深圳大通实业股份有限公司2001年年度报告
| 作者： 日期：2002.02.08 17:20 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 第一节 重要提示 第二节 公司基本情况简介 第三节 会计数据和业务数据摘要 第四节 股本变动及股东情况 第五节 董事监事高级管理人员和员工情况 第六节 公司治理结构 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告 第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 第二节 公司基本情况简介 1、公司名称 中文名称：深圳大通实业股份有限公司 英文名称：SHENZHEN CAPSTONE INDUSTRIAL CO.,LTD. 缩写：CAPSTONE 2、公司法定代表人：孙腾良先生 （注：孙腾良先生为报告期末公司法定代表人，公司现任法定代表人为夏杨军先生） 3、公司董事会秘书：郭旭光先生 联系地址：深圳市深南中路中航苑航都大厦26楼 电话：（0755）3793793 传真：（0755）3790776 电子信箱：[email protected] 4、公司注册地址：深圳市华侨城东部工业区 公司办公地址：深圳市深南中路中航苑航都大厦26楼 邮政编码：518041 公司电子信箱：[email protected] 5、公司信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告国际互联网网址：http://www.cnifo.com.cn 公司年报备置地点：公司董事会秘书处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深大通A 股票代码：000038 7、公司首次注册登记日期：一九八七年六月二十四日 公司首次注册登记地点：深圳市华侨城东部工业区 公司法人营业执照号码：企股粤深总字第101876 公司税务登记号码：440301618850293 8、公司聘请会计事务所名称：深圳鹏城会计师事务所 公司聘请会计事务所办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦5楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据和业务数据（单位：元） 利润总额 2,542,349.36 净利润 6,497,944.78 扣除非经常性损益后的净利润 4,747,935.24 主营业务利润 2,733,751.39 其它业务利润 4,843,908.91 营业利润 792,339.82 投资收益 2,688,521.50 补贴收入 --- 营业外收支净额 -938,511.96 经营活动产生的现金流量净额 13,030,759.02 现金及现金等价物净增减额 15,423,729.76 注：非经常性损益项目及涉及金额(单位:元) 非经常性损益项目 1,750,009.54 股权转让收益 2,688,521.50 处理固定资产净收益 781286.10 固定资产减值准备 -1,162,730.23 固定资产盘亏 -848,047.92 其他营业外收入 290,980.09 二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 项目 2001年度 2000年度 调整后 调整前 主营业务收入（元） 32,800,856.68 58,655,372.31 58,655,372.31 净利润（元） 6,497,944.78 2,200,987.36 4,139,632.59 总资产（元） 168,053,250.99 173,699,196.86 184,439,703.86 股东权益（元）（不 含少数股东权益） 106,291,550.11 99,793,605.33 106,170,844.54 每股收益（元）（摊 薄） 0.0718 0.0243 0.046 每股收益（元）（加 权） 0.0718 0.0243 0.046 扣除非经常性损益 后的每股收益（元） （加权） 0.0525 -0.0092 0.0067 每股净资产（元） 1.1747 1.1029 1.173 调整后的每股净资 产（元） 1.136 1.056 1.123 每股经营活动产生 的现金流量净额 （元） 0.144 -0.004 -0.004 净资产收益率（%） （摊薄） 6.11 2.21 3.899 净资产收益率（%） （加权） 6.31 2.16 3.899 项目 1999年度 调整后 调整前 主营业务收入（元） 105,477,641.64 105,477,641.64 净利润（元） -44,646,165.06 -36,769,462.87 总资产（元） 178,405,593.72 186,282,295.91 股东权益（元）（不 含少数股东权益） 97,592,617.97 102,031,211.95 每股收益（元）（摊 薄） -0.493 -0.406 每股收益（元）（加 权） -0.493 -0.406 扣除非经常性损益 后的每股收益（元） （加权） -0.414 -0.39 每股净资产（元） 1.041 1.128 调整后的每股净资 产（元） 0.984 1.071 每股经营活动产生 的现金流量净额 （元） 0.083 0.083 净资产收益率（%） （摊薄） -47.42 -36.037 净资产收益率（%） （加权） -47.42 -36.037 附：利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2.57 2.65 0.0302 0.0302 营业利润 0.75 0.77 0.0088 0.0088 净利润 6.11 6.31 0.0718 0.0718 扣除非经常性 损益后净利润 4.47 4.61 0.0525 0.0525 三、报告期内股权益变动情况及变化原因（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 90,486,000 47,741,571.14 28,264,845.47 4,604,148.00 本期增加 --- --- --- --- 本期减少 --- --- --- --- 期末数 90,486,000 47,741,571.14 28,264,845.4 4,604,148.00 变动原因 --- --- --- --- 项目 未分配利润 股东权益 期初数 -66,698,811.28 99,793,605.33 本期增加 6,497,944.78 6,497,944.78 本期减少 --- --- 期末数 -60,200,866.50 106,291,550.11 变动原因 当年盈利 当年盈利 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 2001年12月31日 数量单位股 本次变动前 本次变动增减+- 配股 送股 公积 增发 其他 小计 本次变动后 金转 增 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7134600 71346000 境外法人持有股份 64211400 64211400 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股合计 7134600 71346000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 19140000 19140000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 19140000 19140000 三、股份总数 90486000 90486000 2、股票发行与上市情况 (1)本公司于1993年12月经批准，发行每股面值人民币1元的A股4302万股，外资法人股2538万股，其中向社会公开发行的人民币普通股已在深圳证券交易所挂牌上市交易。 (2)公司最近三年内没有发行股票及衍生证券； (3)在报告期内没有任何因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构发生改变； (4)公司已无职工内部股。 二、股东情况 1、截止2001年12月底，本公司股东总数为：9995名 2、截止2001年12月31日，公司前十名股东名单及持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%） 1 中国蓝星（集团）总公司 27,000,000 29.84 2 北京华恒创业投资有限公司 12,606,990 13.93 3 国泰君安证券股份有限公司 10,000,000 11.05 4 中智富投资有限公司 9,000,000 9.95 5 深圳市投资管理公司 7,134,600 7.88 6 北京桥能投资有限公司 5,105,700 5.64 7 安徽省农垦集团有限公司 329,146 0.36 8 广东华侨信托投资公司 263,420 0.29 9 深圳新通阳电子元件工业有限公司 235,290 0.26 10 符山 185,787 0.21 合计 71,860,933 79.41 （1）以上1-6、8、9号股东是法人股股东，7、10号是上市流通股股东，相互之间不存在关联关系。深圳市投资管理公司是代表国家持有股份的单位。 （2）报告期内，持有公司5%（含5%）股份的股东股份变动情况如下： 2001年4月28日，本公司原第四大股东华夏证券有限公司向中智富投有限公司协议转让本公司法人股900万股法人股，股份比例为9.95。 2001年7月24日，本公司原第一大股东益通投资有限公司与中国蓝星（集团）总公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司29.84的法人股，计2700万股转让给中国蓝星（集团）总公司。 2001年9月17日，益通投资有限公司与北京桥能投资有限公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司5.64的法人股，计510.57万股转让给北京桥能投资有限公司。 （3）报告期内股东股票质押或冻结情况 本公司第三大股东国泰君安证券股份有限公司持有的本公司法人股壹仟万股整（10000000股），于2001年6月29日被天津市第二中级人民法院司法冻结，冻结期限为2001年6月29日至2002年6月29日。 本公司第二大股东北京华恒创业投资有限公司持有的本公司法人股壹仟贰佰陆拾万陆仟玖佰玖拾股整（12606990股）2001年6月23日已解除质押。 3、公司控股股东基本情况： 截至报告期末，本公司的控股股东系中国蓝星（集团）总公司。中国蓝星（集团）总公司成立于1984年，法定代表人为任建新，注册资本为26098.1万元，系中央管理的国有重点骨干企业。公司主要业务和产品为：研究、开发化学清洗、防腐和精细化工产品；推广转让技术，承揽国内外各种清洗业务；中小型化工、石油、石油化工工程的施工；自动化工程设计、应用、服务；酒、茶、保健饮品的生产与销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务(国家组织统一联合经营的16种出口商品除外)；本企业生产、科研所需的原辅材料、机器设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务(国家实行核定公司经营的14种进口商品除外)；本企业的进料加工和“三来一补”业务；公路工程施工。 4、其他持股在10%以上的股东情况： （1）北京华恒创业投资有限公司 法人代表：王华林 成立日期：1999年12月21日 主要业务和产品：投资管理；企业管理咨询；投资咨询；企业形象策划；接受委托提供劳务服务；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。 注册资本：人民币2000万元 （2）国泰君安证券股份有限公司 法人代表：金建栋 成立日期：一九九九年八月十八日 主要业务和产品：证券代理买卖；代理证券的还本付息和分红派息；证券的代保管登记开户；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其它业务。 注册资本：37.27亿元人民币 第五节 董事监事高级管理人员和员工情况 一、报告期末董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性 年 职务 任期起止日期 年初 年末 别 龄 持股数 持股数 孙腾良 男 51 董事长 2001/10-2003/5 0 0 林乐波 男 40 副董事长 2001/10-2003/5 0 0 伍 斌 男 31 副董事长 2001/10-2003/5 0 0 汪铁华 男 55 董事 2001/10-2003/5 0 0 徐 菠 男 35 董事董事 会秘书 2001/10-2003/5 0 0 刘 燕 男 36 董事 2001/10-2003/5 0 0 张均田 男 70 独立董事 2001/10-2003/5 0 0 蒋承耆 男 65 独立董事 2001/10-2003/5 0 0 钟莉蓉 女 46 独立董事 2001/10-2003/5 0 0 申 刚 男 47 监事 2001/10-2003/5 0 0 耿 乐 女 32 监事 2001/10-2003/5 0 0 张 泠 女 33 监事 2001/10-2003/5 0 0 王贺光 女 35 总经理 2001/12-2003/5 0 0 周 劲 男 31 副总经理 2001/12-2003/5 0 0 龙宪章 男 38 副总经理 2001/12-2003/5 0 0 姓名 增减变 增减变动 年度报酬、 动 原因 津贴总额 孙腾良 0 -- 9.9万元 林乐波 0 -- 0.8万元 伍 斌 0 -- 7.4万元 汪铁华 0 -- --- 徐 菠 0 -- 7.4万元 刘 燕 0 -- 0.6万元 张均田 0 -- --- 蒋承耆 0 -- --- 钟莉蓉 0 -- --- 申 刚 0 -- --- 耿 乐 0 -- --- 张 泠 0 -- --- 王贺光 0 -- --- 周 劲 0 -- --- 龙宪章 0 -- --- 附注：截止至2002年2月6日公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性 年 职务 任期起止日期 年初 年末 增减变 增减变动 别 龄 持股数 持股数 动 原因 夏杨军 男 29 董事长 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 林乐波 男 40 副董事长 2001/10-2003/5 0 0 0 -- 伍 斌 男 31 副董事长 2001/10-2003/5 0 0 0 -- 王贺光 女 35 董事总经理 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 周 劲 男 31 董事副总经理 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 刘 燕 男 36 董事 2001/10-2003/5 0 0 0 -- 张均田 男 70 独立董事 2001/10-2003/5 0 0 0 -- 张永国 男 38 独立董事 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 贺新莉 女 33 独立董事 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 千新国 男 38 监事 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 张 泠 女 33 监事 2001/10-2003/5 0 0 0 -- 应玉玲 女 30 监事 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 龙宪章 男 38 副总经理 2001/12-2003/5 0 0 0 -- 郭旭光 男 30 董事会秘书 2002/1-2003/5 0 0 0 -- 二、监事和高级管理人员年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员报酬主要是根据公司以往经营状况确定，按公司章程规定的程序决策的。 现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额是26.1万元，其中，年度报酬在7万元至10万元的有3人，在7万元以下的有3人。金额最高的前三名董事的报酬总额是24.7万元。公司现任高级管理人员于2001年12月到位，未在公司领取2001年度报酬。独立董事张均田、蒋承耆、钟莉蓉未在本公司领取津贴、报酬，董事、监事汪铁华、申刚、耿乐、张泠不在本公司领取报酬、津贴，也未在股东单位或其他关联单位领取报酬和津贴。 三、报告期内，董事、监事及高级管理人员离任情况 1、报告期内离任的董事监事及高级管理人员情况 姓名 原职务 离任原因 1赵玉吉 董事长 工作原因 2朱琼珊 总经理 工作原因 3黄 玮 副总经理 工作原因 4王华林 董事长、总经理 工作原因 5罗建国 副总经理 工作原因 6伍 斌 副总经理、董事会秘书 工作原因 7丁 桐 副总经理 工作原因 8魏长历 董事 工作原因 9魏国瑞 董事 工作原因 10张大维 董事 工作原因 11孙腾良 总经理 工作原因 12裴仲科 副总经理 工作原因 13罗建国 副总经理 工作原因 14汪铁华 总经理 工作原因 15徐 菠 副总经理 工作原因 2、聘任公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员情况： 姓名 担任职务 担任时间 徐 菠 董事会秘书 2001.8 王贺光 总经理 2001.12 周 劲 副总经理 2001.12 龙宪章 副总经理 2001.12 四、公司员工情况 报告期末，公司员工223名，其中，生产人员174人，销售人员7人，技术人员5人，财务人员10人，行政人员27人；大专以上学历人员占本公司员工的13.90%。本公司在报告期末无离退休人员。 第六节 公司治理结构 一、公司治理的实际情况 根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，本公司已经建立了完善的法人治理结构。目前公司治理的实际状况良好，符合有关文件要求。 二、公司独立董事职责情况 经公司2001年第二次临时股东大会决议，公司独立董事由张均田先生、蒋承耆先生、钟莉蓉女士担任，3位独立董事在此次会中发挥了独立董事的作用，共同参与讨论第四届董事会第七次会议关于增选部分董事、监事及改聘会计师事务所的议案，发挥了自己的工作经验和专业知识，发表了自己的意见，认真负责地履行了独立董事的职责。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务分开情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、结构、财务完全相互独立，公司具有独立、完整的业务和自主经营能力。 1、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，经理、副经理等高级管理人员在公司领取薪酬，在股东单位未担任重要职务。 2、资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、商标、非专利技术等无形资产由上市公司拥有。 3、财务方面，公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务制度，独立在银行开户。 4、在业务方面，公司业务经营完全独立，拥有独立的采购和销售系统。 5、机构独立，本公司拥有独立、完整的机构设置，与控股股东严格分开。 （四）报告期内对高级管理人员考评情况 公司对高级管理人员实行目标考评、奖惩制度。根据公司公司战略及整体经营目标，对公司高级管理人员制定具体的考核指标，对经营实绩进行量化绩效考核，并根据指标完成情况进行奖励或惩罚。公司考评、奖惩制度是公司最重要的制度之一，通过该项制度的实施，对公司的经营和管理起到积极作用。 第七节 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 在报告期内，公司召开3次股东大会，具体情况如下： 1、2001年2月19日，2001年第一次临时股东大会在深圳召开。 本次股东大会由公司董事会召集，并于2001年1月19日在《证券时报》上刊登了会议通知。会议共收到有效表决4份，代表股份51,876,520股，占公司总股本的57.32%。会议审议并以投票方式表决通过了关于变更部分董事议案。 本次股东大会决议公告于2001年2月20日的《证券时报》。 2、2001年6月28日,在深圳召开了2000年度股东大会。 本次股东大会由董事会负责召集,并于2001年5月28日在《中国证券报》上刊登了会议通知，会议共收到有效表决5份,代表股份62,110,710股，占公司总股本的68.64%。会议审议并以记名方式表决,形成以下决议： （1）审议通过2000年度董事会工作报告； （2）审议通过2000年度监事会工作报告； （3）审议通过2000年度财务决算报告； （4）审议通过2000年度审计报告； （5）审议通过2000年度利润分配方案及2001年度利润分配政策； （6）审议通过关于修改公司章程部分条款的议案； （7）审议通过公司第二大股东提出的临时议案“修改公司章程第二章第十三条”，将原章程第十三条“公司经营范围包括：电容器系列及其它电子元器件、食品等。公司将根据发展的需要，适时地扩展其它领域，不断壮大公司的实力和拓展生存空间。”修改为：“公司经营范围包括：电容器系列及其它电子元器件、食品类、通讯电子类、生物制药类及计算机软件等产品的开发、生产及经营”。 本次股东大会决议刊登在2001年6月29日《证券时报》。 3、2001年10月16日，2001年第二次临时股东大会在深圳召开。 本次股东大会由公司董事会召集，并于2001年9月14日在《证券时报》上刊登了会议通知。会议共收到有效表决4份，代表股份56，741，590股，占公司总股本的62.71%。经大会审议并以记名方式表决，审议通过改选公司董事会、监事会的14项提案。 本次股东大会决议刊登在2001年10月17日《证券时报》。 二、更换董事、监事情况 （1）2001年2月19日召开的第一次临时股东大会决议审议了公司董事变更议案，同意赵玉吉、魏长历、魏国瑞张大维辞去董事职务，增补王华林、冯春明、刘燕、孙光彩为董事。详细情况刊登在2001年2月20日《证券时报》。 （2）2001年10月16日第二次临时股东大会通过了改组董事会议案，选举孙腾良先生、林乐波先生、伍斌先生、汪铁华先生、徐菠先生、刘燕先生为公司董事；张均田先生、蒋承耆先生、钟莉蓉女士为独立董事；申刚先生、张泠女士为监事的共14项提案。详细情况刊登在2001年10月17日《证券时报》。 第八节 董事会报告 一、公司经营状况 1、主营业务的范围及经营情况 （1）公司业务、利润构成情况 公司主营业务比较单一，报告期内主营业务所属的行业为电子元件行业，产品集中于电解电容器，地区集中于深圳。报告期内本公司的主营业务收入为3280.09万元，主营业务利润为273.38万元，主营业务收入和利润全部来自于由深圳生产的电解电容器。 （2）主要产品及市场占有情况 与2000年相比，电容器行业市场仍然是处于供过于求的状况，而且短期内很难有所改变，由于市场竞争加剧，使公司主营业务发展遭遇了巨大的市场风险和压力。报告期内，公司的主营业务收入较2000年下降，公司产品在市场的占有率已很小，已不是国内主要生产厂商。报告期内，占主营业务收入10%的主要产品只有电解电容器，主营业务销售收入为3280.09万元万元，产品销售成本为3003.50万元万元，毛利率为8.43%。 （3）主营业务变化情况 在报告期内，主营业务及其结构较上一报告期没有发生较大变化。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 报告期内、下属控股公司为深圳力光电子有限公司，本公司占51股权。其业务性质是电子元器件生产、销售,主要产品是电解电容器，注册资本700万美元。因为遭遇公司本部相同，的原因深圳力光电子有限公司盈利也明显下降。报告期末，该公司总资产6933.82万元，2001年度净利润-807.26万元。 本公司没有对公司净利润影响达到10%的参股公司。 3、主要供应商和客户情况 公司前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例是93%。 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例是66%。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）公司近年来主营业务严重萎缩，盈利能力明显下降。一方面，公司的下游行业主要是电器行业持续低迷，对电解电容器产品的需求不旺，使得市场的需求维持较低水平。2001年度，广东省深圳地区电解电容器产品产量大幅下降，由于市场需求不景气，公司2001年度生产规模继续萎缩。另一方面，随着市场对公司同类产品的规格、质量要求不断提高，公司产品的技术含量相对下降，公司在行业内已不存在技术优势。近年省内及周边市场加入的该行业厂商增加，使行业内的竞争趋于激烈，行业毛利润率进一步下降。此外，由于公司进入该行业较早，公司现有设备相当陈旧，公司产品结构已不适应市场要求，这些因素都制约了公司的发展空间。 拟解决方案：公司继续严格内部管理，加强内部控制，节约费用，努力降低公司的运营成本。另外，公司将结合现有的实际情况，利用公司的资源和优势，研制、开发适应市场要求的产品，并逐步拓展市场。 （2）公司现有资产质量不高，公司资产运营的效率和公司的资产管理能力较弱。公司对外的长期投资也未能产生令人满意的效益。由于经营性的原因出现了部分闲置的设备，可能会对公司的生产经营造成不良的影响。 拟解决方案：盘活现有闲置设备，实施租借和转让。进一步加大市场开发力度，实现货款回收和存货流动的良性循环。对不良资产，尽快作出处理，减少损失。 （二）报告期内投资情况 报告期内投资额与上年相比没有变化。公司报告期内没有募集资金，也没有上年募集资金延续至今使用。同时，报告期内没有实施任何非募集资金的投资。 （三）报告期内财务状况及经营成果 主要财务指标 单位：元 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 增减变动% 总资产 168，053，251.00 173，699，196.86 -3.25 长期负债 --- --- --- 股东权益 106，291，550.11 99，793，605.33 6.51 主营业务利润 2，733，751.39 4，315，708.04 -36.65 净利润 6，497，944.78 2200987.36 58.93 变动原因说明: 总资产较上年变化；不大股东权益增加主要由于当年盈利；主营业务利润减少是由于公司产品销售收入下降；净利润增加是因为公司本年佣金收入增加导致其他业务利润增加。 （四）新年度的经营计划 公司2002年度初步经营计划如下： 1、继续下大力气抓好主营业务。一方面，加强成本管理与控制，实行严格的生产定额，降低成本，从而提高现有产品盈利水平。另一方面，公司现有领导班子将尽可能利用现有的资源优势，充分发挥深圳力光电子有限公司的生产潜力，整修相应设备，力争扭亏为盈。此外，公司将对子公司深圳力光电子有限公司限产定额，将多余的设备和资产用于租赁和出售，充分发挥现有资产的潜力。 2、培训一支过得硬的物业管理队伍。针对公司的物业，加强对物业的管理，改造提高物业形象和层次。 3、完善公司各项管理制度，加强公司的内部控制，使公司保持高效、有序地运营。 4、加强员工队伍的建设，建立科学的培训制度，建立与公司相适应的评估、奖惩制度。优化人员组合，提高企业竞争力。 五、董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开了5次会议，会议情况和决议内容如下： （1）2001年元月18日召开了第四届董事会第三次会议，实际出席会议或委托其他董事出席会议的董事共计8人，会议经审议形成以下决议： 同意赵玉吉先生辞去公司董事长职务； 同意朱琼珊女士辞去公司总经理职务，同意黄玮先生辞去公司副总经理职务；聘任王华林先生担任公司总经理，聘任罗建国先生、伍斌先生担任公司副总经理； 决定于2001年2月19日召开公司2001年第一次临时股东大会，改选公司部分董事。 决议公告于2001年1月19日《证券时报》 （2）2001年2月19日，召开第四届董事会第四次会议，实际出席会议或委托其他董事出席会议的董事共计5人，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议经审议形成以下决议： 选举王华林先生担任公司董事长； 同意丁桐先生辞去公司副总经理职务。 决议公告于2001年1月20日《证券时报》。 （3）2001年3月26日，召开第四届董事会第五次会议，实际出席会议或委托其他董事出席会议的董事共计9人，会议审议并通过了以下决议： 审议通过《公司2000年度计提资产减值准备及核销坏帐的报告》； 审议通过《公司2000年度财务决算报告》； 审议通过《2000年度利润分配预案及2001年利润分配政策》； 审议通过《2000年度总经理工作报告》、《2000年度董事会工作报告》； 审议通过《公司2000年年度报告》正本及摘要； 审议通过《关于对公司股票交易撤销特别处理的申请报告》； 审议通过《关于2000年度审计报告中解释说明涉及事项的报告》； 聘任王琳为董事会证券事务代表： 审议通过《董事会议事规则》、《总经理工作细则》； 同意召开公司2000年度股东大会，具体事项另行通知。 决议公告于2001年3月28日《证券时报》。 （4）2001年8月5日，召开第四届董事会第六次会议，实到董事6人，3名董事委托其他董事出席会议，会议经审议形成以下决议： 通过公司2001年中期报告及摘要，公司中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本； 同意王华林先生辞去公司总经理职务。 根据公司董事长王华林先生提名，聘任孙腾良先生为公司总经理，聘任裴仲科先生为公司副总经理。 决议公告于2001年8月7日《证券时报》。 （5）2001年10月16日，召开公司第四届董事会第七次会议，实到董事及授权董事9人，会议经审议形成以下决议； 选举孙腾良先生担任公司董事长，选举伍斌先生、林乐波先生担任公司副董事长； 同意孙腾良先生辞去总经理职务，同意伍斌先生辞去董事会秘书、副总经理职务，同意罗建国先生辞去副总经理职务； 聘任汪铁华先生担任公司总经理，聘任徐菠先生担任公司董事会秘书、副总经理。 决议公告于2001年10月17日《证券时报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会对股东大会的各项授权事项认真执行。报告期内公司没有利润分配方案、公积金转增股本方案、配股和增发新股方案。 六、利润分配预案或公积金转增股本预案 公司董事会决定，2001年不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。此预案须经股东大会审议批准。 七、报告期内，公司选定的信息披露报纸为《证券时报》，未发生变更。 第九节 监事会报告 2001年度，公司监事会按照《公司法》及《公司章程》赋予的职责，认真履行监督职能，列席公司董事会会议。具体工作报告如下： 一、监事会工作情况 2001年度，公司监事会共召开了3次会议 1、2001年3月26日，公司召开了第四届监事会第三次会议，全体监事出席会议，会议经审议形成以下决议： （1）审议通过《公司2000年度监事会报告》； （2）审议通过《公司2000年度报告》正本及摘要； （3）审议通过董事会《关于2000年度审计报告中解释说明涉及事项的报告》。 决议公告刊登于2001年3月28日的《证券时报》。 2、2001年8月5日，公司召开第四届监事会第四次会议会议，应到监事3人，实到监事2人，会议经审议形成以下决议： （1）通过公司2001年中期报告及摘要。 （2）通过公司董事会“关于2000年度审计报告中解释说明涉及事项的说明”。 决议公告刊登于2001年8月7日《证券时报》。 3、2001年10月16日，召开第四届监事会第五次会议，实到监事3人会议经审议形成以下决议：选举申刚先生为监事会召集人，另经公司职工代表大会选举产生职工监事为耿乐。 决议公告于2001年10月17日《证券时报》。 二、监事会独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司能够依法运作，各项决策程序合法并建立了完善的内部控制制度；公司现任董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况 监事会认真仔细地检查和审核了公司财务状况，认为深圳市鹏城会计师事务所出具的“深鹏所股审字[2002]02号”审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司募集资金使用情况 报告期内，公司没有募集资金，亦没有上年募集资金延续至今使用。 4、公司收购、出售资产交易价格情况 报告期内、公司以拍卖、协议转让等方式将所持的新疆众合法人股194.35万股出售，该事项为公司带来投资收益人民币268.85万元。交易细节公告于2001年6月29日的《证券时报》。交易价格合理，不存在内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失等情况。 5、关联交易情况 报告期内，公司无重大关联交易事项。 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 （1）公司收到深圳海关5313（2001）深业违字B003号处罚决定书，对公司课处罚款人民币100万元，并责令公司补缴相关税款75万元左右。另外，公司涉及1995年至1997年补交关税、增值税（估计涉及税款金额人民币250万元左右）一案仍未正式结案。公司已于以前年度预提此笔支出及相应的罚款合计718万元。公司将根据实际情况及时披露相关案件的进展。 以上公告刊登于2001年6月6日《证券时报》。 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况 本公司于2001年4月至6月期间，分别以拍卖、协议转让等方式将所持新疆众和（600888）法人股194.35万股出售给8家企业,合计转让金额为人民币552.43万元，累计实现投资收益人民币268.85万元。 以上事项对公司业务连续性、管理层稳定性没有影响。 三、重大关联交易事项 本公司报告期内无重大关联交易事项。 四、重大合同及履行情况 （1）报告期内本公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包本公司资产的事项。本公司自有物业约5万平方米，其中3万平方米的物业报告期内分别租赁给深圳市海川食品等近10家公司，增加其他业务利润98.72万元。 （2）重大担保 报告期内公司无重大担保事项。 （3）委托他人进行现金资产管理事项 报告期内，公司没有委托他人进行现金资产管理事项。 （4）其他重大合同 报告期内没有其他重大合同。 五、公司或持股5%以上的股东的承诺履行情况 公司或持股5%以上的股东没有承诺事项。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 2002年1月11日第一次临时股东大会决议不再续聘深圳华鹏会计师事务所，改聘深圳鹏城会计师事务所为2001年年报审计单位的议案。决议公告于2002年1月12日《证券时报》。公司支付给深圳鹏城会计师事务所2001年度审计费为20万元。 七、公司董事会及董事在报告期内没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。 八、股东变更情况 （1）2001年4月28日，本公司第四大股东华夏证券有限公司向中智富投有限公司协议转让本公司法人股900万股法人股，股份比例为9.95。 公告刊登于2001年5月15日《证券时报》。 （2）2001年7月24日，公司第一大股东益通投资有限公司与中国蓝星集团总公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司29.84的法人股，计2700万股转让给中国蓝星（集团）总公司。 公告刊登于2001年7月27日的《证券时报》。 （3）2001年9月17日，益通投资有限公司与北京桥能投资有限公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司5.64的法人股，计510.57万股转让给北京桥能投资有限公司。 公告刊登于2001年9月20日《证券时报》 九、董事、经理变化情况 （1）公司第四届董事会第三次会议决议，赵玉吉先生辞去公司董事长职务，朱琼珊女士辞去公司总经理职务，聘任王华林先生担任公司总经理。 决议公告于2001年1月19日《证券时报》 （2）2001年第一次临时股东大会决议选举王华林为董事长。同意赵玉吉先生、魏长历先生、魏国瑞先生、张大维先生辞去董事职务；增补王华林先生、冯春明先生、刘燕先生、孙光彩女士为董事。 决议公告刊登于2001年1月20日。 （3）公司第四届董事会第六次会议决议，同意王华林先生辞去公司总经理职务。聘任孙腾良先生为公司总经理。 决议公告于2001年8月7日《证券时报》。 （4）本公司2001年第二次临时股东大会决议，改选公司董事会，选举孙腾良先生、林乐波先生、伍斌先生、汪铁华先生、徐菠先生、刘燕先生为董事；张均田先生、蒋承耆先生、钟莉蓉女士为独立董事。 决议公告于2001年10月17日《证券时报》。 （5）公司第四届董事会第七次会议决议，选举孙腾良先生担任公司董事长，同意孙腾良先生辞去总经理职务，聘任汪铁华先生担任公司总经理。 决议公告于2001年10月17日《证券时报》。 （6）公司第四届董事会临时会议审议通过了如下决议，汪铁华辞去公司总经理的职务，聘任王贺光担任公司总经理职务。 决议公告于2001年12月11 日的《证券时报》。 十、其他重大事项 （1）根据公司第四届董事会第七次会议决议，伍斌先生辞去公司董事会秘书，由徐菠先生担任。 （2）本公司第三大股东国泰君安证券股份有限公司持有的本公司法人股壹仟万股整（10000000股），于2001年6月29日被天津市第二中级人民法院司法冻结，冻结期限为2001年6月29日至2002年6月29日。 （3）本公司第二大股东北京华恒创业投资有限公司持有的本公司法人股壹仟贰佰陆拾万陆仟玖佰玖拾股整（12606990股）2001年6月23日已解除质押。 （4）公司第一大股东股份托管，2001年12月3日,中国蓝星（集团）总公司与上海新延中文化传播有限公司签订了《股份托管协议》，中国蓝星（集团）总公司将持有的深圳大通实业股份有限公司法人股2700万股委托给上海新延中文化传播有限公司管理。 中国蓝星（集团）总公司还与上海新延中文化传播有限公司签定了《股份转让协议》，拟在承诺期满后将所持有的公司法人股2700万股转让给上海新延中文化传播有限公司。 上述事项已在2001年12月5日《证券时报》公告。 十一、重大期后事项 （1）公司2002年第一次临时股东大会决议，改选董事会的议案，新增选夏杨军先生、王贺光女士、周劲先生为董事，贺新莉女士、张永国先生为独立董事。原董事孙腾良、汪铁华、徐菠、钟莉蓉、蒋承耆辞职生效。 （2）审议不再续聘深圳华鹏会计师事务所，改聘深圳鹏城会计师事务所为2001年年报审计单位。 （3）公司第四届董事会第八次会议通过如下决议，孙腾良辞去公司董事长职务，夏杨军担任公司董事长；徐菠辞去公司董事会秘书职务，聘任郭旭光为董事会秘书。 上述（1）至（3）项事项公告于2002年1月12日的《证券时报》。 （4）2002年1月14日，公司第三大股东国泰君安证券股份有限公司与南海市百骏物业发展有限公司签订了《股份托管协议》，国泰君安证券股份有限公司将持有的公司法人股1000万股委托给南海市百骏物业发展有限公司管理。 国泰君安证券股份有限公司与南海市百骏物业发展有限公司也在进一步磋商有关股份转让事宜，公司会持续披露有关消息。 上述事项公告于2002年1月17日的《证券时报》。 （5）2002年1月14日，公司第五大股东深圳市投资管理公司与深圳市立信创展投资有限公司签订了《股权托管协议》，深圳市投资管理公司将持有的公司国有股7134600股委托给深圳市立信创展投资有限公司管理。 深圳市投资管理公司与深圳市立信创展投资有限公司还签订《股权转让协议》，拟将持有公司国有股7134600股转让给深圳市立信创展投资有限公司。 上述事项公告于2002年1月17日的《证券时报》。 第十一节 财务报告 审计报告 深鹏所股审字[2002]02号 深圳大通实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日母公司及合并的资产负债表、2001年度母公司与合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司于2001年12月31日公司及合并的财务状况及2001年度公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 深圳鹏城会计师事务所 中国·深圳 2002年2月3日 中国注册会计师 梁烽 中国注册会计师 李光道 深圳大通实业股份有限公司资产负债表 2001年12月31日 金额单位:人民币元 资 产 附注 2001-12-31 合并 母公司 流动资产: 货币资金 1 21,695,029.91 20,867,316.52 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收帐款 2 26,359,231.50 13,782,969.57 其他应收款 3 4,565,238.32 26,291,919.71 预付帐款 - - 存货 4 16,348,519.04 3,948,115.81 待摊费用 5 61,327.71 15,374.00 一年内到期的长期债权投资 - - 流动资产合计 69,029,346.48 64,905,695.61 长期投资: 长期股权投资 6 2,977,585.71 24,195,899.79 长期债权投资 - - 长期投资合计 2,977,585.71 24,195,899.79 其中:合并价差 - - 股权投资差额 - - 固定资产: 固定资产原价 7 180,406,158.76 66,073,391.36 减:累计折旧 7 80,957,978.57 18,158,047.90 固定资产净值 7 99,448,180.19 47,915,343.46 减:固定资产减值准备 8 10,608,198.83 201,592.91 固定资产净额 88,839,981.36 47,713,750.55 工程物资 - - 在建工程 - - 固定资产清理 - - 固定资产合计 88,839,981.36 47,713,750.55 无形资产及其他资产: 无形资产 9 3,742,460.00 3,742,460.00 长期待摊费用 10 3,463,877.44 3,463,877.44 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 7,206,337.44 7,206,337.44 递延税项: 递延税项借项 - - 资产合计 168,053,250.99 144,021,683.39 资 产 2000-12-31 合并 母公司 流动资产: 货币资金 6,271,300.15 6,101,980.05 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收帐款 29,585,844.35 13,090,374.60 其他应收款 3,502,230.46 6,308,756.71 预付帐款 - - 存货 24,380,762.25 13,722,675.00 待摊费用 338,336.34 254,619.40 一年内到期的长期债权投资 - - 流动资产合计 64,078,473.55 39,478,405.76 长期投资: 长期股权投资 5,726,085.71 31,061,448.08 长期债权投资 - - 长期投资合计 5,726,085.71 31,061,448.08 其中:合并价差 - - 股权投资差额 - - 固定资产: 固定资产原价 183,486,860.67 116,183,263.56 减:累计折旧 77,844,057.23 48,544,049.62 固定资产净值 105,642,803.44 67,639,213.94 减:固定资产减值准备 9,445,468.60 固定资产净额 96,197,334.84 67,639,213.94 工程物资 - - 在建工程 - - 固定资产清理 - - 固定资产合计 96,197,334.84 67,639,213.94 无形资产及其他资产: 无形资产 3,839,260.00 3,839,260.00 长期待摊费用 3,858,042.76 3,858,042.76 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 7,697,302.76 7,697,302.76 递延税项: 递延税项借项 - - 资产合计 173,699,196.86 145,876,370.54 企业负责人：王贺光 财务负责人：龙宪章 制表：应玉玲 深圳大通实业股份有限公司资产负债表（续） 2001年12月31日 负债及所有者权益 附注 2001-12-31 合并 母公司 流动负债: 短期借款 11 9,000,000.00 9,000,000.00 应付票据 - - 应付帐款 12 13,022,922.53 10,223,352.52 预收帐款 13 1,666,047.81 1,333,487.16 应付工资 254,331.00 - 应付福利费 - - 应付股利 14 206,029.02 206,029.02 应交税金 15 2,112,212.02 2,106,630.24 其他应交款 0.18 0.18 其他应付款 16 14,395,224.27 14,263,174.16 预提费用 17 718,710.73 597,460.00 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 流动负债合计 41,375,477.56 37,730,133.28 长期负债： 长期借款 - - 长期应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 - - 递延税项： 递延税项贷项 - - 负债合计 41,375,477.56 37,730,133.28 少数股东权益： 少数股东权益 20,386,223.32 - 股东权益： 股本 18 90,486,000.00 90,486,000.00 资本公积 19 47,741,571.14 47,741,571.14 盈余公积 20 28,264,845.47 28,264,845.47 其中：法定公益金 5,474,250.36 4,604,148.00 未确认的投资损失 - - 未分配利润 21 -60,200,866.50 -60,200,866.50 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 106,291,550.11 106,291,550.11 负债及所有者权益总计 168,053,250.99 144,021,683.39 负债及所有者权益 2000-12-31 合并 母公司 流动负债: 短期借款 11,870,000.00 11,870,000.00 应付票据 - - 应付帐款 15,828,468.06 13,626,538.59 预收帐款 1,316,085.50 1,316,085.50 应付工资 636,226.28 262,894.28 应付福利费 - - 应付股利 206,029.02 206,029.02 应交税金 700,051.28 674,025.07 其他应交款 - - 其他应付款 17,718,887.50 17,298,628.60 预提费用 1,288,025.15 828,564.15 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 流动负债合计 49,563,772.79 46,082,765.21 长期负债： 长期借款 - - 长期应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 - - 递延税项： 递延税项贷项 - - 负债合计 49,563,772.79 46,082,765.21 少数股东权益： 少数股东权益 24,341,818.74 - 股东权益： 股本 90,486,000.00 90,486,000.00 资本公积 47,741,571.14 47,741,571.14 盈余公积 28,264,845.47 28,264,845.47 其中：法定公益金 4,604,148.00 4,604,148.00 未确认的投资损失 - - 未分配利润 -66,698,811.28 -66,698,811.28 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 99,793,605.33 99,793,605.33 负债及所有者权益总计 173,699,196.86 145,876,370.54 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：王贺光 财务负责人：龙宪章 制表：应玉玲 深圳大通实业股份有限公司利润及利润分配表 2001年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 2001年度 合并 母公司 一.主营业务收入 22 32,800,856.68 17,518,165.64 减：主营业务成本 22 30,034,967.86 12,500,062.21 主营业务税金及附加 32,137.43 24,602.40 二.主营业务利润 2,733,751.39 4,993,501.03 加：其他业务利润 23 4,843,908.91 4,860,879.10 减：营业费用 1,073,838.22 744,982.59 管理费用 5,328,067.80 1,685,127.27 财务费用 24 383,414.46 370,846.15 三.营业利润 792,339.82 7,053,424.12 加：投资收益 25 2,688,521.50 -1,428,526.79 补贴收入 - - 营业外收入 26 1,152,498.99 1,151,761.36 减：营业外支出 27 2,091,010.95 278,713.91 四.利润总额 2,542,349.36 6,497,944.78 减：所得税 少数股东损益 -3,955,595.42 - 未确认投资损失 - - 五.净利润 6,497,944.78 6,497,944.78 加：年初未分配利润 -66,698,811.28 -66,698,811.28 其他转入 - - 六.可供分配的利润 -60,200,866.50 -60,200,866.50 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 七.可供股东分配的利润 -60,200,866.50 -60,200,866.50 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 八.未分配利润 -60,200,866.50 -60,200,866.50 项 目 2000年度 合并 母公司 一.主营业务收入 58,655,372.31 16,795,923.60 减：主营业务成本 54,326,599.63 14,126,358.07 主营业务税金及附加 13,064.64 11,721.59 二.主营业务利润 4,315,708.04 2,657,843.94 加：其他业务利润 1,176,460.77 1,171,015.77 减：营业费用 1,016,700.15 977,755.03 管理费用 6,464,622.67 -210,973.92 财务费用 945,666.00 755,154.71 三.营业利润 -2,934,820.01 2,306,923.89 加：投资收益 3,755,062.00 -124,922.29 补贴收入 - - 营业外收入 355,214.57 270,452.70 减：营业外支出 3,077,291.30 251,466.94 四.利润总额 -1,901,834.74 2,200,987.36 减：所得税 少数股东损益 -4,102,822.10 - 未确认投资损失 - - 五.净利润 2,200,987.36 2,200,987.36 加：年初未分配利润 -68,899,798.64 -68,899,798.64 其他转入 - - 六.可供分配的利润 -66,698,811.28 -66,698,811.28 减：提取法定盈余公积 - - 提取法定公益金 - - 七.可供股东分配的利润 -66,698,811.28 -66,698,811.28 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - 转作股本的普通股股利 - - 八.未分配利润 -66,698,811.28 -66,698,811.28 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：王贺光 财务负责人：龙宪章 制表：应玉玲 深圳大通实业股份有限公司现金流量表 2001年度 金额单位:人民币元 项 目 附注 2001年度 合并 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 38,427,889.83 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 35,932,374.01 现金流入小计 74,360,263.84 购买商品、接受劳务支付的现金 10,858,051.15 支付给职工以及为职工支付的现金 5,800,199.70 支付的各项税费 2,908,390.81 支付的其他与经营活动有关的现金 41,762,863.16 现金流出小计 61,329,504.82 经营活动产生的现金流量净额 13,030,759.02 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 5,437,781.50 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 781,286.10 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 6,219,067.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 404,501.27 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 404,501.27 投资活动产生的现金流量净额 5,814,566.33 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 9,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 113,950.00 现金流入小计 9,113,950.00 偿还债务所支付的现金 11,870,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 665,545.59 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 12,535,545.59 筹资活动产生的现金流量净额 -3,421,595.59 四、汇率变动对现金的影响额 - 五、现金及现金等价物净增加额 15,423,729.76 项 目 2001年度 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 22,012,058.11 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 35,078,998.50 现金流入小计 57,091,056.61 购买商品、接受劳务支付的现金 4,588,666.78 支付给职工以及为职工支付的现金 1,700,078.85 支付的各项税费 1,752,434.44 支付的其他与经营活动有关的现金 37,135,139.81 现金流出小计 45,176,319.88 经营活动产生的现金流量净额 11,914,736.73 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 5,437,781.50 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,196,286.10 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 6,634,067.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 361,872.27 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 361,872.27 投资活动产生的现金流量净额 6,272,195.33 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 9,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 113,950.00 现金流入小计 9,113,950.00 偿还债务所支付的现金 11,870,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 665,545.59 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 12,535,545.59 筹资活动产生的现金流量净额 -3,421,595.59 四、汇率变动对现金的影响额 - 五、现金及现金等价物净增加额 14,765,336.47 企业负责人：王贺光 财务负责人：龙宪章 制表：应玉玲 深圳大通实业股份有限公司现金流量表(续) 2001年度 金额单位：人民币元 项 目 附注 2001年度 合并 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 6,497,944.78 加：少数股东本期损益 -3,955,595.42 未确认的投资损失 - 计提的资产减值准备 -658,932.25 固定资产折旧 5,208,449.31 无形资产摊销 96,800.00 长期待摊费用摊销 394,165.32 待摊费用的减少减增加 277,008.63 预提费用的增加减减少 -528,845.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失(减:收益) 79,822.01 财务费用 370,320.93 投资损失(减:收益) -2,688,521.50 存货的减少(减:增加) 10,407,355.37 递延税款贷项(减:借项) - 经营性应收项目的减少(减:增加) -103,178.34 经营性应付项目的增加(减:减少) -2,366,034.66 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 13,030,759.02 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3.现金及现金等价物净增加情况 - 现金的期末余额 21,695,029.91 减:现金的期初余额 6,271,300.15 加:现金等价物的期末余额 - 减:现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物的净增加额 15,423,729.76 项 目 2001年度 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 6,497,944.78 加：少数股东本期损益 - 未确认的投资损失 - 计提的资产减值准备 -1,924,758.45 固定资产折旧 3,112,829.91 无形资产摊销 96,800.00 长期待摊费用摊销 394,165.32 待摊费用的减少减增加 239,245.40 预提费用的增加减减少 -231,104.15 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失(减:收益) -766,286.10 财务费用 370,320.93 投资损失(减:收益) 1,428,526.79 存货的减少(减:增加) 12,285,098.40 递延税款贷项(减:借项) - 经营性应收项目的减少(减:增加) -4,079,932.36 经营性应付项目的增加(减:减少) -5,508,113.74 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 11,914,736.73 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3.现金及现金等价物净增加情况 - 现金的期末余额 20,867,316.52 减:现金的期初余额 6,101,980.05 加:现金等价物的期末余额 - 减:现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物的净增加额 14,765,336.47 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：王贺光 财务负责人：龙宪章 制表：应玉玲 会计报表附注 2001年度 金额单位：人民币元 一、公司简介 深圳大通实业股份有限公司（以下简称公司）是根据国家股份有限公司条例的规定，经深圳市人民政府批准，于1990年9月26日经股份重组成立，1993年12月24日经深圳证券管理办公室批准，公司发行面值1元的A股4,302万股，外资法人股2,538万股。A股之个人股部分已于一九九四年八月八日在深圳证券交易所上市，领取企股粤深总字第101876号企业法人营业执照。经1996年送红股配送新股，1998年资本公积转增股本后，公司注册资本已增至9,048.6万元。 公司的经营范围：为生产经营各类电容器等电子元器件。 二、公司及附属子公司的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2.会计年度 以1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 3.记账本位币 以人民币为记账本位币。 4.记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为记账基础，资产以历史成本为计价原则。其后如果发生减值，则按规定计提减值准备。 5.外币业务核算方法 会计年度内涉及的外币经营性业务，按年初中国人民银行公布的汇率折合为人民币入账。期末货币性项目中的非记账本位币余额按期末中国人民银行公布的汇率进行调整。由此产生的折算差额除筹建期间及固定资产购建期间有关借款发生的汇兑差额资本化外，作为汇兑损益记入当年度财务费用。 6.现金等价物的确定标准 将持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资视为现金等价物。 7.坏账核算方法 坏账确认标准 a. 债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； b. 债务人逾期未履行偿债义务超过三年而且有明显特征表明无法收回的应收款项。 坏账准备的计提方法和标准 对坏账核算采用备抵法。公司于期末按照应收款项余额（包括应收账款和其他应收款）,分账龄按比例提取一般性坏账准备。对账龄为一年以内的账款余额不提取坏账准备，一至两年的为20%，二至三年的为50%，三年以上的为100%；对有确凿证据表明不能收回或挂账时间太长的应收款项采用个别认定法计提特别坏账准备，计提的坏账准备计入当年度管理费用。 8.存货核算方法 存货分为原材料（包括辅助材料）、在产品、产成品、低值易耗品、委托加工材料等五大类。 存货盘存制度采用永续盘存法和定期盘存法相结合。购入、自制的存货以实际成本入账，发出按加权平均法计价，低值易耗品和包装物于领用时一次摊销。 期末，对存货进行全面盘点的基础上，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，预计其成本不可回收的部分，提取存货跌价准备，提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 9.短期投资核算方法 短期投资在取得时以实际成本计价。持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收账项的现金股利或利息外，以实际收到时作为投资成本的回收，冲减短期投资的账面价值。期末按成本与市价孰低法计价，依单项投资对市价低于成本的差额提取短期投资跌价准备，并计入当年度损益类账项。出售投资的损益于出售日按投资账面值与收入的差额确认。 10.长期投资核算方法 a.长期股权投资的计价 长期股权投资的初始投资成本按投资时实际支付的价款或确定的价值计价。 b.股权投资差额 采用权益法核算的长期股权投资，对长期投资取得时的初始投资成本与在被投资单位所有者权益中所占的份额有差额，以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额，设置“股权投资差额”明细科目核算。期末时，对借方差额按10年的期限平均摊销,贷方差额按10年的期限平均摊销。 c.收益确认方法 对占被投资单位有表决权资本总额20%以下或虽占被投资单位有表决权资本总额20%（含20%）以上，但不具有重大影响的长期投资采用成本法核算对；占被投资单位有表决权资本总额20%(含20%)以上或虽占被投资单位有表决权资本总额不足20%，但具有重大影响的长期投资采用权益法核算。 采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益，但该投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的冲回冲减投资的账面价值；采用权益法核算的，以取得被投资单位股权后发生的净损益为基础，在各会计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资收益。 长期债权投资 a.长期债权投资的计价 长期债权投资按取得时的实际成本计价。 b.长期债权投资溢折价的摊销 长期债权投资的实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价，债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法采用直线法。 c.长期债权投资收益确认方法 债券投资根据票面价值与票面利率按期计算确认利息收入，经调整债券投资溢价或折价摊销后的金额确认当期收益。其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投资收益，处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额,作为当期投资损益。 长期投资减值准备 期末对长期投资逐项进行检查，如果长期投资的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，则对可收回金额低于长期投资账面价值的部分计提长期投资减值准备，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部分确认为当期损失。对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。 11.固定资产计价及其折旧方法 固定资产指使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产、经营主要设备的，单位价值在人民币2000元以上并且使用年限在两年以上的资产。 固定资产以实际成本或重估价值为原价入账。固定资产的折旧采用平均年限法计算，并按固定资产的类别、估计经济使用年限和预计残值（原值的10%）确定其折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 20年 4.50% 机器设备 10年 9.00% 电子设备 5年 18.00% 运输工具 5年 18.00% 其他设备 10年 9.00% 固定资产减值准备 期末固定资产按账面价值与可收回金额孰低计价，对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 12.在建工程核算方法 在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，按实际成本入账，其中包括直接建筑及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益。在建工程在达到预定可使用状态时，确认固定资产，并停止利息资本化。 在建工程减值准备 期末对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工，所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性，或其他足以证明在建工程已经发生减值的，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。 13.无形资产计价和摊销方法 无形资产按取得时的实际成本计价，并按其预计受益年限平均摊销。具体摊销年限如下： 类 别 摊销年限 土地使用权 50年 商誉 10年 无形资产减值准备 期末检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，当存在①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备情形的情况下，预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 14.其他资产核算方法 其他资产按实际发生额入账。 a.开办费：在公司开始生产经营当月一次计入开始生产经营当月损益； b.长期待摊费用：自受益日起分5年平均摊销； 不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。 15.借款费用 (1)借款费用资本化的确认条件 借款费用包括借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化： a.资产支出已经发生； b.借款费用已经发生； c.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认费用。 (2)资本化金额的确定 至当期止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本化率按以下原则确定： a.为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率； b.为购入固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 (3)暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (4)停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认费用。 16.预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： a.该义务是企业承担的现时义务； b.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； c.该义务的金额能够可靠地计量。 确认负债的金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定： a.或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； b.或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 17.收入确认原则 商品销售 已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入可以收到，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 提供劳务(不包括长期合同) 在交易的结果能够可靠地估计（即劳务总收入及总成本能够可靠地计量，劳务的完成程度能够可靠地确定，相关的价款能够流入）时，于决算日按完工百分比法确认收入的实现。 当交易的结果不能可靠地确定估计时，于决算日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年损益类账户。 利息收入和使用费收入 在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入，按协议中约定的时间和计算方法确认使用费收入。 建造合同 在建造合同的结果能够可靠地估计（即合同的总收入及已经发生的成本能够可靠地计量，合同完工进度及预计尚需发生的成本能够可靠地确定，相关的经济利益可以收到）时，于决算日按完工百分比法确认收入的实现。合同完工进度按累计发生的成本占预计总成本的比例确定。 当建造合同的结果不能可靠地估计时，于决算日按已经发生并预计能够收回的成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年度损益类账项。 如果预计合同总成本将超出合同总收入，将预计的损失立即记入当年度损益类账项。 18.所得税的会计处理方法 所得税会计处理采用应付税款法。 19.合并会计报表的编制方法 合并会计报表原则 对持有被投资单位有表决权资本总额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的长期投资单位合并其会计报表。 编制方法 以母公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据，合并时将母公司与各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益。 根据财政部财会函字[1999]10号《关于资不抵债公司合并报表问题请示的复函》，投资企业确认的亏损分担额，一般以长期股权投资减记至零为限。其未确认的被投资单位的亏损分担额，在编制合并会计报表时，可以在合并会计报表的“未分配利润”项目上增设“未确认的投资损失”项目；同时，在利润表的“少数股东损益”项目下增设“未确认的投资损失”项目。这两个项目反映母公司未确认子公司的投资亏损额。 三、会计政策、会计估计变更或合并会计报表范围变化的影响 会计政策的变更 根据财政部财会[2000]25号文“关于印发《企业会计制度》的通知”和财政部[2001]17号文“关于印发《贯彻〈实施企业会计制度有关政策〉衔接问题的规定》的通知”以及财政部2001年7月7日发布的《实施〈企业会计制度〉及其相关准则问题解答》的有关规定，公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》，按《企业会计制度》规定计提固定资产、无形资产、在建工程（含工程物资），委托贷款减值准备，按《企业会计制度》规定进行债务重组、非货币性交易处理，并对该等会计政策的变更采用追溯调整法处理，由此产生对各年度利润、利润分配及年初未分配利润的影响详见附注六21。 四、税项 税项 计税基础 税率 增值税 销售收入加工及修理修配劳务收入以及进口货物金额 17% 营业税 租赁收入等 5% 城市维护建设税 应纳增值税及营业税额 1% 企业所得税 应纳税所得额 15% 五、控股子公司及合营企业、联营企业有关情况 1.所控制的境内外所有子公司和合营企业情况及合并范围： 注册资本 拥有股权 投资额 公司名称 注册地 (万元) 直接 间接 (万元) 深圳力光电子有限公司 深圳 USD700 51% USD357 是否 公司名称 主营业务 合并 深圳力光电子有限公司 表面焊接电子元件配件及电 是 容器素子 2.联营公司的有关情况 公司名称 注册地 法人代表 注册资本 实际投资额 深圳大通食品工业有限公司 深圳市 温惜今 USD300万 RMB3,835,697.65 广东华侨信托投资公司 广州市 邓北生 RMB45318.41万 RMB2,743,300.00 深圳市石油化工(集团) 深圳市 陈涌庆 RMB30335.5万 RMB1,640,000.00 股份有限公司 公司名称 持股比例 主营业务 深圳大通食品工业有限公司 30% 食品加工 广东华侨信托投资公司 0.6% 投资 深圳市石油化工(集团) 0.54% 销售制造石油 股份有限公司 化工制品 六、合并会计报表主要项目注释 1.货币资金 2001-12-31 2000-12-31 项目 币种 原币 折合人民币 原币 折合人民币 现金 RMB 125,175.61 97,336.87 HKD 38,436.00 40,740.88 157,586.79 167,042.00 小计 165,916.49 264,378.87 银行存款 RMB 15,905,172.38 590,419.06 HKD 5,283,485.72 5,600,494.87 5,109,388.07 5,415,951.35 USD 66.53 550.87 66.53 550.87 小计 21,506,218.12 6,006,921.28 其他货币资金 RMB 19,079.30 - HKD 3,600.00 3,816.00 - 小计 22,895.30 - 合计 21,695,029.91 6,271,300.15 有关货币资金质押情况见附注十一。 2.应收账款 2001-12-31 账 龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 20,727,446.15 47.17% - 20,727,446.15 1-2年 2,146,626.87 4.88% 429,325.37 1,717,301.50 2-3年 13,697,339.31 31.17% 9,782,855.46 3,914,483.85 3年以上 7,374,713.36 16.78% 7,374,713.36 - 合计 43,946,125.69 100% 17,586,894.19 26,359,231.50 2000-12-31 账 龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 21,714,612.29 46.42% - 21,714,612.29 1-2年 6,614,290.60 14.14% 2,865,180.19 3,749,110.41 2-3年 13,900,307.79 29.71% 9,778,186.14 4,122,121.65 3年以上 4,549,646.66 9.73% 4,549,646.66 - 合计 46,778,857.34 100% 17,193,012.99 29,585,844.35 于2001年12月31日前五名欠款单位合计欠款23,003,186.06元，占应收账款总额的52.34%。 应收账款期末余额无持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 公司于本期末累计计提的应收账款坏账准备比例较大的（40%或以上）主要明细如下： 单位名称 期末余额 期末计提金额 账龄 计提原因 深圳粤海电讯有限公司 5,868,371.60 5,868,371.60 2-3年 较难收回 深圳嘉新汇实业发展有限公司 3,328,330.00 1,594,211.00 2-3年 较难收回 佛山无线电三厂 2,676,788.94 2,219,235.16 2-3年 较难收回 南头清华商场 1,356,488.11 678,244.06 2-3年 较难收回 3.其他应收款 2001-12-31 账 龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 4,311,536.95 38.42% - 4,311,536.95 1-2年 789,937.47 7.04% 589,989.01 199,948.46 2-3年 1,706,812.15 15.21% 1,653,059.24 53,752.91 3年以上 4,413,055.61 39.33% 4,413,055.61 - 合计 11,221,342.18 100% 6,656,103.86 4,565,238.32 2000-12-31 账 龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 1,304,861.17 12.99% - 1,304,861.17 1-2年 2,131,853.36 21.22% 103,556.88 2,028,296.48 2-3年 274,905.12 2.74% 136,732.31 138,172.81 3年以上 6,334,633.98 63.05% 6,303,733.98 30,900.00 合计 10,046,253.63 100% 6,544,023.17 3,502,230.46 于2001年12月31日前五名的欠款单位合计欠款9,267,605.00元，占其他应收款总额的82.59%。 其他应收款期末余额中无持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 公司于本期末累计计提的其他应收款坏账准备比例较大的(40%或以上)主要明细如下： 单位名称 期末余额 期末计提金额 账龄 计提原因 香港迎滔公司 2,237,500.00 2,237,500.00 3年以上 较难收回 深圳大通食品有限公司 2,139,308.22 2,139,308.22 2-3年 较难收回 香港多丰投资有限公司 1,682,956.78 1,682,956.78 3年以上 较难收回 4.存货及存货跌价准备 2001-12-31 2000-12-31 项目 金额 跌价准备 净额 金额 原材料 4,861,977.46 1,792,674.86 3,069,302.60 6,909,047.86 在产品 7,207,584.04 191,062.14 7,016,521.90 7,385,066.94 委托加工材料 114,133.44 - 114,133.44 94,427.59 产成品 7,273,805.89 1,125,244.79 6,148,561.10 15,476,313.81 合计 19,457,500.83 3,108,981.79 16,348,519.04 29,864,856.20 2000-12-31 项目 跌价准备 净额 原材料 1,837,897.58 5,071,150.28 在产品 122,935.00 7,262,131.94 委托加工材料 - 94,427.59 产成品 3,523,261.37 11,953,052.44 合计 5,484,093.95 24,380,762.25 存货跌价准备： 项目 2000-12-31 本期增加 本期转回 2001-12-31 原材料 1,837,897.58 - 45,222.72 1,792,674.86 产成品 3,523,261.37 112,522.63 2,510,539.21 1,125,244.79 在产品 122,935.00 68,127.14 - 191,062.14 合计 5,484,093.95 180,649.77 2,555,761.93 3,108,981.79 5.待摊费用要 类别 2000-12-31 本期增加 本期摊销 2001-12-31 保险费 50,761.91 54,519.04 82,151.10 23,129.85 修理费 160,464.13 78,360.00 223,974.27 14,849.86 宝安分厂空调工程款 36,000.00 - 36,000.00 - 其他 91,110.30 217,515.00 285,277.30 23,348.00 合计 338,336.34 350,394.04 627,402.67 61,327.71 6.长期投资 (1)长期投资列示如下： 项 目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 长期股权投资 10,967,497.65 - 2,748,500.00 8,218,997.65 减减值准备 5,241,411.94 - - 5, 241,411.94 长期股权投资净额 5,726,085.71 - 2,748,500.00 2,977,585.71 合计 5,726,085.71 - 2,748,500.00 2,977,585.71 (2)长期股权投资 a.股票投资 被投资单位 股份性质 股数 股权比例 初始投资额 成本法核算单位 广东华侨信托投资公司 法人股 27.433万 0.60% 2,743,300.00 新疆众和股份有限公司 法人股 94.35万 1.88% 2,748,500.00 深圳市石油化工(集团)股份 法人股 32.8万 0.54% 1,640,000.00 有限公司 被投资单位 2000-12-31 本期权益调整 现金红利 成本法核算单位 广东华侨信托投资公司 2,743,300.00 - - 新疆众和股份有限公司 2,748,500.00 - - 深圳市石油化工(集团)股份 1,640,000.00 - - 有限公司 被投资单位 本期增(减) 2001-12-31 成本法核算单位 广东华侨信托投资公司 - 2,743,300.00 新疆众和股份有限公司 (2,748,500.00) - 深圳市石油化工(集团)股份 1,640,000.00 有限公司 b.其他股权投资 被投资单位 投资期限 股权比例 初始投资额 2000-12-31 成本法核算单位: 深圳大通食品工业有限公司 20年 30% 3,835,697.65 3,835,697.65 被投资单位 本期权益调整 累计权益调整 本期增(减) 成本法核算单位: 深圳大通食品工业有限公司 - - - 被投资单位 2001-12-31 成本法核算单位: 深圳大通食品工业有限公司 3,835,697.65 C.长期股权资减值准备 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 深圳大通食品工业有限公司 3,835,697.65 - - 深圳市石油化工（集团）股份有限公司 1,405,714.29 - - 合计 5,241,411.94 - - 项目 2001-12-31 计提原因 深圳大通食品工业有限公司 3,835,697.65 该公司已停产 深圳市石油化工（集团）股份有限公司 1,405,714.29 可收回价值低于账面价值 合计 5,241,411.94 7.固定资产及累计折旧 类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 固定资产原值 房屋建筑物 64,283,503.02 370,205.51 1,102,501.00 63,551,207.53 机器设备 113,455,236.04 - 2,847,187.86 110,608,048.18 运输工具 836,170.00 - 344,910.00 491,260.00 电子设备 2,057,876.29 802,470.44 - 2,860,346.73 其他设备 2,854,075.32 41,221.00 - 2,895,296.32 合计 183,486,860.67 1,213,896.95 4,294,598.86 180,406,158.76 累计折旧 房屋建筑物 14,230,409.04 2,883,508.43 455,087.10 16,658,830.37 机器设备 60,135,273.55 1,554,481.99 1,235,567.50 60,454,188.04 运输工具 474,271.33 60,397.66 310,550.00 224,118.99 电子设备 1,438,953.97 501,656.98 - 1,940,610.95 其他设备 1,565,149.34 208,454.25 93,373.37 1,680,230.22 合计 77,844,057.23 5,208,499.31 2,094,577.97 80,957,978.57 净值 105,642,803.44 99,448,180.19 有关固定资产抵押情况详见附注十一。 8.固定资产减值准备 类别 2000-12-31 本期增加 本期转回 2001-12-31 房屋及建筑物 机器设备 9,445,468.60 1,002,084.19 52,865.87 10,394,686.92 运输工具 - - - - 电子设备 - - - - 其他设备 - 213,511.91 - 213,511.91 合计 9,445,468.60 1,215,596.10 52,865.87 10,608,198.83 9.无形资产 类别 取得方式 原始金额 2000-12-31 本期增加(转出) 土地使用权 购入 4,668,144.90 3,836,060.00 - 商誉 购入 684,000.00 3,200.00 - 合计 5,352,144.90 3,839,260.00 - 类别 本期摊销 2001-12-31 剩余摊销年限 土地使用权 93,600.00 3,742,460.00 40年 商誉 3,200.00 - 合计 96,800.00 3,742,460.00 10.长期待摊费用 项目 2000-12-31 本期增加 本期摊销 电话初装费 12,465.80 - 12,465.80 5#厂房装修费 3,727.00 - 2,400.00 工业城厂房租金 3,379,825.00 - 80,400.00 绿化工程 6,532.80 - 3,600.00 工业城配电增容 87,993.53 - 87,993.53 电话终端服务费 18,489.95 - 18,489.95 软件及网络安装费 11,850.00 - 11,850.00 机动车间改造费 10,818.00 - 9,600.00 ISO9000费用 168,179.91 - 115,200.00 工业城8号厂房装修费 69,114.99 - 18,024.00 低值易耗品摊销 16,804.08 - 16,804.08 工业城单身楼维修费 72,241.70 - 17,337.96 合计 3,858,042.76 - 394,165.32 剩余 项目 2001-12-31 摊销期(月) 电话初装费 - 5#厂房装修费 1,327.00 7 工业城厂房租金 3,299,425.00 487 绿化工程 2,932.80 10 工业城配电增容 - 电话终端服务费 - 软件及网络安装费 - 机动车间改造费 1,218.00 2 ISO9000费用 52,979.91 6 工业城8号厂房装修费 51,090.99 34 低值易耗品摊销 - 工业城单身楼维修费 54,903.74 38 合计 3,463,877.44 11.短期借款 借款类别 2000-12-31 2001-12-31 银行借款 9,000,000.00 11,870,000.00 其中抵押 2,500,000.00 1,300,000.00 质押 4,700,000.00 4,700,000.00 担保 3,000,000.00 4,670,000.00 合 计 9,000,000.00 11,870,000.00 12.应付账款 应付账款期末余额为13,022,922.53元。 应付账款期末余额中无欠持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 13.预收账款 预收账款期末余额为1,666,047.81元。 预收账款期末余额中无欠持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 14.应付股利 投资者 2001-12-31 2000-12-31 广东华侨信托投资公司 176,157.08 176,157.08 深圳新通阳电子元件工业有限公司 14,545.20 14,545.20 公众股 15,326.74 15,326.74 合计 206,029.02 206,029.02 15.应交税金 税种 2001-12-31 2000-12-31 营业税 23,357.60 55,339.90 增值税 2,145,469.20 719,460.49 企业所得税 -93,207.29 -93,207.29 城市维护建设税 25,628.95 7,616.61 个人所得税 10,963.56 10,841.57 合计 2,112,212.02 700,051.28 16.其他应付款 其他应付款期末余额为14,395,224.27元。 其他应付款期末余额中欠持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项详见附注八(三)。 17.预提费用 项目 2001-12-31 2000-12-31 水电费 136,073.76 422,423.62 审计费 67,000.00 100,000.00 借款利息 220,590.08 223,277.56 董事会费 67,410.00 80,000.00 证券管理费 34,632.06 - 刊登费 85,076.03 100,000.00 设备修理费 - 162,540.00 其他 107,928.80 199,783.97 合计 718,710.73 1,288,025.15 18.股本 本期增（减）变动 2000-12-31 配股 送股 公积金转股 一期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 71,346,000.00 其中: 国家持有股份 7,134,600.00 境内法人持有股份 32,105,700.00 境外法人持有股份 32,105,700.00 其他 2.非发起人股份 其中: 国家持有股份 国有法人持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 内部职工股 转配股 基金配售股份 战略投资人配售股份 一般法人配售股份 未上市个人股份 其他 3.优先股或其他 其中:转股配 未上市流通股份合计 71,346,000.00 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 19,140,000.00 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 19,140,000.00 三、股份总数（股） 90,486,000.00 本期增（减）变动 其他 小计 2001-12-31 一期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 71,346,000.00 其中: 国家持有股份 7,134,600.00 境内法人持有股份 32,105,700.00 境外法人持有股份 32,105,700.00 其他 2.非发起人股份 其中: 国家持有股份 国有法人持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 内部职工股 转配股 基金配售股份 战略投资人配售股份 一般法人配售股份 未上市个人股份 其他 3.优先股或其他 其中:转股配 未上市流通股份合计 71,346,000.00 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 19,140,000.00 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 19,140,000.00 三、股份总数（股） 90,486,000.00 19.资本公积 项目 2001-12-31 2000-12-31 股本溢价 25,094,111.22 25,094,111.22 资产评估增值 22,560,000.00 22,560,000.00 资本折算差 87,459.92 87,459.92 合计 47,741,571.14 47,741,571.14 20.盈余公积 项目 2001-12-31 2000-12-31 法定盈余公积 8,318,065.17 8,318,065.17 法定公益金 4,604,148.00 4,604,148.00 任意盈余公积 15,342,632.30 15,342,632.30 合计 28,264,845.47 28,264,845.47 21.未分配利润 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 未分配利润 -66,698,811.28 6,497,944.78 - -60,200,866.50 (1)有关追溯调整对年初未分配利润的影响事项列示如下： a.公司于2001年1月1日起执行《企业会计制度》，对固定资产、无形资产、在建工程(含工程物资)计提减值准备，并变更对开办费摊销方法，公司采用追溯调整法处理该等会计政策的变更。 b.影响年初未分配利润的其他事项： ①子公司提2000年存货跌价准备986,140.80元。 ②子公司补9899年税并罚款合计386,203.13元。 ③长期待摊费用少摊308,897.60元。 ④补99年税并罚款合计551,257.22元。 (2)上述追溯调整事项对各年度利润影响情况如下： 项目 2001年度 2000年度 2000年度以前 计提固定资产减值准备 -691,772.96 -1,435,713.42 -3,381,475.56 计提在建工程(工程物资)减值准备 - - - 计提无形资产减值准备 - - - 开办费摊销 - - - 补交上年度所得税 - - - 未实现投资损失 - - - 其他调整事项 - -502,931.81 -1,057,118.42 少数股东应占损益 -470,957.28 -1,862,619.93 -3,438,108.21 合计 -1,162,730.24 -3,801,265.16 -7,876,702.19 (3)对年初未分配利润的影响 项目 2001年度 2000年度 年初未分配利润(追溯调整前) -60,321,572.07 -64,461,204.66 追溯调整利润数 -6,377,239.21 -4,438,593.98 追溯调整利润分配数 - - 年初未分配利润(追溯调整后) -66,698,811.28 -68,899,798.64 22.主营业务收入及成本 主营业务收入 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 2001年度 2000年度 制造工业 32,800,856.68 58,655,372.31 30,034,967.86 54,326,599.63 合计 32,800,856.68 58,655,372.31 30,034,967.86 54,326,599.63 主营业务毛利 行业 2001年度 2000年度 制造工业 2,765,888.82 4,328,772.68 合计 2,765,888.82 4,328,772.68 23.其他业务利润 类别 2001年度 2000年度 其他业务收入 8,383,174.15 3,897,759.92 减：其他业务支出 3,539,265.24 2,721,299.15 其他业务利润 4,843,908.91 1,176,460.77 2001年度 2000年度 业务项目 收入 成本 利润 利润 房屋出租 4,194,765.00 3,207,518.3 987,246.68 1,039,197.4 佣金收入 4,182,563.00 308,930.5 3,873,632.4 - 其他 5,846.15 22,816.34 -16,970.19 137,263.36 合计 8,383,174.15 3,539,265.2 4,843,908.9 1,176,460.7 24.财务费用 类别 2001年度 2000年度 利息支出 665,545.59 767,928.00 减：利息收入 334,485.89 213,758.08 汇兑损失 16,159.32 345,707.73 减：汇兑收益 3,420.90 20,466.59 其他 39,616.34 66,254.94 合 计 383,414.46 945,666.00 25.投资收益 类别 2001年度 2000年度 长期投资损益： - - 转让股权收益 2,688,521.50 3,755,062.00 合 计 2,688,521.50 3,755,062.00 26.营业外收入 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净收益 781,286.10 105,000.00 固定资产盘盈 - 164,667.70 罚款净收入 1,250.00 200.00 其他收入 369,962.89 85,346.87 合 计 1,152,498.99 355,214.57 27.营业外支出 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净损失 - 120,377.19 资产评估减值 - 80,457.17 罚款支出 22,821.80 8,200.00 固定资产减值准备 1,162,730.23 2,815,124.36 固定资产盘亏 848,047.92 - 其他 57,411.00 53,132.58 合 计 2,091,010.95 3,077,291.30 七、母公司会计报表主要项目注释 1.应收账款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 8,205,850.94 30.03% 8,205,850.94 1-2年 1,887,500.70 6.91% 377,500.14 1,510,000.56 2-3年 12,315,263.81 45.07% 9,091,817.71 3,223,446.10 3年以上 4,916,130.68 17.99% 4,916,130.68 - 合计 27,324,746.13 100% 14,385,448.53 12,939,297.60 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 10,269,771.52 37.69% 10,269,771.52 1-2年 2,684,553.82 9.85% 2,079,232.83 605,320.99 2-3年 10,086,628.66 37.01% 7,871,346.57 2,215,282.09 3年以上 4,210,249.76 15.45% 4,210,249.76 - 合计 27,251,203.76 100% 14,160,829.16 13,090,374.60 2.长期投资 (1)长期投资列示如下： 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 长期股权投资 36,302,860.02 - 6,865,548.29 29,437,311.73 减：减值准备 5,241,411.94 - - 5,241,411.94 长期股权投资净额 31,061,448.08 - 6,865,548.29 24,195,899.79 长期债权投资 - - - - 减：减值准备 - - - - 长期债权投资净额 - - - - 合计 31,061,448.08 - 6,865,548.29 24,195,899.79 (2)长期股权投资 a.股票投资 被投资单位 股份性质 股数 股权比例 初始投资额 2000-12-31 成本法核算单位 新疆众和股份有限公司 法人股 194.35万股 1.88% 2,748,500.00 2,748,500.00 广东华侨信托投资公司 法人股 27.433万股 0.60% 2,743,300.00 2,743,300.00 深圳市石油化工(集团) 法人股 32.8万股 0.54% 1,640,000.00 1,640,000.00 股份有限公司 被投资单位 本期梳益调整 现金红利 本期增(减) 2001-12-31 成本法核算单位 新疆众和股份有限公司 - - 2,748,500.00 - 广东华侨信托投资公司 - - - 2,743,300.00 深圳市石油化工(集团) - - - 1,640,000.00 股份有限公司 b.其他股权投资 被投资单位 投资期限 股权比例 初始投资额 2000-12-31 一.权益法核算单位： 深圳力光电子有限公司 20年 51% 32,942,687.61 25,335,362.37 小 计 32,942,687.61 25,335,362.37 二.成本法核算单位： 深圳力光电子有限公司 20年 30% 3,835,697.65 3,835,697.65 小 计 3,835,697.65 3,835,697.65 合 计 36,778,385.26 29,171,060.02 被投资单位 本期权益 累计权益调整 本期增(减) 2001-12-31 调整 一.权益法核算单位： 深圳力光电子有限公司 -4,117,048.29 -11,724,373.53 - 21,218,314.08 小 计 -4,117,048.29 -11,724,373.53 - 21,218,314.08 二.成本法核算单位： 深圳力光电子有限公司 - - - 3,835,697.65 小 计 - - - 3,835,697.65 合 计 -4,117,048.29 -11,724,373.53 - 25,054,011.73 c.长期股权投资减值准备 项 目 2000-12-31 本期增加 本期减少 深圳大通食品工业有限公司 3,835,697.65 - - 深圳石油化工(集团)股份有限公司 1,405,714.29 - - 合 计 5,241,411.94 - - 项 目 2001-12-31 计提原因 深圳大通食品工业有限公司 3,835,697.65 被投资单位净资产为负数 深圳石油化工(集团)股份有限公司 1,405,714.29 根据长期投资账面金额与 可收回价值之差额计提 可收回价值之差额计提 合 计 5,241,411.94 3.主营业务收入及成本 主营业务收入 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 2001年度 2000年度 制造业 17,518,165.64 16,795,923.60 12,500,062.21 14,126,358.07 主营业务毛利 行业 2001年度 2000年度 制造业 5,018,103.43 2,669,565.53 4.投资收益 类 别 2001年度 2000年度 长期投资损益： 成本法核算公司分配的利润 - - 权益法核算公司所有者权益净增 -4,117,048.29 -3,879,984.29 (减) 股权投资差额摊销额 - - 转让股权收益 2,688,521.50 3,755,062.00 短期投资损益 - - 合 计 -1,428,526.79 -124,922.29 八、关联方关系及交易 (一)关联方概况 1.与公司存在关联关系的关联方包括已于附注五.2列示的存在控制关系的关联公司及下列存在控制关系的公司股东和不存在控制关系的关联各方。 存在控制关系的公司股东 拥有公司股 企业名称 注册地址 注册资本 份比例 主营业务 中国蓝星(集团)总 北京 26,098.1万元 29.84% 研究开发化学化工产品,推广 公司 转让技术,中小型化工工程施 工,进出口业务,三来一补,公 路工程施工 与公司 企业名称 关系 经济性质 法定代表人 中国蓝星(集团)总 公司之第一 国有企业 任建新 公司 大股东 2001年12月3日，中国蓝星（集团）总公司将持有的公司2700万股法人股委托给上海新延中文化传播有限公司管理。 上海新延中文化传播有限公司注册地为上海，注册资本3亿元，经营范围为：承接各类广告设计、制作；承办本公司所属场地发布国内广告；商务、文化活动策划、咨询服务；展示展览；礼仪和会务服务；百货、工艺美术品、五金交电、建筑材料、计算机软硬件、纸制品、金属材料、通信器材销售。法定代表人：沃飞宇。 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化. 企业名称 2000-12-31 本期增加(减少) 2001-12-31 中国蓝星(集团)总公司 26,098.1万元 - 26,098.1万元 存在控制关系的关联方所持股份及其变化. 企业名称 2000-12-31 比例 本期增加(减少) 2001-12-31 比例 中国蓝星(集团)总公司 - - 2700万 2700万 29.84% 2.不存在控制关系但有交易往来的关联方 企业名称 与公司的关系 蓝星网络技术公司 控股股东之子公司 (二)关联方应收应付款项余额 金额 占各项目款项余额比例 关联方名称 2001-12-31 2000-12-31 2001-12-31 2000-12-31 其他应收款： 蓝星网络技术公司 280,000.00 - 6.13% - 九、或有事项 截止2001年12月31日，公司无需披露的或有事项。 十、承诺事项 截止2001年12月31日，公司无需披露的承诺事项。 十一、资产抵押情况 截至2001年12月31日止，公司的资产抵押情况如下： 抵押物 账面金额 取得贷款、银行票据的金额 港币定期存单 5,300,000.00 4,700,000.00 房产 803,404.57 1,300,000.00 十二、资产负债表日后非调整事项 截止2001年12月31日，公司无需披露的资产负债表日后事项。 十三、其他重大事项 公司涉及1995年至1997年补交关税、增值税（估计涉及税款金额人民币250万元左右）一案仍未正式结案。公司已于以前年度预提此笔支出及相应的罚款合计718万元。 十四、资产减值准备明细表 项目 2000-12-31 本期增加数 本期转回数 2001-12-31 一、坏账准备 23,737,036.16 505,961.89 - 24,242,998.05 其中：应收账款 17,193,012.99 393,881.20 - 17,586,894.19 其他应收款 6,544,023.17 112,080.69 - 6,656,103.86 二、短期投资跌价准备 - - - - 其中：股票投资 - - - - 三、存货跌价准备 5,484,093.95 180,649.77 2,555,761.93 3,108,981.79 原材料 1,837,897.58 - 45,222.72 1,792,674.86 在产品 122,935.00 68,127.14 - 191,062.14 产成品 3,523,261.37 112,522.63 2,510,539.21 1,125,244.79 四、长期投资减值准备5,241,411.94 - - 5,241,411.94 其中：长期股权投资 5,241,411.94 - - 5,241,411.94 长期债权投资 - - - - 五、固定资产减值准备9,445,468.60 1,215,596.10 52,865.87 10,608,198.83 其中：房屋建筑物 - - - - 机器设备 9,445,468.60 1,002,084.19 52,865.87 10,394,686.92 电子设备 - - - - 运输工具 - - - - 其他设备 - 213,511.91 - 213,511.91 六、无形资产减值准备 - - - - 七、在建工程减值准备 - - - - 八、委托贷款减值准备 - - - - 合 计 43,908,010.65 1,902,207.76 2,608,627.80 43,201,590.61 十五、相关指标计算表 1.公司2001年1至9月净资产收益率和每股收益有关指标如下： 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2.57% 2.65% 0.0302 0.0302 营业利润 0.75% 0.77% 0.0088 0.0088 净利润 6.11% 6.31% 0.0718 0.0718 扣除非经营性损益后的利润 4.47% 4.61% 0.0525 0.0525 2.计算方法 (1)全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下： 全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产 全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数 (2)加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下： ROE=P/E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0 其中:P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为当期发行新股或债转股等新增净资产；Ej为当期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份至报告期期末的月份数；Mj为自减少净资产下一月份至报告期期末的月份数。 (3)加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下： EPS=P/ S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0 其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为当期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为当期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为自增加股份下一月份至报告期期末的月份数；Mj为自减少股份下一月份至报告期期末的月份数。 上述2001年度公司及合并会计报表和有关附注，系我们按照《企业会计准则》和《企业会计制度》及有关补充规定编制。 第十二节 备查文件目录 1、本公司2001年度报告正文； 2、本公司2001年度会计报表； 3、深圳市鹏城会计师事务所关于本公司的《审计报告》； 4、2001年度本公司在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 5、本公司章程。 深圳大通实业股份有限公司董事会 二零零二年二月六日 |
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