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                   鞍山市信托投资股份有限公司二○○一年年度报告

    重要提示

    本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

    本公司2001 年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

    未出席会议董事：董事张广鸿先生因公出未能出席会议

    鞍山市信托投资股份有限公司董事会

    目录

    第一部分  公司基本情况简介

    第二部分  会计数据和业务数据摘要

    第三部分  股本变动及股东情况

    第四部分  董事、监事、高级管理人员和员工情况

    第五部分  公司治理结构

    第六部分  股东大会情况简介

    第七部分  董事会报告

    第八部分  监事会报告

    第九部分  重要事项

    第十部分  财务报告

    附件  备查文件目录

    第一部分  公司基本情况简介

    1、公司名称：鞍山市信托投资股份有限公司

    英文名称：ANSHAN TRUST & INVESTMENT CO.,LTD

    英文缩写：ASTI

    2、公司法定代表人：曲玉春

    3、公司信息咨询服务机构：董事会秘书处

    公司董事会秘书：孙文娟

    电话：0412-2215945     传真：0412-2217080

    公司证券事务代表：刘铁铭

    电话：0412-2234351     传真：0412-2217080

    电子信箱：[email protected]

    4、公司注册地址：鞍山市千山区汪峪路215号

    办公地址：鞍山市铁东区五道街55号

    邮政编码：114001

    国际互联网网址：http://www.asxt.com.cn

    电子信箱：[email protected]

    5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报

    登载公司年度报告的网址：http://www.sse.com.cn

    公司年度报告备置地点：公司办公楼703室

    6、股票上市交易所：上海证券交易所

    股票代码：600816

    股票简称：鞍山信托

    7、其他有关资料

    公司首次注册日期：1992年9月12日

    地点：辽宁省鞍山市

    企业法人营业执照注册号：11888361-1

    税务登记号码：210302118883611

    公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所

    办公地址：辽宁省沈阳市和平区南京北街36号

    第二部分  会计数据和业务数据摘要

    1、主要经济指标完成情况

利润总额:                         -197,736,439.34元

净利润:                           -201,289,919.39元

扣除非经常性损益后的净利润:       -246,526,423.61元

主营业务利润:                     -155,932,748.02元

其他业务利润:                                0.00元

营业利润:                         -155,932,748.02元

投资收益:                           -8,357,410.95元

补贴收入:                                    0.00元

营业外收支净额:                    -41,803,691.32元

经营活动产生的现金流量净额:        135,976,161.06元

现金及现金等价物净增加额:          138,787,189.74元

    注：计算“扣除非经常性损益后的净利润”指标时，所扣除的项目是：营业外收支净额-41,803,691.32元、收取资金占用费1,287,000.00元、会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整85,753,195.54元。

    2、主要会计数据和财务指标

                                                              单位：元

指标项目                2001年                       2000年

                                           调整后              调整前

⑴营业收入            135,824,932.08    276,600,360.06    279,472,292.86

⑵净利润             -201,289,919.39     92,239,608.65     93,127,084.12

⑶总资产            2,722,290,139.05  2,720,910,929.22  2,830,106,648.02

⑷股东权益            577,116,656.34    777,024,556.75    886,682,481.31

⑸每股收益(摊簿)               -0.44              0.264             0.267

⑹每股净资产                    1.27              2.224             2.538

⑺调整后的每股净资产            0.55              1.475             1.683

⑻每股经营活动产生的

现金流量净额                    0.299             0.784             0.784

⑼净资产收益率(摊簿)          -34.88             11.87%            10.50%

指标项目                      1999年

⑴营业收入                234,548,694.29

⑵净利润                   80,620,139.19

⑶总资产                2,423,090,612.30

⑷股东权益                820,206,288.24

⑸每股收益(摊簿)                    0.23

⑹每股净资产                        2.348

⑺调整后的每股净资产                1.705

⑻每股经营活动产生的

现金流量净额                        0.16

⑼净资产收益率(摊簿)                9.83%

    注：①2001年度指标按《公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2001年修订稿）所列公式计算。②2000 年会计数据的调整：本公司根据财政部财会字（2000）25 号文件《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字（2001）5 号文件《关于印发<企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定>的通知》、财会字（2001）17 号文件《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起改变会计政策，同时调整财务报表年初数。

    3、利润表附表：

                                   净资产收益率(%)     每股收益(元)

                报告期利润（元）全面摊薄  加权平均  全面摊薄  加权平均

营业利润        -155,932,748.02   -27.02    -23.05     -0.34    -0.34

净利润          -200,002,919.39   -34.88    -29.76     -0.44    -0.44

扣除非经常性损  -246,526,423.61   -42.72    -36.45     -0.54    -0.54

益后的净利润

    注：上述指标按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号通知》的方法计算。

    4、报告期内股东权益变动情况    (单位：千元)

项目       股本  资本公积  盈余公积  法定公益金  未分配利润  股东权益合计

期初数   349,315  270,536  116,646      5,774      34,753       777,025

本期增加 104,795    1,382        -          -           -       106,177

本期减少       -        -        -          -     306,085       306,085

期未数   454,110  271,918  116,646      5,774    -271,332       577,117

    变动原因：送股接受损赠送股及本期利润

    第三部分  股本变动及股东情况

    一、股本变动情况表

                                                        （单位：股）

                     期初数        本次变动增减（+，-）          期末数

                               配股  送股     公积金增发其他

                                               转股

一、未上市流通股份

其中：

1、国家持有股份      85,943,112     +25,782,934               111,726,046

2、境内法人持有股份  58,237,681     +17,471,304                75,708,985

未上市流通股份合计  144,180,793     +43,254,238               187,435,031

二、已上市流通股份

人民币普通股        205,134,421     +61,540,326                66,674,747

三、股份总数        349,315,214    +104,794,564                54,109,778

    二、股票发行与上市情况

    1、报告期末前三年股票发行情况：

    截止报告期末的前三年公司未发行股票及衍生证券。此外，公司转配股14,559,421股于2000年12月8日上市流通，股份变动后的股本结构为：

股票类别    期初数      所占比例      期末数      所占比例

国家股    85,943,112     24.60%     85,943,112     24.60%

法人股    58,237,681     16.68%     58,237,681     16.68%

转配股    14,559,421      4.16%              0      0%

个人股   190,575,000     54.56%    205,134,421     58.72%

合计     349,315,214    100%       349,315,214    100%

    2、本报告期内：公司实施2000 年度利润分配方案，向公司全体股东每10 股送3股，所送红股于2001 年6 月25 日上市流通，股份变动后的股本结构为：

股票类别    送股前股数    送股增加股数    送股后股数    所占比例

国家股      85,943,112      25,782,934    111,726,046     24.60%

法人股      58,237,681      17,471,304     75,708,985     16.68%

社会公众股 205,134,421      61,540,326    266,674,747     58.72%

合计       349,315,214     104,794,564    454,109,778    100%

    二、股东情况介绍

    1、报告期末股东总数128,266人。

    2、前十名股东持股情况

                                                             单位：股

股东名称                   年度内变动数  变动原因    期末数      股份类别

(1)鞍山市财政局            +25,782,934  送股       111,726,046   国家股

(2)上海凌德生物公司        +13,609,822  受让及送股  13,609,822   法人股

(3)鞍信工会                 +1,807,000  送股         9,640,000   附注①

(4)鞍山炼油厂               +1,463,616  送股         6,342,336   法人股

(5)中国工商银行鞍山市分行   +1,463,616  送股         6,342,336   法人股

(6)中国农业银行鞍山市分行     +951,350  送股         4,122,518   法人股

(7)鞍山市化纺总厂             +951,350  送股         4,122,518   法人股

(8)鞍山钢铁公司矿山公司       +951,350  送股         4,122,518   法人股

(9)鞍钢附属企业公司           -433,281  转让         4,122,448   法人股

(10)精宏投资                +2,751,281  受让及送股   2,751,281   法人股

    附注：①鞍信工会所持有的股份中540000 股为流通股，其余为法人股；

    ②上述股东所持股份未有质押或冻结的情况。

    3、公司股东鞍山市财政局与海尔集团于2001年11月22日签署《股权转让协议》及《股权托管协议》。具体内容详见2001年11月24日《中国证券报》上的本公司董事会公告。

    4、公司控股股东为鞍山市财政局。

    第四部分  董事、监事、高级管理人员和员工情况

    一、董事、监事、管级管理人员的情况

    1、基本情况

    姓  名  性别      职务        年龄      任期起止日期         持股数量

    曲玉春   女     董事长         46     2000.3.31--2003.3.31       -

    李安富   男     副董事长       45     2000.3.31--2003.3.31       -

董  韩安平   男     副董事长       51     2000.3.31--2003.3.31       -

事  周小明   男     独立董事       36     2001.12.17--2003.3.31      -

会  赵锡军   男     独立董事       39     2001.12.17--2003.3.31      -

成  吴  刚   男     独立董事       38     2001.12.24--2003.3.31      -

员  张克东   男     独立董事       37     2001.12.24--2003.3.31      -

    孙文娟   女     董事           48     2000.3.31--2003.3.31       -

    崔少华   男     董事           45     2001.12.24--2003.3.31      -

    张广鸿   男     董事           45     2001.12.24--2003.3.31      -

    李占国   男     董事           32     2001.12.24--2003.3.31      -

    史春洁   女     董事           44     2001.12.24--2003.3.31      -

    苏效玺   男     董事           35     2001.12.24--2003.3.31      -

监

事  安桂珍   女     监事           57     2001.12.24--2003.3.31      -

会  满为东   男     监事           33     2001.12.24--2003.3.31      -

    韩安平   男     总经理         51     2000.3.31--2003.3.31       -

高  孙文娟   女     副总经理、总   48     2000.4.17--2003.3.31       -

级                  会计师兼董秘

管  阚殿平   男     副总经理       41     2000.3.31--2003.3.31       -

理  于学福   男     副总经理       46     2000.4.17--2003.3.31       -

人  顾荣增   男     监事会主席     53     2001.1.19--2003.3.31       -

员

    注：公司董事崔少华、张广鸿、李占国、史春洁、苏效玺，监事安桂珍、满为东在公司国家股托管单位海尔集团任职。

    2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况

    ⑴在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司《岗位效益型工资试行办法》标准确定，按月发放。独立董事年度报酬按《公司独立董事制度》的有关规定确定，按年度发放。

    ⑵公司现任董事、独立董事、监事及高级管理人员年度报酬总额（包括基本工资、各种奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下：

姓  名       职务            年度报酬(万元)          备注

曲玉春   董事长                 4.6(含税)    在本公司领取薪酬

李安富   副董事长                            在鞍山市财政周转金办领取薪酬

韩安平   副董事长兼总经理       4.4(含税)    在本公司领取薪酬

周小明   独立董事               2-8          在本公司领取薪酬

赵锡军   独立董事               2-8          在本公司领取薪酬

吴  刚   独立董事               2-8          在本公司领取薪酬

张克东   独立董事               2-8          在本公司领取薪酬

孙文娟   董事、副总经理、总     4.0(含税)    在本公司领取薪酬

         会计师兼董事会秘书

崔少华   董事                                在海尔股份有限公司领取薪酬

张广鸿   董事                                在海尔集团领取薪酬

李占国   董事                                在海尔集团领取薪酬

史春洁   董事                                在海尔集团领取薪酬

苏效玺   董事                                在海尔集团领取薪酬

顾荣增   监事会主席、工会主席   3.8(含税)    在本公司领取薪酬

安桂珍   监事                                在海尔集团领取薪酬

满为东   监事                                在海尔集团领取薪酬

阚殿平   副总经理               4.0(含税)    在本公司领取薪酬

于学福   副总经理               4.0(含税)    在本公司领取薪酬

    ⑶在本公司领取薪酬的董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员共6人，报酬区间为30,000- 50,000元。

    3、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况

    ⑴董事、监事、高级管理人员的离任情况

序号   姓  名     职务           离任因原              离任时间

1      赵广利   董事         本人申请                2001年8月17日

2      阚殿平   董事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

3      王岳云   董事         工作需要及本人申请      2001年10月31日

4      胡荣慧   董事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

5      李文勖   董事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

6      韩  禹   董事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

7      张玉学   董事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

8      邵启彬   监事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

9      梁清德   监事         工作变动及本人申请      2001年1月19日

10     王景伟   监事         工作需要及本人申请      2001年11月22日

11     梁清德   董事会秘书   董事会改聘董事会秘书    2001年12月24日

    ⑵报告期内聘任高级管理人员情况

    本公司董事会于2001年12月24日聘任孙文娟女士为公司董事会秘书。

    二、公司员工情况

    截止本报告期末公司员工314人。其中行政人员17人、财务人员16人、一般工作人员281人。其中：研究生及以上学历24人、本科学历85人、大专学历139人、中专及技校学历66人；其中高级职称20人、中级职称96人。需公司承担费用的离退休职工为6人。

    第五部分  公司治理结构

    公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《信托法》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。

    一、公司治理情况

    本报告期内公司修改了《公司章程》、建立了独立董事制度，促进了公司健康稳定发展，切实保护了公司及股东的利益。有关公司治理情况如下：

    1、关于股东与股东大会：公司能够按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。

    2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东能够按照法律、法规及公司章程的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分开。

    3、关于董事与董事会：公司严格按《公司章程》的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效；建立了独立董事制度，公司现有独立董事4人。

    4、关于监事和监事会：公司制订了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事会、经理和其他高级管理人员履行责任的合法合规性进行了监督。

    5、关于绩效评价与激励约束机制：本公司结合自身的实际情况，建立了一套公正、透明的绩效评价与激励约束制度。针对全体员工，公司制订并实施了《岗位效益型工资试行办法》；针对中高层管理人员的奖励和员工持股，设立了奖励基金；试行了公司内部员工持股制度。

    6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。

    7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法津、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。

    9、公司独立董事履行职责情况

    根据《公司章程》和《公司独立董事制度》的规定，本公司2001年12月17日和12月24日股东大会选聘4名独立董事。公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职责；作出独立判断时，不受公司主要股东、实际控制人和其他与公司存在厉害关系的单位、个人的影响；尽力维护公司及中小股东的利益。

    二、根据2002年1月7日中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的有关规定，并对照公司治理的实际情况，公司将做好以下几方面的工作：

    1、公司将与董事签订聘任合同，明确公司与董事之间的权利、义务及违反法律法规的责任；

    2、公司董事将设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会；

    3、根据《上市公司治理准则》的规定，修改公司章程。

    第六部分  股东大会情况简介

    本年度公司共召开三次股东大会，即2000年度股东大会、2001年度临时股东大会、2001年度第二次临时股东大会。具体情况如下：

    一、2000年度股东大会

    本次股东大会由董事会召集，董事会于2001 年4 月18 日在《中国证券报》刊登了召开股东大会的通知。会议于2001 年5 月22日上午9：00 在公司十二楼会议室召开，出席会议的股东35 人，代表股份135,002,794 股，占公司总股份的38.65%。大会审议并采用投票记名方式，逐项表决通过如下决议：

    1、2000 年度董事会工作报告；

    2、2000 年度监事会工作报告；

    3、2000 年度财务决算报告；

    4、2000 年度利润分配的方案：向全体股东每10 股送3 股，派现金0.75 元（含税）；

    5、关于公司配股符合《上市公司新股发行管理办法》的预案；

    6、2001 年配股方案；

    7、董事会关于前次募集资金使用情况的说明；

    8、董事会关于配股募集资金投向及可行性分析；

    9、股东大会授权董事会办理配股有关事宜。

    10、2000 年度报告及报告摘要；

    股东大会的决议公告刊登在2001 年5 月23 日的《中国证券报》上。

    二、2001年度临时股东大会

    本次会议由董事会召集，董事会于2001 年11 月1 日在《中国证券报》上刊登了召开股东大会的通知、于2001 年12 月5 日在《中国证券报》上刊登延期召开股东大会的公告。会议于2001 年12 月17日上午9：00 在公司十二楼会议室召开，出席会议股东17 人，代表股份163,794,004 股，占公司总股份的36.07%。大会审议并采用记名投票方式，逐项表决通过如下决议：

    1、公司章程（修正案）；

    2、公司独立董事制度；

    3、选举赵锡军先生、周小明先生为公司独立董事

    4、关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的预案股东大会决议公告刊登在2001 年12 月18 日的《中国证券报》上。

    三、2001年度第二次临时股东大会

    本次会议由董事会召集，董事会于2001年11月24日在《中国证券报》上刊登了召开股东大会的通知。会议于2001年12月24日上午9：00在公司十二楼会议室召开，出席会议股东19人，代表股份170,713,623股，占公司总股份的37.59%。大会审议并采用记名投票方式，逐项表决通过如下决议：

    1、关于调整公司董事的预案：

    2、关于调整公司监事的预案：

    3、关于公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产的预案

    股东大会决议公告刊登在2001年12月25日的《中国证券报》上。

    四、选举、更换公司董事、监事情况

    本年度内，经股东大会审议通过：公司董事赵广利先生、阚殿平先生、韩禹先生、张玉学先生、王岳云先生、李文勖先生、胡荣慧先生辞去董事职务；监事邵启彬先生、王景伟先生辞去监事职务；选举崔少华先生、张广鸿先生、李战国先生、史春洁女士、苏效玺先生为公司董事；选举赵锡军先生、周小明先生、吴刚先生、张克东先生为公司独立董事；选举安桂珍女士、满为东先生为公司监事。

    第七部分  董事会报告

    一、公司报告期内的经营情况

    ㈠主营业务的范围及其经营状况

    1、公司主营业务范围：人民币信托存款、委托存款、委托贷款、投资、信托贷款、投资、以自有资金进行的贷款、投资、融资性租赁、有价证券代理发行与转让、房地产投资、人民币担保与鉴证及经济咨询、经人民银行批准的其他业务、房地产开发与经营业务、旅游服务、高新技术产业投资、高新技术项目投资策划、咨询、可行性研究、资产重组业务的策划与咨询、代理专利与非专利技术投资等。

    2、报告期内公司主营业务经营状况

    2001年是关系公司生存与发展的关键性一年，由于信托业的清理整顿，使公司的经营环境和主营业务发生了重大变化。在这一年里，公司一方面按照信托业清理整顿的要求，实施了剥离非信托类资产、清算债务、核销坏帐、资源重新配置、信托品种的研究与开发等一系列的重大措施，使公司的主营业务走上了以信托业务为主的轨道；另一方面，公司强化经营管理，加快经营机制转换，研究制定发展战略，加强人才培养及企业文化建设，为公司今后的健康发展奠定了基础。本报告期内公司实现主营业务收入13,582万元，净利润-20,129万元。其中：主营业务收入按行业分类的构成情况如下：

行业            主营业务收入      主营业务利润

金融证券业务   94,726,578.89     -148,781,467.86

房地产业务     29,169,229.17        6,879,918.98

其他业务       11,929,124.02       -3,611,053.72

合计          135,824,932.08     -145,512,602.60

    ㈡主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩

    1、鞍山宏信典当行有限公司：主营典当拍卖，注册资本1,000万元，公司投资1,000万元拥有100%的股权。截止2001年末，资产总额19,590,800.15元，本报告期内实现净利润-404,563.48元。

    2、鞍山市信托房地产经营开发有限公司：主营房产开发、商品房销售，注册资本4,000 万元，公司投资4,000 万元拥有100% 的股权。截止2001 年末，资产总额151,451,891.64元，实现净利润3,335,848.82元。

    3、鞍山玉佛苑旅游服务有限公司：主营旅游服务、经营字画、工艺美术品、中西餐，注册资本6,230万元，公司投资6,230万元拥有100%的股权，截止2001年末，资产总额146,558,735.34元，实现净利润-715,735.12元。

    4、鞍山市信安高新技术投资有限公司：主营高新技术产业投资，高新技术项目投资策划，咨询，可行性研究，企业资产重组业务的策划，咨询，经济技术信息咨询，代理专利与非专利技术投资，注册资本金4,000万元，公司投资4,000万元拥有100%的股权。截止2001年末，资产总额41,147,377.00元，本报告期内实现净利润-22,800.00元。

    ㈢在经营中出现的问题与困难及解决方案

    1、资金紧张是公司面临的突出问题。《信托法》的颁布实施及信托业的清理整顿，使公司在停止吸收企业存款业务、银行结算业务与银行间的拆借业务的同时，又要完成债务的清偿、清理现有企业存款，造成公司营运资金的紧张，直接影响到公司的盈利能力。

    2、证券投资风险增大。证券业务做为公司的主营业务，是近年来公司的重要利润来源，但由于下半年证券市场持续低迷、交投清淡，使得公司的证券业务收入大幅降低。

    3、新信托业务难以开展。传统的金融信托业务因清理整顿而处于停滞状态，新的信托业务由于缺乏政策支持而难以开展，信托市场有待于进一步拓展。

    4、清收贷款本息难度加大。由于多年形成的不良资产造成资产质量相对较差，造成收贷收息的困难。

    针对以上问题和困难公司采取积极的措施：

    1、加强资金的管理，统一调度，千方百计拓展新的融资途径，组织资金。同时，公司把清收资产与盘活资产结合起来，努力提高存量资产的变现能力，有效地缓解了资金紧张的矛盾。

    2、加快调整企业经营结构。按照整顿和发展的要求对组织机构进行全方位的调整，加强对政策、市场和业务的研究力度，做好金融信托品种的开发和项目储备工作，掌握市场主动权。

    3、加大清欠力度，成立资产管理部，对贷款和代理发债企业进行了分类管理，建立清欠责任制，制定激励政策，采取以物抵债、依法收债等方式，成效显著。

    4、着力培养投资人才，提高投资管理水平，增强公司的获利能力和风险控制能力。成立了证券投资评审委员会，严格履行投资审核程序，认真研究政策，合理规避和防范投资风险，把工作重点放在获取稳定的收益渠道上。

    5、统一认识，把握机遇。根据信托业清理整顿的要求，做好核销不良资产和风险资产的准备工作，降低企业经营风险和经营负担，为企业的长远发展奠定基础。

    二、本报告期内公司的投资情况

    1.募股资金使用情况：

    ⑴前次募集资金的数额和资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会证监上字[1997]44 号文批准，公司以1996 年末股本192,460,174 元为基数，按10：3 的比例配售5773.8052 万股，配股价为4.3 元/股，实际募集资金243,376,780.76 元，已于1997 年8 月全部到位，并已经辽宁会计师事务所以辽会师证验字（1997）第124 号验资报告确认。

    ⑵前次募集资金的实际使用情况

    ①前次募集资金实际使用及收益情况：

                                                       （单位：万元）

实际投入项目                                    投入金额    2001年度收益

收购玉佛苑股权                                    8080            -72

增持鞍山市自控仪表(集团)股份有限公司股份          2870              -

增加对公司证券营业部的营运资金投入                6200         -1,357

收购鞍山金钢信托投资公司鞍山、天津证券营业部      1000           -848

增加对鞍山市信托房地产开发公司的投资              1000            334

增加对鞍山市信托实业发展有限公司的投资             460              -

补充公司营运资金                                  4690              -

合计                                             24300         -1,943

    上表中需说明的情况如下：

    A.1999 年末，本公司将持有的鞍山市自控仪表(集团)股份有限公司1700 万股以每股5 元的价格转让，共获得5168 万元的投资收益。

    B.鞍山市信托实业发展有限公司从1998 年开始停业整顿。

    C.证券营业部和鞍信房地产开发公司产生的效益是该单位当年的全部利润总额，投资所带来的效益含在其中。

    ②前次募集资金实际使用情况与《配股说明书》承诺内容对照如下：（单位:万元）

承诺投资项目            承诺投资金额     实际投资项目           实际投资

                                                                  金额

参股福建兴业银行             6600      收购鞍山玉佛苑旅游服务有    8080

                                       限公司股权

增持鞍山市自控仪表(集团)      920      增持鞍山市自控仪表(集团)    2870

股份有限公司股份                       股份有限公司股份

增加对公司证券营业部的营     6200      增加对公司证券营业部的营    6200

运资金投入                             运资金投入

收购鞍山金钢信托投资公司     1000      收购鞍山金钢信托投资公司    1000

鞍山、天津证券营业部                   鞍山、天津证券营业部

增加对鞍山市信托房地产开     1000      增加对鞍山市信托房地产开    1000

发公司的投资                           发公司的投资

增加对鞍山市信托实业发展      500      增加对鞍山市信托实业发展     460

有限公司的投资及营运资金               有限公司的投资及营运资金

补充公司营运资金             8080      补充公司营运资金            4690

合计                        24300                                 24300

    上述投资项目及投资金额的变更已由公司第二届董事会第六次会议审议并经公司一九九七年度股东大会表决通过。公司对上述变更均已按规定进行了相应披露。

    2.本年度公司无非募集资金的投资项目。

    三、财务状况及经营成果

                                                            单位：元

财务指标      2001年             2000年             增减额       增减率

总资产    2,722,290,139.05   2,720,910,929.22     1,379,209.83     0.05%

长期负债                 -                  -                -         -

股东权益    577,116,656.34     777,024,556.75  -199,907,900.41   -25.72%

营业利润   -155,932,748.02     120,909,969.40  -276,842,717.42  -228.97%

净利润     -201,289,919.39      92,239,608.65  -293,529,528.04  -318.23%

    说明：股东权益、营业利润、净利润减少的主要原因是本年度执行《企业会计制度》计提固定资产减值准备、无形资产减值准备、贷款呆帐准备、信托业清理整顿核销资产损失及2001年度证券业务亏损等因素致使营业收入减少、营业及营业外支出增加。

    1、营业收入减少，主要是：

    ⑴利息收入减少20,734,219.49 元，比上年同期下降92.3%。系从2001 年开始将2000年12 月31 日以前挂账的应收未收利息按10 年期限逐年摊销、冲减本期利息收入所致；

    ⑵手续费收入减少25,177,566.92 元，本期比上年同期减少44.3%，减少原因是证券交易量下降，佣金收入减少所致。

    ⑶证券销售差价收入减少63,355,994.59 元，本期比上年同期下降54.37%，因证券市场低迷，使公司本期证券销售差价收入减少所致。

    ⑷投资收益减少13,398,380.71 元，本期比上年同期下降2.66 倍，系本期比上年同期多计提长期投资减值准备所致

    2、营业支出增加，主要是：

    ⑴自营证券跌价损失增加90,322,625.56 元，本期比上年同期增增幅较大，因素是股票市值低于成本提取的自营证券跌价准备。

    ⑵销售费用增加389,098.42 元，本期比上年同期上升56.85%，系公司所属子公司信托房地产经营开发有限公司为扩大销售增加广告费支出所致。

    ⑶营业费用增加73,516,176.14 元，本期比上年同期增长151.40%,系本期因会计政策变更计提贷款呆账准备31,583,600.00 元及对部分应收款项全额计提坏账准备所致。

    3、营业外支出增加35,304,175.42 元，本期比上年同期增长5.29 倍，主要是计提无形资产减值准备17,913,726.52 元，核销待处理财产损失19,044,052.50 元及处置固定资产损失等所致

    四、生产经营环境、宏观政策及法规变化对公司的影响

    1、中国加入WTO以后，随着金融服务业的逐步开放，公司将面临新的竞争与挑战。目前公司在经营管理、资金规模、从业经验等方面与国外信托公司存在一定的差距，对此，公司将抓住加入WTO的历史机遇，学习国外的成功经验，加速与国际接轨，在市场竞争中求生存、求发展。

    2、《信托法》的颁布实施，使传统的信托业务受到限制；信托业的清理整顿，公司剥离了证券等非信托类资产；现行法律框架下的信托业务又因《信托业务实施细则》尚未出台难以开展。这些使得公司短期的盈利能力受到了一定的影响。

    五、公司2002年度的经营计划

    2002 年公司将以我国加入WTO 和信托业整顿为契机，抓住机遇、开拓创新、与时俱进、稳健发展，加速重新登记、资产剥离和清收资产的步伐，深化人事、机构、分配制度改革，强化企业基础管理、制度建设和文化建设，认真做好防范风险、拓展信托新业务和人力资源开发工作，以较好的业绩回报投资者。

    1、做好公司信托业重新登记工作。抓紧时间，完善手续、理顺关系、处理好公司整顿遇到的各类问题，早日完成登记工作。

    2、开办信托新业务。抓住我国加入WTO 的历史机遇，学习国外金融机构经营管理的先进经验，进行机构整合和业务创新，使公司在资产规模、经营模式、业务空间、市场份额形成优势，提高综合经济效益和竞争能力。

    3、加大对外投资力度，培育新的利润增长点。作为信托投资公司，今年要在获利空间大、增值快、效益好的高新技术行业寻找投资项目，为公司未来的发展奠定基础。

    4、盘活存量资产，优化资产结构。按人民银行规定的五类分类法对公司现有的信贷、典当资产和应收往来款进行系统分类，有针对性地制定清收计划和措施，加大清收力度。同时核销具备核销条件的不良资产，使公司轻装前进。

    5、加强企业管理，规范经营行为。结合信托业务的特点和实际，按照现代企业制度的要求逐步健全和完善符合信托业发展的规章制度体系；继续实行股东大会、董事会、监事会、经理办公会分级授权审批制度，加强内部监督，切实防范和化解金融风险。确保全年违规率、事故率和发案率为零。

    6、加快人才开发，提高公司核心竞争力。引入海尔的管理机制，完善绩效考评和激励约束机制，为公司优秀人才的脱颖而出创造公平的竞争环境。

    六、董事会日常工作情况

    ㈠本报告期内董事会的会议情况及决议内容

    2001 年董事会共召开六次董事会会议：

    1、公司第三届董事会第五次会议于2001 年1 月19 日在公司701 会议室召开，公司现有董事11 人，出席会议董事10 人，董事李文勖先生因事未能出席。会议聘任梁清德先生为公司董事会秘书。

    会议情况及决议内容，详见2001 年2 月6 日《中国证券报》上的董事会决议公告。

    2、公司第三届董事会第六次会议于2001 年4 月16 日上午在公司701 会议室召开，公司全体董事出席了会议。会议一致通过《2000 年度董事会工作报告》、《2000 年度财务决算报告》、《2000 年度利润分配及2001 年度利润分配政策的预案》、《关于鞍信公司配股符合〈上市公司新股发行管理办法〉的预案》、《2001 年配股预案》、《关于前次募集资金使用情况说明的预案》、《关于配股募集资金投向及可行性分析的预案》、《2000 年度报告及报告摘要》、《关于召开2000 年度股东大会的预案》。

    本次会议情况及决议内容，详见2001 年4 月18 日《中国证券报》上的董事会决议公告。

    3、公司第三届董事会第七次会议于2001年8月17日上午在公司701会议室召开，公司全体董事出席了会议。会议一致通过：《公司2001年度中期报告及报告摘要》、《关于设立激励基金的预案》、《关于会计政策变更的预案》、《鞍山市信托投资股份有限公司章程（修正案）》、《关于建立独立董事制度的预案》、《关于赵广利先生辞去公司董事的预案》、《关于提名赵锡军先生为公司独立董事的预案》。

    本次会议情况及决议内容，详见2001 年8 月21 日《中国证券报》上的董事会决议公告。

    4、公司第三届董事会第八次会议于2001年10月31日上午在公司701会议室召开，公司现有董事10名，到会董事9名，董事王岳云先生因公出未能出席会议，董事韩禹先生委托宋文杰先生出席会议。会议通过的决议：同意王岳云先生辞去公司董事职务、《关于独立董事候选人任职资格及独立性意见的预案》、提名周小明先生为公司独立董事候选人、《关于修改〈公司章程修正案〉和〈独立董事制度〉的预案》、《关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的预案》、决定召开2001年度第一次临时股东大会。

    本次会议情况及决议内容，详见2001 年11 月1 日《中国证券报》上的董事会决议公告。

    5、公司第三届董事会第九次会议于2001 年11 月22 日下午在公司701 会议室召开，公司现有董事9 名，到会董事8 名，董事李文勖先生因事未能出席会议。会议一致通过：《关于调整公司董事的预案》、《关于独立董事候选人吴刚先生、张克东先生任职资格及独立性意见的决议》、《关于〈公司章程（修正案）〉增加修改条款的预案》、《关于转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司的预案》、决定召开2001 年度第二次临时股东大会。

    本次会议情况及决议内容，详见2001 年11 月24 日《中国证券报》上的董事会决议公告。

    6、公司第三届董事会第十次会议于2001 年12 月24 日在公司701 会议室召开。公司现有董事13 人，出席会议董事11 人，董事史春洁女士、独立董事周小明先生因事未能出席。会议一致同意聘任孙文娟女士为公司董事会秘书。

    本次会议情况及决议内容，详见2001 年12 月25 日《中国证券报》上的董事会决议公告。

    ㈡董事会对股东大会决议的执行情况

    2001年度股东大会通过并需董事会执行为决议如下：

    1、关于2001年配股的决议

    在公司信托业清理整顿结束前，中国证监会暂不受理本公司配股申请。因此，本决议尚未执行。

    2、关于2000年度利润分配方案的决议

    经2001 年5 月22 日召开的公司2000 年度股东大会审议通过的2000 年度利润分配方案：以2000 年末总股本349,315,214 股为基数，向全体股东每10 股送3 股、派现金0.75 元（含税）。已于2001 年6 月22 日实施，所送红股于2001 年6 月25 日上市交易，现金红利于2001 年7 月5 日发放。

    3、关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的决议

    经股东大会批准，本公司证券类资产以2001 年10 月31 日为基准日，以审计后的净资产138,277,240.50 元为基础采取折资入股的方式与中山证券有限公司组建注册资本为伍亿元人民币的证券公司。目前，中山证券与本公司正在积极办理组建新证券公司的有关事宜，如有进展本公司董事会将及时披露有关情况。

    具体内容详见公司在2001 年11 月1 日、12 月5 日、12 月8 日、12 月18 日《中国证券报》上刊登的董事会和股东大会决议公告

    4、关于公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产的决议

    经股东大会批准，本公司将全资控股子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产以8080 万元的价格转让给鞍山市公园管理处。鞍山市公园管理处在鞍山市国资局的支持下，已于2001 年12 月24 日将预付款8080 万元存入在本公司开设的专户，作为收购的保证金。目前鞍山玉佛苑旅游服务有限公司的股东变更工商登记工作尚未结束。

    具体内容详见2001年12月25日公司在《中国证券报》上刊登的股东大会决议公告。

    七、公司2001年度利润分配预案及2002年度利润分配政策

    经辽宁天健会计师事务所审计，本公司2001 年度实现利润总额-198,656,851.07元，税后利润-200,002,919.39 元。

    1、公司2001 年度利润分配预案：

    公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本

    2、公司2002 年度利润分配政策

    ⑴ 由于公司信托业清理整顿及新业务的开展需要大量营运资金，公司拟定2002 年度不采取任何形式分配利润。

    ⑵ 根据公司2002 年度实际经营状况，本公司董事会保留对2002 年度利润分配政策的调整权力。

    第八部分  监事会报告

    2001年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法独立履行职责，监督董事会对股东大会决议的执行情况，并定期对公司日常经营和财务状况进行检查，维护了公司和广大股东的合法权益，保证了公司的规范运作

    一、监事会会议情况

    1、公司第三届监事会第三次会议于2001 年1 月19 日在公司901 会议室召开，公司现有监事3 名，出席会议监事3 名，会议同意梁清德先生辞去公司监事职务；选举顾荣增先生出任公司监事。

    2、公司第三届监事会第四次会议于2001 年4 月16 日上午在公司901 会议室召开，公司现有监事3 名，到会监事3 名，会议通过：2000 年度监事会工作报告；关于公司配股符合《上市公司新股发行管理办法》的预案；公司前次募集资金使用情况说明的预案；配股募集资金投向及可行性分析的预案。

    3、公司第三届监事会第五次会议于2001 年8 月17 日上午在公司901 会议室召开，公司现有监事3 名，到会监事3 名，会议审议通过公司2001 年度中期报告及报告摘要、关于设立激励基金的预案、关于会计政策变更的预案。

    4、公司第三届监事会第六次会议于2001 年10 月31 日上午在公司901 会议室召开，公司现有监事3 名，到会监事3 名，会议通过《关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的预案》。

    5、公司第三届监事会第七次会议于2001 年11 月22 日上午在公司901 会议室召开，公司现有监事3 名，到会监事3 名，会议同意邵启彬先生、王景伟先生辞去监事职务、推荐安桂珍女士、满为东先生为公司监事候选人；审议通过《关于转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司的预案》。

    二、监事会的独立意见

    本报告期内，公司监事会列席了各次董事会会议和股东大会，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营活动情况及公司的财务状况，并在此基础之上，对公司发表如下独立意见：

    1、公司依法运作情况。公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及公司章程及国家有关规定运作，公司决策程序合法，完善了内控制度，没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况。本年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计并出具无保留审计意见的审计报告，该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、公司前次募集资金实际投入项目与承诺投入项目基本一致，对部分项目的变更，其程序合法。

    4、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

    5、本报告期内公司无关联交易。

    第九部分  重要事项

    一、重大诉讼、仲裁事项

    上一报告期重大诉讼事项进展情况：本公司与云南保山地区金融市场一案在本报期内暂缓执行。（具体事宜详见公司在2001年4月18日《中国证券报》上所披露的本公司2000年年度报告）。

    二、报告期内出售资产情况

    1、公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司

    2、公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产

    具体情况详见本报告第七部分“董事会报告——董事会对股东大会决议执行情况”一节。

    三、报告期内公司无重大关联交易事项。

    四、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。

    五、报告期内，无委托理财事项。

    六、公司或持有5%以上股权的股东无在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。

    七、本报告期内，公司所聘的会计师事务所未发生变化，公司2001 年度的财务报告继续由辽宁天健会计师事务所审计，并出具审计报告。支付给辽宁天健会计师事务所的2001 年度财务报告审计费用为40 万元。

    八、亏损情况：公司本年度亏损201,289,919.39元，主要原因详见“董事会报告——财务状况及经营成果”一节

    九、根据《中国人民银行关于信托投资公司重新登记工作有关问题的通知》（银发[2001]148号）的有关要求和规定，公司正在积极进行信托业清理整顿与重新登记的申报工作，重新登记工作尚未结束。

    十、报告期内，公司国家股股东鞍山市财政局与海尔集团公司签署了《股权转让协议》、《股权托管协议》，将其所持有的本公司90,821,956 股国家股（占鞍山信托总股本的20%）转让给海尔集团公司，本次股权转让尚须获得国家财政部批准。

    十一、报告期内公司董事、监事变动情况参见本报告第四部分“董事、监事变动情况”一节。

    十二、报告期内公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。

    十三、截止审计报告日，本公司或有事项主要有：

    本公司为所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司出具贷款担保，担保贷款金额为45, 000,000.00 元；为所属子公司房地产经营开发有限公司出具贷款担保，担保贷款金额为21,813,500.00 元。

    第十部分  财务报告

    本公司2001年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

    辽天会证审字（2002）97 号

    审计报告

    鞍山市信托投资股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日资产负债表和合并资产负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

    我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及相应行业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和合并财务状况以及2001 年度的经营成果和合并经营成果、现金流量和合并现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

    辽宁天健会计师事务所有限公司    中国注册会计师：宫国超

    中国·沈阳

    二○○二年四月十七日    中国注册会计师：魏泓

    资产负债表(一)

    编制单位:鞍山市信托投资股份有限公司        2001年12月31日      单位：元

资产                      行次   附注                     母公司

                                                  期末数          年初数

流动资产：

现金                        1    五.1        431,994.11     1,030,505.07

银行存款                    2    五.1    571,206,961.72   435,607,039.93

存放中央银行款项            3

拆放同业                    4    五.2     13,500,000.00    26,300,000.00

短期投资                    5

应收股利                    6

应收利息                    7

应收账款                    8    五.3    284,442,248.80   359,702,844.55

其他应收款                  9    五.4    626,467,024.05   204,642,898.39

预付账款                   10    五.5

短期贷款                   11    五.6    280,275,108.00   246,872,500.00

抵押贷款                   12    五.7                         545,800.00

委托贷款及委托投资         13    五.8     87,652,724.00   205,738,733.81

自营证券                   14    五.9    160,498,822.94    84,150,927.10

代理证券                   15    五.10                    423,390,000.00

买入返售证券               16    五.11                     23,645,245.00

存货                       17    五.12

待摊费用                   18    五.13        53,781.60        18,151.00

一年内到期的长期债权投资   19                               3,600,420.56

其他流动资产               20    五.14                     19,044,052.50

流动资产合计               21          2,024,528,665.22 2,034,289,117.91

长期资产：

其中：长期贷款             22    五.15       277,037.33    40,795,871.39

逾期贷款                   23    五.16   298,385,313.92   220,388,329.92

减：贷款呆帐准备           24    五.16    74,596,328.48    43,012,728.48

长期投资：

长期股权投资               25    五.17   229,477,796.83   253,023,239.28

长期债权投资               26    五.17     7,269,852.67     9,327,339.07

长期投资合计               27            236,747,649.50   262,350,578.35

其中：长期股权投资差额     28    五.17    10,986,200.38    12,817,233.78

长期资产及长期投资合计     29            460,813,672.27   480,522,051.18

固定资产：

固定资产原价               30    五.18   195,619,926.40   162,167,663.72

减：累计折旧               31    五.18    33,989,628.13    29,018,532.35

固定资产净值               32            161,630,298.27   133,149,131.37

减：固定资产减值准备       33    五.18                      1,718,037.24

固定资产净额               34            161,630,298.27   131,431,094.13

在建工程                   35    五.19                     12,633,679.67

固定资产清理               36

固定资产合计               37            161,630,298.27   144,064,773.80

无形资产及其他资产：

无形资产                   38    五.20    40,017,185.74    12,532,219.41

长期待摊费用               39    五.21     1,533,963.14        40,134.00

其他长期资产               40

无形资产及其他资产合计     41             41,551,148.88    12,572,353.41

递延税项：

递延税款借项               42

资产总计                   43          2,688,523,784.64 2,671,448,296.30

资产                                                合并

                                     期末数                    年初数

流动资产：

现金                               432,424.82              1,032,890.06

银行存款                       627,546,057.87            488,158,402.89

存放中央银行款项

拆放同业                        13,500,000.00             26,300,000.00

短期投资

应收股利

应收利息

应收账款                       287,225,589.05            363,407,064.35

其他应收款                     536,478,158.46            113,350,977.45

预付账款                        10,268,158.90             10,308,158.90

短期贷款                       280,275,108.00            246,872,500.00

抵押贷款                           239,500.00              1,050,300.00

委托贷款及委托投资              87,652,724.00            205,738,733.81

自营证券                       160,498,822.94             84,150,927.10

代理证券                                                 423,390,000.00

买入返售证券                                              23,645,245.00

存货                            89,609,419.54            107,188,749.17

待摊费用                           178,650.60                 67,351.00

一年内到期的长期债权投资                                   3,600,420.56

其他流动资产                                              19,044,052.50

流动资产合计                 2,093,904,614.18          2,117,305,772.79

长期资产：

其中：长期贷款                     277,037.33             40,795,871.39

逾期贷款                       312,358,470.92            235,939,669.92

减：贷款呆帐准备                74,814,417.66             43,230,817.66

长期投资：

长期股权投资                    93,535,198.33            118,872,077.98

长期债权投资                     7,269,852.67              9,327,339.07

长期投资合计                   100,805,051.00            128,199,417.05

其中：长期股权投资差额          10,986,200.38             12,817,233.78

长期资产及长期投资合计         338,626,141.59            361,704,140.70

固定资产：

固定资产原价                   274,180,756.76            236,978,452.82

减：累计折旧                    46,098,593.57             38,714,476.73

固定资产净值                   228,082,163.19            198,263,976.09

减：固定资产减值准备                                       1,783,857.94

固定资产净额                   228,082,163.19            196,480,118.15

在建工程                                                  12,633,679.67

固定资产清理

固定资产合计                   228,082,163.19            209,113,797.82

无形资产及其他资产：

无形资产                        59,631,409.72             32,554,219.41

长期待摊费用                     2,045,810.37                232,998.50

其他长期资产

无形资产及其他资产合计          61,677,220.09             32,787,217.91

递延税项：

递延税款借项

资产总计                     2,722,290,139.05          2,720,910,929.22

    公司法定代表人：     主管会计工作的公司负责人：     会计机构负责人：

    资产负债表(二)

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司      2001年12月31日    单位：元

负债和股东权益           行次附注                  母公司

                                           期末数          年初数

流动负债：

短期借款                  44  五.22

短期存款                  45  五.23    186,912,960.22      78,338,891.98

同业拆入                  46  五.24     62,000,000.00     155,400,000.00

金融性公司拆入            47  五.25                        10,000,000.00

委托存款                  48  五.26    147,960,637.08     306,267,350.65

应付代理证券款项          49  五.27                       423,390,000.00

卖出回购证券款            50  五.28     69,145,425.00      66,697,425.00

应付账款                  51  五.29    710,337,574.99     596,022,522.52

预收账款                  52  五.30

应付工资                  53  五.31        152,689.72         357,166.00

应付福利费                54  五.32       -158,900.57          43,237.38

应付股利                  55  五.33      8,245,141.08      26,816,301.54

应交税金                  56  五.34     -5,005,514.45      12,787,139.54

其他应交款                57  五.35         36,408.11         270,241.66

其他应付款                58  五.36    929,637,000.06     218,033,463.28

预提费用                  59  五.37        856,707.06

预计负债                  60

一年内到期的长期负债      61

其他流动负债              62

流动负债合计              63         2,110,120,128.30   1,894,423,739.55

长期负债：

长期借款                  64

长期存款                  65

应付债券                  66

长期应付款                67

其他长期负债              68

长期负债合计              69

递延税项:

递延税款贷项              70

负债合计                  71         2,110,120,128.30   1,894,423,739.55

少数股东权益(合并报表填列)72

股东权益：

股本                      73  五.38    454,109,778.00     349,315,214.00

资本公积                  74  五.39    271,918,416.08     270,536,397.10

盈余公积                  75  五.40    122,420,104.17     122,420,104.17

其中：公益金              76             5,773,940.28       5,773,940.28

未分配利润                77  五.41   -270,044,641.91      34,752,841.48

股东权益合计              78           578,403,656.34     777,024,556.75

负债和股东权益总计        79         2,688,523,784.64   2,671,448,296.30

负债和股东权益                                合并

                                  期末数               年初数

流动负债：

短期借款                       69,413,500.00         73,350,000.00

短期存款                      186,912,960.22         78,338,891.98

同业拆入                       62,000,000.00        155,400,000.00

金融性公司拆入                                       10,000,000.00

委托存款                      147,960,637.08        306,267,350.65

应付代理证券款项                                    423,390,000.00

卖出回购证券款                 69,145,425.00         66,697,425.00

应付账款                      718,535,521.00        616,610,134.87

预收账款                                              1,115,410.00

应付工资                          179,572.72            384,049.00

应付福利费                       -198,395.05            157,469.28

应付股利                        8,245,141.08         26,816,301.54

应交税金                           60,139.38         18,026,425.83

其他应交款                        398,915.86            540,958.40

其他应付款                    880,264,046.36        165,387,744.00

预提费用                        2,256,019.06          1,404,211.92

预计负债

一年内到期的长期负债

其他流动负债

流动负债合计                2,145,173,482.71      1,943,886,372.47

长期负债：

长期借款

长期存款

应付债券

长期应付款

其他长期负债

长期负债合计

递延税项:

递延税款贷项

负债合计                    2,145,173,482.71      1,943,886,372.47

少数股东权益(合并报表填列)

股东权益：

股本                          454,109,778.00        349,315,214.00

资本公积                      271,918,416.08        270,536,397.10

盈余公积                      122,420,104.17        122,420,104.17

其中：公益金                    5,773,940.28          5,773,940.28

未分配利润                   -271,331,641.91         34,752,841.48

股东权益合计                  577,116,656.34        777,024,556.75

负债和股东权益总计          2,722,290,139.05      2,720,910,929.22

    公司法定代表人：     主管会计工作的公司负责人：    会计机构负责人：

    利润及利润分配表

    编制单位:鞍山市信托投资股份有限公司         2001年度        单位：元

项目                      行次  附注                  母公司

                                          本年累计数        上年累计数

一、营业收入                1   五.42   94,726,578.89     221,770,201.79

利息收入                    2   五.43    5,021,329.62      23,773,568.61

金融企业往来收入            3   五.44   10,658,082.15      11,349,238.93

手续费收入                  4   五.45   31,651,864.61      55,708,989.53

证券销售差价收入            5   五.46   53,176,596.54     116,532,591.13

证券发行差价收入            6

投资收益                    7   五.47   -6,164,660.73      13,641,576.22

其他营业收入                8              383,366.70         764,237.37

二、营业支出                9   五.42  243,508,046.75      85,909,223.59

利息支出                   10   五.48   30,682,673.53      28,535,081.83

金融企业往来支出           11   五.49   10,737,830.58      15,763,031.64

手续费支出                 12   五.50    1,919,535.04       2,701,813.71

自营证券跌价损失           13   五.51   88,540,439.20      -1,782,186.36

销售费用                   14   五.52

营业费用                   15   五.53  111,627,568.40      40,691,482.77

财务费用                   16   五.54

其他营业支出               17

三、营业税金及附加         18            8,311,113.89      16,969,465.16

四、营业利润               19         -157,092,581.75     118,891,513.04

加：补贴收入               20

营业外收入                 21   五.55      168,432.75           6,353.59

减：营业外支出             22   五.56   41,732,702.07       6,550,978.38

五、利润总额               23         -198,656,851.07     112,346,888.25

减：所得税                 24            1,346,068.32      19,680,278.65

少数股东损益（合并报表列） 25

六、净利润                 26         -200,002,919.39      92,666,609.60

加：年初未分配利润         27           34,752,841.48         718,186.29

其他转入                   28

七、可供分配的利润         29         -165,250,077.91      93,384,795.89

减：提取法定盈余公积       30                               9,266,660.96

提取法定公益金             31            4,633,330.48       4,611,331.54

八、可供股东分配的利润     32         -165,250,077.91      79,484,804.45

减：应付优先股股利         33

提取任意盈余公积           34                              18,533,321.92

应付普通股股利             35                              26,198,641.05

转作股本的普通股股利       36          104,794,564.00

九、未分配利润             37         -270,044,641.91      34,752,841.48

项目                                               合并

                                    本年累计数           上年累计数

一、营业收入                     135,824,932.08         276,600,360.06

利息收入                           1,729,826.62          22,464,046.11

金融企业往来收入                  10,660,229.90          11,027,488.93

手续费收入                        31,661,814.61          56,839,381.53

证券销售差价收入                  53,176,596.54         116,532,591.13

证券发行差价收入

投资收益                          -8,357,410.95           5,040,969.76

其他营业收入                      46,953,875.36          64,695,882.60

二、营业支出                     281,337,534.68         135,701,682.99

利息支出                          30,682,673.53          28,561,919.73

金融企业往来支出                  10,737,830.58          15,763,031.64

手续费支出                         1,919,535.04           2,701,813.71

自营证券跌价损失                  88,540,439.20          -1,782,186.36

销售费用                           1,073,567.05             684,468.63

营业费用                         122,073,265.03          48,557,088.89

财务费用                           3,640,844.15           3,666,382.16

其他营业支出                      22,669,380.10          37,549,164.59

三、营业税金及附加                10,420,145.42          19,988,707.67

四、营业利润                    -155,932,748.02         120,909,969.40

加：补贴收入                                              1,671,000.00

营业外收入                           168,432.75             135,005.48

减：营业外支出                    41,972,124.07           6,667,948.65

五、利润总额                    -197,736,439.34         116,048,026.23

减：所得税                         3,553,480.05          23,808,417.58

少数股东损益（合并报表列）

六、净利润                      -201,289,919.39          92,239,608.65

加：年初未分配利润                34,752,841.48           1,079,190.43

其他转入

七、可供分配的利润              -166,537,077.91          93,318,799.08

减：提取法定盈余公积                                      9,222,663.09

提取法定公益金

八、可供股东分配的利润          -166,537,077.91          79,484,804.45

减：应付优先股股利

提取任意盈余公积                                         18,533,321.92

应付普通股股利                                           26,198,641.05

转作股本的普通股股利             104,794,564.00

九、未分配利润                  -271,331,641.91          34,752,841.48

    公司法定代表人：    主管会计工作的公司负责人：   会计机构负责人：

    现金流量表

    会金03表

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司      2001年度         单位：元

项目                                      行次   附注          母公司

一、经营活动产生的现金流量

收回的中长期贷款                            1

短期贷款收回与发放净额                      2              15,994,670.86

吸收长期存款所收到的现金                    3             -23,992,590.13

活期存款吸收与支付净额                      4

同业拆入和同业拆出净额                      5            -103,400,000.00

向其他金融企业拆借的资金净额                6

委托存款与委托贷款净额                      7               5,969,112.92

自营证券增减净额                            8              26,234,738.99

代理证券增减净额                            9             121,999,566.34

卖出回购证券款增减净额                     10              13,463,469.15

收回投资所收到的现金                       11               6,781,250.00

分得股利或利润所收到的现金                 12               5,536,540.24

取得债券利息收入所收到的现金               13

利息收入收到的现金                         14              12,062,217.37

金融企业往来收入收到的现金                 15               9,985,460.16

手续费收入收到的现金                       16              31,377,704.17

证券销售差价收入收到的现金                 17              53,177,671.04

证券发行差价收入收到的现金                 18

其他营业收入收到的现金                     19                 376,131.70

销售商品、提供劳务收到的现金               20

收到的税费返还                             21

收到的其他与经营活动有关的现金             22             146,491,917.30

现金流入小计                               23             322,057,860.11

发放的中长期贷款                           24

支付的长期存款本金                         25

权益性投资所支付的现金                     26              23,876,000.00

债权性投资所支付的现金                     27

利息支出支付的现金                         28              31,407,602.97

金融企业往来支出支付的现金                 29              10,736,262.65

手续费支出支付的现金                       30               1,769,971.84

其他营业支出支付的现金                     31               3,159,257.96

购买商品、接受劳务支付的现金               32

支付给职工以及为职工支付的现金             33               9,690,696.10

支付的各项税费                             34              45,724,907.51

支付的其他与经营活动有关的现金             35              77,090,537.87

现金流出小计                               36             203,455,236.90

经营活动产生的现金流量净额                 37    五.57    118,602,623.21

二、投资活动产生的现金流量

收回投资所收到的现金                       38               7,916,844.00

取得投资收益所收到的现金                   39               1,517,070.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 40               2,994,814.53

收到的其他与投资活动有关的现金             41              29,120,939.30

现金流入小计                               42              41,549,667.83

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 43               5,376,919.75

投资所支付的现金                           44

支付的其他与投资活动有关的现金             45

现金流出小计                               46               5,376,919.75

投资活动产生的现金流量净额                 47              36,172,748.08

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资所收到的现金                       48

借款所收到的现金                           49               8,000,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金             50

现金流入小计                               51               8,000,000.00

偿还债务所支付的现金                       52               9,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金       53              18,571,160.46

支付的其他与筹资活动有关的现金             54                 202,800.00

现金流出小计                               55              27,773,960.46

筹资活动产生的现金流量净额                 56             -19,773,960.46

四、汇率变动对现金的影响                   57

五、现金及现金等价物净增加额               58             135,001,410.83

项目                                                    合并

一、经营活动产生的现金流量

收回的中长期贷款                                     1,481,183.00

短期贷款收回与发放净额                              16,260,670.86

吸收长期存款所收到的现金                           -23,992,590.13

活期存款吸收与支付净额

同业拆入和同业拆出净额                            -103,400,000.00

向其他金融企业拆借的资金净额

委托存款与委托贷款净额                               5,969,112.92

自营证券增减净额                                    26,234,738.99

代理证券增减净额                                   121,999,566.34

卖出回购证券款增减净额                              13,463,469.15

收回投资所收到的现金                                 6,781,250.00

分得股利或利润所收到的现金                           5,536,540.24

取得债券利息收入所收到的现金

利息收入收到的现金                                  11,059,965.87

金融企业往来收入收到的现金                           9,987,607.91

手续费收入收到的现金                                31,387,654.17

证券销售差价收入收到的现金                          53,177,671.04

证券发行差价收入收到的现金

其他营业收入收到的现金                                 376,131.70

销售商品、提供劳务收到的现金                        55,471,953.24

收到的税费返还

收到的其他与经营活动有关的现金                     148,249,151.89

现金流入小计                                       380,044,077.19

发放的中长期贷款

支付的长期存款本金

权益性投资所支付的现金                              23,876,000.00

债权性投资所支付的现金

利息支出支付的现金                                  31,407,602.97

金融企业往来支出支付的现金                          10,736,262.65

手续费支出支付的现金                                 1,769,971.84

其他营业支出支付的现金                               3,159,257.96

购买商品、接受劳务支付的现金                         1,916,071.44

支付给职工以及为职工支付的现金                      12,143,312.53

支付的各项税费                                      52,813,897.23

支付的其他与经营活动有关的现金                     106,245,539.51

现金流出小计                                       244,067,916.13

经营活动产生的现金流量净额                         135,976,161.06

二、投资活动产生的现金流量

收回投资所收到的现金                                 7,916,844.00

取得投资收益所收到的现金                             1,517,070.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回           3,084,814.53

收到的其他与投资活动有关的现金                      29,120,939.30

现金流入小计                                        41,639,667.83

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付           8,071,587.54

投资所支付的现金                                     2,550,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金                         656,156.77

现金流出小计                                        11,277,744.31

投资活动产生的现金流量净额                          30,361,923.52

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资所收到的现金

借款所收到的现金                                    44,663,500.00

收到的其他与筹资活动有关的现金

现金流入小计                                        44,663,500.00

偿还债务所支付的现金                                49,600,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                18,571,160.46

支付的其他与筹资活动有关的现金                       4,043,234.38

现金流出小计                                        72,214,394.84

筹资活动产生的现金流量净额                         -27,550,894.84

四、汇率变动对现金的影响

五、现金及现金等价物净增加额                       138,787,189.74

    公司法定代表人：       主管会计工作的公司负责人：   会计机构负责人：

    附注：

补充资料                                  行次              母公司

1、将净利润调节为经营活动的现金流量

净利润                                     59            -200,002,919.39

加:计提的资产减值准备                      60             189,236,684.17

固定资产折旧                               61               6,666,713.14

无形资产摊销                               62               2,777,780.17

长期待摊费用摊销                           63                 293,620.03

待摊费用减少（减：增加）                   64                 -35,630.60

预提费用增加（减：减少）                   65                 856,707.06

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

的损失（减：收益）                         66               1,211,490.72

固定资产报废损失                           67                 747,955.50

财务费用                                   68

投资损失（减：收益）                       69             -16,987,709.19

递延税款贷项（减：借项）                   70

存货的减少（减：增加）                     71

自营证券的减少（减：增加）                 72            -180,727,724.04

信托及委托贷款的减少（减：增加）           73              47,751,051.87

拆出资金的减少（减：增加）                 74              12,800,000.00

各种证券资产的减少（减：增加）             75              23,645,245.00

经营性应收项目的减少（减：增加）           76             363,260,961.53

长期投资的减少（减：增加）                 77              20,450,211.75

信托及委托存款的增加（减：减少）           78             -49,732,645.33

拆入资金的增加（减：减少）                 79            -103,400,000.00

各种证券负债的增加（减：减少）             80               2,448,000.00

经营性应付项目的增加（减：减少）           81              -4,849,919.40

其他                                       82               2,192,750.22

经营活动产生的现金流量净额                 83             118,602,623.21

2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：

债务转为资本                               84

一年内到期的可转换公司债券                 85

融资租入固定资产                           86

3、现金及现金等价物净增加情况

现金的期末余额                             87             571,638,955.83

减：现金的期初余额                         88             436,637,545.00

加：现金等价物的期末余额                   89

减：现金等价物的期初余额                   90

现金及现金等价物净增加额                   91             135,001,410.83

补充资料

                                                         合并

1、将净利润调节为经营活动的现金流量

净利润                                             -201,289,919.39

加:计提的资产减值准备                               190,022,515.53

固定资产折旧                                          7,774,274.40

无形资产摊销                                          2,934,065.99

长期待摊费用摊销                                        611,775.27

待摊费用减少（减：增加）                               -111,299.60

预提费用增加（减：减少）                                851,807.14

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

的损失（减：收益）                                    1,794,653.63

固定资产报废损失                                        747,955.50

财务费用                                              3,640,844.15

投资损失（减：收益）                                -14,794,958.97

递延税款贷项（减：借项）

存货的减少（减：增加）                               17,579,329.63

自营证券的减少（减：增加）                         -180,727,724.04

信托及委托贷款的减少（减：增加）                     49,594,234.87

拆出资金的减少（减：增加）                           12,800,000.00

各种证券资产的减少（减：增加）                       23,645,245.00

经营性应收项目的减少（减：增加）                    364,342,066.37

长期投资的减少（减：增加）                           22,241,648.95

信托及委托存款的增加（减：减少）                    -49,732,645.33

拆入资金的增加（减：减少）                         -103,400,000.00

各种证券负债的增加（减：减少）                        2,448,000.00

经营性应付项目的增加（减：减少）                    -14,934,458.04

其他                                                    -61,250.00

经营活动产生的现金流量净额                          135,976,161.06

2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3、现金及现金等价物净增加情况

现金的期末余额                                      627,978,482.69

减：现金的期初余额                                  489,191,292.95

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额                            138,787,189.74

    公司法定代表人：       主管会计工作的公司负责人：   会计机构负责人：

    利润表附表(合并)

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司                   2001年度

项目              报告期利润     净资产收益率（%）     每股收益（元/股）

                               全面摊薄    加权平均    全面摊薄加权平均

营业利润       -155,932,748.02   -27.02      -23.05     -0.34    -0.34

净利润         -201,289,919.39   -34.88      -29.76     -0.44    -0.44

扣除非经常性损

益后的净利润   -246,526,423.61   -42.72      -36.45     -0.54    -0.54

    公司法定代表人：      主管会计工作的公司负责人：    会计机构负责人：

    利润表附表(母公司)

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司                 2001年度

项目              报告期利润     净资产收益率（%）      每股收益（元/股）

                                全面摊薄  加权平均   全面摊薄   加权平均

营业利润        -157,092,581.75    -27.22    -23.20     -0.35      -0.35

净利润          -200,002,919.39    -34.66    -29.54     -0.44      -0.44

扣除非经常性损

益后的净利润    -247,626,464.11    -42.91    -36.58     -0.55      -0.55

    公司法定代表人：     主管会计工作的公司负责人：    会计机构负责人：

    补充资料：                                                   （合并）

项目                                       本年累计数        上年实际数

1、出售、处置部门或被投资单位所得收益

2、自然灾害发生的损失

3、会计政策变更增加（或减少）利润总额    -49,497,326.52     2,597,577.09

4、会计估计变更增加（或减少）利润总额

5、债务重组损失                            2,119,466.43

6、其他

    公司法定代表人：      主管会计工作的公司负责人：    会计机构负责人：

    补充资料：                                                 （母公司）

项目                                         本年累计数     上年实际数

1、出售、处置部门或被投资单位所得收益

2、自然灾害发生的损失

3、会计政策变更增加（或减少）利润总额      -49,497,326.52   2,597,577.09

4、会计估计变更增加（或减少）利润总额

5、债务重组损失                              2,119,466.43

6、其他

    公司法定代表人：       主管会计工作的公司负责人：   会计机构负责人：

    股东权益增减变动表(合并)

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司      2001年度        单位：元

项目                      行次            本年数             上年数

一、股本：

年初余额                   1          349,315,214.00      349,315,214.00

本年增加数                 2          104,794,564.00

其中：资本公积转入         3

盈余公积转入               4

利润分配转入               5          104,794,564.00

新增股本                   6

本年减少数                10

年末余额                  15          454,109,778.00      349,315,214.00

二、资本公积：

年初余额                  16          270,536,397.10      270,988,647.10

本年增加数                17            1,382,018.98

其中：股本溢价            18

接受捐赠非现金资产准备    19              641,339.39

接受现金捐赠              20              740,679.59

股权投资准备              21

拨款转入                  22

外币资本折算差额          23

其他资本公积              30

本年减少数                40                                  452,250.00

其中：转增股本            41

年末余额                  45          271,918,416.08      270,536,397.10

三、法定和任意盈余公积：

年初余额                  46          116,646,163.89       99,097,780.11

本年增加数                47                               27,755,985.01

其中：从净利润中提取数    48                               27,755,985.01

其中：法定盈余公积        49                                9,222,663.09

任意盈余公积              50                               18,533,321.92

储备基金                  51

企业发展基金              52

法定公益金转入数          53

本年减少数                54                               10,207,601.23

其中：弥补亏损            55

转增股本                  56

分派现金股利或利润        57

分派股票股利              58

年末余额                  62          116,646,163.89      116,646,163.89

其中：法定盈余公积        63           44,522,349.55       44,522,349.55

储备基金                  64

企业发展基金              65

四、法定公益金：

年初余额                  66            5,773,940.28       13,137,767.53

本年增加数                67                                4,611,331.54

其中：从净利润中提取数    68                                4,611,331.54

本年减少数                70                               11,975,158.79

其中：集体福利支出        71

年末余额                  75            5,773,940.28        5,773,940.28

五、未分配利润：

年初未分配利润            76           34,752,841.48        1,079,190.43

本年净利润                77         -201,289,919.39       92,239,608.65

本年利润分配              78          104,794,564.00       58,565,957.60

年末未分配利润            80         -271,331,641.91       34,752,841.48

    公司法定代表人：      主管会计工作的公司负责人：    会计机构负责人：

    股东权益增减变动表(母公司)

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司          2001年度     单位：元

项目                    行次           本年数             上年数

一、股本：

年初余额                  1         349,315,214.00        349,315,214.00

本年增加数                2         104,794,564.00

其中：资本公积转入        3

盈余公积转入              4

利润分配转入              5         104,794,564.00

新增股本                  6

本年减少数               10

年末余额                 15         454,109,778.00        349,315,214.00

二、资本公积：

年初余额                 16         270,536,397.10        270,988,647.10

本年增加数               17           1,382,018.98

其中：股本溢价           18

接受捐赠非现金资产准备   19             641,339.39

接受现金捐赠             20             740,679.59

股权投资准备             21

拨款转入                 22

外币资本折算差额         23

其他资本公积             30

本年减少数               40                                   452,250.00

其中：转增股本           41

年末余额                 45         271,918,416.08        270,536,397.10

三、法定和任意盈余公积：

年初余额                 46         116,646,163.89         99,097,780.11

本年增加数               47                                27,799,982.88

其中：从净利润中提取数   48                                27,799,982.88

其中：法定盈余公积       49                                 9,266,660.96

任意盈余公积             50                                18,533,321.92

储备基金                 51

企业发展基金             52

法定公益金转入数         53

本年减少数               54                                10,251,599.10

其中：弥补亏损           55

转增股本                 56

分派现金股利或利润       57

分派股票股利             58

年末余额                 62         116,646,163.89        116,646,163.89

其中：法定盈余公积       63          44,522,349.55         44,522,349.55

储备基金                 64

企业发展基金             65

四、法定公益金：

年初余额                 66           5,773,940.28         13,137,767.53

本年增加数               67                                 4,633,330.48

其中：从净利润中提取数   68                                 4,633,330.48

本年减少数               70                                11,997,157.73

其中：集体福利支出       71

年末余额                 75           5,773,940.28          5,773,940.28

五、未分配利润：

年初未分配利润           76          34,752,841.48            718,186.29

本年净利润               77        -200,002,919.39         92,666,609.60

本年利润分配             78         104,794,564.00         58,631,954.41

年末未分配利润           80        -270,044,641.91         34,752,841.48

    公司法定代表人：        主管会计工作的公司负责人：  会计机构负责人：

    资产减值准备明细表(合并)

    会金01表附表1

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司        2001年度       单位：元

项目                                年初余额          本年增加数

一、坏账准备合计                11,372,139.23        27,794,273.21

其中：应收账款                  10,820,477.46

其他应收款                         551,661.77        27,794,273.21

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计

其中：库存商品

原材料

四、长期投资减值准备合计        39,784,295.01         5,202,717.10

其中：长期股权投资              39,527,089.86       -12,393,489.86

长期债权投资                       257,205.15        17,596,206.96

五、固定资产减值准备合计         1,783,857.94

其中：房屋、建筑物

专用设备

运输工具                         1,783,857.94

其他设备

六、无形资产减值准备                                 17,913,726.52

其中：专利权

商标权

土地使用权                                           17,913,726.52

七、在建工程减值准备

八、自营证券跌价准备             3,395,620.50       107,528,198.70

九、贷款呆账准备                43,230,817.66        31,583,600.00

其中：短期贷款

中长期贷款

逾期贷款                        43,230,817.66        31,583,600.00

项目                                 本年转回数         年末余额

一、坏账准备合计                10,397,912.55       28,768,499.89

其中：应收账款                  10,397,912.55          422,564.91

其他应收款                                          28,345,934.98

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计

其中：库存商品

原材料

四、长期投资减值准备合计            50,000.00       44,937,012.11

其中：长期股权投资                  50,000.00       27,083,600.00

长期债权投资                    17,853,412.11

五、固定资产减值准备合计         1,783,857.94

其中：房屋、建筑物

专用设备

运输工具                         1,783,857.94

其他设备

六、无形资产减值准备                                17,913,726.52

其中：专利权

商标权

土地使用权                                          17,913,726.52

七、在建工程减值准备

八、自营证券跌价准备             3,148,370.50      107,775,448.70

九、贷款呆账准备                                    74,814,417.66

其中：短期贷款

其中：长期贷款

逾期贷款                                            74,814,417.66

    公司法定代表人：        主管会计工作的公司负责人：   会计机构负责人：

    资产减值准备明细表(母公司)

    会金01表附表1

    编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司        2001年度        单位：元

项目                              年初余额          本年增加数

一、坏账准备合计               11,824,347.64       27,008,441.85

其中：应收账款                 10,729,737.38

其他应收款                      1,094,610.26       27,008,441.85

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计

其中：库存商品

原材料

四、长期投资减值准备合计       39,784,295.01        5,202,717.10

其中：长期股权投资             39,527,089.86      -12,393,489.86

长期债权投资                      257,205.15       17,596,206.96

五、固定资产减值准备合计        1,718,037.24

其中：房屋、建筑物

专用设备

运输工具                        1,718,037.24

其他设备

六、无形资产减值准备                               17,913,726.52

其中：专利权

商标权

土地使用权                                         17,913,726.52

七、在建工程减值准备

八、自营证券跌价准备            3,395,620.50      107,528,198.70

九、贷款呆账准备               43,012,728.48       31,583,600.00

其中：短期贷款

其中：长期贷款

逾期贷款                       43,012,728.48       31,583,600.00

项目                               本年转回数        年末余额

一、坏账准备合计                10,311,010.23      28,521,779.26

其中：应收账款                  10,311,010.23         418,727.15

其他应收款                                         28,103,052.11

二、短期投资跌价准备合计

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计

其中：库存商品

原材料

四、长期投资减值准备合计            50,000.00      44,937,012.11

其中：长期股权投资                  50,000.00      27,083,600.00

长期债权投资                                       17,853,412.11

五、固定资产减值准备合计         1,718,037.24

其中：房屋、建筑物

专用设备

运输工具                         1,718,037.24

其他设备

六、无形资产减值准备                               17,913,726.52

其中：专利权

商标权

土地使用权                                         17,913,726.52

七、在建工程减值准备

八、自营证券跌价准备             3,148,370.50     107,775,448.70

九、贷款呆账准备                                   74,596,328.48

其中：短期贷款

中长期贷款

逾期贷款                                           74,596,328.48

    公司法定代表人：      主管会计工作的公司负责人：   会计机构负责人：

    财务报表附注

    一、公司的基本情况

    鞍山市信托投资股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系非银行金融机构。前身为鞍山市信托投资公司，成立于1987 年2 月。1992 年经辽宁省经济体制改革委员会和中国人民银行辽宁省分行批准改组为股份有限公司。1994 年1 月本公司社会公众股票在上海证券交易所挂牌交易。公司成立之初总股本为10,275 万元，报告期末公司总股本为454,109,778 元，其中：国家股111,726,046 元，法人股75,708,985 元，社会公众股266,674,747 元。

    公司经营范围主要是人民币存贷款业务、对外投资、代理发行有价证券、代理买卖证券、房地产开发经营、旅游服务、投资策划与咨询等。

    二、会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法

    （一）公司执行的会计制度

    根据公司所属行业特点，本公司除基本经营业务参照执行相应行业会计制度外，其他业务及所属子公司均执行《企业会计准则》及《企业会计制度》。

    （二）会计年度

    本公司会计年度采用公历年度，自一月一日起至十二月三十一日止。

    （三）记账本位币

    公司以人民币为记账本位币。

    （四）记账基础和计价原则

    公司以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。

    （五）现金等价物的确定标准

    公司将持有的期限短（即从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。

    （六）短期投资核算方法

    1、短期投资计价及收益的确认方法：按取得时的实际成本计价。短期投资持有期间所获得的现金股利或股息，除取得时已计入应收项目外，以实际收到时作投资成本的收回。待处置短期投资时，按收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为投资收益，并计入当期损益。

    2、短期投资跌价准备确认标准及计提方法：公司至少于每年年度终了，对短期投资进行全面检查，如果发现由于短期投资市价低于成本等原因，致使短期投资有可能发生损失，按其可能损失部分计提短期投资跌价准备。短期投资跌价准备按单项投资计提，计提的短期投资跌价准备计入当期损益。

    （七）坏账核算方法

    1、应收款项坏账的确认标准：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务且有确凿证据表明无法收回的应收款项。

    2、坏账损失的核算方法：采用备抵法。对于确实无法收回的应收款项，经批准后，作为坏账损失，直接冲销已提取的坏账准备。

    3、坏账准备的确认标准：按期末应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额百分比法和个别确认法确认。

    4、坏账准备的计提方法和计提比例：采用余额百分比法，按期末应收款项余额的6‰比例计提坏账准备；对有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的应收款项全额计提坏账准备，计提的坏账准备计入当期损益。

    （八）存货核算方法

    1、存货分类：原材料、库存商品、产成品、低值易耗品、开发产品、开发成本。

    2、存货的取得和发出的计价方法：存货在取得时按实际成本计价，存货于领用或发出时采用加权平均法计价。

    3、存货的盘存制度及低值易耗品的摊销方法：存货采用永续盘存制；低值易耗品领用时采用一次摊销法核算。

    4、存货跌价准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对存货进行全面清查，如果发现由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价低于成本等原因，致使存货有不可收回部分，按其不可收回部分提取存货跌价准备。按单项存货计量成本和可变现净值，当成本高于可变现净值时，其差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。

    （九）自营证券核算方法

    1、自营证券分类：股票、债券、基金等有价证券。

    2、自营证券的计价方法：按实际成本计价。

    3、自营证券跌价准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对自营证券进行全面清查，如果发现由于自营证券成本高于市价等原因，致使自营证券发生减值，按其减值部分计提自营证券跌价准备。自营证券跌价准备按单项资产计提，计提的自营证券跌价准备计入当期损益。

    （十）贷款呆账准备核算方法

    1、贷款呆账的确认标准：按贷款期末余额的风险程度确认。

    2、贷款呆账损失的核算方法：采用备抵法。对于确实无法收回的贷款，经批准后作为贷款呆账损失，直接冲销贷款呆账准备。

    3、贷款呆账准备的确认标准：按期末逾期贷款余额的一定比例计提贷款呆账准备，对正常贷款及委托贷款不计提贷款呆账准备。

    4、贷款呆账准备的计提方法和计提比例：采用余额百分比法，按期末逾期贷款余额的25％比例计提贷款呆账准备。计提的贷款呆账准备计入当期损益。

    （十一）长期投资核算方法

    1、长期股权投资计价及收益确认方法：

    （1）长期股权投资在投资时按实际支付的价款或投资各方确认的价值入账。

    （2）投资额占被投资企业有表决权资本总额20％（不含20％）以下，或虽超过20％，但没有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额20％（含20％）以上，或虽投资不足20％，但有重大影响的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额50％（不含50％）以上，或虽投资不足50％，但对被投资单位具有实质控制权的，采用权益法核算，并合并会计报表。投资收益按成本法和权益法分别核算确认。

    2、股权投资差额的摊销方法和期限：采用直线法摊销。合同规定投资期限的按合同规定期限摊销；没有规定投资期限的按10 年摊销。

    3、长期债权投资计价及收益确认方法：公司按取得时实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用）扣除已到期尚未领取的债券利息，作为初始成本入账。并按权责发生制原则按期计提利息，计入当期损益。

    4、长期债券投资溢价或折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法于确认债券利息收入同时进行摊销。

    5、长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对长期投资逐项进行检查，如果发现由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于其账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额计提长期投资减值准备。长期投资减值准备按单项投资计提，计提的长期投资减值准备计入当期损益。

    （十二）固定资产核算方法

    1、固定资产的标准：使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000 元以上，并且使用期限超过两年的，也作为固定资产。

    2、固定资产分类：房屋及建筑物、专用设备、运输工具和其他设备。

    3、固定资产的计价方法：按取得时的实际成本计价。

    4、固定资产的折旧方法：采用年限平均法。

项目              折旧年限（年）      残值率

房屋及建筑物           35               5%

专用设备               3-5              5%

运输设备               10               5%

其他设备                6               5%

    5、固定资产减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果发现固定资产由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致其可收回金额低于其账面价值的部分计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，计提的固定资产减值准备计入当期损益。

    （十三）在建工程核算方法

    1、在建工程的计价方法及结转为固定资产的时点：在建工程按取得时的实际成本计价；当在建工程达到预定可使用状态时结转为固定资产。

    2、在建工程减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，如果发现工程项目在性能上或技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性或长期停建且预计在未来三年内不会重新开工的在建项目；或其他足以证明在建项目已经发生减值的情形，则计提在建工程减值准备。在建工程减值准备按单项资产计提，计提的在建工程减值准备计入当期损益。

    （十四）借款费用的会计处理方法

    1、借款费用资本化的确认原则：为生产经营活动借入的款项所发生的借款费用计入当期损益。为购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，予以资本化，计入所购建固定资产成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的，应于发生当期直接计入当期财务费用。

    2、资本化期间：从为购建固定资产而专门借入的款项投入到在建项目起，到所购建固定资产达到预定可使用状态止，确认为资本化期间。如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始；如果中断是使购建的固定资产达到预定的可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。

    3、借款费用资本化金额的计算方法：每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率。

    （十五）无形资产核算方法

    1、无形资产的计价方法：按取得时的实际成本计价。以非货币性交易换入的无形资产，以换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为实际成本。

    2、无形资产的摊销方法和摊销年限：以无形资产法定有效年限，或受益年限，或二者中孰短原则确定，无法确定有效年限或受益年限的，按不超过10 年确定，并在确定的预计使用年限内分期平均摊销。

    3、无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对无形资产进行逐项检查，如果发现由于无形资产已被其他技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大影响；或由于市价大幅度下跌，在剩余摊销年限内预计不能恢复；或存在已超过法律保护期限，但仍存在部分使用价值；或存在其他足以证明无形资产实质上已经发生减值的情形，而导致其可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备按单项资产计提，计提的无形资产减值准备计入当期损益。

    （十六）长期待摊费用核算方法

    1、长期待摊费用的摊销方法：在受益期内平均摊销。

    2、长期待摊费用的摊销期限：按受益期确定；在筹建期间发生的费用，在企业开始生产经营的当月起一次性计入开始生产经营当月的损益。

    （十七）收入确认原则

    1、销售商品：已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司不再保留与商品所有权相联系的继续管理权和实施控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。

    2、提供劳务：在劳务已经提供、收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入的实现。

    3、提供与金融业务相关的服务：在与交易相关的经济利益能够流入企业且收入和成本的金额能够可靠地计量时，确认提供与金融业务相关的服务收入的实现。

    （十八）所得税的会计处理方法

    采用应付税款法。

    （十九）合并财务报表的编制方法

    1、合并范围的确定原则

    按《合并会计报表暂行规定》第二条第三款第(1)、(5)项规定，本公司所属子公司鞍山市信托投资公司海南公司、鞍山信托实业发展有限公司、鞍山市社科咨询服务中心信托投资咨询部、鞍山市信托经济技术咨询公司因歇业未纳入本期合并会计报表范围。

    2、采用的会计方法

    合并会计报表的编制方法是按照《合并会计报表暂行规定》执行，以公司和应纳入合并范围的子公司的个别会计报表为合并基础，对内部投资、内部交易、内部资金往来及未实现利润等相互抵销合并编制。

    （二十）2000 年12 月31 日前挂账应收利息的摊销方法

    根据财政部财金字（2001）25 号文件《财政部关于调整金融企业应收利息核算办法的通知》精神及公司董事会预案，本公司从2001 年开始将2000 年12 月31 日以前挂账的应收未收利息按10 年期限逐年摊销，冲减当期利息收入。

    （二十一）会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数

    1、会计政策的变更

    本公司根据财政部财会字（2000）25 号文件《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字（2001）5 号文件《关于印发<企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定>的通知》、财会字（2001）17 号文件《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起改变以下会计政策：

    (1)开办费原按５年摊销，现采用企业开始生产经营当月起一次计入当月损益。

    (2)固定资产、在建工程、无形资产原期末不计提减值准备，现改为上述资产按期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备。

    (3)贷款呆账准备原按期末贷款余额的1%比例差额提取，现改为按贷款的风险程度不同分别计提贷款呆账准备：即对逾期贷款按年末余额的25%比例计提贷款呆账准备；对正常贷款不计提贷款呆账准备；对不承担风险的委托贷款不计提贷款呆账准备。

    (4)取消“住房周转金”科目，原计入“住房周转金”科目余额冲销有关股东权益项目。

    因上述会计政策变更的累积影响数为47,020,180.63 元,其中计提贷款呆账准备的累积影响数为38,427,054.77 元,计提固定资产减值准备的累积影响数为1,783,857.94元,取消住房周转金的累积影响数为6,632,129.95 元,核销开办费的累积影响数为177,137.97 元。

    本公司2001 年报由于会计政策变更的追溯调整数除上述（3）贷款呆帐准备追溯调整数外，与2001 年中报一致。

    2、会计估计的变更

    本会计期内未发生会计估计变更。

    （二十二）财务报表年初数调整说明

    1、公司本期根据辽宁省财政厅辽财债函[2002]83 号“关于核销鞍山市信托投资股份有限公司申请核销资产损失的复函”及公司董事会决议，对经辽宁省财政厅核定的1998 年清产核资损失进行账务处理。

    对经核定的清产核资损失63,415,315.62 元调整了1998 年、1999 年相关数据,冲减未分配利润59,530,363.27 元,冲减坏账准备3,884,952.35 元。

    2、根据信托业清理整顿要求进行信证分离，剥离证券资产中清理资产损失3,178,773.04 元。

    3、根据《企业会计制度》规定会计政策变更，追溯调整固定资产减值准备1,783,857.94 元。

    4、根据《企业会计制度》规定会计政策变更，根据贷款风险程度不同，按期末逾期贷款余额的25％比例计提贷款呆账准备38,427,054.77 元。

    5、根据《企业会计制度》规定会计政策变更，核销开办费177,137.97 元。

    6、取消“住房周转金”科目，影响住房周转金6,632,129.95 元。

    7、因调整期初未分配利润调减盈余公积15,913,600.14 元。

    三、税项

    (一)营业税：公司本部及所属分公司、典当公司按7%税率计缴，其他子公司按5%税率计缴。

    (二)城市维护建设税：按应交地方营业税额的7%计缴。

    (三)教育费附加：按应交地方营业税额的3%计缴。

    (四)地方教育费附加：按应交地方营业税额的1%计缴。

    (五)企业所得税:按财政部、国家税务总局颁发的《企业所得税条例》及《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，根据鞍高开字[1999]37 号文件，本公司及所属分公司、子公司所得税税率分别按15%和33%计缴。

    (六)其他税项按国家有关的规定计缴。

    四、控股子公司及合营企业

企业名称                 注册资本实际投资额  占投资  经营范围

                                              比例

鞍山宏信典当行有限公司  1,000万元  1,000万元  100%   典当拍卖

鞍山市信托房地产经营开  4,000万元  4,000万元  100%   房产开发、商品房销售

发有限公司

鞍山玉佛苑旅游服务有限  6,230万元  6,230万元  100%   旅游服务、经营字画、

公司                                                 工艺美术品、中西餐

鞍山市信安高新技术投资  4,000万元  4,000万元  100%   高新技术产业投资，高

有限公司                                             新技术项目投资策划，

                                                     咨询，可行性研究，企

                                                     业资产重组业务的策划

                                                     ，咨询，经济技术信息

                                                     咨询，代理专利与非专

                                                     利技术投资

    五、合并财务报表主要项目注释：

    (一)货币资金

项目              期初数          期末数

现金          1,032,890.06         432,424.82

银行存款    488,158,402.89     627,546,057.87

合计        489,191,292.95     627,978,482.69

    期末较期初增幅较大系客户保证金存款增加所致。

    (二)拆放同业

期初数                期末数

26,300,000.00      13,500,000.00

    期末较期初减幅较大系将海城信托公司拆出资金转入应收款项并全额计提坏帐准备。

    (三)应收账款

    1、应收账款账龄分析列示如下：

账龄                   期初数                      期末数

                  金额       比例(%)          金额       比例(%)

1年以内       32,660,317.30     8.73       6,864,066.40     2.39

1－2年        45,702,508.12    12.21      25,486,579.92     8.86

2－3年        74,122,479.76    19.81      40,287,183.22    14.00

3年以上      221,742,236.63    59.25     215,010,324.42    74.75

合计         374,227,541.81   100.00     287,648,153.96   100.00

减：坏账准备  10,820,477.46                  422,564.91

应收账款净额 363,407,064.35              287,225,589.05

    2、应收账款前五名企业欠款总额为66,779,090.11 元，占应收账款总额的23.21％。

    3、应收账款账户余额中不存在持有本公司5%以上股份的股东欠款。

    4、本期按照信托业清理整顿要求清产核资核销以前年度已全额计提坏账准备的应收未收利息12,314,910.20 元。

    5、应收账款中有2000 年12 月31 日以前挂账的应收未收利息193,098,750.74 元。本期按财政部财金字(2001)25 号文及公司董事会预案,将应收未收利息19,309,875.07元冲减本期利息收入。

    (四)其他应收款

    1、其他应收款账龄分析列示如下：

账龄                      期初数                       期末数

                     金额        比例(%)          金额        比例(%)

1年以内          39,003,696.02    34.24      316,736,990.83    56.08

1－2年           16,742,619.90    14.70       62,501,353.28    11.07

2－3年           27,286,445.50    23.96       77,669,553.11    13.75

3年以上          30,869,877.80    27.10      107,916,196.22    19.10

合计            113,902,639.22   100.00      564,824,093.44   100.00

减：坏账准备        551,661.77                28,345,934.98

其他应收款净额  113,350,977.45               536,478,158.46

    2、其他应收款前五名企业欠款总额为313,113,616.89 元，占其他应收款总额的55.44%。

    3、其他应收款账户余额中不存在持有本公司5%以上股份的股东欠款。

    4、其他应收款期末较期初增幅较大，主要是非证券资产剥入，部分应收账款科目转入以及公司债权等其他应收款项转入所致。

    5、对三年以上的其他应收款中以下欠款企业计提坏账准备。

企业名称                     所欠金额      发生时间    全额计提原因

海城信托投资公司           14,140,966.09     1992年    信托业清理整顿

                                                       形成坏账

鞍山信托实业发展有限公司    9,152,823.75     1998年    已停止经营

鞍山社科咨询服务中心咨询部    302,026.48     1996年    已停止经营

鞍山市宏信咨询公司            121,141.00     1996年    已停止经营

合计                       23,716,957.32

    (五)预付账款

    1、预付账款账龄分析列示如下：

账龄               期初数                    期末数

               金额      比例(%)         金额        比例(%)

1年以内

1－2年        40,000.00     0.39

2－3年    10,268,158.90    99.61

3年以上                              10,268,158.90    100.00

合计      10,308,158.90   100.00     10,268,158.90    100.00

    本账户余额中不存在持有本公司5%以上股份的股东欠款。

    2、预付账款主要明细项目列示如下：

企业名称              期末数        欠款时间     欠款原因

外商生活区工程    10,268,158.90     1998年8月    尚未完工工程款

    (六)短期贷款

期初数                 期末数

246,872,500.00      280,275,108.00

    (七)抵押贷款

期初数                 期末数

1,050,300.00            239,500.00

    (八)委托贷款及委托投资

期初数                 期末数

205,738,733.81       87,652,724.00

    期末较期初降幅较大，系本期对贷款重新分类，将部分委托贷款转入短期贷款及逾期贷款所致。

    (九)自营证券

种类                           期初数

             成本              市值              跌价准备

股票    86,034,398.10     82,638,777.60     3,395,620.50

债券     1,512,149.50      1,512,149.50

基金

合计    87,546,547.60     84,150,927.10     3,395,620.50

种类                          期末数

             成本              市值              跌价准备

股票    171,253,070.25    94,934,539.15       76,318,531.10

债券      1,667,936.40     1,274,436.40          393,500.00

基金     95,353,264.99    64,289,847.39       31,063,417.60

合计    268,274,271.64   160,498,822.94      107,775,448.70

    期末较期初增幅较大，系购入及从长期投资科目转入所致。

    (十)代理证券

期初数              期末数

423,390,000.00

    代理证券期末余额为零，系根据信托业清理整顿的要求，本期将代理企业发行债券业务调到表外核算所致。

    (十一)买入返售证券

期初数             期末数

23,645,245.00

    买入返售证券期末余额为零，系本期信证分业本科目余额转入应收款项所致。

    (十二)存货

项目                期初数                    期末数

                金额       跌价准备       金额       跌价准备

原材料        664,966.30                871,611.71

库存商品    1,298,803.47              1,330,254.87

产成品         67,587.90                 48,493.14

开发产品  105,061,332.43             87,359,059.82

开发成本       96,059.07

合计      107,188,749.17             89,609,419.54

    (十三)待摊费用

类别         期初数      本期增加      本期摊销      期末数

软件维护费                7,000.00      7,000.00

其他        67,351.00   445,107.60    333,808.00   178,650.60

合计        67,351.00   452,107.60    340,808.00   178,650.60

    期末较期初增幅较大，系公司所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司增加的跨期支出所致。

    (十四)其他流动资产

类别                      期初数          期末数

待处理流动资产损失    19,044,052.50

    其他流动资产期末余额为零，系本期根据信托业清理整顿要求及《企业会计制度》有关规定，处理原鞍山金钢信托投资公司证券部被本公司收购前发生的自营证券历年账实不符的盘亏及国债回购的损失所致。

    (十五)中长期贷款

期初数                 期末数

40,795,871.39       277,037.33

    期末较期初降幅较大，系本期回收贷款及部分贷款转入逾期贷款所致。

    (十六)逾期贷款及贷款呆账准备

                        期初数               期末数

逾期贷款余额       235,939,669.92        312,358,470.92

减：贷款呆账准备    43,230,817.66         74,814,417.66

逾期贷款净额       192,708,852.26        237,544,053.26

    期末较期初增幅较大，系本期对贷款重新分类，将部分委托贷款转入所致。

    (十七)长期投资

项目                      期初数                  本期增加

                     金额          减值准备

长期股权投资    158,399,167.84   39,527,089.86   64,939,058.97

长期债权投资     13,184,964.78      257,205.15   11,938,300.00

合计            171,584,132.62   39,784,295.01   76,877,358.97

项目               本期减少              期末数

                                    金额           减值准备

长期股权投资   102,719,428.48   120,618,798.33   27,083,600.00

长期债权投资                     25,123,264.78   17,853,412.11

合计           102,719,428.48   145,742,063.11   44,937,012.11

    1、长期股权投资

    (1) 股票投资

被投资公司名称               股份      股票数量    占被投资公司

                             性质                  注册资本比例

                                                        (%)

东北金信(大连)联合开发

股份公司                    法人股    1,000,000        2.00

鞍山金山实业股份有限公司    法人股    3,500,000       19.44

鞍山自控仪表股份有限公司    法人股      465,000        1.00

鞍山市商业银行              法人股    5,764,000        3.38

中国光大银行大连分行        法人股    1,660,000        0.06

鹏华基金管理有限公司        法人股   13,344,000       16.68

鞍山房屋开发公司            法人股   11,500,000       18.21

普惠基金                    基金      3,750,000        0.19

普丰基金                    基金      1,875,000       0.065

合计

被投资公司名称                 投资金额       减值准备

东北金信(大连)联合开发

股份公司                     1,000,000.00    1,000,000.00

鞍山金山实业股份有限公司     3,500,000.00    3,500,000.00

鞍山自控仪表股份有限公司       980,100.00

鞍山市商业银行               5,502,000.00

中国光大银行大连分行         5,133,000.00

鹏华基金管理有限公司        25,020,000.00

鞍山房屋开发公司            18,400,000.00

普惠基金                     3,787,500.00

普丰基金                     1,893,750.00

合计                        65,216,350.00    4,500,000.00

    (2)其他股权投资

被投资单位名称                   投资起止期        投资金额

海城西柳宾馆                 1987年-2007年         435,000.00

鞍山永发工贸有限公司         1992年-               800,000.00

海南大陆置业公司             1992年-             5,750,000.00

鞍山信托工业公司             1993年5月-2003年      100,000.00

鞍山市机电安装公司           1994年4月-          4,000,000.00

鞍山市信托投资公司海南公司   1998年12月-        15,169,247.95

国营鞍山化纤毛纺织总厂       1999年4月-          1,000,000.00

鞍山味邦信佳饮料有限公司     1999年12月-         1,462,000.00

信玉资产管理服务公司         2000年12月-         3,500,000.00

五环实业有限公司             2001年1月          12,200,000.00

合计                                            44,416,247.95

被投资单位名称                占被投资单位     减值准备

                              注册资本比例

                                  (%)

海城西柳宾馆                     17.00          435,000.00

鞍山永发工贸有限公司             12.60          800,000.00

海南大陆置业公司                  8.20        5,750,000.00

鞍山信托工业公司                 12.50          100,000.00

鞍山市机电安装公司                7.50         4,000,000.00

鞍山市信托投资公司海南公司      100.00        11,498,600.00

国营鞍山化纤毛纺织总厂

鞍山味邦信佳饮料有限公司

信玉资产管理服务公司

五环实业有限公司

合计                                          22,583,600.00

    (3)长期股权投资减值准备

被投资公司名称                     期初数        本期增加    本期减少

东北金信(大连)联合开发股份公司   1,000,000.00

鞍山金山实业股份有限公司         3,500,000.00

海城西柳宾馆                       485,000.00                50,000.00

鞍山永发工贸有限公司               800,000.00

海南大陆置业公司                 5,750,000.00

鞍山信托工业公司                   100,000.00

鞍山市机电安装公司               4,000,000.00

鞍山市信托投资公司海南公司      11,498,600.00

合计                            27,133,600.00

被投资公司名称                       期末数        提取原因

东北金信(大连)联合开发股份公司    1,000,000.00      已停业

鞍山金山实业股份有限公司          3,500,000.00      已停业

海城西柳宾馆                        435,000.00      已停业

鞍山永发工贸有限公司                800,000.00      已停业

海南大陆置业公司                  5,750,000.00      已停业

鞍山信托工业公司                    100,000.00      已停业

鞍山市机电安装公司                4,000,000.00      已停业

鞍山市信托投资公司海南公司       11,498,600.00      已停业

合计                                 50,000.00    27,083,600.00

    (4)股权投资差额

初始金额         摊销期限(年)     本期摊销额       摊余金额

18,310,333.98        10          1,831,033.40    10,986,200.38

    股权投资差额形成原因系本公司投资鞍山玉佛苑旅游服务有限公司取得股权时的成本与其所有者权益的借方差额。

    2、长期债权投资

债券种类           面值      年利率      购入金额       期初应收

                              (%)                       利息

特种金融债券     500,000     12.00       500,000.00     178,666.67

特种金融债券   2,630,280     11.00     2,630,280.00     657,430.80

特种金融债券  11,000,000     12.00    13,438,300.00     525,000.00

00696 国债     2,304,000     11.83     3,593,166.75

特种金融债券   3,137,348      7.38     3,137,348.00     463,072.56

合计          19,571,628              23,299,094.75   1,824,170.03

债券种类         本期利息      期末应收       减值准备

                               利息

特种金融债券                  178,666.67

特种金融债券                  657,430.80

特种金融债券                  525,000.00    13,963,300.00

00696 国债                                     289,691.55

特种金融债券                  463,072.56     3,600,420.56

合计                        1,824,170.03    17,853,412.11

    (十八)固定资产及累计折旧

项目              期初数        本期增加       本期减少       期末数

原值

房屋及建筑物  187,250,731.67  35,620,174.88    369,040.00  222,501,866.55

专用设备       33,094,485.57  11,986,638.65  4,309,688.66   40,771,435.56

运输工具       13,949,647.98   3,370,112.20 11,151,206.68    6,168,553.50

其他设备        2,683,587.60   2,306,726.65    251,413.10    4,738,901.15

合计          236,978,452.82  53,283,652.38 16,081,348.44  274,180,756.76

累计折旧

房屋及建筑物   17,680,713.90   5,967,149.56     41,010.00   23,606,853.46

专用设备       16,071,091.11   7,264,864.49  3,926,345.28   19,409,610.32

运输工具        4,015,240.77     973,682.95  3,578,560.24    1,410,363.48

其他设备          947,430.95     952,694.24    228,358.88    1,671,766.31

合计           38,714,476.73  15,158,391.24  7,774,274.40   46,098,593.57

净值          198,263,976.09  38,125,261.14  8,307,074.04  228,082,163.19

减：固定资产

减值准备        1,783,857.94                 1,783,857.94

固定资产净额  196,480,118.15               228,082,163.19

    (十九)在建工程

工    程         期初数       本期增加     本期转入    其  他期末数资金

项目名称                                   固定资产数  减少数        来源

证券一部营业楼   565,675.27  1,897,620.62  2,463,295.89              自筹

天津营业大厅设 4,124,640.00                4,124,640.00              自筹

备及网络工程

上海部营业大厅 7,943,364.40  1,016,289.40  8,959,653.80              自筹

玉佛苑钟鼓楼                   772,110.00    772,110.00              自筹

合计          12,633,679.67  3,686,020.02 16,319,699.69

    在建工程期末余额为零，系工程完工转入固定资产所致。在建工程无利息资本化。

    (二十)无形资产

类别          原始金额          期初数        本期增加         本期

                                                               转出

土地使用权  68,880,825.00    20,082,000.00    47,280,825.00

房屋使用权   9,206,986.00     6,802,848.20

软件费         618,733.00       379,440.47       159,575.00

席位费      10,300,000.00     5,289,930.74       484,582.82

合计        89,006,544.00    32,554,219.41    47,924,982.82

类别          本期摊销        期末数        减值准备        剩余摊

                                                            销期限

土地使用权    648,198.48   66,714,626.52   17,913,726.52

房屋使用权  1,067,845.84   5,735,002.36                     6-10年

软件费         98,021.63   440,993.84                        3-7年

席位费      1,120,000.04   4,654,513.52

合计        2,934,065.99   77,545,136.24   17,913,726.52

    期末较期初增幅较大，系本期取得的土地使用权。

    本期计提减值准备17,913,726.52 元，系对增加的土地使用权计提的减值准备。

    (二十一)长期待摊费用

类别      期初数      本期增加      本期摊销      期末数

软件费  40,134.00                   40,134.00

装修费              1,612,696.00   387,924.00   1,224,772.00

拍摄费  33,280.00                   33,280.00

其他   159,584.50     811,891.14   150,437.27     821,038.37

合计   232,998.50   2,424,587.14   611,775.27   2,045,810.37

    期末较期初增幅较大，主要系公司所属分公司天津证券部增加房屋装修费用所致。

    (二十二)短期借款

借款类别           期初数              期末数

保证借款       73,350,000.00        69,413,500.00

合计           73,350,000.00        69,413,500.00

    (二十三)短期存款

期初数                  期末数

78,338,891.98       186,912,960.22

    期末较期初增幅较大，系重新调整存款类别,从委托存款调入所致。

    (二十四)同业拆入

期初数                    期末数

155,400,000.00        62,000,000.00

    期末较期初降幅较大，系公司本期偿还拆入资金所致。

    (二十五)金融性公司拆入

期初数                    期末数

10,000,000.00

    金融性公司拆入期末余额为零，系将此科目余额调入同业拆入所致。

    (二十六)委托存款

期初数                    期末数

306,267,350.65       147,960,637.08

    期末较期初降幅较大，系重新调整存款类别，将部分委托存款调入短期存款所致。

    (二十七)应付代理证券款项

期初数                     期末数

423,390,000.00

    应付代理证券款项期末余额为零，系根据信托业清理整顿的要求，本期将代理企业发行债券业务调到表外核算所致。

    (二十八)卖出回购证券款

期初数                     期末数

66,697,425.00          69,145,425.00

    (二十九)应付账款

期初数                     期末数

616,610,134.87         718,535,521.00

    期末较期初增加主要系代买卖证券款增加所致。期末余额中代买卖证券款为507,757,572.80 元。

    本账户余额中不存在持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

    (三十)预收账款

期初数                     期末数

1,115,410.00

    期末较期初减少系房地产公司商品房销售收入实现所致。

    本账户余额中不存在持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

    (三十一)应付工资

期初数                     期末数

384,049.00               179,572.72

    (三十二)应付福利费

期初数                     期末数

157,469.28               -198,395.05

    期末较期初降幅较大，系本期开支增加所致。

    (三十三)应付股利

期初数                     期末数

26,816,301.54            8,245,141.08

    期末较期初降幅较大，系根据2000 年度利润分配方案派送红利所致。

    (三十四)应交税金

税项                           期初数           期末数

营业税                     5,960,874.31      3,105,700.22

城市维护建设税               711,214.49        473,447.64

企业所得税                 9,426,629.01     -6,910,356.06

个人所得税                   936,533.08      1,151,148.54

房产税                       324,793.44      1,398,750.84

固定资产投资方向调节税    -1,022,473.90

其他                       1,688,855.40        841,448.20

合计                      18,026,425.83         60,139.38

    期末较期初降幅较大，系上半年实现利润预交企业所得税所致。

    (三十五)其他应交款

项目              期初数            期末数

教育费附加      306,409.63        248,336.00

其他            234,548.77        150,579.86

合计            540,958.40        398,915.86

    (三十六)其他应付款

期初数                        期末数

165,387,744.00            880,264,046.36

    期末较期初增幅较大，主要是非证券资产剥离，部分应付账款科目转入以及公司债务等其他应付款项。

    本账户余额中不存在持有本公司5%以上股份的股东单位款项。

    (三十七)预提费用

项目                     期初数           期末数

未完工程配套设施费    1,404,211.92     2,256,019.06

合计                  1,404,211.92     2,256,019.06

    (三十八)股本

                      期初数          本次变动增减(＋，－)      期末数

                                   送股     转配股上市  其他

一、未上市流通股份

其中：

1、国家持有股份     85,943,112   25,782,934                   111,726,046

2、境内法人持有股份 58,237,681   17,471,304                    75,708,985

未上市流通股份合计 144,180,793   43,254,238                   187,435,031

二、已上市流通股份

人民币普通股       205,134,421   61,540,326                   266,674,747

三、股份总数       349,315,214  104,794,564                   454,109,778

    期末较期初增加，系根据2000 年度利润分配方案每10 股送3 股所致。

    (三十九)资本公积

项目                期初数        本期增加      本期减少       期末数

股本溢价        270,499,280.70                             270,499,280.70

接受捐赠非现                     641,339.39                    641,339.39

金资产准备

接受现金捐赠                     740,679.59                    740,679.59

股权投资准备

拨款转入

外币资金折算差额

其他资本公积         37,116.40                                  37,116.40

合计            270,536,397.10  1,382,018.98               271,918,416.08

    期末较期初增加，主要是所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司接受捐赠所致。

    (四十)盈余公积

项目              期初数      本期增加      本期减       少期末数

法定盈余公积  44,522,349.55                            44,522,349.55

公益金         5,773,940.28                             5,773,940.28

任意盈余公积  72,123,814.34                            72,123,814.34

合计         122,420,104.17                           122,420,104.17

    (四十一)未分配利润

期初数             本期增加          本期减少          期末数

34,752,841.48   -201,289,919.39   104,794,564.00   -271,331,641.91

    1、本期增加-201,289,919.39 元，系本期净利润转入。

    2、本期减少104,794,564.00 元，系本期执行2000 年利润分配方案每10 股送3股。

    3、期末较期初降幅较大，主要系处理清产核资损失59,530,363.27 元；处理信证分离，剥离证券资产中资产损失3,178,773.04 元；调整固定资产减值准备1,783,857.94元；计提贷款呆账准备38,427,054.77 元；核销开办费177,137.97 元；调减盈余公积15,913,600.14 元。

    (四十二)主营业务收入及成本

项目                       主营业务收入

                      2001年度         2000年度

金融及证券业务    94,726,578.89     221,770,201.90

房地产业务        29,169,229.17      50,046,598.24

其他              11,929,124.02       4,783,559.92

合计             135,824,932.08     276,600,360.06

    本期主营业务收入较上年同期降幅较大，主要系金融及证券业务收入减少所致。

项目                       主营业务成本

                     2001年度           2000年度

金融及证券业务   243,508,046.75      85,909,223.59

房地产业务        22,289,310.19      37,648,703.89

其他              15,540,177.74      12,143,755.51

合计             281,337,534.68     135,701,682.99

    本期主营业务成本较上年同期增幅较大，主要系金融及证券业务中增加减值准备所致。

    (四十三)利息收入

2001年度                   2000年度

1,729,826.62             22,464,046.11

    本期较上年同期降幅较大，系从2001 年开始将2000 年12 月31 日以前挂账的应收未收利息按10 年期限逐年摊销，冲减本期利息收入所致。

    (四十四)金融企业往来收入

2001年度                     2000年度

10,660,229.90             11,027,488.93

    (四十五)手续费收入

2001年度                     2000年度

31,661,814.61             56,839,381.53

    本期较上年同期降幅较大，原因是证券交易量下降，佣金收入减少所致。

    (四十六)证券销售差价收入

2001年度                    2000年度

53,176,596.54            116,532,591.13

    本期较上年同期降幅较大，原因是证券市场低迷，使公司本期证券销售差价收入减少所致。

    (四十七)投资收益

项目                                2001年度          2000年度

股权投资收益                    14,160,540.15      10,698,750.73

债权投资收益                       272,702.00       8,823,947.44

联营或合营公司分配来的利润

减：长期股权投资差额摊销         1,831,033.40       1,831,033.40

计提长期投资减值准备            20,959,619.70      12,650,695.01

合计                            -8,357,410.95       5,040,969.76

    本期较上年同期降幅较大，系本期较上年同期多计提长期投资减值准备所致。

    (四十八)利息支出

2001年度                     2000年度

30,682,673.53             28,561,919.73

    (四十九)金融企业往来支出

2001年度                    2000年度

10,737,830.58             15,763,031.64

    本期较上年同期降幅较大，原因是本期拆入资金利率下调所致。

    (五十)手续费支出

2001年度                    2000年度

1,919,535.04              2,701,813.71

    (五十一)自营证券跌价损失

2001年度                    2000年度

88,540,439.20             -1,782,186.36

    本期较上年同期增幅较大，原因是增加的自营证券市值低于成本提取的自营证券跌价准备。

    (五十二)销售费用

2001年度                    2000年度

1,073,567.05               684,468.63

    本期较上年同期增幅较大，系公司所属子公司信托房地产经营开发有限公司为扩大销售增加广告费支出所致。

    (五十三)营业费用

2001年度                     2000年度

122,073,265.03            48,557,088.89

    本期较上年同期增幅较大，系本期因会计政策变更计提贷款呆账准备31,583,600.00 元，及对部分应收款项全额计提坏账准备所致。

    (五十四)财务费用

类别             2001年度              2000年度

利息支出       3,427,681.20           3,731,959.23

减：利息收入    -213,162.95              65,577.07

合计           3,640,844.15           3,666,382.16

    (五十五)营业外收入

项目                   2001年度           2000年度

罚款收入               1,429.36

处置固定资产净收益    57,072.57           133,005.48

其他                 109,930.82             2,000.00

合计                 168,432.75           135,005.48

    (五十六)营业外支出

项目                             2001年度            2000年度

处置固定资产净损失             1,851,726.20          76,569.31

罚款支出                           5,000.00           3,000.00

捐赠支出                         128,000.00         449,134.89

无形资产及固定资产减值准备    17,913,726.52       1,783,857.94

债务重组损失                   2,119,466.43

核销待处理财产损失            19,044,052.50

其他支出                         910,152.42       4,355,386.51

合计                          41,972,124.07       6,667,948.65

    本期较上年同期增幅较大，主要是计提无形资产减值准备17,913,726.52 元，核销待处理财产损失19,044,052.50 元及处置固定资产净损失等所致。

    (五十七)支付或收到的其他与经营活动、投资活动有关的现金中价值较大的：

    收到鞍山市财政局存入的购买鞍山玉佛苑旅游服务有限公司股权保证金8,080 万元。

    六、母公司财务报表主要项目注释

    (一)应收账款

    1、应收账款账龄分析列示如下：

账龄                    期初数                    期末数

                    金额      比例(%)        金额        比例(%)

1年以内        31,702,731.30    8.56      70,576,044.08    24.78

1-2年          44,470,739.12   12.01      25,425,579.92     8.93

2-3年          72,830,396.75   19.66      40,212,317.22    14.12

3年以上       221,428,714.75   59.77     148,647,034.73    52.18

合计          370,432,581.92  100.00     284,860,975.95    100.00

减：坏账准备   10,708,716.68                 418,727.15

应收账款净额  359,723,865.24             284,442,248.80

    2、应收账款前五名企业欠款总额为66,779,090.11 元，占应收账款总额的23.44%。

    3、应收账款账户余额中不存在持有本公司5％以上股份的股东欠款。

    (二)其他应收款

    1、其他应收款账龄分析列示如下：

账龄                      期初数                     期末数

                     金额        比例(%)        金额         比例(%)

1年以内          42,009,296.49    20.42     343,779,134.77    52.52

1-2年            11,817,191.41     5.74      62,501,353.28     9.55

2-3年            27,243,978.24    13.24      77,669,553.11    11.87

3年以上         124,667,042.51    60.60     170,620,035.00    26.06

合计            205,737,508.65   100.00     654,570,076.16   100.00

减：坏账准备      1,094,610.26               28,103,052.11

其他应收款净额  204,642,898.39              626,467,024.05

    2、其他应收款前五名企业欠款总额为313,113,616.89 元，占其他应收款总额的47.86%。

    3、其他应收款账户余额中不存在持有本公司5％以上股份的股东欠款。

    4、其他应收款期末较期初增幅较大，主要是非证券资产剥入，部分应收账款科目转入以及公司债权等其他应收款项转入所致。

    (三)长期投资

项目              期初数        减值准备       本期增加

长期股权投资  292,550,329.14  39,527,089.86  64,939,058.97

长期债权投资   13,184,964.78     257,205.15  11,938,300.00

合计          305,735,293.92  39,784,295.01  76,877,358.97

项目             本期减少         期末数          减值准备

长期股权投资  100,927,991.28   256,561,396.83   27,083,600.00

长期债权投资                    25,123,264.78   17,853,412.11

合计          100,927,991.28   281,684,661.61   44,937,012.11

    1、长期股权投资

    (1)股票投资

被投资公司名称                股份    股票数量    占被投资公司

                              性质                注册资本比例

                                                     (%)

东北金信(大连)联合开发股份

公司                         法人股   1,000,000       2.00

鞍山金山实业股份有限公司     法人股   3,500,000      19.44

鞍山自控仪表股份有限公司     法人股     465,000       1.00

鞍山市商业银行               法人股   5,764,000       3.38

中国光大银行大连分行         法人股   1,660,000       0.06

鹏华基金管理有限公司         法人股  13,344,000      16.68

房屋开发公司                 法人股  11,500,000      18.21

普惠基金                     基金     3,750,000       0.19

普丰基金                     基金     1,875,000       0.065

合计

被投资公司名称                投资金额         减值准备

东北金信(大连)联合开发股份

公司                         1,000,000.00    1,000,000.00

鞍山金山实业股份有限公司     3,500,000.00    3,500,000.00

鞍山自控仪表股份有限公司       980,100.00

鞍山市商业银行               5,502,000.00

中国光大银行大连分行         5,133,000.00

鹏华基金管理有限公司        25,020,000.00

房屋开发公司                18,400,000.00

普惠基金                     3,787,500.00

普丰基金                     1,893,750.00

合计                        65,216,350.00    4,500,000.00

    (2)其他股权投资

被投资单位名称                 投资起止期             投资金额

海城西柳宾馆                  1987年-2007年           435,000.00

鞍山永发工贸有限公司          1992年-                 800,000.00

海南大陆置业公司              1992年-               5,750,000.00

鞍山信托工业公司              1993年5月-2003年        100,000.00

鞍山市机电安装公司            1994年4月-            4,000,000.00

鞍山市信托投资公司海南公司    1998年12月-          15,169,247.95

国营鞍山化纤毛纺织总厂        1999年4月-            1,000,000.00

鞍山味邦信佳饮料有限公司      1999年12月-           1,462,000.00

五环实业有限公司              2001年1月            12,200,000.00

合计                                               40,916,247.95

被投资单位名称                占被投资单位     减值准备

                              注册资本比例

                                   (%)

海城西柳宾馆                      17.00         435,000.00

鞍山永发工贸有限公司              12.60         800,000.00

海南大陆置业公司                   8.20       5,750,000.00

鞍山信托工业公司                  12.50         100,000.00

鞍山市机电安装公司                 7.50       4,000,000.00

鞍山市信托投资公司海南公司       100.00      11,498,600.00

国营鞍山化纤毛纺织总厂

鞍山味邦信佳饮料有限公司

五环实业有限公司

合计                                         22,583,600.00

    (3)子公司投资

子公司名称                                金额

鞍山宏信典当行有限公司                 3,184,922.38

鞍山市信托房地产开发有限公司          49,838,826.11

鞍山玉佛苑旅游服务有限公司            56,471,473.01

鞍山市信安高新技术投资有限公司        29,947,377.00

合计                                 139,442,598.50

    (4)股权投资差额

初始金额         摊销期限(年)         本期摊销额          摊余金额

18,310,333.98         10             1,831,033.40      10,986,200.38

    股权投资差额形成原因系本公司投资鞍山玉佛苑旅游服务有限公司取得股权时的成本与其所有者权益的借方差额。

    2、长期债权投资

债券种类           面值    年利率     购入金额       期初应收

                             (%)                     利息

特种金融债券      500,000   12.00      500,000.00     178,666.67

特种金融债券    2,630,280   11.00    2,630,280.00     657,430.80

特种金融债券   11,000,000   12.00   13,438,300.00     525,000.00

00696 国债      2,304,000   11.83    3,593,166.75

特种金融债券    3,137,348    7.38    3,137,348.00     463,072.56

合计           19,571,628           23,299,094.75   1,824,170.03

债券种类         本期利息     期末应收      减值准备

                              利息

特种金融债券                  178,666.67

特种金融债券                  657,430.80

特种金融债券                  525,000.00   13,963,300.00

00696 国债                                    289,691.55

特种金融债券                  463,072.56    3,600,420.56

合计                        1,824,170.03   17,853,412.11

    (四)主营业务收入和主营业务支出

项目                  2001年                2000年

主营业务收入       94,726,578.89         221,770,201.79

主营业务支出      243,508,046.75          85,909,223.59

    本期主营业务收入较上年同期降幅较大，主要系金融及证券业务收入减少所致。

    本期主营业务成本较上年同期增幅较大，主要系金融及证券业务中增加减值准备所致。

    (五)投资收益

项目                       2001年                2000年

股权投资收益            16,353,290.37         16,299,357.19

债权投资收益               272,702.00          8,823,947.44

减：长期股权差额摊销     1,831,033.40          1,831,033.40

计提减值准备            20,959,619.70         12,650,695.01

合计                    -6,164,660.73         10,641,576.22

    本期较上年同期降幅较大，系本期较上年同期多计提长期投资减值准备所致。

    七、关联方关系及其交易

    1、存在控制关系的关联方

企业名称                       注册地址         主营业务

鞍山宏信典当行有限公司       鞍山市铁东区  典当拍卖

鞍山市信托房地产经           鞍山市铁东区  房产开发、商品房销售

营开发有限公司

鞍山玉佛苑旅游服务有限公司   鞍山市铁东区  旅游服务、经营字画、工

                                           艺美术品、中西餐

鞍山市信安高新技术           鞍山市千山区  高新技术产业投资, 高新技术

投资有限公司                 汪峪路215 号  项目投资策划咨询,可行性研

                                           究, 企业资产重组业务的策

                                           划,咨询,经济技术信息咨询,

                                           代理专利与非专利技术投资.

企业名称                      与本企    经济性质    法定代

                              业关系    或类型      表人

鞍山宏信典当行有限公司        子公司    有限公司    雷玉英

鞍山市信托房地产经            子公司    有限公司    沈树家

营开发有限公司

鞍山玉佛苑旅游服务有限公司    子公司    有限公司    梁清德

鞍山市信安高新技术            子公司    有限公司    韩安平

投资有限公司

    2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化

企业名称                             年初数  本年增加数  本年减  期末数

                                                           少数

鞍山宏信典当行有限公司            1,000万元                     1,000万元

鞍山市信托房地产经营开发有限公司  4,000万元                     4,000万元

鞍山玉佛苑旅游服务有限公司        6,230万元                     6,230万元

鞍山市信安高新技术投资有限公司    4,000万元                     4,000万元

    3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化

企业名称                               年初数          本年增加

                                    金额       %     金额       %

鞍山宏信典当行有限公司            1,000万元   100

鞍山市信托房地产经营开发有限公司  4,000万元   100

鞍山玉佛苑旅游服务有限公司        6,230万元   100

鞍山市信安高新技术投资有限公司    4,000万元   100

企业名称                                本年减少           期末数

                                    金额        %       金额      %

鞍山宏信典当行有限公司                                1,000万元  100

鞍山市信托房地产经营开发有限公司                      4,000万元  100

鞍山玉佛苑旅游服务有限公司                            6,230万元  100

鞍山市信安高新技术投资有限公司                        4,000万元  100

    八、或有事项

    1、公司本报告期内为所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司出具贷款担保，担保贷款金额为45,000,000.00 元；

    2、公司本报告期内为所属子公司房地产经营开发有限公司出具贷款担保，担保贷款金额为21,813,500.00 元。

    九、承诺事项

    1、公司本报告期内拟以证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司。

    2、公司本报告期内拟转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产。

    十、资产负债表日后事项

    公司2001 年度利润分配预案：

    本公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

    十一、其他重要事项

    本公司正在积极进行信托业清理整顿与重新登记的申报工作，重新登记工作尚未结束。

    附件：备查文件目录

    １、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的会计报表；

    ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件；

    ３、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

    鞍山市信托投资股份有限公司董事会

    董事长：曲玉春

    二○○二年四月十七日