上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司二OO一年年度报告
| 作者： 日期：2002.03.23 15:34 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司二OO一年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况介绍 1、股东变动情况 2、股东情况介绍 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况介绍 1、董事、监事、高级管理人员情况 2、公司员工情况 五、公司治理结构 1、公司治理情况 2、公司独立董事情况 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 1、公司经营情况 2、公司投资情况 3、公司财务情况 4、生产经营环境、宏观政策、法规变化对公司产生的影响 5、新年度的经营计划 6、董事会日常工作情况 7、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 8、预计下一年度的利润分配政策 9、预计下一年度资本公积金转增股本的次数和比例 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 1、上海上会会计师事务所有限公司审计报告 2、香港罗兵咸永道会计师事务所审计报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称： 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 公司英文名称： SHANGHAI YAOHUA PILKINGTONGLASS CO., LTD. 英文名称缩写： SYP 2、公司法定代表人： 朱伯安先生 3、公司董事会秘书： 金闽丽女士 联系地址： 上海市浦东新区济阳路100 号 电话： 0086-21-58839305 传真： 0086-21-58801554 电子信箱： [email protected] 4、公司注册地址和办公地址： 上海市浦东新区济阳路100 号 邮政编码： 200126 公司国际互联网网址： www.sypglass.com 电子信箱： [email protected] 5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《南华早报》. 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点： 上海市浦东新区济阳路100 号 6、公司股票上市交易所： 上海证券交易所 股票简称： A 股耀皮玻璃B 股耀皮B 股 股票代码： A 股600819B 股900918 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期： 1993 年11 月23 日 地点： 上海市浦东新区济阳路100 号 企业法人营业执照注册号： 企股沪总字第019022 号(市局) 税务登记号码： 国税沪字310046607210186 公司聘请的国内会计师事务所名称：上海上会会计事务所有限公司 办公地址： 上海市四川北路1318 号福海商业中心九楼 国际会计师事务所名称： 罗兵咸永道会计师事务所 办公地址： 香港中环太子大厦廿二楼 二、会计数据和业务数据摘要 1、2001 年度主要业务财务指标 (单位：人民币千元) 利润总额 188,042 净利润 162,382 扣除非经常性损益后的净利润 161,226 主营业务利润 402,546 其它业务利润 10,264 营业利润 167,131 投资收益 16,611 补贴收入 4,300 营业外收支净额 0.8 经营活动产生的现金流量净额 217,353 现金及现金等价物净增加额 -38,301 注：扣除非经常性损益项目及涉及金额： (1) 补贴收入 2,123 (2) 营业外收支(支出大于收入) 0.8 (3) 流动资产盘点盈亏(盘亏大于盘盈) 1,137 2、境内外审计差异 经香港罗兵咸永道会计师事务所按国际会计标准审计，净利润为162,382 千元，两种会计准则、制度计算对中国法定财务报表的影响为： 截至2001年12月 31日止年度的集团 于2001年12月 税后溢利 31日的综合净资产 人民币千元 人民币千元 根据中国法定财务报表 162,382 1,663,849 国际会计准则及其他的调整 —重计以外币为本位币付款的固定资产 -- 31,730 —熔窑维修准备 -- (31,500) —超提折旧 -- 12,118 —以前年度自用零配件摊销差异 -- (6,963) —其它 (1,481) —2001年建议股息 -- 107,250 经国际会计准则及其他调整后所列报 162,382 1,775,003 3、近三年主要会计数据和财务指标 (单位：人民币千元) 项 目 2001年 2000年 1999年 主营业务收入 1,044,917 866,874 658,259 净利润 162,382 154,621 94,186 扣除非经常性损益后的净利润 161,226 157,056 95,699 总资产 2,128,488 2,022,734 1,703,820 股东权益(不含少数权益) 1,663,849 1,608,729 1,561,358 项 目 单位 2001年 2000年 1999年 每股收益(全面摊薄) 元/股 0.333 0.317 0.193 每股收益(加权平均) 元/股 0.333 0.317 0.193 扣除非经营性损益后的每股收益 元/股 0.331 0.322 0.196 每股净资产(全面摊薄) 元/股 3.41 3.30 3.20 调整后的每股净资产 元/股 3.22 3.12 3.00 每股经营活动产生的现金 流量净额(全面摊薄) 元/股 0.45 0.53 0.36 净资产收益率(全面摊薄) % 9.76 9.61 6.03 净资产收益率(加权平均) % 9.61 9.44 6.03 扣除非经常性损益后的 净资产收益率(全面摊薄) % 9.69 9.76 6.13 4、股东权益变动情况 (单位：人民币元) 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中法定公益金 期初数 487,500,000 577,491,962.10 337,605,125.71 50,930,252.96 本期增加 ---- ---- 24,357,277.58 8,119,092.53 本期减少 ---- ---- 减： 外币 报表折算 差额 期末数 487,500,000 577,491,962.10 361,962,403.29 59,049,345.49 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 206,132,154.50 1,608,729,242.31 本期增加 162,381,850.51 186,739,128.09 本期减少 131,607,277.58 131,607,277.58 减： 外币 报表折算 差额 12,528.28 期末数 236,906,727.43 1,663,848,564.54 变动原因：2001 年度实现净利润162,381,850.51 元，按10%提取法定盈余公积金16,238,185.05 元，提取5%法定公益金8,119,092.53 元，向各股东方分红107250000 元，剩余部分形成未分配利润增加。 外币报表折算差额指子公司外币报表折算人民币报表时在股东权益上产生的差额。 三、股本变动及股东情况介绍 1、股东变动情况 股份变动情况表 数量单位：股 本期变动增减(+ -) 本次变动前 配股 公积金转股 送股 其它 小计 本次变动后 (1) 未上市流通股份 ① 发起人股份 其中： 境内法人持有股份 244,197,281 244,197,281 境外法人持有股份 81,399,094 81,399,094 ② 募集法人股 5,653,625 5,653,625 未上市流通股份合计 331,250,000 331,250,000 (2) 已上市流通股份 ① 人民币普通股 31,250,000 31,250,000 ② 境内上市的外资股 125,000,000 125,000,000 已上市流通股份合计 156,250,000 156,250,000 (3) 股份总数 487,500,000 487,500,000 2、股东情况介绍 (1) 报告期末股东总数：43562 户 (2) 主要股东持股情况 名 称 股份类别 本期初持 占总 股数(万股) 股本% 皮尔金顿国际控股公司BV[注1] 外资股 8,385.62 17.20 中国无机材料科技实业集团公司 国有法人股 8,139.91 16.70 中国银行上海信托咨询公司[注2] 国有法人股 8,139.91 16.70 上海耀华玻璃厂[注3] 国有法人股 8,139.91 16.70 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 外资股 981.74 2.01 JUMBO BUILDER LTD 外资股 528.00 1.08 上海万国证券公司发行部 社会法人股 215.89 0.44 THE NOMURA SECURITIES CO.LTD. 外资股 198.26 0.41 湖南长沙新盟实业有限公司 外资股 0 0 京华山一国际（香港）有限公司 外资股 249.09 0.51 名 称 本期末持 占总 股数(万股) 股本% 皮尔金顿国际控股公司BV[注1] 9,250.71 18.98 中国无机材料科技实业集团公司 8,139.91 16.70 中国银行上海信托咨询公司[注2] 8,139.91 16.70 上海耀华玻璃厂[注3] 8,139.91 16.70 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 695.96 1.43 JUMBO BUILDER LTD 388.23 0.80 上海万国证券公司发行部 215.89 0.44 THE NOMURA SECURITIES CO.LTD. 154.61 0.32 湖南长沙新盟实业有限公司 142.60 0.29 京华山一国际（香港）有限公司 119.72 0.25 注1：本期末持有的9250.71 万股中包括未流通的境外法人股8139.91 万股和已流通的境内上市外资股1110.80 万股，报告期内增持的865.09 万股系从B 股市场购入。 注2：已由中国银行上海市分行承接。 注3：持有本公司5%以上法人股股东除上海耀华玻璃厂持有的8139.91 万股于1998年3 月15 日被上海建材(集团)总公司质押外，其他股东均无质押或冻结情况。 本公司前十名股东中第一、二、三、四、七名股东之间不存在关联关系，第五、六、八、九、十名股东为外资股股东，本公司未知其关联关系。 (3) 持股10%以上法人股股东情况介绍 ① 皮尔金顿国际控股公司BV：法定代表人A.M.罗伯；成立日期：1981 年1 月20日；注册资本：612603291.71 欧元；主要业务：参股、筹资并管理其他公司、集团和企业，参与金融交易，收购、控制、处置动产及不动产等；系英国皮尔金顿有限公司的控股子公司。 ② 中国银行上海信托咨询公司：法定代表人董唯俭；成立日期：1997 年6 月9日；注册资本：1 亿元人民币；主要业务：信托投资、委托存放款及其咨询业务。 ③上海耀华玻璃厂：法定代表人何交澍；成立日期：1947 年9 月27 日；注册资本：6154 万元人民币；主要业务和产品：生产、销售加工玻璃制品、玻璃纤维及制品和相关机械设备制造。 ④中国无机材料科技实业集团公司：法定代表人苏昭佩；成立日期：1998 年9 月24 日；注册资本：3608 万元人民币；主要业务和产品：平板玻璃、加工玻璃、特种玻璃、玻璃纤维及复合材料、建筑陶瓷、工业陶瓷、其他无机非金属材料和制品及相关生产、工艺、技术、装备的研制、设计、销售等。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况介绍 1、董事、监事、高级管理人员情况 (1) 基本情况 ① 公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持 股数(股) 朱伯安 董事长 男 57岁 2000年6月-2003年6月 0 理查德·霍特 副董事长 男 35岁 2000年6月-2003年6月 0 张三福 董事 男 60岁 2000年6月-2003年6月 12,500 安德鲁·罗伯 董事 男 59岁 2000年6月-2003年6月 0 苏德昌 董事 男 56岁 2000年6月-2003年6月 0 苏昭佩 董事 女 61岁 2000年6月-2003年6月 0 张庆亮 董事 男 41岁 2000年6月-2003年6月 0 申涛 董事 男 44岁 2000年6月-2003年6月 0 何交澍 董事 男 51岁 2000年6月-2003年6月 0 龙万里 监事会主席 男 55岁 2000年6月-2003年6月 0 金海 监事 男 54岁 2000年6月-2003年6月 5,125 王金川 监事 男 57岁 2000年6月-2003年6月 5,125 汤为民 监事 男 38岁 2000年6月-2003年6月 0 江济洛 监事 男 45岁 2000年6月-2003年6月 2,625 陈雄 监事 男 43岁 2000年6月-2003年6月 0 潘翔云 监事 男 43岁 2000年6月-2003年6月 0 李亮佐 常务副总经理 男 39岁 2001年8月-2003年6月 0 庞云 总经理助理 男 31岁 2000年11月-2003年6月 0 孙大建 总会计师 男 47岁 2001年8月-2003年6月 0 顾懿亲 高级经理 男 49岁 2000年11月-2003年6月 8,750 金闽丽 董事会秘书 女 39岁 2000年11月-2003年6月 0 兼高级行政经理 刘听宏 高级经理 男 58岁 2000年11月-2003年6月 9,125 姓 名 增加数 年末持 (股) 股数(股) 朱伯安 0 0 理查德·霍特 0 0 张三福 0 12,500 安德鲁·罗伯 0 0 苏德昌 0 0 苏昭佩 0 0 张庆亮 0 0 申涛 0 0 何交澍 0 0 龙万里 0 0 金海 0 5,125 王金川 0 5,125 汤为民 0 0 江济洛 0 2,625 陈雄 0 0 潘翔云 0 0 李亮佐 0 0 庞云 0 0 孙大建 0 0 顾懿亲 0 8,750 金闽丽 0 0 刘听宏 0 9,125 ②董事、监事在股东单位任职情况 姓 名 职务 股东单位名称 股东单位 任职期间 担任职务 安德鲁·罗伯 董事 皮尔金顿国际控股公司BV 董事 1990.1.9-2001.12.31 苏昭佩 董事 中国无机材料科技实业集团公司 总经理 1998年至今 申 涛 董事 中国无机材料科技 经理 1998年至今 实业集团公司资产经营部 何交澍 董事 上海耀华玻璃厂 厂长 1998年至今 (2) 董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 本公司董事、监事、高级管理人员的报酬由公司董事会研究决定，实行基本薪金制和浮动部分结合生产经营量化指标绩效考核的办法。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为252.32 万元；有一名董事在公司领取报酬，报酬总额为33.11 万元；金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬，报酬总额为86.50 万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员共22 人，在公司领取报酬的13 人，其中全年报酬数额在13 万元以上的8 人，年度报酬数额在10--13 万元之间的3 人，年度报酬数额在10 万元以下的2 人。 董事朱伯安先生、理查德·霍特先生、安德鲁·罗伯先生、苏德昌先生、苏昭佩女士、张庆亮先生、申涛先生、何交澍先生在股东单位领取报酬。 监事会主席龙万里先生在股东单位领取报酬。 (3) 报告期内公司高级管理人员离任、聘任情况 经公司三届七次董事会审议，同意张三福先生因健康原因辞去总经理职务；同意陈祖祥先生因到达法定退休年龄而不再担任总会计师职务；同时聘任李亮佐先生为公司常务副总经理；聘任孙大建先生为公司总会计师；聘任金海先生为公司高级经理。 2、公司员工情况 (1) 在职员工数量 截止2001 年底，公司在职员工数为1004 人。 (2) 在职员工构成 公司现有生产人员614 人，销售人员83 人，技术人员209 人，财务人员15 人，行政人员83 人。 (3) 在职员工教育程度 公司在职员工中具有中专以上学历的446 人，占员工数的44.42%；具有大专以上的290 人，占员工数的28.89%；具有中高级以上专业技术职称的141 人，占员工数的14.04%。 公司没有需承担费用的离退休职工。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构的建设、规范运作，加强公司信息披露的工作，公司法人治理的实际情况符合《上市公司治理准则》，主要内容如下： (1)关于公司股东与股东大会：公司平等对待所有股东，保护所有股东的合法权益。2001 年度公司召开了一次股东大会，这次出席的股东人数及其代表股份数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (2)关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。 (3)关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督。 (4)关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 (5)关于相关利益者：公司一贯尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。 (6)关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书和证券代表，负责证券有关的信息披露、接待来访、回答咨询等，确保所有股东有平等的机会获得信息。 2、公司独立董事情况 截止报告期末公司尚未建立独立董事制度。公司已根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》和《上市公司治理准则》的规定要求，正在积极起草和修订公司章程，建立独立董事制度，确定独立董事人选，提请2001 年年度股东大会选举2 名独立董事。 六、股东大会情况简介 股东大会简况 2001 年3 月30 日，公司在《上海证券报》、香港《南华早报》上刊登召开股东大会公告，于2001 年4 月30 日在公司召开2000 年度股东大会，到会股东199 名，代表股份34,051.95 万股，占公司总股本的69.85%。会议审议通过了《董事会工作报告》、《监事会工作报告》、《2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告》、《2000 年度利润分配方案》、《关于公募增发A 股的议案》、《关于增发A 股计划投资项目可行性议案》、《关于前次募集资金使用情况的说明》、《公司章程修正案》以及《关于2001 年度续聘公司财务审计机构的议案》等9 个议案。以上大会决议刊登于2001 年5 月8 日的《上海证券报》、香港《南华早报》。 七、董事会报告 1、公司经营情况 (1) 主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围是：浮法玻璃、建筑玻璃及其它玻璃深加工产品的生产、研发和销售。 本公司属于玻璃及玻璃制品业。2001 年，面对国际经济疲软和国内浮法玻璃线重复建设严重，价格持续走低的市场形势，公司在董事会和经理部门的领导下，处变不惊，迎难而上，坚持“永远有新的追求”的企业理念，强化内部管理，制定灵活的营销策略，最大限度地发挥企业的核心优势，从而保证了公司利润总额的稳中有升，实现了连续四年的持续增长。 报告期内占主营业务利润总额10%以上的主要产品构成情况如下： 主营业务产品 销售收入 销售成本 业务利润 毛利率(%) (千元) (千元) (千元) 浮法玻璃 757550 442360 315190 41.16 建筑加工玻璃 226540 150090 76450 33.75 (2) 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司名称 占资本比例 业务性质 主要产品 注册资本 广东浮法玻璃 75% 浮法玻璃的 浮法玻璃 2000万美元 有限公司 生产、经营 上海耀皮汽车 40% 汽车玻璃的 汽车玻璃 1389万美元 玻璃有限公司 生产、经营 桂林皮尔金顿安全 30% 汽车玻璃的 汽车玻璃 10000万元 玻璃有限公司 生产、经营 长春皮尔金顿安全 21.986% 汽车玻璃的 汽车玻璃 1500万美元 玻璃有限公司 生产、经营 公司名称 资产规模 净利润 广东浮法玻璃 6589万美元 -25.6万美元 有限公司 上海耀皮汽车 27923.72万元 489.6万元 玻璃有限公司 桂林皮尔金顿安全 14840.34万元 388.39万元* 玻璃有限公司 长春皮尔金顿安全 15817.89万元 611万元* 玻璃有限公司 *系未经审计数 (3) 主要供应商、客户情况 公司本年度向前五名供应商合计采购金额占年度采购的比例为57.51%；前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为19.39%。 2、公司投资情况 (1) 募集资金使用情况 报告期内公司未募集资金，亦无以前募集资金延续使用到报告期内的情况。 (2) 其它投资情况 除收购广东浮法玻璃有限公司75%股权的部分款项于年初支付外，报告期内公司无其它投资项目。 3、公司财务状况 报告期内，公司的财务状况较上一年度又有了进一步改善，上海上会会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： (1) 本年度末公司总资产为2128488 千元，较上年总资产2022734 千元，增加了5.23%。 主要原因系增加了广东浮法玻璃有限公司作为合并报表子公司而得。 (2) 本年度末公司长期负债较上年增加66213 千元，原因同上。 (3) 本年度公司主营业务利润为402546 千元，比上年度主营业务利润368329 千元增加了9.29%，原因同上。 (4) 本年度末公司股东权益为1663849 千元，较上年度股东权益1608729 千元增加了3.43%，主要原因系本年度未分配利润和盈余公积增加所致。 (5) 本年度公司净利润为162382 千元，比上年度净利润154621 千元增加了5.02%，主要原因系本公司投资收益增加所致。 4、生产经营环境、宏观政策、法规变化对公司产生的影响 2001 年，国内浮法玻璃线的重复建设愈演愈烈，国家有关部门虽三令五申要求立即停建浮法线项目，但重复建设并未得到彻底抑制，且有蔓延趋势，长此以往，对公司未来的生产经营会带来负面影响。 5、新年度的经营计划 2002 年是我国正式加入WTO 的起步之年，面对国内外玻璃行业的激烈竞争，公司将围绕玻璃和玻璃深加工这一主业，通过以深化内部改革、强化财务控制、推进目标管理、加大新产品的开发力度等措施，实现做大做强，争取给股东以较好的投资回报。 (1) 进一步深化内部管理。通过启动ERP 工程和强化财务、审计部门的内部核算来控制成本，减少支出，规范管理，健全制度，推进公司目标管理体系科学、高效地运行，力争超额完成董事会制定的生产经营目标。 (2) 继续推行科技兴企的发展战略。在进一步增加研发费用的基础上，依托研发中心、技术部、生产系统三位一体的科研网络，继续加大新产品的研制开发力度，通过对新产品的研制开发，抢占市场提高企业的核心竞争力。 (3) 坚持优质优价，打品牌战。依托耀皮玻璃十几年来积累起来的品牌优势，坚持优质优价、灵活适宜的销售策略，通过增加超厚、超薄、大板宽、着色玻璃等优势产品的市场份额和扩大外销、加工高附加值产品的销量来提高赢利能力。 (4) 加强人力资源管理，提高员工素质。坚持“以人为本”的管理思想，通过一岗多能的交叉职业培训，建立健全自助式的员工培训体系，规划量身订制的个人职业生涯设计，完善员工赛马机制，改革薪酬福利体系等一系列措施，凝聚激励员工、激发员工斗志，实现员工素质提高和企业发展的双赢。 (5) 加大各控股、参股公司的管理力度。在进一步完善集团化管理模式，提高资源运行质量，实现统筹兼顾，高效运作的基础上，将逐步推行控股、参股公司的核心指标考核、评价、激励机制，提高整个公司的赢利能力。 (6) 立足主业，加快发展。2002 年，公司将围绕玻璃和玻璃深加工这一主业，实施新一轮企业发展，重点通过资产运作、收购兼并、新建改建等手段，加快浮法玻璃、建筑加工玻璃和汽车玻璃等主营业务的发展。 6、董事会日常工作情况 (1) 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共举行了7 次会议 ① 2001 年1 月16 日，董事会召开三届三次会议，会议听取和审议了2000 年度财务报告、2000 年度利润分配预案、2001 年度财务预算(草案)、拟公募增发股票等事宜。 ② 2001 年3 月12 日，董事会召开三届四次会议，审议通过了2000 年年度报告、2000 年度财务决算和2001 年度财务预算、董事会工作报告、2000 年度利润分配预案、筹资扩建特种超薄玻璃项目建议书、公司章程修正案。同意续聘上海上会会计师事务所、香港罗兵咸永道会计师事务所为公司财务审计机构。以上事项于2001 年3 月14日在《上海证券报》、《南华早报》上公告。 ③ 2001 年3 月29 日，董事会召开三届四次临时会议，会议审议通过了公司公募增发A 股议案、增发A 股募集资金计划投资项目可行性议案、前次募集资金使用情况说明、聘请国泰君安证券股份有限公司担任A 股增发主承销商的议案、关于修改公司章程的议案、决定2001 年4 月30 日在公司本部召开2000 年度股东大会。以上事项于2001 年4 月30 日在《上海证券报》、《南华早报》上公告。 ④ 2001 年4 月30 日，董事会召开三届五次临时会议，决定2000 年度的分红日期为2001 年5 月28 日，同时授权经理部门以董事会批准的年度预算为限代表公司获取信贷额度和提取借款。 ⑤ 2001 年6 月7 日，董事会召开三届六次临时会议，董事会原则同意并授权经理部门继续开展与英国皮尔金顿关于超薄浮法玻璃技术转让独家谈判权的谈判，并要求经理部门继续抓紧办理超薄项目和A 股增发的审批工作。 ⑥ 2001 年8 月9 日，董事会召开三届七次会议，审议通过了公司2001 年度中期报告，同意张三福先生因健康原因辞去公司总经理职务，聘任李亮佐先生为常务副总经理，孙大建先生为总会计师，金海先生为高级经理。以上事项于2001 年8 月11 日在《上海证券报》、《南华早报》上公告。 ⑦ 2001 年12 月10 日，董事会召开三届八次会议，同意217.97 万元人民币的应收帐款作坏帐损失处理和分步实施聘请独立董事事宜。 (2) 报告期内公司利润分配方案的执行情况 公司2000 年度股东大会审议通过了利润分配方案：按公司总股本48750 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2.20 元(含税)；A 股股权登记日为2001 年5 月21 日，除息日为2001 年5 月22 日，红利发放日为5 月28 日；B 股最后交易日为2001年5 月21 日，除息日为2001 年5 月22 日，股权登记日为2001 年5 月24 日，红利开始发放日为2001 年5 月25 日。以上分配方案于2001 年5 月15 日在《上海证券报》、《南华早报》上公告。 (3) 报告期内公司增发A 股的实施情况 2001 年4 月30 日在公司召开二OOO 年度股东大会，大会通过了公司公募增发A股的议案，2001 年6 月26 日公司将公募增发A 股材料上报中国证监会，2001 年7 月3 日正式得到中国证监会的受理，现中国证监会正在审核中。 7、本次利润分配预案或资本公积金转赠股本预案 经上海上会会计师事务所、香港罗兵咸永道会计师事务所审计，本公司2001 年度实现净利润162,381,850.51 元。按《公司法》、《公司章程》等有关规定，提取10%的法定公积金16,238,185.05 元和5%的法定公益金8,119,092.53 元，加上2000 年度末未分配利润206,132,154.50 元，本年度可供全体股东分配的利润为344,156,727.43 元。董事会决定本次利润分配预案为：拟以2001 年年末总股本48750 万股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.22 元(含税)，派发现金红利总额为107,250,000 元，剩余236,906,727.43 元结转以后年度分配；资本公积金本次不转增股本。 以上利润分配预案和资本公积金转增股本预案须提交年度股东大会审议。 2001 年度实际利润分配政策与2000 年度报告预计的分配政策相符。 8、预计下一年度的利润分配政策 公司拟在下一年度分配利润一次，公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不少于50%，2001 年度结余未分配利润拟不用于下一年度分配，具体分配方案将根据公司的实际情况而定。 9、预计下一年度资本公积金转增股本的次数和比例 下一年度，公司拟不进行资本公积转增股本。 八、监事会报告 1、监事会的工作情况 本报告期内，监事会共召开了三次会议。 (1) 2001 年3 月12 日在公司会议室召开了三届三次监事会，会议审议并通过了：公司2000 年年度报告及年度报告摘要；公司2000 年度监事会工作报告。以上事项于2001 年3 月14 日在《上海证券报》、香港《南华早报》上公告。 (2) 2001 年4 月30 日在公司会议室召开了三届四次监事会，会议审议讨论了监事会工作和增发A 股事宜。 (3) 2001 年8 月9 日在公司会议室召开了三届五次监事会，会议审议通过了：公司2001年中期报告及报告摘要；公司董事会关于利润增长说明的意见。以上事项于2001年8 月11 日在《上海证券报》、香港《南华早报》上公告。 2、监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见 (1) 公司依法运作情况 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》的规定，对公司股东大会、董事会召开程序、决策程序、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事、经理及高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行监督。认为公司董事会2001 年度工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理，建立了较为完善的内控机制；公司董事、经理及高级管理人员在执行职务时没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 (2) 检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2001年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。上海上会会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所为公司出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。 3、检查公司关联交易情况 公司与参股子公司的关联交易主要是公司向从事玻璃加工的子公司提供玻璃原片所致，关联交易价格合理、公允，没有发现内幕交易和损害部分股东利益的行为。 九、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无重大收购、出售资产及吸收合并事项。 3、重大关联交易事项 本公司是高品质浮法玻璃的生产企业，长期为子公司耀皮汽车玻璃有限公司(汽车玻璃加工企业)和阳光镀膜玻璃有限公司(建筑玻璃加工企业)提供优质、新鲜的浮法原片，这对提高双方的赢利能力，实现优势互补、互惠互利带来了益处。 报告期内公司向上海阳光镀膜玻璃有限公司采购镀膜及钢化玻璃并销售浮法玻璃，金额分别为人民币52816 千元和47596 千元，分别占同类商品交易金额的比例为18.27%和4.56%；向上海耀皮汽车玻璃有限公司销售浮法玻璃，金额为人民币38230千元，占同类商品交易金额的比例为3.66%。 上述关联交易价格按市场价确定，实际交易价格无明显高于或明显低于市场同期同类产品价格的现象，结算方式亦与非关联方类似，此等关联交易事项对公司利润无重大影响。 4、重大合同及其履行情况 (1) 报告期内本公司没有重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 (2) 重大担保 报告期内公司提供的担保事项如下： 担保单位 总金额 贷款行 贷款金额 广东浮法玻璃有限公司 2000万美元 中国银行 800万美元 招商银行 100万美元 7000万人民币 担保单位 起止日期 广东浮法玻璃有限公司 2000.12.15-2003.12.25 2001.7.23-2002.7.23 2001.12.26-2002.6.26 (3) 报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，年末也没有委托理财计划。 5、公司或持股5%以上股东未在指定报纸和网站上作出承诺事项。 6、报告期内公司续聘上海上会会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所为公司A、B 股的审计机构。 报告期内公司支付给上海上会会计师事务所有限公司的财务审计费用为人民币29.8 万元；其中与增发A 股相关的审计等项费用为9.8 万元。支付给罗兵咸永道会计师事务所的财务审计费用为港币49 万元，以上各项费用已含住宿翻译及差旅费用。 7、报告期内，公司董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责的情况。 8、公司是注册于上海市浦东新区的高新技术企业，本年度执行15%的税率，2002 年公司仍按15%税率上缴所得税。 9、公司被评为第四届上海市最佳工业企业形象单位。 10、中国加入世贸组织相关条款对公司未来经营活动的影响： 中国加入WTO 后，随着进口玻璃关税的降低，对公司的玻璃销售价格和市场占有率会带来一定的冲击；与此同时，制造玻璃产品的主要原材料和辅助材料的关税也有明显下降，为公司进一步降低生产成本带来了益处。因此，加入WTO 后，对公司来讲机遇与挑战并存，虽然公司面临的国内外竞争将进一步加剧，但同时也有利于公司进一步开拓国际市场。公司将进一步研究加入WTO 对公司的影响，制定适宜的战略、战术，并充分利用现在的品牌、技术和质量等优势，降低生产成本，推进技术创新，积极、主动地应对国内外同行的挑战。 11、其他重大事项 控股公司广东浮法玻璃有限公司的冷修改造工程于2001 年7 月22 日正式启动，2001 年10 月22 日按预定计划引出玻璃，2001 年11 月12 日全面恢复生产。 十、财务报告 国内审计师报告书 上海上会会计师事务所有限公司对本公司2001 年财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。 审计报告 上会师报字(2002)第250 号 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及2001 年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国 上海 二ＯＯ二年三月二十一日 财务会计报表 资产负债表 编制单位：上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 项目名称 行次 流动资产： 货币资金 1 短期投资 2 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 6 其他应收款 7 预付帐款 8 应收补贴款 9 存货 10 待摊费用 11 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 长期投资： 长期股权投资 32 长期债权投资 34 长期投资合计 38 其中：合并价差 38-1 固定资产： 固定资产原值 39 减：累计折旧 40 固定资产净值 41 减：固定资产减值准备 42 固定资产净额 43 工程物资 44 在建工程 45 固定资产清理 46 固定资产合计 50 无形资产及其他资产： 无形资产 51 长期待摊费用 52 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 流动负债： 短期借款 68 应付票据 69 应付帐款 70 预收帐款 71 应付工资 72 应付福利费 73 应付股利 74 应交税金 75 其他应交款 80 其他应付款 81 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 其他流动负债 90 流动负债合计 100 长期负债： 长期借款 101 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 少数股东权益（合并报表填列） 114-1 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 115 减：已归还投资 116 实收资本（或股本）净额 117 资本公积 118 盈余公积 119 其中：法定公益金 120 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 120-1 未分配利润 121 外币报表折算差额（合并报表填列） 121-1 所有者权益（或股东权益）合计 122 负债和所有者权益（或股东权益）合计 135 母公司数 项目名称 期初数 期末数 流动资产： 货币资金 217,432,460.66 168,444,728.05 短期投资 110,000,000.00 应收票据 32,191,126.27 61,146,913.61 应收股利 2,000,000.00 应收利息 应收帐款 109,782,222.95 101,259,359.28 其他应收款 262,519,344.52 6,680,375.47 预付帐款 应收补贴款 存货 132,994,885.39 137,585,245.77 待摊费用 609,879.54 752,113.92 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 755,529,919.33 587,868,736.10 长期投资： 长期股权投资 175,071,203.68 150,087,026.19 长期债权投资 长期投资合计 175,071,203.68 150,087,026.19 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原值 1,871,629,824.42 1,871,796,463.61 减：累计折旧 931,436,215.09 1,017,475,251.30 固定资产净值 940,193,609.33 854,321,212.31 减：固定资产减值准备 固定资产净额 940,193,609.33 854,321,212.31 工程物资 在建工程 7,692,508.63 19,705,961.04 固定资产清理 486,077.47 固定资产合计 948,372,195.43 874,027,173.35 无形资产及其他资产： 无形资产 59,830,861.07 58,483,300.39 长期待摊费用 83,930,086.66 72,980,859.82 其他长期资产 176,945,358.60 无形资产及其他资产合计 143,760,947.73 308,409,518.81 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,022,734,266.17 1,920,392,454.45 流动负债： 短期借款 110,000,000.00 100,000,000.00 应付票据 应付帐款 36,122,745.12 12,077,191.76 预收帐款 9,492,910.31 应付工资 应付福利费 5,606,233.17 614,630.87 应付股利 107,250,000.00 107,250,000.00 应交税金 15,571,583.60 10,782,265.85 其他应交款 63,214.59 20,899.80 其他应付款 129,898,337.07 25,426,373.35 预提费用 360,000.00 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 414,005,023.86 256,531,361.63 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 414,005,023.86 256,531,361.63 少数股东权益（合并报表填列） 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 487,500,000.00 487,500,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 487,500,000.00 487,500,000.00 资本公积 577,491,962.10 577,491,962.10 盈余公积 337,605,125.71 361,962,403.29 其中：法定公益金 50,930,252.96 59,049,345.49 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 未分配利润 206,132,154.50 236,906,727.43 外币报表折算差额（合并报表填列） 所有者权益（或股东权益）合计 1,608,729,242.31 1,663,861,092.82 负债和所有者权益（或股东权益）合计 2,022,734,266.17 1,920,392,454.45 合并数 项目名称 期初数 期末数 流动资产： 货币资金 217,432,460.66 179,131,701.66 短期投资 应收票据 32,191,126.27 61,825,385.83 应收股利 2,000,000.00 应收利息 应收帐款 109,782,222.95 124,574,145.69 其他应收款 262,519,344.52 10,152,083.15 预付帐款 1,373,475.70 应收补贴款 存货 132,994,885.39 187,838,950.22 待摊费用 609,879.54 907,802.64 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 755,529,919.33 567,803,544.89 长期投资： 长期股权投资 175,071,203.68 99,820,522.01 长期债权投资 长期投资合计 175,071,203.68 99,820,522.01 其中：合并价差 -74,632,901.17 固定资产： 固定资产原值 1,871,629,824.42 2,826,594,987.67 减：累计折旧 931,436,215.09 1,517,538,782.11 固定资产净值 940,193,609.33 1,309,056,205.56 减：固定资产减值准备 17,714,899.11 固定资产净额 940,193,609.33 1,291,341,306.45 工程物资 在建工程 7,692,508.63 19,705,961.04 固定资产清理 486,077.47 固定资产合计 948,372,195.43 1,311,047,267.49 无形资产及其他资产： 无形资产 59,830,861.07 58,483,300.39 长期待摊费用 83,930,086.66 91,333,656.10 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 143,760,947.73 149,816,956.49 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,022,734,266.17 2,128,488,290.88 流动负债： 短期借款 110,000,000.00 178,276,600.02 应付票据 应付帐款 36,122,745.12 40,500,992.91 预收帐款 9,492,910.31 应付工资 1,655,320.00 应付福利费 5,606,233.17 614,630.87 应付股利 107,250,000.00 107,250,000.00 应交税金 15,571,583.60 11,142,594.25 其他应交款 63,214.59 20,899.80 其他应付款 129,898,337.07 32,038,232.64 预提费用 860,655.76 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 414,005,023.86 372,359,926.25 长期负债： 长期借款 66,212,800.00 应付债券 长期应付款 9,311,498.70 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 75,524,298.70 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 414,005,023.86 447,884,224.95 少数股东权益（合并报表填列） 16,755,501.39 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 487,500,000.00 487,500,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 487,500,000.00 487,500,000.00 资本公积 577,491,962.10 577,491,962.10 盈余公积 337,605,125.71 361,962,403.29 其中：法定公益金 50,930,252.96 59,049,345.49 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 未分配利润 206,132,154.50 236,906,727.43 外币报表折算差额（合并报表填列） -12,528.28 所有者权益（或股东权益）合计 1,608,729,242.31 1,663,848,564.54 负债和所有者权益（或股东权益）合计 2,022,734,266.17 2,128,488,290.88 利润表 编制单位：上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 母公司数 项目名称 行次 上年数 本年数 一、主营业务收入 1 866,873,752.96 851,447,038.71 减：主营业务成本 4 498,308,076.90 503,480,356.67 主营业务税金及附加 5 236,319.38 216,933.33 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）10 368,329,356.68 347,749,748.71 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）11 5,338,770.39 9,960,547.10 减：营业费用 14 95,409,732.56 94,814,425.30 管理费用 15 85,849,763.41 87,681,838.18 财务费用 16 2,857,055.51 5,245,967.18 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 18 189,551,575.59 169,968,065.15 加：投资收益（亏损以“-”号填列） 19 -3,496,307.03 15,022,801.72 补贴收入 22 4,300,086.16 营业外收入 23 788,183.22 2,890.43 减：营业外支出 25 1,581,361.14 722,652.70 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 27 185,262,090.64 188,571,190.76 减：所得税 28 30,640,863.77 26,189,340.25 少数股东损益（合并报表填列） 购并利润（合并报表填列） 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 五、净利润（亏损以“-”号填列） 30 154,621,226.87 162,381,850.51 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 合并数 项目名称 上年数 本年数 一、主营业务收入 866,873,752.96 1,044,916,707.39 减：主营业务成本 498,308,076.90 642,154,023.51 主营业务税金及附加 236,319.38 216,933.33 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 368,329,356.68 402,545,750.55 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 5,338,770.39 10,263,627.42 减：营业费用 95,409,732.56 97,104,344.25 管理费用 85,849,763.41 133,556,856.72 财务费用 2,857,055.51 15,017,287.54 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 189,551,575.59 167,130,889.46 加：投资收益（亏损以“-”号填列） -3,496,307.03 16,611,459.68 补贴收入 4,300,086.16 营业外收入 788,183.22 2,302,666.07 减：营业外支出 1,581,361.14 2,303,463.27 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 185,262,090.64 188,041,638.10 减：所得税 30,640,863.77 26,189,340.25 少数股东损益（合并报表填列） -529,552.66 购并利润（合并报表填列） 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 五、净利润（亏损以“-”号填列） 154,621,226.87 162,381,850.51 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 利润分配表 编制单位：上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 母公司数 项目 行次 上年数 本年数 一、净利润（亏损以“-”号填列） 1 154,621,226.87 162,381,850.51 加：年初未分配利润 2 181,954,111.66 206,132,154.50 减：减少注册资本减少的未分配利润 3 加：其他转入 4 二、可供分配的利润 8 336,575,338.53 368,514,005.01 减：提取法定盈余公积 9 15,462,122.69 16,238,185.05 提取法定公益金 10 7,731,061.34 8,119,092.53 提取职工奖励及福利基金 11 提取储备基金 12 提取企业发展基金 13 利润归还投资 14 补充流动资本 15 归还借款的利润 15-1 单项留用的利润 15-2 三、可供投资者分配的利润 16 313,382,154.50 344,156,727.43 减：应付优先股股利 17 提取任意盈余公积 18 应付普通股股利 19 107,250,000.00 107,250,000.00 转作股本的普通股股利 20 四、未分配利润 25 206,132,154.50 236,906,727.43 合并数 项目 上年数 本年数 一、净利润（亏损以“-”号填列） 154,621,226.87 162,381,850.51 加：年初未分配利润 181,954,111.66 206,132,154.50 减：减少注册资本减少的未分配利润 加：其他转入 二、可供分配的利润 336,575,338.53 368,514,005.01 减：提取法定盈余公积 15,462,122.69 16,238,185.05 提取法定公益金 7,731,061.34 8,119,092.53 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 补充流动资本 归还借款的利润 单项留用的利润 三、可供投资者分配的利润 313,382,154.50 344,156,727.43 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 107,250,000.00 107,250,000.00 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 206,132,154.50 236,906,727.43 现金流量表 编制单位：上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 现金项目名称 行次 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 现金流入小计 9 购买商品，接受劳务支付的现金 10 支付给职工以及为职工支付的现金 12 支付的各项税费 13 支付的其他与经营活动有关的现金 18 现金流出小计 20 经营活动产生的现金流量净额 21 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 30 投资所支付的现金 31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 投资活动产生的现金流量净额 37 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金（合并报表填列） 38-1 借款所收到的现金 40 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 偿还债务所支付的现金 45 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 子公司支付给少数股东的股利（合并报表填列） 46-1 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 筹资活动产生的现金流量净额 54 四、汇率变动对现金的影响 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 补充资料： 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57 加：少数股东本期损益（合并报表填列）（亏损以“-"号表示） 57-1 计提的资产减值准备 58 固定资产折旧 59 无形资产摊销 60 长期待摊费用摊销 61 待摊费用减少（减增加） 64 预提费用增加（减减少） 65 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 66 固定资产报废损失 67 财务费用 68 投资损失（减收益） 69 递延税款贷项（减借项） 70 存货的减少（减增加） 71 经营性应收项目的减少（减增加） 72 经营性应付项目的增加（减减少） 73 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租赁固定资产 78 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79 减：现金的期初余额 80 现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物增加净额 83 现金项目名称 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 898,813,548.00 收到的税费返还 4,424,453.79 收到的其他与经营活动有关的现金 12,944,605.19 现金流入小计 916,182,606.98 购买商品，接受劳务支付的现金 425,603,320.78 支付给职工以及为职工支付的现金 116,473,084.74 支付的各项税费 109,096,253.89 支付的其他与经营活动有关的现金 71,530,517.65 现金流出小计 722,703,177.06 经营活动产生的现金流量净额 193,479,429.92 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 6,936,695.61 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 6,936,695.61 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 15,692,831.18 投资所支付的现金 87,330,003.66 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 103,022,834.84 投资活动产生的现金流量净额 -96,086,139.23 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金（合并报表填列） 借款所收到的现金 290,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 290,000,000.00 偿还债务所支付的现金 300,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 109,975,890.75 子公司支付给少数股东的股利（合并报表填列） 支付的其他与筹资活动有关的现金 21,000,000.00 现金流出小计 430,975,890.75 筹资活动产生的现金流量净额 -140,975,890.75 四、汇率变动对现金的影响 -5,405,132.55 五、现金及现金等价物净增加额 -48,987,732.61 补充资料： 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 162,381,850.51 加：少数股东本期损益（合并报表填列）（亏损以“-"号表示） 计提的资产减值准备 -1,534,411.31 固定资产折旧 91,608,186.43 无形资产摊销 1,347,560.68 长期待摊费用摊销 10,949,226.84 待摊费用减少（减增加） -142,234.38 预提费用增加（减减少） 360,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 固定资产报废损失 587,375.68 财务费用 8,225,006.64 投资损失（减收益） -15,022,801.72 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） -6,425,167.16 经营性应收项目的减少（减增加） -15,522,673.47 经营性应付项目的增加（减减少） -43,332,488.82 其他 经营活动产生的现金流量净额 193,479,429.92 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租赁固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 168,444,728.05 减：现金的期初余额 217,432,460.66 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物增加净额 -48,987,732.61 现金项目名称 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,133,877,642.76 收到的税费返还 4,424,453.79 收到的其他与经营活动有关的现金 33,631,008.05 现金流入小计 1,171,933,104.60 购买商品，接受劳务支付的现金 576,168,594.95 支付给职工以及为职工支付的现金 144,601,753.84 支付的各项税费 116,421,282.51 支付的其他与经营活动有关的现金 117,388,481.76 现金流出小计 954,580,113.06 经营活动产生的现金流量净额 217,352,991.54 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 6,936,695.61 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 93,497.11 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 7,030,192.72 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 216,866,258.33 投资所支付的现金 -2,808,545.96 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 214,057,712.37 投资活动产生的现金流量净额 -207,027,519.65 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金（合并报表填列） 借款所收到的现金 998,529,613.58 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 998,529,613.58 偿还债务所支付的现金 899,203,134.55 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 121,217,262.56 子公司支付给少数股东的股利（合并报表填列） 支付的其他与筹资活动有关的现金 21,000,000.00 现金流出小计 1,041,420,397.11 筹资活动产生的现金流量净额 -42,890,783.53 四、汇率变动对现金的影响 -5,735,447.36 五、现金及现金等价物净增加额 -38,300,759.00 补充资料： 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 162,381,850.51 加：少数股东本期损益（合并报表填列）（亏损以“-”号表示） -529,552.66 计提的资产减值准备 348,899.14 固定资产折旧 112,976,753.86 无形资产摊销 1,347,560.68 长期待摊费用摊销 12,301,944.49 待摊费用减少（减增加） 3,527,938.97 预提费用增加（减减少） -567,620.97 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） -59,902.89 固定资产报废损失 667,895.41 财务费用 18,357,500.85 投资损失（减收益） -16,611,459.68 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） -8,996,673.76 经营性应收项目的减少（减增加） 14,890,132.55 经营性应付项目的增加（减减少） -82,682,274.96 其他 经营活动产生的现金流量净额 217,352,991.54 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租赁固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 179,131,701.66 减：现金的期初余额 217,432,460.66 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物增加净额 -38,300,759.00 会计报表附注 一、公司简介 本公司系于1983 年6 月7 日经国家外经贸部以外经贸资字(1983)11 号文批准成立，1993 年8 月至11 月，经有关部门批准，向社会公开发行人民币A股29522900 股，B股100000000 股，改制为上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司。1994 年1 月28 日在上海证券交易所挂牌上市交易。公司属玻璃制造加工行业，经营范围包括：生产销售透明浮法玻璃、本体着色浮法玻璃及深加工系列产品，其主要产品包括：透明浮法玻璃、着色玻璃、家俱玻璃、中空玻璃、夹层玻璃、镀膜玻璃、镜片、钢化玻璃等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、执行的会计制度 执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及相关补充规定。 2、会计期间 公历1 月1 日至12 月31 日。 3、记账本位币 母公司采用人民币为记帐本位币。下属子公司广东浮法玻璃有限公司采用美元为记帐本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账原则, 按实际成本为计价基础。 5、外币业务核算方法 对涉及外币的经济业务采用当月1 日人民币市场中间汇价折合人民币记账，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇兑差额计入相关的资产价值,在筹建期间发生的与购建固定资产无关的汇兑差额计入长期待摊费用，其余汇兑差额列作财务费用。美元、日元、港元之外的外币，先按纽约市场牌价折合美元，再根据人民币市场中间汇价折合人民币。 6、外币会计报表的折算方法 根据《合并会计报表暂行规定》，所有资产、负债类项目按照期末市场汇率折算为人民币金额；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为人民币金额；利润表所有项目和“未分配利润”有关发生额的项目按期末市场汇率折算为人民币金额，“未分配利润”中的期初数以上期折算后的人民币金额入帐；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数差额，作为“外币会计报表折算差额”，在“未分配利润”项下单列反映。 7、现金等价物的确定标准 期限短、流动性强、易于转换为已知金额，价值变动风险很小的投资。 8、坏账核算方法 坏账的确认标准： (1) 因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收账款； (2) 因债务人逾期未履行偿债义务并具有明显特征表明无法收回的应收账款。 坏账损失核算方法采用备抵法，根据董事会决议，应收账款除经有确凿证据表明不能收回或收回的可能性不大的，应全额提取坏账准备外，其余按期末应收账款余额的5.5%计提；对于其他应收款项按照资产的性质予以合理地确认和计量，对没有把握能够收回的应收款项，区分不同情况，并根据以往的经验、债务单位的实际财务状况和现金流量的情况以及其他有关信息合理地估计来逐项确定坏账准备的计提比例并提取坏账准备，除此以外的其他应收款不计提坏账准备。 9、存货核算方法 存货包括在途物资、材料采购、库存材料、备品备件、委托加工物资、产成品、基本生产、包装物。取得存货时按实际成本方法计价，发出存货时按加权平均方法计价。存货采用永续盘存制。低值易耗品、包装物的摊销采用一次摊销法。 存货跌价准备 期末按存货可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准备，存货跌价准备按单个存货项目成本与可变现净值计量。 10、长期投资核算方法 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 (1)长期股权投资计价：公司对其他单位的投资占被投资企业有表决权资本总额20%以上(含20%)，或虽投资不足20％但有重大影响，采用权益法核算，即公司在取得长期股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额调整投资帐面价值，并作为各期投资损益；公司对被投资企业有表决权资本总额20％以下，或投资占被投资企业有表决权资本20％或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算，即公司在取得长期股权投资后，当被投资单位宣告分派利润或现金股利时，公司作为当期投资收益入帐。 (2)长期股权投资在采用权益法时，将初始投资成本与被投资单位所有者权益份额之间的股权投资差额按10 年平均摊销，计入损益。 (3)长期投资减值准备提取方法：采用逐项计提的方法。如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化或其他原因导致长期投资可收回金额低于长期投资账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提“长期投资减值准备”，减少当期投资收益。 11、委托贷款计价、利息确认方法及减值准备 委托贷款按实际委托的贷款金额入帐，期末时，按照委托贷款规定的利率计提应收利息，并计入“投资收益”；在期末时按照可回收金额低于委托贷款帐面价值的差额，计提减值准备。本期未发生减值情况。 12、固定资产计价及折旧方法 (1)单位价值在2,000 元以上，使用年限在一年以上的实物资产作为固定资产，按实际成本计价。 (2)折旧方法：按直线法平均计提折旧，按各类固定资产的原值和预计的使用年限扣除残值后确定折旧率。 固定资产分类及使用年限如下： 类别 估计使用年限 残值率 折旧率 房屋建筑物 15-30 10% 3%-6% 机械设备 5-20 10% 4.5%-18% 电器设备 5-15 10% 6%-18% 运输设备 4-15 10% 6%-22.5% 其他设备 5-10 10% 9%-18% (3)固定资产减值准备提取方法：在期末时按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备，计入损益。本期未发生固定资产减值情况。 13、在建工程核算方法 核算与工程相关费用和在建造过程中实际发生的全部支出，在建工程达到预计可使用状态时转作固定资产。在建工程在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。本期未发生在建工程减值情况。 14、无形资产计价和摊销方法 按实际成本计价，在预计受益期限内平均摊销。 类别 摊销年限 土地使用权 50年 无形资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。本期未发生无形资产减值情况。 15、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用是指已经支出，但收益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，其中开办费先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月的损益，其余长期待摊费用在下列受益期限内平均摊销： 类别 摊销年限 康桥二期绿化工程费 5年 康桥二期试生产费用 5年 康桥一期职工培训费 5年 二线试生产费 5年 一线冷修费用 10年 职工购房款 3年 广浮生产线冷修费用 10年 16、收入确认原则 (1)销售商品，公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品或提供劳务有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 (2)他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 (3)其他收入按有关制度确认收入。 17、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 18、主要会计政策、会计估计变更的说明 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001 年1 月1 日起执行新的《企业会计制度》，并相应改变以下会计政策： (1)期末固定资产原按账面净值（即原值减去累计折旧后）计价，现改为按固定资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备； (2)期末在建工程原按实际发生的购建成本计价，现改为按在建工程与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于的购建成本差额，计提在建工程减值准备； (3)期末无形资产原按账面净值（即原值减去摊销后）计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备； (4)期末委托贷款原按帐面原值计帐，现改为按委托贷款帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提委托贷款减值准备。上述会计政策变更未对本期项目及期初留存收益产生影响。 19、合并会计报表的编制方法 按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上权益性资本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接和间接方式拥有被投资企业半数以上权益性资本情况下，母公司通过其他有效方法对被投资企业的经营活动能够实施有效控制时，应将被投资企业纳入合并范围。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。 三、主要税项 1、流转税：增值税税率17％。营业税税率5％。 2、所得税： （1）母公司按应纳税所得额的33％计征，根据上海市财政局沪财企[1993]48 号文，实际执行税率15％。 （2）子公司GFG按外商投资企业及外国企业所得税法规定执行。 四、控股子公司及合营企业情况 公司名称 注册资本 经营范围 母公司投资 额 广东浮法玻璃 有限公司 2,000万美元 生产销 1500万美元 售玻璃 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 6,000万美元 生产本体着 720万美元 色玻璃 公司名称 所占比例 是否合并 未合并原 广东浮法玻璃 有限公司 75% 是 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 80% 否 处于缓建期 本年度增加列入合并范围的子公司为广东浮法玻璃有限公司（下称GFG）,本公司曾于2000 年8 月28 日与GFG 原股东签署<<广东浮法玻璃有限公司股权转让协议>>,并于2001 年1 月15 日办妥了GFG 的股权变更手续,取得营业执照，故将GFG 作为年内新增的纳入合并报表范围的子公司。 五、会计报表项目附注(单位：除特别注明外，均为人民币元) 注：本年度会计报表相关科目增减幅度超过30%的主要原因是新增合并子公司GFG公司所致。 1、货币资金 项目 期末数 外币金额 汇率 人民币金额 现金 人民币 22,879.16 港币 9,221.70 1.0606 9,780.52 小计 32,659.68 银行存款 人民币 95,955,600.69 港币 2,766,931.96 1.0606 2,934,606.58 英镑 3,637.11 12.0352 43,773.35 美元 5,110,597.81 8.2766 42,298,367.47 澳元 6,573,592.53 4.2302 27,807,540.32 日元 88,487,284.00 0.063005 5,575,141.33 欧元 608,463.68 7.3694 4,484,012.24 马克 小计 179,099,041.98 合计 179,131,701.66 项目 期初数 外币金额 汇率 人民币金额 现金 人民币 623.24 港币 小计 623.24 银行存款 人民币 97,890,392.85 港币 英镑 3,602.86 12.2802 44,243.84 美元 5,026,351.68 8.2781 41,608,641.84 澳元 12,947,274.59 4.6270 59,907,039.53 日元 153,976,735.00 0.072422 11,151,303.10 欧元 马克 1,735,671.95 3.9352 6,830,216.26 小计 217,431,837.42 合计 217,432,460.66 无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2、应收票据 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 61,675,385.83 31,060,906.11 商业承兑汇票 150,000.00 1,130,220.16 合计 61,825,385.83 32,191,126.27 3、应收股利 被投资单位 期末数 期初数 性质及内容 上海耀皮汽车玻璃有限公司 2,000,000.00 0.00 2001年度股利 合计 2,000,000.00 0.00 4、应收账款 账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备 （%） 计提比例 1年以内 110,218,257.71 78.38% 6,062,004.14 104,156,253.57 5.5% 1－2年 16,643,784.50 11.83% 2,321,734.89 14,322,049.61 13.95% 2－3年 9,818,075.56 6.98% 3,772,686.03 6,045,389.53 38.43% 3年以上 3,956,250.56 2.81% 3,905,797.58 50,452.98 98.72% 合计 140,636,368.33 100% 16,062,222.64 124,574,145.69 11.42% 账龄 期初数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备 (原发生数) （%） 计提比例 1年以内 107,631,949.95 87.54% 11,579,198.08 96,052,751.87 10.76% 1－2年 9,153,955.48 7.45% 503,467.55 8,650,487.93 5.50% 2－3年 5,171,068.12 4.21% 284,408.75 4,886,659.37 5.50% 3年以上 990,009.78 0.8% 797,686.00 192,323.78 80.57% 合计 122,946,983.33 100 13,164,760.38 109,782,222.95 10.71% 2000年度由于销售的产品存在质量纠纷，根据日本PPG-CI 公司的具体投诉金额，对该公司的应收帐款提取100%的坏帐准备，共计4,875,517.26 元。2001 年内，经多方努力，解决了该项质量赔偿纠纷,公司按约定对其进行赔偿后,结平了该项上年度提取的坏帐准备。 本年度全额提取坏账准备的应收账款金额为8,811,875.51 元，主要原因是连续2年以上不能收回。 应收账款中无持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 应收帐款前5名合计 35,609,992.03 25.32% 29,669,659.20 24.13 5、其他应收款 账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 (原发生数) 例（%） 1年以内 6,357,032.49 43.11% 0.00 6,357,032.49 1－2年 570,133.91 3.87% 0.00 570,133.91 2－3年 3,164,935.22 21.46% 3,119,218.22 45,717.00 3年以上 4,653,200.72 31.56% 1,474,000.97 3,179,199.75 合计 14,745,302.34 100% 4,593,219.19 10,152,083.15 账龄 期末数 坏账准备 计提比例 1年以内 0% 1－2年 0% 2－3年 98.56% 3年以上 31.68% 合计 34.06% 账龄 期初数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 (原发生数) （%） 1年以内 260,299,208.19 99.15% 0.00 260,299,208.19 1－2年 94,748.91 0.04% 0.00 94,748.91 2－3年 0.00 0% 0.00 0.00 3年以上 2,125,387.42 0.81% 0.00 2,125,387.42 合计 262,519,344.52 100% 0.00 262,519,344.52 账龄 期初数 坏账准备 计提比例 1年以内 0% 1－2年 0% 2－3年 0% 3年以上 0% 合计 0% 本年度全额提取坏账准备的其他应收账款金额为4,593,219.18 元，主要原因是连续2 年以上不能收回。 列示其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款前5名合计 4,128,386.49 28.00% 1,726,036.57 0.65% 金额较大的款项 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 上海汽车空调器厂 1,357,471.97 10.07% 585,353.27 0.22% 阳光镀膜玻璃有限公司 1,310,014.48 9.71% -859,319.70 -0.33% 福建东山硅砂矿 1,000,000.00 7.42% 2,000,000.00 0.76% 其他应收款中无持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 6、预付帐款 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 1,373,475.70 100% - - 合计 1,373,475.70 100% - - 预付帐款中无持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 7、存货 (1)账面价值 项目 期末数 金额 跌价准备 账面价值 在途物资 4,808,452.52 4,808,452.52 原材料 69,142,103.23 1,834,806.78 67,307,296.45 包装物 7,214,696.69 7,214,696.69 备品备件 18,374,482.88 1,775,737.99 16,598,744.89 库存商品 80,031,873.41 1,070,335.70 78,961,537.71 委托加工物资 4,904,043.99 4,904,043.99 在产品 8,044,177.97 8,044,177.97 合计 192,519,830.69 4,680,880.47 187,838,950.22 项目 期初数 金额 跌价准备 账面价值 在途物资 21,611,243.77 21,611,243.77 原材料 51,279,804.26 51,279,804.26 包装物 4,641,618.77 4,641,618.77 备品备件 库存商品 47,660,190.81 47,660,190.81 委托加工物资 2,149,232.20 2,149,232.20 在产品 5,652,795.58 5,652,795.58 合计 132,994,885.39 132,994,885.39 (2)跌价准备 项目 期初数 本期计提 本期转回 期末数 原材料 0.00 1,834,806.78 1,834,806.78 备品备件 0.00 1,775,737.99 1,775,737.99 产成品 0.00 1,070,335.70 1,070,335.70 合计 0.00 4,680,880.47 4,680,880.47 8、待摊费用 类别 期末结存的原因 期末数 期初数 养路费 受益期为以后年度 518,992.00 439,399.00 保险费等 受益期为以后年度 388,810.64 170,480.54 合计 907,802.64 609,879.54 9、长期股权投资 (1)账面价值 项目 期末数 期末余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 60,402,868.37 0.00 6,040,286.84 54,362,581.53 广东浮法玻璃有限 公司 0.00 -74,632,901.17 0.00 -74,632,901.17 耀皮汽车 39,854,543.97 -6,079,190.48 0.00 33,775,353.49 上海阳光镀膜 玻璃有限公司 10,782,620.68 0.00 0.00 10,782,620.68 武汉耀华皮尔金顿 安全玻璃有限公司 17,051,537.12 0.00 0.00 17,051,537.12 桂林皮尔金顿安全 玻璃有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 30,000,000.00 长春皮尔金顿安全 玻璃有限公司 28,481,330.36 0.00 0.00 28,481,330.36 合计 186,572,900.50 -80,712,091.65 6,040,286.84 99,820,522.01 项目 期初数 期初余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 60,402,868.37 0.00 6,040,286.84 54,362,581.53 广东浮法玻璃有限 公司 0.00 0.00 0.00 0.00 耀皮汽车 34,393,133.99 0.00 0.00 34,393,133.99 上海阳光镀膜 玻璃有限公司 10,782,620.68 0.00 0.00 10,782,620.68 武汉耀华皮尔金顿 安全玻璃有限公司 17,051,537.12 0.00 0.00 17,051,537.12 桂林皮尔金顿安全 玻璃有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 30,000,000.00 长春皮尔金顿安全 玻璃有限公司 28,481,330.36 0.00 0.00 28,481,330.36 合计 181,111,490.52 0.00 6,040,286.84 175,071,203.68 (2)子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 子公司 @上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 1995.12.26-2005.12.25 联营企业 上海耀皮汽车玻璃有限公司 经营期限自1994.7.1-不约定期限 其他股权投资： 上海阳光镀膜玻璃有限公司 1992.7.16-2022.7.15 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限公司 1994.7.19-2009.7.18 *桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 1995.2.28-2015.2.27 *长春皮尔金顿安全玻璃有限公司 1994.4.21-2009.4.20 合计 被投资单位名称 占被投资单位注册资本比例 投资金额 子公司 @上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 80% 60,402,868.37 联营企业 上海耀皮汽车玻璃有限公司 40% 39,994,076.16 其他股权投资： 上海阳光镀膜玻璃有限公司 15% 10,782,620.68 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限公司 10% 17,051,537.12 *桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 30% 30,000,000.00 *长春皮尔金顿安全玻璃有限公司 21.986% 28,481,330.36 合计 186,712,432.69 *公司对这些单位虽占有表决权资本总额20%以上，但不具有重大影响，故采用成本法核算。 @根据公司董事会决议，该项目暂缓建设，无损益产生。 (3)长期股权投资权益法核算披露内容 被投资单位名称 初始投资成本 期初余额 本期增加投资 子公司 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 60,402,868.37 60,402,868.37 0.00 联营企业－上海 耀皮汽车玻璃有 限公司 39,994,076.16 34,393,133.99 5,600,942.17 合计 100,396,944.53 94,796,002.36 5,600,942.17 被投资单位名称 本期减少 本期被投资单 本期分得 期末余额 投资 位 现金红利 权益增减额 子公司 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 0.00 0.00 0.00 60,402,868.37 联营企业－上海 耀皮汽车玻璃有 限公司 0.00 1,860,467.81 2,000,000.00 39,854,543.97 合计 0.00 1,860,467.81 2,000,000.00 100,257,412.34 (4)股权投资差额 被投资单位公司 初始金额 本期增减变化 调整后余额 名称 上海耀皮汽车玻 璃有限公司 0.00 -6,754,656.09 -6,754,656.09 广东浮法玻璃有 限公司 0.00 -82,925,445.74 -82,925,445.74 合计 0.00 -89,680,101.83 -89,680,101,83 被投资单位公司 摊销期限 本期摊销 摊余金额 名称 上海耀皮汽车玻 璃有限公司 2001.1.1-2010.12.31 -675,465.61 -6,079,190.48 广东浮法玻璃有 限公司 2001.1.1-2010.12.31 -8,292,544.57 -74,632,901.17 合计 -8,968,010.18 -80,712,091.65 注:上述股权投资差额均系公司对被投资单位投资的投资成本与应享有取得投资日被投资单位所有者权益份额的差额。 (5)长期股权投资减值准备 被投资单位 期初数 本期计提 本期转回 期末数 上海耀皮宣桥 浮法玻璃有限公司 6,040,286.84 6,040,286.84 合计 被投资单位 计提原因 上海耀皮宣桥 浮法玻璃有限公司 预计未来可收回金额 低于原投资帐面金额 合计 由于上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司暂缓建设3 年以上，公司拟在适当的时候处置该项投资，预计未来可收回金额将低于原投资帐面金额，故计提了6,040,286.84 元的减值准备，本期未发生变动。 (6)上述各项投资不存在投资变现及收益汇回的限制。 10、固定资产、累计折旧 (1)项目 期初余额 本期增加 本期减少 原值 房屋及建筑物 692,928,849.26 144,997,845.45 0.00 机器设备 1,053,995,474.24 778,808,268.53 6,848,503.31 电器设备 71,615,078.81 8,111,096.72 1,125,557.71 运输设备 35,942,136.97 21,088,460.42 1,067,734.93 其他设备 17,148,285.14 11,100,294.60 99,006.52 合计 1,871,629,824.42 964,105,965.72 9,140,802.47 累计折旧 房屋及建筑物 252,541,011.36 87,439,225.11 0.00 机器设备 604,491,708.75 468,870,203.40 5,194,213.47 电器设备 40,022,315.98 8,859,681.25 338,941.30 运输设备 23,536,294.72 19,038,834.58 960,970.11 其他设备 10,844,884.28 9,370,965.40 982,217.84 合计 931,436,215.09 593,578,909.74 7,476,342.72 净值 940,193,609.33 (1)项目 期末余额 原值 房屋及建筑物 837,926,694.71 机器设备 1,825,955,239.46 电器设备 78,600,617.82 运输设备 55,962,862.46 其他设备 28,149,573.22 合计 2,826,594,987.67 累计折旧 房屋及建筑物 339,980,236.47 机器设备 1,068,167,698.68 电器设备 48,543,055.93 运输设备 41,614,159.19 其他设备 19,233,631.84 合计 1,517,538,782.11 净值 1,309,056,205.56 固定资产本期增加数中，有208,526,249.16 元是从在建工程转入的，固定资产不存在抵押、担保等情况。 11、固定资产减值准备 期初数 本期增加数 期末数 计提原因 房屋及建筑物 0.00 1,070,115.30 1,070,115.30 已无使用价值 机器设备 0.00 16,054,898.11 16,054,898.11 已无使用价值 电器设备 0.00 41,175.02 41,175.02 已无使用价值 运输设备 0.00 247,881.02 247,881.02 已无使用价值 其他设备 0.00 300,829.66 300,829.66 已无使用价值 合计 0.00 17,714,899.11 17,714,899.11 12、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数 GFG冷修工程 0.00 201,340,556.53 201,340,556.53 一线零星工程 3,073,344.63 8,008,235.99 7,185,692.63 TG项目前期费用 0.00 12,850,471.55 0.00 其他 4,619,164.00 4,500.00 0.00 合计 7,692,508.63 222,203,764.07 208,526,249.16 工程名称 其他减少数 期末数 GFG冷修工程 0.00 0.00 一线零星工程 1,134,798.50 2,761,089.49 TG项目前期费用 0.00 12,850,471.55 其他 529,264.00 4,094,400.00 合计 1,664,062.50 19,705,961.04 本期未发生利息资本化及减值情况。 13、无形资产 项目 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 康桥土地使用权 15,477,500.00 350,000.04 96号地块使用权 15,697,576.67 - - 351,085.24 115号地块使用 权 2,455,337.83 - - 55,487.88 四线地块 26,200,446.57 - - 590,987.52 合计 59,830,861.07 - - 1,347,560.68 项目 期末数 康桥土地使用权 15,127,499.96 96号地块使用权 15,346,491.43 115号地块使用 权 2,399,849.95 四线地块 25,609,459.05 合计 58,483,300.39 其他资料 项目 取得方式 原始金额 累计摊销数 期末数 剩余摊销年 限 康桥土地使用权 购买 17,500,000.00 2,372,500.04 15,127,499.96 43年3个月 96号地块使用权 购买 17,549,264.11 2,202,772.68 15,346,491.43 43年10个月 115号地块使用 购买 2,774,393.18 374,543.23 权 2,399,849.95 43年3个月 四线地块 购买 29,549,375.83 3,939,916.78 25,609,459.05 43年4个月 合计 67,373,033.12 8,889,732.73 58,483,300.39 本期未发生无形资产减值准备。 14、长期待摊费用 项目 原始金额 期初数 本期增加 GFG生产线冷修费 16,566,524.17 0.00 16,566,524.17 职工购房款 3,138,989.76 0.00 3,138,989.76 一线冷修费 130,370,280.14 80,639,738.10 - 钢化线试生产费用 1,330,776.21 537,059.51 - 制镜线试生产费用 2,273,367.95 1,023,170.75 - 镀膜线试生产费用 3,707,395.10 1,730,118.30 - 合计 157,387,333.33 83,930,086.66 -19,705,513.93 项目 本期摊销 累计推销 期末数 剩余摊销年限 GFG生产线冷修费 567,995.08 567,995.08 15,998,529.09 9年10个月 职工购房款 784,722.57 784,722.57 2,354,267.19 3年 一线冷修费 9,487,028.04 59,217,570.08 71,152,710.06 7年6个月 钢化线试生产费用 266,155.20 1,059,871.90 270,904.31 1年3个月 制镜线试生产费用 454,564.80 1,704,762.00 568,605.95 1年3个月 镀膜线试生产费用 741,478.80 2,718,755.60 988,639.50 1年3个月 合计 12,301,944.49 66,053,677.23 91,333,656.10 15、短期借款 (1)借款条件 期末数 期初数 币种 汇率 人民币金额 币种 汇率 人民币金额 信用借款 人民币 100,000,000.00 人民币 110,000,000.00 保证借款 人民币 70,000,000.00 保证借款 美元 8.2766 8,276,600.02 合计 178,276,600.02 110,000,000.00 16、应付账款 期末数 期初数 余额 40,500,992.91 36,122,745.12 本公司无欠持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的款项。 17、预收账款 期末数 期初数 余额 0.00 9,492,910.31 本公司无欠持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位款项。 18、应付工资 期末数 期初数 余额 1,655,320.00 0.00 均为效益挂钩工资 19、应付股利 投资人 期末数 期初数 上海无机材料科技实业集团公司 17,907,800.62 17,907,800.62 中国银行上海信托咨询公司 17,907,800.62 17,907,800.62 皮尔金顿国际控股公司BV 17,907,800.63 17,907,800.63 上海耀华玻璃厂 17,907,800.63 17,907,800.63 募集法人股 1,243,797.50 1,243,797.50 其他股东-A股 6,875,000.00 6,875,000.00 -B股 27,500,000.00 27,500,000.00 合计 107,250,000.00 107,250,000.00 * 根据第三届董事会第九次会议决议，每10 股派发现金红利2.20 元（含税）。此项利润分配方案待经股东大会批准后实施。 20、应交税金 税种 期末数 期初数 所得税 6,898,669.59 10,364,454.99 增值税 4,243,149.66 5,206,463.98 营业税 775.00 664.63 进口关税 0.00 0.00 合计 11,142,594.25 15,571,583.60 21、其他应交款 项目 期末余额 期初余额 义务兵优待金 11,399.87 50,196.77 河道工程修建维护管理费 9,499.93 13,017.82 合计 20,899.80 63,214.59 22、其他应付款 期末数 期初数 余额 32,038,232.64 129,898,337.07 其中：账龄超过3年的余额 5,553,757.08 5,414,516.53 帐龄超过3 年的其他应付款余额中主要系应付的矿山建设款，金额为4,294,967.30元，由于债权方情况发生变化，故未支付。 本公司有欠持本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的款项。其中：欠皮尔金顿国际控股公司BV 生产提成费3,617,481.11 元。 金额较大的其他应付款如下： 性质及内容 期末数 期初数 架子押金 6,977,600.00 6,417,890.00 外销佣金 7,125,828.02 4,640,902.09 矿山建设款 4,294,967.30 4,294,967.30 生产提成费 3,617,481.11 725,000.00 合计 22,015,876.43 16,078,759.39 23、预提费用 类别 期末结存余额的原因 期末数 期初数 贷款利息 预提年末最后十天利息 335,123.76 出口运费 预提尚未支付的出口运费 165,532.00 码头疏浚费 尚未支付 360,000.00 0.00 合计 860,655.76 0.00 24、长期借款 借款条件 期末数 期初数 币种 汇率 人民币金额 币种 汇率 人民币金额 保证借款 美元 8.2766 66,212,800.00 0.00 合计 66,212,800.00 0.00 25、长期应付款 种类 期限 初始金额 期末金额 Rohning LTD 未约定 0.00 9,311,498.70 合计 0.00 9,311,498.70 26、股本 (1) 本期变动及说明： 期初数 本次变动增减(＋、－) 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份 325,596,375.00 - - - - - 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份 244,197,281.25 - - - - - 外资法人持有股份 81,399,093.75 - - - - - 其他 - - - - - - 2、募集法人股 5,653,625.00 - - - - - 3、内部职工股 - - - - - - 尚未流通股份合计 331,250,000.00 - - - - - 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 普通股 31,250,000.00 - - - - - 2、境内上市外资股 125,000,000.00 - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - - 4、其他 - - - - - - 已流通股份合计 156,250,000.00 - - - - - 三、股份总数 487,500,000.00 - - - - - (1) 本期变动及说明： 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 325,596,375.00 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份 244,197,281.25 外资法人持有股份 81,399,093.75 其他 - 2、募集法人股 5,653,625.00 3、内部职工股 - 尚未流通股份合计 331,250,000.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 普通股 31,250,000.00 2、境内上市外资股 125,000,000.00 3、境外上市的外资股 - 4、其他 - 已流通股份合计 156,250,000.00 三、股份总数 487,500,000.00 27、资本公积 (1)本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 577,491,962.10 - - 577,491,962.10 合计 577,491,962.10 - - 577,491,962.10 28、盈余公积 (1)本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 101,860,505.90 16,238,185.05 - 118,098,690.95 任意盈余公积 184,814,366.85 - - 184,814,366.85 公益金 50,930,252.96 8,119,092.53 - 59,049,345.49 合计 337,605,125.71 24,357,277.58 - 361,962,403.29 29、未分配利润 本期 上期 净利润 162,381,850.51 154,621,226.87 加：年初未分配利润 206,132,154.50 181,954,111.66 可供分配的利润 368,514,005.01 336,575,338.53 减：提取法定盈余公积 16,238,885.05 15,462,112.69 提取法定公益金 8,119,092.53 7,731,061.34 可供投资者分配的利润 344,156,727.43 313,382,154.50 减：应付普通股股利 107,250,000.00 107,250,000.00 年末未分配利润 236,906,727.43 206,132,154.50 注：根据第三届董事会第九次会议通过的本年利润分配预案，每10 股派发2.20元(含税)。 30、主营业务收入及主营业务成本 (1)按主营业务种类列示： 项目 本期 上期 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 玻璃销售 1,044,916,707.39 642,154,023.51 866,873,752.96 498,308,076.90 合计 1,044,916,707.39 642,154,023.51 866,873,752.96 498,308,076.90 业务分部报表 单位：万元 项目 2001年 2000年 (1)主营业务收入： 内销： 浮法玻璃 57,854 45,535 建筑加工玻璃 16,303 15,780 其他 6,048 3,369 外销： 浮法玻璃 17,901 12,890 建筑加工玻璃 6,351 9,110 其他 35 3 合计 104,492 86,687 (2)主营业务成本： 内销： 浮法玻璃 31,571 22,881 建筑加工玻璃 10,927 9,879 其他 5,943 3,305 外销： 浮法玻璃 11,665 7,255 建筑加工玻璃 4,082 6,507 其他 27 4 合计 64,215 49,831 (2)公司向前五名客户销售总额（单位：万元）及占公司全部销售收入的比例： 本期 上期 销售总额 比例 销售总额 比例 销售收入前5名合计 20191.42 19.31% 28035.33 32.34% 31、主营业务税金及附加 税种 本期 上期 计缴标准 义务兵及家属优待金 197,380.41 236,319.38 0.3% 河道管理费 19,552.92 0.00 0.25% 合计 216,933.33 236,319.38 32、其他业务利润 本期 上期 其他业务利润 10,263,627.42 5,338,770.39 33、财务费用 类别 本期 上期 利息支出 14,117,837.97 17,360.00 减：利息收入 5,649,606.28 3,938,865.84 汇兑损失 15,601,929.27 7,152,890.18 减：汇兑收益 10,508,724.05 876,235.78 其他 1,455,850.63 501,906.95 合计 15,017,287.54 2,857,055.51 34、投资收益 项目 本期 上期 联营公司分配来的利润 7,643,449.50 2,543,979.81 股权投资差额摊销 8,968,010.18 计提长期投资减值准备 0.00 -6,040,286.84 合计 16,611,459.68 -3,496,307.03 投资收益汇回不存在重大限制。 35、补贴收入 类别 本期 上期 收入来源 出口货物增值税 2,176,761.70 0.00 退税 老三资企业外贸扶持资金 2,123,324.46 0.00 退税 合计 4,300,086.16 0.00 类别 批准机关 出口货物增值税 上海市税务局对外税务分局 老三资企业外贸扶持资金 上海市对外经济贸易委员会 合计 36、营业外收入 本期 上期 营业外收入 2,302,666.07 788,183.22 37、营业外支出 本期 上期 营业外支出 2,303,463.27 1,581,361.14 38、支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 皮尔金顿国际控股公司BV生产提成费及代扣税 费 5,285,321.62 海运费 15,879,619.52 营业费用包装费等 19,438,953.56 办公管理费等 43,362,016.31 合计 83,965,911.01 39、支付的其他与筹资活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 宣桥借款 21,000,000.00 合计 21,000,000.00 六、母公司会计报表主要项目注释 1、应收账款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 (原发生数) 例（%） 1年以内 86,233,803.40 79.36% 4,742,859.19 81,490,944.21 1－2年 14,886,239.14 13.70% 1,213,666.58 13,672,572.56 2－3年 6,499,872.98 5.98% 454,483.45 6,045,389.53 3年以上 1,042,377.85 0.96% 991,924.87 50,452.98 合计 108,662,293.37 100% 7,402,934.09 101,259,359.28 账龄 期末数 坏账准备计提比例 1年以内 5.5% 1－2年 8.15% 2－3年 6.99% 3年以上 95.16% 合计 6.81% 账龄 期初数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 坏账准备 (原发生数) 例（%） 计提比例 1年以内 107,631,949.95 87.54% 11,579,198.08 96,052,751.87 10.76% 1－2年 9,153,955.48 7.45% 503,467.55 8,650,487.93 5.50% 2－3年 5,171,068.12 4.21% 284,408.75 4,886,659.37 5.50% 3年以上 990,009.78 0.8% 797,686.00 192,323.78 80.57% 合计 122,946,983.33 100 13,164,760.38 109,782,222.95 10.71% 本年度全额提取坏账准备的应收账款金额为1,509,532.23 元，主要原因是连续2年以上不能收回。 应收账款中无持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 应收帐款前5名合计 35,609,992.03 32.77% 29,669,659.20 24.13% 2、其他应收款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备 (原发生数) （%） 计提比例 1年以内 5,062,624.56 75.78% 0.00 5,062,624.56 0% 1－2年 570,133.91 8.53% 0.00 570,133.91 0% 2－3年 45,717.00 0.68% 0.00 45,717.00 0% 3年以上 1,001,900.00 15.01% 0.00 1,001,900.00 0% 合计 6,680,375.47 100% 0.00 6,680,375.47 0% 账龄 期初数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备 (原发生数) （%） 计提比例 1年以内 260,299,208.19 99.15% 0.00 260,299,208.19 0% 1－2年 94,748.91 0.04% 0.00 94,748.91 0% 2－3年 0.00 0 0.00 0.00 0% 3年以上 2,125,387.42 0.81% 0.00 2,125,387.42 0% 合计 262,519,344.52 100% 0.00 262,519,344.52 0% 本年度无全额提取坏账准备的其他应收账款。 其他应收款中无持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东单位的欠款。 其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款前5名合计 4,128,386.49 28.00% 1,726,036.57 0.65% 3、长期股权投资 (1)账面价值 项目 期末数 期末余额 股权投资差额 减值准备 子公司 广东浮法 50,266,504.18 -74,632,901.17 0.00 上海耀皮宣桥浮法 玻璃有限公司 60,402,868.37 0.00 6,040,286.84 小计 110,669,372.55 -74,632,901.17 6,040,286.84 联营企业 耀皮汽车 39,854,543.97 -6,079,190.48 0.00 其他股权投资 上海阳光镀膜玻璃 有限公司 10,782,620.68 0.00 0.00 武汉耀华皮尔金顿 安全玻璃有限公司 17,051,537.12 0.00 0.00 桂林皮尔金顿安全 玻璃有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 长春皮尔金顿安全 玻璃有限公司 28,481,330.36 0.00 0.00 小计 86,315,488.16 0.00 0.00 合计 236,839,404.68 -80,712,091.65 6,040,286.84 项目 期末数 期初数 账面价值 期初余额 股权投资差额 子公司 广东浮法 -24,366,396.99 0.00 0.00 上海耀皮宣桥浮法 玻璃有限公司 54,362,581.53 60,402,868.37 0.00 小计 29,996,184.54 60,402,868.37 0.00 联营企业 耀皮汽车 33,775,353.49 34,393,133.99 0.00 其他股权投资 上海阳光镀膜玻璃 有限公司 10,782,620.68 10,782,620.68 0.00 武汉耀华皮尔金顿 安全玻璃有限公司 17,051,537.12 17,051,537.12 0.00 桂林皮尔金顿安全 玻璃有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 长春皮尔金顿安全 玻璃有限公司 28,481,330.36 28,481,330.36 0.00 小计 86,315,488.16 86,315,488.16 0.00 合计 150,087,026.19 181,111,490.52 0.00 项目 期初数 减值准备 账面价值 子公司 广东浮法 0.00 0.00 上海耀皮宣桥浮法 玻璃有限公司 6,040,286.84 54,362,581.53 小计 6,040,286.84 54,362,581.53 联营企业 耀皮汽车 0.00 34,393,133.99 其他股权投资 上海阳光镀膜玻璃 有限公司 0.00 10,782,620.68 武汉耀华皮尔金顿 安全玻璃有限公司 0.00 17,051,537.12 桂林皮尔金顿安全 玻璃有限公司 0.00 30,000,000.00 长春皮尔金顿安全 玻璃有限公司 0.00 28,481,330.36 小计 0.00 86,315,488.16 合计 6,040,286.84 175,071,203.68 (2)子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 子公司 上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 1995.12.26-2005.12.25 80% 广东浮法玻璃有限公司 2001.1.1-2015.4.17 75% 联营企业 上海耀皮汽车玻璃有限公司 经营期限自1994.7.1- 不约定期限 40% 其他股权投资： 上海阳光镀膜玻璃有限公司 1992.7.16-2022.7.15 15% 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限 公司 1994.7.19-2009.7.18 10% 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 1995.2.28-2015.2.27 30% 长春皮尔金顿安全玻璃有限公司 1994.4.21-2009.4.20 21.986% 合计 被投资单位名称 投资金额 子公司 上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 60,402,868.37 广东浮法玻璃有限公司 51,855,162.14 联营企业 上海耀皮汽车玻璃有限公司 39,994,076.16 其他股权投资： 上海阳光镀膜玻璃有限公司 10,782,620.68 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限 公司 17,051,537.12 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 30,000,000.00 长春皮尔金顿安全玻璃有限公司 28,481,330.36 合计 238,567,594.83 (3)长期股权投资权益法核算披露内容 本期变动 被投资单位名称 初始投资成本 期初余额 本期增加投资 子公司 广东浮法玻璃 有限公司 51,855,162.14 0.00 51,855,162.14 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 60,402,868.37 60,402,868.37 0.00 联营企业－上海耀皮 汽车玻璃有限公司 39,994,076.16 34,393,133.99 5,600,942.17 合计 152,252,106.67 94,796,002.36 57,456,104.31 被投资单位名称 本期减 本期被投资 本期分得金红 期末余额 少投资 单位权益增减额 利 子公司 广东浮法玻璃 有限公司 0.00 -1,588,657.96 0.00 50,266,504.18 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 0.00 0.00 0.00 60,402,868.37 联营企业－上海耀皮 汽车玻璃有限公司 0.00 1,860,467.8 2,000,000.00 39,854,543.97 合计 0.00 271,809.8 2,000,000.00 150,523,916.52 (4)长期股权投资减值准备 被投资单位 期初数 本期计提 本期转回 期末数 计提原因 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 6,040,286.84 6,040,286.84 预计未来可 收回金额低于 原投资帐面金额 合计 (5)上述各项投资不存在投资变现及收益汇回的限制。 4、主营业务收入及主营业务成本 (1)按主营业务种类列示： 本期 上期 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 玻璃销售 851,447,038.71 503,480,356.67 866,873,752.96 498,308,076.90 合计 851,447,038.71 503,480,356.67 866,873,752.96 498,308,076.90 5、投资收益 项目 本期 上期 联营或合营公司分配来的利润 7,643,449.50 2,543,979.81 股权投资差额摊销 8,968,010.18 计提长期投资减值准备 0.00 -6,040,286.84 被投资公司期末所有者权益净增减额 -1,588,657.96 合计 15,022,801.72 -3,496,307.03 七、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方情况 A、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 上海耀皮宣桥浮 上海市南汇 生产着色浮法玻璃 子公司 法玻璃有限公司 宣桥 广东浮法玻璃 深圳蛇口海 生产销售透明浮法玻璃、本体 子公司 有限公司 湾路8号 着色玻璃及深加工系列产品 企业名称 经济性质 法定代 或类型 表人 上海耀皮宣桥浮 中外 陈祖仁 法玻璃有限公司 合资 广东浮法玻璃 中外 李亮佐 有限公司 合资 B、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数(美元) 本期增加数 上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 60,000,000.00 0.00 广东浮法玻璃有限公司 20,000,000.00 0.00 企业名称 本期减少数 期末数(美元) 上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 0.00 60,000,000.00 广东浮法玻璃有限公司 0.00 20,000,000.00 C、本公司所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 金额 ％ 金额 ％ 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 60,402,868.37 80% 0.00 0% 广东浮法玻璃 有限公司 0.00 0% 51,855,162.14 75% 企业名称 本期减少 期末数 金额 ％ 金额 ％ 上海耀皮宣桥浮 法玻璃有限公司 0.00 0% 60,402,868.37 80% 广东浮法玻璃 有限公司 1,588,657.96 75% 50,266,504.18 75% D、存在控制关系的关联方交易 本公司不存在与有重大控制关系的关联方之间的交易。 E.、存在控制关系的关联方应收、应付款项余额： 项目 其他应付款 本期末 上期末 上海耀皮宣桥浮法玻璃有限公司 0.00 21,000,000.00 2、不存在控制关系的关联方情况 A、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 上海耀华玻璃厂 母公司 中国无机材料科技实业集团公司 母公司 中国银行上海信托咨询公司 母公司 皮尔金顿国际控股公司BV 母公司 上海阳光镀膜玻璃有限公司 联营公司 长春皮尔金顿玻璃有限公司 联营公司 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限公司 联营公司 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 联营公司 上海耀皮汽车玻璃有限公司 联营公司 B、不存在控制关系的关联方交易 A） 采购货物 公司上期和本期向关联方采购货物有关明细资料如下： 上期 本期 企业名称 金额 或：占购货(％) 金额 或：占购货 (％) 上海阳光镀膜玻璃有限公司 30,832,314.33 9.41 52,815,718.24 18.27 皮尔金顿国际控股公司BV 1,652,145.08 0.50 0.00 0.00 合计 32,484,459.41 9.91 52,815,718.24 18.27 B）销售货物 公司上期和本期向关联方销售货物有关明细资料如下： 上期 企业名称 金额 或：占销售 (％) 上海阳光镀膜玻璃有限公司 30,388,728.11 3.51 长春皮尔金顿玻璃有限公司 349,985.61 0.04 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限公司 1,995,261.60 0.23 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 2,220,093.03 0.26 上海耀皮汽车玻璃有限公司 33,429,352.99 3.86 合计 68,383,421.34 7.90 本期 企业名称 金额 或：占销售 (％) 上海阳光镀膜玻璃有限公司 47,596,012.74 4.56 长春皮尔金顿玻璃有限公司 1,039,513.32 0.10 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限公司 1,612,751.34 0.15 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 6,716,479.81 0.64 上海耀皮汽车玻璃有限公司 38,230,313.40 3.66 合计 95,195,070.61 9.11 C）关联方应收、应付款项余额： 或：占全部应收帐款余额的比重 (％) 项目 上期末 本期末 上期末 本期末 应收帐款 上海阳光镀膜玻璃有限公司 1,266,298.78 -179,461.26 1.03 -0.20 长春皮尔金顿玻璃有限公司 235,240.94 274,892.66 0.19 0.31 武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限 公司 -96,761.91 -108,441.61 -0.08 -0.12 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 157,885.97 610,939.43 0.13 0.69 上海耀皮汽车玻璃有限公司 -618,750.00 85,859.99 -0.50 0.10 八、或有事项 本公司不存在未披露的重大或有事项。 九、重大承诺事项 本公司不存在未披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 本公司不存在未披露的重大资产负债表日后事项。 十一、其他重要事项 本公司曾于2000 年8 月28 日与GFG 公司原股东签署股权转让协议。具体内容为出资USD 17,625,000 (折RMB 145,875,075 元), 收购GFG 公司75%的股东权益，含金额为USD 21,375,117.31 (折RMB 176,945,358.60 元)的股东贷款。至2001 年1 月15日GFG 股权变更手续已经完成，年内GFG 公司成为本公司新增的合并子公司。 利润表附表 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 利润表附表- 净资产收益率及每股收益计算表 单位：人民币元 报告期利润 净资产收益率（%） 2001年 2000年 1999年 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 24.19 23.82 22.90 22.48 15.74 15.73 营业利润 10.04 9.89 11.78 11.57 7.07 7.07 净利润 9.76 9.61 9.61 9.44 6.03 6.03 扣除非经常性 损益的净利润 9.69 9.54 9.76 9.58 6.13 6.12 报告期利润 每股收益（元/股） 2001年度 2000年度 1999年度 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.83 0.83 0.76 0.76 0.50 0.50 营业利润 0.34 0.34 0.39 0.39 0.23 0.23 净利润 0.333 0.333 0.317 0.317 0.193 0.193 扣除非经常性 损益的净利润 0.331 0.331 0.322 0.322 0.196 0.196 上述指标计算公式如下： （1） 全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产 （2） 全面摊薄每股收益=报告期利润÷期末股份总数 （3） 加权平均净资产收益率=P÷(E0+NP÷2+EixMi÷M0-EjxMj÷M0) 其中：P 为报告期利润； NP 为报告期净利润； E0 为期初净资产； Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产； Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产； 39 M0 为报告期月份数； Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数； Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。 （4） 加权平均每股收益=P÷(S0+S1+SixMi÷M0-SjxMj÷M0) 其中：P 为报告期利润； S0 为期初股份总数； S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数； Si 为报告期发行新股或债转股等新增股份数； Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数； M0 为报告期月份数； Mi 为新增股份下一月份起至报告期期末的月份数； Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 国际审计师报告书 致上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 (于中华人民共和国注册成立之股份有限公司) 我们已完成审核上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司（“贵公司”）及其附属公司（“贵集团”）于2001 年12 月31 日的综合资产负债表及截至该日止年度的综合利润表和现金流量表。编制此等刊于第2 至24 页的综合财务报表乃贵公司管理层的责任。我们的责任是根据我们审计工作的结果，对该等综合财务报表作出独立意见。 我们是依照国际审计准则实行审计工作。此等准则要求我们策划和进行审计工作以获得充分的凭证，就该等综合财务报表是否存有重要错误陈述，作合理的确定。审计范围包括以抽查方式审核与综合财务报表所载数额及披露事项有关的凭证，亦包括评估管理层所作的重大估计和判断，所采用的会计政策及衡量该等财务报表整体上的表达方式。我们相信，我们的审计工作已为我们的意见建立合理的基础。 我们认为，上述的综合财务报表均真实与公允地反映贵集团于2001 年12 月31日的财务状况及贵集团截至该日止年度的营运结果和现金流量，并符合国际会计准则。 罗兵咸永道会计师事务所 香港执业会计师 2002年3月21日 截至2001 年12 月31 日止年度综合利润表 附注 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 销售收入 3 1,044,917 866,874 销售成本 (637,018) (500,494) 销售毛利 407,899 366,380 其他经营收入净额 3 22,855 4,309 分销费用 (116,706) (95,410) 管理费用 (119,308) (85,940) 经营利润4 194,740 189,339 财务费用净额 6 (12,144) (313) 应占一家联营公司之税前利润 12 5,505 - 除税前利润 188,101 189,026 税项 7(a) (26,249) (30,641) 税后利润 161,852 158,385 少数股东权益 25 530 - 净利润 24 162,382 158,385 拟派股息 9 107,250 107,250 每股盈利 8 人民币0.333元 人民币0.325元 2001年12月31日综合资产负债表 资 产 附注 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 非流动资产 固定资产 10 1,424,255 1,067,350 在建工程 11 41,643 43,087 于联营公司之投资 12 94,256 92,874 其他投资 13 27,834 27,834 长期投资 - 145,932 负商誉 14 (74,633) - 1,513,355 1,377,077 流动资产 存货 15 179,395 124,551 应收联营公司 972 393 应收关联公司 1,310 407 应收帐款 204,955 152,707 其他应收款、按金及预付款 16 63,980 147,860 现金及现金等价物 17 212,973 230,036 663,585 655,954 资产合计 2,176,940 2,033,031 股东权益及负债 股本及储备 股本 23 487,500 487,500 储备 24 1,287,503 1,232,383 1,775,003 1,719,883 少数股东权益 25 31,752 15,000 非流动负债 长期银行贷款－无抵押 19 66,213 - 长期应付款 9,312 - 75,525 - 流动负债 应付帐款及预提费用 78,565 144,272 应付关联公司 457 716 客户按金 26,219 27,588 税项 7(b) 11,142 15,572 短期银行贷款—无抵押 18 178,277 110,000 294,660 298,148 股东权益及负债合计 2,176,940 2,033,031 截至2001 年12 月31 日止年度综合股东权益变动表 股本（附注23） 股本溢价（附注24） 人民币千元 人民币千元 于2000年1月1日结余 487,500 726,743 本年净利润 - - 从保留溢利拨至储备 - - 分派1999 年度股息 - - 于2000年12月31日结余 487,500 726,743 于2001年1月1日结余 487,500 726,743 本年净利润 - - 从保留溢利拨至储备 - - 分派2000 年度股息(附注9) - - 外币折算差异 - - 于2001年12月31日结余 487,500 726,743 储备基金 保留溢利 （附注24） （附注24） 人民币千元 人民币千元 于2000年1月1日结余 315,092 80,913 本年净利润 - 158,385 从保留溢利拨至储备 23,194 (23,194) 分派1999 年度股息 - (48,750) 于2000年12月31日结余 338,286 167,354 于2001年1月1日结余 338,286 167,354 本年净利润 - 162,382 从保留溢利拨至储备 24,358 (24,358) 分派2000 年度股息(附注9) - (107,250) 外币折算差异 - - 于2001年12月31日结余 362,644 198,128 外币折算差异 合计 (附注24) 人民币千元 人民币千元 于2000年1月1日结余 1,610,248 本年净利润 - 158,385 从保留溢利拨至储备 - - 分派1999 年度股息 - (48,750) 于2000年12月31日结余 - 1,719,883 于2001年1月1日结余 - 1,719,883 本年净利润 - 162,382 从保留溢利拨至储备 - - 分派2000 年度股息(附注9) - (107,250) 外币折算差异 (12) (12) 于2001年12月31日结余 (12) 1,775,003 截至2001 年12 月31 日止年度综合现金流量表 附注 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 经营活动 经营活动中产生之现金 283,110 280,629 缴付税款 (30,801) (26,370) 经营活动所得之净现金 252,309 254,259 投资活动 收购附属公司押金 - (58,238) 收购附属公司净现金流入 26 112,502 - 收购联营公司 - (34,393) 借贷 - (110,000) 购买固定资产及在建工程付款 (236,330) (8,617) 已收到的利息收入 4,023 3,939 已收到的股利 6,936 2,544 投资活动所用净现金 (112,869) (204,765) 融资活动 借贷所得 24,822 110,000 偿还银行短期贷款 (10,687) - 偿还长期应付款 (50,780) - 支付利息 (12,639) (19) 分派股利 (107,250) (48,750) 融资活动(所用)/所得净现金 (156,534) 61,231 现金及现金等价物(减少)/增加 (17,094) 110,725 现金及现金等价物之变动 于年初 230,036 119,311 (减少)/增加 (17,094) 110,725 汇兑差异 31 - 于年末 212,973 230,036 截至2001 年12 月31 日止年度综合现金流量表（续） 综合现金流量表附注 除税前利润及经营活动中所产生的现金之间的调节 附注 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 除税前利润 188,101 189,026 调整： 利息收入 6 (4,023) (3,939) 利息支出 6 12,639 19 应占一家联营公司之税前利润 12 (5,505) - 股利收入 6 (2,872) (2,544) 折旧 10 122,435 102,851 出售固定资产之损失 4 1,582 1,944 存货跌价损失准备计提 4 1,835 - 呆坏帐准备拨回 4 (3,880) - 负商誉摊销 14 (8,292) - 增加存货 (8,988) (5,449) 减少/(增加)应收帐款、其他应收款、 17,622 (605) 按金及预付货款 (增加)/减少应收联营公司及关联公司款项 (1,482) 771 (减少)/增加应付帐款、预提费用及客 (25,803) 3,055 户按金 减少应付有关联公司款项 (259) (4,500) 经营活动中产生之现金净流入 283,110 280,629 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司 会计报表附注 截至2001 年12 月31 日止年度 1、背景资料 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司（本公司）乃于中华人民共和国（中国）注册成立之股份有限公司。本公司及其附属公司（本集团）的业务主要为在中国从事制造及销售浮法及其他品类玻璃。 本综合财务报表是按国际会计准则委员会颁布的国际会计准则（国际准则）所编制的。本综合财务报表是按历史成本原则编制。 此会计基准与编制中国法定综合财务报表所使用的基准有所不同。本公司及附属公司的中国法定综合财务报表是按适用于中国的有关会计准则及法规所编制的。本综合财务报表已按国际准则在需要的地方上作出适当的调整。而有关的调整并没有反映于本公司及附属公司之会计记录上。 2、主要会计政策 用于编制综合财务报表之主要会计政策已列载如下： (a) 附属公司 附属公司乃指本集团直接或间接拥有其半数以上的投票权或能有效控制其经营之企业，并已作综合计算。附属公司由本集团拥有其有效控制权当日起至失去控制权当日止作综合计算。集团内部之重大交易、结余及交易中未实现利润或亏损均于综合计算时全部抵销。如有需要，附属公司的会计政策已改变使其与集团的会计政策一致。 少数股东权益指本集团以外的其他股东应占本集团附属公司的业绩和资产净值，并在会计报表中单独列示。 本集团之附属公司的资料已详列于附注28。 (b) 联营公司 于联营公司之投资指本公司拥有其20%至50%投票权或对其管理或决策有重大影响却不持有控股权之公司。 本集团于一间在上海注册经营的联营公司之投资乃以权益法核算。以权益法核算指在利润表中确认本集团所占该联营公司本年度损益之份额，在资产负债表中反映本集团所占该联营公司之净资产的份额。本集团于该联营公司之投资包括在收购时产生的负商誉（减累计摊销）。 由于本集团其他联营公司本年度的经营结果对集团整体的业绩并无重大影响，故对其之投资以成本减除任何永久减值准备（如有）列帐，而非按权益法处理。此等联营公司之经营结果以已收及应收之股利入帐。 本集团之联营公司的资料已详列于附注12。 (c) 外币换算 除以下所述外，本集团以人民币为本位币记帐。集团内外币的交易按交易当日中国人民银行公布之汇率换算；因清理此等交易及换算以外币为本位币的货币性资产及负债所引起的盈亏已被列入综合利润表中。这些项目乃以中国人民银行公布之年末汇率转换成人民币。 本集团本年度购入之附属公司（见附注26）为在中国境内注册的中外合资经营企业，其主要资产以外币从国外购入且销售主要是以外币结算的出口收入，故其法定会计报表以美元为记账本位币。本集团将该附属公司法定报表并入本综合财务报表时，利润表按全年加权平均汇率折算，资产负债表按年末汇率折算。收购该附属公司时产生的负商誉及公允价值调整则视同该附属公司的美元资产或负债并以年末汇率折算。由此所产生的外币折算差异均列入综合资产负债表的股东权益中。 (d) 固定资产 土地使用权以成本减累积摊销列帐。摊销乃将其成本以直线法按其可使用权年期（一般为五十年）摊销，主要摊销年率为2%。 其他固定资产是按原值减累积折旧列帐。固定资产的折旧乃将其成本以直线法按本集团估计可使用年期摊销。主要折旧年率如下： 租约建筑物 3.33%—8.5% 机器及设备 5.5%—20% 汽车、家俱、装置及办公室设备 10%—33.33% 当固定资产之帐面值高于其估计可收回值时，帐面值会立即被减至其可收回值。 出售固定资产之盈亏乃以出售所得对比其帐面价值计算，并计入于利润内。 (e) 在建工程 在建工程指兴建中的固定资产，并按成本值入帐。其中包括建筑成本、建筑期间为建筑所需借款的利息支出。在建工程不计提折旧直至有关资产完成及转移作有关用途为止。 (f) 负商誉 负商誉指于收购日本集团应占所收购附属公司或联营公司净资产的公允价值超过收购成本的部分。若负商誉与本集团在计划收购时已认定并能可靠计量的预计未来损失和费用有关， 但并不代表收购日应确认的负债，这一部分的负商誉在此等未来的损失和费用发生时在利润表中同步确认为收益。剩下的负商誉部分，若不超过所购得的非货币性资产的公允价值，则根据这些资产的加权平均剩余年限分期确认为收益；超过所购得的非货币性资产公允价值的部分则立即确认为当期收益。 收购附属公司产生的负商誉已被单独列于综合资产负债表中，作为资产的减项。收购联营公司产生的负商誉被包括在于联营公司之投资成本中。 (g) 其他投资 其他投资为本集团除附属公司及联营公司以外之其他长期投资。按照国际会计准则第39 号的分类，此等均为可供出售的于非上市公司之投资。此等投资均被列入非流动资产，直至管理层明确表示不打算继续持有该投资超过年末后12 个月或该投资将被出售从而获得营运资金时，该投资将被列入流动资产。于此等非上市公司的投资并无开列之市场价格。因此如没有支付额外较高的费用，并不能获得此等投资的合理公允价值。然而，此等投资相对于本集团的整体财务状况而言并不重大，故按原值减除董事认为所需之永久减值准备列帐，而投资收益乃采纳已收或应收股息之基准入帐。 (h) 存货 存货按成本及可变现净值两者中的较低者入帐。成本是按加权平均法计算。制成品和在制品的成本包括原材料、直接劳工、其他直接成本及应占的间接生产费用，但不包括利息支出。可变现净值乃在正常业务情况下，存货的估计卖价扣除转变为制成品之成本及销售费用后所得之净值。 (i) 应收帐款 应收帐款以发票原额减除在审阅年末未收回帐项时预提的呆帐损失准备列帐。坏帐则已在其被发现时冲销。 (j) 现金及现金等价物 现金及现金等价物以成本列帐。为编制综合现金流量表，现金及现金等价物包括现金及银行存款。在综合资产负债表上，银行透支金额（如有）已包括在流动负债中的借款项目内。 (k) 递延收入税项 递延所得税项是按负债法就所有来自各资产与负债的纳税基础余值与其财务报表上的帐面余值之间的时间差异提拨准备。递延税项采用最新颁布之税率作计算。 (l) 退休金责任 本集团须向由地方政府管理之退休统筹计划按其规则及条例供款。本集团向定额供款退休金计划所支付的费用于发生时计入综合利润表。 (m) 收入确认原则 销售收入是于货品所有权转移时确认。这一般在货品送出之时发生。销售收入是指售予集团以外的客户之货品的发票价于扣除增值税、退货及折扣后之收入。 销售佣金于有关服务已提供并得到客户确认后入帐。 利息及股息收入乃按权责发生制入帐。 3、销售收入及其他经营收入净额－分部资料 因本集团只从事一项业务，即制造及销售浮法及其他品类玻璃，所以无需披露业务分部资料。 本公司于海外并无投资，本集团的运作在中国。其销售收入按客户所在地之类别资料详情如下： 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 销售收入 国内 790,961 646,851 香港 134,107 191,981 其他 119,849 28,042 1,044,917 866,874 其他经营收入均与制造和销售玻璃产品有关，详情如下： 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 负商誉摊销 8,292 - 政府补贴收入 4,300 - 销售原材料收入 2,600 2,698 销售佣金 5,117 - 其他 2,546 1,611 22,855 4,309 4、经营利润 经营利润已扣除/（计入）下列各项： 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 折旧（附注10） 122,435 102,851 员工成本（附注5） 147,369 105,042 呆坏帐准备（拨回）/ 计提 （3,880） 6,252 技术提成费用 8,843 12,259 已转入利润表的存货成本 - 销售成本 637,018 500,494 - 存货跌价损失准备计提 1,835 - 出售固定资产之损失 1,582 1,944 5、员工成本 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 工资及薪金 136,182 94,568 退休金计划供款（附注20） 11,187 10,474 147,369 105,042 本集团于本年度中所聘用全职员工之平均人数 1,426 988 6、财务费用净额 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 银行借款之利息支出 12,639 19 利息收入 (4,023) (3,939) 股利收入 (2,872) （2,544） 净汇兑收益 5,093 6,277 其他 1,307 500 12,144 313 7、税项 (a) 本年度所得税 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 本公司及附属公司 26,190 30,641 应占一家联营公司税项 59 - 26,249 30,641 综合利润表内所得税准备的金额与按基本所得税率及集团除税前利润所计算的实际金额之差额的调节如下： 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 除税前利润 188,101 189,026 以税率15%计算（2000 年：15%）之税项准备 28,215 28,354 国际会计准则调整的税项影响 - 273 不可抵税之费用 446 2,131 豁免缴税之收入 (1,828) (382) 以前年度不可抵税之费用于今年抵扣 (460) - 其他 (124) 265 税项准备金额 26,249 30,641 根据中国有关税法，在中国经营的外商投资先进技术企业，其所得税率为15%。 (b) 此项目代表 2001年 2000年 人民币千元 人民币千元 应纳中国所得税 6,899 10,365 应付增值税 4,243 5,207 11,142 15,572 (c) 本年内并无重大未提递延税项。 8、每股盈利 每股盈利是依据截至2001 年12 月31 日止年度股东应占综合利润人民币162,382,000 元（2000 年：人民币158,385,000 元）及已发行股数487,500,000股（2000 年：487,500,000 股）计算。 9、拟派股息 董事会建议2001 年股息为每10 股人民币2.2 元（2000 年：每10 股人民币2.2 元）总计为人民币107,250,000 元（2000 年：人民币107,250,000 元）。根据经修订的国际会计准则第10 号《期后事项》的规定，于资产负债表结算日后所建议或公布的股息不需于资产负债表结算日作为负债处理。因此该建议之股息将会在股东大会通过后才入账。 10、固定资产 于中国的土 于中国的租 机器及设备 地使用权 约建筑物 人民币千元 人民币千元 人民币千元 于2000年12月31日 结存帐面净值 34,405 468,826 643,197 添置 - - 3,703 出售 - (1,298) (618) 是年折旧 (776) (27,140) (69,987) 滚存帐面净值 33,629 440,388 576,295 于2000年12月31日 原值 37,823 692,929 1,289,923 累积折旧 (4,194) (252,541) (713,628) 帐面净值 33,629 440,388 576,295 于2001年12月31日 结存帐面净值 33,629 440,388 576,295 汇兑差异 - (16) (29) 收购附属公司（附注26） - 87,819 162,587 添置 - - 221,711 出售 - - (1,448) 是年折旧 (755) (31,314) (85,656) 滚存帐面净值 32,874 496,877 873,460 于2001年12月31日 原值 37,823 836,857 2,069,338 累积折旧 (4,949) (339,980) (1,195,878) 帐面净值 32,874 496,877 873,460 汽车、家俱、装置 合计 及办公室设备 人民币千元 人民币千元 于2000年12月31日 结存帐面净值 19,523 1,165,951 添置 2,491 6,194 出售 (28) (1,944) 是年折旧 (4,948) (102,851) 滚存帐面净值 17,038 1,067,350 于2000年12月31日 原值 51,419 2,072,094 累积折旧 (34,381) (1,004,744) 帐面净值 17,038 1,067,350 于2001年12月31日 结存帐面净值 17,038 1,067,350 汇兑差异 (1) (46) 收购附属公司（附注26） 4,490 254,896 添置 4,361 226,072 出售 (134) (1,582) 是年折旧 (4,710) (122,435) 滚存帐面净值 21,044 1,424,255 于2001年12月31日 原值 81,892 3,025,910 累积折旧 (60,848) （1,601,655） 帐面净值 21,044 1,424,255 租约建筑物乃指本公司于已取得土地使用权上兴建之房屋。现时本公司因使用该土地须每年支付人民币7,883,773 元（2000 年：人民币1,200,084 元）之费用。 11、在建工程 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 土地使用权及建筑物 39,422 40,027 机器及设备 2,221 3,060 41,643 43,087 12、于联营公司之投资 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 年初余额 92,874 58,481 由于收购联营公司引起的增加 - 34,393 应占一家联营公司税前利润 5,505 - 应占一家联营公司税项 (59) - 从权益法核算的联营公司收到的现金股利 (4,064) - 年末余额 94,256 92,874 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 非上市公司股权投资（成本） 58,481 92,874 非上市公司股权投资（权益法） 35,775 - 94,256 92,874 本集团主要联营公司如下： 名称 经营期限 注册资本 本集团 应占权益 长春皮尔金顿安全玻璃有限公司 1994年4月至 15,000,000 21.986％ 2009年4月 美元 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 1995年2月至 100,000,000 30％ 2015年2月 人民币 上海耀皮汽车玻璃有限公司 1994年7月起， 13,890,000 40% （“耀皮汽车”） 无固定期限 美元 名称 主要业务 长春皮尔金顿安全玻璃有限公司 生产和销售玻璃 桂林皮尔金顿安全玻璃有限公司 生产和销售玻璃 上海耀皮汽车玻璃有限公司 生产和销售玻璃 （“耀皮汽车”） 本集团于2000年购入耀皮汽车40%的股权，其购入后至2000 年12 月31日的经营业绩以及其他联营公司2000 年度的经营结果对本集团整体的业绩并无重大影响，故本集团对于该等联营公司的投资均以成本减除任何永久减值准备（如有）列帐。自2001 年1 月1 日起，管理层决定对于耀皮汽车的投资改按权益法列帐。而其他联营公司于2001 年度的经营结果对本集团的整体业绩仍无重大影响，因此仍对其之投资按成本减除任何永久减值准备（如有）列帐。 于联营公司之投资2001 年12月31 日的余额中包括由于购买耀皮汽车40%股权而产生的负商誉计人民币6,755,000 元(2000 年：无)。该负商誉本年度摊销额人民币676,000 元（2000 年：无）已包括在应占联营公司税前利润中。 本年度本集团应占联营公司权益未发生变化。 13、其他投资 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 可供出售的于非上市公司之股权投资 （成本）(附注2(g)) 27,834 27,834 14、负商誉 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 收购附属公司（附注26） 82,925 - 本年摊销 （8,292） - 年末余额 74,633 - 15、存货 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 原料（成本值） 104,442 79,682 在制品（成本值） 30,586 29,426 制成品（成本值） 57,492 23,887 192,520 132,995 减：一般准备 (13,125) (8,444) 179,395 124,551 16、其他应收款，按金及预付款 其他应收款，按金及预付款中包含预付本公司一股东专有技术转让款项约人民币12,850,000 元（2000 年：无）。该技术引进项目已得到于2002 年3 月5日召开的本公司临时股东大会在不超过13,000,000 英镑（折合约人民币152,488,000 元）的前提下批准，但尚未签订合同。倘若该项目最终被取消，则此预付专有技术转让款项将需即时确认为当期费用。 上年末余额包括应收广东浮法玻璃有限公司人民币110,000,000 元。该公司已于2001 年1 月成为本公司附属公司，因此该应收款已在本年度综合资产负债表中抵销。 17、现金及现金等价物 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 现金及银行结存 200,797 201,168 短期银行定期存款 12,176 28,868 212,973 230,036 短期银行定期存款于资产负债表结算日的加权平均利息率为3.27%（2000年：3.42%），而其平均到期期限为194 日（2000 年：153 日）。 18、短期银行贷款-无抵押 短期银行贷款利息是以4.51％至5.58%（2000 年：5.58%）不等之年利率按未偿还之余款计算。 19、长期银行贷款- 无抵押 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 须于2 至5 年内偿还 66,213 － 为一笔8,000,000 美元的长期银行贷款，利息是以英国伦敦银行同业拆借利率加0.75％之年利率按未偿还之余款计算。 20、退休金计划 本公司和在中国上海成立及运作的附属公司（上海公司）已参与由上海市政府所安排之定额供款退休金计划（上海退休金计划）。据此，上海公司有责任每月支付薪金总数之22.5%(2000 年：25.5%)予该退休金计划。缴费上限为前一年上海市平均工资的300％，下限为60％。 本集团在中国深圳成立及运作的附属公司（深圳公司）已参与由深圳市政府所安排之定额供款退休金计划（深圳退休金计划）。据此，深圳公司有责任每月支付薪金总数之9％（深圳户籍雇员）和8％（非深圳户籍雇员）予该退休金计划。 每位在职和退休雇员的养老退休金由国家统筹安排，本公司和附属公司除每月提取并付出的供款外并无进一步义务。本集团本年度对此等退休金计划所付出的供款总数约为人民币11,187,100 元（2000 年：人民币10,473,900 元）。 21、财务风险管理 (a) 利率风险 无抵押银行贷款的年利率如附注18 及19 所述。其他财务资产及负债并无重大的利率风险。 (b) 信贷风险 本集团并无过度集中的信贷风险。本集团设有政策确定销售产品给有良好信贷记录的顾客。 本集团的应收帐款分散于多家顾客。其他财务资产亦无任何集中的信贷风险。 于资产负债表结算日，财务资产之帐面金额最能表述其最高的信贷风险。 (c) 公允价值评值 于非上市公司的投资并无开列之市场价格。因此如没有支付额外较高的费用，并不能获得此等投资的合理公允价值。 现金及银行结存、应收帐款、其他应收款、应收/付联营/关联公司款项、应付帐款及其他应付款之公允价值与其帐面金额相若。 22、承担 财务承担： 于2001 年12 月31 日，本集团已承诺向一间附属公司注资约人民币338,000,000 元（2000 年：人民币338,000,000 元）。 23、股本 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 注册、已发行及缴足每股面值人民币1 元 法人所持有之股本 331,250 331,250 已上市的A 股 31,250 31,250 已上市的B 股 125,000 125,000 487,500 487,500 根据公司章程第十一条，法人股、A 股及B 股之权利及义务相同。 24、储备 股本溢价 储备基金 保留溢利 人民币千元 人民币千元 人民币千元 于2001年1月1日结余 726,743 315,092 80,913 本年净利润 - - 158,385 从保留溢利拨至储备 - 23,194 (23,194) 股息 - - (48,750) 于2000年12月31日结余 726,743 338,286 167,354 于2001年1月1日结余 726,743 338,286 167,354 本年净利润 - - 162,382 从保留溢利拨至储备 - 24,358 (24,358) 股息 - - (107,250) 外币折算差异 - - - 于2001年12月31日结余 726,743 362,644 198,128 外币折算差异 合计 人民币千元 人民币千元 于2001年1月1日结余 - 1,122,748 本年净利润 - 158,385 从保留溢利拨至储备 - - 股息 - (48,750) 于2000年12月31日结余 - 1,232,383 于2001年1月1日结余 - 1,232,383 本年净利润 - 162,382 从保留溢利拨至储备 - - 股息 - (107,250) 外币折算差异 (12) (12) 于2001年12月31日结余 (12) 1,287,503 本公司按规定从法定会计报表列示的本年度净利润中提取10%作为法定盈余公积金。另外，董事会又决定从法定会计报表列示的本年度净利润中提取5%（2000 年：5%）作为法定公益金，并且建议本年度不提拨任意盈余公积金（2000年：无）。 (a) 按有关中国法规及公司现行章程，除税后利润须按下列顺序分配： (i) 弥补亏损； (ii）除税后利润的10%转入法定盈余公积金。当该项公积金金额达到实收资本50%，可以不再提取； (iii) 除税后利润的5—10%转入法定公益金； (iv) 根据股东会议中所批准，转入任意盈余公积金； (v) 向股东派发股息。 所拨入法定盈余公积金及法定公益金之款项，乃根据中国会计准则所编制的法定综合财务报表之除税后利润所计算。 (b) 股本溢价 根据中国有关法规，股本溢价可用于增加资本。 (c) 法定盈余公积金及任意盈余公积金 根据中国有关法规，法定盈余公积金及任意盈余公积金可用于弥补亏损及增加资本。除了弥补亏损外，在使用法定盈余公积金后，其余额不得低于注册资本的25%。 (d) 法定公益金 根据中国有关法规，此法定公益金只限于使用在员工集体福利设施的资本性支出。该等设施的所有权属于本集团。帐目上的法定公益金（除公司清算外）一般不可以派给股东。 (e) 利润分配 根据中国有关法规及公司现行章程，公司的利润分配需按照中国会计准则与按照国际会计准则编制的综合财务报表两者中保留溢利较低者为分配基准。本集团于2001 年12 月31 日的可分配利润约为人民币198,128,000 元（2000年：人民币167,354,000 元）。 25、少数股东权益 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 年初余额 15,000 15,000 由于收购附属公司所引起的增加（附注26） 17,285 - 应占附属公司净亏损 (530) - 其他 (3) - 年末余额 31,752 15,000 26、收购附属公司 于2000 年，本集团签订合约从第三者购买广东浮法玻璃有限公司（“广东浮法”）75％的股权。此交易于2001 年1 月完成，实际收购价为约人民币145,875,000 元。此收购价已于上年度报表记入长期投资科目中，其中人民币58,238,000 元已于上年度支付。 于正式收购广东浮法75％权益当日，本集团所购入的资产和所接收的负债之公允价值，所产生的负商誉和净现金流量列示如下: 人民币千元 固定资产和在建工程（包括楼宇） 256,044 存货 47,691 应收帐款，按金和预付款项 79,260 银行存款和现金 200,139 应付款项和应计费用 (46,602) 短期借款(包括本公司垫支的人民币1.1 亿元) (188,964) 长期银行借款 (41,391) 股东借款 (237,037) 少数股东权益 (17,285) 所购入的净资产 51,855 加：所购入的部分原股东借款的债权 176,945 减：负商誉 (82,925) 收购价格 145,875 减：广东浮法的银行存款和现金 (200,139) 减：已于以前年度支付的收购押金 (58,238) 收购广东浮法的本年度净现金流入 (112,502) 上述购入的资产和接收的负债之公允价值均等同其按国际会计准则调整后的帐面值。同时亦未有提取任何关闭或其他重组准备。 27、与关联公司的交易 (a) 于本财政年度，本集团在正常业务情况下与关联公司以一般商业条件进行了 下列的重大交易： 2001 年 2000 年 人民币千元 人民币千元 向联营公司售货 52,485 2,570 向关联公司售货* 57,300 32,384 向关联公司收取销售佣金* 5,117 - 向一股东附属公司售货 - 33,429 付技术提成费予一股东 8,843 12,259 付加工费予关联公司* - 293 从一股东购货 - 1,652 从关联公司购货* 52,816 30,823 向一股东支付专有技术转让款项(附注16) 12,850 - *本集团持有此等公司的股权。 (b)董事酬金 截至2000 年及2001 年12 月31 日止年度，并无支付任何酬金予董事。 28、附属公司 于2001 年12 月31 日，本公司直接持有下列在中国成立及运作的合资企业： 名称 经营期限 注册股本 本集团应占权益 2001年 2000年 上海耀皮宣桥浮法玻璃 1995年12月至 60,000,000 80% 80% 有限公司 2005年12月 美元 广东浮法玻璃有限公司 1985年4月至 55,340,000 2015年4月 人民币 75% - 名称 主要业务 上海耀皮宣桥浮法玻璃 未开始运作 有限公司 广东浮法玻璃有限公司 生产销售玻璃 29、综合财务报表之批准 此综合财务报表已于2002 年3 月21 日获董事会批准。 附件 补充资料 对中国法定财务报表所作的国际会计准则调整 国际会计准则及其他调整对中国法定财务报表之影响如下： 截至2001年12 于2001年12月 月31日止年度 31日的综合净资产 的集团税后溢利 人民币千元人民币千元 根据中国法定财务报表 162,382 1,663,849 国际会计准则及其他的调整 -重计以外币为本位币付款的固定资产 - 31,730 -熔窑维修准备 - (31,500) -超提折旧 - 12,118 -自用零配件摊销差异 - (6,963) -其他 - (1,481) -2001 年建议股息 - 107,250 经国际会计准则及其他调整后所列报 162,382 1,775,003 十一、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的年度报告文本。 2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 5、公司章程 董事长签名： （朱伯安） 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司董事会 二OO 二年三月二十三日 |
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