重庆港九股份有限公司2001年年度报告
| 作者： 日期：2002.04.06 14:07 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
重庆港九股份有限公司2001年年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务会计报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事陈启华先生委托李毓坚董事，公司董事杨自忠先生委托张延礼董事出席审议本报告的第一届董事会第十七会议并代其行使表决权。 重庆港九股份有限公司董事会 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：重庆港九股份有限公司 公司法定中文缩写：重庆港九 公司法定英文名称：CHONGQING GANGJIU CO.,LTD 公司法定英文缩写：CQGJ 2、公司法定代表人：张延礼先生 3、公司董事会秘书：李毓坚先生 联系地址：重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村113-13号 联系电话：023-63725685 传真：023-63801564 电子信箱：[email protected] 4、公司注册地址：重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村113-13号 邮政编码：400051 公司办公地址：重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村113-13号 邮政编码：400011 公司国际互联网网址：http://www.cqgj.com.cn 公司电子信箱： [email protected] 5、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称: 重庆港九 股票代码：600279 7、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1999年1月8日 公司变更注册登记日期：2000年10月16日 公司注册地点：重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村113-13号 企业法人营业执照注册号： 5000001800700 税务登记号码：国税（渝）字500107202803688 地税（渝）字500107202803688 公司聘请的会计师事务所名称：重庆天健会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：重庆市渝中区人和街74号12楼 二、会计数据和业务数据摘要 1 、公司本年度主要利润指标情况（金额单位：人民币元） 项目 2001年度 利润总额： 51,431,840.41 净利润： 43,582,411.86 扣除非经常性损益后的净利润： 21,243,919.21 主营业务利润： 35,447,380.98 其他业务利润： 14,641,572.64 营业利润： 24,992,846.13 投资收益： 22,198,621.76 补贴收入： 3,000,000.00 营业外收支净额： 1,240,372.52 经营活动产生的现金流量净额 18,970,647.11 现金及现金等价物净增加额： -2,842,058.87 注：非经常性损益涉及的项目和金额： (1)投资收益： 22,198,621.76 元 (2)营业外收入：2,911,141.87 元 (3)营业外支出：1,670,769.35 元 (4)补贴收入： 3,000,000.00 元 2 、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 指标名称 2001年 2000年 调整后 调整前 主营业务收入 102,966,231.57 70,769,761.82 70,769,761.82 净利润 43,582,411.86 35,366,671.18 47,814,427.70 总资产 854,019,757.89 792,357,605.14 814,517,115.58 股东权益 707,916,942.67 687,173,626.81 709,333,137.25 每股收益（全 面摊薄） 0.191 0.155 0.209 每股收益（加 权平均） 0.191 0.198 0.268 扣除非经常性 损益后的每股 收益 0.093 0.172 0.185 每股净资产 3.100 3.100 3.109 调整后的每股 净资产 3.062 2.970 3.067 每股经营活动 产生的现金流 量净额 0.083 0.058 0.058 净资产收益率 ％ （全面摊 薄） 6.16 5.15 6.74 净资产收益率 ％ （加权平 均） 6.15 8.82 11.74 指标名称 1999年 调整后 调整前 主营业务收入 53,002,742.84 53,002,742.84 净利润 22,303,248.76 32,015,002.68 总资产 204,616,877.99 214,328,631.91 股东权益 158,729,982.01 168,441,735.93 每股收益（全 面摊薄） 0.157 0.225 每股收益（加 权平均） 0.157 0.225 扣除非经常性 损益后的每股 收益 0.222 0.222 每股净资产 1.115 1.183 调整后的每股 净资产 1.070 1.138 每股经营活动 产生的现金流 量净额 0.172 0.172 净资产收益率 ％ （全面摊 薄） 14.05 19.01 净资产收益率 ％ （加权平 均） 14.05 19.01 3 、报告期利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 5.01 5.00 营业利润 3.53 3.53 净利润 6.16 6.15 扣除非经常性损益后的净利润 3.00 3.00 报告期利润 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.155 0.155 营业利润 0.109 0.109 净利润 0.191 0.191 扣除非经常性损益后的净利润 0.093 0.093 注：上述数据按中国证监会《公开发行证券公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》和《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算。 4、报告期内股东权益变动情况 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本(股) 228,390,960.00 资本公积 442,371,166.97 盈余公积 24,640,120.45 6,537,361.78 法定公益金 2,821,235.96 2,179,120.59 未分配利润 -8,228,620.61 14,205,954.08 股东权益合计 687,173,626.81 20,743,315.86 项目 期末数 变动原因 股本(股) 228,390,960,00 资本公积 442,371,166.97 盈余公积 31,177,482.23 按税后利润15%提取所 致 法定公益金 5,000,356.55 按税后利润5%提取所致 未分配利润 5,977,333.47 本年度实现净利润所致 股东权益合计 707,916,942.67 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1 、股份变动情况表 单位：股 项目 本次变动前 股份变动情况 配股 送股 公积金转增股本 增发 一、尚未流通股份 1、发起人股份 142,390,960 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 142,390,960 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 142,390,960 二、已流通股份 1.人民币普通股 86,000,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 86,000,000 三、股本总数 228,390,960 项目 股份变动情况 本次变动后 其他 小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份 142,390,960 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 142,390,960 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 142,390,960 二、已流通股份 1.人民币普通股 86,000,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 86,000,000 三、股本总数 228,390,960 2 、股票发行与上市情况 (1).本公司是1999年1月经重庆市人民政府[1998 ]156号文批准，由重庆港口管理局、重庆铁路分局、成都铁路局、重庆长江轮船公司、张家港港务局共同发起设立的股份有限公司。公司设立时总股本142,390,960股。公司股权结构如下： 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股权性质 重 庆港口管理局 140,000,000 98.321 国有法人股 重庆铁路分局 919,600 0.646 国有法人股 成都铁路局 735,680 0.516 国有法人股 重庆长江轮船公司 459,800 0.323 国有法人股 张家港港务局 275,880 0.194 国有法人股 合计 142,390,960 100.00 (2).经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]101号文批准，本公司于2000年7月14日至7月15日以上网定价和向二级市场投资者配售相结合的方式向社会公开发行了人民币普通股8600万股，其中上网定价发行4300万股，向二级市场投资者配售4300万股，每股发行价6.18元人民币。2000年7月31日，本公司此次发行的8600万流通股在上海证券交易所正式挂牌交易。发行后总股本为228,390,960股，其股权结构如下： 股份类型 股数（股） 所占比例（％） 发起人股 142,390,960 62.35 社会公众股 86,000,000 37.65 总股本 228,390,960 100.00 （3）.报告期内公司没有因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转换、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动。 公司无内部职工股。 （二）公司股东情况介绍 1 、截止2001年12月31日，公司股东总数为52567户。其中国有法人股5户，社会公众股52562户。 2 、截止2001年12月31日，公司前十名股东持股情况（单位：股） 序号 股东名称 持股数量 占总股本比例（％） 持股性质 1 重庆港口管理局 140000000 61.298 国有法人股 2 海通证券 1250630 0.548 社会公众股 3 齐鲁担保 999900 0.438 社会公众股 4 重庆铁路分局 919600 0.403 国有法人股 5 河北三龙 865741 0.379 社会公众股 6 成都铁路局 735680 0.322 国有法人股 7 太化集团 733250 0.321 社会公众股 8 凌钢集团 722515 0.316 社会公众股 9 盛歌华业 719000 0.315 社会公众股 10 宏安集团 595936 0.261 社会公众股 十大股东持股相关情况说明: （1）持有本公司5％以上股份的股东为重庆港口管理局，所持有的公司股份为国有法人股，报告期内其所持股份没有变化，也不存在质押、冻结的情况。 （2）第１、４、６位股东所持股份为非流通股，不存在关联关系；其他均为社会公众股股东，所持股份变化系二级市场交易所致，公司未知他们之间是否存在关联关系。 3 、持有本公司5 ％以上股份的股东情况重庆港口管理局所持有的公司股份为国有法人股，2000年初持有公司股份1.4亿股，年末持有公司股份1.4亿股，占公司总股本的61.298％。该局法定代表人：张延礼，成立于1950年，主要经营范围为：代办客货运输，汽车货运，内河货运，装卸搬运货物，物资、商品储存；为本系统组织供应计划外钢材，有色金属，船用机电产品，化工原料，橡胶制品。计划外煤炭，航道港口水工工程，民用、工业、公共建筑工程，旅游服务，机械船舶制造及修理，批发及零售日用百货，建筑五金等，注册资本为10754.8万元，股权结构为国有独资，其所持股份没有质押或冻结的情况。 重庆港口管理局根据国家体制改革的要求，正在设立重庆港务（集团）有限责任公司，其工商登记等手续在办理过程中。 4 、报告期内本公司无控股股东变更情况。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期 年末持股数 张延礼 男 48 董事长 1999.1-2002.3 0 吴渝华 女 57 副董事长 1999.1-2002.3 0 彭维德 男 50 董事 1999.1-2002.3 0 陈启华 男 53 董事 1999.1-2002.3 0 杨自忠 男 47 董事 1999.1-2002.3 0 刘永忠 男 52 董事 1999.1-2002.3 0 李毓坚 男 54 董事、董秘、 副总经理 1999.1-2002.3 0 哈军 男 54 监事会主席 1999.1-2002.3 0 李隆万 男 56 监事会副主席 1999.1-2002.3 0 王荫远 男 62 监事 1999.1-2002.3 0 江志勤 男 49 监事 1999.1-2002.3 0 吕凤彬 女 34 监事 2001.4-2002.3 0 乔正年 男 44 监事 2001.4-2002.3 0 易生明 男 48 监事 1999.1-2002.3 0 王文忠 男 52 总经理 1999.1-2002.3 0 洪启义 男 45 副总经理 2001.9-2002.3 0 李敏 女 52 副总经理 1999.1-2002.3 0 熊德蛟 女 53 财务总监 1999.1-2002.3 0 以上董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票。 以上董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬的共9人，经公司第一届董事会第十七会议审议通过，本年度在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的报酬总额为31.75万元；在公司领取报酬的现任董事二人，报酬总额为9万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为15.25万元。其中，在1.5万元以下年度报酬数额区间内3人，在1.5至4万元年度报酬数额区间内1人, 在4至5万元年度报酬数额区间内3人, 在5至5.5万元年度报酬数额区间内2人。张延礼先生、彭维德先生、陈启华先生、杨自忠先生、刘永忠先生、哈军先生、李隆万先生、王荫远先生、江志勤先生不在公司领取报酬。 报告期内，公司补选吕凤彬女士、乔正年先生为职工监事。 报告期内，公司聘洪启义先生任公司副总经理。 报告期内，无解聘公司总经理、董事会秘书情况。 2、公司员工数量、专业构成、教育程度及退休情况 截止2001年12月31日，公司在册职工1784 人，无离退休职工。 按专业性质分类，其中,管理人员124人，占6.96%；工程技术人员164人，占9.19%；财务人员33人，占1.85%；生产、营销人员1166人，占65.36%：其他人员297,占16.65%。 按教育程度分类，其中，中专以下学历978人，占54.82%；中专学历637人，占35.71 %；大专以上学历169人，占9.47 %。 五、公司治理结构 1、公司治理结构现状 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会、上交所、重庆证管办等有关规定和要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，加强信息披露工作，公司正按照中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，研究修改公司章程，并制定股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度规章制度，并于2002 年4 月3 日的公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过上述规章制度，并将相关规章制度提交2001 年公司股东大会审议。公司目前治理结构如下： 1）、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，公司在设立之初就建立了公司网站并建立了公司自己的邮件服务器，保持与股东有效的沟通渠道；认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；公司现拟定了股东大会议事规则（已经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将提交公司2001 年股东大会审议），严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，对关联交易情况予以充分披露，关联股东在表决时严格按有关要求行使表决权。 2）、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3）、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任并积极参加各种培训；本着慎重的态度，公司已按《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，遴选了独立董事人选，将按照有关规定修改公司章程，建立了独立董事工作制度（公司章程和独立董事工作制度已经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将提交公司2001 年股东大会审议）。 4）、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事会建立了监事会议事规则（已经公司第一届监事会第七次会议审议通过，将提交公司2001 年股东大会审议）；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5）、关于绩效评价与激励约束机制：公司积极着手建立公正、透明的董事、监事和总经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，已建立了公司董事长、公司各公司经理年薪制度及其考核办法；总经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6）、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、船公司、货主、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 7）、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 2、公司独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，本着慎重的态度遴选了独立董事人选，将按照有关规定修改公司章程，建立了独立董事工作制度。修改后的公司章程和独立董事工作制度已经第一届董事会第十七次会议审议通过，将提交公司2001 年股东大会审议。 3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 1）、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高管人员均未在大股东东单位领取报酬、担任重要职务。 2）、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，工业产权、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。 3）、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。 4）、机构独立方面：本公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5）、业务分开方面：本公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。 4、公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖惩。公司高级管理人员承担董事会下达的生产经营目标责任制，董事会根据利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等情况对照责任制和利润目标对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。 六、股东大会情况简介 报告期内共召开一次年度股东大会。 公司2000 年年度股东大会于2001 年5 月19 日在重庆朝天门大酒店第一会议室召开,参加股东大会的股东及股东代理人5 名，代表股份14239.096 万股，占本公司股份总数的62.345%，符合《中华人民共和国公司法》和《重庆港九股份有限公司章程》规定等有关规定。 大会审议并以记名方式逐项表决通过了如下报告及议案： 1、重庆港九股份有限公司董事会2000 年度工作报告。 2、重庆港九股份有限公司监事会2000 年度工作报告。 3、重庆港九股份有限公司2000 年度财务报告。 4、重庆港九股份有限公司2000 年度利润分配预案。 5、增加公司经营范围的议案。 6、修改公司章程的议案。 7、重庆港九股份有限公司2001 年度对董事长实行年薪制的议案。 8、继聘重庆天健会计师事务所的议案。 2000 年度股东大会决议和重庆天元律师事务出具的法律意见书刊登在2001 年5月22 日《上海证券报》上。 七、董事会报告 一、公司经营情况 公司属交通行业。拥有对大宗、集装、散装、滚装、特大重件、危险品运输相配套的与长江、公路、铁路、航空相街接的生产经营体系，拥有对水运、陆运旅客中转服务的运作体系，是西部地区最大集客货于一体的高新技术港口企业。 （一）公司主营业务范围及经营情况 1、本公司的主营业务为：内河客、货物运输，货物装卸、搬运，物流配送，商品储存，船舶修理，代办客货运输及中转等业务。公司2001 年实现主营业务收入102,966,231.57 元，主营业务利润35,447,380.98元,分业务列示如下 业务性质 本年数 主营业务收入 主营业务成本 装卸业务 52,540,187.03 24,234,884.73 客货运输业务 32,998,747.60 18,218,361.78 商品销售业务 12,917,542.29 11,449,963.82 合计 98,456,476.92 53,903,210.33 业务性质 上年数 主营业务收入 主营业务成本 装卸业务 48,960,056.47 16,856,576.79 客货运输业务 13,582,879.39 7,546,468.04 商品销售业务 2,942,587.34 2,575,084.86 合计 65,485,523.20 26,978,129.69 2、主要生产经营指标： 项目 单位 实际完成量 为年计划的% 吞吐量 万吨 352.5 112.6 自然吨 万吨 218 105.9 集装箱 TEU 35030 109.5 汽车滚装 辆 20843 94.7 客运量 万人次 208.2 104.1 项目 与去年相比（%） 吞吐量 115.8 自然吨 103.8 集装箱 133.3 汽车滚装 100.2 客运量 82.3 3、报告期内主营收入为102,966,231.57 元，比去年同期增长45.5% ；利润为51,431,840.41 元，比去年同期增长45.4%。 （二）公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩 1、公司参股公司如下： （1）华夏世纪创业投资有限公司 华夏世纪创业投资有限公司于2000 年11 月9 日在国家工商局注册，注册资本17000 万元。重庆港九股份有限公司于2000 年出资500 万元入股，占全部股权的2.94%。 公司经营范围：高新技术企业投资、高新技术项目投资、委托投资、企业托管、重组、收购与兼并、企业财务顾问、投资咨询、信息咨询服务等。根据2001 年度财务报表，公司资产总额197,002,736.85 元；负债总额：26,700,408.13 元；营业收入：300,000.00 元；营业利润：-9,914,769.12 元；投资收益：10,999,581.11 元；净利润：1,084,811.99 元 （2）重庆宝特曼高科技股份有限公司 重庆宝特曼生物高科技股份有限公司注册资本3000 万元，由重庆成长实业有限责任公司投资1530 万元、重庆医科大学附属第二人民医院投资300 万元、重庆长安汽车股份有限公司投资300 万元、太极集团有限公司投资300 万元、重庆港九股份有限公司投资300 万元、成都新蜀道工贸有限公司投资60 万元、李里投资90 万元、胡丽娜投资120 万元组成。公司所持股本数占重庆宝特曼科技股份有限公司股本总数的10％。 重庆宝特曼高科技股份有限公司注册地址为重庆市九龙坡区歇台子科园四路60号3- 9，主营生物制药、基因工程等高科技项目，其自主开发的国家一类新药--抗乙型肝炎新型治疗性疫苗被列入重庆市产业化攻关项目，黄体酮凝胶项目作为我国首家和独家申报品种，于2001 年3 月获国家药品监督局（SDA）批准，已经进入临床验证，其他产品及项目也具有国际先进水平。2001 年，实现收入532,279.05 元，税后利润96,834.73 元. （3）重庆港九期货经纪有限公司 重庆港九期货经纪有限公司（原润庆期货经纪有限公司）于2001 年9 月在国家工商局登记注册，本报告期内公司投入400 万元。按合同约定，公司占有20%的股份。由于该公司正处于发展初期，2001 年经审计后按比例应减少本公司收益101,536.32元。预计随着2002 年国家期货业的复苏，港九期货公司将会形成一定的投资回报。 2、公司控股公司为重庆经略商贸有限责任公司 重庆经略商贸有限责任公司由重庆港九股份有限公司出资380 万元和重庆港波特公司出资20 万元共同设立，2001 年11 月7 日经重庆市工商管理局核准设立，注册资金400 万元，重庆港九股份有限公司占全部股权总额的95%。 重庆经略商贸有限责任公司位于重庆市渝中区新华路3 号，主营销售普通机械及零配件、装卸设备、化工原料及产品（不含化学危险品），建筑材料，木材及制品，金属材料（不含稀有金属），摩托车及零配件，交电五金，电子产品，日用百货等业务，2001 年该公司正处于筹办期间，未开展相应业务，预计2002 年将形成一定的收益。 （三）主要供应商和客户情况 公司向前五名供应商采购金额占年度采购总金额的19.98%,前五名供应商为：重庆吉安汽车物流有限公司，东方电气（集团），四川沪天化集团有限责任公司，四川沪天化股份有限公司，湖州市供销贸易有限公司。公司向前五名客户提供劳务占劳务收入总额的38.42%，前五名客户为：重庆长江轮船公司，重庆民生轮船公司，重庆太平洋货物代理有限责任公司，中国重庆外轮代理公司，上海北方航运公司。 （四）经营中出现的问题与困难及解决方案 在２００１年生产经营中，公司面对公路、铁路运输线路延伸的强大压力，地方码头和企业码头的无序竞争，水上普通客运市场萎缩等不利因素。公司经理层审时度势，及时调整经营思路，制订对策措施，形成“对内管理一条线，对外揽货一张网”的程序化管理体系，充分调动和发挥公司和所属分公司两级揽货的积极性，并整体上把握了运输价格体系。 货运方面： 1、货源组织上，采取全承包等方式，方便客户，积极邀请部分客户到港口实地考察，并主动为其提供运输价格测算和运输方案建议，以真诚的感情投入，赢得客户。 2、积极调整货源结构，立足老货源，多方捕捉信息，开发新货源，充分发挥自身陆转水，水转陆的优势，采取港港联合，港船联合的方式全方位服务于客户。 3、开发陆路货运代理业务，深化物流概念于客班轮货运之中，满足客户特殊服务的要求。2001 年新结客户30 余家。 客运方面： 1、水上客运采取水、陆并举相照应和普客运输与旅游客运相结合的方针；2、陆上客运牢牢抓住迎宾汽车站客运，对外争取政策，对内调整优化组织结构，使汽车客运收入比去年增长94.7%。 多种经营方面： 依托公司地理优势，开发“假日”经济，继续在吃、住、行、游、乐、购等方面细化市场和提高服务标准。 客货质量方面： “以质量求生存、以质量求效益” ， 将ISO9002 质量管理体系始终贯穿于一切工作之中，将安全质量管理覆盖面延伸到生产经营的各个方面。全年安全质量指标全面低于控制指标，未发生任何重大安全责任事故，货差率为0.01‰。，货损率为0.53‰。，货物赔偿率、售票差错率均为“0”，顾客满意率达95.48%，公司2001 年安全质量创历最好记录。 二、公司投资情况 1、募集资金使用情况 本年度除项目实际投资外，根据股东大会决议和授权，公司在报告期内利用一部分资金进行国债投资，其余募集资金现存于银行。项目投资情况如下： 单位：万元 项目 计划资金 实际资金 工程进度 收益 收购客运总站 16,010.73 15,941.00 已完成 详见本报告相 九二期工程 19,130.00 16,707.28 已完成 审计报告 大件码头 6,600.00 3,183.18 设备调试安装阶段 土建部分未完工 2、非募集资金投资项目 单位：万元 公司名称 投资额 备注 重庆宝特曼生物高科技股份有限公司 300.00 已进入正常经营 九龙坡港区新仓库 571.87 建设中 重庆经略商贸有限责任公司 380.00 组建中 重庆港九期货有限责任公司 400.00 已进入正常经营 三、公司财务状况 项目 2001年 2000年 增减% 总资产 854,019,757.89 792,357,605.14 +7.78 长期负债 2,582,115.37 5,164,230.74 -50.00 股东权益 730,756,038.67 687,173,626.81 +6.34 主营业务利润 35,447,380.98 33,911,676.53 +4.52 净利润 43,582,411.86 35,366,671.18 +23.23 变动情况说明： （1） 总资产增加主要是当年实现利润引起的。 （2） 长期负债减少系申购无效资金冻结期间的利息收入摊销后形成的。 （3） 股东权益增加系从2001年税后利润中提取本年盈余公积金、公益金形成。 （4） 主营业务利润增加主要是因为本年主营业务收入增加，主营业务成本得到了有效控制。 （5） 净利润增加是公司扩展业务范围，控制成本开支，提高资金利用率等一系列政策的受益。 四、公司新年度经营计划 （一）2002 年主要生产经营指标 项目 单位 完成量 吞吐量 万吨 352 自然吨 万吨 190 汽车滚装 辆 19000 集装箱 ＴＥＵ 40000 客运量 万人次 185 （二）2002 年公司经营思路 2002 年以“改进、调整、创新、提高”八字方针为指导，以利润为中心，加大增收控成力度；主营业务求稳，业务结构性调整，推出服务品牌，增强核心竞争力；多元化经营求精，突出特色理念。 1、货运方面。 1）、着力打造集装箱、大件、仓储三大品牌。 （1）集装箱运输。根据集装箱市场的发展趋势，在经营理念、管理体制、运作机制必须适应专业化要求，要保质量，保畅通，追求10-20%以及更高的增长速度；要改革工艺，重点解决前沿作业效率和后方堆存能力；要分析研究空重箱结构，提高重箱比例。 （2）特、重大件运输。400 吨特重件码头的及将建成及与后方大件公路连接，将进一步提升公司在西南地区综合运输体系中的地位，使公司在特、重大件运输上更具优势。在去年成功宣传造势的基础上，制定特重大件码头收费标准指导方案，抓宣传、抓信息、抓谈判，充分利用好特、重大件码头设施，争取大件运输收入有较大幅度增长。 （3）仓储服务。综合利用好现有的仓库和堆场，在抓好市场调查和分析的基础上，有针对性地加大仓储配套设备设施的投入，改造库场，扩大堆场面积，提升平面堆存能力，提高装卸效率，发展配送服务。 2）、稳住商贸汽车中转运输，开发重载汽车滚装运输 商贸汽车运输已成为我港大宗货源之一。分析与竞争对手的优势，扬长避短，稳住商贸汽车中转运输业务，开发汽车销售、维修服务。重载汽车滚装已逐步形成一种新的市场需求，要利用九分公司七码头和大件码头优势，开发重载汽车滚装运输。 3）、全力抓好前十个月的货物运输。 11 月长江三峡明渠将截流，对货运的影响是必然的。公司将全面了解和根据客户因碍、断航影响可能改变运输途径的动态，未雨绸缪，超前做好策划工作：一是、要适时调整堆场结构，充分挖掘堆存能力，争取提前储备一批；二是、要联合有关各方开展经营自救，做好三峡碍、断航期间商品汽车、集装箱等重点货种的翻坝运输方案；三是、要抓好回流物资的储运中转；四是、在与铁路、公路、水运有关单位的交往中，应把握好竞争与合作的关系。 2、客运方面。 客运要因势利导，提高应对能力：一是水上普通客运输力争稳住市场份额，密切关注后两个月因碍航带来的影响，联合有关方面在茅坪辅助客运码头中转的服务工作；加强组团，在普通客运向旅游客运的转换上狠下功夫；专题研究豪华游船收费，创造条件解决高成本投入，高质量服务与低收入、低回报的矛盾。二是、陆上客运要加强汇报与协调，争取有关方面支持，保持经营的独立。必须联合时，走利润最大化的道路。 3、求精品、求特色，拓展多元化经营领域。 一是、公司抓好假日经济商机，要把握市场动向，在吃、住、行、游、购等方面适时做好策划与宣传，在假日创收上有新的起色。 二是、饮食业要两手抓：一手抓改造，一手抓培训；要充分利用江景优势，提高文化品味，提高服务档次，形成特色经营。 三是、培育、发展临港服务业务，积极采取引进或者合资、合作等办法，在建立和发展临港沿线工业方面打开局面，为主营业务提供有效的配套服务，并形成新的经济增长点。 五、公司董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 公司董事会在报告期内有董事7 人，2001 年度共召开董事会会议六次。具体情况如下： 2001 年2 月6 日召开第一届董事会第十一次会议（临时会议），到会董事7 人。会议审议通过了成立重庆港九股份有限公司滩脑壳大件码头建设领导小组和同意公司出资300 万元收购重庆宝特曼生物高技术有限公司10%的股权等两个议题。 2001 年4 月6 日召开第一届董事会第十二次会议，到会董事5 人、委托2 人。会议审议并通过了公司2000 年度工作报告、公司2000 年度年报及其摘要、公司2000年度董事会工作报告、公司2000 年度财务决算报告、公司2001 年度财务预算报告、公司2000 年度利润分配预案、增加公司经营范围、预计公司2001 年度利润分配政策、公司2001 年度对董事长实行年薪制、修改《公司章程》、公司2001 年对各分公司经理实行年薪制、公司续聘重庆天健会计师事务所、公司续聘重庆天元律师事务所、公司投资重庆润庆期货经纪有限公司、公司决定召开公司2000 年年度股东大会等议题。 2001 年8 月14 日召开第一届董事会第十三次会议，到会董事5 人，委托2 人。会议审议并同意公司变更有关会计政策、同意公司资产减值准备和损失处理的内部控制制度、同意公司计提减值准备的报告、同意公司进行委托理财、同意公司董事会授权公司不超过公司净资产10%的投资总额进行委托理财、公司2001 年中期报告及其摘要、公司2001 年中期利润分配预案等议题。 2001 年9 月27 日召开第一届董事会第十四次会议。到会董事6 人，委托1 人。会议审议并同意公司投资房地产业、公司出资120 万元组建复合肥公司（公司名称待定）、出资380 万元组建重庆港九实业有限责任公司（以重庆市工商行政管理局审核为准）、公司加强投资理财合同管理、聘洪启义先生任公司副总经理等议题，会上还通报了公司聘请四川杰成律师事务所为公司法律顾问的事宜。 2001 年10 月29 日召开第一届董事会第十五次会议（临时），到会董事6 人，委托1 人。会议审议通过了提名陈兴述先生、凌焯先生为公司第二届董事会独立董事候选人。 2001 年12 月6 日召开第一届董事会第十六次会议，到会董事6 人，委托1 人。会议审议并同意公司客运总站裙楼三楼及其他资产与重庆港口管理局朝天门交通广场进行资产置换（资产评估、置换的时间等事宜将根据双方协商的情况及时进行公告）、开发客运总站金竹食府、客运总站第三、四码头改造为旅游码头的议案、九龙坡港埠分公司仓储改造、蓝家沱港埠分公司九料场、调度室整改、公司调整装卸机器设备折旧年限等议题。 上述董事会形成的有关决议，公司严格按照有关信息披露规定在《上海证券报》等指定的证券信息披露报刊上予以公布。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 重庆港九股份有限公司2000 年度利润分配方案，经2001 年5 月19 日召开的公司2000 年年度股东大会审议通过。经重庆天健会计师事务所审计，公司2000 年实现利润为47,814,427.70 元,由于2000 年本公司可享受免缴所得税的税收优惠,因此净利润为47,814,427.70 元。根据本公司章程,将净利润按10% 提取法定公积金4,781,442.78 元,按5%提取法定公益金2,390,721.39 元，按规定所得税免除部分提取以上“两金”后，提取任意盈余公积金13,411,946.98 元，加年初未分配利润0 元，本年度实际可供股东分配利润为27,230,316.55 元。以2000 年末总股本228,390,960股为基数，向全体股东按每10 股派现金1 元（含税）进行分配，分配股利合计22,839,096.00 元，分配后的剩余利润4,391,220.55 元转入下一年度。公司董事会按照股东大会决议，已于2001 年6 月15 日完成红利发放工作。 六、2001 年度公司利润分配预案 根据重庆天健会计师事务所对公司2001 年年度财务审计结果， 本公司2001 年度实现利润51,431,840.41 元，依据渝国税函（2002）126 号文对公司的企业所得税执行西部优惠税率减按15%的税率征收企业所得税7,849,428.55 元后，净利润为43,582,411.86 元。 根椐本公司章程，将净利润按10%提取法定公积金4,358,241.19 元，按5%提取法定公益金2,179,120.59 元，加上年未分配利润-8,228,620.61 元，本年度实际可供股东分配利润为28,816,429.47 元。 公司拟以2001年末总股本228,390,960股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.00元（含税），共派发红利22,839,096.00元，尚余未分配利润5,977,333.47元结转下年度分配，本年度不送红股也不进行公积金转增股本。 七、2002年公司利润分配政策 1、公司拟在2002年结束后分配利润一次； 2、公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不低于30%； 3、公司本年度末分配利润用于下一年度股利的分配比例不低于15%； 4、分配采用派发现金的方式； 5、上述2002年度利润分配政策为预计方案，公司董事会保留根据公司实际情况对该政策进行调整的权利。 八、监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会本着对全体股东负责的原则，依照《公司法》和《公司章程》规定的职权和要求，认真履行职责，参与公司重大决策的讨论，列席审议和监督报告期内历次董事会会议和股东大会的议案和程序，认真听取、分析了公司董事会对公司资产经营及经理层对公司日常经营管理的各项运作情况，较为直接地了解和掌握公司的生产经营、资本经营和管理情况。同时，为维护公司、股东和债权人的合法权益，完善公司内部监督制约机制，保护公司资产的完整性，根据《公司法》、《证券法》、证监会、上交所及其它有关部门的规定以及本公司章程，制定了《重庆港九股份有限公司监事会议事规则》。 报告期内，公司监事会召开了二次会议： 二00 一年四月六日第一届五次会议：主要审议并通过了公司二000 年度工作报告；二000 年度年报及其摘要；二000 年度监事会工作报告；二000 年度财务决算报告；财务预算报告；二000 年度利润分配预案；补选监事的情况通报的议题。 二00 一年八月十四日第一届六次会议：主要审议并通过公司二00 一年度中期报告及其摘要；二00 一年度中期利润分配预案的议题。 两次会议的决议公告分别刊登在二00 一年四月十一日、二00 一年八月十六日《上海证券报》上。 二、公司依法运作情况 监事会认为：报告期内公司能依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规规范运作，决策程序合法，能进一步完善内部控制制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，认真执行董事会和股东大会决议，思想开拓，工作勤奋努力，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东的利益。 三、检查公司的财务状况 公司财务报告客观、真实的反映了公司二00 一年度财务状况和经营成果，监事会对本次重庆天健会计师事务所出具的本公司二00 一年度财务报告无保留意见的审计意见及报告无异议。 四、公司募集资金使用情况。 监事会认为公司募集资金项目产业前景好，未发生变更。 五、公司投资的港九期货、江津九禾化肥有限责任等公司，监事会认为公司参股投资的公司运作情况良好，有利于公司生产经营多元化的发展，投资决策程序符合《公司章程》的规定，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。 六、关联交易情况。 本报告期内公司的关联交易依照有关法律、法规履行了法定程序和信息披露义务，遵守了公平、公正的原则，未发现损害公司及股东利益的现象。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并事项。。 （三）报告期内，公司重大关联交易事项。 1、购销商品、提供劳务发生的关联交易： 关联方名称 交易内容 定价原则 交易价格 交易金额 （元） 交易比例 重庆港口管理局 托管业务收入 协议价 14,494,590.00 100% 重庆港口管理局 港政补贴 协议价 3,000,000.00 100% 关联方名称 占本期该类结算方式 重庆吒劭诠芾砭 银行转帐 重庆港口管理局 银行转帐 根据公司与重庆港口管理局签订了《委托管理协议》及其补充协议、《港务工作委托管理协议》，按照公平交易的原则，港口局委托本公司对下属猫儿沱港埠公司、长寿港埠公司、江北港埠公司、船务公司的货运及相关业务进行管理；公司对港口局所属军用战备码头、鱼跳岩锚地等港政设施的有关港务工作进行受托管理，本公司利用优越的自然条件，雄厚的技术基础，充足的物资保障，以市场价格向控股公司收取劳务收入，有利于充分发挥现有的生产经营能力，提高经济效益。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)1999 年1 月10 日签定的综合服务合同，及2001 年8 月28 日签定的综合服务合同补充协议，乙方从2001 年1 月10 日至2002年1 月10 日期间接受甲方提供的综合服务采用无偿方式,不支付综合服务费。2002年及以后年度的综合服务费用仍按照1999 年1 月10 日签订的《综合服务合同》执行。 公司下属实业分公司2001 年以市场价向不存在控制关系的关联方累计销售零星商品共计5,679,070.42 元。 2、资产、股权转让发生的关联交易： 根据公司（乙方）与重庆港口管理局（甲方）于2001年9月25日签定的资产转让合同，甲方将渝港锚65-7囤出售给乙方，合同价款按甲、乙双方协商价270万元确定。截至2001年12月31日，价款已全部结算完毕。 3、房屋及设备租赁 关联方名称 交易内容 定价原则 交易价格 交易金额 重庆港口管理局 设备租金 市场价 427,200.00 29.93% 重庆港国际集装 设备租金 市场价 1,000,000.00 70.07% 箱有限公司 关联方名称 占本期该类结算方式（元） 交易比例 重庆港口管理局 银行转帐及票据结算 重庆港国际集装 银行转帐 箱有限公司 4、提供担保 重庆港口管理局为本公司5,500 万元短期借款提供了担保 5、其他重大关联交易 根据公司与重庆港口管理局于签订的《委托协议书》双方商定由公司委托重庆港口管理局继续对该项目进行建设。由公司按工程概算批复总投资1.91 亿元的4% 向重庆港口管理局支付建设管理费7,640,000.00 元（该项建设管理费已包括在决算审核金额中）。截至2001 年12 月31 日，公司已经按照与重庆港口管理局于2000 年11月22 日签署的《委托协议》的约定，实际支付现金给重庆港口管理局该项工程款167,000,000.00 元。 根据公司（甲方）、重庆港口管理局建港指挥部（乙方）及重庆协和工程建设有限责任公司（丙方即重件码头的施工单位）于2001 年2 月8 日签订的协议书，公司重件码头的土建工程建设有关问题，经协商就以下方面达成一致：①甲方委托乙方协助工程监理单位对土建工程建设进度以及施工质量进行监督。同时乙方负责协助甲方就工程建设中的有关问题与相关部门进行协商和沟通；②为了保证工程进度和丙方正常施工，甲方利用乙方的银行帐户，作为工程建设资金的信誉帐户。甲方将工程款项划入乙方银行帐户。乙方根据甲方的指令按工程进度向丙方支付工程款项；③甲方根据乙方在该协议中的地位和作用，甲方向乙方支付劳务报酬20 万元。截至2001 年12 月31 日，甲方通过乙方支付的工程进度款共计1500 万元。 6、存在控制关系的关联方应收应付款项余额 项目 年末余额 2001年 2000年 应收票据： 重庆港口管理局 3,718,950.00 1,000,000.00 其他应收款： 重庆港口管理局 25,882,970.56 22,748,888.28 应付票据： 重庆港口管理局 2,056,265.51 其他应付款： 重庆港口管理局 2,602,499.95 2,471,955.65 应付股利： 重庆港口管理局 14,000,000.00 14,000,000.00 项目 占全部应收（付）款项余额的比例 2001年 2000年 应收票据： 重庆港口管理局 22.82% 30.96% 其他应收款： 重庆港口管理局 44.85% 47.51% 应付票据： 重庆港口管理局 24.05% 其他应付款： 重庆港口管理局 19.84% 19.09% 应付股利： 重庆港口管理局 61.30% 61.30% 注：上述往来款项双方均未计算资金占用费 7、不存在控制关系的关联方应收应付款项余额 年末余额 2001年 2000年 应收票据 重庆港船务公司* 9,431,706.90 重庆港江北港埠公司** 1,210,000.00 应收账款： 重庆港国际集装箱有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00 其他应收款 重庆港九龙坡综合服务公司 2,740,000.00 重庆港蓝家沱综合服务公司 2,581,536.90 占全部应收（付）款项余额 的比例项目 2001年 2000年 应收票据 重庆港船务公司* 57.87% 重庆港江北港埠公司** 7.42% 应收账款： 重庆港国际集装箱有限责任公司 2.79% 3.34% 其他应收款 重庆港九龙坡综合服务公司 4.75% 重庆港蓝家沱综合服务公司 4.47% * 其中6,081,865.00 元系本年度该公司支付的部分托管费. ** 系本年度该公司支付的部分托管费. 公司正在与公司的控股股东积极磋商，预计将在2002 年末结清双方的有关应收款项。 关于关联业务交易的详细情况请参见2001年度财务审计报告。 （四）报告期内公司发生了托管资产事项。 为了推进现代企业制度改革，调整管理结构，充分发挥各港埠公司的综合能力，避免不合理的同业竞争，根据2000 年1 月10 日重庆港九股份公司与重庆港口管理局签订的《委托管理协议》，重庆港口管理局将下属猫儿沱港埠公司、长寿港埠公司、江北港埠公司、船务公司的货运及相关业务委托给重庆港九股份有限公司九龙坡港埠分公司统一进行管理。具体的业务范围包括：港口投资业务；港口货物装卸作业业务；港口仓储业务；港口堆存保管业务；货物加工业务；港口货物中转业务；港口货物联运业务；货物运输业务；船舶拖带移泊业务；船舶编解队作业业务；船舶驳船取送业务。在托管期内每年的托管费均按1450 万元确定，执行时间自2000 年1月1 日起至2005 年12 月31 日止。托管收入的支付方式是被托管单位每季末10 日内用转帐支票支付给本公司。 截至2001 年12 月31 日，公司已收取2000 年度托管收入1450 万元。 （五）报告期内公司结算的国债委托管理本金23000 万元，已全部收回，并获取投资收益2318.458322 万元。该国债委托管理严格按照章程和公司资金管理的相关规定进行，确保了资金安全。公司未来年度国债投资7000 万元。报告期内具体委托理财情况详见下表： 受托人名称 资金来源 委托国债（万元） 委托期限 华夏证券 自有 900 2000.07.10-2001.01.10 华夏证券 自有 6000 2001.01.01-2001.06.06 海通证券 自有 5000 2001.02.06-2001.12.25 长江证券 自有 3000 2001.05.10-2001.12.28 西南证券 自有 2000 2001.08.08-2001.12.30 大鹏证券 自有 3000 2001.03.27-2001.12.27 申银万国 自有 5000 2001.01.01-2001.07.25 华夏证券 自有 5000 2001.06.07-2001.12.28 华夏证券 自有 5000 2001.08.16-2001.12.28 受托人名称 本年度实际收回 备注 本金 收益 （万元） （万元） 华夏证券 900 49.13 华夏证券 6000 479.56 该本金收回，2001 年6 月7 日 又委托5000万国债给华夏证券 海通证券 5000 503.33 长江证券 3000 176.11 西南证券 2000 72.50 大鹏证券 3000 224.17 申银万国 5000 350.00 该本金收回，2001 年8 月16 日又委托给华夏证券管理 华夏证券 5000 318.89 华夏证券 5000 193.96 （六）本报告期内，公司或持有5%以上的股东未在指定报纸和网站上披露过承诺事项。 （七）报告期内公司继续聘任重庆天健会计师事务所有限责任公司担任公司财务报告审计机构。 公司最近两年内支付给会计师事务所的报酬如下： 2000年财务审计费280,000元，2001年财务审计费280,000元，公司承担差旅费等其他费用。 （八）报告期内，公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。 （九）其它重大事项 根据〈〈重庆市国家税务局关于重庆港九股份有限公司执行企业所得税西部优惠税率问题的批复〉〉（渝国税函[2002]126号文），重庆港九股份有限公司属于国家鼓励的内资企业，根据〈〈财政部国家税务总局海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知〉〉（财税[2001]202号文），准予从2001年起至2010年止，对重庆港九股份有限公司减按15%的税率征收企业所得税。 十、财务会计报告 重庆天健会计师事务所 PAN-CHINA (CHONGQING) CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 重天健审[2002]150号 ★-------------- 审计报告 重庆港九股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日资产负债表、2001年度利润及利润分配表和2001年度现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日财务状况及2001年度经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 重庆天健会计师事务所 中国注册会计师:张凯 有限责任公司 中国·重庆 中国注册会计师:潘理科 二OO二年三月二十六日 会计报表附注 一、公司简介 重庆港九股份有限公司系经重庆市人民政府渝府[1998]165号文件批准成立，由主要发起人重庆港口管理局，联合成都铁路局、重庆铁路分局、重庆长江轮船公司及张家港港务局共同发起设立的股份有限公司。重庆港口管理局以该局原下属的重庆港九龙坡港埠公司及重庆港蓝家沱港埠公司的经营性净资产折价入股，其余发起人均以现金入股。 经中国证监会证监发行字[2000]101号文批准，公司于2000年7月向社会公开发行人民币普通股8600万股，并于同月在上海证券交易所上市交易。 公司于2000年8月收购及兼并了重庆港口管理局原下属的重庆港客运总站和重庆港口实业总公司。 公司注册资本为22,839万元，注册地址为重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村113-13号，法定代表人：张延礼。公司的主营业务为内河货物运输(按许可证核定内容从事经营)、货物装卸、搬运，商品储存(不含危险品)，船舶修理。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计准则和会计制度 执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度 自公历1月1日至12月31日止。 3、记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 发生外币业务时，按当月月初中国人民银行公布的基准汇率和国家外汇管理局提供的纽约外汇市场汇率将有关外币金额折合为人民币记账；月末时，将外币账户的外币余额按该月末的上述汇率折合为人民币。按照月末汇率折合的人民币金额与账面人民币金额之间的差额，作为汇兑损益计入当期损益；属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 6、现金等价物的确定标准 将三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。 7、短期投资核算方法 能够随时变现并且持有时间不准备超过1年（含1年）的投资确认为短期投资，短期投资取得时以投资成本计价。短期投资持有期间所收到的股利、利息等，不确认投资收益，作冲减投资成本处理；处置时按实际取得价款与账面价值的差额确认为当期损益。 期末时，短期投资以成本与市价孰低计量，按单项短期投资市价低于成本的差额计提短期投资的跌价准备。 8、坏账核算方法 （1）坏账确认标准 因债务人已破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；或者债务人逾期未履行偿债义务且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 （2）坏账损失核算方法 采用备抵法核算坏账损失。 （3）坏账准备的确认标准、计提方法和计提比例 期末时，按账龄分析法对应收款项（包括应收账款和其他应收款）计提坏账准备，根据历史经验确定的不同账龄应收款项的坏账准备计提比例列示如下：根据期末应收账款和其他应收款的账龄按不同比例分段计提，具体计提比例如下： 账龄 计提比例 1年以内 3% 1-2年 8% 2-3年 15% 3-4年 20% 4-5年 60% 5年以上 100% 有抵押或担保的债权，计提比例单独考虑。 根据以往的经验，账龄1年以内的应收款项大部分都能及时收回，坏账损失的比例不超过3%，故坏账准备的计提比例定为3%；账龄4-5年的应收款项收回的可能性较小、5年以上的应收款项收回的可能性极小，故确定坏账准备计提比例分别为60%和100%。 9、存货核算方法 （1）存货分为库存商品、库存材料及配件、库存燃料、在途材料。 （2）存货盘存制度 存货实行永续盘存制。 （3）存货计价方法和摊销 存货按实际成本计价。库存商品、库存材料、库存燃料发出时采用加权平均法结转相关成本。 （4）存货跌价准备的确认标准和计提方法 期末时，存货以成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资 持有时间准备超过1年（不含1年）的各种股权性质的投资，包括购入的股票和其他股权投资等，确认为长期股权投资，取得时以初始投资成本计价。 对其他单位的长期股权投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽不足20%但有重大影响的，采用权益法核算；超过50%的，并编制合并会计报表。 对其他单位的长期股权投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。 长期股权投资的投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额作为股权投资差额，股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限，股权投资差额按10年摊销，摊销金额计入当期损益。 （2）长期债权投资 持有的在1年内（不含1年）不能变现或不准备随时变现的债券和其他债权投资，确认为长期债权投资，取得时以初始投资成本计价。 债券投资在持有期间按期计提利息收入，调整溢价或折价摊销额以及减去取得时发生的相关费用的摊销额后，计入当期损益。其他债权投资按期计算的应收利息确认为当期损益，但若计提的利息到期不能收回，则停止计提利息。到期收回或未到期提前处置债权投资时，实际取得的价款与其账面价值的差额，计入当期损益。 债券投资的初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，作为债券投资的溢价或折价。债券投资的溢价或折价采用直线法于确认相关债券利息收入时摊销。 （3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法 期末时，若长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期投资的账面价值，则按单项长期投资可收回金额低于账面价值的差额计提长期投资减值准备。 11、固定资产及其折旧核算方法 （1）固定资产标准 同时满足以下条件的有形资产：①为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有；②使用年限超过一年；③单位价值超过2000元。 （2）固定资产计价 按其取得时的成本作为入账的价值，取得时的成本包括买价、进口关税、运输和保险等相关费用，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所必要的支出。 融资租入固定资产，将租赁开始日租赁资产原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值。 （3）固定资产分类和折旧方法 采用直线法分类计提折旧，固定资产分类、估计经济使用年限、年折旧率(残值率均为零)列示如下： 固定资产类别 估计经济使用年限(年) 年折旧率(%) 装卸机械设备 18 5.56 港务设施 50 2.00 库场设施 40 2.50 房屋及建筑物 25-40 4-2.50 运输工具 10-15 10-6.67 其他 8-18 12.50-5.56 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值（即固定资产原价减去累计折旧和已计提的减值准备），以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 （4）固定资产减值准备确认标准和计提方法 期末时，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额提取固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法 在建工程在达到预定可使用状态时结转固定资产。 期末时，对有证据表明在建工程已经发生了减值的，按单项在建工程预计可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。 13、借款费用核算方法 (1) 因购建固定资产专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额及辅助费用等，应当予以资本化，计入所购建固定资产（在建工程）成本。 (2) 借款费用资本化期间，在以下三个条件同时具备时开始：a.资产支出已经发生b.借款费用已经发生c.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始；在固定资产达到预定可使用状态时结束。如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，应当暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用。 (3) 借款费用资本化金额的计算方法如下： 每一会计期间利 ＝ 至当期末止购建固定资产 × 资本 息的资本化金额 累计支出加权平均数 化率 14、无形资产核算 (1) 无形资产系为生产商品、提供劳务、出租给他人或为管理目的而持有的、没有实物形态的非货币性长期资产，取得时以实际成本计价。 (2) 无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益；该摊销期限不得超过相关合同规定的受益年限及法律规定的有效年限，且如无前述规定年限，则不应超过10年。 (3) 期末时，根据各项无形资产预计为其带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。若预计某项无形资产已经不能给公司带来未来经济利益，则将其一次性转入当期费用。 15、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用按实际发生额入账，采用直线法在受益期限或规定的摊销期限内摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 长期待摊费用的类别及摊销期限如下： 长期待摊费用类别 摊销期限 变压器增容费 10年 16、收入确认原则 （1）销售商品的收入 在下列条件均能满足时确认收入实现：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的经济利益能够流入本公司；相关的收入和成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务的收入 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完成百分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，按谨慎性原则对劳务收入进行确认和计量。 （3）让渡资产使用权的收入 在下列条件同时满足时确认收入实现：与交易相关的经济利益能够流入企业；收入金额能够可靠地计量。 17、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 18、会计政策、会计估计的变更 本年度根据财政部颁布的《企业会计制度》和《企业会计准则-无形资产》等的相关规定，变更了如下会计政策： (1) 从2001年1月1日起，在期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额提取固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 (2) 从2001年1月1日起，在期末，对有证据表明在建工程已经发生了减值的，按预计可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。在建工程减值准备按单项资产计提。 (3) 从2001年1月1日起，在期末，根据各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备。无形资产减值准备按单项资产计提。若预计某项无形资产已经不能给公司带来未来经济利益，则将其一次性转入当期费用。 (4) 从2001年1月1日起，在期末，如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，按单项委托贷款本金高于可收回金额的差额计提委托贷款减值准备。 上述会计政策变更已采用追溯调整法对会计报表进行了调整,其对会计报表的影响如下: 上述会计政策变更的累积影响数为-22,159,510.44元，对2000年期初留存收益的影响为-9,711,753.92元，对2000年度净利润的影响为-12,447,756.52元，对2001年度净利润的影响为-897,683.25元。其中：上述第（1）项会计政策变更的累积影响数为-17,099,526.31元，对2000年期初留存收益的影响为-9,711,753.92元，对2000年度净利润的影响为-7,387,772.39元，影响2001年度净利润-897,683.25元。上述第（3）项会计政策变更的累积影响数为-5,059,984.13元，对2000年度净利润的影响为-5,059,984.13元。 19、合并会计报表的编制方法 （1）合并的会计方法 以母公司及纳入合并范围的子公司个别会计报表为基础，汇总各项目数额，并抵销母子公司间和子公司间的投资、往来款项和重大的内部交易后，编制合并会计报表；对合营企业的会计报表则采用比例合并法编制合并会计报表。 （2）合并范围的确定原则 除本公司（母公司）外，将满足下述条件的单位的会计报表纳入合并范围：本公司对该单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以上（不含50%）；或本公司对该单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以下（含50%）但本公司对其具有实质控制权。满足上述条件的单位，如果其规模较小也可不予以合并，但未予合并单位的资产总额之和、主营业务收入之和占所有母子公司相应指标总和的比例应在10%以下，该单位当期净利润中母公司所拥有的数额占母公司当期净利润额的比例也应在10%以下。 三、税项 1、所得税 根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》(财税字[2001]202号)第二条1款的规定，重庆市国税局以渝国税函[2002]126号文批准同意公司从2001年起至2010年止减按15%的税率缴纳企业所得税。在此期间，如果公司因经营情况变动导致不再符合税收优惠条件，公司将按33%的法定税率缴纳企业所得税。 2、营业税 按应税收入的3%-5%缴纳。 3、城市维护建设税 九龙坡港埠分公司、客运总站分公司、实业分公司按流转税额的7%缴纳，蓝家沱港埠分公司按流转税额的5%缴纳。 4、教育费附加 按流转税额的3%缴纳。 四、控股子公司及合营企业 1、控股子公司及合营企业基本情况如下： 控股子公司及 业务性质 经营范围 注册资 合营企业名称 本（万 元） 一、控股子公 重庆经略商贸 商品流通 销售普通机械及其零 有限责任公司 部件、装卸设备、化 工原料及产品、建筑 400 材料、木材及制品、 金属材料等 控股子公司及 本公司对 所占权益比 是否合 合营企业名称 其实际投 例（10%） 并报表 资额（万 元） 一、控股子公 重庆经略商贸 380 95% 否 有限责任公司 二、合营企业 无 2、重庆经略商贸有限责任公司的资产总额、主营业务收入占所有母子公司相应指标总和的比例均在10%以下，该公司当期净利润中母公司所拥有的数额占母公司当期净利润额的比例也在10%以下，故公司未将其纳入合并范围。 五、会计报表主要项目注释（本注释以人民币元为单位） 1、货币资金 项目 年末数 年初数 现金 279,029.80 193,412.61 银行存款 291,760,000.44 295,924,397.54 其他货币资金* 1,236,721.04 合计 293,275,751.28 296,117,810.15 * 系存出投资款余额。 2、短期投资 （1）短期投资账面余额列示如下： 项目 年末数 年初数 股权投资 5,359,027.70 其中：股票投资 5,359,027.70 债券投资 委托理财投资 34,000,000.00 合计 5,359,027.70 34,000,000.00 （2）股票投资市价情况如下： 项目 账面余额 报表日市价总额 资料来源 1、招商局A 159,480.00 114,500.00 中国证券报 2、金融街 199,440.00 194,300.00 中国证券报 3、丽珠集团 49,325.00 46,900.00 中国证券报 4、泸州老窖 241,800.00 173,600.00 中国证券报 5、经纬纺机 2,626,830.00 2,160,000.00 中国证券报 6、中信国安 98,080.00 85,650.00 中国证券报 7、云南铜业 1,005,180.00 647,900.00 中国证券报 8、浦发银行 356,240.00 313,800.00 中国证券报 9、上海机场 84,950.00 83,800.00 中国证券报 10、宝钢股份 955,920.00 938,400.00 中国证券报 11、金宇集团 216,920.00 189,000.00 中国证券报 12、科利华 208,776.75 154,217.70 中国证券报 13、四川长虹 278,712.00 246,960.00 中国证券报 14、中新药业 10,000.00 16,980.00 中国证券报 合计 6,491,653.75 5,366,007.70 （3）短期投资跌价准备列示如下： 项目 年初数 本年增加 本年转回 年末数 股票投资 1,132,626.05 1,132,626.05 合计 1,132,626.05 1,132,626.05 （4）短期投资变现无重大限制。 3、应收票据 （1）明细列示如下： 种类 年末数 年初数 银行承兑汇票 1,876,618.77 2,230,000.00 商业承兑汇票 14,420,097.00 1,000,000.00 合计 16,296,715.77 3,230,000.00 （2）年末无用于质押的商业承兑汇票。 （3）持有本公司61.30%表决权股份的股东单位重庆港口管理局欠款3,718,950.00元。 4、应收款项 （1）应收账款 a、账龄分析及坏账准备列示如下： 账龄 年末数 金额 比例(%) 坏账准备 1年以内 21,196,725.31 59.16 635,901.76 1-2年 3,719,097.34 10.38 297,527.79 2-3年 8,386,134.31 23.40 1,257,920.15 3-4年 1,110,975.39 3.10 222,195.08 4-5年 26,722.65 0.07 16,033.59 5年以 上 1,391,851.07 3.89 490,152.37 合计 35,831,506.07 100.00 2,919,730.74 账龄 年初数 金额比例(%) 坏账准备 1年以内 12,971,465.76 43.35 389,143.98 1-2年 13,489,389.12 45.08 1,079,151.13 2-3年 1,356,437.25 4.53 203,465.58 3-4年 26,722.65 0.09 5,344.53 4-5年 20,183.35 0.07 12,110.01 5年以 上 2,058,151.07 6.88 522,096.21 合计 29,922,349.20 100.00 2,211,311.44 b、欠款金额前五名单位的总欠款金额为16,169,632.46元，占应收账款总额的45.13%。 c、无持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位的欠款。 （2）其他应收款 a、账龄分析及坏账准备列示如下： 账龄 年末数 金额 比例(%) 坏账准备 1年以内 30,172,882.96 52.29 883,436.49 1-2年 22,787,390.15 39.49 1,822,991.21 2-3年 1,347,539.52 2.34 202,130.94 3-4年 32,492.00 0.06 6,498.40 4-5年 528,261.95 0.92 316,957.17 5年以上 2,837,866.90 4.90 2,837,866.90 合计 57,706,433.48 100.00 6,069,881.11 账龄 年初数 金额 比例(%) 坏账准备 1年以内 41,277,048.23 86.20 636,161.96 1-2年 3,005,719.09 6.28 1,105.47 2-3年 226,247.03 0.47 33,937.05 3-4年 533,561.95 1.11 106,712.39 4-5年 87,860.00 0.18 52,716.00 5年以上 2,750,718.90 5.76 2,750,718.90 合计 47,881,155.20 100.00 3,581,351.77 b、欠款金额前五名单位的总欠款金额为47,074,507.46元，占其他应收款总额的81.58%。 c、金额较大的其他应收款项目列示如下： 项目 年末数 性质或内容 重庆港口管理局 5,338,056.77 垫付款 19,303,978.46 注1 1,240,935.33 注2 江津中农朱杨溪农资有限责任公司 14,000,000.00 联营款 重庆港九龙坡综合服务公司 2,740,000.00 垫付款 重庆港蓝家沱综合服务公司 2,581,536.90 垫付款 重庆三峡轮船股份有限公司 1,870,000.00 暂借款 注1：系收购重庆港口管理局原下属重庆港客运总站所增加的以前年度形成的往来款。 注2：系公司上市时调整1998年会计处理事项所增加的应收重庆港口管理局款项。 d、持本公司61.30%表决权股份的股东单位重庆港口管理局欠款25,882,970.56元。 (3) 坏帐准备计提特别情况说明如下： a、账龄在5年以上的应收账款中有1,127,123.37元因有物品作为担保，故按20%计提坏账准备。 b、其他应收款中，公司应收重庆港口管理局的款项于2001年以前未计提坏帐准备。2001年起，公司按其实际账龄计提坏帐准备，本年度对该项应收款计提的坏帐准备共计1,903,118.80元。 5、预付账款 (1) 账龄分析列示如下： 账龄 年末数 年初数 金额 所占比例(%) 金额 所占比例(%) 1年以内 127,788.09 100.00 128,172,119.19 99.96 1-2年 2-3年 3年以上 57,381.52 0.04 合计 127,788.09 100.00 128,229,500.71 100.00 年末数较年初数减少128,101,712.62元，减幅99.90%，主要原因系预付的九龙坡港区二期工程款在该项资产完工转固后冲帐所致。 无持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位的欠款。 6、存货 （1）存货账面余额列示如下： 项目 年末数 年初数 库存材料及配件 524,278.07 914,840.65 库存燃料 43,119.62 56,132.25 在途材料 74,805.07 库存商品 352,444.33 合计 919,842.02 1,045,777.97 （2）存货跌价准备列示如下： 项目 年初数 本年增加 本年转回 年末数 可变现净值确定依据 库存商品 99,261.27 99,261.27 市场价格 合计 99,261.27 99,261.27 7、长期股权投资 （1）分项列示如下： 项目 年末数 年初数 投资金额 减值准备 投资金额 减值准备 对子公司投资 3,800,000.00 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 12,160,668.68 5,306,465.00 合计 15,960,668.68 5,306,465.00 （2）长期股票投资明细列示如下： 被投资单位名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 注册资本比例 重庆金属材料股份有限 公司 法人股 150,000 不足1% 华立控股股份有限公司 法人股 112,500 不足1% 合计 被投资单位名称 初始投资成本 年末市价 总额 重庆金属材料股份有限 公司 175,000.00 华立控股股份有限公司 87,205.00 合计 262,205.00 （3）报告期内无应对长期股票投资计提减值准备的情况。 （4）除长期股票投资外的其他长期股权投资明细列示如下： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 注册资本比例 华夏创业投资有限公司 长期 2.90% 重庆港九期货经纪有限公司 长期 20% 重庆宝特曼生物高科技股份有限公司 长期 10% 被投资单位名称 投资金额 备注 华夏创业投资有限公司 5,000,000.00 重庆港九期货经纪有限公司 4,000,000.00 重庆宝特曼生物高科技股份有限公司 3,000,000.00 （5）报告期内无应对除长期股票投资外的其他长期股权投资提取减值准备的情况。 （6）按权益法核算的长期股权投资列示如下： 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位 权益增减额 重庆港九期货 4,000,000.00 -101,536.32 经纪有限公司 重庆经略商贸 3,800,000.00 有限责任公司 被投资单位名称 分得的现金 累计增减额 红利额 重庆港九期货 -101,536.32 经纪有限公司 重庆经略商贸 有限责任公司 8、固定资产及其折旧 （1）固定资产原值列示如下 项目 年初数 本年增加 本年减少 装卸机械设备 78,421,272.96 53,718,818.73 港务设施 172,647,064.00 67,704,308.22 18,420,250.00 库场设施 40,719,002.12 15,275,862.05 房屋及建筑物 76,255,562.71 31,721,933.36 1,451,307.00 运输工具 10,338,374.65 1,379,809.60 375,193.50 其他 27,251,237.98 8,592,453.20 2,494,400.00 未使用资产* 51,930,301.17 20,912,150.00 合计 457,562,815.59 199,305,335.16 22,741,150.50 项目 年末数 装卸机械设备 132,140,091.69 港务设施 221,931,122.22 库场设施 55,994,864.17 房屋及建筑物 106,526,189.07 运输工具 11,342,990.75 其他 33,349,291.18 未使用资产* 72,842,451.17 合计 634,127,000.25 固定资产原值年末数较年初数增加176,564,184.66元，增幅38.59%，主要原因系本年度九龙坡港区二期工程完工转固所致。详见关联交易事项。 截至本报告日，客运总站分公司的固定资产中有原值为3,608万元的固定资产的产权过户手续正在办理之中。 * ① 本年增加的原因系根据渝港九生[2001]17号文，由于水上运输的发展受到制约，公司从2001年3月至2001年12月暂停使用部分资产，暂停使用的固定资产原值为20,912,150.00元，净值为5,187,767.54元。 ② 根据渝港九生[1999]31号文、渝港九生[1999]34号文，由于调整生产任务，公司从2000年1月1日起暂停使用部分资产，封存的固定资产原值为24,773,575.60元、净值为13,262,817.33元。 ③ 根据渝港综[1998]410号文，公司2000年收购的重庆港口管理局原下属重庆港客运总站从1999年1月开始停止使用已不能适应生产经营需求的四艘客轮。截至2001年12月31日仍有两艘客轮处于封存状态，其评估原值为27,156,725.57元、评估净值为25,681,078.74元。 （2）累计折旧列示如下： 项目 年初数 本年计提 其他增加 装卸机械设备 48,047,123.93 6,880,600.52 港务设施 81,311,922.04 5,685,424.66 库场设施 20,191,875.94 1,341,475.94 房屋及建筑物 18,616,014.72 2,544,617.04 运输工具 5,532,901.79 1,349,192.05 其他 9,727,694.37 2,482,337.64 未使用资产 14,738,464.16 15,724,382.46 合计 198,165,996.95 20,283,647.85 15,724,382.46 项目 本年减少 年末数 装卸机械设备 54,927,724.45 港务设施 14,890,304.19 72,107,042.51 库场设施 21,533,351.88 房屋及建筑物 881,346.70 20,279,285.06 运输工具 345,469.92 6,536,623.92 其他 936,021.63 11,274,010.38 未使用资产 30,462,846.62 合计 17,053,142.44 217,120,884.82 （3）固定资产减值准备列示如下： 项目 年初数 本年增加 本年转回 年末数计提原因 港务设施 7,762,933.84 7,762,933.84 实体损坏 未使用资产 9,336,592.47 897,683.25 10,234,275.72 长期封存或停 用 合计 17,099,526.31 897,683.25 17,997,209.56 （4）本年由在建工程转入7,721,500.28元，其中:房屋及建筑物2,999,892.16元，港口装卸机械设备1,209,921.63元，库场设施969,686.12元，港务设施180,000.00元，机器设备等其他2,362,000.37元。 （5）经营租出固定资产明细列示如下： （5）经营租出固定资产明细列示如下： 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 港口装卸设备 6,736,265.51 748,473.84 5,987,791.67 合计 6,736,265.51 748,473.84 5,987,791.67 项目 减值准备 账面价值 港口装卸设备 5,987,791.67 合计 5,987,791.67 9、在建工程 （1）明细列示如下： 工程名称 预算数(万元) 资金来源 投入比 年初数 重件码头 6,600 ① 44% 3,416,532.28 九龙坡新仓库 388 ② 159% 58,535.00 办公楼 327 ② 100% 2,036,406.29 海关监管围网 ② 仓库纺雨蓬 ② 皮带机钢材 ② 巧角坨地牛 ② 供热系统工程 ② 387,546.48 料场扩建 ② 506,756.83 连体跳船 ② 180,000.00 闭路电视 ② 50,000.00 网络信息工程 ② 临时堆场 ② 叉车 ② 吊车技术改造 ② 其他 ② 107,640.00 合计 6,743,416.88 工程名称 本年增加 本年转固 其他减少 年末数 重件码头 25,958,318.89 29,374,851.17 九龙坡新仓库 6,142,886.39 6,201,421.39 办公楼 1,233,485.87 2,999,892.16 270,000.00 海关监管围网 77,150.00 77,150.00 仓库纺雨蓬 72,253.50 72,253.50 皮带机钢材 16,508.47 16,508.47 巧角坨地牛 12,666.00 12,666.00 供热系统工程 96,544.00 484,090.48 0.00 料场扩建 217,318.36 724,075.19 0.00 连体跳船 180,000.00 0.00 闭路电视 135,350.00 185,350.00 0.00 网络信息工程 1,439,300.00 1,439,300.00 0.00 临时堆场 245,610.93 245,610.93 0.00 叉车 671,329.00 671,329.00 0.00 吊车技术改造 538,592.63 538,592.63 0.00 其他 167,059.89 253,259.89 21,440.00 0.00 合计 37,024,373.93 7,721,500.28 21,440.00 36,024,850.53 注: 资金来源中①、②分别表示募集资金、自筹资金 (2) 报告期内无应提取减值准备情况。 (3) 报告期内无利息资本化金额。 10、无形资产 （1）余额及增减明细列示如下： 项目 年初数 本年增加 本年转出 本年摊销 年末数 商誉 5,059,984.13 5,059,984.13 合计 5,059,984.13 5,059,984.13 （2）基本情况列示如下： 项目 取得方式 原始价值 累计摊销额 剩余摊销年限 商誉 收购资产溢价 5,389,983.44 329,999.31 9.58 合计 5,389,983.44 329,999.31 注：商誉系收购重庆港口管理局原下属重庆港客运总站除土地使用权以外的全部资产的溢价部分。 （3）减值准备情况列示如下： 项目 年初数 本年增加 本年转回 年末数 计提原因 商誉 5,059,984.13 5,059,984.13 预计不能带来未 来经济利益 合计 5,059,984.13 5,059,984.13 11、长期待摊费用 项目 原始发生额 年初数 本年增加 本年摊销 变压器增容费 3,702,000.00 2,961,600.00 370,200.00 开办费 534,105.00 320,463.00 320,463.00 合计 4,236,105.00 3,282,063.00 690,663.00 项目 本年摊销 累计摊销额 年末数 剩余摊销年限 变压器增容费 370,200.00 1,110,600.00 2,591,400.00 7年 开办费 320,463.00 534,105.00 合计 690,663.00 1,644,705.00 2,591,400.00 12、短期借款 项目 年末数 年初数 保证借款 55,000,000.00 50,000,000.00 信用借款 30,000,000.00 合计 85,000,000.00 50,000,000.00 注：上述保证借款均由重庆港口管理局提供担保。 年末数较年初数增加35,000,000.00元，增幅70%，主要原因系公司为维护设施和购置材料相应增加流动资金借款。 13、应付票据 种类 年末数 年初数 商业承兑汇票 8,551,265.51 合计 8,551,265.51 注:欠持本公司61.30%表决权股份的股东单位重庆港口管理局2,056,265.51元。 14、应付款项 （1）应付账款 a、无账龄超过3年的大额应付账款 b、无欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位的款项。 （2）预收账款 a、无账龄超过1年的大额预收账款。 b、无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 （3）其他应付款 a、金额较大的其他应付款列示如下： 项目 年末数 性质或内容 重庆港口管理局 2,602,499.95 注 重庆长途汽车运输集团公司 1,113,050.05 暂收款 重庆东江实业公司 1,024,225.00 暂收款 长江轮船公司武汉客运有限公司 525,690.84 代收船票款 注:系收购和兼并重庆港口管理局原下属重庆港客运总站和重庆港实业总公司所增加的以前年度形成的往来款。 b、欠持本公司61.30%表决权股份的股东单位重庆港口管理局2,602,499.95元。 15、应付股利 投资者 年末数 年初数 重庆港口管理局 14,000,000.00 14,000,000.00 重庆铁路分局 91,960.00 91,960.00 成都铁路局 73,568.00 73,568.00 重庆长江轮船公司 45,980.00 45,980.00 张家港港务局 27,588.00 27,588.00 社会公众股 8,600,000.00 8,600,000.00 合计 22,839,096.00 22,839,096.00 2001年末余额系根据公司第一届第十七次董事会决议对2001年度利润的分配预案计提，尚待股东大会批准后支付。 16、应交税金 税种 年末数 年初数 执行税率 所得税 4,941,422.98 15% 营业税 300,224.33 257,027.88 3%、5% 城建税 31,537.69 30,415.39 7% 增值税 5,103.78 个人所得税 5,370.80 合计 5,278,555.80 292,547.05 17、其他应交款 项目 年末数 年初数 性质 计缴标准 附加费 流转税额的 教育费附加 23,883.18 16,833.17 3% 重点交通建设费附加 107,728.36 合计 23,883.18 124,561.53 18、长期应付款 年末数为2,582,115.37元，系公司2000年公开发行股票时，申购无效资金冻结期间利息收入，从2000年起按3年平均转销,本年实际转销2,582,115.37元。 19、股本 项目 年初数 本年增加 送股 公积金转股 配股 增发 其他 一、未上市流通股份 发起人股份 142,390,960 境内法人持有股 份 142,390,960 二、已上市流通股份 境内上市的普通股 86,000,000 三、股份总数 228,390,960 项目 本年减少 年末数 一、未上市流通股份 发起人股份 142,390,960 境内法人持有股 份 42,390,960 二、已上市流通股份 境内上市的普通股 86,000,000 三、股份总数 228,390,960 20、资本公积 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股本溢价 442,371,166.97 442,371,166.97 合计 442,371,166.97 442,371,166.97 21、盈余公积 本年盈余公积变化情况列示如下： 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 备注 法定盈余公积 5,642,471.95 4,358,241.19 10,000,713.14 公益金 2,821,235.96 2,179,120.59 5,000,356.55 任意盈余公积 16,176,412.54 16,176,412.54 合计 24,640,120.45 6,537,361.78 31,177,482.23 22、未分配利润 项目 本年利润 本年数 上年数 分配比例 年初未分配利润 -8,228,620.61 -5,530,843.86 加：本年度净利润 43,582,411.86 35,366,671.18 减：提取法定盈余公积 10% 4,358,241.19 3,536,667.12 提取法定公益金 5% 2,179,120.59 1,768,333.55 提取任意盈余公积 9,920,351.26 应付普通股股利 22,839,096.00 22,839,096.00 年末未分配利润 5,977,333.47 -8,228,620.61 注：根据公司2002年第一届第十七次董事会决议，2001年度利润分配预案如下： (1) 按本年度净利润10%提取法定盈余公积；(2) 按本年度净利润5%提取法定公益金； (3)每10股派送现金股利1.00元（含税）。以上分配预案尚需股东大会表决通过。 23、主营业务收入与主营业务成本 （1）按主营业务行业性质列示如下： 主营业务性质 本年数 主营业务收入 主营业务成本 装卸业务 51,540,187.03 24,234,884.73 客货运输业务 32,998,747.60 18,218,361.78 商品销售业务 12,917,542.29 11,449,963.82 港务管理业务 489,244.45 4,669,566.81 其他业务 5,020,510.20 5,864,188.87 合计 102,966,231.57 64,436,966.01 主营业务性质 上年数 主营业务收入 主营业务成本 装卸业务 48,960,056.47 16,856,576.79 客货运输业务 13,582,879.39 7,546,468.04 商品销售业务 2,942,587.34 2,575,084.86 港务管理业务 1,965,281.51 3,328,779.99 其他业务 3,318,957.11 4,239,098.93 合计 70,769,761.82 34,546,008.61 主营业务收入本年数较上年数增加32,196,469.75元，增幅45.49%，主要原因是公司在2000年8月收购和兼并了重庆港口管理局原下属重庆港客运总站和重庆港口实业公司，重庆港客运总站和重庆港口实业公司2001年度主营业务收入全部并入公司所致。 （2）前五名客户提供劳务收入总额为19,748,039.05元，占本年主营业务收入的19.18%。 24、主营业务税金及附加 项目 计缴标准 本年数 上年数 营业税 3% 2,805,509.80 2,067,004.74 城建税 流转税额 的7% 191,117.31 136,991.82 教育费附加 流转税额 的3% 85,257.47 62,010.13 交通重点建设附加 46,069.99 合计 3,081,884.58 2,312,076.68 25、其他业务利润 类别 本年数 上年数 收入 成本 利润 托管业务* 14,494,590.00 478,321.43 14,016,268.57 9,980,193.13 租赁业务 427,200.00 23,496.00 403,704.00 1,271,977.00 餐饮业务 5,480,887.51 5,259,287.44 221,600.07 396,524.26 其他业务 8,475.06 8,475.06 2,576.00 合计 20,411,152.57 5,769,579.93 14,641,572.64 11,651,270.39 *2001年托管收入系根据本公司与重庆港口管理局签定的委托管理协议及其补充协议向被托管企业收取的托管费。详见关联交易事项。 26、财务费用 类别 本年数 上年数 利息支出 4,664,615.39 101,858.32 减:利息收入 2,071,254.04 1,019,007.90 加:其他 9,496.00 7,651.17 合计 2,602,857.35 -909,498.41 27、投资收益 项目 本年数 上年数 股票投资收益 -269,825.21 债权投资收益 26,130.88 其中:债券收益 26,130.88 年末调整的被投资公司购买日 后净利润净增减金额 -101,536.32 计提或转回的短期投资跌价准 备 -1,132,626.05 委托理财收益 23,676,478.46 11,563,619.24 合计 22,198,621.76 11,563,619.24 28、补贴收入 项目 本年数 上年数 港务补贴 3,000,000.00 3,000,000.00 合计 3,000,000.00 3,000,000.00 注：系重庆港口管理局给予本公司代管九龙坡战备码头等资产的港务补贴。详见关联交易事项。 29、营业外收入 项目 本年数 上年数 申购无效资金冻结期间 利息收入摊销 2,582,115.37 2,582,115.37 房屋过渡补偿费 138,857.00 - 罚款收入 76,017.99 18,835.62 处理固定资产净收益 65,917.36 8,371.57 能源补贴金 60,000.00 无法支付的款项 3,500.00 其他 48,234.15 3,000.00 合计 2,911,141.87 2,675,822.56 30、营业外支出 项目 本年数 上年数 处理固定资产净损失 569,960.30 罚款支出 39,585.00 其他 163,540.80 82,594.54 固定资产减值准备 897,683.25 7,387,772.39 无形资产减值准备 5,059,984.13 合计 1,670,769.35 12,530,351.06 31、收到或支付的其他与经营活动有关的现金 （1）本年度收到的其他与经营活动有关的现金中金额较大的项目列示如下： 项目 金额 代收各轮船公司票款 112,001,258.00 代收轮船、火车运费 10,230,000.00 收到补贴收入款 3,000,000.00 合计 125,231,258.00 （2）本年度收到的其他与经营活动有关的现金中金额较大的项目列示如下： 项目 金额 代付各轮船公司票款 97,068,375.00 支付江津中农朱杨溪农资有限责任公司联营款 14,000,000.00 代付轮船、火车运费 9,820,000.00 垫付重庆港九龙坡综合服务公司 2,740,000.00 垫付重庆港蓝家沱综合服务公司 2,581,536.90 合计 126,209,911.90 32、收到或支付的与投资活动有关的现金 （1）收回投资所收到的现金 本年度收回投资所收到的现金为469,068,600.00元，其中收回的委托理财投资累计发生额为469,000,000.00元。 （2）投资所支付的现金 本年度投资支付的现金为445,800,000.00元，其中支付的委托投资理财累计发生额为435,000,000.00元。 六、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方及交易 1、存在控制关系的关联方(金额单位：万元) 单位名称 注册地点 注册资本 主营业务 与本公司关系 重庆港 口管理局 重庆市 10,754 内河货运，装卸 母公司 搬运货物，物 单位名称 经济性质 法定代表人 重庆港 口管理局 国有 张延礼 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变动(金额单位：万元) 单位名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 重庆港口管理局 10,754 10,754 3、存在控制关系的关联方所持股份的变动(金额单位：万元) 单位名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 金额 比例 金额 比例 重庆港口管理局 14,000 61.30% 14,000 61.30% 4、存在控制关系的关联方交易 (1)购买固定资产 根据公司（乙方）与重庆港口管理局（甲方）于2001年9月25日签定的资产转让合同，甲方将渝港锚65-7囤出售给乙方，合同价款按甲、乙双方协商价270万元确定。截至2001年12月31日，价款已全部结算完毕。 (2)接受劳务 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)1999年1月10日签定的综合服务合同，甲方向乙方下属的九龙坡分公司及蓝家沱分公司提供职工食堂服务，生产、生活供水服务，房屋、码头日常修理和养护等服务。甲乙双方共同对综合服务工作所用工时数量进行计算，工时单价为2.5元/工时。乙方应于次年的第一个月内向甲方支付综合服务费用。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)于2001年8月28日签定的综合服务合同补充协议，乙方从2001年1月10日至2002年1月10日期间接受甲方提供的综合服务采用无偿方式,不支付综合服务费。2002年及以后年度的综合服务费用仍按照1999年1月10日签订的《综合服务合同》执行。 (3)代理 交易内容 2001年度 2000年度 托管 14,494,590.00 14,494,590.00 港务补贴 3,000,000.00 3,000,000.00 合计 17,494,590.00 17,494,590.00 A、托管 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)于2000年1月10日签定的委托管理协议，甲方将所属的重庆港猫儿沱港埠公司、重庆港江北港埠公司、重庆港长寿港埠公司、重庆港船务公司的货运及相关业务委托给乙方统一进行管理。协议托管期限为6年，从2000年1月1日起至2005年12月31日止。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)于2000年7月28日签定的补充协议，经双方协商同意对前次签定的委托管理协议第六条"托管费提成及支付办法"中的提成办法予以调整，即在托管期内每年的托管费均按1450万元确定。截至2001年12月31日，公司已收到被托管单位支付的现金7,202,905.00元，收到商业承兑汇票7,291,685.00元。 B、港务补贴 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)签定的《港务工作委托管理协议》，甲方授权乙方对九龙坡战备码头、鱼跳岩锚地、渝铁1号囤、渝港4号囤等港务资产进行管理。委托管理期限为5年，从1999年1月10日起至2004年1月9日止。甲方对乙方实行定额、补贴包干的办法，每年对乙方定额港务补贴300万元，于每年末五日内支付给乙方。截至2001年12月31日，乙方已收到甲方支付的2001年港务补贴300万元。 C、其他代理事项 a、委托建设 根据公司与重庆港口管理局于1999年3月10日签订的《委托协议书》的约定，"九龙坡港区二期工程"为公司向社会公开募集资金的主要项目，由公司委托重庆港口管理局进行建设。由于该项目的特殊性，重庆港口管理局在工程前期工作中，为争取时间、资金、政策等投入了大量的人力物力，并对工程进行全面管理。经公司董事会决定，由公司按工程概算批复总投资1.91亿元的4%向重庆港口管理局支付建设管理费7,640,000.00元（该项建设管理费已包括在决算审核金额中）。 根据公司与重庆港口管理局于2000年11月22日签署的《委托协议》的约定，鉴于"重庆九龙坡港区二期工程"过去一直是由重庆港口管理局为公司进行建设并办理一切相关手续，双方商定由公司委托重庆港口管理局继续对该项目进行建设。 该工程已经竣工并于2001年内由重庆港口管理局全面正式移交给公司。根据重庆康华会计师事务所对该项目出具的"重康会基审报字（2002）第9号"《基本建设工程决算审核报告》，该项目决算审核金额为167,072,805.51元，其中：建安工程为75,797,976.82元、设备购置及安装为47,663,831.51元、待摊投资为43,610,997.18元。 截至2001年12月31日，公司已经按照与重庆港口管理局于2000年11月22日签署的《委托协议》的约定，实际支付现金给重庆港口管理局该项工程款167,000,000.00元、抵减以前年度重庆港口管理局欠款1,750,965.29元，共计168,750,965.29元。双方商定公司实际支付给重庆港口管理局的该项工程款超过决算审核金额的部分（即1,678,159.78元），由重庆港口管理局退还给公司。 经公司2002年第一届第十七次董事会决议，对该项目的移交事宜尚需提交2002年度股东大会批准。 b、委托监督管理 根据公司（甲方）、重庆港口管理局建港指挥部（乙方）及重庆协和工程建设有限责任公司（丙方即重件码头的施工单位）于2001年2月8日签订的协议书，三方就甲方所属九龙坡港埠分公司重件码头的土建工程建设有关问题，经协商就以下方面达成一致：①甲方委托乙方协助工程监理单位对土建工程建设进度以及施工质量进行监督。同时乙方负责协助甲方就工程建设中的有关问题与相关部门进行协商和沟通；②为了保证工程进度和丙方正常施工，甲方利用乙方的银行帐户，作为工程建设资金的信誉帐户。甲方将工程款项划入乙方银行帐户。乙方根据甲方的指令按工程进度向丙方支付工程款项；③甲方根据乙方在该协议中的地位和作用，甲方向乙方支付劳务报酬20万元。截至2001年12月31日，甲方通过乙方支付的工程进度款共计1500万元。 (4)租赁 A、租赁土地及办公用房 ①根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)2000年签定的土地租赁合同，甲方将拥有乙方下属九龙坡分公司及蓝家沱分公司所座落的土地(面积共计383,323.47平方米)的使用权租赁给乙方使用。合同期限为十年，从1999年1月10日起至2009年1月9日止，上述土地第一年租金定为人民币100万元，第二年租金定为人民币120万元，第三年租金定为150万元，从第四年起至2009年，每年租金定为人民币190万元。土地出租的租金，乙方应于次年的第一个月内向甲方一次性支付。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)2001年8月28日签定的土地租赁合同补充协议，乙方从2001年1月10日至2002年1月10日期间租赁甲方的土地采用无偿方式，不支付租金。2002年及以后年度的租金仍按照1999年1月10日签定的《土地租赁合同》执行。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)2001年8月28日签定的土地租赁补充协议，乙方从2001年1月1日起至2001年12月31日期间租赁乙方已收购和兼并的原甲方下属客运总站和实业公司的土地(面积为9225平方米)采用无偿方式，不支付租金。2002年及以后年度租赁该地块的土地租金由甲乙双方商议后另行签订。 ②根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)1999年3月29日签定的办公用房租赁合同，乙方租赁甲方局机关大楼四楼办公用房510平方米。房屋租赁期限为长期，乙方每年向甲方支付房屋租金12.6万元，于次年的第一个月内支付。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)2001年8月28日签定的房屋租赁合同补充协议，乙方从2001年1月10日至2002年1月10日期间租赁甲方的房屋采用无偿方式，不支付租金。2002年及以后年度的租金仍按照1999年3月29日签订的《房屋租赁合同》执行。 B、出租设备及房屋 交易内容 2001年度 2000年度 出租设备 427,200.00 249,200.00 出租房屋 100,000.00 合计 427,200.00 349,200.00 ①根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)签定的设备出租协议，乙方将其所有的渝港拖1003拖轮、光船出租给甲方作货物运输用，租赁期从2000年6月8日起至2001年6月7日止。租金按3.56万元/月计算，甲方以支票方式按月向乙方缴纳租金。截至2001年12月31日，乙方收到现金14.24万元，收到商业承兑汇票7.12万元。 ②根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)签定的设备出租协议，乙方将其所有的渝港拖1003拖轮、光船出租给甲方作货物运输用，租赁期从2001年7月1日起至2002年6月30日止。租金按3.56万元/月计算，甲方以支票方式按月向乙方缴纳租金。截至2001年12月31日，乙方收到商业承兑汇票21.36万元。 (5)提供担保 重庆港口管理局为本公司5,500万元短期借款提供了担保。 5、存在控制关系的关联方应收应付款项余额 项目 年末余额 占全部应收（付）款项余额的 2001年 2000年 2001年 2000年 应收票据： 重庆港口管理局 3,718,950.00 1,000,000.00 22.82% 30.96% 其他应收款： 重庆港口管理局 25,882,970.56 22,748,888.28 44.85% 47.51% 应付票据： 重庆港口管理局 2,056,265.51 24.05% 其他应付款： 重庆港口管理局 2,602,499.95 2,471,955.65 19.84% 19.09% 应付股利： 重庆港口管理局 14,000,000.00 14,000,000.00 61.30% 61.30% 注：上述往来款项双方均未计算资金占用费。 (二)不存在控制关系的关联方及其交易 1、不存在控制关系的关联方 公司名称 与本公司关系 重庆港国际集装箱有限公司 受同一母公司控制 重庆港蓝家沱综合服务公司 受同一母公司控制 重庆港九龙坡综合服务公司 受同一母公司控制 重庆港船务公司 受同一母公司控制 重庆港江北港埠公司 受同一母公司控制 2、不存在控制关系的关联交易 交易内容 2001年度 2000年度 销售零星商品 5,679,070.42 - 出租设备 1,000,000.00 合计 5,679,070.42 1,000,000.00 3、不存在控制关系的关联方应收应付款项余额 项目 年末余额 占全部应收（付）款 项余额的比例 2001年 2000年 2001年 2000年 应收票据 重庆港船务公司* 9,431,706.9 57.87% 重庆港江北港埠公司** 1,210,000.0 7.42% 应收账款： 重庆港国际集装箱有限责任 1,000,000.0 1,000,000.0 2.79% 3.34% 其他应收款 重庆港九龙坡综合服务公司 2,740,000.0 4.75% 重庆港蓝家沱综合服务公司 2,581,536.9 4.47% * 其中6,081,865.00元系本年度该公司支付的部分托管费. ** 系本年度该公司支付的部分托管费. 七、或有事项 截至2001年12月31日，本公司没有需要披露的重大或有事项。 八、承诺事项 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)于2000年1月10日签定的委托管理协议(自本协议签定之日起，1999年1月10日签定的委托管理协议自行失效)，甲方将所属的重庆港猫儿沱港埠公司、重庆港江北港埠公司、重庆港长寿港埠公司、重庆港船务公司的货运及相关业务委托给乙方统一进行管理。协议托管期限为6年，从2000年1月1日起至2005年12月31日止。 托管目标：以四家被托管单位1999年业务收入6,635万元为基准，在托管期结束时，即2005年末，使被托管单位的货运及相关业务收入总额达到9,820万元，年平均增长率为8%。 托管费提成及支付办法：被托管单位的货运及相关业务总收入达到6,635万元时，乙方应按总收入的20%提成；被托管单位的货运及相关业务收入超过6,635万元，其超额部分乙方按协议规定的比例提成；被托管单位的货运及相关业务总收入若未达到6,635万元时，甲方应按协议规定扣减支付给乙方的托管费提成比例，且当总收入减少1,200万元以上，乙方不得再收取托管费，并应赔偿由于委托管理不善给甲方带来的经济损失，赔偿金额为当年实际实现收入与基准收入差额的10%。甲方应于每季度末10日内以转账方式向乙方支付托管费。 根据公司(乙方)与重庆港口管理局(甲方)于2000年7月28日签定的补充协议，经双方协商同意对上述委托管理协议的第六条"托管费提成及支付办法"中的提成办法予以调整。协议约定，2000年提取托管费1,450万元，2001年以后合同期内每年的托管费亦按1,450万元提取。 九、资产负债表日后事项中的非调整事项 截至本报告日，公司期后委托理财投资金额为7,000.00万元。 除上述事项外，公司没有其他需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。 十、其他重要事项 公司委托重庆港口管理局建设的"九龙坡港区二期工程"已经竣工，并于2001年内由重庆港口管理局全面正式移交给公司。经公司第一届第十七次董事会决议，对该项目的移交事宜尚需提交2002年度股东大会批准。 除上述事项外，公司没有需要披露的其他重要事项。 十一、备查文件目录 （一）载有董事长亲自签名的年度报告正本。 （二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （四）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长： 张延礼 重庆港九股份有限公司 2002 年4 月6 日 资产负债表 编制:重庆港九股份有限公司 2001 年12 月31 日 单位: 人民币元 资产 行次 年初数 年末数 流动资产： 货币资金 1 296,117,810.15 293,275,751.28 短期投资 2 34,000,000.00 5,359,027.70 应收票据 3 3,230,000.00 16,296,715.77 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 6 27,711,037.76 32,911,775.33 其他应收款 7 44,299,803.43 51,636,552.37 预付帐款 8 128,229,500.71 127,788.09 应收补贴款 9 存货 10 1,045,777.97 820,580.75 待摊费用 11 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 534,633,930.02 400,428,191.29 长期投资： 长期股权投资 32 5,306,465.00 15,960,668.68 长期债权投资 34 94,437.91 5,741.52 长期投资合计 38 5,400,902.91 15,966,410.20 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 39 457,562,815.59 634,127,000.25 减：累计折旧 40 198,165,996.95 217,120,884.82 固定资产净值 41 259,396,818.64 417,006,115.43 减：固定资产减值准备 42 17,099,526.31 17,997,209.56 固定资产净额 43 242,297,292.33 399,008,905.87 工程物资 44 在建工程 45 6,743,416.88 36,024,850.53 固定资产清理 46 固定资产合计 50 249,040,709.21 435,033,756.40 无形资产及其他资产： 无形资产 51 长期待摊费用 52 3,282,063.00 2,591,400.00 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 3,282,063.00 2,591,400.00 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 792,357,605.14 854,019,757.89 资产负债表（续表） 负债和所有者权益: 行次 年初数 年末数 流动负债： 短期借款 68 50,000,000.00 85,000,000.00 应付票据 69 8,551,265.51 应付帐款 70 2,685,618.77 1,026,795.34 预收帐款 71 7,599,537.41 3,933,672.49 应付工资 72 703,243.43 1,006,018.79 应付福利费 73 2,825,146.65 2,744,192.25 应付股利 74 22,839,096.00 22,839,096.00 应交税金 75 292,547.05 5,278,555.80 其他应交款 80 124,561.53 23,883.18 其他应付款 81 12,949,996.75 13,117,220.49 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 其他流动负债 90 流动负债合计 100 100,019,747.59 143,520,699.85 长期负债： 长期借款 101 应付债券 102 长期应付款 103 5,164,230.74 2,582,115.37 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 5,164,230.74 2,582,115.37 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 105,183,978.33 146,102,815.22 股东权益： 股本 115 228,390,960.00 228,390,960.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 228,390,960.00 228,390,960.00 资本公积 118 442,371,166.97 442,371,166.97 盈余公积 119 24,640,120.45 31,177,482.23 其中：法定公益金 120 2,821,235.96 5,000,356.55 未分配利润 121 -8,228,620.61 5,977,333.47 股东权益合计 122 687,173,626.81 707,916,942.67 负债和股东权益总计 135 792,357,605.14 854,019,757.89 单位负责人：张延礼 财务负责人：熊德蛟 制表人：冯鸿文 利润及利润分配表 编制: 重庆港九股份有限公司 2001 年度 单位: 人民币元 项目 行次 本年数 上年数 一、主营业务收入 1 102,966,231.57 70,769,761.82 减：主营业务成本 4 64,436,966.01 34,546,008.61 主营业务税金及附加 5 3,081,884.58 2,312,076.68 二、主营业务利润 10 35,447,380.98 33,911,676.53 加：其他业务利润 11 14,641,572.64 11,651,270.39 减：营业费用 14 管理费用 15 22,493,250.14 15,814,864.89 财务费用 16 2,602,857.35 -909,498.41 三、营业利润 18 24,992,846.13 30,657,580.44 加：投资收益 19 22,198,621.76 11,563,619.24 补贴收入 22 3,000,000.00 3,000,000.00 营业外收入 23 2,911,141.87 2,675,822.56 减：营业外支出 25 1,670,769.35 12,530,351.06 四、利润总额 27 51,431,840.41 35,366,671.18 减：所得税 28 7,849,428.55 少数股东损益 29 五、净利润 30 43,582,411.86 35,366,671.18 加：年初未分配利润 31 -8,228,620.61 -5,530,843.86 其他转入 32 六、可供分配的利润 33 35,353,791.25 29,835,827.32 减：提取法定盈余公积 34 4,358,241.19 3,536,667.12 提取法定公益金 35 2,179,120.59 1,768,333.55 七、可供投资者分配的利润 40 28,816,429.47 24,530,826.65 减：应付优先股股利 41 提取任意盈余公积 42 9,920,351.26 应付普通股股利 43 22,839,096.00 22,839,096.00 转作股本的普通股股利 44 弥补累计亏损 45 八、未分配利润 46 5,977,333.47 -8,228,620.61 补充资料 项目 行次 本年数 上年数 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 47 2.自然灾害发生的损失48 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 49 -897,683.25 -12,447,756.52 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 50 5.债务重组损失51 6.其他52 单位负责人：张延礼 财务负责人：熊德蛟 制表人：冯鸿文 现金流量表 编制: 重庆港九股份有限公司 2001 年度 单位: 人民币元 项目名称 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 121,284,042.04 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 145,236,020.01 现金流入小计 266,520,062.05 购买商品、接受劳务支付的现金 52,513,821.39 支付给职工以及为职工支付的现金 26,274,730.22 支付的各项税费 7,945,725.59 支付的其他与经营活动有关的现金 160,815,137.74 现金流出小计 247,549,414.94 经营活动产生的现金流量净额 18,970,647.11 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 469,068,600.00 取得投资收益所收到的现金 22,979,409.34 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 2,071,254.04 现金流入小计 494,119,263.38 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 77,628,257.97 投资所支付的现金 445,800,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 523,428,257.97 投资活动产生的现金流量净额 -29,308,994.59 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 250,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 250,000,000.00 偿还债务所支付的现金 215,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 27,503,711.39 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 242,503,711.39 筹资活动产生的现金流量净额 7,496,288.61 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -2,842,058.87 现金流量表（续表） 补充资料： 金额 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 43,582,411.86 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 5,326,519.20 固定资产折旧 20,283,647.85 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 690,663.00 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） 504,042.94 固定资产报废损失 财务费用 2,602,857.35 投资损失(减：收益) -22,198,621.76 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) 225,197.22 经营性应收项目的减少(减：增加) -37,964,907.44 经营性应付项目的增加(减：减少) 8,500,952.26 其他 -2,582,115.37 经营活动产生的现金流量净额 18,970,647.11 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 293,275,751.28 减:现金的期初余额 296,117,810.15 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -2,842,058.87 单位负责人：张延礼 财务负责人：熊德蛟 制表人：冯鸿文 |
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