中天财经

　　　               云南铝业股份有限公司2002年第一季度季度报告

　　重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司季度财务报告未经审计。

　　—、公司简介

　　1、公司名称：云南铝业股份有限公司

　　　中文缩写：云铝股份

　　　英文名称：YUNNAN  ALUMINIUM  CO．， LTD．

　　　英文缩写：YLGF

　　2、公司注册地址：云南省昆明市呈贡县

　　　办公地址：云南省昆明市呈贡县

　　　邮政编码：    650502

　　　网址：//www.china.ylgf.com

　　　电子信箱：[email protected]

　　3、公司法定代表人：陈智

　　4、董事会秘书：张文伟

　　　联系地址：云南省昆明市呈贡县云南铝业股份有限公司证券部

　　　联系电话：（0871）7455858

　　　传    真：（0871）7455605

　　　电子信箱：[email protected]

　　5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》

　　　登载公司季度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn

　　　公司季度报告备置地：公司证券部

　　6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

　　　股票简称：云铝股份

　　　股票代码：000807 二、股本变动及股东持股情况

　　1、报告期内公司股本结构未发生变化。

　　（1）、股份变动情况表

　　                                   公司股份变动情况

　　　                                                             数量单位：股

　　　                   本次变动前         本次变动增减（＋，－）      本次变动后

　　　                               配股送股公积金转股其他小计

　　一、尚未流通股份     230,000,000                                  230,000,000

　　1．发起人股份

　　其中：

　　国家拥有股份         230,000,000                                  230,000,000

　　境内法人持有股份

　　外资法人持有股份

　　其他

　　2．募集法人股

　　3．内部职工股            65,900                                       65,900

　　4．优先股或其他

　　尚未流通股份合计    230,065,900                                   230,065,900

　　二、已流通股份       79,934,100                                    79,934,100

　　1．境内上市的人民

　　币普通股             79,934,100                                    79,934,100

　　2．境内上市的外资股

　　3．境外上市的外资股

　　4．其他

　　已流通股份合计       79,934,100                                    79,934,100

　　三、股份总数        310,000,000                                   310,000,000

　　(2)前十位股东持股情况（截止到2002年3月29日）

　　名次   股东名称                年末持股数（股）         占股本比例（％）

　　1、云南冶金集团总公司             230,000,000              74.20

　　2、深圳市国债服务中心                 409，211               0.13

　　3、李进华                             285，000               0.092

　　4、普丰证券投资基金                   254，319               0.082

　　5、卢宇波                             249，048               0.08

　　6、薛凤仙                             206，607               0.067

　　7、上海轻工实业有限公司               200，500               0.065

　　8、吴明                               200，000               0.065

　　9、上海轻工实业总公司                 200，000               0.065

　　10、袁宏                              195，000               0.063

　　注：（1）云南冶金集团总公司为本公司最大持股股东，代表国家持有本公司股份23000万股。

　　（2）本公司增发不超过6000万新股（A股）于2002年3月26日进行网上网下申购（详见3月26日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》），于3月29日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》刊登了发行结果公告，最终发行5400万股，于4月9日在《中国证券报》、《证券时报》刊登了股份变动公告，故报告期内公司股本结构未发生变化。三、经营情况的回顾与展望

　　1、公司主要进行的是铝冶炼、铝加工产品的生产和销售。报告期内，国际、国内铝市场价格持续低迷，给公司的生产经营带来一定困难；另外，第二电解分厂60KA电解槽进入大修期，开槽率有所降低，与去年同期相比，原铝产量下降390吨。在这种严峻情况下，公司仍然实现净利润32,693,346.89，实现每股收益0.1055元。

　　报告期内，公司基础管理工作再上新台阶，1月15日，通过了ISO10012测量设备的计量体系认证；2月6日，通过了OHSAS18001国家职业安全健康管理体系认证，进一步规范了公司的内部管理，为公司的快速扩张建立合理、高效的内部管理机制。

　　报告期内公司所涉及主要行业无重大变化。

　　2、报告期内公司主要投资情况。

　　（1）报告期内无募集资金的使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。

　　（2）公司于2001年5月8日召开了2001年度第一次临时股东大会，决定申请增发不超过6000万股A股，募集资金进行第二电解分厂“环境治理节能技术改造”工程（本次临时股东大会的决议刊登在2001年5月9日的《中国证券报》和《证券时报》上）。根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2001〗106号《关于核准云南铝业股份有限公司增发股票的通知》，公司于2002年3月21日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》等三大证券报上刊登了《云南铝业股份有限公司增发招股意向书》、《网上、网下发行公告》，3月26日，公众投资者和机构投资者分别在网下、网上进行况价申购。3月29日，公司在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了《云南铝业股份有限公司增发A股发行结果公告》，发行5400万股，发行定价为10.10元，，募集资金54540万元，扣除发行费用后实际募集资金为524,746,866.80元，已于2002年4月1日到达公司帐户。该项募集资金投入项目将在本报告期后的定期报告中进行披露。

　　3、经营业绩及财务状况简要分析

　　（1）经营业绩

　　1 表一                                     单位：人民币元

　　项   目        2002年1—3月    2001年1—3月  增减（＋/－）％

　　主营业务收入  356,136,497.56  418,683,633.29     －14.9

　　主营业务利润   70,997,683.77   71,966,147.84      －1.35

　　净利润         32,693,346.89   39,402,696.20     －17.03

　　注：变动的主要原因是

　　A、主营业务收入减少是因为电解二厂60KA电解槽进入大修期，开槽率减少，导致产量与上年同期相比减少390吨；

　　B、主营业务利润减少是因为主营业务收入减少；

　　C、净利润减少是因为主营业务利润减少。

　　2 表二                                                     单位：人民币元

　　项目                  2002年1—3月               2001年度      增减（＋/－）％

　　　                 金额      占利润总额％     金额      占利润总额％

　　主营业务利润   70,997,683.77   184.59    286,648,127.44   161.59        14.23

　　其它业务利润    －572,185.52   －1.49   －3,836,678.64    －2.16      －31.22

　　期间费用       33,541,725.4     87.21    133,313,261.06    75.15        16.05

　　投资收益        1,358,547.31     3.53     30,569,060.76    17.23      －79.51

　　补贴收入                0.00     0.00              0.00     0.00         0.00

　　营业外收支净额    220,440.89     0.57    －2,674,411.78   －1.51       137.75

　　注：变动的主要原因是

　　A、报告期内主营业务利润占利润总额的比例较前一报告期增加的原因是投资收益减少；

　　B、报告期内期间费用占利润总额的比例较前一报告期增加的原因是管理费用中的工资有所增长；

　　C、报告期内投资收益占利润总额的比例较前一报告期减少的原因是期货收益减少；

　　D、报告期内营业外收支净额占利润总额的比例较前一报告期增加的原因是收到教育费附加返还。

　　3 报告期内无重大季节性收入及支出发生；

　　4 报告期内无重大非经常性损益发生。

　　（2）财务状况

　　1 财务状况表                                                   单位：人民币元

　　项目                    2002年1—3月               2001年度    增减（＋/－）％

　　　                  金额      占资产总额％      金额     占资产总额％

　　货币资金       187,681,941.33     8.08    269,402,764.03   11.6       －30.33

　　应收帐款        79,642,299.35     3.34     29,440,591.15    1.27       163.49

　　存货           280,744,243.80    11.78    284,071,714.12   12.24       －3.74

　　短期投资        50,000,000.00    0.215              0.00    0.00

　　固定资产净额 1,623,747,351.48    68.12  1,647,337,529.27   70.95       －3.99

　　无形资产         4,960,154.83     0.21      5,142,931.48    0.22       －4.55

　　应付帐款       134,454,532.36     5.64    116,092,744.00    5.00        12.81

　　短期借款       144,600,000.00     6.23    144,600,000.00    6.23         0.00

　　股本           310,000,000.00    13.35    310,000,000.00   13.35         0.00

　　资本公积       385,279,699.73    16.6     385,279,699.73   16.6          0.00

　　注：变动的主要原因是

　　A、报告期内货币资金占资产总额的比例较前一报告期减少是因为公司最近定购了部份氧化铝，预付货款所致；

　　B、报告期内应收帐款占资产总额的比例较前一报告期减少是因为公司一季度增加了产品出口，而出口产品的货款回收期较国内长，属正常增加，无收款风险；

　　C、报告期内短期投资占资产总额的比例较前一报告期增加是因为公司为提高资金利用率参与短期股票投资；

　　D、报告期内应付帐款占资产总额的比例较前一报告期增加是因为公司合理利用商业信用所致。

　　2 报告期内无重大委托理财、重大资金借贷事项发生。

　　3 报告期内无重大逾期债务发生。

　　（3）或有事项与期后事项

　　1 报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生；

　　2 报告期内无对外担保事项发生；

　　3 资产负债表日后事项：

　　A、根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2001〗106号《关于核准云南铝业股份有限公司增发股票的通知》，本公司已于4月2日收到增发5400万A股的募集资金524,746,866.80元（已扣除发行费用）。此后公司的总股本将增加5400万股，变为36400万股，资本公积金将增加470,746,866.80元。

　　B、公司第二届第五次董事会审议通过的《2001年度利润分配预案》将进行变更。详见公司第二届第六次董事会决议。

　　4 无其它重大事项发生。四、第二季度工作

　　第二季度公司将抓好以下几方面的工作：

　　1、按照有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，依法运作；

　　2、进一步挖掘内部潜力,降低生产成本；

　　3、继续实行灵活的经营政策，扩大盈利空间；

　　4、在稳定现有生产经营的基础上，抓好“第二电解分厂环境治理节能技术改造”工程。五、财务会计报告（未经审计）

　　1、财务会计报表(附后)

　　2、会计报表附注

　　（1）与前一报告期相比，本报告期的会计政策、会计估计和财务报表合并范围没有变化。

　　（2）季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告是一致的。六、备查文件

　　1、载有董事长亲自签名的第一季度报告正文；

　　2、载有法定代表人、财务负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表；

　　3、报告期内在中国证监会指定报刊上披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                    云南铝业股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                    董事长：陈智

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                    2002年4月11日

　　附录：

                                           合并利润表

    制表单位：云南铝业股份有限公司       2002年1月3日      单位：元

    项目                               上年同期数          本年数

一、主营业务收入                      418683633.29      356136497.56

    减：折扣与折让

        主营业务收入净额              418683633.29      356136497.56

    减：主营业务成本                  346045923.54       285059712.5

        主营业务税金及附加                  654390          79101.29

二、主营业务利润                       71983319.75       70997683.77

    加：其他业务利润                    1023616.94        -572185.52

    减：存货跌价损失

        营业费用                        7462410.72        7661282.59

        管理费用                       11177490.15       14507023.08

        财务费用                       16037446.32       11373419.73

三、营业利润                            38329589.5       36883772.85

    加：投资收益                         8037481.6        1358547.31

        期货损益

        补贴收入

        营业外收入                          176450            269826

        以前年度损益调整

    减：营业外支出                        77602.04          49385.11

        分给外单位利润

四、利润总额                           46465919.06       38462761.05

    减：所得税                          7051717.68        5769414.16

        少数股东损益

        职工奖励及福利基金

        购并利润

    加：未确认的投资损失

        所得税返还

五、净利润                             39414201.38       32693346.89

    加：年初未分配利润

        盈余公积转入数

        年初未分配利润调整

        减少注册资本减少的未分

        配利润

        外币报表折算差额

    减：股份公司成立前利润分配

六、可供分配的利润

    减：提取法定盈余公积金

        提取法定公益金

        提取职工奖励福利基金

七、可供股东分配的利润

    减：应付优先股股利

        提取任意盈余公积金

        应付普通股股利

        转作股本的普通股股利

八、未分配利润

                                      合并资产负责表

  制表单位：云南铝业股份有限公司       2002年3月31日      单位：元

  项目                                 年初数            期末数

  流动资产：

  货币资金                            269402764.03      187681941.33

  短期投资                                                  50000000

  减：短期投资跌价准备

  短期投资净额

  应收票据

  应收股利

  应收利息

  应收帐款                             29440591.15       79642299.35

  其它应收款                           15438812.16       15260512.51

  减：坏帐准备

  应收帐款净额

  预付帐款                              5752444.62       72236021.26

  应收补贴款

  存货                                284071714.12       280744243.8

  减：存货跌价准备

  存货净额

  待摊费用                              1348367.48        1784390.62

  待处理流动资产净损失

  一年内到期的长期债权投资

  其它流动资产

  流动资产合计                        605454693.56      687349408.87

长期投资：

  长期股权投资                        8392344.46        8392344.46

  长期债权投资

  其它长期投资

  长期投资合计                          8392344.46        8392344.46

  减：长期投资减值准备

  长期投资净额

  其中：合并价差

        股权投资差额

固定资产：

  固定资产原值                       1985946844.96     1988048738.84

  减：累计折旧                        337261435.18      362953506.75

  固定资产净值                       1648685409.78     1625095232.09

  工程物资                              6168607.15        5510263.11

  在建工程                             37059900.78       40684832.07

  固定资产清理                         11237473.92       11237413.92

  待处理固定资产净损失

  固定资产合计                       1701803511.02     1681179860.58

无形及其它资产：

  无形资产                              5142931.48        4960154.83

  开办费

  长期待摊费用                           812399.46        1676367.86

  其它长期资产

  无形资产及其它资产合计                5955330.94        6636522.69

递延税项：

  递延税款借项

资产总计：

  资产总计                           2321605879.98      2383558136.6

流动负债：

  短期借款                               144600000         144600000

  应付票据

  应付帐款                               116092744      134454532.36

  预收帐款                                12012542        6931588.85

  代销商品款

  应付工资                             25906675.78       26937513.78

  应付福利费                           11145380.97       13347827.36

  应付股利                               108500000         108500000

  应付税金                              2030709.12        6966232.46

  其它应交款                             518547.57         567241.56

  其它应付款                           43114523.43       49707592.23

  应付短期债券

  预提费用                             40189098.39       47566602.39

  一年内到期的长期负债                    45000000          45000000

  其它流动负债

  职工奖励及福利基金

  流动负债合计                        549110221.26      584579130.99

长期负债：

  长期借款                               912000000         912000000

  应付债券

  长期应付款

  住房周转金

  其它长期负债

  长期负债合计                          1015536000        1009326000

递延税项：

  递延税项贷款

负债合计：

  负债合计                           1564646221.26     1593905130.99

少数股东权益：

  少数股东权益

股东权益：

  股本                                   310000000         310000000

  资本公积金                          385279699.73      385279699.73

  盈余公积                              59668765.2        59668765.2

  其中：公益金                         12383997.95       12383997.95

  未确认的外资损失

  未分配利润                            2011193.79       34704540.68

  外币报表折算差额

  股东权益合计                        756959658.72      789653005.61

负债和股东权益总计：

  负债和股东权益总计                 2321605879.98      2383558136.6

                                     简要合并资产负债表

                                       2002年3月31日

   制表单位：云南铝业股份有限公司                            单位：人民币万元

   项目             年初数  报告期期末数   项目   年初数  报告期期末数

流动资产           60545.47   68734.94  流动负债  54911.02   58457.91

长期投资             839.23     839.23  长期负债 101553.60  100932.60

固定资产净值      164868.54  162509.52  少数股东权益  -        -

无形资产及其他资产   595.53     663.65  股东权益  75695.97   78965.30

资产总计          232160.59  238355.81  负债及股东权益

                                                 232160.59  238355.81

                                 简要合并利润表

                                  2002年3月31日

制表单位：云南铝业股份有限公司                           金额单位：人民币万元

项目                                      报告期

主营业务收入                             35613.65

主营业务利润（亏损以“-”号填列）         7099.77

其他业务利润（亏损以“-”号填列）          -57.22

期间费用                                  3354.17

投资收益（亏损以“-”号填列）              135.85

营业外收支净额                              22.04

所得税                                     576.94

净利润（亏损以“-”号填列）               3269.33