中华企业股份有限公司2001年年度报告
| 作者： 日期：2002.03.28 15:48 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
中华企业股份有限公司2001年年度报告 第一节 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 第一节 重要提示及目录 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务数据摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告 第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 第二节 公司基本情况简介 一、法定中文名称： 中华企业股份有限公司 公司英文名称： CHINA ENTERPRISE COMPANY LIMITED 英文名称缩写： CECL. 二、公司法定代表人： 徐林宝 三、公司董事会秘书： 印学青 联系地址： 上海市华山路2 号中华企业大厦 联系电话： 021－62170088 传真： 021－62179197 电子信箱： [email protected] 四、公司注册地址： 上海市浦东大道1700 弄17 号 公司办公地址： 上海市华山路2 号中华企业大厦（200040） 公司国际互联网网址： http：//www.cecl.com.cn 公司电子信箱： [email protected] 五、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所： 上海证券交易所 公司股票简称： 中华企业 公司股票代码： 600675 七、其他有关资料： 1、公司首次注册登记 日期：1993 年10 月5 日 地点：上海市浦东大道1700 弄17 号 2、公司最近一次注册登记 日期：2000 年10 月11 日 地点：上海市浦东大道1700 弄17 号 3、企业法人营业执照注册号：3100001002555 4、税务登记号码：310047132340963 5、公司聘请的会计师事务所 名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路61 号 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要财务指标情况 （单位：元） 利润总额 286,350,767.56 净利润 135,224,009.13 扣除非经常性损益后的净利润 164,402,259.24 主营业务利润 663,171,043.64 其他业务利润 5,092,471.80 营业利润 345,568,197.67 投资收益 -51,154,102.13 补贴收入 36,144,814.18 营业外收支净额 -44,208,142.16 经营活动产生的现金流量净额 854,015,836.87 现金及现金等价物净增加额 486,021,600.63 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 非经常性损益项目 金额 股票股权转让收益 4,288,395.74 融资利息收益 4,928,292.45 营业外收支净额 -45,958,749.73 税收优惠 34,753,941.93 委托理财损益 5,323,536.00 股权投资差额摊销 -32,513,666.50 合计 -29,178,250.11 二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元） 项目 2001年 2000年 调整前 主营业务收入 1,595,508,414.36 588,764,612.80 净利润 135,224,009.13 108,101,726.40 总资产 5,194,228,014.96 3,578,349,788.10 股东权益（不含少数股东权益）1,294,019,121.64 1,211,303,028.29 每股收益（摊薄） 0.23 0.19 每股收益（加权） 0.23 0.19 扣除非经常性损益后的 0.28 0.02 每股收益 每股净资产 2.23 2.08 调整后每股净资产 1.99 2.00 每股经营活动产生的现 1.47 -0.01 金流量金额 净资产收益率（摊薄） 10.45% 8.92% 净资产收益率（加权） 10.93% 8.78% 项目 2000年 1999年 调整后 调整前 主营业务收入 662,151,362.26 335,871,233.07 净利润 84,862,794.45 120,582,590.63 总资产 3,734,994,633.49 3,371,409,228.15 股东权益（不含少数股东权益） 1,169,965,877.80 1,176,852,344.77 每股收益（摊薄） 每股收益（加权） 0.15 0.31 扣除非经常性损益后的 0.15 0.31 每股收益 0.02 0.03 每股净资产 调整后每股净资产 2.01 3.04 每股经营活动产生的现 1.96 2.91 金流量净额 -0.01 -0.02 净资产收益率（摊薄） 7.25% 10.25% 净资产收益率（加权） 7.01% 10.80% 项目 1999年 调整后 主营业务收入 335,871,233.07 净利润 112,365,796.73 总资产 3,370,645,788.76 股东权益（不含少数股东权益） 1,168,635,550.87 每股收益（加权） 0.29 扣除非经常性损益后的 0.29 每股收益 0.03 每股净资产 调整后每股净资产 3.02 每股经营活动产生的现 2.91 金流量净额 -0.02 净资产收益率（摊薄） 9.62% 净资产收益率（加权） 10.10% 报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为13.28%。 三、报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 581,212,581.00 438,320,701.88 157,681,509.14 42,876,986.98 本期增加 4,870,398.01 62,852,657.01 27,789,187.06 本期减少 期末数 581,212,581.00 443,191,099.89 220,534,166.15 70,666,174.04 变动原因 无法支付的应 本期计提数 本期计提数 付帐款 项目 未确认的投资 未分配利润 股东权益合计 损失 期初数 -30,373,679.99 23,124,765.77 1,169,965,877.80 本期增加 -16,041,163.30 72,371,352.12 124,053,243.84 本期减少 期末数 -46,414,843.29 95,496,117.89 1,294,019,121.64 变动原因 经营公司、古 本年度实现利 北公司对其部 润 分子公司的长 期投资亏损数 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 （数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 289,851,191 0 0 0 0 0 0 其中： 国家持有股份 289,851,191 0 0 0 0 0 0 境内法人持有股份 0 0 0 0 0 0 0 境外法人持有股份 0 0 0 0 0 0 0 其他 0 0 0 0 0 0 0 2、募集法人股份 25,894,622 0 0 0 0 0 0 3、内部职工股 0 0 0 0 0 0 0 4、优先股或其他 0 0 0 0 0 0 0 未上市流通股份合计 315,745,813 0 0 0 0 0 0 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 265,466,768 0 0 0 0 0 0 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 已上市流通股份合计 265,466,768 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 581,212,581 0 0 0 0 0 0 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 289,851,191 其中： 国家持有股份 289,851,191 境内法人持有股份 0 境外法人持有股份 0 其他 0 2、募集法人股份 25,894,622 3、内部职工股 0 4、优先股或其他 0 未上市流通股份合计 315,745,813 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 265,466,768 2、境内上市的外资股 0 3、境外上市的外资股 0 4、其他 0 已上市流通股份合计 265,466,768 三、股份总数 581,212,581 二、股票发行与上市情况 1、到报告期末为止的前三年公司无股票发行情况。 2、报告期内公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构变动。 3、目前，公司不存在内部职工股。 三、股东持股情况介绍 1、报告期末股东总数为128,915 名。 2、公司主要股东持股情况（2001 年12 月31 日） 名次 股东名称 年末持股数 年内股份增减 持股占总股本 （股） 变动情况（+-） 比例（%） 1 上海房地（集团）公司 289,851,191 无 49.87 2 沪通实业 5,396,787 无 0.93 3 童兆飞 3,430,000 无 0.59 4 海证实业 3,272,000 -888,000 0.56 5 金泰基金 2,899,518 -2,645,111 0.49 6 朱勇军 2,172,808 无 0.37 7 古北工会 2,041,875 无 0.35 8 爱建公司 1,960,200 无 0.33 9 李军 1,948,186 -1,763,300 0.33 10 海通证券 1,432,430 +1,432,430 0.24 名次 持有股份的质 股份性质 押或冻结情况 1 无 国有股 2 不详 法人股 3 不详 流通股 4 不详 流通股 5 不详 流通股 6 不详 流通股 7 无 法人股 8 不详 法人股 9 不详 流通股 10 不详 流通股 注：十大股东持股相关情况说明： 上述前10 名股东中第一位为国有股股东，目前代表国家持有本公司股份的是上海房地（集团）公司，第二、七、八位股东为法人股股东，第三～六、九～十位股东为流通股股东，公司未知其之间是否存在关联关系。 3、公司控股股东情况 上海房地（集团）公司系我公司的控股股东。上海房地（集团）公司成立于1996 年8 月27 日，注册资本89,290 万元，法定代表人：徐林宝，经营范围：经营与管理授权范围内的国有资产，房地产开发经营，物业管理，建筑设计、营造、装饰，建筑总承包，建筑装饰材料生产、营销，房屋设备生产、销售和安装，房地产交易及咨询服务。 上海房地（集团）公司经上海市房屋土地资源管理局和上海国有资产管理办公室共同授权，统一经营集团范围内国有资产。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任职 年初 年末 起止日期 持股数 持股数 徐林宝 男 53 董事长 2001.6-2003.5 0 0 朱胜杰 男 46 副董事长兼总经理 2000.6-2003.5 24,590 24,590 张景载 男 46 副董事长 2001.6-2003.5 0 0 孙 勇 男 40 董事 2000.6-2003.5 5,400 5,400 田汉雄 男 51 董事 2000.6-2003.5 1,800 1,800 邱启荣 男 53 董事 2000.6-2003.5 17,288 17,288 郑绍濂 男 71 独立董事 2000.6-2003.5 0 0 冯国荣 男 51 独立董事 2000.6-2003.5 0 0 王铭槐 男 52 监事长 2000.6-2003.5 7,500 7,500 潘顺新 男 37 监事 2000.6-2003.5 0 0 李舒菁 女 51 监事 2000.6-2003.5 35,238 35,238 张慧娟 女 36 副总经理 2000.6-2003.5 6,000 6,000 滕国纬 男 35 副总经理 2000.6-2003.5 47,286 47,286 李 敏 男 45 副总经理 2000.6-2003.5 52,014 52,014 印学青 女 33 董事会秘书 2000.6-2003.5 38,271 38,271 金爱薇 女 52 财务总监 2000.6-2003.5 15,716 15,716 姓名 股份增减数 股份增减原因 徐林宝 0 － 朱胜杰 0 － 张景载 0 － 孙 勇 0 － 田汉雄 0 － 邱启荣 0 － 郑绍濂 0 － 冯国荣 0 － 王铭槐 0 － 潘顺新 0 － 李舒菁 0 － 张慧娟 0 － 滕国纬 0 － 李 敏 0 － 印学青 0 － 金爱薇 0 － 注：公司董事、监事、高级管理人员在股东单位的任职情况及其任职期间 姓名 任职单位及职务 任职期间 徐林宝 上海房地（集团）公司董事长 1996年5月～至今 王铭槐 上海房地（集团）公司副董事长 1996年5月～至今 张景载 上海房地（集团）公司副总经理 2001年3月～至今 邱启荣 上海房地（集团）公司财务总监 1999年2月～至今 二、年度报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序及报酬确定依据 2001 年8 月23 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过了关于公司经营者年薪制的实施方案：即按照经营者年薪收入与公司职工分配分离的原则，实行先预支一定比例薪酬，经年终审计考核后，按审计考核结果，分步兑现年薪的办法。上述事项需经公司2001 年股东大会年会审议通过后正式实施。 2、公司董事、监事和高级管理人员的年报酬为2,792,354 元；金额最高的前三名董事的报酬总额873,620 元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为891,000元；独立董事年度津贴为30,000 元/人。 3、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬区间：其中9 万元－19 万元3 人；20 万元－24 万元4 人；26 万元－36 万元5 人。 监事长王铭槐在关联单位上海久实房地产发展公司（上海房地（集团）公司全资子公司）领取年度报酬。 独立董事冯国荣、郑绍濂除了在本公司领取年度津贴外，不在本公司、股东单位或其他关联单位领取其他津贴或年度报酬。 三、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员及聘任的高级管理人员情况 1、2001 年6 月8 日，公司2000 年股东大会年会增补徐林宝先生和张景载先生为公司第三届董事会董事。公司第三届董事会第十一次会议一致推举徐林宝先生为公司第三届董事会新任董事长，选举朱胜杰先生、张景载先生担任公司第三届董事会副董事长，董事会聘任朱胜杰先生担任公司总经理；聘任金爱薇为公司财务总监。 2、报告期内原公司董事长朱胜杰因工作变动不再担任公司第三届董事会董事长；原公司副董事长兼总经理孙勇因工作变动不再担任公司副董事长兼总经理；原公司董事夏超寅因工作调动原因辞去公司董事。 四、公司员工的基本情况 至2001 年底，按照合并报表的范围，公司共有员工533 人，有大专以上学历的184 人，硕士22 人；有专业技术职称的300 人，其中高级职称33 人，中级职称194 人，初级职称73 人，其中持有房地产专业或建筑工程专业资格专职技术人员有75 人；公司离退休职工152 人均已纳入社会统筹保险范围。 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。根据公司章程，公司先后系统地制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《总经理工作条例》，这些规则及条例符合中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范文件的要求，具体情况如下： 1、关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东按其持有的股份享受平等的权利，并承担相应的义务。公司能严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会,并采用了现代信息技术提高股东大会的议事效率，股东大会的召开程序符合要求，以确保股东正确行使自身的权利。公司关联交易公平合理，并对有关信息进行了充分的披露。公司已建立健全了行之有效的内控制度。 2、关于董事与董事会 公司严格按《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了议事规则，各位董事能以认真负责的态度出席董事会及股东大会，了解并履行董事的权利、义务和责任，积极参加相关的培训。公司已经于2000 年聘请了两位独立董事，独立董事在履行职责时能认真负责、勤勉尽职。 3、关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事会制定了监事会议事规则，公司监事能够认真和负责地履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。 4、关于信息披露与透明度 公司制定了《信息披露制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得公司重大信息。公司已经申请了专用域名并制作公司网页，设置了专用电子信箱，以加强公司与股东之间的良好沟通。 5、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行和债权人、职工、客户等其他利益相关体的合法权益，在经济交往中做到互惠互利、诚实信用，以推动公司持续健康发展。 6、绩效评价与激励约束机制 公司已初步建立了高级管理人员的激励约束机制，探索通过实施公司经营者年薪制的方法，明确年度经济指标，实施目标管理，同时由公司监事会本着对股东负责的精神，对公司财务和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 二、独立董事履行职责情况 公司董事会在中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》前就已聘任了两名独立董事，两位独立董事一位是我国管理学术专家，一位是金融行业专家。独立董事进入公司的决策层，对中华企业的发展起到了积极的作用。此外，公司能按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，不断完善独立董事制度。独立董事任职以来认真参加每次董事会议，能够按照有关法律法规的要求履行自己的职责，以负责的态度积极参与公司的经营管理活动，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司及中小股东的利益。 三、公司与其控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况 公司与控股股东上海房地（集团）公司在业务、人员、资产、机构、财务上基本做到了“五分开”，具体表现在： 1、业务方面： 公司独立从事业务，拥有独立的采购和销售系统，具有独立完整的业务及自主经营能力，拥有独立的经营理念、经营渠道，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。 2、人员方面： 公司在劳动、人事及工资管理等方面独立；公司高级管理人员专职在本公司工作并在本公司领取薪酬，不在股东单位担任具体管理、执行职务；控股股东推荐董事和经理人员均通过合法程序进行。 3、资产方面： 公司拥有独立于控股股东的生产经营系统、配套设施、房屋所有权、土地使用权等有形和无形资产。 4、机构方面：公司内部管理机构独立，均由公司直接领导，受公司直接控制，直接对公司负责，与控股股东完全分开。公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所分开，不存在混合经营、办公的情况。 5、财务方面： 公司设立独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司独立在银行开户，并依法独立纳税。 四、报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制及建立、实施情况 2001 年8 月23 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了公司经营者年薪制的相关制度及实施方案。年薪由基薪和加薪两部分组成。基薪按照90％的十二分之一按月预发，余额待年终考核审计后结算。完成年度责任书中各项主要和辅助指标的，可得加薪，加薪相当于基薪的一倍以内。未达到各项指标的，不得加薪，并扣减经营者基薪的10％；生产经营出现亏损时，应扣减经营者基薪的20％－40％。超额完成利润指标时，可提取净利润超额部分的15％作为对经营者的特别奖励。 五、关于董事会专门委员会等其他事项 公司尚未建立《上市公司治理准则》所要求的董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。公司将按照《上市公司治理准则》的有关要求逐步建立和完善上述四个专业委员会，进一步规范公司运作程序，促进公司的健康发展。 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司召开了一次临时股东大会和一次年度股东大会。 一、临时股东大会 2000 年12 月6 日，公司在《上海证券报》上刊登关于召开公司2001 年第一次临时股东大会的公告。2001 年1 月5 日，公司2001 年第一次临时股东大会在上海影城召开，出席本次会议的股东及股东授权代理人共425 名，持有股权数为290,593,262 股，大会审议表决并通过了如下决议： 1、收购上海古北（集团）有限公司50％股权； 2、上海古北置业股份有限公司、上海古北（集团）有限公司职工持股委员会按每股0.11 元享受古北集团2000 年度分红权益。 本次股东大会决议刊登在2001 年1 月6 日的《上海证券报》上。 二、股东大会年会 2001 年5 月30 日，公司在《上海证券报》上刊登关于召开公司2000 年年度股东大会的公告。2001 年6 月8 日，公司2000 年股东大会年会在上海云峰剧场召开，出席会议的股东及股东授权代理人共1,811 人，持有股权数为296,856,789 股，大会审议表决并通过了如下决议： （1）2000 年度董事会业务工作报告 （2）2000 年度监事会工作报告 （3）2000 年度财务决算报告 （4）2000 年度利润分配预案报告 （5）关于住房周转金处理的议案 （6）关于终止金坤花苑包销合同的议案 （7）中华企业股份有限公司2000 年度年报正文及其摘要 （8）关于修改公司章程的报告 （9）关于2001 年公司投融资计划的报告 （10）关于收购上海房地产经营（集团）有限公司股权的议案 （11）关于续聘2001 年度会计师事务所的议案 （12）关于增补公司第三届董事会董事的议案 本次股东大会决议刊登在2001 年6 月9 日的《上海证券报》上。会议选举徐林宝、张景载为公司第三届董事会董事。 第八节 董事会报告 一、公司主营业务及其经营情况 （一）主营业务的范围及其经营状况 1、2001 年度经营状况及主营业务收入与利润构成情况 公司主要从事房地产投资及其高科技开发，智能化物业管理和商品房经营租赁等业务。 2001 年公司继续推进与强化房地产主营业务，通过合理的归并整合，完成了中华企业、古北集团和经营公司相关资产与业务的优化整合，使三家上海房地产行业一级开发资质的企业通过资产纽带联结起来――中华企业具有上市公司的融资能力，古北集团拥有相当规模的土地储备，经营公司具备相当实力的房地产开发规模，三公司实现了资源、优势、特点的互补和结合。上述资产的优化整合为壮大公司主营业务，大幅度增加主营收入和主营业务利润，改善公司盈利结构和盈利质量，应对我国加入WTO 带来的挑战，参与同国际地产商的竞争充实了底气，夯实了未来发展的基础，也为塑造中国资本市场房地产业蓝筹股走出坚实的一步。公司全年开工项目总建筑面积超过35 万平方米，开发项目总建筑面积约80 万平方米，土地储备近320 万平方米。 据2002 年1 月4 日《中国证券报》报道，中华企业被列入道琼斯中国88 成分股；日前，在解放日报《住宅消费》栏目组织进行的2001 年上海市房地产十大著名企业的评选活动中，我公司与我公司控股子公司上海古北（集团）有限公司均当选。 2001年公司实现主营业务收入159,550.84 万元，其主要构成情况为： 虹桥中华园37,361.60 万元，金坤花苑二期6,500 万元， 皇朝别墅14,728 万元，古北新区一二区地块66,257.20 万元， 2001 年公司实现主营业务利润66,317.10 万元，其主要构成情况为： 虹桥中华园5,183.07 万元金坤花苑二期2,621 万元， 皇朝别墅5,646.56 万元古北新区一二区地块40,660.16 万元， 2、产品结构及占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务经营活动对应的收入、成本、毛利率 业务种类 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 房产销售 796,644,036.18 592,099,888.92 25.68% 土地转让 672,488,870.00 222,967,560.40 66.84% 房屋出租 81,608,257.73 15,580,402.17 80.91% 其他 44,767,250.45 30,144,649.69 32.66% 小计 1,595,508,414.36 860,792,501.18 46.05% A、房产开发 虹桥中华园自2001 年4 月推出预售以来，在9 个月的时间内预售面积达40,313.19 平方米，占总可售面积的75.6%，回笼资金超过4 亿元人民币，超额完成年度计划指标。该项目当年开工，当年基本实现销售，销售收入37,361.60 万元，销售成本30,094.69 万元，毛利率19.45 %。 B、土地开发 古北集团在注重产品开发和创建品牌的同时，充分发挥其优质的土地资源优势，报告期内古北集团与蒙托亚（香港）有限公司（由和记黄埔和长江实业共同投资组建）、上海华丽家族房地产发展有限公司及上海城建（集团）公司建立良好的合作关系，成功转让了古北一、二区14#、6#、7#等地块，包括以前年度已签订生效的土地转让合同在内，共实现土地转让收入7.7 亿元，其中部分体现销售收入6.6亿元，成本2.2 亿元，毛利率66.5%。 C、存量房实现销售收入29,265 万元 （1）中华企业存量房源回笼资金2,438 万元。 （2）古北集团存量房销售回笼资金6,800 万元。 （3）经营集团存量房销售回笼资金20,027 万元。 D、物业出租 随着整个楼市的回暖，一年来公司强化租赁管理，在出租率和资金回笼上都有了明显的提高，全年总计回笼租金8,160.82 万元，报告期内，中华企业大厦办公楼出租率达到95％；港泰广场办公楼出租率达到96％。 3、公司业绩大幅提升的相关说明 2001 年上海房地产市场由于受到国民经济持续增长的拉动，加上上海市政府一系列鼓励和推动房地产市场发展的政策放大效应和市民经济收入的稳健提高，公司所从事的房地产行业景气程度持续升温，公司自身主营业务稳健上升。同时，公司继收购上海古北（集团）有限公司50%股权及上海房地产经营（集团）有限公司90%股权，成为了上海古北（集团）有限公司及上海房地产经营（集团）有限公司的控股股东。通过整合三家具备一级房地产开发资质的公司，使得三家公司的优势资源得到了合理的优化配置，古北集团与经营公司经营成果的大幅度上升，也使得公司主营业务收入和主营业务利润有较大幅度的增长。 （二）公司控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、上海房地产经营（集团）有限公司：主要从事房地产开发、经营、投资、兴建等业务，注册资本10,800 万元。本公司2001 年5 月收购其90％的股权。报告期主要房地产销售项目有“皇朝别墅”、“金坤花苑二期”、“春申二期”等，年末资产总额为139,303.43 万元，收购后的净利润为8,393.59 万元。 2、上海古北（集团）有限公司：主要从事房地产开发、经营、投资、兴建等业务，注册资本20,930 万元。本公司2001 年4 月增持其50％的股权后持股比例达87.5％。报告期主要房地产销售项目为“古北一、二区中的11 号、14 号、19 号地块”等，年末资产总额为170,467.24 万元，净利润为16,348.93 万元。 3、上海房产之窗房地产信息有限公司：主要从事信息采集、加工、发布、经济信息服务、房地产投资咨询等，注册资本1,500 万元，本报告期末资产总额为1,348.30 万元，净利润为-150.51 万元。本年度，房产之窗网（www.ehomeday.com）经营状况明显改善，与上年同期相比，减亏30％以上。网上贷款、网络广告、中介上网、在线销售、咨询策划等基于网络的房地产专业服务均获得良好的市场效果，作为上海房地产专业网站的龙头地位基本确立；公司负责开发的《上海二手房指数系统》对上海二手房市场的发展正在发挥积极的作用；服务于房地产行业信息化建设的《房地产信息管理系统》也已得到行业的高度认同。 4、上海港泰房地产开发有限公司：主要从事商住楼建设、经营、出租、出售等，注册资本12,768 万元，本报告期末资产总额为49,727.02 万元，净利润为349.04万元。 （三）公司主要供应商、客户的情况 公司从事房地产开发主营业务，无主要供应商，公司向前五名客户销售总额为727,572,038.00 元，占公司全部主营业务收入的45.60%。 （四）经营中出现的问题与困难及解决方案 虽然房地产市场整体回暖，但竞争比以往更加激烈，总体来说，公司资产负债率偏高，实现资本再融资功能方面力度还不够。 面对激烈的市场竞争，公司将及时把握良好的市场机遇，充分利用资源、人才合理归并经营的优势，优化调整财务结构，力求做到业务流程各个环节的效率最大化，发挥三家一级房地产资质公司的各自特点，努力实现“资本、产品、存量”三个市场的突破，稳健保持公司房地产主营业务的可持续增长。 二、公司投资情况 （一）募集资金的使用及其项目进度和收益情况： 1、公司前次募集资金投资项目未发生变更。 2、中华新苑（人和街基地项目）：该项目已按配股说明书投入12,700 万元资金，由于当时房地产市场持续低迷，为减少市场风险，保护股东权益，暂缓投入后续资金，致使未能实现项目的预期收益。随着房地产市场的全面复苏，公司已加大力度进行项目的工程建设。现已完成与相邻的4,271 平方米的待开发地块归并的协议签署事宜；根据归并后的基地情况，重新委托方案设计。该项目业已完成扩大用地签约工作，已取得扩大用地后的建设用地规划许可证及土地出让合同。今年在完成相关地块归并工作后，根据产品调研、市场定位，对原有方案作了进一步优化设计，目前已作好开工准备，2002 年内将完成部分的主体结构工程。 3、华业公寓（南塘浜基地133＃项目）：已按配股说明书投入1,996 万元资金，1996 年6 月该项目顺利竣工，并被评定为上海市白玉兰工程奖。该项目现已全面完成销售工作。 （二）非募集资金的投资、进度及收益情况 1、古北集团：今年上半年，公司完成了收购上海古北（集团）有限公司50％股权的相关工作，现该收购事宜的股权交割及工商行政变更手续均已办理完毕。收购上海古北（集团）有限公司股权后，公司成为其控股股东，股权比例达87.5％，这为公司房地产主业的可持续发展打下了扎实的基础，是公司实施新的发展战略迈出的第一步。 2、经营集团：报告期内，继收购上海古北（集团）有限公司50％股权之后，公司又收购了上海房地产经营（集团）有限公司90％的股权。公司此次的收购是基于公司的长远健康发展为基本出发点，立足于提高股东的投资回报，是一项战略性的重大举措。现该项收购的股权交割手续已办理完毕。 3、南汇滩涂：2001 年9 月27 日公司第三届董事会第十四次会议审议通过公司出资2,400 万元与上海房地（集团）公司共同出资成立上海中企实业有限公司，参与上海南汇沿江滩涂的开发建设。公司占上海中企实业有限公司80％的股权。现该公司已经工商行政管理部门登记成立。该公司已与有关方签订了土地取得及合作开发地块的有关协议。 4、天山中华园：该项目地处天山路205 号，位于天山路以南、威宁路以西。占地面积约1.1 万平方米，总建筑面积约2.9 万平方米，总投资约1 亿元人民币，建有13、14、15 层小高层各一幢。目前，项目已完成桩基工程，2002 年12 月底全面交付使用。 5、世纪中华园（民生路项目）：该项目位于浦东泾南新村地区，占地面积7.2万平方米，总建筑面积约10.3 万平方米，总投资约4.3 亿元。现公司已与陆家嘴金融贸易区股份有限公司签署了该土地转让协议并完成了项目的市场定位工作及初步方案设计工作。 6、上海春城：该项目位于闵行区春申路、莲花路，是市政府重点规划的春申居住示范区工程，占地31 公顷，整个小区实行分期滚动开发。其中：南块一期1-6号房5 万平方米已于2000 年4 月交付使用；南块二期7-20 号房11.3 万平方米2000年8 月开工。 三、公司财务状况、经营成果变动原因 单位：元 2001年 2000年 增减变动比例（％） 总资产 5,194,228,014.96 3,734,994,633.49 39.07% 长期负债 411,538,012.50 347,896,340.00 18.29% 股东权益 1,294,019,121.64 1,169,965,877.80 10.60% 主营业务利润 663,171,043.64 222,390,620.53 198.20% 净利润 135,224,009.13 84,862,794.45 59.34% 变动原因：①总资产增长主要是报告期内因经营规模扩大，收购了上海房地产经营（集团）有限公司90％的股权后相应增加；②长期负债增长主要是为了在新一轮的房地产开发中增强后劲，我公司在报告期内储备了一些优质地块，因此增加了部分长期借款；③股东权益增长主要是本年度实现盈利增长所致；④主营业务利润大幅上升主要是由于报告期房地产销售收入增幅较大所致；⑤净利润增长主要是报告期公司主营业务利润大幅增长，但由于计提资产减值导致管理费用上升，房地产销售增加导致销售代理费上升，为其他单位担保增加或有损失等原因，使净利润增长幅度小于主营业务利润增幅。 四、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司的影响 2001 年6 月，上海市出台了内、外销商品房并轨及必须通过招投标方式取得土地的有关法规。这使得房地产市场的竞争更集中于土地取得及土地成本的竞争，截至2001 年底，公司共拥有可开发建设的土地近320 万平方米，在房地产市场竞争中占得有利地位。 五、新年度经营计划 2002 年公司将以产品市场和存量市场为重点，通过强化管理，逐步形成中华企业稳定增长的业绩、良好的财务状况、坚实的发展后劲、国际接轨的管理水平和文明全国的企业品牌，朝着具有规模优势、资本优势和品牌优势的房地产上市公司蓝筹股的战略发展目标前进。 年度经营计划：2002 年预计开工面积达118 万平方米左右，土地储备约8,922亩, 销售收入约15 亿元，销售成本约10 亿元。 主要项目及其预计进度如下： 1、虹桥中华园：2002 年7 月底会所装饰工程竣工。 2、天山中华园：2002 年12 月底全面竣工交付使用。 3、中华新苑： 2002 年内将完成部分的主体结构工程。 4、世纪中华园：部分多层年内竣工，高层主体结构到5 层。 5、上海春城：南块二期11.3 万平方米预计2002 年三季度竣工；南块二期2.7万平方米预计2002 年开工。项目北块约15 万平方米，预计2002 年三季度开工。 6、淮海公寓：地处淮海中路1202 号，主楼高53 米，共13 层，总建筑面积约9,200 平方米， 1-12 层为涉外出租住宅。淮海公寓建于1935 年，因年代久远，考虑到其优越的地理位置和历史文化，拟于2002 年进行改造。 7、新慈厚广场：该项目紧邻南京西路，近上海商城、锦沧文华大酒店和嘉里中心，位于上海高尚办公楼区域内，总开发面积约10 万平方米，其中经营集团投资55%，目前项目已经完成了七通一平。 8、古美高层项目：该项目位于地铁虹梅路站辐射范围的古美路、顾戴路，总建筑面积1.2 万平方米，其中经营集团投资5,975 平方米，拟建高层住宅。项目计划于2002 年底开工。 9、金利大厦：该项目地处浦东陆家嘴竹园商贸区，西近东方路主干道，东近世纪大道，南临杨高路绿地和轻轨，占地面积6,835 平方米，规划可建45,111 平方米商住、办公或酒店式服务公寓，由经营集团投资建造。 10、虹山半岛西块项目：该项目位于虹梅南路、锦都路，基地总面积10.78 万平方米，可建114 幢约4 万平方米小别墅，其中经营集团投资46%。项目计划于2002年开工。 11、东昌路杨家渡项目：地处南浦大桥和杨浦大桥之间临黄浦江的中心区域，净开发土地面积7.5 万平方米，其中经营集团投资3.75 万平方米，总建筑面积17.9万平方米，计划建成公寓楼、商住楼和综合商务区。预计今年年底开工。 12、虹苑基地：该项目位于古羊路以南，宋园路以西，占地面积176 亩，总建筑面积约12.8 万平方米，由古北集团投资建设，项目将于2002 年上半年开工。 13、古北一、二区市政道路建设工程 古北集团所有的古北新区一、二区东起姚虹东路，西至古北路，南起古羊路，北至虹桥路，占地84.27 公顷，规划建筑面积约173 万平方米。由古北集团负责实施市政道路建设，预计2002 年上半年全面开工。 14、古北一区10-1 地块 目前古北一区10-1 地块项目已完成项目建议书的编制，总建筑面积约12 万平方米，拟建12-26 层商品住宅，计划2002 年底前开工建设。 15、浦东齐河路小区四街坊：该项目位于浦东中汾泾以西，南码头路以东，齐河路以北，怡泰花园以南，占地面积7,180 平方米，可建面积2.5 万平方米，拟建3幢18 层，由华业公司投资建造，中华企业持有该公司60%股权。项目计划今年6月开工。 ◆土地储备 1、南汇东滩：位于南汇区东滩，计4,000 亩滩涂。 2、崇明滩涂：位于崇明东旺沙和团结沙地区，共计4,655 亩。 3、浦东东郊：该项目位于浦东新区龙东大道以南，金桥路以东，临建设中的东郊宾馆，近张江高科技园区及金桥出口加工区，基地占地面积约67 亩，拟建高标准独立别墅约1.5 万平方米。为扩大项目规模，基地相邻地块目前正在进一步洽谈中。 为此，公司将着重做好以下几个方面的工作： （一）切实抓好产品市场和存量市场 1、产品市场――加速开发建设，实现产品变现 加快各开工项目和开发项目的建设，积极寻求土地储备源并力争取得新的突破，努力做到最大限度平衡项目建设资金、最大限度减少银行贷款、最大限度控制投资风险，以策略变化应对市场可能发生的变化。 2、存量市场――盘活现有存量，实现存量变现 对中华企业大厦、港泰广场及经营集团和古北集团等现有的存量房产，加深市场的切入度，利用专业的知识、创新的思路寻求与资本市场有效结合的途径，实现快速产出，重点盘活。 （二）创立企业品牌，实施发展战略 企业文化- 在广泛调查咨询的基础上，落实专家咨询机构，制定完整的企业文化发展战略实施报告，完成企业形象识别系统，逐步形成统一的企业品牌。 品牌创建- 适应新形势下资本市场和行业发展的需要，实施“中华企业”品牌战略，创建具有中华企业特色的企业文化，建立企业文化宣传媒体，为企业未来提供超值的赢利途径。 （三）推进制度创新，再造业务流程 通过三公司优化整合，实现资源优化配置，整合专业条线，初步形成中华企业统一管理模式，例如，在加速产品开发建设的同时，应对市场的变化和企业发展的要求，以创新的理念，积极探索项目拓展的新模式和新措施，形成市场调研、产品管理、客户资源管理和品牌管理四大职能的营销新体制，提高捕捉业务机会的敏感度和能力。进一步清理整合投资企业，加强财务管理，健全内控制度，规范资金管理，控制成本费用，进一步缩小与国际化、专业化管理标准的差距。 （四）完善激励机制、创造员工潜能 大力加强人才队伍建设，不断提升员工的专业化程度，全面提升团队竞争能力，通过健全和完善有效的激励和监督机制，赋予员工和公司骨干积极进取、尽职勤勉和不断创新的新动力，学会用符合社会和企业发展要求的创新思维系统地思考，实现员工个人价值的体现与企业发展的统一，从而更有效地推进资本市场、产品市场和存量市场的经营。 六、公司董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开了八次会议。 第一次是2001 年1 月6 日召开的三届七次会议，会议审议通过了受让浦东陆家嘴金融贸易区泾南新村2#小区地块的土地使用权的议案。 第二次是2001 年4 月6 日召开的三届八次会议，会议审议通过了以下议案： （1）《中华企业股份有限公司2000 年年度报告》； （2）《中华企业股份有限公司2000 年年度报告摘要》； （3）《中华企业股份有限公司2000 年财务决算报告》； （4）《公司2000 年利润分配预案》； （5）《预计公司2001 年利润分配政策》； （6）《拟同意公司住房周转金处理的议案》； （7）《同意核销大达商厦项目和曹行乡景洪新村R1 地块两项资产的议案》； （8）《2001 年继续聘任上海立信长江会计师事务所有限公司为公司的审计机构》； （9）《原则同意“虹桥中华园”销售价格控制的提议》； （10）《另行确定公司2000 年股东大会年会的召开日期和审议议题等相关事宜》。 第三次是2001 年4 月30 日召开的三届九次会议，会议审议通过了以下议案： （1）《2001 年公司投融资计划》； （2）《关于修改公司章程的报告》； （3）关于收购上海房地产经营（集团）有限公司股权的议案； （4）关于终止金坤花苑包销合同的议案； （5）《关于召开公司2000 年股东大会年会的议案》。 第四次是2001 年5 月25 日召开的三届十次会议，会议审议通过了以下议案： （1）增补第三届董事会董事的议案； （2）修改公司章程的议案。 第五次是2001 年6 月8 日召开的三届十一次会议，会议审议通过了以下议案： （1）选举徐林宝为公司第三届董事会新任董事长； （2）选举朱胜杰、张景载担任公司第三届董事会副董事长；聘任朱胜杰为公司总经理；因工作变动，孙勇不再担任公司总经理。 第六次是2001 年8 月23 日召开的三届十二次会议，会议审议通过了以下议案： （1）《公司新四项准备金的计提和损失处理的内部控制制度》； （2）《关于计提无形资产及固定资产减值准备的议案》； （3）《公司2001 年中期报告和中期报告摘要》； （4）《关于公司经营者年薪制的实施方案》； （5）《同意聘任金爱薇为公司财务总监》； （6）董事会授权董事长签署已签订生效的与其他公司提供的担保相对应条件下的单笔担保合同，及与该单笔担保有关的全部法律文件。 第七次是2001 年9 月10 日召开的三届十三次会议，会议审议通过了有关对公司经营范围及公司章程进行修改的议案。 第八次是2001 年9 月28 日召开的三届十四次会议，会议同意公司与上海房地（集团）公司共同出资成立项目公司，该项目公司负责对上海南汇东滩地块进行开发建设。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会完成了股东大会所审议通过的所有有关决议。 1、2001 年度利润分配方案的执行情况 公司董事会于2001 年7 月24 日在《上海证券报》上刊登公司2000 年度利润分配方案：公司以2000 年末总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1 元（含税），登记日为2001 年7 月30 日，除息为2001 年7 月31 日。现该方案已全部执行完毕。 2、授权事项 2001 年6 月8 日，公司2000 年度股东大会年会审议通过《关于修改公司章程的报告》的议案，其中对原公司章程第九十四条第八款修改为：决定公司对外投资、收购、出售资产、资产抵押及担保事项：董事会决定对外投资、收购、出售资产、资产抵押的金额，在同一年度内（或十二个月内）累计不得超过股东大会审议确定的该年度投融资总额；董事会决定对外担保额单项金额不得超过公司最近经审计的净资产总额的10％；公司董事会在行使该项职权时，须事先征询公司监事会意见。重大项目组织专家、专业人员进行评审，并报股东大会审议批准。公司董事会在履行董事会职责时遵照了上述授权。 七、公司本年度利润分配预案、下年度利润分配政策及下一年度资本公积金转增股本政策 （一）本年度利润分配方案 鉴于2001 年度利润增长幅度较大，为保持公司可持续发展能力，增强公司在房地产主营业务方面发展的后劲，公司董事会拟决定如下利润分配预案和资本公积金转增股本预案： 经审计，2001 年度母公司实现净利润112,572,178.40 元，分别按净利润的10％提取法定盈余公积金11,257,217.84 元和法定公益金11,257,217.84 元，尚余90,057,742.72 元；加上上年度结转未分配利润（调整后）24,668,075.48 元，实际可供股东分配的利润为114,725,818.20 元。公司以2001 年末总股本581,212,581股为基数，拟按每10：1 的比例派送红股，计分配利润58,121,258.10 元，尚余56,604,560.10 元，结转下年度。 经审计，2001 年度母公司资本公积余额为443,181,610.35 元，公司以2001 年末总股本581,212,581 股为基数，拟按10：1 的比例用资本公积金转增股本，共计58,121,258.10 元。经转增后，尚余资本公积金385,060,352.25 元。 上述预案需经2001 年度股东大会通过。 （二）预计下一年度利润分配政策 1．公司2002 年度拟分配利润一次； 2．公司2002 年用于股利分配的净利润占2002 年度实现净利润的比例不低于30％； 3．公司2002 年期初未分配利润用于年度股利分配的比例视具体方案确定； 4．2002 年度公司股利分配将采用送红股或者派发现金红利的方式；若采用派发现金红利方式，则现金股利占股利分配的比例在30％以上； 5．具体分配方案将根据公司2002 年的实际情况制定； 6．公司董事会保留根据实际情况对上述股利分配政策进行调整的权利。 （三）预计下一年度资本公积金转增股本的次数和比例 公司预计2002 年度暂无资本公积金转增股本的计划，公司董事会保留根据实际情况对资本公积金转增股本政策进行调整的权利。 八、公司在报告期内增加了《中国证券报》作为公司选定信息披露的报纸。 第九节 监事会报告 2001 年公司监事会继续在三个代表的思想及推进国有企业改革思路的指引下，本着监督、促进的原则以及对公司股东负责、对公司长远发展负责的态度，在董事会、公司经理和全体员工的积极配合下，围绕年初公司所制定的目标和任务，卓有成效地展开了各项工作，现将监事会的主要工作报告如下： 一、2001 年度监事会工作情况 在过去一年中，公司监事会共召开了3 次会议。 第一次会议是2001 年4 月6 日召开的三届监事会第四次会议，会议审议通过了以下议案： 1、《2000 年中华企业股份有限公司年度报告》； 2、《2000 年中华企业股份有限公司年度报告摘要》； 3、《关于公司住房周转金处理的议案》； 4、《关于核销两项资产的议案》。 第二次会议是2001 年4 月30 日召开的三届监事会第五次会议，会议审议通过了以下议案： 1、《收购上海房地产经营（集团）有限公司股权的议案》； 2、《关于解除金坤花苑包销合同的议案》； 3、《关于修改公司章程的报告》。 第三次会议是2001 年8 月23 日召开的三届监事会第六次会议，会议审议通过了以下议案： 1、《2001 年中华企业股份有限公司中期报告》； 2、《2001 年中华企业股份有限公司中期报告摘要》； 3、《公司关于计提无形资产及固定资产减值准备的内部控制制度》； 4、《关于计提无形资产及固定资产减值准备的议案》。 公司监事长列席董事会召开的会议，参与公司制定的各项重大决策，定期检查公司的财务报表。监事会尽心尽职，加强监督，积极参与，深入了解，及时提醒，对公司资金运作、项目开发、工程质量、房屋销售、物业管理及关联子公司的情况进行了检查和监督。 二、公司监事会对下列事项的独立意见 1、公司严格按照国家法律法规和公司规范运作，不断改进和完善公司管理体制，已建立起较为完善的内部控制制度，公司决策程序合法，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、本年度上海立信长江会计师事务所有限公司审计了公司年度财务报告，并出具了“标准无保留意见”的审计报告。公司监事会确认年报真实、准确、完整地反映了公司年度财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目未发生变更。公司监事会将继续按有关规定对公司募集资金的使用情况进行有效的监督。 4、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。 5、公司关联交易公平，表决程序合法，关联方董事回避了表决，相关信息披露及时、充分，独立董事对关联交易客观、公正地作出独立的判断意见，没有损害上市公司及中小股东的利益。 6、公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 第十节 重要事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 *已在上一年度的年度报告中披露过，但当时尚未结案重大诉讼、仲裁事项，涉及金额1,133.67 万元，进展情况或审理结果及影响分列如下： 1、上海公路房地产联合开发经营公司诉中华企业股份有限公司在1994 年建造完工的房屋买卖纠纷一案，已由上海市第一中级人民法院受理。原告上海公路房地产联合开发经营公司诉讼请求终止履行上海市内销商品房出售合同，返还原告部分购房款及同期利息损失、偿付有关税、费等共计诉讼请求标的人民币5,212,268.52元。现该案已审理终结，判定被告中华企业股份有限公司向上海公路房地产联合开发经营公司返还购房款3,620,626 元，并按同期银行企业定期存款利率赔偿利息损失。现我公司已与上海公路房地产联合开发经营公司协商处理案后事宜。 2、我公司诉上海徐汇实业公司龙山公寓房屋联建纠纷一案，已由上海市第一中级人民法院受理。原告中华企业股份有限公司诉讼请求被告向原告支付应付而未付的所有房款，偿付原告因被告的拖欠行为而遭受的利息损失及其他税、费，共计人民币9,254,679.78 元。该案一、二审审理已终结，判定被告上海徐汇实业公司向原告支付人民币7,716,028 元。我公司现已全部收到本案所有款项。 二、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 1、我公司2001 年1 月5 日召开的2001 年第一次临时股东大会审议通过了关于收购上海古北（集团）有限公司50％股权的议案，涉及金额为人民币34,011.25万元，现该收购事宜的股权交割及工商行政变更手续均已办理完毕。上海古北（集团）有限公司是沪上一级资质房地产开发企业，拥有大量成熟、优质的土地储备。报告期内该公司实现净利润16,348.93 万元。此次收购为公司房地产主业的可持续发展打下了扎实的基础。上海古北（集团）有限公司大量优质土地储备的注入，使得我公司与上海古北（集团）有限公司的资源得到了优化配置，公司的主营业务收入和主营业务利润因此有了较大幅度的提升，这是公司实施新的发展战略迈出的第一步。上述事项分别披露于2000 年12 月6 日、2001 年1 月6 日、4 月14 日及7 月26 日的《上海证券报》上。 2、我公司于2001 年4 月30 日与上海房地（集团）公司和上海房地产经营（集团）有限公司职工持股会签订了《股权转让协议》，协议确定我公司出资29,160 万元收购上海房地产经营（集团）有限公司90％的股权,其中出资20,088 万元收购上海房地（集团）公司所持有的上海房地产经营（集团）有限公司62％股权，出资9,072万元收购上海房地产经营（集团）有限公司职工持股会所持有的上海房地产经营（集团）有限公司28％股权。上海房地产经营（集团）有限公司是沪上一级资质房地产开发企业，注册资本为人民币10,800 万元。收购后该公司实现净利润为8,393.59 万元。此次收购是基于公司的长远健康发展为基本出发点，立足于提高股东的投资回报，是一项战略性的重大举措，此次的强强联合有利于收购双方实现资源和业务的优势互补。现该收购事宜的股权交割及工商行政变更手续均已办理完毕。上述事项分别披露于2001 年5 月8 日、6 月9 日、7 月14 日及8 月2 日的《上海证券报》上。 三、报告期内重大关联交易事项 1、购销商品、提供劳务发生的关联交易 本公司在1999 年末至2000 年，和上海房地产经营（集团）有限公司联合开发上海四大示范居住小区之一的“上海春城”二期项目，至2000 年底累计投入255,396,459.60 元。但因动拆迁及规划报批的原因，使“上海春城”二期广场未能如期开工。为此双方签订了“春申项目联合建房补偿协议”，根据协议上海房地产经营（集团）有限公司以现金方式退还本公司联建款153,439,304.10 元，同时本公司继续和其联合开发该项目，余款作为前期投入。本公司分别于2001 年11 月、12月收到全部上述退还现金款。 2、资产、股权转让发生的关联交易 （1） 本公司于2001 年召开的2000 年度股东大会，审议通过收购方案：出资29,160万元收购上海房地产经营（集团）有限公司90％股权，其中出资20,088 万元收购上海房地（集团）公司持有的上海房地产经营（集团）有限公司62％的股权，出资9,072 万元收购上海房地产经营（集团）有限公司职工持股会持有的上海房地产经营（集团）有限公司28％的股权。此次关联交易的定价原则是以具有法定资质的资产评估机构出具的评估报告中的净资产为依据，同时根据上海房地产经营（集团）有限公司自身发展情况、未来盈利能力以及使公司资产得到进一步优化等综合因素，由交易双方协商确定，经上海众华资产评估有限公司对上海房地产经营（集团）有限公司的整体资产评估，评估结果为帐面价值119,834,724.00 元，企业净资产的评估价值为327,414,738.53 元，交易的结算方式为现金形式，资金由公司自筹解决。有关公告刊登在2001 年5 月8 日的《上海证券报》上。 （2） 2001 年9 月27 日公司第三届董事会第十四次会议决议：公司与上海房地（集团）公司共同投资3,000 万元成立上海中企实业有限公司，其中本公司出资2,400万元，占投资比例的80％，上海房地（集团）公司出资600 万元占投资比例的20％。 3、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在股权、债务往来、担保等事项 （1） 公司报告期收购了上海房地产经营（集团）有限公司90％股权，其中62％的股权是向上海房地（集团）公司收购，出资额为20,088 万元，报告期支付了15,044万元，期末尚未支付的收购款为5,044 万元。 （2） 控股公司上海房地产经营（集团）有限公司在并购前，和原上海房地（集团）公司发生的经济业务，上海房地（集团）公司占用其资金71,723,056.72 元，同时以非货币性资产进行偿还，因资产过户手续尚在办理中，报告期末形成对上海房地（集团）公司上述的其他应收款。 （3） 控股公司上海房地产经营（集团）有限公司的子公司上海金慈厚房地产发展有限公司，因开发金慈厚项目向上海房地（集团）公司借款，报告期末应付帐款为28,454,902.75 元。 （4） 控股公司上海房地产经营（集团）有限公司的子公司上海金慈厚房地产发展有限公司，因开发金慈厚项目向上海金丰投资股份有限公司借款，报告期末应付帐款为120,403,227.65 元。 （5） 控股公司上海中企实业有限公司于2001 年12 月与上海东方滩涂造地开发有限公司签订了“南汇东滩一期合作开发协议书”，根据协议公司应支付土地收购款10,400 万元，款项来源为该公司的实收资本款和二方投资股东的借款，其中向上海房地（集团）公司借款1,482 万元。 （6）担保事项 A、上海房地（集团）公司为本公司银行借款担保95,620 万元。 B、本公司为关联方担保事项： 被担保单位名称 担保金额（万元） 担保期限 上海中企建筑装饰工程有限公司 800 2001.9--2002.10 上海复瑞华信息技术有限公司 1,000 2001.8--2002.8 上海兴业房产股份有限公司（注1） 9,800 2000.9--2002.8 上海旭宝房产开发有限公司 240 2001.12- 2002.10 上海江森房屋设备有限公司 200 2001.12--2002.5 上海金伦置业公司 700 2001.7--2002.6. 上海房地（集团）公司（注2） 21,000 2001.4--2002.6 注1：见本报告“四、重大合同及其履行情况－重大担保” 注2：该笔借款由上海古北（集团）有限公司担保3,000 万元，上海金慈厚房地产发展公司抵押担保18,000 万元。 四、重大合同及其履行情况 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 2、重大担保 截止2001 年12 月31 日本公司为关联方和其他企业提供担保情况如下： 被担保单位名称 担保金额（万元） 关联方 上海中企建筑装饰工程有限公司 800 上海复瑞华信息技术有限公司 1,000 上海金伦置业公司 700 上海房地（集团）公司 21,000 上海兴业房产股份有限公司（注1） 9,800 上海旭宝房产开发有限公司 240 上海江森房屋设备有限公司 200 小计 33,740 非关联方 上海南方房地产有限公司 1,200 上海梅林正广和（集团）有限公司 8,000 上海隧道工程股份有限公司 4,500 上海九百股份有限公司 900 上海九百（集团）有限公司 7,745 上海陆家嘴（集团）有限公司 50,000 上海外高桥保税区开发股份有限公司 14,000 上海兴星房产有限公司（注2） 500 上海复旦复华科技股份有限公司 5,000 小计 91,845 合计 125,585 被担保单位名称 担保期限 关联方 上海中企建筑装饰工程有限公司 2001.9-2002.10. 上海复瑞华信息技术有限公司 2001.8.-2002.8. 上海金伦置业公司 2001.7.-2002.6 上海房地（集团）公司 2001.4-2002.6 上海兴业房产股份有限公司（注1） 2001.9.-2002.8 上海旭宝房产开发有限公司 2001.12--2002.10 上海江森房屋设备有限公司 2001.12--2002.5 小计 非关联方 上海南方房地产有限公司 2001.11-2002.5 上海梅林正广和（集团）有限公司 2001.7-2002.10 上海隧道工程股份有限公司 2001.4-2002.4 上海九百股份有限公司 2001.11-2002.11 上海九百（集团）有限公司 2001.23-2002.9 上海陆家嘴（集团）有限公司 2001.3-2002.11 上海外高桥保税区开发股份有限公司 2001.9-2002.12 上海兴星房产有限公司（注2） 2000.11-2001.5 上海复旦复华科技股份有限公司 2001.4-2002.12 小计 合计 注1、2 本公司报告期末为上海兴业房产股份有限公司和其下属公司担保10,300万元，其中1,000 万元逾期。 公司控股子公司上海房地产经营（集团）有限公司于2002 年3 月1 日支付了2,000万元给上海兴业房产股份有限公司，用于上海兴业房产股份有限公司偿还银行贷款。上海房地产经营（集团）有限公司于2002 年2 月21 日与上海兴业房产股份有限公司签订了《协议书》，同日又与上海兴业房产股份有限公司及上海静安置业股份有限公司签订了《关于新闸路“兴昌大楼”地块剩余权利义务转让协议书》。根据以上两份协议书上海兴业房产股份有限公司将转让静安区新闸路“兴昌大楼”地块的2,000 万元的收款权转让给上海房地产经营（集团）有限公司。解除了上海房地产经营（集团）有限公司为上海兴业房产股份有限公司借款2,000 万元所提供的银行担保责任。 公司于二○○二年三月十一日间接从上海兴业房产股份有限公司以5,000 元/平方米的单价购买了座落于上海市淮海中路1950 弄2 号7A、7F、7G、11F、11G、12F、13F、13G 的商品房八套，建筑面积计1,226.52 平方米，房款金额为人民币陆佰壹拾叁万贰仟陆佰元整。目前以上八套商品房的产证过户手续正在办理中，公司已经取得了上海市房地产交易中心收件收据（受理单）。上海兴业房产股份有限公司收到上述房款后，归还了由我公司为其担保的上海银行浦东分行部分借款600 万元。解除了我公司为上海兴业房产股份有限公司借款600 万元所提供的银行担保责任。 其他资产的追偿工作正在进行中。 为了贯彻会计谨慎原则，公司在报告期内计提预计负债5,125 万元。致使我公司2001 年利润总额减少5,125 万元。 3、本报告期内委托理财的有关情况 2001 年3 月公司分别与山东证券有限责任公司和大鹏证券有限责任公司签订《委托资产管理协议书》,分别委托其管理我公司的自有资产各人民币叁仟万元整，共计陆仟万元，协议内容完全相同。委托期限为资金到帐日始至2001 年12 月止。上述协议已于2001 年12 月20 日和21 日到期，本公司按时收回6,000 万元本金并获得450 万元收益。 4、其他重大合同 （1）2001 年1 月6 日，公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订了上海浦东陆家嘴金融贸易区泾南新村2＃小区地块《土地使用权转让合同》。现该地块已交付我公司。该事项披露在2001 年1 月6 日的《上海证券报》上。 （2）我公司与中国农业银行上海市闸北支行签订抵押借款合同，将我公司所有的上海港泰广场部分商铺权利价值15,478 万元抵押给中国农业银行上海市闸北支行，并向其借款人民币10,000 万元。该事项披露在2001 年7 月14 日的《上海证券报》上。 （3）2001 年3 月6 日，公司与上海陆家嘴（集团）有限公司、上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司共同签订银行借款互为担保协议，在2005 年12 月31 日之前互为提供累计不超过人民币5 亿元的贷款担保。该事项披露在2001 年3 月8 日的《上海证券报》上。 （4）我公司与中国工商银行上海市卢湾支行签订抵押借款合同，将我公司所有的上海市长宁区程桥街道251 街坊15/7、15/8 丘地块土地使用权权利价值21141万元抵押给中国工商银行上海市卢湾支行，并向其借款人民币9800 万元。该事项披露在2001 年7 月14 日的《上海证券报》上。 （5）2001 年8 月14 日，公司与上海外高桥保税区开发股份有限公司签订银行借款互为担保协议，自2001 年8 月15 日至2005 年12 月31 日止，双方互为提供累计不超过人民币8,000 万元的担保。该事项披露在2001 年8 月15 日的《上海证券报》上。 （6）2001 年8 月16 日，我公司控股子公司上海古北（集团）有限公司与上海中房房屋拆迁公司达成协议，委托上海中房房屋拆迁公司办理古北新区二期开发基地动迁事宜，包干总费用约28,300 万元。该事项披露在2001 年8 月18 日的《上海证券报》上。 （7）2001 年8 月22 日，我公司控股子公司上海古北（集团）有限公司与蒙托亚（香港）有限公司签订土地转让合同。转让协议标的为39,000 万元。该事项披露在2001 年8 月24 日的《上海证券报》上。 （8）2001 年9 月27 日，公司与上海外高桥保税区开发股份有限公司签订银行借款互为担保协议，自2001 年9 月27 日至2005 年12 月31 日止，双方互为提供累计不超过人民币7,000 万元的担保。该事项披露在2001 年9 月29 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （9）公司与上海复旦复华科技股份有限公司签订银行借款互为担保协议，双方互为提供累计不超过人民币5,000 万元的担保。该事项披露在2001 年11 月1 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （10）2001 年10 月30 日，公司与上海隧道工程股份有限公司签订银行借款互为担保协议，自2001 年10 月30 日至2002 年10 月29 日止，双方互为提供累计不超过人民币10,000 万元的担保。该事项披露在2001 年11 月10 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （11）2001 年11 月30 日，公司与上海梅林正广和股份有限公司签订银行借款互为担保协议，自2001 年11 月30 日至2002 年11 月30 日止，双方互为提供累计不超过人民币10,000 万元的担保。该事项披露在2001 年12 月1 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （12）公司控股子公司上海中企实业有限公司与相关方签订参与开发建设上海南汇东部沿海地区部分地块的协议，协议金额为人民币20,800 万元。该事项披露在2001 年12 月14 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （13）2001 年12 月24 日，我公司控股子公司上海古北（集团）有限公司与上海华丽家族房地产开发有限公司签订土地转让合同。转让协议标的为25,220 万元。该事项披露在2001 年12 月25 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （14）2001 年12 月27 日，我公司控股子公司上海古北（集团）有限公司与上海城建（集团）公司签订土地转让合同。转让协议标的为29,068 万元。该事项披露在2001 年12 月29 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 五、公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内未有任何承诺事项。 六、聘任会计师事务所的有关事项 选聘程序及其报酬的决定程序：2001 年4 月6 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过2001 年继续聘任上海立信长江会计师事务所有限公司为公司的审计机构的议案。该议案已经2000 年股东大会年会审议通过。2001 年支付年度审计费80 万元；2000 年支付91 万元，其中年度审计费80 万元，项目评估及验资费11 万元。 独立董事意见： 公司两位独立董事在认真审阅公司支付会计师事务所报酬决策程序等相关文件，按照独立性原则，提出以下专项意见： 中华企业股份有限公司拟定并提交董事会表决的“关于支付会计师事务所报酬等相关事项的议案”中的决策程序，符合《公司章程》、《上市公司股东大会规范意见》及中国证监会新近发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第6 号--支付会计师事务所报酬及其披露》等有关规定，一方面，有效地保障了公司股东知晓聘任会计师事务所及其报酬的合法权利；另一方面，该决策程序严谨、合理，有利于公司的规范运作。 七、公司、公司董事会及董事在报告期内未受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 八、2001 年6 月8 日，公司2000 年股东大会年会增补徐林宝先生和张景载先生为公司第三届董事会董事。公司第三届董事会第十一次会议一致推举徐林宝先生为公司第三届董事会新任董事长，选举朱胜杰先生、张景载先生担任公司第三届董事会副董事长，董事会聘任朱胜杰先生担任公司总经理。上述事项已公告于2001 年6月9 日的《上海证券报》。 九、中国加入世贸组织相关条款对公司未来经营活动的影响 1、入世后我国土地使用制度及土地市场经营管理模式将逐步与国际市场接轨，土地使用权的价格也将随市场的变化而变化； 2、入世后房地产金融市场将进一步完善，国外金融机构、外资企业的进入，将使国内房地产金融市场主体复杂化、交易工具多元化，因此会促进国内进一步完善房地产金融市场，逐步放开房地产金融市场。 3、入世后将有利于全面提升房地产企业的市场竞争力。对于国内的房地产企业来说，加入WTO 将是一场严峻的挑战，将进一步推进房地产企业资产重组，组建大型企业集团，增强竞争能力。 相对于汽车、电信、金融等行业来说，房地产行业属于入世的收益行业，房地产属于不动产，不同于其他商品，国外的房地产产品是不可能进入中国市场，同时，由于房地产产品的地区需求有很大的差异，外资企业很难在短时间内对本地企业形成威胁。但外资房地产企业的先进理念、科学管理、规范投资以及资金充裕等优势，会给本地房地产企业造成一定的冲击，这对于规模较小的房地产企业影响比较大，而对于开发规模大、管理水平高的大企业来说，影响则较小。 我公司收购上海古北（集团）有限公司和上海房地产经营（集团）有限公司以后，公司取得了大量优质土地，有效地对三家一级资质房地产开发企业进行了资源的优化配置，在竞争中已占得一定优势。 十、报告期内公司无更改名称及股票简称情况。 第十一节 财务报告 1、审计报告 信长会师报字（2002）第10498 号 中华企业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司二OO 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表，二OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二OO 一年十二月三十一日的财务状况和二OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国·上海市 周琪 南京东路61号 潘丽华 新黄浦金融大厦四楼 电话：63606600 传真：（021）63501004 邮编：200002 二OO二年三月二十六日 2、会计报表（附后） 3、会计报表附注 一、公司简介： 中华企业股份有限公司是全民所有制的中华企业公司改制而成立的上市公司，于1993 年9 月24 日正式在上海证券交易所挂牌上市，所属行业为房地产类。公司主要经营商品房设计、建造、买卖、租赁及调剂业务，各类商品住宅的配套服务；房屋装修及维修业务、建筑材料经营。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 （五）外币业务核算方法：外币按业务发生当期期初的市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，按余额百分比法并结合个别认定法估算坏帐损失。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例： 坏帐准备的计提范围为应收帐款及其他应收款，计提比例为5％。 （十）存货核算方法： 1、存货分类为：原材料、低值易耗品、库存商品、开发产品、出租开发产品、开发成本、在产品。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法。 4、开发用土地的核算方法： （1）纯土地开发项目：其费用支出单独构成土地开发成本； （2）连同房产整体开发的项目：其费用可分清负担对象，一般按实际占用面积分摊计入商品房成本。 5、公共配套设施费用的核算方法： （1）不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例定标准分配计入商品房成本； （2）能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目独立作为成本核算对象，归集所发生的成本。 6、出租开发产品的摊销方法： 按房屋建筑物的估计经济使用年限作为折旧年限，采用直线法计算出月摊销额，计入出租开发产品的经营成本费用。 7、存货的盘存制度：采用永续盘存制。 8、存货跌价准备的计提方法： （1）除开发产品、开发成本的存货： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 （2）开发产品、开发成本：按周边楼盘（可比较）的市场售价，结合企业已售产品的售价及开发产品、开发成本的层次、朝向、房型等因素，确定预计售价，对其计提跌价准备。 （3）存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。如金额较小,则在产生股权投资差额的当年全部摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备。 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使用年限和预计净残值率确定折旧率。残值率为3%-10%，各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类别 预计经济使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 20－50年 4.85％－1.80％ 专用设备 5－12年 19.40％－7.50％ 通用设备 3－12年 32.33％－7.50％ 运输设备 3－12年 32.33％－7.50％ 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按期计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 4、房地产项目，在项目建设期借入的用于项目开发的资金利息均资本化计入开发成本。开发完工后，则计入“财务费用”科目。 （十八）维修基金的核算方法： 按上海市物价局、上海市房地产局公布的沪价房（1996）第116 号、157 号文规定，提取维修基金，计入开发成本，支付给物业管理公司。 （十九）质量保证金的核算方法： 按土建、安装等工程合同中规定的质量保证金的留成比例、支付期限，从应支付的土建安装工程款中预留扣下。在保修期内由于质量而发生的维修费用，在此扣除列支，保修期结束后清算。 （二十）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 4、房地产销售：（1）工程已经竣工，具备入住交房条件（2）具有经购买方认可的销售合同或其他结算通知书（3）履行了合同规定的义务，开具销售发票且价款已经取得或确信可以取得（4）成本能够可靠地计量。 5、出租物业收入：（1）具有承租人认可的租赁合同、协议或其他结算通知书（2）履行了合同规定的义务，开具销售发票且价款已经取得或确信可以取得（3）出租开发产品成本能够可靠地计量。 （二十一）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十二）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产 无形资产 开办费 住房周转金 减值准备 减值准备 一次转销 转销（注1） 对2000 年初留 -361,778.39 --- -150,622.88 -7,704,392.63 存收益影响 其中：对2000 -289,422.71 --- -97,904.87 -7,265,801.26 年初未分配利 润影响 对上年净利润 -2,699,385.40 -2,573,092.71 -285,258.46 -16,999,780.96 影响 对2001 年初留 -12,942,588.43 -2,573,092.71 -435,881.34 -24,704,173.59 存收益影响 其中：对2001 -2,258,846.97 -2,058,474.17 -326,111.64 -23,903,542.98 年初未分配利 润影响 未确认投资损 -9,881,424.64 --- --- --- 失的影响数 项目 所得税 合计 （注2） 对2000 年初留 --- -8,216,793.90 存收益影响 其中：对2000 --- -7,653,128.84 年初未分配利 润影响 对上年净利润 1,784,381.30 -20,773,136.23 影响 对2001 年初留 1,784,381.30 -38,871,354.77 存收益影响 其中：对2001 1,427,505.04 -27,119,470.72 年初未分配利 润影响 未确认投资损 --- -9,881,424.64 失的影响数 注1：住房周转金转销详见附注十一/（二）/23。 注2：所得税为公司2000 年度所得税汇算清缴后的调整数。 （二十三）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 税率 增值税 17％ 营业税（注） 5％－20％ 所得税 15％－33％ 注：自建房产以及咨询中介等收入营业税税率为5％，购进房出售以销售收入减去成本后的差额按5％计征营业税；拆借资金营业税税率为7％；健身、娱乐收入营业税税率为10％；保龄球、歌舞厅收入营业税税率为20％。 （二）税负减免： 1、上海古北（集团）有限公司收到长宁区财政局返还2,720,000.00 元，列入“补贴收入”。 2、上海古北（集团）有限公司收到长宁区建设委员会返还32,000,000.00 元，列入“补贴收入”。 3、上海家欣房产租赁有限公司根据奉贤县庄行镇人民政府税收优惠政策，奉贤县庄行镇财政所返还2,200,000.00 元，列入“所得税”。 4、上海家欣房产租赁有限公司根据奉贤县庄行镇人民政府税收优惠政策，奉贤县庄行镇财政所返还4,824.18 元，列入“补贴收入”。 5、上海隆升工程建设有限公司根据闵行区人民政府闵府抄（1998）149 号文，收到闵行区虹桥镇财政所返还1,164,000.00 元，其中列入“所得税”905,000.00 元，“主营业务税金及附加”259,000.00 元。 6、上海华业房地产发展有限公司收到黄浦区财政局返还542,100.00 元，列入“补贴收入”。 7、上海同舟房地产开发有限公司根据普陀区桃浦镇人民政府桃府（1998）37 号文，收到上海申环投资有限公司返还658,500.00 元，列入“补贴收入”。 8、上海古北基地开发有限公司根据闵行区人民政府闵府抄（1998）325 号文，收到闵行区虹桥镇返还342,000.00 元，列入“所得税”。 9、上海鼎达房地产有限公司根据杨浦区招商服务中心杨企服延（2000）130 号文，收到杨浦区招商服务中心返还219,390.00 元，列入“补贴收入”。 10、上海古北房产租赁有限公司根据上海市税务局长宁区分局沪税长企免子（五）第761 号文，2001 年减按16.5%计征所得税。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资本（万元） 经营范围 上海古北（集团）有限公司 20,930.00 房地产开发投资经营、兴建 代建代理租赁及相关业务， 生产资料及生活资料的经 营，兴办与古北新区开发相 关的工业、贸易、商业、旅 游及文化娱乐业的配套设 施，为国内外客户提供各项 服务性项目等。 上海房地产经营（集团）有限公司 10,800.00 房地产开发、经营、投资、 兴建、代建、代理、租赁及 相关业务；住宅绿化设计、 绿化工程及养护；白蚁及害 虫防治；房屋测量咨询；新 型材料设备；实业投资；国 内贸易（除专业规定）。 上海国泰房产发展有限公司 USD500.00 投资建造、出售、出租、经 营商品房等 上海华业房地产发展有限公司 USD500.00 投资建造、出售、出租、经 营商品房等 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,500.00 互联网信息服务,房地产投资 咨询,市场策划,房地产应用软 件的开发,建筑材料的销售。 上海华映文化传播有限公司 100.00 承接各类广告设计、制作、 （注1） 房产咨询服务，会务服务， 字画装裱，工艺美术品，建 材，百货，文化用品及办公 机械的销售，代办船车票。 上海房产之窗房地产经纪有限公司 50.00 （注2） 上海中企物业管理有限公司 100.00 物业管理、房地产咨询服务、 房屋代理经租、楼宇租赁等 上海港泰房地产开发有限公司 12,768.00 在土地批租受让地块内从事 商办楼的建设、经营、出售、 出租，实业投资。 上海鼎达房地产有限公司 3,000.00 房地产开发经营、建筑材料、 （注3） 室内装潢、房地产技术咨询 等。 上海鼎达能源新技术有限公司 100.00 太阳能发电技术,风力发电技 （注4） 术,垃圾处理技术,地热及地热 泵技术四技服务,销售地热泵, 空调制冷系统设备,暖通设 备。 上海同舟房地产开发有限公司 500.00 房地产开发经营,房地产经纪 （注5） 代理咨询服务,物业管理,建 材,装潢材料,五金交电。 上海中达房地产开发有限公司 500.00 房地产开发经营 （注6） 上海中华新苑置业有限公司 800.00 房地产开发、经营、房屋租 （注7） 赁 上海中迪置业有限公司 2,000.00 房地产开发经营、咨询，物 （注8） 业管理，建筑装潢材料、五 金交电销售，室内装潢。 上海新古北企业发展有限公司 3,000.00 房地产开发经营；销售建筑 （注9） 材料、装潢材料、五金、百 货 上海东方资产管理有限公司 872.00 产权转让和企业兼并收购中 （注10） 介服务，企业改制和资产重 组策划及管理，企业财务和 经营管理顾问，物业管理以 及前述业务相关的公共关 系、法律咨询。 上海中企实业有限公司 3,000.00 房地产开发，经营，咨询， 物业管理，建筑装潢材料， 五金交电，批发，零售，室 内装潢。 上海金樱房地产发展有限公司 3,000.00 房地产开发、经营。 （注11） 上海房地产开发经营股份有限公司 3,000.00 房地产投资和经营；房地产 （注12） 咨询服务；物业管理；承接 建筑、装潢等工程；投资和 经营其他实业。 上海金慈厚房地产发展有限公司 2,000.00 房地产开发经营,物业管理 （注13） 上海市房屋白蚁防治所 100.00 承接各类房屋、园林白蚁防 （注14） 治，科研、生物测试及咨询， 蚁患鉴定，其他害虫防治业 务等。 上海江森房屋设备有限公司 USD102.00 生产房屋自控设备和暖通设 （注15） 备工程，承接楼宇自控设备、 消防报警设备、公共安全防 范设备等弱电系统设备工 程，并提供安装、施工、调 试、维修及承包业务。 上海古北房产租赁有限公司 200.00 房产租赁,房地产咨询,物业管 （注16） 理等 上海古北健身俱乐部有限公司 1,700.00 游泳池、保龄球、商务咨询 （注16） 服务等 上海古北文化娱乐建设发展有限公 1,800.00 歌舞厅、卡拉OK、房地产开 司（注16） 发经营等 上海古北广告有限公司 50.00 承接各类广告设计、制作、 （注16） 承办长宁区范围内国内广告 发布等。 上海隆升工程设备有限公司 3,000.00 综合基础设施建设，房地产 （注16） 开发建设，建设工程等 上海古北基地开发有限公司 1,000.00 代理前期开发，动拆迁，房 （注16） 地产开发及租赁等 上海古北产权经纪有限公司 500.00 在上海城乡产权交易所内从 （注16） 事企业产权自营和代理买卖 业务 上海古北商业建设发展有限公司 1,500.00 房地产信息咨询，物业管理， （注16） 国内贸易（除专项规定） 上海浦东古北房地产发展有限公司 1,500.00 房地产开发经营，物业管理， （注16） 房地产信息咨询，室内装潢， 建筑材料，五金交电，日用 百货 上海古北房产代理销售有限公司 USD20.00 代理境内商品房，外汇房销 （注16） 售，咨询，租赁业务 上海古北物业管理有限公司 USD50.00 在古北新区内、外提供，房 （注16） 产管理，维修，物业代理及 咨询、清洁、代办室内设计 装潢及搬运等综合性家居服 务。 上海古北新虹劳务服务有限公司 100.00 劳务服务（不含中介），销售 （注16） 日用五金，百货 上海家欣房产租赁有限公司 USD40.00 物业管理，房产中介、咨询， （注16） 代理房产租赁 海南古北中信房地产有限公司 USD500.00 房地产开发经营、老城区改 （注17） 造、物业管理 上海古北劳动服务有限公司 10.00 家务服务 （注16） 上海古虹招待所有限公司 20.00 住宿 （注18） 被投资单位全称 本公司投资 本公司所占 是否合并 额（万元） 投资比例 上海古北（集团）有限公司 18,313.75 87.50% 是 上海房地产经营（集团）有限公司 9,720.00 90.00% 是 上海国泰房产发展有限公司 USD325.00 65% 是 上海华业房地产发展有限公司 USD300.00 60% 是 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,440.00 96% 是 上海华映文化传播有限公司 50.00 50% 否 （注1） 上海房产之窗房地产经纪有限公司 45.00 90% 否 （注2） 上海中企物业管理有限公司 74.50 74.50% 否 上海港泰房地产开发有限公司 7,660.80 60% 是 上海鼎达房地产有限公司 （注3） 3,000.00 100% 是 上海鼎达能源新技术有限公司 （注4） 75.00 75% 是 上海同舟房地产开发有限公司 （注5） 400.00 80% 是 上海中达房地产开发有限公司 （注6） 500.00 100% 是 上海中华新苑置业有限公司 （注7） 800.00 100% 是 上海中迪置业有限公司 （注8） 1,800.00 90% 是 上海新古北企业发展有限公司 （注9） 3,000.00 100% 是 上海东方资产管理有限公司 （注10） 872.00 100% 是 上海中企实业有限公司 2,400.00 80% 是 上海金樱房地产发展有限公司 2,700.00 90% 是 （注11） 上海房地产开发经营股份有限公司 2,800.00 93.33% 是 （注12） 上海金慈厚房地产发展有限公司 1,100.00 55.00% 是 （注13） 上海市房屋白蚁防治所 100.00 100% 是 （注14） 上海江森房屋设备有限公司 USD51.00 50% 否 （注15） 上海古北房产租赁有限公司 200.00 100% 是 （注16） 上海古北健身俱乐部有限公司 1,700.00 100% 是 （注16） 上海古北文化娱乐建设发展有限公 1,800.00 100% 是 司（注16） 上海古北广告有限公司 50.00 100% 是 （注16） 上海隆升工程设备有限公司 3,000.00 100% 是 （注16） 上海古北基地开发有限公司 1,000.00 100% 是 （注16） 上海古北产权经纪有限公司 500.00 100% 是 （注16） 上海古北商业建设发展有限公司 1,500.00 100% 是 （注16） 上海浦东古北房地产发展有限公司 1,500.00 100% 是 （注16） 上海古北房产代理销售有限公司 USD20.00 100% 是 （注16） 上海古北物业管理有限公司 USD50.00 100% 是 （注16） 上海古北新虹劳务服务有限公司 100.00 100% 是 （注16） 上海家欣房产租赁有限公司 USD40.00 100% 是 （注16） 海南古北中信房地产有限公司 USD350.00 70% 否 （注17） 上海古北劳动服务有限公司 10.00 100% 否 （注16） 上海古虹招待所有限公司 10.20 51% 否 （注18） 注1：上海华映文化传播有限公司由上海房产之窗房地产信息有限公司投资50％。 注2：上海房产之窗房地产经纪有限公司由上海房产之窗房地产信息有限公司投资90％。 注3：上海鼎达房地产有限公司由母公司投资90％，上海古北（集团）有限公司投资10％。 注4：上海鼎达能源新技术有限公司由上海鼎达房地产有限公司投资75％。 注5：上海同舟房地产开发有限公司由上海鼎达房地产有限公司投资80%。 注6：上海中达房地产开发有限公司由母公司投资75％，上海鼎达房地产有限公司投资25％。 注7：上海中华新苑置业有限公司由母公司投资95％，上海房产之窗房地产信息有限公司投资5％。 注8：上海中迪置业有限公司由母公司投资44％，上海古北（集团）有限公司投资46％。 注9：上海新古北企业发展有限公司由母公司投资10％，上海古北（集团）有限公司投资90％。 注10：上海东方资产管理有限公司由母公司投资75％，上海房地产经营（集团）有限公司投资25％。 注11：上海金樱房地产发展有限公司由上海房地产经营（集团）有限公司投资90％。 注12：上海房地产开发经营股份有限公司由上海房地产经营（集团）有限公司投资93.33％。 注13：上海金慈厚房地产发展有限公司由上海房地产经营（集团）有限公司投资55％。 注14：上海市房屋白蚁防治所由上海房地产经营（集团）有限公司投资100％。 注15：上海江森房屋设备有限公司由上海房地产经营（集团）有限公司投资50％。 注16：上海古北房产租赁有限公司等公司均由上海古北（集团）有限公司及其所属其他子公司共同投资而设立。 注17：海南古北中信房地产有限公司由上海古北（集团）有限公司投资70％。 注18：上海古虹招待所有限公司由上海古北新虹劳务服务有限公司投资51％。 （二）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未合并的原因： （1）上海中企物业管理有限公司、上海古北劳动服务有限公司、上海江森房屋设备有限公司、上海华映文化传播有限公司、上海房产之窗房地产经纪有限公司、上海古虹招待所有限公司的资产总额、销售收入和本期净利润占母子公司资产总额、销售收入和母公司净利润的比例均在10%以下，故根据重要性原则未予合并。 （2）海南古北中信房地产有限公司多年亏损，净资产已为负数，且其母公司上海古北（集团）有限公司不准备对其采取追加投资等措施，该公司已无持续经营能力，故不纳入合并会计报表。 2、对财务状况及经营成果的影响： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为35,263,656.22 元,占母子公司资产总额的0.67％；销售收入为35,013,187.94 元,占母子公司收入的2.15％；净利润3,201,864.02 元，占母公司净利润的2.84％。对未纳入合并会计报表范围的子公司净利润母公司已按权益法核算,计入投资收益1,791,865.09 元。 （三）本年度合并报表范围的变更情况： 与上年相比本年新增合并单位14 家，原因为： 1、上海中华新苑置业有限公司。2001 年度公司和上海房产之窗房地产信息有限公司共同出资800 万元组建上海中华新苑置业有限公司，因上海房产之窗房地产信息有限公司为合并报表范围内的子公司，两者合计对上海中华新苑置业有限公司投资比例为100％，故将其纳入合并报表范围。 2、上海中迪置业有限公司。2001 年度公司和上海古北（集团）有限公司、上海民办前进进修学院共同出资2,000 万元组建上海中迪置业有限公司，其中公司和上海古北（集团）有限公司的投资比例为90％，故将其纳入合并报表范围。 3、上海中企实业有限公司。2001 年度公司和上海房地（集团）公司共同出资3,000 万元组建上海中企实业有限公司，公司的投资比例为80％，故将其纳入合并报表范围。 4、上海新古北企业发展有限公司。2001 年度公司和上海古北（集团）有限公司共同出资3,000 万元组建上海新古北企业发展有限公司。因上海古北（集团）有限公司为合并报表范围内的子公司，两者合计对上海新古北企业发展有限公司投资比例为100％，故将其纳入合并报表范围。 5、上海房地产经营（集团）有限公司及其所属子公司上海金樱房地产发展有限公司、上海房地产开发经营股份有限公司、上海金慈厚房地产发展有限公司、上海市房屋白蚁防治所。2001 年度公司受让上海房地（集团）公司持有的上海房地产经营（集团）有限公司的62％的股份和上海房地产经营（集团）有限公司职工持股会持有的28％的股份。股权转 6、上海鼎达房地产有限公司及其所属子公司上海鼎达能源新技术有限公司、上海同舟房地产开发有限公司。2001 年度公司分别受让上海万国房地产开发总公司25％股权、上海科林房地产开发有限公司15％股权，上海古北（集团）有限公司受让上海科林房地产开发有限公司10％股权，股权转让交割手续完成之后，公司持有上海鼎达房地产有限公司90％ 7、上海港泰房地产开发有限公司。2001 年度公司分别受让香港嘉华集团坤丽有限公司25％股权，上海金外滩集团发展有限公司5％股权，股权转让交割手续完成之后，公司持有上海港泰房地产开发有限公司60％股权，故将其纳入合并报表范围，并相应调整了合并报表的期初数及上年数。 8、上海中达房地产开发有限公司。2001 年度公司受让上海鼎达房地产有限公司26％股权，股权转让交割手续完成之后，公司持有上海中达房地产开发有限公司75％股权，上海鼎达房地产有限公司持有上海中达房地产开发有限公司25％股权，故将其纳入合并报表范围，并相应调整了合并报表的期初数及上年数。 本年减少合并单位2 家，原因为： 1、海南古北中信房地产有限公司。该公司多年亏损，净资产已为负数，而母公司上海古北（集团）有限公司不准备采取追加投资等措施，该公司已无持续经营能力，故不纳入合并会计报表。 2、上海宝域房地产发展有限公司。上海古北（集团）有限公司将原持有上海宝域房地产发展有限公司50％的股权转让给华信投资有限公司，转让后不再持有上海宝域房地产发展有限公司的股权，故不纳入合并会计报表，并相应调整了合并报表的期初数及上年数。 （四）报告期内因购买、受让股权而增加控股子公司情况： 1、2001 年4 月、5 月份公司分别与上海房地（集团）公司及上海房地产经营（集团）有限公司职工持股会签订《股权转让协议》及《股权转让补充协议》，受让上海房地（集团）公司持有的上海房地产经营（集团）有限公司62％股权，上海房地产经营（集团）有限公司职工持股会28％股权，股权转让价格共为29,160 万元。截止2001 年6 月30 日， 2、公司原对上海鼎达房地产有限公司的投资比例为50％，2001 年3 月份公司受让上海万国房地产开发总公司25％股权，支付了股权转让款，并办理产权交割，故将股权购买日确定为2001 年3 月31 日。2001 年4 月份公司受让上海科林房地产开发有限公司15％股权，上海古北（集团）有限公司受让上海科林房地产开发有限公司10％股权，支付了股权限。 3、公司原对上海港泰房地产开发有限公司的投资比例为30％，2001 年1 月份受让香港嘉华集团坤丽有限公司25％股权，2000 年已支付股权转让款，2001 年1月份办理产权交割，故将股权购买日确定为2001 年1 月31 日。2001 年10 月份公司受让上海金外滩集团发展有限公司5％股权，2001 年9、10 月份分别支付了股权转让款，并办理产权交割，故。 4、公司原对上海中达房地产开发有限公司的投资比例为49％，2001 年7 月份公司受让上海鼎达房地产有限公司26％股权，支付了股权转让款，并办理产权交割，故将股权购买日确定为2001 年7 月31 日。 5、公司原对上海古北（集团）有限公司的投资比例为37.5％，2000 年11 月份公司与上海古北置业股份有限公司、上海古北（集团）有限公司签订《股权转让协议》和《股东间协议》，受让上海古北（集团）有限公司50％股权[详见附注十一其他重要事项（一）]，截止2001 年4 月30 日公司已支付20,406.75 万元股权转让款，并办理产权交割手续， 五、合并会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 303,806.46 205,276.69 银行存款 862,053,646.34 383,368,181.38 其他货币资金 31,874,672.32 24,637,066.42 合计 894,232,125.12 408,210,524.49 其中美元：外币金额 1,742,362.92 662,594.83 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 14,420,840.94 5,485,026.26 港元：外币金额 915,769.00 406,689.79 折算汇率 1.0606 1.0606 折合人民币 971,264.60 431,335.19 货币资金期末数比期初数增加486,021,600.63 元，增加比例为119.06 ％，增加原因主要为：增加合并报表单位及增加预收帐款而相应增加期末货币资金。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 期末数 期初数 项目 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 股票投资 16,083,319.43 3,714,760.11 5,043,071.67 --- 其他债权投资 46,660,000.00 --- 176,660,000.00 --- 合计 62,743,319.43 3,714,760.11 181,703,071.67 --- 期末市价总额 项目 （12/31日交易市价） 股票投资 12,580,069.32 其他债权投资 合计 12,580,069.32 1、股票投资期末数： 股票名称 股数 投资成本 期末每股市价 期末市价总额 （12/31日交易市价） 中国石化 252,748 1,066,596.56 3.45 871,980.60 天威保变 15,000 136,500.00 15.98 239,700.00 金山股份 3,000 18,000.00 16.97 50,910.00 中铁二局 13,000 123,500.00 13.19 171,470.00 特精股份 3,000 19,800.00 17.62 52,860.00 广东榕泰 4,000 39,600.00 20.20 80,800.00 昌河股份 13,000 94,640.00 10.11 131,430.00 北生药业 3,000 28,800.00 18.55 55,650.00 华能国际 4,000 31,800.00 12.57 50,280.00 成发科技 2,000 10,340.00 16.45 32,900.00 白鹿唇 3,000 17,040.00 17.27 51,810.00 北京华联 3,000 23,700.00 15.57 46,710.00 兰花科创 38,200 501,327.91 8.37 319,734.00 有研硅股 15,000 426,220.08 16.53 247,950.00 华晨集团 537,830 4,811,823.92 6.60 3,549,678.00 鲁抗医药 50,000 594,914.28 8.16 408,000.00 通化东宝 254,139 3,248,203.66 8.34 2,119,519.26 亚泰集团 22,000 230,369.04 7.16 157,520.00 法尔胜 520 8,725.13 9.09 4,726.80 上海贝岭 2,000 53,740.00 18.31 36,620.00 三环股份 5,000 60,150.00 8.74 43,700.00 望春花 61,619 796,117.48 14.64 902,102.16 上海强生 21,800 289,068.00 11.13 242,634.00 杭州解百 30,000 295,200.00 7.31 219,300.00 四川湖山 5,000 103,450.00 11.23 56,150.00 湖南海利 5,000 52,550.00 8.27 41,350.00 深宝安 10,000 78,200.00 4.89 48,900.00 三九医药 5,000 97,150.00 11.14 55,700.00 江泉实业 10,000 160,300.00 13.24 132,400.00 小鸭电器 10,000 104,400.00 10.18 101,800.00 成商集团 5,000 78,450.00 11.03 55,150.00 宜宾纸业 2,000 35,960.00 13.45 26,900.00 申通地铁 5,750 89,930.00 13.59 78,142.50 贵州茅台 2,000 63,380.00 38.55 77,100.00 冰山橡塑 1,000 5,360.00 15.83 15,830.00 天房发展 6,000 30,000.00 12.00 72,000.00 贵航股份 8,000 39,440.00 9.93 79,440.00 兴业房产 106,100 1,408,581.77 11.02 1,169,222.00 界龙实业 40,000 532,701.60 12.05 482,000.00 通海高科 11,000 185,680.00 未上市 --- 江西铜业 15,000 34,050.00 未上市 --- 宝光股份 11,000 30,360.00 未上市 --- 三佳股份 4,000 27,200.00 未上市 --- 小计 --- 16,083,319.43 --- 12,580,069.32 2、其他债权投资期末数： 项目 投资金额 投入时间 期末账面余额 到期日 上海企华置业发展有限公司 4,000,000.00 2001.03 4,000,000.00 2002.03 上海企华置业发展有限公司 4,000,000.00 2001.05 4,000,000.00 2002.04 上海企华置业发展有限公司 13,000,000.00 2001.12 13,000,000.00 2002.12 上海中企房产综合经营公司 7,400,000.00 2001.12 7,400,000.00 2002.12 上海中瑞置地有限公司 1,500,000.00 2001.04 1,500,000.00 2002.03 上海中企建筑装饰工 程有限公司 12,260,000.00 2001.06 7,760,000.00 2002.06 上海力顿房地产代理有限公司 5,000,000.00 2001.05 2,000,000.00 2002.04 上海力顿房地产代理有限公司 5,000,000.00 2001.08 5,000,000.00 2002.07 上海房屋置换股份有限公司 2,000,000.00 2000.06 2,000,000.00 2002.04 小计 54,160,000.00 --- 46,660,000.00 --- 本项目中对某一投资对象的投资额占短期投资总额10％（含10％）以上的投资： 被投资单位名称 资金投入时间 所得收益 期末帐面余额 上海企华置业发展有限公司 2001.3－2001.12 --- 21,000,000.00 上海中企房产综合经营公司 2001.12 --- 7,400,000.00 上海中企建筑装饰工程有限公司 2001.6 --- 7,760,000.00 3、短期投资跌价准备增减变动的原因： 短期投资跌价准备变动系因为股票市场期末市价的变动。 （三）应收票据： 种类 金额 商业承兑汇票 68,539,169.86 合计 68,539,169.86 （四）应收帐款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 237,459,049.63 91.29％ 5％ 12,742,371.57 1－2年 16,753,575.19 6.44％ 5％ 1,475,846.26 2－3年 4,499,149.30 1.73％ 5％ 224,957.46 3年以上 1,401,844.66 0.54％ 5％ 1,172,394.43 合计 260,113,618.78 100.00％ --- 15,615,569.72 帐龄 期初数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 131,224,550.05 96.20％ 5％ 6,470,434.45 1－2年 3,571,500.61 2.62％ 5％ 178,575.03 2－3年 1,391,252.69 1.02％ 5％ 69,562.63 3年以上 225,000.00 0.16％ 5％ 11,250.00 合计 136,412,303.35 100.00％ --- 6,729,822.11 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为236,766,858.29 元，占应收帐款总金额的91.02％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 理由 姚耀东 1,137,318.10 100％ 预计无法收回 明珠大楼 915,178.00 100％ 预计无法收回 东湖集团 1,060.00 100％ 预计无法收回 华丰毛纺厂 3,440.00 100％ 预计无法收回 统计职校 3,500.00 100％ 预计无法收回 金翔多稼路 5,000.00 100％ 预计无法收回 宝隆装潢公司 10,000.00 100％ 预计无法收回 购房个人 1,418,150.00 50％ 购房纠纷 4、本年度实际冲销的应收帐款： 欠款人名称 性质 冲销金额 冲销理由 众人安居房销售公司 网站制作费 5,000.00 帐龄较长，预计无法收回 三菱投资有限公司 网站制作费 18,000.00 帐龄较长，预计无法收回 5、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （五）其他应收款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 275,079,765.57 54.09％ 5％ 39,051,698.36 1－2年 32,847,099.38 6.46％ 5％ 1,778,548.42 2－3年 59,813,762.50 11.76％ 5％ 4,025,956.33 3年以上 140,860,328.37 27.69％ 5％ 14,885,441.70 合计 508,600,955.82 100.00％ --- 59,741,644.81 帐龄 期初数 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 122,137,742.49 58.69％ 5％ 19,269,209.56 1－2年 55,322,550.57 26.58％ 5％ 4,737,126.33 2－3年 10,667,268.47 5.13％ 5％ 533,363.42 3年以上 19,970,586.99 9.60％ 5％ 998,529.35 合计 208,098,148.52 100.00％ --- 25,538,228.66 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为343,277,902.90 元，占其他应收款总金额的比例为67.49％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 海南古北中信房地产有限公司 5,615,402.89 100％ 香港古北公司 14,510,571.95 100％ 万隆贸易公司 258,000.00 100％ 代垫费用 115,964.90 100％ 整改工程 261,725.00 100％ 丰田荣子抢救费 101,828.00 100％ 开联房产 287,010.00 100％ 嘉瑞房产 486,784.00 63.55％ 上海天臣文化企业公司 4,945,719.00 100％ 中企材料设备经营公司（彭洪） 425,386.00 100％ 华业房地产有限公司（职工） 360,550.00 100％ 沿海港口房协 700,000.00 100％ 同华项目筹建处 461,079.15 100％ 零星押金等 191,011.78 100％ 黄兴绿地参建款 300,000.00 100％ 欠款人名称 理由 海南古北中信房地产有限公司 往来款，预计无法收回 香港古北公司 往来款，预计无法收回 万隆贸易公司 往来款，预计无法收回 代垫费用 对方尚不确认 整改工程 延安高架铝合金门窗款，预计无法收回 丰田荣子抢救费 预计无法收回 开联房产 往来款，预计无法收回 嘉瑞房产 往来款，预计无法收回 上海天臣文化企业公司 未按双方协议履约 中企材料设备经营公司（彭洪） 代垫款，预计无法收回 华业房地产有限公司（职工） 代垫款，预计无法收回 沿海港口房协 代垫款，预计无法收回 同华项目筹建处 项目已停工，代垫款项预计无法收回 零星押金等 预计无法收回 黄兴绿地参建款 预计无法收回 4、本年度实际冲销的其他应收款 欠款人名称 性质 冲销金额 冲销理由 嘉华房产发展中心 购房定金 591,969.95 帐龄长，预计无法收回 古北经济公司 往来款 200,000.00 古北经济公司已清算 古北经济公司 往来款 20,807,140.46 古北经济公司已清算 宜兴信托 --- 400,000.00 帐龄长，预计无法收回 黄浦社保中心 退休职工医药费 758.48 帐龄长，预计无法收回 潘东辉 备用金 1,000.00 帐龄长，预计无法收回 静安寺街道 卫生保证金 500.00 帐龄长，预计无法收回 欠款人名称 是否涉及 关联交易 嘉华房产发展中心 否 古北经济公司 是 古北经济公司 是 宜兴信托 否 黄浦社保中心 否 潘东辉 否 静安寺街道 否 5、金额较大的其他应收款： 单位名称 欠款金额 内容 上海利德房地产发展有限公司 142,867,941.13 代垫款 上海房地（集团）公司 82,920,850.00 往来款 上海金乾房地产发展有限公司 74,639,111.77 往来款 上海安恒房产开发有限公司 23,350,000.00 往来款 上海上房装潢总汇 19,500,000.00 材料款 香港古北公司 14,510,571.95 往来款 6、其他应收款中持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东欠款为82,920,850.00元，详见附注七。 7、其他应收款期末数比期初数增加300,502,807.30 元，增加比例为144.40％，增加原因主要为：增加合并报表单位所致。 （六）预付帐款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 期初数 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 105,420,036.39 98.39％ 80,668,284.03 98.16％ 1－2年 793,561.60 0.74％ 1,423,405.97 1.73％ 2－3年 932,078.28 0.87％ --- --- 3年以上 --- --- 88,963.90 0.11％ 合计 107,145,676.27 100.00％ 82,180,653.90 100.00％ 2、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （七）存货及存货跌价准备： 项目 期末数 期初数 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 原材料 3,123,495.51 --- 2,599,182.48 --- 低值易耗品 3,959.00 --- 222.00 --- 库存商品 200,512.39 --- 134,944.58 --- 在产品 1,152,505.70 --- --- --- 开发成本 1,397,609,733.28 32,835,556.56 998,148,508.92 62,788,984.88 开发产品 532,295,333.72 43,124,852.90 671,929,660.25 --- 出租开发产品 930,449,573.51 --- 824,960,493.97 --- 合计 2,864,835,113.11 75,960,409.46 2,497,773,012.20 62,788,984.88 1、开发成本 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 同华大厦 --- --- --- 古美新村 1999年 --- --- 华宝花园 --- --- --- 虹桥中华园 2000年 2001－2002年 35,393万 虹桥中华园（会所） 2000年 2002年 3,441万 上海春城2期 2000年 2005年 25,550万 金桥三桥村 --- --- --- 中华新苑 2001年 2003年 32,500万 众立广场（注1） --- --- --- 六里艾南（注2） --- --- --- 镇宁路（注2） --- --- --- 齐河路项目 2001年 2003年 6,250万 天山中华园 2001年 2002年 9,427万 世纪中华园 2001年 2003年 42,100万 上海春城1-2期 2000年 2002年 36,000万 新慈厚广场 1996年 2004年 54,436万 外滩31号 --- --- --- 静安3号街坊 --- --- --- 光复路877号A楼 1991年 2002年 34,638万 万航渡路506号地块 --- --- --- 十九街坊DEG 1994年 2001年 9,700万 古北新区一二区 1994年 2006年 80,254.56万 古北虹苑 2001年 2005年 25,530万 兴隆土地（注3） --- --- --- 曲口土地（注3） --- --- --- 合计 --- --- --- 项目名称 期初余额 期末余额 同华大厦 6,701,936.80 6,701,936.80 古美新村 400,000.00 952,290.00 华宝花园 5,900,000.00 5,900,000.00 虹桥中华园 208,429,281.14 --- 虹桥中华园（会所） 3,410,000.00 3,410,000.00 上海春城2期 257,893,442.80 130,110,437.05 金桥三桥村 924,000.00 --- 中华新苑 152,865,987.88 206,113,629.55 众立广场（注1） 30,321,611.68 --- 六里艾南（注2） 6,075,491.75 --- 镇宁路（注2） 1,184,551.00 --- 齐河路项目 --- 18,111,287.00 天山中华园 35,021,400.00 43,488,567.90 世纪中华园 --- 83,491,423.00 上海春城1-2期 --- 147,792,555.08 新慈厚广场 --- 429,368,636.29 外滩31号 --- 441,419.91 静安3号街坊 --- 34,083.00 光复路877号A楼 9,366,625.87 36,144,701.30 万航渡路506号地块 12,600,217.26 --- 十九街坊DEG 51,407,111.40 --- 古北新区一二区 205,195,376.67 282,796,521.30 古北虹苑 121,381.00 2,752,245.10 兴隆土地（注3） 7,755,331.22 --- 曲口土地（注3） 2,574,762.45 --- 合计 998,148,508.92 1,397,609,733.28 注1；子公司上海国泰房产有限公司于2001 年6 月20 日与上海众立房地产开发有限公司签订了《终止协议书》，根据协议上海众立房地产开发有限公司支付1,700 万元给上海国泰房产有限公司。上海国泰房产有限公司不再承担众立广场项目的各项权利和义务。 注2：子公司上海国泰房产有限公司第三届董事会第三次会议决议：将原已全额计提跌价准备的六里艾南项目和镇宁路项目的开发成本与存货跌价准备进行核销。 注3：兴隆土地和曲口土地的减少系变更合并报表范围所致。 2、开发产品 项目名称 竣工时间 期初余额 本期增加 中华别墅 1985年05月 93,126.01 --- 虹光小区 1995年12月 4,032,746.39 --- 虹华大楼 1995年11月 1,333,415.48 --- 鹿特丹花园 1996年10月 38,579,406.62 --- 蝶花公寓 1997年02月 1,418,746.78 -- 罗山二期（多层） 1998年06月 3,228,748.82 --- 春晖路289弄11号（注） 1993年09月 6,662,100.00 --- 季景路9号（注） 1993年12月 3,751,400.00 --- 秋霞路300弄45号（注） 1997年10月 1,438,500.00 --- 中华企业大厦 1997年07月 23,739,218.60 --- 虹桥中华园 2001年12月 --- 381,353,210.75 鹿特丹 1997年03月 10,330,164.64 --- 华业大厦 1997年01月 3,616,303.03 --- 华业公寓 1999年06月 19,524,656.98 --- 鼎盛公寓 2000年06月 3,252,413.35 --- 兰庭苑 2000年08月 12,769,218.58 --- 上海春城1-1期 2000年 --- 65,587,831.89 皇朝1期 2000年 --- 103,029,905.04 张杨路550弄8号 --- --- 696,382.80 金虹别墅 1994年 --- 4,137,310.40 大桥花园 1996年 --- 583,275.20 申乐大厦 1996年 --- 8,306,233.60 康吉大厦 1996年 --- 29,171,970.23 曲沃路153号203-204、 79弄2号701 1994年 --- 447,820.80 云福大厦2301-2303、 2305、2404、2407 --- --- 2,518,566.64 虹梅路3800弄7号501室 --- --- 102,835.44 光复路877号B楼 2001年01月 11,953,886.02 --- 富豪花园 --- 127,396,783.82 --- 虹延公寓 1999年10月 331,482.14 --- 港澳大厦办公楼 1992年 6,123,196.56 --- 三立公寓 1992年 873,569.72 --- 文明大厦 1992年 979,464.90 --- 金融花园 1993年 358,401.27 --- 财盛大厦 1993年 3,497,690.00 --- 富豪花园 1993年 --- 29,179,151.00 金狮花苑 1993年 1,599,828.36 --- 苏美中心 1993年 267,867.31 --- 广场大厦商场 1993年 170,750.00 --- 十六街坊CDF楼 1996年 133,435,545.29 6,097,464.61 巴黎花园ABCD楼 1996年 189,857,720.53 --- 明珠大厦 1994年 38,109,741.65 8,399.40 虹梅南块 1994年 759,697.00 --- 纪王镇祥宾新村 1997年 22,443,870.40 1,208,389.98 雅典花园 1996年 --- 24,173,705.82 合计 --- 671,929,660.25 656,602,453.60 项目名称 本期减少 期末余额 中华别墅 93,126.01 --- 虹光小区 --- 4,032,746.39 虹华大楼 --- 1,333,415.48 鹿特丹花园 9,850,006.85 28,729,399.77 蝶花公寓 1,418,746.78 --- 罗山二期（多层） 3,228,748.82 --- 春晖路289弄11号（注） 6,662,100.00 --- 季景路9号（注） 3,751,400.00 --- 秋霞路300弄45号（注） 1,438,500.00 --- 中华企业大厦 --- 23,739,218.60 虹桥中华园 300,946,939.77 80,406,270.98 鹿特丹 --- 10,330,164.64 华业大厦 --- 3,616,303.03 华业公寓 19,524,656.98 --- 鼎盛公寓 772,509.12 2,479,904.23 兰庭苑 12,769,218.58 --- 上海春城1-1期 42,106,312.37 23,481,519.52 皇朝1期 89,262,383.40 13,767,521.64 张杨路550弄8号 220,980.00 475,402.80 金虹别墅 --- 4,137,310.40 大桥花园 --- 583,275.20 申乐大厦 1,613,654.68 6,692,578.92 康吉大厦 2,643,104.17 26,528,866.06 曲沃路153号203-204、 79弄2号701 --- 447,820.80 云福大厦2301-2303、 2305、2404、2407 2,518,566.64 --- 虹梅路3800弄7号501室 --- 102,835.44 光复路877号B楼 10,515,881.95 1,438,004.07 富豪花园 127,396,783.82 --- 虹延公寓 331,482.14 --- 港澳大厦办公楼 6,123,196.56 --- 三立公寓 873,569.72 --- 文明大厦 --- 979,464.90 金融花园 --- 358,401.27 财盛大厦 3,497,690.00 --- 富豪花园 29,179,151.00 --- 金狮花苑 1,599,828.36 --- 苏美中心 --- 267,867.31 广场大厦商场 170,750.00 --- 十六街坊CDF楼 14,996,870.02 124,536,139.88 巴黎花园ABCD楼 44,318,853.57 145,538,866.96 明珠大厦 38,118,141.05 --- 虹梅南块 257,371.00 502,326.00 纪王镇祥宾新村 14,258,172.00 9,394,088.38 雅典花园 5,778,084.77 18,395,621.05 合计 796,236,780.13 532,295,333.72 注：春晖路289 弄11 号、季景路9 号和秋霞路300 弄45 号的减少详见附注十一/（二）/25。 3、出租开发产品 项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 虹光小区 1,652,225.44 --- 37,219.20 浦东大道 158,115.25 --- 4,272.24 中华企业大厦 227,137,064.02 --- 5,076,048.12 淮海公寓 95,241,036.04 --- 2,161,698.84 港澳大厦办公楼 --- 6,123,196.56 62,179.20 三立公寓 --- 873,569.72 7,661.76 财盛大厦 --- 3,497,690.00 35,176.77 富豪花园 --- 28,856,130.70 388,885.14 港泰大厦 500,772,053.22 --- 5,814,756.01 通州路225弄 --- 420,016.87 4,742.15 金虹俱乐部 --- 55,492,268.89 378,747.65 泾惠路24弄18号201-202 --- 135,412.45 943.75 延安中路632弄57号 --- 375,344.08 2,594.96 兰村路71弄22号 --- 267,146.03 267,146.03 沪太路汽车旅馆 --- 8,267,307.98 94,470.96 华侨大厦 --- 15,622,516.24 104,977.20 合计 824,960,493.97 119,930,599.52 14,441,519.98 项目名称 期末余额 虹光小区 1,615,006.24 浦东大道 153,843.01 中华企业大厦 222,061,015.90 淮海公寓 93,079,337.20 港澳大厦办公楼 6,061,017.36 三立公寓 865,907.96 财盛大厦 3,462,513.23 富豪花园 28,467,245.56 港泰大厦 494,957,297.21 通州路225弄 415,274.72 金虹俱乐部 55,113,521.24 泾惠路24弄18号201-202 134,468.70 延安中路632弄57号 372,749.12 兰村路71弄22号 --- 沪太路汽车旅馆 8,172,837.02 华侨大厦 15,517,539.04 合计 930,449,573.51 4、存货跌价准备（开发成本，开发产品） 项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 虹华大楼 45,648.77 --- --- 45,648.77 鹿特丹花园 --- 2,643,856.59 --- 2,643,856.59 人和花园 29,438,939.39 --- --- 29,438,939.39 同华大厦 --- 3,350,968.40 --- 3,350,968.40 六里艾南（注1） 6,075,491.75 --- 6,075,491.75 --- 镇宁路（注1） 1,184,551.00 --- 1,184,551.00 --- 上海春城1-1期 --- 1,411,804.13 --- 1,411,804.13 康吉大厦 --- 11,640,000.00 --- 11,640,000.00 港澳大厦 --- 4,112,896.56 --- 4,112,896.56 三立公寓 --- 626,538.72 --- 626,538.72 文明大厦 --- 748,964.90 --- 748,964.90 金融花园 --- 193,276.27 --- 193,276.27 财盛大厦 --- 2,358,944.00 --- 2,358,944.00 富豪花园 --- 16,307,352.00 --- 16,307,352.00 （苏州）苏美中心 --- 65,811.31 --- 65,811.31 祥宾 --- 1,640,024.78 --- 1,640,024.78 雅典花园 --- 1,375,383.64 --- 1,375,383.64 万航渡路506号地块 4,500,217.26 --- 4,500,217.26 --- 光复路877号B楼 347,858.08 --- 347,858.08 --- 富豪花园（注2） 15,440,947.41 --- 15,440,947.41 --- 兴隆土地（注2） 5,755,331.22 --- 5,755,331.22 --- 合计 62,788,984.88 46,475,821.30 33,304,396.72 75,960,409.46 注1：详见开发成本注2。 注2：富豪花园和兴隆土地存货跌价准备的减少系变更合并报表范围所致。 5、存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为： 按周边楼盘（可比较）的市场售价，结合企业已售产品的售价及开发产品、开发成本的层次、朝向、房型等因素，确定预计售价，对其计提跌价准备。 （八）待摊费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 租赁费 36,500.00 109,500.00 按权责发生制原则，尚未摊销完毕的租赁费 装修费 --- 154,000.00 其他 152,234.33 699,228.63 按权责发生制原则，尚未摊销完毕的其他费用 合计 188,734.33 962,728.63 （九）一年内到期的长期债权投资： 期末数 期初数 393,080.00 --- 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 煤气债券 140,000.00 3.60％ 140,000.00 煤气债券 243,000.00 3.60％ 243,000.00 合计 383,000.00 --- 383,000.00 债券种类 到期日 本期利息 累计应收（已 期末余额 收）利息 煤气债券 2002.07.09 5,040.00 10,080.00 150,080.00 煤气债券 2002.04.09 --- --- 243,000.00 合计 --- ,040.00 10,080.00 393,080.00 （十）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 436,632,799.99 32,857,168.48 187,592,909.56 4,935,311.48 长期债权投资 103,437.50 --- 245,227.50 --- 合计 436,736,237.49 32,857,168.48 187,838,137.06 4,935,311.48 1、长期股权投资： （1） 股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注册资本比例 维科精华 法人股 1,000,000 5％以下 华联商厦 法人股 27,771 5％以下 新黄浦 法人股 450,333 5％以下 爱建股份 法人股 62,502 5％以下 交运股份 法人股 2,340,000 5％以下 锌业股份 法人股 2,850,000 5％以下 兴业房产 流通股 301,148 5％以下 PT白猫 法人股 13,200 5％以下 氯碱化工 法人股 70,840 5％以下 小计 --- --- --- 被投资公司名称 投资成本 帐面余额 减值准备 期末市价 维科精华 1,609,625.00 1,609,625.00 --- 7,970,000.00 华联商厦 98,309.34 98,309.34 --- 259,103.43 新黄浦 923,690.00 923,690.00 --- 4,877,106.39 爱建股份 300,757.70 300,757.70 --- 641,895.54 交运股份 17,720,717.29 17,720,717.29 --- 27,354,600.00 锌业股份 7,717,800.00 7,717,800.00 --- 18,297,000.00 兴业房产 5,118,189.42 5,118,189.42 1,799,538.46 3,318,650.96 PT白猫 56,600.00 56,600.00 --- --- 氯碱化工 254,200.00 254,200.00 --- 986,801.20 小计 33,799,888.75 33,799,888.75 1,799,538.46 63,705,157.52 （2）其他股权投资： A、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 占被投资 期初余额 单位注册 资本比例 上海沪江物业管理有限公司 10.00％ 300,000.00 上海华宝房地产发展有限公司 10.00％ 2,000,000.00 上海华澳国际贸易有限公司 50.00％ 4,351,000.00 宁波华山小庄 25.00％ 1,863,955.59 上海市房产协会 10.00％ 300,000.00 上海管理大厦 --- 50,000.00 上海仲衡土地估价行 --- 60,000.00 福建湄洲岛沿海房协交流中心 --- 700,000.00 上海申城城市建设开发有限公司 3.56％ 130,000.00 上海中企卫星电视接收设备有限公司 20.00％ 100,000.00 中国对外开放沿海港口城市房地产协会 --- 700,000.00 上海企华置业发展有限公司 18.00％ 1,547,171.35 申银万国证券股份有限公司 1.333％ 21,355,333.33 交通银行上海市分行 0.13％ 2,000,000.00 国泰君安证券股份有限公司（注） --- --- 成都海发股份有限公司 --- 30,000.00 海南申亚实业股份有限公司 3.51％ 2,000,000.00 东方房产公司装潢部 --- 50,000.00 上海房业联合公司 --- 800,000.00 中天行房产开发公司 --- 114,900.00 海南亚龙湾股份有限公司 --- 1,500,000.00 新天电子商务公司 12.50％ 2,000,000.00 上海东海房地产发展有限公司 30.00％ 13,888,320.00 上海盈欣商务有限公司 20.00％ 100,000.00 海南省和平国际旅游实业总公司 10.00％ 310,311.48 上海金城房地产投资咨询公司 25.00％ 1,000,000.00 上海旭宝房产开发有限公司 15.00％ --- 上海上房汽车服务有限公司 19.00％ --- 上海金虹俱乐部有限公司 15.00％ --- 上海上诚房地产投资咨询有限公司 --- --- 香港古北有限公司 --- 4,980,000.00 小计 --- 62,230,991.75 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 上海沪江物业管理有限公司 --- 300,000.00 上海华宝房地产发展有限公司 --- 2,000,000.00 上海华澳国际贸易有限公司 --- 4,351,000.00 宁波华山小庄 --- 1,863,955.59 上海市房产协会 --- 300,000.00 上海管理大厦 --- 50,000.00 上海仲衡土地估价行 -60,000.00 --- 福建湄洲岛沿海房协交流中心 --- 700,000.00 上海申城城市建设开发有限公司 --- 130,000.00 上海中企卫星电视接收设备有限公司 --- 100,000.00 中国对外开放沿海港口城市房地产协 -700,000.00 --- 上海企华置业发展有限公司 --- 1,547,171.35 申银万国证券股份有限公司 --- 21,355,333.33 交通银行上海市分行 --- 2,000,000.00 国泰君安证券股份有限公司（注） 10,930,800.00 10,930,800.00 成都海发股份有限公司 --- 30,000.00 海南申亚实业股份有限公司 --- 2,000,000.00 东方房产公司装潢部 --- 50,000.00 上海房业联合公司 --- 800,000.00 中天行房产开发公司 -114,900.00 --- 海南亚龙湾股份有限公司 --- 1,500,000.00 新天电子商务公司 --- 2,000,000.00 上海东海房地产发展有限公司 --- 13,888,320.00 上海盈欣商务有限公司 --- 100,000.00 海南省和平国际旅游实业总公司 -310,311.48 --- 上海金城房地产投资咨询公司 2,326,088.32 3,326,088.32 上海旭宝房产开发有限公司 6,658,703.93 6,658,703.93 上海上房汽车服务有限公司 105,000.00 105,000.00 上海金虹俱乐部有限公司 815,475.22 815,475.22 上海上诚房地产投资咨询有限公司 48,310.02 48,310.02 香港古北有限公司 --- 4,980,000.00 小计 19,699,166.01 81,930,157.76 注：国泰君安证券有限公司的增加详见（附注十一/（二）/ 6）。 B．权益法核算的对子公司股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 本期权益增减额 注册资本比例 本期合计 上海房产之窗 90.00% --- 453,239.85 房地产经纪有 限公司 上海欣澳实业 --- 2,855,563.60 -2,855,563.60 有限公司 上海古虹招待 51.00% --- 88,973.53 所有限公司 上海古北劳动 100.00% 100,000.00 -19,850.53 服务有限公司 上海中企物业 74.50% 1,728,688.78 81,379.35 管理有限公司 上海江森房屋 50.00% --- 8,039,645.27 设备有限公司 海南古北中信 --- --- --- 房地产有限公 司 小计 --- 4,684,252.38 5,787,823.87 被投资单位名称 本期权益增减额 其中：投资成本 确认收益 差额摊销 分得利润 上海房产之窗 450,000.00 3,239.85 --- --- 房地产经纪有 限公司 上海欣澳实业 -3,000,000.00 --- --- --- 有限公司 上海古虹招待 102,000.00 -13,026.47 --- --- 所有限公司 上海古北劳动 ---- 19,850.53 --- --- 服务有限公司 上海中企物 --- 804,250.61 --- -722,871.26 业管理有限公司 上海江森房屋 --- 1,019,134.34 -94,913.21 --- 设备有限公司 海南古北中信 --- -413,924.18 --- --- 房地产有限公 司 小计 -2,448,000.00 1,379,823.62 -94,913.21 -722,871.26 被投资单位名称 期末余额 初始投资 累计增减 合计 上海房产之窗 450,000.00 3,239.85 453,239.85 房地产经纪有 限公司 上海欣澳实业 --- --- --- 有限公司 上海古虹招待 102,000.00 -13,026.47 88,973.53 所有限公司 上海古北劳动 100,000.00 -19,850.53 80,149.47 服务有限公司 上海中企物 766,882.82 1,043,185.31 1,810,068.13 业管理有限公司 上海江森房屋 7,090,000.00 949,645.27 8,039,645.27 设备有限公司 海南古北中信 11,852,014.02 -11,852,014.02 --- 房地产有限公 司 小计 20,360,896.84 -9,888,820.59 10,472,076.25 C．权益法核算的对合营企业股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 本期权益增减额 注册资本比例 本期合计 上海华映文化传播有 50.00% --- 498,117.29 限公司 上海宝域房地产发展 --- 24,641,519.62 -24,641,519.62 有限公司 小计 --- 24,641,519.62 -24,143,402.33 被投资单位名称 本期权益增减额 其中： 投资成本 确认收益 差额摊销 分得利润 上海华映文化传播有 500,000.00 -1,882.71 --- --- 限公司 上海宝域房地产发展 -10,812,800.00 --- --- --- 有限公司 小计 -10,312,800.00 -1,882.71 --- --- 被投资单位名称 期末余额 初始投资 累计增减 合计 上海华映文化传播有 500,000.00 -1,882.71 498,117.29 限公司 上海宝域房地产发展 --- --- --- 有限公司 小计 500,000.00 -1,882.71 498,117.29 D．权益法核算的对联营企业股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 本期权益增减额 注册资本比例 本期合计 上海复瑞华 28.00% 1,125,785.01 -625,900.26 信息技术有 限公司 上海中企建 48.40% 10,654,225.75 -42,659.26 筑装饰工程 有限公司 上海中鸿置 40.00% --- 4,000,000.00 业有限公司 上海中顺物 47.00% 202,007.68 -202,007.68 业代理有限 公司 上海安恒房 46.00% --- 11,500,000.00 产开发有限 公司 苏州市洞庭 35.00% 9,059,411.75 -2,402,613.73 房地产发展 有限公司 小计 --- 21,041,430.19 12,226,819.07 被投资单位名称 本期权益增减额 其中：投资成本 确认收益 差额摊销 分得利润 上海复瑞华 --- -625,900.26 --- --- 信息技术有 限公司 上海中企建 --- 1,875,437.24 150,038.82 -2,068,135.32 筑装饰工程 有限公司 上海中鸿置 4,000,000.00 --- --- --- 业有限公司 上海中顺物 -173,807.68 --- --- -28,200.00 业代理有限 公司 上海安恒房 11,500,000.00 --- --- --- 产开发有限 公司 苏州市洞庭 --- -2,402,613.73 --- --- 房地产发展 有限公司 小计 15,326,192.32 -1,153,076.75 150,038.82 -2,096,335.32 被投资单位名称 期末余额 初始投资 累计增减 合计 上海复瑞华 1,400,000.00 -900,115.25 499,884.75 信息技术有 限公司 上海中企建 7,824,583.11 2,786,983.38 10,611,566.49 筑装饰工程 有限公司 上海中鸿置 4,000,000.00 --- 4,000,000.00 业有限公司 上海中顺物 --- --- --- 业代理有限 公司 上海安恒房 11,500,000.00 --- 11,500,000.00 产开发有限 公司 苏州市洞庭 10,423,910.49 -3,767,112.47 6,656,798.02 房地产发展 有限公司 小计 35,148,493.60 -1,880,244.34 33,268,249.26 其中股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海中企建筑装饰工程有限公司 -1,500,388.30 折价投资 10 上海江森房屋设备有限公司 1,627,083.70 溢价投资 10 合计 126,695.40 --- --- 被投资单位名称 期初余额 本期摊销 摊余价值 上海中企建筑装饰工程有限公司 -1,050,271.78 -150,038.83 -900,232.95 上海江森房屋设备有限公司 --- 94,913.21 1,505,052.43 合计 -1,050,271.78 -55,125.62 604,819.48 2、长期债权投资： （1）债券投资： 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 期初余额 煤气债券 100,000.00 2.25% 100,000.00 2005.06.09 100,187.50 煤气债券 140,000.00 3.60% 140,000.00 2002.07.09 145,040.00 煤气债券 1,000.00 3.60% 1,000.00 2003.09.09 --- 小计 241,000.00 --- 241,000.00 --- 245,227.50 债券种类 本期利息 累计应收（已收）利息 期末余额 减值准备 煤气债券 2,250.00 2,437.50 102,437.50 --- 煤气债券 5,040.00 10,080.00 --- --- 煤气债券 --- --- 1,000.00 --- 小计 7,290.00 12,517.50 103,437.50 --- 3、长期投资减值准备 （1）长期股权投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 上海华澳国际贸易有限公司 2,905,000.00 1,446,000.00 --- 福建湄洲岛沿海房协交流中心 350,000.00 --- --- 上海申城城市建设开发有限公司 --- 130,000.00 --- 宁波华山小庄 1,000,000.00 --- --- 兴业房产 --- 1,799,538.46 --- 海南申亚实业股份有限公司 20,000.00 --- --- 湄洲岛帆叶酒家 350,000.00 --- --- 上海旭宝房产开发有限公司 --- 4,860,000.00 --- 上海金虹俱乐部有限公司 --- 230,000.00 --- 上海上诚房地产投资咨询有限公司 --- 48,310.02 --- 东方房产公司装潢部 --- 50,000.00 --- 上海房业联合公司 --- 800,000.00 --- 香港古北有限公司 --- 4,980,000.00 --- 上海东海房地产发展有限公司 --- 13,888,320.00 --- 海南省和平国际旅游实业总公司 310,311.48 --- 310,311.48 --- 小计 4,935,311.48 28,232,168.48 310,311.48 被投资单位名称 期末数 计提原因 上海华澳国际贸易有限公司 4,351,000.00 预计无法收回投资 福建湄洲岛沿海房协交流中心 350,000.00 预计无法收回投资 上海申城城市建设开发有限公司 130,000.00 预计无法收回投资 宁波华山小庄 1,000,000.00 预计无法收回全部投资 兴业房产 1,799,538.46 成本低于期末市价 海南申亚实业股份有限公司 20,000.00 预计无法收回全部投资 湄洲岛帆叶酒家 350,000.00 预计无法收回投资 上海旭宝房产开发有限公司 4,860,000.00 预计无法收回全部投资 上海金虹俱乐部有限公司 230,000.00 预计无法收回全部投资 上海上诚房地产投资咨询有限公司 48,310.02 预计无法收回投资 东方房产公司装潢部 50,000.00 预计无法收回投资 上海房业联合公司 800,000.00 预计无法收回投资 香港古北有限公司 4,980,000.00 预计无法收回投资 上海东海房地产发展有限公司 13,888,320.00 预计无法收回投资 海南省和平国际旅游实业总公司 --- --- 小计 32,857,168.48 --- 4、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限（年） 上海鼎达房地产有限公司 257,640.75 投资溢价 10 上海古北（集团）有限公司 100,933,184.71 投资溢价 10 上海东方资产管理有限公司 -624,446.22 投资折价 1 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,797,689.68 投资溢价 10 上海港泰房地产开发有限公司 10,941,698.48 投资溢价 10 上海华业房地产发展有限公司 74,714.40 外币折算 10 上海国泰房产发展有限公司 -602,108.00 外币折算 10 上海房地产经营（集团）有限公司 198,815,711.19 投资溢价 10 上海房产开发经营股份有限公司 -28,072,318.86 投资折价 4.66 海南古北中信房地产有限公司 17,352,793.60 投资溢价 3 上海古北健身俱乐部有限公司 7,461,243.69 --- 1 小计 308,335,803.42 --- --- 被投资单位名称 期初金额 本期摊销额 上海鼎达房地产有限公司 --- 86,855.01 上海古北（集团）有限公司 -45,655,036.20 4,989,639.51 上海东方资产管理有限公司 1,103,871.41 -814,862.95 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,617,920.72 179,768.96 上海港泰房地产开发有限公司 1,762,471.84 998,760.03 上海华业房地产发展有限公司 52,300.08 7,471.44 上海国泰房产发展有限公司 -421,475.60 -60,210.80 上海房地产经营（集团）有限公司 --- 11,597,583.13 上海房产开发经营股份有限公司 --- -3,509,039.87 海南古北中信房地产有限公司 13,882,234.88 13,882,234.88 上海古北健身俱乐部有限公司 --- 7,461,243.69 小计 -27,657,712.87 34,819,443.03 被投资单位名称 摊余金额 上海鼎达房地产有限公司 231,876.67 上海古北（集团）有限公司 102,465,693.23 上海东方资产管理有限公司 --- 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,438,151.76 上海港泰房地产开发有限公司 9,187,593.29 上海华业房地产发展有限公司 44,828.64 上海国泰房产发展有限公司 -361,264.80 上海房地产经营（集团）有限公司 187,218,128.06 上海房产开发经营股份有限公司 -23,560,696.17 海南古北中信房地产有限公司 --- 上海古北健身俱乐部有限公司 --- 小计 276,664,310.68 5、长期投资期末数比期初数增加248,898,100.43 元，增加比例为132.51％，增加原因主要为：增加合并报表单位所致。 （十一）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原值 本年增加 本年减少 房屋及建筑物 123,764,568.93 58,397,538.36 5,357,712.83 通用设备 38,702,037.24 4,104,503.40 1,927,553.06 专用设备 9,548,779.16 1,275,000.00 --- 运输设备 15,397,561.26 9,086,327.65 2,874,266.57 合计 187,412,946.59 72,863,369.41 10,159,532.46 类别 期末原值 房屋及建筑物 176,804,394.46 通用设备 40,878,987.58 专用设备 10,823,779.16 运输设备 21,609,622.34 合计 250,116,783.54 其中：在建工程转入固定资产原值为275,000.00 元。 出售固定资产原值为5,693,502.83 元。 抵押和担保的固定资产原值为49,249,085.43 元。（详见附注九） 2、累计折旧： 类别 期初数 本年增加（注） 本年提取 房屋及建筑物 18,334,108.68 302,552.71 4,727,658.59 通用设备 24,810,766.01 1,045,605.01 7,498,488.83 专用设备 2,800,287.32 --- 993,773.17 运输设备 9,570,665.70 3,197,108.92 1,829,390.99 合计 55,515,827.71 4,545,266.64 15,049,311.58 类别 本年减少 期末数 房屋及建筑物 4,487,893.05 18,876,426.93 通用设备 1,517,007.48 31,837,852.37 专用设备 42,478.96 3,751,581.53 运输设备 2,300,306.63 12,296,858.98 合计 8,347,686.12 66,762,719.81 注：累计折旧本年增加系增加合并报表单位---上海房地产经营（集团）有限公司而相应增加的累计折旧。 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋及建筑物 17,430,843.53 --- --- 17,430,843.53 通用设备 7,225.33 --- --- 7,225.33 运输设备 3,495.24 --- --- 3,495.24 合计 17,441,564.10 --- --- 17,441,564.10 （十二）在建工程： 工程项目名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入 其他减少 期末数 固定资产 零星工程 --- 275,000.00 --- 275,000.00 --- --- 合计 --- 275,000.00 --- 275,000.00 --- --- （十三）无形资产： 1、类别 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 房屋使用权 2,838,429.40 --- --- 25,274.52 2,813,154.88 房产之窗网站 381,548.42 --- --- 49,232.04 332,316.38 合计 3,219,977.82 --- --- 74,506.56 3,145,471.26 2、无形资产减值准备 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 房屋使用权 2,554,586.46 --- --- 2,554,586.46 （十四）长期待摊费用： 项目 期初数 本期增加 本期转出 装修费 7,462,977.82 3,689,499.61 --- 开办费 373,761.02 -4,647.66 --- 会员卡电子工程 1,784,562.00 --- --- 步行街建设费 1,717,259.39 179,851.28 --- 租车费 769,835.11 --- --- 其他 485,604.37 --- 421,227.58 合计 12,593,999.71 3,864,703.23 421,227.58 项目 本期摊销 期末数 装修费 1,711,888.53 9,440,588.90 开办费 373,761.02 -4,647.66 会员卡电子工程 594,854.16 1,189,707.84 步行街建设费 1,041,432.99 855,677.68 租车费 169,774.08 600,061.03 其他 59,611.68 4,765.11 合计 3,951,322.46 12,086,152.90 （十五）短期借款 借款类别 期末数 期初数 信用借款 --- 50,216,131.20 抵押借款（注1） 252,953,200.00 348,723,160.00 保证借款（注2） 948,900,000.00 657,728,000.00 合计 1,201,853,200.00 1,056,667,291.20 其中：期末美元借款的金额为2,000,000.00 元，折算汇率8.2766，折合人民币16,553,200.00元。 注1：期末抵押借款的抵押物情况详见附注九。 注2：截止2001 年12 月31 日由上海房地（集团）公司、上海九百股份有限公司、上海隧道工程股份有限公司、上海外高桥保税区开发股份有限公司、上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司、上海梅林正广和股份有限公司等为公司及子公司贷款担保1,324,370,012.50 元，由公司及下属子公司－上海房地产经营（集团）有限公司和上海古北（集团）有限公司为子公司贷款担保84,900,000.00 元。其中短期借款948,900,000.00 元，一年内到期长期借款80,000,000.00元，长期借款380,370,012.50 元。 （十六）应付票据 期末数 期初数 银行承兑汇票 36,400,000.00 --- （十七）应付帐款： 期末数 期初数 268,546,213.27 71,975,943.13 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、应付帐款期末数比期初数增加196,570,270.14 元，增加比例为273.11％，增加原因主要为：预提相关土地成本所致。 （十八）预收帐款： 期末数 期初数 1年以内 572,757,976.44 177,071,632.06 1－2年 1,828,775.92 12,751,784.00 2－3年 9,406,706.00 27,801,155.88 3年以上 482,619.80 482,619.80 合计 584,476,078.16 218,107,191.74 1、期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 2、帐龄超过一年的预收帐款： 主要为： 付款单位名称 金额 未结转原因 华业大厦房款 9,006,706.00 尚未办理相关移交手续 3、预收帐款－预售房产收款 项目名称 期初余额 期末余额 预计竣工时间 预售比例 上海春城2期 --- 53,953,011.45 2002年 17.22％ 4、预收帐款期末数比期初数增加366,368,886.42 元，增加比例为167.98％，增加原因主要为：子公司上海古北（集团）有限公司出让古北新区一区部分土地，预收土地转让款所致。 （十九）其他应付款： 期末数 期初数 539,670,065.31 287,025,116.10 1、期末余额中欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东欠款为76,457,793.28 元。详见附注（七） 2、帐龄超过三年的大额其他应付款： 债权人或款项内容 金额 未偿还原因 上海金外滩（发展）集团有限公司 13,790,736.32 尚未支付 代管维修基金 29,820,556.72 尚未支付 古美小区参建款 7,881,245.40 尚未结算 沿海房协 3,550,000.00 尚未支付 土地出让金 50,216,131.20 尚未支付 3、金额较大的其他应付款： 债权人或款项内容 金额 性质或内容 代管维修基金 29,820,566.72 维修基金 土地出让金 50,216,131.20 土地出让金 上海房地（集团）公司 104,912,696.02 应付股权转让款及暂借款 上海房地产经营（集团）有限 公司职工持股会 40,360,000.00 应付股权转让款 上海金丰投资股份有限公司 120,403,227.65 暂借款 4、其他应付款期末数比期初数增加252,644,949.21 元，增加比例为88.02％，增加原因主要为：增加合并报表单位及增加应付未付股权转让款。 （二十）应付工资： 期末数 期初数 15,496,092.29 3,765,078.53 期末数主要是因为根据公司第三届董事会第十二次会议决议，公司实施经营者年薪制，而提取的对经营者的特别奖励及尚未发放的公司职工年终奖。 （二十一）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原因 法人股 273,046.74 尚未支付的以前年度现金股利 合计 273,046.74 （二十二）应交税金： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 120,433.60 106,507.94 17％ 营业税 49,574,152.08 21,140,993.26 5％－20％ 城建税 3,410,934.76 1,332,976.14 7％ 企业所得税 110,051,407.22 39,375,192.43 15％－33％ 个人所得税 92,761.73 29,651.01 --- 土地增值税 -1,635,634.13 -951,541.25 --- 房产税 3,625,086.10 2,440,232.68 --- 土地使用税 -16,289.33 --- --- 合计 165,222,852.03 63,474,012.21 --- （二十三）其他应交款： 项目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 1,746,244.21 851,799.95 3％ 堤防费 584,893.10 285,454.88 1％ 义务兵优待金 144,346.18 61,449.41 0.3％ 河道管理费 97,401.80 23,187.76 0.25％ 文教事业费 14,208.00 7,553.93 3％ 合计 2,587,093.29 1,229,445.93 --- （二十四）预提费用： 类别 期末数 期初数 利息 4,203,725.64 93,645.00 配套设施费 77,447,561.28 49,376,146.83 修理基金 814,554.82 34,085.96 租赁费 6,072.33 19,000.00 其他 80,000.00 1,007,097.63 合计 82,551,914.07 50,529,975.42 类别 期末结存原因 利息 根据权责发生制尚需计提的利息 配套设施费 根据权责发生制尚需计提的配套设施费 修理基金 根据权责发生制尚需计提的修理基金 租赁费 根据权责发生制尚需计提的租赁费 其他 根据权责发生制尚需计提的其他费用 合计 --- （二十五）预计负债： 项目 期末数 期初数 未决诉讼 --- 6,811,888.60 对外提供担保 51,250,000.00 --- 合计 51,250,000.00 6,811,888.60 对外提供担保为： 1、母公司截至2001 年12 月31 日为上海兴业房产股份有限公司提供7,450 万元借款担保，截至2002 年3 月25 日上海兴业房产股份有限公司已归还600 万元借款，1,700 万元借款担保已逾期，因此，母公司对逾期借款担保金额计提1,700 万元预计负债，对剩余5,150 万元的借款担保估计计提了2,575 万元的预计负债。 2、子公司上海房地产经营（集团）有限公司截至2001 年12 月31 日为上海兴业房产股份有限公司及上海兴星房产有限公司提供2,850 万元借款担保，截至2002 年3 月28 日上海房地产经营（集团）有限公司已代为偿还2,000 万元借款，并与上海兴业房产股份有限公司及上海静安置业股份有限公司签订相关协议，已得到2,000 万元收款权（详见附注十）。因此上海房地产经营（集团）有限公司对剩余的借款担保计提了850 万元预计负债。 （二十六）一年内到期的长期负债： 期末数 期初数 354,000,000.00 20,000,000.00 一年内到期的长期负债： 借款条件 期末数 期初数 信用借款 20,000,000.00 --- 抵押借款（注1） 254,000,000.00 20,000,000.00 保证借款（注2） 80,000,000.00 --- 小计 354,000,000.00 20,000,000.00 一年内到期的长期负债期末数比期初数增加334,000,000.00 元，增加比例为1,670％，增加原因主要为长期借款于一年内到期转入所致。 注1：期末抵押借款的抵押物情况详见附注九。 注2：参见附注五（十五）注2。 （二十七）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 信用借款 4,168,000.00 --- 抵押借款（注1） 27,000,000.00 80,000,000.00 保证借款（注2） 380,370,012.50 180,000,000.00 合计 411,538,012.50 260,000,000.00 长期借款期末数比期初数增加151,538,012.50 元，增加比例为58.28％，增加原因主要为：经营业务需要而增加长期借款。 注1：期末抵押借款的抵押物情况详见附注九。 注2：参见附注五（十五）注2。 （二十八）股本： 期末数 比例％ 期初数 比例％ 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 289,851,191.00 49.87 289,851,191.00 49.87 其中： 国家持有股份 289,851,191.00 49.87 289,851,191.00 49.87 其中：国有股 289,851,191.00 49.87 289,851,191.00 49.87 （2）募集法人股份 25,894,622.00 4.46 25,894,622.00 4.46 未上市流通股份合计 315,745.813.00 54.33 315,745.813.00 54.33 2、已上市流通股份 人民币普通股 265,466,768.00 45.67 265,466,768.00 45.67 已上市流通股份合计 265,466,768.00 45.67 265,466,768.00 45.67 3、股份总数 581,212,581.00 100.00 581,212,581.00 100.00 （二十九）资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 408,130,143.91 --- --- 408,130,143.91 接受捐赠非现金 资产准备（注1） --- 200,000.00 --- 200,000.00 股权投资准备（注2） --- 170,398.01 --- 170,398.01 资产评估增值准备 29,258,657.02 --- --- 29,258,657.02 其他资本公积 931,900.95 --- --- 931,900.95 关联交易差价（注3） --- 4,500,000.00 --- 4,500,000.00 合计 438,320,701.88 4,870,398.01 --- 443,191,099.89 注1：接受捐赠非现金资产准备增加200,000.00 元系公司接受捐赠非现金资产。 注2：股权投资准备增加170,398.01 元主要系子公司无法支付的应付款项中公司应享有的部分。 注3：其他资本公积增加4,500,000.00 元，详见附注十一/（二）/24。 （三十）盈余公积： 项目 调整前期初数 调整数 调整后期初数 （注1） 法定盈余公积 67,572,433.85 -3,746,032.86 3,826,400.99 公益金 43,680,016.30 -803,029.32 42,876,986.98 任意盈余公积 50,978,121.17 --- 50,978,121.17 合计 162,230,571.32 -4,549,062.18 157,681,509.14 项目 本期增加 本期减少 期末数 （注2） 法定盈余公积 35,063,469.95 --- 149,867,992.11 公益金 27,789,187.06 --- 70,666,174.04 任意盈余公积 --- --- 50,978,121.17 合计 62,852,657.01 --- 220,534,166.15 注1：调整数中追溯调整年初数，而相应调整盈余公积为-1,870,459.41 元；变更合并报表范围，而相应调整盈余公积-2,678,602.77 元。 注2：本期增加为母子公司分别按本期净利润10％计提法定盈余公积，按净利润5％或10％计提法定公益金。子公司计提的法定盈余公积、法定公益金按合并报表母公司拥有的份额调整。 （三十一）未分配利润： 金额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 50,031,429.44 --- 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -26,906,663.67 --- 调整后期初未分配利润 23,124,765.77 --- 加：本期净利润 135,224,009.13 --- 减：提取法定盈余公积 35,063,469.95 10％ 提取法定公益金 27,789,187.06 5％－10％ 年末未分配利润 95,496,117.89 --- 调整期初未分配利润-26,906,663.67 元，其中： 1、依据《企业会计制度》对固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备、开办费采用追溯调整，影响期初未分配利润-4,643,432.78 元（详见附注二（二十二））； 2、由于所得税汇算清缴及住房周转金采用追溯调整，影响期初未分配利润-22,476,037.94 元（详见附注二（二十二））； 3、由于合并报表范围的变更，相应调整期初未分配利润，影响期初未分配利润212,807.05元。 （三十二）主营业务收入、主营业务成本： 项目 主营业务收入 本年数 上年数 1.工业 --- --- 2.商业 28,292,452.31 17,857,164.10 业 3.房地产业 1,762,151,163.91 571,512,738.98 务 4.旅游饮食服务业 16,474,798.14 72,781,459.18 分 小计 1,806,918,414.36 662,151,362.26 部 公司内各业 211,410,000.00 --- 务分部相互抵销 合计 1,595,508,414.36 662,151,362.26 项目 主营业务成本 本年数 上年数 1.工业 --- --- 2.商业 24,462,291.48 13,673,634.19 业 3.房地产业 1,032,215,494.13 375,678,260.11 务 4.旅游饮食服务业 5,682,358.21 24,154,983.19 分 小计 1,062,360,143.82 413,506,877.49 部 公司内各业 201,567,642.64 --- 务分部相互抵销 合计 860,792,501.18 413,506,877.49 项目 主营业务毛利 本年数 上年数 1.工业 --- --- 2.商业 3,830,160.83 4,183,529.91 业 3.房地产业 729,935,669.78 195,834,478.87 务 4.旅游饮食服务业 10,792,439.93 48,626,475.99 分 小计 744,558,270.54 248,644,484.77 部 公司内各业 9,842,357.36 --- 务分部相互抵销 合计 734,715,913.18 248,644,484.77 公司向前五名客户销售总额为727,572,038.00 元，占公司全部主营业务收入的45.60％。 主营业务收入本年发生数比上年发生数增加933,357,052.10 元，增加比例为140.96%，增加原因主要为土地转让收入、商品房销售收入大幅增加及增加合并报表单位所致。 （三十三）主营业务税金及附加： 项目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 营业税 5％－20％ 65,325,461.06 24,195,367.43 城建税 7％ 4,333,270.67 1,329,786.05 教育费附加 3％ 1,886,137.81 612,761.77 其他 --- --- 115,948.99 合计 --- 71,544,869.54 26,253,864.24 营业税金及附加本年发生数比上年发生数增加45,291,005.30 元，增加比例为172.51％，增加原因主要为：主营业务收入增加而相应增加主营业务税金及附加。 （三十四）其他业务利润： 类别 本年发生数 收入 成本 利润 提供劳务 2,247,058.00 2,364,785.17 -117,727.17 租赁业务 7,027,434.34 1,921,632.08 5,105,802.26 咨询业务 --- 18,405.75 -18,405.75 其他 129,859.62 7,057.16 122,802.46 合计 9,404,351.96 4,311,880.16 5,092,471.80 类别 上年发生数 收入 成本 利润 提供劳务 300,653.88 36,168.26 264,485.62 租赁业务 3,764,358.85 1,476,785.65 2,287,573.20 咨询业务 2,307.00 115.35 2,191.65 其他 19,329.88 317.62 19,012.26 合计 4,086,649.61 1,513,386.88 2,573,262.73 （三十五）营业费用： 本年发生数 上年发生数 56,232,276.58 40,324,856.86 营业费用本年发生数比上年发生数增加15,907,419.72 元，增加比例为39.45％，增加原因主要为：增加合并报表单位所致。 （三十六）管理费用： 本年发生数 上年发生数 194,851,084.64 92,791,515.17 管理费用本年发生数比上年发生数增加102,059,569.47 元，增加比例为109.99％，增加原因主要为：计提资产减值准备及经营业务的扩大而相应增加管理费用。 （三十七）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 76,988,689.11 69,855,244.95 减：利息收入 5,480,270.44 7,895,663.31 汇兑损失 285,988.94 31,806.86 减：汇兑收益 343,806.90 83,639.53 其他 161,355.84 48,913.70 合计 71,611,956.55 61,956,662.67 （三十八）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资收益 短期投资 4,648,310.24 7,133,630.60 --- --- 长期股权投资 1,946,294.43 --- 1,910,500.50 224,864.16 长期债权投资 --- 8,910.00 --- --- 合计 6,594,604.67 7,142,540.60 1,910,500.50 224,864.16 类别 股权投资 股权转 减值准备 合计 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- -3,714,760.11 8,067,180.73 长期股权投资 -34,874,568.64 -205,114.83 -28,232,168.48 -59,230,192.86 长期债权投资 --- --- --- 8,910.00 合计 -34,874,568.64 -205,114.83 -31,946,928.59 -51,154,102.13 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益股 权投资收益 短期投资 5,242,225.67 6,334,698.67 --- --- 长期股权投资 81,646,534.84 --- 1,353,764.32 -7,662,066.70 长期债权投资 --- 5,227.50 --- --- 合计 86,888,760.51 6,339,926.17 1,353,764.32 -7,662,066.70 类别 股权投资 股权转 合计 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- 11,576,924.34 长期股权投资 3,038,506.35 160,958.43 78,537,697.24 长期债权投资 --- --- 5,227.50 合计 3,038,506.35 160,958.43 90,119,849.08 3、投资收益本年发生数比上年发生数减少141,273,951.21 元，减少比例为156.76％ ,减少原因主要为：增加合并报表单位而增加股权投资差额溢价摊销及计提投资减值准备所致。 （三十九）补贴收入： 本年发生数（注） 上年发生数 36,144,814.18 220,000.00 注：详见附注三。 补贴收入本年发生数比上年发生数增加35,924,814.18 元，增加比例为16,329.46％，增加原因主要为收到大额的税收返还所致。 （四十）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 5,294,336.56 62,665.43 赔偿及罚款收入 2,557,486.86 10,722,051.46 滞纳金 --- 56,530.79 其他 104,359.17 65,105.08 合计 7,956,182.59 10,906,352.76 （四十一）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净损失 259,769.51 124,597.47 无形资产减值 --- 2,554,586.46 固定资产减值 --- 17,079,785.71 捐赠 86,500.00 1,524,800.00 罚款支出 222,688.66 68,956.36 赔偿支出 337,747.33 223,201.27 预计损失 51,250,000.00 4,839,424.60 其他 7,619.25 69,312.77 合计 52,164,324.75 26,484,664.64 营业外支出本年发生数比上年发生数增加25,679,660.11 元，增加比例为96.96％，增加原因主要为计提了对上海兴业房产股份有限公司借款担保的预计负债所致。 （四十二）所得税 本年发生数 上年发生数 146,975,614.41 32,647,325.41 所得税本年发生数比上年发生数增加114,328,289.00 元，增加比例为350.19％，增加原因为收入增长而相应增加利润总额所致。 （四十三）收到的其他与经营活动有关的现金9,240,439.70 元。 其中：利息收入5,480,270.44 （四十四）支付的其他与经营活动有关的现金133,926,610.15 元。 其中： 项目 金额 水电煤能源费 12,675,408.58 办公、差旅费 14,670,117.99 业务活动费 5,227,779.15 广告展览费 7,632,110.18 租赁、物管费 4,061,830.15 修理、运杂费 3,599,650.29 咨询顾问费 3,046,534.28 销售代理费 20,045,937.86 往来款 47,947,710.87 （四十五）收到的其他与投资活动有关的现金67,662,291.86 元，系新纳入合并报表单位年初的货币资金。 六、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 1,044,000.00 30.94％ 5％ 52,200.00 1－2年 2,329,928.00 69.06％ 5％ 754,663.90 合计 3,373,928.00 100.00％ --- 806,863.90 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 11,868,517.53 100.00％ 5％ 593,425.88 1－2年 --- --- --- --- 合计 11,868,517.53 100.00％ --- 593,425.88 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为1,814,828.00 元，占应收帐款总金额的53.79％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 理由 购房个人 1,418,150.00 50％ 购房纠纷 4、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （二）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 44,677,037.46 94.92％ 5％ 2,233,851.87 1－2年 694,721.91 1.48％ 5％ 34,736.10 2－3年 994,473.75 2.11％ 5％ 796,362.89 3年以上 703,500.00 1.49％ 5％ 700,175.00 合计 47,069,733.12 100.00％ --- 3,765,125.86 期初数 帐龄 金额占总额 比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1年以内 18,531,189.10 85.06％ 5％ 926,559.45 1－2年 1,426,892.90 6.55％ 5％ 71,344.65 2－3年 1,325,422.00 6.08％ 5％ 66,271.10 3年以上 502,500.00 2.31％ 5％ 25,125.00 合计 21,786,004.00 100.00％ --- 1,089,300.20 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为41,859,616.18 元，占其他应收款总金额的比例为88.93％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明： 欠款人名称 欠款金额 计提比例 理由 中企材料设备经营公司（彭洪） 425,386.00 100％ 代垫款，预计无法收回 华业房地产有限公司（职工） 360,550.00 100％ 代垫款，预计无法收回 沿海港口房协 700,000.00 100％ 代垫款，预计无法收回 4、金额较大的其他应收款： 单位名称 欠款金额 欠款原因 上海上房装潢总汇 19,500,000.00 材料款 工商银行卢湾支行 9,996,106.03 按揭保证金 农行闸北支行 5,571,306.28 按揭保证金 上海中迪置业有限公司 5,000,000.00 代垫土地费 建设银行第二支行 1,792,203.87 按揭保证金 5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （三）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 1,202,466,279.64 7,630,538.46 370,978,426.91 4,255,000.00 合计 1,202,466,279.64 7,630,538.46 370,978,426.91 4,255,000.00 1、长期股权投资： （1）股票投资： 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 初始投 注册资本比例 资成本 维科精华 法人股 1,000,000 5％以下 1,609,625.00 华联商厦 法人股 27,771 5％以下 98,309.34 新黄浦 法人股 105,300 5％以下 423,306.00 爱建股份 法人股 62,502 5％以下 300,757.70 交运股份 法人股 2,340,000 5％以下 17,720,717.29 锌业股份 法人股 2,850,000 5％以下 7,717,800.00 兴业房产 流通股 301,148 5％以下 5,118,189.42 小计 --- --- --- 32,988,704.75 被投资公司名称 帐面 减值准备 期末市价 余额 维科精华 1,609,625.00 --- 7,970,000.00 华联商厦 98,309.34 --- 259,103.43 新黄浦 423,306.00 --- 1,140,399.00 爱建股份 300,757.70 --- 641,895.54 交运股份 17,720,717.29 --- 27,354,600.00 锌业股份 7,717,800.00 --- 18,297,000.00 兴业房产 5,118,189.42 1,799,538.46 3,318,650.96 小计 32,988,704.75 1,799,538.46 58,981,648.93 （2）其他股权投资： A、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 本期投资增减额 注册资本比例 上海新古北企业发展有限公司 10.00％ --- 3,000,000.00 上海沪江物业管理有限公司 10.00％ 300,000.00 --- 上海华宝房地产发展有限公司 10.00％ 2,000,000.00 --- 上海华澳国际贸易有限公司 50.00％ 4,351,000.00 --- 宁波华山小庄 25.00％ 1,863,955.59 --- 上海市房产协会 10.00％ 300,000.00 --- 上海管理大厦 --- 50,000.00 --- 上海仲衡土地估价行 --- 20,000.00 -20,000.00 上海金城房地产投资咨询公司 10.00％ 1,000,000.00 --- 福建湄洲岛沿海房协交流中心 --- 350,000.00 --- 上海申城城市建设开发有限公司 3.56％ 130,000.00 --- 上海中企卫星电视接收设备有限公司 20.00％ 100,000.00 --- 中国对外开放沿海港口城市房地产协会 --- 700,000.00 -700,000.00 上海企华置业发展有限公司 18.00％ 1,547,171.35 --- 申银万国证券股份有限公司 1.333％ 21,355,333.33 --- 交通银行上海市分行 0.13％ 2,000,000.00 --- 国泰君安证券股份有限公司 0.31％ --- 10,930,800.00 成都海发股份有限公司 --- 30,000.00 --- 小计 --- 36,097,460.27 13,210,800.00 被投资单位名称 期末帐面余额 上海新古北企业发展有限公司 3,000,000.00 上海沪江物业管理有限公司 300,000.00 上海华宝房地产发展有限公司 2,000,000.00 上海华澳国际贸易有限公司 4,351,000.00 宁波华山小庄 1,863,955.59 上海市房产协会 300,000.00 上海管理大厦 50,000.00 上海仲衡土地估价行 --- 上海金城房地产投资咨询公司 1,000,000.00 福建湄洲岛沿海房协交流中心 350,000.00 上海申城城市建设开发有限公司 130,000.00 上海中企卫星电视接收设备有限公司 100,000.00 中国对外开放沿海港口城市房地产协会 --- 上海企华置业发展有限公司 1,547,171.35 申银万国证券股份有限公司 21,355,333.33 交通银行上海市分行 2,000,000.00 国泰君安证券股份有限公司 10,930,800.00 成都海发股份有限公司 30,000.00 小计 49,308,260.27 B、权益法核算的对子公司股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 注册资本比例 上海鼎达房地产 90.00% 7,772,865.33 有限公司 上海古北（集团） 87.50% 153,567,108.59 有限公司 上海东方资产管 75.00% --- 理有限公司 上海房产之窗房 96.00% 13,535,236.08 地产信息有限公 司 上海港泰房地产 60.00% 62,198,933.28 开发有限公司 上海华业房地产 60.00% 24,755,196.15 发展有限公司 上海国泰房产发 65.00% 21,182,933.18 展有限公司 上海房地产经营 90.00% --- （集团）有限公 司 上海中达房地产 75.00% 2,450,000.00 开发有限公司 上海中企实业有 80.00% --- 限公司 上海中华新苑置 95.00% --- 业有限公司 上海中迪置业有 44.00% --- 限公司（注） 上海中企物业管 74.50% 1,728,688.78 理有限公司 小计 --- 287,190,961.39 被投资单位名称 本期权益增减额 本期合计 其中：投资成本 确认收益 上海鼎达房地产 16,550,629.14 19,312,763.25 -3,079,416.65 有限公司 上海古北（集团）427,520,812.33 153,070,881.06 144,381,326.84 有限公司 上海东方资产管 2,167,367.92 2,875,908.22 -708,540.30 理有限公司 上海房产之窗房 -1,624,635.83 ---- -1,444,866.87 地产信息有限公 司 上海港泰房地产 6,115,837.38 -3,303,913.48 1,994,629.41 开发有限公司 上海华业房地产 -618,426.69 --- 759,414.75 发展有限公司 上海国泰房产发 -6,309,209.80 --- -6,444,923.20 展有限公司 上海房地产经营 332,283,148.19 92,784,288.81 52,280,731.32 （集团）有限公 司 上海中达房地产 1,300,000.00 1,300,000.00 --- 开发有限公司 上海中企实业有 24,000,000.00 24,000,000.00 --- 限公司 上海中华新苑置 7,600,000.00 7,600,000.00 -- - 业有限公司 上海中迪置业有 8,800,000.00 8,800,000.00 --- 限公司（注） 上海中企物业管 81,379.35 --- 804,250.61 理有限公司 小计 817,866,901.99 306,439,927.86 188,542,605.91 被投资单位名称 本期权益增减额 期末余额 差额摊销 分得利润 初始投资 上海鼎达房地产 -25,764.08 --- 26,812,763.25 有限公司 上海古北（集团） -4,989,639.51 -18,052,125.00 325,834,440.29 有限公司 上海东方资产管 624,446.22 --- 2,875,908.22 理有限公司 上海房产之窗房 -179,768.96 --- 14,002,310.32 地产信息有限公 司 上海港泰房地产 -998,760.03 --- 66,920,086.52 开发有限公司 上海华业房地产 -7,471.44 -1,370,370.00 21,571,742.53 发展有限公司 上海国泰房产发 60,210.80 --- 28,747,108.00 展有限公司 上海房地产经营 -11,597,583.13 --- 92,784,288.81 （集团）有限公 司 上海中达房地产 --- --- 3,750,000.00 开发有限公司 上海中企实业有 --- --- 24,000,000.00 限公司 上海中华新苑置 -- --- 7,600,000.00 业有限公司 上海中迪置业有 --- --- 8,800,000.00 限公司（注） 上海中企物业管 --- -722,871.26 766,882.82 理有限公司 小计 -17,114,330.13 -20,145,366.26 624,465,530.76 被投资单位名称 期末余额 累计增减 合计 上海鼎达房地产 -2,489,268.78 24,323,494.47 有限公司 上海古北（集团） 255,253,480.63 581,087,920.92 有限公司 上海东方资产管 -708,540.30 2,167,367.92 理有限公司 上海房产之窗房 -2,091,710.07 11,910,600.25 地产信息有限公 司 上海港泰房地产 1,394,684.14 68,314,770.66 开发有限公司 上海华业房地产 2,565,026.93 24,136,769.46 发展有限公司 上海国泰房产发 -13,873,384.62 14,873,723.38 展有限公司 上海房地产经营 239,498,859.38 332,283,148.19 （集团）有限公 司 上海中达房地产 --- 3,750,000.00 开发有限公司 上海中企实业有 --- 24,000,000.00 限公司 上海中华新苑置 --- 7,600,000.00 业有限公司 上海中迪置业有 --- 8,800,000.00 限公司（注） 上海中企物业管 1,043,185.31 1,810,068.13 理有限公司 小计 480,592,332.62 1,105,057,863.38 注：上海中迪置业有限公司由母公司投资44％，上海古北（集团）有限公司投资46％。 C、权益法核算的对联营企业股权投资： 被投资单位名称 占被投资单位 期初余额 本期权益增减额 注册资本比例 本期合计 上海复瑞华信息技术有限 28.00% 1,125,785.01 -625,900.26 公司 上海中企建筑装饰工程有 48.40% 10,654,225.75 -42,659.26 限公司 上海中鸿置业有限公司 40.00% --- 4,000,000.00 小计 --- 11,780,010.76 3,331,440.48 被投资单位名称 本期权益增减额 其中：投资成本 确认收益 差额摊销 上海复瑞华信息技术有限 --- -625,900.26 --- 公司 上海中企建筑装饰工程有 --- 1,875,437.24 150,038.82 限公司 上海中鸿置业有限公司 4,000,000.00 --- --- 小计 4,000,000.00 1,249,536.98 150,038.82 被投资单位名称 本期权益增减额 期末余额 分得利润 初始投资 累计增减 合计 上海复瑞华信息技术 --- 1,400,000.00 -900,115.25 499,884.75 有限公司 上海中企建筑装饰 -2,068,135.32 7,824,583.11 2,786,983.38 10,611,566.49 工程有限公司 上海中鸿置业有限 --- 4,000,000.00 --- 4,000,000.00 公司 小计 -2,068,135.32 13,224,583.11 1,886,868.13 15,111,451.24 D、其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 摊销期限（年） 期初金额 上海鼎达房地产有限公司 257,640.75 10 --- 上海古北（集团）有限公司 100,933,184.71 10 -45,655,036.20 上海东方资产管理有限公司 -624,446.22 1 --- 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,797,689.68 10 1,617,920.72 上海港泰房地产开发有限公司 10,941,698.48 10 1,762,471.84 上海华业房地产发展有限公司 74,714.40 10 52,300.08 上海国泰房产发展有限公司 -602,108.00 10 -421,475.60 上海房地产经营（集团）有限公司 198,815,711.19 10 --- 上海中企建筑装饰工程有限公司 -1,500,388.30 10 -1,050,271.78 小计 310,093,696.69 --- -43,694,090.94 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 上海鼎达房地产有限公司 25,764.08 231,876.67 上海古北（集团）有限公司 4,989,639.51 102,465,693.23 上海东方资产管理有限公司 -624,446.22 --- 上海房产之窗房地产信息有限公司 179,768.96 1,438,151.76 上海港泰房地产开发有限公司 998,760.03 9,187,593.29 上海华业房地产发展有限公司 7,471.44 44,828.64 上海国泰房产发展有限公司 -60,210.80 -361,264.80 上海房地产经营（集团）有限公司 11,597,583.13 187,218,128.06 上海中企建筑装饰工程有限公司 -150,038.82 -900,232.96 小计 16,964,291.31 299,324,773.89 2、长期投资减值准备 （1）长期股权投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 上海华澳国际贸易有限公司 2,905,000.00 1,446,000.00 --- 福建湄洲岛沿海房协交流中心 350,000.00 --- --- 上海申城城市建设开发有限公司 --- 130,000.00 --- 宁波华山小庄 1,000,000.00 --- --- 兴业房产 1,799,538.46 --- 小计 4,255,000.00 3,375,538.46 --- 被投资单位名称 期末数 计提原因 上海华澳国际贸易有限公司 4,351,000.00 经营亏损 福建湄洲岛沿海房协交流中心 350,000.00 经营亏损 上海申城城市建设开发有限公司 130,000.00 经营状况不良 宁波华山小庄 1,000,000.00 经营亏损 兴业房产 1,799,538.46 成本低于期末市价 小计 7,630,538.46 --- （四）主营业务收入、成本： 主营业务种类 主营业务收入 本年发生数 上年发生数 1.商业 --- --- 2.房地产业 411,851,939.39 127,171,810.41 3.旅游饮食服务业 --- --- 行业间相互抵销 --- --- 合计 411,851,939.39 127,171,810.41 主营业务种类 主营业务成本 本年发生数 上年发生数 1.商业 --- --- 2.房地产业 327,319,160.01 109,278,259.91 3.旅游饮食服务业 --- --- 行业间相互抵销 --- --- 合计 327,319,160.01 109,278,259.91 主营业务种类 主营业务毛利 本年发生数 上年发生数 1.商业 --- --- 2.房地产业 84,532,779.38 17,893,550.50 3.旅游饮食服务业 --- --- 行业间相互抵销 --- --- 合计 84,532,779.38 17,893,550.50 （五）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资收益 短期投资 117,098.03 13,546,026.59 --- --- 长期股权投资 1,842,567.13 --- 1,710,500.50 189,792,142.89 合计 1,959,665.16 13,546,026.59 1,710,500.50 189,792,142.89 类别 股权投资 减值准备 合计 差额摊销 短期投资 --- -194,615.96 13,468,508.66 长期股权投资 -16,964,291.31 -3,375,538.46 173,005,380.75 合计 -16,964,291.31 -3,570,154.42 186,473,889.41 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资收益 短期投资 11,351.21 10,160,234.36 --- --- 长期股权投资 81,646,534.84 --- 1,353,764.32 11,379,658.27 合计 81,657,886.05 10,160,234.36 1,353,764.32 11,379,658.27 类别 股权投资 股权转 合计 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- 10,171,585.57 长期股权投资 4,988,945.95 3,000,000.00 102,368,903.38 合计 4,988,945.95 3,000,000.00 112,540,488.95 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： 1、存在控制关系的关联方： （1）控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 上海房地（集团）公司 延安西路129号 授权范围内的国有资产经 华侨大厦 营管理、房地产开发经营 企业名称 与本企业关 经济性质或类型 法人代表 上海房地（集团）公司 母公司 国有企业 徐林宝 （2）受本公司控制的关联方： 详见附注四。 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化：（单位：万元） 企业名称 2000年 本期增加 本期减少 2001年 12月31日 12月31日 上海房地（集团）公司 89,290 --- --- 89,290 上海中企物业管理有限公司 100 --- --- 100 上海国泰房产发展有限公司 USD500 --- --- USD500 上海华业房地产发展有限公司 USD500 --- --- USD500 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,500 --- --- 1,500 上海古北（集团）有限公司 20,930 --- --- 20,930 上海港泰房地产开发有限公司 12,768 --- --- 12,768 上海鼎达房地产有限公司 1,500 1,500 --- 3,000 上海同舟房地产开发有限公司 500 --- --- 500 上海鼎达能源新技术有限公司 100 --- --- 100 上海中企实业有限公司 --- 3,000 --- 3,000 上海中华新苑置业有限公司 --- 800 --- 800 上海中迪置业有限公司 --- 2,000 --- 2,000 上海华映文化传播有限公司 --- 100 --- 100 上海房产之窗房地产经纪有限公司 --- 50 --- 50 上海房地产经营（集团）有限公司 10,800 --- --- 10,800 上海金樱房地产发展有限公司 3,000 --- --- 3,000 上海房产开发经营股份有限公司 18,000 --- 15,000 3,000 上海市房屋白蚁防治所 100 --- --- 100 上海金慈厚房地产发展有限公司 2,000 --- --- 2,000 上海江森房屋设备有限公司 USD102 --- --- USD102 上海古北房产租赁有限公司 200 --- --- 200 上海东方资产管理有限公司 USD100 872 USD100 872 上海古北健身俱乐部有限公司 USD210 1,700 USD210 1,700 上海古北文化娱乐建设发展有限公司 1,800 --- --- 1,800 上海古北广告有限公司 50 --- --- 50 上海隆升工程建设有限公司 2,000 1,000 --- 3,000 上海古北基地开发有限公司 1,000 --- --- 1,000 上海古北产权经纪有限公司 500 --- --- 500 上海古北商业建设发展有限公司 1,500 --- --- 1,500 上海浦东古北房地产发展有限公司 1,500 --- --- 1,500 上海古北房产代理销售有限公司 USD20 --- --- USD20 上海古北物业管理有限公司 USD50 --- --- USD50 上海古北新虹劳务服务有限公司 100 --- --- 100 上海古虹招待所有限公司 --- 20 --- 20 海南古北中信房地产有限公司 USD500 --- --- USD500 上海家欣房产租赁有限公司 USD40 --- --- USD40 上海中达房地产开发有限公司 500 --- --- 500 上海新古北企业发展有限公司 --- 3,000 --- 3,000 上海古北劳动服务有限公司 10 --- --- 10 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化：（单位：万元） 被投资单位全称 2000年12月31日 本年增加 金额 ％ 金额 ％ 上海房地（集团）公司 28,985.1191 49.87 --- --- 上海中企物业管理有限公司 74.50 74.50 --- --- 上海国泰房产发展有限公司 USD325.00 65 --- --- 上海华业房地产发展有限公司 USD300.00 60 --- --- 上海房产之窗房地产信息有限公司 1,440.00 96 --- --- 上海古北（集团）有限公司 7,848.75 37.5 10,465.00 50 上海港泰房地产开发有限公司 3,830.40 30 3,830.40 30 上海鼎达房地产有限公司 750.00 50 2,212.50 48.75 上海同舟房地产开发有限公司 200.00 40 195.00 39 上海鼎达能源新技术有限公司 37.50 37.5 36.56 36.56 上海中企实业有限公司 --- --- 2,400.00 80 上海中华新苑置业有限公司 --- --- 798.40 99.8 上海中迪置业有限公司 --- --- 1,685.00 84.25 上海华映文化传播有限公司 --- --- 48.00 48 上海房产之窗房地产经纪有限公司 --- --- 43.20 86.4 上海房地产经营（集团）有限公司 --- --- 9,720 90 上海金樱房地产发展有限公司 --- --- 2,430 81 上海房产开发经营股份有限公司 --- --- 2,520.20 84 上海市房屋白蚁防治所 --- --- 90.00 90 上海金慈厚房地产发展有限公司 --- --- 990.00 49.5 上海江森房屋设备有限公司 --- --- USD45.9 45 上海古北房产租赁有限公司 75 37.5 100.00 50 上海东方资产管理有限公司 USD37.5 37.5 850.20 97.5 上海古北健身俱乐部有限公司 USD43.31 20.625 1,487.50 87.5 上海古北文化娱乐建设发展有限公司 675 37.5 900.00 50 上海古北广告有限公司 18.75 37.5 25.00 50 上海隆升工程建设有限公司 750 37.5 1,875.00 50 上海古北基地开发有限公司 375 37.5 500.00 50 上海古虹招待所有限公司 --- --- 8.925 44.625 上海古北产权经纪有限公司 187.50 37.5 250.00 50 上海古北商业建设发展有限公司 562.50 37.5 750.00 50 上海浦东古北房地产发展有限公司 562.50 37.5 750.00 50 上海古北房产代理销售有限公司 USD3.75 18.75 USD13.75 68.75 上海古北物业管理有限公司 USD18.75 37.5 USD25.00 50 上海古北新虹劳务服务有限公司 37.50 37.5 50.00 50 海南古北中信房地产有限公司 USD131.25 26.25 USD175 35 上海家欣房产租赁有限公司 USD11.25 28.125 USD23.75 59.375 上海中达房地产开发有限公司 372.50 74.5 125.9375 25.19 上海新古北企业发展有限公司 --- --- 2,662.50 88.75 上海古北劳动服务有限公司 3.75 37.5 5.00 50 被投资单位全称 本年减少 2001年12月31日 金额 ％ 金额 ％ 上海房地（集团）公司 --- --- 28,985.1191 49.87 上海中企物业管理有限公司 --- --- 74.50 74.50 上海国泰房产发展有限公司 --- --- USD325.00 65 上海华业房地产发展有限公司 --- --- USD300.00 60 上海房产之窗房地产信息有限公司 --- --- 1,440.00 96 上海古北（集团）有限公司 --- --- 18,313.75 87.5 上海港泰房地产开发有限公司 7,660.80 60 上海鼎达房地产有限公司 --- --- 2,962.50 98.75 上海同舟房地产开发有限公司 --- --- 395.00 79 上海鼎达能源新技术有限公司 --- --- 74.06 74.06 上海中企实业有限公司 --- --- 2,400.00 80 上海中华新苑置业有限公司 --- --- 798.40 99.8 上海中迪置业有限公司 --- --- 1,685.00 84.25 上海华映文化传播有限公司 --- --- 48.00 48 上海房产之窗房地产经纪有限公司 --- --- 43.20 86.4 上海房地产经营（集团）有限公司 --- --- 9,720 90 上海金樱房地产发展有限公司 --- --- 2,430 81 上海房产开发经营股份有限公司 --- --- 2,520.00 84 上海市房屋白蚁防治所 --- --- 90.00 90 上海金慈厚房地产发展有限公司 --- --- 990.00 49.5 上海江森房屋设备有限公司 --- --- USD45.9 45 上海古北房产租赁有限公司 --- --- 175.00 87.5 上海东方资产管理有限公司 USD37.5 37.5 850.20 97.5 上海古北健身俱乐部有限公司 USD43.31 20.625 1,487.50 87.5 上海古北文化娱乐建设发展有限公司 --- 1,575.00 87.5 上海古北广告有限公司 --- --- 43.75 87.5 上海隆升工程建设有限公司 --- --- 2,625.00 87.5 上海古北基地开发有限公司 --- --- 875.00 87.5 上海古虹招待所有限公司 --- --- 8.925 44.625 上海古北产权经纪有限公司 --- --- 437.50 87.5 上海古北商业建设发展有限公司 --- --- 1,312.50 87.5 上海浦东古北房地产发展有限公司 --- --- 1,312.50 87.5 上海古北房产代理销售有限公司 --- --- USD17.5 87.5 上海古北物业管理有限公司 --- --- USD43.75 87.5 上海古北新虹劳务服务有限公司 --- --- 87.50 87.5 海南古北中信房地产有限公司 --- --- USD306.25 61.25 上海家欣房产租赁有限公司 --- --- USD35 87.5 上海中达房地产开发有限公司 --- --- 498.4375 99.69 上海新古北企业发展有限公司 --- --- 2,662.50 88.75 上海古北劳动服务有限公司 --- --- 8.75 87.5 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本企业关系 上海华澳国际贸易有限公司 联营企业 上海企华置业发展有限公司 联营企业 上海中企建筑装饰工程有限公司 联营企业 上海沪江物业管理合作公司 联营企业 上海东海房地产发展有限公司 联营企业 苏州市洞庭房地产发展有限公司 联营企业 上海新长宁集团股份有限公司 古北集团的另一股东 上海房屋置换股份有限公司 同一母公司 上海兴业房产股份有限公司 注 上海中瑞置地有限公司 复瑞华的另一股东 上海金乾房地产发展有限公司 联营企业 上海旭宝房产开发有限公司 联营企业 上海安恒房产开发有限公司 联营企业 上海复瑞华信息技术有限公司 联营企业 上海江森房屋设备有限公司 联营企业 上海金伦置业公司 公司高级管理人员为其法定代表人 上海金丰投资股份有限公司 同一母公司 注：公司原为上海兴业房产股份有限公司的五个发起人之一，至2001 年12 月31日仍持有兴业房产的股票301,148 股。 （三）关联方交易： 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 2、向关联方采购货物： 关联方单位 2001年金额 2000年金额 上海复瑞华信息技术有限公司 2,000,000.00 --- 3、本企业向关联方收取的利息收入： 关联方单位 2001年金额 2000年金额 上海中企建筑装饰工程有限公司 300,300.00 --- 上海华澳国际贸易有限公司 36,196.88 133,062.75 上海房地（集团）公司 --- 228,975.00 上海房屋置换股份有限公司 --- 272,827.32 上海企华置业发展有限公司 88,572.96 --- 上海兴业房地产股份有限公司 77,763.50 --- 4、关联方向本企业借款： 关联方单位 2001年余额 2000年余额 上海企华置业发展有限公司 21,000,000.00 11,300,000.00 上海中瑞置地有限公司 1,500,000.00 --- 上海房屋置换股份有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 上海中企建筑装饰工程公司 7,760,000.00 12,260,000.00 上海华澳国际贸易有限公司 --- 1,350,000.00 5、关联方应收应付款项余额： 项目 年末金额 本年末 上年末 应收帐款： 上海房屋置换股份有限公司 359,256.00 1,343,702.00 上海企华置业发展有限公司 393,572.00 --- 其他应收款： 上海企华置业发展有限公司 --- 289.486.00 上海古北经济发展有限公司 --- 5,985,140.46 上海东海房地产发展有限公司 11,414,951.60 34,883,803.77 苏州市洞庭房地产发展有限公司 4,459,782.52 1,959,782.52 上海古北置业股份有限公司 --- 200,000.00 上海房地（集团）公司 82,920,850.00 1,498,589.31 上海旭宝房产开发有限公司 13,765,884.12 --- 上海金乾房地产开发有限公司 74,639,111.77 --- 上海金伦置业公司 4,706,795.05 --- 上海安恒房产开发有限公司 23,350,000.00 --- 海南古北中信房地产有限公司 5,615,402.89 333,844,553.89 应付帐款 上海华澳国际贸易有限公司 268,956.67 --- 其他应付款： 上海中企建筑装饰工程有限公司 1,206,126.53 19,610,717.49 上海沪江物业管理合作公司 --- 1,400,000.00 上海房地（集团）公司 104,912,396.03 --- 上海金丰投资股份有限公司（注） 120,403,227.65 167,310,151.94 注：其中2001 年6－12 月计息7,503,431.40。 6、其他关联方交易事项： （1）参见附注十一/（二）/3，4，24，26 （2）为关联方提供担保情况： 详见附注八。 八、或有事项： （二） 已贴现商业承兑汇票形成的或有负债： 截至2001 年12 月31 日本公司无已贴现商业承兑汇票形成的或有负债 （二）未决诉讼、仲裁情况： 截至2001 年12 月31 日本公司无重大未决诉讼。 （三）截止2001 年12 月31 日公司为下属子公司、关联方及其他单位提供债务担保情况： 纳入合并范围： 被担保单位 担保事由 担保金额（万元） 债务到期日 上海金樱房地产发展有限公司 票据担保 290 2002-02-20 上海金樱房地产发展有限公司 票据担保 350 2002-04-07 上海金樱房地产发展有限公司 贷款担保 600 2002-01-10 上海金樱房地产发展有限公司 贷款担保 800 2002-12-24 上海房产经营开发股份有限公司 贷款担保 500 2002-03-17 上海房产经营开发股份有限公司 贷款担保 400 2002-04-27 上海古北房产租赁有限公司 贷款担保 500 2002-04-15 上海古北房产租赁有限公司 贷款担保 1,000 2002-12-12 上海古北商业建设发展有限公司 贷款担保 90 2002-04-19 上海隆升工程建设有限公司 贷款担保 200 2002-01-21 上海港泰房地产开发有限公司 贷款担保 500 2002-07-15 上海房地产经营（集团）有限公司 贷款担保 2,500 2002-07-09 上海房地产经营（集团）有限公司 贷款担保 1,400 2002-04-01 为子公司担保小计 --- 9,130 --- 关联方： 被担保单位 担保事由 担保金额（万元）债务到期日 上海旭宝房产开发有限公司 贷款担保（抵押） 240 2002-10-21 上海江森房屋设备有限公司 贷款担保 200 2002-05-28 上海金伦置业公司 贷款担保 700 2002-06-20 上海中企建筑装饰工程有限公司 贷款担保 500 2002-09-24 上海中企建筑装饰工程有限公司 贷款担保 300 2002-10-10 上海复瑞华信息技术公司 贷款担保 1,000 2002-08-07 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 1,000 2002-04-05 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 2,000 2002-08-29 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 1,400 2002-02-22 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 1,200 2002-05-11 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 950 2002-05-11 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 900 2002-02-26 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 1,000 2001-07-20 上海兴业房产股份有限公司（注） 贷款担保 1,350 2002-02-01 上海房地（集团）公司 贷款担保（抵押） 18,000 2002-06-28 上海房地（集团）公司 贷款担保 3,000 2002-03-03 为关联方担保小计 --- 33,740 --- 注：对上海兴业房产股份有限公司的借款担保计提了部分预计负债，详见附注五（二十五）。 非关联方： 被担保单位 担保事由 担保金额（万元） 债务到期日 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-03-21 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-09-11 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-11-19 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-11-19 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 3,000 2002-10-25 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 2,000 2002-11-08 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-08-23 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-07-22 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 6,000 2002-08-23 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 5,000 2002-08-12 上海陆家嘴（集团）公司 贷款担保 4,000 2002-02-21 上海隧道工程股份有限公司 贷款担保 4,500 2002-04-01 上海复旦复华科技股份有限公司 贷款担保 2,000 2002-04-25 上海复旦复华科技股份有限公司 贷款担保 1,000 2002-12-13 上海复旦复华科技股份有限公司 贷款担保 2,000 2002-04-15 上海外高桥保税区开发股份有限公司 贷款担保 3,000 2002-03-04 上海外高桥保税区开发股份有限公司 贷款担保 3,000 2002-09-26 上海外高桥保税区开发股份有限公司 贷款担保 3,000 2002-05-19 上海外高桥保税区开发股份有限公司 贷款担保 2,000 2002-11-08 上海外高桥保税区开发股份有限公司 贷款担保 1,000 2002-03-10 上海外高桥保税区开发股份有限公司 贷款担保 2,000 2002-12-20 上海南方房地产有限公司 贷款担保 1,200 2002-05-29 上海九百股份有限公司 贷款担保 400 2002-11-19 上海九百股份有限公司 贷款担保 500 2002-11-19 上海九百（集团）有限公司 贷款担保 1,845 2002-09-19 上海九百（集团）有限公司 贷款担保 1,300 2002-08-21 上海九百（集团）有限公司 贷款担保 1,100 2002-05-23 上海九百（集团）有限公司 贷款担保 1,000 2002-02-28 上海九百（集团）有限公司 贷款担保 1,500 2002-04-17 上海九百（集团）有限公司 贷款担保 1,000 2002-02-26 上海梅林正广和（集团）有限公司 贷款担保 1,000 2002-09-27 上海梅林正广和（集团）有限公司 贷款担保 3,000 2002-10-09 上海梅林正广和（集团）有限公司 贷款担保 2,000 2002-06-25 上海梅林正广和（集团）有限公司 贷款担保 1,000 2002-08-15 上海梅林正广和（集团）有限公司 贷款担保 1,000 2002-09-01 上海兴星房产有限公司 贷款担保 500 2001-05-21 为非关联方担保小计 --- 91,845 --- 截止2001 年12 月31 日公司对外担保总额为134,715 万元，占公司期末总资产25.94％，占公司期末净资产105.36％；扣除为合并范围内单位对外担保总额为125,585 万元，占公司期末总资产24.18％，占公司期末净资产98.22％。 九、承诺事项： （一）公司无已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出。 （二）公司无已签订的正在或准备履行的大额发包合同。 （三）公司无已签订的正在或准备履行的租赁合同。 （四）其他重大财务承诺事项： 1、抵押资产情况： A、（1）抵押固定资产情况 借款金额 抵押期限 抵押物抵 押物价值 18,000,000.00 2001.6.15-2002.6.10 荣华西路59号全幢 49,249,085.43 （2）抵押存货情况 借款金额 抵押期限 抵押物 6,500,000.00 2001.9.30-2002.9.13 荣华东道119弄1-12号巴黎花 园A楼201-205室,2-6F（不包括 二层商场） 10,000,000.00 2001.2.22-2002.1.15 荣华东道119弄1-12号巴黎花 园A楼201-205室,2-6F（不包括 二层商场） 10,000,000.00 2001.3.27-2002.3.26 荣华东道119弄1-12号（C幢）3- 4层,B幢209室 96,053,200.00 2001.2.13-2002.10.15 荣华东道106号，108号，110 号，维也纳广场 31,000,000.00 2001.12.20-2002.11.20 中企大厦7F-08, 8F,17F 06- 10,26F,27F,17F 01-03,7F 01- 05,9F 06-08 23,000,000.00 2001.3.30-2002.3.15 中企大厦 13F,14F,23F,1704,1705 20,000,000.00 2001.8.24-2002.8.20 淮海公寓2号楼401- 407,501-507,602- 607,701,704-707,10F,12F 80,000,000.00 2000.1.7-2002.12.7 中企大厦5F,6F,10F, 11F ,12F,15F,16F,18F,20F, 21F,24F, 7F06-07室,9F09-10室 98,000,000.00 2001.5.24-2003.11.15 虹桥路2388号虹桥中华园土 地使用权 14,000,000.00 2001.1.22-2002.4.15 中企大厦裙房5F,6F, 主楼 19F,22F,25F, 9F 01-05 100,000,000.00 2001.3.9-2001.12.15 港泰广场裙房部分商铺: 2F,3F,4F,整层商铺 12,200,000.00 2001.11.14-2002.5.14 天目西路290号康吉大厦 12,000,000.00 2001.12.27-2002.12.26 沪太路1010号金友旅馆,金 伦公司-南苏州路255号 3,200,000.00 2001.6.1-2002.3.1 春申小区一期部分房产 B、公司控股子公司上海房地产经营（集团）有限公司截止2001 年12 月31 日以公司存货为上海旭宝房产开发有限公司贷款担保抵押240 万元，上海金慈厚房地产发展有限公司以该公司存货为上海房地（集团）公司贷款担保抵押18,000 万元。 十、资产负债表日后事项： （一）公司控股子公司上海房地产经营（集团）有限公司于2002 年3 月1 日支付了2,000 万元给上海兴业房产股份有限公司，用于上海兴业房产股份有限公司偿还银行贷款。上海房地产经营（集团）有限公司于2002 年2 月21 日与上海兴业房产股份有限公司签订了《协议书》，同日又与上海兴业房产股份有限公司及上海静安置业股份有限公司签订了《关于新闸路“兴昌大楼“地块剩余权利义务转让协议书》。根据以上两份协议书上海兴业房产股份有限公司将转让静安区新闸路“兴昌大楼”地块的2,000 万元的收款权转让给上海房地产经营（集团）有限公司。 （二）原对控股子公司上海港泰房地产开发有限公司的借款已于2001 年12 月31 日到期，2001 年12 月28 日公司又与上海港泰房地产开发有限公司重新签订了借款协议，期限为2002 年1 月1 日到2002 年4 月30 日，金额为265,144,739.08 元。 十一、其他重要事项： （一）债务重组： 子公司上海古北（集团）有限公司与海南古北中信房地产有限公司签订《债务抵偿协议》、《执行和解书》，并经海南省海口市中级人民法院裁定并协助执行，海南古北中信房地产有限公司将富豪花园A 座连同车库共9,734.19 平方米，以每平方米2,900 元抵偿欠上海古北（集团）有限公司的债务28,229,151.00 元。截止2001年12 月31 日，房产过户手续已办理完毕。 （二）其他需要披露的重要事项： 1、公司于2000 年12 月5 日第三届董事会第五次会议中决议：同意出资340,112,500.00 元受让上海古北（集团）有限公司（简称古北集团）50%的股权。其中：出资170,056,250.00 元受让上海古北置业股份有限公司（简称古北置业）所持有的古北集团25％的股权；出资170,056,250.00 元受让上海古北（集团）有限公司职工持股委员会（简称职工持股会）所持有的古北集团25%的股权。并同意古北置业和职工持股会按每股0.11 元享受古北集团公司2000 年度分红权益。公司于2000年11 月30 日分别与古北置业、职工持股会签订了《股权转让协议》及《股东间协议》。古北集团2000 年10 月31 日的净资产业经北京中企华资产评估有限责任公司出具《上海古北（集团）有限公司资产评估报告书》（中企华评报字（2000）第156号），净资产评估值为95,637.83 万元。古北置业第一届董事会、职工持股会分别就本次交易形成决议，并业经古北置业股东大会、本公司股东大会通过，公司于2001年1 月5 日在《上海证券报》进行公告。截至2001 年12 月31 日，本公司已按股权转让协议支付了全部股权转让款。 2、公司于2000 年11 月21 日第三届董事会第四次会议决议：公司出资3,192万元受让香港嘉华集团坤丽有限公司持有的上海港泰房地产开发有限公司25％的股权（即转让价格为每股1 元），并于2000 年10 月18 日与香港嘉华集团坤丽有限公司签订了《关于上海港泰房地产开发有限公司股权转让协议》。股权收购后，公司实际持有的上海港泰房地产开发有限公司的股权将由30％增至55％。上海港泰房地产开发有限公司经上海立信资产评估事务所评估，并经上海市资产评审中心（沪评审（1999）761 号）确认，在评估基准日1999 年10 月31 日每股净资产为1.613元。上述股权转让截至2001 年1 月31 日已经交割完毕，并支付了全部股权转让款。2001 年9 月20 日公司又与上海金外滩（集团）发展有限公司签订了《股权转让协议》，出资510.72 万元受让上海金外滩（集团）发展有限公司持有的上海港泰房地产开发有限公司5％的股权，股权收购后，公司实际持有的上海港泰房地产开发有限公司的股权将由55％增至60％。截至2001 年12 月31 日已经股权转让已交割完毕，并支付了全部股权转让款。 3、2001 年4 月30 日公司第三届董事会第九次会议决议：同意出资291,600,000.00元受让上海房地产经营（集团）有限公司90％的股权。其中：出资200,880,000.00元受让上海房地（集团）公司（简称房地集团）所持有的上海房地产经营（集团）有限公司62％的股权；出资90,720,000.00 元受让上海房地产经营（集团）有限公司职工持股持股委员会（简称职工持股会）所持有的上海房地产经营（集团）有限公司28％的股权。公司于2001 年4 月30 日分别与房地集团、职工持股会签订了《股权转让协议》，并于2001 年5 月与房地集团、职工持股会签订了《股权转让补充协议》，明确公司在支付了50％的股权转让金后，即可享有上海房地产经营（集团）有限公司2001 年6 月1 日后的权益。上海房地产经营（集团）有限公司2001 年3月31 日的净资产业经上海众华资产评估有限公司评估并出具（沪众评报字（2001）第241 号）《上海房地产经营（集团）有限公司整体资产评估报告》，净资产评估值为327,414,738.53 元，并经上海市资产评审中心确认（沪评审（2001）252 号文）。房地集团临时董事会、职工持股会分别就本次交易形成决议，并业经2001 年6 月8日召开的公司2000 年股东大会审议通过，公司于2001 年5 月8 日在《上海证券报》进行公告。本次交易由上海亚商企业咨询股份有限公司出具了《关于中华企业股份有限公司收购上海房地产经营（集团）有限公司股权之独立财务顾问报告》。截至2001年12 月31 日，公司已按股权转让协议支付了股权转让款195,800,000.00 元。 4、2001 年9 月27 日公司第三届董事会第十四次会议决议：公司与上海房地（集团）公司共同投资3,000 万元成立上海中企实业有限公司，其中：公司出资2,400万元，占投资比例的80％；上海房地（集团）公司出资600 万元占投资比例的20％。 5、子公司上海古北（集团）有限公司与华信投资有限公司于2001 年6 月13日签订了上海宝域房地产发展有限公司股权转让合同, 上海古北（集团）有限公司以24,641,519.62 元向华信投资有限公司转让公司所持的50％上海宝域房地产发展有限公司股权。同时，华信投资有限公司代上海宝域房地产发展有限公司清偿上海古北（集团）有限公司在伦敦广场建设中对上海宝域房地产发展有限公司享有的债权54,655,713.24 元。 6、公司于2001 年４月与上海外高桥保税区开发股份有限公司签订了《股权转让协议》，向上海外高桥保税区开发股份有限公司购入爱建股份法人股62,502 股和国泰君安证券股份有限公司的股权766 万股，共计人民币11,852,000.00 元，所有的款项已于2001 年5 月付讫。其中爱建股份的过户手续已办妥，国泰君安的股权过户手续尚未办理。上海外高桥保税区开发股份有限公司是国泰君安公司的发起人，因受公司法中有关规定“股份有限公司的发起人三年内不得转让其股份”的限制，该股权转让尚无法办理过户和工商变更登记手续，但本次转让已得到国泰君安公司的确认。 7、2001 年3 月6 日公司临时董事会决议：同意公司于2001 年3 月6 日与上海陆家嘴（集团）有限公司、上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司共同签订银行借款互为担保协议。根据协议公司在2005 年12 月31 日之前与上海陆家嘴（集团）有限公司、上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司互为提供累计不超过人民币5亿元的贷款担保。截至2001 年12 月31 日公司为上海陆家嘴（集团）有限公司提供担保50,000 万元。 8、2001 年8 月14 日公司临时董事会决议：同意公司与上海外高桥保税区开发股份有限公司互为提供累计总额不高于人民币8,000 万元的银行借款担保，期限自2001 年8 月14 日至2005 年12 月31 日止。2001 年9 月26 日公司临时董事会决议：同意公司与上海外高桥保税区开发股份有限公司互为提供累计总额不高于人民币7,000 万元的银行借款担保，期限自2001 年9 月27 日至2005 年12 月31 日止。至此，公司与上海外高桥保税区开发股份有限公司互为提供银行借款担保的累计总额为不高于人民币15,000 万元。截至2001 年12 月31 日公司为上海外高桥保税区开发股份有限公司提供担保14,000 万元。 9、2001 年10 月15 日公司临时董事会决议：同意公司与上海复旦复华科技股份有限公司续签互为提供累计总额不高于人民币5,000 万元的银行借款担保协议，期限自2001 年10 月15 日至2002 年10 月14 日止。截至2001 年12 月31 日公司为上海复旦复华科技股份有限公司提供担保5,000 万元。 10、2001 年10 月30 日公司临时董事会决议：同意公司与上海隧道工程股份有限公司续签互为提供累计总额不高于人民币1 亿元的银行借款担保协议，期限自2001年10 月30 日至2002 年10 月29 日止。截至2001 年12 月31 日公司为上海隧道工程股份有限公司提供担保4,500 万元。 11、2001 年11 月23 日公司临时董事会决议：同意公司继续为上海兴业房产股份有限公司向中国农业银行上海市五角场支行借款展期提供担保，担保金额为人民币2,150 万元。同意公司为上海南方房地产有限公司向中国建设银行上海第五支行借款提供担保，担保金额为人民币1,200 万元。 12、2001 年11 月29 日公司临时董事会决议：同意公司与上海梅林正广和股份有限公司互为提供累计总额不高于人民币1 亿元的银行借款担保协议，期限自2001年11 月30 日至2002 年11 月30 日止。 13、2001 年12 月24 日公司临时董事会决议：同意公司与上海梅林正广和（集团）有限公司互为提供累计总额不高于人民币8,000 万元的银行借款担保协议，期限自2001 年12 月24 日至2002 年12 月23 日止。截至2001 年12 月31 日公司为上海梅林正广和（集团）有限公司提供担保8,000 万元。 14、子公司上海古北（集团）有限公司与上海强生房地产开发经营公司和上海古强房地产开发有限公司签订了《古北新区一区15 号土地开发补偿合同》，合同标的为23,300 万元。截至2001 年12 月31 日上海古北（集团）有限公司已收到土地开发补偿款9,000 万元。 15、子公司上海古北（集团）有限公司与上海虹康房产建设有限公司签订了《古北新区一区11 号土地开发补偿合同》，合同标的为24,000 万元。截至2001 年12 月31 日上海古北（集团）有限公司已收到土地开发补偿款13,200 万元及商业承兑汇票3,600 万元。 16、子公司上海古北（集团）有限公司与上海复星高科技（集团）有限公司签订了《古北新区三区19DEG 土地开发补偿合同》，合同标的为18,000 万元。截至2001 年12 月31 日上海古北（集团）有限公司已收到土地开发补偿款15,571.94 万元及商业承兑汇票875 万元。 17、2001 年8 月22 日子公司上海古北（集团）有限公司第三届董事会第五次会议决议：决定与和记黄埔地产（上海） 古北有限公司签订土地使用权转让合同，向该公司正式转让上海古北新区I 区14 号地块的土地使用权。“古北新区一区14 号土地开发补偿合同”中土地开发补偿费为39,000 万元。截至2001 年12 月31日上海古北（集团）有限公司已收到土地转让款15,597.32 万元。 18、2001 年12 月24 日子公司上海古北（集团）有限公司第三届董事会第六次会议决议：同意与上海华丽家族房地产开发有限公司签订《土地使用权转让合同》，向该公司正式转让上海古北新区7-1 号地块的土地使用权。“古北新区一区7-1 号土地使用权转让合同”中土地开发补偿费为25,220 万元人民币。截至2001 年12 月31日上海古北（集团）有限公司已收到土地转让款15,132 万元。 19、2001 年12 月27 日子公司上海古北（集团）有限公司第三届董事会第六次会议决议：同意与上海城建（集团）公司签订《土地使用权转让合同》，向该公司正式转让上海古北新区I 区6-1 号地块的土地使用权。“古北新区I 区6-1 号土地使用权转让合同”中土地开发补偿费为29,068 万元人民币。截至2001 年12 月31 日上海古北（集团）有限公司已收到土地转让款17,440 万元。 20、2001 年1 月6 日公司第三届董事会第七次会议决议：同意受让上海陆家嘴金融贸易区股份有限公司的泾南新村2#小区地块的土地使用权，并于2001 年1 月6 日与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订了《中华人民共和国上海市陆家嘴金融贸易区土地使用权转让合同》。本次受让的总额为222,832,938.00 元，截至2001 年12 月31 日公司已支付了75,000,000.00 元。因此公司于2001 年7 月成立了项目公司上海中迪置业有限公司。 21、公司的控股子公司上海中企实业有限公司于2001 年12 月与上海东方滩涂造地开发有限公司签订了《南汇东滩（一期）合作开发协议书》。根据协议双方将合作开发南汇东滩（一期）地块，面积为4,000 亩（266.67 公顷），按每亩人民币5.2万元计算，上海中企实业有限公司应投资的总价款为20,800 万元，分3 期付清。截至2001 年12 月31 日上海中企实业有限公司已预付了土地款10,400 万元。 22、2001 年8 月15 日子公司上海古北（集团）有限公司第三届董事会第四次会议决议：与上海中房服务拆迁公司达成协议，委托上海中房服务拆迁公司办理古北新区二期开发基地动迁事宜，委托动迁基本采取动迁费包干的形式，包干总费用约为28,300 万元。 23、根据上海市住房制度改革有关规定，公司制定了有偿解困、有偿改善住房的暂行规定，历年来，用于该项支出的金额为20,701,020.54 元。公司第三届董事会第八次会议经过审议，根据财政部财会（2000）295 号文和财会（2001）5 号文件的有关规定和本公司的实际情况，同意将已经发生的改善住房的支出20,701,020.54元转入2001 年初未分配利润，亦经2001 年6 月8 日召开的公司2000 年股东大会审议通过。子公司追溯调整住房周转金，相应减少母公司年初未分配利润3,202,522.44元。 24、2001 年4 月30 日公司第三届董事会第九次会议决议：同意终止金坤花苑包销合同,该事项业经2001 年6 月8 日召开的公司2000 年股东大会审议通过。根据1999 年公司和上海房地产经营（集团）有限公司签订的金坤花苑包销合同，公司为上海房地产经营（集团）有限公司包销金坤花苑。2000 年因上海房地产经营（集团）有限公司单方面原因，使原合同难以按期履行，经双方于2000 年12 月签订了解除金坤花苑包销合同，上海房地产经营（集团）有限公司以现金方式退回了全额包销款64,061,665.40 元并支付了4,500,000.00 元的补偿款，公司将其列入“资本公积”。 25、公司于1999 年向上海外高桥保税区开发股份有限公司购入位于外高桥保税区生活区E 区内春晖路289 弄11 号、季景路9 号、秋霞路300 弄45 号三处物业，共计人民币11,852,000.00 元（全部以现金付讫）。但由于过户手续的问题，公司始终未取得该物业的房地产权。2001 年又与上海外高桥保税区开发股份有限公司签订了《房屋销售退回协议》，将以上三处物业退回给了上海外高桥保税区开发股份有限公司，于2001 年5 月收到上海外高桥保税区开发股份有限公司退回的购房款计11,852,000.00 元。 26、2001 年3 月15 日子公司上海房地产经营（集团）有限公司和上海房地（集团）公司签订《债务清偿协议》，上海房地（集团）公司以持有的上海国际信托投资公司的股权1,666.83 万股、交通银行的股权3,205.6 万股、“申乐大厦”商品房（愚园路300 号）建筑面积680.21 平方米、“云福大厦”商品房（肇家浜路269 号）建筑面积590.72 平方米的评估价值8,828.43 万元用于抵偿欠付上海房地产经营（集团）有限公司的债务8,828.43 万元。截至2001 年12 月31 日，上海国际信托投资公司股权、交通银行股权转让手续尚未完成。截至2001 年12 月31 日上海房地产经营（集团）有限公司应收上海房地（集团）公司8,292.085 万元。 第十二节 备查文件目录 包括下列文件： （一）载有董事长亲笔签名的2001 年度报告文本； （二）载有法定代表人、财务总监签名并盖章的会计报表； （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （五）公司章程。 文件存放地：上海市华山路2 号中华企业大厦 中华企业股份有限公司 2002 年3 月28 日 资产负债表 编制单位：中华企业股份有限公司 2001年12月31日金额 单位：元 资产 行次 年初数 母公司 流动资产： 货币资金 1 210,115,609.61 短期投资 2 482,380,259.47 应收票据 3 应收股利 4 818,454.95 应收利息 5 应收账款 6 11,275,091.65 其他应收款 7 20,696,703.80 预付账款 8 60,486,644.00 应收补贴款 9 存货 10 1,015,505,909.91 待摊费用 11 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 1,801,278,673.39 长期投资： 长期股权投资 31 366,723,426.91 长期债权投资 32 长期投资合计 33 366,723,426.91 其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列) 34 其中:股权投资差额(贷差以“-”号表示合并报表填列) 35 固定资产： 固定资产原价 39 27,023,073.89 减：累计折旧 40 4,489,192.74 固定资产净值 41 22,533,881.15 减：固定资产减值准备 42 361,778.39 固定资产净额 43 22,172,102.76 工程物资 44 在建工程 45 固定资产清理 46 固定资产合计 50 22,172,102.76 无形资产及其他资产： 无形资产 51 283,842.94 长期待摊费用 52 769,835.11 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 1,053,678.05 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 2,191,227,881.11 资产 年初数 合并 流动资产： 货币资金 408,210,524.49 短期投资 181,703,071.67 应收票据 3,000,000.00 应收股利 818,454.95 应收利息 应收账款 129,682,481.24 其他应收款 182,559,919.86 预付账款 82,180,653.90 应收补贴款 存货 2,434,984,027.32 待摊费用 962,728.63 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 3,424,101,862.06 长期投资： 长期股权投资 182,657,598.08 长期债权投资 245,227.50 长期投资合计 182,902,825.58 其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列) -27,657,712.87 其中:股权投资差额(贷差以“-”号表示合并报表填列) -27,657,712.87 固定资产： 固定资产原价 187,412,946.59 减：累计折旧 55,515,827.71 固定资产净值 131,897,118.88 减：固定资产减值准备 17,441,564.10 固定资产净额 114,455,554.78 工程物资 在建工程 275,000.00 固定资产清理 固定资产合计 114,730,554.78 无形资产及其他资产： 无形资产 665,391.36 长期待摊费用 12,593,999.71 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 13,259,391.07 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,734,994,633.49 资产 年末数 母公司 流动资产： 货币资金 211,655,949.04 短期投资 808,656,719.68 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 2,567,064.10 其他应收款 43,304,607.26 预付账款 应收补贴款 存货 721,318,340.14 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,787,502,680.22 长期投资： 长期股权投资 1,194,835,741.18 长期债权投资 长期投资合计 1,194,835,741.18 其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列) 其中:股权投资差额(贷差以“-”号表示合并报表填列) 固定资产： 固定资产原价 28,637,053.28 减：累计折旧 5,424,693.46 固定资产净值 23,212,359.82 减：固定资产减值准备 361,778.39 固定资产净额 22,850,581.43 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 22,850,581.43 无形资产及其他资产： 无形资产 258,568.42 长期待摊费用 3,083,750.42 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 3,342,318.84 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,008,531,321.67 资产 年末数 合并 流动资产： 货币资金 894,232,125.12 短期投资 59,028,559.32 应收票据 68,539,169.86 应收股利 应收利息 应收账款 244,498,049.06 其他应收款 448,859,311.01 预付账款 107,145,676.27 应收补贴款 存货 2,788,874,703.65 待摊费用 188,734.33 一年内到期的长期债权投资 393,080.00 其他流动资产 流动资产合计 4,611,759,408.62 长期投资： 长期股权投资 403,775,631.51 长期债权投资 103,437.50 长期投资合计 403,879,069.01 其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列) 276,664,310.68 其中:股权投资差额(贷差以“-”号表示合并报表填列) 276,664,310.68 固定资产： 固定资产原价 250,116,783.54 减：累计折旧 66,762,719.81 固定资产净值 183,354,063.73 减：固定资产减值准备 17,441,564.10 固定资产净额 165,912,499.63 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 165,912,499.63 无形资产及其他资产： 无形资产 590,884.80 长期待摊费用 12,086,152.90 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 12,677,037.70 递延税项： 递延税款借项 资产总计 5,194,228,014.96 资产负债表（续） 负债及股东权益 行次 年初数 母公司 流动负债： 短期借款 61 585,000,000.00 应付票据 62 应付账款 63 预收账款 64 12,222,200.63 应付工资 65 应付福利费 66 1,057,327.55 应付股利 67 58,408,973.10 应交税金 68 6,030,701.56 其他应交款 69 321,160.52 其他应付款 70 69,807,820.98 预提费用 71 4,402,517.60 预计负债 72 4,871,888.60 一年内到期的长期负债 78 其他流动负债 79 流动负债合计 80 742,122,590.54 长期负债： 长期借款 81 260,000,000.00 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 84 其他长期负债 85 长期负债合计 87 260,000,000.00 递延税项： 88 递延税款贷项 89 负债合计 90 1,002,122,590.54 少数股东权益(合并报表填列) 91 股东权益： 股本 92 581,212,581.00 资本公积 93 438,320,701.88 盈余公积 94 144,903,932.21 其中:法定公益金 95 40,579,086.17 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 未分配利润 97 24,668,075.48 外币报表折算差额(合并报表填列) 98 股东权益合计 99 1,189,105,290.57 负债及股东权益总计 100 2,191,227,881.11 负债及股东权益 年初数 合并 流动负债： 短期借款 1,056,667,291.20 应付票据 应付账款 71,975,943.13 预收账款 218,107,191.74 应付工资 3,765,078.53 应付福利费 8,711,175.01 应付股利 76,244,762.82 应交税金 63,474,012.21 其他应交款 1,229,445.93 其他应付款 287,025,116.10 预提费用 50,529,975.42 预计负债 6,811,888.60 一年内到期的长期负债 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,864,541,880.69 长期负债： 长期借款 260,000,000.00 应付债券 长期应付款 87,896,340.00 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 347,896,340.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 2,212,438,220.69 少数股东权益(合并报表填列) 352,590,535.00 股东权益： 股本 581,212,581.00 资本公积 438,320,701.88 盈余公积 157,681,509.14 其中:法定公益金 42,876,986.98 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 30,373,679.99 未分配利润 23,124,765.77 外币报表折算差额(合并报表填列) 股东权益合计 1,169,965,877.80 负债及股东权益总计 3,734,994,633.49 负债及股东权益 年末数 母公司 流动负债： 短期借款 751,000,000.00 应付票据 应付账款 预收账款 51,818,180.41 应付工资 11,369,261.01 应付福利费 81,997.07 应付股利 273,046.74 应交税金 222,806.98 其他应交款 340,313.50 其他应付款 122,288,106.49 预提费用 56,681,232.03 预计负债 42,750,000.00 一年内到期的长期负债 354,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,390,824,944.23 长期负债： 长期借款 311,168,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 311,168,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,701,992,944.23 少数股东权益(合并报表填列) 股东权益： 股本 581,212,581.00 资本公积 443,181,610.35 盈余公积 167,418,367.89 其中:法定公益金 51,836,304.01 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 未分配利润 114,725,818.20 外币报表折算差额(合并报表填列) 股东权益合计 1,306,538,377.44 负债及股东权益总计 3,008,531,321.67 负债及股东权益 年末数 合并 流动负债： 短期借款 1,201,853,200.00 应付票据 36,400,000.00 应付账款 268,546,213.27 预收账款 584,476,078.16 应付工资 15,496,092.29 应付福利费 13,415,017.05 应付股利 273,046.74 应交税金 165,222,852.03 其他应交款 2,587,093.29 其他应付款 539,670,065.31 预提费用 82,551,914.07 预计负债 51,250,000.00 一年内到期的长期负债 354,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 3,315,741,572.21 长期负债： 长期借款 411,538,012.50 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 411,538,012.50 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 3,727,279,584.71 少数股东权益(合并报表填列) 172,929,308.61 股东权益： 股本 581,212,581.00 资本公积 443,191,099.89 盈余公积 220,534,166.15 其中:法定公益金 70,666,174.04 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 46,414,843.29 未分配利润 95,496,117.89 外币报表折算差额(合并报表填列) 股东权益合计 1,294,019,121.64 负债及股东权益总计 5,194,228,014.96 上海市股份有限公司二ＯＯ一年度会计报表 利润及利润分配表 编制单位：中华企业股份有限公司 2001年 金额单位：元 项目 上年数 行次 母公司 合并 一、主营业务收入 1 127,171,810.41 662,151,362.26 减：主营业务成本 2 109,278,259.91 413,506,877.49 主营业务税金及附加 3 3,240,217.42 26,253,864.24 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 14,653,333.08 222,390,620.53 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 79,465.84 2,573,262.73 减：营业费用 6 2,179,053.07 40,324,856.86 管理费用 7 10,766,142.33 92,791,515.17 财务费用 8 27,088,665.43 61,956,662.67 三、营业利润(亏损以“－”号填列) 10 -25,301,061.91 29,890,848.56 加：投资收益(损失以“－”号填列) 11 112,540,488.95 90,119,849.08 补贴收入 12 220,000.00 营业外收入 13 5,835,615.1 10,906,352.76 减：营业外支出 14 7,962,866.7 26,484,664.64 四、利润总额(亏损以“－”号填列) 15 85,112,175.4 104,652,385.76 减：所得税 16 3,746,156.2 32,647,325.41 少数股东损益(合并报表填列) 17 15,366,829.07 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 28,224,563.17 五、净利润(亏损以“－”号填列) 20 81,366,019.27 84,862,794.45 加：年初未分配利润 21 98,229,446.32 92,889,145.03 其他转入 22 2,941,578.62 六、可供分配的利润 25 179,595,465.59 180,693,518.10 减：提取法定盈余公积 26 9,655,560.40 11,407,373.03 提取法定公益金 27 9,655,560.41 10,545,110.00 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列， 子公司为外商投资企业的项目) 28 七、可供股东分配的利润 35 160,284,344.78 158,741,035.07 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 应付普通股股利 38 58,121,258.10 58,121,258.10 转作股本的普通股股利 39 77,495,011.20 77,495,011.20 八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号表示) 40 24,668,075.48 23,124,765.77 项目 本年数 母公司 合并 一、主营业务收入 411,851,939.39 1,595,508,414.36 减：主营业务成本 327,319,160.01 860,792,501.18 主营业务税金及附加 21,934,992.91 71,544,869.54 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 62,597,786.47 663,171,043.64 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 302,533.43 5,092,471.80 减：营业费用 8,752,591.70 56,232,276.58 管理费用 45,159,182.61 194,851,084.64 财务费用 40,039,495.52 71,611,956.55 三、营业利润(亏损以“－”号填列) -31,050,949.93 345,568,197.67 加：投资收益(损失以“－”号填列) 186,473,889.41 -51,154,102.13 补贴收入 36,144,814.18 营业外收入 381,573.29 7,956,182.59 减：营业外支出 43,232,334.37 52,164,324.75 四、利润总额(亏损以“－”号填列) 112,572,178.40 286,350,767.56 减：所得税 146,975,614.41 少数股东损益(合并报表填列) 17,733,863.54 加：未确认投资损失（合并报表填列） 13,582,719.52 五、净利润(亏损以“－”号填列) 112,572,178.40 135,224,009.13 加：年初未分配利润 24,668,075.48 23,124,765.77 其他转入 六、可供分配的利润 137,240,253.88 158,348,774.90 减：提取法定盈余公积 11,257,217.84 35,063,469.95 提取法定公益金 11,257,217.84 27,789,187.06 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列， 子公司为外商投资企业的项目) 七、可供股东分配的利润 114,725,818.20 95,496,117.89 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号表示) 114,725,818.20 95,496,117.89 上海市股份有限公司二ＯＯ一年度会计报表 现金流量表 编制单位：中华企业股份有限公司 2001年 金额单位：元 项目 行次 金额 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 459,942,508.70 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活动有关的现金 3 49,384,872.50 经营活动现金流入小计 5 509,327,381.20 购买商品、接受劳务支付的现金 6 10,792,602.46 支付给职工以及为职工支付的现金 7 14,619,223.25 支付的各项税费 8 34,112,846.24 支付的其他与经营活动有关的现金 9 10,763,713.97 经营活动现金流出小计 10 70,288,385.92 经营活动产生的现金流量净额 11 439,038,995.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 799,427,510.33 取得投资收益所收到的现金 13 10,248,620.61 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 321,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 809,997,130.94 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 3,926,617.75 投资所支付的现金 19 1,677,329,479.45 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 1,681,256,097.20 投资活动产生的现金流量净额 25 -871,258,966.26 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 1,448,168,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 1,448,168,000.00 偿还债务所支付的现金 31 877,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 137,407,689.59 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 1,014,407,689.59 筹资活动产生的现金流量净额 40 433,760,310.41 四、汇率变动对现金的影响 41 五、现金及现金等价物净增加额 42 1,540,339.43 项目 金额 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,670,148,564.33 收到的税费返还 38,650,214.18 收到的其他与经营活动有关的现金 9,240,439.70 经营活动现金流入小计 1,718,039,218.21 购买商品、接受劳务支付的现金 520,221,930.64 支付给职工以及为职工支付的现金 64,955,244.01 支付的各项税费 144,919,596.54 支付的其他与经营活动有关的现金 133,926,610.15 经营活动现金流出小计 864,023,381.34 经营活动产生的现金流量净额 854,015,836.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 932,741,408.23 取得投资收益所收到的现金 6,026,463.98 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 6,953,289.73 收到的其他与投资活动有关的现金 67,662,291.86 投资活动现金流入小计 1,013,383,453.80 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 9,442,757.62 投资所支付的现金 1,448,223,998.83 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,457,666,756.45 投资活动产生的现金流量净额 -444,283,302.65 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 8,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 8,000,000.00 借款所收到的现金 2,109,722,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,117,722,000.00 偿还债务所支付的现金 1,826,171,960.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 215,245,774.94 其中：支付少数股东的股利 34,993,459.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 2,041,417,734.94 筹资活动产生的现金流量净额 76,304,265.06 四、汇率变动对现金的影响 -15,198.65 五、现金及现金等价物净增加额 486,021,600.63 现金流量表（续） 项目 行次 金额 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 112,572,178.40 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 8,884,088.67 固定资产折旧 47 1,250,574.43 无形资产摊销 48 25,274.52 长期待摊费用摊销 49 778,034.00 待摊费用的减少（减：增加） 50 预提费用的增加（减：减少） 51 52,278,714.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益）52 -6,558.13 固定资产报废损失 53 财务费用 54 44,084,803.48 投资损失（减：收益） 55 -186,473,889.41 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 320,425,900.70 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 43,697,504.41 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 41,522,369.78 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 439,038,995.28 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 211,655,949.04 减：现金的期初余额 70 210,115,609.61 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 1,540,339.43 项目 金额 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 135,224,009.13 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 17,733,863.54 减：未确定的投资损失 13,582,719.52 加：计提的资产减值准备 29,813,008.27 固定资产折旧 15,049,311.58 无形资产摊销 74,506.56 长期待摊费用摊销 3,951,322.46 待摊费用的减少（减：增加） 1,650,890.48 预提费用的增加（减：减少） -2,319,353.63 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -5,156,074.36 固定资产报废损失 121,507.31 财务费用 77,003,887.76 投资损失（减：收益） 51,154,102.13 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 600,969,061.93 经营性应收项目的减少（减：增加） -130,356,574.26 经营性应付项目的增加（减：减少） 72,685,087.49 其他 经营活动产生的现金流量净额 854,015,836.87 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 894,232,125.12 减：现金的期初余额 408,210,524.49 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 486,021,600.63 补充资料：附表一 资产减值准备明细表 编制单位:中华企业股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 年初余额 本期增加数 一、坏账准备合计 32,268,050.77 65,113,562.65 其中：应收账款 6,729,822.11 8,908,777.61 其他应收款 25,538,228.66 56,204,785.04 二、短期投资跌价准备合计 3,714,760.11 其中：股票投资 3,714,760.11 债券投资 三、存货跌价准备合计 62,788,984.88 46,475,821.30 其中：库存商品 62,788,984.88 46,475,821.30 原材料 在产品 四、长期投资减值准备合计 4,935,311.48 28,232,168.48 其中：长期股权投资 4,935,311.48 28,232,168.48 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 17,441,564.10 其中：房屋、建筑物 17,430,843.53 通用设备 7,225.33 运输设备 3,495.24 六、无形资产减值准备合计 2,554,586.46 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 合计 119,988,497.69 143,536,312.54 项目 本期转回数 年末余额 一、坏账准备合计 22,024,368.89 75,357,244.53 其中：应收账款 23,000.00 15,615,599.72 其他应收款 22,001,368.89 59,741,644.81 二、短期投资跌价准备合计 3,714,760.11 其中：股票投资 3,714,760.11 债券投资 三、存货跌价准备合计 33,304,396.72 75,960,409.46 其中：库存商品 33,304,396.72 75,960,409.46 原材料 在产品 四、长期投资减值准备合计 310,311.48 32,857,168.48 其中：长期股权投资 310,311.48 32,857,168.48 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 17,441,564.10 其中：房屋、建筑物 17,430,843.53 通用设备 7,225.33 运输设备 3,495.24 六、无形资产减值准备合计 2,554,586.46 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 合计 55,639,077.09 207,885,733.14 补充资料：附表二 利润表附表 编制单位:中华企业股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 报告期利润（元） 净资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 663,171,043.64 51.25% 53.59% 营业利润 345,568,197.67 26.71% 27.92% 净利润 135,224,009.13 10.45% 10.93% 扣除非经常性损益后的净利润 164,402,259.24 12.70% 13.28% 项目 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1.14 1.14 营业利润 0.59 0.59 净利润 0.23 0.23 扣除非经常性损益后的净利润 0.28 0.28 |
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