投资的项目涉及资金共计12960 万元。以上事项公告刊登于2000 年12 月7 日的《上海证券报》、《香港南华早报》和2001 年2 月21 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 4、经公司三届四次董事会、2001 年第一次临时股东大会审议通过，公司将放弃原募股投资项目的该部分募股资金用于向上海久事公司收购上海永新彩色显象管有限公司5%股权、向上海工业投资（集团）有限公司收购上海永新彩色显象管有限公司4%股权、向上海电气（集团）总公司整体收购上海人造板机器厂，以上三个收购项目的收购价格分别为13404 万元、10723万元、6455 万元，收购资金不足部分用公司自有资金补足。以上投资项目均已完成。以上事项公告分别刊登于2000 年12 月7 日和2001 年2 月21 日以及2002 年3 月8 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 5、结余的募集资金15376 万元，均为本公司的银行存款。 (四) 非募集资金投资项目 1、根据本公司对家用电器制造业务的调整发展计划，本公司与上海上菱家用电器（集团）总公司共同投资设立了上海上菱家用电器有限公司。上海上菱家用电器有限公司注册资本为人民币1 亿元，其中本公司以自有资金出资人民币1900 万元，占注册资本的19%；上海上菱家用电器（集团）总公司以现金出资人民币8100 万元，占注册资本的81%。上海上菱家用电器有限公司从事家用电器的开发、生产、销售。以上事项公告分别刊登于2000 年12 月7 日和2001 年2 月21 日的《上海证券报》、香港《南华早报》。 2、经本公司董事会研究决定：本公司根据上海强生出租汽车股份有限公司关于共同发起筹建上海祥生保险代理有限公司的邀约，参与该项目的投资。根据国家有关法规规定本公司的出资额为50 万元，占总注册资本500 万元的10%。上海祥生保险代理有限公司于2001 年6 月25日获得中国保险监督管理委员会保监机审〖2001〗77 号《关于上海祥生保险代理有限公司开业的批复》文件，在2001 年7 月2 日获得由中国保监会发给的《保险代理机构法人许可证》，并于2001 年7 月12 日获得了工商营业执照。该公司主营：代理推销保险产品，代理收取保险费，协助保险公司进行损失的勘查和理赔，中国保监会批准的其他业务。以上事项已在2001年8 月22 日的《上海证券报》、香港《南华早报》上刊登的公司2001 年中期报告中披露。 三、公司财务状况（单位：人民币元） 项目 2001年 2000年 增减幅度 总资产 7,434,956,073.11 6,892,352,479.47 7.30% 长期负债 6,245,819.12 15,391,974.43 -59.42% 股东权益 2,714,715,040.63 2,591,080,115.28 4.55% 主营业务利润 1,281,507,343.03 1,133,008,760.60 11.59% 净利润 246,444,551.36 275,868,909.14 -10.67% 变动原因： 1、总资产的增加是因为本年度盈利及流动资产增加所致。 2、长期负债的减少是因为长期应付款减少所致。 3、股东权益的增加是因为本年度盈利增加所致。 4、主营业务利润的增加是因为本年度主营业务收入和主营业务毛利率增加所致。 5、净利润的减少是因为本年度会计政策变更计提减值准备所致。 四、新年度的经营计划 随着由生产制造型企业向高技术产业投资控股型公司转型的到位，核心业务已完成了由家用电冰箱产品制造向电梯、冷冻空调设备、印刷包装机械等高科技机电一体化产品领域的转移，使资产质量得到了根本改善，产业结构在制造业为主体的前提下得以合理多元化，也推动了整体盈利水平和市场竞争能力的进一步提高。坚持以高新技术改造传统制造业，以信息化带动工业化，发展机电一体化高科技产业，为逐步形成多项优势产业互补协调发展的格局，公司在年内将根据转型后对企业管理的要求，充分发挥上市公司集聚社会资源的优势，通过不断完善与之相配套的法人治理结构，建立健全各项管控制度，以增强对投资企业的实际控制力，完成综合性高技术产业投资型公司的架构，通过各项主营业务经营业绩的稳步增长及前次募集资金项目的投资效益充分体现，实现资本适度扩张与效益持续增长同步的目标；充分利用与跨国公司已有的良好合作基础，借鉴国际上先进的管理经验和资本运作方式，主动应对入世并积极参与中国经济的国际化进程，使公司在资本市场上不仅具有良好的企业形象，更具备业绩持续增长的潜力。 电梯制造业： 电梯制造业通过间接控股上海三菱电梯有限公司合资生产各类优质高效的商用梯和住宅梯，以提高核心竞争力为中心，实施“技术、服务、成本、人才”战略，坚持“四个结合”，即：引进和开发相结合、产品和服务相结合、培训和学习相结合、建设和挖掘相结合，围绕无机房电梯的引进消化和小机房无齿轮曳引、新型自动扶梯等新产品开发，通过跟踪国际领先的电梯制造技术，不断提高自主开发的能力，巩固在产品领域的领先优势；健全完善市场营销网络和维修服务网络，确立在国内电梯市场的地位；加快上海三菱培训中心建设，为培养多层次的技术开发、生产制造、营销服务、安装维修人才服务。电梯制造业作为公司具有核心竞争力的主营业务，2002 年将通过增加电梯销量和安装维修保养的市场份额，继续保持在国内同行业中的领先地位，产品产量、销售收入、利税总额、市场份额等主要技术经济指标继续保持稳步增长。 冷冻空调设备制造业： 冷冻空调设备制造业通过与美国开利、法国法维莱等国际著名跨国企业共同投资的合资企业，生产中央空调、列车空调、客车空调产品，坚持以具有国际先进水平的环保低噪、高效节能的引进产品为主导，运用差异化战略借助国际知名品牌继续保持产品在行业中的竞争优势，向全国各地的铁路车辆厂提供列车和机组空调，为上海、深圳等城市建设提供地铁空调，冷冻空调产品销往广东、上海、北京、山东、东北等省市及地区，在保持技术领先的同时，使产品的市场份额稳步增加。同时部分投资企业将通过控制与管理的调整，全面引入国际著名冷冻空调生产企业的经营管理经验，采用更为稳健的会计核算方法，在冷冻设备制造领域形成新的竞争优势。通用冷冻空调制造业作为公司具有发展潜力高技术产业，2002 年的经营业绩将有较大增长。 印刷包装机械制造业： 印刷包装机械制造业通过与美国高斯等国际知名印刷机械生产企业合资生产高性能卷筒纸胶印机，坚持以市场为先导制定营销策略，巩固发展中西部及东南沿海的市场优势；以加强预算管理为重点，推进比价采购等成本控制措施；以技术开发产品创新为重点，研制生产各种高效率的卷筒纸胶印机、程控切纸机、自动烫印模切机、自动平型网版印刷机等新产品；根据企业战略发展的需要，实施对合资企业的增资和重点产品的投资，加快技术引进与设备改造，以继续保持在国内同行业中产品技术、产品创新、产品结构所处的领先优势。印刷包装机械制造业作为具有良好增长势头的高科技机电一体化产业，2001 年的经营业绩也将有所增长。 五、董事会日常工作情况 (一)报告期内董事会的会议情况及决议内容 1、公司三届五次董事会会议于2001 年3 月26 日召开，会议审议通过了如下决议：《二○○○年度报告及年报摘要》、《二○○○年度董事会工作报告》、《二○○○年度总经理业务报告》、《二○○○年度财务决算和二○○一年度财务预算报告》、《二○○○年度利润分配预案》、《二○○一年度利润分配政策的预案》、《关于2001 年对公司住房周转金进行财务处理的预案》、《关于续聘公司境内外审计机构的议案》、决定于2001 年6 月8 日召开二○○○年度股东大会。 2、公司三届六次董事会会议于2001 年8 月20 日召开，会议审议通过了如下决议：《公司二○○一年度中期报告及中报摘要》、《关于增加四项资产减值准备提取和损失处理的内部控制制度》。 3、公司三届七次董事会会议于2001 年11 月22 日召开，会议审议通过了如下决议：《关于与上海海立（集团）股份有限公司为银行贷款互相提供信用保证的议案》、《关于调整公司总会计师人选的议案》。 (二)报告期内公司利润分配方案的实施情况： 经2001 年6 月8 日召开的公司二○○○年度股东大会审议通过，二○○○年度利润分配方案如下： 1、公司以2000 年末的总股本44838.108 万股为基数，向全体股东按每10 股派送现金红利人民币3 元（含税），计13451.4324 万元。股权登记日：A 股为2001 年7 月19 日；B 股为2001年7 月24 日（最后交易日为7 月19 日）。除息日：A 股为2001 年7 月20 日；B 股为2001 年7 月20 日。红利发放日：A 股为2001 年7 月27 日；B 股为2001 年7 月27 日。 2、公司以2000 年末的总股本44838.108 万股为基数，向全体股东以资本公积转增股本，按每10 股转增2 股。股权登记日：A 股为2001 年7 月19 日；B 股为2001 年7 月24 日（最后交易日为7 月19 日）。除权日：A 股为2001 年7 月20 日；B 股为2001 年7 月20 日。可流通股转增股份上市交易日：A 股为2001 年7 月20 日；B 股为2001 年7 月25 日。 六、本次利润分配预案 经大华会计师事务所有限公司审计，二○○一年度公司实现税后利润246,444,551.36 元，提取法定盈余公积金81,755,244.66 元，提取法定公益金27,920,466.40 元,提取职工奖福基金43,605,637.25 元，加年初未分配利润24,363,807.97 元，本年度公司可供股东分配的利润为117,527,011.02 元，经罗兵咸永道会计师事务所审计，二○○一年度未分配利润为121,895,000.00 元。 根据孰低分配原则，公司二○○一年度利润分配预案为：以公司二○○一年末的总股本538,057,296 股为基数，向全体股东按每10 股派送现金红利人民币1.5 元（含税），计80,708,594.40 元。剩余未分配利润36,818,416.62 元,结转以后年度分配。 以公司二○○一年末的总股本538,057,296 股为基数，向全体股东以资本公积转增股本，按每10 股转增1 股。 七、二○○二年度利润分配政策的预案 公司2002 年度年终进行利润分配，可供分配利润用于股利分配的比例不低于30%，分配将采用派发现金红利或送红股形式。 公司董事会在经营业务未发生重大变化的情况下，将实施以上利润分配政策。 八、公司报告期内选定的信息披露报纸为：上海证券报、香港南华早报。 第八节 监事会报告 公司监事会在2001 年度按照公司法和本公司章程，列席了各次董事会会议，审阅了公司有关财务报表，对公司经营管理过程提出了意见和建议。 一、报告期内，公司监事会召开了二次会议： 1、2001 年3 月26 日公司三届四次监事会在上海锦江饭店小礼堂召开。会议审议通过了公司2000 年度监事会工作报告。监事会对三届五次董事会通过的部分议案进行了审核，审核通过了公司2000 年度报告和报告摘要、公司2000 年度总经理业务报告、公司2000 年财务决算和2001 年财务预算的报告、公司2000 年度利润分配预案、公司2001 年度利润分配政策的预案、关于2001 年对公司住房周转金进行财务处理的预案、关于续聘公司境内外审计机构的预案。 2、2001 年8 月20 日公司三届五次监事会在上海锦江饭店小礼堂召开。与会监事列席了公司第三届董事会第六次会议，审议了公司二○○一年度中期报告及报告摘要。与会监事认为：三届六次董事会审议通过的关于增加四项资产减值准备提取和损失处理的内部控制制度程序合法；董事会通过的议案和决策过程符合现行有关法律、法规的规定，与会董事勤勉尽责，履行了诚信义务。 二、监事会认为： 1、报告期内公司切实履行了股东大会的各项决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司管理正在不断规范和完善。在执行公司职务时监事会未发现公司董事及经理层等高级管理人员有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、报告期内，上海大华会计师事务所有限公司和香港罗兵咸永道会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司三届四次董事会本着维护广大股东的利益，提高募集资金使用效率，充分考虑到外部环境变化对公司发展的影响，对调整募集资金投资项目进行了认真审议，并形成决议提交股东大会表决，符合现行有关法律、法规的规定。 4、公司关联交易的定价方式合理、程序规范，不存在产业政策和法律方面的障碍，对全体股东是公平的，没有发现内幕交易，没有损害股东的利益或造成公司资产流失。 第九节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司收购及出售资产情况 1、根据公司三届四次董事会和2001 年临时股东大会决议，公司出资13404 万元向上海久事公司收购上海永新彩色显象管有限公司5%股权，公司出资10723 万元向上海工业投资（集团）有限公司收购上海永新彩色显象管有限公司4%股权，股权收购手续已经完成。本公司持有上海永新彩色显象管有限公司的股权由15%增加到24%。上海永新彩色显象管有限公司整体变更为中外合资股份制企业，同时更名为上海永新彩色显像管股份有限公司。上海永新彩色显像管股份有限公司已于2001 年6 月8 日办妥工商变更登记手续。 2、根据公司三届四次董事会和2001 年临时股东大会决议，公司出资6455 万元向上海电气（集团）总公司整体收购上海人造板机器厂，股权收购的有关手续已经完成，上海人造板机器厂整体变更为本公司的全资子公司，同时更名为上海人造板机器厂有限公司，已于2002 年3 月1 日办妥工商变更登记手续。 以上事项公告分别刊登于2000 年12 月7 日、2001 年2 月21 日、2001 年6 月9 日、2002年3 月8 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 三、重大关联交易事项 1、购销商品发生的关联交易 关联交易方：上海上菱家用电器有限公司，该公司是受控股股东的全资子公司上海上菱家用电器（集团）总公司控制的关联企业。 交易内容：用于生产电冰箱的材料。 定价原则：综合考虑市价、成本因素，以互相协商方式确定冰箱产品交易价格。 交易金额：4039.86 万元 占同类交易金额的比例：85.09%， 结算方式：现金结算。 2、资产、股权转让发生的关联交易 根据公司三届四次董事会和2001 年临时股东大会决议，公司向上海电气（集团）总公司整体收购上海人造板机器厂，股权收购的有关手续已经完成。 关联交易方：上海电气（集团）总公司，该公司系本公司国家股控股股东。 关联交易内容：公司向上海电气（集团）总公司整体收购上海人造板机器厂。 定价原则：以经上海资产评审中心确认的上海东洲资产评估有限公司对上海人造板机器厂整体资产评估的评估值为准。 资产帐面价值：截止2000 年11 月30 日，上海人造板机器厂资产帐面价值为6455万元人民币。 交易价格： 6455 万元人民币。 结算方式：现金结算。 以上事项公告刊登于2001 年2 月13 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 3、公司与关联方存在债权、债务、担保等事项: （1）其他应收款—上海上菱新事业发展总公司（以下简称新事业）3198.86 万元。 形成原因：新事业公司原系上菱公司全资子公司，由于历史原因，该公司经营决策方面存在较多问题，对上菱公司暂借款及其他债务3198.86 万元至今无法偿还。 对公司影响：由于新事业公司资产变现能力较差，该笔应收款项存在坏帐可能，公司已在以前年度对该笔应收款项提取坏帐准备。 （2）贷款担保—上海上菱长安电冰箱有限公司（以下简称长安冰箱）1452 万元。 形成原因：长安冰箱为公司控股子公司，公司为其经营活动提供1452 万元的贷款担保。 对公司影响：由于长安冰箱经营状况不佳，公司可能因此而承担上述债务连带清偿责任。 四、重大担保 1、公司与关联方的担保事项 被担保单位名称 担保金额(万元) 担保类型 上海印刷包装机械总公司 3,925.00 保证 上海高斯印刷设备有限公司 100.00 保证 上海伯奈尔·亚华印刷包装机械有限公司 500.00 保证 上海紫宏机械有限公司 300.00 保证 上海光华机械有限公司 1,270.00 保证 上海上菱长安电冰箱有限公司 1,452.00 保证 小计 7,547.00 2、公司对外提供担保情况 被担保单位名称 担保金额(万元) 担保类型 上海海立股份有限公司 9,900.00 保证 上海飞乐音响股份有限公司 4,000.00 保证 上海紫明机械有限公司 700.00 保证 上海精工机械电器厂 158.00 保证 合计 14,758.00 五、本年度公司聘任的会计师事务所为大华会计师事务所有限公司和香港罗宾咸永道会计师事务所。2001 年公司支付给大华会计师事务所有限公司2000 年度境内审计费60 万元，支付给香港罗宾咸永道会计师事务所2000 年度境外审计费88 万元。 六、报告期内公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 七、期后事项 1、公司向上海电气（集团）总公司整体收购上海人造板机器厂的有关手续已经完成，上海人造板机器厂整体变更为本公司的全资子公司，同时更名为上海人造板机器厂有限公司，上海人造板机器厂有限公司已于2002 年3 月1 日办妥工商变更登记手续。 以上事项公告刊登于2002 年3 月8 日的《上海证券报》、《香港南华早报》。 2、公司原总经理方林先生因工作调动，辞去公司总经理职务。根据公司董事长夏毓灼先生提名，公司董事会聘请胡康先生担任公司总经理。 以上事项公告刊登于2002 年3 月27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《香港南华早报》。 3、根据公司三届八次董事会决议，为保证公司应收帐款的安全，减少与电气集团的关联交易，使公司的运作更加规范，公司拟以部分应收帐款与上海电气（集团）总公司的部分资产及电气集团所持有的上海焊接器材有限公司全部股权进行等值置换。本次资产置换，公司置出资产为对上菱集团营销公司的应收帐款202,592,832.53 元人民币；置入资产为电气集团部分土地使用权及电气集团所持有的上海焊接器材有限公司全部股权。此项关联交易将在公司下一次股东大会审议通过后实施。 以上事项公告刊登于2002 年3 月27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《香港南华早报》。 第十节 财务会计报告 一、审计报告 审计报告 华业字（2002）第798 号 上海上菱电器股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月3l 日的资产负债表和合并资产负债表、2001年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况以及2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 徐逸星 袁勇敏 中国上海昆山路146号 2002年4月19日 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注 一、公司基本情况 上海上菱电器股份有限公司(以下简称公司)是1993 年7 月29 日经上海市经济委员会以沪经企字第331 号文批准设立的股份有限公司。1993 年12 月22 日由上海市工商行政管理局颁发企业法人营业执照，公司成立时的注册资本为人民币273,650,900.00 元，之后，公司又增发B 股，并实施了境内法人股向B 股的转让行为，1999 年6 月，经临时股东大会决议通过并报经中国证监会核准，增发12,000 万股人民币普通股，截止99 年7 月止，公司变更后的注册资本为人民币448,381,080.00 元，业经大华会计师事务所有限公司以华业字（ 99）第987号验资报告验证，公司于1999 年10 月27 日换领了注册号为企股沪字第019028 号《营业执照》。公司2000 年度股东大会决议通过，按2000 年末总股本以资本公积转增股本,按每10 股转增2 股，转增后公司股本总数为538,057,296 股，转增后的工商变更登记手续尚在办理中。公司法定代表人：夏毓灼。 公司经济性质为股份有限公司，所属行业：工业。 经营范围：生产制冰、冷藏设备、空调设备、微波炉、燃油取暖器等家用电器；印刷包装机械；电子计算机（器）及其外部设备；起重运输机械；销售公司自产产品；投资举办符合国家鼓励允许的企业。 主要产品和提供的劳务：公司的主营业务包括生产制冰、冷藏设备、空调设备；印刷包装机械；起重运输机械等领域，具体为： 起重运输机械：生产电梯、自动扶梯及维修保养。主要产品系引进日本三菱制造技术的电梯和自动扶梯。 冷冻空调：生产销售各类冷冻设备、空调设备，并进行售后维修服务和工程成套服务。主要产品有水冷活塞式冷水机组、风冷活塞式冷水机组（包括风冷热泵）、离心式冷水机组、列车空调机组、客车空调机组、车用冷藏机组等。 印刷包装机械：各类印刷、包装机械设备及备品配件，印刷包装机械原辅材料，仪器仪表。主要产品有胶印机系列、自动模切烫印机系列、切纸机系列、装订机系列、商业表格印刷生产线、瓦楞纸板及纸箱生产线、塑料建材生产线、液体灌装生产线、柔性版印刷生产线等。 二、公司重要会计政策 1. 会计制度 公司执行《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计期间 公司会计期间为公历一月一日起至十二月三十一日止。 3、记帐本位币 公司记帐本位币为人民币。 4、记帐基础及计价原则 公司记帐基础为权责发生制；计价原则为历史成本。 5、外币核算方法 公司会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币入帐。月末将外币帐户余额按月末市场汇价（中间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入开办费，属于生产经营期的计入当期费用。 6、现金等价物的确定标准 凡同时具备期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 本年度公司无现金等价物。 7、坏帐核算方法 公司坏帐的确认标准： （1）因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项； （2）因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收帐款。 以上确实不能收回的应收帐款，报经董事会批准后，作为坏帐。 公司坏帐核算采用备抵法。公司坏帐准备的计提范围为应收帐款和其他应收款；坏帐准备的计提原则为按帐龄计提加逐项分析；坏帐准备的计提方法为：主要客户按逐户分析计提坏帐准备，其他客户按帐龄分析计提准备；帐龄分析计提的比例为：帐龄在一年以内的不计提，在一至二年（含一年）的按5％计提，在二至三年（含二年）的按10％计提，在三至四年（含三年）的按50％计提，在四年以上的按100％计提。 8、存货核算方法 公司存货分类为：原材料、在产品、自制半成品、产成品、库存商品和低值易耗品。各种存货按取得时的实际成本记帐；产成品等发出采用加权平均法计价。低值易耗品按领用时一次摊销。 公司存货跌价准备核算方法：期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备计入当期损益。 9、短期投资核算方法 根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。短期投资在中期期末或年末按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按投资类别计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。 公司期末无短期投资，故未计提短期投资跌价准备。 10、长期投资核算方法 （1）长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。 （2）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款入帐或按所放弃的非现金资产的帐面价值为所取得的股权投资的成本入帐。 投资企业对被投资单位无控制、无共同控制或者无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。 （3）对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按10 年平均摊销计入损益。 （4）长期投资减值准备的提取方法：采用逐项计提的方法。公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于长期股权投资帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部分，计提长期投资减值准备，计入当年度损益类帐项。已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，应在原已确认的投资损失范围内转回。 11、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产标准为：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值在2,000 元以上，并且使用期限超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。 （2）固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备和其他设备。 （3）固定资产计价：固定资产按实际成本或确定的价值入帐。每年末/中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 （4）固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值(原值的10％)制定其折旧率，固定资产各类折旧率如下： 资产类别 估计的经济 年折旧率 预计残值率 使用年限 房屋建筑物 10－40年 2.25－9% 10% 机器设备 10－15年 6－9% 10% 电子设备 5-10年 9－18% 10% 运输设备 6-12年 7.5－15% 10% 其他设备 5-10年 9－18% 10% 已计提减值准备的固定资产计提折旧：按照该项固定资产的帐面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产恢复后的帐面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 12、在建工程核算方法 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年末/中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。 13、无形资产计价和摊销方法 (1)无形资产的计价：无形资产按购入时实际支付的价款计价。 (2)无形资产的摊销方法和摊销年限：自取得当月起按受益年限与法律规定的有效年限中的较短者平均摊销(摊销年限最长不超过10 年)；土地使用权等其他项目按各项目受益期平均摊销。 (3)无形资产减值准备的确认标准和计提方法：无形资产减值准备按单项项目计提，于每年年末或中期报告期终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。 14、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按各项目受益期平均摊销；公司在筹建期间内发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。 15、借款费用的核算方法 依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：（1）资产支出已经发生；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。 16、债务重组中取得非现金资产的计价方法 各项资产涉及债务重组的，公司作为债权人所收到的非现金资产，按照重组债权的帐面价值计价。如果涉及多项非现金资产，则按各项非现金资产的公允价值占非现金资产公允价值总额的比例，对重组债权的账面价值进行分配，以确定各项非现金资产的入账价值。 17、非货币性交易中换入资产的计价方法 各项资产涉及非货币性交易的，以换出资产的账面价值，加上应支付的相关税费，加上所支付的补价（或减去所收到的补价并加上所确认的收益）作为换入资产的入账价值。如果同时换入多项资产，则按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价值总额的比例，对换出资产的账面价值总额与应支付的相关税费进行分配，以确定各项换入资产的入账价值。 18、收入确认原则 销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，按完工百分比法，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 让渡资产使用权：利息收入,按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足:①与交易相关的经济利益能够流入公司,②收入的金额能够可靠地计量。 19、所得税的会计处理方法 公司采用应付税款法。 20、合并报表编制方法 公司合并范围及所采用的会计方法：根据财政部财会字[1995]11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司2000 年度的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。编制合并会计报表时，公司的重大内部交易和资金往来均互相抵销。 公司在编制合并会计报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的2001年度个别会计报表，已按《企业会计制度》的规定进行了调整及重新表述。 合营公司根据《企业会计制度》规定按比例合并的方法进行合并，即将合营公司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照公司对合营公司的投资比例进行合并，合并时，对公司与合营公司之间的内部交易事项，均按比例予以抵销，但不抵销内部未实现的亏损。 21、会计政策、会计估计和合并范围的变更 （1）会计政策、会计估计的变更： 公司根据财政部财会（2000）25 号《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定，自2001年1 月1 日起执行《企业会计制度》。在编制2001 年度会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述；对于本年度会计政策与上年度会计政策的差异，已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了追溯调整，具体追溯调整以前年度留存收益的情况如下： 单位：人民币元 项目 固定资产 在建工程 无形资产 减值准备 减值准备 减值准备 2000 年末 110,235,573.52 7,357,466.48 2,942,315.96 调整前余额 调整后余额 104,417,025.61 2,942,315.96 差额 104,417,025.61 2,942,315.96 1999 年及以前 5,818,547.91 7,357,466.48 调整前余额 调整后余额 5,818,547.91 7,357,466.48 差额 5,818,547.91 7,357,466.48 项目 其他调整*1 影响 （子公司） 净利润*2 2000 年末 1,454,911.06 121,990,267.02 调整前余额 调整后余额 1,454,911.06 109,814,252.63 差额 1,454,911.06 109,814,252.63 1999 年及以前 13,176,014.39 调整前余额 调整后余额 13,176,014.39 差额 13,176,014.39 注1：因子公司追溯调整固定资产减值准备母公司相应调整数。 注2：上述资产减值准备的调整，影响了2001 年年初留存收益人民币121,990,267.02 元，其中：未分配利润调减人民币97,592,213.62 元，盈余公积调减了人民币24,398,053.40 元；利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减人民币10,540,811.51 元。 （2）合并范围的变更： 根据公司下属子公司上海上菱长安电冰箱有限公司第三届董事会第二次会议决议，该子公司将提前结束经营，进行清算。同时该公司2001 年度实际已终止经营，故本年度未将其纳入合并报表，由此相应调整合并报表年初数，因合并范围变更影响年初合并报表未分配利润情况如下： 影响原因 影响金额 影响时期 一、影响合并报表年初未分配利润： 1、合并时应收应付抵销而转回坏帐 准备 -11,076,738.60 2000年度 2、合并时抵销以前年度在建工程内 部未实现利润 4,499,090.62 2000年度以前 3、合并时抵销以前年度无形资产内 部未实现利润 6,559,999.84 2000年度以前 小计 -17,648.14 二、影响合并报表年初资产负债情况： 1、影响合并报表年初资产总额 82,379,500.93 2、影响合并报表年初负债总额 52,511,647.25 三、税项 1、本公司适用的所得税、流转税及附加的税种与税率 税种 税率 计税基数 所得税 15％ 应纳税所得额 增值税 17％ 销售额 营业税 5％ 营业额 城建税 7％ 应纳营业税额、增值税额 公司注册于浦东新区，2001 年度所得税率为15％。 2、应交款 应交款 附加率 计算基数 教育费附加 3％ 应纳营业税额、增值税额 堤防费 1％ 应纳营业税额、增值税额 义优金 0.3％ 应纳营业税额、增值税额 河道管理费 0.25％ 应纳营业税额、增值税额 四、控股子公司及合营企业 公司所控制的境内外所有子公司及合营公司的情况及其合并范围： 被投资单位 经营范围 注册资本 全称 上海上菱燃油取暖器厂 生产、销售 2,336.8万元 油取暖器 人民币 上海上菱仓储运输有限公司 仓储、运输 500万元 人民币 上海长安电冰箱有限公司 生产、销售 8,200万元 电冰箱 人民币 上海机电实业有限公司 提供劳务，承办合资、 6,643万元 组织出口 人民币 上海电气集团通用冷冻空调 设备有限公司 生产、销售冷冻空调设 26,647万元 备及技术服务和工程 人民币 成套服务 上海电气集团印刷包装机械 有限公司 经营印刷、包装机械设 24,844.96 备及备品备件、原辅材 万元人民币 料等 上海三菱电梯有限公司 生产销售电梯、 11,662.89 自动扶梯 万美元 上海冷气机厂 产、销冷冻空调设备和 1,370万元 工程成套服务 人民币 上海亚华印刷机械有限公司 生产、经营印刷包装机 880万 械设备 美元 上海申威达机械有限公司 同上 584万元 美元 上海迪可印刷器材经营部 销售印刷器材等 50万元 人民币 制冷成套工程部 冷冻 20万元 人民币 冰雪工程部 冷冻设备安装服务等 50万元 人民币 上海绿洲实业有限公司 项目投资、生产设备、 5,614万元 人造板销售等 人民币 浙江淳安沪千人造板制造有限公司 中密度纤维板等人造 2,000万元 板制造及销售 人民币 黄山绿洲人造板有限公司 中密度纤维板等人造 板制造及销售 3077万元 板制造及销售 人民币 湖北绿洲人造板有限公司 中密度纤维板等人造 3390万元 板制造及销售 人民币 上海紫光机械有限公司 生产、经营印刷包装机 750万元 械设备 美元 被投资单位 母公司投资额 母公司 全称 持股比例 上海上菱燃油取暖器厂 21,031,200.00元 90% 人民币 上海上菱仓储运输有限公司 4,500,000.00元 90% 人民币 上海长安电冰箱有限公司 42,000,000.00元 51.22% 人民币 上海机电实业有限公司 907,246,373.73元 100% 人民币 上海电气集团通用冷冻空调 设备有限公司 265,734,677.82元 100% 人民币 上海电气集团印刷包装机械 有限公司 248,449,562.82 元 人民币 100% 上海三菱电梯有限公司 868,389,641.72 元 52% 人民币 上海冷气机厂 73,987,897.99 元 100% 人民币 上海亚华印刷机械有限公司 48,262,913.10 元 60% 人民币 上海申威达机械有限公司 61,167,006.30 元 75% 人民币 上海迪可印刷器材经营部 463,702.01 元 60% 人民币 制冷成套工程部 311,784.82 元 100% 人民币 冰雪工程部 500,000.00 元 100% 人民币 上海绿洲实业有限公司 39,140,000.00 元 69.72% 人民币 浙江淳安沪千人造板制造有限公司 15,213,939.51 元 71％ 人民币 黄山绿洲人造板有限公司 16,315,340.41 元 51％ 人民币 湖北绿洲人造板有限公司 17,289,000.00 元 51％ 人民币 上海紫光机械有限公司 49,992,260.93 元 50% 人民币 被投资单位 是否 备注 全称 合并 已中止经营, 上海上菱燃油取暖器厂 否*1 进入清算阶段 上海上菱仓储运输有限公司 否*1 未经营 上海长安电冰箱有限公司 否*1 已终止经营, 进入清算阶段 上海机电实业有限公司 是 上海电气集团通用冷冻空调 设备有限公司 是 上海电气集团印刷包装机械 有限公司 是 上海三菱电梯有限公司 是 间接控制 子公司 上海冷气机厂 是 同上 上海亚华印刷机械有限公司 是 同上 上海申威达机械有限公司 是 同上 上海迪可印刷器材经营部 否*1 同上 制冷成套工程部 否*1 同上 冰雪工程部 否*1 同上 上海绿洲实业有限公司 是 浙江淳安沪千人造板制造有限 是 本年度增加了 20％的投资 黄山绿洲人造板有限公司 否*1 本年度新增间接 控制子公司 湖北绿洲人造板有限公司 否*1 本年度新增间接 控制子公司 上海紫光机械有限公司 是*2 子公司之 合营公司 *1、未纳入本年度合并范围的主要原因：根据财政部财会二字（1996）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定，未合并公司的资产标准，销售收入标准和利润标准均未超过合并报表相关指标的10%，故未予合并。其中上年度未合并报表的子公司：上海上菱燃油取暖器厂仍处清算阶段；上海上菱仓储运输有限公司仍在筹办且未经营；上海上菱长安电冰箱有限公司进入清算阶段，不再长期持有，并已调整合并报表年初数，具体详见附注二、21（2）。 *2、由上海电气集团印刷包装机械有限公司投资的上海紫光机械有限公司系中外双方共同控制的合营公司，本年度合并会计报表时，根据《企业会计制度》的规定，采用比例合并的方法进行了合并，即将合营公司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照公司对合营公司的投资比例50%进行合并。 五、合并会计报表项目注释: 1、货币资金 项目 2001-12-31 原币 汇率 人民币 现金 287,581.37 银行存款－人民币 1,551,619,655.03 －美元 15,415,178.42 8.2766 127,585,265.68 －日元 81,259,361.00 0.063005 5,119,741.37 －港币 11,021,045.85 1.0606 11,688,921.23 －德国马克 0 －欧元 116.10 7.3178 849.97 定期存款-人民币 1,752,520,000.00 -美元 8,000,000.00 8.2766 66,212,800.00 其他货币资金-人民币 16,036,763.78 －美元 364,551.23 8.2766 3,017,244.71 －日元 74,018,923.00 0.063005 4,663,562.24 －欧元 5,462.07 7.3178 39,970.34 －证券资金余额 合计 3,538,792,355.72 项目 2000-12-31 原币 汇率 人民币 现金 104,358.10 银行存款－人民币 1,532,509,799.58 －美元 18,742,182.18 8.2781 155,149,658.30 －日元 51,436,294.63 0.072422 3,725,119.33 －港币 8,740,423.81 1.0606 9,270,093.50 －德国马克 71,295.94 3.9398 280,891.75 －欧元 81,165.48 7.7056 625,428.72 定期存款-人民币 1,417,500,000.00 -美元 5,000,000.00 8.2781 41,390,500.00 其他货币资金-人民币 0 －美元 0 －日元 0 －欧元 0 －证券资金余额 143,044.23 合计 3,160,698,893.51 银行存款年末余额中存放于上海电气集团财务有限责任公司（系经中国人民银行批准设立）帐户中款项为人民币333,737,986.58 元。 2、应收票据 应收票据年末余额为人民币5,251,400.00 元，均为应收银行承兑汇票，期末已贴现未到期的票据为人民币1,400,000.00 元；其中无应收关联方的票据。 3、应收股利 应收股利年末余额为人民币元42,452,587.27 元，明细如下： 单位 内容 2001-12-31 上海高斯印刷设备有限公司 已宣告未发放之股利 11,823,997.74 上海迪可印刷器材经营部 已宣告未发放之股利 248,589.53 上海通惠开利空调有限公司 已宣告未发放之股利 30,380,000.00 合计 42,452,587.27 4、应收帐款 2001-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 293,209,778.28 28.97% 4,594,377.48 1－2年 375,538,861.09 37.10% 8,409,344.77 2－3年* 1 324,090,806.91 32.02% 110,113,536.72 3年以上 19,366,989.68 1.91% 15,639,107.13 合计 1,012,206,435.96 100.00% 138,756,366.10 2000-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 352,800,449.56 46.16% 4,656,841.54 1－2年 364,062,533.16 47.63% 110,067,908.41 2－3年* 36,086,491.72 4.72% 6,055,752.66 3年以上 11,371,332.76 1.49% 8,388,616.64 合计 764,320,807.20 100.00% 129,169,119.25 本帐户期末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，期末应收帐款中关联方欠款为人民币62,984.60 万元,明细资料在附注七中披露。 *注1：2001 年末公司应收关联方上海上菱家用电器集团营销公司开具的应收票据（商业承兑汇票）到期未能兑付，按期帐龄全额转入2－3 年的应收帐款中；上年度已贴现的应收票据年末共计75,000,000.00 元，因到期后上海上菱家用电器集团营销公司未能兑付，也分别计入了上海上菱电器股份有限公司的应收帐款（1－2 年帐龄）和短期借款的科目中，致使应收帐款年末余额较上年年末有较大增加。 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为664,721,748.34 元，占应收帐款总额的比例为65.67%。 5、其他应收款 2001-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 225,788,120.77 66.29% 6,945,524.56 1－2年 18,111,637.90 5.32% 10,221,545.32 2－3年 24,533,404.14 7.20% 15,835,834.84 3年以上 72,163,110.97 21.19% 46,513,969.22 合计 340,596,273.78 100.00% 79,516,873.94 2000-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 135,183,879.75 56.11% 8,741,584.64 1－2年 32,372,654.91 13.44% 13,202,805.13 2－3年 3,029,809.64 1.26% 1,808,887.67 3年以上 70,325,160.83 29.19% 48,483,823.62 合计 240,911,505.13 100.00% 72,237,101.06 本帐户期末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，期末其他应收款中关联方欠款为人民币24,440.57 万元，明细资料在附注七中披露。 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为216,862,701.28 元，占应收帐款总额的比例为63.67%。 其他应收款中期末欠款额最大的前五名债务人情况： 债务人名称 期末欠款余额 欠款原因 上海永新彩色显像管股份有限公司 64,956,000.00 增资款*1 上海人造板机器厂*2 64,550,000.00 股权转让款 上海上菱新事业发展总公司 31,988,603.65 垫付款 上海上菱家用电器有限公司 28,102,950.14 垫付款 上海长安电冰箱有限公司 27,265,147.49 承担担保还款 债务人名称 欠款时间 备注 上海永新彩色显像管股份有限公司 1年以内 关联方 上海人造板机器厂*2 1年以内 关联方 上海上菱新事业发展总公司 1年以上 关联方 上海上菱家用电器有限公司 1年以内 关联方 上海长安电冰箱有限公司 1－3年 关联方 注1：上海永新彩色显像管股份有限公司增资目前仅有董事会决议，尚未经公司股东会及国家有关部门的批准，此次增资款系以前年度应收股利款转入。 注2：该公司的股权转让手续已于资产负债表日后完成，并已公告。证券代码600835（A）900925（B）；公告编号：临2002－001。 6、预付帐款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 24,198,670.65 87.68% 33,218,325.59 70.08% 1-2年 2,239,754.62 8.12% 9,476,388.83 20.00% 2-3年 781,578.82 2.83% 4,135,525.80 8.73% 3年以上 377,249.69 1.37% 562,450.25 1.19% 合计 27,597,253.78 100.00% 47,392,690.47 100.00% 本帐户期末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。帐龄1 年以上的预付货款系货款已付，尚待与客户结算的货款。 7、存货 项目 存货 2001-12-31 2000-12-31 2000-12-31 原料及主要材料 213,675,663.38 239,249,928.00 7,952,341.54 修备件 33,916,375.56 31,251,195.60 低值易耗品 13,117,892.16 13,756,022.28 224,724.23 委托加工材料 16,551,898.71 20,474,365.35 2,850,300.00 在产品 205,749,563.22 190,340,254.46 2,579,744.66 辅助材料 1,041,432.83 837,853.00 自制半成品 34,079,940.71 30,145,114.94 208,596.66 产成品 190,816,041.93 206,936,739.23 3,495,719.13 合计 708,948,808.50 732,991,472.86 17,311,426.22 项目 存货跌价准备 本期计提 本期转回 2001-12-31 原料及主要材料 9,553,474.64 17,505,816.18 修备件 低值易耗品 39,903.42 184,820.81 委托加工材料 748,279.74 2,102,020.26 在产品 1,868,770.78 4,448,515.44 辅助材料 自制半成品 44,506.03 164,090.63 产成品 3,989,634.41 7,485,353.54 合计 15,411,879.83 832,689.19 31,890,616.86 存货可变现净值根据预计售价或预计售价减去预计完工成本以太销售所必须的费用后的可收回价值确定。 8、待摊费用 类别 2001-12-31 2000-12-31 汽车保险 359,569.31 398,518.08 房租 68,346.00 197,017.05 其他 212,462.04 833,866.15 装修费 66,259.50 模具费 734,585.17 1,137,384.18 合计 1,374,962.52 2,633,044.96 9、长期投资 （1）明细项目 项目 2001-1-1 金额 减值准备 一、长期股权投资（权益法） 604,826,789.75 15,611,912.08 1、对子公司投资 64,610,450.72 15,611,912.08 2、对合营公司投资 10,190,222.17 3、对联营公司投资 308,052,506.63 4、股权投资差额 221,973,610.23 二、长期股权投资（成本法） 317,857,480.68 221,665.34 1、股票投资 23,364,190.91 2、其他长期股权投资 294,493,289.77 221,665.34 三、长期债权投资 109,923.51 合计 922,794,193.94 15,833,577.42 项目 本期增加 本期减少 一、长期股权投资（权益法） 386,117,748.29 75,759,604.68 1、对子公司投资 37,642,807.70 54,235.74 2、对合营公司投资 -94,273.55 3、对联营公司投资 348,569,214.14 75,705,368.94 4、股权投资差额 二、长期股权投资（成本法） 500,000.00 249,485,579.77 1、股票投资 2、其他长期股权投资 500,000.00 249,485,579.77 三、长期债权投资 36,000.00 合计 386,617,748.29 325,281,184.45 项目 2001-12-31 金额 减值准备 一、长期股权投资（权益法） 1,101,133,488.07 15,853,419.75 1、对子公司投资 102,199,022.68 15,611,912.08 2、对合营公司投资 10,095,948.62 3、对联营公司投资 580,916,351.83 241,507.67 4、股权投资差额 407,922,164.94 二、长期股权投资（成本法） 68,871,900.91 2,095,000.00 1、股票投资 23,364,190.91 2、其他长期股权投资 45,507,710.00 2,095,000.00 三、长期债权投资 73,923.51 合计 1,170,079,312.49 17,948,419.75 （2）长期股权投资（权益法） ①对子公司投资 被投资单位名称 股权比例 年初投资 本年投资 成本余额 增减净额 上菱燃油取暖器厂 90% 21,031,200.00 上菱仓储运输公司 90% 4,500,000.00 上海长安电冰箱有限公司 51.22% 42,000,000.00 上海迪可印刷器材专卖部 60% 344,996.29 制冷成套工程部 100% 311,784.82 冰雪制冷工程部 100% 500,000.00 -500,000.00 黄山绿洲人造板有限公司 51% 0 16,155,059.57 湖北绿洲人造板有限公司 51% 0 17,289,000.00 合计 68,687,981.11 32,944,059.57 被投资单位名称 损益调整 投资准备 本期增加 累计增加 本期增加 上菱燃油取暖器厂 -26,933.92 26,781,934.57 上菱仓储运输公司 0 -4,500,000.00 上海长安电冰箱有限公 司 0 -26,702,085.34 上海迪可印刷器材专卖 部 87,477.00 346,715.12 制冷成套工程部 0 2,212.60 冰雪制冷工程部 0 0 黄山绿洲人造板有限公司 5,242,881.48 5,242,881.48 湖北绿洲人造板有限公司 -604,676.43 -604,676.43 合计 4,698,748.13 566,982.00 被投资单位名称 投资准备 2001-12-31 累计增加 上菱燃油取暖器厂 47,813,134.57 上菱仓储运输公司 0 上海长安电冰箱有限公 司 15,297,914.66 上海迪可印刷器材专卖 部 691,711.41 制冷成套工程部 313,997.42 冰雪制冷工程部 0 黄山绿洲人造板有限公司 21,397,941.05 湖北绿洲人造板有限公司 16,684,323.57 合计 102,199,022.68 ②对合营公司投资 被投资单位名称 股权比例 年初投资 本年投资 成本余额 增减净额 上海宝山万里制绳厂 50% 275,313.03 上菱电冰箱总厂洋泾配 件厂 50% 10,726,911.28 合计 11,002,224.31 被投资单位名称 损益调整 本期增加 累计增加 上海宝山万里制绳厂 -296,803.67 -265,242.42 上菱电冰箱总厂洋泾配 件厂 202,530.12 -641,033.27 合计 -94,273.55 -906,275.69 被投资单位名称 投资准备 2001-12-31 本期增加 累计增加 上海宝山万里制绳厂 10,070.61 上菱电冰箱总厂洋泾配 件厂 10,085,878.01 合计 10,095,948.62 ③对联营公司投资 被投资单位名称 股权比例 年初投资 成本余额 亚波广告有限公司 40% 1,400,000.00 上海永新彩色显像管股份有限公司* 24% 249,083,655.00 上海高斯印刷设备有限公司 40% 58,526,702.90 云南（上海）紫光机械有限公司 40％ 0 上海合众开利空调设备有限公司 49% 95,232,837.18 上海通惠开利空调设备有限公司 49% 95,949,314.44 联合开利（上海）空调有限公司 39% 29,193,427.89 上海法维莱交通车辆设备有限公司 49% 43,539,838.07 上海开利运输冷气设备有限公司 40% 23,921,136.40 上海格拉索冷冻设备有限公司 49% 5,380,534.06 福建省建瓯市丽瓯人造板有限责任公司 39% 0 合计 602,227,445.94 被投资单位名称 本年投资 损益调整 增减净额 本期增加 亚波广告有限公司 上海永新彩色显像管股份有限公司* 13,389,113.67 1,492,262.68 上海高斯印刷设备有限公司 0.00 10,585,222.57 云南（上海）紫光机械有限公司 1,000,000.00 0 上海合众开利空调设备有限公司 0 22,422,321.84 上海通惠开利空调设备有限公司 0 21,357,598.86 联合开利（上海）空调有限公司 0 -1,791,268.62 上海法维莱交通车辆设备有限公司 0 19,293,487.65 上海开利运输冷气设备有限公司 0 6,009,197.50 上海格拉索冷冻设备有限公司 0 150,767.52 福建省建瓯市丽瓯人造板有限责任公司 4,680,000.00 896,855.47 合计 19,069,113.67 80,416,445.47 被投资单位名称 损益调整 投资准备 累计增加 本期增加 亚波广告有限公司 -178,492.33 上海永新彩色显像管股份有限公司* 1,492,262.68 上海高斯印刷设备有限公司 9,451,292.21 云南（上海）紫光机械有限公司 0 上海合众开利空调设备有限公司 -6,743,670.09 上海通惠开利空调设备有限公司 -59,107,193.85 联合开利（上海）空调有限公司 -11,679,598.13 上海法维莱交通车辆设备有限公司 15,400,442.14 上海开利运输冷气设备有限公司 9,628,901.48 上海格拉索冷冻设备有限公司 442,538.27 福建省建瓯市丽瓯人造板有限责任公司 896,855.47 合计 -40,396,662.15 被投资单位名称 投资准备 2001-12-31 累计增加 亚波广告有限公司 1,221,507.67 上海永新彩色显像管股份有限公司* 263,965,031.35 上海高斯印刷设备有限公司 67,977,995.11 云南（上海）紫光机械有限公司 1,000,000.00 上海合众开利空调设备有限公司 88,489,167.09 上海通惠开利空调设备有限公司 36,842,120.59 联合开利（上海）空调有限公司 17,513,829.76 上海法维莱交通车辆设备有限公司 16,454.37 58,956,734.58 上海开利运输冷气设备有限公司 33,550,037.88 上海格拉索冷冻设备有限公司 5,823,072.33 福建省建瓯市丽瓯人造板有限责任公司 5,576,855.47 合计 16,454.37 580,916,351.83 *注：根据2001 年1 月签订的股权转让协议，公司受让上海工业投资（集团）有限公司拥有的上海永新彩色显像管有限公司4%的股权及上海久事公司拥有的上海永新彩色显像管有限公司5%的股权，并于2001 年6 月用募股资金支付了51％收购款项，年内已全部付清，有关转让及批准手续于2001 年6 月全部办理完毕，至此公司对其投资比例增加为24％。按照中华人民共和国对外经济贸易合作部的批复及财政部颁发的财会字[1998]66 号“印发《关于执行具体会计准则和〈股份有限公司会计制度〉有关会计问题解答》的通知”的规定，确定本次增资收购日为2001 年6 月1 日。同时，上海永新彩色显像管有限公司经中华人民共和国对外经济贸易合作部批准，于2001 年6 月正式变更为股份有限公司，新公司名称为上海永新彩色显像管股份有限公司。 ④股权投资差额 被投资单位名称 股权投资差额 初始金额 形成原因 摊销期限 上菱洋泾配件厂 233,861.41 成本法转权益法 5年 永新彩管股份有限公司 227,893,794.33 溢价收购股权 10年 小计 228,127,655.74 上海申威达机械有限公司 23,934,991.75 评估与原帐面差异 10年 654,651.83 四项准备追溯 10年 上海紫光机械有限公司 16,063,245.79 评估与原帐面差异 10年 1,410,324.06 四项准备追溯 10年 上海亚华机械有限公司 10,706,612.90 评估与原帐面差异 10年 1,813,660.29 四项准备追溯 10年 上海高斯机械有限公司 5,397,965.86 评估与原帐面差异 10年 上海迪可印刷器材专卖部 -79,917.19 评估与原帐面差异 10年 小计 59,901,535.29 上海冷气机厂 -738,078.12 评估与原帐面差异 10年 18,079,210.84 四项准备追溯 10年 上海开利运输冷气设备有 限公司 -1,200,000.00 评估与原帐面差异 10年 小计 16,141,132.72 上海三菱电梯有限公司 197,315,692.00 评估与原帐面差异 10年 浙江淳安沪千人造板制造 有限公司 1,319,990.13 股权转让溢价 10年 黄山绿洲人造板有限公司 -1,263,141.86 股权转让折价 10年 合计 501,542,864.02 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 46,772.28 93,544.57 上菱洋泾配件厂 13,293,804.65 214,599,989.68 永新彩管股份有限公司 13,340,576.93 214,693,534.25 小计 2,393,499.18 17,352,869.00 上海申威达机械有限公司 65,465.18 474,622.56 1,606,324.58 11,645,853.21 上海紫光机械有限公司 141,032.40 1,022,484.95 1,070,661.29 7,762,294.35 上海亚华机械有限公司 181,366.03 1,314,903.71 539,796.60 3,913,525.22 上海高斯机械有限公司 -7,991.72 -57,939.93 上海迪可印刷器材专卖部 5,990,153.54 43,428,613.07 小计 -73,807.81 -553,558.59 上海冷气机厂 1,807,921.08 13,107,427.87 上海开利运输冷气设备有 -120,000.00 -860,000.00 限公司 1,614,113.27 11,693,869.28 小计 19,731,569.20 138,120,984.40 上海三菱电梯有限公司 浙江淳安沪千人造板制造 131,999.01 1,121,991.61 有限公司 -126,314.19 -1,136,827.67 黄山绿洲人造板有限公司 40,682,097.76 407,922,164.94 合计 ⑤长期投资减值准备（权益法） 被投资单位名称 期末减值准备 上海长安电冰箱有限公司 15,297,914.66 上海亚波广告有限公司 241,507.67 制冷设备成套工程部 313,997.42 合计 15,853,419.75 被投资单位名称 计提原因 上海长安电冰箱有限公司 严重亏损、开始清算，按可收回价值差额计提。 上海亚波广告有限公司 实际已终止经营，按可变现价值差额计提。 制冷设备成套工程部 亏损、预计可收回值低于帐面值 合计 被投资单位名称 投资比例 上海长安电冰箱有限公司 51.22% 上海亚波广告有限公司 40％ 制冷设备成套工程部 100% 合计 （3）长期股权投资（成本法） ①股票投资 被投资公司名称 股份性质 股数 股权比例 投资金额 氯碱化工 法人股 308,000 <5% 1,240,000.00 双鹿电器 法人股 2,191,200 <5% 7,461,700.00 鄂武商A 法人股 149,202 <5% 353,400.00 沪昌特钢 法人股 660,000 <5% 1,400,000.00 浦发银行 法人股 10,000,00 0 <5% 10,000,000.00 钢管股份法人股 800,000 <5% 2,909,090.91 合计 23,364,190.91 被投资公司名称 期末市价总额 减值准备 氯碱化工 双鹿电器 鄂武商A 沪昌特钢 浦发银行 钢管股份法人股 合计 ②其他长期股权投资（成本法） 被投资单位名称 投资期限 股权比例 投资金额 上海电气集团财务有限 责任公司 无期限 5% 11,529,000.00 上海上菱家用电器有限 公司 15 年 19% 19,000,000.00 上海二轻销售公司 无期限 5.25% 2,000,000.00 宝钢集团 无期限 <5% 500,000.00 交通银行 无期限 <5% 1,893,780.00 上海祥生保险代理有限 公司 10% 500,000.00 其他 <5% 75,000.00 上海紫宏机械有限公司 15年 10％ 2,483,940.00 上海伯奈尔亚华印刷包 装机械有限公司 20年 23.14% 6,705,990.00 上海申威达机械有限公 司无锡联营厂 10年 7.5％ 150,000.00 上海申威达机械有限公 司昆山联营厂 10 年 10％ 650,000.00 常熟亚联公司 18.75% 0 精工机电公司 2% 20,000.00 合计 45,507,710.00 被投资单位名称 减值准备 年初余额 本年计提 本年转回 上海电气集团财务有限 责任公司 上海上菱家用电器有限 公司 上海二轻销售公司 2,000,000.00 宝钢集团 交通银行 上海祥生保险代理有限 公司 其他 75,000.00 上海紫宏机械有限公司 上海伯奈尔亚华印刷包 装机械有限公司 上海申威达机械有限公 司无锡联营厂 上海申威达机械有限公 司昆山联营厂 常熟亚联公司 201,665.34 201,665.34 精工机电公司 20,000.00 合计 221,665.34 2,075,000.00 201,665.34 被投资单位名称 计提原因 年末余额 上海电气集团财务有限 责任公司 上海上菱家用电器有限 公司 上海二轻销售公司 2,000,000.00 预计可收回值低于帐面值 宝钢集团 交通银行 上海祥生保险代理有限 公司 其他 75,000.00 预计可收回值低于帐面值 上海紫宏机械有限公司 上海伯奈尔亚华印刷包 装机械有限公司 上海申威达机械有限公 司无锡联营厂 上海申威达机械有限公 司昆山联营厂 常熟亚联公司 年初投资成本为401,924.770 元，本年度处置，余额收回 精工机电公司 20,000.00 预计可收回值低于帐面值 合计 2,095,000.00 （4）长期债权投资 债券种类 面值 购入 到期日 期初应 金额 收利息 电力建设债券 73,923.51 73,923.51 2002.6.30 债券种类 本期应 期末应 2001-12-31 减值准备 收利息 收利息 期末余额 电力建设债券 73,923.51 10、固定资产 （1）固定资产原值： 资产类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 房屋建筑物 386,108,356.98 46,384.52 10,503,233.44 通用设备 848,136,683.63 52,320,563.40 22,296,022.57 专用设备 64,014,638.43 8,023,482.25 2,163,229.06 运输设备 81,380,266.72 4,610,633.20 5,181,140.47 其他设备 28,053,548.51 658,685.48 1,143,270.75 合计 1,407,693,494.27 65,659,748.85 41,286,896.29 资产类别 2001-12-31 房屋建筑物 375,651,508.06 通用设备 878,161,224.46 专用设备 69,874,891.62 运输设备 80,809,759.45 其他设备 27,568,963.24 合计 1,432,066,346.83 （2）累计折旧： 资产类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 房屋建筑物 87,605,242.19 12,655,112.67 3,900,147.59 通用设备 357,626,490.43 60,811,999.37 3,252,880.86 专用设备 42,187,431.14 6,817,166.82 1,629,600.75 运输设备 54,488,615.11 5,904,433.37 3,825,899.54 其他设备 17,384,098.94 2,033,414.48 913,379.38 合计 559,291,877.81 88,222,126.71 13,521,908.12 资产类别 2001-12-31 房屋建筑物 96,360,207.27 通用设备 415,185,608.94 专用设备 47,374,997.21 运输设备 56,567,148.94 其他设备 18,504,134.04 合计 633,992,096.40 （3）净值： 资产类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 房屋建筑物 298,503,114.79 279,291,300.79 通用设备 490,510,193.20 462,975,615.52 专用设备 21,827,207.29 22,499,894.41 运输设备 26,891,651.61 24,242,610.51 其他设备 10,669,449.57 9,064,829.20 合计 848,401,616.46 798,074,250.43 （4）固定资产减值准备： 资产类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 房屋建筑物 64,891,538.89 通用设备 41,771,915.93 659,978.86 专用设备 2,316,542.28 615,962.00 68,500.42 运输设备 2,058,870.76 331,645.63 其他设备 651,616.72 64,356.62 合计 111,690,484.58 615,962.00 1,124,481.53 资产类别 2001-12-31 计提原因 房屋建筑物 64,891,538.89 通用设备 41,111,937.07 专用设备 2,864,003.86 运输设备 1,727,225.13 其他设备 587,260.10 合计 111,181,965.05 （5）固定资产净额: 资产类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 房屋建筑物 233,611,575.90 214,399,761.90 通用设备 448,738,277.27 421,863,678.45 专用设备 19,510,665.01 19,635,890.55 运输设备 24,832,780.85 22,515,385.38 其他设备 10,017,832.85 8,477,569.10 合计 736,711,131.88 686,892,285.38 11、在建工程 工程名称 2001-1-1 本期增加 金额 其中:利息资本化数 金额 无锡余康花园 2,104,386.33 深圳金田大厦 15,530,980.92 航天局805所 46,894,080.00 4,680,000.00 上海万都中心大厦 14,667,198.40 陕西分公司办公楼 2,487,700.00 电梯生产设备更新 46,017,281.01 35,561,452.84 试验楼改造 5,828,016.81 其他 6,995,516.21 11,056,311.58 微波炉二期工程 5,357,136.90 CFC项目 1,638,644.85 铜管弯折机 131,684.73 型式实验室改造 230,000.00 合计 124,419,242.10 74,761,148.48 工程名称 本期转入固定资产 其他减少 金额 金额 无锡余康花园 深圳金田大厦 航天局805所 12,040,000.00 上海万都中心大厦 陕西分公司办公楼 2,487,700.00 电梯生产设备更新 35,113,287.27 试验楼改造 其他 11,402,124.53 微波炉二期工程 CFC项目 铜管弯折机 型式实验室改造 合计 58,555,411.80 2,487,700.00 工程名称 2001-12-31 预算数 金额 其中:利息资本化数 无锡余康花园 2,104,386.33 深圳金田大厦 15,530,980.92 航天局805所 39,534,080.00 6000万元 上海万都中心大厦 14,667,198.40 3300万元 陕西分公司办公楼 电梯生产设备更新 46,465,446.58 试验楼改造 5,828,016.81 其他 6,649,703.26 微波炉二期工程 5,357,136.90 2460万元 CFC项目 1,638,644.85 铜管弯折机 131,684.73 型式实验室改造 230,000.00 合计 138,137,278.78 工程名称 资金来源 项目进度 无锡余康花园 深圳金田大厦 航天局805所 自筹资金 上海万都中心大厦 自筹资金 陕西分公司办公楼 电梯生产设备更新 自筹资金 试验楼改造 自筹资金 其他 微波炉二期工程 自筹及借入资金 CFC项目 铜管弯折机 型式实验室改造 合计 其中：在建工程减值准备： 工程名称 2001-1-1 本期计提 本期转回 微波炉二期工程 5,357,136.90 CFC项目 1,638,644.85 铜管弯折机 131,684.73 型式实验室改造 230,000.00 合计 7,357,466.48 工程名称 2001-12-31 计提原因 微波炉二期工程 5,357,136.90 前期费用，项目终止 CFC项目 1,638,644.85 项目已中止，不再继续 铜管弯折机 131,684.73 中止 型式实验室改造 230,000.00 中止 合计 7,357,466.48 12、无形资产 种类 原始金额 2001-1-1 本期增加 场地使用权 33,299,051.01 29,323,526.97 专有技术 793,710.00 53,832.00 商标使用权 1,044,000.00 365,400.00 冰箱技术转让费*1 2,942,315.96 4,082,563.05 合计 35,136,761.01 32,685,074.93 4,082,563.05 种类 本期转出 本期摊销 2001-12-31 场地使用权 1,471,968.12 27,851,558.85 专有技术 53,832.00 0 商标使用权 69,600.00 295,800.00 冰箱技术转让费*1 7,024,879.01 合计 1,595,400.12 35,172,237.86 注：系补付以前年度大容量冰箱的技术转让费，该型号产品公司已不生产。 其中：无形资产减值准备： 项目名称 2001-1-1 本期计提 本期转回 技术转让费 2,942,315.96 4,082,563.05 项目名称 2001-12-31 计提原因 技术转让费 7,024,879.01 该技术实际已无转让价值 13、长期待摊费用 项目 2001-1-1 本期增加 本期转出 一、开办费 32,991.10 二、长期待摊费用 狄柴浜箱涵 3,641,516.59 3,641,516.59 中试工场土建工场 916,638.48 研究所消音楼 671,766.04 研究所装修 656,110.23 专用模具费用 12,678,148.50 2,701,798.47 租赁费 3,406,000.00 800,000.00 大修理支出 1,439,414.54 其他 428,722.03 969,034.39 合计 23,838,316.41 4,470,832.86 3,641,516.59 项目 本期摊销 2001-12-31 一、开办费 32,911.10 二、长期待摊费用 狄柴浜箱涵 中试工场土建工场 916,638.48 研究所消音楼 671,766.04 研究所装修 656,110.23 专用模具费用 13,625,434.81 1,754,512.16 租赁费 302,000.00 3,904,000.00 大修理支出 110,724.24 1,328,690.30 其他 311,744.10 1,086,012.32 合计 16,594,417.90 8,073,214.78 14、其他长期资产 2001 年12 月31 日余额人民币1,876,288.43 元,系公司与上海塑料制品公司及镇江微特电机制造有限公司由于货款纠纷发生诉讼而被冻结之款项。公司已提起上诉。 15、短期借款 借款类别 2001-12-31 币种 原币 本位币 银行借款 人民币 1,058,617,000.00 美元 2,300,000.00 其中：抵押 10,225,000.00 质押 14,000,000.00 担保 人民币 1,034,392,000.00 担保 美元 2,300,000.00 信用 合计 1,058,617,000.00 借款类别 2000-12-13 币种 原币 本位币 银行借款 人民币 848,417,000.00 美元 2,300,000.00 19,039,630.00 其中：抵押 13,225,000.00 质押 担保 835,192,000.00 担保 2,300,000.00 19,039,630.00 信用 合计 867,456,630.00 16、应付票据 票据种类 2001-12-31 2000-12-31 备注 商业承兑汇票 1,230,000.00 5,350,000.00 上述期末余额中无应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东的票据。 17、应付帐款 应付帐款年末余额为人民币917,129,148.96 元，其中没有应付给持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。期末应付帐款中应付关联方款项为人民币1,658.91 万元，明细资料在附注七中披露。 18、预收帐款 预收货款年末余额为人民币988,322,704.77 元，其中没有预收持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 19、应付股利 应付股利年末余额为人民币94,133,175.36 元，其中： 根据公司第三届董事会第九次会议审议通过的决议，2001 年度利润分配预案为：按每10股派发现金红利人民币1.5 元（含税），以资本公积转增股本，按每10 股转增1 股。 下属子公司已宣告尚未支付给其他投资方的股利余额为人民币13,424,580.96 元。 20、未交税金 税种 2001-12-31 2000-12-31 增值税 13,940,234.14 33,261,326.83 营业税 2,038,359.24 1,538,479.82 所得税 32,961,610.52 30,929,309.41 城建税 152,150.50 3,395,217.15 其他 846,279.70 253,261.33 合计 49,938,634.10 69,377,594.54 21、其他应付款 其他应付款年末余额为人民币354,227,910.04 元，其中无应付给持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。期末其他应付款中应付关联方款项为人民币6,115.10 万元，明细资料在附注七中披露。 期末余额中金额较大的明细项目的说明： 债权人名称 期末余额 应付技术提成费 30,305,121.92 应付技术转让费 20,687,502.74 应付电梯安装工程款 79,835,280.08 应付中方帐户 60,781,522.79 职工补充养老保险金 7,146,234.96 债权人名称 性质或内容 应付技术提成费 2001 年度应付未付技术提成费 应付技术转让费 根据技术转让合同应付未付技术转让费 应付电梯安装工程款 应付未付电梯安装工程款 应付中方帐户 下属中外合资子公司的应付中方职工工资、 福利费、住房金等 职工补充养老保险金 应付未付职工养老保险金 22、预提费用 费用类别 2001-12-31 2000-12-31 结存原因 预提育林费 35,557.00 预提厂房租赁费 1,104,022.00 年末尚未支付的房租支出 预提运费 29,150.00 年末尚未支付的运费支出 合计 1,133,172.00 35,557.00 23、一年内到期的长期负债 借款类别 2001-12-31 2000-12-31 币种 金额 币种 金额 担保借款 人民币 5,020,000.00 人民币 5,020,000.00 上述一年内到期的长期负债中已逾期尚未归还的借款为人民币5,020,000.00 元，系下属子公司拟与借款单位进行债转股而未归还的借款。 24、长期借款 贷款银行 2001-12-31 币种 原币 人民币 中国农业发展银 人民 行上海市分行 币 3,888,110.17 贷款银行 2000-12-31 币种 原币人 民币 中国农业发展银 人民 行上海市分行 币 3,888,110.17 贷款银行 借款期限 年利率 借款 条件 中国农业发展银 行上海市分行 97.09-2003.09 挂帐停息 担保 与一年内到期的长期负债原因相同。 25、长期应付款 类别 2001-12-31 2000-12-31 项目拨款 2,357,708.95 1,466,829.26 其他 10,037,035.00 合计 2,357,708.95 11,503,864.26 类别 结存原因 项目拨款 系上海冷气机厂及上海印刷包装机 械厂收到的项目拨款 其他 托管非经营性资产 合计 26、股本 股本年末余额为人民币538,057,296.00 元，每股面值1 元，其股本结构为：普通股A/B股。 本次变动增减(+,-) 项目 本次变动前 比例 增减 一. 尚未上市流通股份 1.发起人股份 其中: (1)国家拥有股份 211,981,080.00 47.28% 42,396,216.00 (2)境内法人持有股份 (3)境外法人持有股份 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 211,981,080.00 47.28% 42,396,216.00 二. 已上市流通股份 1.人民币普通股 141,600,000.00 31.58% 28,320,000.00 2.境内上市的外资股 94,800,000.00 21.14% 18,960,000.00 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 236,400,000.00 52.72% 47,280,000.00 三. 股份总数 448,381,080.00 100.00% 89,676,216.00 项目 本次变动增减(+,-) 本次变动后 比例 小计 一. 尚未上市流通股份 1.发起人股份 其中: (1)国家拥有股份 42,396,216.00 254,377,296.00 47.28% (2)境内法人持有股份 (3)境外法人持有股份 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 42,396,216.00 254,377,296.00 47.28% 二. 已上市流通股份 1.人民币普通股 28,320,000.00 169,920,000.00 31.58% 2.境内上市的外资股 18,960,000.00 113,760,000.00 21.14% 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 47,280,000.00 283,680,000.00 52.72% 三. 股份总数 89,676,216.00 538,057,296.00 100.00% 公司2000 年度股东大会决议通过，按2000 年末总股本以资本公积转增股本,按每10 股转增2 股，转增后公司股本总数为538,057,296 股，转增后的工商变更登记手续尚在办理中。 27、资本公积 项目 2001-1-1 本期增加 股本溢价 1,749,956,721.61 接受捐赠非现金资产准备 9,359,325.42 接受现金捐赠 股权投资准备*1 74,770,294.59 617,853.27 外币资本折算差额 拨款转入 其他资本公积*2 109,220,734.83 886,752.37 关联交易差价 合计 1,943,307,076.45 1,504,605.64 项目 本期减少 2001-12-31 股本溢价 89,676,216.00 1,660,280,505.61 接受捐赠非现金资产准备 9,359,325.42 接受现金捐赠 股权投资准备*1 75,388,147.86 外币资本折算差额 拨款转入 其他资本公积*2 110,107,487.20 关联交易差价 合计 89,676,216.00 1,855,135,466.09 *注1：系下属子公司其他资本公积增加调整投资准备。 *注2：系本年度债务重组差额计入其他资本公积，详见附注十一。 28、盈余够 项目 2001-1-1 本期增加 法定盈余公积金 80,136,657.17 81,755,244.66 其中：子公司提取数 17,471,625.62 61,471,353.25 公益金 15,123,102.75 27,920,466.40 其中：子公司提取数 9,181,609.41 7,636,574.99 任意盈余公积金 84,607,112.32 合计 179,866,872.24 109,675,711.06 项目 本期减少 2001-12-31 法定盈余公积金 161,891,901.83 其中：子公司提取数 78,942,978.87 公益金 43,043,569.15 其中：子公司提取数 16,818,184.40 任意盈余公积金 84,607,112.32 合计 289,542,583.30 注：公司2000 年12 月31 日的盈余公积余额为230,873,908.96 元，1）公司因执行《企业会计制度》计提固定资产减值准备等而追溯调整以前年度利润相应调减了期初法定盈余公积金12,344,517.80 元（其中子公司追溯调整期初法定盈余公积金145,491.10 元）、公益金12,344,517.80 元（其中子公司追溯调整期初法定盈余公积金145,491.10 元）。 2）公司根据财政部财会（2001）5 号文规定，并经2000 年度股东大会决议通过，转销2000 年末住房周转金余额人民币31,156,722.50 元，全部冲减公益金年初数。 29、未分配利润 2000 年年报所披露的年末未分配利润额 121,682,687.53 2001 年对期初未分配利润的调整数*注1 -97,318,879.56 调整后2001 年年初未分配利润额 24,363,807.97 加：2001 年度合并净利润 246,444,551.36 减：提取法定盈余公积金 81,755,244.66 其中：子公司提取数 61,471,353.25 提取法定公益金 27,920,466.40 其中：子公司提取数 7,636,574.99 提取任意盈余公积 外商投资子公司提取的职工奖福基金 43,605,637.25 减：预分2001 年现金红利 80,708,594.40 本年度未分配利润转增股本 2001 年12 月31 日未分配利润余额 36,818,416.62 注1：因下列原因调减了公司2000 年末的未分配利润： 调整原因 金额 ①计提固定资产等减值准备调整2000年度以前未分配利润 10,540,811.51 ②计提固定资产等减值准备调整2000年末未分配利润 85,887,473.26 ③子公司计提固定资产减值准备而相应调整2000年度投资收 1,163,928.85 益，影响2000年末未分配利润 子公司追溯调整而减少盈余公积转回数 -290,982.20 ④合并范围变动对2000年末未分配利润调整 17,648.14 合计 97,318,879.56 根据公司董事会2001 年度利润分配预案： （1）按2001 年度净利润的10％提取法定盈余公积金20,283,891.41 元； （2）按2001 年度净利润的10％提取法定公益金20,283,891.41 元； （3）公司第三届董事会第九次会议审议通过了2001 年度利润分配预案：按每10 股派发现金红利人民币1.5 元（含税），以资本公积转增股本，按每10 股转增1 股。 30、主营业务收入和成本 行业 营业收入 2001年 2000年 家用电器 44,607,136.15 263,397,435.07 电梯及自动扶梯 3,077,135,934.88 2,695,490,783.02 通用冷冻设备 80,471,615.82 97,208,846.95 印刷包装机械 592,859,697.67 540,534,650.93 人造纤维板 49,695,125.48 27,803,490.92 合计 3,844,769,510.00 3,624,435,206.89 行业 营业成本 2001年 2000年 家用电器 37,780,961.74 238,936,679.28 电梯及自动扶梯 1,968,250,185.36 1,733,762,038.54 通用冷冻设备 62,144,366.76 78,499,504.42 印刷包装机械 447,651,286.53 412,867,668.39 人造纤维板 38,441,378.12 19,131,736.63 合计 2,554,268,178.51 2,483,197,627.26 行业 毛利 2001年 2000年 家用电器 6,826,174.41 24,460,755.79 电梯及自动扶梯 1,108,885,749.52 961,728,744.48 通用冷冻设备 18,327,249.06 18,709,342.53 印刷包装机械 145,208,411.14 127,666,982.54 人造纤维板 11,253,747.36 8,671,754.29 合计 1,290,501,331.49 1,141,237,579.63 31、财务费用 费用项目 2001年 2000年 利息支出 58,100,759.52 54,214,325.47 减：利息收入 -55,872,404.00 -57,845,858.16 利息净支出 2,228,355.52 -3,631,532.69 汇兑损失 1,709,478.26 3,743,724.65 减：汇兑收益 -71,894.91 汇兑净损失 1,709,478.26 3,671,829.74 其他 1,570,283.17 3,370,504.98 合计 5,508,116.95 3,410,802.03 32、其他业务利润 其他业务利润2001 年度发生额为人民币13,207,976.40 元，其中无占报告期当期利润总额10%(含10%)以上的项目。 33、投资收益 项目 2001年 2000年 股票投资收益*1 1,691,890.55 4,402,452.65 债权投资收益 15,692,900.00 其他股权投资收益（成本法） 1,591,165.16 46,676,046.84 年末调整被投资公司所有者权益 85,020,920.05 65,880,223.25 股权投资差额摊销 -40,682,097.76 -27,510,614.61 长期投资减值准备 -2,316,507.67 5,558,562.10 其他收益 1,806,524.21 -62,675.20 合计 47,111,894.54 110,636,895.03 34、补贴收入 补贴收入2001 年度发生额为人民币541,963.46 元，系财政出口贴息款收入。 35、营业外收入 营业外收入2001 年度发生额为人民币23,022,268.89 元，其中较大价值项目明细如下： 项目 2001年度 2000年度 固定资产清理收益 551,543.61 155,498.00 违约金收入 1,308,180.00 264,584.69 合同取消违约金收入 16,952,039.00 4,339,277.00 罚款 2,512,300.00 其他 1,698,206.28 842,288.84 36、营业外支出 营业外支出2001 年度发生额为人民币13,003,709.07 元，其中较大价值项目明细如下： 项目 2001年度 2000年度 捐赠支出 1,138,576.98 638,650.00 罚款 225,013.07 506,606.83 固定资产清理损失 1,226,669.63 1,919,201.91 其他 526,439.14 992,569.12 诉讼赔偿 1,300,000.00 解除劳动合同补偿 5,188,485.20 2,658,243.75 计提固定资产减值准备 615,962.00 105,871,936.67 计提无形资产减值准备 4,082,563.05 2,942,315.96 合计 13,003,709.07 116,829,524.24 37、支付的其他与经营活动有关的现金支出 支付的其他与经营活动有关的现金支出2001 年度发生额为人民币407,311,148.24 元,其中金额较大的项目情况如下： 项目名称 本年度发生额 经营费用 181,172,430.53 管理费用 95,561,088.29 垫支款等 51,280,590.62 支付老股东利润 14,148,968.79 营业外支出-职工协保费 3,984,886.20 小计 346,147,964.43 六、母公司报表主要项目注释 1、应收帐款 2001-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 64,561,014.49 10.23% 1－2年 275,017,473.40 43.62% 2－3年 290,737,511.64 46.11% 103,980,553.43 3年以上 240,058.91 0.04% 240,058.91 合计 630,556,058.44 100.00% 104,220,612.34 2000-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 57,371,810.32 18.28% 1－2年 256,252,504.87 81.64% 103,980,553.43 2－3年 240,058.91 0.08% 240,058.91 3年以上 合计 313,864,374.10 100.00% 104,220,612.34 本帐户期末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，其中关联方往来款明细资料在附注七中披露。 2、其他应收款 2001-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 165,917,632.38 68.25% 6,945,524.56 1－2年 9,807,748.99 4.03% 9,760,921.55 2－3年 12,755,059.26 5.25% 12,596,376.38 3年以上 54,621,930.18 22.47% 42,889,032.67 合计 243,102,370.81 100.00% 72,191,855.16 2000-12-31 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 26,853,647.89 28.55% 8,196,034.64 1－2年 12,123,525.77 12.89% 11,920,958.91 2－3年 1,368,344.32 1.46% 1,368,344.32 3年以上 53,708,012.40 57.10% 38,418,002.47 合计 94,053,530.38 100.00% 59,903,340.34 本帐户期末余额中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，其中关联方往来款明细资料在附注七中披露。 其他应收款中期末欠款额最大的前五名债务人情况： 债务人 欠款原因 金额 帐龄 上海永新彩色显像管股份有限公司 增资款 64,956,000.00 1年以内 上海人造板机器厂 股权转让款 64,550,000.00 1年以内 上海上菱新事业发展总公司 垫付款 31,988,603.65 1年以上 上海上菱家用电器有限公司 垫付款 28,102,950.14 1年以内 上海长安电冰箱有限公司 承担担保还款 27,265,147.49 1-3年 3、长期投资 （1）明细项目： 2001-1-1 项目 金额 减值准备 一、长期股权投资（权益法） 1,967,882,179.05 15,297,914.66 1、对子公司投资 1,956,330,132.36 15,297,914.66 2、对合营、联营公司投资 11,411,729.84 3、股权投资差额 140,316.85 二、长期股权投资（成本法） 307,445,625.91 1、股票投资 23,364,190.91 2、其他长期股权投资 284,081,435.00 三、长期债权投资 30,420.00 合计 2,275,358,224.96 15,297,914.66 项目 本期增加 本期减少 一、长期股权投资（权益法） 830,086,668.2 148,340,576.93 1、对子公司投资 338,322,116.07 135,000,000.00 2、对合营、联营公司投资 263,870,757.80 3、股权投资差额 227,893,794.33 13,340,576.93 二、长期股权投资（成本法） 500,000.00 249,083,655.00 1、股票投资 2、其他长期股权投资 500,000.00 249,083,655.00 三、长期债权投资 合计 830,586,668.20 397,424,231.93 2001-12-31 项目 金额 减值准备 一、长期股权投资（权益法） 2,649,628,270.32 15,539,422.33 1、对子公司投资 2,159,652,248.43 15,297,914.66 2、对合营、联营公司投资 275,282,487.64 241,507.67 3、股权投资差额 214,693,534.25 二、长期股权投资（成本法） 58,861,970.91 2,075,000.00 1、股票投资 23,364,190.91 2、其他长期股权投资 35,497,780.00 2,075,000.00 三、长期债权投资 30,420.00 合计 2,708,520,661.23 17,614,422.33 （2）长期股权投资（权益法） ①对子公司投资 年初投资 本年投资 被投资单位名称 股权比例 成本余额 增减净额 上菱燃油取暖器厂 90% 21,031,200.00 上菱仓储运输公司 90% 4,500,000.00 上海长安电冰箱有限公司 51.22% 42,000,000.00 上海机电实业有限公司 100% 907,246,373.73 上海电气集团通用冷冻设 100% 265,734,677.82 备有限公司 上海电气集团印刷包装机 100% 248,449,562.82 13,900,000.00 械有限公司 上海绿洲实业有限公司 69.72% 39,140,000.00 8,824,929.41 合计 1,528,101,814.37 22,724,929.41 损益调整 被投资单位名称 本期增加 累计增加 上菱燃油取暖器厂 -26,933.92 26,781,934.57 上菱仓储运输公司 -4,500,000.00 上海长安电冰箱有限公司 -26,702,085.34 上海机电实业有限公司 244,695,295.11 461,808,996.04 上海电气集团通用冷冻设 48,991,441.51 96,063,100.65 备有限公司 上海电气集团印刷包装机 24,030,222.24 54,049,509.64 械有限公司 上海绿洲实业有限公司 6,114,237.86 8,824,929.41 合计 323,804,262.80 616,326,384.97 投资准备 期末余额 被投资单位名称 本期增加 累计增加 上菱燃油取暖器厂 47,813,134.57 上菱仓储运输公司 0 上海长安电冰箱有限公司 15,297,914.66 上海机电实业有限公司 41,600.00 61,308.00 1,369,116,677.77 上海电气集团通用冷冻设 686,487.82 362,484,266.29 备有限公司 上海电气集团印刷包装机 576,253.27 576,253.27 316,975,325.73 械有限公司 上海绿洲实业有限公司 47,964,929.41 合计 617,853.27 1,324,049.09 2,159,652,248.43 ②其他合营及联营投资 被投资单位名称 股权比例 年初投资 成本余额 上海宝山万里制绳厂 50% 275,313.03 上菱电冰箱总厂洋泾配 50% 10,726,911.28 件厂 亚波广告有限公司 40% 1,400,000.00 上海永新彩色显像管股 24% 249,083,655.00 份有限公司* 合计 261,485,879.31 被投资单位名称 本年投资 损益调整 增减净额 本期增加 累计增加 上海宝山万里制绳厂 -296,803.67 -265,242.42 上菱电冰箱总厂洋泾配 202,530.12 -641,033.27 件厂 亚波广告有限公司 -178,492.33 上海永新彩色显像管股 13,389,113.67 1,492,262.68 ,492,262.68 份有限公司* 合计 13,389,113.67 1,397,989.13 407,494.66 投资准备 被投资单位名称 期末余额 本期增加 累计增加 上海宝山万里制绳厂 10,070.61 上菱电冰箱总厂洋泾配 10,085,878.01 件厂 亚波广告有限公司 1,221,507.67 上海永新彩色显像管股 263,965,031.35 份有限公司* 合计 275,282,487.64 *注：关于公司本年度增加对上海永新彩色显像管有限公司9%的投资情况详见附注五、9。 ③股权投资差额 被投资单位名称 股权投资差额 初始金额 形成原因 摊销期限 洋泾配件厂 233,861.41 成本法转权益法 5年 永新彩色显像管股份有 227,893,794.33 溢价收购股权 10年 限公司 合计 228,127,655.74 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 46,772.28 93,544.57 洋泾配件厂 13,293,804.65 214,599,989.68 永新彩色显像管股份有 限公司 13,340,576.93 214,693,534.25 合计 ④长期投资减值准备（权益法） 被投资单位名称 期末减值准备 上海长安电冰箱有限公司 15,297,914.66 上海亚波广告有限公司 241,507.67 合计 15,539,422.33 被投资单位名称 计提原因 上海长安电冰箱有限公司 严重亏损、开始清算，按可收回价值差额计提。 上海亚波广告有限公司 实际已终止经营，按可变现价值差额计提。 合计 被投资单位名称 投资比例 上海长安电冰箱有限公司 51.22% 上海亚波广告有限公司 40％ 合计 （3）长期股权投资（成本法） ①股票投资 被投资公司名称 股份性质 股数 股权比例 投资金额 期末市价总 额 氯碱化工 法人股 308,000 <5% 1,240,000.00 双鹿电器 法人股 2,191,200 <5% 7,461,700.00 鄂武商A 法人股 117,990 <5% 353,400.00 沪昌特钢 法人股 660,000 <5% 1,400,000.00 浦发银行 法人股 1,000,000 <5% 10,000,000.00 钢管股份 法人股 800,000 <5% 2,909,090.91 合计 23,364,190.91 被投资公司名称 减值准备 氯碱化工 双鹿电器 鄂武商A 沪昌特钢 浦发银行 钢管股份 合计 ②其他长期股权投资（成本法） 减值准备 被投资单位名称 投资期限 股权比例 投资金额 年初余额 上海电气集团财务 无期限 5% 11,529,000.00 有限责任公司 上海上菱家用电器 15年 19% 19,000,000.00 有限公司 上海二轻销售公司 无期限 5.25% 2,000,000.00 宝钢集团 无期限 <5% 500,000.00 交通银行 无期限 <5% 1,893,780.00 上海祥生保险代理 10% 500,000.00 有限公司 其他 <5% 75,000.00 合计 35,497,780.00 减值准备 被投资单位名称 本年计提 本年转回 年末余额 计提原因 上海电气集团财务 有限责任公司 上海上菱家用电器 有限公司 上海二轻销售公司 2,000,000.00 2,000,000.00 无可收回价值。 宝钢集团 交通银行 上海祥生保险代理 有限公司 其他 75,000.00 75,000.00 无可收回价值。 合计 2,075,000.00 2,075,000.00 （4）长期债权投资 债券种类 面值 购入 到期 期初应 本期应 期末应 金额 日 收利息 收利息 收利息 电力建设债券 30,420.00 30,420.00 债券种类 期末余额 减值准备 期末余额 电力建设债券 30,420.00 *注：已到期，未能兑现。 4、投资收益 项目 2001年 2000年 股票投资收益*1 129,408.30 1,606,121.42 债权投资收益 15,692,900.00 其他股权投资收益（成本法） 1,559,553.16 46,658,446.84 年末调整被投资公司所有者权益 325,202,251.93 248,244,876.50 股权投资差额摊销 -13,340,576.93 -108,779.09 长期投资减值准备 -2,316,507.67 5,773,934.37 其他收益 0 -160,099.60 合计 311,234,128.79 317,707,400.44 5、主营业务收入和主营业务成本 营业收入 营业成本 行业 2001年 2000年 2001年 2000年 家用电器类 44,607,136.15 263,397,435.07 37,780,961.74 238,936,679.28 毛利 行业 2001年 2000年 家用电器类 6,826,174.41 24,460,755.79 七、关联方关系及其交易的披露 （一）存在控制关系的关联方情况 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 上海电气（集团）总公司 上海四川中路110号 上海上菱长安电冰箱有限 上海崇明县城桥镇北门路 公司 22号 上海上菱仓储运输有限公司 上海浦东新区王港虹三村 上海上菱燃油取暖器厂 浦东新区唐家弄路228号 上海机电实业有限公司 上海恒丰路600号 上海电气集团印刷包装机 上海中兴路408号 械有限公司 上海电气集团通用冷冻空 上海恒丰路600号 调设备有限公司 上海三菱电梯有限公司 上海闵行江川路811号 上海冷气机厂 上海共和新路1301号 制冷成套工程部 上海周家嘴路901号 上海亚华印刷机械有限公司 上海茶陵北路20号 上海申威达机械有限公司 上海浦东南路2266号 上海迪可印刷器材专卖部 上海石泉西路158号 上海紫光机械有限公司 上海蒙自路169号 上海绿洲实业有限公司 上海建平路2号 浙江省沪千人造板制造有 浙江省淳安县千岛湖镇青春 限公司 路38 号 黄山绿洲人造板有限公司 黄山市祁门县城东阳村 湖北绿洲人造板有限公司 湖北咸宁永安戴家岭8号 企业名称 主营业务 与本企业 经济性质 关系 或类型 上海电气（集团）总公司 承包、投资、生产、销售 母公司 有限责任 上海上菱长安电冰箱有限 生产、销售电冰箱 子公司 有限责任 公司 上海上菱仓储运输有限公 仓储、运输 子公司 有限责任 司 上海上菱燃油取暖器厂 生产、销售燃油取暖器 子公司 有限责任 上海机电实业有限公司 承办合资、组织出口、提供 子公司 股份制 劳务等 (全资) 上海电气集团印刷包装机 各类印刷包装机械设备等 子公司 股份制 械有限公司 (全资) 上海电气集团通用冷冻空 各类冷冻设备、空调设备等 子公司 股份制 调设备有限公司 (全资) 上海三菱电梯有限公司 生产销售电梯、自动扶梯 机电实业 中外合资 公司控制 上海冷气机厂 冷冻空调低湿设计安装 通用冷冻 国有企业 公司控制 制冷成套工程部 制冷设备成套服务 冷气机厂 国有非法 控制 人 上海亚华印刷机械有限公 生产经营印刷包装机械 印刷包装 中外合资 司 公司控制 上海申威达机械有限公司 生产经营印刷包装机械 同上 中外合资 上海迪可印刷器材专卖部 销售印刷器材等 同上 国内联营 上海紫光机械有限公司 生产经营印刷包装机械 间接控制 中外合资 上海绿洲实业有限公司 项目投资、人造板销售等 子公司 有限责任 浙江省沪千人造板制造有 人造板生产、销售 间接控制 有限责任 限公司 黄山绿洲人造板有限公司 人造板 子公司 有限责任 湖北绿洲人造板有限公司 人造板 子公司 有限责任 企业名称 法定 代表人 上海电气（集团）总公司 夏毓灼 上海上菱长安电冰箱有限 王伟新 公司 上海上菱仓储运输有限公司 葛文宾 上海上菱燃油取暖器厂 葛文宾 上海机电实业有限公司 韩斌 上海电气集团印刷包装机 芮鹤建 械有限公司 上海电气集团通用冷冻空 张国兴 调设备有限公司 上海三菱电梯有限公司 夏毓灼 上海冷气机厂 姜克勤 制冷成套工程部 翁平 上海亚华印刷机械有限公司 徐承耕 上海申威达机械有限公司 顾锦善 上海迪可印刷器材专卖部 肖星南 上海紫光机械有限公司 刘家年 上海绿洲实业有限公司 汪锦星 浙江省沪千人造板制造有 汪锦星 限公司 黄山绿洲人造板有限公司 汪锦星 湖北绿洲人造板有限公司 汪锦星 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 2000-12-31 本年增加数 上海电气（集团）总公司 RMB4,730,680,000.00 上海上菱长安电冰箱有限公司 RMB82,000,000.00 上海上菱仓储运输有限公司 RMB5,000,000.00 上海上菱燃油取暖器厂 RMB21,031,200.00 上海机电实业有限公司 RMB66,430,000.00 上海电气集团印刷包装机械有 RMB248,449,562.82 限公司 上海电气集团通用冷冻空调设 RMB266,470,000.00 备有限公司 上海三菱电梯有限公司 USD116,689,000.00 上海冷气机厂 RMB13,700,000.00 制冷成套工程部 RMB200,000.00 冰雪制冷电气科技工程部 RMB500,000.00 上海亚华印刷机械有限公司 USD8,800,000.00 上海申威达机械有限公司 USD5,840,000.00 上海迪可印刷器材专卖部 RMB500,000.00 上海绿洲实业有限公司 RMB56,140,000.00 浙江沪千人造板制造有限公司 RMB20,000,000.00 黄山绿洲人造板有限公司 30,770,000.00 湖北绿洲人造板有限公司 33,900,000.00 企业名称 本年减少数 2001-12-31 上海电气（集团）总公司 RMB4,730,680,000.00 上海上菱长安电冰箱有限公司 RMB82,000,000.00 上海上菱仓储运输有限公司 RMB5,000,000.00 上海上菱燃油取暖器厂 RMB21,031,200.00 上海机电实业有限公司 RMB66,430,000.00 上海电气集团印刷包装机械有 RMB248,449,562.82 限公司 上海电气集团通用冷冻空调设 RMB266,470,000.00 备有限公司 上海三菱电梯有限公司 USD116,689,000.00 上海冷气机厂 RMB13,700,000.00 制冷成套工程部 RMB200,000.00 冰雪制冷电气科技工程部 RMB500,000.00 上海亚华印刷机械有限公司 USD8,800,000.00 上海申威达机械有限公司 USD5,840,000.00 上海迪可印刷器材专卖部 RMB500,000.00 上海绿洲实业有限公司 RMB56,140,000.00 浙江沪千人造板制造有限公司 RMB20,000,000.00 黄山绿洲人造板有限公司 RMB30,770,000.00 湖北绿洲人造板有限公司 RMB33,900,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 2000-12-31 本年增加 本年减少 上海上菱长安电冰箱有限公司 51.22% 上海上菱仓储运输有限公司 90% 上海上菱燃油取暖器厂 90% 上海机电实业有限公司 100% 上海电气集团印刷包装机械有限公司 100% 上海电气集团通用冷冻设备有限公司 100% 上海三菱电梯有限公司 52% 上海冷气机厂 100% 制冷成套工程部 100% 冰雪制冷电气科技工程部 100% 上海亚华印刷机械有限公司 60% 上海申威达机械有限公司 75% 上海迪可印刷器材专卖部 60% 上海绿洲实业有限公司 69.72% 浙江省沪千人造板制造有限公司 51% 黄山绿洲人造板有限公司 51% 湖北绿洲人造板有限公司 51% 企业名称 2001-12-31 上海上菱长安电冰箱有限公司 51.22% 上海上菱仓储运输有限公司 90% 上海上菱燃油取暖器厂 90% 上海机电实业有限公司 100% 上海电气集团印刷包装机械有限公司 100% 上海电气集团通用冷冻设备有限公司 100% 上海三菱电梯有限公司 52% 上海冷气机厂 100% 制冷成套工程部 100% 冰雪制冷电气科技工程部 100% 上海亚华印刷机械有限公司 60% 上海申威达机械有限公司 75% 上海迪可印刷器材专卖部 60% 上海绿洲实业有限公司 69.72% 浙江省沪千人造板制造有限公司 51% 黄山绿洲人造板有限公司 51% 湖北绿洲人造板有限公司 51% 4、存在控制关系的关联方的交易事项 本年度存在控制关系的关联方交易事项属于合并报表范围的均已抵销，除此以外无存在控制关系的关联方交易事项。 5、本公司与关联方其他应收款、其他应付款余额 年末余额 占全部应收(付)款项 项目 (人民币万元) 余额的比重(%) 2001年 2000年 2001年 2000年 其他应收款： 上菱仓储运输有限公司 161.80 461.80 0.48% 1.92% 上海电气（集团）总公司 0 106.23 0.44% 上菱长安电冰箱有限公司 2,726.51 2,162.58 8.01% 8.98% 小计 2,888.31 2,730.61 其他应付款： 上菱燃油取暖器厂 5,868.54 5,012.93 16.57% 19.14% 应付帐款： 上菱燃油取暖器厂 405.01 405.01 0.44% 0.42% （二）不存在控制关系的关联方情况 1、不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 上海宝山万里制绳厂 联营公司 上菱电冰箱总厂洋泾配件厂 同上 上海亚波广告有限公司 同上 上海永新彩色显像管股份有限公司 同上 上海电气集团财务有限责任公司 同上 上海二轻销售公司 同上 宝钢集团 同上 上海高斯印刷设备有限公司 上海电气集团印刷包装机械有限公司的 联营公司 上海伯奈尔有限公司 上海亚华印刷机械有限公司的联营公司 上海紫宏有限公司 上海紫光印刷机械有限公司的联营公司 上海申威达机械有限公司无锡联营厂 上海申威达机械有限公司联营公司 上海申威达机械有限公司昆山联营厂 同上 上海紫光机械有限公司昆山分厂 上海紫光印刷机械有限公司的联营公司 上海合众开利空调设备有限公司 上海电气集团通用冷冻空调设备有限公 司的联营公司 上海通惠开利空调设备有限公司 同上 联合开利（上海）空调有限公司 同上 上海哈格诺克冷气机有限公司 由上海冷气机厂参股 上海开利运输冷气设备有限公司 同上 上海格拉索冷冻设备有限公司 同上 精工机电公司 同上 上海上菱家用电器(集团)总公司 受上海电气(集团)总公司的控制 上海电气实业公司 同上 上海印刷包装机械总公司 同上 上海光华机械有限公司 受上海印刷包装机械总公司 上海上菱家用电器集团营销有限公司 受上菱家用电器(集团)总公司的控制 上海三菱电机.上菱空调机电器有限公司 同上 上海三菱电机.上菱微波炉电器有限公司 同上 上海上菱天安电冰箱有限公司 同上 上海上菱新事业发展总公司 同上 上菱房地产公司 受上菱新事业发展总公司的控制 云南（上海）紫光机械有限公司 由上海紫光机械有限公司投资40％ 上海上菱家用电器有限公司 受上菱家用电器(集团)总公司的控制 福建省建瓯市丽瓯人造板有限责任公司 由上海绿洲实业有限公司投资39％ 2、不存在控制关系的关联方交易 （1）采购货物 本企业2001 年度及2000 年度向关联方采购货物的有关明细资料如下： 2001年 关联方 金额人民 占年度购货 计价标准 币(万元) 百分比(%) 下属各联营厂 1,540.94 25.22% 协议价格 2000年 关联方 金额人民 占年度购货 计价标准 币(万元) 百分比(%) 下属各联营厂 1,465.80 11.06% 协议价格 本企业向关联方采购货物的价格由双方协商决定，2001 年度与2000 年度的采购价格与市价均基本一致。 （2）销售货物 本企业2001 年度和2000 年度向非合并报表范围内的存在控制关系的关联方销售货物有关明细资料如下： 2001年 关联方名称 交易内容 交易金额 占同类交易金额 定价原则 结算方式 (万元) 的比例(%) 上海上菱家用电 家电销售 1,242.81 27.86% 协议价格*1 现金结算 器集团营销公司 上海上菱家用电 家电销售 2,824.79 63.33% 协议价格*1 现金结算 器有限公司 上海上菱家用电 家电销售 393.10 8.81% 协议价格*1 现金结算 器集团总公司 小计 4,460.70 100.00% 上海上菱家用电 材料销售 4,039.86 85.09% 协议价格*1 现金结算 器有限公司 同上 劳务等 1,082.09 100% 协议价格*1 现金结算 2001年 关联方名称 对公司利润影 响(占毛利) 上海上菱家用电 器集团营销公司 上海上菱家用电 器有限公司 上海上菱家用电 器集团总公司 小计 0.5% 上海上菱家用电 器有限公司 同上 2000年 关联方名称 交易内容 交易金额 占同类交易金额 定价原则 结算方式 (万元) 的比例(%) 上海上菱家用电 家电销售 26,282.65 98.35% 协议价格*1 现金结算 器集团营销公司 2000年 关联方名称 对公司利润影 响(占毛利) 上海上菱家用电 2.04% 器集团营销公司 *1：本企业销售给关联企业的产品价格由双方协商决定，2001 年度和2000 年度本公司销售给关联企业的产品售价略低于本公司的正常售价。 （3）本公司与关联方应收应付款项余额 年末余额(人民币万元) 占全部应收(付)款项余额 的比重(%) 项目 2001年 2000年 2001年 2000年 应收帐款： 上海上菱家用电器集团营销公司 58,168.46 31,338.95 57.47% 41.00% 上海上菱家用电器(集团)总公司 111.18 0 0.11% 上海上菱家用电器有限公司 4,704.96 0 4.65% 上海哈格诺克冷气机有限公司 0 162.60 0.21% 小计 62,984.60 31,501.55 应收票据： 上海上菱家用电器集团营销公司 22,000.00 94.36% 应付帐款： 上菱电冰箱洋泾配件厂 1,142.70 1,156.17 1.25% 1.19% 宝山万里制绳厂 1.00 1.40 0.00% 0.00% 上菱空调机电器有限公司 110.20 110.20 0.12% 0.11% 小计 1,253.90 1,267.77 根据2002 年2 月28 日上海上菱家用电器集团营销公司提交的的还款计划，上海上菱家用电器集团营销公司拟在2002 年归还金额为2.2 亿元的应收帐款，并由上海电气集团总公司继续为此还款提供还款保证。 （4）本公司与关联方其他应收款、其他应付款余额 项目 年末余额 占全部其他应收(付) (人民币万元) 款金额的比重(%) 2001年 2000年 2001年 2000年 其他应收款 上海上菱家用电器有限公司 2,810.29 0 8.25% 上菱新事业发展总公司 3,198.86 3,198.86 9.39% 13.28% 上菱天安电冰箱有限公司 8.34 3.52 0.02% 0.01% 上海电气实业公司 1,031.51 1,031.51 3.03% 4.28% 亚华昆山联营厂 0 608.14 2.52% 上海印刷包装机械总公司 0 653.00 2.71% 上海亚波广告有限公司 0 -98.00 -0.41% 上菱销售公司 242.98 242.98 0.71% 1.01% 上菱房地产公司 1,309.68 1,309.68 3.85% 5.44% 上海永新彩色显像管股份有限公司 6,495.60 1,687.95 19.07% 7.01% 上海人造板机器厂 6,455.00 0 18.95% 小计 21,552.26 8,637.64 其他应付款 上海上菱家用电器(集团)总公司 108.56 73.30 0.31% 0.28% 上海上菱家用电器有限公司 40.00 0 0.11% 上海亚波广告有限公司 98.00 0 0.28% 上菱新事业发展总公司 0 3,200.00 12.22% 小计 246.56 3,273.30 此外，公司年末银行存款余额中有人民币333,737,986.58 元存放于上海电气集团财务有限责任公司帐户中。 （5）公司与关联方的担保事项： 被担保单位名称 担保金额(万元) 上海印刷包装机械总公司 3,925.00 上海高斯印刷设备有限公司 100.00 上菱新事业发展总公司 330.00 上菱电冰箱总厂洋泾配件厂 160.00 上海伯奈尔·亚华印刷包装机械有限公司 500.00 上海光华机械有限公司 1270.00 上海紫宏机械有限公司 300.00 上海上菱长安电冰箱有限公司 1,452.00 小计 8,047.00 另外,公司为下属子公司上海上菱长安电冰箱有限公司（简称：长安公司）提供了共计人民币1,452 万元的贷款担保，由于长安公司经营状况极其不佳，公司可能因此而承担上述债务连带清偿责任。 （6）关键管理人员报酬 姓名 职位 姓名 职位 陈基铨 监事 周伟 副总经理 曹俊 董事会秘书 陈富刚 总工程师 沈雪文 副总经理 在本公司领取年度报酬的董事、监事、高级管理人员有五人，年度报酬在人民币4-4.5万元之间的为4 人，3.5-4.0 万元之间的为1 人。 八、或有事项 （1）公司对外提供担保的情况如下: 被担保单位名称 担保金额(万元) 上海海立股份有限公司 9,900.00 上海飞乐音响股份有限公司 4,000.00 上海紫明机械有限公司 700.00 上海精工机械电器厂 158.00 合计 14,758.00 （2）重大未决诉讼事项 本年度公司除附注五、14 所披露之诉讼事项外，无其他需要特别披露的重大未决诉讼事项。 （3）抵押事项 本年度短期借款中的抵押借款为： 抵押物 抵押物价值 借款金额RMB 房屋 RMB19,679,500.00 10,225,000.00 定期存单 USD325,934.86 2,000,000.00 定期存单 USD1,530,000.00 12,000,000.00 九、债务重组事项 2001年 债权人名称 重组方式 重组内容 涉及帐面金额 重组确定金额 上海民用建筑灯具厂 折扣 应付货款 38,213.61 30,570.89 上海青浦宏新塑料厂 折扣 应付货款 291,858.13 204,300.69 上海航空电器厂 折扣 应付货款 36,459.10 25,521.37 江西浔阳电子仪器厂 折扣 应付货款 500,000.00 350,000.00 上海亚新冰箱配件厂 折扣 应付货款 300,000.00 210,000.00 上海通用电器总厂 折扣 应付货款 98,885.00 69,219.50 崇明瀛星商标织带厂 折扣 应付货款 151,511.03 106,058.03 镇江市电冰箱组件厂 折扣 应付货款 400,000.00 280,000.00 震东教育模型材料厂 折扣 应付货款 865,020.38 692,016.30 上海福昆物资有限公司 折扣 应付货款 112,699.98 95,794.98 深圳航空标准件有限公司 折扣 应付货款 455,620.50 410,058.45 其他（略） 其他应付款 110,024.85 合计 3,360,292.58 2,473,540.21 2001年 债权人名称 重组差额转资本公积 上海民用建筑灯具厂 7,642.72 上海青浦宏新塑料厂 87,557.44 上海航空电器厂 10,937.73 江西浔阳电子仪器厂 150,000.00 上海亚新冰箱配件厂 90,000.00 上海通用电器总厂 29,665.50 崇明瀛星商标织带厂 45,453.00 镇江市电冰箱组件厂 120,000.00 震东教育模型材料厂 173,004.08 上海福昆物资有限公司 16,905.00 深圳航空标准件有限公司 45,562.05 其他（略） 110,024.85 合计 886,752.37 十、资产负债表日后事项 资产负债表日后非调整事项之一：公司收购上海人造板机器厂全部股权的转让手续已于资产负债表日后完成，并已公告。证券代码600835（A）900925（B）；公告编号：临2002－001。 资产负债表日后非调整事项之二：公司与大股东－上海电气（集团）总公司进行资产置换之关联交易业已公告，待股东大会审议批准。交易主要内容系将公司近2.2 亿元应收上海家用电器集团营销有限公司的应收帐款与上海电气（集团）总公司的部分资产（土地使用权）和其拥有的上海焊接器材有限公司的全部股权进行等值置换。证券代码600835（A）900925（B）；公告编号：临2002－005。 除上述事项外，本公司无需要披露的重大资产负债表日后事项。 十一、重大承诺事项 除前次股东大会上审议并通过的需要用募股资金继续在2002 年投资的项目外，本公司未增加新的重大资本承诺。 十二、非货币性交易事项 本公司无其他需要披露的非货币性交易事项 十三、其他重要事项 本公司无其他需要披露的其他重要事项 十四、会计报表的批准 本会计报表及附注经本公司董事会于2002 年4 月19 日的决议通过及批准。 第十一节备查文件目录 1、载有董事长、财务负责人、会计主管签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 4、载有董事长亲笔签名的年度报告文本。 5、本公司的公司章程。 上海上菱电器股份有限公司董事会 二○○二年四月二十三日 股份有限公司二○○一年度会计报表 资产负债表 会股地年01表 编制单位：上海上菱电器股份有限公司2001年12月31日 金额单位：元 年末数 资产 注释号 行次 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 1 385,116,328.73 3,538,792,355.72 短期投资 2 应收票据 2 3 5,251,400.00 应收股利 3 4 42,452,587.27 应收利息 5 应收帐款 4 6 526,335,446.10 873,450,069.86 其他应收款 5 7 170,910,515.65 261,079,399.84 预付帐款 6 8 7,022,915.60 27,597,253.78 应收补贴款 9 存货 7 10 36,628,214.37 677,058,191.64 待摊费用 8 11 160,455.64 1,374,962.52 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 1,126,173,876.09 5,427,056,220.63 长期投资： 长期股权投资 9 31 2,690,875,818.90 1,152,056,969.23 长期债权投资 9 32 30,420.00 73,923.51 长期投资合计 33 2,690,906,238.90 1,152,130,892.74 其中：合并价差（贷差以"-" 号表示，合并报表填列） 34 191,369,873.07 其中：股权投资差额（贷差以 “－”号表示，合并报表填列） 35 固定资产： 固定资产原值 10 39 387,992,095.55 1,432,066,346.83 减：累计折旧 10 40 213,983,359.12 633,992,096.40 固定资产净值 41 174,008,736.43 798,074,250.43 减：固定资产减值准备 10 42 109,111,091.99 111,181,965.05 固定资产净额 43 64,897,644.44 686,892,285.38 工程物资 44 在建工程 11 45 130,779,812.30 固定资产清理 46 固定资产合计 50 64,897,644.44 817,672,097.68 无形资产及其他资产： 无形资产 12 51 26,248,590.57 28,147,358.85 长期待摊费用 13 52 1,754,512.16 8,073,214.78 其他长期资产 14 53 1,876,288.43 1,876,288.43 无形资产及其他资产合计 54 29,879,391.16 38,096,862.06 递延税项： 递延税款借项 56 资产总计 60 3,911,857,150.59 7,434,956,073.11 资产 年初数 流动资产： 母公司 合并 货币资金 短期投资 694,671,826.63 3,160,698,893.51 应收票据 应收股利 231,133,640.00 233,149,840.00 应收利息 46,408,446.84 114,632,044.27 应收帐款 其他应收款 209,643,761.76 635,151,687.95 预付帐款 34,150,190.04 168,674,404.07 应收补贴款 23,149,287.56 47,392,690.47 存货 待摊费用 76,804,603.60 715,680,046.64 一年内到期的长期债权投资 130,131.52 2,633,044.96 其他流动资产 流动资产合计 长期投资： 1,316,091,887.95 5,078,012,651.87 长期股权投资 长期债权投资 2,260,029,890.30 906,850,693.01 长期投资合计 30,420.00 109,923.51 其中：合并价差（贷差以"-" 2,260,060,310.30 906,960,616.52 号表示，合并报表填列） 其中：股权投资差额（贷差 218,425,903.22 “－”号表示，合并报表填列） 固定资产： 固定资产原值 减：累计折旧 404,760,310.44 1,407,693,494.27 固定资产净值 209,343,047.08 559,291,877.81 减：固定资产减值准备 195,417,263.36 848,401,616.46 固定资产净额 110,235,573.52 111,690,484.58 工程物资 85,181,689.84 736,711,131.88 在建工程 固定资产清理 117,061,775.62 固定资产合计 -7,682.90 无形资产及其他资产： 85,181,689.84 853,765,224.60 无形资产 长期待摊费用 27,603,470.61 29,742,758.97 其他长期资产 18,564,179.84 23,871,227.51 无形资产及其他资产合计 递延税项： 46,167,650.45 53,613,986.48 递延税款借项 资产总计 3,707,501,538.54 6,892,352,479.47 负债和股东权益 注释号 行次 年末数 母公司 合并 流动负债： 短期借款 15 61 891,700,000.00 1,058,617,000.00 应付票据 16 62 1,230,000.00 应付帐款 17 63 92,301,054.57 917,129,148.96 预收帐款 18 64 365,510.87 988,322,704.77 应付工资 65 29,738,612.05 应付福利费 66 3,645,485.60 53,197,924.92 应付股利 19 67 80,708,594.40 94,133,175.36 应交税金 20 68 7,700,030.16 49,938,634.10 其他应交款 69 47,784.48 92,803.63 其他应付款 21 70 120,673,649.88 354,227,910.04 预提费用 22 71 1,133,172.00 预计负债 72 一年内到期的长期负债 23 78 5,020,000.00 其他流动负债 79 流动负债合计 80 1,197,142,109.96 3,552,781,085.83 长期负债： 长期借款 24 81 3,888,110.17 应付债券 82 长期应付款 25 83 2,357,708.95 专项应付款 84 其他长期负债 长期负债合计 87 6,245,819.12 递延税项： 递延税款贷项 89 负债合计 90 1,197,142,109.96 3,559,026,904.95 少数股东权益（合并报表填列） 91 1,161,214,127.53 股东权益： 实收资本（或股本） 股本 26 92 538,057,296.00 538,057,296.00 资本公积 27 93 1,855,135,466.09 1,855,135,466.09 盈余公积 28 94 188,942,698.65 284,703,861.92 其中：法定公益金 95 21,386,663.37 38,204,847.77 减：未确认的投资损 失（合并报表填列） 96 未分配利润 29 97 132,579,579.89 36,818,416.62 外币报表折算差 额（合并报表填列） 98 股东权益合计 99 2,714,715,040.63 2,714,715,040.63 负债和股东权益总计 100 3,911,857,150.59 7,434,956,073.11 负债和股东权益 年初数 母公司 合并 流动负债： 短期借款 680,739,630.00 867,456,630.00 应付票据 5,000,000.00 5,350,000.00 应付帐款 136,086,246.62 975,659,674.53 预收帐款 844,645,517.49 应付工资 21,047,263.35 应付福利费 5,095,390.36 49,911,639.79 应付股利 134,514,324.00 175,655,544.66 应交税金 23,060,373.84 69,377,594.54 其他应交款 1,332,108.27 1,368,297.05 其他应付款 120,556,315.17 261,891,166.06 预提费用 35,557.00 预计负债 一年内到期的长期负债 5,020,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,106,384,388.26 3,277,418,884.47 长期负债： 长期借款 3,888,110.17 应付债券 长期应付款 10,037,035.00 11,503,864.26 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 10,037,035.00 15,391,974.43 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,116,421,423.26 3,292,810,858.90 少数股东权益（合并报表填列） 1,008,461,505.29 股东权益： 实收资本（或股本） 股本 448,381,080.00 448,381,080.00 资本公积 1,943,307,076.45 1,943,307,076.45 盈余公积 148,374,915.83 175,028,150.86 其中：法定公益金 1,102,771.96 10,284,381.37 减：未确认的投资损 失（合并报表填列） 未分配利润 51,017,043.00 24,363,807.97 外币报表折算差 额（合并报表填列） 股东权益合计 2,591,080,115.28 2,591,080,115.28 负债和股东权益总计 3,707,501,538.54 6,892,352,479.47 所附附注为本会计报表的组成部分 股份有限公司二○○一年度会计报表 利润及利润分配表 会股地年02表 编制单位：上海上菱电器股份有限公司2001年度 金额单位：元 项目 注释号 行次 本年实际数 母公司 合并 一、主营业务收入 30 1 44,607,136.15 3,844,769,510.00 减：主营业务成本 2 37,780,961.74 2,554,268,178.51 主营业务税金及附加 3 230,293.56 8,993,988.46 二、主营业务利润（亏损 以“-”号填列） 4 6,595,880.85 1,281,507,343.03 加：其他业务利润（亏损 以“-”号填列） 32 5 1,681,814.54 13,207,976.40 减：营业费用 6 290,137,966.11 管理费用 7 68,661,819.49 438,597,820.00 财务费用 31 8 39,530,578.74 5,508,116.95 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 10 -99,914,702.84 560,471,416.37 加：投资收益（亏损以“-”号填列）33 11 311,234,128.79 47,111,894.54 补贴收入 34 12 541,963.46 营业外收入 35 13 512,035.16 23,022,268.89 减：营业外支出 36 14 8,992,547.00 13,003,709.07 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 15 202,838,914.11 618,143,834.19 减：所得税 16 113,460,021.93 少数股东损益（合并报表填列） 17 258,239,260.90 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润（亏损以“-”号表示） 20 202,838,914.11 246,444,551.36 加：年初未分配利润 21 51,017,043.00 24,363,807.97 其他转入 22 项目 上年实际数 母公司 合并 一、主营业务收入 263,397,435.07 3,624,435,206.89 减：主营业务成本 238,936,679.28 2,483,197,627.26 主营业务税金及附加 1,044,876.43 8,228,819.03 二、主营业务利润（亏损 以“-”号填列） 23,415,879.36 1,133,008,760.60 加：其他业务利润（亏损 以“-”号填列） 1,075,966.91 12,057,890.81 减：营业费用 2,303,258.91 245,249,626.66 管理费用 73,440,059.22 434,314,834.52 财务费用 40,206,993.23 3,410,802.03 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -91,458,465.09 462,091,388.20 加：投资收益（亏损以“-”号填列） 317,707,400.44 110,636,895.03 补贴收入 54,717.43 营业外收入 19,614.69 5,601,648.53 减：营业外支出 110,256,403.44 116,829,524.24 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 116,012,146.60 461,555,124.95 减：所得税 129,331.74 100,791,733.87 少数股东损益（合并报表填列） 205,332,139.89 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 五、净利润（亏损以“-”号表示） 115,882,814.86 155,431,251.19 加：年初未分配利润 92,825,115.12 90,966,565.54 其他转入 项目 注释号 行次 本年实际数 母公司 合并 六、可供分配的利润 25 253,855,957.11 270,808,359.33 减：提取法定盈余公积 26 20,283,891.41 81,755,244.66 提取法定公益金 27 20,283,891.41 27,920,466.40 提取职工奖励及福利基金（合并 报表填列子公司为外商投资企业的项目） 28 43,605,637.25 提取储备基金 七、可供股东分配的利润 35 213,288,174.29 117,527,011.02 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 应付普通股股利 38 80,708,594.40 80,708,594.40 转作股本的普通股股利 39 八、未分配利润（未弥补 亏损以“－”号填列） 40 132,579,579.89 36,818,416.62 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 项目 上年实际数 六、可供分配的利润 母公司 合并 减：提取法定盈余公积 208,707,929.98 246,397,816.73 提取法定公益金 11,588,281.49 28,130,632.32 提取职工奖励及福利基金（合并 11,588,281.49 19,840,616.11 报表填列子公司为外商投资企业的项目） 提取储备基金 39,548,436.33 七、可供股东分配的利润 减：应付优先股股利 185,531,367.00 158,878,131.97 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 134,514,324.00 134,514,324.00 八、未分配利润（未弥补 亏损以“－”号填列） 补充资料： 51,017,043.00 24,363,807.97 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 所附附注为本会计报表的组成部分 股份有限公司二○○一年度会计报表 现金流量表 会股地年03表 编制单位：上海上菱电器股份有限公司2001年度 金额单位:元 项目 注释 号 行次 母公司金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 149,247,664.84 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活动有关的现金 3 10,264,787.25 经营活动现金流入小计 5 159,512,452.09 购买商品、接受劳务支付的现金 6 109,685,943.09 支付给职工以及为职工支付的现金 7 36,913,181.82 支付的各项税费 8 23,663,299.65 支付的其他与经营活动有关的现金 37 9 61,853,208.28 经营活动现金流出小计 10 232,115,632.84 经营活动现金流量净额 11 -72,603,180.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 取得投资收益所收到的现金 13 136,129,408.30 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 986,959.85 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 137,116,368.15 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 18 4,207,432.05 投资所支付的现金 19 320,232,908.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 324,440,340.05 投资活动产生的现金流量净额 25 -187,323,971.90 所附附注为本会计报表的组成部分 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 778,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 778,200,000.00 偿还债务所支付的现金 31 648,764,700.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 179,063,645.25 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 827,828,345.25 筹资活动产生的现金流量净额 40 -49,628,345.25 四、汇率变动对现金的影响 41 五、现金及现金等价物净增加额 42 -309,555,497.90 项目 合并金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,718,592,246.38 收到的税费返还 653,800.00 收到的其他与经营活动有关的现金 99,946,815.23 经营活动现金流入小计 4,819,192,861.61 购买商品、接受劳务支付的现金 2,894,800,732.76 支付给职工以及为职工支付的现金 263,161,682.46 支付的各项税费 366,733,267.85 支付的其他与经营活动有关的现金 407,311,148.24 经营活动现金流出小计 3,932,006,831.31 经营活动现金流量净额 887,186,030.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 770,000.00 取得投资收益所收到的现金 101,369,833.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 6,827,460.85 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 108,967,294.62 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 58,085,745.12 投资所支付的现金 344,618,028.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 402,703,773.12 投资活动产生的现金流量净额 -293,736,478.50 所附附注为本会计报表的组成部分 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 1,014,556,500.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,014,556,500.00 偿还债务所支付的现金 904,921,200.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 322,966,108.74 其中：支付少数股东的股利 141,605,131.96 支付的其他与筹资活动有关的现金 100,450.00 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 1,227,987,758.74 筹资活动产生的现金流量净额 -213,431,258.74 四、汇率变动对现金的影响 -1,924,830.85 五、现金及现金等价物净增加额 378,093,462.21 补充资料 注释 号 行次 母公司金额 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润（亏损以“-”号填列） 43 202,838,914.11 加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表示） 44 减：未确认的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 26,429,894.08 固定资产折旧 47 12,306,109.82 无形资产摊销 48 1,354,880.04 长期待摊费用摊销 49 15,869,949.56 待摊费用减少（减:增加） 50 -30,324.12 预提费用增加（减:减少） 51 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减:收益） 52 367,158.34 固定资产报废损失 53 财务费用 54 44,549,321.25 投资损失（减:收益） 55 -311,234,128.79 递延税款贷项（减:借项） 56 存货的减少（减:增加） 57 30,736,519.50 经营性应收项目的减少（减:增加） 58 -32,522,065.97 经营性应付项目的增加（减:减少） 59 -63,269,408.57 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -72,603,180.75 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 69 385,116,328.73 减：现金的期初余额 70 694,671,826.63 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 -309,555,497.90 补充资料 合并金额 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润（亏损以“-”号填列） 246,444,551.36 加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表示） 258,239,260.90 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 77,915,642.63 固定资产折旧 88,222,126.71 无形资产摊销 1,595,400.12 长期待摊费用摊销 16,627,329.00 待摊费用减少（减:增加） 1,258,082.44 预提费用增加（减:减少） 1,097,615.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减:收益） 403,950.03 固定资产报废损失 253,471.00 财务费用 60,025,590.37 投资损失（减:收益） -47,111,894.54 递延税款贷项（减:借项） 存货的减少（减:增加） 24,042,664.36 经营性应收项目的减少（减:增加） 82,198,383.30 经营性应付项目的增加（减:减少） 75,973,857.62 其他 经营活动产生的现金流量净额 887,186,030.30 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 3,538,792,355.72 减：现金的期初余额 3,160,698,893.51 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 378,093,462.21 资产减值准备表 编制单位：上海上菱电器股份有限公司2001年度 项目 母公司 期初数 本期增加 一、坏帐准备合计 164,123,952.68 15,899,074.02 其中；应收帐款 104,220,612.34 - 其他应收款 59,903,340.34 15,899,074.02 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 6,985,692.34 9,439,869.73 其中：库存商品 3,454,719.13 - 原材料 3,530,973.21 9,439,869.73 四、长期投资减值准备合计 15,297,914.66 2,316,507.67 其中；长期股权投资 15,297,914.66 2,316,507.67 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 110,235,573.52 - 其中：房屋建筑物 64,891,538.89 - 机器设备 44,692,417.91 - 电子及其他设备 651,616.72 - 六、无形资产减值准备 2,942,315.96 4,082,563.05 其中：技术转让费 2,942,315.96 4,082,563.05 七、在建工程减值准备 7,357,466.48 - 八、委托贷款减值准备 项目 母公司 本期减少 期末数 一、坏帐准备合计 3,610,559.20 176,412,467.50 其中；应收帐款 - 104,220,612.34 其他应收款 3,610,559.20 72,191,855.16 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 - 16,425,562.07 其中：库存商品 3,454,719.13 原材料 - 12,970,842.94 四、长期投资减值准备合计 - 17,614,422.33 其中；长期股权投资 - 17,614,422.33 长期债券投资 - 五、固定资产减值准备合计 1,124,481.53 109,111,091.99 其中：房屋建筑物 - 64,891,538.89 机器设备 1,124,481.53 43,567,936.38 电子及其他设备 - 651,616.72 六、无形资产减值准备 - 7,024,879.01 其中：技术转让费 7,024,879.01 七、在建工程减值准备 - 7,357,466.48 八、委托贷款减值准备 项目 合并 期初数 本期增加 一、坏帐准备合计 201,406,220.31 27,693,268.35 其中；应收帐款 129,169,119.25 11,627,029.16 其他应收款 72,237,101.06 16,066,239.19 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 17,311,426.22 15,411,879.83 其中：库存商品 3,454,719.13 - 原材料 13,856,707.09 15,411,879.83 四、长期投资减值准备合计 15,833,577.42 2,316,507.67 其中；长期股权投资 15,833,577.42 2,316,507.67 长期债券投资 - 五、固定资产减值准备合计 111,690,484.58 615,962.00 其中：房屋建筑物 64,891,538.89 - 机器设备 46,147,328.97 615,962.00 电子及其他设备 651,616.72 - 六、无形资产减值准备 2,942,315.96 4,082,563.05 其中：技术转让费 2,942,315.96 4,082,563.05 七、在建工程减值准备 7,357,466.48 - 八、委托贷款减值准备 项目 合并 本期减少 期末数 一、坏帐准备合计 10,826,248.62 218,273,240.04 其中；应收帐款 2,039,782.31 138,756,366.10 其他应收款 8,786,466.31 79,516,873.94 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 832,689.19 31,890,616.86 其中：库存商品 3,454,719.13 原材料 832,689.19 28,435,897.73 四、长期投资减值准备合计 201,665.34 17,948,419.75 其中；长期股权投资 201,665.34 17,948,419.75 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 1,124,481.53 111,181,965.05 其中：房屋建筑物 - 64,891,538.89 机器设备 1,060,124.91 45,703,166.06 电子及其他设备 64,356.62 587,260.10 六、无形资产减值准备 - 7,024,879.01 其中：技术转让费 7,024,879.01 七、在建工程减值准备 - 7,357,466.48 八、委托贷款减值准备 |
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