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　　　　　　　　　　新疆屯河投资股份有限公司2001年年度报告

    第一节  重要提示及目录

    重要提示

    本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本公司董事唐万新先生因公出差未能参加本次会议，特委托董事刘涛先生全权行使投票权。

    新疆屯河投资股份有限公司2001 年年度报告目录

    第一节  重要提示及目录

    第二节  公司基本情况简介

    第三节  会计数据和业务数据摘要

    第四节  股本变动及股东情况

    第五节  董事、监事、高级管理人员及员工情况

    第六节  公司治理结构

    第七节  股东大会情况简介

    第八节  董事会报告

    第九节  监事会报告

    第十节  重要事项

    第十一节  财务报告

    第十二节  备查文件目录

    第二节  公司基本情况简介

    （一）公司法定中文名称：新疆屯河投资股份有限公司

    公司英文名称：Xinjiang Tunhe Investment Co.,ltd.

    （二）公司法定代表人：何贵品

    （三）公司董事会秘书：刘涛

    联系地址：新疆昌吉市乌伊东路33 号

    电话：0994-2350079

    传真：0994-2337689

    电子信箱：[email protected]

    （四）公司注册地址：新疆昌吉市河滩北路8 号

    公司办公地址：新疆昌吉市乌伊东路33 号

    邮政编码：831100

    公司国际互联网网址：http://www.tunhe.com

    电子信箱：[email protected]

    （五）公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》

    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn

    公司年度报告备置地点：新疆昌吉市乌伊东路33 号公司董事会办公室

    （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所

    股票简称：新疆屯河

    股票代码：600737

    （七）公司首次注册登记日期：1993 年9 月18 日

    公司首次注册地点：新疆昌吉市河滩北路8 号

    公司变更工商登记日期：2001 年4 月14 日

    公司企业法人营业执照注册号：6500001000812

    公司税务登记号码：国税：652301299201164 号

    地税：652300299201164 号

    公司聘请的会计师事务所：上海万隆众天会计师事务所有限公司

    会计师事务所办公地址：上海市陆家滨路1388 号市审计局3 楼

    第三节  会计数据和业务数据摘要

    （一）公司本年度会计数据（单位：人民币元）

利润总额                                               87,859,210.72

净利润                                                 50,665,783.80

扣除非经常性损益后的净利润                             15,587,536.53

主营业务利润                                          258,721,122.89

其他业务利润                                           17,331,676.74

营业利润                                               38,249,317.46

投资收益                                               42,350,665.59

补贴收入                                                5,650,751.76

营业外收支净额                                          1,608,475.91

经营活动产生的现金流量净额                           -196,187,766.87

现金及现金等价物净增加额                               91,035,528.55

    注：扣除非经常性损益项目及涉及金额：

1、国产设备替代进口抵免所得税：                       19,695,624.63 元

2、北京汇源饮料食品集团有限公司托管收益：              4,847,143.29 元

3、北京汇源饮料食品集团有限公司资金占用费：            7,055,121.55 元

4、出口贴息收入：                                        213,923.09 元

5、宜昌公司税收返还：                                  1,657,958.80 元

6、营业外收入：                                        3,174,087.85 元

7、营业外支出：                                       -1,565,611.94 元

合计                                                  35,078,247.27 元

    （二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）

                                                 2000年

项目                2001年                       调整后

主营业务收入             767,261,504.20      454,075,534.08

净利润                    50,665,783.80       91,857,924.47

总资产                 4,297,685,027.44    1,910,917,770.78

股东权益                 884,460,052.85      836,295,923.99

每股收益（摊簿）                   0.13                0.24

每股收益（加权）                   0.13                0.24

扣除非经常性损益                   0.04                0.22

后的每股收益

每股净资产                         2.31                2.18

调整后的每股净资产                 2.30                2.16

每股经营活动产生                  -0.51                0.12

的现金流量净额

净资产收益率(摊簿)                 5.73               10.98

(%)

净资产收益率(加权)                 5.88               12.69

(%)

扣除非经常性损益                   1.81               11.73

后的加权平均净资

产收益率（%）

                             2000年                1999年

项目                         调整前

主营业务收入            454,075,534.08          311,765,951.68

净利润                   91,857,924.47           88,750,214.93

总资产                1,910,917,770.78        1,030,122,150.13

股东权益                836,295,923.99          523,038,709.11

每股收益（摊簿）                  0.24                    0.52

每股收益（加权）                  0.24                    0.52

扣除非经常性损益                  0.22                    0.51

后的每股收益

每股净资产                        2.18                    3.04

调整后的每股净资产                2.16                    2.97

每股经营活动产生                  0.12                    0.25

的现金流量净额

净资产收益率(摊簿)               10.98                   16.97

(%)

净资产收益率(加权)               12.69                   16.97

(%)

扣除非经常性损益                 11.73                   15.41

后的加权平均净资

产收益率（%）

    （三）报告期利润表附表

                           净资产收益率（%）          每股收益（元）

报告期利润            全面摊簿    加权平均     全面摊薄        加权平均

主营业务利润            29.25       30.03       0.67             0.67

营业利润                 4.32        4.44       0.10             0.10

净利润                   5.73        5.88       0.13             0.13

扣除非经常性损益后

的净利润                 1.76        1.81       0.04             0.04

    （四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）

项目            股本          资本公积       盈余公积        法定公益金

期初数      383621050.00   263071903.32     74576401.01     18986606.62

本期增加               0     7088871.31     10133156.76      2533289.19

本期减少               0              0               0               0

期末数      383621050.00   270160774.63     84709557.77     21519895.81

项目          未分配利润        股东权益合计

期初数       115026569.66       836295923.99

本期增加      50665783.80        67887811.87

本期减少      19723683.01        19723683.01

期末数       145968670.45       884460052.85

    变动原因：

    1、资本公积金增加的原因系本公司参股企业新疆金新信托投资股份有限公司增资扩股增加所有者权益，本公司按持股比例计算应享有的份额所致。

    2、盈余公积金、法定公益金增加的原因系公司本年度利润计提盈余公积金、法定公益金所致。

    3、未分配利润增加的原因系公司本年度净利润增加所致，减少的原因系本年度利润分配及按规定计提所致。

    第四节  股本变动及股东情况

    （一）股本变动情况

    1、股份变动情况表（数量单位：股）

                                          本次变动增减（+、-）

                          本次变动前  配股     送股    公积金     增发

                                                        转股

一、未上市流通股份

1、发起人股份              190152000

其中：

国家持有股份

境内法人持有股份           190152000

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份

3、内部职工股

4、优先股或其他             23975050

未上市流通股份合计         214127050

二、已上市流通股份

1、人民币普通股            169494000

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计         169494000

三、股份总数               383621050

                       本次变动增减（+、-）

                       其他           小计        本次变动后

一、未上市流通股份

1、发起人股份                                      190152000

其中：

国家持有股份

境内法人持有股份                                   190152000

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份

3、内部职工股

4、优先股或其他      -23975050      -23975050              0

未上市流通股份合计   -23975050      -23975050      190152000

二、已上市流通股份

1、人民币普通股       23975050       23975050      193469050

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计    23975050       23975050      193469050

三、股份总数                 0              0      383621050

    说明：本年度股份结构变动情况说明：根据中国证监会《关于安排上市公司转配股分期分批上市流通的通知》和上海证券交易所安排，本公司转配股23,975,050 股已于2001 年1 月12 日上市流股。

    1、股票发行与上市情况

    (1)、报告期末前三年历次股票及衍生证券发行情况

    经中国证监会证监发审字[1996]116 号、117 号文批准，公司于1996 年7 月4 日-12 日向社会公开发行A股1750 万股，发行价格：5.78 元/股，于1996 年7 月31 日在上海证券交易所上市交易。

    公司于1999 年3 月2 日召开1998 年度股东大会，审议通过的1999 年度增资配股方案经中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处乌证监办函[1999]03 号文初审，并经中国证监会证监公司字[2000]11 号文核准，本次增资配股方案于2000 年3 月实施，以1998 年末总股本17220 万股为基数，向全体股东每10 股配3 股，配股价：12.5 元/股。其中：法人股股东全部放弃本次配股，社会公众股股东配售19,557,000 股，向转配股股东配售53,525 股，本次实际配售总数为19,610,525 股。其中向社会公众股股东配售的股份已于2000 年4 月11 日上市流通。

    (2)、报告期内股份总数的变动情况

    公司在报告期内未发生股份总数的变动。

    (3)、公司于1993 年7 月改制为定向募集公司时发行了900 万股内部职工股，经公司历次股份变动后，至1999 年7 月，数量增加至2214 万股，经上海证券交易所核准，该部分股票已于1999年8 月2 日上市流通。

    （二）、股东情况介绍

    1、截止2001 年12 月31 日，公司股东总数为5597 户。

    2、前十名股东持股情况

名次        股东名称                      年初数       年末数   占总股本

                                                                比例(%)

1    新疆屯河集团有限责任公司             58123200     58123200   15.15

2    新疆八一钢铁(集团)有限责任公司       29116800     29116800    7.59

3    新疆三维投资有限责任公司             28400000     28400000    7.40

4    新疆德隆(集团)有限责任公司           28209600     28209600    7.36

5    上海创基投资发展有限公司             28000000     28000000    7.30

6    新疆石油管理局                       18302400     18302400    4.77

7    武汉中恒                                           1024156    0.27

8    南光实业                                            978800    0.26

9    郭爱梅                                              841600    0.22

10   戴令军                                              797000    0.21

名次               股份类别      持有股份质押

                                 或冻结情况

1                   法人股          未发生

2                   法人股          未发生

3                   法人股          未发生

4                   法人股          未发生

5                   法人股          未发生

6                   法人股

7                   流通股

8                   流通股

9                   流通股

10                  流通股

    说明：新疆三维投资有限责任公司、新疆德隆（集团）有限责任公司是新疆屯河集团有限责任公司的股东。其余股东之间不存在关联关系。

    3、第一大股东：新疆屯河集团有限责任公司

    法定代表人：唐万里

    成立时间：1996 年12 月20 日

    注册资本：10800 万元

    股权结构：新疆德隆（集团）有限责任公司持有90%，新疆三维投资有限责任公司持有10%。

    主营业务：水泥及其制品、聚酯制品、珠光云母粉、玻璃纤维增强制品、新型建材、氨基磺酸、液体洗涤剂制造、蓄电池、电机、变压器、潜水泵、互感器制造及维修；食品、非酒精饮料制造；纸及纸制品制造；建材、百货、五金交化、其它食品、农副产品（除粮、棉）、机械设备销售；农业开发、畜禽养殖；国家批准的进出口业务；白砂糖、酒精、颗粒粕的制造和销售；职工培训。

    4、新疆屯河集团有限责任公司的控股股东：新疆德隆（集团）有限责任公司

    法定代表人：唐万里

    成立日期：1998 年8 月25 日

    注册资本：20000 万元

    股权结构：德隆国际战略投资有限公司持有92%的股权，唐万里持有8%。

    主营业务：农业技术投资开发；房地产开发及销售；工业产品开发；新技术新产品的推广；机电产品（除小轿车），办公用品，五交化产品（除专项审批的项目），农副产品（除粮食批发，棉花经营）的销售；餐饮；经济信息咨询服务；项目投资。

    5、新疆德隆（集团）有限责任公司的控股股东：德隆国际战略投资有限公司

    法定代表人：唐万里

    成立日期：2000 年1 月

    注册资本：人民币伍亿元

    公司类型：有限责任公司

    经营范围：对工业、农林、牧副业、高科技、矿业、房地产、服务业的投资、投资咨询服务（对非金融业务）、国内贸易（专营专项审批除外）、企业形象策划。

    德隆国际战略投资有限公司的实际控制人（第一大股东）：唐万新，出资6800 万元，占公司注册资本的13.6%。

    第五节  董事、监事、高级管理人员和员工情况

    （一）、基本情况

姓名      职务               性别    年龄     任期起止日期    年初持股数

何贵品    董事长              男     64岁    2000.4-2003.4      44772

范方其    副董事长            男     60岁    2000.4-2003.4      38376

唐万里    副董事长            男     45岁    2000.4-2003.4          0

唐万新    董事                男     37岁    2000.4-2003.4          0

刘国山    董事                男     45岁    2000.4-2003.4      19188

张国玺    董事、总经理        男     37岁    2000.4-2003.4      63960

徐道富    董事                男     51岁    2000.4-2003.4          0

刘华强    董事                男     49岁    2000.4-2003.4          0

刘涛      董事、总经济师      男     35岁    2000.4-2003.4          0

          、董事会秘书

魏杰      独立董事            男     50岁   2001.12-2003.4          0

罗云波    独立董事            男     44岁   2001.12-2003.4          0

王树华    监事长              男     60岁    2000.4-2003.4      44772

裴洪斌    副监事长            男     50岁    2000.4-2003.4      19188

瞿学忠    监事                男     46岁    2000.4-2003.4          0

郭新卢    监事                男     37岁    2000.4-2003.4          0

王锐      监事                男     36岁    2000.4-2003.4          0

魏学忠    副总经理、总工      男     56岁    2000.4-2003.4      51168

          程师

江建林    副总经理            男     44岁    2001.5-2003.4          0

赵斌      总会计师            男     35岁    2000.4-2003.4          0

姓名         年末持股数        备注

何贵品        44772

范方其        38376       不在公司领薪

唐万里            0       不在公司领薪

唐万新            0       不在公司领薪

刘国山        19188       不在公司领薪

张国玺        63960

徐道富            0       不在公司领薪

刘华强            0       不在公司领薪

刘涛              0

魏杰              0       不在公司领薪

罗云波            0       不在公司领薪

王树华        44772       不在公司领薪

裴洪斌        19188       不在公司领薪

瞿学忠            0       不在公司领薪

郭新卢            0       不在公司领薪

王锐              0       不在公司领薪

魏学忠        51168

江建林            0

赵斌              0

    在股东单位任职情况：

    副董事长范方其先生为新疆八一钢铁(集团)有限责任公司总会计师，副董事长唐万里先生为新疆屯河集团有限责任公司、新疆德隆(集团)有限责任公司董事长，董事唐万新先生为德隆国际战略投资有限公司总裁，董事刘国山先生为新疆屯河集团有限责任公司副董事长兼总经理，董事徐道富先生为新疆八一钢铁(集团)有限责任公司组织部部长，董事刘华强先生为新疆石油管理局供应总公司总经理。监事长王树华先生为新疆八一钢铁(集团)有限责任公司副总会计师，副监事长裴洪斌先生为新疆屯河集团有限责任公司党委书记，监事瞿学忠先生为新疆德隆(集团)有限责任公司总经理，监事郭新卢先生为新疆昌吉糖厂副总经理，监事王锐先生为新疆屯河集团有限责任公司财务总监。以上董事、监事均在任职单位领取报酬、津贴。

    （二）、年度报酬情况

    本公司高级管理人员的报酬由董事会决定。本公司高级管理人员实行年薪制，包括基本年薪和奖励年薪，奖励年薪在完成全年经营目标，经考核后计发。2001 年度在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共计6 人，年度报酬总额为67.8 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为38.4万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为28.4 万元。

    公司独立董事本报告期内未在公司领薪。

    本年度在公司领薪的董事、监事、高级管理人员年度报酬6-8 万元的2 人，8-10 万元的2 人，12-15 万元的1 人，20-25 万元的1 人。

    （三）、报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任的情况及原因

    经公司三届十三次董事会审议，同意虞和惕先生因工作原因辞去公司董事、常务副总经理职务，同意张京生先生因工作调动等原因辞去公司董事职务。

    （四）公司员工情况

    截止本报告期末，公司本部（不含控股子公司）在册员工人数1041 人，其中生产人员666 人，销售人员85 人，技术人员86 人，财务人员60 人，行政人员104 人，其他人员40 人。硕士研究生8 人，本科184 人，大专355 人，中专202 人，其他292 人。公司需承担费用的离退休职工74 人。

    第六节  公司治理结构

    （一）公司治理情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司修改了《公司章程》，制定了《关联交易公允决策制度》、《重大投资管理办法》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露制度》、《总经理工作细则》等，这些规则符合中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的要求，结合公司治理的实际状况，公司还将进一步规范和完善公司的治理结构。

    1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；对关联交易的决策和程序有明确地规定，确保了关联交易的公平合理，并对定价依据予以充分披露。

    2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有干预公司的决策和生产经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会及内部机构能够独立运作,确保了公司重大决策由公司股东大会和董事会依法作出。

    3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》的规定选聘、选举董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，各位董事能够以认真负责的态度参加董事会和股东大会，熟悉法律法规，了解董事的权利、义务和责任；公司目前虽然选聘了两名独立董事，但仍没有达到中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的“上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事"的要求，公司还在积极物色其他独立董事人选；公司设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专业委员会，今后公司将制定有关专业委员会的实施细则。

    4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效地监督。

    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了目标责任考核体系，在年度末，对任职人员的经营业绩进行评估，业绩评估与激励相结合，实行基本年薪加奖励年薪的薪酬制度。目前公司正在积极建立更公正、透明的绩效评价标准与激励约束机制。

    6、关于利益相关者：公司能够充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，共同推动公司持续、健康地发展。

    7、关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

    （二）独立董事履行职责情况

    经公司2001 年12 月30 日召开的2001 年第四次临时股东大会审议通过聘请魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事。独立董事任职以来，能够按照法律、法规和公司章程的规定，切实履行职责，认真负责地参与公司决策，积极维护中小股东的合法权益。今后公司董事会将根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，制定公司的《独立董事制度》，提交股东大会审议批准。

    （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况

    1、业务：公司在业务方面独立于控股股东，建立有独立、完整的业务流程和业务体系。

    2、人员：公司的高级管理人员未在控股股东单位任职，公司的劳动、人事及工资管理完全独立。

    3、资产：公司拥有独立的生产系统、辅助系统和配套设施，工业产权、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。

    4、机构：公司拥有独立的机构，根据公司的实际情况设立了董事会办公室、财务部、战略管理部、总经理办公室、人力资源部、党群部等有关职能部门。

    5、财务：公司设立了独立的财务部门和会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开户，依法独立纳税。

    （四）公司对高级管理人考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况

    公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据本公司发展战略和年度经营目标确定高级管理人员的年度经营综合指标，年末结合高级管理人员的述职进行考评。公司在高级管理人员中实行年薪制，年薪包括基本年薪和奖励年薪两部分，基本年薪按月发放，奖励年薪根据年末实现经营指标情况考核后发放。

    第七节  股东大会情况简介

    本报告期内公司共召开五次股东大会。

    （一）2000 年度股东大会

    2001 年4 月11 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开2000 年度股东大会的公告》。大会于2001 年5 月12 日上午11：00 时在公司二楼会议室召开，出席会议股东及股东委托代理人13 名，代表172109836 股，占公司股本总额的44.86%，会议采用记名投票表决的方式，通过的决议内容：

    1、公司2000 年度董事会工作报告；

    2、公司2000 年度监事会工作报告；

    3、公司2000 年度总经理业务报告；

    4、公司2000 年度报告和摘要；

    5、公司2000 年度财务决算报告；

    6、公司2000 年度利润分配方案。

    本次股东大会决议刊登于2001 年5 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （二）2001 年第一次临时股东大会

    2001 年3 月6 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开2001 年第一次临时股东大会的公告》，2001 年3 月30 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于延期召开股东大会的公告》，2001 年4 月19 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于再次延期召开股东大会的公告》，大会于2001 年5 月15 日上午11：00 时在公司二楼会议室召开，出席会议股东及股东委托代理人14 名，代表172,121,778 股，占公司股本总额的44.87%，会议采用记名投票表决的方式，审议并通过了合资组建汇源食品饮料（集团）有限公司（暂定名）的议案。

    本次临时股东大会决议刊登于2001 年5 月16 日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （三）2001 年第二次临时股东大会

    2001 年5 月26 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开2001 年第二次临时股东大会的公告》，2001 年6 月21 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于延期召开2001年第二次临时股东大会的公告》，大会于2001 年7 月3 日上午11：00 时在公司会议室召开，出席会议股东及股东委托代理人6 名，代表190,152,000 股，占公司股本总额的49.57%，会议采用记名投票表决的方式，通过的决议内容：

    1、关于公司符合公募增发A股条件的议案；

    2、关于申请2001 年公募增发A股发行方案的议案并逐项审议其中各项内容；

    3、关于本次增发A股募集资金使用及可行性议案并逐项审议其中各项内容；

    4、关于前次募集资金使用及效益情况的说明；

    5、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发A股相关事宜的议案；

    6、关于本次增发A股决议有效期的议案；

    7、关于未分配利润处置方案的议案。

    本次临时股东大会决议刊登于2001 年7 月4 日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （四）2001 年第三次临时股东大会

    2001 年7 月12 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开2001 年第三次临时股东大会的公告》，大会于2001 年8 月12 日上午11：00 时在公司会议室召开，出席会议股东及股东委托代理人6 名，代表190,152,000 股，占公司股本总额的49.57%，会议采用记名投票表决的方式，通过的决议内容：

    1、公司关联交易公允决策制度；

    2、公司重大投资管理办法；

    3、公司股东大会议事规则；

    4、公司董事会议事规则；

    5、公司监事会议事规则；

    6、关于修改《公司章程》部分条款的议案；

    7、关于受托经营新疆凯泽番茄制品有限责任公司的议案；

    8、公司信息披露制度。

    本次临时股东大会决议刊登于2001 年8 月14 日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （五）2001 年第四次临时股东大会

    2001 年11 月30 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开2001 年第四次临时股东大会的公告》，大会于2001 年12 月30 日上午11：00 时在公司会议室召开，出席会议股东及股东委托代理人6 名，代表190,152,000 股，占公司股本总额的49.57%，会议采用记名投票表决的方式，通过的决议内容：

    1、关于收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产的议案；

    2、关于选举公司独立董事的议案选举魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事。

    3、关于公司与新疆国际实业股份有限公司在每笔不超过5000 万元，总额不超过1 亿元额度内进行贷款互保的议案。

    本次临时股东大会决议刊登于2002 年1 月4 日的《中国证券报》、《上海证券报》。

    （六）选举、更换公司董事、监事情况

    公司于2001 年11 月27 日召开三届十三次董事会，同意虞和惕先生、张京生先生因工作调动等原因，辞去公司董事职务，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司董事会提名魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事候选人。经公司2001 年第四次临时股东大会审议通过，选举魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事。

    第八节  董事会报告

    （一）公司主营业务其经营情况

    1、公司的经营范围：番茄加工及番茄制品的制造销售以及其他农副产品（除粮、棉）的加工、销售，饮料制品生产、销售，食用油加工及销售，水泥及其制品，活性石灰，本企业产品及相关技术出口，本企业和产科研所需原辅材料、机械配件、仪器仪表、零配件及相关技术出口，技术咨询、汽车货运。

    2、公司经营情况：

    本公司主营番茄酱、饮料、水泥的生产和销售。详细资料如下表：

    （1）、分行业资料

行业            营业收入           营业成本          营业毛利     毛利率

工业          25,071,131.99     19,293,630.89      5,777,501.10   23.04%

食品加工业   685,998,439.49    451,261,809.12    234,736,630.37   34.22%

商业          57,692,307.69     38,461,538.46     19,230,769.23   33.33%

    （2）、分产品资料

产品             营业收入        营业成本            营业毛利     毛利率

水泥产品      25,071,131.99    19,293,630.89       5,777,501.10   23.04%

番茄制品     371,719,534.61   292,422,789.45      79,296,745.16   21.33%

农副产品      75,311,670.40    55,761,829.52      19,549,840.88   25.96%

软饮料产品   295,159,167.20   141,062,131.45     154,097,035.75   52.21%

    （3）、分地区资料

地区           营业收入          营业成本         营业毛利        毛利率

国内      504,215,442.94     304,330,055.29     199,885,387.65   39.64%

国外      263,046,061.26     204,210,326.02      58,835,735.24   22.37%

    （4）、2001 年度主营业务及结构较2000 年度有较大变化，主要是由于在2000 年10 月份公司与新疆天山水泥股份有限公司共同设立了新疆屯河水泥有限责任公司，本公司占其49%的股权，这一部分产生的利润在2001 年度体现为投资收益；在2001 年度公司与北京汇源果汁饮料集团总公司合资组建了北京汇源饮料食品集团有限公司，本公司占其51%的股权，本年度公司合并了北京汇源饮料食品集团有限公司的报表，软饮料的生产和销售成为公司的主营业务。

    （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩

    1、北京汇源饮料食品集团有限公司，经营范围：制造各种食品及饮料制品，销售食品、饮料制品，果蔬种植。注册资本：83336 万元，本公司持股51%。2001 年末该公司资产总额为1,859,481,375.68 元，净利润为38,972,228.75 元。

    2、新疆屯河华新番茄制品有限责任公司，经营范围：番茄制品的生产、销售，番茄种植。注册资本：2000 万元，本公司持股98.85%。2001 年末该公司资产总额为58,882,416.59 元，净利润为-2,397,275.45 元。

    3、新疆昌隆白水泥有限公司，经营范围：生产销售白水泥及其系列，注册资本：306.04 万美元，本公司持股70%。2001 年末该公司资产总额为48,764,187.25 元，净利润786,416.29 元。

    4、新疆屯河水泥有限责任公司，经营范围：水泥及水泥制品生产销售，活性石灰生产销售，技术服务。注册资本：35000 万元，本公司持股49%。2001 年末该公司资产总额为689,371,359.58元，净利润为60,680,039.92 元。

    5、新疆天山建材投资有限公司，经营范围：对建筑材料业的投资，水泥机械设备的制作、安装，水泥的生产和销售。注册资本：36336.46 万元，本公司持股30%。2001 年度末该公司资产总额为2,042,072,368.87 元，净利润为46,733,275.68 元。

    6、新疆金新信托投资股份有限公司，经营范围：信托存贷款及其他金融业务。注册资本：73859.2万元，本公司持股24.93%。2001 年末该公司资产总额为2,926,850,609.81 元，净利润为9,766,437.91元。

    7、新世纪金融租赁有限责任公司，经营范围：各类金融租赁业务。注册资本：50000 万元，本公司持股20.50%。2001 年末该公司资产总额为1,677,648,889.53 元，净利润为5,697,289.24 元。

    （三）公司主要供应商、客户情况：

    公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为18.10 %，公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为67.34%。

    （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案：

    1、在经营中出现的问题与困难：

    2001 年，公司的主要产品为番茄酱及果汁饮料，番茄酱产品83%销往国外，国际市场继续持续疲软。由于在报告期遭受自然灾害，影响了原料供应量，暴露了在原料管理工作中的薄弱环节。

    2、针对以上经营中出现的问题及困难，公司制定了相应的解决方案：

    （1）、做好番茄酱产品国际市场的开拓工作，加大了对国际市场调研和分析，对目标市场进行区分，建立日常性的市场变化趋势分析，加强对客户需求的了解，在增加客户和提高销售量的同时，也逐步提高了对市场变化的应变能力，以订单为导向，促进营销模式发生根本性的变化。

    （2）、优化原料管理工作，必须始终把种植户的利益摆在首位来考虑，强调“原料第一车间”的概念，制定切实可行的方案，对种植户进行有效的管理。

    （3）、加强员工培训工作，提高管理人员的整体水平，采取灵活的措施，吸引人才、激励人才、留住人才，用好人才，不断完善公司目前的人才结构。

    （五）报告期内的投资情况：

    1、募集资金使用情况

    报告期内没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到本报告期内的。

    2、非募集资金投资情况

    （1）、出资51000 万元合资组建北京汇源饮料食品集团有限公司。本公司于2001 年6 月与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《关于设立北京汇源饮料食品集团有限公司的出资协议书》，共同投资设立北京汇源饮料食品集团有限公司，该公司已于2001 年6 月28 日经北京市工商行政管理局注册登记成立，其投资总额为91,836 万元，注册资本为83,336 万元，其中：本公司以货币方式出资51,000 万元，按`1.2:1 比例折股为42,500 万元为注册资本,占注册资本的51%，北京汇源果汁饮料集团总公司以货币资金15,820.47 万元、实物资产7,014 万元、土地使用权1,237 万元以及合法拥有的下属子公司北京汇源食品饮料有限公司55%、北京永新果业有限责任公司75%、北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司55%、北京汇源果汁饮料集团总公司巩义有限责任公司51%、北京汇源果汁饮料集团总公司应县有限责任公司55%的股权合计16,764.53 万元,共计40,836 万元出资,占注册资本的49%。

    （2）、出资6000 万元认购新世纪金融租赁有限责任公司2001 年的增资扩股。经中国人民银行上海分行批准，新世纪金融租赁有限责任公司进行增资扩股，注册资本从134,915,000.00 元增加为500,000,000.00 元，其中包括新世纪金融租赁有限责任公司于2001 年6 月8 日经股东会决议通过85,000.00 元资本公积金转增股本部分，本公司股权投资比例由原31.47%下降为20.50%。上述增资事宜已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具验资报告，增资后的营业执照、工商登记变更等手续尚在办理之中。

    （3）、出资1290.94 万元受让新疆昌吉糖厂持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司15.93%的股权。根据新疆昌通番茄制品有限责任公司2001 年临时股东会决议，并经新疆维吾尔自治区高级人民法院(2000)新执字第34-1 号民事裁定书裁定，本公司以经新疆华西会计师事务所验证的2001 年3月31 日新疆昌通番茄制品有限责任公司的净资产价值认购被法院冻结的原股东新疆通商进出口公司持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司3.32%的股权，投资金额为237 万元，以上两项合计投资1527.94 万元。本公司原持有新疆昌通番茄制品有限责任公司80.75%的股权，完成以上两项股权转让后，本公司已取得新疆昌通番茄制品有限责任公司100％的股权。2001 年6 月15 日新疆昌通番茄制品有限责任公司取消法人资格，更名为新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分公司，并领取了非企业法人营业执照。

    （4）、公司与北京炎黄大厦有限公司签定商品房买卖合同，以银行按揭贷款的方式分期购买商品房共计1333.24 万元，截止2001 年12 月31 日止，已支付了467.24 万元，尚有863 万元未支付。

    （5）、出资1485.49 万元以承债方式收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产。

    （6）、公司所属分公司活性石灰厂在报告期内进行石灰窑环保技改项目，计划投资584 万元，本报告期内实际投资217.15 万元，本技改项目已经全部完工。

    （7）、出资177 万元受让新疆华新番茄制品有限责任公司持有的新疆屯河华新番茄制品有限责任公司8.85％的股权。本公司原持有新疆屯河华新番茄制品有限责任公司90%的股权，至此，公司共持有新疆屯河华新番茄制品有限责任公司98.85%的股权。

    （8）、出资3056 万元进行对科林、喀什、北庭生产线技术改造项目。

    （9）、出资1683 万元进行乌苏番茄丁生产线技术改造项目。

    （10）、本公司的控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司出资3120 万元进行进口设备安装工程。

    （11）、本公司的控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司出资646 万元进行汇源办公楼专修工程。

    （六）公司财务状况

项目                   2001年                2000年        增减幅度（%）

总资产           4,297,685,027.44      1,910,917,770.78       124.90%

长期负债            67,062,500.00        290,052,025.50       -76.88%

股东权益           884,460,052.85        836,295,923.99         5.76%

主营业务收入       767,261,504.20        454,075,534.08        68.97%

主营业务利润       258,721,122.89        148,734,846.13        73.95%

净利润              50,665,783.80         91,857,924.47       -44.84%

    1、总资产增加的主要原因是由于北京汇源饮料食品集团有限公司7-12 月合并入本公司及公司收购了新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、奇台食品分公司、额敏食品分公司全部经营性资产所致。

    2、长期负债减少的主要原因部分长期借款到期偿还所致。

    3、股东权益增加的主要原因净利润增加及参股公司新疆金新信托投资股份有限公司增资扩股增加所有者权益，本公司按持股比例计算应享有的份额。

    4、主营业务收入增加的主要原因是由于2001 年的番茄制品、软材料销售数量有较大的提高及北京汇源饮料集团有限公司7-12 月合并入本公司所致。

    5、主营业务利润增加的主要原因是由于北京汇源饮料食品集团有限公司7-12 月合并入本公司使主营业务利润增加所致。

    6、净利润减少的主要原因是参股公司新疆金新信托投资股份有限公司净利润减少，使公司的投资收益减少，以及公司部分产品产量下降，导致成本上升所致。

    （七）新年度的经营计划

    2002 年，公司拟实现主营业务收入30 亿元。为了实现这一目标，公司拟采取以下措施：

    1、根据公司番茄产业、糖产业和汇源公司发展的需要，设计体现季节性生产产业的特点，围绕有效降低成本这一核心实施管理，从原料供应、生产管理和销售的整个物流体系进行流程再造，对构成生产成本的各要素逐一分解，在提高亩产、提高采运管理水平、进一步降低种植成本的基础上，使原料成本有一定的下降。

    2、根据投资公司模式和屯河公司特定的产业管理职能，以精简高效的组织体系，突出投资控股、行业研究与战略管理的功能，构建有利于信息收集和反馈，实现区域化分权管理与统一经营监控相匹配的管理模式。

    3、必须确立和完善市场营销战略，建立有效的市场激励和约束机制，培养通才型的销售人才，建立电子商务的网络信息平台，形成以定单为导向的生产营销流程。

    4、开展市场调研，快速研发产品，控制制造成本，理顺销售环节，加强售后服务，打造知名品牌，逐步扩大市场份额。

    5、强化对人力资源的开发与管理，根据公司战略规划，对组织的各类岗位进行重新设计，明确岗位职责，为公司内外部人才提供合适的岗位，通过一套科学有效的系统评估方法，不仅要让人才创造财富，同时也要为造就人才创造条件，最大限度地挖掘人才潜能，体现人才的价值

    （八）董事会日常工作情况

    1、报告期内董事会的会议情况及决议内容

    报告期内公司共召开了八次董事会，有关情况如下：

    （1）、2001 年3 月5 日召开三届六次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于合资组建汇源食品饮料（集团）有限公司的议案，②关于召开2001 年第一次临时股东大会的议案。

    （2）、2001 年4 月6 日召开三届七次董事会，会议审议并形成了以下决议：①公司2000 年度报告及摘要，②公司2000 年度董事会工作报告，③公司2000 年度总经理业务报告，④公司2000年度财务决算报告，⑤公司2000 年度利润分配预案及2001 年利润分配政策，⑥关于计提董事会费及董事会奖励基金的议案，⑦公司董事会定于2001 年5 月12 日召开2000 年度股东大会。

    （3）、2001 年5 月19 日召开三届八次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于规范公司运作、完善公司法人治理结构的议案，②经总经理张国玺先生提名，公司董事会聘任赵斌先生为公司总会计师，免去其公司副总会计师的职务。

    （4）、2001 年5 月24 日三届九次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于公司符合公募增发A股条件的议案，②关于申请2001 年公募增发A 股发行方案的议案，③关于本次增发A 股募集资金使用的可行性议案，④关于前次募集资金使用及效益情况的说明，⑤关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发A 股相关事宜的议案，⑥关于本次增发A 股决议有效的议案，⑦关于未分配利润处置方案的议案，⑧关于召开2001 年第二次临时股东大会的议案，⑨关于聘任江建林先生为公司副总经理的议案。

    （5）、2001 年7 月10 日三届十次董事会，会议审议并形成了以下决议：①公司关联交易公允决策制度，②公司对外投资及风险管理的相关制度，③公司股东大会议事规则，④公司董事会议事规则，⑤关于修改《公司章程》部分条款的议案，⑥关于受托经营新疆凯泽番茄制品有限责任公司的议案，⑦公司总经理工作细则，⑧公司内部控制制度，⑨公司资产减值准备制度，⑩公司信息披露制度，⑾关于召开2001 年第三次临时股东大会的议案。

    （6）、2001 年8 月15 日三届十一次董事会，会议审议并形成了以下决议：①公司2001 年中期报告正文及摘要，②关于修订公司资产减值准备制度的议案，③关于前次募集资金使用及效益情况的说明。

    （7）、2001 年10 月28 日三届十二次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于设立新疆屯河投资股份有限公司喀什果业分公司的议案，②关于与新疆国际实业股份有限公司在每笔不超过5000 万元，总额不超过1 亿元额度内进行贷款互保的议案，③关于不再投资厦门联合信托投资有责任公司的议案。

    （8）、2001 年11 月27 日召开三届十三次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产的议案，②关于调整公司部分董事的议案，③关于提名魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事候选人的议案，④为新疆屯河水泥有限责任公司向中国银行申请5000 万元贷款提供担保。

    2、董事会对股东大会决议的执行情况

    增发新股方案的实施情况：根据公司2001 年第二次临时股东大会的决议和授权，公司董事会正积极申请增发新股工作，着手准备材料，目前申报材料正在制作中。

    （九）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案

    经上海万隆众天会计师事务所有限公司审计，2001 年度实现利润总额为87,859,210.72 元，实现净利润50,665,783.80 元，提取10%法定公积金5,066,578.38 元，提取5%法定公益金2,533,289.19元，本年度可供分配的利润为43,065,916.23 元，经三届十七次董事会研究决定提取5%任意公积金2,533,289.19 元，加上年初未分配利润115,026,569.66 元，可供股东分配的利润为155,559,197.70 元。经三届十七次董事会研究公司2001 年度利润分配预案为：以公司2001 年末总股本383,621,050 股为基数，向全体股东每10 股送1 股红股并派发0.25 元现金红利(含税)。同时以公司2001 年末总股本383,621,050 股为基数，实施资本公积金转增股本方案：向全体股东每10 股转增4 股。以上分配方案尚须公司股东大会审议通过。

    （十）其他需要披露的事项

    本报告期内，公司选定的信息披露报纸仍为《中国证券报》、《上海证券报》，未发生变更。

    第九节  监事会报告

    （一）报告期内监事会的工作情况

    报告期内公司监事会共召开四次会议。

    1、2001 年4 月6 日三届三次监事会，会议审议并通过了公司2000 年度监事会工作报告。

    2、2001 年7 月10 日三届四次监事会，会议审议并通过了公司监事会议事规则。

    3、2001 年8 月15 日三届五次监事会，会议审议并形成了以下决议：①公司2001 年中期报告及摘要，②关于修订公司资产减值准备制度的议案。

    4、2001 年11 月27 日三届六次监事会，会议审议并形成了以下决议：以下决议：①列席参加三届十三次董事会，对董事会审议表决议案进行了有效监督，②关于公司收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产的议案，监事会认为本次收购涉及的关联交易价格是客观公允的，表决时关联董本着客观公正的原则进行了表决，非关联董事一致通过，未损害全体股东尤其是中小股东的利益。③关于提名魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事候选人的议案的程序合法合规。

    （二）监事会对下列事项发表独立意见：

    1、监事会认为在报告期内，公司依法运作情况公司决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    2、监事会在报告期内对公司财务进行了检查，认为上海万隆众天会计师事务所有限公司为公司出具的2001 年度财务审计报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，实际投资项目未发生变更。

    4、监事会认为在报告期内公司收购资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益。

    5、监事会认为公司关联交易公平合理，没有损害上市公司利益。

    第十节  重要事项

    （一）本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

    （二）本报告期内收购资产的简要情况和进程

    2001 年11 月27 日，公司召开三届十三次董事会，会议审议并通过了《关于收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部资产性资产的议案》，并于2001 年12 月29 日召开公司2001 年第四次临时股东大会审议通过，公司以审计与评估确认的净资产额为转让价款，并按净资产额1：1 的比例进行转让，以承担债务的方式收购资产。新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司均已变更为本公司的分公司，分别于2001 年12 月31 日领取了新的分公司营业执照。本次收购的资产根据新疆华夏资产评估有限责任公司出具的《资产评估报告书》，上述资产已于2001 年12 月31 日办理完交割手续。本次收购涉及的土地、房产目前均已办理了产权变更或登记过户手续。本次收购使公司涉足了制糖产业，有利于公司大食品战略的实施，由于本次收购完成的时间所限，公司只合并了以上三个分公司的资产负债表，未合并利润表，所以本次收购资产的行为对公司2001 年的利润没有影响。

    （三）本报告期内重大关联交易事项

    1、购货、销货发生的关联交易

    （1）2001 年1 月5 日及2001 年1 月20 日，本公司分别与新疆焉耆糖厂和新疆奇台糖厂签订白糖购销协议，2001 年会计年间本公司已分别向新疆焉耆糖厂和新疆奇台公司糖厂购买7,000吨和8,000 吨白砂糖，共计45,000,000.00 元。2001 年5 月21 日，新疆奇台糖厂被屯河集团收购，并变更为新疆屯河集团有限责任公司奇台县食品分公司，并领取了注册号为6523251900496的非企业法人营业执照；2001 年6 月10 日，新疆焉耆糖厂被屯河集团收购，并变更为新疆屯河集团焉耆食品分公司，领取了注册号为6528261900333 的非企业法人营业执照。

    （2）、本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司向北京汇源果汁饮料集团总公司销售材料16,869,124.61 元，向北京汇源果汁饮料集团总公司所属销售公司销售果汁226,707,717.48元。

    2、资金占用费发生的关联交易

    （1）、2001 年，本公司向屯河集团借入资金人民币383,664,621.83 元，后以承担银行贷款方式抵偿274,000,000.00 元，此外，本公司为屯河集团垫支部分费用，截至2001 年12 月31 日止，本公司尚欠屯河集团款计42,022,988.19 元。2001 年，本公司向屯河集团实际支付资金占用费572,880.00 元。

    （2）、2001 年6 月本公司的控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《资金占用费协议》；自2001 年6 月30 日起至2001 年12 月31 日止，双方日常融通资金、以收付原始凭证上的签署日为计息起始日，按10%的年利率计提资金占用费。2001 年度应收北京汇源果汁饮料集团总公司及所属销售公司、子公司的资金占用费20,647,121.90 元。

    3、其他重大关联交易

    （1）、根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签定的有关土地租赁协议，新疆屯河水泥有限责任公司向本公司租入经营用土地411,697.00 平方米，租赁期为40 年，本公司每年收取土地使用费计250,000.00 元。

    （2）、根据本公司与新疆屯河集团有限责任公司签定的房屋租赁合同，本公司向新疆屯河集团有限责任公司租用屯河集团大楼1,573.34 平方米，租赁期10 年，本公司每年向新疆屯河集团有限责任公司支付租金计125,000.00 元。

    （3）、根据本公司与新疆德隆(集团)有限责任公司、新疆屯河集团有限责任公司签定的担保协议，截至2001 年12 月31 日止，新疆德隆（集团）有限责任公司为本公司80,000,000.00 元的短期借款提供担保，屯河集团为本公司376,600,000.00 元的长期借款提供担保，其中356,600,000.00元的借款将在一年内到年。根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签定的担保协议，本公司为新疆屯河水泥有限责任公司70,000,000.00 元短期借款提供担保。

    （4）、本公司2001 年第三届十三次董事会决议，并经本公司2001 年12 月30 日第四次临时股东大会决议通过，本公司收购了新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产。截至2001 年12 月31 日止，上述三家公司的营业执照业已变更。

    （5）2001 年7 月10 日本公司第三届十次董事会决议审议并通过了《关于受托经营新疆凯泽番茄制品有限责任公司的议案》，本公司将受托经营管理新疆屯河集团有限责任公司控股子公司新疆凯泽番茄制品有限责任公司（以下简称“凯泽公司”）。凯泽公司将除资产处置权以外的其他权利全部交由本公司行使，受托经营期限自正式委托经营合同生效之日至凯泽公司的生产经营性资产以本公司收购的方式进入本公司之日。本年度本公司向凯泽公司计收托管费250,000.00 元。

    （6）、本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司受让北京汇源果汁饮料集团总公司的“汇源及汇源图形”商标，协议作价12,820 万元。

    （四）重大合同及其履行情况

    1、托管、承包、租赁其他公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项

    （1）经公司三届十次董事会、2001 年第三次临时股东大会审议批准，公司托管了新疆凯泽番茄制品有限责任公司。

    （2）北京汇源饮料食品集团有限公司托管涛涛国际控股有限公司持有的北京汇源食品饮料有限公司25%的股权及其他股东持有的北京汇源食品饮料有限公司5%的股权。托管期自2001 年7 月1 日开始，按托管股东权益的1%向少数股东支付托管费，托管期内的利润或亏损归汇源饮料公司所有，少数股东自愿放弃在汇源饮料公司盈利或亏损情况下追索收益或承担亏损的权益。

    (3)北京汇源饮料食品集团有限公司托管了山东永新实业总公司持有的北京永新果业有限公司18.29%的股权及北小营农工商总公司持有的北京永新果业有限责任公司6.71%的股权。托管期从2001年7 月1 日开始，按托管股东权益的1%向少数股东支付托管费。

    此外，公司无其它托管、承包、租赁其他公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。

    2、重大担保

    截至2001 年12 月31 日止，本公司分别为新疆新欧奶业发展有限公司4,950,000.00 元短期借款、吉木萨尔县公有资产投资管理中心3,000,000.00 元短期借款、新疆屯河水泥有限责任公司70,000,000.00 元短期借款、新疆国际实业股份有限公司100,000,000.00 元短期借款，共计177,950,000.00 元短期借款提供担保。

    3、本报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。

    4、其他重大合同

    （1）、经公司2001 年第一次临时股东大会审议批准，本公司于2001 年6 月与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《关于设立北京汇源饮料食品集团有限公司的出资协议书》，共同投资设立北京汇源饮料食品集团有限公司（以下简称“汇源饮料公司”），该公司已于2001 年6 月28 日经北京市工商行政管理局注册登记成立，其投资总额为91,836 万元，注册资本为83,336 万元，其中：本公司以货币方式出资51,000 万元，按`1.2:1 比例折股为42,500 万元为注册资本,占注册资本的51%。

    （2）、公司与北京炎黄大厦有限公司签定《商品房买卖合同》，以银行按揭贷款的方式分期购买商品房共计1333.24 万元，截止2001 年12 月31 日，已支付了467.24 万元，尚有866 万元未支付。

    （五）重大承诺事项

    本报告期内公司及持股5%以上股东没有在的指定报纸和网站上披露承诺事项。

    （六）聘任、解聘会计师事务所情况

    1、由于公司原聘任的深圳同人会计师事务所未能通过中国证监会2001 年度年检，已不具备证券从业资格，公司董事会决定改聘上海万隆众天会计师事务所为公司的审计机构。

    2、本年度聘任会计师事务所的报酬情况

    公司2001 年度支付给会计师事务所的财务报告审计费为60 万元（差旅费由本公司承担）。

    （七）本报告期内公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。

    （八）、其它重大事项

    1、出资6000 万元认购新世纪金融租赁有限责任公司2001 年的增资扩股。经中国人民银行上海分行批准，新世纪金融租赁有限责任公司进行增资扩股，注册资本从134,915,000.00 元增加到500,000,000.00 元，其中包括新世纪金融租赁有限责任公司于2001 年6 月8 日经股东会决议通过85,000.00 元资本公积金转股股本部分，本公司股权投资比例由原31.47%下降为20.50%。上述增资事宜已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具验资报告，增资后的营业执照、工商登记变手续尚在办理之中。

    2、出资1290.94 万元受让新疆昌吉糖厂持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司15.93%的股权。根据新疆昌通番茄制品责任公司2001 年临时股东会决议，并经新疆维吾尔自治区高级人民法院(2000)新执字第34-1 号民事裁定书裁定，本公司以经新疆华西会计师事务所验证的2001 年3 月31 日新疆昌通番茄制品有限责任公司的净资产价值认购被法院冻结的原股东新疆通商进出口公司持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司3.32%的股权，投资金额为237 万元，以上两项合计投资1527.94 万元。本公司原持有新疆昌通番茄制品有限责任公司80.75%的股权，完成以上两项股权转让后，本公司已取得新疆昌通番茄制品有限责任公司100％的股权。2001 年6 月15 日新疆昌通番茄制品有限责任公司取消法人资格，更名为新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分公司，并领取了非企业法人营业执照。

    3、根据新疆金新信托投资股份有限公司（以下简称“金新公司”）1998-2000 股东大会决议，并经中国人民银行西安分行西银复[2001]449 号文批准，新疆金新信托投资股份有限公司进行增资扩股，注册资本由原人民币260,000,000.00 元增加为人民币738,592,000.00 元，其中包括金新公司于1998-2001 年股东大会决议将资本公积金转增股本部分。至此，本公司股权投资比例由原37.69%下降为24.93%。上述增资事宜已于2001 年12 月31 日经五洲联合会计师事务所（新疆华西分所）以五洲会字（2001）第8-487 号验资报告审验在案。

    第十一节  财务报告

    （一）审计报告

    万会业字（2002）第528 号

    中国  新疆

    新疆屯河投资股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并资产负债表和母公司的资产负债表，2001 年度合并利润及利润分配表和母公司的利润及利润分配表，2001 年度的合并现金流量表和母公司的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。贵公司的部分联营公司2001 年度的会计报表是由其他会计师事务所审计，并将相关审计报告提供给我们。我们所发表的审计意见，凡涉及该等联营公司的财务数据均以其他注册会计师的审计报告为基础。

    我们认为，根据我们的审计和其他会计师事务所的相关审计报告，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31日的财务状况及2001 年度经营成果和现金流动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

    上海万隆众天会计师事务所有限公司

    中国注册会计师：卫宗平

    中国注册会计师：刘湘艳

    二零零二年四月十七日

    （二）会计报表（见附表）

    （三）会计报表附注

    一、公司简介

    1.本公司基本情况

    本公司系经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会于1993 年7 月1 日以新体改[1993]088号文批准，由新疆屯河集团有限责任公司(原新疆屯河工贸(集团)公司，以下简称“屯河集团”)、新疆八一钢铁有限责任公司(原新疆八一钢铁总厂)、新疆昌吉金汇实业发展公司、新疆石油管理局、广州市海珠区穗海物资公司共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司，1993 年9月18 日本公司正式成立，并领取注册号为29920116-4 的企业法人营业执照。

    经新疆维吾尔自治区人民政府于1996 年2 月27 日以新政函[1996]26 号文与中国证券监督管理委员会于1996 年6 月25 日以证监发审字[1996]116 号文审核批准，本公司向社会公开发行人民币普通股17,500,000 股，并于1996 年7 月31 日于上海证券交易所上市交易；1996 年7 月18 日本公司经当地工商行政管理机关批准，办理了相应的变更登记手续。

    2000 年11 月15 日，根据本公司第二次临时股东大会决议，本公司名称由原“新疆屯河股份有限公司”变更为现名，并经当地工商行政管理机关批准,于2000 年12 月25 日办理了相应的变更登记手续。

　　本公司经营范围变更为：水泥及其制品、活性石灰、玻纤水泥制品、重钙、轻钙、石粉、氨基磺酸、液体合成洗涤剂、冷拔丝制造；百货、五金交电化工、建材、其他食品、副食品；农机具及配件、钢材、电器机械、沥青销售；农副产品购销（除粮棉油）；本企业产品及相关技术出口, 本企业生产科研所需原辅材料、机械配件、仪器仪表、零配件及相关技术进出口；技术咨询，汽车货运、番茄加工及番茄制品的制造销售以及其他农副产品（除粮、棉、油）的加工、销售。

    2.本公司下设的分公司列示如下：

分公司名称                                    注册地址

新疆屯河投资股份有限公司活性石灰厂            昌吉市

（以下简称“石灰厂”）

新疆屯河投资股份有限公司科林番茄制            石河子市

品分公司（以下简称“科林公司”）

新疆屯河投资股份有限公司沙湾番茄制品分        沙湾县

公司（以下简称“沙湾公司”）

新疆屯河投资股份有限公司北庭番茄制品分        吉木萨尔县

公司（以下简称“北庭公司”）

新疆屯河投资股份有限公司乌苏番茄制品分        乌苏市

公司（以下简称“乌苏公司”）

新疆屯河投资股份有限公司玛纳斯番茄制品        玛纳斯县

分公司（以下简称“玛纳斯公司”）

新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分        昌吉市

公司（以下简称“昌通公司”）*

新疆屯河投资股份有限公司喀什果业分公司        疏勒县

（以下简称“喀什公司”）**

新疆屯河投资股份有限公司额敏食品分公司        额敏县

（以下简称“额敏公司”）***

新疆屯河投资股份有限公司焉耆食品分公司        焉耆县

（以下简称“焉耆公司”）***

新疆屯河投资股份有限公司奇台食品分公司        奇台县

（以下简称“奇台公司”）***

分公司名称                                    主营业务

新疆屯河投资股份有限公司活性石灰厂         活性石灰制造、销售

（以下简称“石灰厂”）

新疆屯河投资股份有限公司科林番茄制         番茄酱制品生产、销售及农副

品分公司（以下简称“科林公司”）           产品（除粮棉油）、番茄种植

新疆屯河投资股份有限公司沙湾番茄制品分     番茄加工及番茄制品的制造销售

公司（以下简称“沙湾公司”）               以及其他农副产品（除棉花、粮

                                           食）的加工、销售，其他食

                                           品及副食品，食用油加工及销售。

新疆屯河投资股份有限公司北庭番茄制品分     番茄加工及番茄制品制造、销售

公司（以下简称“北庭公司”）

新疆屯河投资股份有限公司乌苏番茄制品分     番茄收购、加工，产品及副产品

公司（以下简称“乌苏公司”）               的销售

新疆屯河投资股份有限公司玛纳斯番茄制品     番茄种植和番茄制品加工及销售

分公司（以下简称“玛纳斯公司”）

新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分     番茄制品加工，糕点，糖果，罐

公司（以下简称“昌通公司”）*              头食品加工，非酒精饮料制造，

                                           农副产品（除粮，棉）购销

新疆屯河投资股份有限公司喀什果业分公司     果菜加工、销售及相关技术信息

（以下简称“喀什公司”）**                 服务、农副产品购、销（粮、

                                           棉、油除外）

新疆屯河投资股份有限公司额敏食品分公司     白砂糖、酒精、颗粒粕、方糖生

（以下简称“额敏公司”）***                产销售

新疆屯河投资股份有限公司焉耆食品分公司     白砂糖、酒精、颗粒粕制造、销

（以下简称“焉耆公司”）***                售（国家禁止经营的除外）

新疆屯河投资股份有限公司奇台食品分公司     白砂糖、酒精、颗粒粕制造、销

（以下简称“奇台公司”）***                售，原料收购（国家禁止经营的

                                           除外）

    *本公司原持有新疆昌通番茄制品有限责任公司（以下简称“昌通有限责任公司”）80.75%的股权，根据昌通有限责任公司2001 年2 月23 日临时股东会决议，并经新疆维吾尔自治区高级人民法院（2000）新执字第34－1 号民事裁定书裁定，本公司以业经新疆华西会计师事务所验证的2001年3 月31 日昌通有限责任公司的净资产价值认购被法院冻结的原股东新疆通商番茄酱（集团）有限责任公司持有的该公司3.32％的股权。根据本公司2001 年5 月25 日董事会决议，本公司于2001年6 月3 日与新疆屯河食品工业有限公司（现更名为“新疆昌吉糖厂”）签订股权转让协议，以2001年5 月31 日为基准日受让昌通有限责任公司15.93％的股权。至此，本公司已取得昌通有限责任公司100%的股权。2001 年6 月15 日昌通有限责任公司取消法人资格，更名为“新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分公司”（以下简称“昌通公司”），并领取了注册号为6523001905389 的非企业法人营业执照。

    ** 根据本公司2001 年第三届十二次董事会会议,本公司决定投资2800 万元设立喀什公司,2001年9 月20 日, 喀什公司正式成立,并领取了注册号为6531221900336 的非企业法人营业执照。

    *** 根据本公司2001 年第三届十三次董事会及第四次临时股东大会决议，本公司收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产并成立相应的分公司。截至2001 年12 月31 日止，上述三家公司的营业执照业已取得。

    二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法

    1.会计制度

    本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。

    2.会计年度

    会计年度采用日历年度制，即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。

    3.记帐本位币

    本公司以人民币为记帐本位币。

    4.记帐基础和计价原则

    本公司的记帐基础为权责发生制，各项资产除按规定应以评估价值计价外，均按取得时的实际成本计价。

    5.外币业务核算方法

    本公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场汇价的中间价(“市场汇价”)折合为人民币记帐。月份终了，货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整，由此产生的折合人民币差额除筹建期间及固定资产购建期间可予资本化部分外其余计入当期损益。

    6.现金等价物的确定标准

    现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

    7.坏帐核算方法

    （1）本公司确认坏帐损失的标准：凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无法收回，或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾期未能履行偿债义务，经法定程序审核批准，以及其他足以证明应收款项可能发生损失的证据和应收款项逾期5 年以上，该等应收款项列为坏帐损失。

    （2）坏帐损失的核算方法：本公司坏帐损失核算采用备抵法，坏帐准备按帐龄分析法计提，根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按决算日应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的余额，规定的提取比例为：逾期1 年（含1 年，以下类推）以内的计提0.5%；逾期1-2 年的计提5%；逾期2-3 年的计提10%；逾期3-4 年计提20%；逾期4-5 年的计提50%；逾期5 年以上的计提100%，并计入当期损益。

    存货的细节在五.4、5 中表述。

    8.存货核算方法

    本公司的存货分为原材料、燃料、低值易耗品、包装物、在制品、产成品、自制半成品及委托代销商品八大类,各类存货的取得以实际成本计价，发出存货的成本以加权平均法计算确定。决算日，存货按成本与可变现净值孰低法计价。

    低值易耗品于领用时一次性摊销。

    包装物于领用时采用加权平均法计算发出成本。

    存货跌价准备，以决算日可变现净值低于存货成本计算的差额提取存货跌价准备，存货跌价损失计入当期损益。

    存货可变现净值以决算日估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值确定。

    存货的细节在五.7 中表述。

    9.短期投资核算方法

    短期投资取得时的成本按实际支付的全部价款扣除已宣告尚未领取的现金或已到期尚未领取的利息计价。短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时实际支付的已宣告而尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的利息，于实际收到时冲减已计入应收项目的现金股利或利息外，直接冲减短期投资帐面成本，处置短期投资时，将短期投资帐面价值与实际取得的价款的差额确认为当期投资收（损）益。

    期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，按投资类别计算其市价低于成本的差额作为短期投资跌价准备，并计入当期损益。本公司本期无短期投资，故亦无短期投资跌价准备。

    10.长期投资核算方法

    (1)长期债权投资：本公司债权投资取得时按实际成本计价。

    (2)长期股权投资：本公司股票投资按实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利后计价入帐，其他长期投资按投出现金及固定资产、无形资产的帐面净值计价入帐。

    股权投资差额系指长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资成本与应享有被投资单位所有者权益中所占份额的差额，自形成月份起分10 年平均摊销。

    本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法：对被投资公司无控制、无共同控制且无重大影响的以成本法核算，投资收益于被投资公司宣派现金股利时确认，而该等现金股利超出投资日以后累积净利润的分配额部分冲减投资成本；对被投资公司具有控制、共同控制或重大影响的以权益法核算，投资收益以取得股权后被投资公司的净损益份额计算确定。被投资单位除净损益以外的其他所有者权益变动，相应调整投资成本。

    决算日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于帐面价值，且该等降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，其差额作为长期投资减值准备，在冲减该项投资的资本公积准备项目后的不足部分，计入当期损益。本公司本期未发现长期股权投资出现上述状况，故未计提长期投资减值准备。

    长期投资的细节在五.9 中表述。

    11.固定资产计价和折旧方法

    (1)固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等，以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000 元以上，使用期限超过二年的物品。

    (2)固定资产分类:房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备。

    (3)固定资产计价：固定资产按实际成本计价。惟本公司子公司设立时各方股东投入的固定资产按业经评估机构评估并经股东各方协商确认计价

    (4)固定资产折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并根据固定资产类别的原值、估计经济使用年限和预计残值(原值的5%)确定其折旧率。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按固定资产减去累计折旧和已计提减值准备的帐面净值以及尚可使用年限重新计算确定折旧率，未计提固定资产减值准备前已计提的累计折旧不作调整。各类估计经济使用年限、折旧率如下：

类别                          经济使用年限(年)             年折旧率%

房屋建筑物                        38-24                      2.5-3.96

机器设备                           15-8                    6.33-11.88

运输设备                           12-5                    7.92-19.00

其他设备                           16-5                    5.94-19.00

    本公司主营业务为番茄产业，其机器设备折旧年限为15 年。

    （5）固定资产减值准备的确认标准和计提方法：

    决算日，对固定资产进行逐项检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备，并计入当年度（期）损益。根据对固定资产的使用状况、技术状况以及为公司带来未来经济利益的情况进行分析，如果固定资产实质上已经发生了减值，则按估计减值额计提减值准备。

    固定资产存在下列情况之一的固定资产，全额计提减值准备：①长期闲置不用，在可预见的未来不会使用，且已无转让价值；②由于技术进步等原因，已不能继续使用；③虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品；④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值；⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。

    固定资产减值准备按单项资产计提，已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。

    固定资产及其折旧的细节在五.10 中表述。

    12.在建工程核算方法

    在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使用时，确认为固定资产。

    在建工程建造期间所发生的借款利息及其相关费用计入在建工程成本。

    借款费用资本化的方法：在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额按如下公式计算：每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率

    在决算日如果有证据表明在建工程已发生了减值，按减值额计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备：①长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。计提的在建工程减值准备，计入当年度（期）损益。

    在建工程的细节在五.11 中表述。

    13.无形资产计价和摊销方法

    无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。本公司的无形资产具体项目及摊销年限如下：

    ⑴土地使用权：根据取得时间及受益年限的不同，分别从取得之日起分30 至50 年摊销。

    ⑵专有技术：彩色水泥技术从1996 年1 月起分10 年摊销。

    (3)商誉：自取得之日起按10 年摊销.

    (4)商标权：北京汇源饮料食品集团有限公司商标权自产权过户至汇源饮料公司起分十年摊销。

    决算日检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的计提减值准备，并计入当年度（期）损益。

    当存在下列情况之一时，计提无形资产减值准备：①被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；

    ③已超过法律保护期限，但仅具有部分使用价值；④其他足以证明该项无形资产实质上已经发生了减值的情形。

    当存在下列情况之一时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益：①被其他新技术所代替，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；②超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益；③其他足以证明该项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。

    无形资产的细节在五.12 中表述。

    14.长期待摊费用摊销方法

    本公司的长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。具体项目及摊销年限如下:

    (1)开办费系筹建期间发生的费用支出，先在长期待摊费用中归集，自本公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。

    (2)电力增容费系电力扩容、增容费用，自费用发生当月起按10 年摊销。

    (3)其他项目，自费用发生当月起分10 年摊销。

    长期待摊费的细节在五.13 中表述。

    15.借款费用的会计处理方法

    为生产经营而借入的资金所发生的利息等借款费用，属于生产经营期间的，计入财务费用；属于筹建期间的，计入开办费。

    为购建固定资产而借入资金所发生的利息等费用，属于在固定资产尚未交付使用前发生的，计入有关固定资产的购建成本，属于在固定资产交付使用后发生的，计入财务费用。

    利息资本化原则：以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额应当开始资本化：

    (1)资产支出已经发生；

    (2)借款费用已经发生；

    (3)为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。

    16.预计负债的原则

    本公司如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：

    （1）该义务是本公司承担的现时义务；

    （2）该义务的履行可能导致经济利益的流出；

    （3）该义务的金额能够可靠地计量

    预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿时的，或者补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过所确认负债的帐面价值。

    17.收入确认原则

    产品销售：公司将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对该产品不再保留继续管理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的产品成本能够可靠地计量，确认收入的实现。

    提供劳务：劳务已经提供，相关的成本能够可靠计算，其经济利益能够流入、确认收入的实现。

    18.所得税的会计处理方法

    本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。

    19.合并会计报表的编制方法

    本合并会计报表系按照财政部财会字[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》和财会二字(1996)2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。

    本公司对拥有控制权的子公司(详情列示于附注四控股子公司及联营企业概况)在编制合并会计报表时纳入合并范围，其所执行的行业会计制度，业已在会计报表合并时予以必要的调整。

    本合并会计报表系以本公司及纳入合并范围内的子公司会计报表以及其他资料为依据，合并各项目数据。编制合并会计报表时，将各公司相互之间的投资、往来、资产购销其他重大交易及结余和各项交易中未实现的利润抵销后，计算少数股东权益和少数股东损益。

    少数股东权益是指本公司所属子公司资产净值中由母公司以外的其他投资者所拥有的权益；少数股东损益是指除母公司以外的其他投资者在各子公司应分得的利润(或应承担的亏损)。

    20.会计政策、会计估计变更及会计差错更正

    （1）根据新疆金新信托投资股份有限公司1998 年度股东大会决议通过的1998 年利润分配方案为每10 股送2.18 股，本公司原确认应收股利数21,362,692.00 元，实际为应收的股票股利，本公司调整了本期应收股利余额并相应调整了上年度比较数据。

    （2）本公司本期根据工程竣工决算资料，对原暂估入帐的固定资产分类进行了调整，并相应调整了上年度比较数据。

    21.会计制度、会计政策变更及其影响

    本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字（2000）25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发<贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定>的通知》等有关规定，从2001 年1 月1 日起本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。由此引起的会计政策的变更为：固定资产、在建工程、无形资产由原来的不计提资产减值准备，改为按规定计提资产减值准备，开办费核算方法，由原从开始生产经营的当月起分五年摊销变更为自开始生产经营起一次转入开始生产经营当期的损益。（详见前述会计政策）。

    截至2001 年12 月31 日止，本公司本期增加的固定资产减值准备系组建北京汇源饮料食品集团有限公司时股东以股权投资投入的，其他固定资产、在建工程、无形资产不存在减值情况，上述会计政策的变更对本公司下属子公司前期及本期的财务状况和经营业绩没有影响。

    22.母公司会计报表范围变更

    如本会计报表附注一所述，昌通公司于2001 年6 月起成为本公司之分公司，本次母公司汇总会计报表范围包括昌通公司2001 年12 月31 日的资产负债表及2001 年6－12 月份的损益事项。2001年12 月31 日昌通公司纳入母公司会计报表的主要会计数据为：总资产340,068,905.65 元，总负债237,148,707.28 元，净利润11,060,278.48 元。

    如本会计报表附注一所述，2001 年12 月本公司收购了焉耆公司、额敏公司、奇台公司，本次母公司汇总会计报表范围包括上述三家公司2001 年12 月31 日的资产负债表。2001 年12 月31 日,上述三家公司纳入母公司会计报表的主要会计数据为：总资产434,209,405.79 元，总负债430,523,485.64 元。

    23.合并会计报表范围变更

    1）.如附注一所述，昌通有限责任公司于2001 年6 月取消了企业法人资格，引起本次合并会计报表范围的变更。2001 年12 月31 日的合并会计报表中仅包括该公司2001 年1-5 月的损益。

    2）.本公司于2001 年6 月28 日投资成立北京汇源饮料食品集团有限公司（以下简称“汇源饮料公司”），本公司拥有51%的股权，并同时领取了注册号为1100001278339(2-2)的企业法人执照，其实收资本业经岳华会计师事务所有限责任公司岳总验字（2001）第A024 号验资报告验证在案。因此引起本次合并会计报表范围的变更。2001 年12 月31 日的合并会计报表中包括该公司的2001年12 月31 日的资产负债表及2001 年7-12 月的损益。该公司纳入合并会计报表的主要会计数据为：总资产1,859,481,375.68 元，总负债813,174,986.86 元，净利润38,972,228.75 元。

    三、税项

    1.本公司主要适用的税种和税率

税种                        计税依据                        税率

增值税                     其他产品、销售收入                17%

营业税                     服务业务收入                       3%

城建税                     应交增值税、营业税额               7%

教育费附加                 应交增值税、营业税额               3%

企业所得税                 应纳税所得额                      33%

    2.优惠税率及批文

    根据新疆维吾尔自治区国家税务局新国税办[2000]208 号文和新国税函[2001]19 号文的有关规定，本公司所属的番茄制品子公司、分公司出口自产番茄制品享受“免、抵、退”的出口退（免）税政策。

    根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函[1996]29 号文及新疆维吾尔自治区地方税务局新地税二字[1996]018 号文的规定，本公司于股票上市后按15% 计缴企业所得税。根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函（2000）137 号文的规定，本公司所得税按应征税额减征55%，实际按14.85%税负计缴，减征时间暂定为5 年。

    根据国家税务总局财税字[1999]290 号文《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》的规定，以及根据昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字[2001]44 号文的批复，本公司原硫磺沟水泥厂于1999 年7-12 月期间技术改造购置国有设备价值额的40%部分用于抵免1999 年度比1998年度新增的企业所得税，不足抵免的部分可在以后4 年内延续抵免；2000 年度技术改造购置国有设备价值额的40%部分用于抵免2000 年度比1999 年度新增的企业所得税，不足抵免的部分可在以后4 年内延续抵免。

    根据国家税务总局财税字[1999]290 号文《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》的规定，以及根据昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字[2002]43 号文的批复，本公司玛纳斯分公司1999 年至2001 年实施日处理1500 吨番茄技改项目购置国有设备价值额的40%部分用于抵免2000 年度比1999 年度新增的企业所得税，不足免抵的部分可在以后4 年内延续抵免。

    根据财政部、国家税务总局财税字[2001]30 号文《关于豆粕等粕类产品征免增值税政策》的通知规定，自2000 年6 月1 日起，进口或国内生产除豆粕之外的其他粕类产品属于免税产品，免征增值税。

    根据新疆昌吉州国家税务局昌州国税办字[2000]184 号文批准，本公司之子公司- 新疆昌隆白水泥有限公司2000 年度按15%的税率计缴企业所得税。

    根据原宜昌县人民政府签发的《关于对北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌公司有关优惠政策、投资环境的承诺书》，北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司（以下简称“汇源果汁宜昌公司”）享有以下优惠政策：

    （1）对北京汇源饮料食品集团有限公司（原“北京汇源果汁饮料集团总公司”）按投资比例从该公司分得红利的所得税实行按率计征，全额返还。但在实际操作过程中，对该公司的所得税全部予以返还。

    （2）对该公司征收的增值税，属于宜昌地方财政收入的25%的部分的50%返还给该公司用于扩大再生产。

    根据北京市顺义区国家税务局关于对北京汇源食品饮料有限公司申请享受生产性外商投资企业所得税减免问题的批复(顺国税外免[2000]第1009 号)，该公司1999 年度和2000 年度免交企业所得税；自2001 年起至2003 年止减半（减按12%）交纳企业所得税。

    根据莱芜经济开发区招商引资优惠政策（莱开发[2001 年]1 号文），汇源饮料公司之子公司北京汇源集团鲁中有限公司自投产之日起五年内，由该地财政给予上缴所得税同等数额的财政奖励，第五至八年给予50%的奖励;三年内由同级财政给予上缴增值税25%部分及城建税、契税、房产税、印花税同等数额的奖励.,

    3.房产税

    房产税按房产原值的70%为纳税基准，税率为1.2%，出租房产以房产租金收入为计税依据，税率为12%。

    4.个人所得税

    员工个人所得税由本公司及其子公司代扣代缴。

    税项的细节在五.18 中表述。

    四、控股子公司及联营企业

    1.本公司纳入合并会计报表范围的附属公司概况列示如下:

公司名称                         注册           注册资本

                                 地点

新疆昌隆白水泥有限公司           昌吉市      USD3,060,400.00

昌通有限责任公司*1               昌吉市      RMB71,700,000.00

新疆屯河华新番茄制品有           奎屯市      RMB20,000,000.00

限公司*2

北京汇源饮料食品集团有           顺义        RMB833,360,000.00

限公司（以下简称“汇源饮

料公司”）*3

北京汇源食品饮料有限公司*3       北京市顺    USD 9,080,000.00元(实

                                 义区        缴USD9,080,000.00元)

汇源果汁宜昌公司*3               宜昌市夷    RMB 14,250,000.00

                                 陵区

北京汇源饮料食品集团应县有限     山西省应    RMB 24,450,000.00

公司*3                           县

巩义市汇源饮料食品有限公司*3     河南省巩    RMB 18,000,000.00

                                 义市

北京永新果业有限责任公司*3       北京市顺    RMB 29,800,000.00

                                 义区

公司名称                            经营范围                投资金额

新疆昌隆白水泥有限公司         生产销售白水泥及其          10,128,309.67

                               系列

昌通有限责任公司*1             番茄制品加工、食品          71,700,000.00

                               加工、非酒精饮料制

                               造、农副产品购销

新疆屯河华新番茄制品有         番茄制品的生产、销          19,770,000.00

限公司*2                       售、番茄种植

北京汇源饮料食品集团有         制造各种食品及饮料         510,000,000.00

限公司（以下简称“汇源饮       制品；销售食品、饮

料公司”）*3                   料制品；果蔬种植

北京汇源食品饮料有限公司*3     生产果蔬汁饮料系列食品、   122,455,515.00

                               纯净水、牛奶、果奶奶制品

                               销售自产产品

汇源果汁宜昌公司*3             元软饮料毓产品制造、加工、  33,783,388.00

                               销售

北京汇源饮料食品集团应县有限   元生产销售液体乳、果蔬汁饮   8,058,160.00

公司*3                         料

巩义市汇源饮料食品有限公司*3   元生产销售果蔬汁饮料、茶饮  11,073,987.00

                               料、纯净水、果奶奶制品、

                               水果浓缩汁及水果果酱等毓

                               产品

北京永新果业有限责任公司*3     元种植果树、蔬菜、花卉；收  22,468,750.00

                               购果品、蔬菜；制造水果制

                               品；加工蔬菜

公司名称                         拥有        会计报表

                                 权益%       是否合并

新疆昌隆白水泥有限公司           70%           是

昌通有限责任公司*1              100%           是

新疆屯河华新番茄制品有           98.85%        是

限公司*2

北京汇源饮料食品集团有           51%           是

限公司（以下简称“汇源饮

料公司”）*3

北京汇源食品饮料有限公司*3       70%           是

汇源果汁宜昌公司*3               55%           是

北京汇源饮料食品集团应县有限     55%           是

公司*3

巩义市汇源饮料食品有限公司*3     51%           是

北京永新果业有限责任公司*3       75%           是

    *1 如本会计报表附注一所述，昌通有限责任公司于2001 年6 月取消企业法人资格后变更为本公司分公司。

    *2 本公司原持有新疆屯河华新番茄制品有限公司（以下简称“华新公司”）90%的股权，根据本公司2001 年5 月25 日董事会决议及华新公司临时股东会决议，本公司受让新疆华新番茄制品有限责任公司持有的华新公司8.85%的股权。至此，本公司已取得华新公司98.85%的股权。华新公司变更后股本业经新疆宏昌有限责任会计师事务所宏昌验字（2001）229 号验资报告验证在案。

    *3 本公司于2001 年6 月与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《关于设立北京汇源饮料食品集团有限公司的出资协议书》，共同投资设立汇源饮料公司，该公司已于2001 年6 月28 日经北京市工商行政管理局注册登记成立，其投资总额为91,836 万元，注册资本为83,336 万元，其中：本公司以货币方式出资51,000 万元，按`1.2:1 比例折股为42,500 万元实收资本,占注册资本的51%；北京汇源果汁饮料集团总公司以货币资金15,820.47 万元、实物资产7,014 万元、土地使用权1,237 万元以及合法拥有的下属子公司北京汇源食品饮料有限公司55%、北京永新果业有限责任公司75%、北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司55%、北京汇源果汁饮料集团总公司巩义有限责任公司51%、北京汇源果汁饮料集团总公司应县有限责任公司55%的股权合计16,764.53 万元,共计40,836 万元出资,占注册资本的49%。以上作为出资的子公司的股权已分别于2001 年10 月及12 月办理了工商变更手续。

    汇源饮料公司成立后，收购了英属涛涛国际控股有限公司（北京汇源食品饮料有限公司的另一股东）持有北京汇源食品饮料有限公司15％股权，上述股权转让事项业经北京市对外经济贸易委员会批准，并于2001 年12 月10 日办理了企业法人营业执照的变更手续。对该15%的新增股权，汇源饮料公司以2001 年12 月31 日北京汇源食品饮料有限公司的净资产值调整了投资成本及股权投资差额，该15%新增股权应享有的损益仍作为少数股东损益，本年度合并会计报表时，汇源饮料公司合并资产负债表按70%的股权予以合并，而合并利润及利润分配表仍按55%的损益予以合并。

    汇源饮料公司成立后,托管涛涛国际控股有限公司持有的北京汇源食品饮料有限公司25%的股权及其他股东持有的北京汇源食品饮料有限公司5%的股权。托管期自2001 年7 月1 日开始，按托管股东权益的1%向少数股东支付托管费，托管期内的利润或亏损归汇源饮料公司所有，少数股东自愿放弃在

    汇源饮料公司盈利或亏损情况下追索收益或承担亏损的权益。

    汇源饮料公司成立后，托管了山东永新实业总公司持有的北京永新果业有限公司18.29%的股权及北小营农工商总公司持有的北京永新果业有限责任公司6.71%的股权。托管期从2001 年7 月1 日开始，按托管股东权益的1%向少数股东支付托管费。

    2. 本公司未纳入合并会计报表范围的附属公司概况列示如下:

公司名称                     注册                注册资本

                             地点

上海汇源食品饮料有限公      上海市           USD 12,500,000.00

司*                         闵行区                  元(实缴USD

                                             10,370,000.00 元)

北京汇源饮料食品集团成      成都市                         RMB

都有限责任公司*             龙泉驿            100,000,000.00元

                                区

北京汇源集团鲁中有限公      山东省            RMB80,000,000.00

司*                         莱芜市                          元

公司名称                           经营范围              投资金额

上海汇源食品饮料有限公       利用蔬菜、水果的贮       58,407,600.00

司*                          藏、保鲜、加工新技

                             术、生产蔬菜、水果

                             果汁,销售自产产品。

北京汇源饮料食品集团成       制造、销售食品、饮      100,000,000.00

都有限责任公司*              料、果蔬种植、经营

                             企业自产产品及技术

                             的出口业务；经营本

                             企业及成员企业生产

                             所需的原辅材料、仪

                             器仪表、机械设备、

                             零配件及技术进出口

                             业务；经营进料加工

                             和“三来一补”业务。

北京汇源集团鲁中有限公       果蔬汁活动饮料制         80,000,000.00

司*                          品、食品及包装物品

                             的产销

公司名称                       拥有      会计报表

                               权益%     是否合并

上海汇源食品饮料有限公          75%          否

司*

北京汇源饮料食品集团成        95%(实际       否

都有限责任公司*                100%)*2

北京汇源集团鲁中有限公        95%(实际       否

司*                            100%)*2

    * 此三公司为汇源饮料公司于本年度投资设立的公司，因该三公司尚处于筹建期，故未纳入合并会计报表的合并范围。

    3.本公司的联营公司概况列示如下:

公司名称                     注册地点           注册资本

新疆吉木萨尔县三台         吉木萨尔县          130,000.00

滑石粉厂*1

新疆屯河水泥有限责             昌吉市      350,000,000.00

任公司（以下简称“屯

河水泥公司）

新疆天山建材投资有         乌鲁木齐市      363,364,600.00

限公司（以下简称“天

山建材”）

新疆金融租赁有限责         乌鲁木齐市      270,000,000.00

任公司*2

新疆金新信托投资股         乌鲁木齐市      738,592,000.00

份有限公司*3

新世纪金融租赁有限             上海市      500,000,000.00

责任公司*4

厦门联合信托投资有             厦门市      316,600,000.00

限责任公司*5

公司名称                        经营范围              投资金额

新疆吉木萨尔县三台     滑石粉、叶腊石采选、加工、          78,000.00

滑石粉厂*1             销售

新疆屯河水泥有限责     水泥及水泥制品生产销售；       171,500,000.00

任公司（以下简称“屯   活性石灰生产销售；技术服

河水泥公司）           务

新疆天山建材投资有     对建筑材料业的投资；水泥       109,009,000.00

限公司（以下简称“天   机械设备的制作、安装；水

山建材”）             泥的生产和销售

新疆金融租赁有限责     融资租赁、经营性租赁             7,000,000.00

任公司*2

新疆金新信托投资股      信托存贷款及其他金融业务       98,000,000.00

份有限公司*3

新世纪金融租赁有限     各类金融租赁业务               102,500,000.00

责任公司*4

厦门联合信托投资有     信托存款、信托贷款和信托        30,450,000.00

限责任公司*5           投资，委托存款、委托贷款

                       和委托投资，自有资金的贷

                       款和投资等

公司名称                      拥有          会计报表

                              权益%         是否合并

新疆吉木萨尔县三台               60%           否

滑石粉厂*1

新疆屯河水泥有限责               49%           否

任公司（以下简称“屯

河水泥公司）

新疆天山建材投资有               30%           否

限公司（以下简称“天

山建材”）

新疆金融租赁有限责             2.59%           否

任公司*2

新疆金新信托投资股            24.93%           否

份有限公司*3

新世纪金融租赁有限            20.50%           否

责任公司*4

厦门联合信托投资有             9.48%           否

限责任公司*5

    *1 该公司系由本公司之子公司－新疆昌隆白水泥有限公司与其他合营者联营，因投资额较小，根据财政部财会二字(1996)2 号文的规定，本公司以成本法核算。

    *2 根据2001 年新疆金融租赁有限公司第一次临时股东会通过，并经中国人民银行分行西银复[2001]450 号文批准, 新疆金融租赁有限公司进行增资扩股，注册资本由原人民币55,000,000.00 元增加为人民币270,000,000.00 元。至此，本公司股权投资比例由原12.73%下降为2.59%。上述增资事宜已于2001 年12 月24 日业经新疆华信有限责任会计师事务所以新华信验字（2001）第027 号验资报告审验在案。

    *3 根据新疆金新信托投资股份有限公司（以下简称“金新公司”）1998-2000 股东大会决议，并经中国人民银行西安分行西银复[2001]449 号文批准，金新公司进行增资扩股，注册资本由原人民币260,000,000.00 元增加为人民币738,592,000.00 元，其中包括金新公司于1998-2000年股东大会决议将资本公积金转增股本部分。至此，本公司股权投资比例由原37.69%下降为24.93%。上述增资事宜已于2001 年12 月31 日经五洲联合会计师事务所（新疆华西分所）以五洲会字（2001）第8-487 号验资报告审验在案。

    *4 经中国人民银行上海分行上海银复[2000]467 号和[2001]126 号文批准，新世纪金融租赁有限责任公司（以下简称“新世纪公司”）进行增资扩股，注册资本由原人民币134,915,000.00元增加为人民币500,000,000.00 元，其中包括新世纪公司于2001 年6 月8 日股东会决议将85,000,000.00 元资本公积金转增股本部分。根据本公司2001 年5 月8 日董事会决议，本公司增加对新世纪公司投资人民币60,000,000.00 元，至此，本公司股权投资比例由原31.47%下降为20.50%。上述增资事宜已于2001 年5 月21 日经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会字（2001）第YB0040 号验资报告审验在案。

    *5 经本公司第三届十二次董事会审议通过本公司不再参股厦门联合信托投资有限责任公司。

    五、合并会计报表主要项目注释:

    1.货币资金

                            2001-12-31

                       原币          汇率      折合本位币

现金            RMB2,956,336.51      1.00     2,956,336.51

                   USD29,095.20      8.28       240,908.30

银行存款          USD630,110.25      8.28     5,217,387.38

                             --         -               --

                             --        －               --

                  EURO31,665.99      7.29       230,772.16

               RMB86,728,186.70      1.00    86,728,186.70

其他货币资金   RMB69,870,961.63      1.00    69,870,961.63

                                            165,244,552.68

                                              2000-12-31

                     原币            汇率                 折合本位币

现金             RMB46,290.60        1.00                   46,290.60

                   USD     --        8.27                          --

银行存款         USD25,839.05        8.27                  213,561.85

                HKD133,264.34        1.06                  141,260.20

                 JPY10,899.00        0.07                      789.33

                  EURO     --          --                          --

             RMB73,807,122.15        1.00               73,807,122.15

其他货币资金               --          --                          --

                                                        74,209,024.13

    2001 年12 月31 日货币资金余额较年初数增加122.67%，主要系本公司2001 年合并范围发生变化所致。

    2.应收票据

票据种类              出票日期          到期日            2001-12-31

银行承兑汇票         2001-12-14       2002-3-14          713,352.23

    3.应收股利

                                 2001-12-31             2000-12-31

新疆金融租赁有限公司             150,714.69 *                --

    * 系根据新疆金融租赁有限公司董事会分配预案，本公司按投资比例所享有的利润分配金额。

    4.应收帐款

    应收帐款的帐龄分析列示如下:

                                2001-12-31

帐龄              金额      占该帐项金额      坏账准备        坏帐准

                            的百分比(%)                       备比例(%)

1年以内    244,346,998.03    95.60           1,221,734.99       0.50

1-2年        3,351,440.06     1.31             167,572.00       5.00

2-3年        7,846,112.48     3.07             784,611.25      10.00

3-4年           52,481.50     0.02              10,496.31      20.00

合计       255,597,032.07   100              2,184,414.55       0.85

                  2000-12-31

帐龄         金额           占该帐项金额的      坏账准备       坏帐准

                            百分比(%)                          备比例(%)

1年以内   118,652,789.87     93.70             593,263.95        0.50

1-2年       2,608,435.16      2.06             130,421.76        5.00

2-3年       4,583,957.04      3.62             458,395.70       10.00

3-4年         786,625.27      0.62             157,325.06       20.00

合计      126,631,807.34       100           1,339,406.47        1.06

    2001 年12 月31 日应收帐款余额较年初数增加101.84%，主要系本公司2001 年销售增加所致。

    截止2001 年12 月31 日，本帐项前五名欠款单位余额合计为152,843,278.26 元,占应收帐款余额的59.80%。

    应收帐款2001 年12 月31 日余额中持本公司5%以上股份的股东单位欠款详见附注八、6。

    5.其他应收款

    其他应收款的帐龄分析列示如下:

                              2001-12-31

帐龄            金额       占该帐项金额      坏账准备       坏帐准

                           的百分比(%)                      备比例(%)

1年以内   646,504,822.97     97.27          3,232,524.11      0.50

1-2年       5,781,939.48      0.87            289,096.97      5.00

2-3年      10,125,156.19      1.52          1,012,515.62     10.00

3-4年       2,244,626.30      0.34            448,925.28     20.00

合计      664,656,544.94    100             4,983,061.98      0.75

                                 2000-12-31

帐龄          金额       占该帐项金额的    坏账准备      坏帐准

                         百分比(%)                       备比例(%)

1年以内   44,900,308.27       73.55      224,501.54       0.50

1-2年      9,960,242.08       16.32      498,012.10       5.00

2-3年      5,120,543.70        8.39      512,054.37      10.00

3-4年      1,065,764.23        1.74      213,152.85      20.00

合计      61,046,858.28      100.00    1,447,720.86       2.37

    帐龄在3 年以上的其他应收款均系金额在万元左右的零星债权，本公司正在加紧催收和清理。

    截止2001 年12 月31 日，本帐项前五名欠款单位余额合计289,295,421.56 元，占其他应收款余额的43.53%。

    其他应收款2001 年12 月31 日余额中持本公司5%以上股份的股东单位欠款详见附注八、6。

    2001 年12 月31 日其他应收款余额较年初数增加988.76%，主要系本公司本年与其他单位往来款的增加。

    6.预付帐款

    预付帐款的帐龄分析列示如下:

帐龄                    2001-12-31                       2000-12-31

                金额           占该帐项余额的%           金额

1年以内    68,229,729.42           99.13             9,665,920.27

1年至2年      562,230.47            0.82               331,784.04

2年至3年       26,039.00            0.04               770,070.75

3年以上        10,321.28            0.01             1,930,211.44

           68,828,320.17          100               12,697,986.50

帐龄             占该帐项余额的%

1年以内              76.12

1年至2年              2.61

2年至3年              6.06

3年以上              15.21

                    100

    2001 年12 月31 日预付帐款余额较年初数增加了442.04%，主要系本公司本年预付材料款增加。

    预付帐款2001 年12 月31 日余额中持本公司5%以上股份的股东单位欠款详见附注八、6。

    本公司1 年以上的预付帐款系结算尾款,暂未结转。

    7.存货

                            2001-12-31

                      金额             跌价准备

原材料          231,062,823.88        202,679.70

包装物           27,610,353.34                --

低值易耗品        5,004,378.33                --

产成品          294,011,583.12      1,116,089.88

委托加工物质      3,836,123.25                --

受托代销商品        779,381.12                --

自制半成品        4,373,240.62                --

在制品            2,699,834.51                --

                569,377,718.17      1,318,769.58

                               2000-12-31

                         金额             跌价准备

原材料               4,989,820.79              --

包装物              27,388,370.06              --

低值易耗品           1,431,909.54              --

产成品             288,096,655.99      910,189.88

委托加工物质                   --              --

受托代销商品                   --              --

自制半成品                     --              --

在制品               1,231,447.41              --

                   323,138,203.79      910,189.88

    2001 年12 月31 日存货余额较年初数增加76.20%，主要系本公司2001 年下半年新组建的汇源饮料公司年末存货较大所致。

    8.待摊费用

项目               2001-1-1           本年增加        本年摊销

保险费            48,264.17           546,425.48       234,102.21

打包费           111,249.77                   --       111,249.77

运输费*1      10,610,487.24        21,997,444.17    25,593,920.88

广告费*2                 --        33,366,602.89    25,485,925.62

其他               4,875.00           562,726.79       128,641.08

              10,774,876.18        56,473,199.33    51,553,839.56

项目         2001-12-31

保险费        360,587.44

打包费                --

运输费*1    7,014,010.53

广告费*2    7,880,677.27

其他          438,960.71

           15,694,235.95

    *1 系本公司番茄酱产品出口离港前发生的运输费，待产品出口销售后计入产品销售成本。

    *2 系本公司子公司－汇源饮料公司发生的跨年度的广告费，待广告商实际执行广告业务后计入营业费用。

    9.长期股权投资

                             2001-1-1

                       金额         减值准备        本年增加

其他股权投资*1    581,061,711.94       --         441,591,708.62

股权投资差额*2     13,235,306.84       --          80,295,775.71

                  594,297,018.78       --         521,887,484.33

                                        2001-12-31

                        本年减少         金额          减值准备

其他股权投资*1       124,701,851.19   897,951,569.37     --

股权投资差额*2         8,089,068.92    85,442,013.63     --

                     132,790,920.11   983,393,583.00     --

    *1.(1)本公司按成本法核算的其他股权投资:

                                                       2001-12-31

被投资单位名称         投资             投资              注册

                       日期             余额              资本

新疆吉木萨尔县三   1990.06.18        130,000.00         78,000.00

台滑石粉厂

新疆金融租赁有限   1996.02.02     55,000,000.00      7,000,000.00

责任公司

                                   7,078,000.00

被投资单位名称         占被投资单位         减值准备

                       注册资本比例

新疆吉木萨尔县三          60%                  --

台滑石粉厂

新疆金融租赁有限       12.73%                  --

责任公司

                                               --

    *1.(2)本公司按权益法核算的其他股权投资:

                                            2001-12-31

被投资单位                            投资起                投资余额

名称                                   始期

金新公司                             1997.01.01         222,790,477.91

屯河水泥公司                         2000.10.01         202,531,875.95

天山建材                             2000.12.31         121,452,631.97

新世纪公司                           2000.12.31         105,690,983.54

上海汇源食品饮料有限公司             2001.10.14          58,407,600.00

北京汇源饮料食品集团成都有限责       2001.11.6          100,000,000.00

任公司

北京汇源集团鲁中有限公司                                   80,000,000.00

                                                          890,873,569.37

                                       2001-12-31

被投资单位                           占被投资单位

名称                                 注册资本比例

金新公司                                    37.69%

屯河水泥公司                                49.00%

天山建材                                    30.00%

新世纪公司                                  20.50%

上海汇源食品饮料有限公司                       75%

北京汇源饮料食品集团成都有限责       95%(实际100%)

任公司

北京汇源集团鲁中有限公司             95%(实际100%)

被投资单位                                年末按权益法调整

名称                             本年增减额             累计增减额

金新公司                         2,434,772.97,        124,790,477.91

屯河水泥公司                    29,733,219.56          31,031,875.95

天山建材                        14,019,982.70           9,786,505.76

新世纪公司                       1,142,306.49           1,142,306.49

上海汇源食品饮料有限公司                   --                     --

北京汇源饮料食品集团成都有限责

任公司

北京汇源集团鲁中有限公司                   --                     --

                                47,330,281.72         166,751,166.11

    *2 股权投资差额明细列示如下:

被投资                        差额初         形成      摊销

单位名称                      始金额         原因      期限

金新公司                   8,887,414.31    溢价收购    10年

昌通有限责任公司*1         3,601,619.89    溢价收购    10年

天山建材*2                (2,657,126.21)   折价收购    10年

新世纪公司*3               6,400,322.95    溢价收购    10年

汇源饮料公司*4            41,600,795.94    溢价收购    10年

汇源饮料公司之子公司*4    37,158,254.17    溢价收购    10年

                          96,624,212.11

被投资                             2001-12-31

单位名称                 本年摊销额           摊销余额

金新公司                   888,741.44        5,332,448.59

昌通有限责任公司*1       3,236,392.30                  --

天山建材*2                (265,712.62)      (2,391,413.59)

新世纪公司*3               516,676.94        5,821,968.32

汇源饮料公司*4           2,080,039.80       39,520,756.14

汇源饮料公司之子公司*4   1,632,931.06       37,158,254.17

                         8,089,068.92       85,442,013.63

    *1 该股权投资差额系本公司原受让昌通公司80.75%的股权转让款与本公司在该公司2000 年3月31 日净资产中所占权益份额之间的差额，从2000 年4 月起分10 年摊销。如附注一.2*、附注五.10*3所述，本公司于2001 年6 月1 日取得该公司全部股权后，该公司已由独立企业法人变更为本公司分公司，原股权投资差额摊销余额予转无形资产- 商誉。

    *2 该股权投资差额系本公司受让天山建材30%的股权转让款与本公司享有该公司2000 年12 月31日的净资产中所占权益份额之间的差额，从2001 年1 月起分10 年摊销。

    *3 包括两部分：

    a.本公司受让昆山中联综合开发公司、海南港澳国际旅游有限公司和北京和讯信息科技有限公司分别持有的新世纪公司16.10%、7.68%及7.68%的股权转让款50,949,000.00 元与本公司在该公司2000 年12 月31 日的净资产中所占权益份额之间的差额计5,166,769.41 元，从2001 年1 月起分10年摊销。

    b.本公司于2001 年5 月31 日增加对新世纪公司的投资成本与本公司在该公司2001 年5 月31日的净资产中所占权益份额之间的差额计1,233,553.54 元，从2001 年6 月起分10 年摊销。

    *4 系本公司投资组建汇源饮料公司时，本公司的投资成本与所享有汇源饮料公司净资产的差额，自2001 年7 月起分10 年摊销。

    10.固定资产及折旧

                    2001-1-1            本年增加           本年减少

固定资产原价:

房屋及建筑物    179,487,078.31      276,319,555.07         148,510.45

机器设备*1      568,476,632.81      622,646,641.78      29,034,282.30 *2

运输工具         12,941,072.95       37,281,514.64       1,989,010.81

其它设备          5,216,153.50       31,682,716.65         417,663.00

                766,120,937.57      967,930,428.14      31,589,466.56

累计折旧:

房屋及建筑物     17,746,022.74       92,396,359.22          61,832.64

机器设备         71,744,953.76      186,302,225.82         400,923.15

运输工具          3,036,011.43       13,292,250.48         872,432.62

其它设备          1,301,664.70        6,215,672.01          47,712.53

                 93,828,652.63      298,206,507.53       1,382,900.94

固定资产净值    672,292,284.94

                          2001-12-31

固定资产原价:

房屋及建筑物            455,658,122.93

机器设备*1            1,162,088,992.29

运输工具                 48,233,576.78

其它设备                 36,481,207.15

                      1,702,461,899.15

累计折旧:

房屋及建筑物            110,080,549.32

机器设备                257,646,256.43

运输工具                 15,455,829.29

其它设备                  7,469,624.18

                        390,652,259.22

固定资产净值          1,311,809,639.93

    *1 其中北京汇源食品饮料有限公司价值241,485,800 元的果汁生产线用于中国工商银行北京市顺义支行贷款190,000,000 元提供抵押；北京汇源果汁总公司宜昌有限责任公司价值14,300,000元的1000ML 生产线为交通银行宜昌支行贷款5,000,000 元提供抵押,价值14,362,000 元的果浆生产线为中国建设银行三峡分行贷款10,000,000 元提供抵押。

    由北京汇源果汁饮料集团总公司投资于汇源饮料公司的房产产权的变更手续,尚在办理之中。

    *2 其中本公司为调整产品结构，将北庭分公司的一条番茄酱生产线计13,314,701.82 元转至乌苏分公司重新安装，并已计入在建工程项目。

    如附注二、20.（2）所述，本公司根据有关竣工决算资料对固定资产年初余额已作重分类调整。

    2001 年12 月31 日固定资产余额较年初数增加122.22%，主要系本公司本年收购及新组建分（子）公司，资产增加所致。

    截至2001 年12 月31 日止，本公司的固定资产计提减值准备的情况列示如下。

                 2001-1-1      本年增加       本年减少        2001-12-31

房屋及建筑物         --                  --     --                   --

机器设备             --       47,580,262.21     --        47,580,262.21

运输工具             --                  --     --                   --

电子设备其他         --                  --     --                   --

                     --       47,580,262.21     --        47,580,262.21

    固定资产减值准备的增加系本公司子公司－汇源饮料公司成立时，其子公司年初追溯已经计提的减值准备，因本次合并范围包括该子公司，作为增加固定资产减值准备处理。

    11.在建工程

工程项目                   石灰窑环保技        科林、喀什、

                           改项目              北庭生产线

                                               （技改）项目

预算数                    5,840,000.00          59,980,000.00

年初数                              --                     --

(其中:利息资本化金额)               --                     --

本年增加                  2,171,521.97          30,563,048.90

(其中:利息资本化金额)               --             465,933.20

本年转入固定资产数                  --           6,424,365.44

(其中:利息资本化金额)               --                     --

其他减少数                          --                     --

(其中:利息资本化金额)               --                     --

年末数                    2,171,521.97          24,138,683.46

(其中:利息资本化金额)               --             465,933.20

资金来源                     自有资金                自有资金

占预算的%                        37.18                  40.26

工程项目                 乌苏番茄丁生产        果汁进口设备安

                         线项目*               装项目

预算数                   15,000,000.00                      --

年初数                              --                      --

(其中:利息资本化金额)               --                      --

本年增加                 16,828,577.42           31,202,430.39

(其中:利息资本化金额)               --                      --

本年转入固定资产数       16,828,577.42                      －

(其中:利息资本化金额)               --                      --

其他减少数                          --                      --

(其中:利息资本化金额)               --                      --

年末数                              －           31,202,430.39

(其中:利息资本化金额)               --                      --

资金来源                      自有资金                 自有资金

占预算的%                           －                       -

工程项目                 汇源办公楼专修        其他零星工程

                         工程项目

预算数                               --                   --

年初数                               --         5,711,902.80

(其中:利息资本化金额)                --                   --

本年增加                   6,460,602.35         4,957,424.56

(其中:利息资本化金额)                --                   --

本年转入固定资产数                              3,773,192.60

(其中:利息资本化金额)                --                   --

其他减少数                           --             1,477.80

(其中:利息资本化金额)                --                   --

年末数                     6,460,602.35         6,894,656.96

(其中:利息资本化金额)                --                   --

资金来源                       自有资金             自有资金

占预算的%                             -                   --

工程项目                                    合计

预算数

年初数                                  5,711,902.80

(其中:利息资本化金额)                             --

本年增加                               92,183,605.59

(其中:利息资本化金额)                     465,933.20

本年转入固定资产数                     27,026,135.46

(其中:利息资本化金额)                             －

其他减少数                                  1,477.80

(其中:利息资本化金额)                             --

年末数                                 70,867,895.13

(其中:利息资本化金额)                     465,933.20

资金来源

占预算的%

    2001 年12 月31 日在建工程余额较年初数增加了1,140.71%，主要系合并范围变化，汇源饮料公司在建工程较大所致。

    截止2001 年12 月31 日,本公司在建工程没有发生重大减值的情况。

    12.无形资产

类别                 原始金额:          年初数               本年增加

彩色水泥技术*1     2,866,133.15       643,316.75                    --

土地使用权*2      92,239,994.23    22,881,407.79         84,723,810.93

商誉*3             (449,528.44)               --           (449,528.44)

商标权*4         128,216,531.02        16,531.02        128,200,000.00

软件                  99,773.00               --             99,773.00

                 222,972,902.96    23,541,255.56        212,574,055.49

类别                   本年摊销额    年末余额    剩余摊销期限

彩色水泥技术*1         128,663.28       514,653.47        5年

土地使用权*2         1,180,328.32   106,424,890.40   25至49年

商誉*3                 107,879.76      (557,408.20)      10年

商标权*4                 4,132.74   128,212.398.28       15年

软件                     9,333.28        90,439.72       10年

                     1,430,337.38   234,684,973.67

    *1 彩色水泥技术是本公司之子公司－新疆昌隆白水泥有限公司外方股东于1995 年12 月投资转入的彩色水泥生产技术。

    *2 土地使用权是指本公司有偿取得土地使用权而支付的土地使用费、配套费等。包括1993、1994、1998 年办理土地出让手续分别获得的50 年综合用地210，744.70 平方米、50 年生产用地13,194.00 平方米、47 年工业用地133,333.30 平方米以及50 年经营用地54,425 平方米的使用权。其中包括本公司租赁给屯河水泥公司头屯河水泥厂和特种水泥厂使用的土地。

    本年新增土地使用权系华新公司受让的奎屯经济开发区管理委员会面积112,500 平方米工业用地及本公司组建汇源饮料公司时另一股东投入的土地使用权。其中汇源饮料公司597.35 亩土地取得了集体土地使用证。

    *3 包括两部分

    （1）如附注一.2*所述，本公司收购昌通有限责任公司股权所支付的收购价款高于其帐面净资产的差额计3,236,392.30 元。昌通有限公司被收购后撤销了法人资格，作为本公司的分公司。

    （2）如附注一.2***所述，2001 年12 月31 日本公司收购额敏公司、奇台公司、焉耆公司所支付的收购价款低于上述三公司评估后净资产的差额所产生的负商誉计-3,685,920.74元，自2002 年1 月起分10 年摊销。

    *4 系2001 年12 月20 日本公司子公司汇源饮料公司与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《商标权转让协议书》，由前者受让后者的“汇源及汇源图形”商标，商标权转让的性质为永久性的商标权转让，双方协议作价12,820 万元，价款以该公司与汇源饮料公司的往来款抵付。相关产权变更手续尚在办理中。根据商标权转让协议的补充协议,本公司子公司汇源饮料公司可无偿使用汇源商标至2001 年12 月31 日。截止2001 年12 月31 日,本公司无形资产没有发生重大减值的情况。

    13.长期待摊费用

项目                 原始金额        年初余额        本年增加

土地改良支出       3,177,527.75   2,069,392.70      188,371.55

开办费               723,076.70      39,012.35      233,649.11

电力增容费*        3,958,128.20   1,259,096.66              --

固定资产改良支出     249,552.58     219,152.62              --

其他递延支出       1,054,887.84     292,715.36              --

                   9,163,173.07   3,879,369.69      422,020.66

项目                 本年摊销     本年转出        年末余额

土地改良支出       2,069,392.70      --          188,371.55

开办费                39,012.35      --          233,649.11

电力增容费*          196,896.02      --        1,062,200.64

固定资产改良支出     180,817.51      --           38,335.11

其他递延支出         291,018.53      --            1,696.83

                   2,777,137.11      --        1,524,253.24

    *电力增容费是指本公司向昌吉电力局交纳的电力扩容增容费用。

    14.短期借款

借款类别                   2001-12-31               2000-12-31

保证                    1,302,507,200.00          420,700,000.00

抵押                      256,485,800.00                      --

                        1,558,993,000.00          420,700,000.00

    本公司截至2001 年12 月31 日止无逾期贷款。

    短期借款的抵押物系本公司的机器设备。

    2001 年12 月31 日短期借款余额较年初数增加270.57%，主要系本公司因投资及生产需要增加银行贷款所致。

    15．应付票据

    应付票据2001年12月31日的余额为80,550,675.96 元，明细列示如下：

票据种类              2001-12-31              2000-12-31

银行承兑汇票        80,550,675.96           46,342,000.00

    截至2001 年12 月31 日止，本帐户余额中无应付持本公司5%以上股份股东的款项。

    2001 年12 月31 日应付票据余额较年初数增加73.82%，主要系本公司因合并范围变化汇源饮料公司增加的应付票据所致。

    16．应付帐款

    本公司应付帐款2001 年12 月31 日的余额为209,030,704.53 元，其中尚无应付持本公司5%以上股份股东的款项。

    2001 年12 月31 日应付帐款余额较年初数增加192.95%，主要系本公司因销售增加，采购的生产用原材料增加所致。

    17．预收帐款

    本公司预收帐款2001 年12 月31 日的余额为25,157,257.41 元，其中尚无应付持本公司5%以上股份股东的款项。

    2001 年12 月31 日预收帐款余额较年初数增加349.42%，主要系本公司食品分公司预收的糖款。

    18．应付股利

股东名称                           2001-12-31          2000-12-31

香港华隆集团公司*1                 506,521.88          506,521.88

屯河集团                                   --        3,632,700.00

新疆德隆（集团）有限责任公司     1,763,100.00        1,763,100.00

新疆石油管理局                             --        1,143,900.00

上海创基投资发展有限公司         1,750,000.00        1,750,000.00

新疆三维投资有限公司             1,775,000.00        1,775,000.00

新疆八一钢铁有限责任公司         --                  1,819,800.00

应付普通股股利*2                 9,590,526.25                  --

                                15,385,148.13       12,391,021.88

股东名称                                  欠付原因

香港华隆集团公司*1

屯河集团

新疆德隆（集团）有限责任公司

新疆石油管理局                          协议暂缓支付

上海创基投资发展有限公司

新疆三维投资有限公司

新疆八一钢铁有限责任公司

应付普通股股利*2

    *1 系本公司之子公司- 新疆昌隆白水泥有限公司的外方股东。

    *2 详情请见附注十一（一）.2。

    19．其他应付款

    本公司其他应付款2001 年12 月31 日的余额为329,597,574.40 元，其中欠持本公司5%以上股份股东的款项详情在附注八、6 中揭示。

    2001 年12 月31 日其他应付款余额较年初数增加974.80%，主要系本公司欠付的单位往来款增加所致。

    20.应交税金

                            2001-12-31                 2000-12-31

增值税                   16,857,454.30               (10,392,086.77)

所得税*1                 13,708,150.80                23,422,155.58

代扣个人所得税*2          7,805,924.00                11,477,636.40

城建税                       68,804.34                  (117,824.53)

营业税                      434,819.59                   262,860.78

房产税                      633,406.21                   133,380.83

固定资产投资方向调节税      709,158.78                           --

关税                      7,454,104.16                           --

                         47,671,822.18                24,786,122.29

    *1 如附注三所述，

    1)根据2001 年6 月18 日昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字（2001）44 号文批准，本公司原硫磺沟水泥厂技术改造、硫磺沟水泥厂回转窑技术改造项目于1999 年、2000 年购置国产设备投资的价值可分别用以抵免当年比设备购置前一年新增的企业所得税税额，金额分别为22,979,003.26 元和2,939,718.29 元。经本公司申请，昌吉州地方税务局批准，本公司业已将1999年比1998 年新增的所得税税额计8,764,177.92 元，2000 年比1999 年新增的所得税税额计8,975,835.42 元，共计17,740,113.34 元在本期抵免；

    2)根据2002 年3 月19 日昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字（2002）43 号文批准，本公司玛纳斯分公司2000 年购置国产设备投资的价值可以抵免当年比设备购置前一年新增的企业所得税税额4,294,313.25 元。经本公司申请，昌吉州地方税务局同意，本公司业已将2000 年比1999 年新增的所得税税额计1,955,511.29 元在本期抵免。

    *2 系本公司2000 年度派送红股和现金股利应代扣代缴的个人所得税。

    2001 年12 月31 日应交税金余额增加92.33%，主要系本公司本年销售增加所致。

    21．预提费用

项目               预提原因              2001-12-31         2000-12-31

采购费用                                         --        2,203,769.60

营业费用    2001年12月预提未付费用       578,281.99                  --

水电费      2001年12月预提未付费用     1,809,211.45        2,497,636.42

大修费      2001年12月预提未付费用     1,205,903.29          419,503.51

利息        2001年12月预提未付费用     5,310,149.82        1,972,996.34

其他        2001年12月预提未付费用     4,378,099.02        2,651,292.64

                                      13,281,645.57        9,745,198.51

    2001 年12 月31 日预提费用余额较年初数增加36.29%，主要系本公司本年年末计提利息费用所致。

    22．一年内到期的长期负债

                                          2001-12-31

借款单位                     金额(RMB)          借款期限

中国银行昌吉州支行         90,000,000.00        2000.04.14-2002.05.15

中国工商银行昌吉州支行    145,000,000.00        2000.01.11-2002.12.14

中国建设银行昌吉州支行    205,000,000.00        2000.03.07-2002.11.20

                          440,000,000.00

借款单位                     月利率(‰)   借款条件

中国银行昌吉州支行               4.95       担保

中国工商银行昌吉州支行           5.445      担保

中国建设银行昌吉州支行     4.875-4.95       担保

    担保情况详见附注.八.5.D。

    23．长期借款

                               2001-12-31

借款单位                 金额(RMB)             借款期限          年利率%

中国银行新疆分行      37,000,000.00     2001.12.24-2004.12.24     6.534

中国农业银行总行      30,000,000.00     2000.12.14-2004.12.14     5.445

                      67,000,000.00

借款单位                        借款条件

中国银行新疆分行                担保

中国农业银行总行                担保

    担保情况详见附注.八.5.D。

    24．股本

    本公司于1993 年9 月18 日正式成立时，注册股本为68,000,000.00 元。1996 年2 月27日经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[1996]26 号文与1996 年6 月25 日中国证券监督管理委员会证监发审字[1996]116 号文批准，本公司向社会公开发行人民币普通股17,500,000 股，截至1996 年7 月15 日止，本公司实收股本为70,000,000.00 元。经过历年的股本变更，截至1998 年12 月31 日止，本公司实收股本172,200,000.00 元，业经深圳中诚会计师事务所深诚证验字[1998]第004 号验资报告验证在案。

    根据1999 年3 月2 日股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监上字[2000]11 号文批准，本公司于2000 年3 月9 日以1998 年12 月31 日股本总额172,200,000.00 万元为基数按10:3 的比例向全体股东配售人民币普通股，共配售人民币普通股19,610,525 股,每股面值1.00 元，配售价格为每股12.50 元，共募集资金计245,131,562.50 元，扣除发行费用6,226,100.91 元，实际募集资金计238,905,461.59 元，其中转入股本19,610,525.00 元，转入资本公积219,294,936.59 元。法人股股东全部放弃本次配股权，转配股股东获配53,525 股，社会公众股股东获配19,557,000 股，实收股本为191,810,525.00 元，业经深圳同人会计师事务所深同证验字[2000]第004 号验资报告验证在案。

    根据2000 年9 月21 日临时股东大会决议，本公司以2000 年6 月30 日股本总额191,810,525股为基数，向全体股东每10 股送红股5 股并派发1.25 元现金红利（含税），同时向全体股东每10 股转增5 股进行资本公积金转增股本。上述股本业经深圳同人会计师事务所深同证验字[2000]第018 号验资报告验证在案。截至2001 年12 月31 日止，本公司实收股本383,621,050.00元，增减明细列示如下：

                                       本年变动增减(+、-)

                            2001-1-1     配股      送股      其他

一、尚未流通股份

1.发起人股份

其中:

法人股                  190,152,000.00     --       --                --

2.转配股                 23,975,050.00     --       --    (23,975,050.00)

尚未流通股份合计        214,127,050.00     --       --    (23,975,050.00)

二、已流通股份

1.境内上市人民币普通股  169,494,000.00     --       --     23,975,050.00

已流通股份合计          169,494,000.00     --       --     23,975,050.00

三、股份总数            383,621,050.00     --       --                --

                              2001-12-31

一、尚未流通股份

1.发起人股份

其中:

法人股                       190,152,000.00

2.转配股                                 --

尚未流通股份合计             190,152,000.00

二、已流通股份

1.境内上市人民币普通股       193,469,050.00

已流通股份合计               193,469,050.00

三、股份总数                 383,621,050.00

    根据中国证券监督管理委员会《关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知》要求，以及上海证券交易所的转配股时间安排，本公司转配股已于2001 年1 月12 日在上海证券交易所上市流通。

    25．资本公积

                    2001-1-1           本年增加         本年减少

股本溢价         256,601,758.88                   --       --

股权投资准备       6,470,144.44         7,088,871.31*      --

                 263,071,903.32         7,088,871.31       --

                                      2001-12-31

股本溢价                            256,601,758.88

股权投资准备                         13,559,015.75

                                    270,160,774.63

    *本年增加主要系如附注四.2 所述，金新公司增资扩股增加所有者权益，本公司按持股比例计算应享有的份额。

    26．盈余公积

项目                   2001-1-1         本年增加       本年减少

法定盈余公积        37,973,212.33     5,066,578.38       --

法定公益金          18,986,606.62     2,533,289.19       --

任意盈余公积        17,616,582.06     2,533,289.19       --

                    74,576,401.01    10,133,156.76       --

项目                              2001-12-31

法定盈余公积                    43,039,790.71

法定公益金                      21,519,895.81

任意盈余公积                    20,149,871.25

                                84,709,557.77

    详情见附注十一（一）.2。

    27．未分配利润

                                分配比例                   2001年度

年初余额                                               115,026,569.66

本年合并净利润                                          50,665,783.80

其中:利润分配

1.提取法定盈余公积                 10%                   5,066,578.38

2.提取任意盈余公积                  5%                   2,533,289.19

3.提取法定公益金                    5%                   2,533,289.19

4．应付普通股股利                                        9,590,526.25

年末余额                                               145,968,670.45

    根据公司2002 年4 月17 日的董事会决议,本公司对2001年度实现的净利润进行分配，详情见附注十一（一）.2。

    28．主营业务收入

主营业务类别               2001年度                     2000年度

活性石灰销售                        --              12,237,972.10

水泥产品销售             25,071,131.99             253,643,530.05

番茄制品销售            371,719,534.61             188,194,031.93

农副产品销售             75,311,670.40                         --

软饮料销售              295,159,167.20                         --

                        767,261,504.20             454,075,534.08

    2001 年主营业务收入较2000 年增加68.97%,系2001 年的番茄制品、软饮料销售数量有较大的提高及汇源饮料公司7-12 月合并入本公司所致。

    本公司前五名客户销售收入总额为516,679,642.28 元，占本公司全部销售收入的67.34%.

    29．其他业务利润

                            2001年度               2000年度

材料销售                 2,285,244.39             687,250.91

运输服务                   107,121.82              13,165.77

托管收益*               14,185,376.91                     --

其他                       753,933.62             856,167.94

                        17,331,676.74           1,556,584.62

    *主要系如附注四.3 所述,本公司子公司汇源饮料公司托管北京汇源食品饮料有限公司少数股东30%股权获取的收益。

    30．财务费用

                                2001年度                   2000年度

利息支出                   79,023,540.40              38,956,100.16

减：利息收入                1,546,638.66 *             1,401,515.70

其他                          949,276.46               1,006,074.64

减：资金占用费*            20,647,121.90                         --

                           57,779,056.30              38,560,659.10

    * 其中包括计提北京汇源果汁饮料集团总公司及所属子公司、销售公司的资金占用费20,647,121.90 元。2001 年6 月本公司之子公司汇源饮料公司与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《资金占用费协议》；自2001 年6 月30 日起至2001 年12 月31 日止，双方日常融通资金、以收付原始凭证上的签署日为计息起始日，按10%的年利率计提资金占用费。

    31.投资收益

                                           2001年度

                            短期投资       长期投资          合计

年末调整被投资公司所有者

权益净增(+)减(-)额*           —       34,261,596.67      34,261,596.67

股权投资差额摊销              —        8,089,068.92       8,089,068.92

                              —       42,350,665.59      42,350,665.59

    *其中包括本公司按其在新疆金新信托投资股份有限公司所占权益比例24.93%、在新疆天山建材投资有限公司所占权益比例30%、在屯河水泥公司所占权益比例49%计算的2001 年度投资收益。上述三家联营公司2001 年度会计报表业经五洲联合会计师事务所新疆华西分所审计并出具无保留意见审计报告。

    32.补贴收入

项目                            2001年度             2000年度

钢渣废渣水泥增值税免税收入     526,102.12         21,037,736.01

增值税返还*1                   812,116.55                    --

所得税返还*1                 4,098,610.00                    --

出口贴息收入*2                 213,923.09                    --

                             5,650,751.76         21,037,736.01

项目                              收入来源

钢渣废渣水泥增值税免税收入

增值税返还*1

所得税返还*1

出口贴息收入*2               自治区经济贸易厅、财政厅及外汇管

                             理局乌鲁木齐分局

    *1 本公司所属北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司本年度7-12 月份，实际收到的宜昌市夷陵区财政局根据已征全部所得税额、已征增值税12.5%拨付的技改资金。

    *2 根据国家出口商品贴息政策和新疆维吾尔自治区对外经济贸易厅、财政厅和国家外汇管理局乌鲁木齐分局的有关文件规定，本公司2001 年度出口商品且已经核销的出口外汇均可按每美元获得0.03 元人民币贴息。惟截至2001 年12 月31 日止，本公司尚未收到该等出口商品贴息收入。

    33.营业外收入

                                   2001年度                  2000年度

处理资产收益                      127,990.16             7,662,477.01*

罚款净收入                        775,153.06                        --

赔款收入                        1,561,200.00                 94,777.69

其他                              709,744.63                864,498.23

                                3,174,087.85              8,621,752.93

    *系2000 年本公司处置的固定资产、在建工程及存货2000 年9 月30 日的帐面价值与天山股份实际支付的购买款178,500,000.00 元之间的差异计6,734,231.97 元。

    34.营业外支出

                                   2001年度              2000年度

处理固定资产损失                  318,148.22             260,213.42

罚款支出                        1,082,784.95             169,985.86

捐赠支出                           74,882.00             366,168.00

其他                               89,796.77             882,963.60

                                1,565,611.94           1,679,330.88

    35.少数股东权益

                                          2001-12-31        2000-12-31

新疆昌隆白水泥有限公司少数股东权益      7,906,887.69       7,670,962.80

昌通公司少数股东权益                              --      17,683,034.58

屯河华新公司少数股东权益                  174,366.59       1,755,958.74

北京汇源果汁饮料集团总公司            469,146,086.02                 --

英属涛涛国际控股有限公司               40,103,226.73                 --

北京康乐包装厂                          4,812,387.21                 --

北京七星抗生素厂                        1,604,129.07                 --

北京市顺义区北小营农工商联合总公司      3,585,671.74                 --

山东永新实业总公司                      5,401,259.64                 --

河南省巩义市供销合作社                  9,786,550.15                 --

应县乳制品公司                          7,457,590.46                 --

湖北威陵饮品有限公司                   16,114,581.95                 --

                                      566,092,737.25      27,109,956.12

    36.收到的其他与经营活动有关的现金

帐项                            内容                    2001年度

其他应付款                    向外单位借款          200,187,546.56

其他应收款                      外单位还款          198,254,548.74

其他应收款                        职工还款              758,458.65

其他应收款                            其他           12,198,946.91

                                                    411,399,500.86

    37.支付的其他与经营活动有关的现金

帐项                      内容                               2001年度

管理费用             办公费、差旅费                     15,200,365.89

营业费用             销售佣金、广告费、运费            103,175,125.45

其他应收款           职工借款                            3,258,142.47

其他应收款           北京汇源果汁饮料集团总            235,450,480.70

                     公司占用

其他应收款           北京汇源果汁饮料集团总             46,387,115.00

                     公司所属销售公司占用

其他应收款           北京汇源果汁饮料集团总            166,470,554.98

                     公司所属子公司占用

                                                       569,941,784.49

    38.母公司会计报表主要项目注释

    (1)应收帐款

                             2001-12-31

帐龄           金额        占该帐项金额      坏账准备     坏帐准

                           的百分比(%)                    备比例(%)

1年以内  187,985,448.03      97.65          939,927.24      0.50

1-2年      1,564,386.54       0.81           78,219.33      5.00

2-3年      2,950,350.98       1.54          295,035.11     10.00

3-4年                --          -                  --     20.00

合计     192,500,185.55        100        1,313,181.68      0.68

                          2000-12-31

帐龄          金额        占该帐项金额的     坏账准备        坏帐准

                          百分比(%)                          备比例(%)

1年以内  119,937,787.49    97.57           599,688.94          0.50

1-2年      2,131,926.20     1.73           106,596.31          5.00

2-3年         65,693.19     0.05             6,569.32         10.00

3-4年        786,225.27     0.65           157,245.05         20.00

合计     122,921,632.15   100              870,099.62          0.71

    (2)其他应收款

                            2001-12-31

帐龄           金额        占该帐项金额      坏账准备       坏帐准

                           的百分比(%)                      备比例(%)

1年以内   77,987,025.72     92.73           389,935.13        0.50

1-2年      5,557,758.51      6.61           277,887.93        5.00

2-3年        552,742.99      0.66            55,274.30       10.00

3-4年                --        －                   --       20.00

合计      84,097,527.22       100           723,097.35        0.86

                          2000-12-31

帐龄           金额        占该帐项金额的       坏账准备       坏帐准

                           百分比(%)                           备比例(%)

1年以内   108,018,179.94     93.36            540,090.90           0.50

1-2年       6,180,964.10      5.34            309,048.21           5.00

2-3年       1,503,134.69      1.30            150,313.47          10.00

3-4年                 --         -                    --          20.00

合计      115,702,278.73    100               999,452.57           0.86

    (3)长期股权投资

                              2001-1-1

项目                         金额         减值        本年增加

                                          准备

长期股权投资

其中：其他股权投资*    717,446,369.73      --        660,149,314.30

                                           2001-12-31

项目                      本年减少           金额             减值准备

长期股权投资

其中：其他股权投资*     132,765,775.61    1,244,829,908.42       --

    *其他股权投资明细列示如下：

被投资单位名称                    投资起止期               投资金额

金新公司                          1997.01.01            228,122,926.50

新疆金融租赁有限公司              1996.02.02              7,000,000.00

新疆昌隆白水泥有限责任公司        1990.06.14             33,797,328.36

屯河华新公司                      2000.01.01             14,987,945.38

屯河水泥公司                      2000.10.01            202,531,875.95

天山建材                          2000.12.31            119,061,218.38

新世纪公司                        2000.12.31            111,512,951.86

汇源饮料公司                      2001.06.28            527,815,661.99

                                                      1,244,829,908.42

被投资单位名称              占被投资公司      减值准备

                            注册资本的%

金新公司                          24.93           --

新疆金融租赁有限公司               2.59           --

新疆昌隆白水泥有限责任公司           70           --

屯河华新公司                      98.85           --

屯河水泥公司                         49           --

天山建材                             30           --

新世纪公司                        20.50           --

汇源饮料公司                         51           --

                                                  --

    (4)投资收益

                                           2001年度

被投资单位名称               短期投资      长期投资          合计

新疆昌隆白水泥有限责任公司      --         550,491.40        550,491.40

金新公司                        --       1,546,031.53      1,546,031.53

昌通公司                        --      (5,780,196.57)    (5,780,196.57)

屯河华新公司                    --      (2,585,683.30)    (2,585,683.30)

屯河水泥公司                    --      29,733,219.56     29,733,219.56

天山建材                        --      14,285,695.32     14,285,695.32

汇源果汁                        --      17,795,796.86     17,795,796.86

新疆金融租赁公司                --         150,714.69        150,714.69

新世纪公司                      --         563,951.87        563,951.87

                                --      56,260,021.36     56,260,021.36

    (5)主营业务收入和主营业务成本

                                   2001年度

主营业务类别                收入           成本

活性石灰销售                   --                 --

水泥产品销售                   --                 --

番茄制品销售       316,922,965.37     246,036,537.37

农副产品销售        75,311,670.40      55,714,336.69

汽车运输业务                   --                 --

                   392,234,635.77     301,750,874.06

                                     2000年度

主营业务类别              收入                       成本

活性石灰销售         12,237,972.10               10,181,333.73

水泥产品销售        233,544,758.79              149,667,769.09

番茄制品销售         87,070,251.57               46,343,521.98

农副产品销售                    --                          --

汽车运输业务                    --                1,115,488.77

                    332,852,982.46              207,308,113.57

    六、分行业资料

                              营业收入

行业                 上年数            本年数            上年数

工业            265,881,502.15     25,071,131.99     160,964,591.59

食品加工业      188,194,031.93    685,998,439.49     144,120,952.43

商业                        --     57,692,307.69                 --

(公司内行业

间相互抵减)                 --    (1,500,374.97)                 --

                454,075,534.08    767,261,504.20     305,085,544.02

                  营业成本                      营业毛利

行业               本年数               上年数               本年数

工业            19,293,630.89      104,916,910.56          5,777,501.10

食品加工业     451,261,809.12       44,073,079.50        234,736,630.37

商业            38,461,538.46                  --         19,230,769.23

(公司内行业

间相互抵减)     (1,500,374.97)                 --                    --

               507,516,603.50      148,989,990.06        259,744,900.70

    七、非经常性损益

项目                                 2001年度           2000年度

净利润                           50,665,783.80         91,857,924.47

减:非经常性损益                  35,078,247.27          6,942,422.05

其中:国产设备替代进口抵免

所得税                           19,695,624.63                    --

汇源饮料公司托管收益              4,847,143.29                    --

汇源饮料公司资金占用费            7,055,121.55                    --

出口贴息收入                        213,923.09                    --

宜昌公司税收返还                  1,657,958.80                    --

营业外收入                        3,174,087.85          8,621,752.93

营业外支出                       (1,565,611.94)        (1,679,330.88)

扣除非经常性损益净利润           15,587,536.53         84,915,502.42

项目                                         附注

净利润

减:非经常性损益

其中:国产设备替代进口抵免

所得税

汇源饮料公司托管收益                        五、29

汇源饮料公司资金占用费                      五、30

出口贴息收入                                五、32

宜昌公司税收返还                            五、32

营业外收入

营业外支出

扣除非经常性损益净利润

    *上述非经常性损益项目已扣除少数股东损益及所得税影响

    八、关联方关系及其交易

    1.存在控制关系的关联方:

企业名称            注册地址          主营业务

新疆德隆（集团）    乌鲁木齐    农业技术投资开发；房地

有限责任公司                    产开发及销售；工业产品

                                开发；新技术新产品开发，

                                机电产品（除小轿车），办

                                公用品，水暖建材，百货，

                                副食品，农副产品（除粮

                                食批发，棉花经营）的销

                                售；餐饮；经济信息咨询

                                服务；项目投资

企业名称            与本企业关系         经济性质      法定代表人

新疆德隆（集团）    本公司之实质      有限责任公司唐万里

有限责任公司        控股公司

    2.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化

企业名称                              2001-12-31          2000-12-31

新疆德隆（集团）有限责任公司       200,000,000.00       200,000,000.00

    3．存在控制关系的关联方的权益及其变化

    新疆德隆（集团）有限责任公司能控制本公司的经营、人事、财务等，故对本公司具有实质控制权。对本公司的直接权益比例为7.36%。

    4．不存在控制关系的关联方关系的性质

企业名称                                   与本企业的关系

屯河集团                                 本公司之股东

新疆八一钢铁有限责任公司                 本公司之股东

新疆石油管理局                           本公司之股东

新疆金融租赁有限公司                     本公司之联营公司

屯河水泥有限公司                         本公司之联营公司

新疆屯河工贸有限公司                     受第一大股东控制之公司

新疆德隆农牧业发展有限责任公司           受控股股东控制之公司

新疆电机电器制造有限公司                 受第一大股东控制之公司

新疆凯泽番茄制品有限责任公司             受第一大股东控制之公司

北京汇源果汁饮料集团总公司*              本公司子公司之另一大股东

    * 该公司持有本公司子公司汇源饮料公司49%的股权，并且该公司下属销售分公司、子公司负责汇源饮料公司及其子公司产品的销售，汇源饮料公司销售定价政策及营销费用的分摊延续北京汇源果汁饮料集团总公司制定的政策，因该公司销售分公司、子公司受该公司控制、并完全执行该公司的销售定价政策及营销费用的分摊政策，故与该公司及其销售分公司、子公司的关联方交易及往来合并列作与北京汇源果汁饮料集团总公司交易披露。

    5．关联公司交易事项

    A.购货

                                                2001年度

企业名称                   货物名称        金额        占购货

                                                       总额％

新疆八一钢铁有限责任公司    钢矿渣              --       --

新疆屯河集团有限公司*       白砂糖    38,461,538.46     3.90

                                      38,461,538.46     3.90

                                            2000年度

企业名称                       金额         占购货         定价政策

                                            总额％

新疆八一钢铁有限责任公司   6,774,706.66       9.05     不受控可比价格法

新疆屯河集团有限公司*               -－         －     不受控可比价格法

                           6,774,706.66       9.05

    * 2001 年1 月5 日及2001 年1 月20 日，本公司分别与新疆焉耆糖厂和新疆奇台糖厂签订白糖购销协议，2001 年会计年间本公司已分别向新疆焉耆糖厂和新疆奇台公司糖厂购买7,000吨和8,000 吨白砂糖，共计45,000,000.00 元。2001 年5 月21 日，新疆奇台糖厂被屯河集团收购，并变更为新疆屯河集团有限责任公司奇台县食品分公司，并领取了注册号为6523251900496的非企业法人营业执照；2001 年6 月10 日，新疆焉耆糖厂被屯河集团收购，并变更为新疆屯河集团焉耆食品分公司，领取了注册号为6528261900333 的非企业法人营业执照。

    B.销货

                                                          2001年度

企业名称                    货物名称          金额            占销售

                                                              总额％

新疆八一钢铁有限责任公司     活性石灰                 --         --

新疆八一钢铁有限责任公司     水泥                     --         --

新疆石油管理局               水泥                     --         --

北京汇源果汁饮料集团总公司   材料          16,869,124.61       2.20

北京汇源果汁饮料集团总公司   果汁         226,707,717.48      29.55

所属销售公司

                                          243,576,842.09      31.75

                                                    2000年度

企业名称                         金额         占销售         定价政策

                                              总额％

新疆八一钢铁有限责任公司    10,848,972.51       5.11    不受控可比价格法

新疆八一钢铁有限责任公司       994,128.00       0.47    不受控可比价格法

新疆石油管理局              18,042,575.86       8.49    不受控可比价格法

北京汇源果汁饮料集团总公司

北京汇源果汁饮料集团总公司             --          -    协议价格

所属销售公司

                            29,885,676.37      14.07

    C.资金占用费

    2001 年度，本公司向屯河集团借入资金人民币383,664,621.83 元，后以承担银行贷款方式抵偿274,000,000.00 元，此外，本公司为屯河集团垫支部分费用，截至2001 年12 月31 日止，本公司尚欠屯河集团款计42,022,988.19 元。2001 年度，本公司向屯河集团实际支付资金占用费572,880.00 元。

    如附注五.30 所述,本公司2001 年度计收北京汇源果汁饮料集团总公司及所属销售公司、子公司的资金占用费20,647,121.90 元。

    D.其他事项

    根据本公司与屯河水泥有限公司签定的有关土地租赁协议，屯河水泥有限公司向本公司租入经营用土地411,697.00 平方米，租赁期为40 年，本公司每年收取土地使用费计250,000.00 元。

    根据本公司与屯河集团签定的房屋租赁合同，本公司向屯河集团租用屯河集团大楼1,573.34平方米，租赁期10 年，本公司每年向屯河集团支付租金计125,000.00 元。

    截至2001 年12 月31 日止，根据本公司与新疆德隆(集团)有限责任公司及屯河集团签定的担保协议，新疆德隆（集团）有限责任公司为本公司80,000,000.00 元的短期借款提供担保，屯河集团为本公司376,600,000.00 元的长期借款提供担保，其中356,600,000.00 元的借款将在一年内到期。根据本公司与屯河水泥有限公司及其他相关公司签定的担保协议，本公司为屯河水泥有限公司70,000,000.00 元短期借款提供担保。

    本公司2001 年第三届十三次董事会决议，并经本公司2001 年12 月30 日第四次临时股东大会决议通过，本公司收购了屯河集团所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产。截至2001 年12 月31 日止，上述三家公司的营业执照业已变更。

    2001 年7 月10 日本公司第三届十次董事会决议审议并通过了《关于受托经营新疆凯泽番茄制品有限责任公司的议案》，本公司将受托经营管理屯河集团控股子公司新疆凯泽番茄制品有限责任公司（以下简称“凯泽公司”）。凯泽公司将除资产处置权以外的其他权利全部交由本公司行使，受托经营期限自正式委托经营合同生效之日至凯泽公司的生产经营性资产以本公司收购的方式进入本公司之日。本年度本公司向凯泽公司计收托管费250,000.00 元。

    如附注五.12 所述，本公司子公司汇源饮料公司受让北京汇源果汁饮料集团总公司的“汇源及汇源图形”商标，协议作价12,820 万元。

    6．关联方应收、应付款项余额

                                          2001-12-31       2000-12-31

企业名称                                       金额           金额

应收票据

新疆八一钢铁有限责任公司                           --      3,650,000.00

应收帐款

北京汇源果汁饮料集团总公司所属销

售公司                                  50,943,031.83                --

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                     2,194,681.62                --

其他应收款

新疆金融租赁有限公司                     5,530,000.00      5,530,000.00

新疆屯河工贸有限公司                     1,356,939.35                --

新疆凯泽番茄制品有限责任公司            19,297,172.52                --

北京汇源果汁饮料集团总公司             235,450,485.70                --

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                    08,515,046.28                --

预付帐款

屯河集团                                 9,125,000.00                --

应付票据

新疆八一钢铁有限责任公司                           --      1,400,000.00

预收帐款

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                     4,555,916.83                --

其他应付款

屯河集团                                42,022,988.19                --

新疆德隆（集团）有限责任公司             1,074,810.00      1,485,010.00

屯河水泥有限公司                           623,313.96                --

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                    44,239,172.92                --

                                        占全部应收（付）款

                                        项余额的%

企业名称                           2001-12-31    2000-12-31

应收票据

新疆八一钢铁有限责任公司                  --         59.31

应收帐款

北京汇源果汁饮料集团总公司所属销

售公司                                 19.93             -

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                    0.86             -

其他应收款

新疆金融租赁有限公司                    0.83          9.06

新疆屯河工贸有限公司                    0.20             -

新疆凯泽番茄制品有限责任公司            2.90             -

北京汇源果汁饮料集团总公司             35.42             -

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                   66.82             -

预付帐款

屯河集团                               13.26             -

应付票据

新疆八一钢铁有限责任公司                  --          3.02

预收帐款

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                   18.11             -

其他应付款

屯河集团                               12.75             -

新疆德隆（集团）有限责任公司            0.33          4.84

屯河水泥有限公司                        0.19             -

北京汇源果汁饮料集团总公司所属子

公司                                   13.42             -

    九、或有事项

    截至2001 年12 月31 日止，本公司为新疆新欧奶业发展有限公司4,950,000.00 元短期借款、吉木萨尔县公有资产投资管理中心3,000,000.00 元短期借款、屯河水泥有限公司70,000,000.00元短期借款、新疆国际实业股份有限公司100,000,000.00 元短期借款，共计177,950,000.00 元短期借款提供担保。

    十、承诺事项

    截至2001 年12 月31 日止，本公司已批准并签约的资本性支出详情如下：2001 年8 月2 日，汇源饮料公司子公司北京汇源食品饮料有限公司与意大利西帕公司签订合同引进全自动PET 瓶制瓶机生产线合同，合同标的总价350 万美元；2001 年8 月10 日，与意大利依莫拉萨米公司签订引进塑料防盗瓶盖生产线合同，合同标的总价202.8 万美元；2001 年8 月14 日，与香港建技机械有限公司签订引进无菌PET 生产线合同，合同标的总价1,030 万美元。截至2001 年12 月31 日止，上述合约分别已预付人民币29,012,200.00 元、2,521,544.22 元、12,806,814.00 元，合计人民币19,680,188.22 元。上述合约尚待履约支付人民币111,451,616.78 元。

    十一、资产负债表日后事项

    （一）调整事项

    1．本公司子公司汇源饮料公司2001 年12 月29 日存于中国光大银行帐户上的存款285,000,000.00 元，已于2002 年1 月4 日转往北京汇源果汁饮料集团总公司。本公司已就上述事项对2001 年度会计报表进行了调整。

    2．根据公司2002 年4 月17 日的董事会决议,本公司2001 年度实现的净利润,分别按10%、5%、5%计提法定盈余公积、法定公益金和任意盈余公积，以本公司2001年12 月31 日383,621,050.00 股本为基数，每10股派发现金股利0.25 元(含税),每10 股送1 股，同时每10 股转增4 股，其余利润待以后年度分配，该方案尚须提交股东大会决议通过，本公司已就上述事项对2001 年度会计报表进行了调整。

    （二）非调整事项

    1. 2002 年1 月25 日本公司第三届十四次董事会审议并通过了《关于受让新疆天山水泥股份有限公司部分股权的议案》：本公司与新疆天山建材集团有限责任公司于2002 年1 月25 日签署的《股权转让意向书》，新疆天山建材集团有限责任公司拟将其持有的新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份“）国有法人股中的5578.56 万股转让给本公司，占天山股份总股本的32.18%。2002 年2 月25 日，本公司和新疆天山建材(集团）有限责任公司友好协商，双方签署了《股权转让补充协议书》，本公司仅受让天山股份国有法人股中的5197.10 万股，占天山股份总股本的29.98%。本次股权转让事项尚需经过国家有关部门批准。

    2. 本公司第三届十四次董事会决议决定，2002 年计划投资4800 万元，在科林分公司新建一条日处理番茄1500 吨生产线；设立新疆屯河投资股份有限公司和田果业分公司，计划总投资2960万元。

    3.本公司第三届十四次董事会议决议决定本公司为控股子公司---汇源饮料公司向上海浦东发展银行北京亚运村支行申请的3000 万元流动资金贷款提供担保，担保期限自2002 年1月至2003 年1 月，为期一年。本公司为汇源饮料公司的控股子公司上海汇源食品饮料有限公司向招商银行上海分行申请开立两笔共计594 万美元信用证提供担保，担保期限自开立信用证之日起，年限为三个月。

    4.2002 年2 月26 日本公司第三届十五次董事会议决议决定，本公司为新疆屯河水泥有限责任公司向中国银行新疆分行申请流动资金贷款3000 万元提供担保，担保期限自2002 年2 月至2003 年2 月。

    5.本公司第三届十五次董事会议决议决定，本公司于2001 年10 月与新疆国际实业股份有限公司签订的在每笔不超过5000 万元总额不超过1 亿元额度内提供对等贷款互保的《贷款互保框架协议书》继续有效。此外，本公司与新疆国际实业股份有限公司又签订在每笔不超过5000 万元总额不超过1 亿元额度内提供对等贷款互保的《贷款互保框架协议书》，贷款互保担保期限为一年。该事项尚需本公司股东大会审议批准。

    6. 2002 年3 月28 日本公司第三届十六次董事会议决议决定，本公司拟收购屯河集团所属的古城水泥厂、沙湾五宫水泥分公司、额敏水泥分公司、布尔津水泥分公司全部经营性资产,本公司拟受让屯河集团持有的新疆屯河金波水泥有限责任公司、新疆屯河凯泽番茄制品有限公司部分股权。

    7.本公司第三届十六次董事会议决议决定,为本公司子公司汇源饮料公司提供总额为2 亿元以内,期限为3-5 年的贷款提供担保; 为新疆吐鲁番天山水泥有限责任公司的申请的贷款12,000 万元提供为期1 年的担保。上述事项尚需本公司股东大会审议批准。本公司为本公司的联营公司屯河水泥公司的流动资金贷款3000 万元提供为期1 年的担保。

    8.本公司第三届十六次董事会议决议决定,本公司拟增加公司的经营范围并相应修改公司章程,该事项尚需本公司股东大会审议批准。

    9．2002 年1 月11 日，根据中华人民共和国对外贸易经济合作部以外经贸资二函[2002]29 号批准，汇源饮料公司投资总额由2,200 万美元增至6,000 万美元，注册资本由908 万美元增至2,000 万美元,新增注册资本全部由合营各方按原出资比例以现汇方式缴付。2002 年1 月18 日，北京明鉴会计师事务所有限公司以明鉴合验字[2002]第002 号“验资报告”验证了本次实际出资819 万美元。

    10．2002 年3 月，本公司子公司汇源饮料公司在江西省九江市开放开发区成立北京汇源饮料食品集团有限公司九江分公司。

    十二、其他重要事项

    1．2001 年6 月，本公司之子公司－汇源饮料公司与英属涛涛国际控股有限公司、北京七星抗生素厂、北京市顺义区北小营农工商联合总公司、北京康乐包装厂顺义总厂签订股权托管协议，由汇源饮料公司托管四公司拥有的北京汇源食品饮料有限公司30%的股权，上述四家公司仅每年按净权益的1%享受固定收益，其余收益全部由汇源饮料公司享有，本年度享有收益13,935,376.91 元，已列入其他业务收入。

    2．本公司控股子公司汇源饮料公司与其子公司的产品全部由该子公司另一股东北京汇源果汁饮料集团总公司所属销售公司负责销售，其销售定价政策及营销费用的分摊延续北京汇源果汁饮料集团总公司制定的政策。2001 年7-12 月销售额为226,707,717.48 元，占同期汇源饮料公司销售额的76.81%。分摊的营销费用为43,301,621.48 元,占同期汇源饮料公司营销费用的51.68%。

    第十二节  备查文件目录

    （一）载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表

    （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

    （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

    董事长签名：何贵品

    新疆屯河投资股份有限公司董事会

    二00 二年四月十七日

    资产负债表

    编制单位：新疆屯河投资股份有限公司   2001年12月31日   金额单位：人民币元

资产                       附注             年末数合并      年末数母公司

一、流动资产

货币资金                 五.1           165,244,552.68     110,385,819.75

短期投资

应收票据                 五.2               713,352.23

应收股利                 五.3               150,714.69         150,714.69

应收利息

应收帐款、               五.4、五.38    253,412,617.52     191,187,003.87

其他应收款               二.7、五.5     659,673,482.96      83,374,429.87

预付帐款                 五.6            68,828,320.17      23,979,360.65

应收补贴款

存货                     二.8、五.7     568,058,948.59     365,850,987.26

待摊费用                 五.8            15,694,235.95       7,812,207.92

一年内到期的长期债权投资                    120,000.00         120,000.00

其他流动资产

流动资产合计                          1,731,896,224.79     782,860,524.01

二、长期投资

长期股权投资             五.9、五.38    983,393,583.00   1,244,829,908.42

长期债权投资

长期投资合计                            983,393,583.00   1,244,829,908.42

其中：股权投资差额                       85,442,013.63

三、固定资产

固定资产原价             二.11、五.10 1,702,461,899.15   1,079,831,784.62

减：累计折旧             二.11、五.10   390,652,259.22     273,657,846.28

固定资产净值                          1,311,809,639.93     806,173,938.34

减：固定资产减值准备     五.10           47,580,262.21

固定资产净额                          1,264,229,377.72     806,173,938.34

工程物资                                 11,088,719.89

在建工程                 二.12、五.11    70,867,895.13      31,978,269.87

固定资产清理

固定资产合计                          1,346,185,992.74     838,152,208.21

四、无形资产及其他资产

无形资产                 二.13、五.12   234,684,973.67      73,079,099.19

长期待摊费用             二.14、五.13     1,524,253.24       1,524,253.24

其他长期资产

无形资产及其他资产合计                  236,209,226.91      74,603,352.43

五、递延税项

递延税款借项

资产总计                              4,297,685,027.44   2,940,445,993.07

资产                                     年初数合并      年初数母公司

一、流动资产

货币资金                              74,209,024.13     70,232,191.22

短期投资

应收票据                               6,154,500.00      6,154,500.00

应收股利

应收利息

应收帐款、                           125,292,400.87    122,051,532.53

其他应收款                            59,599,137.42    114,702,826.16

预付帐款                              12,697,986.50      7,366,494.37

应收补贴款

存货                                 322,228,013.91    193,269,037.89

待摊费用                              10,774,876.18      5,551,838.79

一年内到期的长期债权投资                 240,000.00        240,000.00

其他流动资产

流动资产合计                         611,195,939.01    519,568,420.96

二、长期投资

长期股权投资                         594,297,018.78    717,446,369.73

长期债权投资

长期投资合计                         594,297,018.78    717,446,369.73

其中：股权投资差额                    13,235,306.84

三、固定资产

固定资产原价                         766,120,937.57    478,054,590.88

减：累计折旧                          93,828,652.63     35,744,674.00

固定资产净值                         672,292,284.94    442,309,916.88

减：固定资产减值准备

固定资产净额                         672,292,284.94    442,309,916.88

工程物资

在建工程                               5,711,902.80      4,938,789.09

固定资产清理

固定资产合计                         678,004,187.74    447,248,705.97

四、无形资产及其他资产

无形资产                              23,541,255.56     22,881,407.79

长期待摊费用                           3,879,369.69      3,772,306.66

其他长期资产

无形资产及其他资产合计                27,420,625.25     26,653,714.45

五、递延税项

递延税款借项

资产总计                           1,910,917,770.78  1,710,917,211.11

    资产负债表（续）

负债及股东权益                            年末数合并        年末数母公司

一、流动负债

短期借款                 五.14        1,558,993,000.00  1,117,493,000.00

应付票据                 五.15           80,550,675.96     51,421,045.20

应付帐款                 五.16          261,337,287.49    209,621,648.59

预收帐款                 五.17           25,157,257.41     56,299,140.55

应付工资                                  4,378,788.41      3,274,909.76

应付福利费                                3,278,356.45      1,846,901.51

应付股利                 五.18           15,385,148.13      5,288,100.00

应交税金                 三、五.20       47,671,822.18      2,431,521.32

其他应交款                                  438,181.34        411,045.04

其他应付款               五.19          329,597,574.40    110,732,691.92

预提费用                 五.21           13,281,645.57      8,411,596.74

预计负债

一年内到期的长期负债     五.22          440,000,000.00    440,000,000.00

其他流动负债

流动负债合计                          2,780,069,737.34  2,007,231,600.63

二、长期负债

长期借款                 五.23           67,000,000.00     37,000,000.00

应付债券

长期应付款                                   62,500.00

专项应付款

其他长期负债

长期负债合计                             67,062,500.00     37,000,000.00

三、递延税项

递延税款贷项

负债合计                              2,847,132,237.34  2,044,231,600.63

少数股东权益             五.35          566,092,737.25

四、股东权益

股本                     五.24          383,621,050.00    383,621,050.00

资本公积                 五.25          270,160,774.63    270,160,774.63

盈余公积                 五.26           84,709,557.77     80,712,932.73

其中：法定公益金                         21,519,895.81     21,032,117.19

未分配利润               五.27          145,968,670.45    164,816,317.22

股东权益合计                            884,460,052.85    899,311,074.58

负债和股东权益总计                    4,297,685,027.44  2,943,542,675.21

负债及股东权益                        年初数合并         年初数母公司

一、流动负债

短期借款                            420,700,000.00       218,500,000.00

应付票据                             46,342,000.00        46,342,000.00

应付帐款                             89,208,249.02       121,033,632.88

预收帐款                              5,597,681.06         5,087,040.45

应付工资                              3,257,629.01         2,801,748.28

应付福利费                              775,908.35           356,225.39

应付股利                             12,391,021.88        11,884,500.00

应交税金                             24,786,122.29        27,537,688.43

其他应交款                              240,208.68           240,208.68

其他应付款                           30,665,846.37        28,788,863.45

预提费用                              9,745,198.51         9,034,188.48

预计负债

一年内到期的长期负债                113,750,000.00       113,750,000.00

其他流动负债

流动负债合计                        757,459,865.17       585,356,096.04

二、长期负债

长期借款                            290,000,000.00       290,000,000.00

应付债券

长期应付款                               52,025.50            52,025.50

专项应付款

其他长期负债

长期负债合计                        290,052,025.50       290,052,025.50

三、递延税项

递延税款贷项

负债合计                          1,047,511,890.67       875,408,121.54

少数股东权益                         27,109,956.12

四、股东权益

股本                                383,621,050.00       383,621,050.00

资本公积                            263,071,903.32       263,071,903.32

盈余公积                             74,576,401.01        74,576,401.01

其中：法定公益金                     18,986,606.62        18,986,606.62

未分配利润                          115,026,569.66       114,239,735.24

股东权益合计                        836,295,923.99       835,509,089.57

负债和股东权益总计                1,910,917,770.78     1,710,917,211.11

    法定代表人：何贵品      总会计师：赵斌      财务负责人：孙卫

    利润分配表

    2001年度金额单位：人民币元

    编制单位：新疆屯河投资股份有限公司

项目                             附注       2001年度合并  2001年度母公司

一、主营业务收入         二.17、五.28，36

                              （5）        767,261,504.20  392,234,635.77

减：主营业务成本         五.36（5）        507,516,603.50  301,750,874.06

主营业务税金及附加                           1,023,777.81      576,342.52

二、主营业务利润                           258,721,122.89   89,907,419.19

加：其他业务利润         五.29              17,331,676.74    1,924,809.78

减：营业费用                               129,300,495.96   36,527,128.11

管理费用                                    50,723,929.91   23,790,807.21

财务费用                 五.30              57,779,056.30   58,905,628.68

三、营业利润                                38,249,317.46  -27,391,335.03

加：投资收益             五.31，36（4）     42,350,665.59   56,260,021.36

补贴收入                 五.32               5,650,751.76      189,440.39

营业外收入               五.33               3,174,087.85    2,939,023.15

减：营业外支出           五.34               1,565,611.94      310,242.00

四、利润总额                                87,859,210.72   31,686,907.87

减：所得税               二.17、三.2        -5,224,228.96  -19,695,524.63

减：少数股东损益                            42,417,655.88

五、净利润                                  50,665,783.80   51,382,432.50

加：年初未分配利润                         115,026,569.66  114,239,735.24

六、可供分配的利润                         165,692,353.46  165,622,167.74

减：提取法定盈余公积金                       5,066,578.38    5,066,578.38

减：提取法定公益金                           2,533,289.19    2,533,289.19

七、可供投资者分配的利润                   158,092,485.89  158,022,300.17

减：提取任意盈余公积                         2,533,289.19    2,533,289.19

应付普通股股利                               9,590,526.25    9,590,526.25

八、未分配利润                             145,968,670.45  145,898,484.73

项目                                   2000年度合并       2000年度母公司

一、主营业务收入

                                       454,075,534.08    332,852,982.46

减：主营业务成本                       305,085,544.02    207,308,113.57

主营业务税金及附加                         255,143.93        233,297.79

二、主营业务利润                       148,734,846.13    125,311,571.10

加：其他业务利润                         1,556,584.62      1,311,778.58

减：营业费用                            45,707,624.61     32,488,936.91

管理费用                                21,178,525.50     16,660,149.47

财务费用                                38,560,659.10     32,481,257.56

三、营业利润                            44,844,621.54     44,993,005.74

加：投资收益                            32,258,138.29     31,869,993.91

补贴收入                                21,037,736.01     20,278,427.04

营业外收入                               8,621,752.93      8,022,416.52

减：营业外支出                           1,679,330.88      1,391,641.86

四、利润总额                           105,082,917.89    103,772,201.35

减：所得税                              12,893,121.49     12,701,111.30

减：少数股东损益                           331,871.93

五、净利润                              91,857,924.47     91,071,090.05

加：年初未分配利润                     161,421,808.20    161,421,808.20

六、可供分配的利润                     253,279,732.67    252,492,898.25

减：提取法定盈余公积金                   9,185,792.45      9,185,792.45

减：提取法定公益金                       4,592,896.22      4,592,896.22

七、可供投资者分配的利润               239,501,044.00    238,714,209.58

减：提取任意盈余公积                     4,592,896.22      4,592,896.22

应付普通股股利                         119,881,578.12    119,881,578.12

八、未分配利润                         115,026,569.66    114,239,735.24

    补充资料：

1、出售、处置部门或被投资单位所得收益

2、自然灾害发生的损失

3、会计政策变更增加(或减少)利润

4、会计估计变更增加(或减少)利润

5、债务重组收益(损失)

6、其他                                 35,078,247.27    22,727,769.26

    补充资料：

1、出售、处置部门或被投资单位所得收益    6,942,422.05     6,630,774.66

2、自然灾害发生的损失

3、会计政策变更增加(或减少)利润

4、会计估计变更增加(或减少)利润

5、债务重组收益(损失)

6、其他

    现金流量表

    编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司　  2001年度　　金额单位：人民币元

   法定代表人：何贵品    总会计师：赵斌     财务负责人：孙卫

项目                                                 附注

一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金

收到的税费返还

收到的其他与经营活动有关的现金                       五.36

经营活动现金流入小计

购买商品、接收劳务所支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付的各项税费

支付的其他与经营活动有关的现金                       五.37

经营活动现金流出小计

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量

收回投资所收到的现金

取得投资收益所收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额

收到的其他与投资活动有关的现金

现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金

投资所支付的现金

支付的其他与投资活动有关的现金现金流出小计

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资所收到的现金

借款所收到的现金

收到的其他与筹资活动有关的现金

现金流入小计

偿还债务所支付的现金

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金

支付的其他与筹资活动有关的现金

现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金流量的影响额

五、现金及现金等价物净增加额

项目                                                           合并

一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金                             801,317,412.04

收到的税费返还                                            16,479,354.83

收到的其他与经营活动有关的现金                           503,425,146.48

经营活动现金流入小计                                   1,321,221,913.35

购买商品、接收劳务所支付的现金                           757,783,059.53

支付给职工以及为职工支付的现金                            32,041,389.36

支付的各项税费                                            42,727,915.45

支付的其他与经营活动有关的现金                           684,857,315.88

经营活动现金流出小计                                   1,517,409,680.22

经营活动产生的现金流量净额                              -196,187,766.87

二、投资活动产生的现金流量

收回投资所收到的现金                                      31,803,553.54

取得投资收益所收到的现金                                   5,067,092.04

处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额         351,329.60

收到的其他与投资活动有关的现金

现金流入小计                                              37,221,975.18

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金         287,936,315.03

投资所支付的现金                                         271,203,676.94

支付的其他与投资活动有关的现金现金流出小计               559,139,991.97

投资活动产生的现金流量净额                              -521,918,016.79

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资所收到的现金                                     193,099,847.34

借款所收到的现金                                       1,372,443,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金                               156,673.43

现金流入小计                                           1,565,699,520.77

偿还债务所支付的现金                                     678,300,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                      78,215,746.04

支付的其他与筹资活动有关的现金

现金流出小计                                             756,515,746.04

筹资活动产生的现金流量净额                               809,183,774.73

四、汇率变动对现金流量的影响额                               -42,462.52

五、现金及现金等价物净增加额                              91,035,528.55

项目                                                           母公司

一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金                            472,693,429.87

收到的税费返还                                           11,568,628.28

收到的其他与经营活动有关的现金                          441,352,027.74

经营活动现金流入小计                                    925,614,085.89

购买商品、接收劳务所支付的现金                          491,110,677.95

支付给职工以及为职工支付的现金                           17,833,690.63

支付的各项税费                                            9,328,908.77

支付的其他与经营活动有关的现金                          233,756,132.90

经营活动现金流出小计                                    752,029,410.25

经营活动产生的现金流量净额                              173,584,675.64

二、投资活动产生的现金流量

收回投资所收到的现金                                     31,803,553.54

取得投资收益所收到的现金                                  5,067,092.04

处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额        351,329.60

收到的其他与投资活动有关的现金

现金流入小计                                             37,221,975.18

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金         43,912,535.72

投资所支付的现金                                        576,909,176.94

支付的其他与投资活动有关的现金现金流出小计              620,821,712.66

投资活动产生的现金流量净额                             -583,599,737.48

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资所收到的现金

借款所收到的现金                                        992,493,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金                              156,673.43

现金流入小计                                            992,649,673.43

偿还债务所支付的现金                                    482,750,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                     59,730,983.06

支付的其他与筹资活动有关的现金

现金流出小计                                            542,480,983.06

筹资活动产生的现金流量净额                              450,168,690.37

四、汇率变动对现金流量的影响额

五、现金及现金等价物净增加额                             40,153,628.53

    现金流量表（续）

补充资料（附注）：                                               合并

1、不涉及现金收支的现金流量净额

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

2、将净利润调节为经营活动的现金流量：

净利润                                                     50,665,783.80

加：计提的资产减值准备                                      4,788,928.90

固定资产折旧                                               97,386,708.49

无形资产摊销                                                1,430,337.38

长期待摊费用摊销                                            2,777,137.11

待摊费用的减少（减：增加）                                 -4,919,359.77

预提费用的增加（减：减少）                                  3,536,447.06

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益）       -127,990.16

固定资产盘亏报废损失                                          293,213.29

财务费用                                                   57,779,056.30

投资损失（减：收益）                                      -42,350,665.59

存货的减少（减：增加）                                     93,379,820.74

经营性应收项目的减少（减：增加）                         -783,264,097.29

经营性应付项目的增加（减：减少）                          364,854,568.75

其他                                                      -42,417,655.88

经营活动产生的现金流量净额                               -196,187,766.87

3、现金及现金等价物净增加情况

现金的期末余额                                            165,244,552.68

减：现金的期初余额                                         74,209,024.13

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额                                   91,035,528.55

补充资料（附注）：                                              母公司

1、不涉及现金收支的现金流量净额

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

2、将净利润调节为经营活动的现金流量：

净利润                                                     51,382,432.50

加：计提的资产减值准备                                        166,726.84

固定资产折旧                                               68,354,815.99

无形资产摊销                                                  948,813.15

长期待摊费用摊销                                            2,481,702.53

待摊费用的减少（减：增加）                                  2,087,405.85

预提费用的增加（减：减少）                                  6,812,680.16

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益）       -127,990.16

固定资产盘亏报废损失                                          293,213.29

财务费用                                                   58,905,628.68

投资损失（减：收益）                                      -56,260,021.36

存货的减少（减：增加）                                    -64,875,788.49

经营性应收项目的减少（减：增加）                         -110,916,955.73

经营性应付项目的增加（减：减少）                          214,332,012.39

其他

经营活动产生的现金流量净额                                173,584,675.64

3、现金及现金等价物净增加情况

现金的期末余额                                            110,385,819.75

减：现金的期初余额                                         70,232,191.22

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额                                   40,153,628.53

    法定代表人：何贵品      总会计师：赵斌   财务负责人：孙卫

    合并利润表附表

    编制单位:新疆屯河投资股份有限公司     2001年度    金额单位:人民币元

项目                              净资产收益率(%)           每股收益

                               全面摊薄   加权平均  全面摊薄    加权平均

2001年度

主营业务利润                     29.25      30.03       0.67       0.67

营业利润                          4.32       4.44       0.10       0.10

净利润                            5.37       5.88       0.13       0.13

扣除非经营性损益后的净利润        1.76       1.76       0.04       0.04

2000年度

主营业务利润                     17.78      20.55       0.39       0.39

营业利润                          5.36       6.2        0.12       0.12

净利润                           10.98      12.69       0.24       0.24

扣除非经营性损益后的净利润       10.15      11.73       0.22       0.23

    合并资产减值准备明细表

    2001年度

    编制单位：新疆屯河投资股份有限公司                单位：人民币元

项目                            2001-1-1      本年增加数  本年转回数

一、坏帐准备合计             2,787,127.33   4,380,349.20

其中：应收账款               1,339,406.47     845,008.08

其他应收款                   1,447,720.86   3,535,341.12

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计           910,189.88     408,579.70

其中：库存商品                 910,189.88     408,579.70

原材料

四、长期投资减值准备合计

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                   47,580,260.21

其中：房屋、建筑物

机器设备                                   47,580,262.21

六、无形资产减值准备

其中：专利权

商标权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

项目                                       2001-12-31

一、坏帐准备合计                         7,167,476.53

其中：应收账款                           2,184,414.55

其他应收款                               4,983,061.98

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                     1,318,769.58

其中：库存商品                           1,318,769.58

原材料

四、长期投资减值准备合计

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                47,580,260.21

其中：房屋、建筑物

机器设备                                47,580,262.21

六、无形资产减值准备

其中：专利权

商标权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

    法定代表人：何贵品       总会计师：赵斌     财务负责人：孙卫

    母公司资产减值准备明细表

    2001年度

    编制单位：新疆屯河投资股份有限公司           单位：人民币元

项目                          2001-1-1      本年增加数     本年转回数

一、坏帐准备合计          1,869,552.19      166,726.84

其中：应收账款              870,099.62      443,082.06

其他应收款                  999,452.57     -276,355.22

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计        668,246.39

其中：库存商品              668,246.39

原材料

四、长期投资减值准备合计

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计

其中：房屋、建筑物

机器设备

六、无形资产减值准备

其中：专利权

商标权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

项目                                   2001-12-31

一、坏帐准备合计                     2,036,279.03

其中：应收账款                       1,313,181.68

其他应收款                             723,097.35

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                   668,246.39

其中：库存商品                         668,246.39

原材料

四、长期投资减值准备合计

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计

其中：房屋、建筑物

机器设备

六、无形资产减值准备

其中：专利权

商标权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

    法定代表人：何贵品        总会计师：赵斌       财务负责人：孙卫

    股东权益增减变动表

    编制单位：新疆屯河投资股份有限公司              单位：人民币元

项目                                  2001年度          2000年度

一、股本

年初余额                         383,621,050.00     172,200,000.00

本年增加数                                          211,421,050.00

本年减少数

年末余额                         383,621,050.00     383,621,050.00

二、资本公积

年初余额                         263,071,903.32     133,212,084.79

本年增加数                         7,088,871.31     225,765,081.03

本年减少数                                           95,905,262.50

年末余额                         270,160,774.63     263,071,903.32

三、法定和任意盈余公积

年初余额                          55,589,794.39      41,811,105.72

本年增加数                         7,599,867.57      13,778,688.67

其中：从净利润中提取数             7,599,867.57      13,778,688.67

其中：法定盈余公积                 5,066,578.38       9,185,792.45

任意盈余公积                       2,533,289.19       4,592,896.22

法定公益金转入数

本年减少数

年末余额                          63,189,661.96      55,589,794.39

其中：法定盈余公积                42,064,233.48      37,973,212.33

四、法定公益金

年初余额                          18,986,606.62      14,393,710.40

本年增加数                         2,533,289.19       4,592,896.22

其中：从净利润中提取数             2,533,289.19       4,592,896.22

本年减少数

年末余额                          21,519,895.81      18,986,606.62

五、未分配利润

年初未分配利润                   115,026,569.66     161,421,808.20

本年净利润                        50,665,783.80      91,857,924.47

本年利润分配                      19,723,683.01     138,253,163.01

年末未分配利润                   145,968,670.45     115,026,569.66

    法定代表人：何贵品      总会计师：赵斌      财务负责人：孙卫