上海宏盛科技发展股份有限公司2001年年度报告
  作者：    日期：2002.04.16 15:52 http://www.stock2000.com.cn 中天网

                       上海宏盛科技发展股份有限公司2001年年度报告

    二○○二年四月十六日

    重要提示

    本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    董事吴建山、宋洪琦委托苏震董事出席董事会并行使表决权，董事龙长虹、鞠淑芝、谢维宪委托龙长生董事长出席董事会并行使表决权，董事王淑萍委托孙自立副董事长出席会议并行使表决权。

    上海立信长江会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

    目录

    第一章  公司基本情况简介

    第二章  会计数据和主要业务数据摘要

    第三章  股本变动及股东情况

    第四章  董事、监事、高级管理人员和员工情况

    第五章  公司治理结构

    第六章  股东大会情况简介

    第七章  董事会报告

    第八章  监事会报告

    第九章  重要事项

    第十章  财务报告

    第十一章  备查文件目录

    第一章  公司基本情况简介

    1、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司

    公司的法定英文名称：SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD.

    英文缩写：HST

    2、公司法定代表人：龙长生

    3、公司董事会秘书：黄德丰董事会证券事务代表：陈建梅

    联系地址：上海市浦东新区商城路618 号

    电话：（8621）58822100

    传真：（8621）58870670

    电子信箱：[email protected]

    4、公司注册地址：上海市浦东新区商城路618 号邮编：200120

    公司办公地址：上海市浦东新区商城路618 号邮编：200120

    公司互联网网址：http://www.Norcent.com.cn

    公司电子信箱：[email protected]

    5、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报

    中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn

    公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室

    6、公司股票上市交易所：上海证券交易所

    公司股票简称：宏盛科技

    公司股票代码：600817

    7、其他有关资料：

    公司首次注册登记日期和地点：1992 年6 月6 日、上海

    公司变更注册登记日期和地点：2001 年11 月26 日、上海

    企业法人营业执照注册号：3100001000753

    税务登记号码：310044132207011

    公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司

    公司聘请的会计师事务所地址：上海市南京东路61 号四楼

    第二章  会计数据和业务数据摘要

    一、报告期主要会计数据（单位：元）

利润总额                                                     8,605,394.44

净利润                                                       1,078,895.25

扣除非经常性损益后净利润                                       438,947.92

主营业务利润                                                61,518,170.62

其它业务利润                                                 5,144,306.13

营业利润                                                     7,965,447.11

投资收益                                                       226,688.39

补贴收入                                                       595,310.00

营业外收支净额                                                -182,051.06

经营活动产生的现金流量净额                                 -45,515,016.66

现金及现金等价物净增加额                                   -32,797,517.68

*注：非经常性损益的项目和涉及金额

财政贴息补贴                                                   595,310.00

营业外收支净额                                                -182,051.06

投资收益                                                       226,688.39

合计：                                                         639,947.33

    二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元）

                                                                2001年度

主营业务收入                                              795,307,582.22

净利润                                                      1,078,895.25

总资产                                                    603,439,293.88

股东权益                                                  101,622,290.05

(不含少数股东权益)

每股收益                                                            0.01

扣除非经常性损益后

每股收益                                                            0.005

每股净资产                                                          1.23

调整后每股净资产                                                    1.21

每股经营活动产

生的现金流量净额                                                   -0.55

净资产收益率(%)                                                     1.06

扣除非经常性损益后的

净资产收益率（%）（加权平均）                                       0.45

                                                 2000年度

                                        调整后                    调整前

主营业务收入                    678,665,465.67            678,665,465.67

净利润                           23,224,536.89             23,333,975.95

总资产                          392,232,275.49            412,959,564.91

股东权益                         92,193,434.80            114,231,241.75

(不含少数股东权益)

每股收益                                  0.28                      0.28

扣除非经常性损益后

每股收益                                  0.28                      0.28

每股净资产                                1.12                      1.38

调整后每股净资产                          1.03                      1.104

每股经营活动产

生的现金流量净额                         -0.56                     -0.56

净资产收益率(%)                          25.19                     20.43

扣除非经常性损益后的

净资产收益率（%）（加权平均）

                                               1999年度

                                   调整后                         调整前

主营业务收入                      96,265,603.43            96,265,603.43

净利润                             6,464,050.59             5,859,371.33

总资产                           273,951,103.12           294,568,953.48

股东权益                          68,968,897.91            90,897,265.80

(不含少数股东权益)

每股收益                                   0.08                     0.071

扣除非经常性损益后

每股收益                                   0.04                     0.03

每股净资产                                 0.84                     1.102

调整后每股净资产                           0.82                     1.013

每股经营活动产

生的现金流量净额                           0.44                     0.44

净资产收益率(%)                            9.37                     6.45

扣除非经常性损益后的

净资产收益率（%）（加权平均）

    四、股东权益变动情况

项目                                   股本                    资本公积

期初数                           82,517,982                34,243,518.33

本期增加                                                    8,349,960.00

本期减少

期末数                           82,517,982                42,593,478.33

项目                            盈余公积                      法定公益金

期初数                     15,531,152.23                    5,460,503.72

本期增加                    3,500,400.13                    1,166,800.05

本期减少

期末数                     19,031,552.36                    6,627,303.77

项目                         未分配利润                     股东权益合计

期初数                   -40,099,217.76                    92,193,434.80

本期增加                                                   11,850,360.13

本期减少                   2,421,504.88                     2,421,504.88

期末数                   -42,520,722.64                   101,622,290.05

    变动原因：

    1、年初盈余公积金与法定公益金变动系因会计政策变更追溯以前年度损益冲回相应的计提部分所致；

    2、年初未分配利润变动系因会计政策变更与会计差错更正追溯以前年度损益所致；

    3、资本公积增加系因中国北方工业上海分公司放弃债权所致；

    4、本年度盈余公积与法定公益金增加系因控股子公司计提所致；

    第三章  股本变动及股东情况

    一、股份变动情况表

    公司股份变动情况表

                                                             数量单位：股

                                                               本次变动前

一、未上市流通股份

1、发起人股份

其中：

国家持有股份

境内法人持有股份                                               25,797,602

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份                                                45,478,380

3、内部职工股

4、优先股或其他

未上市流通股份合计                                             71,275,982

二、已上市流通股份

1、人民币普通股

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计                                             11,242,000

三、股份总数                                                   82,517,982

                                    本次变动增减（＋，－）

                       配股  送股  公积金转股  增发  其他        小计

一、未上市流通股份

1、发起人股份

其中：

国家持有股份

境内法人持有股份                                 -12,778,710  -12,778,710

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份                                  +12,778,710  +12,778,710

3、内部职工股

4、优先股或其他

未上市流通股份合计

二、已上市流通股份

1、人民币普通股

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计

三、股份总数

                                                               本次变动后

一、未上市流通股份

1、发起人股份

其中：

国家持有股份

境内法人持有股份                                               13,018,892

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份                                                58,257,090

3、内部职工股

4、优先股或其他

未上市流通股份合计                                             71,275,982

二、已上市流通股份

1、人民币普通股

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

已上市流通股份合计                                             11,242,000

三、股份总数                                                   82,517,982

    二、股票发行与上市情况

    1、到报告期末为止的前三年，公司没有发生股票发行情况。

    2、经财政部财管字[1999]290 号文批准，上海市粮食储运公司将其持有的部分发起人法人股8,209,645 股、上海面粉有限公司将其持有的发起人法人股3,171,902 股、上海海鸥酿造有限公司将其持有的发起人法人股736,624 股、上海市饲料公司将其持有的发起人法人股660,539 股转让给上海宏普实业投资有限公司。转让后，上海宏普实业投资有限公司持有本公司股份从原来的24,594,330 股增加到37,373,040 股，该公司获得中国证券监督管理委员会证监函[2001]107 号文《关于同意豁免上海宏普实业投资有限公司要约收购“宏盛科技”股票义务的函》。该重大事项公告刊登于2001 年6 月20 日《上海证券报》上，信息披露编号为：临2001-006。

    3、公司现无内部职工股。

    三、股东情况

    1、报告期末股东总数：11556。

    2、2001 年12 月31 日前在册，拥有公司股份前十名股东情况：

名次   股东名称                              本期持股变动增减情况（+、-）

1     上海宏普实业投资有限公司                                +12,778,710

2     上海市油脂公司

3     中国粮食贸易公司                                           -121,000

4     中国植物油公司

5     上海亿安科技发展有限公司

6     上海市粮食储运公司                                       -8,209,645

7     建设银行浦东分行

8     上海氯碱化工总厂

9     上海大屯

10    聚劲投资                                                 +1,210,000

名次   股东名称                                        本期末持股数（股）

1     上海宏普实业投资有限公司                                 37,373,040

2     上海市油脂公司                                            3,383,960

3     中国粮食贸易公司                                          3,080,000

4     中国植物油公司                                            2,420,000

5     上海亿安科技发展有限公司                                  1,672,000

6     上海市粮食储运公司                                        1,500,000

7     建设银行浦东分行                                          1,210,000

8     上海氯碱化工总厂                                          1,210,000

9     上海大屯                                                  1,210,000

10    聚劲投资                                                  1,210,000

名次   股东名称                                       持股占总股本比例(%)

1     上海宏普实业投资有限公司                                      45.29

2     上海市油脂公司                                                 4.10

3     中国粮食贸易公司                                               3.73

4     中国植物油公司                                                 2.93

5     上海亿安科技发展有限公司                                       2.03

6     上海市粮食储运公司                                             1.82

7     建设银行浦东分行                                               1.47

8     上海氯碱化工总厂                                               1.47

9     上海大屯                                                       1.47

10    聚劲投资                                                       1.47

名次   股东名称                                              所持股份类别

1     上海宏普实业投资有限公司                                     法人股

2     上海市油脂公司                                           国有法人股

3     中国粮食贸易公司                                         国有法人股

4     中国植物油公司                                           国有法人股

5     上海亿安科技发展有限公司                                     法人股

6     上海市粮食储运公司                                       国有法人股

7     建设银行浦东分行                                         国有法人股

8     上海氯碱化工总厂                                             法人股

9     上海大屯                                                     法人股

10    聚劲投资                                                     法人股

    说明1：上海市油脂公司、上海市粮食储运公司为上海良友（集团）有限公司的子公司。

    说明2：本公司原第二大股东上海市粮食储运公司将其持有的部分发起人法人股8,209,645 股转让给第一大股东上海宏普实业投资有限公司。

    说明3：上海宏普实业投资有限公司所持有的部分股份12,778,710 股因诉讼保全，被上海市第二中级人民法院冻结，目前诉讼正在进行中。

    3、公司控股股东上海宏普实业投资有限公司成立于1998 年9 月，法定代表人为鞠淑芝，注册资本为人民币壹亿伍仟万元，经营范围为实业投资，国内贸易（涉及许可证除外），物业管理，生产销售电脑设备及配件，软件开发及销售，百货批发及零售。该公司股权结构为上海力捷投资有限公司持有40%的股权，三联集团公司持有30%的股权，北京新华实业总公司持有30%的股权。该公司2001年度在上海进行了房地产投资，购买了浦东陆家嘴京银大厦部分房产，在科技领域，该公司的大容量记忆体芯片项目已通过认定并列入了上海市高新技术转让项目。

    该公司控股股东上海力捷投资有限公司成立于1998 年9 月，法定代表人为龙长虹，注册资本为人民币壹亿元，股权结构为龙长虹持有50%的股权，鞠淑芝持有50%的股权，公司主要从事实业投资、国内贸易（涉及许可证除外）、物业管理、房地产开发经营、生产销售电脑设备及配件、电脑软件开发及销售。

    龙长虹简历：女，1971 年出生，大学，任美国长龙公司执行董事；鞠淑芝简历：女，1938 年11 月出生，大学，现任上海宏普实业投资有限公司董事长、上海宏盛科技发展股份有限公司第三届董事会董事，历任农业部干部、北京市东城区教育局干部、济南中银实业有限公司董事。

    第四章  董事、监事、高级管理人员和员工情况

    一、董事、监事和高级管理人员的情况：

    1、报告期末董事、监事和高级管理人员基本情况

职务                          姓名                 性别              年龄

董事长兼总经理                龙长生                男                 39

副董事长                      孙自立                男                 52

副董事长                      吴建山                男                 48

董事兼董事长助理              苏震                  男                 34

董事                          王淑萍                女                 38

董事                          龙长虹                女                 30

董事                          许牛根                男                 50

董事                          李学东                男                 35

董事                          李国臣                男                 53

董事                          宋洪琦                男                 32

董事兼子公司总经理            路笃燕                男                 49

董事                          谢维宪                男                 46

董事                          鞠淑芝                女                 63

监事长                        胡智忠                男                 59

监事                          曾世珍                女                 33

监事兼总工程师                张援生                男                 50

董事会秘书兼副总经理          黄德丰                男                 38

副总经理                      沈哲男                男                 41

副总经理                      李山廷                男                 50

副总经理                      王成群                男                 37

财务总监                      黄英                  女                 44

职务                              任期起止年月          年末/年末持股情况

董事长兼总经理                    1999.2.7-2002.6.8                     0

副董事长                          1999.2.7-2002.6.8                  3610

副董事长                          1999.2.7-2002.6.8                     0

董事兼董事长助理                  1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事兼子公司总经理                1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

董事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

监事长                            1999.2.7-2002.6.8                     0

监事                              1999.2.7-2002.6.8                     0

监事兼总工程师                    2000.12.24-2002.6.8                1848

董事会秘书兼副总经理              1999.3.29-2002.6.8                    0

副总经理                          1999.3.29-2002.6.8                    0

副总经理                          1999.3.29-2002.2.6                    0

副总经理                          2000.8.15-2002.6.8                    0

财务总监                          1999.3.29-2002.3.31                   0

    注1、董事长龙长生在股东单位上海宏普实业投资有限公司任董事，任期为1999 年至今；

    注2、董事李国臣在股东单位中国粮油贸易公司任副总经理，任期为1997年至今。

    注3、董事李学东在股东单位中国植物油公司任实业部业务主管；

    2、年度报酬情况

    董事、监事报酬由公司股东大会决定，目前公司没有给董事、监事报酬。高级管理人员的报酬由董事会决定按月薪、年奖和津贴三方面组成。

    现任公司高级管理人员苏震、路笃燕、张援生、黄德丰、沈哲男、李山廷、王成群、黄英等八位的年度报酬总额为86.96 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为45.78 万元。

    高级管理人员的报酬在5-10 万元区间的为4 人，在10-20 万元区间的为4人。

    公司董事、监事均未以董事、监事身份在公司领取报酬。董事李学东在股东单位中国植物油公司领取报酬，董事李国臣在股东单位中国粮油贸易公司领取报酬。

    3、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。

    报告期内公司副总经理朱森林因工作调动离任、技术总监石奉先因个人原因离任，2001 年3 月18 日召开的第三届董事会第十一次会议同意。

    二、报告期末公司员工情况

    截止报告期末，公司员工共268 人，其中行政人员82 人、财务人员39 人、技术人员23 人、销售人员、生产人员63 人、其他人员27 人，员工教育程度硕士以上为3 人、大学为54 人、大专为75 人、大专以下为137 人，需要承担费用的离退休人员为1 人。

    第五章  公司治理结构

    一、公司治理情况

    公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章和规定的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代化企业制度，规范公司运作，制定《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会、监事会内部控制制度》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》，并根据有关法律法规对以上有关规则进行了修订。

    1、关于股东和股东大会：公司保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，使所有股东能够充分行使自己的权利；公司按照已制定的《股东大会议事规则》，能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，尽可能让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对有关事项予以充分披露。

    2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东与本公司的关系符合有关规范要求，没有超越股东大会直接或间接地干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，做到了资产完整、机构分开、财务独立、人员分离、业务自主。

    （1）公司建立了独立的人事及薪资管理部门，公司高级管理人员均在公司领取薪酬，没有在股东单位担任行政职务。

    （2）公司资产完整，与控股股东之间产权界定清晰。

    （3）公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。工业产权、非专利技术等无形资产均为本公司所拥有，“宏盛”、“NORCENT”商标是经控股股东授权在有效期内（含续展期）无限期、无偿独占使用。本公司的产品采购、销售系统均有本公司独立拥有。

    （4）公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司及控股子公司均独立在银行开户。

    （5）公司董事会、监事会和内部机构与控股股东完全分开，独立运作。行政上与控股股东完全无隶属关系。

    3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事提名程序提名董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会已建立了《董事会议事规则》。公司的董事能够比较认真负责地出席董事会和股东大会，并学习有关法律法规，议事认真负责。

    4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会已建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责。

    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已初步建立了董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。

    6、关于利益相关者：公司能够尊重和维护债权人、公司员工、消费者等其他利益相关者的合法权益。

    7、关于信息披露与透明度：公司制定了信息披露制度，能基本按照有关法律、法规等要求，真实、完整、及时地披露信息。

    公司治理是一项长期艰巨的任务，公司将认真学习贯彻中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》，进一步完善公司内部控制制度，根据新的要求，完善治理结构和提高治理水平。

    二、报告期内公司未聘任独立董事。公司已根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定要求，在2002 年6月召开的第十一次股东大会上进行董事会换届改选工作，选举出独立董事。

    三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到“五分开”。见本章第一点第二款。

    四、关于绩效评价与激励约束机制。

    公司董事会审议通过了《高级管理人员薪资福利管理制度》和《考核办法》，上述制度的执行基本能有效和客观公正地评价高级管理人员和员工的绩效与激励约束机制，为公司下一步设立董事会薪酬与考核委员会，建立更加完善的高级管理人员激励约束机制奠定基础。

    第六章  股东大会情况简介

    报告期内公司召开了一次股东大会：2001 年3 月20 日，在《上海证券报》上刊登公告，第三届董事会第十一次会议决定于2001 年4 月24 日下午召开第十次股东大会（2000 年度股东年会），信息披露编号：临2001-001，2001 年4 月14 日在《上海证券报》上刊登第三届董事会2001 年度第一次临时会议决议公告，董事会同意在第十次股东大会上增加公司控股股东所提出的《关于将2000 年债权债务转让事宜提请股东大会追认的议案》，信息披露编号：临2001-003，2001年4 月21 日在《上海证券报》上刊登股东大会召开地点的公告，信息披露编号：临2001-004。

    2001 年4 月24 日，第十次股东大会（2000 年度股东年会）召开，出席会议的股东及股东代表共207 人，代表股份44941024 股，占公司总股本的比例为54.4620%。会议审议通过了如下决议：一、公司2000 年年度报告；二、2000 年度董事会工作报告；三、2000 年度监事会工作报告；四、2000 年度财务决算报告；五、2000 年度利润分配方案的议案；六、关于建议续聘立信会计师事务所有限公司从事审计业务的议案；七、关于调整公司经营范围及修噶爱公司章程有关条款的议案；八、关于前次募集资金使用情况的说明；九、关于向社会公开募集股份（A 股）的议案；十、关于将2000 年债权债务转让事宜提请股东大会追认的议案。

    本次股东大会决议公告刊登在2001 年4 月25 日的《上海证券报》、《中国证券报》，信息披露编号：临2001-005。

    第七章  董事会报告

    一、报告期内的经营情况

    （一）主营业务的范围及其经营状况。

    公司的经营范围为：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的开发、销售，半导体集成电路的产品开发、设计、制造及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定的）的生产及销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务(不另附进出口商品目录),但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外,经营进料加工的“三来一补”业务,开展对销贸易和转口贸易,仓储,物业管理,机电产品,自有房屋的出售和租赁。

    1、按行业说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况。

    2001 年主营业务收入为795,308 千元，主营业务利润为61,518 千元，构成情况如下（单位：元）：

项目(按行业)                                                     营业收入

电子工业                                                    31,542,373.81

商业                                                       754,420,560.14

旅游饮食服务业                                               9,344,648.27

合计                                                       795,307,582.22

项目(按行业)                                                     营业成本

电子工业                                                    26,488,903.65

商业                                                       701,635,162.17

旅游饮食服务业                                               5,413,924.98

合计                                                       733,537,990.80

项目(按行业)                                                     营业毛利

电子工业                                                     5,053,470.16

商业                                                        52,785,397.97

旅游饮食服务业                                               3,930,723.29

合计                                                        61,769,591.42

项目(按行业)                                                   营业毛利率

电子工业                                                           16.02%

商业                                                                6.99%

旅游饮食服务业                                                     42.06%

合计                                                                7.77%

    2、对占主营业务收入10％以上的产品的说明（单位：元）：

项目（按产品）                                                   营业收入

集成电路产品                                               209,685,397.72

家电产品                                                   421,345,062.45

电脑及配件                                                 154,932,473.73

旅游饮食服务                                                 9,344,648.32

合计                                                       795,307,582.22

项目（按产品）                                                   营业成本

集成电路产品                                               194,551,167.75

家电产品                                                   390,351,646.84

电脑及配件                                                 143,221,251.23

旅游饮食服务                                                 5,413,924.98

合计                                                       733,537,990.80

项目（按产品）                                                   营业毛利

集成电路产品                                                15,134,229.97

家电产品                                                    30,993,415.61

电脑及配件                                                  11,711,222.50

旅游饮食服务                                                 3,930,723.34

合计                                                        61,769,591.42

项目（按产品）                                                 营业毛利率

集成电路产品                                                        7.22%

家电产品                                                            7.36%

电脑及配件                                                          7.56%

旅游饮食服务                                                       42.06%

合计                                                                7.77%

    3、报告期内主营业务较前一年更加丰富和完善，如增加了集成电路产品。

    （1）电脑配件由原来的CD-ROM，发展到CD-ROM、DVD-ROM、CD-RW，全系列光电产品，并且在产品技术上处于领先地位。例如DVD-ROM 率先在国内市场推出16 倍速，CD-RW 率先推出24 倍速，与国际市场同步，在该产品渠道建设方面，全国各大区都建立了完善的分销体系，特别在服务方面，跳出传统的三包服务方式，使服务系统化、规范化，推出“安心工程”服务品牌。

    （2）新增自有品牌内存条产品，并初步建立了分销渠道。

    （3）新增自有品牌信息家电的销售、产品主要行销欧美市场。

    （4）新增IC 加工业务，内存条的销售及IC 加工为我公司进军半导体产业奠定基础。

    （二）报告期内控股子公司及参股公司的经营情况及业绩

    1、上海凯聚电子实业有限公司。本公司直接持有90%股权，注册资本人民币500 万元，经营范围为电脑设备及产品制造，转口贸易，保税区内企业间的贸易及代理、通过国内有进出口经营权的企业代理与非保税区企业从事贸易业务等。截止报告期末，该公司总资产186,947,000.27 元，2001 年度主营业务收入421,345,062.45 元，净利润18,582,346.71 元。

    2、上海宏盛电子有限公司。本公司直接持有92%股权，注册资本USD900 万元，经营范围为开发制造电脑、扫描仪及其相关零组件、大容量光盘存储器、磁盘存储器及部件等。截止报告期末，该公司总资产153,838,192.80 元，2001 年度主营业务收入73,519,927.90 元，净利润-1,079,411.19 元。

    3、上海良华企业发展有限公司。本公司直接持有99%股权，注册资本人民币1,000 万元，经营范围为客房出租、物业管理、粮油仓储、经济信息、咨询、烟酒（零售）及其他食品、副食品、粮油及制品、冷饮。截止报告期末，该公司总资产22,054,588.97 元，2001 年度主营业务收入9,344,648.27 元，净利润-2,583,655.36 元。

    4、上海良华储运有限公司。本公司直接持有99.90%股权，注册资本人民币250 万元，经营范围为物资的储存、整理及装卸、粮油及制品、日用百货、五金交电、建筑材料、化工原料及产品、机电产品的销售。截止报告期末，该公司总资产3,779,214.67 元，净利润-25,089.58 元。

    5、上海宏盛集成电路设计有限公司。本公司直接持有90%股权，注册资本人民币500 万元，经营范围为半导体集成电路产品的开发，设计，生产，销售及技术咨询服务，计算机软件开发，制作，销售等。截止报告期末，该公司总资产7,247,877.44 元，2001 年度主营业务收入5,559,805.99 元，净利润-113,090.15元。

    6、宏普国际发展（上海）有限公司。本公司直接持有70%股权，注册资本USD1,000 万元，经营范围为国际贸易、转口贸易、保税区企业间的贸易及区内贸易代理；区内商业性简单加工；商务、投资咨询及贸易咨询服务。截止报告期末，该公司总资产183,480,121.87 元，2001 年度主营业务收入154,932,473.78元，净利润8,103,602.81 元。

    （三）前五名供应商、客户情况：

    2001 年，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的95.16 %；向前五名客户销售额合计占公司销售总额的93.87%。

    （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案

    2001 年，由于国际IT 产业竞争激烈产品价格大幅度下滑，许多国际大公司经营业绩出现亏损，导致本公司的产品毛利率下降，经营业绩大幅度下滑，另外，公司资金短缺造成公司难以把握良好的机遇。针对这种情况，公司积极应对，从产业的源头找对策，资金方面与银行加强协作，与其他资金优势企业合作，解决资金上的困难。产业上公司将致力于发展成拥有自有知识产权的产品制造企业（IDM），以整个产业链为主线，从核心知识产权IC 设计到IC 制造技术，再到关键零组件的生产、研发，最后到整机产品，构造出不产生结构性矛盾的战略框架，全面整合上下游产业链，利用拥有的IC 知识产权和制造技术，为下游的零组件、整机提供产品领先的资源，提高产品的竞争力。二、公司报告期内投资情况：

    （一）公司没有在报告期内募集资金或在报告期之前募集资金使用延续到报告期的。

    （二）报告期内非募集资金投资情况说明：

    公司于2001 年5 月投资成立上海宏盛集成电路设计有限公司，该公司注册资本为500 万元人民币，是专业从事集成电路芯片设计的高科技企业。公司拥有该公司90%的股权，上海宏普实业有限公司拥有10%的股权。该公司业务范围主要包括：半导体集成电路产品的开发、设计、生产、销售及技术咨询服务，系统集成，计算机软硬件的开发、制作、销售等。

    三、报告期内的财务状况、经营成果（单位：元）：

项目                                                           2001年度末

资产总额                                                   603,439,293.88

长期负债                                                     1,845,426.45

股东权益                                                   101,622,290.05

主营业务利润                                                61,518,170.62

净利润                                                       1,078,895.25

项目                                                           2000年度末

资产总额                                                   392,232,275.49

长期负债                                                     2,011,981.08

股东权益                                                    92,193,434.80

主营业务利润                                                67,261,380.42

净利润                                                      23,224,536.89

项目                                                          同比增减(%)

资产总额                                                            53.85

长期负债                                                            -8.28

股东权益                                                            10.23

主营业务利润                                                        -8.54

净利润                                                             -95.35

    财务状况的说明：

    1、资产总额的增长系因销售增长而引起与此相关的应收帐款与预付帐款增加所致；

    2、长期负债减少系因公司偿还了到期债务所致；

    3、股东权益增长系因公司债务人放弃债权与本期收益留存所致；

    4、主营业务利润下降是由于公司主营业务受IT 行业大环境不景气毛利率下降引起；

    5、净利润下降是由于受主营业务毛利率下降与公司增加研发及广告费双重不利因素影响的结果，此外，公司董事会对帐龄在1-3 年的应收帐款提取6%的坏帐准备，会计师事务所在本次年度报告审计中将帐龄未满一年的应收帐款也按6%提取坏帐准备金，为此影响了2001 年度净利润11,885,536.17 元。

    四、生产经营环境以及宏观政策、法规发生变化的说明。

    1、本公司控股子公司上海凯聚电子实业有限公司根据上海市浦东新区财政局2001 年10 月24 日的核准通知,编号浦财经第4614302423 号,核准公司补贴税率为14%,实际税负为1%,期限为2001 年1 月1 日至2001 年12 月31 日。2002年，该公司税收为先征15%，后退7%。其余公司的税收政策没有发生变化。如若接到有关通知，公司将另行公告。

    2、我国加入WTO 的影响：

    （1）加入WTO 后，对中国的技术壁垒会减少。公司作为高新技术企业，加强在技术上与国际的横向联合，将会为公司提供更广阔的发展空间。

    （2）成本相对低廉，使得公司产品在技术上与国际处于同一水平时，成本竞争优势更加明显，从而更具备国际竞争力。此外，公司拥有具有丰富国际市场经验的管理团队，为公司进一步扩大产品出口提供了更好的保证。

    五、公司董事会对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明。

    （一）贵公司2001 年度的主营业务收入中有79,479.20 万元主要来自于转口贸易及进出口贸易收入,占公司总收入的99.94%，截止2001 年12 月31 日，与该业务有关的应收帐款为25,793.31 万元。

    本公司认为，由于本公司重组后产业已转型为IT 产业，特别是国际业务不断增加，按公司出口业务惯例一般应收帐款周转为四个月一个周期，2001 年度的主营业务收入中有近八亿元，年末的应收帐款余额25,793.31 万元。且大部分为带有应收帐款保险及保理的业务，为此，在2001 年12 月31 日应收帐款余额为25,793.31 万元，本公司认为属基本正常。截止审计报告出具日已收回应收帐款19，002 万元。

    （二）如附注八2 和十二（五）所述，贵公司涉及三项诉讼事件，截止报告日，案件正在审理中,涉讼金额1,408.47 万元。

    本公司认为：1、与安徽池洲粮油总公司的诉讼案，该公司于1993 年5 月5日与本公司签定《参建办公房协议书》，办公房建成后，本公司已交付使用，该公司认为该办公房一时无法办理房产证，要求本公司退还投资参建款，在协商未果的情况下，该公司于2001 年8 月向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求判令《参建办公房协议书》无效及归还投资参建款2,318,280 元和利息及其他费用为2,686,720 元。法院开庭后，本公司申请证据保全，现案件在审理中。因该公司已使用该房产多年，为此，本公司胜诉的可能性较大。

    2、关于清华同方光盘股份有限公司诉本公司光驱买卖纠纷一案，清华同方股份有限公司于1999 年4 月22 日与本公司签订《购销合同》，在合同履行过程中，清华同方认为本公司提供的部分货物（光驱）存在问题，在协商未果的情况下，清华同方光盘股份有限公司（清华同方股份有限公司已将对本公司的全部债权转让给清华同方光盘股份有限公司）于2001 年9 月向北京市海淀区人民法院诉本公司，要求本公司退还光驱货款2,144,540 元及违约金1,820,346.56 元。2002 年2 月28 日，北京市海淀区人民法院进行了开庭审理，现该案正在法院的调解下，进一步协商过程中。

    3、关于广东民安证券经纪有限责任公司诉上海浦江仓储有限公司和本公司仓储合同纠纷一案，经上海市第一中级人民法院于2002 年3 月12 日判决（沪一中经初字第393 号），要求上海浦江仓储公司赔偿5,114,835.80 元，本公司不承担连带赔偿责任。上海浦江仓储有限公司不服本判决已提出上诉。

    （三）、如附注二（二十一）所述， 贵公司在2001 年对以前年度的会计差错采用了追溯调整法，本次追溯调整调减2000 年初留存收益1,615.86 万元(其中未分配利润1,615.86 万元),增加2000 年净利润12.24 万元，调减2001 年初留存收益1,603.62 万元(其中未分配利润1,603.62 万元)。

    本公司认为，追溯调整调减以前年度未分配利润16,036,243.46 元。因本公司中期报告审计时，其中，有947 万元该所对本公司出具了有说明段的审计报告，对本公司的部分投资要求追溯调整，计提全额的坏帐准备，本公司是为了纠正以前的做法，根据该投资的实际情况，予以计提1998 年的坏帐损失。另外，在通过各种手段已解决了部分遗留问题的投资外，对重组前到目前仍然遗留的问题，根据处理困难的实际情况，分别在1998 年追溯调整的坏帐损失有527.92万元，在1999 年追溯调整的坏帐损失有122.17 万元，在2000 年追溯调整的坏帐损失有6.54 万元，合计追溯调整为1,603.62 万元，并相应的调减期初未分配利润1,603.62 万元。调整后，公司按谨慎性的原则和从帐面上解决了这些遗留问题，并有利于公司今后的发展和市场形象，但公司将本着对股东负责的态度，加大清理的力度，以减少公司的直接损失。

    六、新年度的经营计划。

    2002 年，公司将致力于发展成拥有自有知识产权的产品制造企业（IDM），以整个产业链为主线，从核心知识产权IC 设计到IC 制造技术，再到关键零组件的生产、研发，最后到整机产品，构造出不产生结构性矛盾的战略框架，全面整合上下游产业链，利用拥有的IC 知识产权和制造技术，为下游的零组件、整机提供产品领先的资源，同时整机的推广又为半导体产业的发展提供业务基础，并为IC 的开发确定产品方向，形成上下游产业良性互动的局面。

    根据市场的情况，在新的一年中，公司将继续以市场带动产业作为发展战略，在2001 年的产业结构上，建立和完善半导体、电脑和家电三大事业部的业务架构，完善企业内部管理及其集团企业的管理架构，以企业信息化工作为核心，不断开拓，积极进取，努力取得令人满意的成绩，争取全年实现销售收入10 亿元人民币，2002 年度的期间费用增长率控制在2001 年度水平内，有关销售成本因IT 行业波动较大，较难以预测。具体计划如下：

    1、继续完成三大事业部架构，努力扩展业务，形成完善的市场销售网络，从而确保完成全年业务目标；

    （1）完善三大事业部业务框架结构，根据半导体业务、电脑产品和家电产品的业务的特点，以事业部的方式进行决策和协调，将业务管理责任落实到人，便于管理和考核。

    （2）合理规划产品线，开拓国内外市场。在半导体方面，以CSP 封装的系列内存产品，各种规格型号的FLASH 闪存及现有TSOP 封装的内存为主流产品，在电脑产品方面，以内置高速CD-RW、外置高速CD-RW、高速DVD-RW、便携USB2.0接口RW、Mini DVDPlayer/DVD-ROM、及现有的DVD-ROM、CD-RW、CD-ROM 、15’/17’LCD 为主要主品，在家电产品，主要以家庭影院、背投电视及2.1 声道的DVD-PLAYER 为主要产品，积极开拓国际市场。

    （3）配合各类产品的销售，加强产品和企业宣传，扩大影响力。导入企业整体形象识别系统（CIS），提高企业品牌的市场知名度，带动公司产品的销售。

    （4）通过整合上下游产业，寻找国内外著名企业进行策略联盟，解决企业发展，业务拓展的瓶颈问题。

    （5）在市场渠道方面，在国际上，主要依靠国外大型销售连锁企业，如BESTBUY、沃尔玛等，在国内主要通过产品分销、代销、门店网络的建设。此外，积极开拓OEM 客户。

    2、加强企业的研发工作和知识产权管理工作，引进技术人才，加强研发工作，重点在于集成电路设计方面，增加公司所拥有的知识产权（IP），重视知识产权工作，建立一系列知识产权的管理制度，充分利用加入WTO 的挑战和机遇，合法经营，占领国际市场。

    3、加强市场推广工作，配合企业进一步扩大生产及销售规模，推动宏盛品牌（Norcent）的市场影响力，树立良好的企业形象。

    4、完善企业内部管理机制，培育优秀企业文化，强化部门建设，引进优秀人才，培养中级管理人员梯队，倡导合作精神，提高企业办事效率。

    （1）加强企业的规范化运作，完善公司的法人治理结构。做好公司独立董事的选举，完善及更新公司股东大会、董事会、监事会议事规则，做好设立董事会战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核等专门委员会的准备。

    （2）修定公司的组织架构，完善各职能部门的设置，明确各部门的职责和内部岗位设置，加强各部门间的团结协作，适应企业经营管理的需要。

    （3）培养中级管理干部，使之成为具有概念能力、工作技能的独当一面的团体。

    （4）培育优秀企业文化。

    5、探索高效的企业集团的管理框架，从管理上要效益，分工协作，形成快速高效的集团运行机制。

    6、做好企业信息化管理的基础建设工作，形成完整的企业管理信息化结构，为公司全面实现高效、智能化管理做好软硬件的准备。

    7、根据有关法律、法规和公司的状况，在适当的时候拟定新的增发方案，为公司的产业发展和经营提供资金保障。

    七、董事会日常工作情况

    （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容

    1、2001 年3 月18 日，公司第三届董事会在公司会议室召开十一次会议，会议审议通过了以下议案：一、公司2000 年年度报告及年报摘要；二、2000 年董事会工作报告；三、2000 年度工作总结和2001 年度发展规划的报告；四、2000年度财务决算报告；五、2000 年度利润分配方案的预案和2001 年度利润分配政策的预测；六、关于续聘上海立信长江会计师事务所有限公司从事审计业务的议案；七、关于调整公司经营范围及修改公司章程有关条款的议案；把八、关于印发《关于信息披露“三分开”的管理制度》的议案；九、关于朱森林先生辞去副总经理职务的议案；十、关于资产重组进展情况的报告及债权债务出让的说明；十一、关于核销张桥房产参建款坏帐准备的议案；十二、关于核销东源房产库存跌价准备的议案；十三、关于对公司经营班子贷款授权的议案；十四、关于石奉先先生辞去技术总监职务的议案；十五、关于前次募集资金使用情况的说明；十六、关于向社会公开募集股份（A 股）的议案；十七、关于召开公司第十次股东大会（2000 年股东年会）的议案。

    2、2001 年4 月10 日至13 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第一次临时会议，会议审议通过了以下议案：一、关于成立上海宏盛集成电路设计有限公司的议案；二、关于上海良华企业发展中心改制的议案；三、审核公司大股东上海宏普实业投资有限公司所提议的《关于将2000 年债权债务转让事宜提请股东大会追认的提案》。

    3、2001 年5 月24 日至28 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第二次临时会议，会议审议通过了《关于变更成立上海宏盛集成电路设计有限公司方案的议案》。

    4、2001 年6 月15 日至18 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第三次临时会议，会议审议通过了《关于为宏普国际（上海）有限公司担保的议案》。

    5、2001 年6 月20 日至22 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第四次临时会议，会议审议通过了《关于向建设银行浦东分行借款2700 万元的议案》。

    6、2001 年7 月24 日，公司第三届董事会召开第十二次会议，会议审议通过了以下议案：一、公司2001 年度中期报告及摘要；二、公司2001 上半年工作总结和2001 下半年工作计划；三、2001 年中期利润分配方案的议案；四、关于董事会议事规则；五、关于总经理工作细则；六、关于董事会、监事会内部控制的制度；七、关于将长期待摊费用余额一次转入未分配利润的议案。

    7、2001 年9 月3 日至5 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第五次临时会议，会议审议通过了《关于向建设银行抵押借款3000 万元的议案》。

    8、2001 年10 月29 日，公司第三届董事会召开第十三次会议，会议审议通过了以下议案：一、公司2001 年度第三季度季报；二、关于为宏普国际发展（上海）有限公司贷款担保的议案。

    9、2001 年11 月15 日至21 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第六次临时会议，会议审议通过了《关于扩大调整公司经营范围及修改公司章程的议案》。

    10、2001 年12 月4 日至6 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第七次临时会议，会议审议通过了《关于为宏普国际发展（上海）有限公司贷款担保的议案》。

    11、2001 年12 月18 日至21 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开2001 年度第八次临时会议，会议审议通过了以下议案：一、关于为上海凯聚电子有限公司贷款担保的议案；二、关于为上海宏盛电子有限公司贷款担保的议案。

    （二）股东大会决议的执行情况

    《关于向社会公开募集股份（A 股）的议案》的执行情况的说明：公司与多家券商就增发进行了接触，但由于整个证券市场环境的变化和监管部门政策的变化，使本公司的增发工作很不顺利，迄今尚未有突破，仍有大量的工作要做。目前，公司已完成与增发有关的报批工作有：集成电路芯片设计项目、集成电路封装测试项目、良华科技新增光盘驱动器项目，这些项目均得到了上海市计委、国家计委和中咨公司的立项批复。现考虑整个证券市场的状况和公司的实际，公司仍将积极努力，争取早日成功增发新股，为公司今后的快速发展作好准备，但本次股东大会不进行讨论有关增发事宜，待公司沟通和条件更加成熟后另行安排股东大会审议。

    公司股东大会的其他决议均执行完毕或执行良好。

    八、本次利润分配预案

    公司2001 年度实现净利润1,078,895.25 元，由于公司年初未分配利润为-18,617,015.58 元，加本次调整的年初未分配利润-21,482,202.18 元，合计年初未分配利润-40,099,217.76 元，根据公司章程及国家的有关法律、法规的有关规定，公司实现的净利润应首先弥补亏损，扣除下属企业因盈利按净利润10%提取法定盈余公积金2,333,600.08 元及按净利润5%提取公益金1,166,800.05元，年末未分配利润为-42,520,722.64 元。为此，本次不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

    公司2002 年度利润分配政策的预测：预计利润不分配。

    九、其他事项

    报告期内，公司选定的信息披露报刊在《上海证券报》的基础上增加了《中国证券报》。

    第八章  监事会报告

    一、监事会会议情况

    1、2001 年3 月18 日，公司第三届监事会召开第八次会议，会议审议通过了以下议案：一、公司2000 年年度报告及年报摘要；二、2000 年度监事会工作报告。

    2、2001 年7 月24 日，公司第三届监事会召开第八次会议，会议审议通过了以下议案：一、公司2001 年中期报告及摘要；二、关于监事会议事规则；三、关于董事会、监事会内部控制的制度；四、监事会对公司2001 年度上半年的运作情况和经营决策进行了严格监察，并发表独立意见；五、对2001 年中期有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明；六、对2000 年度有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明。

    3、2001 年10 月29 日，公司第三届监事会召开第十三次会议，会议审议通过了《公司2001 年度第三季度季报》。

    二、监事会对下列事项发表独立意见：

    （一）公司依法运作情况。公司决策程序合法，且已建立了相应的内部控制制度，公司董事、经理在执行公司职务时无明显违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况。监事会对会计师事务所出具的有解释性说明段的审计意见的评价为：财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。

    （四）公司收购、出售资产交易价格比较合理，无发现内幕交易，无损害部分股东的权益和造成公司资产流失。

    （五）关联交易公平合理，无损害上市公司利益。

    （六）会计师事务所出具了有解释性说明的审计意见，监事会认为董事会对

    上述事项的说明比较完整地反映了公司的实际状况，为此，表示同意董事会的意见。

    第九章  重要事项

    一、重大诉讼、仲裁事项。

    公司于1999 年8 月31 日由上海面粉有限公司担保向上海浦东发展银行陆家嘴支行贷款壹仟陆佰万元，贷款到期后，公司未按时还款，上海浦东发展银行陆家嘴支行因贷款逾期起诉公司和上海面粉有限公司，经上海市第一中级人民法院民事判决书（2000）沪一中经初字第716 号判决：公司应归还浦东发展银行陆家嘴支行借款本金壹仟陆佰万元并支付该款项利息，上海面粉有限公司承担连带清偿责任。公司已于2002 年3 月26 日归还了该款项。

    二、收购及出售资产、吸收合并事项。

    公司在报告期内无收购及出售资产、吸收合并事项。公司在报告期前发生的资产置换事项在报告期内完成：公司于2000 年与宏普国际控股有限公司签订资产置换协议书,公司以拥有的房产良友大厦中的7,045.45 平方米与宏普国际控股有限公司拥有的宏普国际发展(上海)有限公司70%的股权进行置换。本次资产置换已于2000 年12 月27 日经股东大会决议通过,宏普国际发展(上海)有限公司股权变更已获上海市人民政府外经贸沪保合资字(1997)0827 号批准证书，上海宏盛科技发展股份有限公司已实质控制宏普国际发展(上海)有限公司，对其的购买日确定为2001 年4 月30 日。购买日用以置换的固定资产帐面价值为4,982.27万元,换入的股权帐面价值为6,709.34 万元。

    三、重大关联交易事项。

    报告期内未发生购销商品、提供劳务、资产、股权转让的重大关联交易。

    公司与关联方存在债权债务往来的事项：公司与关联方中孵网公司（该公司与本公司的关系为该公司的董事长为公司董事）存在资金往来2,101,234.00 元。已在本报告日前归还。

    报告期前发生的关联交易在报告期内完成事项的说明：

    1、关于公司房产与宏普国际发展（上海）有限公司股权置换的事项，见本章第二条。

    2、公司于2000 年12 月28 日与上海宏普实业投资有限公司签订了债权债务转让协议书，上海宏普实业投资有限公司接受公司81,503,402.53 元债权，并承担80,529,253.17 元债务，其中对上海财政证券公司的债务以及对中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司的债务已于2001 年2 月27 日由上海宏普实业投资有限公司偿付。该事项有利于改善公司的财务状况，但对经营成果没有任何影响。

    四、重大合同及其履行情况：

    （一）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。

    （二）重大担保事项。

    1、公司为上海宏盛电子有限公司向华夏银行上海分行借款人民币3100 万元，期限为2001 年12 月20 日至2002 年4 月19 日提供保证担保。该担保事项经第三届董事会2001 年度第八次临时会议审议同意。

    2、公司为上海良华企业发展有限公司向工商银行静安支行借款人民币1300万元，期限为2000 年8 月3 日至2002 年1 月23 日提供保证担保。该担保事项经第三届董事会2000 年度第六次临时会议审议同意。

    3、公司为宏普国际发展（上海）有限公司向农业银行南市支行借款人民币3000 万元，期限为2001 年10 月26 日至2002 年8 月16 日提供保证担保。该担保事项经第三届董事会第十三次会议审议同意。

    4、公司为宏普国际发展（上海）有限公司向华夏银行上海分行借款人民币1350 万元，期限为2001 年12 月4 日至2002 年12 月4 日提供保证担保。该担保事项经第三届董事会2001 年度第七次临时会议审议同意。

    5、公司为上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行上海分行借款人民币900万元，期限为2001 年12 月31 日至2002 年10 月28 日提供保证担保。该事项经第三届董事会2001 年度第八次临时会议审议同意。

    （三）报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。

    （四）其他重大合同。

    1、公司于2001 年7 月24 日与中国华融资产管理公司上海办事处、上海创普实业有限公司签订保证责任承担协议，协议规定：公司为上海良银贸易发展中心向中国工商银行上海市浦东分行（现债权方转为：中国华融资产管理公司上海办事处）借款800 万元人民币提供的担保责任，于协议签订之日起由上海创普实业有限公司承担650 万元连带清偿责任。

    2、公司的子公司上海凯聚电子实业有限公司、上海工商银行外高桥支行、江苏宏图高科股份有限公司于2001 年5 月签订协议, 指定上海凯聚电子实业有限公司在上海工商银行外高桥支行的帐户(1001279909147334249)为银行的监管帐户, 凡上海凯聚电子实业有限公司通过该帐户收回的INTERNATIONALRELIANCE CORP 的货款由银行直接汇入江苏宏图高科股份有限公司的帐户。

    五、公司控股股东上海宏普实业投资有限公司于1998 年11 月30 日在《上海证券报》上刊登公告称受让的公司股份24594330 股（占公司总股本的比例为29.8048%）在三年内不对外转让，现该公司继续持有该股份，不考虑对外转让。

    六、报告期内公司续聘上海立信长江会计师事务所有限公司从事审计业务，报告期内公司支付的报酬为中期报告、年度报告的审计费65 万元，咨询费为10万元，其中尚未支付的审计费45 万元。2000 年支付给会计师事务所的中报、年报审计费53 万元，咨询费为20 万元。公司不承担差旅费用。

    七、公司接中国证监会证监公司字[2001]80 号文《关于对宜宾五粮液股份有限公司等5 家公司及有关人员予以批评的通报》，本公司在办理重大购买、出售资产事宜时，没有按规定时间向中国证监会报送备案资料，违反了有关规定，中国证监会决定对本公司及直接责任人予以通报批评。公司董事会、监事会专门对此事进行了讨论，一致认为在今后的工作中要加强有关法律、法规的学习，从此事中认真吸取教训，杜绝此类事情的再次发生，并将有关情况向中国证监会、中国证监会上海证管办作了书面汇报。公司并于2001 年8 月18 日在《上海证券报》和《中国证券报》上刊登了公告临2001-013。

    八、其他重大事项。

    （一）其他小额诉讼事项：

    1、关于交通银行市南支行贷款逾期事项：因贷款逾期，经上海市第二中级人民法院的民事裁定书，裁定本公司应归还交通银行上海市南市支行借款本金900 万元。到目前为止本公司已归还200 万元。该事项见公司2001 年第三季度季报。公司已在2002 年4 月份内解决该事项。

    2、安徽池洲粮油总公司的诉讼案，该公司于1993 年5 月5 日与本公司签定《参建办公房协议书》，办公房建成后，本公司已交付使用，该公司认为该办公房一时无法办理房产证，要求本公司退还投资参建款，在协商未果的情况下，该公司于2001 年8 月向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求判令《参建办公房协议书》无效及归还投资参建款2,318,280 元和利息及其他费用为2,686,720元。法院开庭后，本公司申请证据保全，现案件在审理中。

    3、关于清华同方光盘股份有限公司诉本公司光驱买卖纠纷一案，清华同方股份有限公司于1999 年4 月22 日与本公司签订《购销合同》，在合同履行过程中，清华同方认为本公司提供的部分货物（光驱）存在问题，在协商未果的情况下，清华同方光盘股份有限公司（清华同方股份有限公司已将对本公司的全部债权转让给清华同方光盘股份有限公司）于2001 年9 月向北京市海淀区人民法院诉本公司，要求本公司退还光驱货款2,144,540 元及违约金1,820,346.56 元。2002 年2 月28 日，北京市海淀区人民法院进行了开庭审理，现该案正在法院的调解下，进一步协商过程中。

    4、关于广东民安证券经纪有限责任公司诉上海浦江仓储有限公司和本公司仓储合同纠纷一案，经上海市第一中级人民法院于2002 年3 月12 日判决（沪一中经初字第393 号），要求上海浦江仓储公司赔偿5,114,835.80 元，本公司不承担连带赔偿责任。上海浦江仓储有限公司不服本判决已提出上诉。

    上述2、3、4 事项已于2002 年4 月2 日在《上海证券报》、《中国证券报》上披露。

    （二）资产抵押质押情况：

    1、以良友大厦5、6 层，面积6,343 平方米，由上海宏盛科技发展股份有限公司向建设银行浦东分行抵押借款30,000,000.00 元，期限为2001 年9 月30日至2002 年9 月10 日。

    2、以良友大厦外销房1762.44 平方米和内销房1183.99 平方米作抵押，向交通银行市南支行抵押借款1,500,000.00 元，期限为2000 年7 月12 日至2001年6 月11 日。

    3、以上海别克GL8 轿车两辆抵押由上海凯聚电子实业有限公司向上海银行建国支行借款295,426.45 元,期限为2000 年8 月至2003 年8 月31 日。

    4、以680,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支行质押借款5,340,000.00 元,期限为2001 年12 月17 日至2002 年5 月17 日。

    5、以200,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支行质押借款1,570,000.00 元期限为2001 年8 月15 日至2002 年1 月15 日。

    6、以850,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支行质押借款6,680,000.00 元,期限为2001 年11 月15 日至2002 年4 月15 日。

    7、以定期存单21,390,000.00 元由宏普国际发展(上海)有限公司向中国工商银行上海市虹桥开发区支行质押借款2,523,400.00 美元，期限为2001 年10月20 日至2002 年6 月10 日。

    8、以上海银行法人股质押，公司向上海银行外高桥支行借款810,000.00元，期限为2001 年12 月7 日至2002 年6 月7 日。

    9、以1,600,000.00 美元质押由上海宏盛电子有限公司向中国工商银行上海市虹桥开发区支行质押借款12,800,000.00 元,期限为2001 年2 月20 日至2002年1 月20 日。

    九、期后事项

    1、公司为控股子公司上海良华企业发展有限公司向工商银行静安支行两笔贷款各650 万元，期限分别为2002 年1 月22 日至2003 年1 月21 日和2002 年1 月24 日至2003 年1 月23 日，提供信用担保。公司第三届董事会2002 年度第一次临时会议审议同意。

    2、公司第三届董事会第十四次会议同意聘任黄国晋先生为公司副总经理，任期为2002 年1 月29 日至产生新一届董事会止。

    3、公司第三届董事会第十四次会议同意公司和控股子公司分别租赁控股股东上海宏普实业投资有限公司所拥有的良友大厦房产第十五层、十六层计1636.94 平方米和二十三层、二十四层、二十五层、二十八层计4141.75 平方米，作为公司及子公司的办公场地和部分经营场地。该事项为关联交易，关联董事在董事会上回避表决。

    4、公司第三届董事会第十四次会议同意公司及控股子公司上海宏盛电子有限公司分别与控股股东上海宏普实业投资有限公司签订《商标许可协议》，在许可范围内在有效期限内（含续展期）无限期、无偿独占使用该公司注册的“宏盛”和“NORCENT”商标。该事项为关联交易，关联董事在董事会上回避表决。

    5、因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请综合授信额度人民币7035 万元，其中包括流动资金贷款额度人民币2900 万元、信用证开证授信额度美金500 万元，期限为一年，由公司为其信用担保。

    因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请借款700 万元（包含在2900 万元授信额度内），由公司以良友大厦房产作抵押担保，期限为2002年4 月2 日至2003 年2 月10 日。

    因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请借款400 万元（包含在2900 万元授信额度内），由公司为其信用担保，期限为2002 年3 月11 日至2003 年3 月11 日。

    因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请借款400 万元（包含在2900 万元授信额度内），由公司所拥有的法人股进行质押担保，期限为2002年3 月11 日至2003 年3 月11 日。

    以上担保事项经第三届董事会2002 年度第三次临时会议审议同意。

    十、资产减值准备明细表

    资产减值准备明细表

    编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司2001 年度单位：元

项目                                                             年初余额

一、坏帐准备合计                                            22,016,618.64

其中：应收帐款                                                 124,198.75

其他应收款                                                  21,892,419.89

二、短期投资跌价准备合计                                             0.00

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                                         1,438,296.98

其中：库存商品                                               1,438,296.98

原材料

四、长期股权投资减值准备                                     2,210,000.00

其中：长期股权投资                                           2,210,000.00

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                                       721,417.74

其中：房屋、建筑物                                             721,417.74

机器设备

六、无形资产减值准备合计                                       561,422.61

其中：房屋使用权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

项目                                                           本年增加数

一、坏帐准备合计                                            16,036,515.41

其中：应收帐款                                              16,036,515.41

其他应收款

二、短期投资跌价准备合计                                             0.00

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                                           757,791.16

其中：库存商品                                                 757,791.16

原材料

四、长期股权投资减值准备                                             0.00

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                                             0.00

其中：房屋、建筑物

机器设备

六、无形资产减值准备合计                                             0.00

其中：房屋使用权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

项目                                                           本年转回数

一、坏帐准备合计                                             4,597,313.72

其中：应收帐款

其他应收款                                                   4,597,313.72

二、短期投资跌价准备合计                                             0.00

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                                                 0.00

其中：库存商品

原材料

四、长期股权投资减值准备                                             0.00

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                                             0.00

其中：房屋、建筑物

机器设备

六、无形资产减值准备合计                                             0.00

其中：房屋使用权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

项目                                                             年末余额

一、坏帐准备合计                                            33,455,820.33

其中：应收帐款                                              16,160,714.16

其他应收款                                                  17,295,106.17

二、短期投资跌价准备合计                                             0.00

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                                         2,196,088.14

其中：库存商品

原材料

四、长期股权投资减值准备                                     2,210,000.00

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                                       721,417.74

其中：房屋、建筑物

机器设备

六、无形资产减值准备合计                                       561,422.61

其中：房屋使用权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

    利润表附表

报告期利润                                   净资产收益率（%）

                                   全面摊薄                      加权平均

主营业务利润                          60.54                         63.48

营业利润                               7.84                          8.22

净利润                                 1.06                          1.11

扣除非经常性损益

后的净利润                             0.43                          0.45

报告期利润                                  每股收益（元/股）

                                  全面摊薄                      加权平均

主营业务利润                          0.75                          0.75

营业利润                              0.10                          0.10

净利润                                0.01                          0.01

扣除非经常性损益

后的净利润                            0.005                         0.005

    第十章  财务报告

    一、审计报告：（附后）

    二、财务报表：（附后）

    三、财务报表附注：（附后）

    第十一章  备查文件目录

    一、备查文件的目录：

    （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，须为总会计师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。

    （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

    （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

    上海宏盛科技发展股份有限公司

    董事长  龙长生

    二○○二年四月十六日

    审计报告

    信长会师报字（2002）第10561 号

    上海宏盛科技发展股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，审计了贵公司二OO 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表，二OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

    我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二OO 一年十二月三十一日的财务状况和二OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

    此外，我们注意到：

    （一）贵公司2001 年度的主营业务收入中有79,479.20 万元主要来自于转口贸易及进出口贸易收入,占公司总收入的99.94%，截止2001 年12 月31 日，与该业务有关的应收帐款为25,793.31 万元。

    （二）如附注八2 和十二（五）所述， 贵公司涉及三项诉讼事件，截止报告日，案件正在审理中,涉讼金额1,408.47 万元。

    （三）如附注二（二十一）所述， 贵公司在2001 年对以前年度的会计差错采用了追溯调整法，本次追溯调整调减2000 年初留存收益1,615.86 万元(其中未分配利润1,615.86 万元),增加2000 年净利润12.24 万元，调减2001 年初留存收益1,603.62 万元(其中未分配利润1,603.62 万元)。

    上海立信长江会计师事务所有限公司    中国注册会计师

    地址：中国·上海市                        戴定毅

    南京东路61 号

    新黄浦金融大厦四楼                        王士玮

    电话：（021）63606600

    传真：（021）63501004

    邮编：200002 二OO 二年四月十五日

    会计报表附注

    一、公司简介：

    上海宏盛科技发展股份有限公司（原名为上海良华实业股份有限公司）一九九二年五月经批准改制为股份有限公司，一九九四年一月在上海证券交易所上市。经国家工商行政管理局批准，自2000 年7 月7 日公司名称由“上海良华实业股份有限公司”变更为“上海宏盛科技发展股份有限公司”。所属行业为综合类。股本总额：82,517,982.00 元，其中：发起人股份13,018,892.00 元，募集法人股58,257,090.00 元，人民币普通股11,242,000.00 元。经营范围为：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的开发、销售，半导体集成电路的产品开发、设计、制造及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定的）的生产及销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务(不另附进出口商品目录),但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外,经营进料加工的"三来一补"业务,开展对销贸易和转口贸易,仓储,物业管理,机电产品,自有房屋的出售和租赁。

    二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：

    （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。

    （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。

    （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。

    （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。

    （五）外币业务核算方法：外币业务按业务发生当期期初的市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。

    （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。

    （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

    （八）短期投资核算方法：

    1、取得的计价方法：

    取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。

    2、短期投资跌价准备的计提：

    中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。

    按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。

    3、短期投资收益的确认：

    短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。

    （九）坏帐核算方法：

    1、坏帐的确认标准：

    对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。

    2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。

    3、坏帐准备的计提方法和计提比例：

    按照期末应收款项余额对情况特殊的应收款项采取个别认定法后按帐龄分析法计提坏帐准备。

1－3年                                            6％

3－4年                                            8％

4－5年                                           10％

5年以上                                          15％

    （十）存货核算方法：

    1、存货分类为：在途物资、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品、在产品。

    2、取得和发出的计价方法：

    日常核算取得时按实际成本计价；发出时按先进先出法。

    债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。

    3、低值易耗品和包装物的摊销方法：

    低值易耗品采用五五摊销法；包装物采用一次摊销法。

    4、存货的盘存制度：

    采用永续盘存制。

    5、存货跌价准备的计提方法：

    中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。

    存货跌价准备按单个存货项目计提。

    （十一）长期投资核算方法：

    1、取得的计价方法：

    长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。

    2、长期股权投资的核算方法：

    对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。

    按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。

    3、长期债权投资的核算方法：

    中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。

    如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。

    4、长期投资减值准备的计提：

    中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。

    长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。

    （十二）委托贷款核算方法：

    企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。

    中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。

    （十三）固定资产计价和折旧方法：

    1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。

    2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备；

    3、固定资产的取得计价：

    遵循实际成本计价原则计价。

    债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。

    融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。

    4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使用年限和预计净残值率确定折旧率。

类别                                                     预计经济使用年限

房屋及建筑物                                                      25-50年

专用设备                                                              5年

通用设备                                                           5-10年

运输设备                                                           5-10年

类别                                                           预计残值率

房屋及建筑物                                                           4%

专用设备                                                               4%

通用设备                                                               4%

运输设备                                                               4%

类别                                                             年折旧率

房屋及建筑物                                                  3.84%-1.92%

专用设备                                                            19.2%

通用设备                                                       19.2%-9.6%

运输设备                                                       19.2%-9.6%

    宏普国际发展（上海）有限公司为中外合资企业，固定资产折旧预计残值率为10％。

    5、固定资产减值准备的计提：

    中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。

    固定资产减值准备按单项资产计提。

    （十四）在建工程核算方法：

    1、取得的计价方法：

    以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。

    2、在建工程减值准备的计提：

    中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。

    在建工程减值准备按单项工程计提。

    （十五）无形资产核算方法：

    1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐；

    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。

    2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。

    3、无形资产减值准备的计提：

    中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。

    无形资产减值准备按单项资产计提。

    （十六）长期待摊费用摊销方法：

    1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。

    2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中：

    固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销；

    租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。

    （十七）借款费用：

    1、借款费用资本化的确认原则：

    专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。

    专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。

    当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。

    当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

    普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。

    2、借款费用资本化期间：

    按季度（半年度、年度）计算借款费用资本化金额。

    3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。

    每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。

    允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。

    （十八）收入确认原则：

    1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。

    2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。

    3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。

    （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。

    （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响：

    1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。

    2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数(减少留存收益)：

项目                                                     固定资产减值准备

对2000年初留存收

益影响                                                                ---

其中：对2000年初

未分配利润影响                                                        ---

对上年净利润影响                                               721,417.74

对2001年初留存收

益影响                                                         721,417.74

其中：对2001年初

未分配利润影响                                                 721,417.74

对本期净利润影响                                               -18,827.40

项目                                                     在建工程减值准备

对2000年初留存收

益影响                                                                ---

其中：对2000年初

未分配利润影响                                                        ---

对上年净利润影响                                                      ---

对2001年初留存收

益影响                                                                ---

其中：对2001年初

未分配利润影响                                                        ---

对本期净利润影响                                                      ---

项目                                                     无形资产减值准备

对2000年初留存收

益影响                                                                ---

其中：对2000年初

未分配利润影响                                                        ---

对上年净利润影响                                               561,422.49

对2001年初留存收

益影响                                                         561,422.49

其中：对2001年初

未分配利润影响                                                 561,422.49

对本期净利润影响                                               -77,540.06

项目                                                     委托贷款减值准备

对2000年初留存收

益影响                                                                ---

其中：对2000年初

未分配利润影响                                                        ---

对上年净利润影响                                                      ---

对2001年初留存收

益影响                                                                ---

其中：对2001年初

未分配利润影响                                                        ---

对本期净利润影响                                                      ---

项目                                                       开办费一次转销

对2000年初留存收

益影响                                                       1,730,614.42

其中：对2000年初

未分配利润影响                                               1,175,009.65

对上年净利润影响                                              -247,230.60

对2001年初留存收

益影响                                                       1,483,383.82

其中：对2001年初

未分配利润影响                                                 927,779.05

对本期净利润影响                                              -103,012.75

项目                                                                 合计

对2000年初留存收

益影响                                                       1,730,614.42

其中：对2000年初

未分配利润影响                                               1,175,009.65

对上年净利润影响                                             1,035,609.63

对2001年初留存收

益影响                                                       2,766,224.05

其中：对2001年初

未分配利润影响                                               2,210,619.28

对本期净利润影响                                              -199,380.21

    （二十一）重大会计差错更正：

    对以前年度的重大会计差错采用追溯调整法减少期初留存收益。

项目                                                   其他应收款坏帐准备

对2000年初留存收益影响                                      12,894,160.34

其中：对2000年初未分配利润影响                              12,894,160.34

对上年净利润影响                                              -122,353.06

对2001年初留存收益影响                                      12,771,807.28

其中：对2001年初未分配利润影响                              12,771,807.28

项目                                                         存货跌价准备

对2000年初留存收益影响                                       1,054,436.18

其中：对2000年初未分配利润影响                               1,054,436.18

对上年净利润影响                                                      ---

对2001年初留存收益影响                                       1,054,436.18

其中：对2001年初未分配利润影响                               1,054,436.18

项目                                                     长期投资减值准备

对2000年初留存收益影响                                       2,210,000.00

其中：对2000年初未分配利润影响                               2,210,000.00

对上年净利润影响                                                      ---

对2001年初留存收益影响                                       2,210,000.00

其中：对2001年初未分配利润影响                               2,210,000.00

项目                                                                 合计

对2000年初留存收益影响                                      16,158,596.52

其中：对2000年初未分配利润影响                              16,158,596.52

对上年净利润影响                                              -122,353.06

对2001年初留存收益影响                                      16,036,243.46

其中：对2001年初未分配利润影响                              16,036,243.46

    三、税项：

    公司主要税种和税率为：

税种                                                 税率

增值税                                               17％

营业税                                                5％

所得税                                     15％－33％(注)

    注: 宏普国际发展（上海）有限公司注册在浦东新区故税率为15%;

    上海凯聚电子实业有限公司根据上海市浦东新区财政局2001 年10 月24 日的核准通知,编号浦财经第4614302423 号,核准公司补贴税率为14%,实际税负为1%,期限为2001 年1 月1 日至2001 年12 月31 日。

    四、控股子公司及合营企业：

    （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：

被投资单位全称        注册资本（万元）             经营范围

上海凯聚电子实业有        500            电脑设备及产品制造，转口贸

限公司                                   易，保税区内企业间的贸易及

                                         代理、通过国内有进出口经营

                                         权的企业代理与非保税区企

                                         业从事贸易业务等

上海宏盛电子有限公        USD900         开发制造电脑、扫描仪及其相

司(原名上海良华科                        关零组件、大容量光盘存储

技发展有限公司                           器、磁盘存储器及部件等

上海良华企业发展有      1,000            客房出租﹑物业管理﹑粮油

限公司                                   仓储﹑经济信息﹑咨询﹑烟

                                         酒（零售）及其他食品﹑副食

                                         品﹑粮油及制品﹑冷饮

上海良华储运有限公        250            物资的储存﹑整理及装卸﹑

司                                       粮油及制品﹑日用百货﹑五

                                         金交电﹑建筑材料﹑化工原

                                         料及产品（除危险品）﹑机电

                                         产品的销售

上海宏盛集成电路设        500            半导体集成电路产品的开发,

计有限公司                               设计,生产,销售及技术咨询

                                         服务,计算机软件开发,制作,

                                         销售等

宏普国际发展（上海）    USD1,000         国际贸易、转口贸易、保税区

有限公司                                 企业间的贸易及区内贸易代

                                         理；区内商业性简单加工；商

                                         务、投资咨询及贸易咨询服

                                         务。



被投资单位全称                                       本公司投资额（万元）

上海凯聚电子实业有

限公司                                                                450

上海宏盛电子有限公

司(原名上海良华科

技发展有限公司                                                     USD828

上海良华企业发展有

限公司                                                              1,000

上海良华储运有限公

司                                                                    250

上海宏盛集成电路设

计有限公司                                                            450

宏普国际发展（上海）

有限公司                                                        USD700注1

被投资单位全称                                         本公司所占投资比例

上海凯聚电子实业有

限公司                                                               90％

上海宏盛电子有限公

司(原名上海良华科

技发展有限公司                                                        92%

上海良华企业发展有

限公司                                                         100％(注2)

上海良华储运有限公

司                                                            100％ (注2)

上海宏盛集成电路设

计有限公司                                                         90.00%

宏普国际发展（上海）

有限公司                                                           70.00%

被投资单位全称                                                   是否合并

上海凯聚电子实业有

限公司                                                                 是

上海宏盛电子有限公

司(原名上海良华科

技发展有限公司                                                         是

上海良华企业发展有

限公司                                                                 是

上海良华储运有限公

司                                                                     是

上海宏盛集成电路设

计有限公司                                                             是

宏普国际发展（上海）

有限公司                                                               是

    注1：公司对宏普国际发展（上海）有限公司的投资额详见附注四（二）。

    注2：上海良华企业发展有限公司与上海良华储运有限公司由上海宏盛科技发展股份有限公司与其他子公司共同投资设立。

    （二）购买股权而增加控股子公司、合营企业情况：

    公司于2000 年与宏普国际控股有限公司签订资产置换协议书,公司以拥有的房产良友大厦中的7,045.45 平方米与宏普国际控股有限公司拥有的宏普国际发展(上海)有限公司70%的股权进行置换。本次资产置换已于2000 年12 月27 日经股东大会决议通过,宏普国际发展(上海)有限公司股权变更已获上海市人民政府外经贸沪保合资字(1997)0827 号批准证书，上海宏盛科技发展股份有限公司已实质控制宏普国际发展(上海)有限公司，对其的购买日确定为2001 年4 月30 日，购买日用以置换的固定资产帐面价值为4,982.27 万元,购买日后计入母公司的投资收益为5,672,521.97 元。

    五、会计报表主要项目注释：

    （一）货币资金：

项目                                                            期末数

现金                                                         35,631.42

银行存款                                                 55,216,799.83

其他货币资金                                                264,244.28

合计                                                     55,516,675.53

其中美元：外币金额                                        3,881,040.66

折算汇率                                                          8.2766

折合人民币                                               32,121,821.13

项目                                                            期初数

现金                                                         23,799.33

银行存款                                                 53,784,718.88

其他货币资金                                             13,326,000.00

合计                                                     67,134,518.21

其中美元：外币金额                                        2,654,053.33

折算汇率                                                          8.2781

折合人民币                                               21,970,518.87

    期初余额中定期存单人民币6,000,000.00 元与2,630,000.00 美元(折合人民币21,771,403.00 元)已质押,编制现金流量表时已作剔除。

    期末余额中人民币21,390,000.00 元与3,330,000.00 美元（折合人民币27,561,078.00 元）已质押，编制现金流量表时已作剔除。

    （二）应收票据：

种类                                                                 金额

商业承兑汇票                                                51,823,420.00

    应收票据期末数比期初数增加40,877,268.32 元，增加比例为373.44%，原因为上海宏盛电子发展有限公司的销售增加。

    （三）应收帐款：

    1、帐龄分析：

                                    期末数

帐龄        帐面余额        占总额比例    坏帐准备               坏帐准备

                                          计提比例

                                        (除个别认定外)

1年以内  198,092,269.57        73.55%          6%           11,885,536.17

1至2年    71,194,949.90        26.43%          6%            4,271,696.99

2至3年        10,000.00         0.01%          6%                600.00 2

3年以上       40,781.38         0.01%       6-15%                2,881.00

合计     269,338,000.85       100.00%                       16,160,714.16

                                     期初数

帐龄          金额        占总额比例        坏帐准备             坏帐准备

                                           计提比例

                                        (除个别认定外)

1年以内  27,404,206.89        99.82%             6%            121,151.88

1至2年       27,500.00         0.10%             6%              1,650.00

2至3年        3,281.38         0.08%             6%              1,396.87

3年以上            ---           ---          6-15%                   ---

合计     27,454,988.27       100.00%                           124,198.75

    2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为258,740,579.89 元，占应收帐款总金额的96.07％。

    3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。

    应收帐款期末数比期初数增加241,883,012.58 元，增加比例为881.02%。原因主要为本期纳入合并范围的宏普国际发展（上海）有限公司销售货款期末未收回。

    （四）其他应收款：

    1、帐龄分析：

                                            期末数

帐龄            帐面余额    占总额比例        坏帐准备        坏帐准备

                                              计提比例

                                           (除个别认定外)

1年以内    5,744,452.50        21.53%               6%         892,176.51

1至2年     3,601,135.44        13.50%               6%         484,774.69

2至3年        95,872.26         0.36%               6%       17,982.99 4,

3年以上   17,236,333.91        64.61%            6-15%      15,900,171.98

合计      26,677,794.11       100.00%                       17,295,106.17

                                  期初数

帐龄            金额      占总额比例         坏帐准备            坏帐准备

                                             计提比例

                                          (除个别认定外)

1年以内   11,089,222.78     24.68%                 6%          665,353.37

1至2年     4,596,673.69     10.23%                 6%          275,800.42

2至3年       061,034.93      9.04%                 6%          379,005.22

3年以上   25,186,318.21     56.05%              6-15%       20,572,260.88

合计      44,933,249.61    100.00%                          21,892,419.89

    2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为16,273,707.80 元，占其他应收款总金额的比例为61.00％。

    3、全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：

欠款单位名称                                                     欠款金额

上海市粮食局                                                 1,898,855.54

上海浦东航头（集团）股份有限公司                               241,010.00

广州经济开发区穗发油汽公司                                   6,670,000.00

北京三联经济发展公司                                         2,800,000.00

建华装饰有限公司                                               350,000.00

上海东源房地产开发经营公司                                     138,070.00

上海浦江仓储有限公司                                           167,251.57

上海树脂厂                                                       3,846.00

其他                                                         1,375,887.53

居家桥955弄参建款                                            2,158,031.08

宜兴贝斯特国际大酒店                                         1,475,783.71

上海良银贸易中心                                             2,544,442.80

欠款单位名称                                                     计提比例

上海市粮食局                                                         100%

上海浦东航头（集团）股份有限公司                                     100%

广州经济开发区穗发油汽公司                                           100%

北京三联经济发展公司                                                 100%

建华装饰有限公司                                                     100%

上海东源房地产开发经营公司                                           100%

上海浦江仓储有限公司                                                 100%

上海树脂厂                                                           100%

其他                                                                 100%

居家桥955弄参建款                                                     54%

宜兴贝斯特国际大酒店                                                  50%

上海良银贸易中心                                                      40%

欠款单位名称                                                         理由

上海市粮食局                                         帐龄三年以上无法收回

上海浦东航头（集团）股份有限公司                     帐龄三年以上无法收回

广州经济开发区穗发油汽公司                           帐龄三年以上无法收回

北京三联经济发展公司                                 帐龄三年以上无法收回

建华装饰有限公司                                     帐龄三年以上无法收回

上海东源房地产开发经营公司                           帐龄三年以上无法收回

上海浦江仓储有限公司                                 帐龄三年以上无法收回

上海树脂厂                                           帐龄三年以上无法收回

其他                                                 帐龄三年以上无法收回

居家桥955弄参建款                                        预计无法全部收回

宜兴贝斯特国际大酒店                                     预计无法全部收回

上海良银贸易中心                                         预计无法全部收回

    4、金额较大的其他应收款：

单位名称（内容）                                                 欠款金额

（1）广州经济开发区穗发油汽公司                              6,670,000.00

（2）北京三联经济发展公司                                    2,800,000.00

（3）上海良银贸易中心                                        2,544,442.80

（4）居家桥955 弄参建款                                      2,158,031.00

（5）中孵网公司                                              2,101,234.00

单位名称（内容）                                                 欠款原因

（1）广州经济开发区穗发油汽公司                                    参建款

（2）北京三联经济发展公司                                          参建款

（3）上海良银贸易中心                                              往来款

（4）居家桥955 弄参建款                                            未结算

（5）中孵网公司                                                    往来款

    5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。

    （五）预付帐款：

    1、帐龄分析：

                                                 期末数

帐龄                                金额                       占总额比例

1年以内                        76,106,952.69                       93.84%

1至2年                          4,875,131.97                        6.01%

2至3年                                   ---                          ---

3年以上                           121,874.50                        0.15%

合计                           81,103,959.16                      100.00%

                                               期初数

帐龄                                 金额                      占总额比例

1年以内                          32,000,654.48                     94.08%

1至2年                            1,890,000.00                      5.56%

2至3年                              121,874.50                      0.36%

3年以上                                    ---                        ---

合计                             34,012,528.98                    100.00%

    2、预付账款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款

    3、预付帐款期末数比期初数增加47,091,430.18 元，增加比例为138.45%，主要原因为增加对ORIGON CO.,和北方工业设备公司的预付货款。

    （六）存货及存货跌价准备：

    1、存货

项目                                                               期末数

库存商品                                                    10,794,012.23

低值易耗品                                                     856,236.60

原材料                                                       3,868,077.63

在产品                                                          82,547.76

包装物                                                          48,659.64

委托加工产品                                                 1,628,601.71

合计                                                        17,278,135.57

项目                                                               期初数

库存商品                                                     9,007,173.97

低值易耗品                                                     823,078.14

原材料                                                                ---

在产品                                                                ---

包装物                                                                ---

委托加工产品                                                          ---

合计                                                         9,830,252.11

    2、存货跌价准备：

项目            期初数        本期增加        本期减少        期末数

库存商品    1,438,296.98     757,791.16         ---         2,196,088.14

    存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：市场销售价格扣除相关税费用。

（七）待摊费用：

类别                                                               期初数

合同补偿费                                                     520,188.98

修理费                                                                ---

其他                                                           224,644.93

合计                                                           744,833.91

类别                                                             本期增加

合同补偿费                                                      58,375.85

修理费                                                       1,029,200.00

其他                                                           174,938.72

合计                                                         1,262,514.57

类别                                                             本期摊销

合同补偿费                                                     551,321.97

修理费                                                         541,596.00

其他                                                           227,858.83

合计                                                         1,320,776.80

类别                                                               期末数

合同补偿费                                                      27,242.86

修理费                                                         487,604.00

其他                                                           171,724.82

合计                                                           686,571.68

    （八）长期投资：

1、项目                    期末数                        期初数

                帐面余额          减值准备      帐面余额       减值准备

长期股权投资  2,858,217.82   2,210,000.00   26,246,573.02    2,210,000.00

合计          2,858,217.82   2,210,000.00   26,246,573.02    2,210,000.00

    2、长期股权投资：

    （1）股票投资：

被投资公司名称                                                   股份性质

丰华圆珠                                                           法人股

爱建股份                                                           法人股

氯碱化工                                                           法人股

新世界股份                                                         法人股

华联商厦                                                           法人股

民丰实业                                                           法人股

双鹿电器                                                           法人股

国脉通信                                                           法人股

新锦江                                                             法人股

豫园商城                                                           法人股

ST同达                                                             法人股

商业网点                                                           法人股

新黄浦                                                             法人股

市百一店                                                           法人股

合计

被投资公司名称                                                   股票数量

丰华圆珠                                                          133,200

爱建股份                                                           88,201

氯碱化工                                                           39,270

新世界股份                                                        193,686

华联商厦                                                           64,548

民丰实业                                                          240,000

双鹿电器                                                           62,568

国脉通信                                                           40,320

新锦江                                                             46,080

豫园商城                                                          212,919

ST同达                                                              6,500

商业网点                                                          268,164

新黄浦                                                            140,400

市百一店                                                           86,438

合计

被投资公司名称                                                   投资金额

丰华圆珠                                                       250,860.00

爱建股份                                                       249,696.00

氯碱化工                                                       168,690.00

新世界股份                                                     328,265.80

华联商厦                                                       157,580.00

民丰实业                                                       320,000.00

双鹿电器                                                       269,990.40

国脉通信                                                        59,920.00

新锦江                                                         136,800.00

豫园商城                                                       307,451.00

ST同达                                                          11,360.00

商业网点                                                       260,760.00

新黄浦                                                         548,964.00

市百一店                                                       441,752.00

合计                                                         3,512,089.20

被投资公司名称                                                   期末市价

丰华圆珠                                                     1,703,268.00

爱建股份                                                       894,358.14

氯碱化工                                                       547,031.10

新世界股份                                                   1,762,542.60

华联商厦                                                       602,232.84

民丰实业                                                     3,055,200.00

双鹿电器                                                       725,788.80

国脉通信                                                       729,792.00

新锦江                                                         547,430.40

豫园商城                                                     2,044,022.4

ST同达                                                          87,100.00

商业网点                                                     2,362,524.84

新黄浦                                                       1,520,532.00

市百一店                                                       742,502.42

合计

    （2）其他股权投资：

    成本法核算：

公司名称                                                         投资期限

上海中申实业股份有限公司                                       无约定期限

上海银行浦东分行张杨分理处                                     无约定期限

新上海商城                                                           50年

上海大世界股份有限公司                                         无约定期限

上海浦东航头（集团）股份有限公司                               无约定期限

申银万国证券股份有限公司                                       无约定期限

天津塘沽股份有限公司                                           无约定期限

天津大丘庄股份有限公司                                         无约定期限

上海良誉餐饮合作公司                                           无约定期限

合计

公司名称                                                         投资比例

上海中申实业股份有限公司                                              18%

上海银行浦东分行张杨分理处                                            <5%

新上海商城 <5%

上海大世界股份有限公司 <5%

上海浦东航头（集团）股份有限公司 <5%

申银万国证券股份有限公司 <5%

天津塘沽股份有限公司 <5%

天津大丘庄股份有限公司 <5%

上海良誉餐饮合作公司 39%

合计

公司名称 期初余额

上海中申实业股份有限公司 6,905,400.00

上海银行浦东分行张杨分理处 942,200.00

新上海商城 110,000.00

上海大世界股份有限公司 221,000.00

上海浦东航头（集团）股份有限公司 2,200,000.00

申银万国证券股份有限公司 1,006,070.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

上海良誉餐饮合作公司 39,000.00

合计 12,633,670.00

公司名称 本期增减额

上海中申实业股份有限公司 ---

上海银行浦东分行张杨分理处 ---

新上海商城 ---

上海大世界股份有限公司 ---

上海浦东航头（集团）股份有限公司 ---

申银万国证券股份有限公司 ---

天津塘沽股份有限公司 ---

天津大丘庄股份有限公司 ---

上海良誉餐饮合作公司 ---

合计

公司名称 期末余额

上海中申实业股份有限公司 6,905,400.00

上海银行浦东分行张杨分理处 942,200.00

新上海商城 110,000.00

上海大世界股份有限公司 221,000.00

上海浦东航头（集团）股份有限公司 2,200,000.00

申银万国证券股份有限公司 1,006,070.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

上海良誉餐饮合作公司 39,000.00

合计 12,633,670.00

权益法核算：

被投资单位名称 投资起止期 投资比例％ 期初余额

上海良华期货经纪有限责任公司 --- 91.67 7,958,169.82

上海良华展发酒店有限公司(注1) 无约定期限 51.00% 2,040,000.00

合计 --- --- 9,998,169.82.00

被投资单位名称 本期权益增减额

本期合计 其中:投资成本 确认损益

上海良华期货经纪有限责任公司 -7,958,169.82 --- ---

上海良华展发酒店有限公司(注1) 700,000.00 700,000.00 ---

合计 -7,258,169.82 700,000.00 ---

被投资单位名称 本期权益增减额

差额摊销 处置股权

上海良华期货经纪有限责任公司 --- -7,958,169.82

上海良华展发酒店有限公司(注1) --- ---

合计 --- -7,958,169.82

被投资单位名称 期末余额

初始金额 累计增减 合计

上海良华期货经纪有限责任公司 11,000,000.00 -11,000,000.00 ---

上海良华展发酒店有限公司(注1) 2,740,000.00 --- 2,740,000.00

合计 13,740,000.00 -11,000,000.00 2,740,000.00

注1：上海良华展发酒店有限公司投资资金未全部到位。

（3）构成合并价差的股权投资差额：

被投资单位名称 初始金额

上海宏盛电子有限公司 109,000.00

宏普国际发展（上海）有限公司 -17,270,667.22

合计 -17,161,667.22

被投资单位名称 形成原因

上海宏盛电子有限公司 股权转让

宏普国际发展（上海）有限公司 股权转让

合计

被投资单位名称 摊销期限

上海宏盛电子有限公司 10年

宏普国际发展（上海）有限公司 10年

合计

被投资单位名称 本期摊销

上海宏盛电子有限公司 10,896.00

宏普国际发展（上海）有限公司 -1,151,377.84

合计 -1,140,481.84

被投资单位名称 摊余价值

上海宏盛电子有限公司 91,748.00

宏普国际发展（上海）有限公司 -16,119,289.38

合计 -16,027,541.38

（4）长期投资减值准备：

被投资单位名称 期初数

申银万国证券股份有限公司 1,000,000.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

合计 2,210,000.00

被投资单位名称 期末数

申银万国证券股份有限公司 1,000,000.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

合计 2,210,000.00

被投资单位名称 计提原因

申银万国证券股份有限公司 预计无法收回

天津塘沽股份有限公司 预计无法收回

天津大丘庄股份有限公司 预计无法收回

合计

（九）固定资产及累计折旧：

1、固定资产：

类别 期初价值

房屋及建筑物 172,306,901.54

通用设备 5,253,035.86

专用设备 7,048,750.20

运输设备 2,462,536.32

合计 187,071,223.92

类别 本期增加

房屋及建筑物 ---

通用设备 160,344.01

专用设备 2,454,402.27

运输设备 ---

合计 2,614,746.28

类别 本期减少

房屋及建筑物 49,852,726.85

通用设备 13,854.00

专用设备 6,971,284.20

运输设备 ---

合计 56,837,865.05

类别 期末价值

房屋及建筑物 122,454,174.69

通用设备 5,399,525.87

专用设备 2,531,868.27

运输设备 2,462,536.32

合计 132,848,105.15

其中：抵押的固定资产原值为48,660,514.79 元。置换固定资产原值为：49,822,700.00 元。

2、累计折旧：

类别 期初价值

房屋及建筑物 10,911,525.39

通用设备 2,511,958.86

专用设备 72,590.39

运输设备 995,776.74

合计 14,491,851.38

类别 本期增加

房屋及建筑物 ---

通用设备 ---

专用设备 ---

运输设备 ---

合计 ---

类别 本期提取

房屋及建筑物 2,663,067.88

通用设备 642,721.34

专用设备 68,625.87

运输设备 378,026.10

合计 3,752,441.19

类别 本期减少

房屋及建筑物 3,509,632.40

通用设备 6,659.60

专用设备 ---

运输设备 ---

合计 3,516,292.00

类别 期末价值

房屋及建筑物 10,064,960.87

通用设备 3,148,020.60

专用设备 141,216.26

运输设备 1,373,802.84

合计 14,728,000.57

3、固定资产减值准备：

类别 期初数

房屋及建筑物 393,022.60

通用设备 328,395.14

合计 721,417.74

类别 本年增加

房屋及建筑物 ---

通用设备 ---

合计 ---

类别 本年减少

房屋及建筑物 ---

通用设备 ---

合计 ---

类别 期末数

房屋及建筑物 393,022.60

通用设备 328,395.14

合计 721,417.74

类别 计提原因

房屋及建筑物 可收回金额低于

通用设备 帐面价值

合计

（十）在建工程：

工程名称 期初数

厂房装修 8,197,451.10

设备 ---

其他 2,154,105.90

合计 10,351,557.00

工程名称 本期增加

厂房装修 1,930,372.94

设备 7,372,645.54

其他 1,067,454.26

合计 10,370,472.74

工程名称 本期减少

厂房装修 10,127,824.04

设备 ---

其他 417,787.00

合计 10,545,611.04

工程名称 期末数

厂房装修 ---

设备 7,372,645.54

其他 2,803,773.16

合计 10,176,418.70

（十一）无形资产：

类别 原始金额 期初数 本期转出

非专利技术 3,320,000.00 3,154,000.00 3,154,000.00

类别 本期摊销 期末数 剩余摊销期限

非专利技术 --- --- ---

注：2001 年6 月30 日公司与上海盛乾科技发展有限公司签订协议将应由该公司承担的费用从无形资产中转出。

（十二）长期待摊费用：

类别 期初数

厂房装修 ---

开办费 11,225,183.52

其他 5,400.00

合计 11,230,583.52

类别 本期增加

厂房装修 9,381,469.00

开办费 ---

其他 ---

合计 9,381,469.00

类别 本期摊销

厂房装修 938,146.91

开办费 362,842.95

其他 5,400.00

合计 1,306,389.86

类别 本期转出

厂房装修 ---

开办费 10,862,340.57

其他 ---

合计 10,862,340.57

类别 期末数

厂房装修 8,443,322.09

开办费 ---

其他 ---

合计 8,443,322.09

注：2001 年6 月30 日公司与上海盛乾科技发展有限公司签订协议将应由该公司承担的费用从开办费中转出。

（十三）短期借款：

借款类别 期末数

抵押借款 32,310,000.00

质押借款 47,282,237.96

担保借款 277,706,785.06

合计 357,299,023.02

借款类别 期初数

抵押借款 39,023,142.80

质押借款 31,398,320.00

担保借款 191,752,252.26

合计 262,173,715.06

借款类别 备注

抵押借款 抵押物详见附注九

质押借款 质押物详见附注九

担保借款 ---

合计 ---

期末外币借款的外币金额为USD2,768,228.63，折算汇率8.2766，折合人民币22,911,521.08 元。

短期借款期末数比期初数增加95,125,307.96 元，增加比例为36.28%。原因主要为合并范围增加而增加宏普国际发展(上海)有限公司的短期借款。

逾期的短期借款为8,463,574.44 元。于2002 年4 月15 日归还。

（十四）应付票据：

期末数 期初数

---- 6,800,000.00

（十五）应付帐款：

期末数 期初数

73,725,165.19 1,660,222.02

1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。

2、期末余额中无大额的帐龄超过三年的应付账款。

（十六）预收帐款：

期末数 期初数

1,814,204.24 1,073,280.92

1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。

2、帐龄超过一年的大额预收账款：

付款单位名称 金额 未结转原因

清华同方光盘股份有限公司 1,448,425.00 尚未结算

（十七）应付股利：

投资者名称或类别 期末欠付股利金额

应付法人股股利 902,593.20

宏普国际发展(上海)有限公司的少数股东 352,628.98

合计 1,255,222.18

投资者名称或类别 原因

应付法人股股利 尚未领取的普通股股利

宏普国际发展(上海)有限公司的少数股东 尚未支付的股利

合计

（十八）应交税金：

税种 期末数

增值税 -1,511,971.00

营业税 367,787.91

城建税 14,991.60

企业所得税 10,188,695.76

合计 9,059,504.27

税种 期初数

增值税 946,577.33

营业税 526,190.10

城建税 28,006.54

企业所得税 12,576.00

合计 1,513,349.97

税种 报告期执行的法定税率

增值税 17%

营业税 5%

城建税 流转税的7%

企业所得税 15%-33%

合计

（十九）其他应付款：

期末数 期初数

9,636,705.46 10,342,174.23

1、期末余额中欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项为:上海宏普实业投资有限公司384,539.19 元。

2、期末余额中无大额的帐龄超过三年的其他应付款。

3、金额较大的其他应付款：

债权单位名称 金额

上海良友集团公司 6,000,000.00

上海宏普实业投资有限公司 384,539.19

债权单位名称 性质或内容

上海良友集团公司 往来款

上海宏普实业投资有限公司 往来款

（二十）预提费用：

类别 期末数 期初数 期末结存原因

利息 2,238,527.92 1,337,194.86 预提应计利息

其他 779,007.07 1,397.60

合计 3,017,534.99 1,338,592.46

（二十一）长期借款：

借款单位 金额 借款期限 借款条件

上海银行建国支行 295,426.45 2000.8-2003.1 抵押

抵押情况详见附注九。

（二十二）股本：

期初数

1、未上市流通股份 71,275,982.00

发起人股份 25,797,602.00

其中：境内发起人持有股 25,797,602.00

募集法人股 45,478,380.00

未上市流通股份合计 71,275,982.00

2、已上市流通股份 11,242,000.00

人民币普通股 11,242,000.00

已上市流通股份合计 11,242,000.00

3、股份总数 82,517,982.00

比例％

1、未上市流通股份 86.38

发起人股份 31.26

其中：境内发起人持有股 31.26

募集法人股 55.12

未上市流通股份合计 86.38

2、已上市流通股份 13.62

人民币普通股 13.62

已上市流通股份合计 13.62

3、股份总数 100.00

本期增加

1、未上市流通股份 ---

发起人股份 ---

其中：境内发起人持有股 ---

募集法人股 12,778,710.00

未上市流通股份合计 12,778,710.00

2、已上市流通股份 ---

人民币普通股 ---

已上市流通股份合计 ---

3、股份总数 12,778,710.00

本期减少

1、未上市流通股份 ---

发起人股份 12,778,710.00

其中：境内发起人持有股 12,778,710.00

募集法人股 ---

未上市流通股份合计 12,778,710.00

2、已上市流通股份 ---

人民币普通股 ---

已上市流通股份合计 ---

3、股份总数 12,778,710.00

期末数

1、未上市流通股份 71,275,982.00

发起人股份 13,018,892.00

其中：境内发起人持有股 13,018,892.00

募集法人股 58,257,090.00

未上市流通股份合计 71,275,982.00

2、已上市流通股份 11,242,000.00

人民币普通股 11,242,000.00

已上市流通股份合计 11,242,000.00

3、股份总数 82,517,982.00

比例％

1、未上市流通股份 86.38

发起人股份 15.78

其中：境内发起人持有股 15.78

募集法人股 70.60

未上市流通股份合计 86.38

2、已上市流通股份 13.62

人民币普通股 13.62

已上市流通股份合计 13.62

3、股份总数 100.00

股本结构变化原因详见附注十二。

（二十三）资本公积：

项目 期初数 本期增加 期末数

股本溢价 34,243,518.33 8,349,960.00 42,593,478.33

合计 34,243,518.33 8,349,960.00 42,593,478.33

注：公司于2001 年6 月30 日于中国北方工业上海公司签订协议，该公司放弃债权8,349,960.00 元，公司计入资本公积。

（二十四）盈余公积：

项目 期初数 本期增加 期末数

法定盈余公积 10,070,648.51 2,333,600.08 12,404,248.59

公益金 5,460,503.72 1,166,800.05 6,627,303.77

合计 15,531,152.23 3,500,400.13 19,031,552.36

（二十五）未分配利润：

2000 年末未分配利润 -18,617,015.58

调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -21,482,202.18

调整后期初未分配利润 -40,099,217.76

2001 年1-12利润 1,078,895.25

减：提取法定盈余公积 2,333,600.08

减：提取法定公益金 1,166,800.05

2001年12月30日未分配利润 -42,520,722.64

调整期初未分配利润-21,482,202.18 元主要原因为：

1、公司执行财政部《企业会计制度》，对开办费、固定资产减值准备、无形资产减值准备采用追溯调整减少期初未分配利润2,210,619.40 元；

2、由于会计差错而追溯调整期初未16,036,243.46 元,详见附注二（二十一）。

3、根据沪财会（2001）24 号文，经2001 年第三届董事会第十二次会议决议通过将职工住房的支出3,235,339.32 元调减期初未分配利润。此事项有待股东大会审议通过。

（二十六）主营业务收入、主营业务成本：

项目 营业收入

本年发生数 上年发生数

1.工业 31,542,373.81 ---

2.商业 754,420,560.14 671,717,845.92

3.旅游饮食服务业 9,344,648.27 6,947,619.75

行业间抵消 --- ---

合计 795,307,582.22 678,665,465.67

项目 营业成本

本年发生数 上年发生数

1.工业 26,488,903.65 ---

2.商业 701,635,162.17 608,994,951.03

3.旅游饮食服务业 5,413,924.98 1,483,130.83

行业间抵消 --- ---

合计 733,537,990.80 610,478,081.86

项目 营业毛利

本年发生数 上年发生数

1.工业 5,053,470.16 ---

2.商业 52,785,397.97 62,722,894.89

3.旅游饮食服务业 3,930,723.29 5,464,488.92

行业间抵消 --- ---

合计 61,769,591.42 68,187,383.81

公司向前五名客户销售总额为746,568,373.78 元，占公司全部主营业务收入的93.87％。

（二十七）主营业务税金及附加：

项目 计缴标准

营业税收入的 5%

城建税流转税的 7%

教育费附加流转税的 3%

合计

项目 本年发生数

营业税收入的 222,200.75

城建税流转税的 22,554.02

教育费附加流转税的 6,666.03

合计 251,420.80

项目 上年发生数

营业税收入的 795,547.95

城建税流转税的 91,318.80

教育费附加流转税的 39,136.64

合计 926,003.39

（二十八）营业费用：

本期发生数 上年同期发生数

5,147,025.40 2,868,256.82

营业费用本期发生数比上年同期发生数增加2,278,768.58 元，增加比例为79.45％，增加原因为期末合并范围增加。

（二十九）财务费用：

类别 本期发生数

利息支出 24,262,623.76

减：利息收入 1,399,350.44

汇兑损失 46,041.13

减：汇兑收益 17,740.52

其他 555,254.89

合计 23,446,828.82

类别 上年同期发生数

利息支出 15,523,475.49

减：利息收入 940,365.30

汇兑损失 6,844.47

减：汇兑收益 18,349.68

其他 295,497.73

合计 14,867,102.71

财务费用本期发生数比上年同期发生数增加8,579,726.11 元，增加比例为57.71％，增加原因为期末合并范围增加。

（三十）投资收益：

1、本期发生数：

类别 股票投资收益

长期股权投资 141,392.75

合计 141,392.75

类别 成本法下

确认的投资收益

长期股权投资 ---

合计 ---

类别 处置损益

长期股权投资 -1,069,523.10

合计 -1,069,523.10

类别 股权投资差额摊销

长期股权投资 1,154,818.74

合计 1,154,818.74

类别 合计

长期股权投资 226,688.39

合计 226,688.39

2、上年同期发生数：

类别 股票投资收益

长期股权投资 178,704.20

合计 178,704.20

类别 成本法下

确认的投资收益

长期股权投资 ---

合计 ---

类别 权益法下

确认的投资收益

长期股权投资 -553,747.03

合计 -553,747.03

类别 股权投资差额

长期股权投资 -6,356.00

合计 -6,356.00

类别 摊销合计

长期股权投资 -381,398.83

合计 -381,398.83

（三十一）补贴收入：

本期发生数 上年同期发生数

595,310.00 294,000.00

系主要为上海宏盛电子有限公司收到的财政贴息。

（三十二）营业外收入：

类别 本期发生数

无法支付的款项 ---

赔偿及罚款收入 ---

其他 259.94

合计 259.94

类别 上年同期发生数

无法支付的款项 71,623.26

赔偿及罚款收入 2,216.50

其他 12,421.60

合计 86,261.36

（三十三）营业外支出：

类别 本期发生数

处置固定资产净损失 1,594.40

赔款、罚款支出 180,330.46

税收滞纳金 ---

其他 386.14

合计 182,311.00

类别 上年同期发生数

处置固定资产净损失 620.00

赔款、罚款支出 288.10

税收滞纳金 170,887.51

其他 ---

合计 171,795.61

（三十四）收到的其他与经营活动有关的现金1,518,640.65 元。其中：利息收入为1,399,350.44 元。

（三十五）支付的其他与经营活动有关的现金16,172,619.86 元。主要系费用。

（三十六）收到的其他与投资活动有关的现金28,717,474.39 元。系中途收购宏普国际发展(上海)有限公司的期初现金等价物。

（三十七）支付的其他与筹资活动有关的现金21,179,675.00 元系存单质押。

六、母公司会计报表主要项目注释：

（一）应收帐款：

1、帐龄分析：

期末数

帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备

计提比例

(除个别认定外)

1年以内 89,287,556.23 99.98% 6% 3,252,771.79

1至2年 --- --- 6% ---

3年以上 21,779.00 0.02% 6-15% 1,306.74

合计 89,309,335.23 100.00% 3,254,078.53

期初数

帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备

计提比例

(除个别认定外)

1年以内8 --- --- 6% ---

1至2年 21,779.00 100.00% 6% 1,306.74

3年以上 --- -- --- ---

合计 21,779.00 100.00% 1,306.74

2、应收帐款欠款金额前5 名的累计总欠款金额为88,875,724.28 元，占应收帐款总金额的比例为99.51％。

3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。

（二）其他应收款：

1、帐龄分析：

期末数

帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备

计提比例

(除个别认定外)

1年以内 7,303,235.84 27.13% 6% 909,541.78

1至2年 2,284,805.24 8.49% 6% 472,960.66

2至3年 38,763.48 0.14% 6% 2,325.81

3年以上 17,296,903.91 64.24% 6-15% 15,813,790.31

合计 26,923,708.47 100.00% 17,198,618.56

期初数

帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备

计提比例

(除个别认定外)

1年以内 12,948,726.62 39.33% 6% 3,771,002.81

1至2年 2,790.94 0.01% 6% 167.46

2至3年 --- --- 6% ---

3年以上 19,968,213.87 60.66% 6-15% 17,224,284.38

合计 32,919,731.43 100.00% 20,995,454.65

2、全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：

欠款单位名称 欠款金额

上海市粮食局 1,898,855.54

上海浦东航头（集团）股份有限公司 241,010.00

广州经济开发区穗发油汽公司 6,670,000.00

北京三联经济发展公司 2,800,000.00

建华装饰有限公司 350,000.00

上海东源房地产开发经营公司 138,070.00

上海浦江仓储有限公司 167,251.57

上海树脂厂 3,846.00

其他 1,375,887.53

居家桥955弄参建款 2,158,031.08

宜兴贝斯特国际大酒店 1,475,783.71

上海良银贸易中心 2,544,442.80

欠款单位名称 计提比例

上海市粮食局 100%

上海浦东航头（集团）股份有限公司 100%

广州经济开发区穗发油汽公司 100%

北京三联经济发展公司 100%

建华装饰有限公司 100%

上海东源房地产开发经营公司 100%

上海浦江仓储有限公司 100%

上海树脂厂 100%

其他 100%

居家桥955 弄参建款 54%

宜兴贝斯特国际大酒店 50%

上海良银贸易中心 40%

欠款单位名称 理由

上海市粮食局 帐龄三年以上无法收回

上海浦东航头（集团）股份有限公司 帐龄三年以上无法收回

广州经济开发区穗发油汽公司 帐龄三年以上无法收回

北京三联经济发展公司 帐龄三年以上无法收回

建华装饰有限公司 帐龄三年以上无法收回

上海东源房地产开发经营公司 帐龄三年以上无法收回

上海浦江仓储有限公司 帐龄三年以上无法收回

上海树脂厂 帐龄三年以上无法收回

其他 帐龄三年以上无法收回

居家桥955 弄参建款 预计无法全部收回

宜兴贝斯特国际大酒店 预计无法全部收回

上海良银贸易中心 预计无法全部收回

3、金额较大的其他应收款：

单位名称（内容） 欠款金额

(1)广州经济开发区穗发油汽公司 6,670,000.00

(2)北京三联经济发展公司 2,800,000.00

(3)上海良银贸易中心 2,544,442.80

（4）居家桥955弄参建款 2,158,031.00

(5)中孵网公司 2,101,234.00

单位名称（内容） 欠款原因

(1)广州经济开发区穗发油汽公司 参建款

(2)北京三联经济发展公司 参建款

(3)上海良银贸易中心 往来款

（4）居家桥955弄参建款 未结算

(5)中孵网公司 往来款

4、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为16,273,707.88 元，占其他应收款总金额的比例为60.44％。

5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。

（三）长期投资：

1、项目

期末数

帐面余额 减值准备

长期股权投资 221,578,765.02 2,210,000.00

合计 221,578,765.02 2,210,000.00

期初数

帐面余额 减值准备

长期股权投资 158,917,166.34 2,210,000.00

合计 158,917,166.34 2,210,000.00

2、长期股权投资

A：股票投资:

被投资公司名称 股份性质

丰华圆珠 法人股

爱建股份 法人股

氯碱化工 法人股

新世界股份 法人股

华联商厦 法人股

民丰实业 法人股

双鹿电器 法人股

国脉通信 法人股

新锦江 法人股

豫园商城 法人股

ST 同达 法人股

商业网点 法人股

新黄浦 法人股

市百一店 法人股

合计

被投资公司名称 股票数量

丰华圆珠 133,200

爱建股份 88,201

氯碱化工 39,270

新世界股份 193,686

华联商厦 64,548

民丰实业 240,000

双鹿电器 62,568

国脉通信 40,320

新锦江 46,080

豫园商城 212,919

ST 同达 6,500

商业网点 268,164

新黄浦 140,400

市百一店 86,438

合计

被投资公司名称 投资金额

丰华圆珠 250,860.00

爱建股份 249,696.00

氯碱化工 168,690.00

新世界股份 328,265.80

华联商厦 157,580.00

民丰实业 320,000.00

双鹿电器 269,990.40

国脉通信 59,920.00

新锦江 136,800.00

豫园商城 307,451.00

ST 同达 11,360.00

商业网点 260,760.00

新黄浦 548,964.00

市百一店 441,752.00

合计 3,512,089.20

被投资公司名称 期末市价

丰华圆珠 1,703,268.00

爱建股份 894,358.14

氯碱化工 547,031.10

新世界股份 1,762,542.60

华联商厦 602,232.84

民丰实业 3,055,200.00

双鹿电器 725,788.80

国脉通信 729,792.00

新锦江 547,430.40

豫园商城 2,044,022.4

ST 同达 87,100.00

商业网点 2,362,524.84

新黄浦 1,520,532.00

市百一店 742,502.42

合计

B、其他股权投资：

成本法核算：

公司名称 投资期限

上海中申实业股份有限公司 无约定期限

上海银行浦东分行张杨分理处 无约定期限

新上海商城 50年

上海大世界股份有限公司 无约定期限

上海浦东航头（集团）股份有限公司 无约定期限

申银万国证券股份有限公司 无约定期限

天津塘沽股份有限公司 无约定期限

天津大丘庄股份有限公司 无约定期限

合计

公司名称 投资比例

上海中申实业股份有限公司 18%

上海银行浦东分行张杨分理处 <5%

新上海商城 <5%

上海大世界股份有限公司 <5%

上海浦东航头（集团）股份有限公司 <5%

申银万国证券股份有限公司 <5%

天津塘沽股份有限公司 <5%

天津大丘庄股份有限公司 <5%

合计

公司名称 期初余额

上海中申实业股份有限公司 6,905,400.00

上海银行浦东分行张杨分理处 942,200.00

新上海商城 110,000.00

上海大世界股份有限公司 221,000.00

上海浦东航头（集团）股份有限公司 2,200,000.00

申银万国证券股份有限公司 1,006,070.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

合计 12,594,670.00

公司名称 本期增减额

上海中申实业股份有限公司 ---

上海银行浦东分行张杨分理处 ---

新上海商城 ---

上海大世界股份有限公司 ---

上海浦东航头（集团）股份有限公司 ---

申银万国证券股份有限公司 ---

天津塘沽股份有限公司 ---

天津大丘庄股份有限公司 ---

合计

公司名称 期末余额

上海中申实业股份有限公司 6,905,400.00

上海银行浦东分行张杨分理处 942,200.00

新上海商城 110,000.00

上海大世界股份有限公司 221,000.00

上海浦东航头（集团）股份有限公司 2,200,000.00

申银万国证券股份有限公司 1,006,070.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

合计 12,594,670.00

权益法核算：

被投资单位名称 投资起止期 投资比例％ 期初余额

上海良华期货经

纪有限责任公司 --- 91.67 7,958,169.82

上海宏盛电子有

限公司 --- 92.00 73,127,652.84

上海凯聚实业有

限公司 --- 90.00 47,037,066.77

上海良华储运有

限公司 --- 90.00 2,470,198.46

上海良华企业发

展有限公司 --- 100.00 10,177,319.25

上海良华展发酒

店有限公司 --- 51.00 2,040,000.00

上海宏盛集成电

路设计有限公司 --- 90.00 ---

宏普国际发展(上

海)有限公司 --- 70.00 ---

合计 142,810,407.14

被投资单位名称 本期权益增减额

本期合计 其中:投资成本 确认损益

上海良华期货经

纪有限责任公司 -7,958,169.82 --- ---

上海宏盛电子有

限公司 -1,003,954.29 --- -993,058.29

上海凯聚实业有

限公司 16,724,112.04 --- 16,724,112.04

上海良华储运有

限公司 -22,580.63 --- -22,580.63

上海良华企业发

展有限公司 -3,343,021.75 -1,000,000.00 -2,473,448.45

上海良华展发酒

店有限公司 700,000.00 700,000.00 ---

上海宏盛集成电

路设计有限公司 4,398,218.87 4,500,000.00 -101,781.13

宏普国际发展(上

海)有限公司 53,166,994.26 63,613,761.67 5,672,521.97

合计 62,661,598.68 67,813,761.67 18,805,765.51

被投资单位名称 本期权益增减额

差额摊销 投资差额

上海良华期货经

纪有限责任公司 --- ---

上海宏盛电子有

限公司 -10,896.00 ---

上海凯聚实业有

限公司 --- ---

上海良华储运有

限公司 --- ---

上海良华企业发

展有限公司 130,426.70 ---

上海良华展发酒

店有限公司 --- ---

上海宏盛集成电

路设计有限公司 --- ---

宏普国际发展(上

海)有限公司 1,151,377.84 -17,270,667.22

合计 1,270,908.54 -17,270,667.22

被投资单位名称 期末余额

初始金额 累计增减 合计

上海良华期货经

纪有限责任公司 11,000,000.00 -11,000,000.00 ---

上海宏盛电子有

限公司 22,934,734.00 49,188,964.55 72,123,698.55

上海凯聚实业有

限公司 4,500,000.00 59,261,178.81 63,761,178.81

上海良华储运有

限公司 2,250,000.00 197,617.83 2,447,617.83

上海良华企业发

展有限公司 10,000,000.00 -3,165,702.50 6,834,297.50

上海良华展发酒

店有限公司 2,040,000.00 700,000.00 2,740,000.00

上海宏盛集成电

路设计有限公司 4,500,000.00 -101,781.13 4,398,218.87

宏普国际发展(上

海)有限公司 63,613,761.67 -10,446,767.41 53,166,994.26

合计 120,838,495.67 84,633,510.15 205,472,005.82

其中：股权投资差额：

被投资单位名称 初始金额

上海宏盛电子有限公司 102,644.00

宏普国际发展（上海）有限公司 -17,270,667.22

上海良华企业发展有限公司 -130,426.70

合计 17,298,449.92

被投资单位名称 形成原因

上海宏盛电子有限公司 股权转让

宏普国际发展（上海）有限公司 股权转让

上海良华企业发展有限公司 股权转让

合计

被投资单位名称 摊销期限

上海宏盛电子有限公司 10年

宏普国际发展（上海）有限公司 10年

上海良华企业发展有限公司

合计

被投资单位名称 本期摊销

上海宏盛电子有限公司 10,896.00

宏普国际发展（上海）有限公司 -1,151,377.84

上海良华企业发展有限公司 -130,426.70

合计 -1,270,908.54

被投资单位名称 摊余价值

上海宏盛电子有限公司 91,748.00

宏普国际发展（上海）有限公司 -16,119,289.38

上海良华企业发展有限公司 ---

合计 -16,027,541.38

C、长期投资减值准备：

被投资单位名称 期初数

申银万国证券股份有限公司 1,000,000.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

被投资单位名称 期末数

申银万国证券股份有限公司 1,000,000.00

天津塘沽股份有限公司 800,000.00

天津大丘庄股份有限公司 410,000.00

被投资单位名称 计提原因

申银万国证券股份有限公司 预计无法收回

天津塘沽股份有限公司 预计无法收回

天津大丘庄股份有限公司 预计无法收回

（四）主营业务收入：

主营业务种类 主营业务收入

本年发生数 上年发生数

电子产品 216,320,736.17 86,952,391.62

主营业务种类 主营业务成本

本年发生数 上年发生数

电子产品 206,198,632.53 78,783,964.61

主营业务种类 主营业务毛利

本年发生数 上年发生数

电子产品 10,122,103.64 8,168,427.01

（五）投资收益：

（1）本期发生数：

类别 股票投资收益

长期股权投资 141,392.75

合计 141,392.75

类别 权益法下

确认的投资收益

长期股权投资 18,805,765.51

合计 18,805,765.51

类别 股权投资差额

长期股权投资 1,270,908.54

合计 1,270,908.54

类别 摊销处置损益

长期股权投资 -1,069,523.10

合计 -1,069,523.10

类别 合计

长期股权投资 19,148,543.70

合计 19,148,543.70

（2）上年同期发生数：

类别股票 投资收益

长期股权投资 178,704.20

合计 178,704.20

类别股票 权益法下

确认的投资收益

长期股权投资 46,688,074.96

合计 46,688,074.96

类别股票 股权投资差额摊销

长期股权投资 -6,356.00

合计 -6,356.00

类别股票 合计

长期股权投资 46,860,423.16

合计 46,860,423.16

七、关联方关系及其交易：

（一）存在控制关系的关联方情况：

１、存在控制关系的关联方：

（1）控制本公司的关联方：

企业名称 注册地址

上海宏普实业投资有限公司 上海市西凌

家宅路29号

企业名称 主营业务

上海宏普实业投资有限公司 实业投资、国内贸

易、物业管理房地

产开发等。

企业名称 与本企业关系

上海宏普实业投资有限公司 第一大股东

企业名称 经济性质或类型

上海宏普实业投资有限公司 有限责任公司

（国内合资）

企业名称 法定代表人

上海宏普实业投资有限公司 鞠淑芝

（2）受本公司控制的关联方：

详见附注四。

２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）

企业名称 期初数

上海宏普实业投资有限公司 15,000

上海良华企业发展有限公司 1,000

上海良华储运有限公司 250

上海宏盛电子有限公司 USD900

上海凯聚电子实业有限公司 500

上海宏盛集成电路设计有限公司 ---

宏普国际发展（上海）有限公司 USD1,000

企业名称 本期增加

上海宏普实业投资有限公司 ---

上海良华企业发展有限公司 ---

上海良华储运有限公司 --

上海宏盛电子有限公司 ---

上海凯聚电子实业有限公司 ---

上海宏盛集成电路设计有限公司 500

宏普国际发展（上海）有限公司 ---

企业名称 本期减少

上海宏普实业投资有限公司 ---

上海良华企业发展有限公司 ---

上海良华储运有限公司 ---

上海宏盛电子有限公司 ---

上海凯聚电子实业有限公司 ---

上海宏盛集成电路设计有限公司 ---

宏普国际发展（上海）有限公司 ---

企业名称 期末数

上海宏普实业投资有限公司 15,000

上海良华企业发展有限公司 1,000

上海良华储运有限公司 250

上海宏盛电子有限公司 USD900

上海凯聚电子实业有限公司 500

上海宏盛集成电路设计有限公司 500

宏普国际发展（上海）有限公司 USD1,000

３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化：（单位：万元）

企业名称 期初数

金额 ％

上海宏普实业投资有限公司 2,459.43 29.80

上海良华企业发展有限公司 1,000 100.00

上海良华储运有限公司 225 90.00

上海宏盛电子有限公司 USD828 92.00

上海凯聚电子实业有限公司 450.00 90.00

上海宏盛集成电路设计有限公司 --- ---

宏普国际发展（上海）有限公司 --- ---

企业名称 本期增加

金额 ％

上海宏普实业投资有限公司 1,277.90 15.49

上海良华企业发展有限公司 --- ---

上海良华储运有限公司 25 10

上海宏盛电子有限公司 --- ---

上海凯聚电子实业有限公司 --- ---

上海宏盛集成电路设计有限公司 450.00 90.00

宏普国际发展（上海）有限公司 USD700 70.00

企业名称 本期减少

金额 ％

上海宏普实业投资有限公司 --- ---

上海良华企业发展有限公司 --- ---

上海良华储运有限公司 --- ---

上海宏盛电子有限公司 --- ---

上海凯聚电子实业有限公司 --- ---

上海宏盛集成电路设计有限公司 --- ---

宏普国际发展（上海）有限公司 --- ---

企业名称 期末数

金额 ％

上海宏普实业投资有限公司 3,737.33 45.29

上海良华企业发展有限公司 1,000 100.00

上海良华储运有限公司 250 100.00

上海宏盛电子有限公司 USD828 92.00

上海凯聚电子实业有限公司 450.00 90.00

上海宏盛集成电路设计有限公司 450.00 90.00

宏普国际发展（上海）有限公司 USD700 70.00

(二) 不存在控制关系的关联方情况：

企业名称 与本公司的关系

中孵网公司 董事长为本公司董事

（三）关联方交易：

1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。

2、关联方应收应付款项余额：

项目 2000年12月31日

其他应收款

上海宏普实业投资有限公司 674,149.36

中孵网公司 ---

其他应付款：

上海宏普实业投资有限公司 48,052.78

项目 2001年12月31日

其他应收款

上海宏普实业投资有限公司 ---

中孵网公司 2,101,234.00

其他应付款：

上海宏普实业投资有限公司 384,539.19

3、其他关联交易

公司于2000 年与宏普国际控股有限公司签订资产置换协议书,公司以拥有的房产良友大厦中的7,045.45 平方米与宏普国际控股有限公司拥有的宏普国际发展(上海)有限公司70%的股权进行置换。本次资产置换已于2000 年12 月27 日经股东大会决议通过,宏普国际发展(上海)有限公司股权变更已获上海市人民政府外经贸沪保合资字(1997)0827 号批准证书，上海宏盛科技发展股份有限公司已实质控制宏普国际发展(上海)有限公司，对其的购买日确定为2001 年4 月30 日。购买日用以置换的固定资产帐面价值为4,982.27 万元,换入的股权帐面价值为6,709.34 万元。

八、或有事项：

（一）截至2001 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供担保情况：

被担保单位名称 担保事由 担保金额

非关联方：上海良银贸易发展中心 借款担保 8,000,000.00

1、公司于2001 年7 月24 日与中国华融资产管理公司上海办事处、上海创普实业有限公司签订保证责任承担协议，协议规定：公司为上海良银贸易发展中心向中国工商银行上海市浦东分行（现债权方转为：中国华融资产管理公司上海办事处）借款800 万元人民币提供的担保责任，于协议签订之日起由上海创普实业有限公司承担650 万元连带清偿责任。

（二）未决诉讼：

1、安徽省池州地区粮油总公司于2001 年8 月向上海市第一中级人民法院起诉公司，要求公司退还投资参建款、利息及其它费用人民币5,005,000.00 元，此案正在审理中。

2、清华同方光盘股份有限公司于2001 年9 月向北京市海淀区人民法院起诉公司，要求公司退还CD－ROM 光驱货款并支付违约金人民币3,964,886.56 元，此案正在审理中。

九、承诺事项：

抵质押资产情况：

（一） 以良友大厦5、6 层，面积6,343 平方米，由上海宏盛科技发展股份有限公司向建设银行浦东分行抵押借款30,000,000.00 元，期限为2001 年9 月30 日至2002 年9 月10 日。

（二） 以良友大厦外销房1762.44 平方米和内销房1183.99 平方米作抵押，向交通银行市南支行抵押借款1,500,000.00 元，期限为2000 年7 月12 日至2001年6 月11 日。

（三）以上海别克GL8 轿车两辆抵押由上海凯聚电子实业有限公司向上海银行建国支行借款295,426.45 元,期限为2000 年8 月至2003 年8 月31 日。

（四）以680,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支行质押借款5,340,000.00 元,期限为2001 年12 月17 日至2002 年5 月17 日。

（五）以200,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支行质押借款1,570,000.00 元期限为2001 年8 月15 日至2002 年1 月15 日。

（六）以850,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支行质押借款6,680,000.00 元,期限为2001 年11 月15 日至2002 年4 月15 日。

（七）以定期存单21,390,000.00 元由宏普国际发展(上海)有限公司向中国工商银行上海市虹桥开发区支行质押借款2,523,400.00 美元，期限为2001 年10 月20 日至2002 年6 月10 日。

（八）以上海银行法人股质押，公司向上海银行外高桥支行借款810,000.00元，期限为2001 年12 月7 日至2002 年6 月7 日。

（九）以1,600,000.00 美元质押由上海宏盛电子有限公司向中国工商银行上海市虹桥开发区支行质押借款12,800,000.00 元,期限为2001 年2 月20 日至2002年1 月20 日。

十、资产负债表日后事项：

公司于2002 年3 月28 日与华夏银行上海分行签订抵押合同以良友大厦13层全部建筑面积为964.42 平方米和22 层部分建筑面积为847.40 平方米作抵押担保，由上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行上海分行贷款700 万元。期限为2002 年4 月2 日至2003 年2 月10 日。

十一、债务重组事项：

公司于2001 年6 月30 日于中国北方工业上海公司签订协议，该公司放弃债权8,349,960.00 元，公司计入资本公积。

十二、其他重要事项：

（一）2000 年上海立信长江会计师事务所有限公司对公司出具了带说明段的审计报告(信长会师报字2001 第10477 号)，2000 年12 月28 日公司与上海宏普实业投资有限公司（以下简称宏普实业）签订了债权债务转让协议，宏普实业接受公司81,503,402.53 元债权,并承担了80,529,253.17 元债务。其中对上海财政证券公司债务30,000,000.00 元以及对中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司的债务9,500,000.00 元已于2001 年2 月27 日由宏普实业偿还。

上述关联交易,公司已在2001 年3 月18 日第三届董事会第十一次会议审议通过。并在2001 年4 月24 日公司第十次股东大会上提请股东大会追认同意,2001年4 月25 日进行公告。

（二）公司接到中国证监会证监函（2001）107 号文《关于同意豁免上海宏普实业投资有限公司要约收购“宏盛科技”股票义务的函》，同意公司第一大股东上海宏普实业投资有限公司受让上海市粮食储运公司所持有的公司发起人法人股8,209,645 股、上海市饲料公司所持有的公司发起人法人股660,539 股、上海面粉有限公司所持有的公司发起人法人股3,171,902 股、上海海鸥酿造有限公司所持有的公司发起人法人股736,624 股，共计12,778,710 股，宏普实业的持股比例由原来的24,594,330 股，占本公司总股本比例为29.8048%，增加到37,373,040 股、占公司总股本的比例为45.2908%。

（三）根据沪财会（2001）24 号文，经2001 年第三届董事会第十二次会议决议通过将职工住房的支出3,235,339.32 元调减期初未分配利润。此事项有待股东大会审议通过。

(四) 公司的子公司上海凯聚电子实业有限公司、上海工商银行外高桥支行、江苏宏图高科股份有限公司于2001 年5 月签订协议, 指定上海凯聚电子实业有限公司在上海工商银行外高桥支行的帐户(1001279909147334249)为银行的监管帐户, 凡上海凯聚电子实业有限公司通过该帐户收回的INTERNATIONALRELIANCE CORP 的货款由银行直接汇入江苏宏图高科股份有限公司的帐户。

（五）广州民安证券经纪有限责任公司起诉上海浦江仓储有限公司与公司，要求赔偿广州民安证券经纪有限责任公司人民币5,114,835.80 元，现经上海市第一中级人民法院一审判决公司不承担连带责任。上海浦江仓储有限公司已向上海市高级人民法院上诉。

（六）公司2001 年度的主营业务收入中有79,479.20 万元主要来自于转口贸易及进出口贸易收入,占公司总收入的99.94%，截止2001 年12 月31 日，与该业务有关的应收帐款为25,793.31 万元。

上海市股份有限公司二○○一年度会计报表

资产负债表

会企地年01表

编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司2001年12月31日金额单位:元

资产 行次 附注六 年初数 年末数

流动资产：

货币资金 1 22,875,207.44 545,900.54

短期投资 2

应收票据 3

应收股利 4

应收利息 5

应收账款 6 一 20,472.26 86,055,256.70

其他应收款 7 二 11,924,276.78 9,725,089.91

预付账款 8 46,546,928.65 342,637.44

应收补贴款 9

存货 10 7,724,287.46 8,568,989.49

待摊费用 11 520,188.98 541,846.86

预计负债

一年内到期的长期债权投资 21

其他流动资产 24

流动资产合计 30 89,611,361.57 105,779,720.94

长期投资：

长期股权投资 31 156,707,166.34 219,368,765.02

长期债权投资 32

长期投资合计 33 156,707,166.34 219,368,765.02

其中: 合并价差(贷差以

“－”号表示合并报表填列) 34

其中: 股权投资差额(贷差以

“－”号表示合并报表填列) 35

固定资产：

固定资产原价 39 176,698,934.11 126,957,516.76

减：累计折旧 40 13,471,220.68 13,115,983.84

固定资产净值 41 163,227,713.43 113,841,532.92

减：固定资产减值准备 42 721,417.74 721,417.74

固定资产净额 43 162,506,295.69 113,120,115.18

工程物资 44

在建工程 45 250,000.00 625,063.50

固定资产清理 46

固定资产合计 50 162,756,295.69 113,745,178.68

无形资产及其他资产：

无形资产 51

长期待摊费用 52

其他长期资产 53

无形资产及其他资产合计 54

递延税项：

递延税款借项 55

资产总计 60 409,074,823.60 438,893,664.64

负债及股东权益 行次 附注六 年初数 年末数

流动负债：

短期借款 61 179,000,000.00 161,747,501.94

应付票据 62 51,220,000.00

应付账款 63 1,651,565.89 4,293,552.50

预收账款 64 5,545,251.72 36,450,460.99

应付工资 65

应付福利费 66 154,241.63 176,192.09

应付股利 67 924,183.20 902,593.20

应交税金 68 354,031.20 -1,338,403.59

其他应交款 69 16,139.56 35.13

其他应付款 70 75,187,349.47 132,301,376.13

预提费用 71 1,278,626.13 1,188,066.20

72

一年内到期的长期负债 73

其他流动负债 75

流动负债合计 80 315,331,388.80 335,721,374.59

三长期负债：

长期借款 81

应付债券 82

长期应付款 83 1,550,000.00 1,550,000.00

专项应付款 84

其他长期负债 85

长期负债合计 87 1,550,000.00 1,550,000.00

递延税款： 88

递延税款贷项 89

负债合计 90 316,881,388.80 337,271,374.59

少数股东权益(合并报表填列) 91

股东权益：

股本 92 82,517,982.00 82,517,982.00

资本公积 93 34,243,518.33 42,593,478.33

盈余公积 94 8,064,177.15 8,064,177.15

其中:法定公益金 95 2,929,560.75 2,929,560.75

未确认的投资损失 96

未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示) 97 -32,632,242.68 -31,553,347.43

外币报表折算差额(合并报表填列) 98

股东权益合计 99 92,193,434.80 101,622,290.05

负债及股东权益总计 100 409,074,823.60 438,893,664.64

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：

上海市股份有限公司二○ ○ 一

利润及利润分配表

编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司 2001年度金额 单位:元

项目 行次 附注六 上年数

一、主营业务收入 1 四 86,952,391.62

减：主营业务成本 2 四 78,783,964.61

主营业务税金及附加 3 569,534.59

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 7,598,892.42

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5

减：营业费用 6 1,316,734.96

管理费用 7 16,066,532.40

财务费用 8 13,844,044.16

三、营业利润(亏损以"－"号填列) 10 -23,628,419.10

加：投资收益(损失以"－"号填列) 11 五 46,860,423.16

补贴收入 12

营业外收入 13 84,344.86

减：营业外支出 14 91,811.91

四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 15 23,224,537.01

减：所得税 16

减：少数股东损益(合

并报表填列、亏损以"－"号填列) 17

加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18

3.会计政策变更增加（或减少）利润总额

五、净利润(净亏损以"－"号填列) 20 23,224,537.01

加：年初未分配利润(未弥补亏损以“－”号填列〕 21 -55,856,779.69

加：其他转入 22

六、可供分配的利润(亏损以"－"号填列) 25 -32,632,242.68

减：提取法定盈余公积 26

提取法定公益金 27

提取职工奖励及福利基金 28

七、可供股东分配的利润(亏损以"－"号填列) 35 -32,632,242.68

减：应付优先股股利 36

提取任意盈余公积 37

应付普通股股利 38

转作股本的普通股股利 39

八、未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示) 40 -32,632,242.68

补充资料：

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41

2.自然灾害发生的损失 42

43

4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44

5.债务重组损失 45

6.其他 46

项目 本年数

一、主营业务收入 216,320,736.17

减：主营业务成本 206,198,632.53

主营业务税金及附加

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 10,122,103.64

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 42,992.15

减：营业费用 1,568,927.92

管理费用 14,310,233.23

财务费用 12,346,540.12

三、营业利润(亏损以"－"号填列) -18,060,605.48

加：投资收益(损失以"－"号填列) 19,148,543.70

补贴收入

营业外收入

减：营业外支出 9,042.97

四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 1,078,895.25

减：所得税

减：少数股东损益(合

并报表填列、亏损以"－"号填列)

加：未确认的投资损失（合并报表填列）

3.会计政策变更增加（或减少）利润总额

五、净利润(净亏损以"－"号填列) 1,078,895.25

加：年初未分配利润(未弥补亏损以“－”号填列 -32,632,242.68

加：其他转入

六、可供分配的利润(亏损以"－"号填列) -31,553,347.43

减：提取法定盈余公积

提取法定公益金

提取职工奖励及福利基金

七、可供股东分配的利润(亏损以"－"号填列) -31,553,3 47.43

减：应付优先股股利

提取任意盈余公积

应付普通股股利

转作股本的普通股股利

八、未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示) -31,553,347 .43

补充资料：

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益

2.自然灾害发生的损失

4.会计估计变更增加（或减少）利润总额

5.债务重组损失

6.其他

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：

上海市股份有限公司二○ ○ 一年度会计报表

现金流量表

会企地年03表

编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司2001年度金额单位:元

项目 行次 金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 1 165,127,187.90

收到的税费返还 2

收到的其他与经营活动有关的现金 3 10,342,705.79

经营活动现金流入小计 5 175,469,893.69

购买商品、接受劳务支付的现金 6 156,370,150.78

支付给职工以及为职工支付的现金 7 3,167,302.92

支付的各项税费 8 610,709.27

支付的其他与经营活动有关的现金 9 3,910,513.62

经营活动现金流出小计 10 164,058,676.59

经营活动产生的现金流量净额 11 11,411,217.10

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金 12 1,000,000.00

取得投资收益所收到的现金 13 141,392.75

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

而收回的现金净额 14 2,000.00

收到的其他与投资活动有关的现金 15

投资活动现金流入小计 16 1,143,392.75

购建固定资产、无形资产和其他长期资

产所支付的现金 18 114,439.50

投资所支付的现金 19 5,200,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金 20

投资活动现金流出小计 22 5,314,439.50

投资活动产生的现金流量净额 25 -4,171,046.75

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资所收到的现金 26

其中:子公司吸收少数股东权益性投资所收到的

现金 27

借款所收到的现金 28 303,257,581.14

收到的其他与筹资活动有关的现金 29 6,000,000.00

筹资活动现金流入小计 30 309,257,581.14

偿还债务所支付的现金 31 320,510,079.20

分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32 12,316,979.19

其中:子公司支付少数股东的股利 33

支付的其他与筹资活动有关的现金 34

其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35

筹资活动现金流出小计 36 332,827,058.39

筹资活动产生的现金流量净额 40 -23,569,477.25

四、汇率变动对现金的影响 41

五、现金及现金等价物净增加额 42 -16,329,306.90

补充资料 行次 金额

1. 将净利润调节为经营活动的现金流量:

净利润（亏损以“－”号表示） 43 1,078,895.25

加: 少数股东本期损益（亏损以“－”号表示） 44

减： 未确认的投资损失 45

加: 计提的资产减值准备 46 -544,064.30

固定资产折旧 47 3,154,520.76

无形资产摊销 48

长期待摊费用摊销 49

待摊费用减少（减：增加） 50 -21,657.88

预提费用增加（减：减少） 51

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 52 1,004.80

固定资产报废损失 53

财务费用 54 12,204,829.26

投资损失（减：收益） 55 -19,148,543.70

递延税款贷项（减：借项） 56

存货的减少（减：增加） 57 -844,702.03

经营性应收项目的减少（减：增加） 58 1,012,544.17

经营性应付项目的增加（减：减少） 59 14,518,390.77

其他 60

经营活动产生的现金流量净额 65 11,411,217.10

2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:

债务转为资本 66

一年内到期的可转换公司债券 67

融资租入固定资产 68

3. 现金及现金等价物净增加情况:

现金的期末余额 69 545,900.54

减: 现金的期初余额 70 16,875,207.44

加：现金等价物的期末余额 71

减: 现金等价物的期初余额 72

现金及现金等价物净增加额 73 -16,329,306.90

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：

上海市股份有限公司二○ ○ 一年度会计报表

合并资产负债表

会企地年01表

编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司2001年12月31日金额单位:元

资产 行次 附注五 年末数 年初数

流动资产：

货币资金 1 一 67,134,518.21 55,516,675.53

短期投资 2

应收票据 3 二 10,946,151.68 51,823,420.00

应收股利 4

应收利息 5

应收账款 6 三 27,330,789.52 253,177,286.69

其他应收款 7 四 23,040,829.72 9,382,687.94

预付账款 8 五 34,012,528.98 81,103,959.16

应收补贴款 9

存货 10 六 8,391,955.13 15,082,047.43

待摊费用 11 七 744,833.91 686,571.68

一年内到期的长期债权投资 21

其他流动资产 24

流动资产合计 30 171,601,607.15 466,772,648.43

长期投资： 八

长期股权投资 31 24,036,573.02 648,217.82

长期债权投资 32

长期投资合计 33 24,036,573.02 648,217.82

其中: 合并价差(贷差以“－”

号表示合并报表填列) 34 102,644.00 -16,027,541.38

其中: 股权投资差额(贷差以

“－”号表示合并报表填列) 35 102,644.00 -16,027,541.38

固定资产：

固定资产原价 39 九 187,071,223.92 132,848,105.15

减：累计折旧 40 九 14,491,851.38 14,728,000.57

固定资产净值 41 172,579,372.54 118,120,104.58

减：固定资产减值准备 42 721,417.74 721,417.74

固定资产净额 43 171,857,954.80 117,398,686.84

工程物资 44

在建工程 45 十 10,351,557.00 10,176,418.70

固定资产清理 46

固定资产合计 50 182,209,511.80 127,575,105.54

无形资产及其他资产：

无形资产 51 十一 3,154,000.00

长期待摊费用 52 十二 11,230,583.52 8,443,322.09

其他长期资产 53

无形资产及其他资产合计 54 14,384,583.52 8,443,322.09

递延税项：

递延税款借项 55

资产总计 60 392,232,275.49 603,439,293.88

负债及股东权益 行次 附注五 年初数 年末数

流动负债：

短期借款 61 十三 262,173,715.06 357,299,023.02

应付票据 62 十四 6,800,000.00

应付账款 63 十五 1,660,222.02 73,725,165.19

预收账款 64 十六 1,073,280.92 1,814,204.24

应付工资 65 29,993.30 66,083.30

应付福利费 66 279,905.42 557,354.41

应付股利 67 十七 924,183.20 1,255,222.18

应交税金 68 十八 1,513,349.97 9,059,504.27

其他应交款 69 40,635.02 9,744.49

其他应付款 70 十九 10,342,174.23 9,636,705.46

预提费用 71 二十 1,338,592.46 3,017,534.99

预计负债 72

一年内到期的长期负债 73

其他流动负债 75

流动负债合计 80 286,176,051.60 456,440,541.55

长期负债：

长期借款 81 二十一 461,981.08 295,426.45

应付债券 82

长期应付款 83 1,550,000.00 1,550,000.00

专项应付款 84

其他长期负债 85

长期负债合计 87 2,011,981.08 1,845,426.45

递延税款： 88

递延税款贷项 89

负债合计 90 288,188,032.68 458,285,968.00

少数股东权益(合并报表填列) 91 11,850,808.01 43,531,035.83

股东权益：

股本 92 二十二 82,517,982.00 82,517,982.00

资本公积 93 二十三 34,243,518.33 42,593,478.33

盈余公积 94 二十四 15,531,152.23 19,031,552.36

其中:法定公益金 95 5,460,503.72 6,627,303.77

未确认的投资损失 96

未分配利润(未弥补亏损以

"－"号表示) 97 二十五 -40,099,217.76 -42,520,722.64

外币报表折算差额(合并报表填列) 98

股东权益合计 99 92,193,434.80 101,622,290.05

负债及股东权益总计 100 392,232,275.49 603,439,293.88

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：

上海市股份有限公司二○ ○ 一年度会计报

合并利润及利润分配表

编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司2001年度金额单位:元

项目 行次 附注五 上年数

一、主营业务收入 1 二十六 678,665,465.67

减：主营业务成本 2 二十六 610,478,081.86

主营业务税金及附加 3 二十七 926,003.39

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 67,261,380.42

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 2,455,076.53

减：营业费用 6 二十八 2,868,256.82

管理费用 7 23,445,210.44

财务费用 8 二十九 14,867,102.71

三、营业利润(亏损以"－"号填列) 10 28,535,886.98

加：投资收益(损失以"－"号填列) 11 三十 -381,398.83

补贴收入 12 三十一 294,000.00

营业外收入 13 三十二 86,261.36

减：营业外支出 14 三十三 171,795.61

四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 15 28,362,953.90

减：所得税 16 23,519.05

减：少数股东损益(合并报表填

列、亏损以"－"号填列) 17 5,114,897.96

加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18

五、净利润(净亏损以"－"号填列) 20 23,224,536.89

加：年初未分配利润(未弥补亏损以

“－”号填列〕 21 -56,235,532.54

加：其他转入 22

六、可供分配的利润(亏损以"－"号填列) 25 -33,010,995.65

减：提取法定盈余公积 26 4,725,481.41

提取法定公益金 27 2,362,740.70

提取职工奖励及福利基金 28

七、可供股东分配的利润(亏损以"－"号填列) 35 -40,099,217.76

减：应付优先股股利 36

提取任意盈余公积 37

应付普通股股利 38

转作股本的普通股股利 39

八、未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示) 40 -40,099,217.76

补充资料：

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41

2.自然灾害发生的损失 42

3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 1,035,609.63

4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 -122,353.06

5.债务重组损失 45

6.其他 46

项目 本年数

一、主营业务收入 795,307,582.22

减：主营业务成本 733,537,990.80

主营业务税金及附加 251,420.80

二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 61,518,170.62

加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5,144,306.13

减：营业费用 5,147,025.40

管理费用 30,103,175.42

财务费用 23,446,828.82

三、营业利润(亏损以"－"号填列) 7,965,447.11

加：投资收益(损失以"－"号填列) 226,688.39

补贴收入 595,310.00

营业外收入 259.94

减：营业外支出 182,311.00

四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 8,605,394.44

减：所得税 3,334,845.59

减：少数股东损益(合并报表填

列、亏损以"－"号填列) 4,191,653.60

加：未确认的投资损失（合并报表填列）

五、净利润(净亏损以"－"号填列) 1,078,895.25

加：年初未分配利润(未弥补亏损以

“－”号填列〕 -40,099,217.76

加：其他转入

六、可供分配的利润(亏损以"－"号填列) -39,020,322.51

减：提取法定盈余公积 2,333,600.08

提取法定公益金 1,166,800.05

提取职工奖励及福利基金

七、可供股东分配的利润(亏损以"－"号填列) -42,520,722.64

减：应付优先股股利

提取任意盈余公积

应付普通股股利

转作股本的普通股股利

八、未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示) -42,520,722.64

补充资料：

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益

2.自然灾害发生的损失

3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 -199,380.31

4.会计估计变更增加（或减少）利润总额

5.债务重组损失

6.其他

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：

上海市股份有限公司二○ ○ 一年度会计报表

合并现金流量表

会企地年03表

编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司2001年度金额单位:元

项目 行次 附注五 金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 1 449,763,881.33

收到的税费返还 2 595,310.00

收到的其他与经营活动有关的现金 3 三十四 1,518,640.65

经营活动现金流入小计 5 451,877,831.98

购买商品、接受劳务支付的现金 6 471,530,698.65

支付给职工以及为职工支付的现金 7 5,828,448.45

支付的各项税费 8 3,861,081.68

支付的其他与经营活动有关的现金 9 三十五 6,172,619.86

经营活动现金流出小计 10 497,392,848.64

经营活动产生的现金流量净额 11 -45,515,016.66

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金 12

取得投资收益所收到的现金 13 141,392.75

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

而收回的现金净额 14 14,018,340.37

收到的其他与投资活动有关的现金 15 三十六 28,717,474.39

投资活动现金流入小计 16 42,877,207.51

购建固定资产、无形资产和其他长

期资产所支付的现金 18 656,353.64

投资所支付的现金 19 960,129.60

支付的其他与投资活动有关的现金 20

投资活动现金流出小计 22 1,616,483.24

投资活动产生的现金流量净额 25 41,260,724.27

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资所收到的现金 26 500,000.00

其中:子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金27 500,000.00

借款所收到的现金 28 486,245,012.91

收到的其他与筹资活动有关的现金 29

筹资活动现金流入小计 30 486,745,012.91

偿还债务所支付的现金 31 470,271,956.19

分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32 23,884,017.96

其中:子公司支付少数股东的股利 33

支付的其他与筹资活动有关的现金 34 三十七 21,179,675.00

其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35

筹资活动现金流出小计 36 515,335,649.15

筹资活动产生的现金流量净额 40 -28,590,636.24

四、汇率变动对现金的影响 41 47,410.95

五、现金及现金等价物净增加额 42 -32,797,517.68

补充资料 行次 附注五 金额

1. 将净利润调节为经营活动的现金流量:

净利润（亏损以“－”号表示） 43 1,078,895.25

加: 少数股东本期损益（亏损以“－”号表示） 44 4,191,653.60

减： 未确认的投资损失 45

加: 计提的资产减值准备 46 3,805,622.45

固定资产折旧 47 3,752,441.19

金额无形资产摊销 48

长期待摊费用摊销 49 1,306,389.86

待摊费用减少（减：增加） 50 58,262.23

预提费用增加（减：减少） 51 622,611.77

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益）52 1,594.40

固定资产报废损失 53

财务费用 54 24,215,212.81

投资损失（减：收益） 55 -226,688.39

递延税款贷项（减：借项） 56

存货的减少（减：增加） 57 -7,447,883.46

经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -150,569,568.88

经营性应付项目的增加（减：减少） 59 73,696,440.51

其他 60

经营活动产生的现金流量净额 65 -45,515,016.66

2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动:

债务转为资本 66

一年内到期的可转换公司债券 67

融资租入固定资产 68

3. 现金及现金等价物净增加情况:

现金的期末余额 69 6,565,597.53

减: 现金的期初余额 70 39,363,115.21

加：现金等价物的期末余额 71

减: 现金等价物的期初余额 72

现金及现金等价物净增加额 73 -32,797,517.68

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：


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