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　　　　　　　　　　　　宁夏恒力钢丝绳股份有限公司二00一年年度报告

    目录

    一、公司基本情况

    二、会计数据及主要业务数据摘要

    三、股本变动及股东情况

    四、董事、监事、高级管理人员和员工情况

    五、公司治理结构

    六、股东大会情况简介

    七、董事会报告

    八、监事会报告

    九、重要事项

    十、财务报告

    十一、备查文件

    重要提示

    本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二届五次董事会，毛亚琴、邢智生董事因公请假，分别委托其他董事行使表决权。五联联合会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

    一、公司基本情况

    公司的法定中文名称：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司

    公司英文名称：NING XIA HENG LI STEEL WIRE ROPE CO.LTD

    公司英文缩写：NSWRC

    公司法定代表人:李礼善

    公司董事会秘书:张文彬

    证券事务代表：卓青峰

    联系地址：宁夏石嘴山市石嘴山区河滨街

    电话：0952---3671394

    传真：0952---3671799

    公司注册地址：宁夏回族自治区银川市

    公司办公地址：宁夏石嘴山市石嘴山区河滨街

    邮政编码：753202

    公司国际互联网网址：http//www.hengli.com.cn

    电子信箱：[email protected]

    公司选定的信息披露报纸名称:上海证券报、中国证券报

    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http//www.sse.com.cn

    公司年度报告备置地点:公司证券部

    公司股票上市交易所：上海证券交易所

    股票简称：宁夏恒力

    股票代码：600165

    公司首次注册日期：1998 年5 月14 日

    地点：宁夏回族自治区银川市

    企业法人营业执照注册号：6400001201483

    税务登记号码：640203227694836

    公司聘请的会计师事务所名称：五联联合会计师事务所有限公司

    办公地址：宁夏银川解放西街111 号

    二、会计数据和业务数据摘要

    （一）、公司本年度会计数据                            单位：人民币元

项目                                                           2001年

利润总额                                                      60134490.30

净利润                                                        50237173.70

扣除非经常性损益后的净利润                                    38970693.03

主营业务利润                                                  90941357.69

其他业务利润                                                    675734.69

营业利润                                                      45327390.48

投资收益                                                      10793080.31

补贴收入                                                       3672182.67

营业外收支净额                                                  341836.84

经营活动产生的现金流量净额                                    40635133.39

现金及现金等价物净增加额                                      66939689.28

    注：扣除非经常性损益

非经常性损益项目                       原始金额      扣除所得税影响后金额

交易价格显失公允的关联交易形成损益    1632763.92               1387849.33

处理下属部门、被投资单位股权损益      2545925.00               2164036.25

流动资产盘盈、盘亏损益                5338761.63               4537947.39

支付或收取的资金占用费                         -                        -

委托投资损益                          3000000.00               2550000.00

营业外收入                             721005.74                621597.89

营业外支出                             193523.07                192116.18

其他                                   198265.85                197165.99

合计                                 13243199.07              11266480.67

    （二）、公司近三年的主要会计数据和财务指标            单位：人民币元

                                                   2000年

项目                      2001年           调整前            调整后

主营收入                 373154087.58      336526549.51      336526549.51

净利润                    50237173.70       50235936.67       48924312.20

总资产                  1117892139.27      778592720.28      777460653.62

股东权益（不含少数

股东权益）               674702203.82      435860761.91      434728695.25

每股收益                         0.20             0.219              0.21

每股净资产                       2.69              1.90              1.89

调整后的每股净资产               2.65              1.87              1.85

每股经营活动产生的

现金流量净额                     0.16              0.58              0.58

净资产收益率%                    7.45             11.53             11.25

项目                                                1999年

主营收入                                          236704860.69

净利润                                             43664507.48

总资产                                            635627619.96

股东权益（不含少数

股东权益）                                        415218601.85

每股收益                                                 0.204

每股净资产                                                1.94

调整后的每股净资产                                        1.92

每股经营活动产生的

现金流量净额                                             -0.18

净资产收益率%                                             10.5

                                       净资产收益率(%)       每股收益(元)

报告期利润                         全面摊薄  加权平均  全面摊薄  加权平均

主营业务利润                        13.48     14.72      0.36      0.37

营业利润                             6.72      7.34      0.18      0.18

净利润                               7.45      8.13      0.20      0.20

扣除非经常性损益后的净利润           5.78      6.31      0.16      0.16

    股东权益变动情况：                            单位：人民币元

项目            期初数          本期增加        本期减少        期末数

股本          229600000.00      21600000.00                  251200000.00

资本公积      183985526.22     168226801.22                  352212327.44

盈余公积       26970371.01      11723773.13                   38694144.14

法定公益金      7903618.82       3559238.16                   11462856.98

未分配利润     -5827201.98      50237173.70    11814239.48    32595732.24

股东权益合计  434728695.25     251787748.05    11814239.48   674702203.82

    变动原因：

    1、股本增加是由于2001 年完成增资扩股方案，流通股每10 股配3 股所致。

    2、资本公积金增加，主要原因是由于配股溢价计入所致。

    3、盈余公积金增加，主要原因是由于2001 年度提取两金及合并子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司报表所至。

    4、未分配利润本期增加是由于2001 年度净利润增加所致。

    未分配利润本期减少是由于2001 年度提取两金和根据财政部的统一规定改变部分会计政策进行追溯调整所致。

    三、股本变动及股东情况

    （一）股份变动情况表数量                                 单位：万股

                         本次变         本次变动增减（＋，－）

                         动前

                                  配股    送股  公积   增发  其他    小计

                                                金转

                                                股

一、未上市流通股份

1、发起人股份            14160

其中：

国家持有股份             13200

境内法人持有股份           960

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份

3、定向发行个人股          784

4、定向发行法人股          816

未上市流通股份合计       15760

二、已上市流通股份

1、人民币普通股           7200     +2160                            +2160

2、境内上市的外资股

1、境外上市的外资

股

2、其他                   7200     +2160                            +2160

已上市流通股份合计

三、股份总数             22960     +2160                            +2160

                                               本次变

                                               动后

一、未上市流通股份

1、发起人股份                                    14160

其中：

国家持有股份                                     13200

境内法人持有股份                                   960

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份

3、定向发行个人股                                  784

4、定向发行法人股                                  816

未上市流通股份合计                               15760

二、已上市流通股份

1、人民币普通股                                   9360

2、境内上市的外资股

1、境外上市的外资

股

2、其他                                           9360

已上市流通股份合计

三、股份总数                                     25120

    本期股份总数及结构变动情况说明：

    本期股份总数增加，是由于公司实施2000 年度配股，流通股增加2160 万股所致。由于本公司的国有股和法人股全部放弃了本次配股，故公司的股本结构发生了变化，现国有股占公司总股本的52.55％，法人股占公司总股本的7.07％，流通股占公司总股本的40.38％(其中:尚未上市流通的流通股占公司总股本的3.12%)。

    （二）股票发行与上市情况

    1、公司股票为人民币普通股（A），于1998 年4 月27 日上网发行，发行价格5.00 元，发行数量4500 万股（含基金配售450 万股，公司职工股450 万股）。于1998 年5 月29 日在上交所挂牌交易，获准上市交易数为3600 万股。

    向基金配售的450 万股按规定已于1998 年7 月29 日上市流通，公司职工股450 万股（其中锁定高级管理人员持有股份2.5 万股）按规定已于1998 年11 月30 日上市流通。上市后公司总股本为13350 万股。

    2、1999 年中期以总股本13350 万股为基数，用1998 年度未分配利润实施每10 股送1.5 股的送红股方案，用资本公积金每10 股转增4.5 股，送、增后总股数为21360 万股，流通股与未流通股同比例增加，股本结构不变。

    3、2000 年3 月30 日召开的2000 年度第一次临时股东大会通过的《吸收合并山东虎山粮油机械股份有限公司》的议案，业经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]95 号文批准，并于2000 年10 月18 日在山东证券登记公司办理完毕换股手续，2000 年10 月30 日在上海证券登记结算公司予以股份托管，此次定向发行股票1600 万股，其中：法人股816 万股，内部职工股784 万股，内部职工股应以2000 年10 月30 日为基准日，三年后方可申请上市。吸收合并后总股本为22960 万股（未流通股占68.64%,流通股占31.36%），其中：国有股占公司总股本的57.49%，法人股占公司总股本7.74%，流通股占公司总股本34.77%(其中:尚未上市流通的流通股占公司总股本的3.41%)。

    4、2000 年9 月7 日召开的2000 年度第二次临时股东大会，审议通过的《2000年度增资配股》议案获得中国证券监督管理委员会银川特派办银证发[2000]87号文初审通过，并于2000 年12 月28 日经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]247 号文批准实施。本次配股以1999 年末总股数为基数每10 股配3 股，2001 年2 月5 日为股权登记日。其中：国有股和法人股承诺全部放弃可配股份，2000 年因吸收合并山东虎山粮油机械股份有限公司而增加的股东不参与本次配股，社会公众股可配2160 万股。配股后，公司的股本结构发生了变化，现国有股占公司总股本的52.55%，法人股占公司总股本的7.07%，流通股占公司总股本的40.38%(其中：尚未上市流通的流通股占公司总股本3.12%)。

    5、2000 年10 月30 日吸收合并的山东虎山粮油机械股份有限公司以定向募集方式发行，其中：职工股为784 万股，折股比例调整为：1：1.6，自变动公告之日起三年后在上交所流通。

    公司高管人员持有的33600 股经配股后现为43680 股，暂时冻结。

    （三）、股东情况介绍

    1、本公司报告期末股东总数为4499 户，国有股股东1 户，法人股股东5户，社会公众股股东4493 户。

    2、本公司前10 名股东持股情况（至年度末）

名次           股东名称                  本期末持股    本期持股变

                                         数（股）      动增减情况

                                                       （+-）

1     宁夏恒力集团有限公司              132,000,000

2     荣成市邱家镇资产经营中心            8,160,000

3     宁夏大元炼油化工有限责任公司        4,800,000

4     酒泉钢铁公司                        1,600,000

5     宁夏有色金属冶炼厂                  1,600,000

6     太西集团有限公司                    1,600,000

7     威达装饰                              318,905

8     仇桂兰                                315,300

9     华海工贸                              304,858

10    张凤英                                286,600

名次           股东名称             持股占总股      持有股份的   股份性质

                                    本比例(%)       质押或冻结

                                                    情况

1     宁夏恒力集团有限公司             52.55                       国有股

2     荣成市邱家镇资产经营中心          3.25                       法人股

3     宁夏大元炼油化工有限责任公司      1.91                       法人股

4     酒泉钢铁公司                      0.64                       法人股

5     宁夏有色金属冶炼厂                0.64                       法人股

6     太西集团有限公司                  0.64                       法人股

7     威达装饰                          0.13                       流通股

8     仇桂兰                            0.13                       流通股

9     华海工贸                          0.12                       流通股

10    张凤英                            0.11                       流通股

    3、十大股东持股相关情况说明:

    （1）、报告期内本公司的国有股股东无变化。

    （2）、报告期内本公司的第三大股东宁夏大元炼油化工有限责任公司，将持有本公司的480 万股法人股无偿划拨给宁夏综合投资公司，该项资产在宁夏大元炼油化工有限责任公司实施资产重组的过程中作为留壳资产回注宁夏大元化工股份有限公司，此项事宜的说明依据为本公司2001 年11 月27 日在上海证券报上刊登的公告（宁夏大元炼油化工有限责任公司与宁夏综合投资公司的股权转让仍在进行中）。

    （3）、前6 名股东之间不存在关联关系，持股5％（含5％）以上股东所持的股份无质押或冻结情况，报告期内也无持股量变化。

    （4）、公司前7-10 名股东为流通股股东，本公司未知其之间是否存在关联关系。

    （5）、公司的控股股东为宁夏恒力集团有限公司，系本公司的母公司（该公司是自治区人民政府授权的国有资产经营单位），持有13200 万股，占总股本的52.55%，法定代表人为李礼善，成立于1997 年5 月18 日，经营范围为授权的国有资产经营及小型钢材，注册资本为12169.3 万元。

    （6）、报告期内控股股东未发生变更，信息披露的指定报纸为《上海证券报》。

    四、董事、监事、高级管理人员和员工情况

    (一)、董事、监事、高级管理人员基本情况                    单位：股

姓名    性别  年龄      职务         任职起止日期           期初持股数

李礼善  男     47    董事长         2001.5.18-2004.5.18        3600

高小平  男     40    董事、总经理   2001.5.18-2004.5.18        3600

张文彬  男     35    董秘、财务总监 2001.5.18-2004.5.18        1200

刘京喜  男     57    董事           2001.5.18-2004.5.18        3600

邢智生  男     56    董事           2001.5.18-2004.5.18        3600

马晓秋  男     54    董事           2001.5.18-2004.5.18        3600

戴相凡  男     54    董事           2001.5.18-2004.5.18        3600

王朝刚  男     51    董事           2001.5.18-2004.5.18           0

毛亚琴  女     42    董事           2001.5.18-2004.5.18           0

李彬    男     42    董事           2001.5.18-2004.5.18           0

张汝文  男     45    董事           2001.5.18-2004.5.18           0

朱公录  男     56    监事会主席     2001.5.18-2004.5.18        3600

张雨田  男     52    监事           2001.5.18-2004.5.18           0

阚建军  女     43    监事           2001.5.18-2004.5.18           0

刘志奇  男     51    监事           2001.5.18-2004.5.18           0

张毅军  男     33    监事           2001.5.18-2004.5.18           0

陈劲松  男     55    副总经理       2001.5.11-2004.5.18        3600

詹灵霄  男     54    副总经理       2001.5.18-2004.5.18        3600

徐海西  男     38    副总经理       2001.5.18-2004.5.18           0

景清学  男     38    总工程师       2001.5.18-2004.5.18           0

姓名                    期末持股数             报告期内股份增

李礼善                      4680                     1080

高小平                      4680                     1080

张文彬                      1560                      360

刘京喜                      4680                     1080

邢智生                      4680                     1080

马晓秋                      4680                     1080

戴相凡                      4680                     1080

王朝刚                         0                        0

毛亚琴                         0                        0

李彬                           0                        0

张汝文                         0                        0

朱公录                      4680                     1080

张雨田                         0                        0

阚建军                         0                        0

刘志奇                         0                        0

张毅军                         0                        0

陈劲松                      4680                     1080

詹灵霄                      4680                     1080

徐海西                         0                        0

景清学                         0                        0

    说明：

    1、报告期内部分董事、监事及高级管理人员持股数额增加是年初本公司实施配股所至，配股比例为每10 股配3 股，故所持股数增加30%。

    2、部分董事、监事在股东单位任职情况：

姓名                           任职单位                        职务

李礼善                    宁夏恒力集团有限公司                董事长

刘京喜                    宁夏恒力集团有限公司                党委书记

邢智生                    宁夏恒力集团有限公司                总经理

马晓秋                    宁夏恒力集团有限公司                总会计师

戴相凡                    宁夏恒力集团有限公司                工会主席

张汝文                    荣成市邱家镇资产经营中心

王朝刚                    宁夏大元炼油化工有限责任公司        总经理

毛亚琴                    太西集团有限公司                    总会计师

李彬                      宁夏有色金属冶炼厂                  副厂长

张雨田                    宁夏恒力集团有限公司                副总会计师

阚建军                    宁夏恒力集团有限公司                工会副主席

    （二）、年度报酬情况：

    1、报酬决策程序、确定依据为：在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员，其报酬的确定是参照《宁夏回族自治区企业经营者年薪制试点意见》的精神，结合实际生产经营完成情况和公司制定的《内部经济责任制》，经考核、计算后确定。

    2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为475296.60 元。金额最高的前二名董事的报酬总额为107586.90 元(只有二名董事在本公司领取报酬)、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为237576.20 元。年度报酬在9500 元至10100 元区间的3 人、年度报酬在60000 元至70000 元区间的4 人、年度报酬在70000 以上的2 人。

    3、董事刘京喜、邢智生、马晓秋、戴相凡、张汝文、王朝刚、毛亚琴、李彬，监事张雨田、阚建军未在本公司领取报酬，在其各自的股东单位领取报酬。

    （三）、因公司第一届董事会、监事会任期届满，董事朱公录、李桂林、曹永平不再担任董事职务，朱公录不再担任董事会秘书。监事齐世安、张文彬、高国俊不再担任监事职务。本公司于2001 年5 月18 日召开了2000 年度股东大会，选举李礼善、刘京喜、邢智生、高小平、马晓秋、张文彬、戴相凡、张汝文、王朝刚、毛亚琴、李彬为第二届董事会成员。选举朱公录、张雨田、刘志奇、阚建军、张毅军为第二届监事会成员。随后召开的第二届董事会第一次会议选举李礼善为董事长；聘任高小平为总经理；聘任张文彬为董事会秘书兼任财务总监；聘任陈劲松、詹灵肖、徐海西为副总经理；聘任景清学为总工程师。第二届监事会第一次会议选举朱公录为监事会主席。

    （四）、截止报告期末，公司员工总数为3068 人，其中生产人员2540 人，销售人员139 人，财务人员16 人，行政管理人员72 人，各类技术人员301 人。员工大专以上文化程度304 人。公司没有需要承担费用的离退休人员。

    六、公司治理结构

    （一）、本公司自1998 年上市就按照有关法律法规的要求建立了相对完善的法人治理结构。根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》建立现代企业制度，规范公司运作。制定了《公司章程》、《股份公司规范运作规程》、《股份公司财务管理制度》，这些规则符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。

    （二）、根据证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，进一步完善公司股东大会议事规则，并形成制度。以确保股东大会的议事程序规范合理，运作有章可循，最大限度地保护股东权益。

    （三）、公司与控股股东在人员、机构、资产、财务、业务方面的分开情况

    1、业务、资产方面，公司拥有独立的供、产、销体系，具有独立完整的业务及自主经营能力。

    2、人员、机构方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，高级管理人员均在公司领取薪酬，除董事长暂时兼任宁夏恒力集团公司董事长外，其他高级管理人员未在公司股东单位任职。公司机构设置独立、完整、科学，符合公司自身发展需求，建有10 个职能部室、七个生产分厂和两个辅助生产分厂，均独立运作。

    3、财务方面，公司设有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司单独在银行开设账户，独立按章纳税，具有规范独立的财务会计制度和对分公司、控股子公司的财务管理制度。

    （四）、本报告期末尚未建立独立董事制度，也未确定独立董事人选。公司计划将在2002 年度按有关要求建立独立董事制度，确定独立董事人选。

    （五）、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等的地位和充分行使自己的权力，公司能够热情接待股东的来访和来信来电咨询，股东能随时了解公司的运作情况。公司严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求，制定了股东大会议事规则，按规范实施股东大会的召集、召开和议事程序。

    （六）、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选举程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律法规要求，建立了董事会议事规则。公司各位董事能积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，能够以认真负责的态度出席董事会，讨论审议董事会各项议案，行使董事的权利，履行董事的义务。

    （七）、关于监事与监事会：公司监事和监事会的人数和人员构成符合法律法规要求，公司监事会建立了监事会议事规则。公司的监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司的财务以及公司董事、高管人员履行职责的合法性进行监督。

    （八）、关于相关利益者：公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，在经济交往中，做到互利互惠，共同促进公司的持续、健康地发展。

    （九）、关于绩效与激励约束机制：报告期内对高管人员实行了绩效挂钩考评的薪酬制度，并按年度目标完成情况进行考评和奖励。

    （十）、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访咨询。公司能够严格按照法律法规和公司制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东拥有相同知情权。公司按照有关规定及时披露大股东的详细资料和股份公司的变动情况。

    七、股东大会情况简介

    本年度召开了2000 年度股东大会和2001 年度第一次临时股东大会。

    （一）、2000 年度股东大会

    公司关于召开2000 年度股东大会的通知公告刊登在2001 年4 月14 日的《上海证券报》上。公司2000 年度股东大会于2001 年5 月18 日，在宁夏恒力钢丝绳股份有限公司办公楼会议室召开。

    本次股东大会到会股东19 人，代表股数14994.832 万股，以全票通过了如下决议：

    1、2000 年度董事会工作报告

    2、2000 年度监事会工作报告

    3、2000 年度总经理工作报告

    4、2000 年度财务决算及2001 年度财务预算报告

    5、2000 年度利润分配预案

    6、2001 年度利润分配政策

    7、2000 年度报告及摘要

    8、续聘五联联合会计师事务所有限公司的议案

    9、修改公司章程的议案

    10、董事会换届选举的议案

    11、监事会换届选举的议案

    宁夏兴业律师事务所的律师对本次大会进行了现场见证，并出具了法律意见书。此次会议的决议刊登于2001 年5 月19 日的《上海证券报》上。

    （二）、2001 年度第一次临时股东大会

    公司关于召开2001 年度第一次临时股东大会的通知刊登在2001 年11 月6日的《上海证券报》上。公司2001 年度第一次临时股东大会于2001 年12 月6日在宁夏恒力钢丝绳股份有限公司办公楼会议室召开。

    本次股东大会到会股东12 人，代表股数13843.9 万股，通过了关于《出让上海宁鑫线材有限责任公司股权》的议案；通过了《受让西北证券有限责任公司股权》的议案。并刊登在2001 年12 月7 日的《上海证券报》上。

    （三）、选举、更换公司董事、监事情况

    因公司第一届董事会、监事会任期届满，董事朱公录、李桂林、曹永平不再担任董事职务，朱公录不再担任董事会秘书。监事齐世安、张文彬、高国俊不再担任监事职务。本公司于2001 年5 月18 日召开了2000 年度股东大会，选举李礼善、刘京喜、邢智生、高小平、马晓秋、张文彬、戴相凡、张汝文、王朝刚、毛亚琴、李彬为公司第二届董事会成员。选举朱公录、张雨田、刘志奇、阚建军、张毅军为公司第二届监事会成员。

    八、董事会报告

    （一）、主营业务范围及其经营情况

    1、公司主营业务范围：钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品生产与销售；粮油机械及其它机械制造和销售；针织品、纺织品生产与销售；建筑、装潢、建筑材料加工与生产；洗精煤生产与销售；渔业养殖、加工与销售。

    2、公司经营状况

    2001 年公司实现主营业务收入37315.4 万元，实现主营利润9094.1 万元，实现净利润5023.7 万元，分别比2000 年增长10.9%、7.6%和2.7%。

    (1)、按行业分

名称              主营收入（万元）   主营成本（万元）  主营利润（万元）

金属制品行业          25502.47        19799.48           5622.95

煤炭采选业             5203.12         4070.65           1117.06

土木工程建筑业         4187.51         3332.40            681.82

服装加工               1862.28         1357.48            496.97

机械加工               2909.89         1689.10           1238.84

注：行业间相互抵消     2349.86         2304.43            -63.50

合计                  37315.41        27944.68           9094.14

名称                             所占利润比例%        产品毛利率%

金属制品行业                        61.85               22.36

煤炭采选业                          12.28               21.76

土木工程建筑业                       7.50

服装加工                             5.45

机械加工                            13.62               41.95

注：行业间相互抵消                  -0.70

合计                               100.00

    （2）、按产品

名称              主营收入（万元）     主营成本（万元）   主营利润（万元）

钢丝                4216.82              3483.33             721.01

钢丝绳             17231.92             12538.71            4438.34

钢绞线              3730.64              3556.37             162.59

其他钢丝             323.09               221.07             301.02

煤炭产品            5203.12              4070.65            1117.06

建筑施工            4187.51              3332.40             681.82

服装产品            1862.28              1357.48             496.97

粮油机械            2909.89              1689.10            1238.84

注：行业间相互抵消  2349.86              2304.43             -63.51

合计               37315.41             27944.68            9094.14

名称                          所占利润比例%               产品毛利率%

钢丝                             7.93

钢丝绳                          48.81                       27.23

钢绞线                           1.79

其他钢丝                         3.31

煤炭产品                        12.28                       21.76

建筑施工                         7.50

服装产品                         5.46

粮油机械                        13.62                       41.95

注：行业间相互抵消              -0.70

合计                           100.00

    （二）、公司控股子公司的经营情况

    公司下属四个控股子公司：

    宁夏冶金建设有限公司，主营建筑与安装，建筑材料加工与生产，注册资本1018.16 万元，本公司投资1013.16 万元，占总股本99.51%，2001 年度主营业务收入3335.51 万元，实现净利润78.5 万元。

    宁夏恒力煤业有限公司，其主导产品为洗精煤，注册资本100 万元，本公司投资100 万元，占总股本的100%，2001 年主营业务收入2443.13 万元，实现净利润590.29 万元。

    宁夏华辉活性炭开发有限公司，其主导产品为活性炭，注册资本1118.77 万元，本公司投资1261.46 万元，占总股本的64.36%，2001 年主营收入2759.99万元，实现净利润180.93 万元。

    山东恒力虎山机械科技有限责任公司，其主导产品为粮油机械、服装加工，注册资本3750 万元，本公司投资3660 万元，占总股本的97.6%，2001 年主营业务收入5423.19 万元，实现净利润955.22 万元。

    （三）、主要供应商、客户情况

    报告期内，本公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例为29.71%，前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为24.80%。

    （四）、在经营中出现的问题和解决方案

    在经营中出现的问题：

    1、入世对钢铁企业的冲击，会波及到钢铁制品行业，对制品行业市场和产品价格都会产生不利影响。

    2、部分中、低挡产品国内市场竞争加剧，盈利空间缩小，使得主营业务利润减少。

    3、入世使国外部分中、高档产品进入国内市场，用户将面临更多选择，这就对公司产品质量、品种、价格和售后服务提出更高、更新的要求。

    针对以上问题公司将采取以下措施：

    1、强化营销工作，进一步稳定、扩大市场份额。

    2、加强成本管理，继续深入开展“学邯钢、降低生产成本，学亚星、降低采购成本”活动，以优质、廉价确保公司产品的市场竞争力。

    3、加强质量管理，以一流的质量和完善的售后服务获取用户长期的认同。

    4、加强新产品研发和技术创新，延伸产品用途、拓展用户群体。

    （五）、新年度经营计划

    2002 年公司将充分利用中国加入WTO 和西部大开发的有利机遇，坚定不移地深化企业内部改革，加强基础管理，苦练内功，提高产品质量。增加产品附加值，调整产品结构，开发新产品。以多品种、高质量、优服务占领市场，适应市场经济的变化，努力完善营销网络，提高经济效益，并涉足金融产业，以达到优化资源配置，实现战略转型，培育核心竞争力，实现可持续发展的目的。预计新年度销售收入38000 万元，成本、费用保持于2001 年度水准。

    重点做好如下工作：

    （1）、加强营销工作，进一步稳定、扩大市场份额。针对不同产品、不同区域、不同用户群体制定出不同的营销策略，使营销工作科学化、规范化。

    （2）、进一步深入开展“学邯钢、降低生产成本，学亚星、降低采购成本”活动，以优质、廉价增强公司产品的市场竞争力。

    （3）、推进技术进步、提高产品开发与创新能力，延伸产品用途、拓展用户群体。

    （4）、实现质量振兴战略的第二目标，使产品质量稳居国内一流。为此要加强工艺监督，严把质量关。除按标准实施工艺督察外，对重点产品进行监督、控制，并严格考核；加强员工培训工作，开展“岗位无差错”活动，增强员工的全局观念和责任心；完善质量体系，组织内部质量审核活动，以用户满意为宗旨，变要素控制为过程控制。

    （5）、募集资金项目上半年将全部竣工。要精心组织，周密安排，抓好竣工验收和试生产工作，力争早日达产发挥预期效益。

    （6）、优化资源配置、优化产业结构，实现战略转型。在巩固传统产业的同时，进军金融产业。在为公司带来新的利润增长点的同时，提高公司的综合实力和抵御风险的能力。

    （六）、公司投资情况

    1、募集资金使用情况

    公司增资扩股共募集资金194400000.00 元，扣除发行费4885886.38 元后，实际募集资金189514113.62 元，五联联合会计师事务所有限公司出具了五联验字（2001）第2013 号验资报告。公司于2001 年3 月开始，按配股说明书的要求进行配股项目建设。

    募集资金的使用情况：                                单位：人民币万元

承诺投资项目                 优质出口镀锌                   1.2万吨

                             钢丝绳技改项目                活性炭项目

募集资金方式               A 股配股                        A股配股

承诺运用期                 2001-3-1                        2001-3-1

总投资额                   4940                            4991

实际投资项目               同承诺一致                      同承诺一致

实际投资金额               4658.49                         2041.70

工程进度                   100%                            40.9%

承诺投资项目          低松弛预应力                   优质镀锌铝合金

                           钢绞线项目                   钢丝绳技改项目

募集资金方式             A股配股                          A股配股

承诺运用期               2001-3-1                         2001-3-1

总投资额                 4880                             4924

实际投资项目             同承诺一致                       同承诺一致

实际投资金额             3625.92                          3127.50

工程进度                 74.3%                            74.7%

    （1）、优质出口镀锌钢丝绳技改项目，目前已完工，正在试生产阶段。

    （2）、1.2 万吨活性炭项目，收购华辉活性炭开发有限公司支付资金1261.46万元，改扩建工程用了780.24 万元，该项目在报告期内实现主营业务收入2759.99万元，主营业务利润647.59 万元，实现净利润180.93 万元。

    （3）、低松弛预应力钢绞线项目和优质镀锌铝合金钢丝绳技改项目尚未竣工，主要原因是西部地区冬季较长不便施工，二是预定的设备没有及时到货。

    2、非募集资金使用情况

    报告期内公司自筹资金9800 万元，受让上海联合协作投资（集团）公司和宁夏圣雪绒国际企业集团有限公司所持有的西北证券有限责任公司共计9800 万元股权。受让后占该公司总股本的17.9%；以自有资金200 万元，投资宁夏金蚨创业投资有限公司，占该公司注册资本2500 万元的8%；与南海市桂城华东钢绳有限公司共同投资组建上海中绳实业有限公司，该公司注册资本500 万元，本公司投资245 万元，占注册资本的49%；报告期内与新疆金新投资有限公司签订1000 万元的资产委托协议，期限9 个月，与宁夏金蚨咨询有限公司签订3000万元的资产委托协议，期限8 个月，收益分配以信托合同内乙方运作该资金实际收益来计算。两项资产委托已分别于2001 年12 月21 日和2001 年12 月27日收回本金及收益共计4300 万元。

    （七）、报告期内的财务状况、经营成果

                                                          单位：人民币元

                  2001年        2000年             增减       增减（+ -%）

总资产        1117892139.27    777460653.62     340431485.38      43.78

长期负债        41553600.00     74500000.00     -32946400.00     -44.22

股东权益       674702203.82    434728695.25     239973508.57      55.20

主营业务利润    90941357.69     84492513.31       6448844.38       7.63

净利润          50237173.70     48924312.20       1312861.50       2.68

    以上财务指标变动情况说明：

    1、总资产同比增长主要是因为增资扩股，当年盈利留存，借款增加及合并华辉活性炭开发有限公司报表所致。

    2、长期负债减少主要是长期借款转入1 年内到期的长期负债中。

    3、股东权益增加主要是增资扩股，合并华辉活性炭开发有限公司报表及年度盈利留存所致。

    4、主营业务利润增加是因为收入增加和合并华辉活性炭开发有限公司报表所致。

    5、净利润增加是所得税额减少和合并华辉活性炭开发有限公司报表所致。

    （八）、董事会日常工作情况

    报告期内公司共召开了五次董事会，具体情况如下：

    1、公司一届十六次董事会

    2001 年元月20 日在公司办公楼召开，本次会议应到会董事10 人，实到董事7 人，授权委托3 人，审议通过了如下决议：

    （1）、聘任徐海西为副总经理

    （2）、聘任景清学为总工程师

    （3）、收购华辉活性炭开发有限公司股权

    （4）、与新疆金新投资有限公司签订1000 万元的委托理财协议；与宁夏金蚨投资咨询有限公司签订3000 万元的委托理财协议

    2、公司一届十七次董事会

    2001 年4 月11 日在公司办公楼召开，本次会议应到董事10 人，实到董事9 人，授权委托1 人。审议通过如下决议：

    （1）、2000 年度总经理工作报告

    （2）、2000 年度董事会工作报告

    （3）、2000 年度财务决算及2001 年度财务预算报告

    （4）、2000 年度利润分配预案

    （5）、2001 年度利润分配政策

    （6）、2000 年度年报及摘要

    （7）、续聘五联联合会计师事务所有限公司的议案

    （8）、修改公司章程的议案

    （9）、董事会换届选举的议案

    （10）、召开2000 年度股东大会的议案

    3、公司二届一次董事会

    2001 年5 月18 日在公司办公楼召开，本次会议应到董事11 人，实到董事11 人，经表决会议做出如下决议：

    （1）、选举李礼善先生为公司第二届董事会董事长

    （2）、聘任高小平先生为公司总经理

    （3）、聘任张文彬先生为公司董事会秘书

    （4）、聘任张文彬先生为公司财务总监

    （5）、聘任陈劲松先生、詹灵霄先生、徐海西先生为公司副总经理，聘任景清学先生为公司总工程师。

    4、公司二届二次董事会

    2001 年8 月13 日在公司办公楼召开，本次会议应到董事11 人，实到董事7 人，授权委托4 人，会议由董事长李礼善先生主持，审议通过如下决议：

    （1）、2001 年中期报告正文及摘要

    （2）、关于变更会计政策的议案

    ①、从2001 年1 月1 日起公司执行《企业会计制度》及相关准则

    ②、根据准则和制度要求提取各项减值准备并进行追溯调整

    ③、修改完善公司内部控制制度

    5、公司二届三次董事会

    2001 年11 月4 日在公司办公楼召开，本次会议应到董事11 人，实到董事9 人，授权委托2 人，会议审议并通过如下决议：

    （1）、关于出让上海宁鑫线材有限公司股权的议案

    （2）、关于受让西北证券有限公司股权的议案

    （3）、关于召开2001 年第一次临时股东大会的议案

    （九）、董事会对股东大会决议的执行情况

    1、2000 年9 月7 日召开的2000 年度第二次临时股东大会审议通过的2000年度增资配股方案，获得中国证监会银川特派办银证办发（2000）87 号文初审通过，并于2000 年12 月28 日经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）247 号文批准实施。《配股说明书》刊登于2001 年1 月6 日的《上海证券报》、《中国证券报》上，并分别于2001 年1 月18 日和2001 年2 月6 日两次在《上海证券报》、《证券时报》刊登了配股提示性公告，本次配股的股权登记日为2001 年2 月5 日，除权基准日2001 年2 月6 日，配股缴款起止日期为2001 年2 月6 日至2001 年2 月19 日。本次配股以公司1999 年末总股本为基数，每10 股配３股，其中：国有股和法人股承诺全部放弃可配股份，2000 年因吸收合并山东虎山粮油机械股份有限公司而增加的股东不参与本次配股，社会公众股股东可配2160 万股。本次配股共募集资金194400000.00 元，扣除发行费4885886.38 元后，实际募集资金189514113.62 元，五联联合会计师事务所出具了五联验字（2001）第2013 号验资报告。

    2、2001 年5 月18 日召开的2000 年度股东大会审议通过2000 年度利润分配方案，以公司2000 年度实现净利润52598559.89 元，提取10%的法定盈余公积金5259855.99 元,提取5%的法定公益金2629928.00 元后，加年初未分配利润31416242.53 元, 2000 年度可以供股东分配的利润为76125018.43 元。由于本公司2001 年2 月配股新增股本2160 万股，故公司2000 年度分配方案为: 以现有总股本25120 万股为基数，向全体股东每10 股派送现金2.74 元（含税），共计分配红利68880000.00 元。余额7245018.43 元,转入下一年度并按有关最终决议进行分配。

    分配方案已于2001 年6 月27 日实施完毕。

    3、经公司2001 年度第一次临时股东大会通过的《出让上海宁鑫线材有限公司股权》的议案，已按决议金额于2001 年12 月25 日前全部收回；《受让西北证券有限责任公司股权》的议案，以自筹资金按票面价格受让上海联合协作投资有限公司6700 万股，宁夏圣雪绒国际企业集团有限责任公司3100 万股，共计9800 万元股权，已于2001 年12 月27 日实施。

    （十）、2001 年度利润分配预案：

    经五联联合会计师事务所有限公司宁夏分所审计，2001 年度公司实现净利润50600999.04 元，提取10%的法定盈余公积金5060099.90 元和5%的法定公益金2530049.95 元后，再加年初未分配利润4609235.98 元，2001 年度公司可供股东分配的利润为47620085.17 元。考虑到上半年公司已实施了每10 股派送3 元现金（含税）的2000 年度利润分配方案，2002 年募集资金项目将陆续竣工投产，需要大量流动资金等原因，公司本年度不实施利润分配、亦不进行公积金转增股本。

    （十一）、2002 年利润分配政策:

    1、分配次数：2002 年度利润分配一次。

    2、分配比例：按未分配利润的10%-50%进行分配。

    3、分配形式：以现金或送股或两者结合的方式。

    4、预计2002 年度不进行资本公积金转增股本。

    5、以上2002 年度利润分配政策，在实施时董事会保留根据公司发展和盈利情况做出调整的权力。

    九监事会报告

    （一）、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》等有关规定，认真履行职责，列席参加了董事会，股东大会和其他重要会议，通过法定程序对公司董事会成员、总经理及高级管理人员实施有效的监督，并适时提出意见和建议。

    2001 年度，公司监事会共召开四次会议。

    1、第一届监事会第九次会议于2001 年4 月11 日召开，讨论并通过了如下决议：

    （1）、2000 年度监事会工作报告；

    （2）、2000 年度报告正文及摘要；

    （3）、关于监事会换届选举的议案。

    2、第二届监事会第一次会议于2001 年5 月18 日召开，讨论并通过了如下决议：

    推选朱公录先生为第二届监事会主席。

    3、第二届监事会第二次会议于2001 年8 月13 日召开，讨论并通过如下决议：

    （1）、2001 年中期报告正文及摘要；

    （2）、董事会关于变更会计政策的议案；

    （3）、监事会对下列事项的意见：

    a、公司董事会严格完整地履行了股东大会的各项决议；

    b、公司董事、总经理及高管人员能够严格按照国家有关法律、法规及《公司章程》、认真履行职责，合法经营，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为；

    c、公司2001 年中期财务报告，真实地反映了公司状况；

    d、公司按照《配股说明书》承诺的投资项目使用募集资金，未变更募集资金投向；

    e、公司与控股股东的关联交易，遵循了“公开、公正”原则，按签订协议履行，无幕后交易行为，未使非关联股东利益受到损害。

    4、第二届监事会第三次会议于2001 年11 月4 日召开，讨论并通过了如下决议：

    （1）、出让上海宁鑫线材有限责任公司股权的议案；

    （2）、受让上海联合协作投资（集团）公司和宁夏圣雪绒国际企业集团有限公司所持有的西北证券有限责任公司股权的议案。

    （二）、公司监事会对下列事项发表独立意见：

    （1）、对公司规范运作情况的意见

    2001 年度公司全体监事列席了董事会，参加了股东大会并积极参与了公司的有关活动，认为董事会在过去的一年里经营决策科学、正确；信息披露及时、真实；各项管理制度齐全、完善，并得到认真的贯彻，工作富有成效。未发现公司董事、总经理及其它高管人员在执行职务时存在违反国家法律、法规，公司章程以及损害公司利益和股东权益的行为。

    （2）、对公司财务情况的意见

    监事会对《2001 年中期报告及摘要》进行了审议，认为该报告真实可靠的反映了公司2001 年度中期财务状况和经营成果。本年度，五联联合会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告，客观公正地反映了公司2001 年度的财务状况和经营成果。

    （3）、对公司募集资金使用情况的意见

    公司2001 年3 月配股募集资金到位，监事会认为公司在此资金的使用上起步早，收效大，速度快，实际投资项目与承诺投入项目一致，四个项目有一个已投产，还有三个项目即将竣工，现公司正全力以赴，以期更快投产生效。

    （4）、对公司出让、收购、受让、参股情况的意见

    报告期内，公司以2700 万元的价格出让持有的上海宁鑫线材有限公司49%的股权；以现金一次支付1261.46 万元收购宁夏振华工贸有限公司所持有的宁夏华辉活性炭开发有限公司64.36%的股权；受让上海联合协作投资（集团）公司和宁夏圣雪绒国际企业集团有限公司所持有的西北证券有限责任公司的法人股6700 万股和3100 万股，价格为每股1 元。投资245 万元与南海市桂城华东钢绳有限公司组建上海中绳实业有限公司，占股本总额的49%；向宁夏金蚨创业投资有限公司投资200 万元，占该公司注册资本的8%。本着对全体股东负责的精神，监事会根据《公司法》和《公司章程》等法律、法规规定，对公司发生上述资产重组进行了监督，监事会认为，在各项资产重组过程中，董事会组织人力，做了大量周密细致的调研，履行了诚实勤勉的义务，及时在指定报刊进行了信息披露，交易价格合理，没有发现内幕交易及损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    （5）、对公司关联交易情况的意见

    公司与控股股东之间存在部分关联交易事项，监事会认为该部分关联交易是公司正常经营业务所需，属正当的商业行为。签订合同，定价公允，没有损害公司及非关联股东的利益，未发现违反法律、法规和公司章程的行为。

    十重要事项

    （一）、本公司在报告期内没有重大诉讼、仲裁事项。

    （二）、报告期内公司董事、监事及高级管理人员无受监管部门处罚情况。

    （三）、报告期内控股股东无变更。公司一届董事会、监事会任期届满，董事朱公录、李桂林、曹永平不再担任董事职务，朱公录不再担任董事会秘书；监事齐世安、张文彬、高国俊、不再担任监事职务。本公司与2001 年5 月18日召开的2000 年度股东大会选举李礼善、刘京喜、邢智生、高小平、马晓秋、张文彬、戴相凡、张汝文、王朝刚、毛亚琴、李彬为第二届董事会成员。选举朱公录、张雨田、阚建军、刘志奇、张毅军为第二届监事会成员。经公司第二届第一次董事会选举，李礼善先生为公司董事长；聘任高小平先生为公司总经理；聘任张文彬先生为公司董事会秘书兼任财务总监；聘任陈劲松先生、詹灵霄先生、徐海西先生为公司副总经理，聘任景清学先生为公司总工程师。经公司第二届第一次监事会议选举通过朱公录为监事会主席。

    （四）、2001 年元月20 日召开的公司一届十六次董事会，审议通过了《收购华辉活性炭开发有限公司股权》的议案，公司于2001 年3 月1 日以现金方式支付1261.46 万元，收购宁夏振华工贸有限公司持有的华辉活性炭开发有限公司64.36%的股权，报告期内实现主营收入2759.99 万元，净利润180.93 万元。

    2001 年12 月6 日召开的2001 年度第一次临时股东大会审议通过了《出让上海宁鑫线材有限公司股权》的议案，于2001 年12 月25 日前实施完毕，收回资金2700 万元；《受让西北证券有限责任公司股权》的议案，已于2001 年12月27 日实施。

    （五）、重大关联交易事项

    1、报告期内本公司与关联方关系，购销商品、提供劳务，详见财务报告附注。

    2、本公司无托管、承包、租赁其他公司，其他公司也无托管、承包、租赁本公司资产事项。

    （六）、报告期内委托现金资产管理事项

    报告期内与新疆金新投资有限公司签订1000 万元的资产委托协议，期限9个月，与宁夏金蚨咨询有限公司签订3000 万元的资产委托协议，期限8 个月，收益分配以信托合同内乙方运作该资金实际收益来计算。两项资产委托已分别于2001 年12 月21 日和2001 年12 月27 日收回本金及收益共计4300 万元。

    （七）、报告期内无其他重大合同事项。

    （八）、报告期内无《证券法》第六十二条；《公开发行股票公司信息披露实施细则》第十七条列举重大事项。

    （九）、公司与控股股东在人员、机构、资产、财务、业务方面的分开情况

    1、业务、资产方面，公司拥有独立的供、产、销体系，具有独立完整的业务及自主经营能力。

    2、人员、机构方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，高级管理人员均在公司领取薪酬，除董事长暂时兼任宁夏恒力集团公司董事长外，其他高级管理人员未在公司股东单位任职。公司机构设置独立、完整、科学，符合公司自身发展需求，建有10 个职能部室、七个生产分厂和两个辅助生产分厂，均独立运作。

    3、财务方面，公司设有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司单独在银行开设账户，独立按章纳税，具有规范独立的财务会计制度和对分公司、控股子公司的财务管理制度。

    （十）、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况

    报告期内，公司继续聘任五联联合会计师事务所有限公司为本公司审计单位，聘任期一年。按照双方签订的《审计业务约定书》，本公司支付给五联联合会计师事务所有限公司的年度报酬为20 万元。

    十一财务报告

    （一）、审计报告

                                                 五联审字（2002）2118 号

    宁夏恒力钢丝绳股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表，2001 年度的合并及母公司利润表和合并及母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

    我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的合并财务状况和财务状况，2001 年度的合并经营成果和经营成果及合并现金流量情况和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

    五联联合会计师事务所有限公司                  中国注册会计师：司建军

    中国·宁夏·银川                              中国注册会计师：王斌

    解放西街1 1 1 号                              二○○二年二月十一日

    (二)、会计报表附注

    附注1、公司简介

    宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(以下简称本公司)，系经宁夏回族自治区工商行政管理局批准，于1998 年5 月14 日成立，取得64-1201483.1/2 营业执照；注册资本：人民币25120 万元；法定代表人：李礼善；公司住所：石嘴山市河滨工业园区。本公司主要的经营业务包括：钢丝绳、钢绞线等钢丝及制品的生产和销售；冶金建筑安装、建筑材料加工与生产；服装加工；煤炭加工；开发、生产、销售各种规格、类型和性能的活性炭制品。公司下设六个分厂，两个辅助车间和四个控股子公司。

    附注2、本公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法

    2.1 会计制度

    本公司在2000 年12 月31 日以前，执行中华人民共和国财政部制定的《企业会计准则》及《股份有限公司会计制度》；从2001 年1 月1 日起本公司执行中华人民共和国财政部制定的《企业会计准则》和《企业会计制度》。本会计报表已按照《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求编制，《企业会计制度》与《股份有限公司会计制度》之间的差异对本会计报表的影响已按照《企业会计制度》的规定进行了调整。

    2.2 会计年度

    本公司采用公历年度，即每年1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。

    2.3 记账本位币

    本公司以人民币为记账本位币。

    2.4 记账基础及计价原则

    本公司以权责发生制为记账基础，以历史成本法为计价原则。

    2.5 外币业务的核算

    本公司以人民币为记账本位币，对于发生的外币业务，按发生时的市场汇率折合为人民币，期末外币账户余额按期末市场汇率进行调整，所产生的汇率差异属于资本性支出的计入相关资产的价值，属于收益性支出的计入当期损益。

    2.6 外币会计报表的折算

    本公司对境外子公司按本公司记账本位币以外的货币编制的会计报表，均按照下述方法先将其折算为以本公司记账本位币表示的会计报表，然后以折算后的子公司会计报表作为编制合并会计报表的基础：

    （1）所有资产、负债类项目均按照合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币；

    （2）所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为母公司记账本位币；

    （3）“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的数额作为其数额列示；

    （4）折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为“外币报表折算差额”单独列示于“未分配利润”项目之后；

    （5）利润表所有项目和利润分配表项目中有关反映发生额的项目应当按照合并会计报表会计期间的平均汇率折算为母公司记账本位币。

    2.7 现金等价物的确定标准

    本公司将期限较短（指购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资作为现金等价物。

    2.8 短期投资及短期投资跌价准备的核算方法

    2.8.1 短期投资计价及收益确认方法

    取得短期投资时按实际成本计价。在持有短期投资期间收到的股利或利息视为投资成本的回收，冲减短期投资的账面成本；转让短期投资所获取的款项净额与短期投资账面成本的差额计入投资损益。

    2.8.2 短期投资跌价准备的核算方法

    本公司短期投资按账面成本与市价孰低原则计价，以每期最后一个交易日证券市场的市场价格作为短期投资期末市价的标准，按期末短期投资个别成本与个别市价孰低法计提短期投资跌价准备。

    2.9 坏账准备核算方法

    2.9.1 坏账的确认标准

    债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的货款；

    债务人逾期未履行其偿债义务,且有明显特征表明无法收回的货款。

    2.9.2 坏账的核算方法

    本公司采用备抵法核算应收账款和其他应收款的坏账损失。实际发生坏账时，将确认为坏账的应收账款和其他应收款冲减坏账准备。

    2.9.3 坏账准备的确认标准、计提方法和计提比例

    2.9.3.1 本公司坏账准备计提方法为账龄分析法。期末应收款项账龄为1 年以内的按5%的比例计提坏账准备；期末应收款项账龄为1-2 年的按10%的比例计提坏账准备；期末应收款项账龄为2-3 年按20%的比例计提坏账准备；期末应收款项账龄为3 年以上的按40%的比例计提坏账准备，关联企业（不包括宁夏恒力钢铁集团全国各销售网点）的应收款项不计提坏账准备。

    2.9.3.2 期末应收款项账龄的划分方法采用“最后发生额法”，即按照最后发生的一笔业务距离报表日的时间确定为账龄。

    2.9.3.3 本公司对有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，如债务单位已撤消、破产、资不抵债、现金流量严重不足等，经董事会批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。

    2.10 存货及存货跌价准备的核算方法

    2.10.1 存货的分类：存货主要包括原材料、委托加工物资、自制半成品、库存商品、发出商品、在产品、低值易耗品。

    2.10.2 存货的取得和发出计价

    存货取得时按实际成本计价；存货发出的计价方法分别为：

    原材料、包装物、发出商品、库存商品采用加权平均法核算；

    低值易耗品领用时采用“一次摊销法”核算。

    2.10.3 存货的盘存制度为永续盘存制。

    2.10.4 存货跌价准备的核算方法

    本公司对期末存货按成本与可变现净值孰低法计价。年度终了，公司对存货进行全面清查，如由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货可变现净值低于成本价时，按规定计提存货跌价准备，同时计入当期损益。对已霉烂变质、已过期且无转让价值、生产中已不再需要且无使用价值和转让价值或其他足以证明无使用价值和转让价值的存货的账面价值全部转入当期损益。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

    2.11 长期投资及长期投资减值准备核算方法

    2.11.1 长期股权投资的核算方法

    ①长期股权投资计价及收益确认方法

    长期股权投资按投资时实际支付的全部价款（包含支付的税金、手续费等相关费用）确定初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。通过行政划拨方式取得的长期股权投资，按划出单位的账面价值，作为初始投资成本。对于收益的确认，本公司投资占被投资单位有表决权资本总额20%以下，或虽投资在20%以上，但不能对被投资单位的生产经营和财务决策产生重大影响的，采用成本法核算；本公司投资占被投资单位有表决权资本总额20%以上，或虽投资不足20%，但能对被投资单位的生产经营和财务决策产生重大影响的，采用权益法核算；投资占被投资单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上或虽然不足50%但对被投资单位实际拥有控制权的，采用权益法核算，并编制合并会计报表。

    ②股权投资差额及其摊销

    本公司将取得长期股权投资时实际支付的成本和在被投资单位所享有的权益之间的差额作为股权投资差额，若有约定的投资期限，则在约定的投资期限内平均摊销股权投资差额；若没有约定投资期限，则将股权投资差额的借方发生数在不超过10 年的期限内平均摊销，股权投资差额的贷方发生数在不少于10年的期限内平均摊销。

    2.11.2 长期债权投资的计价及收益确认方法

    本公司发生的长期债权投资按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用）扣除已到付息期但尚未领取的债权利息后的余额作为长期债权投资的实际成本。实际投资成本与债券面值的差额，作为溢价或折价，并且在债券存续期内采用直线法摊销。各期在按票面价值和约定票面利率计算的利息收入的基础上，加上摊销的折价（或减去摊销的溢价）作为长期债权投资的收益。

    2.11.3 长期投资减值准备的确认标准、计提方法

    本公司对所发生的长期投资，根据下列迹象判断是否应当计提减值准备：

    ①影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化；

    ②被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；

    ③被投资单位所从事产业生产技术或竞争者数量等发生变化，被投资单位已失去竞争能力，从而导致财务状况发生严重恶化；

    ④被投资单位的财务状况、现金流量发生严重恶化。

    长期投资减值准备按个别投资项目分别计算确定，如按上述判断标准估计其未来可收回金额低于长期投资账面价值的，按其差额计提长期投资减值准备。

    2.12 委托贷款的核算方法

    2.12.1 委托贷款按期计提利息，计入当期损益；公司按期计提的利息到付息期不能收回逾期三个月的，停止计提利息，并冲回原已计提的利息。

    2.12.2 本公司对委托贷款本金进行定期检查，并按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提减值准备。

    2.12.3 在资产负债表上，委托贷款的本金和应收利息减去计提的减值准备后的净额，按委托贷款期限列入短期投资或长期债权投资项目。

    2.13 固定资产和折旧及固定资产减值准备的核算方法

    2.13.1 固定资产标准

    本公司将拥有的使用年限在一年以上的房屋及建筑物、机器设备、运输设备以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等作为固定资产。对非生产经营用主要设备的资产，单位价值在2000 元以上，且使用年限在两年以上的,也作为固定资产。

    2.13.2 固定资产的分类和计价方法

    本公司根据生产经营的实际情况，将固定资产分为房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他设备等四类。本公司对固定资产采用实际成本法计价。购建固定资产使其达到可使用状态前所发生的符合资本化条件的借款费用予以资本化；有关重大扩充、更换及翻新、技术改造而增加的价值作为资本支出，列入固定资产。经常性修理及维护支出列为当期费用；固定资产盘盈、盘亏、报废、毁损及转让出售等资产处置净损益计入当期营业外收入或支出。

    2.13.3 固定资产的折旧方法

    固定资产折旧采用直线法计提。各类固定资产预计使用年限、预计净残值率及折旧率如下：

固定资产类别   预计使用年限（年）      预计残值率（％）   年旧率（％）

房屋建筑物       15-35                     3                6.47-2.77

机器设备         12-18                     3                8.08-5.39

运输设备             8                     3                    12.13

其他设备          5-12                     3               19.40-8.08

    本公司固定资产按月提取折旧，当月增加的固定资产，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，从下月起停止计提折旧。

    2.13.4 固定资产减值准备的计提方法

    本公司在会计期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于账面价值的差额作为固定资产减值准备。但当存在下列情形之一时，按该项固定资产的账面价值全额计提固定资产减值准备：

    ①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

    ②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；

    ③虽然固定资产尚且可使用，但使用后生产大量不合格品的固定资产；

    ④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；

    ⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。

    2.14 在建工程及在建工程减值准备核算方法

    2.14.1 在建工程按实际发生成本核算，工程项目完工并办理竣工决算手续后结转为固定资产。对工期较长，金额较大，且分期分批完工的项目，在办理分项竣工手续后，暂估计入固定资产，待工程全部完工后，再按竣工决算价调整固定资产原价。

    2.14.2 为在建工程项目而发生的借款费用，在项目已达到预定可使用状态前发生的，予以资本化，计入在建工程成本；在固定资产已达到预定可使用状态后发生的，作为财务费用计入当期损益。

    2.14.3 在建工程减值准备的计提标准及方法

    本公司在会计期末，对在建工程进行全面检查。若存在工程项目在性能或技术上已经落后且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性，或长期停建且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程，或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，则按可收回金额低于在建工程账面价值的差额计提在建工程减值准备。

    2.15 借款费用资本化的确认原则、资本化期间、借款费用资本化金额的计算方法

    2.15.1 为公司筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净损失、金融机构手续费、折价或溢价的摊销等，列入财务费用。

    2.15.2 借款费用资本化的确认原则、资本化期间

    为营建在建工程项目而发生的专门借款费用，在工程已达到预定可使用状态前列入工程成本，作为资本化利息；工程已达到预定可使用状态后计入财务费用。因安排专门借款而发生的除发行费用和银行手续费以外的辅助费用，如果金额较大，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，计入所购建固定资产的成本。如果某项固定资产的购建发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月（含3 个月），则暂停借款费用的资本化，其中断期间发生的借款费用直接计入当期损益；但当中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则其中断期间发生的借款费用仍计入工程成本。

    2.15.3 借款费用资本化金额的计算方法

    每一会计期间利息资本化金额的计算公式如下：

    每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率

    累计支出加权平均数=Σ(每月资产支出金额×每月资产支出实际占用的月数/会计期间涵盖的月数)

    资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。加权平均利率的计算公式如下：

    加权平均利率=专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金加权平均数×100%

    专门借款本金加权平均数=Σ(每笔专门借款本金×每笔专门借款实际占用的月数/会计期间涵盖的月数)

    在计算资本化率时，如果企业发行债券发生债券折价或溢价的，将每期应摊销的折价或溢价金额，作为利息的调整额，对资本化率作相应调整，其加权平均利率的计算公式如下：加权平均利率=（专门借款当期实际发生的利息之和+(或-)折价(或溢价)摊销额）/专门借款本金加权平均数×100%

    2.16 无形资产计价和摊销方法及无形资产减值准备的核算方法

    2.16.1 无形资产计价和摊销方法

    本公司对无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价，摊销年限按如下原则确定：

    （1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的,摊销年限不应超过合同规定的受益年限。

    （2）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的,摊销年限不应超过法律规定的有效年限。

    （3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的,摊销年限不应超过受益年限和有效年限二者之中较短者。

    （4）如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的,摊销年限不应超过10 年。

    2.16.2 无形资产减值准备的计提方法

    本公司在会计期末，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，如果由于无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响，或由于市价大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复，或存在其他足以证明无形资产实质上已经发生了减值的情形而导致其预计可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。

    2.17 开办费、长期待摊费用摊销政策

    开办费先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当期损益；长期待摊费用按受益期采用直线法平均摊销。

    2.18 应付债券的核算方法

    本公司发行的债券，对发行价格总额与债券面值的差额在债券存续期间采用直线法分期摊销。公司按期计提债券利息。分期计提的利息，扣除摊销的溢价金额或加上摊销的折价金额，列入财务费用；若属于为营建在建工程项目而发行的债券的应计利息，在工程已达到预定可使用状态前将应计利息扣除摊销的溢价金额或加上摊销的折价金额按借款费用资本化原则列入工程成本，工程已达到预定可使用状态后计入当期损益。

    2.19 收入确认的方法

    2.19.1 主营业务收入的确认方法：本公司以将产品、商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该产品、商品实施继续与所有权有关的管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入本公司，并且与销售该产品、商品有关的收入、成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。

    2.19.2 劳务收入的确认方法：在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入。如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确计相关的劳务收入。当劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与交易相关的经济利益能够流入企业、劳务的完成程度能够可靠地确定时，则交易的结果能够可靠地估计。在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日对收入分别以下三种情况确认和计量：如果已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；如果已经发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已经发生的劳务成本作为当期费用。确认的收入金额小于已经发生的劳务成本的差额，作为损失；如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，按已经发生的劳务成本作为当期费用，不确认收入。

    2.19.3 让渡资产使用权收入的确认方法：当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。

    2.20 所得税的会计处理方法

    本公司所得税的会计处理采用应付税款法。

    2.21 报告期内公司选用的会计政策、会计估计的变更内容、理由及影响数

    根据财政部财会（2000）25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》的有关规定和本公司董事会决议，本公司2001 年度改变如下会计政策：

    （1）期末固定资产原按成本计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计量；

    （2）期末无形资产原按成本计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计量。

    （3）期末在建工程原按成本计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计量。

    （4）期末委托贷款原按成本计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计量。

    （5）开办费的摊销政策由原来的按不超过5 年的期限分期平均摊销改为在开始生产经营的当月一次性摊销；

    （6）发行股票的申购资金在冻结期间产生的利息收入，原采用有效申购资金在冻结期间的利息收入计入资本公积，无效申购资金在冻结期间的利息收入分5 年平均转销的政策，现改为将全部冻结资金产生的利息收入先冲减发行股票支付的手续费或佣金等相关发行费用，若有余额则视同为溢价计入资本公积；

    （7）发生非货币性交易时，按照换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为换入资产的入账价值；如果涉及补价，若本公司支付补价，应当以换出资产账面价值加上补价和应支付的相关税费，作为换入资产入账价值；若本公司收到补价，应当以换出资产账面价值减去补价，加上应确认的收益和应支付的相关税费，作为换入资产入账价值；

    （8）发生债务重组时，若发生损失则直接计入当期损益，若产生收益则计入资本公积。

    2.21.1 本公司将上述1-4 项各项资产的账面价值与可收回金额进行比较后，对固定资产账面价值低于可收回金额的资产，计提了固定资产减值准备315,506.46元，该会计政策的变更已采用了追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数，利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。该会计政策变更的累计影响数为-297,766.66 元，调减了2000 年期初留存收益297,766.66元，其中调减未分配利润253,101.66 元；利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减253,101.66 元；本项会计政策变更影响本年净利润减少17,652.87 元。

    2.21.2 母公司追溯调整了1999 年已列入营业外收入的无法支付的款项510,000.00 元，2000 年无法支付的款项899,922.50 元，该项会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。该项会计政策变更的累计影响数为-1,409,922.50 元；2000 年度的净利润调减了899,922.50 元，调减2000 年期初留存收益510,000.00 元，其中调减未分配利润433,500.00 元；利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减433,500.00 元。

    2.21.3 本公司子公司—宁夏冶金建设有限公司追溯调整了2000 年已列入营业外收入的无法支付的款项138,540.96 元；宁夏恒力煤业有限公司追溯调整了2000 年无法支付的款项273,839.86 元，本公司按所占投资比例对该项会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。该项会计政策变更的累计影响数为411,701.97 元；2000 年度的净利润调减了411,701.97 元。

    2.21.4 本会计年度子公司宁夏恒力煤业有限公司将无法支付的款项42,573.28元、宁夏冶金建设有限公司将无法支付的款项14,275.34 元、山东恒力虎山机械科技有限责任公司的子公司将无法支付款项61,777.50 元计入资本公积，本公司按所占比例相应进行了账务处理，该处理变更使本公司本年度利润减少了94,216.49 元。

    2.22 重大会计差错的内容和更正金额、原因及其影响

    本年度发现本公司1999 年度中期利润分配方案中每10 股送1.5 股股票股利的方案，本公司未履行对流通股部分代扣个人所得税的义务，但本公司已交纳此项个人所得税834,300.00 元，在编制本年度可比会计报表时，根据董事会决议，此款项用公司未分配利润支付，已对该项差错进行了更正，并采用了追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。由于该项差错的影响调减2000 年期初留存收益834,300.00 元。其中调减未分配利润834,300.00 元,利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减834,300.00 元。

    2.23 合并会计报表编制方法

    2.23.1 合并范围：本公司的合并会计报表系根据财政部财会字[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》，将本公司直接或间接拥有50%(不含50%)以上权益性资本的被投资企业和被本公司实际控制的其他被投资企业纳入合并的范围。

    2.23.2 编制方法：以本公司及其所属子公司的个别会计报表为基础，合并资产、负债、所有者权益以及利润表、现金流量表各项目，并将本公司及其所属子公司、子公司相互之间发生的重大内部交易、往来均在合并时抵销。

    2.23.3 少数股东权益的确定：少数股东权益的数额系根据本公司所属各子公司所有者权益的数额减去本公司所拥有的份额计算确定，少数股东本期损益根据本公司所属各子公司各年度内实现的损益扣除本公司投资收益后的余额计算确定。

    本期纳入合并范围的子公司, 分别为宁夏冶金建设有限公司、宁夏恒力煤业有限公司、山东恒力虎山机械科技有限责任公司、宁夏华辉活性炭开发有限公司（本期新增）。

    附注3、税项

    3.1 增值税：按照国家税收法规，本公司生产的钢丝绳产品按应纳增值税的产品销售收入为计征增值税收入，按收入17%的税率计算销项税额并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。本公司的子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的子公司荣成虎山机械设备有限公司和荣成兴文粮油机械有限公司生产的粮油机械产品的配件按应纳增值税的产品销售收入为计征增值税收入，按收入17%的税率计算销项税额，生产的粮油机械产品按收入13%的税率计算销项税额并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税；子公司荣成市美意发针织服装总厂以产品销售收入为计征增值税收入，按收入17%的税率计算销项税额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。宁夏恒力煤业有限公司的产品销售收入为计征增值税收入，按收入13%的税率计算销项税额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。荣成市美意发针织服装总厂和宁夏恒力煤业有限公司均为生产性福利企业，“四残”人员占生产人员50%以上，根据国税发（94）155 号文件及财税字[1997]180 号文件规定，安置“四残”人员占生产人员50%以上的福利企业，其交纳的增值税经税务机关审核后给予全额返还的照顾。宁夏华辉活性炭开发有限公司的产品销售收入为计征增值税收入，按收入17%的税率计算销项税额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。

    3.2 营业税：根据国家有关税收法规，按照属营业税征缴范围的收入的规定比例计算缴纳。

    3.3 城市维护建设税：根据国家有关税收法规，按应交流转税额的7%计算缴纳。

    3.4 企业所得税：母公司根据宁夏回族自治区财政厅宁财(税)发[2001]657 号文件“关于我区上市公司企业所得税优惠政策规定的通知”减按15%的税率征收企业所得税5 年；子公司—山东恒力虎山机械科技有限公司、宁夏冶金建设有限公司执行33%的税率；宁夏恒力煤业有限公司属福利性企业，根据财政部、国家税务总局财税字（94）001 号文件规定执行免征所得税的照顾；宁夏华辉活性炭开发有限公司根据宁夏回族自治区国家税务局宁国税发[2001]171 号文件批复，该公司成立于1992 年，自1994 年开始获利并享受外商投资企业和外国企业所得税规定的两年免税、三年减半征收企业所得税的优惠政策；根据《国家税务局关于对设在中西部地区的外商投资企业给予三年减按15%税率征收企业所得税的优惠通知》（国税发[1999]172 号）规定，该公司自2000 年1 月1日起至2001 年12 月31 日止减按15%税率缴纳企业所得税。

    附注4、利润分配

    根据本公司《章程》，本公司按下列顺序进行利润分配：

    （1）弥补以前年度亏损；

    （2）提取10%法定盈余公积金；

    （3）提取5%法定公益金；

    （4）提取任意盈余公积金；

    （5）分配股利，由董事会依据本公司章程、投资比例及经营状况提出分配预案，提交股东大会审议通过。

    附注5、控股子公司情况

名称                       业务性质      注册资本      经营范围

宁夏冶金建设有限公司       建筑施工      1018万元      建筑施工

宁夏恒力煤业有限公司       煤炭加工       100万元      煤炭加工

山东恒力虎山机械科技公司   生产加工      3750万元      粮机、建筑

宁夏华辉活性炭开发公司     生产加工    1118.8万元      活性炭及制品

名称                                本公司投资额       占权益比例

宁夏冶金建设有限公司                   1013万元           99.51%

宁夏恒力煤业有限公司                    100万元          100.00%

山东恒力虎山机械科技公司               3660万元           97.60%

宁夏华辉活性炭开发公司              1261.46万元        64.36%

    根据本公司一届十六次董事会关于收购“宁夏华辉活性炭开发有限公司”的决议，本公司以2001 年3 月31 日为基准日（购买日），以现金一次支付1261.46万元收购宁夏振华工贸有限公司所持有的宁夏华辉活性炭开发有限公司64.36%的股权，资金来源为配股资金。购买日的确定方法为：董事会决议同意购买；股权转让协议签定；支付了全部购买款项并且对该公司具有了实质控制权。由于本公司已对宁夏华辉活性炭开发公司具有实质控制权，所以本期合并会计报表范围期末数包含该公司、期初数根据财政部财会字（1999）49 号文件规定未包含该公司。

    附注6、会计报表主要项目注释

    一、合并会计报表主要项目注释

    6.1 货币资金                                        单位：人民币元

项目                   币种             期初数            期末数

现金                  人民币            503,957.73            909,754.15

银行存款              人民币         85,301,249.59        145,639,776.34

其他货币资金                                    —          6,195,366.11

合计                                 85,805,207.32        152,744,896.60

    6.1.1 其他货币资金为存出投资款5,140,816.01 元，银行承兑汇票保证金900,000.00 元, 未结算汇票154,550.10 元。

    6.1.2 货币资金中的外币资金

项目              原币币种      原币金额       折算汇率       记账本位币

现金               美元         1,205.00       8.2768           9,973.54

银行存款           美元       476,415.22       8.2768       3,943,193.49

    6.1.3 货币资金本期比上期增长较大系由于：（1）增加了其他货币资金；（2）本期募集资金尚未使用完。

    6.2 短期投资

    6.2.1 短期投资单位：人民币元

项目           期初数             本期增加数           本期减少数

股票投资     5,063,627.63                  —         3,631,756.53

委托理财               —       50,000,000.00        40,000,000.00

合计         5,063,627.63       50,000,000.00        43,631,756.53

项目                       期末数                       期末市价

股票投资                 1,431,871.10               1,111,285.80

委托理财                10,000,000.00                         —

合计                    11,431,871.10

    6.2.1.1 股票投资全部为本公司的控股子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的全资子公司荣成市美意发针织服装总厂用自有资金进行的短期股票投资。

    6.2.1.2 期末委托理财1,000 万元, 为本公司的控股子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的全资子公司荣成市美意发针织服装总厂委托天同证券有限责任公司理财, 资产委托管理期限为一年, 其中500 万元的期限自2001 年11 月8日至2002 年11 月8 月, 另外500 万元的期限为2001 年11 月15 日至2002 年11 月15 日。资产管理补充协议规定该资产的年收益率不低于12%。

    6.2.1.3 委托理财本期减少数40,000,000.00 元的详细情况见附注6.39.2。

    6.2.2 短期投资跌价准备                              单位：人民币元

项目           期初数      本期增加数        本期减少数       期末数

股票投资     49,567.15     367,110.85            —         416,678.00

合计         49,567.15     367,110.85            —         416,678.00

    6.2.2.1 本公司计提短期投资跌价准备所选用的证券期末市价的资料来源为天同证券有限责任公司威海光明路证券营业部。

    6.2.2.2 本公司的委托理财的变现不存在重大限制，未来可收回金额也高于成本价，故未计提短期投资跌价准备。

    6.2.3 本公司短期投资的变现不存在重大限制。

    6.3 应收票据                                          单位：人民币元

票据种类                                  票面金额

银行承兑汇票                          3,711,904.74

    本公司应收票据无抵押或质押。

    6.4 应收股利                                          单位：人民币元

被投资单位名称                    期初数                   期末数

西北证券有限责任公司               —                   1,920,000.00

    根据西北证券有限责任公司2001 年度利润分配方案，按投资额的6%分配现金股利，本公司本期参与分配股利的投资额为3200 万元，应分股利192 万元。

    6.5 应收账款

    6.5.1 账龄分析                                         单位：人民币元

                                    期初数

                    应收账款坏                 账准备

账龄            金额           比例％      计提        金额

                                           比例

一年以内    115,097,732.93      78.60       5%      5,753,821.01

一至二年     13,853,631.09       9.46      10%      1,385,363.12

二至三年      9,391,108.59       6.41      20%      1,878,221.73

三年以上      8,089,980.83       5.53      40%      3,235,992.32

合计        146,432,453.44     100                 12,253,398.18

                               期末数

                        应收账款           坏账准备

账龄              金额            比例％      计提          金额

                                              比例

一年以内         155,727,721.91    88.80       5%      7,659,,166.01

一至二年           8,467,668.72     4.83      10%         846,766.88

二至三年           3,878,987.13     2.21      20%         775,797.42

三年以上           7,295,544.03     4.16      40%       2,918,217.62

合计             175,369,921.79   100                  12,199,947.93

    6.5.2 应收账款中持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款见附注7。

    6.5.3 应收账款中前五名金额合计为50,713,122.50元，占应收账款总额的比例为28.92%。

    6.5.4 应收账款中有外币应收账款313,063.10美元，按1：8.2768折合人民币为2,591,160.67元。

    6.6 其他应收款

    6.6.1 账龄分析                                         单位：人民币元

                                            期初数

                       其他应收款                  坏账准备

账龄             金额             比例％      计提          金额

                                              比例

一年以内     37,321,589.01      94.22          5%          2,017,339.39

一至二年      1,352,808.82       3.42         10%            135,230.88

二至三年        199,852.75       0.51         20%             40,070.55

三年以上        734,831.74       1.85         40%            290,332.70

合计         39,609,082.32     100                         2,482,973.52

                                   期末数

                     其他应收款            坏账准备

账龄            金额             比例％      计提          金额

                                             比例

一年以内        25,885,318.11     73.63        5%     1,288,119.75

一至二年         7,331,888.64     20.86       10%       733,188.86

二至三年         1,202,376.93      3.42       20%       240,435.37

三年以上           735,471.90      2.09       40%       294,188.76

合计            35,155,055.58    100                  2,555,932.74

    6.6.2 其他应收款中持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款见附注7。

    6.6.3 其他应收款中前五名金额合计为18,406,583.87元，占其他应收款总额的比例为52.36%。

    6.6.4 其他应收款中有外币其他应收账款2500美元，按1：8.2768折合人民币为20,692.00元。

    6.7 预付账款

    6.7.1 账龄分析                                        单位：人民币元

账龄             期初数           比例％           期末数        比例％

一年以内      41,229,359.34       98.67        47,161,147.72      98.55

一至二年         525,283.10        1.26           254,225.39       0.53

二至三年                 ～          ～           438,149.26       0.92

三年以上          31,153.00        0.07                   ～         ～

合计          41,785,795.44      100           47,853,522.37     100

    6.7.2 预付账款中无预付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项；

    6.7.3 预付账款中账龄超过一年未收回的原因为：材料收到并已暂估入账，但发票未到。

    6.8 应收补贴款单位：人民币元

项目                       期初数                          期末数

应收出口退税                 ～                          828,530.40

合计                         ～                          828,530.40

    本公司的子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司、山东恒力虎山机械科技有限公司出口商品采用“先征后退”的方法，应收出口退税为上述两个子公司的产品已报关出口并做销售，尚未退回的增值税。

    6.9 存货                                               单位：人民币元

                                存货                存货跌价准备

项目                    期初数          期末数        期初数

原材料           26,230,073.39     27,662,124.16     1,084,275.52

包装物                       -          7,152.15                -

低值易耗品          224,832.12        352,792.08                -

自制半成品       12,685,854.77     11,624,771.07                -

在产品           22,919,728.00     29,872,367.54                -

库存商品         53,684,624.22     65,299,088.73       698,023.90

委托加工物资        186,992.58                 -                -

发出商品                     -      5,011,446.18                -

合计            115,932,105.08    139,829,741.91     1,782,299.42

                      存货跌价准备

项目                 本期计提          本期转销          期末数

原材料              434,914.33         486,416.04      1,032,773.81

包装物                       -                  -                 -

低值易耗品                   -                  -                 -

自制半成品                   -                  -                 -

在产品                       -                  -                 -

库存商品            107,993.56         292,080.99        513,936.47

委托加工物资                 -                  -                 -

发出商品                     -                  -                 -

合计                542,907.89         778,497.03      1,546,710.28

    本公司存货可变现净值的确定依据为按最近同类产品的市场价格减去应由企业承担的销售费用及相关税金后的余额确定。

    6.10 长期股权投资

    6.10.1 分类列示: 单位：人民币元

项目                                 期初数           本期增加

对子公司投资：

宁夏华辉活性炭开发有限公司                      -       3,115,174.58

股权投资差额                                    -

小计                                                    3,115,174.58

对联营企业投资：

西北证券有限责任公司                32,000,000.00      98,000,000.00

上海宁鑫线材有限公司                21,957,698.93       2,496,376.07

上海中绳实业有限公司                            -       2,450,000.00

小计                                53,957,698.93     102,946,376.07

其他股权投资：

宁夏东方钽业股份有限公司             1,453,400.00                  -

宁夏金蚨创业投资有限公司                        -       2,000,000.00

荣成市邱家镇农村信用社                   5,000.00                  -

小计                                 1,458,400.00       2,000,000.00

合计                                55,416,098.93     108,061,550.65

项目                                本期减少                期末数

对子公司投资：

宁夏华辉活性炭开发有限公司         233,638.09              2,881,536.49

股权投资差额                       233,638.09              2,881,536.49

小计

对联营企业投资：

西北证券有限责任公司                                     130,000,000.00

上海宁鑫线材有限公司            24,454,075.00                         -

上海中绳实业有限公司               347,038.12              2,102,961.88

小计                            24,801,113.12            132,102,961.88

其他股权投资：

宁夏东方钽业股份有限公司                    -              1,453,400.00

宁夏金蚨创业投资有限公司                    -              2,000,000.00

荣成市邱家镇农村信用社                      -                  5,000.00

小计                                        -              3,458,400.00

合计                            25,034,751.21            138,442,898.37

    6.10.1.1 本期长期股权投资增加较大的原因为：

    6.10.1.1.1 2001年11月1日本公司分别与上海联合协作投资（集团）公司和宁夏圣雪绒国际企业集团有限公司签订股权转让协议书，将上述两公司持有的西北证券有限责任公司的法人股6700万元和3100万元以每股人民币1.00元的价格转让给本公司。该项股权转让款本公司已于2001年12月31日前汇出。该项股权转让已分别得到西北证券有限责任公司2001年股东会特别决议和本公司2001年度第一次临时股东大会通过，相关报批手续正在办理之中。

    6.10.1.1.2 本期根据2001年度第一次临时股东大会决议，以2001年6月30日的净资产和7-10月盈利为基础按2700万元的价格出让持有的上海宁鑫线材有限公司49%的股权，股权受让方为北京兰冶兴业商贸有限公司。本次股权转让共收回投资及收益2700万元，其中：原始投资1960万元、累计投资收益4,854,075.00元、股权转让收益2,545,925.00元。

    6.10.1.1.3 本期与南海市桂城华东钢绳有限公司共同投资组建上海中绳实业有限公司，该公司注册资本500万元，本公司投资245万元，占注册资本的49%。

    6.10.1.1.4 根据本公司一届十六次董事会关于收购“宁夏华辉活性炭开发有限公司”的决议，本公司以2001年3月31日为基准日（购买日），以现金一次支付1261.46万元收购宁夏振华工贸有限公司所持有的宁夏华辉活性炭开发有限公司64.36%的股权。

    6.10.1.1.5 本期增加对宁夏金蚨创业投资有限公司投资200万元，占该公司注册资本2500万元的8%。

    6.10.2 长期股票投资

被投资单位                股份类别         股票数量       占被投资公司

                                                          注册资本比例

宁夏东方钽业              发起人股份       216万股             0.61%

股份有限公司

被投资单位             初始投资成本        期末市价（元）       核算方法

                       （元）

宁夏东方钽业           1,453,400.00         38,685,600.00       成本法

股份有限公司

    6.10.3 采用权益法核算的长期股权投资如下：             单位：人民币元

被投资单位          初始投资额         追加投      本期权益增

名称                                   资额        减额(+)(-)

上海宁鑫线材

有限公司          19,600,000.00          -        2,496,376.07

上海中绳实业

有限公司           2,450,000.00          -         -347,038.12

被投资单位          累计权益增减      本期收回           期末余额

名称                额(+)(-)          投资及收益

上海宁鑫线材

有限公司           4,854,075.00        24,454,075.00               -

上海中绳实业

有限公司            -347,038.12                    -    2,102,961.88

    6.10.3.1 本公司对西北证券有限责任公司期末投资额为130,000,000.00元，占该公司实收资本726,058,373.28元的17.90%。该公司的董事会成员共11名，其中有本公司派出的董事2名，按照实质重于形式的原则，本公司对该公司的经营决策与财务管理能够实施重大影响，应该按权益法核算，但是由于股权转让的相关报批手续正在办理之中，故本公司本期对该公司的长期股权投资暂按成本法核算。

    6.10.3.2 上述采用权益法核算的长期股权投资不存在任何投资变现及投资收益汇回的重大限制。

    6.10.4 其他长期股权投资如下：                         单位：人民币元

被投资单位名称               投资    实际投资     占被投资公司注

                             期限    比例(%)      册资本比例(%)

宁夏东方钽业股份有限公司    无期限     0.61%            0.61%

宁夏金蚨创业投资有限公司    30年          8%               8%

荣成市邱家镇农村信用社      无期限     0.34%            0.34%

合计

被投资单位名称                      投资金额               核算方法

宁夏东方钽业股份有限公司             1,453,400.00          成本法

宁夏金蚨创业投资有限公司             2,000,000.00          成本法

荣成市邱家镇农村信用社                   5,000.00          成本法

合计                                 3,458,000.00

    6.10.5 股权投资差额                                   单位：人民币元

被投资单位                       初始金额         本期摊销额

宁夏华辉活性炭开发有限公司      3,115,174.58      233,638.09

被投资单位                           累计摊销额           摊余价值

宁夏华辉活性炭开发有限公司           233,638.09           2,881,536.49

    6.10.5.1 根据本公司一届十六次董事会关于收购“宁夏华辉活性炭开发有限公司”的决议，本公司以2001年3月31日为基准日（购买日），以现金一次支付1261.46万元收购宁夏振华工贸有限公司所持有的宁夏华辉活性炭开发有限公司64.36%的股权，资金来源为配股资金。该公司2001年3月31日净资产为14,759,828.19元，本公司按投资比例64.36%应计算初始投资为9,499,425.42元，与收购款差额3,115,174.58元做为股权投资差额，按10年摊销。

    6.10.6 本公司各项长期股权投资未来可收回金额不存在低于账面价值的情况，故未计提长期投资减值准备。

    6.10.7 本公司长期股权投资的变现不存在重大限制。

    6.11 长期债权投资

    6.11.1 长期债券投资                                   单位：人民币元

种类                         面值       年利率     初始投资成本

威海桃威地方铁路企业债券    4,800.00       6%       4,800.00

山东威海电厂企业债券        1,000.00      11%       1,000.00

合计                        5,800.00

种类                                到期日      本期利息     期末余额

威海桃威地方铁路企业债券          2000.6.11        ～        4,800.00

山东威海电厂企业债券              1997.8.01        ～        1,000.00

合计                                                         5,800.00

    6.11.2 长期债券投资减值准备                      单位：人民币元

种类                          期初余额        本期增加        本期减少

威海桃威地方铁路企业债券       ～              4,800.00          ～

山东威海电厂企业债券           ～              1.000.00          ～

合计                           ～              5,800.00          ～

种类                                      期末余额            计提原因

威海桃威地方铁路企业债券                  4,800.00            逾期未兑付

山东威海电厂企业债券                      1,000.00            逾期未兑付

合计                                      5,800.00

    6.12 固定资产及累计折旧

    6.12.1 固定资产及累计折旧明细                         单位：人民币元

固定资产                      期初数                    本期增加

房屋建筑物                  106,779,851.56               39,005,561.23

机器设备                    228,085,194.38               52,302,003.37

运输设备                     12,400,657.91                6,322,166.08

其他设备                     10,234,655.86                2,205,198.81

土地                            146,070.00                          ～

合计                        357,646,429.71               99,834,929.49

累计折旧

房屋建筑物                   25,316,648.17                5,278,310.10

机器设备                     60,907,868.35               20,075,487.38

运输设备                      2,531,327.90                2,213,891.37

其他设备                      1,888,062.01                1,346,610.89

合计                         90,643,906.43               28,914,299.74

净值                        267,002,523.28

固定资产                     本期减少                   期末数

房屋建筑物                     54,186.99             145,731,225.80

机器设备                      347,039.43             280,040,158.32

运输设备                      945,683.30              17,777,140.69

其他设备                       12,900.00              12,426,954.67

土地                                  ～                 146,070.00

合计                        1,359,809.72             456,121,549.48

累计折旧

房屋建筑物                            ～              30,594,958.27

机器设备                       18,979.28              80,964,376.45

运输设备                      486,431.62               4,258,787.65

其他设备                        4,177.45               3,230,495.45

合计                          509,588.35             119,048,617.82

净值                                                 337,072,931.66

    6.12.2 本期在建工程转入固定资产74,262,306.97 元；

    6.12.3 本公司固定资产无抵押及担保情况。

    6.13 固定资产减值准备单位：人民币元

项目             期初数        本期增加         本期减少        期末数

机器设备       297,766.66      17,739.80           ～         315,506.46

合计           297,766.66      17,739.80           ～         315,506.46

    本公司2001 年12 月31 日固定资产中，由于部分固定资产因为存在损坏、长期闲置等情形而导致可收回金额低于其账面价值，故本公司计提了固定资产减值准备315,506.46 元，并按规定进行了追溯调整。追溯调整对期初留存收益的影响见本附注2.21.1 之说明。

    6.14 工程物资                                         单位：人民币元

项目                         期初数                            期末数

专用设备                   712,844.27                         971,776.46

合计                       712,844.27                         971,776.46

    6.15 在建工程

    6.15.1 在建工程情况                                   单位：人民币元

工程名称                  预算数         期初数           本期增加

优质出口镀锌钢丝绳       4940万元      11,181,383.74       35,403,500.29

1.2万吨活性炭项目        4991万元                  -        7,802,354.08

低松弛预应力钢绞线技改   4880万元                  -       36,259,231.45

优质镀锌铝合金钢丝技改   4924万元                  -       36,781,531.85

购置作业车                              2,360,000.00          138,000.00

抽油杆项目                              1,050,281.45        1,105,812.27

回火预应力钢丝生产线                    1,488,319.40            3,105.62

塑料拉丝生产线                            233,966.54        1,361,068.02

购置房产                                                    3,112,280.00

其他工程项目                           12,657,626.64       10,560,389.17

合计                                   28,971,577.77      132,527,272.25

工程名称                             本期                   期末数

                                   转入固定资产

优质出口镀锌钢丝绳                 46,584,884.03                       -

1.2万吨活性炭项目                   7,802,354.08                       -

低松弛预应力钢绞线技改                         -           36,259,231.45

优质镀锌铝合金钢丝技改              5,506,503.69           31,275,028.16

购置作业车                          2,498,000.00                       -

抽油杆项目                          2,156,093.72                       -

回火预应力钢丝生产线                1,491,425.02                       -

塑料拉丝生产线                                 -            1,595,034.56

购置房产                                                    3,112,280.00

其他工程项目                        8,223,046.43           14,994,969.38

合计                               74,262,306.97           87,236,543.55

工程名称                            资金来源                  完工

                                                              进度

优质出口镀锌钢丝绳                   募集资金                   100%

1.2万吨活性炭项目                    募集资金                 40.91%

低松弛预应力钢绞线技改               募集资金                 74.30%

优质镀锌铝合金钢丝技改               募集资金                 74.70%

购置作业车

抽油杆项目

回火预应力钢丝生产线

塑料拉丝生产线                       其他来源

购置房产                             其他来源

其他工程项目                         其他来源

合计

    6.15.2 本期由于配股募集资金已到位，其使用项目已开工，从而使本期在建工程增加金额较大。

    6.15.3 资本化利息                                     单位：人民币元

工程名称                 期初数     本期增加数      本期转入固定资产数

优质出口镀锌钢丝绳      757,100.00      -           757,100.00

工程名称                    其他减少数        期末数

优质出口镀锌钢丝绳          -                 -

    本公司本期无借款费用资本化金额。

    6.15.4 本公司2001 年12 月31 日不存在在建工程已经发生减值的情形，故未计提在建工程减值准备。

    6.16 无形资产                                         单位：人民币元

项目          取得方式        原值           期初数           本期增加

土地使用权      购入      1,989,657.92       1,895,527.40              ～

场地使用费      购入        100,000.00                 ～      100,000.00

非专利技术      投入        687,675.00                 ～      395,412.90

出口退税软件    购入          4,226.20                 ～        4,226.20

财务软件        购入         73,000.00                 ～       73,000.00

合计                      2,854,559.12       1,895,527.40      572,639.10

项目               本期摊销数         累计摊销额           期末余额

土地使用权          49,741.45        143,871.97        1,845,785.95

场地使用费           5,000.00          5,000.00           95,000.00

非专利技术          68,767.56        361,029.66          326,645.34

出口退税软件               ～                ～            4,226.20

财务软件            14,194.46         14,194.46           58,805.54

合计               137,703.47        524,096.09        2,330,463.03

    6.16.1 土地使用权剩余摊销年限为37年, 场地使用费剩余摊销年限为19年，非专利技术剩余摊销年限为5年，出口退税申报软件剩余摊销年限为10年，财务软件剩余摊销年限为2年。

    6.16.2 本公司的无形资产可收回金额高于账面价值, 故未计提无形资产减值准备。

    6.17 长期待摊费用                                      单位：人民币元

项目           原始金额     期初数     本期增加        本期摊销

装修费        76,071.60      ～       15,507.66         7,607.20

会议台        24,200.00      ～       21,376.66         2,420.00

合计         100,271.60      ～       36,884.32        10,027.20

项目                累计摊销             期末数

装修费              68,171.14             7,900.46

会议台               5,243.34            18,956.66

合计                73,414.48            26,857.12

    长期待摊费用为本公司本期购入的子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司所增加，其中装修费的剩余摊销年限为2 年，会议台的剩余摊销年限为8 年。

    6.18 短期借款                                      单位：人民币元

项目          币种                 期初数               期末数

担保借款     人民币              74,000,000.00         138,200,000.00

抵押借款     人民币               5,800,000.00                     ～

合计                             79,800,000.00         138,200,000.00

    6.18.1 本公司的短期借款中，由宁夏恒力钢铁集团有限公司提供担保124,000,000.00元，由宁夏华西稀土材料有限公司提供担保200,000.00元，由本公司为子公司提供担保14,000,000.00元。

    6.18.2 本期短期借款增加较大系由于前期募集资金项目已开始生产，相应流动资金需求增大所致。

    6.18.3 已到期未偿还的短期借款如下：                   单位：人民币元

贷款单位                       金额         利率          用途

银川市商业银行民生支行       200,000.00    9.24‰      流动资金周转

贷款单位                               未偿还原因

银川市商业银行民生支行               协议转让其他企业偿还,

                                     但一直未还

    6.18.3.1 上述逾期借款系本公司的子公司宁夏冶金建设有限公司的借款；由于已协议转让由担保单位宁夏华西稀土材料有限公司偿还，但相关转让手续一直未办理，且该单位也未偿还。宁夏冶金建设有限公司已预提利息并挂账。

    6.19 应付票据                                         单位：人民币元

种类                           期初数                         期末数

银行承兑汇票               25,000,000.00                   8,000,000.00

合计                       25,000,000.00                   8,000,000.00

    6.19.1 本公司出具的银行承兑汇票, 其中收款人为荣成市荣佳电机有限公司,票据期限自2001年10月18日至2002年4月22日, 金额为3,000,000.00元；收款人为山东好当家海洋发展股份有限公司，票据期限自2001年7月4日至2002年1月4日，金额为5,000,000.00元。

    6.19.2 应付票据减少幅度较大的原因为母公司本期期末未办理银行承兑汇票，应付账款增加所致。

    6.20 应付账款

    6.20.1 账龄分析                                       单位：人民币元

项目           期初数           比例％            期末数         比例％

一年以内     19,289,715.66       96.69         28,297,074.83      97.37

一至二年        518,520.22        2.60            503,546.94       1.73

二至三年         77,013.99        0.39            165,000.91       0.57

三年以上         65,737.30        0.32             95,310.74       0.33

合计         19,950,987.17      100            29,060,933.42     100

    6.20.2 应付账款中无应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。

    6.20.3 本期应付账款增幅较大，系购入原材料暂估入库，欠付购进原材料款项增加较大所致。

    6.21 预收账款

    6.21.1 账龄分析                                       单位：人民币元

项目             期初数         比例％          期末数          比例％

一年以内      12,755,146.94     91.08         5,944,401.17       70.07

一至二年         684,690.81      4.89         1,592,998.78       18.78

二至三年         300,567.15      2.15           675,905.14        7.97

三年以上         263,559.69      1.88           270,107.34        3.18

合计          14,003,964.59    100            8,483,412.43      100

    6.21.2 预收账款中预收持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项见附注7。

    6.21.3 预收账款超过一年未结转的原因为：（1）以往年度业务累计；（2）向常年客户预收的订金。

    6.21.4 预收账款中有外币预收账款36,005.82 美元，按1：8.2768 折合人民币为298,012.97 元。

    6.21.5 预收账款本期减少幅度较大系本期商品发运及时、结算速度加快所致。

    6.22 应付工资                                         单位：人民币元

项目                          期初数                         期末数

跨月工资                   3,802,344.11                    4,023,743.52

经理层年薪                           ～                      369,601.00

合计                       3,802,344.11                    4,393,344.52

    6.23 应付股利                                         单位：人民币元

股东名称                         期初数                    期末数

宁夏恒力钢铁集团有限公司        36,194,904.46                  21,983.30

宁夏大元化工股份有限公司         1,315,200.00                         ～

太西集团有限公司                   438,400.00                         ～

宁夏有色金属冶炼厂                 438,400.00                         ～

酒泉钢铁集团有限公司               438,400.00                 438,400.00

定向发行法人股                   2,235,840.00                         ～

定向发行个人股                   2,148,160.00                         ～

社会流通股                      25,670,695.54                         ～

荣成市邱家镇资产经营中心         1,428,476.78                         ～

香港辉国贸易公司                 1,430,008.51               1,430,008.51

香港嘉联发展公司                 2,550,626.94               1,572,832.44

荣成鲁丽编织服装有限公司           107,803.28                 107,803.28

合计                            74,396,915.51               3,571,027.53

    6.23.1 应付股利减少幅度较大的原因系母公司上年末应付股利本年已支付，根据董事会决议本年母公司未派发现金股利所致。

    6.23.2 应付股利未支付的原因为：（1）酒泉钢铁集团有限公司为本公司的原材料供货商，尚未对其往来进行清算；（2）本公司的子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的子公司尚未对外方股东支付股利。

    6.24 应交税金                                          单位：人民币元

税项               法定税率                 期初数             期末数

增值税                     17%、13%      2,825,228.50       10,133,194.36

营业税                       3%、5%      1,118,289.61        2,022,511.98

城建税                           7%         49,318.73          683,279.30

企业所得税       12%、15%、24%、33%      4,192,823.85        1,780,362.52

房产税                         1.2%        283,525.58          326,797.73

土地使用税                                 102,459.26          102,459.26

代扣代缴个人所得税                                 ～        2,528,505.37

合计                                     8,571,645.53       17,577,110.52

    6.24.1 本公司增值税期末数中有6,649,667.98元，已超过法定纳税期限。其中有2000年以前累计超过法定纳税期限的欠税3,092,515.21元；本年度超过法定纳税期限的欠税3,557,152.77元。本年度欠税中有主管税务机关批准延期纳税的金额为2,066,905.57元。

    6.24.2 本公司城建税期末数中有104,317.30元，已超过法定纳税期限。

    6.24.3 本公司代扣代缴个人所得税期末数中有2,527,009.40元，已超过法定纳税期限。

    6.24.4 企业所得税：母公司根据宁夏回族自治区财政厅宁财(税)发[2001]657号文件“关于我区上市公司企业所得税优惠政策规定的通知”减按15%的税率征收企业所得税5年；子公司—山东恒力虎山机械科技有限公司、宁夏冶金建设有限公司执行33%的税率；宁夏恒力煤业有限公司属福利性企业，根据财政部、国家税务总局财税字（94）001号文件规定执行免征所得税的照顾；宁夏华辉活性炭开发有限公司根据宁夏回族自治区国家税务局宁国税发[2001]171号文件批复，该公司成立于1992年，自1994年开始获利并享受外商投资企业和外国企业所得税规定的两年免税、三年减半征收企业所得税的优惠政策；根据《国家税务局关于对设在中西部地区的外商投资企业给予三年减按15%税率征收企业所得税的优惠通知》（国税发[1999]172号）规定，该公司自2000年1月1日起至2001年12月31日止减按15%税率缴纳企业所得税。

    6.24.5 本期应交税金增加较大系由于延期纳税及欠缴增值税及代扣代缴个人所得税增加。

    6.25 其他应交款                                        单位：人民币元

项目                  计缴标准              期初数              期末数

教育费附加         应交流转税的3%          41,004.36           65，882.89

副食品风险基金         收入的0.1%           2,883.09             2,349.45

水利基金上年          收入的0.07%          40,555.32            52,238.46

扬黄扶贫基金           收入的0.1%           2,377.39             2,377.39

社会福利基金        补贴收入的20%         148.848.91           250,386.99

合计                                      235,669.07           373,235.18

    6.25.1 社会福利基金：本公司的子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的全资子公司荣成市美意发针织服装总厂为生产性福利企业，“四残”人员占生产人员50%以上，根据国税发（94）155 号文件及财税字[1997]180 号文件规定，安置“四残”人员占生产人员50%以上的福利企业，其交纳的增值税经税务机关审核后给予全额返还的照顾。根据威民发[1999]23 号文件规定，按福利企业每年的增值税返还额的20%计提上交同级民政部门。本年收到增值税返还807,690.39元，按规定计提社会福利基金161,538.08 元。6.25.2 本期其他应交款增加较大系由于本公司的子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的全资子公司荣成市美意发针织服装总厂欠缴的社会福利基金增加所致。

    6.26 其他应付款

    6.26.1 账龄分析                                        单位：人民币元

项目             期初数         比例％            期末数        比例％

一年以内      23,800,852.77     96.70          46,215,111.92        96.24

一至二年         760,886.51      3.09           1,523,823.08         3.17

二至三年          25,604.51      0.10             229,428.94         0.48

三年以上          26,250.57      0.11              51,855.08         0.11

合计          24,613,594.36    100             48,020,219.02       100

    6.26.2 其他应付款中欠持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项见附注7。

    6.26.3 其他应付款中有外币其他应付款6,579.49 美元，按1：8.2768 折合人民币为54,457.12 元。

    6.26.4 其他应付款本期增加较大系由于采购在建工程所需设备，发票已到，但尚未支付货款所致。

    6.27 预提费用                                          单位：人民币元

项目                 期初数        期末数             预提原因

各销售网点费用             ～      1,466,914.54      发票未报销

工程配套费                 ～        200,000.00      发票未报销

水电费              31,361.24         75,391.71      发票未报销

贷款利息            64,933.80         78,973.80      预提逾期未还借款利息

过轨费                     ～        172,868.06      发票未报销

合计                96,295.04      1,994,148.11

    6.27.1 本公司的子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的子公司荣成虎山机械设备有限公司的全国各销售网点销售人员于下年1-2月报销费用, 故按照权责发生制原则预提销售费用。

    6.27.2 本期预提费用增加较大的原因主要为上述预提的各销售网点费用本年增加所致。

    6.28 一年内到期的长期负债                             单位：人民币元

借款类别                   币种                            金额

保证借款                  人民币                     127,500,000.00

    6.28.1 宁夏恒力钢铁集团有限责任公司提供担保取得银行借款103,500,000.00元，宁夏博宇焦铁集团有限责任公司提供担保取得银行借款24,000,000.00元。

    6.28.2 本期一年内到期的长期借款增加的原因为：(1)长期借款转入；(2)本公司前期募集资金项目完工投入生产，所需流动资金增加。

    6.29 长期借款                                               单位：元

借款类别                         币种                             金额

保证借款                        人民币                    25,000,000.00

保证借款                          美元                     2,000,000.00

    6.29.1 200 万美元借款按1:8.2768 的汇率折算为人民币16,553,600.00 元。

    6.29.2 为本公司的长期借款提供担保的单位为宁夏恒力钢铁集团有限责任公司。

    6.29.3 本期长期借款减少较多系转入一年内到期的长期借款所致。

    6.30 股本                                               单位：股

                                                                                    期末余额

股东类别及名称                期初余额         本期增加         本期减少       金额           实际投资

                                                                                              比例

一、未上市流通股份

1、发起人股份               141,600,000.00               -            -   141,600,000.00     56.37%

宁夏恒力钢铁集团有限公司    132,000,000.00               -            -   132,000,000.00     52.55%

宁夏大元化工股份有限公司      4,800,000.00               -            -     4,800,000.00      1.91%

太西集团有限公司              1,600,000.00               -            -     1,600,000.00      0.64%

宁夏有色金属冶炼厂            1,600,000.00               -            -     1,600,000.00      0.64%

酒泉钢铁集团有限公司          1,600,000.00               -            -     1,600,000.00      0.64%

2、募集法人股份                          -               -            -                -          -

3、内部职工股                            -               -            -                -          -

4、优先股或其他                          -               -            -                -          -

其中：转配股                             -               -            -                -          -

5、定向发行法人股             8,160,000.00               -            -     8,160,000.00      3.25%

6、定向发行个人股             7,840,000.00               -            -     7,840,000.00      3.12%

未上市流通股份合计          157,600,000.00               -            -   157,600,000.00     62.74%

二、已上市流通股份

1、人民币普通股              72,000,000.00   21,600,000.00            -    93,600,000.00     37.26%

其中:高级管理人员持股            43,600.00       13,080.00    13,000.00        43,680.00      0.02%

2、境内上市的外资股                      -               -            -                -          -

3、境外上市市外资股                      -               -            -                -          -

4、其他                                  -               -            -                -          -

已上流通股份合计             72,000,000.00   21,600,000.00            -    93,600,000.00     37.26%

三、股份总计                229,600,000.00   21,600,000.00            -   251,200,000.00       100%

    6.30.1 2000 年9 月7 日本公司临时股东大会通过了《2000 年增资配股方案》的决议，经中国证券监督管理委员会银川特派员办事处银证办发[2000]87 号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]247 号文批准，以1999年末总股本为基数向全体股东每10 股配3 股，其中，国有股和法人股承诺全部放弃可配股份，2000 年因吸收合并山东虎山粮油机械有限公司而增加的股东不参与本次配股，向社会公众股股东配售2160 万股。截止2001 年2 月27 日，该资金已到位，并经五联联合会计师事务所以五联验字[2001]第2013 号验资报告验证确认。

    6.31 资本公积单位：人民币元

项目                      期初数                 本期增加数

股本溢价                180,362,356.48            167,914,113.62

股权投资准备              2,181,675.13                101,999.80

关联交易差价                        ～                210,687.80

其他资本公积              1,441,494.61                        ～

合计                    183,985,526.22            168,226,801.22

项目                         本期减少数                  期末数

股本溢价                         ～                     348,276,470.10

股权投资准备                     ～                       2,283,674.93

关联交易差价                     ～                         210,687.80

其他资本公积                     ～                       1,441,494.61

合计                             ～                     352,212,327.44

    6.31.1 由于本期开始执行《企业会计制度》，对前期无法支付的款项等进行了追溯调整，相应调整了资本公积的期初数1,409,922.50 元。

    6.31.2 本期资本公积中股本溢价增加系将配股募集资金超过面值的部分记入所致，详细说明见本附注6.30.1。

    6.31.3 本期资本公积中股权投资准备增加系由于子公司将无法支付的款项记入所致。

    6.31.4 本期本公司销售给母公司---宁夏恒力钢铁集团有限公司的商品实际交易价格为5,408,911.78 元，按照财政部财会[2001] 64 号《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》的规定，本公司全年对母公司销售商品的实际交易价格超过按对非关联方销售的加权平均价格作为计量基础，所应确认为收入的金额为1,843,451.72 元，其中2001 年12 月21 日前形成1,632,763.92元，2001 年12 月21 日后形成210,687.80 元，本公司按上述文件的规定将2001年12 月21 日后形成的实际交易价格超过应确认为收入的部分210,687.80 元，计入资本公积（关联交易差价）。

    6.32 盈余公积单位：人民币元

项目             期初数          本期增加        本期减少       期末数

法定公积金    15,530,592.82       7,118,476.34      ～      22,649,069.16

公益金         7,903,618.82       3,559,238.16      ～      11,462,856.98

储备基金       2,377,320.13       1,046,058.63      ～       3,423,378.76

企业发展基金   1,158,839.24                 ～      ～       1,158,839.24

合计          26,970,371.01      11,723,773.13      ～      38,694,144.14

    6.32.1 储备基金本期增加数中有本公司子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司的年初数929,610.35 元。

    6.33 未分配利润                                       单位：人民币元

项目                              期初数                    期末数

本期净利润                        48,924,312.20         50,237,173.70

加：年初未分配利润                25,047,482.25         -6,756,812.33

可供分配的利润                    73,971,794.45         43,480,361.37

减：提取法定盈余公积               7,103,877.72          7,118,476.34

提取法定公益金                     3,551,938.86          3,559,238.16

提取储备基金                                 ～            116,448.28

提取职工奖励及福利基金               263,179.85             90,466.35

可供股东分配的利润                63,052,798.02         32,595,732.24

减：应付普通股股利                68,880,000.00                    ～

未分配利润                        -5,827,201.98         32,595,732.24

    6.33.1 本公司本期未分配利润期初数比上期公告的期末数少2,574,027.14元，2000年度净利润比上期公告的净利润少1,311,624.47元，是由于本公司根据财政部的统一规定本期改变部分会计政策及追溯调整1999年度会计差错所致，详细说明见附注2.21及2.22之说明。

    6.33.2 本公司根据董事会的决议，本年度的利润分配预案为：按净利润计提10%的法定盈余公积金，计提5%的法定公益金后，剩余利润暂不分配。该分配方案尚待股东大会通过。

    6.33.3 本期年初未分配利润与上期年末未分配利润不衔接系由于本期收购宁夏华辉活性炭开发有限公司后期末将其纳入合并报表范围造成。

    6.34 主营业务收入和主营业务成本                      单位：人民币元

项目                                            本年发生数

                         主营业务收入            主营业务业务成本

钢丝类                        42,168,225.32                34,833,284.39

钢丝绳类                     172,319,184.29               125,387,115.82

钢绞线类                      37,306,397.58                35,563,655.04

其他钢丝类                     3,230,926.28                 2,210,732.52

粮油机械                      29,098,880.51                16,890,988.74

服装产品                      18,622,743.72                13,574,774.72

建筑施工                      41,875,134.19                33,324,016.73

煤炭产品                      52,031,214.80                40,706,559.51

公司内各业务分部间

相互抵销                      23,498,619.11                23,044,327.42

合计                         373,154,087.58               279,446,800.05

项目                             上年发生数

                          主营业务收入                     主营业务成本

钢丝类                  49,737,641.14                       39,944,019.46

钢丝绳类               137,835,532.75                      102,938,448.60

钢绞线类                51,324,322.07                       49,391,743.01

其他钢丝类               5,036,998.09                        2,254,034.82

粮油机械                27,066,391.41                       12,867,929.70

服装产品                19,815,407.00                       14,950,430.56

建筑施工                42,942,447.27                       27,298,781.26

煤炭产品                22,238,292.47                       17,363,349.23

公司内各业务分部间

相互抵销                19,470,482.69                       17,178,647.79

合计                   336,526,549.51                      249,830,088.85

    6.34.1 本公司向前五名客户销售的收入总额为92,554,536.07元，占公司全部销售收入的比例为24.80%。

    6.34.2 本期主营业务收入与成本增加较大的原因为：本期将购入的子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司的收入与成本纳入合并范围所致。

    6.35 主营业务税金及附加                                单位：人民币元

项目                计提标准             本年发生数           上年发生数

城建税           应交流转税的7%          1,131,190.73          864,582.25

教育费附加       应交流转税的3%             36,077.96           51,091.68

营业税           建筑业收入的3%          1,598,661.15        1,288,273.42

合计                                     2,765,929.84        2,203,947.35

    6.36 其他业务利润单位：人民币元

                                      本年发生数

项目      其他业务收入           其他业务支出               其他业务利润

材料     8,282,086.05            7,739,003.05                543,083.00

运输       184,425.00               78,235.30                106,189.70

其他        45,570.70               19,108.71                 26,461.99

合计     8,512,081.75            7,836,347.06                675,734.69

                                    上年发生数

项目     其他业务收入       其他业务支出                其他业务利润

材料    14,695,390.67        13,420,040.96            1,275,349.71

运输       271,667.68            61,680.45              209,987.23

其他     1,757,676.17           111,320.20            1,646,355.97

合计    16,724,734.52        13,593,041.61            3,131,692.91

    6.37 营业费用                                         单位：人民币元

项目                     本年发生数                    上年发生数

运费                    6,635,051.50                    3,243,106.54

办公费                  2,655,706.68                    1,597,283.03

广告费                    200,908.16                        6,458.77

工资及附加费            2,607,704.32                    1,708,225.19

其他                    2,343,881.23                    3,664,816.80

合计                   14,443,251.89                   10,219,890.33

    6.37.1 本期营业费用比上期增加系由于：（1）本期将宁夏华辉活性炭开发有限公司纳入合并范围；（2）本年营业收入比上年增加，相关的费用相应增加所致。

    6.38 财务费用                                         单位：人民币元

项目                            本年发生数                 上年发生数

利息支出                       16,347,798.55                10,591,776.36

减：利息收入                      568,567.07                   319,682.30

财政技改贴息                      300,000.00                   500,000.00

集团公司资金占用费                        ～                 1,577,876.57

汇兑损失                           30,332.78                       144.45

减：汇兑收益                        1,253.30                       592.11

手续费                             64,135.93                   144,525.33

银行承兑汇票贴现利息              288,459.36                       672.50

合计                           15,860,906.25                 8,338,967.66

    6.38.1 本期财务费用增加较大系由于：（1）银行借款增加；（2）向集团收取资金占用费减少所致。

    6.39 投资收益                                          单位：人民币元

项目                              本年发生数                 上年发生数

短期股票投资收益                   409,106.91                 995,878.66

短期股票投资跌价准备              -367,110.85                 -49,567.15

短期委托理财收益                 3,000,000.00               6,172,000.00

其他股权、股票投资分配的利润     5,619,376.07                         ～

期末调整被投资公司所有者权

益净增加额                        -347,038.12               2,355,356.21

股权转让收益                     2,545,925.00                         ～

股权投资差额摊销                  -233,638.09                         ～

长期债券利息收入                   172,259.39                         ～

长期债权减值准备                     -5800.00                         ～

合计                            10,793,080.31               9,473,667.72

    6.39.1 本公司短期股票投资收益为本公司的子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的全资子公司荣成市美意发针织服装总厂投资股票所产生的收益。短期股票投资跌价准备也是该公司计提的投资准备。

    6.39.2 短期委托理财本期收益300 万元的原始投资金额分别为3000 万元和1000万元，委托期限分别为8 个月和9 个月，产生的收益分别为221 万元和79 万元。

    6.39.3 其他股权、股票投资分配的利润中有收到宁夏东方钽业股份有限公司分配的2000 年度现金股利315,000.00 元；上海宁鑫线材有限公司分配的利润为2,496,376.07 元；西北证券有限责任公司分配的2000 年度现金股利888,000.00元。另外本期根据西北证券有限责任公司2001 年度股东会通过的利润分配方案，按投资额的6%分配现金股利，本公司本期参与分配股利的投资额为3200万元，应分配股利192 万元，本公司确认为投资收益和应收股利。

    6.39.4 股权转让收益为转让联营公司上海宁鑫线材有限公司的股权产生的收益，详细情况见本附注6.10.1.1.2。

    6.39.5 本公司投资收益汇回不存在重大限制。

    6.40 补贴收入                                          单位：人民币元

项目                        本年发生数                        上年发生数

增值税返还                 3,168,416.91                      2,440,583.81

出口创汇补贴                 168,151.67                                ～

财政补助                     335,614.09                                ～

合计                       3,672,182.67                      2,440,583.81

    6.40.1 增值税返还为本公司的子公司宁夏恒力煤业有限公司和荣成市美意发针织服装总厂为生产性福利企业，“四残”人员占生产人员50%以上，根据国税发（94）155 号文件及财税字[1997]180 号文件规定，安置“四残”人员占生产人员50%以上的福利企业，其交纳的增值税经税务机关审核后给予全额返还的照顾。

    6.40.2 出口创汇补贴为本公司的子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司的产品部分出口，为国家创汇，按宁夏回族自治区财政厅的规定，给予一定的补贴。

    6.40.3 根据银川高新技术产业开发区管理委员会银高新管发[2001]27 号和32号对企业财政补助的批复，本公司的子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司共收到该委员会财政补助335,614.09 元。

    6.40.4 本期补贴收入增加较大的原因为：(1)本公司本期新购入的子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司，该公司的补贴收入包括在本期；(2)福利企业交纳的增值税返还增加。

    6.41 营业外收入                                        单位：人民币元

项目                        本年发生数                       上年发生数

罚款收入                      46,566.28                         29,189.34

处置固定资产净收益            40,102.60                      1,017,567.59

质量赔款                     655,719.00                      1,888,373.42

其他                          11,664.03                                ～

合计                         754,051.91                      2,935,130.35

    6.41.1 本期营业外收入减少较大的原因为：（1）本期收到的质量赔款减少；（2）本期处置固定资产减少所致。

    6.42 营业外支出                                        单位：人民币元

项目                              本年发生数                上年发生数

处置固定资产净损失                 160,960.33                 551,927.14

计提固定资产减值准备                17,739.80                         ～

罚款支出                            34,894.65                  53,748.96

捐赠支出                            36,367.00                  85,170.87

副食品风险金                        24,431.34                  22,238.29

其他                               137,821.95                 101,033.08

合计                               412,215.07                 814,118.34

    6.43 所得税                                           单位：人民币元

公司名称                          本年发生数                上年发生数

宁夏恒力钢丝绳股份有限公司       4,940,843.52                5,684,398.70

宁夏冶金建设有限公司               140,789.75                          ～

山东恒力虎山机械科技有限公司     1,766,689.07                4,817,968.11

宁夏华辉活性炭开发有限公司         391,152.70                          ～

合计                             7,239,475.04               10,502,366.81

    6.43.1 各公司所得税税率见本附注6.24.4。

    6.43.2 本期所得税较上年减少系由于子公司山东恒力虎山机械科技有限公司的所得税减少所致。

    6.44 购并前子公司实现的利润

子公司名称                        本年发生数                 上年发生数

山东恒力虎山机械科技有限公司                ～               5,721,805.67

宁夏华辉活性炭开发有限公司          506,217.28                         ～

合计                                506,217.28               5,721,805.67

    6.44.1 上年发生数为2000年度购并山东恒力虎山机械科技有限公司，该公司2000年1-8月份实现的利润；本年发生数为本年度本公司购入宁夏华辉活性炭开发有限公司，购买日为2001年3月31日，该公司1-3月份实现的利润为506,217.28元，列入此项目。

    6.45 合并现金流量表注释

    6.45.1 收到的其他与经营活动有关的现金包括：          单位：人民币元

项目                                                    金额

利息收入                                              568,567.07

出口退税                                              431,585.52

收到的出口创汇补贴                                    168,151.67

收到的财政挖潜改造资金                                335,614.09

其他                                                   78,389.82

合计                                                1,582,308.17

    6.45.2 支付的其他与经营活动有关的现金包括：          单位：人民币元

项目                                                    金额

运输费                                               7,328,885.10

加工费                                               6,031,453.17

修理费                                               1,172,681.79

广告费                                                 520,112.86

办公费                                               1,956,440.83

差旅费                                               1,941,603.21

业务招待费                                           1,089,335.21

技术开发费                                           1,336,012.31

其他                                                 4,170,242.64

合计                                                25,546,767.12

    6.45.3 本公司本期收购宁夏华辉活性炭开发有限公司，其报表中货币资金的期初数3,252,424.67元在合并现金流量表时做为收到的其他与投资活动有关的现金列示。

    6.45.4 本公司本期增资配股收到募集资金后，自行支付了除承销手续费与上网发行费以外的其他配股发行费用1,186,064.83元，在现金流量表中做为支付的其他与筹资活动有关的现金列示。

    二、母公司会计报表主要项目注释

    6.46 应收账款

    6.46.1 账龄分析                                        单位：人民币元

                                       期初数

                         应收账款                 坏账准备

账龄               金额            比例％       计提            金额

                                                比例

一年以内      100,917,949.36      76.61         5%         5,045,897.47

一至二年       13,452,484.29      10.21        10%         1,345,248.43

二至三年        9,335,193.95       7.09        20%         1,867,038.79

三年以上        8,021,812.63       6.09        40%         3,208,725.05

合计          131,727,440.23     100.00                   11,466,909.74

                                        期末数

                       应收账款                 坏账准备

账龄               金额            比例％       计提            金额

                                                比例

一年以内         134,933,528.96      88.75       5%          6,746,676.45

一至二年           6,168,652.68       4.06      10%            616,865.27

二至三年           3,696,916.62       2.43      20%            739,383.32

三年以上           7,238,226.39       4.76      40%          2,895,290.56

合计             152,037,324.65     100.00                  10,998,215.60

    6.46.2 应收账款中持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款见附注7。

    6.46.3 应收账款中前五名金额合计为50,713,122.50元，占应收账款总额的比例为33.36%。

    6.47 其他应收款

    6.47.1 账龄分析                                        单位：人民币元

                                      期初数

                     其他应收款                       坏账准备

账龄          金额                  比例％    计提              金额

                                              比例

一年以内      19,848,674.34          99.57     5%           933,933.46

一至二年          76,942.62           0.39    10%             7,694.26

二至三年           7,000.00           0.04    20%             1,400.00

三年以上                                 -    40%

合计          19,932,616.96         100.00                  943,027.72

                                         期末数

                       其他应收款                       坏账准备

账龄            金额                  比例％    计提              金额

                                                比例

一年以内     19,549,975.20            76.84       5%           506,527.26

一至二年      5,839,710.89            22.95      10%           583,971.09

二至三年         49,942.62             0.20      20%             9,988.52

三年以上          3,000.00             0.01      40%             1,200.00

合计         25,442,628.71           100.00                  1,101,686.87

    6.47.2 其他应收款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。

    6.47.3 其他应收款中前五名金额合计为23,379,430.08元，占其他应收款总额的比例为91.89%。

    6.48 长期股权投资

    6.48.1 分类列示单位：人民币元

项目                                期初数             本期增加

对子公司投资：

宁夏冶金建设有限公司            14,740,626.25             795,363.53

宁夏恒力煤业有限公司            10,307,202.08           5,945,461.60

山东恒力虎山机械科技有限公司    41,171,997.11           9,368,207.60

宁夏华辉活性炭开发有限公司                  -          13,395,057.23

小计                            66,219,825.44          29,504,089.96

对联营企业投资：

西北证券有限责任公司            32,000,000.00          98,000,000.00

上海宁鑫线材有限公司            21,957,698.93           2,496,376.07

上海中绳实业有限公司                        -           2,450,000.00

小计                            53,957,698.93         102,946,376.07

其他股权投资：

宁夏东方钽业股份有限公司         1,453,400.00

宁夏金蚨创业投资有限公司                    -           2,000,000.00

小计                             1,453,400.00           2,000,000.00

合计                           121,630,924.37         134,450,466.03

项目                                    本期减少             期末数

对子公司投资：

宁夏冶金建设有限公司                  4,464,403.89          11,071,585.89

宁夏恒力煤业有限公司                             -          16,252,663.68

山东恒力虎山机械科技有限公司                     -          50,540,204.71

宁夏华辉活性炭开发有限公司              233,638.09          13,161,419.14

小计                                  4,698,041.98          91,025,873.42

对联营企业投资：

西北证券有限责任公司                             -         130,000,000.00

上海宁鑫线材有限公司                 24,454,075.00                      -

上海中绳实业有限公司                    347,038.12           2,102,961.88

小计                                 24,801,113.12         132,102,961.88

其他股权投资：

宁夏东方钽业股份有限公司                         -           1,453,400.00

宁夏金蚨创业投资有限公司                         -           2,000,000.00

小计                                             -           3,453,400.00

合计                                 29,499,155.10         226,582,235.30

    长期股权投资本期增加较大的原因见附注6.10.1。

    6.48.2 长期股票投资                                    单位：人民币元

被投资单位           股份类别         股票数量           占被投资公司

                                                         注册资本比例

宁夏东方钽业

股份有限公司        发起人股份         216万股               0.61%

被投资单位             初始投资成本      期末市价      核算方法

宁夏东方钽业

股份有限公司          1,453,400.00    38,685,600.00       成本法

    6.48.3 采用权益法核算的长期股权投资如下：             单位：人民币元

被投资                  初始投资额         追加投        本期权益增

单位名称                                   资额          减额(+)(-)

宁夏冶金建

设有限公司              10,131,572.11          -          795,363.53

宁夏恒力煤

业有限公司                 723,355.22          -        5,945,461.60

山东恒力虎

山机械公司              36,600,000.00          -        4,984,207.60

宁夏华辉活

性炭公司                12,614,600.00          -          546,819.14

上海宁鑫线

材有限公司              19,600,000.00          -        2,496,376.07

上海中绳实

业有限公司               2,450,000.00          -         -347,038.12

被投资              累计权益增减        本期收回的      期末余额

单位名称            额(+)(-)            投资及收益

宁夏冶金建

设有限公司           940,013.78                   -       11,071,585.89

宁夏恒力煤

业有限公司        15,529,308.46                   -       16,252,663.68

山东恒力虎

山机械公司        13,940,204.71                   -       50,540,204.71

宁夏华辉活

性炭公司             546,819.14                   -       13,161.419.14

上海宁鑫线

材有限公司         4,854,075.00       24,454,075.00

上海中绳实

业有限公司          -347,038.12                   -        2,102,961.88

    6.48.3.1 本公司对西北证券有限责任公司期末投资额为130,000,000.00元，占该公司实收资本726,058,373.28元的17.90%。该公司的董事会成员共11名，其中有本公司派出的董事2名，按照实质重于形式的原则，本公司对该公司的经营决策与财务管理能够实施重大影响，应该按权益法核算，但是由于股权转让的相关报批手续正在办理之中，故本公司本期对该公司的长期股权投资暂按成本法核算。

    6.48.3.2 上述采用权益法核算的长期股权投资不存在任何投资变现及投资收益汇回的重大限制。

    6.48.4 其他长期股权投资如下：                         单位：人民币元

被投资单位名称            投资期限        实际投资比       占被投资公司注

                                           例(%)           册资本比例(%)

宁夏东方钽业股份有限公司   无期限           0.61%              0.61%

宁夏金蚨创业投资有限公司   30年                8%                 8%

合计

被投资单位名称                         投资金额           核算方法

宁夏东方钽业股份有限公司              1,453,400.00          成本法

宁夏金蚨创业投资有限公司              2,000,000.00          成本法

合计                                  3,453,000.00

    6.48.5 股权投资差额                             单位：人民币元

被投资单位         初始金额   本期摊销额   累计摊销额       摊余价值

宁夏华辉活性炭  3,115,174.58  233,638.09   233,638.09      2,881,536.49

开发有限公司

    6.48.5.1 根据本公司一届十六次董事会关于收购“宁夏华辉活性炭开发有限公司”的决议，本公司以2001年3月31日为基准日（购买日），以现金一次支付1261.46万元收购宁夏振华工贸有限公司所持有的宁夏华辉活性炭开发有限公司64.36%的股权，资金来源为配股资金。该公司2001年3月31日净资产为14,759,828.19元，本公司按投资比例64.36%应计算初始投资为9,499,425.42元，与收购款差额3,115,174.58元做为股权投资差额，按10年摊销。

    6.48.6 本公司各项长期股权投资未来可收回金额不存在低于账面价值的情况，故未计提长期投资减值准备。

    6.48.7 本公司长期股权投资的变现不存在重大限制。

    6.49 主营业务收入与主营业务成本                      单位：人民币元

项目                                     本年发生数

                      主营业务收入                 主营业务成本

钢丝类               42,168,225.32                 34,833,284.39

钢丝绳类            172,319,184.29                125,387,115.82

钢绞线类             37,306,397.58                 35,563,655.04

其他钢丝类            3,230,926.28                  2,210,732.52

合计                255,024,733.47                197,994,787.77

项目                                  上年发生数

                       主营业务收入               主营业务成本

钢丝类                    49,737,641.14             39,944,019.46

钢丝绳类                 137,835,532.75            102,938,448.60

钢绞线类                  51,324,322.07             49,391,743.01

其他钢丝类                 5,036,998.09              2,254,034.82

合计                     243,934,494.05            194,528,245.89

    6.49.1 本公司向前五名客户销售的收入总额为92,554,536.07元，占公司全部销售收入的比例为36.29%。

    6.49.2 本公司本期主营业务收入增加较大的原因为本期钢丝绳产品销售量增加较大所致。

    6.50 管理费用                                        单位：人民币元

项目                           本年发生数                   上年发生数

工资及附加费                  1,925,856.39                     928,307.73

办公费、差旅费等                854,014.73                     369,344.78

技术开发费                    1,336,012.31                   2,177,734.55

存货盘盈、盘亏               -5,338,761.63                    -457,545.46

劳动保险费                    5,337,328.32                   3,939,259.76

费用税                        1,028,693.00                     928,141.63

租赁费                          903,440.72                   1,603,440.72

其它费用                      1,083,269.92                     362,353.81

坏账损失                       -310,034.99                  -2,691,552.08

存货跌价损失                    142,833.34                     721,889.05

合计                          6,962,652.11                   7,881,374.49

    本期本公司对库存商品、半成品、原材料等进行实地盘点，将因计量误差、废品、实际消耗量小于计划消耗量等原因产生的盘盈，报经董事会批准后，计入管理费用。

    6.51 投资收益                                         单位：人民币元

项目                                  本年发生数              上年发生数

期末调整被投资公司所有者

权益净增加额                         16,440,452.04         16,629,153.65

其中：宁夏冶金建设有限公司              781,158.15          3,972,918.39

宁夏恒力煤业有限公司                  5,902,888.32          5,470,211.31

山东恒力虎山机械科技有限公司          9,322,986.46          7,186,023.95

宁夏华辉活性炭开发有限公司              780,457.23                    ～

上海中绳实业有限公司                   -347,038.12                    ～

其他股权、股票投资分配的利润          5,619,376.07          2,355,356.21

其中：上海宁鑫线材有限公司            2,496,376.07          2,355,356.21

西北证券有限公司                      2,808,000.00                    ～

宁夏东方钽业股份有限公司                315,000.00                    ～

宁夏华辉活性炭开发有限

公司股权投资差额摊销                   -233,638.09                    ～

上海宁鑫线材有限公司股

权转让收益                            2,545,925.00                    ～

短期委托理财收益                      3,000,000.00          6,172,000.00

合计                                 27,372,115.02         25,156,509.86

    6.51.1 本公司投资收益的汇回不存在重大限制。

    附注7、关联方关系及关联交易

    7.1 关联方关系

    7.1.1 存在控制关系的关联方

企业名称                          注册地址                主营业务

宁夏恒力钢铁集团有限公司        石嘴山市河滨区          钢铁制品

宁夏恒力煤业有限公司            石嘴山市河滨区          洗精煤

宁夏冶金建设有限公司            石嘴山市河滨区          建筑施工

山东恒力虎山科技机械有限公司    山东荣成市邱家镇        粮油机械、服装

宁夏华辉活性炭开发有限公司      银川高新开发区          活性炭制品

企业名称                         与本企业关系     经济性质     法定代表人

宁夏恒力钢铁集团有限公司        控股母公司        国有          李礼善

宁夏恒力煤业有限公司            全资子公司        有限责任      李文才

宁夏冶金建设有限公司            控股子公司        有限责任      于浩

山东恒力虎山科技机械有限公司    控股子公司        有限责任      张汝文

宁夏华辉活性炭开发有限公司      控股子公司        有限责任      朱顺龙

    7.1.2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化             单位：万元

企业名称                       期初数      本期增加数  本期减少数  期末数

宁夏恒力钢铁集团有限公司      12,169.3                           12,169.3

宁夏恒力煤业有限公司               100                                100

宁夏冶金建设有限公司             1,018                              1,018

山东恒力虎山科技机械有限公司     3,750                              3,750

宁夏华辉活性炭开发有限公司     1,118.8                            1,118.8

    7.1.3 存在控制关系的关联方所持股份变化单位：万元

                                       期初数         本期增加

企业名称                        金额          %     金额       %

宁夏恒力钢铁集团有限公司       13,200     57.49

宁夏恒力煤业有限公司              100    100

宁夏冶金建设有限公司             1013.16  99.51

山东恒力虎山科技机械有限公司     3660     97.60

宁夏华辉活性炭开发有限公司        720     64.36      720     64.36

                                 本期减少             期末数

企业名称                       金额      %        金额         %

宁夏恒力钢铁集团有限公司               4.94        13,200     52.55

宁夏恒力煤业有限公司                                  100    100

宁夏冶金建设有限公司                                 1013.16  99.51

山东恒力虎山科技机械有限公司                         3660     97.60

宁夏华辉活性炭开发有限公司

    7.1.4 不存在控制关系的关联方

企业名称                  注册地址       主营业务        与本企业关系

上海中绳实业有限公司    上海浦东嵩山路  金属材料销售      联营企业

企业名称                        经济性质     法定代表人

上海中绳实业有限公司            有限公司     钟肇光

    7.2 关联方交易

    7.2.1 本公司向宁夏恒力钢铁集团有限公司销售商品的情况如下：

                                                   2001年度

项目                                    金额（元）         比例

销售商品：                           144,400,554.27      56.58%

其中：宁夏恒力集团有限公司             5,198,223.98       2.04%

宁夏恒力集团有限公司各经营点         139,202,330.29      54.54%

销售原料：                             1,708,774.24

其中：宁夏恒力集团有限公司             1,708,774.24

销售总计                             146,109,328.51

                                                2000年度

项目                                  金额（元）            比例

销售商品：                           120,385,873.07        49.35%

其中：宁夏恒力集团有限公司            10,420,104.52         4.27%

宁夏恒力集团有限公司各经营点         109,965,768.55        45.08%

销售原料：                             6,297,180.72

其中：宁夏恒力集团有限公司             6,297,180.72

销售总计                             126,683,053.79

    7.2.1.1 上述销售商品中，本期本公司销售给母公司---宁夏恒力钢铁集团有限公司的商品实际交易价格为5,408,911.78 元，按照财政部财会[2001] 64 号《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》的规定，本公司全年对母公司销售商品的实际交易价格超过按对非关联方销售的加权平均价格作为计量基础，所应确认为收入的金额为1,843,451.72 元，其中2001 年12 月21 日前形成1,632,763.92 元，2001 年12 月21 日后形成210,687.80 元，本公司按上述文件的规定将2001 年12 月21 日后形成的实际交易价格超过确认为收入的部分210,687.80 元，计入资本公积（关联交易差价）。

    7.2.2 本公司的子公司宁夏恒力煤业有限公司本年度向宁夏恒力钢铁集团有限公司销售商品15,139,735.06 元。

    7.2.3 本公司的子公司宁夏冶金建设有限公司本期为宁夏恒力钢铁集团有限公司承建基础设施工程，本年度已完工交付使用，并结算工程款为808,955.68 元。

    7.2.4 本公司本年度向联营企业上海中绳实业有限公司销售商品8,888,068.10元。

    7.2.5 本公司从宁夏恒力钢铁集团有限公司采购的情况如下：

                           2001年度                           2000年度

项目                    金额（元）比例        金额（元）        比例

原料等               27,595,625.83  17.77%    36,371,903.11    11.56%

购买电力             10,661,355.60    100%    11,609,988.83      100%

接受铁路、公路运费    2,859,627.44  80.46%       899,415.10    32.01%

接受劳务              2,056,277.45             1,692,643.63

    7.2.5.1 根据本公司与宁夏恒力钢铁集团有限公司1998 年3 月21 日签订的用电结算合同规定：供电期限为10 年，电费标准为0.29 元/度（不含税价）。

    7.2.5.2 根据本公司与宁夏恒力钢铁集团有限公司1998 年3 月12 日签订的铁路运输服务合同规定，宁夏恒力钢铁集团有限公司为本公司承担铁路运输服务，服务期限为10 年。本公司本期共支付铁路运输服务费877,720.42 元。

    7.2.6 本公司各子公司本年度从宁夏恒力钢铁集团有限公司采购的情况如下：          单位：元

子公司名称

项目                宁夏冶金建设有限公司         宁夏恒力煤业有限公司

原料等                    277,132.99             66,373.21

购买电力                  142,070.84            335,064.73

接受铁路、公路运费                            3,714,523.74

接受劳务                   14,824.55             17,058.63

子公司名称                   宁夏华辉活性炭开发有

项目                          限公司

原料等                          294.00

购买电力                  1,007,809.66

接受铁路、公路运费            2,900.60

接受劳务                      4,827.33

    7.2.7 本公司及子公司宁夏冶金建设有限公司的职工养老保险金、住房公积金、失业保险金、工伤保险金由宁夏恒力钢铁集团有限公司代管，部分职工福利事业也由宁夏恒力钢铁集团有限公司代为办理。本年度本公司及子公司向宁夏恒力钢铁集团有限公司支付的各项代管代办费用如下：单位：人民币元

单位名称                养老保险       住房公积金       失业保险

宁夏恒力钢丝绳股份

有限公司               5,720,919.00    847,156.00      179,970.66

宁夏冶金建设有限

公司                     759,651.40    125,482.00       26,714.30

合计                   6,480,570.40    972,638.00      206,684.96

单位名称                           工伤保险              职工福利费

宁夏恒力钢丝绳股份

有限公司                          220,726.02             2,983,418.74

宁夏冶金建设有限

公司                               29,028.83               409,605.15

合计                              249,754.90             3,393,023.89

    7.2.8 本期根据协议本公司向母公司--宁夏恒力钢铁集团有限公司支付土地使用权租赁费716,879.92 元、支付办公楼租赁费186,560.80 元；本公司的子公司宁夏冶金建设有限公司向宁夏恒力钢铁集团有限公司支付土地租赁费500,000.00 元，支付办公楼租赁费200,000.00 元。

    7.2.9 宁夏恒力钢铁集团有限公司为本公司提供担保取得银行借款人民币共计250,500,000.00 元、美元2,000,000.00 元，为本公司的子公司宁夏冶金建设有限公司提供担保取得银行借款2,000,000.00 元，为子公司宁夏华辉活性炭开发有限公司提供担保取得银行借款4,000,000.00 元。

    7.2.10 本公司为子公司山东恒力虎山机械科技有限公司提供担保取得银行借款10,000,000.00 元。

    7.2.11 本公司与关联方的往来款项余额如下表                 单位：万元

                                                2001年12月31日

企业名称                                  金额            比例

应收账款:

宁夏恒力钢铁集团公司全国销售网点         7,835.22           44.68%

上海中绳实业有限公司                       621.60            3.54%

其他应收款:

宁夏恒力钢铁集团有限公司                        -                -

其他应付款:

宁夏恒力钢铁集团有限公司                 1,751.81           36.71%

预收账款:

宁夏恒力钢铁集团公司全国销售网点             1.07            0.13%

                                         2000年12月31日

企业名称                             金额                   比例

应收账款:

宁夏恒力钢铁集团公司全国销售网点    4,884.25                 33.35%

上海中绳实业有限公司                       -                      -

其他应收款:

宁夏恒力钢铁集团有限公司               82.49                  1.90%

其他应付款:

宁夏恒力钢铁集团有限公司                   -                      -

预收账款:

宁夏恒力钢铁集团公司全国销售网点           -                      -

    7.2.12 本公司本年度支付给董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为475,296.60 元，其中，金额最高的前二名董事(在本公司领取报酬的董事只有二名)的年度报酬总额为107,586.90 元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为237,576.20 元。

    7.2.13 根据本公司与宁夏恒力钢铁集团有限公司于1998 年3 月12 日签订的注册商标使用许可合同规定，在“HL”牌注册商标的注册年限到期日（2003 年7月20 日）前，宁夏恒力钢铁集团有限公司无偿许可本公司使用其“HL”牌注册商标。

    7.2.14 根据本公司与宁夏恒力钢铁集团有限公司签订的专利权使用许可合同规定，在与钢丝绳制品有关的各项专利权的有限年限内，宁夏恒力钢铁集团有限公司许可本公司无偿使用其专利权。

    7.2.15 定价政策

    本公司与关联企业之间的业务往来除附注7.2.1.1、7.2.13、7.2.14 项外均按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。本公司与关联企业之间不可避免的关联交易，遵照公平、公正的市场原则进行。

    附注8、或有事项

    本公司为子公司山东恒力虎山机械科技有限公司提供担保取得银行借款1000 万元。

    附注9、承诺事项

    截止报告日，本公司无需要披露的承诺事项。

    附注10、资产负债表日后事项

    10.1 本公司于2002 年3 月20 日召开第二届董事会第四次会议，会议审议并通过了本公司拟以自有资金18000 万元投资伊斯兰国际信托投资有限公司的决议。本公司的投资额占拟组建的伊斯兰国际信托投资有限公司总股本99178.52万元的18.15%。该项投资需经股东大会和中国人民银行批准后方可实施。

    10.2 截止审计报告日，本公司已收回应收票据3,293,404.74 元。

    10.3 截止审计报告日，本公司尚未缴纳2001 年度欠付税金。

    10.4 本公司的子公司宁夏冶金建设有限公司在银川市商业银行民生支行贷款20万元，已在1997 年到期，协议由宁夏华西稀土材料有限公司以欠款偿还，但该公司在截止审计报告日仍未偿还，本公司的子公司宁夏冶金建设有限公司已预提利息并挂账。

    附注11、本公司本年度净资产收益率及每股收益如下表：

                        净资产收益率（%）                每股收益（元）

报告期利润       全面摊薄        加权平均      全面摊薄         加权平均

主营业务利润     13.48              14.72      0.36               0.37

营业利润          6.72               7.34      0.18               0.18

净利润            7.45               8.13      0.20               0.20

扣除非经常性

损益后的净利润    5.78               6.31      0.16               0.16

    其中：非经常性损益包括                             单位：人民币元

非经常性损益项目                        原始金额     扣除所得税影响后金额

交易价格显失公允的关联交易形成损益      1,632,763.92        1,387,849.33

处理下属部门、被投资单位股权损益        2,545,925.00        2,164,036.25

资产置换损益                                       -                   -

越权审批的税收减免、返还及政府补贴等               -                   -

会计政策变更追溯调整形成的损益                     -                   -

流动资产盘盈、盘亏损益                  5,338,761.63        4,537,947.39

支付或收取的资金占用费                             -                   -

委托投资损益                            3,000,000.00        2,550,000.00

营业外收入                                721,005.74          621,597.89

营业外支出                                193,523.07          192,116.18

其他                                      198,265.85          197,165.99

合计                                   13,243,199.07       11,266,480.67

    （三）、会计报表附后

    十二备查文件目录

    （一）载有法定代表人、财务总监、主管会计签名并盖章的会计报表。

    （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

    （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    宁夏恒力钢丝绳股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二OO 二年四月三日

    合并资产负债表

    附表1

    会企01表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司          单位：人民币元

资产                        行次                          2001年12月31日

流动资产：

货币资金                   1                              152,744,896.60

短期投资                   2                               11,015,193.10

应收票据                   3                                3,711,904.74

应收股利                   4                                1,920,000.00

应收利息                   5                                           -

应收账款                   6                              163,169,973.86

其他应收款                 7                               32,599,122.84

预付账款                   8                               47,853,522.37

应收补贴款                 9                                  828,530.40

存货                      10                              138,283,031.63

待摊费用                  11                                           -

一年内到期的长期债权投资  21                                           -

其他流动资产              24                                           -

流动资产合计              31                              552,126,175.54

长期投资：

长期股权投资              32                              138,442,898.37

长期债权投资              34                                           -

长期投资合计              38                              138,442,898.37

固定资产：

固定资产原价              39                              456,121,549.48

减：累计折旧              40                              119,048,617.82

固定资产净值              41                              337,072,931.66

减：固定资产减值准备      42                                  315,506.46

固定资产净额              43                              336,757,425.20

工程物资                  44                                  971,776.46

在建工程                  45                               87,236,543.55

固定资产清理              46                                           -

固定资产合计              50                              424,965,745.21

无形资产及其他资产：

无形资产                  51                                2,330,463.03

长期待摊费用              52                                   26,857.12

其他长期资产              53                                           -

无形及其他资产合计        60                                2,357,320.15

递延税项：

递延税款借项              61                                           -

资产总计                  67                            1,117,892,139.27

资产                     注释                          2000年12月31日

流动资产：

货币资金                  6.1                          85,805,207.32

短期投资                  6.2                           5,014,060.48

应收票据                  6.3                           5,610,315.67

应收股利                  6.4                                      -

应收利息                                                           -

应收账款                  6.5                         134,179,055.26

其他应收款                6.6                          37,126,108.80

预付账款                  6.7                          41,785,795.44

应收补贴款                6.8                                      -

存货                      6.9                         114,149,805.66

待摊费用                                                           -

一年内到期的长期债权投资                                           -

其他流动资产                                                       -

流动资产合计                                          423,670,348.63

长期投资：

长期股权投资              6.10                         55,416,098.93

长期债权投资              6.11                             89,500.00

长期投资合计                                           55,505,598.93

固定资产：

固定资产原价              6.12                        357,646,429.71

减：累计折旧              6.12                         90,643,906.43

固定资产净值                                          267,002,523.28

减：固定资产减值准备      6.13                            297,766.66

固定资产净额                                          266,704,756.62

工程物资                  6.14                            712,844.27

在建工程                  6.15                         28,971,577.77

固定资产清理                                                       -

固定资产合计                                          296,389,178.66

无形资产及其他资产：

无形资产                  6.16                          1,895,527.40

长期待摊费用              6.17                                     -

其他长期资产                                                       -

无形及其他资产合计                                      1,895,527.40

递延税项：

递延税款借项                                                       -

资产总计                                              777,460,653.62

    合并资产负债表（续）

    附表1

    会企01表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司               单位：人民币元

负债和股东权益               行次                         2001年12月31日

流动负债：

短期借款                      68                           138,200,000.00

应付票据                      69                             8,000,000.00

应付账款                      70                            29,060,933.42

预收账款                      71                             8,483,412.43

应付工资                      72                             4,393,344.52

应付福利费                    73                             4,840,763.73

应付股利                      74                             3,571,027.53

应交税金                      75                            17,577,110.52

其他应交款                    80                               373,235.18

其他应付款                    81                            48,020,219.02

预提费用                      82                             1,994,148.11

预计负债                      83                                        -

一年内到期的长期负债          86                           127,500,000.00

其他流动负债                  90                                        -

流动负债合计                 100                           392,014,194.46

长期负债：

长期借款                     101                            41,553,600.00

应付债券                     102                                        -

长期应付款                   103                                        -

专项应付款                   106                                        -

其他长期负债                 108                                        -

长期负债合计                 110                            41,553,600.00

递延税款：

递延税款贷项                 111                                        -

负债合计                     112                           433,567,794.46

少数股东权益                 114                             9,622,140.99

股东权益：

股本                         115                           251,200,000.00

减：已归还投资               116                                        -

股本净额                     117                           251,200,000.00

资本公积                     118                           352,212,327.44

盈余公积                     119                            38,694,144.14

其中：法定公益金             120                            11,462,856.98

未分配利润                   121                            32,595,732.24

股东权益合计                 122                           674,702,203.82

负债及股东权益总计           135                         1,117,892,139.27

负债和股东权益                        注释                 2000年12月31日

流动负债：

短期借款                             6.18                  79,800,000.00

应付票据                             6.19                  25,000,000.00

应付账款                             6.20                  19,950,987.17

预收账款                             6.21                  14,003,964.59

应付工资                             6.22                   3,802,344.11

应付福利费                                                  3,049,631.21

应付股利                             6.23                  74,396,915.51

应交税金                             6.24                   8,571,645.53

其他应交款                           6.25                     235,669.07

其他应付款                           6.26                  24,613,594.36

预提费用                             6.27                      96,295.04

预计负债                                                               -

一年内到期的长期负债                 6.28                  11,000,000.00

其他流动负债                                                           -

流动负债合计                                              264,521,046.59

长期负债：

长期借款                             6.29                  74,500,000.00

应付债券                                                               -

长期应付款                                                             -

专项应付款                                                             -

其他长期负债                                                           -

长期负债合计                                               74,500,000.00

递延税款：

递延税款贷项                                                           -

负债合计                                                  339,021,046.59

少数股东权益                                                3,710,911.78

股东权益：

股本                                 6.30                 229,600,000.00

减：已归还投资                                                         -

股本净额                                                  229,600,000.00

资本公积                             6.31                 183,985,526.22

盈余公积                             6.32                  26,970,371.01

其中：法定公益金                     6.32                   7,903,618.82

未分配利润                           6.33                  -5,827,201.98

股东权益合计                                              434,728,695.25

负债及股东权益总计                                        777,460,653.62

    合并利润表

    附表2

    会企02表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司                   单位：人民币元

项目                                   行次                      2001年度

一、主营业务收入                           1               373,154,087.58

减：主营业务成本                           4               279,446,800.05

主营业务税金及附加                         5                 2,765,929.84

二、主营业务利润                          10                90,941,357.69

加：其他业务利润                          11                   675,734.69

减：营业费用                              14                14,443,251.89

管理费用                                  15                15,985,543.76

财务费用                                  16                15,860,906.25

三、营业利润                              18                45,327,390.48

加：投资收益                              19                10,793,080.31

补贴收入                                  22                 3,672,182.67

营业外收入                                23                   754,051.91

减：营业外支出                            25                   412,215.07

四、利润总额                              27                60,134,490.30

减：所得税                                28                 7,239,475.04

少数股东本年利润                          29                 2,151,624.28

购并前子公司实现的利润                    30                   506,217.28

五、净利润                                31                50,237,173.70

项目                               注释                       2000年度

一、主营业务收入                   6.34                    336,526,549.51

减：主营业务成本                   6.34                    249,830,088.85

主营业务税金及附加                 6.35                      2,203,947.35

二、主营业务利润                                            84,492,513.31

加：其他业务利润                   6.36                      3,131,692.91

减：营业费用                       6.37                     10,219,890.33

管理费用                                                    15,606,594.54

财务费用                           6.38                      8,338,967.66

三、营业利润                                                53,458,753.69

加：投资收益                       6.39                      9,473,667.72

补贴收入                           6.40                      2,440,583.81

营业外收入                         6.41                      2,935,130.35

减：营业外支出                     6.42                        814,118.34

四、利润总额                                                67,494,017.23

减：所得税                         6.43                     10,502,366.81

少数股东本年利润                                             2,345,532.55

购并前子公司实现的利润             6.44                      5,721,805.67

五、净利润                                                  48,924,312.20

    补充资料：

项目                                        2000年度             2001年度

1、出售、处置部门或被投资单位所得收益     2,545,925.00                  -

2、自然灾害发生的损失                                -                  -

3、会计政策变更增加（或减少）利润总额                -       1,312,303.32

4、会计估计变更增加（或减少）利润总额                -                  -

5、债务重组损失                                      -                  -

6、其他                                              -                  -

    合并现金流量表

    附表3

    会企03表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度单位：人民币元

项目                                      行次   注释           金额

一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金                1              430,000,520.48

收到的税费返还                              3                3,329,954.99

收到的其他与经营活动有关的现金              8    6.45.1      1,582,308.17

现金流入小计                                9              434,912,783.64

购买商品、接受劳务支付的现金               10              290,553,202.94

支付给职工以及为职工支付的现金             12               54,109,764.22

支付的各项税费                             13               24,067,915.97

支付的其他与经营活动有关的现金             18    6.45.2     25,546,767.12

现金流出小计                               20              394,277,650.25

经营活动产生的现金流量净额                 21               40,635,133.39

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金                       22               64,275,955.54

取得投资收益所收到的现金                   23               11,775,259.39

处置固定资产、无形资产和其

他长期资产而收回的现金净额                 25                   38,500.00

收到的其他与投资活动有关的现金             28    6.45.3      3,252,424.67

现金流入小计                               29               79,342,139.60

购建固定资产、无形资产和其

他长期资产所支付的现金                     30              130,101,470.41

投资所支付的现金                           31              165,678,600.00

支付的其他与投资活动有关的现金             35                           -

现金流出小计                               36              295,780,070.41

投资活动产生的现金流量净额                 37             -216,437,930.81

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资所收到的现金                       38              190,700,178.45

借款所收到的现金                           40              265,129,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金             43                           -

现金流入小计                               44              455,829,178.45

偿还债务所支付的现金                       45              127,200,000.00

分配股利、利润或偿付

利息所支付的现金                           46               84,710,424.35

支付的其他与筹资活动有关的现金             52    6.45.4      1,186,064.83

现金流出小计                               53              213,096,489.18

筹资活动产生的现金流量净额                 54              242,732,689.27

四、汇率变动对现金的影响                   55                    9,797.43

五、现金及现金等价物净增加额               56               66,939,689.28

    合并现金流量表（续）

    附表3

    会企03表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度        单位：人民币元

补充资料                                 行次       注释             金额

1、将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润                                    57                50,237,173.70

加：购并前子公司实现的利润                58                   506,217.28

少数股东本年利润                          59                 2,151,624.28

计提的资产减值准备                        60                   157,019.87

固定资产折旧                              61                19,847,764.79

无形资产摊销                              62                   137,703.47

长期待摊费用摊销                          63                    10,027.20

待摊费用减少（减：增加）                  64                            -

预提费用增加（减：减少）                  65                 1,697,853.07

处置固定资产、无形资产和其

他长期资产的损失（减：收益）             66                   123,458.95

固定资产报废损失                          67                    37,501.38

财务费用                                  68                16,347,798.55

投资损失（减：收益）                     69               -11,165,991.16

递延税款贷项（减：借项）                 70                            -

存货的减少（减：增加）                   71               -19,989,033.97

经营性应收项目的减少（减：增加）         72               -27,885,350.56

经营性应付项目的增加（减：减少）         73                 8,421,366.54

其他                                      74                            -

经营活动产生的现金流量净额                75                40,635,133.39

2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：

债务转为资本                              76                            -

一年内到期的可转换公司债券                77                            -

融资租入固定资产                          78                            -

3、现金及现金等价物净增加情况：

货币资金的期末余额                        79               152,744,896.60

减：货币资金的期初余额                    80                85,805,207.32

加：现金等价物的期末余额                  81                            -

减：现金等价物的期初余额                  82                            -

现金及现金等价物净增加额                  83                66,939,689.28

    合并资产减值准备明细表

    附表1－1

    会企01表附表1

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度       单位：人民币元

项目                               年初余额                  本年增加数

一、坏账准备合计                 14,736,371.70                 770,039.19

其中：应收账款                   12,253,398.18                 523,018.67

其他应收款                        2,482,973.52                 247,020.52

二、短期投资跌价准备合计             49,567.15                 367,110.85

其中：股票投资                       49,567.15                 367,110.85

债券投资                                     -                          -

三、存货跌价准备合计              1,782,299.42                 542,907.89

其中：库存商品                      698,023.90                 107,993.56

原材料                            1,084,275.52                 434,914.33

四、长期投资减值准备合计                     -                   5,800.00

其中：长期股权投资                           -                          -

长期债权投资                                 -                   5,800.00

五、固定资产减值准备合计            297,766.66                  17,739.80

其中：房屋、建筑物                           -                          -

机器设备                            297,766.66                  17,739.80

六、无形资产减值准备                         -                          -

其中：专利权                                 -                          -

商标权                                       -                          -

七、在建工程减值准备                         -                          -

八、委托贷款减值准备                         -                          -

项目                                  本年转回数             年末余额

一、坏账准备合计                      750,530.22           14,755,880.67

其中：应收账款                        576,468.92           12,199,947.93

其他应收款                            174,061.30            2,555,932.74

二、短期投资跌价准备合计                       -              416,678.00

其中：股票投资                                 -              416,678.00

债券投资                                       -                       -

三、存货跌价准备合计                  778,497.03            1,546,710.28

其中：库存商品                        292,080.99              513,936.47

原材料                                486,416.04            1,032,773.81

四、长期投资减值准备合计                       -                5,800.00

其中：长期股权投资                             -                       -

长期债权投资                                   -                5,800.00

五、固定资产减值准备合计                       -              315,506.46

其中：房屋、建筑物                             -                       -

机器设备                                       -              315,506.46

六、无形资产减值准备                           -                       -

其中：专利权                                   -                       -

商标权                                         -                       -

七、在建工程减值准备                           -                       -

八、委托贷款减值准备                           -                       -

    合并股东权益增减变动表

    附表1－2

    会企01表附表2

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度        单位：人民币元

项目                          行次       本年数                  上年数

一、股本：

年初余额                         1     229,600,000.00      213,600,000.00

本年增加数                       2      21,600,000.00       16,000,000.00

其中：资本公积转入               3

盈余公积转入                     4

利润分配转入                     5

新增股本                         6      21,600,000.00       16,000,000.00

本年减少数                      10

年末余额                        15     251,200,000.00      229,600,000.00

二、资本公积：

年初余额                        16     183,985,526.22      159,124,498.51

本年增加数                      17     168,226,801.22       24,861,027.71

其中：股本溢价                  18     167,914,113.62       21,779,430.08

接受捐赠非现金资产准备          19                  -                   -

接受现金捐赠                    20                  -                   -

股权投资准备                    21         101,999.80        2,181,675.13

关联交易差价                    22         210,687.80                   -

外币资本折算差额                23                  -                   -

其他资本公积                    30                  -          899,922.50

本年减少数                      40                  -                   -

其中：转增股本                  41                  -                   -

年末余额                        45     352,212,327.44      183,985,526.22

三、法定和任意盈余公积

年初余额                        46      19,066,752.19       11,962,874.47

本年增加数                      47       8,164,534.97        7,103,877.72

其中：从净利润中提取数          48       7,234,924.62        7,103,877.72

其中：法定盈余公积              49       7,118,476.34        7,103,877.72

任意盈余公积                    50

储备基金                        51         116,448.28                   -

企业发展基金                    52

法定公益金转入数                53

本年减少数                      54                  -                   -

其中：弥补亏损                  55

转增股本                        56

分派现金股利或利润              57

分派股票股利                    58

年末余额                        62      27,231,287.16       19,066,752.19

其中：法定盈余公积              63      22,649,069.16       15,530,592.82

储备基金                        64       3,423,378.76        2,377,320.13

企业发展基金                    65       1,158,839.24        1,158,839.24

四、法定公益金：

年初余额                        66       7,903,618.82        4,351,679.96

本年增加数                      67       3,559,238.16        3,551,938.86

其中：从净利润中提取数          68       3,559,238.16        3,551,938.86

本年减少数                      70

其中：集体福利支出              71

年末余额                        75      11,462,856.98        7,903,618.82

五、未分配利润：

年初分配利润                    76      -6,756,812.33       25,047,482.25

本年净利润                      77      50,237,173.70       48,924,312.20

本年利润分配                    78      10,884,629.13       79,798,996.43

年末未分配利润                  80      32,595,732.24       -5,827,201.98

    合并应交增值税明细表

    附表1－3

    会企01表附表3

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度         单位：人民币元

项目                         行次              本年数              上年数

一、应交增值税：

1、年初未抵扣数                 1        -1,698,264.41      -1,112,991.71

2、销项税额                     2        59,557,324.14      53,049,555.23

出口退税                        3                    -                  -

进项税额转出                    4         1,394,746.45         265,612.31

转出多交增值税                  5           249,445.03                  -

                                6

                                7

3、进项税额                     8        40,777,306.03      40,004,396.60

已交税金                        9           993,906.39                  -

减免税款                       10                    -                  -

出口抵减内销产品应纳税额       11                    -                  -

转出未交增值税                 12        17,732,038.79      13,896,043.64

                               13

                               14

3、期末未抵扣数                15                    -      -1,698,264.41

二、未交增值税：

1、年初未交数                  16         4,523,492.91       3,330,904.76

2、本期转入数                  17        17,482,593.76      13,896,043.64

3、本期已交数                  18        11,872,892.31      12,703,455.49

4、期末未交数                  20        10,133,194.36       4,523,492.91

    合并利润分配表

    附表2－1

    会企02表附表1

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司            单位：人民币元

项目                               行次                         2001年度

一、净利润                           1                     50,237,173.70

加：年初未分配利润                   2                     -6,756,812.33

其他转入                             4                                 -

二、可供分配的利润                   8                     43,480,361.37

减：提取法定盈余公积                 9                      7,118,476.34

提取法定公益金                      10                      3,559,238.16

提取职工奖励及福利基金              11                         90,466.35

提取储备基金                        12                        116,448.28

提取企业发展基金                    13                                 -

利润归还投资                        14                                 -

三、可供投资者分配的利润            16                     32,595,732.24

减：应付优先股股利                  17                                 -

提取任意盈余公积                    18                                 -

应付普通股股利                      19                                 -

转作股本的普通股股利                20                                 -

四、未分配利润                      25                     32,595,732.24

项目                                     注释                    2000年度

一、净利润                                                  48,924,312.20

加：年初未分配利润                                          25,047,482.25

其他转入                                                                -

二、可供分配的利润                                          73,971,794.45

减：提取法定盈余公积                                         7,103,877.72

提取法定公益金                                               3,551,938.86

提取职工奖励及福利基金                                         263,179.85

提取储备基金                                                            -

提取企业发展基金                                                        -

利润归还投资                                                            -

三、可供投资者分配的利润                                    63,052,798.02

减：应付优先股股利                                                      -

提取任意盈余公积                                                        -

应付普通股股利                                              68,880,000.00

转作股本的普通股股利                                                    -

四、未分配利润                                              -5,827,201.98

    分部报表（业务分部）

    附表2－2

    会企02表附表2

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司           单位：人民币元

项目                                  钢丝绳制品

                              2001年                     2000年

一、营业收入合计           261,701,010.62                256,488,310.67

其中：对外营业收入         261,701,010.62                256,488,310.67

分部间营业收入

二、销售成本合计           205,045,241.54                204,911,847.51

其中：对外销售成本         204,994,901.02                204,911,847.51

分部间销售成本                  50,340.52

三、期间费用合计            14,096,757.20                 14,399,446.98

四、营业利润                42,559,011.88                 37,177,016.18

五、资产总额             1,054,737,128.42                745,577,106.95

六、负债总额               127,788,798.01                226,556,576.80

项目                                              建筑施工

                                2001年                        2000年

一、营业收入合计               42,871,480.77              43,736,353.70

其中：对外营业收入             21,397,770.07              25,633,392.38

分部间营业收入                 21,473,710.70              18,102,961.32

二、销售成本合计               36,068,755.43              29,676,583.42

其中：对外销售成本             15,099,676.94              13,865,457.00

分部间销售成本                 20,969,078.49              15,811,126.42

三、期间费用合计                4,076,357.67               4,067,526.30

四、营业利润                    2,726,367.67               9,992,243.98

五、资产总额                   91,381,827.13              75,092,689.83

六、负债总额                   35,551,135.14              25,781,040.53

项目                                              机械加工

                                   2001年                  2000年

一、营业收入合计              29,830,338.53                31,693,973.71

其中：对外营业收入            27,820,527.47                31,693,973.71

分部间营业收入                 2,009,811.06                            -

二、销售成本合计              17,441,858.53                17,132,209.98

其中：对外销售成本            15,432,047.47                17,132,209.98

分部间销售成本                 2,009,811.06                            -

三、期间费用合计               5,528,740.86                 5,414,991.33

四、营业利润                   6,859,739.14                 9,146,772.40

五、资产总额                  32,840,580.41                27,840,777.88

六、负债总额                  22,621,177.45                15,747,974.32

项目                                         服装加工

                                2001年                          2000年

一、营业收入合计              18,622,743.72                 18,454,084.78

其中：对外营业收入            18,622,743.72                 17,086,563.41

分部间营业收入                            -                  1,367,521.37

二、销售成本合计              13,667,692.82                 13,657,328.06

其中：对外销售成本            13,667,692.82                 12,289,806.69

分部间销售成本                            -                  1,367,521.37

三、期间费用合计                 893,980.99                    634,302.98

四、营业利润                   4,061,069.91                  4,162,453.74

五、资产总额                  15,461,021.19                  9,927,635.36

六、负债总额                   3,847,164.98                  3,003,053.08

    分渐报表（业务分部）（续）

    会企02表附表2

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司               单位：人民币元

项目                                     煤炭加工

                                   2001年                     2000年

一、营业收入合计              52,139,214.80              22,349,043.86

其中：对外营业收入            52,124,117.45              22,349,043.86

分部间营业收入                    15,097.35

二、销售成本合计              40,869,856.05              17,427,756.63

其中：对外销售成本            40,854,758.70              17,427,756.63

分部间销售成本                    15,097.35

三、期间费用合计               5,914,633.70               1,120,999.28

四、营业利润                   5,354,725.05               3,800,287.95

五、资产总额                  57,862,109.13              12,732,585.49

六、负债总额                  21,559,582.37               2,425,383.41

项目                                           抵销

                               2001年                       2000年

一、营业收入合计               -23,498,619.11             -19,470,482.69

其中：对外营业收入

分部间营业收入                 -23,498,619.11             -19,470,482.69

二、销售成本合计               -23,044,327.42             -17,178,647.79

其中：对外销售成本

分部间销售成本                 -23,044,327.42             -17,178,647.79

三、期间费用合计                            -                 333,968.17

四、营业利润                      -454,291.69              -2,625,803.07

五、资产总额                  -134,390,527.01             -93,804,641.89

六、负债总额                   -43,500,063.49             -25,292,981.55

项目                                        未分配项目

                                2001年                           2000年

一、营业收入合计

其中：对外营业收入

分部间营业收入

二、销售成本合计

其中：对外销售成本

分部间销售成本

三、期间费用合计               15,779,231.48                 8,194,217.49

四、营业利润                  -15,779,231.48                -8,194,217.49

五、资产总额                                                    94,500.00

六、负债总额                  265,700,000.00                90,800,000.00

项目                                             合计

                              2001年                         2000年

一、营业收入合计               381,666,169.33             353,251,284.03

其中：对外营业收入             381,666,169.33             353,251,284.03

分部间营业收入                              -                          -

二、销售成本合计               290,049,076.95             265,627,077.81

其中：对外销售成本             290,049,076.95             265,627,077.81

分部间销售成本                              -                          -

三、期间费用合计                46,289,701.90              34,165,452.53

四、营业利润                    45,327,390.48              53,458,753.69

五、资产总额                 1,117,892,139.26             777,460,653.62

六、负债总额                   433,567,794.46             339,021,046.59

    资产负债表

    附表4

    会企01表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司                单位：人民币元

资产                                      行次             2001年12月31日

流动资产：

货币资金                                     1             137,291,947.53

短期投资                                     2                          -

应收票据                                     3               3,711,904.74

应收股利                                     4               6,384,403.89

应收利息                                     5                          -

应收账款                                     6             141,039,109.05

其他应收款                                   7              24,340,941.84

预付账款                                     8              44,341,265.94

应收补贴款                                   9                          -

存货                                        10             100,800,377.49

待摊费用                                    11                          -

一年内到期的长期债权投资                    21                          -

其他流动资产                                24                          -

流动资产合计                                31             457,909,950.48

长期投资：

长期股权投资                                32             226,582,235.30

长期债权投资                                34                          -

长期投资合计                                38             226,582,235.30

固定资产：

固定资产原价                                39             380,301,553.25

减：累计折旧                                40              95,319,662.54

固定资产净值                                41             284,981,890.71

减：固定资产减值准备                        42                 297,766.66

固定资产净额                                43             284,684,124.05

工程物资                                    44                 971,776.46

在建工程                                    45              84,589,042.13

固定资产清理                                46                          -

固定资产合计                                50             370,244,942.64

无形资产及其他资产：

无形资产                                    51                          -

长期待摊费用                                52                          -

其他长期资产                                53                          -

无形及其他资产合计                          60                          -

递延税项：

递延税款借项                                61                          -

资产总计                                    67           1,054,737,128.42

资产                               注释                    2000年12月31日

流动资产：

货币资金                                                    79,707,403.19

短期投资

应收票据                                                     5,595,315.67

应收股利                                                     4,384,000.00

应收利息

应收账款                           6.46                    120,260,530.49

其他应收款                         6.47                     18,989,589.24

预付账款                                                    37,650,535.94

应收补贴款

存货                                                        86,194,061.31

待摊费用

一年内到期的长期债权投资

其他流动资产

流动资产合计                                               352,781,435.84

长期投资：

长期股权投资                       6.48                    121,630,924.37

长期债权投资

长期投资合计                                               121,630,924.37

固定资产：

固定资产原价                                               321,889,920.38

减：累计折旧                                                79,531,142.36

固定资产净值                                               242,358,778.02

减：固定资产减值准备                                           297,766.66

固定资产净额                                               242,061,011.36

工程物资                                                       712,844.27

在建工程                                                    28,390,891.11

固定资产清理

固定资产合计                                               271,164,746.74

无形资产及其他资产：

无形资产

长期待摊费用

其他长期资产

无形及其他资产合计                                                      -

递延税项：

递延税款借项

资产总计                                                   745,577,106.95

    资产负债表（续）

    附表4

    会企01表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司           单位：人民币元

负债和股东权益                    行次                    2001年12月31日

流动负债：

短期借款                             68                   122,000,000.00

应付票据                             69                                -

应付账款                             70                     6,800,865.02

预收账款                             71                     6,125,271.10

应付工资                             72                       369,601.00

应付福利费                           73                       124,174.78

应付股利                             74                       438,400.00

应交税金                             75                    12,558,992.01

其他应交款                           80                        42,688.50

其他应付款                           81                    59,775,205.60

预提费用                             82                                -

预计负债                             83                                -

一年内到期的长期负债                 86                   127,500,000.00

其他流动负债                         90                                -

流动负债合计                        100                   335,735,198.01

长期负债：

长期借款                            101                    41,553,600.00

应付债券                            102                                -

长期应付款                          103                                -

专项应付款                          106                                -

其他长期负债                        108                                -

长期负债合计                        110                    41,553,600.00

递延税款：

递延税款贷项                        111                                -

负债合计                            114                   377,288,798.01

股东权益：

股本                                115                   251,200,000.00

减：已归还投资                      116                                -

股本净额                            117                   251,200,000.00

资本公积                            118                   352,212,327.44

盈余公积                            119                    26,415,917.80

其中：法定公益金                    120                     8,805,305.94

未分配利润                          121                    47,620,085.17

股东权益合计                        122                   677,448,330.41

负债及股东权益总计                  135                 1,054,737,128.42

负债和股东权益                   注释                      2000年12月31日

流动负债：

短期借款                                                   71,000,000.00

应付票据                                                   24,000,000.00

应付账款                                                    7,986,277.65

预收账款                                                   12,436,567.11

应付工资                                                      886,962.69

应付福利费                                                   -124,174.78

应付股利                                                   68,880,000.00

应交税金                                                    3,163,452.17

其他应交款                                                     36,604.21

其他应付款                                                 34,790,887.75

预提费用

预计负债

一年内到期的长期负债                                       11,000,000.00

其他流动负债

流动负债合计                                              234,056,576.80

长期负债：

长期借款                                                   74,500,000.00

应付债券

长期应付款

专项应付款

其他长期负债

长期负债合计                                               74,500,000.00

递延税款：

递延税款贷项

负债合计                                                  308,556,576.80

股东权益：

股本                                                      229,600,000.00

减：已归还投资

股本净额                                                  229,600,000.00

资本公积                                                  183,985,526.22

盈余公积                                                   18,825,767.95

其中：法定公益金                                            6,275,255.99

未分配利润                                                  4,609,235.98

股东权益合计                                              437,020,530.15

负债及股东权益总计                                        745,577,106.95

    利润表

    附表5

    会企02表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司                单位：人民币元

项目                                 行次                   2001年度

一、主营业务收入                       1                   255,024,733.47

减：主营业务成本                       4                   197,994,787.77

主营业务税金及附加                     5                       800,404.57

二、主营业务利润                      10                    56,229,541.13

加：其他业务利润                      11                       426,227.95

减：营业费用                          14                     7,177,097.72

管理费用                              15                     6,962,652.11

财务费用                              16                    14,980,721.46

三、营业利润                          18                    27,535,297.79

加：投资收益                          19                    27,372,115.02

补贴收入                              22                                -

营业外收入                            23                       662,719.00

减：营业外支出                        25                        28,289.25

四、利润总额                          27                    55,541,842.56

减：所得税                            28                     4,940,843.52

五、净利润                            30                    50,600,999.04

项目                                注释                      2000年度

一、主营业务收入                     6.49                  243,934,494.05

减：主营业务成本                     6.49                  194,528,245.89

主营业务税金及附加                                             704,838.09

二、主营业务利润                                            48,701,410.07

加：其他业务利润                                             2,875,053.09

减：营业费用                                                 6,386,074.72

管理费用                             6.50                    7,881,374.49

财务费用                                                     8,262,465.00

三、营业利润                                                29,046,548.95

加：投资收益                         6.51                   25,156,509.86

补贴收入                                                        117,964.81

营业外收入                                                   2,722,812.22

减：营业外支出                                                  72,501.72

四、利润总额                                                56,971,334.12

减：所得税                                                   5,684,398.70

五、净利润                                                  51,286,935.42

    补充资料：

项目                                      2001年度               2000年度

1、出售、处置部门或被投资单位所得收益     2,545,925.00

2、自然灾害发生的损失                                -

3、会计政策变更增加（或减少）利润总额      -111,869.36      -1,311,624.47

4、会计估计变更增加（或减少）利润总额                -

5、债务重组损失                                      -

6、其他                                              -

    现金流量表

    附表6

    会企03表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度         单位：人民币元

项目                                       行次      注释            金额

一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金                  1            281,279,658.25

收到的税费返还                                3                         -

收到的其他与经营活动有关的现金                8                378,257.89

现金流入小计                                  9            281,657,916.14

购买商品、接受劳务支付的现金                 10            213,980,554.99

支付给职工以及为职工支付的现金               12             31,474,729.47

支付的各项税费                               13             16,792,255.91

支付的其他与经营活动有关的现金               18              7,776,329.18

现金流出小计                                 20            270,023,869.55

经营活动产生的现金流量净额                   21             11,634,046.59

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金                         22             59,600,000.00

取得投资收益所收到的现金                     23             15,987,000.00

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产而收回的现金净额                     25                         -

收到的其他与投资活动有关的现金               28                         -

现金流入小计                                 29             75,587,000.00

购建固定资产、无形资产和其他

长期资产所支付的现金                         30            114,776,110.42

投资所支付的现金                             31            155,064,600.00

支付的其他与投资活动有关的现金               35                         -

现金流出小计                                 36            269,840,710.42

投资活动产生的现金流量净额                   37           -194,253,710.42

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资所收到的现金                         38            190,700,178.45

借款所收到的现金                             40            236,529,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金               43                         -

现金流入小计                                 44            427,229,178.45

偿还债务所支付的现金                         45            102,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金         46             83,843,571.98

支付的其他与筹资活动有关的现金               52              1,186,064.83

现金流出小计                                 53            187,029,636.81

筹资活动产生的现金流量净额                   54            240,199,541.64

四、汇率变动对现金的影响                     55                  4,666.53

五、现金及现金等价物净增加额                 56             57,584,544.34

    现金流量表（续）

    附表6

    会企03表

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度         单位：人民币元

补充资料                                   行次   注释               金额

1、将净利润调节为经营活动现金流量：

净利润                                       57             50,600,999.04

加：计提的资产减值准备                       58               -167,201.65

固定资产折旧                                 59             15,939,579.32

无形资产摊销                                 60                         -

长期待摊费用摊销                             61                         -

待摊费用减少（减：增加）                     64                         -

预提费用增加（减：减少）                     65                         -

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产的损失（减：收益）                  66                  1,600.86

固定资产报废损失                             67                         -

财务费用                                     68             15,401,971.98

投资损失（减：收益）                        69            -27,372,115.02

递延税款贷项（减：借项）                    70                         -

存货的减少（减：增加）                      71            -14,749,149.52

经营性应收项目的减少（减：增加）            72            -25,117,203.49

经营性应付项目的增加（减：减少）            73             -2,904,434.93

其他                                         74                         -

经营活动产生的现金流量净额                   75             11,634,046.59

2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：

债务转为资本                                 76                         -

一年内到期的可转换公司债券                   77                         -

融资租入固定资产                             78                         -

3、现金及现金等价物净增加情况：

货币资金的期末余额                           79            137,291,947.53

减：货币资金的期初余额                       80             79,707,403.19

加：现金等价物的期末余额                     81                         -

减：现金等价物的期初余额                     82                         -

现金及现金等价物净增加额                     83             57,584,544.34

    资产减值准备明细表

    附表4－1

    会企01表附表1

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度          单位：人民币元

项目                                  年初余额                 本年增加数

一、坏账准备合计                      12,409,937.46            158,659.15

其中：应收账款                        11,466,909.74

其他应收款                               943,027.72            158,659.15

二、短期投资跌价准备合计                          -                     -

其中：股票投资

债券投资

三、存货跌价准备合计                     844,130.92            434,914.33

其中：库存商品                           698,023.90

原材料                                   146,107.02            434,914.33

四、长期投资减值准备合计                          -                     -

其中：长期股权投资

长期债权投资

五、固定资产减值准备合计                 297,766.66                     -

其中：房屋、建筑物

机器设备                                 297,766.66

六、无形资产减值准备                              -                     -

其中：专利权

商标权

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

项目                               本年转回数                 年末余额

一、坏账准备合计                    468,694.14              12,099,902.47

其中：应收账款                      468,694.14              10,998,215.60

其他应收款                                                   1,101,686.87

二、短期投资跌价准备合计                     -                          -

其中：股票投资                                                          -

债券投资                                                                -

三、存货跌价准备合计                292,080.99                 986,964.26

其中：库存商品                      292,080.99                 405,942.91

原材料                              581,021.35

四、长期投资减值准备合计                     -                          -

其中：长期股权投资                                                      -

长期债权投资                                                            -

五、固定资产减值准备合计                     -                 297,766.66

其中：房屋、建筑物                                                      -

机器设备                                                       297,766.66

六、无形资产减值准备                         -                          -

其中：专利权                                                            -

商标权                                                                  -

七、在建工程减值准备

八、委托贷款减值准备

    股东权益增减变动表

    附表4－2

    会企01表附表2

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度         单位：人民币元

项目                             行次         本年数              上年数

一、股本：

年初余额                         1      229,600,000.00     213,600,000.00

本年增加数                       2       21,600,000.00      16,000,000.00

其中：资本公积转入               3

盈余公积转入                     4

利润分配转入                     5

新增股本                         6       21,600,000.00      16,000,000.00

本年减少数                      10

年末余额                        15      251,200,000.00     229,600,000.00

二、资本公积：

年初余额                        16      183,985,526.22     159,124,498.51

本年增加数                      17      168,226,801.22      24,861,027.71

其中：股本溢价                  18      167,914,113.62      21,779,430.08

接受捐赠非现金资产准备          19

接受现金捐赠                    20

股权投资准备                    21          101,999.80       2,181,675.13

关联交易差价                    22          210,687.80

外币资本折算差额                23

其他资本公积                    30                             899,922.50

本年减少数                      40

其中：转增股本                  41

年末余额                        45      352,212,327.44     183,985,526.22

三、法定和任意盈余公积

年初余额                        46       12,550,511.96       7,421,818.42

本年增加数                      47        5,060,099.90       5,128,693.54

其中：从净利润中提取数          48        5,060,099.90       5,128,693.54

其中：法定盈余公积              49        5,060,099.90       5,128,693.54

任意盈余公积                    50                   -                  -

储备基金                        51                   -                  -

企业发展基金                    52                   -                  -

法定公益金转入数                53

本年减少数                      54                   -                  -

其中：弥补亏损                  55

转增股本                        56

分派现金股利或利润              57

分派股票股利                    58

年末余额                        62       17,610,611.86      12,550,511.96

其中：法定盈余公积              63

储备基金                        64

企业发展基金                    65

四、法定公益金：

年初余额                        66        6,275,255.99       3,710,909.22

本年增加数                      67        2,530,049.95       2,564,346.77

其中：从净利润中提取数          68        2,530,049.95       2,564,346.77

本年减少数                      70

其中：集体福利支出              71

年末余额                        75        8,805,305.94       6,275,255.99

五、未分配利润：

年初分配利润                    76        4,609,235.98      29,895,340.87

本年净利润                      77       50,600,999.04      51,286,935.42

本年利润分配                    78        7,590,149.85      76,573,040.31

年末未分配利润                  80       47,620,085.17       4,609,235.98

应交增税明细表

    附表4－3

    会企01表附表3

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2001年度          单位：人民币元

项目                           行次         本年数                上年数

一、应交增值税：

1、年初未抵扣数                 1        -1,678,999.73      -1,093,725.97

2、销项税额                     2        44,526,325.38      43,348,013.46

出口退税                        3

进项税额转出                    4         1,163,168.13         244,374.72

转出多交增值税                  5

                                6

                                7

3、进项税额                     8        31,757,002.33      33,593,381.04

已交税金                       9

减免税款                       10

出口抵减内销产品应纳税额       11

转出未交增值税                 12        12,253,491.45      10,584,280.90

                               13

                               14

3、期末未抵扣数                15                    -      -1,678,999.73

二、未交增值税：

1、年初未交数                  16         3,798,714.75       3,123,388.00

2、本期转入数                  17        12,253,491.45      10,584,280.90

3、本期已交数                  18         7,363,836.82       9,908,954.15

4、期末未交数                  20         8,688,369.38       3,798,714.75

    利润分配表

    附表5－1

    会企02表附表1

    编制单位：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司           单位：人民币元

项目                          行次        2001年度   注释       2000年度

一、净利润                    1      50,600,999.04          51,286,935.42

加：年初未分配利润            2       4,609,235.98          29,895,340.87

其他转入                      4                  -

二、可供分配的利润            8      55,210,235.02          81,182,276.29

减：提取法定盈余公积          9       5,060,099.90           5,128,693.54

提取法定公益金                10      2,530,049.95           2,564,346.77

提取职工奖励及福利基金        11                 -

提取储备基金                  12                 -

提取企业发展基金              13                 -

利润归还投资                  14                 -

三、可供投资者分配的利润      16     47,620,085.17          73,489,235.98

减：应付优先股股利            17                 -

提取任意盈余公积              18                 -

应付普通股股利                19                 -          68,880,000.00

转作股本的普通股股利          20                 -

四、未分配利润                25     47,620,085.17           4,609,235.98