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景业证券投资基金2001年年度报告

　　重要提示

　　本基金托管人中国农业银行已于2002 年3 月25 日复核了本公告。本基金的管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告中的内容由本基金管理人负责解释。

　　一、基金简介

　　（一）基金名称:景业证券投资基金

　　基金简称：基金景业

　　基金交易代码：500017

　　基金发起人：大成基金管理有限公司

　　天津信托投资公司

　　基金成立日期：2000 年8 月15 日

　　基金单位总份额：372,874,343 份基金单位

　　基金类型：契约型封闭式

　　基金上市地点：上海证券交易所

　　基金上市日期：2001 年12 月19 日

　　（二）基金管理人：大成基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12 层C 区

　　邮政编码：518034

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层

　　邮政编码：518040

　　公司网址：http://www.dcfund.com.cn

　　法定代表人：姜继增

　　总经理：龙小波

　　信息披露负责人：杜鹏、胡勇钦

　　电话：(0755)3183388

　　传真：(0755)3199588

　　（三）基金托管人：中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23 号

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦8 层

　　邮政编码：100036

　　法定代表人：尚福林

　　托管部负责人：郭辉

　　信息披露负责人：李芳菲

　　电话：(010)68435588

　　传真：(010)68424181

　　（四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册及办公地址：上海市淮海中路333 号瑞安广场12 层

　　法定代表人：周忠惠

　　注册会计师：周忠惠、王笑

　　电话：(021)63863388

　　传真：(021)63863300

　　（五）律师事务所：北京市众天中瑞律师事务所

　　注册及办公地址：北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心2051 室

　　法定代表人：苌宏亮

　　经办律师：苌宏亮　汪华

　　电话：(010)64609888

　　传真：(010)64689566 64689568

　　（六）信息披露报纸及网址：

　　选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

　　登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn

　　年度报告备置地点：大成基金管理有限公司

　　二、主要财务指标

　　单位：元

序号　指标名称　　　　　　　　　　　2001年　　　　　　　 2000年

1　基金本期净损失　　　　　　　-84,593,703　　　　　-2,481,368

2　单位基金本期净损失　　　　　　　　　 -0.2269　　　　　　 -0.0067

3　基金可分配净损失　　　　　 -109,398,697　　　　　-2,420,049

4　单位基金可分配净损失　　　　　　　　 -0.2934　　　　　　 -0.0065

5　期末基金资产总值　　　　　　270,290,851　　　　 362,615,375

6　期末基金资产净值　　　　　　263,475,646　　　　 357,377,490

7　单位基金资产净值　　　　　　　　　　　0.7066　　　　　　　0.9584

8　基金资产净值收益率(%)　　　　　　　 -23.67　　　　　　　 -0.67

9　本期基金资产净值增长率(%)　　　　　 -26.27　　　　　　　 -3.49

10　累计资产净值增长率(%)　　　　　　　 -28.84　　　　　　　 -3.49

　　附注：

　　基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值本期基金资产净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）﹡（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）-1

　　累计资产净值增长率=（第1 年度净值增长率+1）﹡（本期净值增长率+1）-1

　　三、基金管理人报告

　　（一）本基金业绩表现

　　截止到2001 年12 月31 日，本基金的单位资产净值0.71 元，基金资产净值下跌26.27%；同期上证A 股指数下跌21.9%。

　　（二）本基金的投资目标及投资风格

　　本基金为成长型基金，主要投资于有良好成长潜力的上市公司。基金的投资目标是,在优化组合投资基础上，尽可能规避投资风险，谋求基金资产增值和收益的最大化。

　　本基金管理人在形成投资组合的过程中，遵循以下投资策略：

　　（1）在选择投资对象时，重点关注信息产业、媒体、生物医药、环保、新材料等新兴产业中成长性好，具有一定技术含量的企业。同时，也适当关注传统产业中成长性良好以及向新兴产业转型的企业。

　　（2）中长线投资为主，辅以适当的波段操作，降低投资风险。

　　（3）在建立投资组合时，注重投资对象的良好流动性和投资组合的合理分散性。

　　（三）基金经理工作报告

　　对目前中国证券市场的总体认识：

　　1、随着中国经济的不断增长，证券市场长期来看总体上将呈现不断盘升的大格局，尤其是未来五到十年，中国证券市场将存在因市场快速发展而带来的良好投资机会，因此，尽管市场存在阶段性波动，但从长期来看我们对中国证券市场充满信心。

　　2、市场总体处于弱有效状态，但随着市场信息充分可利用性和市场竞争性的增强，市场有效性会逐渐得到提高。但我们认为此过程可能需要比较长的时间。市场上利用信息不对称而获得超额投资利润的时代尚未结束，基金投资策略仍然要充分考虑这一点。

　　3、尽管国内证券市场只有十年的历史，但也曾出现过着眼于业绩的绩优股行情。我们坚信长期证券市场运行背后的原动力是业绩，未来中国证券市场的主旋律将依托实体经济的业绩表现。

　　4、国有股减持、股本全流通、统一指数、统一指数期货、创业板、WTO 后金融领域的开放（如合资基金等）一系列事情将给证券市场带来难以预料的变数，基金的投资策略不可墨守陈规，应适应市场的要求相机调整，以提高基金业绩表现为第一目标。

　　2001 年中国证券市场的回顾：

　　打开证券市场指数的全年走势图，我们明显看到2001 年中国股市呈现出一个典型的先扬后抑的态势。年初市场承接自5.19 以来的牛市行情，继续攀升至6 月份的2245这一目前的历史高点之后，便是残酷的暴跌行情，最大跌幅近40%，最底点位为1339点（上证指数）。总结原因，我们认为有以下几点：

　　1、尽管国内股市具有比较明显的政策市特征，但我们相信随着证券市场的规模不断扩大和成熟，证券市场的表现会越来越由经济走势所决定，而非政策。因此，我们不妨对过去一段时期的宏观经济做些分析。2001 年，尤其是下半年，世界经济受美国9.11 事件的影响出现不同程度的萎缩和衰退。中国经济随着不断的对外开放而越来越紧密地纳入国际经济体，因而也难免不受影响，统计数据表明下半年以来的经济增长率已呈下降态势，阶段性的经济调整已有所显现，从长期来看，股市做为宏观经济的晴雨表，随经济周期进行适度调整亦在情理之中。

　　2、2001 年的大跌行情，有两个导火索。一是问题股引发的上市公司信用危机，造成一批股票率先大幅度下跌。二是国有股减持和新股全流通。面对将总市值中三分之二简单地“释放”给市场而造成的潜在供给压力，市场在难以接受的情况下，选择了向下突破。

　　基金景业2001 年投资回顾：

　　基金景业在2001 年业绩表现不尽人意，总结原因有以下几点：

　　1、在6 月份大盘下跌之前，基金一直保持比较高的股票仓位，因此，当市场下跌时无法及时减仓，而造成较大损失。

　　2、基金景业在2001 年全年为非上市基金，因而无法在一级市场参加新股发行认购，难以获得其它基金在一级市场IPO 中获得的利润回报。

　　3、基金在IT 行业的投资过于集中，同时在市场高位又未能及时减持，致使已经取得的投资收益未能获利了解，导致基金净值损失达0.1 元，占净值损失的40%。

　　值得欣慰的是自新年伊始，公司领导层在积极总结去年一年来的经验和教训的基础上，制定了比较完善的风险管理制度和崭新的投资管理机制，在这此背景下，基金景业针对市场无持续的集中的行业和热点这一现状，而把重点放在了资产配置方面，并取得了阶段性的成绩。

　　2002 年证券市场展望及本基金管理操作策略：

　　从中长期来讲，股市是以超前性和放大性反映宏观经济。鉴于911 事件而带来的全球性经济萎缩，中国亦难独善其身，2001 年的三季度宏观经济数据已有所迹象，预期2002 年中国经济增长幅度不会提高。反映在股市上，我们的判断是明年上半年或更长一点时间市场以震荡调整为主基调（不排除个别板块、个别股票的较好行情），除上述宏观经济的主要因素外，还辅以下述几点原因：1、P/E 是连接公司股票基本面与市场表现的重要指标，若是分子出了问题，可以通过价格围绕价值的波动做相应调整，而现在的市场是分母出了问题（上市公司的财务报告中对盈利进行造假），即基准出了问题，整个市场错位，而基准重新定位需要被广泛认可才行。2、国有股减持是历史性问题，前无借鉴，错综复杂，需要时间来磨合、认可和消化。3、每次大的行情都有更新兴的投资理念相伴随，目前市场彷徨，需等待新兴的理念和能长久持续的板块热点产生。4、此次调整是对96 年以来持续上涨行情的一次中长期调整，时间跨度需比较长的时间。

　　鉴于上述的分析判断，对基金的投资策略总体上以积极投资策略为主。一、力争做波段性行情（借鉴并尝试一些西方成熟市场基金管理的资产配置策略）；二、采取相对集中行业化的投资战略。三、相信研究、重视研究，积极进行行业板块的挖掘，个股的精选（尤其注重公司主营业务突出和经营性现金流等指标）。四、重视投资组合的流动性。五、减少日常频繁操作，把更多的精力用在资产配置和公司研究方面。

　　加大个股风险控制力度，对有问题或可能有问题的股票，坚决剔除出股票备选库，保持基金投资组合的健康活力。

　　（四）基金经理简介

　　王贵文先生，基金经理，硕士学位，CFA(特许金融分析师),曾拥有北美证券经纪从业资格。5 年证券从业经历,曾任职于加拿大Assante 资产管理公司,大成基金管理有限公司研究发展部、基金经理部基金景福基金经理助理。

　　（五）内部监察报告

　　基金运作合规性声明：

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《景业证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，基金景业的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为及信息披露等符合有关法律法规和本基金契约的规定。本基金管理人以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度及员工行为规范，进一步提高基金规范运作水平，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，维护基金持有人的合法权益，同时在规范基金运作和控制投资风险的前提下，继续努力为基金持有人谋求最大利益。

　　内部监察工作报告：

　　本报告期内，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部监察稽核制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律、法规、规章、有关监管规定和基金契约的遵守情况；监督内部管理制度的有效执行，及时、准确发现内部管理制度的缺陷和不足；员工法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，确保员工守法合规，严格自律。目的是规范基金资产的运作，防范和控制投资风险，最大限度地维护基金持有人的合法权益。

　　在本报告期内，为进一步规范基金运作，加强防范和控制投资风险，本基金管理人采取的主要措施有：

　　一是调整和完善了投资管理制度，强调公司运作的过程控制和程序化作业。实行投资决策机构、决策依据、决策方式、决策程序等制度化、标准化，严格按照基金契约及招募说明书披露的有关规定进行投资决策，从而使投资决策过程制度化、透明化。

　　二是修订和完善了基金经理部、交易管理部和研究部等部门管理制度，进一步明确自身的法律主体性质，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任，着重强调基金经理应本着谨慎、负责的态度运作基金资产，明确基金经理对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并向上海、深圳证券交易所提交了自律承诺书。继续坚持基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，为基金经理配备了基金经理助理和交易员，在人员和设施上保证了各基金运作独立性，使之符合多基金管理的需要。

　　三是强化一线监察，实行全员参与监察工作。参照国际同行的做法，汇编《法律手册》，制定《内部监察稽核指引》、《内部控制指引》及《股票投资限制表制度》，同时完善了《投资风险控制委员会管理制度》、《员工行为准则》、研究、投资及交易管理制度等有关内部合规控制的规定。明确部门经理是本部门贯彻落实内部监察稽核制度的第一责任人，负有对本部门内部管理、制度执行及遵规守法情况进行自查的责任，通过部门自查及监察稽核部检查对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、投资指令、交易指令及交易信息反馈等方面进行跟踪监察稽核，杜绝了各种可能违反基金契约及法律法规行为的发生。

　　四是制定《股票投资限制制度》并每两个月发布一次“内部股票投资限制表”，禁止各基金投资PT及ST股票、短期内涨幅过高的股票、市场上有明显争议的股票以及证监会立案调查的公司股票等，努力减少各种可能的投资风险。

　　五是继续探索数量化风险管理方法的运用。成立金融工程部，建立公司从产品开发、投资决策、风险评估监控、市场营销和企业管理等一整套新的数量化分析系统，提高科学决策、科学管理和控制风险的能力。健全已有的三套自主开发的数量分析系统，即投资组合分析系统、基金评价系统和大成指数分析系统，开发一套真正符合基金操作规范的程序化交易系统，同时全面、实时地对基金经理的行为和业绩进行评估、修正。

　　六是强化员工法律意识，加强职业操守规范的监督和约束。编制《法律手册》及《监察手册》，继续加强法律法规的培训与员工行为准则和职业道德等方面的监察，各部门经理负有教育本部门员工牢固树立遵规守法、风险防范、从我做起、从本岗位做起的思想，并把内控制度工作落实到每个人、每个岗位及部门业务的全过程。重点防范上市公司研究及基金投资交易涉嫌内幕信息、内幕交易及操纵市场等违法违规或异常交易行为的发生。进一步提高公司员工的职业素养，严格员工行为规范，增强和促进员工遵守法律法规和公司规章制度的自觉性和主动性，确保其守法合规。

　　在本报告期内，本基金没有发生重大违法违规或异常交易行为；没有运用基金资产进行内幕交易和操纵市场行为，没有进行损害基金投资人利益的关联交易；基金投资运作与信息披露合法、合规；运用基金资产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；亦无任何员工发生任何违法违规行为。本基金整体运作合法、合规，充分保障了基金持有人的利益。

　　四、基金托管人报告

　　本基金托管人－－中国农业银行，根据《景业证券投资基金基金契约》和《景业证券投资基金托管协议》，在对景业证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及各项法规规定，对景业证券投资基金管理人－－大成基金管理有限公司在2001 年会计年度基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务。

　　本托管人认为，大成基金管理有限公司在景业基金的投资运作、信息披露等方面符合《证券投资基金管理暂行办法》及其相关法规的规定，基金管理人在2001 年度所编制和披露的景业证券投资基金资产净值公告等各项基金信息真实、完整，未发现管理人有损害基金持有人利益的行为。

　　中国农业银行证券投资基金托管部

　　2002 年3 月25 日

　　五、基金年度财务报告

　　（一）审计报告

　　审计报告

　　普华永道审字(2002)第180 号

　　景业证券投资基金全体持有人：

　　我们接受委托，审计了景业证券投资基金（以下简称“景业基金”）2001 年12 月31 日的资产负债表及2001 年度的收益及收益分配表。这些会计报表由景业基金管理人大成基金管理有限公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中，我们结合景业基金的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

　　我们认为，上述载于第2 页至第11 页的景业基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、《景业证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定，在所有重大方面公允地反映了景业基金2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

　　普华永道中天注册会计师　　周忠惠

　　会计师事务所有限公司

　　注册会计师　　王笑

　　2002 年3 月8 日

　　（二）基金会计报告书

　　1、2001年12月31日资产负债表

　　金额单位：人民币元

资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附注　　　　　　　　 2001

银行存款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 114,554,168

清算备付金及交易保证金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 951,937

股票投资－成本　　　　　　　　　　　　　　 3(c)　　　　　160,531,529

债券投资－成本　　　　　　　　　　　　　　 3(d)　　　　　 10,736,790

股票投资－估值减值　　　　　　　　　　　　 3(c)　　　　　(22,453,155)

债券投资－估值增值　　　　　　　　　　　　 3(d)　　　　　　　 68,210

应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　64,141

应收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,814,983

其他应收款项　　　　　　　　　　　　　　　　　5　　　　　　4,022,248

资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 270,290,851

负债及基金持有人权益

应付基金管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 339,552

应付基金托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　56,592

应付佣金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 153,061

应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,645,987

其他应付款项　　　　　　　　　　　　　　　　　6　　　　　　4,620,013

负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,815,205

基金持有人权益

基金单位总额（面值）　　　　　　　　　　　 3(h)　　　　7,372,874,343

净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3(i)　　　　　(87,013,752)

未实现估值减值　　　　　　　　　　　　　3(c)(d)　　　　　(22,384,945)

基金持有人权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 263,475,646

(2001：每单位基金资产净

值:人民币0.7066元)

(2000：每单位基金资产净

值:人民币0.9584元)

负债及基金持有人权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　 270,290,851

资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000

银行存款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 19,213,611

清算备付金及交易保证金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,257,971

股票投资－成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　333,590,577

债券投资－成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

股票投资－估值减值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(13,076,804)

债券投资－估值增值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,107

应收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,274,948

其他应收款项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,342,965

资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　362,615,375

负债及基金持有人权益

应付基金管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 459,542

应付基金托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 76,591

应付佣金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 77,107

应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　260,822

其他应付款项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,363,823

负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,237,885

基金持有人权益

基金单位总额（面值）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　372,874,343

净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2,420,049)

未实现估值减值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(13,076,804)

基金持有人权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　357,377,490

(2001：每单位基金资产净值:人民币0.7066元)

(2000：每单位基金资产净值:人民币0.9584元)

负债及基金持有人权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　362,615,375

　　后附会计报表附注为本报表的组成部分。

　　2、2001年度收益及收益分配表

　　金额单位：人民币元

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附注　　　　　　　　　　2001

收入

证券买卖差价

股票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3(e)　　　　　　 (81,089,208)

投资收益

股息收益　　　　　　　　　　　　　　　　　 3(e)　　　　　　　　 859,899

买入返售证券收入　　　　　　　　　　　　　 3(e)　　　　　　　　　64,800

其他收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8　　　　　　　 1,965,895

收入合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(78,198,614)

费用

基金管理费　　　　　　　　　　　　　　　　 3(f)　　　　　　　(4,719,936)

基金托管费　　　　　　　　　　　　　　　　 3(g)　　　　　　　　(786,656)

其他费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (888,497)

费用合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (6,395,089)

净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(84,593,703)

年初净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2,420,049)

基金资产移交中产生的净损失变动　　　　　　　　9　　　　　　　　　　　 -

年末净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(87,013,752)

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000

收入

证券买卖差价

股票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (56,321)

投资收益

股息收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

买入返售证券收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

其他收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 212,088

收入合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 155,767

费用

基金管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　(2,110,180)

基金托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　(351,697)

其他费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(175,258)

费用合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　(2,637,135)

净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(2,481,368)

年初净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -

基金资产移交中产生的净损失变动　　　　　　　　　61,319

年末净损失　　　　　　　　　　　　　　　　　(2,420,049)

　　后附会计报表附注为本报表的组成部分。

　　(三)会计报告书附注

　　1 基金简介

　　景业证券投资基金（以下简称“本基金”）是由原大连农信基金、宁波金穗基金、浙江农信受益证券、沈阳农信受益债券、天津信托投资公司创业基金和郑州豫源基金六只基金（以下简称“原基金”）经两次合并而设立的。经中国证券监督委员会证监基金字[2000]21 号《关于中国农业银行系统原有投资基金清理规范方案的批复》、证监基金字[2000]6 号《关于天津市原有投资基金清理规范补充方案的批复》、证监基金字[2000]32 号《关于河南省郑州豫源基金清理规范补充方案的批复》批准，原基金进行了规范清理，并于2000 年6 月19 日与2001 年8 月11 日起分两次办理了资产及负债移交手续，基金资产移交基准日分别为2000 年6 月22 日与2000 年8 月15 日。基金管理人更换为大成基金管理有限公司，基金托管人更换为中国农业银行，合并后二基金正式更名为景业证券投资基金。本基金为契约型封闭式，存续期为1992 年4 月1 日至2002 年3 月30 日，发起人为天津信托投资公司和大成基金管理有限公司，发行规模为372,874,343 份基金单位。

　　经中国证券监督委员会证监基金字[2001]27 号文批准及上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字[2001]202 号文审核同意，本基金于2001 年12 月19 日在上交所挂牌交易。

　　根据《证券投资基金管理暂行办法》和《景业证券投资基金基金契约》的规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具，主要投资对象为深、沪两市上市A 股中成长性好、发展前景广阔的上市公司。由于本基金由《证券投资基金管理暂行办法》颁布前的老基金规范后设立，经中国证监会批准，基金资产存在一段调整期，调整期为基金上市之日起六个月内。

　　2 会计报表编制基础

　　本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。

　　3 主要会计政策

　　(a)会计年度

　　本基金的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日止。上年度比较会计报表的实际编制期间为2000 年8 月15 日(基金第二次合并资产移交基准日)至2000 年12 月31 日止。

　　(b)记帐原则和计价基础

　　本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。

　　(c)股票投资

　　股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算。首次公开发行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和增发形成的未上市股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。

　　(d)债券投资

　　证交所交易债券的投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括债券上次付息日至购入日的应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。证交所交易债券的估值按估值当天各债券相应的含息市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。

　　(e)收入确认

　　证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中股息及证交所交易的债券利息在股息及债券利息除权日确认，买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。

　　(f)基金管理费

　　基金管理费为支付给基金管理人的报酬，根据《景业证券投资基金基金契约》的规定，按逐日基金资产净值1.5%的年费率计提，基金扩募三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%，超过部分不计提管理费。

　　(g)基金托管费

　　基金托管人的托管费根据《景业证券投资基金基金契约》的规定，按逐日基金资产净值0.25%的年费率计提。

　　(h)基金单位总额

　　基金单位总额以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。

　　(i)基金的收益分配政策

　　每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90%。

　　4 主要税项

　　根据财税字[1998]55 号文及[2001]年61 号文《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下：

　　(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　(b) 基金买卖股票、债券的差价收入，在2003 年12 月31 日前暂免征收营业税。

　　(c)市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　　5 其他应收款项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001　　　2000

应收合并前原各基金管理人未支付给受益人的红利(a)　　 3,084,285　3,580,412

应收合并前原基金管理人的预提合并费用(b)　　　　　　　 754,869　　762,553

其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　183,094　　　　　-

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,022,248　4,342,965

　　(a)根据中天信会计师事务所于2000 年6 月22 日为筹建中的本基金第一次合并出具的验资报告，合并前原各基金红利受益人未领取的红利所占用的资金暂不转入本基金。待原各基金受益人实际领取红利时，由原各基金管理人从尚未划付给本基金的应付红利中支付。其中，截至2001 年12 月31 日止，应收原创业基金受益人尚未领取的红利转入天津信托投资公司的款项为3,024,107 元（2000：3,520,234 元）。

　　(b)根据同验资报告，合并前原各基金于合并基准日前发生的各项费用均在原基金列支。对个别不能及时取得票据的费用，采取由原各基金预提、新基金管理人监督使用的办法。该预提合并费用于2001 年度的发生额为7,684 元（2000：343,343 元），本基金将在最终确认无发生额后予以转销。

　　6 其他应付款项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001　　　 2000

应付合并前原各基金受益人未领取的红利(5(a))　　　　　3,084,285　3,580,412

由合并前原基金管理人承担的预提合并费用(5(b))　　　　　754,869　　762,553

其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　780,859　　 20,858

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,620,013　4,363,823

　　7 基金单位总额

　　每份基金单位面值为1 元，基金单位总额按面值入帐。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001　　　　　 2001

　　　　　　　　　　　　　　　　基金单位数

发起人持有基金份额-非流通部分　　 3,728,743　　　 3,728,743

发起人持有基金份额-尚未流通部分

发起人持有基金份额-可流通部分　　16,289,377　　　16,289,377

社会公众持有基金份额　　　　　　352,856,223　　 352,856,223

基金单位总额　　　　　　　　　　372,874,343　　 372,874,343

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000　　　　2000

　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金单位数

发起人持有基金份额-非流通部分　　　　 3,728,743　　　3,728,743

发起人持有基金份额-尚未流通部分　　　44,263,763　　 44,263,763

发起人持有基金份额-可流通部分　　　　　　　　 -

社会公众持有基金份额　　　　　　　　324,881,837　　324,881,837

基金单位总额　　　　　　　　　　　　372,874,343　　372,874,343

　　根据《景业证券投资基金基金契约》的有关规定，在基金首次扩募前，全部基金发起人持有基金单位不得低于基金总规模的1%，超出1%的部分在基金上市后即可流通。

　　8 其他收入

　　其他收入主要包括银行存款，清算备付金利息收入及因新股申购和国债认购等而产生的返还款项。

　　　　　　　　　　　　　　2001　　　　　　2000

银行存款利息收入　　　　 1,964,161　　　　114,093

其他　　　　　　　　　　　　 1,734　　　　 97,995

合计　　　　　　　　　　 1,965,895　　　　212,088

　　9 基金资产移交中产生的未分配收益变动

　　2000 年8 月15 日，基金第二次合并资产移交基准日的期初余额由中天信会计师事务所验证，移交资产在2000 年8 月15 日的净值高于所对应的基金单位面值共计61,319元，全额作为2000 年度一项净损失的变动。

　　10 重大关联方关系及关联交易

　　(a)关联方

关联方名称　　　　　　　　　　　　　　　　与本基金的关系

大成基金管理有限公司　　　　　　　　　基金管理人、基金发起人

中国农业银行　　　　　　　　　　　　　　　　基金托管人

天津信托投资公司　　　　　　　　　　　　　　基金发起人

光大证券有限责任公司　　　　　　　　　　　基金管理人的股东

大鹏证券有限责任公司　　　　　　　　　　　基金管理人的股东

中国经济开发信托投资公司　　　　　　　　　基金管理人的股东

广东证券股份有限公司　　　　　　　　　　　基金管理人的股东

　　(b) 通过关联方席位进行的交易

　　　　　　　　　　　　　　　　　2001

　　　　　　　　买卖证券成交量　　　　　　　　佣金

　　　　　　年成交量　占全年成交　　　年佣金人　占全年佣金

　　　　　　人民币元　总量的比例　　　　民币元　　总量的比例

光大证券　 428,918,619　 28.07%　　　　　335,635　　　27.37%

　　　　　　　　　　　　　　　 2000

　　　　　　　买卖证券成交量　　　　　　佣金

　　　　年成交量　占全年成交　　年佣金人　占全年佣金

　　　　人民币元　总量的比例　　民币元　　总量的比例

光大证券　　－　　　　－　　　　　　－　　　　－

　　上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。

　　(c)基金管理人费用

　　支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理人费用按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值X 1.5% / 当年天数。

　　本基金在本会计年度需支付基金管理费4,719,936 元（2000：2,110,180 元）。

　　(d)基金托管人费用

　　支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数。

　　本基金在本会计年度需支付基金托管费786,656 元（2000：351,697 元）。

　　11 流通受限制不能自由转让的基金资产

　　基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。

　　根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000 年5 月18 日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。

　　本基金截至2001 年12 月31 止日流通受限制的股票情况如下：

股票名称　　　申购日期　　　上市日期　　可流通日期　　　　申购价格

华能国际　　2001.11.16　　 2001.12.06　　上市日后三个月　　　7.95

深高速　　　2001.12.06　　 2001.12.25　　上市日后三个月　　　3.66

江西铜业　　2001.12.21　　 2002.01.11　　　　上市日　　　　　2.27

宝光股份　　2001.12.24　　 2002.01.16　　　　上市日　　　　　2.76

合计

股票名称　　　　年末估价　　申购股数　　　成本　　　　　市值

华能国际　　　　 12.62　　　 12,095　　　　　96,155　　　　152,639

深高速　　　　　　7.10　　　429,618　　　 1,572,402　　　3,050,288

江西铜业　　　　　2.27　　　 36,000　　　　　81,720　　　　 81,720

宝光股份　　　　　2.76　　　 12,000　　　　　33,120　　　　 33,120

合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,783,397　　　3,317,767

　　12 资产负债表日后事项

　　(a)本基金在成立时规模为372,874,343 份基金单位，2002 年3 月8 日完成扩募增至500,000,000 份基金单位，扩募后基金存续期延长5 年，至2007 年3 月30 日。

　　(b) 根据中华人民共和国财政部2001 年11 月11 日颁布的《证券投资基金会计核算办法》，本基金从2002 年1 月1 日起执行该办法。其主要影响是导致证交所交易债券的成本计价方法及利息收入确认方法的变更：成本计价方法由含息成本变更为不含息成本，利息由收到时认列变更为在债券持有期内按日计提。上述会计政策的变更将不对基金资产净值产生影响。本基金于2002 年1 月1 日起采用变更后的会计政策，且不对以前各期的会计报表进行追溯调整。

　　（四）基金投资组合

　　1 按行业分类的股票投资组合：

分类　　　　　　　　　　　　　　　证券市值（元）　　　市值占基金净值比例

A 农、林、牧、渔业　　　　　　　　17,649,269.40　　　　　　　6.70%

B 采掘业　　　　　　　　　　　　　 1,607,664.00　　　　　　　0.61%

C 制造业　　　　　　　　　　　　　75,169,777.51　　　　　　 28.53%

C0 食品、饮料　　　　　　　　　　　7,501,849.94　　　　　　　2.85%

C1 纺织、服装、皮毛　　　　　　　 13,924,933.75　　　　　　　5.29%

C2 木材、家具　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　　0.00%

C3 造纸、印刷　　　　　　　　　　　　　　　0.00　　　　　　　0.00%

C4 石油、化学、塑胶、塑料　　　　 16,260,566.92　　　　　　　6.17%

C5 电子　　　　　　　　　　　　　　3,786,747.96　　　　　　　1.44%

C6 金属、非金属　　　　　　　　　　3,397,368.00　　　　　　　1.29%

C7 机械、设备、仪表　　　　　　　 26,948,095.94　　　　　　 10.23%

C8 医药、生物制品　　　　　　　　　3,350,215.00　　　　　　　1.27%

C99 其他制造业　　　　　　　　　　　　　　 0.00　　　　　　　0.00%

D 电力、煤气及水的生产和供应业　　 8,658,870.70　　　　　　　3.29%

E 建筑业　　　　　　　　　　　　　 4,309,604.60　　　　　　　1.64%

F 交通运输、仓储业　　　　　　　　 2,870,000.00　　　　　　　1.09%

G 信息技术业　　　　　　　　　　　 1,212,783.64　　　　　　　0.46%

H 批发和零售贸易　　　　　　　　　 5,579,768.50　　　　　　　2.12%

I 金融、保险业　　　　　　　　　　 2,751,215.04　　　　　　　1.04%

J 房地产业　　　　　　　　　　　　　 638,286.64　　　　　　　0.24%

K 社会服务业　　　　　　　　　　　 8,793,458.20　　　　　　　3.34%

L 传播与文化产业　　　　　　　　　 4,955,375.54　　　　　　　1.88%

M 综合类　　　　　　　　　　　　　 3,882,300.00　　　　　　　1.47%

合计　　　　　　　　　　　　　　 138,078,373.77　　　　　　 52.41%

　　2、国债及货币资金合计

　　截止2001 年12 月31 日，景业证券投资基金持有国债及货币资金为126，480,100.89元，占基金资产净值的48.00%。

　　3、基金投资前10 名股票明细：

序号　　　　股票名称　　　　　　　　　市值　　　　占基金净值比例

1　　　　　新太科技　　　　　　　　17649269.40　　　　6.70%

2　　　　　一汽四环　　　　　　　　 9714976.20　　　　3.69%

3　　　　　鲁泰A　　　　　　　　　　8934702.00　　　　3.39%

4　　　　　厦门汽车　　　　　　　　 8170862.70　　　　3.10%

5　　　　　南京中达　　　　　　　　 6810684.80　　　　2.58%

6　　　　　深能源A　　　　　　　　　5939031.80　　　　2.25%

7　　　　　友谊股份　　　　　　　　 4182538.50　　　　1.59%

8 　　　　　五粮液　　　　　　　　　 3962530.00　　　　1.50%

9　　　　　聚友网络　　　　　　　　 3786693.54　　　　1.44%

10　　　　　风华高科　　　　　　　　 3753627.96　　　　1.42%

　　4、报告附注

　　(1) 报告项目的计价方法

　　本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价(当日无交易的，以最近一个交易日的市场均价计算)，已发行未上市股票采用成本价计算。

　　(2) 基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10％。

　　(3) 本基金由《暂行办法》颁布前的老基金规范后设立，经中国证监会批准，基金资产从上市之日起存在六个月的调整期。本基金在调整期结束后，投资组合的比例将符合《暂行办法》规定的比例限制。

　　(4) 基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、应付款轧差为贷方余额1,082,828.28 元,抵减股票市值138,078,373.77 元,国债及货币资金126,480,100.89元后,等于基金资产净值。

　　(5) 股票投资组合的行业分类方法，遵照中国证监会于2001 年4 月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。

　　（五）截止2001 年12 月31 日基金投资股票情况

　　1、基金投资所有股票明细（按市值大小排序）

序号　　名称　　　　　数量　　　　　　市值　　　　　市值占净值比例

1　　新太科技　　　 1,417,612　　　17,649,269.40　　　　 6.70%

2　　一汽四环　　　　 821,910　　　 9,714,976.20　　　　 3.69%

3　　鲁泰A　　　　　　641,400　　　 8,934,702.00　　　　 3.39%

4　　厦门汽车　　　　 707,434　　　 8,170,862.70　　　　 3.10%

5　　南京中达　　　　 538,820　　　 6,810,684.80　　　　 2.58%

6　　深能源A　　　　　625,820　　　 5,939,031.80　　　　 2.25%

7　　友谊股份　　　　 288,650　　　 4,182,538.50　　　　 1.59%

8　　五粮液　　　　　 187,000　　　 3,962,530.00　　　　 1.50%

9　　聚友网络　　　　 203,367　　　 3,786,693.54　　　　 1.44%

10　风华高科　　　　 407,118　　　 3,753,627.96　　　　 1.42%

11　三木集团　　　　 270,000　　　 3,415,500.00　　　　 1.30%

12　宇通客车　　　　 236,568　　　 3,259,907.04　　　　 1.24%

13　燕京啤酒　　　　 308,711　　　 3,253,813.94　　　　 1.23%

14　深高速　　　　　 429,618　　　 3,050,287.80　　　　 1.16%

15　首创股份　　　　 218,100　　　 2,959,617.00　　　　 1.12%

16　招商局A　　　　　250,000　　　 2,870,000.00　　　　 1.09%

17　桂冠电力　　　　 223,220　　　 2,783,553.40　　　　 1.06%

18　民生银行　　　　 191,856　　　 2,751,215.04　　　　 1.04%

19　长安汽车　　　　 506,100　　　 2,662,086.00　　　　 1.01%

20　茉织华　　　　　 150,000　　　 2,523,000.00　　　　 0.96%

21　蓝星清洗　　　　 229,000　　　 2,521,290.00　　　　 0.96%

22　锦龙股份　　　　 200,425　　　 2,467,231.75　　　　 0.94%

23　西水股份　　　　 179,900　　　 2,362,087.00　　　　 0.90%

24　中国武夷　　　　 281,455　　　 2,285,414.60　　　　 0.87%

25　中铁二局　　　　 153,000　　　 2,024,190.00　　　　 0.77%

26　上海家化　　　　 124,093　　　 1,915,995.92　　　　 0.73%

27　华北制药　　　　 320,000　　　 1,702,400.00　　　　 0.65%

28　西山煤电　　　　 175,800　　　 1,525,944.00　　　　 0.58%

29　漳泽电力　　　　 100,000　　　 1,513,000.00　　　　 0.57%

30　上海汽车　　　　 200,000　　　 1,464,000.00　　　　 0.56%

31　大庆华科　　　　　81,259　　　 1,443,159.84　　　　 0.55%

32　石炼化　　　　　 310,400　　　 1,415,424.00　　　　 0.54%

33　胶带股份　　　　　66,630　　　 1,256,641.80　　　　 0.48%

34　永生数据　　　　　62,900　　　 1,168,682.00　　　　 0.44%

35　深桑达A　　　　　 59,477　　　 1,089,618.64　　　　 0.41%

36　创元科技　　　　 132,500　　　 1,078,550.00　　　　 0.41%

37　东北药　　　　　 131,500　　　 1,071,725.00　　　　 0.41%

38　广州控股　　　　　70,000　　　 1,054,200.00　　　　 0.40%

39　稀土高科　　　　　82,100　　　 1,035,281.00　　　　 0.39%

40　联华合纤　　　　　47,032　　　　 897,370.56　　　　 0.34%

41　武汉中商　　　　　78,500　　　　 783,430.00　　　　 0.30%

42　渝开发A　　　　　 55,892　　　　 638,286.64　　　　 0.24%

43　东百集团　　　　　60,000　　　　 613,800.00　　　　 0.23%

44　广船国际　　　　 102,700　　　　 597,714.00　　　　 0.23%

45　南京医药　　　　　55,500　　　　 576,090.00　　　　 0.22%

46　东方集团　　　　　60,000　　　　 466,800.00　　　　 0.18%

47　湘酒鬼　　　　　　27,800　　　　 285,506.00　　　　 0.11%

48　华能国际　　　　　12,095　　　　 152,638.90　　　　 0.06%

49　创智科技　　　　　10,500　　　　 123,165.00　　　　 0.05%

50　江西铜业　　　　　36,000　　　　　81,720.00　　　　 0.03%

51　宝光股份　　　　　12,000　　　　　33,120.00　　　　 0.01%

　　2、本报告期内基金新增股票（单位：股）

　　　　　　　　　　　　　　　本期新增

序号　证券名称　一级申购　　二级买入　　增发　　本期卖出　　本期结存

1　　招商局A　　　　　　　　 250000　　　　　　　　　　　　　　250000

2　　深能源A　　　　　　　　 625820　　　　　　　　　　　　　　625820

3　　深桑达A　　　　　　　　　59477　　　　　　　　　　　　　　 59477

4　　渝开发A　　　　　　　　 179292　　　　　　　　123400　　　 55892

5　　创元科技　　　　　　　　132500　　　　　　　　　　　　　　132500

6　　东北药　　　　　　　　　131500　　　　　　　　　　　　　　131500

7　　蓝星清洗　　　　　　　　229000　　　　　　　　　　　　　　229000

8　　长安汽车　　　　　　　　506100　　　　　　　　　　　　　　506100

9　　三木集团　　　　　　　　270000　　　　　　　　　　　　　　270000

10　风华高科　　　　　　　　407118　　　　　　　　　　　　　　407118

11　聚友网络　　　　　　　　589678　　　　　　　　386311　　　203367

12　锦龙股份　　　　　　　　792253　　　　　　　　591828　　　200425

13　鲁泰A　　　　　　　　　 641400　　　　　　　　　　　　　　641400

14　燕京啤酒　　　　　　　　308711　　　　　　　　　　　　　　308711

15　漳泽电力　　　　　　　　100000　　　　　　　　　　　　　　100000

16　石炼化　　　　　　　　　310400　　　　　　　　　　　　　　310400

17　武汉中商　　　　　　　　158500　　　　　　　　 80000　　　 78500

18　创智科技　　　　　　　　 10500　　　　　　　　　　　　　　 10500

19　中国武夷　　　　　　　　531455　　　　　　　　250000　　　281455

20　湘酒鬼　　　　　　　　　 27800　　　　　　　　　　　　　　 27800

21　五粮液　　　　　　　　　520128　　　　　　　　333128　　　187000

22　西山煤电　　　　　　　　175800　　　　　　　　　　　　　　175800

23　大庆华科　　　　　　　　800690　　　　　　　　719431　　　 81259

24　首创股份　　　　　　　　218100　　　　　　　　　　　　　　218100

25　华能国际　　 12095　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12095

26　民生银行　　　　　　　　457000　　　　　　　　265144　　　191856

27　宇通客车　　　　　　　　236568　　　　　　　　　　　　　　236568

28　南京中达　　　　　　　　538820　　　　　　　　　　　　　　538820

29　广州控股　　　　　　　　100000　　　　　　　　 30000　　　 70000

30　上海汽车　　　　　　　　320000　　　　　　　　120000　　　200000

31　稀土高科　　　　　　　　137000　　　　　　　　 54900　　　 82100

32　桂冠电力　　　　　　　　223220　　　　　　　　　　　　　　223220

33　西水股份　　　　　　　　179900　　　　　　　　　　　　　　179900

34　上海家化　　　　　　　　350051　　　　　　　　225958　　　124093

35　江西铜业　　 36000　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36000

36　宝光股份　　 12000　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12000

37　中铁二局　　　　　　　　153000　　　　　　　　　　　　　　153000

38　深高速　　　429618　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　429618

39　茉织华　　　　　　　　 1153300　　104929　　1108229　　　 150000

40　永生数据　　　　　　　　 62900　　　　　　　　　　　　　　 62900

41　胶带股份　　　　　　　　 66630　　　　　　　　　　　　　　 66630

42　联华合纤　　　　　　　　 47032　　　　　　　　　　　　　　 47032

43　广船国际　　　　　　　　102700　　　　　　　　　　　　　　102700

44　厦门汽车　　　　　　　　707434　　　　　　　　　　　　　　707434

45　东百集团　　　　　　　　 60000　　　　　　　　　　　　　　 60000

46　南京医药　　　　　　　　269300　　　　　　　 213800　　　　55500

47　一汽四环　　　　　　　　821910　　　　　　　　　　　　　　821910

48　东方集团　　　　　　　　209000　　　　　　　 149000　　　　60000

49　华北制药　　　　　　　　320000　　　　　　　　　　　　　　320000

50　友谊股份　　　　　　　　288650 　　　　　　　　　　　　　 288650

　　3、本报告期内基金剔除股票（单位：股）

序号　证券名称　　期初结存　　　本期增加　　　　　本期卖出

1　　深发展A　　　　　　　　　　1164836　　　　　 1164836

2　　世纪星源　　　　　　　　　　559557　　　　　　559557

3　　深振业A　　　　　　　　　　 384149　　　　　　384149

4　　深科技A　　　　　　　　　　 675494　　　　　　675494

5　　飞亚达A　　　　　　　　　　 102600　　　　　　102600

6　　中科健A　　　 3800　　　　　722127　　　　　　725927

7　　中兴通讯　　　　　　　　　 1001849　　　　　 1001849

8　　长城电脑　　　　　　　　　　 65918　　　　　　 65918

9　　特发信息　　　　　　　　　　 99912　　　　　　 99912

10　　深天健　　　　　　　　　　　 62900　　　　　　 62900

11　　广聚能源　　　　　　　　　　489105　　　　　　489105

12　　中成股份　　　　　　　　　　 99950　　　　　　 99950

13　　南京中北　　　　　　　　　　194500　　　　　　194500

14　　万家乐A　　　　　　　　　　　45000　　　　　　 45000

15　　TCL 通讯　　　　　　　　　　 94291　　　　　　 94291

16　　湖南投资　　　　　　　　　　515535　　　　　　515535

17　　陕国投A　　　　　　　　　　　47000　　　　　　 47000

18　　一汽轿车　　　　　　　　　　671000　　　　　　671000

19　　岳阳兴长　　　　　　　　　　 98870　　　　　　 98870

20　　超声电子　　　　　　　　　　297932　　　　　　297932

21　　鲁西化工　　　　　　　　　　200400　　　　　　200400

22　　天大天财　　　　　　　　　　 69447　　　　　　 69447

23　　中信国安　　　　　　　　　　134731　　　　　　134731

24　　华联商城　　164073　　　　　　　　　　　　　　164073

25　　新中基　　　　8000　　　　　　　　　　　　　　　8000

26　　华工科技　　　　　　　　　　 50000　　　　　　 50000

27　　中国石化　　　　　　　　　　360000　　　　　　360000

28　　歌华有线　　　　　　　　　　168020　　　　　　168020

29　　中视传媒　　　　　　　　　 1044683　　　　　 1044683

30　　重庆路桥　　　　　　　　　　158100　　　　　　158100

31　　青旅控股　　　　　　　　　　166520　　　　　　166520

32　　金宇集团　　　　　　　　　 1756544　　　　　 1756544

33　　沧州大化　　　　　　　　　　617360　　　　　　617360

34　　天龙集团　　　　　　　　　　 57043　　　　　　 57043

35　　首旅股份　　　　　　　　　　292629　　　　　　292629

36　　外运发展　　　　　　　　　　671431　　　　　　671431

37　　开开实业　　　　　　　　　　314200　　　　　　314200

38　　亿阳信通　　243900　　　　　　　　　　　　　　243900

39　　九龙电力　　　　　　　　　　455116　　　　　　455116

40　　鄂尔多斯　　　　　　　　　　376822　　　　　　376822

41　　亚星化学　　　　　　　　　　820000　　　　　　820000

42　　振华港机　　 73811　　　　　　　　　　　　　　 73811

43　　广州药业　　　　　　　　　　477553　　　　　　477553

44　　中发展　　　　　　　　　　　287955　　　　　　287955

45　　天利高新　　　　　　　　　　103100　　　　　　103100

46　　白唇鹿　　　　　　　　　　　751672　　　　　　751672

47　　金地集团　　　　　　　　　　219648　　　　　　219648

48　　东华实业　　　　　　　　　　412582　　　　　　412582

49　　华纺股份　　　　　　　　　　200000　　　　　　200000

50　　烽火通信　　　　　　　　　　199850　　　　　　199850

51　　贵州茅台　　　　　　　　　　100000　　　　　　100000

52　　狮头股份　　　　　　　　　　912980　　　　　　912980

53　　广东榕泰　　　　　　　　　　511691　　　　　　511691

54　　新安股份　　　　　　　　　　　2100　　　　　　　2100

55　　金杯汽车　　　　　　　　　 1132775　　　　　 1132775

56　　广电信息　　　　　　　　　　253000　　　　　　253000

57　　中远发展　　254651　　　　　　　　　　　　　　254651

58　　青鸟天桥　　　　　　　　　　151840　　　　　　151840

59　　沪昌特钢　　　　　　　　　　629992　　　　　　629992

60　　中华企业　　　　　　　　　　143075　　　　　　143075

61　　青岛海尔　　　　　　　　　　509300　　　　　　509300

62　　亚通股份　　　　　　　　　　327350　　　　　　327350

63　　沱牌曲酒　　536314　　　　　　　　　　　　　　536314

64　　重庆百货　　344200　　　　　123200　　　　　　467400

65　　实达电脑　　　　　　　　　 1005862　　　　　 1005862

66　　辽宁成大　　　　　　　　　　 98000　　　　　　 98000

67　　江苏索普　 2442066　　　　　179000　　　　　 2621066

68　　江中药业　　　　　　　　　　203989　　　　　　203989

69　　新亚股份　　　　　　　　　　790620　　　　　　790620

70　　南京熊猫　　　　　　　　　　562984　　　　　　562984

71　　东方通信　　　　　　　　　　740937　　　　　　740937

72　　轻纺城　　　　　　　　　　　436094　　　　　　436094

73　　世茂股份　　　　　　　　　　929740　　　　　　929740

74　　博瑞传播　 2942251　　　　　　　　　　　　　 2942251

75　　ST吉发　　　　　　　　　　　434171　　　　　　434171

　　六、基金持有人结构及前十名持有人

　　1、持有人结构

　　　　　　　　　　　　　　份额　　　　　占总份额比例%

基金发起人　　　　　　　　20018120　　　　　 5.37%

其中：天津信托　　　　　　14105798　　　　　 3.78%

大成基金管理有限公司　　　 5912322　　　　　 1.59%

社会公众　　　　　　　　 352856223　　　　　94.63%

合计　　　　　　　　　　 372874343　　　　 100.00%

　　2、前十名持有人

持有人名称　　　　　　持有份额　　　占总份额比例

天津信托　　　　　　　 14105798　　　　 3.78%

罗蒙制衣　　　　　　　 11550000　　　　 3.10%

大成公司　　　　　　　　5912322　　　　 1.59%

新华人寿　　　　　　　　3700000　　　　 0.99%

郑建　　　　　　　　　　3473420　　　　 0.93%

鑫汇公司　　　　　　　　3019877　　　　 0.81%

赵志魁　　　　　　　　　1515980　　　　 0.41%

贾建勤　　　　　　　　　1453826　　　　 0.39%

李晓伟　　　　　　　　　1245529　　　　 0.33%

谢婉芳　　　　　　　　　1058306　　　　 0.28%

　　七、重要提示

　　1、经本基金托管人中国农业银行复核，本基金2001 年度末期不进行收益分配。

　　2、本报告期内，基金管理人和托管人无重大诉讼、仲裁事项；基金管理人、托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况。

　　3、本报告期内基金的会计师事务所无变更。

　　4、本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。

　　5、根据大成基金管理有限公司2000 年度股东大会决议，同意调整部分董事、监事，并增加黄亚钧等四位先生担任公司独立董事。《大成基金管理公司关于增加独立董事及变更董事、监事的公告》刊登在2001 年9 月7 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。

　　6、本基金于2001 年12 月19 日在上海证券交易所上市。

　　7、因工作需要，经公司董事会第一届第九次会议决议、独立董事同意，公司决定从2002 年1 月11 日起聘任王贵文先生担任基金景业基金经理。《大成基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》刊登在2002 年1 月11 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。

　　8、由于业务发展，本基金管理人住所由北京市变更为深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12 层C 区。本公司总部办公地址由北京市西城区复兴门内大街158 号远洋大厦七层迁至深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层。《大成基金管理公司关于变更总部办公地址的公告》刊登在2002 年1 月11 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。

　　9、北京市众天律师事务所与北京市中瑞律师事务所合并后成立北京市众天中瑞律师事务所，注册及办公地址由北京市西城区阜外大街7 号国投大厦711-715 室迁至北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心2051 室。

　　10、报告期内，各席位券商股票交易量及佣金情况如下：

　　单位:元

序号　　券商　　　股票交易量　　　占总成交　　　佣金　　占总佣金量比例

　　　　　　　　　　　　　　　　　量比例

1　　国信证券　 530,927,282.91　　34.99%　　451,281.78　　 35.44%

2　　蔚深证券　　 7,607,873.66　　 0.50%　　　6,181.57　　　0.49%

3　　银河证券　 530,022,168.71　　34.93%　　450,512.98　　 35.38%

4　　光大证券　 428,918,618.60　　28.27%　　348,502.61　　 27.37%

5　　中信证券　　19,877,866.13　　 1.31%　　 16,896.23　　　1.32%

　　　本年合计 1,517,353,810.01　 100.00%　1,273,375.17　　100.00%

　　上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。

　　本报告期内,各席位券商国债及回购年交易量情况如下：

　　单位:元

序号　券商　　　国债交易量　占交易总量比例　回购交易量　　　占交易总量

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例

1　　国信证券　　　　　　　　　　　　　　　150,000,000.00　　100.00%

2　　中信证券　10,735,716.30　　100.00%

总计　　　　　 10,735,716.30　　100.00%　　150,000,000.00　　100.00%

　　八、备查文件目录

　　1、泄ぜ嗷崤忌枇⒒鸬奈募？　　2、《景业证券投资基金基金契约》；

　　3、《景业证券投资基金托管协议》；

　　4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；

　　5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。

　　大成基金管理有限公司

　　二零零二年三月三十日