上海申华控股股份有限公司二零零一年年度报告
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上海申华控股股份有限公司二零零一年年度报告 二零零二年四月二十日 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 第一章公司基本情况简介 一、公司法定名称： 中文名称：上海申华控股股份有限公司 英文名称：Shanghai Brilliance Holdings Co., Ltd. 英文缩写：SBHC 二、公司法定代表人：仰融 三、公司董事会秘书： 汤琪 证券事务代表：姚云 联系地址：上海市宁波路1 号 电话：（021）63372010,63372011 传真：（021）63372000 电子信箱：[email protected] 四、公司注册地址：上海市宁波路1 号 公司办公地址：上海市宁波路1 号 邮政编码：200002 公司国际互联网网址：http://www.brilliancegroup.com 公司电子信箱：[email protected] 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年报的国际互联网址：http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市宁波路1 号公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易地点：上海证券交易所 股票简称：申华控股 股票代码：600653 七、公司首次注册登记日期：1986年7月1日 地点：上海市 企业法人营业执照注册号：3100001000677 税务登记号码： 310101132214676 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度会计数据和业务数据： 2001年12月31日余额 利润总额（元）： 236,730,153.48 净利润（元）： 135,516,812.26 扣除非经常性损益后的净利润（元）： -28,865,719.42 主营业务利润（元）： 254,323,253.36 其他业务利润（元）： 41,123,308.58 营业利润（元）： 40,735,001.97 投资收益（元）： 172,224,363.07 补贴收入（元）： 26,719,194.93 营业外收支净额（元）： -2,948,406.49 经营活动产生的现金流量净额（元）： -188,554,744.87 现金及现金等价物净增加额（元）： 465,999,609.43 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率： -1.795% 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 项目 2001年 2000年 (调整后) 主营业务收入（千元） 3,850,372 5,511,311 净利润（千元） 135,517 215,764 总资产（千元） 4,840,383 3,376,171 股东权益（千元） 2,017,489 861,508 （不含少数股东权益） 每股收益（元）（摊薄） 0.168 0.394 （加权） 0.210 0.430 扣除非经常性损益后的 每股收益（元）(摊薄) -0.036 0.221 (加权) -0.045 0.241 每股净资产（元） 2.495 1.573 调整后的每股净资产（元） 2.414 1.456 每股经营活动产生 的现金流量净额（元） -0.233 0.187 净资产收益率（%）（摊薄） 6.717 25.04 项目 2000年 1999年 (调整前) 主营业务收入（千元） 5,511,417 2,431,761 净利润（千元） 225,938 187,803 总资产（千元） 3,531,302 1,591,102 股东权益（千元） 1,033,572 810,537 （不含少数股东权益） 每股收益（元）（摊薄） 0.412 0.514 （加权） 0.450 0.596 扣除非经常性损益后的 每股收益（元）(摊薄) 0.239 0.222 (加权) 0.261 0.258 每股净资产（元） 1.89 2.22 调整后的每股净资产（元） 1.77 2.21 每股经营活动产生 的现金流量净额（元） 0.187 0.07 净资产收益率（%）（摊薄） 21.86 23.17 四、报告期内股东权益变动情况 单位：万元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 54,777.06 10,200.26 12,020.01 5,441.95 本期增加 26,073.88 91,090.96 5457.02 2,941.00 本期减少 期末数 80,850.94 101,291.22 17,477.03 8,382.95 变动原因 配股及利润分 配股 净利润提取 净利润提取 配,10 配2、10 资本溢价 送2.3 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 3,711.56 86,150.84 本期增加 13,551.68 139,114.54 本期减少 23,516.48 23516.48 期末数 -6,253.24 201,748.90 变动原因 第三章股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一） 股份变动情况表 单位：万股 期初数 本期变动增减（+/-） 配股 送股 公积金转股 其他 已流通股份 普通股 54777.06 10955.41 15118.47 已流通股份合计 54777.06 10955.41 15118.47 股份总数 54777.06 10955.41 15118.47 期末数 小计 已流通股份 普通股 26073.88 80850.94 已流通股份合计 26073.88 80850.94 股份总数 26073.88 80850.94 注：本公司无非流通股份,公司发行在外的股份全部为境内上市流通的人民币普通股。 （二） 股票发行与上市情况 1、截止本报告期末,前三年公司历次股票发行情况 发行日期 发行数量 发行方式 发行价 上市日期 获准上市交易数量 （万股） （元/股） （万股） 99.5.5 10740.6 送红股 - 99.5.5 10740.6 99.5.5 4296.2 公积金转股 - 99.5.5 4296.2 00.3.8 10955.4 送红股 - 00.3.8 10955.4 00.3.8 7303.6 公积金转股 - 00.3.8 7303.6 01.2.14 10955.41 配股 9.50 01.3.16 10955.41 01.5.17 15118.47 送红股 - 01.5.17 15118.47 2、本报告期内,公司实施了2000 年度的配股方案,即以1999 年末总股本每10 股配售3股（若以2000 年3 月8 日送股及转增股本后的总股本547,770,600 股为基数,每10 股配售2 股）,总计配售109,554,120 股。本次配股共募集资金1,040,764,140 元,全部为货币资金,扣除各种费用后,实际可使用的募集资金为1,017,535,363.71 元,已于2001年3 月6 日全部到位,由上海立信长江会计师事务所有限公司验资并出具了验资报告信长会师报字（2001）第10361 号。配股完成后,公司的总股本由年初的547,770,600股扩大到657,324,720 股。本次配股获配可流通股份于2001 年3 月16 日上市流通。 本报告期内,公司实施了2000 年度利润分配方案,即以配股完成后的总股本657,324,720 股为基数,按每10 股派送红股2.3 股,每10 股派送现金红利0.20 元（含税）向全体股东实施利润分配。本次利润分配的股权登记日为2001 年5 月16 日,除息、除权及派送红股上市交易日为2001 年5 月17 日,现金股息的派发日为2001 年5 月22日。本次利润分配实施后,公司股本总计增加151,184,686 股,变动后的股本总数为808,509,406 股。公司的股份结构无变化,全部股份均为上市流通的人民币普通股。 二、股东情况介绍 （一）截止报告期末,公司计有股东305,141 户。 （二）本公司前10 名股东的持股情况（截止至2001 年12 月31 日交易结束） 股东名称 年末持股数量 占总股本比例（%） 深圳市正国投资发展有限公司 122810000 15.19 瞿建国 5557157 0.687 联众网络 2537072 0.314 吉林证券 1710416 0.212 北京财政 1485717 0.184 金石资产 1329778 0.164 上国投 1030540 0.127 张玉祥 984000 0.122 李月英 857471 0.106 中星投资 856000 0.1059 注：截止报告期末,公司前10 名股东所持公司股份无质押或冻结的情况。 （三）截止报告披露日前,持股10%以上（含10%）的法人股东为： 深圳市正国投资发展有限公司 法定代表人：舒畅 注册资本：20000 万元 股权结构：宁波正运实业有限公司以及沈阳金杯汽车工业有限公司分别持有75%和25%的股权。 经营范围：投资兴办各类实业；国内商业、物资供销业（不含专营、专控和专卖商品）；各类经济信息咨询。 深圳市正国投资发展有限公司控股股东宁波正运实业有限公司的基本情况： 公司名称：宁波正运实业有限公司 注册地址：宁波开发区长江大厦 注册资本：人民币7500 万元 法定代表人：秦荣华 成立日期：2001 年11 月5 日 经营范围：汽配工业园开发,新材料、汽车零部件的制造、加工,资产管理咨询服务。 股权结构：宁波保税区升荣机械有限公司持有宁波正运实业有限公司54.7%的股权,宁波国雅汽车零部件有限公司持有42.7%的股权,自然人辛向东先生持有1.3%的股权,自然人张晓民先生持有1.3%的股权。 宁波保税区升荣机械有限公司为台商独资企业，其出资人为秦荣华，持有该公司100%股权；宁波国雅汽车零部件有限公司为台商合资企业，其股东为秦荣华（持有该公司50%股权）和台湾敏孚企业有限公司（持有该公司50%股权）。 台湾敏孚企业有限公司的出资人为秦荣华，持有该公司100%股权。 （四）报告期内公司控股股东的变更情况： 2001 年12 月7 日,本公司接第一大股东深圳市君安投资发展有限公司通知,中国正通控股有限公司和宁波正运实业有限公司以及沈阳金杯汽车工业有限公司与珠海华晨控股有限公司和上海华晨实业公司签署协议,分别受让深圳市君安投资发展有限公司50%、25%和25%的股权。该股权转让完成后,中国正通控股有限公司、宁波正运实业有限公司以及沈阳金杯汽车工业有限公司通过深圳市君安投资发展有限公司间接持有本公司15.19%的股权。同时,经深圳市工商行政管理部门核准,深圳市君安投资发展有限公司更名为深圳市正国投资发展有限公司,法定代表人变更为舒畅。 该事项已于2001 年12 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上予以披露。 （五）截止报告披露日前公司控股股东的变更情况： 2002 年1 月30 日,本公司接第一大股东深圳市正国投资发展有限公司通知,中国正通控股有限公司与宁波正运实业有限公司签署协议,向宁波正运实业有限公司出让所持有的深圳市正国投资发展有限公司50%的股权。股权转让完成后,宁波正运实业有限公司持有深圳市正国投资发展有限公司75%的股权,沈阳金杯汽车工业有限公司仍持有深圳市正国投资发展有限公司25%的股权, 中国正通控股有限公司不再持有正国投资的股权。宁波正运实业有限公司以及沈阳金杯汽车工业有限公司通过深圳市正国投资发展有限公司间接持有本公司15.19%的股权。 该事项已于2002 年2 月1 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上予以披露。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 年初持 年末持 股 数 股 数 （股） （股） 仰 融 男 董事长 45 2000/2—2003/2 苏 强 男 董事、总裁 36 2000/2—2003/2 朱胜良 男 董事、副总裁兼 52 2000/2—2003/2 30000 60080 董事会秘书 洪 星 男 董事 39 2000/2—2003/2 吴小安 男 董事 41 2000/2—2003/2 何 涛 男 董事 30 2000/2—2003/2 王新奎 男 独立董事 55 2002/2—2003/2 杨建文 男 独立董事 50 2002/2—2003/2 陈振婷 女 独立董事 40 2002/2—2003/2 唐 颢 男 监事 39 2000/2—2003/2 何小华 男 监事 32 2000/2—2003/2 柳东雳 男 监事 32 2001/12—2003/2 34600 董 叶 女 监事 28 2002/1—2003/2 姚初晴 女 监事 37 2000/2—2003/2 45000 66420 汤 琪 男 副总裁兼 35 2002/1—2003/2 董事会秘书 刘小东 男 副总裁 34 2000/3—2003/2 朱文忠 男 公司专务 54 2000/2—2003/2 7650 11291 姓名 年度内股 增减变动 注 份增减变 原因 动量（+、-） 仰 融 注1 苏 强 朱胜良 +30080 10配2,10送 注2 2.3,购入 洪 星 吴小安 何 涛 王新奎 注3 杨建文 注4 陈振婷 注5 唐 颢 何小华 柳东雳 +34600 购入 注6 董 叶 注7 姚初晴 +21420 10配2,10送 2.3 汤 琪 注8 刘小东 朱文忠 +3641 10配2,10送 2.3 注1：截止本报告日,仰融董事长通过市场购入共持有本公司流通股6,933,282 股。 注2：2001 年11 月16 日,公司第五届董事会第二十六次临时会议审议同意朱胜良先生辞去公司董事会秘书的职务。 注3：2002 年2 月7 日,公司2001 年度第二次临时股东大会审议通过了选举王新奎先生为公司独立董事的议案。 注4：2002 年2 月7 日,公司2001 年度第二次临时股东大会审议通过了选举杨建文先生为公司独立董事的议案。 注5：2002 年2 月7 日,公司2001 年度第二次临时股东大会审议通过了选举陈振婷女士为公司独立董事的议案。 注6：2001 年12 月31 日,公司第五届监事会第四次会议推选柳东雳先生担任由公司职工代表出任的公司监事会监事。 注7：2002 年1 月9 日,公司第五届监事会第六次会议推选董叶女士担任由公司职工代表出任的公司监事会监事。 注8：2002 年1 月25 日,公司第五届董事会第三十二次临时会议审议同意汤琪先生担任公司副总裁、董事会秘书。 二、董事、监事、高级管理人员的薪酬情况 （一）报酬的决策程序、报酬确定依据 1、报告期内,所有董事未领取董事津贴；所有监事未领取监事津贴。在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的收入均是其作为公司行政管理人员的收入。 2、公司年初与高级管理人员明确年度目标责任及业绩评价指标,年底根据公司公司中高级管理人员业绩评价办法,对高管人员的年度业绩进行评价,最后根据考核评价结果及薪酬方案核算报酬,经公司经管会审定后执行。 3、经2001 年6 月29 日召开的公司2001 年度股东临时大会审议批准,公司对中高级管理人员及对公司有特殊贡献的人实行股权激励制度。 4、经2002 年2 月7 日召开的公司2001 年第二次临时股东大会审议批准,独立董事津贴为每人每年5—10 万元。 （二）报告期内,现任董事、监事、高级管理人员8 人在公司领取报酬,年度报酬总额为203 万元,金额最高的前三名董事的报酬总额为94.1 万元,金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为124.5 万元。年度报酬数额区间人数如下： 报酬区间 人数 10万以下 1人 11万元—20万元 2人 21万元—30万元 3人 31万元—40万元 1人 40万元以上 1人 报告期内,现任董事、监事、高级管理人员中：仰融董事长、吴小安董事、洪星董事、何涛董事、王新奎独立董事、杨建文独立董事、陈振婷独立董事、姚初晴监事、汤琪副总裁兼董事会秘书未在公司领取报酬。 三、报告期内,离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 职务 姓名 离任原因 董事 曹雪涛 辞职 副总裁 孙 栋 辞职 华菊耀 辞职 财务总监 朱荣恩 辞职 董事会秘书 朱胜良 辞职 四、报告期内,聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况 （一）2001 年6 月18 日,公司第五届董事会第十九次临时会议,同意华菊耀先生辞去公司副总裁的职务；同意朱荣恩先生辞去公司财务总监的职务。 （二） 2001 年11 月16 日,公司第五届董事会第二十六次临时会议,同意朱胜良先生辞去公司董事会秘书的职务。 （三）2001 年12 月3 日,公司第五届董事会第二十七次临时会议,同意孙栋先生辞去公司副总裁的职务。 （四）2001 年12 月31 日,公司第五届董事会第三十一次临时会议,同意任命李湧先生为公司董事会秘书。 五、公司员工情况 公司目前共有员工310 人,其中公司总部118 人,下属各子公司共计192 人。公司员工专业构成如下：生产人员60 人,销售人员35 人,技术人员145 人,财务人员30 人,行政人员40 人。公司员工中大专及本科以上学历的257 人,占公司员工总数83%。公司目前尚无退休职工。 第五章 公司治理结构 报告期内,公司按照有关法律法规的要求,不断完善现代企业制度、规范公司运作、加强信息披露工作。遵循和参照监管部门相关规定及规范指导意见,并结合自身及行业的特点和需要,公司修订了《公司章程》,先后制定了《关于设立投资决策委员会的议案》、《总裁工作细则》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》以及《信息披露管理办法》。下一步,公司将参照《上市公司治理准则》并结合自身的特点和需要,进一步完善公司治理结构。目前公司治理结构主要状况如下： 一、公司治理情况 （一）关于股东和股东大会 公司的治理结构能确保所有股东,特别是中小股东享有平等的地位和充分行使权利；公司在自己网站上开设股东热线,定期回答股东的网上提问,并认真接待股东来访和来电咨询,使股东及时了解公司的经营情况；报告期内,公司共召开了5 次股东座谈会,保持与股东的有效沟通；公司按照《股东大会规范意见》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求召集召开股东大会,使尽可能多的股东参加会议；公司关联交易遵循“公开、公平、公正”的原则,未损害公司和股东的利益。 （二）关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范,不存在直接或间接干预公司的决策和经营的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作,确保公司的重大决策能够按照规范的程序作出。 （三）关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》的规定程序选聘董事,公司董事会的人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事熟悉有关法律、法规,了解作为董事的权利和义务,履行忠实、诚信和勤勉的职责。 （四）关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事能够本着对全体股东负责的精神,认真履行自己的职责,对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （五）关于绩效和激励约束机制 公司高级管理人员的聘免公开、透明,符合法律、法规的规定。公司定期对经营者和其他高级管理人员进行考核评价。股东大会2001 年度临时会议审议通过了《关于实施经营者股权激励制度的议案》,即公司经营者在实现公司年净资产收益率（扣除非经常性收益后）达到10%的条件下,若净资产收益率超过10％,则在扣除净资产收益率为10％的净利润额的其余净利润中提取不超过50％的相应金额（绝对金额不超过人民币2,000 万元）,进入当年成本,形成股权激励基金。此项基金将由董事会领导下的公司认股权管理委员会管理,并由该委员会制定具体的分配方案和实施细则,适时以被授予人的实名购买公司股票并锁定。符合上述条件的股权激励基金的提取比例、金额及其分配方案和实施办法,由股东大会授权董事会决定。 （六）关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益,在经济交往中,做到互利互惠,以推动公司持续、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作,接待股东来访和咨询,并配备了专门的信息披露人员；公司能够按照有关规定,真实、完整、及时地披露有关信息,努力使投资者有平等的机会获得信息；公司董事会秘书对董事会负责,董事会对董事会秘书的工作给予了积极支持。 二、独立董事情况 2002 年2 月7 日,公司2001 年度第二次临时股东大会审议通过了选举王新奎、杨建文、陈振婷为公司独立董事的议案。独立董事自任职以来,按照有关法律法规的要求履行自己的职责,以认真负责的态度积极参加董事会会议。 第六章 股东大会简介 本报告期内召开了股东大会2000 年度会议和股东大会2001 年度临时会议。 一、股东大会2000 年度会议 召开公司股东大会2000 年度会议的通知公告于2001 年3 月13 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上,该次股东大会的股权登记日为2001 年4 月2日。参会股东的登记时间为2001 年4 月4 日、4 月5 日。 公司股东大会2000 年度会议于2001 年4 月27 日在上海举行,该次股东大会在规定的登记时间内,共收录股东与会有效登记4,455 人,持股总额为136,386,205 股,占本公司总股本的20.75%。出席和委托出席本次会议的股东2,753 人,持股总额为131,531,153 股,占本公司总股本的20.01%。会议审议通过了如下决议： （一）审议通过了董事会2000 年度工作报告； （二）审议通过了监事会2000 年度工作报告； （三）审议通过了2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告； （四）审议通过了修改后的2000 年度利润分配预案； （五）审议通过了公司预计2001 年度利润分配政策的预案； （六）审议通过了修改后的更换公司董事的议案,同意曹雪涛先生辞去公司第五届董事会董事职务,选举胡培声先生为公司第五届董事会董事； （七）审议通过了关于聘请会计师事务所的议案,本年度继续聘请上海立信长江会计师事务所有限公司为审计公司会计报表的会计师事务所； （八）审议通过了关于子公司上海华晨生物技术有限公司有偿引进技术的关联交易议案； （九）审议通过了关于子公司上海华晨生物技术有限公司有偿输出技术的关联交易议案。 本次股东大会决议公告刊登在2001 年4 月28 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 二、股东大会2001 年度临时会议 召开公司股东大会2001 年度临时会议的通知公告于2001 年5 月30 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上,该次股东大会的股权登记日为2001 年6月12 日。参会股东的登记时间为2001 年6 月14 日、6 月15 日09：00—16：00。 公司股东大会2001 年度临时会议于2001 年6 月29 日在上海举行,该次股东大会在规定的登记时间内,收录股东与会有效登记4,743 人,持股总额为155,201,466 股,占本公司总股本的19.196%。出席和委托出席本次会议的股东1,287 人,持股总额为146,738,274股,占本公司总股本的18.150%。会议审议通过了如下决议： （一）审议通过了《关于设立投资决策委员会的议案》； （二）审议通过了《关于实施经营者股权激励制度的议案》； （三）审议通过了《关于变更2000 年度部分配股募集资金投向的议案》； （四）审议通过了《关于受让沈阳金杯汽车股份有限公司11.2％股权的议案》； （五）审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》； （六）审议通过了《关于申请发行可转换公司债券的议案》。 本次股东大会临时会议决议公告刊登在2001 年6 月30 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 （一）主营业务的范围及其经营情况 公司为综合类上市公司,主营：实业投资、兴办各类经济实体、国内商业、附设各类分支机构,汽车（不含小轿车）及配件销售,项目投资、投资控股,资产重组、收购兼并及相关业务咨询。本年度,公司以增强企业实力为中心,以调整产业结构为重点,在抓好原有产业经营的同时,投资新兴项目,不断培育新的利润增长点。目前公司主业逐步明晰,整体抗风险能力进一步增强,新的经济增长点已初步形成,为公司下一步进入高速发展的快车道奠定了坚实的基础。 2001 年度,公司实现主营业务收入3,850,372,273.77 元；利润总额236,730,153.48元；税后利润135,516,812.26 元；现金净流入465,999,609.43 元。每股收益0.168元,净资产收益率6.717 ％。 按业务分布列示如下： 业务 主营业务收入（元） 主营业务成本（元） 毛利率（%） ①工业 615,822,002.61 453,892,007.56 26.29 ②商业 3,183,929,281.43 3,117,537,284.76 2.09 ③房地产业 33,549,949.10 19,406,263.07 42.16 ④旅游服务业 9,155,100.44 384,411.78 95.80 ⑤其他 7,915,940.19 86,360.00 98.91 1、汽车销售及汽车零部件产业情况 （1）汽车销售分公司克服销售市场调整、市场竞争加剧等不利因素影响,2001 年度共计销售金杯客车27,998 辆（金杯客车2001 年度共销售63,009 辆,以高达59％的市场占有率稳居全国轻型客车市场销售量之榜首）,全年实现销售收入290,246.74 万元、实现净利润2,339.38 万元。 （2）公司下属企业绵阳新华内燃机企业集团公司通过狠抓技术进步和培育核心竞争力,降本增效成绩显著,全年实现销售收入61,355 万元,实现利润总额13,850 万元,实现净利6,892 万元。 2001 年,是绵阳新华新产品开发与技术改造项目最多、成果最好的一年。继JM491Q—E 单点电喷汽油机后,与美国德尔福公司联合开发并拥有完整知识产权的JM491Q—ME 多点电喷汽油机成功投放市场。JM491Q—MS、XC4G22、XC4G24 汽油机等更高科技含量的新产品研发工作也全线推进。其中,填补国内空白的XC4G24 汽油机已于2002 年1 月25 日通过省级技术鉴定,将于2002 年6、7 月间实现量产,从而成为公司一个强势经济增长点。JM495QF—E 汽油机项目经过调整,研发工作快速推进,预计于2002年度四季度小批量投放市场。与此同时,投资7,000 万元的491Q 系列汽油机产能翻番复线技改、投资5,000 万元的单班年产2 万台XC4G24 汽油机技改快速推进。491Q 汽油机复线技改完工后,年生产能力将达12 万台,将进一步巩固企业在该领域的绝对优势地位。 （3）按照公司2000 年度报告中制定的2001 年度业务发展计划,为引进更多具有行业竞争优势的高科技优质资产,公司本年度转让了虽有一定盈利能力但技术水平一般的资产： ① 2001 年3 月15 日,公司将持有的铁岭华晨橡塑制品有限公司95%的股权以人民币24,700 万元的价格转让给沈阳奉天汽车技术开发有限公司。本次股权转让,公司获得投资收益人民币11,002.87 万元,现金收入24,700 万元。 ② 2001 年3 月23 日,公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司将持有的宁波敏孚机械有限公司和上海敏孚汽车饰件有限公司各51%的股权分别以人民币8,670 万元和5,100 万元的价格转让给沈阳奉天汽车技术开发有限公司。本次股权转让,五龙公司获得投资收益人民币6,497.00 万元（其中,转让宁波敏孚投资收益3,062.04 万元,转让上海敏孚投资收益3,434.96）,现金收入人民币13,770 万元。此举有助于降低五龙公司的资产负债比率,改善五龙公司的财务结构,有利于五龙公司进一步调整和改善在汽车零部件业方面的产品结构。 2、电子商务产业经营情况 在2001 年互联网泡沫破裂、全球IT 行业大幅亏损的大背景下,公司IT 产业及时调整经营发展战略、优化资源配置、严格成本核算,依靠得当的市场策略、出色的管理能力,将影响降至最低点。2001 年,公司IT产业实现销售收入1,086.07 万元,净利润约160.88万元。 （1）公司出资3,300 万元与教育部基础教育课程发展中心和北京师范大学合资组建的中基教育软件有限责任公司于2001 年2 月正式成立,公司占有55％股权。该公司专注于面向中小学教育教学软件及教育资源的应用与开发。报告期内,该公司主要处于软、硬件产品的开发与研制阶段,投入自主开发的有行政管理系统、教务管理系统、备课系统、组卷系统、信息交互系统、辅助评比系统等软件产品系列,公司拥有或被授予拥有这些产品的自主知识产权及相关专利的独家使用和受益权,这些产品预计于2002 年5 月正式发布并上市推广,将成为公司持续、稳定的利润增长点。报告期内,该公司被北京市新技术产业开发试验区办公室批准为新技术企业,享受企业所得税“三免三减”和其他优惠政策。 （2）上海华晨五洲电子商务网络有限公司开发与实施了金杯客车（一期）采购平台和企业邮局系统, 开通了“ 民生个人信用网（ www.MinCredit.com） 及兆方网（www.CF-Auto.com）"。 （3）北京中轴国际航空服务有限公司,在9.11 事件对航空业带来十分不利影响的情况下,仍超额完成年度收入计划。 3、生物技术产业经营情况 2001 年上半年,公司投资2,040 万元对上海华晨生物技术有限公司进行增资,再由上海华晨生物技术有限公司对辽宁卫星制药厂（有限责任公司）增资扩股并向后者有偿输出以2,040 万元从上海华晨生物技术研究所有偿引进的两个已取得国家二类新药证书的两个生物制品项目——“注射用人粒细胞巨噬细胞集落刺激因子(rHuGM-CSF,)”和“注射用新型重组人白细胞介素2”。公司从原先耗资、耗时自行建设生物技术产业化基地,并得到国家有关部门的认证,改变为收购现有的基因工程药物生产厂家,直接进入生产销售环节,既节约了投资,又大大缩短了投资回报期。 2001 年3 月16 日,公司以自有资金协议受让并受托管理上海中西药业股份有限公司26.41%的股权。受让中西药业股权的目的是为了充分利用中西药业在生物和医药行业多年的经验和已有的产、销、研体系,更好、更快地充实、发展本公司的生物和医药产业。公司入主中西药业后,从资产结构、组织结构和产业结构方面着手进行了一系列调整,目前该公司已步入良性循环轨道,随着历史遗留问题的解决,新业务的注入,中西药业将取得令人满意的回报。 4、房地产业经营情况 （1）2001 年度,华晨集团大厦租售情况良好,新增出租和续租面积2,178.04 平方米。截止报告期末,华晨集团大厦实现租赁面积28,566.23 平方米,占总面积的96％；闲置面积1,057.74 平方米,占总面积的4％。大厦全年度实现租金收入1847 万元,物业管理收入656万元,分别比2000 年度增长146 %和102 %。 （2）公司下属公司上海瑞畅置业有限公司开发的“朱家湾危棚简屋地块改造工程”项目已由上海民用设计院完成方案设计,目前正在报规划部门审批。 （3）2001 年12 月19 日,公司子公司上海申华房地产开发有限公司以人民币2,000 万元价格增持合肥东方房地产有限公司29.27%的股权,上海申华房地产开发有限公司现共持有合肥东方房地产有限公司80.49％股权。2001 年度,合肥东方房地产有限公司实现主营业务收入26,448,913.50 元,实现净利3,349,854.96 元。 （二）主要供应商、客户情况 2001 年公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的74.68 %,向前五名客户销售额合计占公司销售总额的85.49 %。 （三）经营中出现的问题与困难及解决方案 金杯轻型客车60%的市场占有率和连续几年的全国销量第一给公司带来了丰厚的利润,同时也吸引业内同行纷纷效仿,齐来“分羹”,本年度,市场竞争急剧升温,加之入世后消费者“持币待购”心理的影响,使得公司短期内的销量增幅有所放缓,但公司不惧来者,积极调整产品组合,加大市场营销力度,推出地域差异政策,不但要在质量、价格上与国际接轨,更重要的是在服务上与国际接轨。因此,在服务上推出了2 年或5 万公里的保修期,在国内轻型车领域是最长的。对政府采购的车提供2 年半或7 万公里的保修期。年内,还在服务站配备了服务用车,保证24 小时内救助承诺,此外,服务用车用作替代车,为车主提供维修期内的用车。2001 年,在中国上海APEC 会议期间,公司还提供了350 部海狮面包车,作为新闻服务车接载宾客穿梭于酒店和新闻中心之间,构成了会议的流动风景线,很好地树立的企业形象与品牌效应。2001 年度公司共计销售金杯客车27,998 辆,全年实现销售收入290,246.74 万元、实现净利润2,339.38 万元,继续保持中国轻型客车销售市场的“龙头”地位。 二、公司财务情况 单位：元 项目 期初数 期末数 增减%（+/-） 总资产 3,376,170,742.65 4,840,383,477.77 43.37 长期负债 102,837,278.05 -100.00 股东权益 861,508,445.13 2,017,489,029.66 134.18 主营业务利润 423,605,761.54 254,323,253.36 -39.96 净利润 215,763,836.63 135,516,812.26 -37.19 主要项目变动说明： 1、总资产增加的主要原因: 流动资产增加46,567.94 万元,长期投资增加114,220.21 万元,,固定资产减少14,624.10 万元,无形资产及其他资产增加257.23 万元; 2、长期负债减少的主要原因: 本年度偿还银行贷款1,600 万元,康派司公司参建房产权处理完毕，转销参建款9,067 万元,根据财政部财会(2001)5 号文,《关于印发〈公司住房制度改革中有关会计处理问题的规定〉的通知》,调整的住房周转金383.27 万元； 3、股东权益增加的主要原因： 根据股东大会审议通过的2000 年度配股方案每10 股配2 股,股本增加10,955.41万元,资本公积增加90,799.48 万元,本期实现净利润13,551.68 万元,股东权益净增加额115,598.06 万元； 4、主营业务利润减少的主要原因： 本年度汽车及零部件业务利润减少13,514.56 万元,电子商务、房地产开发等主营业务利润减少3,413.69 万元。 5、净利润减少主要原因： 本年度营业利润减少21,548.4 万元,投资收益增加9,551.56 万元,补贴收入及营业外收支净额减少1,124.92 万元,少数股东损益减少4,148.70 万元,所得税减少948.35 万元。 三、公司投资情况 报告期内,公司长期投资期末数比期初数增加1,147,254,667.39 元,比上年增加3,451.74 %,主要原因是实施了部分配股募集资金项目以及参股广东发展银行、成立民生投资信用担保有限公司。 （一）报告期内,募集资金的使用情况 1、募集资金用途的调整 本报告期内,公司实施了2000 年度的配股方案,总计配售109,554,120 股。本次配股共募集资金1,040,764,140 元,全部为货币资金,扣除各种费用后,实际可使用的募集资金为1,017,535,363.71 元,已于2001 年3 月6 日全部到位。 按照公司2001 年6 月29 日召开的股东大会2001 年度临时会议通过的《关于变更2000 年度部分配股募集资金投向的议案》,公司对原招股说明书中募集资金投向项目进行了变更调整,调整的具体情况如下： （1）原定投资43,500 万元对上海华晨生物技术有限公司进行增资,现投资2,040 万元对其进行增资,增资额下降41,460 万元； （2）原定投资36,500 万元对上海五龙汽车零部件投资有限公司进行增资,现投资3,400万元对其进行增资,增资额下降33,100 万元； （3）原定投资21,753.54 万元对华晨国际医院有限公司进行增资,现投资24,100.64万元对其进行增资（该资金尚未实际使用）,增资额增加2,360 万元； （4）公司将上述募集资金投入项目调整后结余的7.22 亿元中的28,687.14 万元以每股2.34 元的价格受让沈阳汽车工业股权投资有限公司所持有的沈阳金杯汽车股份有限公司(600609)11.2%的法人股股权。 2、各项目实际投资进度 项目调整后,截止报告期末募集资金使用情况如下： （单位：万元） 投资项目名称 招股说明书承诺投资金 调整后的计划投资金 额 额 （截止报告期末） 增资上海华晨生物技术有限公司 43500 2040 增资上海五龙汽车零部件投资有 限公司 36500 3400 增资华晨国际医院有限公司 21753.54 24100.64 收购金杯汽车股份有限公司 — 28687.14 11.2%股权 结余 — 43525.8注1 合计 101753.6 101753.6 投资项目名称 实际使用金额 实际投资日期 （ 截止报告期 末） 增资上海华晨生物技术有限公司 2040 2001-04-07 增资上海五龙汽车零部件投资有 限公司 3400 2001-10-11 增资华晨国际医院有限公司 尚未投入 收购金杯汽车股份有限公司 28687.14 2001-06-29 11.2%股权 结余 67626.44注2 —— 合计 101753.6 —— 注1：计划调整后结余募集资金用途 经公司第五届董事会第十八次临时会议批准,公司拟待条件具备后,将上述计划调整后结余的配股募集资金43,525.8 万元全部用于收购沈阳金杯汽车股份有限公司法人股185,753,500 股（占金杯汽车总股本的17％）,然后提交股东大会审议批准。 注2：尚未实际使用募集资金去向 由于增资华晨国际医院有限公司项目和拟待条件具备后收购金杯汽车股份有限公司17%股权项目尚未实际投入募集资金,因此尚未使用的募集资金为67,626.44 万元,存于银行专用帐户内。 3、项目变更原因、程序和披露情况 由于市场形势发生了变化,部分配股项目已错过了最佳投资时机,难以获取预期的投资回报。为顺应市场变化以及产业结构调整需要,公司第五届董事会第十八次临时会议提出了《关于变更2000 年度部分配股募集资金投向的议案》,对原招股说明书中募集资金投向项目进行了变更调整：原定投资43,500 万元对上海华晨生物技术有限公司进行增资,现投资2,040 万元对其进行增资,增资额下降41,460 万元；原定投资36,500万元对上海五龙汽车零部件投资有限公司进行增资,现投资3,400 万元对其进行增资,增资额下降33,100 万元；原定投资21,753.54 万元对华晨国际医院有限公司进行增资,现投资24,100.64 万元对其进行增资（该资金尚未实际使用）,增资额增加2,360 万元；公司将上述募集资金投入项目调整后结余的7.22 亿元中的28,687.14 万元以每股2.34元的价格受让沈阳汽车工业股权投资有限公司所持有的金杯汽车股份有限公司(600609)11.2%的法人股股权。该议案于2001 年6 月29 日经股东大会2001 年度临时会议审议通过。 上述事项已于2001 年5 月30 日和6 月30 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上予以披露。 4、项目进度及收益情况 (1)公司原定投资4.35 亿元对子公司上海华晨生物技术有限公司进行增资,从而建立华晨生物医药产业化基地,现改变为收购现有的基因工程药物生产厂家,即投资2,040 万元对上海华晨生物技术有限公司进行增资,再由上海华晨生物技术有限公司对辽宁卫星制药厂（有限责任公司）增资扩股并向后者有偿输出以2,040 万元从上海华晨生物技术研究所有偿引进的两个已取得国家二类新药证书的两个生物制品项目——"注射用人粒细胞巨噬细胞集落刺激因子(rHuGM-CSF,)"和"注射用新型重组人白细胞介素2”,使得公司生物技术产业化基地的建设方式从原先耗资多、耗时长,即自行建造厂房、购置设备、安装调试,再得到国家有关部门的认证后组织生产销售的方式,改变为收购现有的基因工程药物生产厂家,直接进入生产销售环节,将来再根据技术发展、新产品的引进和开发进度以及整体战略逐步改建和新建各种生产基地的方式,既节约了投资,又大大缩短了投资回报期,可给广大股东带来更好的回报。该项目将在2002 年产生效益。 (2)公司原定投资36,500 万元对上海五龙汽车零部件投资有限公司进行增资,支持汽车零部件项目的生产建设,现投资3400 万元对其进行增资。目前投资的两个项目作为轻客与轿车的汽车零部件配套项目,已进入实施阶段,其中汽车电束线项目已取得营业执照,注册资本920 万元,上海五龙汽车零部件投资有限公司占其50%股权；上海国晨空调项目也已完成了工商注册,注册资本为人民币2,219 万元,上海五龙汽车零部件投资有限公司占其40%的股权。上述项目将在2002 年产生效益。 （3）根据公司与上海华晨实业、华晨控股及利康科技四方达成的关于上海华晨国际医院有限公司增资扩股协议,华晨国际医院注册资本将增至36,520 万元人民币（折合4,400 万美元）,投资总额将增至53,950 万元人民币（折合6,500 万美元）,其中,本公司出资人民币29,500 万元参与华晨国际医院项目的投资,其中原定利用配股资金21,753.54 万元,变更部分募集资金用途后将利用配股资金增资24,100.64 万元。华晨国际医院建设用地已完成七通一平。由于华晨国际医院的项目建设的许可证正在有关部门的报批中,因此截止报告期末,24,100.64 万元的募集资金尚未投入使用。 (4) 2001 年6 月29 日,经股东大会2001 年度临时会议审议通过,公司将募集资金投入项目调整后结余的7.22 亿元中的28,687.14 万元以每股2.34 元的价格受让了沈阳汽车工业股权投资有限公司所持有的金杯汽车股份有限公司(600609)11.2%的法人股股权。双方已于2001 年7 月25 日办理完毕上述股权过户登记手续。 （二）截止年报披露日前,募集资金变更投向情况 2002 年4 月18 日,公司第五届董事会第四次会议审议通过了变更2000 年度部分配股募集资金投向的议案,原拟条件具备后利用募集资金43,525.8 万元收购金杯汽车股份有限公司17%的法人股股权,现转向对控股子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司进行增资,用于建立汽车零部件第三方物流中心。（详见公司于2002 年4 月20 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的公告） 此议案尚需提交2001 年度股东大会审议批准。 （三）本报告期内,公司其他投资项目及收益情况 1、出资41,160 万元,认购广东发展银行9.8%股份,已经中国人民银行资格审查,完成股权登记手续。公司能从此项投资中获得稳定的红利收入。 2、出资44,000 万元成立民生投资信用担保有限公司,占44%股权。该公司已取得国家有关部门批准,工商登记手续已办理完毕。公司成立后,积极地在金融信用体系、生命科学和资本市场运作领域内开展工作,确立了以汽车金融服务为主,其他资本运作为辅的发展思路和方向。 3、公司董事会于2001 年3 月16 日通过了受让上海医药集团公司持有的上海中西药业股份有限公司26.41%的股权,并在有关部门批准以前实施托管以上股权的决议。托管以来,公司对中西药业进行了大刀阔斧的改革——对该公司的资产、产业、组织结构进行了全面调整,该公司正逐步走出“中科系”的阴影,重新焕发出生机与活力。 4、投资6,000 万元,与自然人黄世鲜合资组建“上海正美亚纳米超细材料制造有限公司”。公司于2001 年11 月6 日正式注册成立,主导产品亚纳米超细空心玻璃微珠属高科技产品,应用市场非常广泛。目前,公司的宜宾分厂已建成并投产,并初步建立了产品质量控制体系。公司销售网络现初具雏形,市场推广正全面启动。 5、2001 年12 月19 日,公司子公司上海申华房地产开发有限公司增持合肥东方房地产有限公司29.27%的股权,增持完成后,上海申华房地产开发有限公司共持有合肥东方房地产有限公司80.49％股权。2001 年度,合肥东方房地产有限公司实现主营业务收入26,448,913.50 元,实现净利3,349,854.96 元。 四、2002 年度的业务发展计划 2002 年公司将继续深化产业结构调整,优化资源配置,突出主业,在重点行业领域,依托核心业务能力,进行纵向整合,同时积极应对入世后企业面临的国际化竞争,努力实现股东投资价值和回报的最大化。经初步财务测算，2002 年公司力争主营业务收入比上一年度增加10%,母公司管理费用比上一年度减少30%左右，控制在7000 万元。 1、不断调整产业结构和比重,突出汽车主营业务 通过股权设计与整合,一方面积极打造汽车产业平台,介入汽车整车及主要零部件制造行业,全面巩固、扩大公司在汽车销售及零部件方面的优势；一方面对与公司主营业务相对关联度弱的、效益一般的业务和资产进行瘦身,使公司的经常性收益规模不断扩大,现金流动状况良好。 2、加速配股项目的建设,积极推进可转债发行工作 抓紧抓好调整后的募集资金投资项目建设,力争2002 年内完成全部项目投资,并使其发挥效益；同时打造通畅的融资渠道,积极推进可转换债券发行的各项准备工作,以加快全国性的汽车销售网络、汽车维修服务网络和汽车销售物流体系的建设。 3、加快产业布局,继续拓展增长性业务领域 公司将继续按照发展成为一个投资控股型公司的战略思路,大力实施资本经营战略,寻找产业关联性强的快速成长性企业,采取购并重组的方式实行适度、有序的资本扩张,不断壮大公司竞争实力,提高公司盈利水平,给股东以最大的回报。 4、加大内部机制创新、管理创新和技术创新力度,全面提升企业管理素质和经济效益 公司将以应对入世为契机,以机制创新、管理创新和技术创新为动力,以发展的高速度、工作的高效率、经营的高效益为统揽,继续规范运作,按照《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定并结合本公司实际情况,积极探索符合公司未来发展战略的新型董事会组织结构,设立董事会战略、审计、提名、薪酬和考核委员会,加强科学管理,努力实行全年各项生产经营和资本经营的目标。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 1、2001 年3 月8 日在上海召开第五届董事会第二次会议,会议审议并通过了如下决议： （1）《上海华晨集团股份有限公司2000 年度报告》和《上海华晨集团股份有限公司2000年度报告摘要》； （2）《上海华晨集团股份有限公司2000 年度财务决算报告和2001 年度财务预算报告》； （3）公司2000 年度利润分配预案； （4）公司预计的2001 年度利润分配政策预案； （5）一致同意继续聘请立信长江会计师事务所有限公司为审计公司会计报告的会计师事务所； （6）同意曹雪涛先生辞去公司第五届董事会董事职务,一致同意推选叶丹女士为公司第五届董事会董事候选人； （7）关于子公司上海华晨生物技术有限公司有偿引进技术的关联交易议案； （8）关于子公司上海华晨生物技术有限公司有偿输出技术的关联交易议案； （9）决定于2001 年4 月12 日召开股东大会2000 年年度会议。 2、2001 年3 月12 日在上海召开第五届董事会第十二次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1）一致同意本公司出资人民币41,160 万元,以每股1.2 元的价格认购广东发展银行本次增资扩股的普通股份34,300 万股,占广东发展银行增资扩股后总股本的9.8%； （2）一致同意本公司出资44,000 万元人民币设立民生投资信用担保有限公司,占其44%的股权。 3、2001 年3 月15 日在上海召开第五届董事会第十三次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意以24,700 万元的价格向沈阳奉天汽车技术开发有限公司转让铁岭华晨橡塑制品有限公司95%的股权。 4、2001 年3 月16 日在上海召开第五届董事会第十四次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意以自有资金受让并托管上海医药（集团）总公司持有的上海中西药业股份有限公司26.41%的股权,计56,939,896 股,托管期限为自委托管理协议生效日起三个月。 5、2001 年3 月22 日在上海召开第五届董事会第十五次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1） 一致同意本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司将持有的宁波敏孚机械有限公司51%的股权以8,670 万元的价格转让给沈阳奉天汽车技术开发有限公司； （2）一致同意本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司将持有的上海敏孚汽车饰件有限公司51%的股权以5,100 万元的价格转让给沈阳奉天汽车技术开发有限公司。 6、2001 年4 月3 日在上海召开第五届董事会第十六次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1）一致通过了修改后的2000 年度利润分配预案； （2）因个人原因,董事会原提名的董事侯选人叶丹女士正式提出不再作为董事侯选人,经研究决定推选胡培声先生为董事侯选人； （3）一致通过了延期至2001 年4 月27 日召开股东大会2000 年度会议的决议。 7、2001 年4 月6 日在上海召开第五届董事会第十七次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 委任杜红谱先生为公司董事会证券事务代表。 8、2001 年5 月24 日在上海召开第五届董事会第十八次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1） 设立投资决策委员会的议案； （2） 关于实施经营者股权激励制度的议案； （3） 变更公司2000 年度部分配股募集资金投向的议案； （4） 受让沈阳汽车工业股权投资有限公司持有的金杯汽车的议案； （5） 申请发行可转换公司债券的议案； （6） 订《上海华晨集团股份有限公司章程》部分条款的议案；决定于2001 年6 月28 日召开股东大会2001 年度临时会议。 9、2001 年6 月18 日在上海召开第五届董事会第十九次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1）因工作变动原因,一致同意华菊耀先生辞去公司副总裁的职务； （2）因工作变动原因,一致同意朱荣恩先生辞去公司财务总监的职务。 10、2001 年6 月29 日在上海召开第五届董事会第二十次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意本公司继续受上海医药（集团）总公司委托管理其持有的上海中西药业股份有限公司的全部国家股56,939,896 股,占该公司总股本的26.41%,托管期限为自委托管理协议生效日起三个月。 11、2001 年8 月3 日在上海召开第五届董事会第三次会议,会议审议并通过了如下决议： （1）关于补充、修订《资产减值准备和损失处理内部控制制度》的议案； （2）关于计提华晨集团大厦固定资产减值准备的议案； （3）关于职工住房周转金核销的议案； （4）《上海华晨集团股份有限公司2001 年中期报告》和《上海华晨集团股份有限公司2001 年中期报告摘要》； （5）《上海华晨集团股份有限公司总裁工作细则》。 12、2001 年8 月13 日在上海召开第五届董事会第二十一次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1）审议决定向上海中西药业股份有限公司提供8,000 万元的资金用于周转,以及为上海中西药业股份有限公司及其控股公司中西制药厂提供总计35,200 万元的担保； （2）一致同意通过《公司关于2001 年度巡检回访的整改报告》。 13、2001 年9 月28 日在上海召开第五届董事会第二十二次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1）一致同意本公司与光大银行上海分行签订《综合授信协议》,向光大银行上海分行申请综合授信额度人民币35,000 万元；一致同意本公司与光大银行上海分行签订借款额为人民币10,000 万元,借款期限为一年的《借款合同》； （2）一致同意本公司以所持有的广东发展银行34,300 万股普通股作为质押向光大银行上海分行申请综合授信额度人民币35,000 万元,并就此与光大银行上海分行签订《质押合同》。 14、2001 年10 月8 日在上海召开第五届董事会第二十三次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意本公司继续受上海医药（集团）有限公司［原上海医药（集团）总公司］委托管理其持有的上海中西药业股份有限公司的全部国家股56,939,896 股,占该公司总股本的26.41%,托管期限为自委托管理协议生效日起三个月。 15、2001 年10 月26 日在上海召开第五届董事会第二十四次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意本公司与自然人黄世鲜签订《上海正美亚纳米超细材料制造有限公司组建协议》,以2001 年度新增利润中的6,000 万元作为出资与黄世鲜合资组建上海正美亚纳米超细材料制造有限公司。 16、2001 年11 月9 日在上海召开第五届董事会第二十五次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 任命姚云女士为公司董事会证券事务代表。 17、2001 年11 月16 日在上海召开第五届董事会第二十六次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 同意朱胜良先生辞去公司董事会秘书的职务。 18、2001 年12 月3 日在上海召开第五届董事会第二十七次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 同意孙栋先生辞去公司副总裁的职务。 19、2001 年12 月14 日在上海召开第五届董事会第二十八次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 同意上海中西药业股份有限公司以名下“ST 康达尔”87,906,000 股社会法人股偿付本公司的8,000 万元欠款,并同意本公司就此与中西药业签订和解协议。 为有效维护本公司合法权益,本公司于2001 年12 月17 日与上海中西药业股份有限公司签署了“备忘录”,撤消了上述和解协议,继续由本公司提起督促程序的上海市浦东新区人民法院作出裁决。2001 年12 月17 日,上海市浦东新区人民法院依法委托上海申港拍卖行对上海中西药业股份有限公司持有的“ST 康达尔”社会法人股予以拍卖偿债。 20、2001 年12 月16 日在上海召开第五届董事会第二十九次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意本公司继续受上海医药（集团）有限公司委托管理其持有的上海中西药业股份有限公司的全部国家股56,939,896 股,占该公司总股本的26.41%,托管期限为自委托管理协议生效日起六个月。 21、2001 年12 月26 日在上海召开第五届董事会第三十次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 一致同意上海医药（集团）有限公司以其全部自有资产就本公司为上海中西药业股份有限公司向银行借款提供3.52 亿人民币担保事宜提供反担保,并一致认可上海医药（集团）有限公司就此向本公司出具的《反担保函》。 22、2001 年12 月31 日在上海召开第五届董事会第三十一次临时会议,会议审议并通过了如下决议： 同意任命李湧先生为公司董事会秘书。 23、2001 年12 月31 日在上海召开第五届董事会第三十二次临时会议,会议审议并通过了如下决议： （1）关于在《上海华晨集团股份有限公司章程》中增加关联董事回避表决条款的议案； （2）关于2001 年度向上海中西药业股份有限公司提供8,000 万元用于周转的议案； （3）关于2001 年度为上海中西药业股份有限公司提供3.52 亿元担保以及接受医药集团提供反担保的议案； （4）关于2001 年度向沈阳金杯客车制造有限公司采购不超过30 亿元金杯轻型客车的议案； （5）关于2001 年度向上海圆通汽车销售服务有限公司销售不超过10 亿元金杯轻型客车的议案； （6）关于2002 年度向沈阳金杯客车制造有限公司采购40 亿元左右金杯轻型客车的议案； （7）关于2002 年度向金杯汽车股份有限公司提供不超过2.5 亿元规模担保额的议案； （8）关于2002 年度本公司下属企业绵阳新晨动力机械有限公司向绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司等关联企业在汽车零部件采购或销售发生关联交易的的议案： 议案八之一：关于2002 年度本公司下属企业绵阳新晨动力机械有限公司向绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司采购8,000 万元左右汽车零部件的议案； 议案八之二：关于2002 年度本公司下属企业绵阳新晨动力机械有限公司向沈阳金杯客车制造有限公司销售1 亿元左右汽车零部件的议案； 议案八之三：关于2002 年度本公司下属企业绵阳新晨动力机械有限公司向沈阳兴远东汽车零部件有限公司销售4 亿元左右汽车零部件的议案； 议案八之四：关于2002 年度本公司下属企业绵阳新晨动力机械有限公司向河北中兴汽车制造有限公司销售9,000 万元左右汽车零部件的议案； （9）、关于本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向绵阳新晨动力机械有限公司等关联企业在汽车零部件销售方面发生关联交易的议案： 议案九之一：关于本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向绵阳新晨动力机械有限公司销售3 亿元左右汽车零部件的议案； 议案九之二：关于本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向沈阳新光华晨汽车发动机有限公司销售2 亿元左右汽车零部件的议案； 议案九之三：关于本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司销售3,000 万元左右汽车零部件的议案； 议案九之四：关于本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向沈阳金杯客车制造有限公司销售2 亿元左右汽车零部件的议案； （10）关于变更公司名称并修改《上海华晨集团股份有限公司章程》相应条款的议案； （11）关于扩大公司主营业务范围并修改《上海华晨集团股份有限公司章程》相应条款的议案； （12）关于在《上海华晨集团股份有限公司章程》中增加独立董事条款的议案； （13）关于独立董事津贴的议案； （14）关于胡培声先生、潘洪萱先生、朱荣恩先生辞去公司董事的议案； （15）关于提名王新奎先生为独立董事侯选人的议案； （16）关于提名杨建文先生为独立董事侯选人的议案； （17）关于提名陈振婷女士为独立董事侯选人的议案； （18）关于盛军先生辞去公司监事的议案； （19）决定于2002 年2 月7 日召开2001 年度第二次临时股东大会。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 本报告期内,公司实施了2000 年度的配股方案,即以1999 年末总股本每10 股配售3 股（若以2000 年3 月8 日送股及转增股本后的总股本547,770,600 股为基数,每10股配售2 股）,总计配售109,554,120 股。本次配股共募集资金1,040,764,140 元,全部为货币资金,扣除各种费用后,实际可使用的募集资金为1,017,535,363.71 元,已于2001 年3 月6 日全部到位,由上海立信长江会计师事务所有限公司验资并出具了验资报告信长会师报字（2001）第10361 号。本次配股完成后,公司的总股本由年初的547,770,600 股扩大到657,324,720 股。本次配股获配可流通股份于2001 年3 月16 日上市流通。 本报告期内,公司实施了2000 年度利润分配方案,即以配股完成后的总股本657,324,720 股为基数,按每10 股派送红股2.3 股,每10 股派送现金红利0.20 元向全体股东实施利润分配。本次利润分配的股权登记日为2001 年5 月16 日,除息、除权及派送红股上市交易日为2001 年5 月17 日,现金股息的派发日为2001 年5 月22 日。本次利润分配实施后,公司股本总计增加151,184,686 股,变动后的股本总数为808,509,406 股。公司的股份结构无变化,全部股份均为上市流通的人民币普通股。 六、公司本年度利润分配预案及预计2002 年度利润分配政策 （一）本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 2001 年度,公司共实现税后利润135,516,812.26 元,根据公司章程的规定,提取法定盈余公积金47,794,333.74 元,提取法定公益金29,409,954.33 元,提取任意盈余公积金6,775,840.61 元,加上2000 年末未分配利润37,115,588.76 元,扣除2001 年5 月向全体股东分配的利润151,184,686.00 元,本年度可供股东分配的利润为-62,532,413.66 元。本年度不进行利润分配。 截止本年度末,公司资本公积金余额为1,012,912,204.94 元,经研究,本年度以808,509,406 股为基数, 以资本公积金按每10 股转增8 股向全体股东实施分配。 上述预案尚需提交股东大会审议通过后实施。 （二）公司预计2002 年度利润分配及资本公积金转增股本政策 根据中国证监会的有关规定和公司的发展战略,本公司预计2002 年度利润分配政策为： 1、分配次数：公司2002 年度分配利润1 次； 2、分配比例：公司2002 年度实现净利润用于股利分配的比例为10%—60%；公司2001 年度未分配利润用于2002 年度分配的比例为10%—50%； 3、分配形式：以现金或送股或两者结合的方式,其中现金分配占股利分配比例的0—100%。 公司预计2002 年度暂无资本公积金转增股本的计划,公司董事会保留根据实际情况对资本公积金转增股本政策进行调整的权利。 七、其他报告事项 报告期公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。报告期内无选定报纸的变更情况。 第八章 监事会报告 一、2001 年度监事会工作总结 本年度公司监事会本着保证公司依法规范运作、向全体股东负责和维护员工利益的原则,认真履行职责,正确行使监督职能,为公司2001 年经营目标的实现起了重要的保障作用。公司监事会2001 年主要在以下几方面开展了工作： （一）对于公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法规和《公司章程》的规定依法规范运作情况进行了监督,保证了董事会和各职能部门在作出决议和进行重大事项的决策时,始终是符合股东的利益并在国家相关的法律框架之内进行的。 在报告期内,公司监事会根据股东大会的授权,列席了公司股东大会会议和各次董事会会议,对各项决议的制定和贯彻实施发挥了监督和保障作用,并独立发表了监事会的意见。公司监事会认为,公司2001 年的经营运作情况良好,公司董事会成员在执行公司职务时,做到了严格按照股东大会和《公司章程》赋予的职权行使权利,并履行了相关的义务,无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生。 （二）对公司经营管理班子依法执行公司职务进行了有效的监督。公司监事会认为,公司经营管理班子做到了勤勉尽责、忠于职守,在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生；经营决策是正确的,决策程序是合法的，企业管理是严格的，公司已建立了有效的内部控制制度。 （三）通过专门的审计人员认真检查了公司资产、财务状况和会计资料,对公司财务运行的情况进行了全面的监督,对公司财务活动情况有针对性地提出指导性建议,促进了公司财务管理水平的提高。 公司监事会认为本年度经会计师事务所审计的公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （四）对于报告期内发生的公司资产收购、出售等交易行为进行了审查,认为这些交易价格是本着客观、公允的原则来确定的,其中无内幕交易行为发生,也未损害任何股东的权益或造成公司资产流失。 （五）监事会经审查后认为：公司最近一次募集资金的实际投资项目与承诺投资项目有所变更,变更项目符合公司的长远利益和股东的利益,变更程序严格按照法律法规和《公司章程》所规定的程序进行。 （六）监事会经审查后认为：公司关联交易公平合理,未损害公司和股东权益,无内幕交易行为。 （七）监事会经审查后认为：公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构上做到了“五分开”。 二、2001 年度监事会召开会议情况 报告期内,公司共召开过五次监事会会议。 （一）2001 年3 月8 日在上海召开第五届监事会第二次会议,会议审议并通过决议如下： 1、审议通过《公司2000 年度报告》和《公司2000 年度报告摘要》； 2、审议通过了《2000 年度监事会报告》； 3、审议通过了《公司2000 年度财务决算报告和2001 年度财务预算报告》； 4、审议通过了董事会拟提交2000 年度股东大会审议的各项议案： （1）董事会2000 年度报告； （2）监事会2000 年度报告； （3）公司2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告； （4）公司2000 年度利润分配预案； （5）公司预计2001 年度利润分配政策预案； （6）关于更换公司董事议案； （7）关于聘请会计师事务所的议案； （8）关于上海华晨生物技术有限公司有偿引进两个新药项目的关联交易议案； （9）关于上海华晨生物技术有限公司有偿输出两个新药项目的关联交易议案。 （二）2001 年5 月23 日在上海召开第五届监事会第三次临时会议,会议审议并通过决议如下： 1、一致同意《变更公司2000 年度部分配股募集资金投向的议案》； 2、一致同意第五届董事会第18 次临时会议关于《受让沈阳汽车工业股权投资有限公司持有的金杯汽车的股权》的决议； 3、一致同意公司第五届董事会第18 次临时会议关于修订《公司章程》中部分条款的决议。 （三）2001 年8 月3 日在上海召开第五届监事会第三次会议,会议审议并通过决议如下： 1、一致同意通过《上海华晨集团股份有限公司2001 年中期报告》和《上海华晨集团股份有限公司2001 年中期报告摘要》。 2、对董事会关于补充修订《资产减值准备和损失处理内部控制制度》、计提华晨集团大厦固定资产减值准备、职工住房周转金核销等议案进行了审核,认为符合中国证监会和财政部的有关规定。 （四）2001 年12 月31 日在上海召开第五届监事会第四次会议,会议审议并通过决议如下： 1、同意盛军先生辞去公司监事职务的申请,并向股东大会报告； 2、根据公司职工的民主选举,推选柳东雳先生担任由公司职工代表出任的公司监事会监事。 （五）2001 年12 月31 日在上海召开第五届监事会第五次会议,会议审议并通过决议如下： 1、同意《关于在〈上海华晨集团股份有限公司章程〉中增加关联董事回避表决条款的议案》； 2、同意《关于2001 年度向上海中西药业股份有限公司提供8,000 万元用于周转的议案》； 3、同意《关于2001 年度为上海中西药业股份有限公司提供3.52 亿元担保以及接受上海医药（集团）有限公司提供反担保的议案》； 4、同意《关于2001 年度向沈阳金杯客车制造有限公司采购不超过30 亿元金杯轻型客车的议案》； 5、同意《关于2001 年度向上海圆通汽车销售服务有限公司销售不超过10 亿元金杯轻型客车的议案》； 6、同意《关于2002 年度向沈阳金杯客车制造有限公司采购40 亿元左右金杯轻型客车的议案》； 7、同意《关于2002 年度向金杯汽车股份有限公司提供不超过2.5 亿元规模担保额的议案》； 8、同意《关于2002 年度本公司下属企业绵阳新晨动力机械有限公司向绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司等关联企业在汽车零部件采购或销售发生关联交易的的议案》： 议案八之一：关于2002 年度绵阳新晨动力机械有限公司向绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司采购8,000 万元左右汽车零部件的议案； 议案八之二：关于2002 年度绵阳新晨动力机械有限公司向沈阳金杯客车制造有限公司销售1 亿元左右汽车零部件的议案； 议案八之三：关于2002 年度绵阳新晨动力机械有限公司向沈阳兴远东汽车零部件有限公司销售4 亿元左右汽车零部件的议案； 议案八之四：关于2002 年度绵阳新晨动力机械有限公司向河北中兴汽车制造有限公司销售9,000 万元左右汽车零部件的议案。 9、同意《关于本公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向绵阳新晨动力机械有限公司等关联企业在汽车零部件销售方面发生关联交易的议案》： 议案九之一：关于上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向绵阳新晨动力机械有限公司销售3 亿元左右汽车零部件的议案； 议案九之二：关于上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向沈阳新光华晨汽车发动机有限公司销售2 亿元左右汽车零部件的议案； 议案九之三、关于上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司销售3,000 万元左右汽车零部件的议案； 议案九之四：关于上海五龙汽车零部件投资有限公司2002 年向沈阳金杯客车制造有限公司销售2 亿元左右汽车零部件的议案。 10、同意《关于变更公司名称并修改〈上海华晨集团股份有限公司章程〉相应条款的议案》； 11、同意《关于扩大公司主营业务范围并修改〈上海华晨集团股份有限公司〉章程相应条款的议案》； 12、同意《关于在〈上海华晨集团股份有限公司章程〉中增加独立董事条款的议案》； 13、同意《关于独立董事津贴的议案》； 14、同意《关于胡培声先生、潘洪萱先生、朱荣恩先生辞去公司董事的议案》； 15、同意《关于提名王新奎先生为独立董事侯选人的议案》； 16、同意《关于提名杨建文先生为独立董事侯选人的议案》； 17、同意《关于提名陈振婷女士为独立董事侯选人的议案》； 18、同意《关于盛军先生辞去公司监事的议案》。 第九章 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项。 （一）因上海中西药业股份有限公司未能如期归还本公司8,000 万元欠款,本公司向上海市浦东新区人民法院提起了督促程序。2001 年12 月17 日,上海市浦东新区人民法院依法委托上海申港拍卖行对上海中西药业股份有限公司持有的“ST 康达尔”社会法人股予以拍卖偿债。2001 年12 月29 日,本公司自上海市浦东新区人民法院获知,于2001 年12 月26 日下午举行的“ST 康达尔”8,790.6 万股股权拍卖,由于价格原因,拍卖结果：流拍。 （二）本公司诉江西省科环高技术产业集团有限公司股权转让款一案,诉讼标的人民币6000 万元。本案受理后,本公司向上海市第一中级人民法院提交了财产保全申请,2001年12 月31 日,上海市第一中级人民法院依法裁定冻结或查封江西省科环高技术产业集团有限公司价值人民币6,000 万元的财产。上海市第一中级人民法院于2002 年3 月13日在（2002）沪一中民三（商）初字第8 号《民事判决书》中作出判决如下：江西省科环高技术产业集团有限公司应于本判决生效之日起十日内返还本公司款项人民币6,000万元；本案受理费人民币31 万元和财产保全费30.052 万元由被告江西省科环高技术产业集团有限公司承担,该判决已生效,本公司将按程序向上海市第一中级人民法院申请执行。 二、报告期内,公司收购及出售资产的情况。 （一）增资辽宁卫星制药厂 2001 年1 月19 日,公司下属子公司上海华晨生物技术有限公司与辽宁卫星实业发展有限公司共同对辽宁卫星制药厂进行增资扩股,增资后的辽宁卫星制药厂的注册资本从100 万元增至4,000 万元,其中,上海华晨生物技术有限公司以现金1,960 万元出资,占注册资本的49%,辽宁卫星实业发展有限公司以股权及固定资产共计2,040 万元作为出资,占注册资本的51%。 2001 年3 月8 日,上海华晨生物技术有限公司又以80 万元的价格协议受让了辽宁卫星制药厂2%的股权,上海华晨生物技术有限公司持有辽宁卫星制药厂的股权从49%增加到51%。 2001 年6 月5 日,上海华晨生物技术有限公司与辽宁卫星实业发展有限公司签订了《关于辽宁卫星制药厂的增资扩股合同》,一致同意对辽宁卫星制药厂增资扩股,增资后的辽宁卫星制药厂注册资本从4,000 万元增至4,200 万元,由辽宁卫星实业发展有限公司以现金方式投入新增加的注册资本。增资扩股完成后,上海华晨生物技术有限公司的出资总计2,040 万元,占注册资本的49%,辽宁卫星实业发展有限公司的出资总计2,160 万元,占注册资本的51%。 （二）参股广东发展银行 2001 年3 月12 日,公司出资人民币41,160 万元,以每股1.2 元的价格认购广东发展银行本次增资扩股的普通股34,300 万股（每股面值人民币壹元）,占广东发展银行增资扩股后总股本的9.8%。我公司于５月９日收到广东发展银行颁发的股权证。 （三）转让铁岭华晨橡塑制品有限公司的股权 2001 年3 月15 日,公司与沈阳奉天汽车技术开发有限公司签署了《关于铁岭华晨橡塑制品有限公司的股权转让协议书》,公司将持有的铁岭华晨橡塑制品有限公司95%的股权以人民币24,700 万元的价格转让给沈阳奉天汽车技术开发有限公司。 本次股权转让,公司可获得投资收益人民币11,002.87 万元,占公司利润总额的46.48%,同时通过本次股权转让,公司将获得人民币24,700 万元的现金。 （四）转让宁波敏孚机械有限公司和上海敏孚汽车饰件有限公司的股权 2001 年3 月23 日,公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司与沈阳奉天汽车技术开发有限公司签订了《关于宁波敏孚机械有限公司的股权转让协议》和《关于上海敏孚汽车饰件有限公司的股权转让协议》,将其持有的宁波敏孚机械有限公司51%的股权和上海敏孚汽车饰件有限公司51%的股权分别以人民币8,670 万元和5,100 万元的价格转让给沈阳奉天汽车技术开发有限公司。公司于6 月5 日获悉,宁波敏孚机械有限公司51%股权的转让已获得宁波市外经委颁发的批准证书,工商登记变更手续已经办理。公司于8 月2 日获悉,上海敏孚汽车饰件有限公司51%的股权的转让已获得上海市市外经委颁发的批准证书,工商登记变更手续已经完成。 本次股权转让,五龙公司可获得投资收益人民币6,497.00 万元（其中,转让宁波敏孚投资收益3,062.04 万元,转让上海敏孚投资收益3,434.96）,占公司利润总额的27.44%。同时通过本次股权转让,五龙公司将获得人民币13,770 万元的现金,这将有助于降低五龙公司的资产负债比率,改善五龙公司的财务结构,并有利于进一步调整和改善五龙公司在汽车零部件业方面的产品结构。 （五）协议受让并受托管理上海中西药业股份有限公司股权 2001 年3 月16 日,公司与上海医药（集团）总公司签署了《关于上海中西药业股份有限公司的股权转让协议》,公司以自有资金受让上海医药（集团）总公司持有的上海中西药业股份有限公司,计56,939,896 股,占该公司总股本的26.41%。为了保证中西药业资产重组过渡期工作免受影响,推动中西药业资产重组工作的顺利进行,顺利实现中西药业国家股股权转受让,同日,公司与上海医药（集团）总公司签订了关于上海中西药业股份有限公司国家股股权的《委托管理协议》,公司受医药集团委托管理其持有上海中西药业股份有限公司的该部分股权。由于股权转让正在报批之中, 2001 年6 月29 日,公司与医药集团签订了关于上海中西药业股份有限公司国家股股权的《委托管理协议》,本公司继续受医药集团委托管理其持有上海中西药业股份有限公司的上述股权。公司又分别于2001 年10 月8 日、2001 年12 月26 日与上海医药（集团）有限公司［原上海医药（集团）总公司］签定了《委托管理协议》,将托管期限延至2002 年6 月。目前,股权转让尚在报批之中。 （六）受让沈阳金杯汽车股份有限公司股权 2001 年5 月24 日,公司与沈阳汽车工业股权投资有限公司签署了《法人股转让协议》,公司以人民币286,871,415.04 元受让其持有的金杯汽车股份有限公司122,427,200股法人股,占该公司总股本的11.2％。经公司2001 年6 月29 日召开的股东大会临时会议审议通过,上述《法人股转让协议》已生效。转让双方已到上海证券中央登记结算公司办理了股权登记过户手续。 （七）增持合肥东方房地产有限公司股权 2001 年12 月19 日,公司子公司上海申华房地产开发有限公司以人民币2,000 万元价格增持合肥东方房地产有限公司29.27%的股权,上海申华房地产开发有限公司现共持有合肥东方房地产有限公司80.49％股权。2001 年度,合肥东方房地产有限公司实现实现净利3,349,854.96 元,公司按持股比例享有1,933,749.08 元的投资收益,占公司利润总额的0.82%。 上述参股、转让、受让股权事项对公司业务的连续性和管理层的稳定性无甚影响。 三、本报告期内公司重大关联交易事项。 （一）购销商品、提供劳务发生的关联交易 1、采购货物： 2001 年度,公司向沈阳金杯客车制造有限公司采购了27.71 亿元的金杯轻型客车,占公司同期同类交易的69.66 %,交易价格参照市场价格水平,经双方协商确定,在交易中双方通过银行进行货款结算。因本公司与沈阳金杯客车制造有限公司的董事长同为仰融先生,本事项构成关联交易。本次交易能够扩大公司销售规模,增加公司现金流量,为公司带来可观的经济效益。 该关联事项已经公司2001 年度第二次临时股东大会审议批准,相关公告刊登在2002 年1 月8 日、1 月9 日和2 月8 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 2、销售货物： 2001 年度,公司向上海圆通汽车销售服务有限公司销售金杯轻型客车5.57亿元,占公司同期同类交易的14.47 %,交易价格为成本加成法,经协议双方协商确定,在交易中双方通过银行进行货款结算。因本公司的董事长与上海圆通汽车销售服务有限公司原董事长同为仰融先生,本事项构成关联交易。本次交易巩固发展了金杯轻型客车的销售市场,同时提高了公司的整体经济效益。 该关联事项已经公司2001 年度第二次临时股东大会审议批准,相关公告刊登在2002 年1 月8 日、1 月9 日和2 月8 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 （二）资产、股权转让发生的关联交易 1、子公司上海华晨生物技术有限公司有偿引进技术的关联交易 根据本公司建立华晨生物医药产业化基地配股项目进展的需要,公司子公司上海华晨生物技术有限公司向上海华晨生物技术研究所有偿引进"注射用人粒细胞巨噬细胞集落刺激因子(rHuGM-CSF,已取得国家二类新药证书)"、"注射用新型重组人白细胞介素 2（新型IL－2,已取得国家二类新药证书）"两个生物制品项目。因本公司董事长仰融先生、原董事曹雪涛教授分别为上海华晨生物技术研究所的理事长和原理事,因此该项交易已构成关联交易。根据上海新世纪资产评估有限责任公司出具的沪新资评字（2001）第8 号《关于上海华晨生物技术研究所专有技术资产评估报告书》显示,截止2001 年2月28 日,两个新药的市场价值合计人民币2,039 万元。双方协商一致同意,上海华晨生物技术有限公司向上海华晨生物技术研究所引进的两个新药的价格合计人民币2,040 万元。上海华晨生物技术有限公司在技术有偿引进合同生效后十个工作日内向上海华晨生物技术研究所付清引进费人民币2,040 万元。 该关联事项已经2000 年年度股东大会审议批准,相关公告刊登在2001 年3 月13 日和4 月28 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 2、子公司上海华晨生物技术有限公司有偿输出技术的关联交易 为加快公司的生物医药产业化进程,上海华晨生物技术有限公司向辽宁卫星制药厂（有限责任公司）有偿输出"注射用人粒细胞巨噬细胞集落刺激因子”、"注射用新型重组人白细胞介素2”两个生物制品项目。因有偿输出技术时,上海华晨生物技术有限公司持有辽宁卫星制药厂51%的股权,因此该项交易构成关联交易。根据上海新世纪资产评估有限责任公司出具的沪新资评字（2001）第8 号《关于上海华晨生物技术研究所专有技术资产评估报告书》显示,截止2001 年2 月28 日,两个新药的市场价值合计人民币2,039 万元。双方协商一致同意,辽宁卫星制药厂（有限责任公司）向上海华晨生物技术有限公司引进的两个新药的价格合计人民币2,040 万元。辽宁卫星制药厂（有限责任公司）在技术有偿引进合同生效后十个工作日内向上海华晨生物技术有限公司付清引进费人民币2,040 万元。本次技术有偿输出是为了充分利用辽宁卫星制药厂（有限责任公司）已有的生产设施和生产能力,尽快将先进的生物医药研究成果产业化,以促进生物制药项目尽早产生效益,给公司和公司股东带来丰厚的回报。 该关联事项已经2000 年年度股东大会审议批准,相关公告刊登在2001 年3 月13 日和4 月28 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 （三）公司与关联方存在股权、债务往来、担保等事项 2000 年度,上海中西药业股份有限公司（下称“中西药业”）经营业绩大幅滑坡,严重影响其融资能力,导致其日常生产、经营及资金周转陷入困难,2001 年3 月,公司协议受让并受托管理中西药业26.41%股权后,为使其生产经营尽快恢复正常,渡过暂时的难关,公司为中西药业及其控股子公司中西制药厂提供了总计3.52 亿元担保「上海医药（集团）有限公司已于2001 年12 月26 日以其全部自有财产向本公司提供反担保」,同时向上海中西药业股份有限公司提供了8,000 万元的资金用于周转。因公司协议受让并受托管理中西药业26.41%股权,且公司董事长与中西药业原董事长同为仰融先生,因此该事项构成关联事项。上述担保、反担保及借款事项已于2002 年2 月7 日经公司2001年度第二次临时股东大会审议通过。公司入主中西药业后,对中西药业的资产、产业、组织结构进行了全面调整,中西药业已步入良性循环轨道,并且医药集团已向本公司提供了反担保,因此上述担保及借款事宜对公司的影响较小。 该关联事项已经公司2001 年度第二次临时股东大会审议批准,相关公告刊登在2002 年1 月8 日、1 月9 日和2 月8 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。 四、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁 报告期内,公司协议受让并受托管理上海中西药业股份有限公司26.41%的股权。公司无承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 （二）对外担保 公司截止2001 年12 月31 日,尚未到期的对外担保情况如下： 单位:万元 被担保单位 担保金额 期限 隧道股份 8000 01.06.19-02.05.15 安徽国祯 5000 99.01.31-02.01.30 九百集团 8600 01.07.12-02.11.15 同济科技 5000 01.05.21-02.05.11 复华实业 5000 01.06.29-02.09.26 中西药业 33200 01.03.30-02.07.20 总计 64800 注：以上担保均为连带责任担保,均通过公司股东大会或董事会审议；其中中西药业系关联方。除中西药业外「上海医药（集团）有限公司提供反担保」,均为互相担保；除隧道股份外均已办理了反担保手续。截止报告披露日,本公司对安徽国祯的担保责任已解除。 （三） 报告期内,公司无委托理财事项。 （四）其他重大合同 1、2001 年9 月28 日,公司与中国光大银行上海分行签署了《综合授信协议》,综合授信额度为人民币35,000 万元。 公司就上述事宜于2001 年9 月28 日与中国光大银行上海分行签署了《质押合同》,以公司持有的广东发展银行34,300 万股普通股质押给中国光大银行上海分行。 根据《综合授信协议》,公司于2001 年9 月29 日与中国光大银行上海分行签署了借款额为人民币10,000 万元的《借款合同》。 2、2001 年10 月29 日,公司与自然人黄世鲜签署了《上海正美亚纳米超细材料制造有限公司组建协议》,共同组建上海正美亚纳米超细材料制造有限公司。公司以2001 年度新增利润中的6,000 万元投资于该公司,黄世鲜以拥有的“从火力发电厂燃煤所排放的粉煤灰中分选提取自然形成的、粒径为45um——1um 空心微珠的专有技术”投资于该公司。该公司于2001 年11 月6 日正式注册成立。 五、公司或持有5%以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 六、报告期内,公司继续聘任上海立信长江会计师事务所进行审计工作。该项聘任已经公司股东大会2000 年度会议审议通过。 2001年度 2000年度 财务审计费 40万元 45.75万元 评估、验资费 18万元 2.5万元 小计 58万元 48.25万元 报告期内无差旅费发生。 七、报告期内,公司、公司董事会及董事没有受证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形。 八、巡回检查整改情况 中国证监会上海证券监管办公室于2001 年7 月2 日起,对公司进行了巡检回访,经检查,发现公司在规范运作等方面还存在一些问题,并出具了《限期整改通知书》。公司本着严格自律、规范运作、对股东负责的原则,进行了认真的总结和反思,制定了公司整改方案。公司《关于2001 年度巡检回访的整改报告》刊登在2001 年8 月17 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。 整改情况： （一）关于公司规范运作方面 1、针对“公司未在《公司章程》中增加关联董事回避表决条款”的问题,公司董事会制定并提出了《关于在〈上海华晨集团股份有限公司章程〉中增加关联董事回避表决条款的议案》,该议案已于2002 年2 月7 日经公司2001 年度第二次临时股东大会审议通过。 2、关于“存货跌价准备计提方法与坏帐准备计提方法”的问题。公司在2001 年中期报告中对存货跌价准备政策,已按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。由于公司2000 年度年报按证监公司字[1999]137 号文的要求,对应收款项已按四档披露,因此2001 年中期报告中应收款项披露时缺少相应的期初数据,公司已在本年度报告中按照六档披露。 3、关于“没有建立专门的经理工作细则”的问题。2001 年8 月3 日,公司第五届董事会第三次会议根据有关法规、公司章程和公司的相关规章制度,形成了董事会决议,制订并通过了《总裁工作细则》。该事项公司已于2001 年8 月6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上予以公告。 4、关于“公司为上海中西药业股份有限公司担保的关联交易未经董事会作出决议并报股东大会批准以及未建立相应反担保措施”的问题。2001 年12 月26 日,上海医药（集团）有限公司向公司出具了《反担保函》,以其全部自有资产为公司提供反担保。2001年12 月31 日,公司第五届董事会第三十二次临时会议通过了《关于2001 年度为上海中西药业股份有限公司提供3.52 亿元担保以及接受上海医药（集团）有限公司提供反担保的议案》,该议案于2002 年2 月7 日获公司2001 年度第二次临时股东大会批准并授权董事会具体实施。 （二）资金占用方面 公司于2001 年4 月23 日及6 月13 日与关联方上海中西药业股份有限公司（下称“中西药业”）分别签订借款5,000 万元及3,000 万元的临时借款协议,期限至2001 年11月30 日。鉴于董事长仰融同时代表公司及中西药业在借款协议中签字不符合有关规定,公司及时纠正,由董事长仰融代表公司,由中西药业董事会授权有资格的代理人代表中西药业重新签订了这两份协议。 因中西药业未能如期归还公司8,000 万元欠款,2001 年12 月11 日,公司向上海市浦东新区人民法院提起了督促程序。2001 年12 月17 日,上海市浦东新区人民法院依法委托上海申港拍卖行对中西药业持有的“ST 康达尔”社会法人股予以拍卖偿债。 （三）信息披露方面 1、关于与中西药业之间的关联交易未及时披露问题。公司已在2001 中期报告、2001年8 月17 日和2002 年1 月8 日、9 日的临时公告中予以披露。公司今后将严格按照有关规定,对关联交易及时披露。 2、关于与沈阳金杯客车制造有限公司和上海圆通汽车销售服务有限公司的关联关系及关联交易未及时披露问题。公司已在2001 中期报告、2001 年8 月17 日和2002 年1 月8 日、9 日的临时公告中予以披露。公司今后将严格按照有关规定,对关联交易及时披露。 （四）财务核算方面 关于公司将所持有的申华科环30%股权以6,000 万元的价格转让给江西省科环高技术产业集团公司（下称“江西科环”）,由此确认了710 万元的投资收益的问题。鉴于江西科环至今未支付公司上述6,000 万元股权转让款,公司于2001 年12 月29 日诉请上海市第一中级人民法院判令江西科环向公司支付上述款项。2001 年12 月31 日,上海市第一中级人民法院依法裁定冻结或查封江西科环价值人民币6,000 万元的财产。2002 年3月13 日, 上海市第一中级人民法院发布了（2002）沪一中民三（商）初字第8 号《民事判决书》,判决如下：江西科环应于本判决生效之日起十日内返还本公司款项人民币6,000 万元；本案受理费人民币31 万元和财产保全费30.052 万元由被告江西科环承担。该判决已生效,本公司将按程序向上海市第一中级人民法院申请执行。 九、公司更改名称、经营范围和股票简称的情况 经2002 年2 月7 日召开的公司2001 年度第二次临时股东大会审议批准,上海市工商行政管理局2002 年3 月11 日正式核准,本公司名称由“上海华晨集团股份有限公司”变更为“上海申华控股股份有限公司”,经营范围由“实业投资、兴办各类经济实体、国内商业、附设各类分支机构,汽车（不含小轿车）及配件销售”变更为“实业投资、兴办各类经济实体、国内商业（除专项审批规定）、附设各类分支机构,汽车（不含小轿车）及配件销售,项目投资、投资控股,资产重组、收购兼并及相关业务咨询（上述经营范围涉及审批或许可经营的凭审批件和许可证经营）”。公司股票简称从2002 年3 月18日起由原来的“华晨集团”变更为“申华控股”,公司股票代码不变。 该事项已于2002 年3 月13 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上予以披露。 十、2001 年12 月31 日,公司第五届董事会第三十二次临时会议通过了关于胡培声先生、潘洪萱先生、朱荣恩先生辞去公司董事的议案,同时通过了关于选举王新奎先生、杨建文先生、陈振婷女士为独立董事的议案。上述议案于2002 年2 月7 日获公司2001 年度第二次临时股东大会批准。 十一、中国加入WTO 对公司未来经营活动的影响 早在入世几年前,公司同国内许多汽车企业竞争,已经是加入WTO 前的一种预演了。在没有国家政策支持的情况下,公司经销的金杯轻型客车产销量连续五年位居全国轻客市场榜首,整车及零部件价格已基本趋同于国际市场价格。自主知识产权的汽车发动机的质量与环保标准也已达国际先进水平。 中国加入世贸组织后,随着汽车及零部件关税的逐年下调,将使我国汽车市场更加国际化,市场竞争更加激烈,我们认为这对公司而言,是机遇大于挑战,通过高投入、快节奏的科技创新,公司已确立了稳步发展的技术规划和创新体系,从而为与国际强手同台竞技奠定坚实的基础。入世后,充分的市场竞争可以使得机制灵活、管理高效、具有国际及国内市场融资能力的申华控股轻装上阵,有利于公司合理利用国内国际两个市场、两种资源,集中力量发展具有市场和资源优势的产业项目。下一步,公司还将继续扩大国际合作与交流,同时发挥公司自主开发的优势,进一步储备技术、人才,创新管理,走金融资本与产业创新相结合的道路,不断提高公司竞争实力,努力提升公司业绩以回报股东。适者生存,公司有信心在国际竞争中不断壮大和发展。 十二、公司目前所执行的所得税率无变化，如因政策调整造成所得税率发生变化，本公司将在接到文件通知后及时予以公告。 第十章财务会计报告 审计报告 信长会师报字（2002）第10812 号 上海申华控股股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司二00 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表，二00 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二00 一年十二月三十一日的财务状况和二00 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国上海市戴定毅 南京东路61 号4 楼王惠忠 电话：（021）63606600 传真：（021）63501004 邮编：200002 二00 二年四月十八日 会计报表附注 一、公司简介： 上海申华控股股份有限公司（以下简称公司）,于1986 年7 月成立,原名为上海申华电工联合公司,先后于1992 年3 月更名为上海申华实业股份有限公司,1999 年11 月更名为上海华晨集团股份有限公司及2002 年3 月更名为上海申华控股股份有限公司。经中国人民银行上海市分行（87）沪人金股字第26 号文批准,于1987 年3 月20 日向社会公开发行股票。经中国证券监督管理委员会证监字(2000)249 号文批准,2001 年2 月本公司以1999 年末总股本为基础,每10 股配售3 股,并于2001 年5 月,以配股后总股本为基数,每10 股送2.3股,截止2001 年12 月31 日,公司的股本总额为808,509,406元,全部股份均为上市流通股。 公司《企业法人营业执照》的编号为3100001000677；法定代表人为仰融；公司经营范围为实业投资、兴办各类经济实体、国内商业（除专项审批规定）、附设各类分支机构、汽车（不含小轿车）及配件销售,项目投资,投资控股,资产重组,收购兼并及相关业务咨询（上述经营范围涉及审批或许可经营的凭审批件和许可证经营）；公司所处行业：综合类。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：自公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则,以历史成本为计价基础。 （五）外币业务核算方法：外币业务按发生时（按业务发生当期期初）的市场汇价作为折算汇率,折合成人民币记帐,期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额,在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内,按规定予以资本化,计入在建工程成本,其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额,均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》,除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外,资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时,将同时具备期限短（从购买日起,三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资,以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资,以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末,按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资总体、投资类别、单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上,则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息,冲减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产,依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡,既无遗产可清偿,又无义务承担人,确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年,确实无法收回的应收款项,由公司经理提交书面材料,按照公司管理权限,由董事会或股东大会批准。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算并结合个别认定法估算坏帐损失,坏帐损失发生时,冲销已提取的坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例。 期末应收款项余额的帐龄按下列比例计提坏帐准备： 1年以内 0.5% 1至2年 1% 2至3年 5% 3至4年 10% 4至5年 30% 5年以上 50% （十）存货核算方法： 1、存货的分类为：原材料、库存商品、低值易耗品、产成品、开发成本、开发产品等。 2、取得和发出的计价方法：按实际成本计价,其中： （1）购入原材料按购入并已验收入库的原材料的实际成本入帐,发出原材料的成本采用加权平均法核算。 （2）购入低值易耗品按购入并已验收入库的低值易耗品的实际成本入帐,发出低值易耗品采用一次摊销法。 （3）开发成本按房地产开发时实际发生的直接成本入帐,已经开发完成的房地产商品按归集的实际成本结转开发成本。 （4）开发产品按已开发完成的房地产商品的实际成本入帐,由于对外销售等而转出的房地产商品按其完工时的实际成本结转销售成本。 （5）入库产品和商品按实际成本核算；发出产成品和商品采用加权平均法核算。 （6）债务重组取得债务人用以抵债的存货,以应收债权的帐面价值为基础确定其其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出的资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、存货盘存制度： 采用永续盘存制。 4、存货跌价准备的确认标准、计提方法： 年度中期末、年末,对存货进行全面清查后,当存货可变现净值低于其成本时,由公司经理提交书面材料,按照公司管理权限,由董事会或股东大会批准后提取存货跌价准备,并视为已实现的损失,计入当期损益。如果以后存货价值又得以恢复,在已提跌价准备的范围内转回。 存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定,包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资,以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资,以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的,采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的,采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额,若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末,按合同规定利率或债券票面利率计提利息,并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回,停止计息并冲回原已计提的利息。 4、债券投资溢价和折价的摊销方法： 长期债券投资溢价或折价,在债券购入后至到期前的期间内摊销,摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销,与确认相关的债券利息收入同时进行。 5、长期投资减值准备的确认标准、计提方法： 对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值,由公司经理提交书面材料,按照公司管理权限,由董事会或股东大会批准后,将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额,计提长期投资减值准备。如果已确认损失的长期投资价值又得以恢复,在原已确认的投资损失金额内转回。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：将使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等作为固定资产；不属于生产、经营主要设备的物品,单位价值在2,000 元以上,并且使用年限超过二年的,也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备； 3、固定资产的计价：按实际成本计价原则计价。 4、固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。预计净残值率为原值的4%,各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 预计使用年限 年折旧率 房屋建筑物 20-50年 1.92%-4.80% 机器设备 5-20年 4.80%-19.2% 运输设备 5年 19.2% 其他设备 5-10年 9.6%-19.2% 5、固定资产减值准备：期中或期末对固定资产逐项进行检查,因设备陈旧、损坏、长期闲置等原因,导致其可收回金额低于帐面价值的固定资产,按可收回金额低于其帐面价值的差额计提减值准备,固定资产减值准备按单项资产计提。如果已确认损失的固定资产价值又得以恢复,在原已确认的损失金额内转回。 当存在下列情况之一时,应当按照该项固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备： （1）长期闲置不用,在可预见的未来不会再使用,且已无转让价值的固定资产； （2）由于技术进步等原因,已不可使用的固定资产； （3）虽然固定资产尚可使用,但使用后产生大量不合格品的固定资产； （4）已遭毁损,以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； （5）其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产,不再计提折旧 （十三）在建工程核算方法： 1、在建工程核算方法：以工程实际发生的支出为计价基础,按项目分类核算,当所建工程项目达到可使用状态时,转入固定资产核算,尚未办理竣工决算的按估计价值转帐,待办理竣工决算手续后再作调整。为购建固定资产而专门借入的款项,其借款利息开始资本化（即计入在建工程成本）应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。当所建工程项目发生非正常中断（达三个月及以上）时,借款利息暂停资本化。当所建工程项目达到预定可使用状态时,借款利息停止资本化。 2、在建工程减值准备：期中或期末,对在建工程逐项进行检查,当存在下列一项或若干项情况时,按减值余额计提在建工程减值准备 （1）在建工程项目长期停建,并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程； （2）所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； （3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情况。 如果已确认损失的在建工程价值又得以恢复,在原已确认的损失金额内转回。 （十四）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产,按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的,按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、房屋使用权的摊销期限：多层住房按20 年摊销,高层住房按40 年摊销。土地使用权均按50年摊销。 4、无形资产减值准备：中期末或期末,检查各项无形资产给企业带来未来收益的能力,对预计可收回的金额低于帐面价值的无形资产,按可收回金额低于其帐面价值的差额计提减值准备。无形资产减值准备按单项资产计提。 预计可收回金额低于帐面价值的情况为： （1）无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的利益受到重大不利影响； （2）无形资产的市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复； （3）无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值； （4）其他足以证明无形资产实质上已经发生了减值的情形。 如果已确认损失的无形资产价值又得以恢复,在原已确认的损失金额内转回。 （十五）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费核算方法：除购置固定资产外,所有筹建期间所发生的费用,先在长期待摊费用中归集,待企业开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。 2、长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销,一般不超过5 年。 （十六）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前,予以资本化,若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时,借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后,借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用,均计入发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按季度计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十七）利润分配原则： 公司税后利润按照以下顺序分配： 1、弥补以前年度亏损； 2、提取10％法定盈余公积； 3、提取5－10%法定公积金； 4、根据股东大会的决议提取任意盈余公积； 5、根据股东大会的决议支付股东股利。 （十八）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时,确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成,在劳务已经提供,收到价款或取得收取价款的依据时,确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业,收入的金额能可靠地计量时,按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定,公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备,委托贷款减值准备,开办费应于开始生产经营当月一次计入损益,且作为会计政策变更,进行追溯调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产 无形资产 减值准备 减值准备 对2000年初留存收益影响 其中：对2000 年初未分配利润影响 -148,743,161.33 --- -118,994,529.07 --- 对上年净利润影响 -574,767.14 -4,585,290.38 对2001年初留存收益影响 其中：对2001年初未分配利润影响 -149,317,928.47 -4,585,290.38 -119,454,342.78 -2,971,955.58 对本年净利润影响 --- --- 项目 开办费 住房周转金 一次转销 对2000年初留存收益影响 其中：对2000 年初未分配利润影响 --- --- --- --- 对上年净利润影响 -1,181,451.55 -3,832,721.95 对2001年初留存收益影响 其中：对2001年初未分配利润影响 -1,181,451.55 -3,832,721.95 -767,923.44 -3,066,177.55 对本年净利润影响 -1,352,067.84 --- 项目 合计 对2000年初留存收益影响 其中：对2000 年初未分配利润影响 -148,743,161.33 -118,994,529.07 对上年净利润影响 -10,174,231.02 对2001年初留存收益影响 其中：对2001年初未分配利润影响 -158,917,392.35 -126,260,399.35 对本年净利润影响 -1.352,067.84 （二十一）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件,以母公司上海申华控股股份有限公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小,符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定,则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销,对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业,采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 税率 备注 增值税 6％ 北京世纪通网络技术有限公司 上海华晨生物技术有限公司 中基教育软件有限公司 17% 母公司及其他子公司 营业税 5％ 所得税 33% 上海华安投资有限公司 上海申华商业发展有限公司 北京世纪通网络技术有限公司 上海申华金融大厦有限公司 绵阳新华内燃机集团有限公司 绵阳新华内燃机股份有限公司 上海申华空调电器有限公司 30% 合峰投资咨询有限公司 合肥东方房地产开发有限公司 27% 上海申华黄浦物业发展公司 15% 绵阳新晨动力机械有限公司 15% 母公司及其他子公司 （二）税负减免： 1、上海申华控股股份有限公司 根据上海市税务局黄浦区分局第七税务所“区招商99-0088"号文核定增值税区级部分（25%）全额返还,期限：5 年（1999 年－2004 年）。 2、上海华晨五洲电子商务网络有限公司 根据上海市浦东新区税务局“浦财一企（2000）减第0207 号（张江）"文件的规定,上海华晨电子商务网络有限公司减按15%税率征收企业所得税,自2000 年9 月1 日至2001 年12 月31 日止,免征企业所得税。 3、绵阳新晨动力机械有限公司 根据绵阳市政府办函（1999）12 号有关规定,所得税享受高新技术开发区“第一、二年免征,第三、四、五年按15％税率减半征收”的优惠政策。2001 年度属于减半征收年度。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：（单位：万元） 被投资单位全称 业务性质 注册资本 经营范围 上海华安投资有限公司 咨询服务业 10,000 股权投资 上海华晨生物技术有限公司 商业 5,100 生物工程 上海华晨五洲电子商务网络有限公司信息 服务业 8,300 经济信息服务 上海申华房地产开发有限公司 房地产 20,000 房地产开发 上海申华黄浦物业发展公司 房地产 1,000 物业管理 上海申华金融大厦 房地产 1,000 物业管理 上海申华空调电器有限公司 商业 180 空调家用电器 等 上海申华商业发展有限公司 商业 5,000 商业批零 上海申华印刷公司 制造业 350 包装、装潢、 印刷等 上海五龙汽车零部件投资有限公司 商业 10,000 投资汽车零部 件生产销售等 申华金融大厦俱乐部 服务业 180 娱乐 河南华晨信息安全技术研究所有限公司 服务业 200 信息安全理论 的研究及开发 等 北京中轴国际航空服务有限公司 服务业 750 航空客运销售 代理业务等 北京中基教育软件有限责任公司 服务业 6,000 计算机软硬件 的开发等 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 服务业 525 通讯计算机网 络信息咨询等 上海华晨资产管理有限公司咨询 服务业 3,000 投资管理 上海瑞畅置业有限公司 房地产 5,000 房地产开发经 营等 合肥东方房地产开发有限公司 房地产 4,100 房地产开发经 营等 合峰（湖南）投资咨询有限公司 房地产 USD50 国内外投资咨 询服务等 上海富城健身俱乐部有限公司 娱乐服务业 1,000 娱乐等 绵阳新华内燃机集团有限公司 制造业 5,500 内燃机及汽车 配件等 绵阳新华内燃机股份有限公司 制造业 5,189 内燃机及汽车 配件等 绵阳新晨动力机械有限公司 制造业 USD860 内燃机及汽车 配件等 上海正美亚纳米超细材料有限公司 制造业 7,500 超细材料等生 产、销售 上海申华电脑印刷厂 制造业 30 轻印刷等 被投资单位全称 本公司实 本公司所占 是否 际投资额 权益比例 合并 上海华安投资有限公司 10,000 100% 是 上海华晨生物技术有限公司 5,100 100% 是 上海华晨五洲电子商务网络有限公司信息 8,300 100% 是 上海申华房地产开发有限公司 20,000 100% 是 上海申华黄浦物业发展公司 1,000 100% 是 上海申华金融大厦 1,000 75% 是 上海申华空调电器有限公司 180 100% 是 上海申华商业发展有限公司 5,000 100% 是 上海申华印刷公司 350 100% 是 上海五龙汽车零部件投资有限公司 10,000 100% 是 申华金融大厦俱乐部 180 100% 否 河南华晨信息安全技术研究所有限公司 150 75% 是 北京中轴国际航空服务有限公司 450 60% 是 北京中基教育软件有限责任公司 3,300 55% 是 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 462 88% 是 上海华晨资产管理有限公司咨询 2,000 66.67% 是 上海瑞畅置业有限公司 3,000 60% 是 合肥东方房地产开发有限公司 3,300 80.49% 是 合峰（湖南）投资咨询有限公司 USD37.5 75% 是 上海富城健身俱乐部有限公司 500 50% 是 绵阳新华内燃机集团有限公司 5,800 100% 是 绵阳新华内燃机股份有限公司 8,015.26 95% 是 绵阳新晨动力机械有限公司 USD430 50% 是 上海正美亚纳米超细材料有限公司 6,000 70% 是 上海申华电脑印刷厂 30 100% 是 （二）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未合并的原因： 上海申华金融大厦俱乐部属于资产总额、当期销售收入和当期净利润中母公司所拥有的数额,比例均在10%以下,根据财政部财会字（1996）2 号文件规定,不纳入合并范围的子公司。 2、对财务状况及经营成果的影响： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为1,805,111.10 元,占母、子公司资产总额的0.03％。 （三）本年度合并报表范围的变更情况： 1、本年新增纳入合并会计报表范围的公司有4 家,新增原因如下： （1）由于本年已进入经营期（2000 年尚处于筹建期）而新纳入合并会计报表范围的公司有北京中轴国际航空服务有限公司、北京中基教育软件有限责任公司。 （2）本年新设成立而纳入合并会计报表范围的公司有河南华晨信息安全技术研究所有限公司、上海正美亚纳米超细材料有限公司。 2、本期已退出合并会计报表范围的公司如下： （1）上海敏孚汽车饰件有限公司及宁波敏孚机械有限公司因其51%的股份被其股东上海五龙汽车零部件投资有限公司分别以8,670 万元、5,100 万元出让给沈阳奉天汽车开发技术有限公司,本期已退出合并会计报表范围。 （2）铁岭华晨橡塑制品有限公司因其95%的股份被其股东上海华晨集团股份有限公司以24,700万元出让给沈阳奉天汽车开发技术有限公司,本期已退出合并会计报表范围。 五、合并会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 1,310,333.27 826,098.11 银行存款 940,015,617.04 617,574,339.82 其他货币资金 421,654,565.02 278,580,467.97 合计 1,362,980,515.33 896,980,905.90 其中美元：外币金额 3,023.85 1,485,995.56 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 25,027.20 12,301,219.85 货币资金期末数比期初数增加465,999,609.43 元,增加比例为51.95％,增加原因为：报告期内实施了2000 年度配股方案,实际募集资金1,022,135,363.71 元；另本期银行借款有所增加。 （二）应收票据： 种类 金额 银行承兑汇票 333,206,044.00 应收票据期末数比期初数增加170,120,772.00 元,增加比例为104.31％,增加原因为：子公司四川绵阳新晨动力机械有限公司改变销售结算方式。 期末无已质押的应收票据。 （三）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备比例 （除个别认定外） 1年以内 319,224,486.18 94.70% 0.5% 1至2年 8,478,363.46 2.52% 1% 2至3年 2,202,185.40 0.65% 5% 3至4年 164,946.95 0.05% 10% 4至5年 6,109,371.53 1.81% 30% 5年以上 899,701.30 0.27% 50% 合计 337,079,054.82 100.00% 期末数 期初数 帐龄 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 1年以内 6,520,451.85 602,933,060.03 96.01% 1至2年 808,636.06 9,243,677.76 1.47% 2至3年 432,223.33 3,496,083.47 0.56% 3至4年 41,146.77 10,389,258.49 1.65% 4至5年 1,887,136.40 1,648,008.19 0.26% 5年以上 601,757.89 301,993.00 0.05% 合计 10,291,352.30 628,012,080.94 100.00% 期初数 帐龄 坏帐准备比例 坏帐准备 （除个别认定外） 1年以内 0.5％ 13,707,429.98 1至2年 1％ 539,943.45 2至3年 5％ 466,593.93 3至4年 10％ 1,081,770.71 4至5年 30％ 207,844.96 5年以上 50％ 89,982.82 合计 16,093,565.85 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为257,101,408.11 元,占应收帐款总金额的76.27％。 3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 4、应收帐款期末数比期初数减少290,933,026.12 元,减少比例为46.33％,减少原因为：货款回笼。 （四）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数期初数 帐龄帐面余额占总额比例坏帐准备坏帐准备金额占总额比例坏帐准备坏帐准备 计提比例计提比例 （除个别认定外） （除个别认定外） 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备比例 （除个别认定外） 1 年以内 161,744,090.24 53.07% 0.5% 1 至2 年 83,680,171.37 27.46% 1% 2 至3 年 1,260,078.35 0.41% 5% 3 至4 年 33,752,288.07 11.08% 10% 4 至5 年 18,448,400.25 6.05% 30% 5 年以上 5,888,099.18 1.93% 50% 合计 304,773,127.46 100.00% 期末数 期初数 帐龄 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 1 年以内 16,440,343.79 145,833,401.65 60.89% 1 至2 年 30,280,848.09 18,383,963.74 7.68% 2 至3 年 119,047.03 35,211,694.29 14.70% 3 至4 年 3,506,376.83 31,260,799.21 13.05% 4 至5 年 2,810,827.85 8,799,547.97 3.68% 5 年以上 3,443,780.44 --- --- 合计 56,601,224.03 239,489,406.86 100.00% 期初数 帐龄 坏帐准备比例 坏帐准备 （除个别认定外） 1 年以内 0.5% 729,017.01 1 至2 年 1% 183,839.64 2 至3 年 5% 1,760,584.71 3 至4 年 10% 3,667,328.06 4 至5 年 30% 879,954.80 5 年以上 --- --- 合计 7,220,724.22 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为183,273,194.70 元,占其他应收款总金额的比例为60.13％。 3、本年度全额计提坏帐准备,或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 浦东国际机场动迁指挥部 750,868.00 50% 工贸公司 1,198,688.63 50% 申华工贸有限公司 2,384,681.99 50% 江西科环高科技技术产业集团有限公司 60,000,000.00 50% 欠款人名称 理由 浦东国际机场动迁指挥部 5 年以上 工贸公司 5 年以上 申华工贸有限公司 5 年以上 江西科环高科技技术产业集团有限公司 详见附注十一（五） 4、金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 上海中西药业股份有限公司 81,185,166.03 往来款 江西科环高科技技术产业集团有限公司 60,000,000.00 股权转让款 上海大华房地产经营公司 20,833,157.84 往来款 沈阳金杯客车制造有限公司 11,254,870.83 往来款 康易达置业有限公司 10,000,000.00 往来款 5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （五）预付帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 212,704,760.43 99.90% 58,317,666.48 100.00% 1至2年 214,545.94 0.10% --- --- 合计 212,919,306.37 100.00% 58,317,666.48 100.00% 2、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （六）存货及存货跌价准备： 1、存货： 项目 期末数 期初数 帐面余额 帐面余额 在途物资 185,315.00 --- 原材料 96,730,004.31 84,116,964.69 在产品 8,998,990.65 --- 包装物 183,634.56 --- 低值易耗品 1,556,787.16 4,004,607.82 产成品 51,774,487.72 14,853,974.16 库存商品 119,039.69 94,171,054.92 开发产品 20,801,179.15 39,834,542.61 开发成本 253,112,567.49 250,886,760.02 合计 433,462,005.73 487,867,904.22 2、存货跌价准备： 项目 期初数 本期增加 跌价准备 跌价准备 在途物资 --- --- 原材料 29,922.75 7,382,740.72 在产品 --- 1,338,724.43 包装物 --- 12,694.96 低值易耗品 --- 900,060.02 产成品 --- 365,150.69 库存商品 --- --- 开发产品 --- --- 开发成本 9,511,179.88 --- 合计 9,541,102.63 9,999,370.82 项目 本期减少 期末数 跌价准备 跌价准备 在途物资 --- --- 原材料 --- 7,412,663.47 在产品 --- 1,338,724.43 包装物 --- 12,694.96 低值易耗品 --- 900,060.02 产成品 --- 365,150.69 库存商品 --- --- 开发产品 --- --- 开发成本 7,641,179.88 1,870,000.00 合计 7,641,179.88 11,899,293.57 3、存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,确定可变现净值的依据为：按存货期末市价扣减相关税金。 （七）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 财产保险费 156,933.85 48,238.08 160,953.69 养路费 73,515.63 210,440.08 102,218.90 广告费 --- 862,000.00 --- 取暖费 272,780.70 --- --- 仓储费 57,500.01 --- --- 修理费 11,183.57 --- --- 租赁费 10,350.00 1,495,380.44 904,742.18 其他 164,837.22 35,909.40 52,802.45 合计 747,100.98 2,651,968.00 1,220,717.22 类别 本期减少 期末数 期末结存原因 财产保险费 --- 44,218.24 受益期为2002 年 养路费 --- 181,736.81 广告费 127,000.00 735,000.00 取暖费 272,780.70 --- 仓储费 57,500.01 --- 修理费 11,183.57 --- 租赁费 --- 600,988.26 其他 115,734.77 32,209.40 合计 584,199.05 1,594,152.71 （八）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 1,180,483,567.43 5,052,616.23 33,217,683.04 --- 长期债权投资 8,078.00 --- 19,295.00 --- 合计 1,180,491,645.43 5,052,616.23 33,236,978.04 --- 1、长期股权投资： （1）股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 注册资本比例 上海商业网点实业股份有限公司 法人股 494,566 --- 合计 被投资公司名称 初始投 帐面 资成本 余额 上海商业网点实业股份有限公司 645,476.26 645,476.26 合计 645,476.26 645,476.26 （2）其他股权投资： A．成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 上海申华家具公司 无期限 50% 1,051,740.85 广东发展银行 无期限 9.80% --- 金杯汽车股份有限公司 无期限 11.20% --- 上海大众保险股份有限公司 无期限 2.53% 13,604,000.00 雷森汽车电器公司 --- --- 100,000.00 四川省农机供应公司 --- --- 200,000.00 华天汽车电器公司 --- --- 100,000.00 上海莱福（集团）股份有限公司 无期限 <1% 137,000.00 昆山银华实业有限公司 无期限 20% 2,000,000.00 小计 17,192,740.85 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海申华家具公司 --- 1,051,740.85 广东发展银行 411,600,000.00 411,600,000.00 金杯汽车股份有限公司 289,199,873.04 289,199,873.04 上海大众保险股份有限公司 --- 13,604,000.00 雷森汽车电器公司 --- 100,000.00 四川省农机供应公司 --- 200,000.00 华天汽车电器公司 --- 100,000.00 上海莱福（集团）股份有限公司 --- 137,000.00 昆山银华实业有限公司 --- 2,000,000.00 小计 700,799,873.04 717,992,613.89 B．权益法核算的对子公司股权投资： 被投资单位名称 投资 占被投资单位 期初余额 起止期 注册资本比例 民生投资信用担保有限公司 2001.03-2030.01 44% --- 上海申华大酒店股份有限公司 无期限 --- --- 辽宁卫星制药厂 --- 49% --- 上海金融大厦俱乐部 1996.10-2006.11 100% 1,800,000.00 绵阳新华内燃机企业集团公司 --- --- -2,237,060.75 绵阳新华内燃机股份有限公司 --- --- -19,641,476.31 绵阳剑门房地产开发公司 --- --- 1,037,145.65 四川华英发动机有限公司 --- --- 3,740,291.57 铁岭华晨橡塑制品有限公司 --- --- -2,031,457.50 上海敏孚汽车饰件有限公司 --- --- 354,256.12 宁波敏孚机械有限公司 --- --- 29,793,083.92 合肥东方房地产有限公司 --- --- 2,434,956.56 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 --- --- --- 小计 15,249,739.26 被投资单位名称 本期合计 其中：投资成本 民生投资信用担保有限公司 440,000,000.00 440,000,000.00 上海申华大酒店股份有限公司 6,370,299.87 2,773,239.21 辽宁卫星制药厂 21,005,214.37 20,626,585.48 上海金融大厦俱乐部 --- --- 绵阳新华内燃机企业集团公司 244,042.99 --- 绵阳新华内燃机股份有限公司 334,981.87 --- 绵阳剑门房地产开发公司 13,788.69 --- 四川华英发动机有限公司 -138,609.68 --- 铁岭华晨橡塑制品有限公司 2,031,457.50 --- 上海敏孚汽车饰件有限公司 -354,256.12 --- 宁波敏孚机械有限公司 -29,793,083.92 --- 合肥东方房地产有限公司 5,419,602.23 --- 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 1,312,299.22 --- 小计 446,445,737.02 463,399,824.69 被投资单位名称 本期权益增减额 确认收益 差额摊销 民生投资信用担保有限公司 --- --- 上海申华大酒店股份有限公司 -49,060.46 -30,639.67 辽宁卫星制药厂 593,885.11 11,329.26 上海金融大厦俱乐部 --- --- 绵阳新华内燃机企业集团公司 --- 244,042.99 绵阳新华内燃机股份有限公司 --- 1,379,035.32 绵阳剑门房地产开发公司 13,788.69 --- 四川华英发动机有限公司 -138,609.68 --- 铁岭华晨橡塑制品有限公司 --- --- 上海敏孚汽车饰件有限公司 --- --- 宁波敏孚机械有限公司 --- --- 合肥东方房地产有限公司 --- -247,622.70 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 --- -145,811.04 小计 420,003.66 1,210,334.16 被投资单位名称 其他 初始投资 民生投资信用担保有限公司 --- 440,000,000.00 上海申华大酒店股份有限公司 3,676,760.79 6,450,000.00 辽宁卫星制药厂 -226,585.48 20,626,585.48 上海金融大厦俱乐部 --- 1,800,000.00 绵阳新华内燃机企业集团公司 --- -1,993,017.76 绵阳新华内燃机股份有限公司 -1,044,053.45 -19,306,494.44 绵阳剑门房地产开发公司 --- 665,696.39 四川华英发动机有限公司 --- 3,594,234.81 铁岭华晨橡塑制品有限公司 2,031,457.50 --- 上海敏孚汽车饰件有限公司 -354,256.12 --- 宁波敏孚机械有限公司 -29,793,083.92 --- 合肥东方房地产有限公司 5,667,224.93 7,854,558.79 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 1,458,110.26 1,312,299.22 小计 -18,584,425.49 461,003,862.49 被投资单位名称 期末余额 累计增减 合计 民生投资信用担保有限公司 --- 440,000,000.00 上海申华大酒店股份有限公司 -79,700.13 6,370,299.87 辽宁卫星制药厂 378,628.89 21,005,214.37 上海金融大厦俱乐部 --- 1,800,000.00 绵阳新华内燃机企业集团公司 --- -1,993,017.76 绵阳新华内燃机股份有限公司 --- -19,306,494.44 绵阳剑门房地产开发公司 385,237.95 1,050,934.34 四川华英发动机有限公司 7,447.08 3,601,681.89 铁岭华晨橡塑制品有限公司 --- --- 上海敏孚汽车饰件有限公司 --- --- 宁波敏孚机械有限公司 --- 合肥东方房地产有限公司 --- 7,854,558.79 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 --- 1,312,299.22 小计 691,613.79 461,695,476.28 C．其他的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 内容期 初余额 上海技术产权交易所 2000.01.29 席位费 150,000.00 上海华晨生物技术研究所 无约定期限 股权收益权 1.00 小计 150,001.00 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海技术产权交易所 --- 150,000.00 上海华晨生物技术研究所 --- 1.00 小计 --- 150,001.00 2、长期债权投资： （1）债券投资： 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日期 煤气建设债券 7,000.00 3.60% 7,000.00 01.1.31-03.1.9 债券种类 初余额 本期利息 累计应收 期末 （已收）利息 余额 煤气建设债券 7,931.00 147.00 1,078 8,078.00 （2）一年内到期的长期债权投资： 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日期 电力建设债券 102,000.00 --- 102,000.00 2002.8.1 债券种类 初余额 本期利息 累计应收 期末数 电力建设债券 102,000.00 --- --- 102,000.00 3、长期投资减值准备: 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 雷森汽车电器公司 --- 100,000.00 --- 四川省农机供应公司 --- 200,000.00 --- 华天汽车电器公司 --- 100,000.00 --- 剑门房产公司 --- 1,050,934.34 --- 四川华英公司 --- 3,601,681.89 --- 小计 --- 5,052,616.23 --- 被投资单位名称 期末数 计提原因 雷森汽车电器公司 100,000.00 预计无法收回 四川省农机供应公司 200,000.00 预计无法收回 华天汽车电器公司 100,000.00 预计无法收回 剑门房产公司 1,050,934.34 预计无法收回 四川华英公司 3,601,681.89 预计无法收回 小计 5,052,616.23 4、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 绵阳新华内燃机企业集团公司 -2,440,429.91 收购 10年 绵阳新华内燃机股份有限公司 -20,685,529.76 收购 10年 合肥东方房地产有限公司 8,143,451.94 收购 10年 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 1,458,110.26 收购 10年 上海申华大酒店股份有限公司 3,676,760.79 收购 --- 辽宁卫星制药厂 -226,585.48 收购 10年 小计 -10,074,222.16 --- --- 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 绵阳新华内燃机企业集团公司 -244,042.99 -1,993,017.76 绵阳新华内燃机股份有限公司 -1,379,035.32 -19,306,494.44 合肥东方房地产有限公司 247,622.70 7,854,558.79 北京中轴航空旅游电子商务有限公司 145,811.04 1,312,299.22 上海申华大酒店股份有限公司 30,639.67 3,646,121.12 辽宁卫星制药厂 -11,329.26 -215,256.22 小计 -1,210,334.16 -8,701,789.29 5、长期投资期末数比期初数增加1,147,254,667.39 元,增加比例为3,451.74％,增加原因为：报告期内新增投资,金杯股份有限公司2.89 亿元,广东发展银行4.12 亿元,民生投资信用担保有限公司4.4亿元。 （九）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原值 本年增加 房屋及建筑物 743,514,587.80 72,759,447.66 通用设备 17,569,160.38 98,814,527.43 专用设备 196,066,282.75 -88,348,572.09 运输设备 32,508,360.06 4,647,921.07 合计 989,658,390.99 87,873,324.07 类别 本年减少 期末原值 房屋及建筑物 53,634,745.07 762,639,290.39 通用设备 4,725,014.67 111,658,673.14 专用设备 81,767,708.84 25,950,001.82 运输设备 11,493,983.92 25,662,297.21 合计 151,621,452.50 925,910,262.56 其中：在建工程转入固定资产原值为6,505,204.12 元。 出售固定资产原值为3,048,141.18 元。 抵押和担保的固定资产原值为72,839,000.00 元。 2、累计折旧： 类别 期初数 本年增加 本年提取 房屋及建筑物 33,972,253.87 1,776,245.09 15,871,282.15 通用设备 6,329,572.95 30,888,623.31 11,560,185.85 专用设备 74,489,717.13 -32,218,528.23 1,830,191.66 运输设备 11,754,448.47 499,158.76 3,290,900.73 合计 126,545,992.42 945,498.93 32,552,560.39 类别 本年减少 期末数 房屋及建筑物 4,116,573.30 47,503,207.81 通用设备 3,737,406.52 45,040,975.59 专用设备 26,962,695.27 17,138,685.29 运输设备 4,594,911.99 10,949,595.97 合计 39,411,587.08 120,632,464.66 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋及建筑物 153,388,998.50 --- --- 153,388,998.50 通用设备 219,818.30 --- --- 219,818.30 合计 153,608,816.80 --- --- 153,608,816.80 根据财政部财会[2000]25 号文精神,公司董事会决定从2001 年1 月1 日起实施《企业会计制度》,对固定资产计提减值准备共计153,608,816.80 元,其中华晨集团大厦计提固定资产减值准备149,317,928.47 元,子公司对职工宿舍等共计提固定资产减值准备4,290,888.33 元,上述资产减值准备已追溯调整了年初留存收益及相关项目的年初数,利润及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。 （十）在建工程： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产数 涂装工程 2,375,948.84 --- --- 华晨集团大厦 90,670,000.00 --- --- 设备安装工程 24,895,071.78 16,700,757.57 6,505,204.12 其他零星工程 7,972,582,08 250,866.24 --- 新厂房 --- 1,755,762.45 --- 合计 125,913,602.70 18,707,386.26 6,505,204.12 工程项目名称 其他 期末数 资金来源 进度 减少数 涂装工程 2,375,948.84 --- --- 自筹 华晨集团大厦 90,670,000.00 --- 募股 信贷 自筹 设备安装工程 --- 35,090,625.23 --- 自筹 其他零星工程 7,292,441.72 931,006.60 --- 自筹 新厂房 --- 1,755,762.45 --- 自筹 合计 100,338,390.56 37,777,394.28 --- --- 华晨集团大厦本期减少90,670,000.00 元,主要系康派司参建房产权处理完毕。 （十一）无形资产： 类别 原值 期初数 本期增加 道路命名权 2,281,000.00 1,178,517.00 --- 土地使用权 43,178,792.80 64,515,325.17 2,201,440.00 电脑软件系统 2,063,451.00 1,455,675.79 458,926.97 技术转让费 27,452,906.88 128,604.49 27,260,000.00 其他 17,600.00 150,441.68 -141,801.68 减：无形资产减值准备 --- 12,507,205.31 509,909.06 合计 --- 54,921,358.82 29,268,656.23 类别 本期转出 本期摊销 累计摊销 道路命名权 1,178,517.00 --- 1,102,483.00 土地使用权 25,444,675.32 714,730.95 2,621,433.90 电脑软件系统 --- 559,482.34 708,330.58 技术转让费 --- 453,058.47 517,360.86 其他 --- 1,839.97 10,799.97 减：无形资产减值准备 1,178,517.00 --- --- 合计 25,444,675.32 1,729,111.73 --- 类别 期末数 剩余摊销 道路命名权 --- 土地使用权 40,557,358.90 44－46年 电脑软件系统 1,355,120.42 4－5年 技术转让费 26,935,546.02 7－8年 其他 6,800.03 4－5年 减：无形资产减值准备 11,838,597.37 合计 57,016,228.00 无形资产减值准备: 根据财政部财会[2000]25 号文精神,公司子公司绵阳新华内燃机集团有限公司董事会决定从2001 年1 月1 日起实施《企业会计制度》,对无形资产计提减值准备共计12,507,205.31 元,公司已调整了年初股权投资差额及投资成本。 （十二）长期待摊费用： 项目 期初数 本期增加 本期减少 模具 2,906,140.84 --- 2,906,140.84 其他 1,555,147.94 1,160,566.65 1,495,117.28 开办费 6,218,793.65 6,199,744.59 806,878.10 合计 10,680,082.43 7,360,311.24 5,208,136.22 项目 本期摊销 期末数 模具 --- --- 其他 170,436.04 1,050,161.27 开办费 1,504,312.74 10,107,347.40 合计 1,674,748.78 11,157,508.67 （十三）短期借款、一年内到期的长期负债： 1、短期借款： 借款类别 期末数 期初数 信用借款 355,000,000.00 66,400,000.00 抵押借款 39,760,000.00 * 54,510,000.00 保证借款 1,143,800,000.00 748,950,000.00 质押借款 100,000,000.00 --- 合计 1,638,560,000.00 869,860,000.00 *：系绵阳新晨动力机械有限公司以机器设备作抵押向银行借款39,760,000.00 元。 短期借款期末数比期初数增加768,700,000.00 元,增加比例为88.37％,增加原因为：由于业务增长需要,新增银行借款。 2、一年内到期的长期负债： 借款类别 期末数 期初数 信用借款 --- 1,000,000.00 抵押借款 --- 6,000,000.00 保证借款 --- --- 质押借款 --- --- 合计 --- 7,000,000.00 （十四）应付票据： 种类 金额 本会计年度内将到期的金额 银行承兑汇票 385,700,000.00 2002 年已全部支付 应付票据期末数比期初数减少329,714,760.00 元,减少比例为46.09％,减少原因为：票据到期支付。 （十五）应付帐款： 期末数 期初数 265,724,802.86 334,086,140.40 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、无帐龄超过三年的大额应付帐款。 （十六）预收帐款： 期末数 期初数 18,264,908.26 15,933.972.36 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、无帐龄超过一年的预收帐款。 （十七）其他应付款： 期末数 期初数 138,789,658.72 88,913,352.34 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、无帐龄超过三年的大额其他应付款。 （十八）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原因 南邦投资公司 50,000,000.05 未付股利 个人股 39,600.00 未付股利 合计 50,039,600.05 （十九）应交税金： 税种 期末数 报告期执行的法定税率 期初数 增值税 5,533,566.23 17% 6,763,032.81 消费税 --- --- --- 营业税 3,026,818.77 收入的5% 3,850,600.10 城建税 199,820.66 流转税的7％ 111,328.86 企业所得税 9,221,665.19 15% 、33% 21,302,128.70 个人所得税 2,406,351.37 --- -94,384.26 房产税 1,067,874.49 1.2％或12％ 886,570.17 合计 21,456,096.71 32,819,276.38 （二十）其他应交款： 项目 期末数 计缴标准 期初数 教育费附加 301,032.53 流转税的3% 97,979.27 堤防费 63,340.39 流转税的1% 19,027.12 义优金 19,002.18 流转税的0.3% 7,495.23 河道管理费 15,835.16 流转税的0.25% 4,493.24 水利基金 --- --- 1,869.70 其他 --- --- 12,479.12 合计 399,210.26 --- 143,343.68 （二十一）预提费用： 类别 期末数 期初数 租赁费 --- 966,350.00 利息 820,224.96 2,501,620.12 电费 --- 1,801,404.38 其他 2,962,488.40 181,570.42 合计 3,782,713.36 5,450,944.92 （二十二）股本： 期初数 比例 本次变动增减（＋、－） 配股 送股 已上市流通股份 547,770,600.00 100％ 109,554,120.00 151,184,686.00 合计 547,770,600.00 100％ 109,554,120.00 151,184,686.00 期末数 比例 小计 已上市流通股份 260,738,806.00 808,509,406.00 100％ 合计 260,738,806.00 808,509,406.00 100％ 1、股本变动原因：根据股东大会审议通过的2000 年度利润分配方案,每10 股派送红股2.3 股及根据配股方案每10 股配售2 股。 2、对报告期股本变动执行验资的会计师事务所名称及验资报告文号： 上海立信长江会计师事务所有限公司 信长会师报字（2001）第10361 号 上海立信长江会计师事务所有限公司 信长会师报字（2001）第11120 号 （二十三）资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 102,002,552.67 907,994,818.91 --- 1,009,997,371.58 股权投资准备 --- 2,914,833.36 --- 2,914,833.36 合计 102,002,552.67 910,909,652.27 --- 1,012,912,204.94 资本公积期末比期初增加910,909,652.27 元,增加比例为893.03％,增加原因主要为配股资本溢价。 （二十四）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 法定盈余公积 92,510,280.12 47,794,333.74 公益金 54,419,569.62 29,409,954.33 任意盈余公积 27,689,853.96 6,775,840.61 合计 174,619,703.70 83,980,128.68 项目 本期减少 期末数 法定盈余公积 --- 140,304,613.86 公益金 --- 83,829,523.95 任意盈余公积 --- 34,465,694.57 合计 --- 258,599,832.38 1、2000 年末盈余公积211,975,973.69 元,因会计政策变更追溯调整影响数-32,656,993.00 元,因合并范围发生变化盈余公积转回-4,699,276.99 元,调整后2000 年末盈余公积174,619,703.70 元。 2、盈余公积期末数比期初数增加83,980,128.68 元,增加比例为48.09％,增加原因为：本年按税后净利润提取盈余公积所致。 （二十五）未分配利润： 金额 提取或分配比例 调整前2000 年未分配利润 171,823,205.52 --- 追溯调整影响数 -126,260,399.35 --- 盈余公积转入 4,699,276.99 --- 分配2000 年现金股利 -13,146,494.40 --- 2000 年末未分配利润 37,115,588.76 --- 加：本期净利润 135,516,812.26 --- 减：提取法定盈余公积 47,794,333.74 10% 提取法定公益金 29,409,954.33 5% 提取任意盈余公积 6,775,840.61 0至5% 转作股本的普通股股利 151,184,686.00 根据股东大会决议 2001 年末未分配利润 -62,532,413.66 --- [注]：2001 年减少合并范围铁岭华晨橡塑制品有限公司,其以前年度计提的盈余公积按母公司所占有的份额4,699,276.99 转回。 根据《企业会计制度》及有关规定,公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备,委托贷款减值准备,开办费应于开始生产经营当月一次计入损益,且作为会计政策变更,进行追溯调整。详参附注二（二十）。 根据财政部财会[2001]5 号文《关于印发〈公司住房制度改革中有关会计处理问题的规定〉的通知》,公司董事会决定从2001 年1 月1 日起实施有关规定,对留存的住房周转金予以调整,上述调整调减上年净利润3,832,721.95 元,调减上年留存收益3,832,721.95 元,调减未分配利润3,066,177.55 元,对上述调整本期已作追溯调整,公司年初留存收益及相关项目的年初数,利润表及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。详参附注二（二十）。 （二十六）主营业务收入、主营业务成本： 项目 主营业务收入 本年数 上年数 1.工业 615,822,002.61 819,405,313.96 2.商业 3,183,929,281.43 4,646,343,485.48 业 3.房地产业 33,549,949.10 45,561,933.79 务 4.旅游饮食服务业 9,155,100.44 --- 分 5.其他 7,915,940.19 --- 部 小计 3,850,372,273.77 5,511,310,733.23 公司内各业务 分部相互抵销 --- --- 合计 3,850,372,273.77 5,511,310,733.23 项目 主营业务成本 本年数 上年数 1.工业 453,892,007.56 514,917,187.38 2.商业 3,117,537,284.76 4,541,910,436.37 业 3.房地产业 19,406,263.07 23,608,393.15 务 4.旅游饮食服务业 384,411.78 --- 分 5.其他 86,360.00 --- 部 小计 3,591,306,327.17 5,080,436,016.90 公司内各业务 分部相互抵销 --- --- 合计 3,591,306,327.17 5,080,436,016.90 项目 主营业务毛利 本年数 上年数 1.工业 161,929,995.05 304,488,126.58 2.商业 66,391,996.67 104,433,049.11 业 3.房地产业 14,143,686.03 21,953,540.64 务 4.旅游饮食服务业 8,770,688.66 --- 分 5.其他 7,829,580.19 --- 部 小计 259,065,946.60 430,874,716.33 公司内各业务 分部相互抵销 --- --- 合计 259,065,946.60 430,874,716.33 公司向前五名客户销售总额为3,291,580,314.75 元,占公司全部主营业务收入的85.49%。 主营业务收入本年发生数比上年发生数减少1,661,045,211.46 元,减少比例为30.14％,减少原因为：为适应国内外资本市场不同的条件和要求,于今年对金杯客车的销售组织结构和区域市场的分工进行了调整。 （二十七）主营业务税金及附加： 项目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 营业税 收入的5％ 2,512,516.15 3,803,271.89 城建税流 转税的7％ 932,018.05 1,045,629.31 教育费附 加流转税的3％ 601,751.58 800,170.10 其他 --- 696,407.46 1,619,883.49 合计 --- 4,742,693.24 7,268,954.79 （二十八）其他业务利润： 类别 本年发生数 收入 成本 利润 租赁业务 33,900,986.40 19,921,749.28 13,979,237.12 转让无形资产 26,000,000.00 1,300,000.00 24,700,000.00 物业管理费 871,642.60 43,593.23 828,049.37 技术转让收入 20,400,000.00 21,474,060.00 -1,074,060.00 售房收入 --- --- --- 材料销售 5,561,026.07 866,826.92 4,694,199.15 劳务收入 --- --- --- 其他收入 4,964,973.45 7,232,600.75 -2,267,627.30 三包索赔收入 4,908,585.75 4,841,222.27 67,363.48 配件销售 4,243,854.79 4,047,706.03 196,148.76 合计 100,851,069.06 59,727,758.48 41,123,308.58 类别 上年发生数 收入 成本 利润 租赁业务 --- --- --- 转让无形资产 --- --- --- 物业管理费 --- --- --- 技术转让收入 25,500,000.00 1,775,510.00 23,724,490.00 售房收入 9,129,053.09 6,651,407.92 2,567,645.17 材料销售 8,203,392.45 7,176,484.23 1,026,908.22 劳务收入 1,201,542.65 1,063,904.79 137,637.86 其他收入 4,132,293.65 2,763,833.83 1,368,459.82 三包索赔收入 --- --- --- 配件销售 --- --- --- 合计 48,166,281.84 19,341,140.77 28,825,141.07 1、占报告期利润总额10%（含10%）以上的其他业务： 项目 本年收入 本年成本 本年利润 道路广告经营权转让收入 26,000,000.00 1,300,000.00 24,700,000.00 华晨大厦租赁收入 16,223,352.58 2,848,760.52 13,374,592.06 2、其他业务利润本年数比上年数增加12,298,169.51 元,增加比例为42.66％,增加原因为：本期为下属子公司绵阳新华内燃机集团公司道路广告经营权转让收益及华晨大厦房租收入增加。 （二十九）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 97,872,060.33 53,217,930.10 减：利息收入 26,319,271.02 6,507,905.66 汇兑损失 4,792.02 18,157.24 减：汇兑收益 50,737.52 11,929.72 其他 1,227,414.08 1,387,151.06 合计 72,734,257.89 48,103,403.02 财务费用本年数比上年数增加24,630,854.87 元,增加比例为51.20％,增加原因为：本期银行借款有所增加。 （三十）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 长期股权投资 83,833.57 --- 532,000.00 长期债权投资 --- 147.00 --- 合计 83,833,57 147.00 532,000.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 股权投资收益 差额摊销 让收益 长期股权投资 420,003.66 1,210,334.16 174,998,660.99 长期债权投资 --- --- --- 合计 420.003.66 1,210,334.16 174,998,660.99 类别 其他 合计 长期股权投资 -5,020,616.31 172,224,216.07 长期债权投资 --- 147.00 合计 -5,020,616.31 172,224,363.07 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 长期股权投资 29,819,807.19 --- 3,445,400.00 长期债权投资 --- 126.00 --- 合计 29,819,807.19 126.00 3,445,400.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 股权投资收益 差额摊销 让收益 长期股权投资 -9,357,473.69 -962,390.27 53,763,298.91 长期债权投资 --- --- --- 合计 -9,357,473.69 -962,390.27 53,763,298.91 类别 合计 长期股权投资 76,708,642.14 长期债权投资 126.00 合计 76,708,768.14 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额10％（含10％）以上的投资活动： 业务内容 相关成本 交易金额 转让铁岭华晨橡塑制品有限公司95%的股权 136,971,311.36 247,000,000.00 转让宁波敏孚机械有限公司51%的股权 56,079,660.55 86,700,000.00 转让上海敏孚汽车饰件有限公司51%的股权 16,650,367.10 51,000,000.00 4、投资收益本年发生数比上年发生数增加95,515,594.93 元,增加比例为124.52％,原因为：本期转让铁岭华晨橡塑制品有限公司等三家股权收益。 （三十一）补贴收入： 1、内容 本年发生数 上年发生数 增值税返还 3,747,797.97 7,406,834.62 扶持经济发展专项 11,999,300.00 20,784,000.00 扶持拨款 3,179,500.00 --- 技改贴息 900,596.96 --- 财政专项补贴 6,892,000.00 --- 合计 26,719,194.93 28,190,834.62 1、内容 本年发生额说明 批准文件 增值税返还 --- 扶持经济发展专项 --- 扶持拨款 --- 技改贴息 绵市经贸投资（2001）076号 财政专项补贴 浦财政补（2001）第24号 合计 （三十二）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 951,688.67 3,348,303.88 赔偿及罚款收入 10,450.84 61,499.62 其他 100,948.19 7,424,214.93 合计 1,063,087.70 10,834,018.43 （三十三）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净损失 1,804,361.91 2,834,570.63 罚款支出 27,376.35 --- 捐赠 1,188,565.00 --- 计提减值准备 509,909.06 574,767.14 其他 481,281.87 595,544.62 合计 4,011,494.19 4,004,882.39 （三十四）支付的其他与经营活动有关的现金314,255,151.43 元。 其中： 项目 金额 各项费用 145,581,841.66 往来支出 168,673,309.77 六、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 5,262,399.34 100% 0.5% 26,312.00 合计 5,262,399.34 100% 26,312.00 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 166,609,653.66 100% 0.5% 833,048.27 合计 166,609,653.66 100% 833,048.27 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为5,079,479.78 元,占应收帐款总金额的96.52％。 3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （二）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 106,985,655.72 52.41% 0.5% 16,129,002.45 1至2年 66,155,408.32 32.41% 1% 30,061,554.08 2至3年 20,362.85 0.01% 5% 1,018.14 3至4年 26,803,576.98 13.13% 10% 2,680,357.70 4至5年 18,974.40 0.01% 30% 5,692.32 5年以上 4,137,769.49 2.03% 50% 2,068,884.75 合计 204,121,747.76 100.00% 50,946,509.44 期初数 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 50,905,898.86 55.25% 0.5% 363,263.27 1至2年 3,501,203.21 3.80% 1% 35,012.03 2至3年 33,539,471.15 36.40% 5% 4,676,973.56 3至4年 18,974.40 0.02% 10% 1,897.44 4至5年 4,172,699.69 4.53% 30% 1,251,809.91 5年以上 --- --- 50% --- 合计 92,138,247.31 100.00% 6,328,956.21 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为177,179,134.32 元,占其他应收款总金额的比例为86.80％。 3、本年度全额计提坏帐准备,或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 工贸公司 1,198,688.63 50% 申华工贸有限公司 2,384,681.99 50% 江西科环高科技技术产业集团有限公司 60,000,000.00 50% 欠款人名称 理由 工贸公司 5 年以上 申华工贸有限公司 5 年以上 江西科环高科技技术产业集团有限公司 详见附注十一（五） 4、金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 上海中西药业股份有限公司 81,185,166.03 暂付款 江西科环高科技技术产业集团有限公司 60,000,000.00 股权转让款 上海大华房地产经营公司 20,833,157.84 暂付款 沈阳金杯客车制造有限公司 10,483,009.63 暂付款 东润企业发展有限公司 4,677,800.82 暂付款 5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （三）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 2,186,438,130.22 --- 859,867,718.38 --- 长期债权投资 8,078.00 --- 7,931.00 --- 合计 2,186,446,208.22 --- 859,875,649.38 --- 1、长期股权投资： 其他股权投资： （1）成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 上海大众保险股份有限公司 2.53% --- 广东发展银行 9.80% --- 金杯汽车股份有限公司 11.20% --- 上海申华家具公司 50.00% 1,051,740.85 合计 1,051,740.85 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海大众保险股份有限公司 13,604,000.00 13,604,000.00 广东发展银行 411,600,000.00 411,600,000.00 金杯汽车股份有限公司 289,199,873.04 289,199,873.04 上海申华家具公司 --- 1,051,740.85 合计 714,403,873.04 715,455,613.89 （2）权益法核算的对子公司股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 上海金融大厦俱乐部 10.00% 180,000.00 上海申华大酒店股份有限公司 30.00% --- 上海华晨资产管理有限公司 33.33% 10,012,814.57 民生投资信用担保有限公司 44.00% --- 中基教育软件有限责任公司 55.00% --- 上海正美亚纳米超细材料制造有限公司 70.00% --- 申华金融大厦 75.00% 2,824,859.63 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 78.00% 2,059,262.08 上海申华房地产开发有限公司 90.00% 175,971,364.43 上海华安投资有限公司 90.00% 145,747,242.29 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 90.00% 100,749,322.75 上海五龙汽车零部件投资有限公司 90.00% 203,756,332.38 上海申华商业发展有限公司 90.00% 45,064,704.75 上海华晨生物技术有限公司 94.00% 27,000,000.00 铁岭华晨橡塑制品有限公司 95.00% 136,971,311.36 上海申华印刷公司 100.00% 299,378.43 上海申华黄浦物业发展有限公司 100.00% 8,179,383.86 小计 858,815,976.5333 被投资单位名称 本期权益增减额 本期合计 其中:投资成本 上海金融大厦俱乐部 --- --- 上海申华大酒店股份有限公司 6,370,299.87 2,773,239.21 上海华晨资产管理有限公司 9,426.94 --- 民生投资信用担保有限公司 440,000,000.00 440,000,000.00 中基教育软件有限责任公司 31,659,693.33 33,000,000.00 上海正美亚纳米超细材料制造有限公司 60,032,000.00 60,032,000.00 申华金融大厦 -250,989.23 --- 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 -1,117,116.61 --- 上海申华房地产开发有限公司 4,344,508.28 --- 上海华安投资有限公司 -7,584,818.30 --- 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 5,385,645.56 --- 上海五龙汽车零部件投资有限公司 196,062,670.16 40,000,000.00 上海申华商业发展有限公司 -1,783,141.51 --- 上海华晨生物技术有限公司 17,975,325.39 21,000,000.00 铁岭华晨橡塑制品有限公司 -136,971,311.36 --- 上海申华印刷公司 -294,358.26 --- 上海申华黄浦物业发展有限公司 -1,671,295.46 --- 小计 612,166,538.80 596,805,239.21 被投资单位名称 确认收益 股权投资差额 上海金融大厦俱乐部 --- --- 上海申华大酒店股份有限公司 -49,060.46 3,646,121.12 上海华晨资产管理有限公司 9,426.94 --- 民生投资信用担保有限公司 --- --- 中基教育软件有限责任公司 -1,340,306.67 --- 上海正美亚纳米超细材料制造有限公司 --- --- 申华金融大厦 -250,989.23 --- 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 -1,179,122.56 --- 上海申华房地产开发有限公司 4,344,508.28 --- 上海华安投资有限公司 -7,584,818.30 --- 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 5,385,645.56 --- 上海五龙汽车零部件投资有限公司 153,761,677.37 2,300,992.79 上海申华商业发展有限公司 -1,785,006.04 --- 上海华晨生物技术有限公司 -3,024,674.61 --- 铁岭华晨橡塑制品有限公司 --- --- 上海申华印刷公司 -294,358.26 --- 上海申华黄浦物业发展有限公司 -2,221,265.55 --- 小计 145,771,656.47 5,947,113.91 被投资单位名称 分得利润 其他调整 初始投资 上海金融大厦俱乐部 --- --- 180,000.00 上海申华大酒店股份有限公司 --- --- 6,450,000.00 上海华晨资产管理有限公司 --- --- 10,000,000.00 民生投资信用担保有限公司 --- --- 440,000,000.00 中基教育软件有限责任公司 --- --- 33,000,000.00 上海正美亚纳米超细材料制造有限公司 --- --- 60,000,000.00 申华金融大厦 --- --- 7,500,000.00 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 --- 62,005.95 4,725,000.00 上海申华房地产开发有限公司 --- --- 180,000,000.00 上海华安投资有限公司 --- --- 90,000,000.00 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 --- --- 74,700,000.00 上海五龙汽车零部件投资有限公司 --- --- 94,000,000.00 上海申华商业发展有限公司 --- 1,864.53 45,000,000.00 上海华晨生物技术有限公司 --- --- 48,000,000.00 铁岭华晨橡塑制品有限公司 --- --- 97,542,175.00 上海申华印刷公司 --- --- 3,500,000.00 上海申华黄浦物业发展有限公司 --- 549,970.09 10,000,000.00 小计 --- 613,840.57 1,204,597,175.00 被投资单位名称 期末余额 累计增减 合计 上海金融大厦俱乐部 --- 180,000.00 上海申华大酒店股份有限公司 -79,700.13 6,370,299.87 上海华晨资产管理有限公司 22,241.51 10,022,241.51 民生投资信用担保有限公司 --- 440,000,000.00 中基教育软件有限责任公司 -1,340,306.67 31,659,693.33 上海正美亚纳米超细材料制造有限公司 32,000.00 60,032,000.00 申华金融大厦 -4,926,129.60 2,573,870.40 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 -3,782,854.53 942,145.47 上海申华房地产开发有限公司 315,872.71 180,315,872.71 上海华安投资有限公司 48,162,423.99 138,162,423.99 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 31,434,968.31 106,134,968.31 上海五龙汽车零部件投资有限公司 305,819,002.54 399,819,002.54 上海申华商业发展有限公司 -1,718,436.76 43,281,563.24 上海华晨生物技术有限公司 -3,024,674.61 44,975,325.39 铁岭华晨橡塑制品有限公司 -97,542,175.00 --- 上海申华印刷公司 -3,494,979.83 5,020.17 上海申华黄浦物业发展有限公司 -3,491,911.60 6,508,088.40 小计 266,385,340.33 1,470,982,515.33 （3）其他的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 内容 期初余额 上海华晨生物技术研究所 无约定期限 股权收益权 1.00 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海华晨生物技术研究所 --- 1.00 （4）其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海申华大酒店股份有限公司 3,676,760.79 收购 10 年 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 上海申华大酒店股份有限公司 30,639.67 3,646,121.12 2、长期债权投资： 债券投资： 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日期 煤气建设债券 7,000.00 3.60% 7,000.00 01.1.31-03.1.9 债券种类 初余额 本期利息 累计应收 期末 （已收）利息 余额 煤气建设债券 7,931.00 147.00 1,078 8,078.00 3、长期投资期末数比期初数增加1,326,570,558.84 元,增加比例为154.27％,主要增加原因为：报告期新增投资。金杯股份有限公司2.89 亿元,广东发展银行4.12 亿元,民生投资信用担保有限公司4.4 亿元,上海正美亚纳米超细材料有限公司0.6 亿元,上海五龙汽车零部件投资有限公司增资0.4 亿元,上海生物技术有限公司0.21 亿元,北京中基教育软件有限责任公司0.33 亿元。 （四）主营业务收入、成本： 主营业务收入 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 商业 2,902,467,432.87 4,414,269,366.44 合计 2,902,467,432.87 4,414,269,366.44 主营业务成本 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 商业 2,875,738,516.22 4,352,413,070.38 合计 2,875,738,516.22 4,352,413,070.38 主营业务毛利 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 商业 26,728,916.65 61,856,296.06 合计 26,728,916.65 61,856,296.06 （五）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 长期股权投资 --- --- 532,000.00 长期债权投资 --- 147.00 --- 合计 --- 147.00 532,000.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 股权投资收益 差额摊销 让收益 长期股权投资 145,771,656.47 -30,639.67 110,028,688.64 长期债权投资 --- --- --- 合计 145,771,656.47 -30,639.67 110,028,688.64 类别 其他 合计 长期股权投资 32,000.00 256,333,705.44 长期债权投资 147.00 合计 32,000.00 256,333,852.44 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 长期股权投资 35,950,680.00 --- 3,073,000.00 长期债权投资 --- 126.00 --- 合计 35,950,680.00 126.00 3,073,000.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 股权投资收益 差额摊销 让收益 长期股权投资 166,913,712.45 -125,922.75 17,812,618.91 长期债权投资 --- --- --- 合计 166,913,712.45 -125,922.75 17,812,618.91 类别 合计 长期股权投资 223,624,088.61 长期债权投资 126.00 合计 223,624,214.61 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额的10％（含10％）以上的投资活动： 业务内容 相关成本 交易金额 转让铁岭华晨橡塑制品有限公司95%的股权 136,971,311.36 247,000,000.00 4、投资收益本年发生数比上年发生数增加32,709,637.83 元,增加比例为14.63％,增加原因为：本期转让铁岭华晨橡塑制品有限公司股权投资收益。 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方： （1）控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 深圳市正国投资 深圳市罗湖区春 投资各类实业 第一大股东 发展有限公司 风路5 号6 层 企业名称 经济性质或类型 法定代表人 深圳市正国投资 有限责任公司 舒畅 发展有限公司 （2）受本公司控制的关联方： 详见附注四。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 8,300 --- 上海正美亚纳米超细材料有限公司 --- 7,500 上海五龙汽车零部件投资有限公司 6,000 4,000 上海华晨生物技术有限公司 3,000 2,100 上海华晨资产管理有限公司 3,000 --- 上海华安投资有限公司 10,000 --- 上海申华房地产开发有限公司 20,000 --- 上海申华黄浦物业发展公司 1,000 --- 上海申华金融大厦 1,000 --- 上海申华商业发展有限公司 5,000 --- 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 525 --- 上海申华印刷公司 350 --- 上海申华空调电器有限公司 180 --- 申华金融大厦俱乐部 180 --- 上海瑞畅置业有限公司 5,000 --- 合肥东方房地产开发有限公司 4,100 --- 合峰（湖南）投资咨询有限公司 USD50 --- 上海富城健身俱乐部有限公司 1,000 --- 绵阳新华内燃机集团有限公司 5,500 --- 绵阳新华内燃机股份有限公司 5,189 --- 绵阳新晨动力机械有限公司 USD860 --- 上海申华电脑印刷厂 30 --- 河南华晨信息安全技术研究所有限公司 --- 200 北京中轴国际航空服务有限公司 --- 750 北京中基教育软件有限责任公司 6,000 --- 企业名称 本期减少 期末数 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 --- 8,300 上海正美亚纳米超细材料有限公司 --- 7,500 上海五龙汽车零部件投资有限公司 --- 10,000 上海华晨生物技术有限公司 --- 5,100 上海华晨资产管理有限公司 --- 3,000 上海华安投资有限公司 --- 10,000 上海申华房地产开发有限公司 --- 20,000 上海申华黄浦物业发展公司 --- 1,000 上海申华金融大厦 --- 1,000 上海申华商业发展有限公司 --- 5,000 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 --- 525 上海申华印刷公司 --- 350 上海申华空调电器有限公司 --- 180 申华金融大厦俱乐部 --- 180 上海瑞畅置业有限公司 --- 5,000 合肥东方房地产开发有限公司 --- 4,100 合峰（湖南）投资咨询有限公司 --- USD50 上海富城健身俱乐部有限公司 --- 1,000 绵阳新华内燃机集团有限公司 --- 5,500 绵阳新华内燃机股份有限公司 --- 5,189 绵阳新晨动力机械有限公司 --- USD860 上海申华电脑印刷厂 --- 30 河南华晨信息安全技术研究所有限公司 --- 200 北京中轴国际航空服务有限公司 --- 750 北京中基教育软件有限责任公司 6,000 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 金额 % 金额 % 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 8,300 100 --- --- 铁岭华晨橡塑制品有限公司 7,034.37 95 --- --- 上海五龙汽车零部件投资有限公司 6,000 100 4,000 --- 上海华晨生物技术有限公司 3,000 100 2,100 --- 上海华晨资产管理有限公司 2,000 66.67 --- --- 上海华安投资有限公司 10,000 100 --- --- 上海申华房地产开发有限公司 20,000 100 --- --- 上海申华黄浦物业发展公司 1,000 100 --- --- 上海申华金融大厦 1,000 75 --- --- 上海申华商业发展有限公司 5,000 100 --- --- 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 462 88 --- --- 上海申华印刷公司 350 100 --- --- 上海申华空调电器有限公司 180 100 --- --- 申华金融大厦俱乐部 180 100 --- --- 上海瑞畅置业有限公司 3,000 60 --- --- 合肥东方房地产开发有限公司 2,100 51.22 1,200 29.27 合峰(湖南)投资咨询有限公司 USD37.5 75 --- --- 上海富城俱乐部有限公司 500 50 --- --- 绵阳新华内燃机集团有限公司 5,500 100 --- --- 宁波敏孚汽车饰件有限公司 USD262.14 51 --- --- 上海申华电脑印刷厂 30 100 --- --- 河南华晨信息安全技术研究所有限公司 --- --- 150 75 北京中轴国际航空服务有限公司 --- --- 600 60 北京中基教育软件有限责任公司 --- --- 3,300 55 企业名称 本期减少 期末数 金额 % 金额 % 上海华晨五洲电子商务网络有限公司 --- -- 8,300 100 铁岭华晨橡塑制品有限公司 7,034.37 95 --- --- 上海五龙汽车零部件投资有限公司 --- --- 10,000 100 上海华晨生物技术有限公司 --- --- 5,100 100 上海华晨资产管理有限公司 --- --- 2,000 66.67 上海华安投资有限公司 --- --- 10,000 100 上海申华房地产开发有限公司 --- --- 20,000 100 上海申华黄浦物业发展公司 --- --- 1,000 100 上海申华金融大厦 --- --- 1,000 75 上海申华商业发展有限公司 --- --- 5,000 100 北京华晨世纪通网络技术有限责任公司 --- --- 462 88 上海申华印刷公司 --- --- 350 100 上海申华空调电器有限公司 --- --- 180 100 申华金融大厦俱乐部 --- --- 180 100 上海瑞畅置业有限公司 --- --- 3,000 60 合肥东方房地产开发有限公司 --- --- 3,300 80.49 合峰(湖南)投资咨询有限公司 --- --- USD37.5 75 上海富城俱乐部有限公司 --- --- 500 50 绵阳新华内燃机集团有限公司 --- --- 5,500 100 宁波敏孚汽车饰件有限公司 USD262.14 51 --- --- 上海申华电脑印刷厂 --- --- 30 100 河南华晨信息安全技术研究所有限公司 --- --- 150 75 北京中轴国际航空服务有限公司 --- --- 600 60 北京中基教育软件有限责任公司 --- --- 3.300 55 ４、存在控制关系的关联方交易： 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 沈阳金杯客车制造有限公司与本公司 同一董事长 上海圆通汽车销售服务有限公司与本公司 报告期内为同一董事长 上海中西药业股份有限公司与本公司 报告期内为同一董事长 沈阳兴远东汽车零部件有限公司 同一董事长 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 同一董事长 金杯汽车股份有限公司 本公司参股企业 河北中兴汽车制造有限公司 同一董事长 上海申华大酒店有限公司 本公司参股企业 民生投资信用担保有限公司 本公司参股企业 上海申华家具公司 本公司参股企业 辽宁卫星制药厂 本公司参股企业 珠海华晨控股有限责任公司 2001年12月7日前为本公司 间接控股股东 华晨生物技术研究所 本公司享有80%收益权 沈阳新光华晨汽车发动机有限公司 同一董事长 （五）关联交易： 1、关联方的应收应付款： 应收帐款 欠款单位 期末数 期初数 沈阳兴远东汽车零部件有限公司 78,037,416.44 --- 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 4,300,352,28 --- 沈阳金杯客车制造有限公司 96,124,600.12 167,658,054.79 河北中兴汽车制造有限公司 32,628,296.00 --- 上海圆通汽车销售服务有限公司 115,146.00 --- 民生投资信用担保有限公司 410,743.40 --- 沈阳新光华晨汽车发动机有限公司 55,357,425.14 --- 预付账款： 欠款单位 期末数 期初数 沈阳金杯客车制造有限公司 3,662,599,86 --- 其他应收款： 欠款单位 期末数 期初数 沈阳金杯客车制造有限公司 11,561,200.55 --- 上海中西药业股份有限公司 81,185,166.03 --- 上海申华家具公司 208,388.76 --- 上海申华金融俱乐部 9,510.00 --- 华晨生物技术研究所 1,273,530.49 --- 应付账款： 欠款单位 期末数 期初数 沈阳兴远东汽车零部件有限公司 18,832,111.66 --- 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 11,175,174.17 --- 沈阳金杯客车制造有限公司 40,388,878.61 --- 河北中兴汽车制造有限公司 672,443.49 --- 预收账款： 欠款单位 期末数 期初数 沈阳金杯客车制造有限公司 706,396.65 --- 其他应付款： 欠款单位 期末数 期初数 民生投资信用担保有限公司 107,231.20 --- 上海申华金融大厦俱乐部 1,800,000.00 --- 2、采购货物 企业名称 金额 本年发生数 上年发生数 沈阳兴远东汽车零部件有限公司 24,738,504.33 --- 沈阳金杯客车制造有限公司 2,775,330,024.57 --- 交易定价原则： （1）本公司向沈阳兴远东汽车零部件有限公司采购零部件,定价原则为市场价。 （2）本公司向沈阳金杯客车制造有限公司采购整车,定价原则为市场价。 3、销售货物 企业名称 金额 本年发生数 上年发生数 沈阳兴远东汽车零部件有限公司 81,627,295.81 --- 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 24,668,582.90 --- 沈阳金杯客车制造有限公司 272,581,792.97 --- 河北中兴汽车制造有限公司 41,155,643.16 --- 上海圆通汽车销售服务有限公司 557,022,290.10 --- 沈阳新光华晨汽车发动机有限公司 176,003,218.83 --- 交易定价原则： （1）本公司销售给上海圆通汽车销售服务有限公司整车,定价原则为市场价； （2）本公司子公司绵阳新华内燃机集团有限公司销售给沈阳金杯客车制造有限公司汽车发动机,定价原则为市场价格。 （3）本公司向沈阳兴远东汽车零部件有限公司、绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司、河北中兴汽车制造有限公司、沈阳新光华晨汽车发动机有限公司销售汽车零部件,定价原则为市场价格。 4、其他业务利润 企业名称 业务内容 本年发生数 其他业务收入 其他业务支出 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 租赁、加工费 16,917,162.18 --- 沈阳金杯客车制造有限公司 华晨大厦租金 4,622,588.41 --- 上海圆通汽车销售服务有限公司 华晨大厦租金 121,179.96 --- 民生投资信用担保有限公司 华晨大厦租金 1,095,315.70 --- 辽宁卫星制药厂 技术转让费 20,400,000.00 21,474,060.00 珠海华晨控股有限责任公司 华晨大厦租金 4,663,820.16 --- 5、其他事项 本司为上海中西药业股份有限公司及其控股公司中西制药厂提供总计33,200万元担保,同时对中西药业股份有限公司注入8,000万元资金。 八、或有事项： （一）已贴现商业承兑汇票形成的或有负债： 本期无已贴现商业承兑汇票 （二）未决诉讼、仲裁情况： 本期无未决诉讼、仲裁事项 （三）公司截止2001 年12 月31 日,尚未到期的对外担保情况如下： 单位：万元 被担保单位 担保金额 期限 隧道股份 8,000 01.06.19-02.05.15 安徽国祯 5,000 99.01.31-02.01.30 九百集团 8,600 01.07.12-02.11.15 同济科技 5,000 01.05.21-02.05.11 复华实业 5,000 01.06.29-02.09.26 中西药业 33,200 01.03.30-02.07.20 合计 64,800 注：以上担保均为连带责任担保,均通过公司股东大会或董事会审议；其中中西药业系关联方。除中西药业外(医药集团提供反担保),均为互相担保；除隧道股份外均已办理了反担保手续。截止报告披露日,本公司对安徽国祯的担保责任已解除。 九、资产负债表日后事项中的非调整事项： 本期无资产负债表日后事项中的非调整事项。 十、债务重组事项： 公司本期未发生债务重组事项。 十一、其他重要事项： （一）1、经中国证券监督管理委员会证监字（2000）249 号文批准,本公司以1999 年末总股本每10 股配售3 股（若以2000 年3 月8 日送股及转增股本后的总股本547,770,600 为基数,每10 股配售2 股）,配股总额109,554,120 股,配股价格：人民币9.50 元/股。配股后股本变动如下： 变动前股本 本次配售股本 变动后股本 流通股 比例 547,770,600股 109,554,120股 657,324,720股 657,324,720股 100% 2、公司于2001 年4 月27 日在上海大舞台举行2000 年度股东大会,审议通过了2000 年度的利润分配方案,并于2001 年5 月实施。即以657,324,720 股为基数,每10 股送红股2.3 股,每10股送现金红利0.20 元。本次送股后股本变动如下： 变动前股本 本次派送红股 变动后股本 流通股 比例 657,324,720股 151,184,686股 808,509,406股 808,509,406股 100% （二）1、公司以自有资金12,200 万元受让上海医药（集团）总公司持有的上海中西药业股份有限公司全部股权,共计56,939,896 股,占该公司总股本的26.41%,本次转让尚未受到国家有关机关批准。2001 年6 月29 日,公司与医药集团签订了关于上海中西药业股份有限公司国家股股权的《委托管理协议》,本公司继续受医药集团委托管理其持有上海中西药业股份有限公司的上述股权。公司又分别于2001 年10 月8 日、2001 年12 月26 日与上海医药（集团）有限公司［原上海医药（集团）总公司］签定了《委托管理协议》,将托管期限延至2002 年6 月。 2、2001 年5 月24 日,公司与沈阳汽车工业股权投资有限公司签署了《法人股转让协议》,公司以人民币286,871,415.04 元受让其持有的沈阳金杯汽车股份有限公司122,427,200 股法人股,占该公司总股本的11.2％。经公司2001 年6 月29 日召开的股东大会临时会议审议通过,上述《法人股转让协议》已生效。转让双方已到上海证券中央登记结算公司办理了股权登记过户手续。 （三）1、公司出资人民币41,160 万元,以每股1.2 元的价格认购广东发展银行增资扩股的普通股份34,300 万股（每股面值人民币壹元）,占广东发展银行增资后总股本9.8%,此股权已质押给中国光大银行上海银行； 2、公司出资人民币44,000 万元设立民生投资信用担保有限公司,占民生投资信用担保有限公司44%的股权。 （四）1、公司以人民币24,700 万元的价格转让拥有的铁岭华晨橡塑制品有限公司95%的股权,获得转让收益1.1 亿元,受让方为沈阳奉天汽车技术开发有限公司。 2、公司子公司上海五龙汽车零部件投资有限公司将其持有的宁波敏孚机械有限公司51%的股权及上海敏孚汽车饰件有限公司51%的股权分别以人民币8,670 万元、人民币5,100 万元的价格转让给沈阳奉天汽车开发技术有限公司,共获得转让收益6,497 万元。 （五）1、因上海中西药业股份有限公司未能如期归还本公司8,000 万元欠款,本公司向上海市浦东新区人民法院提起了督促程序。2001 年12 月17 日,上海市浦东新区人民法院依法委托上海申港拍卖行对上海中西药业股份有限公司持有的“ST 康达尔”社会法人股予以拍卖偿债。2001 年12月29 日,本公司自上海市浦东新区人民法院获知,于2001年12 月26 日下午举行的“ST 康达尔”8,790.6万股股权拍卖,由于价格原因流拍。 2、本公司诉江西省科环高技术产业集团有限公司股权转让款一案,诉讼标的人民币6,000万元。上海市第一中级人民法院于2002 年3 月13 日在（2002）沪一中民三（商）初字第8 号《民事判决书》中作出判决如下：江西省科环高技术产业集团有限公司应于本判决生效之日起十日内返还本公司款项人民币6,000 万元；本案受理费人民币31 万元和财产保全费30.05 万元由被告江西省科环高技术产业集团有限公司承担,该判决已生效,公司将向上海市第一中级人民法院申请执行。 （六）截止本年度末,公司资本公积金余额为1,012,912,204.94 元,2002 年4 月18 日第五届董事会第四次会议决议本年度以808,509,406 股为基数,将资本公积转增股本,每10 股转增8 股。 第十一章 公司的其他有关资料 一、公司首次注册或变更注册登记日期、地点 （一） 1986 年7 月1 日,经上海市川沙县工商行政管理局注册登记正式开业。 公司名称：上海申华电工联合公司 注册地址：川沙县孙桥镇乡工业公司内 经济性质：集体 注册资金：玖拾陆万壹仟元 法定代表人：瞿建国 核算形式：独立核算 主营：电瓷线、电线电缆、锻件、齿轮 兼营：机械配件、水暖零件、五金零件、机电电器产品 执照字号：农机川字56925 号 （二）1992 年3 月20 日,经上海市工商行政管理局批准, 本公司名称变更为：上海申华实业股份有限公司； 注册地址变更为：浦东张杨路550 弄8 号； 经济性质为：股份有限公司（上市） 营业范围：客运班车、长途客运、五金交电、电器装置及设备、普通小型机械、通 用零部件、电机电器修理及电极安装； 注册号为：1500677 （三）1998 年5 月25 日,经上海市工商行政管理局批准, 本公司注册地址变更为：上海市宁波路1 号； 经营范围变更为：实业投资、兴办各类经济实体、国内商业、附设各类分支机构。 （四）1999 年5 月13 日,经上海市工商行政管理局批准,公司的法定代表人由瞿建国先生变更为仰融先生,同时在公司的经营范围中增加汽车销售一项,及公司的经营范围变更为：实业投资、兴办各类经济实体、国内商业、汽车（不含小轿车）及配件销售、附设各类分支机构； （五）1999 年11 月12 日,经上海市工商行政管理局批准,公司名称变更为：上海华晨集团股份有限公司。 （六）2002 年3 月11 日,经上海市工商行政管理局批准,公司名称变更为：上海申华控股股份有限公司,经营范围变更为：实业投资、兴办各类经济实体、国内商业（除专项审批规定）、附设各类分支机构,汽车（不含小轿车）及配件销售,项目投资、投资控股,资产重组、收购兼并及相关业务咨询（上述经营范围涉及审批或许可经营的凭审批件和许可证经营）。 二、企业法人营业执照注册号：3100001000677 三、税务登记号码：310101132214676 四、公司无未流通股； 五、公司报告期内证券主承销机构名称：华夏证券有限公司 六、报告期内公司聘请的会计师事务所： 名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 注册地址：上海市嘉定区叶城路925 号 办公地址：上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼 第十二章 备查文件目录 一、载有董事长亲笔签署的年度报告正本。 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人、会计经办人员亲笔签名或盖章的会计报表。 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 五、公司章程 上述备查文件均完整置于公司所在地,在中国证监会、证券交易所要求提供和股东依据法规或公司章程要求查阅时,公司保证能及时提供。 上海申华控股股份有限公司 二OO 二年四月二十日 合并资产负债表 2001年12月31日 会企地年01表 编制单位：上海申华控股股份有限公司 金额单位：元 资产 行次 附注五 年初数 年末数 流动资产： 货币资金 1 一 896,980,905.90 1,362,980,515.33 短期投资 2 应收票据 3 二 163,085,272.00 333,206,044.00 应收股利 4 应收利息 5 应收账款 6 三 611,918,515.09 326,787,702.52 其他应收款 7 四 232,268,682.64 248,171,903.43 预付账款 8 五 58,317,666.48 212,919,306.37 应收补贴款 9 存货 10 六 478,326,801.59 421,562,712.16 待摊费用 11 七 747,100.98 1,594,152.71 一年内到期的长期 债权投资 21 102,000.00 其他流动资产 24 流动资产合计 30 2,441,644,944.68 2,907,324,336.52 长期投资： 长期股权投资 31 八 33,217,683.04 1,175,430,951.20 长期债权投资 32 八 19,295.00 8,078.00 长期投资合计 33 33,236,978.04 1,175,439,029.20 其中: 合并价差(贷差以“-” 号表示合并报表填列) 34 其中: 股权投资差额(贷差以 “-”号表示合并报表填列) 35 固定资产： 固定资产原价 39 九 989,658,390.99 925,910,262.56 减：累计折旧 40 九 126,545,992.42 120,632,464.66 固定资产净值 41 863,112,398.57 805,277,797.90 减：固定资产减值准备 42 九 153,608,816.80 153,608,816.80 固定资产净额 43 709,503,581.77 651,668,981.10 工程物资 44 在建工程 45 十 125,913,602.70 37,777,394.28 固定资产清理 46 270,194.21 固定资产合计 50 835,687,378.68 689,446,375.38 无形资产及其他资产： 无形资产 51 十一 54,921,358.82 57,016,228.00 长期待摊费用 52 十二 10,680,082.43 11,157,508.67 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 65,601,441.25 68,173,736.67 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 3,376,170,742.65 4,840,383,477.77 负债和股东权益 流动负债： 短期借款 61 十三 869,860,000.00 1,638,560,000.00 应付票据 62 十四 715,414,760.00 385,700,000.00 应付账款 63 十五 334,086,140.40 265,724,802.86 预收账款 64 十六 15,933,972.36 18,264,908.26 应付工资 65 37,528,272.66 34,435,915.63 应付福利费 66 14,768,517.14 14,527,558.63 应付股利 67 十八 30,456,994.45 50,039,600.05 应交税金 68 十九 32,819,276.38 21,456,096.71 其他应交款 69 二十 143,343.68 399,210.26 其他应付款 70 十七 88,913,352.34 138,789,658.72 预提费用 71 二十一 5,450,944.92 3,782,713.36 预计负债 72 一年内到期的长期负债 78 7,000,000.00 其他流动负债 79 流动负债合计 80 2,152,375,574.33 2,571,680,464.48 长期负债： 长期借款 81 16,000,000.00 应付债券 82 长期应付款 83 90,670,000.00 专项应付款 84 其他长期负债 85 -3,832,721.95 长期负债合计 87 102,837,278.05 递延税款： 88 递延税款贷项 89 负债合计 90 2,255,212,852.38 2,571,680,464.48 少数股东权益(合并报表填列)91 259,449,445.14 251,213,983.63 股东权益： 股本 92 二十二 547,770,600.00 808,509,406.00 资本公积 93 二十三 102,002,552.67 1,012,912,204.94 盈余公积 94 二十四 174,619,703.70 258,599,832.38 其中:法定公益金 95 54,419,569.62 83,829,523.95 减：未确认的投资损失 合并报表填列） 96 未分配利润 97 二十五 37,115,588.76 -62,532,413.66 外币报表折算差额 (合并报表填列) 98 股东权益合计 99 861,508,445.13 2,017,489,029.66 负债和股东权益总计 100 3,376,170,742.65 4,840,383,477.77 资产负债表 2001 年12 月31 日 会企地年01 表 编制单位：上海申华控股股份有限公司母公司 金额单位：元 资产 行次 附注六 年初数 年末数 流动资产： 货币资金 1 一 602,888,298.63 908,493,114.68 短期投资 2 应收票据 3 114,313,200.00 250,800,000.00 应收股利 4 应收利息 5 应收账款 6 165,776,605.39 5,236,087.34 其他应收款 7 二 85,809,291.10 153,175,238.32 预付账款 8 13,247,350.80 185,662,599.86 应收补贴款 9 存货 10 28,194,288.64 24,582,143.80 待摊费用 11 232,203.24 225,955.05 一年内到期的 长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 1,010,461,237.80 1,528,175,139.05 长期投资： 长期股权投资 31 三 859,867,718.38 2,186,438,130.22 长期债权投资 32 三 7,931.00 8,078.00 长期投资合计 33 859,875,649.38 2,186,446,208.22 其中: 合并价差(贷差以 "-"号表示合并报表填列) 34 其中: 股权投资差额(贷差 以"-"号表示合并报表填列)35 固定资产： 固定资产原价 39 633,499,634.10 683,554,367.70 减：累计折旧 40 13,550,381.30 29,732,892.24 固定资产净值 41 619,949,252.80 653,821,475.46 减：固定资产减值准备 42 149,317,928.47 149,317,928.47 固定资产净额 43 470,631,324.33 504,503,546.99 工程物资 44 在建工程 45 固定资产清理 46 固定资产合计 50 470,631,324.33 504,503,546.99 无形资产及其他资产： 无形资产 51 1,449,275.79 1,260,226.98 长期待摊费用 52 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 1,449,275.79 1,260,226.98 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 2,342,417,487.30 4,220,385,121.24 流动负债： 短期借款 61 705,000,000.00 1,240,000,000.00 应付票据 62 705,000,000.00 444,000,000.00 应付账款 63 50,551,191.59 29,221,378.63 预收账款 64 7,803,378.84 12,254,042.81 应付工资 65 应付福利费 66 1,333,166.46 497,765.93 应付股利 67 13,146,494.40 应交税金 68 -5,052,004.42 5,948,256.98 其他应交款 69 -22,127.31 100,346.60 其他应付款 70 3,148,942.61 467,946,522.85 预提费用 71 2,927,777.78 预计负债 72 一年内到期的长期负债 78 其他流动负债 79 流动负债合计 80 1,480,909,042.17 2,202,896,091.58 长期负债： 长期借款 81 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 84 其他长期负债 85 长期负债合计 87 递延税款： 88 递延税款贷项 89 负债合计 90 1,480,909,042.17 2,202,896,091.58 少数股东权益 (合并报表填列) 91 股东权益： 股本 92 547,770,600.00 808,509,406.00 资本公积 93 102,002,552.67 1,012,912,204.94 盈余公积 94 128,654,859.82 155,758,222.27 其中:法定公益金 95 39,793,611.19 46,569,451.80 减：未确认的投资损失 （合并报表填列） 96 未分配利润 97 83,080,432.64 40,309,196.45 外币报表折算差额 (合并报表填列) 98 股东权益合计 99 861,508,445.13 2,017,489,029.66 负债和股东权益总计 100 2,342,417,487.30 4,220,385,121.24 合并利润及利润分配表 2001 年度 会企地年02 表 编制单位：上海申华控股股份有限公司 金额单位：元 项目 行次 附注五 上年数 一、主营业务收入 1 二十六 5,511,310,733.23 减：主营业务成本 2 二十六 5,080,436,016.90 主营业务税金及附加 3 二十七 7,268,954.79 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 4 423,605,761.54 加：其他业务利润（亏损以“-"号填列） 5 二十八 28,825,141.07 减：营业费用 6 43,451,172.79 管理费用 7 104,657,344.14 财务费用 8 二十九 48,103,403.02 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 10 256,218,982.66 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 11 三十 76,708,768.14 补贴收入 12 三十一 28,190,834.62 营业外收入 13 三十二 10,834,018.43 减：营业外支出 14 三十三 4,004,882.39 四、利润总额(亏损以"-"号填列) 15 367,947,721.46 减：所得税 16 44,388,800.07 减：少数股东损益(合并报表填列) 17 107,795,084.76 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 20 215,763,836.63 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-"号填列）21 19,624,384.14 加：其他转入 22 140,783.58 六、可供分配的利润(亏损以"-"号填列) 25 235,529,004.35 减：提取法定盈余公积 26 40,622,604.46 提取法定公益金 27 20,182,736.97 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列，子 公司为外商投资企业的项目) 28 2,903,129.92 七、可供股东分配的利润(亏损以"-"号填列) 35 171,820,533.00 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 12,004,329.84 应付普通股股利 38 13,146,494.40 转作股本的普通股股利 39 109,554,120.00 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 40 37,115,588.76 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 53,763,298.91 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 -10,174,231.02 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 项目 本年数 一、主营业务收入 减：主营业务成本 3,850,372,273.77 主营业务税金及附加 3,591,306,327.17 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 4,742,693.24 加：其他业务利润（亏损以“-"号填列） 254,323,253.36 减：营业费用 41,123,308.58 管理费用 36,420,615.78 财务费用 145,556,686.30 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 72,734,257.89 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 40,735,001.97 补贴收入 172,224,363.07 营业外收入 26,719,194.93 减：营业外支出 1,063,087.70 四、利润总额(亏损以"-"号填列) 4,011,494.19 减：所得税 236,730,153.48 减：少数股东损益(合并报表填列) 34,905,269.85 加：未确认投资损失（合并报表填列） 66,308,071.37 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-"号填列） 135,516,812.26 加：其他转入 37,115,588.76 六、可供分配的利润(亏损以"-"号填列) 减：提取法定盈余公积 172,632,401.02 提取法定公益金 47,794,333.74 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列，子 29,409,954.33 公司为外商投资企业的项目) 七、可供股东分配的利润(亏损以"-"号填列) 减：应付优先股股利 95,428,112.95 提取任意盈余公积 应付普通股股利 6,775,840.61 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 151,184,686.00 补充资料： -62,532,413.66 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 174,998,660.99 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 -1,352,067.84 5.债务重组损失 6.其他 合并现金流量表 2001 年度 会股地年03 表 被审计单位:上海申华控股股份有限公司 金额单位：元 项目 行次 附注五 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 2,535,168,911.54 收到的税费返还 2 32,829,153.55 收到的其他与经营活动有关的现金 3 324,755,811.02 经营活动现金流入小计 5 2,892,753,876.11 购买商品、接受劳务支付的现金 6 2,597,222,936.35 支付给职工以及为职工支付的现金 7 52,293,924.16 支付的各项税费 8 117,536,609.04 支付的其他与经营活动有关的现金 9 三十四 314,255,151.43 经营活动现金流出小计 10 3,081,308,620.98 经营活动产生的现金流量净额 11 -188,554,744.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 340,900,344.40 取得投资收益所收到的现金 13 615,833.57 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产所收回的现金 14 30,162,111.95 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 371,678,289.92 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金 18 82,232,986.57 投资所支付的现金 19 1,391,137,873.04 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 1,473,370,859.61 投资活动产生的现金流量净额 25 -1,101,692,569.69 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 1,022,135,363.71 其中：子公司吸收少数股东权益性 投资收到的现金 27 27,500,000.00 借款所收到的现金 28 2,191,060,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 26,077,477.33 筹资活动现金流入小计 30 3,266,772,841.04 偿还债务所支付的现金 31 1,398,060,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 112,514,441.70 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付 给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 1,510,574,441.70 筹资活动产生的现金流量净额 40 1,756,198,399.34 四、汇率变动对现金的影响 41 48,524.65 五、现金及现金等价物净增加额 42 465,999,609.43 补充资料 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 135,516,812.26 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 66,308,071.37 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 49,119,592.29 固定资产折旧 47 32,489,359.07 无形资产摊销 48 2,907,628.73 长期待摊费用摊销 49 1,674,748.78 待摊费用的减少（减：增加） 50 -1,190,550.78 预提费用的增加（减：减少） 51 -3,867,315.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（减：收益） 52 -25,314,404.04 固定资产报废损失 53 100,065.93 财务费用 54 81,750,097.27 投资损失（减：收益） 55 -172,224,363.07 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 28,579,035.26 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -676,976,692.91 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 292,573,170.47 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -188,554,744.87 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 1,362,980,515.33 减：现金的期初余额 70 896,980,905.90 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 465,999,609.43 利润及利润分配表 2001 年度 会企地年02 表 编制单位：上海申华控股股份有限公司母公司 金额单位：元 项目 行次 附注六 上年数 一、主营业务收入 1 四 4,414,269,366.44 减：主营业务成本 2 四 4,352,413,070.38 主营业务税金及附加 3 1,072,799.27 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 4 60,783,496.79 加：其他业务利润（亏损以“-"号填列） 5 558,265.00 减：营业费用 6 3,496,702.84 管理费用 7 33,535,825.82 财务费用 8 40,398,614.30 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 10 -16,089,381.17 加：投资收益(亏损以"-"号填列) 11 五 223,624,214.61 补贴收入 12 13,394,300.00 营业外收入 13 200.33 减：营业外支出 14 959,057.65 四、利润总额(亏损以"-"号填列) 15 219,970,276.12 减：所得税 16 7,109,569.41 减：少数股东损益(合并报表填列) 17 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 20 212,860,706.71 加：年初未分配利润 （未弥补亏损以“-"号填列） 21 35,492,481.66 加：其他转入 22 六、可供分配的利润(亏损以"-"号填列) 25 248,353,188.37 减：提取法定盈余公积 26 21,286,070.67 提取法定公益金 27 10,643,035.33 提取职工奖励及福利基金 (合并报表填列，子公司 为外商投资企业的项目) 28 七、可供股东分配的利润(亏损以"-"号填列) 35 216,424,082.37 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 10,643,035.33 应付普通股股利 38 13,146,494.40 转作股本的普通股股利 39 109,554,120.00 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 40 83,080,432.64 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 17,812,618.91 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 -10,174,231.02 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 项目 本年数 一、主营业务收入 减：主营业务成本 2,902,467,432.87 主营业务税金及附加 2,875,738,516.22 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 673,437.66 加：其他业务利润（亏损以“-"号填列） 26,055,478.99 减：营业费用 13,374,592.06 管理费用 3,032,380.99 财务费用 97,966,403.91 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 64,581,796.22 加：投资收益(亏损以"-"号填列) -126,150,510.07 补贴收入 256,333,852.44 营业外收入 11,999,300.00 减：营业外支出 35,296.20 四、利润总额(亏损以"-"号填列) 521,394.16 减：所得税 141,696,544.41 减：少数股东损益(合并报表填列) 6,179,732.15 加：未确认投资损失（合并报表填列） 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 加：年初未分配利润 135,516,812.26 （未弥补亏损以“-"号填列） 加：其他转入 83,080,432.64 六、可供分配的利润(亏损以"-"号填列) 减：提取法定盈余公积 218,597,244.90 提取法定公益金 13,551,681.23 提取职工奖励及福利基金 6,775,840.61 (合并报表填列，子公司 为外商投资企业的项目) 七、可供股东分配的利润(亏损以"-"号填列) 减：应付优先股股利 198,269,723.06 提取任意盈余公积 应付普通股股利 6,775,840.61 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 151,184,686.00 补充资料： 40,309,196.45 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 110,028,688.64 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 -1,352,067.84 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 2001 年度 会股地年03 表 被审计单位:上海申华控股股份有限公司母公司 金额单位：元 项目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 1,708,514,343.62 收到的税费返还 2 11,999,300.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 512,132,768.27 经营活动现金流入小计 5 2,232,646,411.89 购买商品、接受劳务支付的现金 6 1,994,684,407.01 支付给职工以及为职工支付的现金 7 14,271,302.29 支付的各项税费 8 13,378,928.88 支付的其他与经营活动有关的现金 9 185,412,176.02 经营活动现金流出小计 10 2,207,746,814.20 经营活动产生的现金流量净额 11 24,899,597.69 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 317,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 13 532,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产所收回的现金 14 69,091.83 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 317,601,091.83 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产所支付的现金 18 36,416,304.29 投资所支付的现金 19 1,476,799,873.04 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 1,513,216,177.33 投资活动产生的现金流量净额 25 -1,195,615,085.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 1,022,135,363.71 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 1,770,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 2,792,135,363.71 偿还债务所支付的现金 31 1,235,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 80,815,059.85 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 1,315,815,059.85 筹资活动产生的现金流量净额 40 1,476,320,303.86 四、汇率变动对现金的影响 41 五、现金及现金等价物净增加额 42 305,604,816.05 补充资料 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 135,516,812.26 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 44,591,281.77 固定资产折旧 47 15,856,133.48 无形资产摊销 48 491,274.10 长期待摊费用摊销 49 待摊费用的减少（减：增加） 50 6,248.19 预提费用的增加（减：减少） 51 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减：收益） 52 245,693.18 固定资产报废损失 53 财务费用 54 67,668,565.45 投资损失（减：收益） 55 -256,333,852.44 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 3,612,144.84 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -253,088,222.13 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 266,333,518.99 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 24,899,597.69 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 908,493,114.68 减：现金的期初余额 70 602,888,298.63 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 305,604,816.05 资产减值准备明细表 编制单位：上海申华控股股份有限公司 金额单位:元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 23,314,290.07 49,380,499.81 其中：应收账款 16,093,565.85 0.00 其他应收款 7,220,724.22 49,380,499.81 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 9,541,102.63 9,999,370.82 其中：库存商品 0.00 0.00 原材料 29,922.75 7,382,740.72 四、长期投资减值准备合计 5,052,616.23 其中：长期股权投资 5,052,616.23 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 153,608,816.80 其中：房屋、建筑物 153,388,998.50 机器设备 六、无形资产减值准备 12,507,205.31 509,909.06 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 5,802,213.55 66,892,576.33 其中：应收账款 5,802,213.55 10,291,352.30 其他应收款 0.00 56,601,224.03 二、短期投资跌价准备合计 0.00 其中：股票投资 0.00 债券投资 0.00 三、存货跌价准备合计 7,641,179.88 11,899,293.57 其中：库存商品 0.00 0.00 原材料 7,412,663.47 四、长期投资减值准备合计 5,052,616.23 其中：长期股权投资 5,052,616.23 长期债权投资 0.00 五、固定资产减值准备合计 153,608,816.80 其中：房屋、建筑物 153,388,998.50 机器设备 0.00 六、无形资产减值准备 1,178,517.00 11,838,597.37 其中：专利权 0.00 商标权 0.00 七、在建工程减值准备 0.00 八、委托贷款减值准备 0.00 利润表附表 编制单位：上海申华控股股份有限公司 报告期利润 全面摊薄净资 加权平均净资 产收益率（%） 产收益率（%） 主营业务利润 12.606% 15.817% 营业利润 2.019% 2.533% 净利润 6.717% 8.428% 扣除非经常性损益后的净利润 -1.431% -1.795% 报告期利润 全面摊薄每股收 加权平均每股收 益（元/股） 益（元/股） 主营业务利润 0.315 0.394 营业利润 0.050 0.063 净利润 0.168 0.210 扣除非经常性损益后的净利润 -0.036 -0.045 增减变动说明 编制单位：上海申华控股股份有限公司 金额单位：万元 项目 2000年 2001年 增减幅度（%） 货币资金 89,698.09 136,298.05 51.95% 应收票据 16,308.53 33,320.60 104.31% 应收帐款 61,191.85 32,678.77 -46.60% 长期投资 3,323.70 117,543.90 3436.54% 在建工程 12,591.36 3,777.74 -70.00% 短期借款 86,986.00 163,856.00 88.37% 应付票据 71,541.48 38,570.00 -46.09% 应付股利 1,731.05 5,003.96 189.07% 股本 54,777.00 80,851.00 47.60% 资本公积 10,200.26 101,291.22 893.03% 盈余公积 17,461.97 25,859.98 48.09% 主营业务收入 551,131.07 385,037.23 -30.14% 主营业务税金及附加 726.90 474.27 -34.75% 管理费用 10,465.73 14,555.67 39.08% 财务费用 4,810.34 7,273.43 51.20% 投资收益 7,670.88 17,222.44 124.52% 项目 变动原因 货币资金 主要为报告期内实施了2000年配股方案，实际募集 资金约1.02亿，另本期银行借款有所增加 应收票据 主要原因为子公司四川绵阳新晨动力机械有限公司 改变销售结算方式。 应收帐款 货款回笼 长期投资 主要原因为报告期新增投资：金杯股份有限公司2.89亿， 广东发展银行4.12亿，民生投资信用担保有限公司4.4亿 在建工程 主要系康派司参建房产权处理完毕，转出9067万元。 短期借款 业务增长需要，新增银行借款。 应付票据 票据到期支付 应付股利 主要系子公司四川绵阳新晨动力机械有限公司2001年应付股利。 股本 根据股东大会审议通过的2000利润分配方案，每10股 送红股2.3股及根据配股方案每10股配2股。 资本公积 配股资本溢价 盈余公积 按净利润提取 主营业务收入 主要原因在于为适应国内外资本市场不同的条件和要求，于今 年对金杯客车的销售组织结构和区域市场的分工进行了调整。 主营业务税金 同上其他业务利润2,882.51 4,112.33 42.66% 主要原因为下属子 及附加 公司绵阳新华内燃机集团公司的道路广告经营权收益，华晨大厦房 租收入增加。 管理费用 主要为公司经营规模扩大需要。 财务费用 本期银行借款增加 投资收益 本期转让铁岭华晨橡塑制品有限公司等三家股权收益。 |
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