中兴__沈阳商业大厦（集团）股份有限公司2001年年度报告
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中兴__沈阳商业大厦（集团）股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长张旭先生、董事于述强先生授权委托其他董事代为行使表决权。 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况介绍 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一 章备查文件 第一章 公司基本情况简介 公司法定中文名称：中兴__沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 中文缩写：中兴商业 公司法定英文名称：CITIC DEVELOPMENT-SHENYANG COMMERCIAL BUILDING(GROUP) COMPANY LIMITED 英文缩写：CDSCBGCL 公司法定代表人：张旭 董事会秘书：孙国良 联系地址：辽宁省沈阳市和平区太原北街86 号 联系电话：024-23836008 传真：024-23836008 电子信箱：[email protected] 公司注册地址：辽宁省沈阳市和平区太原北街86 号 公司办公地址：辽宁省沈阳市和平区太原北街86 号 邮政编码：110001 公司网址：www.zxbusiness.com 电子信箱：[email protected] 公司指定信息披露报纸：《证券时报》和《中国证券报》 登载公司年度报告国际互连网网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司证券部 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中兴商业 股票代码：000715 公司首次注册或变更注册登记日：1997 年4 月25 日 企业法人营业执照注册号：2101001104213 （1-1） 税务登记号码：210102243490294 公司聘请的会计师事务所 名称：北京京都会计师事务所有限责任公司 地址：北京市建国门大街22 号赛特广场五层 第二章 会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度会计数据 单位：人民币元 利润总额 53,621,851.20 净利润 36,735,826.70 扣除非经常性损益后的净利润 36,696,351.67 主营业务利润 210,354,660.70 其他业务利润 13,328,376.04 营业利润 54,291,768.30 投资收益 补贴收入 营业外收支净额 -669,917.10 经营活动产生的现金流量净额 141,541,288.49 现金及现金等价物净增减额 30,355,750.77 2、公司前三年财务指标 单位：人民币元 2001年度 2000年度 指标项目 调整前 调整后 主营业务 收入 1,193,926,372.46 595,365,120.81 595,365,120.81 净利润 36,735,826.70 635,698.06 635,698.06 总资产 951,869,673.26 968,505,097.37 960,159,934.70 股东权益 595,394,328.41 576,135,582.42 572,588,365.09 每股收益 0.171 0.003 0.003 每股净资 产 2.77 2.68 2.67 调整后的每 股净资产 2.72 2.61 2.61 每股经营活 动产生的现 金流量净 0.659 0.24 0.24 净资产收 益率% 6.17 0.11 0.11 1999年度 指标项目 调整前 调整后 主营业务 收入 839,784,834.78 839,784,834.78 净利润 25,525,590.19 21,647,173.45 总资产 911,769,694.34 899,729,754.25 股东权益 583,580,475.18 576,338,480.38 每股收益 0.119 0.101 每股净资 产 2.72 2.69 调整后的每 股净资产 2.66 2.65 每股经营活 动产生的现 金流量净 0.3 0.3 净资产收 益率% 4.37 3.76 3、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的利润数据。 （1）利润表附表列示如下: 单位：人民币元 2001年12月31日 净资产收益率（%） 每股收益 2001年度利润 全面 加权 全面 加权 摊薄 平均 摊薄 平均 主营业务 35.33 36.02 0.98 0.98 营业利润 9.11 9.297 0.253 0.253 净利润 6.17 6.29 0.171 0.171 扣除非经常性损益 后的净利 6.163 6.284 0.171 0.171 2000年12月31日 净资产收益率（%） 每股收益 2001年度利润 全面 加权 全面 加权 摊薄 平均 摊薄 平均 主营业务 14.67 14.57 0.394 0.394 营业利润 10.47 -0.47 -0.013 -0.013 净利润 0.11 0.11 0.003 0.003 扣除非经常性损益 后的净利 -0.45 -0.45 -0.012 -0.012 （2）按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1 号非经常性损益》的要求确定和计算的非经常性损益：营业外收支净额39,475.03 元 4、报告期内年度内股东权益变动情况及其原因 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 214,620,000 315,121,492.33 8,431,668.62 7,730,824.40 本期增加 2,595,876.62 3,673,582.67 3,673,582.67 本期减少 4,281,453.52 期末数 214,620,000 317,717,368.95 12,105,251.29 7,122,953.55 变动原因 无效申购利息 本期利润分 减少原因： 转入 配 冲减住房周 转金借方余 额 项目 未分配利润 股东权益 期初数 26,684,379.74 572,588,365.09 本期增加 41,017,280.22 50,960,322.18 本期减少 23,872,905.34 28,154,358.86 期末数 43,828,754.62 595,394,328.41 变动原因 增加原因：本年 利润;冲转住房 周转金 减少原因：利润 分配 第三章 股本变动及股东情况介绍 一、股本变动情况（截止2001 年12 月31 日） 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 股份类别 本次变 公积金 其 小 动前 配股 送股 转增 增发 他 计 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 157,620,000 其中国家持有股份 78,050,000 境内法人持有股份 79,570,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 83,600 83,600 其中高管股 83,600 83,600 4、优先股及其他 其他转配股 未上市流通股份合计 157,620,000 （二）已上市流通股份 1、人民币普通股 57,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 57,000,000 （三）股份总数 214,620,000 股份类别 本次变 动后 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 157,620,000 其中国家持有股份 78,050,000 境内法人持有股份 79,570,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 其中高管股 4、优先股及其他 其他转配股 未上市流通股份合计 157,620,000 （二）已上市流通股份 1、人民币普通股 57,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 57,000,000 （三）股份总数 214,620,000 二、股票发行与上市情况 1、股票发行 公司在1997 年4 月15 日经中国证监会批准，向社会发行了人民币普通股3000 万股（含内部职工股300 万股）；每股发行价是人民币7.5 元，共募集资金2.25 亿元。 公司1998 年度增资配股方案，经公司1999 年4 月26 日召开的1998 年度股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（1999<63>）号文件批准，深圳证券交易所审核同意后实施。本次增资配股，是以1998 年末公司总股本1.92 亿股为基数，每10 股配1.875 股，配股价格每股6.00 元人民币，配股后公司总股本由19200 万股股增至21462 万股。 2、股票上市情况 1997 年5 月8 日，公司社会公众股A 股在深圳证券交易所挂牌交易，可流通股总量为2700 万股。 1999 年11 月29 日，公司配股获配可流通股份上市，可流通股总量为5700万股。 三、股东情况 1、截止2001 年12 月31 日，公司股东总数为26,244 户。 2、截止2001 年12 月31 日，公司前10 名股东持股情况； 股东名称年 末持股情况 持股比例(%) 1、沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 78,050,000 36.37 2、中信兴业信托投资公司 78,050,000 36.37 3、平安证券有限公司 3,113,510 1.45 4、中兴大连商业大厦 760,000 0.35 5、沈阳联营公司 380,000 0.18 6、沈阳五金商业集团股份有限公司 380,000 0.18 7、刘香娟 218,720 0.10 8、杨宝凤 202,976 0.10 9、陆玉芳 190,000 0.09 10、杨雷 177,987 0.08 注：前10 名股东不存在任何关联交易。 3、持股5 以上股份的股东情况 截止报告期末，持有本公司5%以上股份的股东为沈阳市商业国有资产经营有限责任公司和中信兴业信托投资公司，沈阳市商业国有资产经营有限责任公司持有本公司36.37%的国有股中信兴业信托投资公司持有本公司36.37%的法人股:在本报告期内，两大股东所持股份没有发生增减变动情况，亦未有任何质押情况: （1）、中信兴业信托投资公司 法定代表人:张旭 经营范围:信托存贷款、投资业务；房地产投资业务；金融租赁业务；代理财产保管和处理业务；经济担保和信用见证业务；外汇同业拆借；外汇投资；外汇担保；发行或代理发行有价证券；有价证券业务；进出口业务； （2）、沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 法定代表人：鹿璐 经营范围：资产经营和一般国内贸易； 报告期内控股股东没有发生变化。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股 (股) 张旭 董事长 男 46 2000.04-- 0 刘芝旭 副董事长 总经理 男 48 1997.04-2000.04 9,500 吕文平 董事 男 44 1997.04-2000.04 5,700 李捷男 董事 男 48 1997.04-2000.04 5,700 柴国彦 董事 男 57 1997.04-2000.04 5,700 于述强 董事 男 38 1997.04-2000.04 0 胡凯峰 董事 男 54 1997.04-2000.04 5,700 李文鹤 董事 男 47 1997.04-2000.04 5,700 牛静萍 监事会主席 党委副书记 女 58 1997.04-2000.04 5,700 马春光 监事会副主席 男 51 1997.04-2000.04 5,700 孙思英 监事会副主席 工会主席 女 54 1997.04-2000.04 5,700 梁大栓 副总经理 男 49 1997.04-2000.04 5,700 董博光 监事 男 42 1997.04-2000.04 3,800 潘兴权 监事 男 57 1997.04-2000.04 3,800 孙国良 董事会秘书 男 48 1997.04-2000.04 3,800 赵俊玲 副总经理 女 50 1997.04-2000.04 0 马惠敏 副总经理 女 52 1997.04-2000.04 0 高仲 副总经理 男 43 1997.04-2000.04 0 徐政建 副总经理 女 36 1997.04-2000.04 0 张静华 副总经理 男 50 1997.04-2000.04 5,700 曲守茂 副总经理 男 51 1997.04-2000.04 5,700 姓名 年末持股 (股) 张旭 0 刘芝旭 9,500 吕文平 5,700 李捷男 5,700 柴国彦 5,700 于述强 0 胡凯峰 5,700 李文鹤 5,700 牛静萍 5,700 马春光 5,700 孙思英 5,700 梁大栓 5,700 董博光 3,800 潘兴权 3,800 孙国良 3,800 赵俊玲 0 马惠敏 0 高仲 0 徐政建 0 张静华 5,700 曲守茂 5,700 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员持股数未发生变化。 二、年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员的报酬根据公司提出的工效挂钩以及制定的目标责任制确定董事、监事和高级管理人员确定； 2、在公司领取报酬的14 名现任董事、监事和高级管理人员年度报酬总额共计248 万元。 3、金额最高的前三名董事的报酬总额为80 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为75 万元； 4、公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员，年度报酬数额区如下表： 年度报酬 20万元—30万元 7万元—15万元 2万元 董事3人 董事会秘书1人 人数及类别 监事2人 监事1人 高级管理人员3人 高级管理人员2人 高级管理人员2人 四、董事、监事和高级管理人员离任原因 报告期内，公司无董事、监事和高级管理人员离任。 四、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司现有员工3,208 人，其中：管理人员607 人，占职工总数的18.9%;营业人员2,099 人，占职工总数的65.4%；后勤服务人员502人，占职工总数的15.7%；上述人员具有大专、学士和硕士学历的1076 人，占职工总数33.5%；具有高中、中专学历的1,193 人，占职工总数的36.7%；具有高级职称和中级职称的138 人，占职工总数的4.3%；具有初级职称的210 人，占职工总数的6.6%；公司的离、退休职工人数为369 人，公司执行国家及地方有关法律、法规规定的职工医疗保险、养老保险、福利、失业保险和养老退休制度； 第五章 公司治理结构 一、公司治理结构及差异 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规的规定，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司经营运作；公司的股东大会、董事会、监事会、经营班子等均依法设立，并先后制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》（草案）、《公司信息披露制度》（草案）、《募集资金管理办法》（草案）等工作细则进行规范运作，公司董事、监事及高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务、公司建立了信息披露制度，严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，维护公司整体利益，公平对待所有股东，不存在侵犯中小股东利益的行为； 与中国证监会发布的《上市公司治理规则》及其他有关上市公司治理的规范性文件相比较，公司在实际治理方面还存在如下差异： 1、公司尚未建立独立董事制度，董事会成员无独立董事； 2、公司尚未建立战略决策、薪酬、提名等董事会专门委员会； 二、独立董事履行职责情况 公司目前还没有独立董事，公司董事会根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他相关文件的规定，正在积极修改和制订有关细则，物色独立董事人选，将在2002 年6 月30 日以前建立独立董事制度； 三、公司在业务、资产、人员、机构、财务方面的独立情况 公司在业务、资产、人员、机构、财务方面与控股股东和其他股东分开，具有独立完整的销售系统和面向市场自主经营的能力； 第六章 股东大会情况介绍 报告期内公司共召开了一次股东大会 公司2000 年度股东大会于2001 年5 月10 日召开，到会股东代表经投票表决通过了如下决议； 1、关于2000年度董事会工作报告的决议； 2、关于2000年度监事会工作报告的决议； 3、关于2000年度财务报告的决议； 4、关于2000年度利润分配方案的决议； 2000 年公司实现利润63.57 万元，按10%提取公积金和公益金后，可供股东分配的利润为50.85 万元，加上上年未分配利润2,914.31 万元，可供股东分配的利润为2,965.16 万元，公司二期扩建工程还未全部完成急需资金，今年利润不分配，也不用资本公积金转增股本； 5、关于通过2001 年利润分配意向的决议； 公司预计在2001 年度结束后分配一次利润，2001 年其它时间不再分配，公司2001 年实现的净利润在提取法定盈余公积金和公益金后用于股利分配的比例不高于50%，公司2000 年末滚存的未分配利润不分配，分配采取现金分红方式，公司董事会保留根据实际情况对该分配方案进行调整的权利； 6、关于同意北京京都会计师事务所有限责任公司继续担任公司审计单位的决议； 以上决议刊登在2001 年5 月11 日的《中国证券报》和《证券时报》上； 第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）、公司主营业务的范围及其经营状况 1、公司主营业务的范围为国内一般贸易；进出口业务；汽车修理；仓储搬运服务；停车服务、场地租赁等；2001 年度公司销售额为人民币13.8 亿元； 2、报告期内公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务经营活动为； 主营业务项目 主营业务收入（元） 比例（%） 百货商品零售 1,191,715,505.91 99.81 报告期内主营业务利润构成 主营业务项目主 营业务利润总额（元） 比例（%） 百货商品零售 209,528,778.41 99.61 3、报告期内，本公司主营业务及其结构较2000 年未发生较大变化； （二）、公司主要控股公司的经营情况及业绩： 公司名称 业务性质 注册资本 投资金额 净利润 中兴沈阳商业大厦 广告美术室内装饰 1.5万元 1.5万元 564,114,.85 美术广告公司 沈阳中艺装饰工程公 室内外装饰 20万元 20万元 -285,599.09 司 （三）、主要供应商、客户情况： 报告期内，公司向前五名供应商采购的合计金额占年度采购金额的4.95%，前五名客户商的销售金额占年度销售金额的5.07%； 二、报告期内公司对外投资情况 （一）、募集资金使用情况 公司1999 年实施增资配股方案，共募集配股现金5,544 万元，已全部用于中兴沈阳商业大厦（集团）股份有限公司二期扩建工程； 计划投资1,300 万元发展连锁经营项目是公司前次（1997 年上市时）募集资金时承诺的项目，现正在进行之中，尚未投入使用； （二）、其他投资情况 公司报告期内未发生非募集资金投资的项目： 三、财务状况分析 名称 2000年 2001年 增减量 同比+/- 总资产 960,159,934.70 951,869,673.26 -8,290,261.44 -0.86 长期负债 120,595,876.62 0 -120,595,876.62 股东权益 572,588,365.09 595,394,328.41 22,805,963.32 +3.98 主营业务利 润 84,497,747.91 210,354,660.70 125,856,912.79 +148.95 净利润 635,698.06 36,735,826.70 36,100,128.64 +5,678.82 名称 变动原因 总资产 收回应收款项 所致 长期负债 还款所致 股东权益 本年利润转入 主营业务利 润 2000年停业装修 2001年正常营业 净利润 同上 四、加入WTO 对公司的影响 加入WTO 后，作为开放程度非常高的行业，商业企业不可避免的受到外资企业的影响，国外商业集团具有先进的管理模式，资金实力雄厚，配销体制健全等优势，面对外资企业进入中国后所带来的竞争压力，公司将不断完善内部机制，引进先进的经营业态、管理机制和营销理论，进一步密切与供应商、中间商、最终消费者之间的市场联系，使公司在经营上提高到一个新的水平； 五、新年度经营计划 2002 年是本公司发展史上是具有重要意义的一年，也是与时俱进、抓住时机、加快发展的关键一年，随着我国加入WTO，世界经济一体化，国内市场的国际化竞争将更加激烈，所面临的形势也更加严峻：一是，入世后我们将面临着更加复杂的国际国内市场环境，各种商业资本、各种经营业态的涌入，有限的市场分额将被进一步瓜分，弱肉强食；二是，随着关税壁垒的取消，诸多外资企业从国外进货成本的优势将突显出来，在国际品牌的进货渠道和方式上也处于明显的优势；三是，各种经济成份的商业业态迅猛发展，争夺市场份额的竞争形式和手段更加多样化、复杂化，扩大销售的难度愈来愈大，但同时也有很多优势、机遇和尚待挖掘的潜力，多年来我国国内生产总值始终保持7%以上的高速增幅，随着结构调整以及产业升级的进程进一步加快，产品更新换代的周期加快，消费领域更加广泛，必定拉动生产，有力地促进国内市场的消费需求；从沈阳市的情况看，今年全市经济和社会发展的主要预期目标是：国内生产总值增长10%，财政收入增长11%，全社会固定资产投入增长12%，社会消费品零售总额增长10%，城镇居民和农民人均收入分别增长8%和6%，社会购买力稳中有升；从公司自身优势来看，经过一年多的调整磨合，综合经营优势已经显现，得到了社会各界和广大消费者的认同，企业的信誉和知名度大大提高；入世之前，抢时间争速度，完成了二期扩建改造工程，在新一轮竞争中抢占了制高点：“名品战略效应”正在形成；经营特色、服务特色、管理特色日趋完善，方兴未艾：企业的整体素质有所提高，凝聚力进一步增强，人心思上； 全年工作指导思想是：以江泽民总书记“三个代表”的重要思想为指导，深入贯彻党的十五届六中全会和市委十届三次全会精神，以扩大市场份额为主题，以增强经营能力为主线，以提高创利能力为重点，以建立现代企业制度为动力，实施“调整、开发、完善、提高”的八字方针，进一步突出和深化“商品全、名品多、门类宽、经营专、结构新”的经营特色；“一切为方便顾客”的服务特色“三高一满”的管理特色，全面完成2002 年的各项经济指标，实现企业健康、快速、持续发展，围绕这一指导思想，要继续弘扬“诚信为本，追求卓越”的企业精神，进一步解放思想，创新思维，牢固树立起三种新的观念，即：“与时俱进”的创新观念，“效益为先”的发展观念，“管理并重”的整合观念，具体措施是： （一）从适应企业发展的实际需要出发，实施调整方针，实现企业资源的最佳配置 1、从市场需要出发，加大力度调整商品结构和经营结构，实现结构效益的最佳组合； 2、从提高创利能力的需要出发，加大力度调整经营方式和营业卖场，实现经营效益的最佳组合，要牢牢抓住假日经济这一热点，掀起此起彼伏的销售热潮；以第十三届中兴服装节和化妆节为重点，继续搞好“以节造市”的系列促销活动；要继续扩大会员俱乐部规模，全年发放会员卡总数要达到20 万张，VIP 卡要达到5 万张；电子商务要进入实施阶段，开辟新的商品卖点； 3、从发展的需要出发，加大力度调整经营和管理的组织结构，实现人力资源的最佳配置，对公司经营组织和管理组织的结构进行改革和调整，要根据经营门类、经营规模和创利能力，对部分经营实体实行重组，使经营组织结构更加科学，更具有竞争力； （二）实现企业长远战略出发，实施开发方针，不断寻求企业更大的发展空间。一是，继续深入开展“三大战役”活动，进一步开发国内外知名品牌和优良新品。紧紧抓住加入WTO 的有利契机，把引进品牌的触角，从国内延伸到国际，使更多的名优品牌落户中兴；要深入开展争创百万元销售大户活动，积极为有发展潜力的生产厂家进入百万元大户创造条件。对科技含量高，市场潜力大的商品，要敢于大胆买断，实行总经销、总代理和独家经营。二是，要通过参股、租赁、兼并、加盟、合作等途径，进一步开发全新的经营领域。要借鉴成功经验，积极创造条件，向我市拟引进的国际知名零售企业和大型超市参资入股，扩大市场占有份额，提高经济效益；超市要深入进行市场调研，反复论证，尝试开办加盟连锁超市，对经营商品实行统一配送；进出口公司要抓住我国入世的良好机遇，进一步加强进出口业务，扩大出口创汇，寻求国际品牌的总代理合作，成为新的经济增长点；物业公司要充分挖掘潜力，合理配置场地资源，扩大租赁范围，尽快向独立经营实体转变；广告公司要开拓思路，积极寻求合作伙伴，稳步扩大业务范围和经营领域。 (三)从建立现代企业制度要求出发,实施完善方针,实现企业管理的制度化、规范化、科学化。 1、以强化企业内部监控为重点,进一步完善计算机网络管理。财会工作全面实现手工甩帐、实施电算化管理。启用网上银行、利用互联网对接,实行网上转帐、付款,做到合理、准确调度资金。 2、以强化服务管理为重点，进一步完善系列服务举措和营业员培训、考核办法。对大厦的“六保承诺”和36 项服务举措进行修订和完善，确保售前、售中、售后服务更加系统化、规范化、程序化。要认真做好国际质量体系认证工作，力争年内达标，使服务管理与国际标准和规则接轨，促进整体服务素质的提高。 3、以落实岗位责任为重点，进一步完善5 个系统的量化指标考核及各项制度。 4、以防火为重点，确保四防安全工作万无一失。 5、以满足一线需要和降低费用为重点，进一步强化设施设备管理。 （四）从提高企业素质出发，实现“三个提高”，进一步增强企业的竞争优势。 一是，从转变企业运行机制入手，提高企业的竞争能力。二是，从岗位培训入手，提高全员的营销能力。企业的竞争优势，在于全员营销能力的不断提高。三是，从大兴学习之风入手，提高领导干部的决策能力。 （五）从加强干部队伍、员工队伍建设出发，切实做好党建和思想政治工作。加强和改进党的作风建设，提高干部队伍素质。认真学习中共中央《关于加强和改进党的作风建设的决定》精神，要以“八个坚持、八个反对”为重点，结合具体情况，制定加强和改进党的作风建设的有关规章制度，完善考核办法和制约机制，加强对领导干部的监督。 六、董事会日常工作情况 一、报告年度内董事会的决议情况及决议内容及公告披露报纸、日期: 2001年3月12日至13日，本公司召开了第一届第五次董事会，会议审议并通过了如下决议。 1、审议通过了公司2000年度经营工作报告的决议。 2、审议通过了公司2000年年度报告及年度报告摘要的决议。 3、审议通过了公司2000年度财务报告的决议。 4、审议通过了2000年度利润分配预案； 5、审议通过了2001年利润分配意向； 6、通过了关于召开2000 年度股东大会的决议。 （以上董事会决议公告刊登在2001年3月16日的《中国证券报》和《证券时报》)。 2001年8月6日本公司召开了董事会，会议审议并通过了如下决议: 1、通过了关于同意公布公司2001 年中期报告及摘要的决议； 2、通过了关于计提减值准备的决议。 （以上董事会决议公告刊登在2001 年8 月13日的《中国证券报》和《证券时报》)。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司共召开了一次股东大会，审议通过了6 项决议。董事会严格按照公司章程及有关法规履行职责，认真执行了股东大会的各项决议。 七、本年度利润分配预案和公积金转增股本预案 本公司2001 年度实现净利润3,674 万元，根据《公司章程》的有关规定，按10%提取公积金367 万元和10%公益金367 万元后，可供股东分配的利润为2,940 万元。 为保护全体股东利益，确保公司的持续发展，同时给股东以良好回报，结合公司目前的股本状况和资金情况，董事会提议以2001 年年末股本总数214,620.000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.77 元（含税），合计派发现金1,652.6 万元，2001 年度公司不进行资本公积金转增股本。 八、预计2002 年度利润分配政策即资本公积金转增预案 公司预计在2002 年度结束后分配，一次利润2002 年其他时间不再分配。由于公司的基建工程需要偿还贷款考虑公司的实际情况，公司2001 年末滚存的未分配利润不分配。公司2002 年实现的净利润用于股利分配的比例不高于20%，分配采取现金分红方式，预计现金股息所占股利比例为20%。 以上2002 年度拟实施的分配政策，在具体实施时，董事会将依据公司实际赢利情况提出利润分配预案，提交股东大会审议。 九、其他事项 《中国证券报》和《证券时报》为公司指定信息披露报刊。 第八章 监事会报告 一、监事会工作情况 2001 年3 月12 日至13 日，本公司召开了2001 年监事会，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 1、报告期内，公司董事会按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定；公司建立起比较完善的内部控制制度，有效地防范和化解经营风险；公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、北京京都会计师事务所有限责任公司出具的北京京都审字（2001）第0212号《审计报告》，真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、一致通过了公司二000 年年度报告正文及二000 年年度报告摘要。 4、公司最近一次募集资金，全部投入本公司二期扩建工程，实际投入项目和承诺投入项目完全一致。 5、报告期内，公司没有出售、置换资产交易的情况，没有内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。 6、报告期内，公司无重大关联交易。 （以上监事会决议公告刊登在2001 年3 月16 日的《中国证券报》和《证券时报》)。 2001 年8 月6 日，本公司召开了2001 年监事会，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效，会议对公司董事会会议作出的决议和决策程序进行了审查，通过如下决议: 1、通过了公司2001 年中期报告和摘要的决议。 2、公司已经建立完善的内部控制制度，有关资产减值准备金的计提和核销的程序合法，依据充分。 3、监事会对公司2001 年度上半年的运作情况和经营决策进行了监督。 （以上监事会决议公告刊登在2001 年8 月13 日的《中国证券报》和《证券时报》)。 二、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的规定；公司建立起规范、科学、完善的内部控制制度，能有效地防范和化解公司的经营和财务风险；公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程，也未有任何损害公司利益和股东权益的情况发生。 三、检查公司财务的情况 公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2001 年度财务结构合理，财务状况良好，北京京都会计师事务所有限责任公司出具的北京京都审字（2002）第358号《审计报告》，真实反映了公司的财务状况和经营成果。 四、公司本报告年度的募集资金使用情况 公司最近一次募集资金全部投入本公司二期扩建工程，实际投入项目和承诺投入项目完全一致。 五、公司收购、出售资产情况 公司在报告期内无收购、出售资产情况 六、重大关联交易情况 公司在报告期内与关联各方无重大关联交易。 第九章 重要事项 一、报告期内重大诉讼的披露 2001年度本公司重大诉讼、仲裁事项情况说明如下: 一、本案基本情况 一九九七年七月三十一日沈阳中山大厦商场与招商银行沈阳分行北市支行签订借款合同，借款给中山大厦商场人民币三百五十万元，由中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司担保，并承担连带担保责任，借款到期后，由于中山大厦（包括中山大厦商场）转制，为支持中山大厦转制，市政府下发关于中山大厦转制涉及债权债务等有关问题的会议纪要(办流通[1998]90号)， 纪要提出“延缓债务偿还期二年，已有担保单位的，原担保单位不变”，为此一九九八年七月三十一日招商银行沈阳分行与中山大厦商场续签借款合同，担保单位不变，借款期限自一九九八年七月三十一日至一九九九年八月三日，借款到期后又展期到二000 年八月二日。至二000 年八月三日，被告中山大厦商场尚欠本金三百五十万元及利息。 二、本案判决情况 1、被告沈阳中山大厦商场偿还原告借款本金三百五十万元。 2、被告中山大厦商场偿还原告利息罚息。 3、被告沈阳中山大厦商场如不能按期偿还借款，由被告中兴__沈阳商业大厦(集团)股份有限公司承担连带偿还责任。 三、执行情况 二00 一年十月三十日、十一月三日沈阳中级人民法院分别向我公司开户银行工商银行和建设银行下达协助扣款通知并从上述帐户中扣款，本金3,500,000.00 元及利息、罚息820,935.24 元。接到该通知之后，本公司及时向市政府做了汇报。根据《企业会计准则》及《企业会计制度》的规定预计上述事项不会对公司当期利润产生重大影响，目前市政府正在协调之中，并将积极妥善解决。 二、报告期内收购资产情况 报告期内公司无收购资产情况。 三、重大关联交易 报告期内公司与关联各方无重大关联交易。 四、重大合同及其履行情况 1、重大托管、承包、租赁事项 报告期内公司没有发生重大托管、承包、租赁事项。 2、重大担保 本公司已经终止与沈阳市联营公司的担保。2001 年11 月20 日变更沈阳市商业城股份有限公司为新的贷款担保单位。 3、委托理财 报告期内公司无委托理财事项 4、其他重要合同 报告期内公司未签订其他重要合同。 五、承诺事项 公司2000 年度预测公司2001 年利润分配预案；本公司2001 年度实现净利润3,674 万元，根据《公司章程》的有关规定，按10%提取公积金367 万元和10%公益金367 万元后，可供股东分配的利润为2,940 万元。 为保护全体股东利益，确保公司的持续发展，同时给股东以良好回报，结合公司目前的股本状况和资金情况，董事会提议以2001 年年末股本总数214,620,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.77 元（含税），合计派发现金1,652.6 万元，2001 年度公司不进行资本公积金转增股本。 六、聘任会计师事务所事项 报告期内公司续聘北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司指定审计单位，并支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币26 万元。 七、其他重要事项 1、报告期内公司公司董事及高管人员没有受到监管部门的任何处罚的情况。 2、报告期内公司控股股东未发生变更公司董事会未进行换届公司总经理未变更。 3、报告期内公司未变更公司名称和股票简称。 第十章 财务报告 审计报告 北京京都审字（2002）第0358号 中兴_沈阳商业大厦(集团)股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司（以下简称贵公司）二〇〇一年十二月三十一日公司及合并资产负债表、二〇〇一年度公司及合并利润表及利润分配表、二〇〇一年度公司及合并现金流量表，这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二〇〇一年十二月三十一日的财务状况及二〇〇一年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 李欣 北京建外大街22号赛特广场五层 中国注册会计师 卫俏嫔 二〇〇二年三月十五日 会计报表（附后) 会计报表附注 资产负债表 编制单位：中兴_沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 单位：人民币元 2001.12.31 项目 附注 合并 母公司 流动资产： 货币资金 七、1 68,928,918.13 67,429,380.89 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 七、2 8,543,227.18 8,530,085.18 其他应收款 七、3 26,716,794.52 27,245,087.00 预付账款 七、4 3,521,534.78 3,521,534.78 应收补贴款 七、5 10,155,566.11 10,155,566.11 存货 七、6 65,437,978.30 65,369,094.66 待摊费用 七、7 1,024,115.79 1,024,115.79 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 184,328,134.81 183,274,864.41 长期投资： 长期股权投资 七、8 475,571.54 长期债权投资 七、9 268,800.00 268,800.00 长期投资合计 268,800.00 744,371.54 固定资产： 固定资产原价 七、10 618,936,749.33 618,784,669.33 减：累计折旧 七、10 85,983,303.24 85,929,013.71 固定资产净值 532,953,446.09 532,855,655.62 减：固定资产减值准备 七、10 3,547,217.33 3,547,217.33 固定资产净额 529,406,228.76 529,308,438.29 工程物资 在建工程 七、11 149,648,176.36 149,648,176.36 固定资产清理 固定资产合计 679,054,405.12 678,956,614.65 无形资产及其他长期资产： 无形资产 七、12 88,218,333.33 88,218,333.33 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他长期资产合计 88,218,333.33 88,218,333.33 递延税项： 递延税项借项 资产总计 951,869,673.26 951,194,183.93 2000.12.31 项目 合并 母公司 流动资产： 货币资金 38,573,167.36 37,020,566.08 短期投资 应收票据 600,000.00 600,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 23,475,123.65 23,207,223.65 其他应收款 51,570,799.25 51,476,586.34 预付账款 796,214.98 796,214.98 应收补贴款 10,469,393.49 10,469,393.49 存货 92,464,988.16 92,369,817.81 待摊费用 2,901,850.01 2,901,850.01 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 220,851,536.90 218,841,652.36 长期投资： 长期股权投资 285,123.63 长期债权投资 268,800.00 268,800.00 长期投资合计 268,800.00 553,923.63 固定资产： 固定资产原价 271,878,473.21 271,778,683.21 减：累计折旧 74,305,722.72 74,267,124.54 固定资产净值 197,572,750.49 197,511,558.67 减：固定资产减值准备 3,547,217.33 3,547,217.33 固定资产净额 194,025,533.16 193,964,341.34 工程物资 在建工程 454,050,731.31 454,050,731.31 固定资产清理 固定资产合计 648,076,264.47 648,015,072.65 无形资产及其他长期资产： 无形资产 90,963,333.33 90,963,333.33 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他长期资产合计 90,963,333.33 90,963,333.33 递延税项： 递延税项借项 资产总计 960,159,934.70 958,373,981.97 资产负债表（续） 单位：人民币元 2001.12.31 项目 附注 合并 母公司 流动负债： 短期借款 七、13 30,000,000.00 30,000,000.00 应付票据 七、14 27,228,200.00 27,228,200.00 应付账款 七、15 114,861,099.30 114,861,099.30 预收账款 167,667.60 167,267.60 应付工资 七、16 15,339,795.44 15,339,795.44 应付福利费 9,896,970.25 9,818,282.32 应付股利 七、17 16,525,740.00 16,525,740.00 应交税金 七、18 7,392,609.11 7,377,469.43 其他应交款 212,919.04 212,353.06 其他应付款 七、19 24,850,344.11 24,269,648.37 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 七、20 110,000,000.00 110,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 356,475,344.85 355,799,855.52 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 356,475,344.85 355,799,855.52 少数股东权益： 少数股东权益 股东权益 股本 七、21 214,620,000.00 214,620,000.00 资本公积 七、22 317,717,368.95 317,717,368.95 盈余公积 七、23 19,228,204.84 19,228,204.84 其中：法定公益金 7,122,953.55 7,122,953.55 未分配利润 七、24 43,828,754.62 43,828,754.62 外币报表折算差额 股东权益合计 595,394,328.41 595,394,328.41 负债和股东权益合计 951,869,673.26 951,194,183.93 2000.12.31 项目 合并 母公司 流动负债： 短期借款 55,000,000.00 55,000,000.00 应付票据 12,027,797.00 12,027,797.00 应付账款 114,439,712.69 114,439,712.69 预收账款 792,965.74 675,165.74 应付工资 17,006,536.74 17,006,536.74 应付福利费 6,688,442.36 6,616,147.43 应付股利 应交税金 2,009,827.46 2,001,694.81 其他应交款 874,208.95 873,982.94 其他应付款 38,136,202.05 36,548,702.91 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 20,000,000.00 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 266,975,692.99 265,189,740.26 长期负债： 长期借款 118,000,000.00 118,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 2,595,876.62 2,595,876.62 长期负债合计 120,595,876.62 120,595,876.62 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 387,571,569.61 385,785,616.88 少数股东权益： 少数股东权益 股东权益 股本 214,620,000.00 214,620,000.00 资本公积 315,121,492.33 315,121,492.33 盈余公积 16,162,493.02 16,162,493.02 其中：法定公益金 7,730,824.40 7,730,824.40 未分配利润 26,684,379.74 26,684,379.74 外币报表折算差额 股东权益合计 572,588,365.09 572,588,365.09 负债和股东权益合计 960,159,934.70 958,373,981.97 利润表 2001年度 项目 附注 合并 母公司 一、主营业务收入 七、25 1,193,926,372.46 1,191,715,505.91 减：主营业务成本 七、26 978,771,844.58 977,495,976.73 主营业务税金及 附加 七、27 4,799,867.18 4,690,750.77 二、主营业务利润 210,354,660.70 209,528,778.41 加：其他业务利润 七、28 13,328,376.04 13,328,376.04 减：营业费用 46,000,616.64 45,868,585.37 管理费用 111,303,879.21 110,859,434.04 财务费用 七、29 12,086,772.59 12,115,882.50 三、营业利润 54,291,768.30 54,013,252.54 加：投资收益 七、30 278,515.76 补贴收入 营业外收入 七、31 102,861.81 102,861.81 减：营业外支出 七、32 772,778.91 772,778.91 四、利润总额 53,621,851.20 53,621,851.20 减：所得税 16,886,024.50 16,886,024.50 减：少数股东损益 加：未确认的投资损失 五、净利润 36,735,826.70 36,735,826.70 2000年度 项目 合并 母公司 一、主营业务收入 595,365,120.81 594,522,782.32 减：主营业务成本 508,260,901.98 507,637,698.18 主营业务税金及 附加 2,606,470.92 2,574,952.32 二、主营业务利润 84,497,747.91 84,310,131.82 加：其他业务利润 3,372,045.49 3,372,045.49 减：营业费用 25,170,861.56 25,094,521.23 管理费用 66,424,825.67 66,288,698.67 财务费用 (998,046.84) (991,271.97) 三、营业利润 (2,727,846.99) (2,709,770.62) 加：投资收益 (18,076.37) 补贴收入 营业外收入 4,182,164.76 4,182,164.76 减：营业外支出 818,619.71 818,619.71 四、利润总额 635,698.06 635,698.06 减：所得税 减：少数股东损益 加：未确认的投资损失 五、净利润 635,698.06 635,698.06 利润分配表 编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 单位：人民币元 2001年度 项目 附注 合并 母公司 一、净利润 36,735,826.70 36,735,826.70 加：年初未分配利润 26,684,379.74 26,684,379.74 其他转入 4,281,453.52 4,281,453.52 二、可供分配的利润 67,701,659.96 67,701,659.96 减：提取法定盈余公积 3,673,582.67 3,673,582.67 提取法定公益金 3,673,582.67 3,673,582.67 三、可供投资者分配的利润 60,354,494.62 60,354,494.62 减：应付优先股股利 提取任意盈余公 积 应付普通股股利 16,525,740.00 16,525,740.00 转作股本的普通 股股利 四、未分配利润 43,828,754.62 43,828,754.62 2000年度 项目 合并 母公司 一、净利润 635,698.06 635,698.06 加：年初未分配利润 26,175,821.30 26,175,821.30 其他转入 二、可供分配的利润 26,811,519.36 26,811,519.36 减：提取法定盈余公积 63,569.81 63,569.81 提取法定公益金 63,569.81 63,569.81 三、可供投资者分配的利润 26,684,379.74 26,684,379.74 减：应付优先股股利 提取任意盈余公 积 应付普通股股利 转作股本的普通 股股利 四、未分配利润 26,684,379.74 26,684,379.74 现金流量表 2001年度 编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,425,834,954.58 收到的税费返还 835,220.38 收到的其他与经营活动有关的现金 七、33 3,290,899.59 现金流入小计 1,429,961,074.55 购买商品接受劳务支付的现金 1,110,255,681.66 支付给职工以及为职工支付的现金 56,681,685.27 支付的各项税费 65,050,508.22 支付的其他与经营活动有关的现金 七、34 56,431,910.91 现金流出小计 1,288,419,786.06 经营活动产生的现金流量净额 141,541,288.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 20,550.00 收到的其他与投资活动有关的现金 七、35 807,781.33 现金流入小计 828,331.33 购建固定资产无形资产和其他资产所支付的 现金 46,119,315.13 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 七、36 2,232,050.96 现金流出小计 48,351,366.09 投资活动产生的现金流量净额 (47,523,034.76) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 53,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,662,502.96 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 63,662,502.96 筹资活动产生的现金流量净额 (63,662,502.96) 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 30,355,750.77 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,423,705,488.03 收到的税费返还 835,220.38 收到的其他与经营活动有关的现金 3,283,099.59 现金流入小计 1,427,823,808.00 购买商品接受劳务支付的现金 1,109,006,100.52 支付给职工以及为职工支付的现金 56,616,165.27 支付的各项税费 64,948,738.81 支付的其他与经营活动有关的现金 55,621,630.96 现金流出小计 1,286,192,635.56 经营活动产生的现金流量净额 141,631,172.44 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 20,550.00 收到的其他与投资活动有关的现金 778,204.37 现金流入小计 798,754.37 购建固定资产无形资产和其他资产所支付的 现金 46,067,025.13 投资所支付的现金 60,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 2,231,583.91 现金流出小计 48,358,609.04 投资活动产生的现金流量净额 (47,559,854.67) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 53,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,662,502.96 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 63,662,502.96 筹资活动产生的现金流量净额 (63,662,502.96) 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 30,408,814.81 现金流量表（补充材料） 2001年度 编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 合并 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 36,735,826.70 加：少数股东权益 加：计提的资产减值准备 12,236,918.58 固定资产折旧 16,638,374.72 无形资产摊销 2,745,000.00 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 1,877,734.22 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（减：收益） 94,977.01 固定资产报废损失 财务费用 12,086,772.59 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 27,027,009.86 经营性应收项目的减少（减：增加） 27,271,920.20 经营性应付项目的增加（减：减少） 4,826,754.61 其他 经营活动产生的现金流量净额 141,541,288.49 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金期末余额 68,928,918.13 现金的期初余额 38,573,167.36 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 30,355,750.77 项目 母公司 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 36,735,826.70 加：少数股东权益 加：计提的资产减值准备 12,252,058.29 固定资产折旧 16,622,683.37 无形资产摊销 2,745,000.00 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 1,877,734.22 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（减：收益） 94,977.01 固定资产报废损失 财务费用 12,115,882.50 投资损失（减：收益） (278,515.76) 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 27,000,723.15 经营性应收项目的减少（减：增加） 26,379,517.10 经营性应付项目的增加（减：减少） 6,085,285.86 其他 经营活动产生的现金流量净额 141,631,172.44 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金期末余额 67,429,380.89 现金的期初余额 37,020,566.08 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 30,408,814.81 会计报表附注 一、公司简介 本公司经辽宁省沈阳市经济体制改革委员会沈体改发(1996)81号批复及辽宁省沈阳市人民政府沈政(1996)63 号批复批准，按照《公司法》采取募集方式设立。 经中国证监会证监发字(1997)第114 号批复批准，本公司于1997年4月15日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股3,000 万股。发行后公司股本为12,000 万元。经沈证监发(1998)31 号批复批准，1997 年度实施派送红股、资本公积转增股本方案，增加股本7,200 万股，送转后公司股本为19,200 万元。根据1998年股东大会决议及中证监证监公司字(1999)63 号批复批准，1999 年向全体股东配售2,262 万股普通股，配股后公司总股本为21,462 万元，其中：发起人股份15,762万股，占总股本的73.44%， 社会公众股5,700 万股，占总股本的26.56% 。本公司变更登记已经沈阳市工商行政管理局核准，并于1999 年12 月29 日领取注册号2101001104213 企业法人营业执照，注册资本21,462 万元。 公司经营范围以商品零售、批发为主、兼营宾馆、餐饮等业务。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 本公司会计年度自公历1 月1 日至12 月31 日。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 本公司采用权责发生制以实际成本为计价原则。 5、外币业务折算方法 本公司年度内发生的外币业务，按实际发生日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合为本位币记账。期末按中国人民银行公布的市场汇价(中间价)进行调整，差额计入当期损益。 6、现金等价物的确认标准 本公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 7、短期投资核算方法 本公司短期投资在取得时按实际投资成本计价，期末以成本与市价孰低计价，市价低于成本的差额确认为当期损失，计提短期投资跌价准备。计提时，按单项投资的成本与市价的差额确认短期投资跌价准备。 8、坏账核算方法 本公司采用备抵法核算坏账损失。本公司坏账核算采用备抵法，按应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额的6%提取坏账准备。 本公司确认坏账的标准为： (1)债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回。 (2)因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍不能收回。 9、存货核算方法 本公司的存货分为库存商品、在途物资、低值易耗品、原材料等。 存货盘存制度采用永续盘存制，采用进价核算同按实际进价结转库存商品成本，低值易耗品领用时采用五五摊销法摊销。 本公司期末对存货进行全面清查，对存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使其成本不可收回的部分，计提存货跌价准备，计提时，按单个存货项目的成本与可变现净值的差额确认存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 (1)长期股权投资 本公司长期股权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本，对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对被投资单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算。 对长期股权投资初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额，之间的差额本公司确认为股权投资差额，并按合同投资期限的剩余年限或10年平均摊销。 (2)长期债权投资 本公司长期债权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本，长期债权投资按期计提利息。 (3)长期投资减值准备 本公司期末对长期投资逐项进行检查，由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提长期投资减值准备计提时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额确认长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产是指使用年限超过1 年的房屋、建筑物、机器设备、运输设备和其他设备，以及不属于生产经营主要设备，但使用期限超过2 年且单位价值在2000 元以上的设备、器具、工具等，固定资产以取得时的成本作为入账的价值。 固定资产折旧采用直线法计算，根据预计使用年限和预计残值(预计残值率为3%)， 本公司确定各类固定资产年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限 残值率 年折旧率 屋建筑物 45年 3% 2.16% 机器设备 10年 3% 9.70% 运输设备 8年 3% 12.13% 本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌、技术陈旧或损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提固定资产减值准备。计提时，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额确认固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法 本公司在建工程按实际成本计价，在建工程建造期间发生的有关借款利息支出，在该项资产达到预定可使用状态前，计入购建成本。 本公司期末对在建工程进行全面检查，当工程长期停建且预计在未来3 年内不会重新开工，或所建项目在性能，技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形出现时，计提在建工程减值准备，计提时，按单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额确认在建工程减值准备。 13、无形资产计价及摊销方法 本公司无形资产按取得时的实际成本入账，无形资产按受益年限或法定年限平均摊销。 本公司期末对无形资产进行逐项检查，如果出现以下情形时，计提无形资产减值准备。 (1)某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响。 (2)某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复。 (3)某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值。 (4)其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 计提时，按单项无形资产的可收回金额低于其账面价值的差额确认无形资产减值准备。 14、长期待摊费用摊销方法 本公司租入固定资产改良支出等长期待摊费用按租赁期或受益期孰低年限平均摊销。 15、借款费用的会计处理方法 本公司为筹集生产经营所需资金而发生的借款费用计入财务费用。 为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前计入有关固定资产的购建成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后，计入当期财务费用。 16、收入确认原则 商品销售：已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权，和实际控制权相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 提供劳务：劳务已经提供，收入已经取得或取得了收款的凭据，或劳务的完工程度能可靠地确定，劳务总收入与总成本能够可靠地计量时，确认劳务收入的实现。 17、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 18、合并会计报表编制方法 本公司对占被投资单位有表决权资本总额50%以上(不含50%)，或虽不超过50%但对被投资单位有实质控制权的子公司，合并其会计报表。 本公司合并会计报表按照财政部《合并会计报表暂行规定》编制。在编制合并报表时，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 三、会计政策会计估计的变更及重大会计差错的更正 1、会计政策、会计估计的变更 本公司原执行《股份有限公司会计制度》。根据财政部财会字(2000)25 号、财会字(2001)17 号文的有关规定，本公司自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，并改变以下会计政策： (1)开办费原按五年期限摊销,现改为生产经营当月起一次计入当期损益； (2)期末固定资产原按账面价值计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备； (3)期末在建工程原按账面价值计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备； (4)期末无形资产原按账面价值计价，现改为按账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 上述会计政策的变更已采用追溯调整法，调整了2001 年年初留存收益及相关项目期初数；利润表、利润分配表2000 年度数，已按调整后数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为3,547,217.33 元，全部为固定资产计价方法变更的累积影响。数由于会计政策变更，调减了2001 年年初留存收益3,547,217.33 元，其中，未分配利润调减2,967,327.27 元，盈余公积调减579,890.06 元；利润分配表2000 年度年初未分配利润调减2,967,327.27 元。 四、税项 项目 计税依据 税率 增值税(销项) 应税收入 17% 营业税 营业额 5% 消费税 金银首饰收入 5% 城市维护建设税 应纳流转税额 7% 教育费附加 应纳流转税额 4% 企业所得税 应纳税所得额 33% 五、控股子公司及合营企业 截止2001 年12 月31 日本公司控股子公司概况如下： 公司名称 经营范围 注册资本 中兴-沈阳商业大厦美术广告公司 广告策划、室内装饰 15万元 沈阳中艺装饰工程公司 室内外装饰 20万元 公司名称 本公司投资 投资比例 是否合并 中兴-沈阳商业大厦美术广告公司 15万元 100% 是 沈阳中艺装饰工程公司 20万元 100% 是 六、利润分配方法 本公司计提所得税后的利润按如下顺序进行分配： (1) 弥补以前年度的亏损 (2) 提取10%的法定盈余公积金 (3) 提取10%的法定公益金 (4) 提取任意盈余公积金 (5) 支付普通股股利 七、会计报表主要项目注释 1、货币资金 项目 2001.12.31 2000.12.31 现金 193,821.99 21,850.96 银行存款 68,735,096.14 38,551,316.40 其他货币资金 -- -- 68,928,918.13 38,573,167.36 注：本公司与供应商青岛澳柯玛集团股份有限公司因业务往来纠纷，被青岛市黄岛区人民法院冻结银行存款1,080,000.00 元，冻结期间为2001.12.18~2002.5.18。 2、应收账款 (1)合并数 A、账龄分析及百分比 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 1,183,418.59 13.02% 11,903,048.69 47.66% 一至二年 2,691,557.61 29.62% 796,521.45 3.19% 二至三年 2,725,147.55 29.98% 8,151,515.45 32.64% 三年以上 2,488,434.95 27.38% 4,122,450.21 16.51% 9,088,558.70 100.00% 24,973,535.80 100.00% 坏账准备 545,331.52 1,498,412.15 8,543,227.18 3,475,123.65 B、坏账准备 2001.01.01 本期增加 本期转回 2001.12.31 1,498,412.15 -- 953,080.63 545,331.52 C、截止2001 年12 月31 日，欠款金额前五名欠款金额合计为4,033,317.37 元，占应收账款的比例为44.38%。 D、无持本公司5%以上股份的股东单位欠款。 E、本年度实际冲销的应收账款 性质 理由 余额 货款 3年以上无法收回 9,675,973.64 (2)母公司 A、账龄分析及百分比 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 1,169,418.59 12.89% 11,898,048.69 48.19% 一至二年 2,697,557.61 29.66% 516,521.45 2.09% 二至三年 2,725,147.55 30.03% 8,151,515.45 33.02% 三年以上 2,488,434.95 27.42% 4,122,450.21 16.70% 9,074,558.70 100.00% 24,688,535.80 100.00% 坏账准备 544,473.52 1,481,312.15 8,530,085.18 23,207,223.65 B、坏账准备 2001.01.01 本期增加 本期转回 2001.12.31 1,481,312.15 -- 936,838.63 544,473.52 3、其他应收款 (1)账龄分析及百分比 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 19,105,374.28 67.73% 17,638,047.49 32.15% 一至二年 30,000.00 0.10% 24,120,836.39 43.97% 二至三年 1,044,364.66 3.60% 4,722,718.50 8.60% 三年以上 8,282,433.57 28.57% 8,380,950.01 15.28% 28,462,172.51 100.00% 54,862,552.39 100.00% 坏账准备 1,745,377.99 3,291,753.14 26,716,794.52 51,570,799.25 (2)坏账准备 2001.01.01 本期增加 本期转回 2001.12.31 3,291,753.14 -- 1,546,375.15 1,745,377.99 (3)截止2001年12月31日欠款金额前五名欠款金额合计为16,373,703.08元，占应收账款的比例为57.53%。 (4)无持本公司5%以上股份的股东单位欠款 4、预付账款 (1)账龄分析及百分比 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 3,521,534.78 100.00% 796,214.98 100.00% 一至二年 -- -- -- -- 二至三年 -- -- -- -- 三年以上 -- -- -- -- 3,521,534.78 100.00% 796,214.98 100.00% (2)不存在预付持本公司5%以上股份的股东单位款项。 5、应收补贴款 项目 2001.12.31 2000.12.31 应收所得税返还款 10,155,566.11 10,155,566.11 应收出口退税 -- 313,827.38 10,155,566.11 10,469,393.49 6、存货 (1)存货分项目列示如下: 项目 2001.12.31 2000.12.31 库存商品 41,816,552.09 64,427,988.03 代销商品 -- -- 在途物资 19,026,473.50 24,195,559.48 低值易耗品 4,371,226.82 3,866,026.82 产成品 59,813.80 -- 在产品 106,606.26 -- 燃料 3,314.00 -- 原材料 1,636,469.74 1,557,891.74 67,020,456.21 94,047,466.07 存货跌价准备 1,582,477.91 1,582,477.91 65,437,978.30 92,464,988.16 (2)存货跌价准备 项目 2001.01.01 本期增加 本期转回 2001.12.31 库存商品 1,582,477.91 -- -- 1,582,477.91 7、待摊费用 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 待抵扣进项税 988,219.48 2,757,736.28 2,721,839.97 1,024,115.79 咨询费 1,467,845.16 -- 1,467,845.16 -- 招商会费用 141,276.00 -- 141,276.00 -- 租赁费 286,054.37 -- 286,054.37 -- 广告费 18,455.00 52,800.00 71,255.00 -- 2,901,850.01 2,810,536.28 4,688,270.50 1,024,115.79 8、长期股权投资 母公司 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 长期股票投资 -- -- -- -- 其他股权投资 285,123.63 337,373.62 146,925.71 475,571.54 其中对子公司投资 285,123.63 337,373.62 146,925.71 475,571.54 对合营企业投资 -- -- -- -- 对联营企业投资 -- -- -- -- -- -- -- -- 285,123.63 337,373.62 146,925.71 475,571.54 -- -- -- -- 285,123.63 337,373.62 146,925.71 475,571.54 其他股权投资 被投资单位名称 投资成本 比例 本期权益 中兴-沈阳商业大厦美术广告公司 150,000.00 100% 564,114.85 沈阳中艺装饰工程公司 200,000.00 100% -433,666.94 350,000.00 130,447.91 被投资单位名称 累计权益 中兴-沈阳商业大厦美术广告公司 633,607.09 沈阳中艺装饰工程公司 -508,035.55 125,571.54 注：本公司的投资变现不存在重大限制。 9、长期债权投资 (1)合并数 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 长期债权投资 268,800.00 -- -- 268,800.00 其中:国债投资 -- -- -- -- 268,800.00 -- -- 268,800.00 长期投资减值准备 -- -- -- -- 268,800.00 -- -- 268,800.00 长期债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 期初应收利息 电力债券 268,800.00 -- 268,800.00 -- 债券种类 本期利息 累计应收利息 电力债券 -- -- (2)母公司 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 长期债权投资 268,800.00 -- -- 268,800.00 其中:国债投资 -- -- -- -- 268,800.00 -- -- 268,800.00 长期投资减值准备 -- -- -- -- 268,800.00 -- -- 268,800.00 长期债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 期初应收利息 本期利息 电力债券 268,800.00 -- 268,800.00 -- -- 债券种类 累计应收利息 电力债券 -- 10、固定资产及累计折旧 (1)固定资产原值 固定资产类别 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 225,409,970.22 350,000,000.00 -- 575,409,970.22 机器设备 33,007,027.98 1,526,305.13 45,000.00 34,488,333.11 运输设备 13,461,475.01 1,013,010.00 5,436,039.01 9,038,446.00 其他设备 -- -- -- -- 271,878,473.21 352,539,315.13 5,481,039.01 618,936,749.33 注：固定资产期末余额较期初余额增加较大的原因是在建工程转固3.5 亿元。 (2)累计折旧 固定资产类别 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 53,861,726.54 11,402,462.34 - 65,264,188.88 机器设备 13,069,984.36 4,203,839.67 31,788.00 17,242,036.03 运输设备 7,374,011.82 1,032,072.71 4,929,006.20 3,477,078.33 其他设备 -- -- -- -- 74,305,722.72 16,638,374.72 4,960,794.20 85,983,303.24 (3)固定资产减值准备 固定资产类别 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 -- -- -- -- 机器设备 3,547,217.33 -- -- 3,547,217.33 11、在建工程 工程名称 2001.01.01 本期增加 本期转固 中兴大厦扩建工程 443,600,731.31 45,597,445.05 350,000,000.00 其中:利息资本化 13,257,004.23 -- -- 盖州北海员工培训中心 10,450,000.00 -- -- 454,050,731.31 45,597,445.05 350,000,000.00 在建工程减值准备 -- -- -- 454,050,731.31 45,597,445.05 350,000,000.00 工程名称 2001.12.31 资金来源 进度 中兴大厦扩建工程 139,198,176.36 自有 98% 其中:利息资本化 13,257,004.23 -- -- 盖州北海员工培训中心 10,450,000.00 自有 98% 149,648,176.36 -- -- 在建工程减值准备 -- -- -- 149,648,176.36 -- -- 注：在建工程期末余额较期初余额减少较大的原因是二期在建工程转固3.5 亿元所致。 12、无形资产 项目 原始金额 2001.01.01 本期增加 本期转出 土地使用权 90,000,000.00 89,583,333.33 -- -- 软件 1,725,000.00 1,380,000.00 -- -- 91,725,000.00 90,963,333.33 -- -- 无形资产减值准备 -- -- -- -- 91,725,000.00 90,963,333.33 -- -- 项目 本期摊销 2001.12.31 剩余年限 土地使用权 2,400,000.00 87,183,333.33 34年 软件 345,000.00 1,035,000.00 3年 2,745,000.00 88,218,333.33 -- 无形资产减值准备 -- -- -- 2,745,000.00 88,218,333.33 -- 13、短期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 抵押借款 -- -- 担保借款 30,000,000.00 55,000,000.00 信用借款 -- -- 30,000,000.00 55,000,000.00 14、应付票据 种类 金额 本会计年度内将到期的金额 银行承兑汇票 27,228,200.00 27,228,200.00 15、应付账款 无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。 16、应付工资 2001.12.31 工效挂钩工资结余 15,339,795.44 17、应付股利 2001.12.31 应付普通股股利 16,525,740.00 18、应交税金 税项 2001.12.31 2000.12.31 增值税 4,110,587.39 5,081,528.62 消费税 40,146.92 42,738.85 营业税 13,336.88 29,446.44 房产税 (22,229.51) 476,141.60 城建税 372,943.83 2,068,834.89 企业所得税 2,877,823.60 (5,691,150.59) 其它 -- 2,287.65 7,392,609.11 2,009,827.46 19、其他应付款 无欠持本公司5%以上股份的股东单位的款项。 20、一年内到期的长期负债 借款单位 2001.12.31 借款期限 月利率 借款条件 工行南站支行 7,500,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 工行南站支行 7,500,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 工行南站支行 7,000,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 工行南站支行 7,000,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 工行南站支行 7,000,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 工行南站支行 7,000,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 工行南站支行 7,000,000.00 2000-7-3,2002-1-27 6.5340% 担保 建行沈阳和平支行 30,000,000.00 2000-1-20,2002-1-19 6.5340% 担保 30,000,000.00 2000-9-12,2002-9-10 6.5340% 担保 110,000,000.00 21、股本 本期增减 股份类别 2001.01.01 2001.12.31 配股/送股 转增股 其它 小计 A、尚未流通股份 1.发起人股份 157,620,000.00 -- -- -- -- 157,620,000.00 其中:国家持有股份 78,050,000.00 -- -- -- -- 78,050,000.00 境内法人持有股 79,570,000.00 -- -- -- -- 79,570,000.00 其他 -- -- -- -- -- -- 2.募集法人股 -- -- -- -- -- -- 3.内部职工股 -- -- -- -- -- -- 4.其他 -- -- -- -- -- -- 小计 157,620,000.00 -- -- -- -- 157,620,000.00 B、已流通股份 1.境内上市的人民币普通 57,000,000.00 -- -- -- -- 57,000,000.00 -- 2.境内上市的外资股 -- -- -- -- -- -- 3.境外上市的外资股 -- -- -- -- -- -- 4.其他 -- -- -- -- -- -- 小计 57,000,000.00 -- -- -- -- 57,000,000.00 股份总数 214,620,000.00 -- -- -- -- 214,620,000.00 22、资本公积 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 股本溢价 315,121,492.33 2,595,876.62 -- 317,717,368.95 股权投资准备 -- -- -- -- 接受非现金资产捐赠 准备 -- -- -- -- 接受现金资产捐赠 -- -- -- -- 315,121,492.33 2,595,876.62 -- 317,717,368.95 注：本期增加金额为无效申购利息收入转入。 23、盈余公积 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 法定盈余公积 8,431,668.62 3,673,582.67 -- 12,105,251.29 法定公益金 7,730,824.40 3,673,582.67 4,281,453.52 7,122,953.55 任意盈余公积 -- -- -- -- 16,162,493.02 7,347,165.34 4,281,453.52 19,228,204.84 注：(1)本期盈余公积期初余额比2000 年12 月31 日金额16,742,383.08 元减少579,890.06元，其中：盈余公积-法定盈余公积减少354,721.73 元，盈余公积-法定公益金减少225,168.33 元，原因如下: 由于会计政策变更，计提固定资产减值准备采用追溯调整，调减了2001 年年初留存收益3,547,217.33 元，其中，未分配利润调减2,967,327.27 元，盈余公积-法定盈余公积调减354,721.73 元，盈余公积-法定公益金调减225,168.33 元。详见附注三。 (2)2000 年12 月31 日，根据财政部关于《企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》(财企[2000]295 号)的规定，将1999 年末住房周转金余额(4,281,453.52)元调减2000年期初未分配利润。 2001 年，根据沈阳市财政局企业处《企业住房周转金审批表》的审批意见，将住房周转金余额(4,281,453.52)元从未分配利润调至盈余公积-法定公益金。 24、未分配利润 项目 分配比例 2001年度 年初未分配利润 -- 26,684,379.74 加：本年净利润 -- 36,735,826.70 加：其他转入 -- 4,281,453.52 减：提取法定盈余公积 净利润的10% 3,673,582.67 提取法定公益金 净利润的10% 3,673,582.67 提取任意盈余公积 -- -- 应付普通股股利 -- 16,525,740.00 转作股本的普通股股利 -- -- 年末未分配利润 -- 43,828,754.62 注：(1)年初未分配利润比2000 年12 月31 日金额29,651,707.01 元减少2,967,327.27 元，详见附注七·23。 (2)其他转入详见附注七·23。 (3)应付普通股股利：根据本公司董事会分配预案，以2001 年12 月31日股本为基数，每10 股分配0.77 元现金股利(含税)， 共计应付普通股股利16,525,740.00 元。 25、主营业务收入 (1)合并数 项目 2001年度 2000年度 商业零售收入 1,193,926,372.46 595,365,120.81 (2)母公司 项目 2001年度 2000年度 商业零售收入 1,191,715,505.91 594,522,782.32 注：主营业务收入2001 年度比2000 年度增加加大的原因是2000 年停业半年进行装修，而2001 年正常经营所致。 26、主营业务成本 (1)合并数 项目 2001年度 2000年度 商业零售成本 978,771,844.58 508,260,901.98 (2)母公司 项目 2001年度 2000年度 商业零售成本 977,495,976.73 507,637,698.18 注：主营业务成本2001 年度比2000 年度增加加大的原因同七·21。 27、主营业务税金及附加 项目 2001年度 计税依据 税率 营业税 83,847.05 营业额 5% 城建税 2,598,977.02 应纳流转税额 7% 教育费附加 1,484,383.93 应纳流转税额 3% 地方教育费 745.87 应纳流转税额 1% 文化事业建设税 26,324.85 应纳流转税额 3% 消费税 605,588.46 金银首饰收入 5% 4,799,867.18 28、其他业务利润 2001年度 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 代售电话 735,384.45 130,270.41 605,114.04 租金收入 15,556,474.56 2,619,206.97 12,937,267.59 停车场收 314,689.80 643,835.79 -329,145.99 修理费收 125,823.03 10,944.43 114,878.60 其他 45,397.30 45,135.50 261.8 16,777,769.14 3,449,393.10 13,328,376.04 2000年度 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 代售电话 108,984.00 6,048.62 102,935.38 租金收入 4,123,514.60 876,960.78 3,246,553.82 停车场收 -- -- -- 修理费收 50,671.00 39,919.33 10,751.67 其他 66,427.79 54,623.17 11,804.62 4,349,597.39 977,551.90 3,372,045.49 29、财务费用 项目 2001年度 2000年度 利息支出 10,662,502.96 2,284,706.25 减：利息收入 807,781.33 4,020,407.62 汇兑损失 -- -- 减：汇兑收益 -- -- 手续费 2,232,050.96 737,654.53 1 2,086,772.59 (998,046.84) 30、投资收益 母公司 类别 2001年度 2000年度 股票投资收益 -- -- 债权投资收益 -- -- 股权投资收益 278,515.76 -- 其中：权益法核算 278,515.76 -- 成本法核算 -- -- 股权转让收益 -- -- 股权投资差额摊销 -- -- 278,515.76 -- 注：投资收益汇回不存在重大限制。 31、营业外收入 项目 2001年度 2000年度 固定资产清理收益 -- 852,609.80 往来核销 -- 911,497.73 罚款收入 76,285.82 -- 长款收入 100.19 -- 无效申购利息 -- 2,400,000.00 其他 26,475.80 18,057.23 102,861.81 4,182,164.76 32、营业外支出 项目 2001年度 2000年度 固资报废 114,027.01 138,355.42 罚款 50,088.25 218.30 防洪基金 595,365.12 606.494.34 赔偿金 13,298.53 -- 其他 -- 73,551.65 772,778.91 818,619.71 33、收到其他与经营活动有关的现金 收到其他与经营活动有关的现金共计3,290,899.59 元，其中: 项目 金额 沈阳五金公司还款 2,000,000.00 其他往来收入 1,290,899.59 34、支付其他与经营活动有关的现金 支付其他与经营活动有关的现金共计56,431,910.91 元，其中: 项目 金额 业务招待费 2,690,578.50 董事会费 21,944.00 劳动保险费 6,288,477.31 涉外费 4,545.00 租赁费 322,848.85 低值易耗品 498,625.89 修理费 3,796,183.46 土地使用费 224,036.40 审计费 200,000.00 水电费 11,376,025.05 取暖费 2,730,348.46 差旅费 774,273.41 保险费 1,144,283.62 退休人员费用 2,001,486.06 住房公积金 1,690,930.06 邮电费 535,275.68 卫生保洁费 1,187,622.35 会议费 168,441.95 文具.印刷.书报费 206,594.91 河道工程维护费 595,365.12 党务及老干部活动费 288,384.13 运杂费 1,779,238.57 装卸费 2,386.00 包装费 740,148.92 保险费 227,680.65 展览费 9,123.72 仓储保管费 946,419.90 广告费 11,537,347.78 差旅费 1,473,131.40 其他往来支出 2,970,163.76 35、收到的其他与投资活动有关的现金 其他与投资活动有关的现金共计807,781.33 元 项目 金额 存款利息收入 807,781.33 36、支付的其他与投资活动有关的现金 其他与投资活动有关的现金共计2,232,050.96 元 项目 金额 财务费用手续费支出 2,232,050.96 八、分部报表 由于本公司业务收入均为商品零售收入，全部在沈阳地区，因此，不需披露分布报表。 九、关联方关系及其交易 1.存在控制关系的关联方及其关系 [1]存在控制关系的关联方 关联公司名称与 本公司关系 中信兴业信托投资公司 本公司股东(持股36.37%) 沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 本公司股东(持股36.37%) [2]存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本年增加 本年减 中信兴业信托投资公司 463,450,000.00 - - 沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 519,610,000.00 - - 企业名称 期末数 中信兴业信托投资公司 463,450,000.00 沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 519,610,000.00 [3]存在控制关系的关联方所持股份或拥有权益及其变化 期初数 本年增加 企业名称 金额 比例 金额 比例 中信兴业信托投资公司 78,050,000.00 36.37% -- -- 沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 78,050,000.00 36.37% -- -- 本年减少 期末数 企业名称 金额 比例 金额 比例 中信兴业信托投资公司 -- -- 78,050,000.00 36.37% 沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 -- -- 78,050,000.00 36.37% [4]关联方往来余额 项目 关联单位名称 期末数 内容性质 期初数 其他应付 中信兴业信托投资公 1,668,950.46 借款利息 1,668,950.46 项目 内容性质 其他应付 借款利息、配股余款 2.不存在控制关系的关联方及其关系 [1]不存在控制关系的关联方 关联公司名称 与本公司关系 沈阳中兴实业有限责任公司 控股股东之子公司 沈阳市联营公司本公司 非控股股东 沈阳五金股份有限公司本公司 非控股股东 中兴-大连商业大厦本公司 非控股股东 沈阳中兴食品厂 控股股东之子公司 盛兴海外发展有限公司 控股股东之子公司 [2]关联方往来余额 项目 关联单位名称 期末数 内容性质 其他应收款 沈阳中兴实业有限责任公司 5,029,688.03 往来款 其他应收款 沈阳五金股份有限公司 659,800.00 往来款 其他应收款 中兴-大连商业大厦 -- 往来款 其他应收款 沈阳市联营公司 360,000.00 往来款 其他应收款 沈阳中兴食品厂 -- 往来款 其他应收款 盛兴海外发展有限公司 -- 往来款 其他应付款 盛兴海外发展有限公司 -- 往来款 其他应付款 沈阳中兴实业有限责任公司 -- 往来款 项目 期初数 内容性质 其他应收款 22,009,077.31 往来款 其他应收款 2,659,800.00 往来款 其他应收款 720,000.00 往来款 其他应收款 360,000.00 往来款 其他应收款 524,525.82 往来款 其他应收款 134,733.20 往来款 其他应付款 16,607,800.41 往来款 其他应付款 227,233.70 往来款 [3]被担保 关联方系 被担保方 担保内容 期末数 期初数 沈阳市联营公司 本公司 银行借款 140,000,000.00 193,000,000.00 [4]担保 关联方 担保方 担保内容 期末数 期初数 沈阳市联营公司 本公司 银行借款 -- 38,000,000.00 十、或有事项 1、2001 年10 月，本公司与中山大厦商场由于经济纠纷，而被法院强制执行扣划资金三笔共计4,320,935.24 元，2001 年12 月31 日在其他应收款列示。本公司已口头提出复议。 2、本公司下属超市商场为顾客办理代币券，被有关部门审查，2001 年12月24 日扣交1,360,000.00 元，2001 年12 月31 日在其他应收款列示。截止报告日，此事仍在审查之中。 3、2001 年12 月31 日本公司银行存款中有1,080,000.00 元因与供应商青岛澳柯玛集团股份有限公司业务往来纠纷，被青岛市黄岛区人民法院冻结冻结，期间为2001.12.18~2002.5.18。 十一、承诺事项 截止2001 年12 月31 日本公司不存在应披露的承诺事项。 十二、资产负债表日后事项 1、2002 年1 月22 日，本公司为沈阳商业城股份有限公司贷款2,200,000.00 元提供担保； 2、2002 年1 月28 日，本公司为沈阳商业城股份有限公司贷款5,000,000.00 元提供担保； 十三、其他重要事项 根据沈阳市人民政府沈政(1996)77 号文，对本公司在税收政策上实行的先征33%所得税，后返还18%的政策。本公司在1998 年和1999 年应收所得税返还款分别为4,661,135.06 元和5,494,431.05 元，共计10,155,566.11 元，截止2001 年12月31 日尚未收回。对该款项的收回，本公司正在与相关部门协调。 第十一章 备查文件 1、载有董事长、总经理亲笔签名的年度报告正文。 2、载有法人代表、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告。 4、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件均完整的备置于本公司所在地。 中兴__沈阳商业大厦集团股份有限公司 董事会 二00 二年三月二十日 |
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