重 要 提 示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告业经公司三届七次董事会审议通过，因故未参加董事会的董事有 4人,其名单如下：刘锡汉、张鹭
洲、黄大洋、张大福。
一、公司基本情况简介
1、公司法定名称：
中文：南京水运实业股份有限公司
英文：NANJING WATER TRANSPORT INDUSTRY CO.,LTD.
英文缩写：NWTI
2、公司法定代表人：刘锡汉先生
3、公司董事会秘书：曾善柱先生
联系地址：南京市中山北路241号江苏华侨大厦十楼
联系电话：025-3720378
联系传真：025-3709524
电子信箱：[email protected]
4、公司注册地址：南京经济技术开发区
公司办公地址：南京市中山北路241号江苏华侨大厦十楼
邮政编码：210009
公司电子信箱：[email protected]
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、 公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：南京水运
股票代码：600087
7、公司的其它有关资料
公司首次注册登记日期为1993年9月18日，最近一次变更注册登记日期为2000年9月11日，地点为南京经济技术
开发区。
企业法人营业执照注册号：3201091000032
税务登记号码：320133520400023
公司聘请的会计师事务所
名称：南京永华会计师事务所有限公司
办公地址：南京市中山北路26号新晨国际大厦10楼1003
二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度主要利润指标情况（单位：元）
利润总额 135,718,864.84
净利润 115,539,888.55
扣除非经常性损益后的净利润 104,349,125.42
主营业务利润 143,985,972.60
其他业务利润 1,203,203.37
营业利润 121,015,412.61
投资收益 15,218,045.89
补贴收入 0
营业外收支净额 -514,593.66
经营活动产生的现金流量净额 212,896,117.76
现金及现金等价物净增加额 -9,434,371.23
注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：
罚款支出 1,443.40
处理固定资产损失 42,694.26
捐赠 80,000.00
出售房屋收入 23,544.00
短期投资收益 12,866,663.93
处置股权收益 399,278.69
所得税影响数 -1,974,585.83
2、近三年主要会计数据和财务指标（单位：元）
序号 指标项目 2001年 2000年
调整后
1 主营业务收入 485,985,818.65 522,986,400.95
2 净利润 115,539,888.55 104,588,565.84
3 总资产 959,704,375.24 946,311,434.35
4 股东权益 810,632,056.59 793,768,738.19
（不含少数股东权益）
5 每股收益 0.483 0.437
6 扣除非经常性损益后的
每股收益 0.437 0.422
7 每股净资产 3.39 3.32
8 调整后的每股净资产 3.38 3.22
9 每股经营活动产生的现
金流量净额 0.89 0.82
10 净资产收益率(%) 14.25 13.18
11 扣除非经常性损益后的
加权净资产收益率(%) 12.62 12.43
序号 指标项目 1999年
调整前
1 主营业务收入 522,986,400.95 357,344,875.83
2 净利润 115,766,260.44 76,958,752.72
3 总资产 957,489,128.95 861,587,345.43
4 股东权益 804,946,432.79 760,977,093.95
（不含少数股东权益）
5 每股收益 0.484 0.515
6 扣除非经常性损益后的
每股收益 0.484 0.515
7 每股净资产 3.36 5.09
8 调整后的每股净资产 3.27 4.94
9 每股经营活动产生的现
金流量净额 0.82 0.97
10 净资产收益率(%) 14.38 10.11
11 扣除非经常性损益后的
加权净资产收益率(%) 14.14 12.01
3、 股东权益变动情况及原因 单位：元
项 目 股 本 资本公积 盈余公积
期初数 239,323,072.00 397,712,529.86 103,141, 391.76
本期增加 / / 23,107,977.72
本期减少 / / 22,923,618.55
期末数 239,323,072.00 397,712,529.86 103, 325,760.93
项 目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 15,035,265.63 53,591,744.57 793,768,738.19
本期增加 11,553,988.86 88,475,870.83 111,583,848.55
本期减少 15,035,265.63 71,796,921.60 94,720,530.15
期末数 11,553,988. 86 70,270,693.80 810,632,056.59
变动原因：
（1）盈余公积、法定公益金本期增加，是从本年度净利润中提
取；本期减少，是冲销的职工住房周转金；
（2 ) 未分配利润增加，是因为本年度实现的可供股东分配的利
润大于拟实施分配的股利。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、股份变动情况表
数量单位：股
本次变动增减（+，-）
本次变动前
配 股 送股 公积金转股 增发
一、未上市流通股份
1、发起人股份 131,403,712
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 131,403,712
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 35,119,360
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 166,523,072
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 72,800,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 72,800,000
三、股份总数 239,323,072
本次变动后
其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 131,403,712
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 131,403,712
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 35,119,360
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 166,523,072
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 72,800,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 72,800,000
三、股份总数 239,323,072
2、股票发行与上市情况
（1）1999年8月12日，中国证监会以证监公司字[1999]78号文批复同意本公司1999年度配股方案（每10股配3股
，配股价为8.55元/股）。9月14日至27日，公司正式实施了配股方案：发起人股股东南京长江油运公司以评估确认
后的正在营运的9艘船舶全额认购其可配股份1429.092万股。社会公众股东认购其可配股份1050万股，余额由主承
销商包销。配股后，公司股份总数由配股前的12478.6万股增至14957.692万股。本次配股获配可流通股份于1999年
10月19日上市交易。
（2）2000年9月11日，公司实施了每10股转增6股的资本公积金转增股本方案。转增后，公司总股东增至23932
.3072万股
（二）股东情况介绍
1、报告期末股东总数33984户。
2、前10名股东持股情况
股东名称 年末持股数（股）
（1）南京长江油运公司 99,083,712
（2）中国工商银行重庆市分行 5,760,000
（3）中国石化集团长岭炼油化工有限责任公司 5,120,000
（4）中国石化集团九江石油化工总厂 5,120,000
（5）中国石化集团安庆石油化工总厂 5,120,000
（6）中国石化集团武汉石油化工厂 4,160,000
（7）中国石化集团荆门石油化工总厂 3,200,000
（8）中国石化集团金陵石化有限责任公司 3,200,000
（9）中国石化销售中南公司 3,200,000
（10）中国石化销售华东公司 3,200,000
股东名称 占总股本比例(%)
（1）南京长江油运公司 41.40
（2）中国工商银行重庆市分行 2.41
（3）中国石化集团长岭炼油化工有限责任公司 2.14
（4）中国石化集团九江石油化工总厂 2.14
（5）中国石化集团安庆石油化工总厂 2.14
（6）中国石化集团武汉石油化工厂 1.74
（7）中国石化集团荆门石油化工总厂 1.34
（8）中国石化集团金陵石化有限责任公司 1.34
（9）中国石化销售中南公司 1.34
（10）中国石化销售华东公司 1.34
本公司前10名股东所持股份均为未上市流通的法人股,其中,第3至第10名股东均隶属于中国石油化工集团公司
。南京长江油运公司系唯一持股5%以上的法人股东，其所持本公司的股份本年度未发生变动，年末持股数量为9908
.3712万股，未发生质押或冻结情况。
3、本公司的控股股东为南京长江油运公司，成立于1975年，为中国长江航运（集团）总公司的全资子公司，
是从事长江、沿海及国际航线的石油及化工制品的专业化运输公司。法定代表人：薛国良，注册资本，34,832万元
。
报告期内公司控股股东未发生变更。
4、本公司控股股东南京长江油运公司的母公司为中国长江航运（集团）总公司，该公司成立于1950年，是国
家首批57家试点企业集团之一，是我国最大的内河航运企业。法定代表人，刘锡汉，注册资本，261,849万元，经
营范围：长江干线和干支直达、江海直达、沿海、近洋、远洋货物的干散货、石油、液化气、集装箱运输，同时经
营长江干线客运、国内外旅游等业务。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况
年初持股数
姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期
（股）
刘锡汉 男 47 董事长 2001.03-2003.04 0
薛国良 男 55 常务副董事长 2000.04-2003.04 12480
张文标 男 54 副董事长 2000.04-2003.04 16640
徐瑞新 男 52 董事 2000.04-2003.04 0
张大福 男 52 董事 2000.04-2003.04 0
林振权 男 54 董事 2001.09-2003.04 0
张鹭洲 男 61 董事 2000.04-2003.04 12480
邱安翔 男 50 董事 2000.04-2003.04 12480
黄大洋 男 53 董事 2000.04-2003.04 0
金卫民 男 53 董事 2000.04-2003.04 12480
周 明 男 47 董事 2000.04-2003.04 12480
姚玉魁 男 56 董事 2000.04-2003.04 12480
邹晓瑜 男 48 董事 2000.04-2003.04 0
姜庭贵 男 46 董事 2000.04-2003.04 0
冯春明 男 44 董事、总经理 2000.04-2003.04 8320
何国新 男 49 监事会召集人 2000.04-2003.04 0
宣 林 男 57 监事 2000.04-2003.04 8320
刘 元 男 53 监事 2000.04-2003.04 8320
郭小水 男 40 监事 2000.04-2003.04 0
葛道峰 男 39 监事 2000.04-2003.04 8320
曾善柱 男 40 董事会秘书 2000.04-2003.04 8320
年末持股数
姓 名
（股）
刘锡汉 0
薛国良 12480
张文标 16640
徐瑞新 0
张大福 0
林振权 0
张鹭洲 12480
邱安翔 12480
黄大洋 0
金卫民 12480
周 明 12480
姚玉魁 12480
邹晓瑜 0
姜庭贵 0
冯春明 8320
何国新 0
宣 林 8320
刘 元 8320
郭小水 0
葛道峰 8320
曾善柱 8320
注：（1）以上董事、监事、高级管理人员年度内所持股份均未发生变动。
（2）以上董事、监事中，在股东单位任职的有17人，其任职情况如下：
姓 名 任职单位及职务
刘锡汉 中国长江航运（集团）总公司总经理
薛国良 南京长江油运公司总经理
张文标 中国石化集团九江石化总厂党委书记
徐瑞新 南京长江油运公司党委书记
张大福 中国石化集团金陵石化有限责任公司总经理
林振权 中国石化集团江苏石油有限责任公司总经济师
张鹭洲 中国石化集团荆门石化总厂副总工程师
邱安翔 中国石化集团武汉石油化工厂党委书记
黄大洋 中国石化集团长岭炼油化工有限责任公司副总经理
金卫民 中石化销售华东公司副经理
周 明 中国石油化工股份有限公司安庆分公司销售部经理
姚玉魁 中国石化集团管道储运公司副经理
邹晓瑜 中国石化销售中南公司常务副经理
姜庭贵 南京长江油运公司副总经理
何国新 南京长江油运公司纪委书记
宣 林 中国石化集团管道储运公司总会计师
刘 元 中国石化集团金陵石化有限责任公司财务资产部部长
2、年度报酬情况：
本公司董事以及由股东单位代表出任的监事均不在本公司领取报酬，公司高级管理人员和职工监事在公司领取
报酬。
（1）根据南京市人民政府宁委办发（1998）9号文“关于转发《南京市国有企业经营者年薪制试行规定》"的
要求,本公司制定了《南京水运实业股份有限公司2001年度经营者年薪制实施细则》，对经营者即公司总经理实行
年薪制。对公司其他高级管理人员，按不高于经营者年薪70%的标准支付年度报酬。此实施细则，业经本公司董事
会审议通过，并报南京市年薪制试点工作领导小组办公室批准。
公司经营者年薪由基础年薪和效益年薪组成，根据公司年度上缴利税增长幅度、净资产增值率、职工平均工资
增长幅度等指标，进行年终考核后兑现。
（2）公司根据国办发（1999）69号文《关于调整企业职工工资的通知》等有关规定，参照同行业职工工资标
准，结合本地区职工工资平均水平，于1999年制定了《南京水运实业股份有限公司综合薪点工资方案》，并经公司
总经理办公会批准执行。本公司职工监事的年度报酬，按照该方案执行。
综合薪点工资主要由薪点工资、奖励工资所组成，根据职工岗位和工作年限的不同，结合公司当期产量、利润
、安全和管理等指标的完成情况，进行确定。
（3）现任公司高级管理人员（2人）和职工监事（2人）2001年度报酬总额为：232,390元；金额最高的前两名
高级管理人员的报酬总额为:148,010元。
（4）年度报酬数额区间人数情况：①3.0-5.0万:2人；②5.0-10.0万：2人。
（5）不在本公司领取报酬的董、监事名单：
刘锡汉 薛国良 张文标 徐瑞新 张大福 林振权
张鹭洲 邱安翔 黄大洋 金卫民 周 明 姚玉魁
邹晓瑜 姜庭贵 何国新 宣林 刘 元
３、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因：
（1）报告期内，因工作变动离任的董事为：李宗琦、张有根。
（2）报告期内,因工作变动辞职离任的高级管理人员为:王荣生。
（二）公司员工情况
公司现有员工总数为1938人，其中管理人员111人，非管理人员和船员1827人；公司现有中级职称以上的员工1
91人，占总人数的9.86%；大专以上文化程度的员工510人，占总人数的26.32%；高级船员448名，占船员总数的23.
12%。全年组织职工培训510人次，培养技术骨干320名。公司目前尚无退休职工。
五、公司治理结构
（一）公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立
现代企业制度，规范公司运作，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》、《总经理工作细则》和《关联交易决策制度》、《公司信息披露制度》等。这些规则和制度符合中
国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，主要内容如下：
（1）关于股东与股东大会：公司根据股东大会规范意见，制定了股东大会议事规则，进一步规范股东大会的
召集、召开和议事程序。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司
制定了《关联交易决策制度》，进一步规范公司与关联人之间的关联交易行为。根据平等、自愿、等价、有偿的原
则，签订关联交易协议，对关联交易的具体内容及履行情况予以充分披露。
（2）关于控股股东与上市公司的关系：公司通过修改公司章程，增加了约束控股股东行为的条款。实际运作
中，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到明确分开。控股股东没有超越股东大会直接或间接干
预公司的决策和经营活动，公司董事会、监事会和经营层能够独立规范运作。
（3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的
选聘程序，积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事
会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律
法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已经推荐了2名独立董事候选人，并将提交公司年度股东大会审议
批准，同时将按照有关规定建立董事会专门委员会，从制度上进一步规范董事会的决策行为。
（4）关于监事和监事会：公司建立了监事会议事规则，规范了监事会的议事程序和内容。公司监事会的人数
和人员构成，符合法律、法规的要求。监事会能够认真履行职责，能够本着对全体股东负责的精神，对公司财务以
及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。
（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规的规定。公司已
经制定并实施了“经营者年薪制实施细则”，对经营者和其他高级管理人员进行年终考核评价。公司将进一步完善
董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。
（6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权
益，在经济交往中，做到互利互惠，以推动公司持续、健康地发展。
（7）关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，并配备
了专门的信息披露人员；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信
息。做好信息披露前的保密工作，没有发生泄密现象，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有
关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
（二）独立董事履行职责情况
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，修订公司章
程，增加了有关独立董事的条款，并推荐了2名独立董事候选人,将提交公司年度股东大会审议批准。
（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”情况说明：
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务上明确分开：
在业务方面，公司在工商行政管理部门核准的经营范围内开展各项经营业务。公司设置了专门的业务经营和管
理部门，配备了专业经营管理人员，独立开展经营业务活动。为解决与控股股东之间的同业竞争，双方采取委托经
营的方式，由控股股东将24艘拖轮委托本公司经营，基本实现了本公司独家经营南京以上长江原油运输业务。在业
务洽谈、合同签订及履行等各项业务活动过程中，均由本公司业务代表以公司名义办理相关事宜，公司业务是独立
的。
在人员方面，公司在劳动、人事、工资管理等方面实行独立。公司总经理等高级管理人员均在本公司领取报酬
，未在控股股东等股东单位担任重要职务或领取报酬。
在资产方面，公司主要资产是船舶，与控股股东是明确分开的，根据合同和协议有偿使用控股股东的后勤保障
系统、生产调度系统和船舶管理系统。1993年控股股东以资产注入发起设立本公司、1997年本公司收购控股股东资
产以及1999年控股股东以资产参与配股，双方均及时办理了资产转让手续，该等资产的产权均为本公司所有，公司
资产是完整的。
在机构方面，公司根据经营管理和公司发展需要，设置了相关的综合管理和业务经营部门，同时配备了相应的
管理人员，实行定岗、定编。各部门和各管理岗位均有明确的岗位职责和要求，公司机构是独立的。
在财务方面，公司设置了专门的财务管理部门，建立了独立的会计核算体系、财务管理制度。为进一步规范公
司财务管理活动，公司于2000年建立了财务管理体系。同时，配备了专业会计管理人员，对财务收支及各项经济活
动均进行独立核算。公司在银行独立开户，依法独立纳税，公司财务是独立的。
（四）高级管理人员的考评及激励机制
公司已经制定并执行了“经营者年薪制实施细则”，对高级管理人员进行相应的考评及激励。公司将进一步完
善考评、激励机制，建立相关的奖励制度，以对高级管理人员起到应有的激励作用。
六、股东大会情况简介
（一）2001年2月7日，公司在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了三届四次董事会议关于召开2000年度
股东大会的公告。2001年3月16日，公司2000年度股东大会如期召开。出席会议的股东30人，代表股份15199.1672
万股，占公司总股本的65.37%，符合《公司法》和公司章程的有关规定。大会以记名方式投票表决，审议通过了如
下决议：
1、审议通过了2000年度董事会工作报告。
2、审议通过了2000年度监事会工作报告。
3、审议通过了2000年度总经理业务报告。
4、审议通过了公司2000年度财务决算方案和2001年度财务预算方案的报告。
5、审议通过了公司2000年度利润分配方案。
6、审议通过了关于住房周转金冲销的议案。
7、审议通过了修改公司《章程》有关条款的报告。
8、审议通过了关于更换公司董事的议案。同意李宗琦先生辞去董事职务，选举刘锡汉先生为董事。
9、审议通过了关于控股股东南京长江油运公司提请暂缓表决公司2001年配股议案的提案。
本股东大会决议于2001年3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。
（二）2001年8月10日，公司在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了三届六次董事会议关于召开2001年
度第一次临时股东大会的公告。2001年9月10日，公司2001年度第一次临时股东大会如期召开。出席会议的股东21
人，代表股份14471.5712万股，占公司总股本的60.47%，符合《公司法》和公司章程的有关规定。大会以记名方式
投票表决，审议通过了如下决议：
1、审议通过了公司2001年发行可转换公司债券的议案。
2、审议通过了公司2001年发行可转债募集资金投向可行性报告。
3、审议通过了关于更换公司董事的议案。同意张有根先生辞去董事职务，选举林振权先生为董事。
本股东大会决议于2001年9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。
七、董事会报告
（一）报告期内公司经营情况
1、主营业务的范围及经营状况
公司主营长江、沿海石油及化学制品储运。2001年,公司在董事会的正确领导下，承受住了长江石油运输市场
疲软的考验，始终坚持以经济效益为中心，强化管理，开源节流，最大限度地减少主营业务收入的下降给公司效益
带来的影响，在运输产量没有达到年度计划的情况下，完成了公司全年的利润指标，较好地维护了股东利益。全年
完成货运量1517万吨，比年度计划减少93万吨；周转量103.84亿吨千米，比年度计划减少7.16亿吨千米；主营业务
收入48598万元，比年度计划减少1516万元。
（1）公司主营业务收入构成如下：
类别 金额（元） 比例（％）
油轮运输收入 50,382,346.91 10.37
拖轮运输收入 170,552,743.23 35.09
驳船运输收入 265,050,728.51 54.54
总计 485,985,818.65 100
公司主营业务利润构成如下：
类别 金额(元) 比例（％）
油轮运输利润 -11,845,996.86 -8.22
拖轮运输利润 62,207,832.46 43.20
驳船运输利润 93,624,137.00 65.02
总计 143,985,972.60 100
（2）石油运输服务是本公司的唯一主营业务，属交通运输行业。根据中国长江航运（集团）总公司的数据统
计，2001年长江南京以上原油水路运输量为1,430万吨，本公司承运了1,350万吨，本公司在长江南京以上石油运输
市场的占有率为94.40%。2001年，共实现运输收入485,985,818.65元，发生运输成本325,816,518.33元，毛利率为
32.96%。
（3）报告期内，本公司主营业务及其结构较2000年未发生较大变化。
2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
本公司目前无控股子公司，有３家参股公司，其经营情况及业绩如下：
（1）南京捷安汽车租赁公司
南京捷安汽车租赁公司成立于1999年，主要从事汽车租赁，法定代表人薛军，注册资本620万元，本公司占股
权32.69%。
截至2001年12月31日，南京捷安汽车租赁公司总资产924.74万元，净资产632.00万元；2001年度主营业务收入
169.19万元，净利润0.22万元（经审计）。
（2）常州船用电缆有限责任公司
常州船用电缆有限责任公司成立于2000年，主要从事船用电缆的生产、销售，法定代表人刘竹民，注册资本1,
500万元，本公司占股权43%。
截至2001年12月31日，常州船用电缆有限责任公司总资产4881.00万元，净资产1551.00万元；2001年度主营业
务收入7507.64万元，净利润339.97万元（经审计）。
（3）南京赛世科技创业投资有限公司
南京赛世科技创业投资有限公司成立于2000年，主要从事高新技术项目开发、投资管理、咨询，法定代表人王
定吾，注册资本10,000万元，本公司占股权19%。
截至2001年12月31日，南京赛世科技创业投资有限公司总资产10157.10万元，净资产10118.49万元，净利润94
.79万元（经审计）。
3、主要供应商、客户情况
（1）前五名供应商情况 单位：万元
名 称 采购（销售或服务）金额
中国石油化工股份有限公司九江分公司 5,310.7
南京长航物资供应公司 3,378.3
中国石油化工股份有限公司武汉分公司 2,664.3
中国石油化工股份有限公司江苏分公司 1,415.0
南京长江油运公司 1,005.7
合 计 12,768.3
注：以上五家供应商合计采购金额为12,768.3万元，占公司2001年度采购总额的87.17%。
2）前五名客户情况 单位：万元
名 称 销售（运费收入）金额
中国石油化工股份有限公司长岭分公司 13,374.3
中国石油化工股份有限公司安庆分公司 7,290.9
中国石油化工股份有限公司九江分公司 6,962.0
中国石油化工股份有限公司武汉分公司 6,203.7
中国石化集团岳阳石化总厂 4,301.9
合 计 38,132.8
注：以上5家客户运费收入合计为38,132.8万元，占公司2001年度运费总收入的78.46%。
4、经营中出现的问题与困难及解决方案
公司目前主要从事长江南京以上原油运输业务，原油运输收入占整个主营业务收入的90%以上，主业结构单一,
原油运输业务比重过大，导致公司经营抗风险能力较弱。2001年，由于长江各大炼油厂原油加工量下降，造成公司
货源不足，主营业务收入没有实现年度预测的指标。为改善公司的业务结构，寻求公司的进一步发展，公司采取的
对策是：①继续抓好现有运输主业，加强管理，多渠道揽货，压缩成本开支，降本增效，减轻长江原油运输市场疲
软给公司主业带来的影响。②积极调整运输主业结构，努力实现运输主业“由江至海”的战略转移目标。公司已于
2001年推出了发行3.2亿可转债筹资方案，所募资金将全部用于建造2艘4万吨级原油和成品油两用船，以进入海洋
石油运输市场，形成公司主业新的利润增长点。③扩大投资领域，分散投资风险。公司目前已投资参股了3家公司
，为开拓投资领域积累了经验。2001年，公司继续开展了其它拟投资项目的调研论证工作。今后公司的投资方向将
重点放在新材料、高科技领域，以寻求对外投资的新突破，彻底改变公司目前主业结构单一的现状。
（二）公司报告期内投资情况
1、报告期内募集资金使用情况
报告期内无募集资金使用情况。
2、报告期内非募集资金投资情况
（1）固定资产投资：a.根据公司2000年第一次临时股东大会通过的“关于投资建造2艘4万吨级原油和成品油
两用船”的决议，公司报告期内投入造船进度款23132.53万元。b.根据公司三届四次董事会通过的“关于投资建造
4艘3500吨分节原油驳船”的决议，公司报告期内完成了此项目的投资，共投资3134.38万元。
（2）短期投资：a.利用闲置自有资金购买国债，上年末投资余额1.6亿元,至中期末投资余额减至8,000万元,
至期末,国债投资已全部收回,获投资收益1,259.34万元。b.投资106.66万元参与“中国石化”A股的法人配售，持
股252,748股；通过二级市场购入1,006,516股，投资368.84万元。
（三）公司财务状况
1、总资产：2001年末959,704,375.24元，比2000年末增加13,392,940.89元，增幅为1.42%。其中：
（1）流动资产减少175,577,438.70元，主要是短期投资减少所致；
（2）固定资产增加191,935,500.47元，主要是在建工程增加所致。
2、长期负债：2001年末为0元，比2000年末增加22，923，608.55元，主要是住房周转金负数余额冲销了有关
股东权益项目。
3、股东权益：2001年末810,632,056.59元，比2000年末增加16,863,318.40元，增幅为2.12%，系2001年度实
现净利润的权益部分。
4、主营业务利润：2001年度为143,985,972.60元，比2000年度增加3,738,881.48元,增幅为2.67%，主要原因
是：受原油运输市场疲软影响,虽然公司2001年度主营业务收入较2000年度有所下降,但由于主营业务成本的降幅大
于主营业务收入的降幅，导致2001年度主营业务利润略有增长。
5、净利润：2001年度为115,539,888.55元，比2000年度增加10,951,322.71元，增幅为10.47%，主要原因是提
取固定资产减值准备,影响2000年末股东权益，导致2000年度净利润减少所致。
（四）其他需说明的情况
1、据中国加入世界贸易组织法律文件《加入协定书》披露，我国已作出承诺，入世时，成品油、原油的非国
营贸易允许量分别为400万吨和720万吨，并且每年以15%的速度递增。进口成品油数量的增加，将可能对国内石化
企业的加工量产生影响，进而影响国内石化企业对石油运力的需求，对公司的主营业务产生影响；我国加入WTO后
，原油运输市场的放开，会加剧油运市场的竞争，给公司主营业务带来影响。
2、经市场调查，中石化现行的原油、成品油低库存措施将继续维持下去，2002年原油加工量仍将维持在2001
年较低的水平。此外，由于燃油价格的持续走低，公司下调运价的压力加大，这将影响公司运输收入的稳定。
3、公司发行3.2亿元可转债若能如期完成，将进一步增强公司的发展后劲。公司将以2艘4万吨级原油和成品油
两用船的建成营运为契机，尽快调整运输主业结构，涉足海洋石油运输市场，拓宽公司的发展空间。
（五）2002年业务发展计划
2002年，公司经营发展迈入了一个新阶段。发行可转债方案有待获准，4万吨级两用船即将投入营运，新的投
资项目正在调研开发，这将为公司的发展带来新的机遇。为此，公司将继续坚持“严谨认真，规范运作，创一流管
理，争一流效益”这个工作方针不动摇，将是否有利于提高经济效益作为衡量公司一切工作的标准，大胆抓住机遇
，勇于面对挑战，开拓市场，积极创新，规范运作，强化管理，促进公司持续、健康地发展，力求以优良的业绩为
全体股东创造较好的投资回报。
2002年，公司生产经营的总目标是：完成货运量1498万吨；周转量104.5亿吨千米，实现主营业务收入49068万
元,主营业务成本33,945万元。为此，公司将着重抓好以下几项工作：
1、以安全管理体系的完善和财务管理体系的运行为基础，提高公司综合管理水平。在安全管理上，要牢固树
立“安全就是效益，责任重于泰山”的意识，加强船舶现场管理，提高安全管理的预控能力，消除事故隐患，确保
安全。在财务管理上，要按照财务管理体系要求开展各项财务管理活动。突出财务预算的龙头作用，强化内部审计
功能，加强对预算执行情况的考核，严格控制各项成本费用支出，发挥资金最佳效益。
2、把握国内油品市场形势变化，收集各类油品运输信息，加强揽货工作，抓好运贸结合，合理组织生产。继
续抓好长江成品油轮运输减亏工作，要拿出切实可行的减亏方案。关注2艘4万吨级两用船的建造进度，确保建造质
量。加强与有关部门的沟通，组织好新增运力的货源。抓好修船管理、船舶技术管理、人力资源管理等工作，努力
增收节支，稳定公司经济效益。
3、积极实施3.2亿元可转债发行方案，筹措发展资金，实现公司运输主业“由江至海”的战略转移目标。
4、继续抓好3家参股公司的跟踪管理工作，控制投资风险，稳定投资收益。加强对拟投资项目的调研工作，努
力开发新材料、高科技项目，提高公司对外投资项目的科技含量，进一步改善公司的业务结构，提高公司的综合竞
争力。
（六）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
（1）2001年2月5日，公司第三届董事会召开第四次会议。出席会议的董事12人，监事会成员及公司高级管理
人员列席会议。会议讨论通过了如下决议：
通过公司2000年度报告和摘要,并同意公告。
通过公司2000年度董事会工作报告。
通过公司2000年度总经理业务报告。
通过公司2000年度财务决算方案和2001年财务预算方案。
通过公司2000年度利润分配预案。
通过预计公司2001年利润分配政策。
通过关于住房周转金冲销的议案。
⑧通过关于拟核销资产减值准备的报告。
⑨通过投资建造4艘3500吨分节原油驳船的议案。
⑩通过修改公司《章程》有关条款的报告。
⑾通过关于更换公司董事的议案。
⑿通过董事会对前次募集资金使用情况的说明。
⒀通过公司2001年配股议案。
⒁通过公司“十五”期发展规划。
⒂通过关于召开2000年度股东大会的议案。
本董事会决议于2001年2月7日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。
（2）2001年3月16日，公司第三届董事会召开第五次会议。出席会议的董事13人，监事会成员及公司高级管理
人员列席会议。会议讨论通过了如下决议：
选举刘锡汉先生为董事长。
因工作需要，同意张有根先生辞去董事职务，并推荐林振权先生为董事候选人。
因工作需要，同意王荣生先生辞去副总经理职务。
本董事会决议于2001年3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。
（3）2001年8月8日，公司第三届董事会召开第六次会议。出席会议的董事10人，监事会成员及公司高级管理
人员列席会议。会议讨论通过了如下决议：
通过公司2001年中期报告和摘要，并同意公告。
通过公司计提新增四项资产减值准备的内控制度。
③通过公司计提新增四项资产减值准备的报告。
④通过终止公司2001年配股的议案。
⑤通过公司2001年发行可转换债券的议案。
⑥通过关于召开2001年度第一次临时股东大会的议案。
本董事会决议于2001年8月10日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
（1）妥善抓好运输主业的经营管理工作。根据公司2000年度股东大会通过的董事会工作报告，董事会认真实
施了2001年度的经营发展计划，克服石油运输市场疲软给公司运输生产带来的困难，通过强化管理、开源节流、降
本增效，有效遏制了主营业绩下滑的势头，确保了公司经济效益的基本稳定。（2）调整筹资计划，制定了公司200
1年发行3.2亿元可转债方案，并报中国证监会批准。根据公司2001年第一次临时股东大会决议，公司将配股方案改
为发行可转债方案。方案推出后，公司成立了募集资金工作小组，配合券商等中介机构，在最短的时间内拿出了可
转债发行申报材料，已于2001年11月上报中国证监会，目前，公司发行可转债方案仍在审核过程中。（3）认真实
施了公司2000年度利润分配方案。根据公司2000年度股东大会决议，公司于2001年4月24日在《中国证券报》、《
上海证券报》上刊登了分红派息公告，实施了2000年度利润方案：以2000年末股本总额239,323,072股为基数，向
全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税），共计分配股利71,796,921.60元。
（七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
1、2001年度实现利润总额135,718,864.84元，按15%上缴所得税20,178,976.29元，净利润为115,539,888.55
元，按10%分别提取法定盈余公积金11,553,988.86元，法定公益金11,553,988.86元，加上2000年度未分配利润49,
635,704.57元，本年度可供股东分配利润为142,067,615.40元。
2002年1月27日，公司第三届董事会第七次会议作出决议，本次利润分配预案为：以2001年末股本总额239,323
,072股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税），共计分配股利71,796,921.60元，剩余70,270,693
.80元转入下一年度。
2、预计公司2002年利润分配政策：
（1）公司拟在2002年结束后分配利润一次；
（2）公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例为40%-60%；
（3）公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为不超过20%；
（4）分配可采用派发现金或送红股的形式，现金股息占股利分配的比例不低于50%。
3、预计公司2002年资本公积金转增股本政策:
公司拟在2002年度不用资本公积金转增股本。
八、监事会报告
本年度监事会本着向全体股东负责和维护员工利益的原则，认真履行职责，正确行使监督职能。及时了解公司
的生产经营情况，检查董事会提交股东大会审议的财务报告和相关资料，监督公司财务及资金运作等情况，检查公
司董事及高级管理人员执行职务行为，保证了公司经营管理行为的规范，促进了公司稳健发展。
本年度，监事会共召开三次会议：
2001年2月5日召开了三届四次监事会。会议审议通过了公司2000年度监事会工作报告，研究布置了2001年监
事会主要工作；审议了公司2000年年度报告及摘要，会议认为该报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。此决
议刊登于2001年2月7日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
2001年3月15日召开了三届五次监事会。会议对公司2001年度1～2月财务报表进行了审查，并抽查了财务有关
帐目；与会监事对公司建立的财务管理体系文件进行了审阅。会议认为公司财务帐目清楚、台帐规范，现金管理符
合要求，财务状况运行良好；公司建立的财务管理体系对规范公司财务管理、强化预算龙头地位有着积极意义和促
进作用。此决议刊登于2001年3月17日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
2001年8月8日召开了三届六次监事会。会议审议了公司2001年中期报告及摘要；审议了关于《提取新增四项资
产减值准备的内部控制制度》及计提资产减值准备的议案；审议了公司发行3.2亿元可转债方案。会议认为公司经
营运作符合《公司法》及《公司章程》的要求；公司已建立了较完善的内部控制制度，有关资产减值准备的计提程
序合法，依据充分；公司发行可转债方案符合有关规定，程序合法，也符合公司实际。此决议刊登于2000年8月10
日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
监事会对以下事项发表独立意见：
1、公司严格依照《公司法》等法律、法规及本公司《章程》进行规范运作，决策程序合法，内控制度较为完
善。公司董事、总经理执行公司职务时，到目前为止未发现有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
2、本年度监事会认真履行检查财务职能，不定期对公司财务活动情况进行检查监督，并根据国家相关政策，
对公司财务活动情况有针对性地提出指导性建议，促进了公司财务管理水平的提高。本监事会认为，南京永华会计
师事务所有限公司对本公司2001年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财
务状况和经营成果。
3、公司的关联交易为本公司利用控股公司的后勤保障系统，为本公司提供船舶基地、通讯导航、物资供应等
后勤保障服务，本公司按照同期市场价支付费用。公司机动船管理采用委托管理方式，委托控股公司代管。双方通
过签订“服务合同”和“委托管理协议”对全部关联交易事项予以明确，关联交易合理公平，到目前为止没有发现
损害公司利益的情况。
九、重要事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）本报告期内公司没有发生收购、出售资产、吸收合并事项。
（三）重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易
关联方名称 交易内容 定价原则
南京长江油运公司 委托管理机动船舶 协议价
船舶基地保障服务 协议价
受托经营船舶 协议价
销售柴油 同期市场价
委托供应通导配件.船舶配件 同期市场价
南京长航物资供应公司 委托供应燃油 同期市场价
委托供应物料 同期市场价
南京长江油运代理公司 委托代理手续费 部颁价格
南京长江油运公司紫金山船厂 修理船舶 同期市场价
南京长江油运技术开发有限责任 船舶洗仓 同期市场价
公司
关联方名称 交易价格 交易金额 占同类交易
(元/吨) （元） 金额的比例
南京长江油运公司 3,000,000.00 100%
12,000,000.00 100%
200,000.00 100%
2488 4,680,125.64 5.58%
5,377,344.18 100%
南京长航物资供应公司 1900 28,665,282.08 55.34%
5,117,662.13 100%
南京长江油运代理公司 运费的2‰ 1,241,000.00 12.68%
南京长江油运公司紫金山船厂 2,259,627.40 8.21%
南京长江油运技术开发有限责任 1,500,000.00 100%
公司
根据本公司与南京长江油运公司签订的《服务合同》、《保障服务协议》和《机动船舶代管协议》，由该公司
及其子公司为本公司船舶运输生产提供所需的燃油、物料、通导配件、船舶配件、船舶基地等保障服务，本公司按
照同期市场价支付费用；为本公司代收运输收入，本公司按交通部规定价格支付代理手续费；为本公司机动船舶提
供安全、技术和人教管理，本公司按照协议价支付费用。本公司利用控股公司完善的后勤保障系统和船舶管理系统
，稳定了供应渠道，有利于保障运输生产；同时又避免了重复投资，有利于降低成本费用，提高经济效益。随着控
股公司的拖轮向本公司的注入，船舶管理中关联交易的发生额将会相应减少。
根据本公司与南京长江油运公司签订的《委托经营协议》和《销售柴油协议》，由本公司全权经营其24艘拖轮
，油运公司按照协议价向本公司支付费用；由本公司向油运公司销售柴油，油运公司按照同期市场价向本公司支付
货款。油运公司将其24艘拖轮委托本公司经营，保证了本公司在长江南京以上石油运输业务的完整性和独立性，解
决了本公司与油运公司之间的同业竞争。在油运公司24艘拖轮全部注入本公司之前，油运公司将继续以委托经营的
方式，将24艘拖轮委托本公司经营。本公司凭借具有成品油销售许可权的优势，在油运公司需要时向其销售柴油，
增加了油品贸易收入。
2、关联方债权、债务事项列示如下：
项 目 关联方名称 金额 项目明细
其他应收款 南京长航物资供应公司 2,500,000.00 周转金
其他应付款 南京长江油运公司 42,775,214.08 往来款
其他应付款 南京长航物资供应公司 6,957,663.44 油料、物款
预付帐款 南京长江油运公司 100,000.00 修理费
紫金山船厂
（四）重大合同及履行情况
1、本公司为中国长江航运（集团）总公司向银行借款9,690万元人民币提供担保，还款期限至2006年1月止。2
001年11月6日国家开发银行解除了本公司的上述担保，本公司已于2001年11月7日予以公告。
2、建造合同
该合同由本公司与中国船舶重工集团公司辽宁渤海造船厂于2000年7月28日签署，合同的主要内容为：中国船
舶重工集团公司辽宁渤海造船厂为公司建造两艘4万吨级原油/成品油油轮，合同价格为455,760,000元人民币，船
舶的交船日期为2002年5月31日和2002年8月31日，该合同须经本公司股东大会审议通过并获得国家有权部门批准后
，方可生效。2000年8月25日召开的公司2000年第一次临时股东大会审议通过了购置两艘4万吨级原油/成品油油轮
的议案，2000年12月，国家计委批准了本公司上述购船项目，该合同随即生效。本报告期末，本公司已支付造船进
度款23132.53万元。
3、原油运输合同
该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司武汉分公司于2000年12月31日签署，合同的主要内容为：中国石
油化工股份有限公司武汉分公司将其2001年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限为一年
。本报告期末，本公司共为其承运原油261.16万吨,其支付运费6203.7万元。
4、原油运输合同
该合同由公司与中国石油化工股份有限公司安庆分公司于2000年12月31日签署，合同的主要内容为：中国石油
化工股份有限公司安庆分公司将其2001年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限为一年。
本报告期末，本公司共为其承运原油298.91万吨,其支付运费7290.9万元。
5、原油运输合同
该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司长岭分公司于2000年12月31日签署，合同的主要内容为：中国石
油化工股份有限公司长岭分公司将其2001年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限为一年
。本报告期末，本公司共为其承运原油295.16万吨,其支付运费13374.3万元。
6、原油运输合同
该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司荆门分公司于2000年12月31日签署，合同的主要内容为：中国石
油化工股份有限公司荆门分公司将其2001年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限为一年
。本报告期末，本公司共为其承运原油110.54万吨,其支付运费4040.9万元。
7、原油运输合同
该合同由本公司与中国石化集团岳阳化工总厂于2000年12月31日签署，合同的主要内容为：中国石化集团岳阳
化工总厂将其2001年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限为一年。本报告期末，本公司
共为其承运原油116.41万吨,其支付运费4301.9万元。
8、原油运输合同
该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司九江分公司于2000年12月31日签署，合同的主要内容为：中国石
油化工股份有限公司九江分公司将其2001年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限为一年
。本报告期末，本公司共为其承运原油289.95万吨,其支付运费6962.0万元。
9、机动船舶委托代管协议
该协议由本公司与油运公司于2001年1月1日签署，协议主要内容为：油运公司为本公司所属机动船舶的安全、
技术和人教进行管理，委托代管费用为每年300万元人民币，协议期限为2001年1月1日至2001年12月31日。本报告
期末，本公司已向油运公司支付代管费用300万元。
10、保障服务协议
该协议由本公司与油运公司于2001年1月1日签署，协议主要内容为：油运公司利用自己的船舶基地为本公司所
属的船舶提供后勤保障和服务，服务费用为每年1,200万元人民币，协议期限为2001年1月1日至2001年12月31日。
本报告期末，本公司已向油运公司支付服务费用1200万元。
11、委托经营协议
该协议由本公司与油运公司于2001年1月1日签署，协议主要内容为：油运公司将其所属的24艘拖轮全权委托本
公司经营，油运公司向本公司支付委托经营费用20万元人民币，24艘拖轮所产生的收入和利润归油运公司所有，委
托的期限为一年。本报告期末，油运公司已向本公司支付委托经营费用20万元。
（五）报告期内本公司及持股5%以上股东未在指定报纸和网站上披露任何承诺事项。
（六）报告期内公司继续聘任南京永华会计师事务所有限公司为审计机构。本报告期内，公司共支付审计费用
230,000.00元。
（七）本报告期内，公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评以及上海证券交易
所公开谴责的情况。
（八）其他重大事件
1、2001年3月5日，本公司董事会接到了控股股东南京长江油运公司递交的临时提案，“因未获得财政部同意
其以资产认购本公司配股的批文，提请本公司年度股东大会暂缓表决2001年配股方案”，此提案经本公司董事会审
核后，于2001年3月7日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。
2、2001年9月29日5时许，本公司控股股东南京长江油运公司所属长江62017轮拖带船队于长江安庆段下水航行
时发生爆炸，造成3艘驳船沉没，3人失踪。其中，本公司1艘驳船沉没，1人失踪。该驳船现有帐面净值为80万元左
右，已办理了保险，此损失将由保险公司赔付。本次事故不会给本公司的生产经营和今年的效益造成重大影响。本
公司于2001年10月9日在《中国证券报》、《上海证券报》上发布了临时公告。
十、财务报告
（一）审计报告
宁永会二审字（2002）005号
南京水运实业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表及2001年度利润表、利润分配表和现金流量表。这
些会计报表由贵公司负责，我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合
贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映
了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原
则。
杜文俊
南京永华会计师事务所有限公司 中国注册会计师
诸旭敏
中国 南京 2002年1月25日
（二）会计报表（见附表）
（三）会计报表附注
一、公司的基本情况
南京水运实业股份有限公司是由南京长江油运公司联合长江沿线八家国有大中型石油化工企业共同发起，于19
93年7月20日经国家体改委体改生[1993]120号文批准设立的定向募集股份有限公司。1997年5月，经中国证监会证
监发字[1997]232号和证监发字[1997]233号文批准，公司公开发行3500万股社会公众股，公司股票于1997年6月12
日在上海证券交易所挂牌交易。1999年9月，经中国证监会证监公司字[1999]78号文批复同意，公司实施了1999年
度配股方案。配股后，公司注册资本由12478.6万元增至14957.692万元。2000年9月份公司实施了每10股转增6股的
方案，公司注册资本由14957.692万元增至23932.3072万元。2001年公司分别于8月8日，9月10日召开了第三届董事
会第六次会议和2001年第一次临时股东大会，表决通过了本公司2001年度发行可转债方案，现已报中国证监会审批
。
南京水运实业股份有限公司主要从事南京以上长江沿线、沿海石油及化学制品储运，主要客户为长江沿线的岳
阳、长岭、荆门、武汉、九江、安庆、南京炼油厂、扬子石化等八个大中型石油化工企业。2001年公司完成货运量
1517.55万吨，周转量103.84亿吨千米，实现主营业务收入48598.58万元。
二、会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计准则和会计制度
公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》
2、会计年度
公历元月一日至十二月三十一日
3、记帐本位币
以人民币为记帐本位币
4、记帐基础和计价原则
以权责发生制为记帐基础，以历史成本法为计价原则。
5、现金等价物的确定标准
凡具备期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值风险很小的投资，确认为现金等价物。
6、短期投资的核算方法短期投资计价及其收益确认方法
在购入股票、债券时，按实际支付的价款计价；
在出售短期持有的股票、债券时，按实际收到的金额与购入成本之间的差额确认投资权益。短期投资持有期间
所收到的股利、利息等收益，不确认投资收益，作为冲减短期投资成本处理。
（2）短期投资跌价准备的确认标准、计提方法
本公司的短期投资按成本与市价孰低计价。在中期期末或年度终了,将股票、债券等短期投资的市价与其成本
进行比较，如市价低于成本的，按其差额计提跌价准备。
7、应收款项坏帐的核算方法
（1）坏帐的确认标准：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；
因债务人逾期未履行其偿债义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
（2）坏帐损失的核算方法：
采用备抵法进行坏帐损失的核算。
（3）坏帐准备的计提方法和计提比例标准：
a.计提方法：
根据公司的应收款项（包括应收帐款和其它应收款），根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按帐龄分
析法计提坏帐准备。
b.计提比例：
对债务单位破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重的自然灾害等导致停产而在短时间内无法偿付债务
的，以及其他有足以证明应收款项可能发生损失的证据和应收款项逾期5年以上的，按其金额的100%计提坏帐准备
。但其中：未到期的应收款项；计划对应收款项进行债务重组，或以其他方式进行重组的；与关联方发生的应收款
项，特别是与母子公司交易或事项产生的应收款项；其他已逾期，但无确凿证据证明不能收回的应收款项，不全额
提取坏帐准备。
②计提比例列示：
帐 龄 计提比例：
1年以内（含1年,以下类推） 5‰
1-2年 10%
2-3年 30%
3-4年 50%
4-5年 80%
5年以上的 100%
8、存货核算方法
（1）存货分类：
存货分类：燃料、润料。
（2）计价方法：
各种存货取得时按实际成本计价，发出时按个别成本法核算。期末按成本与可变现净值孰低计价。
（3）低值易耗品和包装物的核算：低值易耗品和包装物采用一次摊销法。
（4）定期对机动船舶现存燃料、润料实地盘存。
（5）存货跌价准备的确认标准、计提方法：
a.确认标准：本公司的存货按成本与可变现净值孰低计价。在中期期末或年度终了，对存货进行全面清查，由
于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，计提存货跌价准
备。
b.计提方法：按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
9、长期投资核算方法
（1）长期股权投资：
以投资时实际支付的款项或评估、协议确定的价值记帐。
投资额占被投资企业有表决权资本20%以下的采用成本法核算；占被投资企业有表决权资本20%或20%以上，或
虽投资不足20%但对经营决策有重大影响的采用权益法核算；占被投资企业有表决权资本50%以上的采用权益法核算
并对会计报表予以合并；
股权投资差额有规定投资期限的，在收益期内摊销；没有规定投资期限的，在10年内平均摊销。按实际支付的
价款或确定的价值计价。
（2）长期债权投资：
以实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用，以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额
记帐；
溢价或折价在债券存续期间内，按直线法予以摊销。
（3）长期投资减值准备的确认标准、计提方法
本公司对长期股权投资按报告期末帐面价值与可收回金额孰低计价，并以单项投资为基础，计算并确定长期投
资减值准备；对长期债权投资按报告期末帐面价值与市价孰低计价，计算长期投资减值准备。
10、委托贷款的核算方法
（1）委托贷款的计价
公司按规定委托金融机构贷出的款项，按规定的程序办理，并按实际委托的贷款金额入帐。
（2）利息确认方法
在中期期末或年度终了，按照委托贷款规定的利率计提应收利息，对计提的利息到期不能收回的，停止计息，
并冲回原计提利息。
（3）委托贷款减值准备
在中期期末或年度终了，对委托贷款本金进行全面检查，如果有迹象表明委托贷款的本金高于可收回金额的，
则计提相应的减值准备。
11、固定资产的核算方法
（1）固定资产的计价及标准
固定资产均按实际成本计价，标准为2000元以上（包括2000元）且使用年限在一年以上。
（2）计提折旧的方法
采用直线法。
（3）对于新购置的固定资产分类、折旧年限、预计残值率和折旧率分别为：
固定资产类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%）
房 屋 40 3 2.43
运输船舶 15-18 3-5 5.28-6.47
通讯设备 8 3 12.12
办公设备 6-14 3 6.93-16.17
对购入的旧船，根据评估价值和剩余使用年限，作为计提折旧的依据。
（4）固定资产减值准备的确认标准
在中期期末或年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏，长期闲置等
原因导致其可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于其帐面价值的差额作为固定资产减值准备。
（5）固定资产减值准备的计提方法
按单项固定资产，视其具体情况计提。
12、在建工程核算方法
（1）在建工程结转为固定资产的时点
在建工程根据实际发生的支出入帐，按工程项目分类核算并在工程完工交付使用时，按工程的实际发生的成本
结转固定资产。在建工程减值准备的确认标准
在中期期末或年度终了，对在建工程进行全面检查，若存在下列一项或若干项情况的，则计提在建工程减值准
备。
a.长期停建并且预行在未来3年内不会重新开工的在建工程；
b.所建项目无论在性能上，还是技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很大的不确定性；
c.其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
（3）在建工程减值准备的计提方法
按单项在建工程的项目视其具体情况计提。
13、借款费用的核算方法
为了购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计
入所购建固定资产成本。在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入财务费用；除为购建固定资产的专
门借款所发生的借款费用外，其他借款费用于发生当期，直接计入财务费用。
14、无形资产减值准备
（1）当存在下列一项或若干情况时，计提无形资产减值准备。
a.某项无形资产已被其他新技术等所替代，为公司创造经济利益的能力受到重大不利影响；
b.无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；
c.某项无形资产已超过法律保护期限，仍具有部分使用价值；
d.其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
（2）无形资产按单项目计提减值准备。
15、收入确认原则
（1）销售商品：以已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠计量时，确认营业收
入实现。
（2）提供劳务：以船舶到达量确认运输收入的实现。
16、所得税的会计处理方法
所得税采用应付税款法核算。
17、会计政策、会计估计变更的内容及其变更的累积影响
1）会计政策变更的原因及内容
（1）公司根据财政部财会[2001]5号文“关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知”
，经股东大会审议批准后，将“住房周转金”余额转入年初未分配利润，并冲销有关股东权益项目。对2001年发生
的1998年12月31日以前参加工作的老职工的一次性住房补贴，现已调整未分配利润，待提交股东大会审议批准后冲
销有关股东权益项目。
（2）本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25号文《关于印发〈企业会计制度
〉的通知》及财政部财会（2001）17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》等文件
的规定，经公司董事会审议通过，公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定
，变更以下会计政策：
（a）开办费原按五年期摊销，现改为自公司生产经营当期起，一次性进入开始生产经营当月的损益。
（b）原固定资产不计提减值准备，现改为期末对固定资产账面价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低
于固定资产账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
（c）在建工程原不计提减值准备，现改为期末按单个工程账面价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低
于在建工程账面价值的差额，计提在建工程减值准备。
（d）无形资产原不计提减值准备，现改为期末按账面价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低于无形资
产账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
（e）委托贷款原不计提减值准备，现改为计提委托贷款减值准备。
2）会计政策变更的累计影响数
（1）住房周转金会计政策变更的累计影响数为减少当期所有者权益22,923,608.55元，其中减少法定公益金15
,035,265.63元，法定公积金7,888,342.92元。
（2）对2001年发生的1998年12月31日以前参加工作的老职工实行货币化分房，累计影响数3,956,040.00元，
减少了未分配利润。
（3）固定资产减值准备会计政策变更的累计影响数为11,177,694.60元,影响2000年末股东权益减少11,177,69
4.60元，其中，减少盈余公积2,235,538.92元，减少未分配利润8,942,155.68元。
三、税项
（1）流转税
运输收入按3%计缴营业税；
经营贸易收入缴纳增值税，销项税率17%，按抵扣购进货物进项税金后缴纳。
（2）城建税及教育费附加费
按应缴营业税、增值税金额的7%计缴城建税，4%计缴教育费附加。
（3）所得税
公司在南京经济技术开发区注册，享受该地区税收优惠政策。根据苏政发[1997]91号、宁国税函发[1998]14号
文规定，从1997年起按15%的税率缴纳企业所得税。
四、会计报表项目附注（以下若无特殊说明，货币单位均为人民币元）
货币资金
项目 期未数 期初数
现金 46,527.50 1,109,226.15
银行存款 42,541,774.24 50,913,446.82
合计 42,588,301.74 52,022,672.97
2、短期投资
项 目 期 末 数 期 初 数
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
股票投资 4,754,980.82 410,520.02 / /
债券投资 / / 160,571,680.00 /
合 计 4,754,980.82 410,520.02 160,571,680.00 /
年末股票投资余额为4,754,980.82元，其中参与“中国石化”A股法人配售252748股，投入成本1,066,596.56
元;二级市场购买“中国石化”1006516股,投入成本3,688,384.26元；2001年12月31日市价为3.45元/股（资料来源
：上海证券交易所），年未市价4,344,460.80元，投入成本大于年末市价，故提短期投资跌价准备410,520.02元。
参与法人配售的“中国石化”股票已能上市流通，不存在投资变现的限制；二级市场购入的“中国石化”股票，需
持满半年后方可出售。
3、应收票据
出票单位 出票日期 到期日 金额 票据种类
扬中市新久丰 2001.12.4 2002.2.9 100,000.00 银行承兑汇票
物资有限公司
扬中市新久丰 2001.12.24 2002.4.24 1,000,000.00 银行承兑汇票
物资有限公司
合 计 1,100,000.00
4、应收帐款
帐龄分析
期 末 数
帐 龄 金额 比例 坏帐准备计 坏帐
(%) 提比例 准备
1年以内 33,521,301.35 94.88 5‰ 167,606.51
1－2年 / / / /
2-3年 / / / /
3-4年 1,810,576.00 5.12 50% 905,288.00
合 计 35,331,877.35 100.00 / 1,072,894.51
期 初 数
帐 龄 金额 比例 坏帐准备计 坏帐
(%) 提比例 准备
1年以内 36,242,101.31 92.07 5‰ 181,210.51
1－2年 / / / /
2-3年 3,122,526.00 7.93 30% 936,757.80
3-4年 / / /
合 计 39,364,627.31 100.00 / 1,117,968.31
①应收帐款中1,810,576.00元是武汉川野冶金工贸公司购我公司燃料油欠款，合同履行日期是98年12月24日。
根据公司应收款项坏帐核算办法，按50%计提坏帐准备。
②对帐龄在一年以内且金额较大的应收帐项按5‰计提坏帐准备的原因：
a)根据公司历年的经验，运输收入形成的应收帐款是正常结算期内，绝大部分都能在一年内收回；b)根据公司
债务人的财务状况，公司运输生产的服务对象是中石化各大炼油厂，资信信誉好；c)各炼油厂要连续不断地生产，
必须要保证运输的正常进行。
③应收帐款中，无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
④应收帐款中，前五名金额合计是27,610,000元，占应收帐款总款的78.14%。
5、其他应收款
（1）帐龄分析
期 末 数
帐 龄 金额 比例 坏帐准备计 坏帐 金额
(%) 提比例 准备
1年以内 2,772,767.45 100 5‰ 13,862.34 4,006,400.45
期 初 数
帐 龄 比例 坏帐准备计 坏帐
(%) 提比例 准备
1年以内 100 5‰ 20,032.00
其他应收款期末余额2,772,767.45元,主要是各船舶在营运中所借的船舶周转金，以及职工所借的备用金。
(2)其它应收款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
6、预付帐款
项目 期末数 期初数 期初数
经营贸易 6,027,273.19 /
预付修费 100,000.00 150,000.00 150,000.00
合计 6,127,273.19 150,000.00 150,000.00
期末预付帐款中经营贸易6,027,273.19元,是预付给中国石油化工股份有限公司九江分公司的重油款，贸易合
同正在履行中。
本帐户余额中无预付持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。
7、存货
项 目 期未数 期初数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
燃 料 6,260,614.56 / 10,613,588.99 /
润 料 / / 769,017.66 /
合 计 6,260,614.56 / 11,382,606.65 /
（1）期末自供油库存3,762,937.16元，公司为了确保所有运输船舶燃料的正常供应，且又控制成本，采购了
燃料油，库存用于自供。由于采购成本基本上与期末市场价格相同，没有提存货跌价准备。
（2）期末船存燃料2,497,677.40元，是各船舶库存的燃料，其价格是根据期末市场交易价格确定的，没有提
存货跌价准备。
8、长期股权投资
长期投资明细如下：
项 目 期初数 本期增加 本期减少
金额 减值准备
对联营企业投资 32,328,593.10 / 1,913,472.22 4,878,593.10
项 目 期末数
金额 减值准备
对联营企业投资 29,363,472.22 /
被投资公司名称 投资起止 投资金额 占被投资公司
日 期 注册资本比例
南京捷安汽车租赁公司 1999.9.29起 2,000,000.00 32.26%
常州船用电缆有限责任公司 2000.3.9起 6,450,000.00 43.00%
被投资公司名称 减值 本期权益 累计权益
准备 增(减)额 增(减)额
南京捷安汽车租赁公司 0 -122,548.41 38,820.54
常州船用电缆有限责任公司 0 1,158,148.84 1,874,651.68
本公司长期股权投资因被投资企业经营状况良好，故期末未提长期投资减值准备。
本报告期内公司转让了北京华恒创业投资公司的股权，金额为4,000,721.31元，收到常州船用电缆有限责任公
司分红款716,502.84元，收到南京捷安汽车租赁公司分红款200,000.00元。
9、固定资产及累计折旧
(1)固定资产原值
项 目 期初数 本期增加 本期减少
运输船舶 918,435,759.28 41,823,528.21 /
通讯设备 4,424.40 / /
办公设备 2,,135,098.04 1,067,584.00 49,810.00
房屋及建筑物 4,168,234.00 / /
机器设备 58,282.47 / 7,075.89
合计 924,801,798.19 42,891,112.21 56,885.89
（2）累计折旧
运输船舶 317,488,067.46 81,881,779.08 /
通讯设备 1,296.01 536.28 /
办公设备 539,156.26 217,194.64 12,884.11
房屋及建筑物 499,041.04 110,458.20 /
机器设备 9,716.51 28,222.32 1,307.52
合计 318,537,277.28 82,238,190.52 14,191.63
(3)固定资产减值准备 11,177,694.60
(4)净额 595,086,826.31
项 目 期末数
运输船舶 960,259,287.49
通讯设备 4,424.40
办公设备 3,152,872.04
房屋及建筑物 4,168,234.00
机器设备 51,206.58
合计 967,636,024.51
（2）累计折旧
运输船舶 399,369,846.54
通讯设备 1,832.29
办公设备 743,466.79
房屋及建筑物 609,499.24
机器设备 36,631.31
合计 400,761,276.17
(3)固定资产减值准备 11,177,694.60
(4)净额 555,697,053.74
本年度固定资产增加42,891,112.21元，主要是公司自筹资金建造了分节油63037-分节油63040四艘驳船，增加
固定资产31,343,781.26元；船舶技改增加固定资产10,520,640.95元；抵债奔驰车一辆100万元；办公设备增加67,
584.00元。由于大庆425等五艘油轮不能再给公司带来经济效益，采用追溯调整法计提固定资产减值准备11,177,69
4.60元。
10、在建工程
工程名称 预算数 资金来源 期初数 本期增加
油轮 45,576万元 其他来源 45,880,038.00 231,325,273.04
驳船 3200万元 其他来源 / 31,343,781.26
合计 45,880,038.00 262,669,054.30
本期转入 其他 工程投入占预算
工程名称 期末数
固定资产 减少 比例(%)
油轮 / / 277,205,311.04 60.82
驳船 31,343,781.26 / 97.95
合计 31,343,781.26 / 277,205,311.04
本期从在建工程转入固定资产31,343,781.26元，系建造完工的分节油63037-分节油63040四艘驳船；期未在建
工程余额277,205,311.04元，系在建的2艘4万吨级油轮进度款。
11、短期借款
借款条件 期末数 期初数
信用借款 / 50,000,000.00
12、其他应付款
期末数 期初数
59,284,415.06 38,690,865.42
其他应付款年末比年初增加了20,593,549.64元，主要是应付给持有公司5%以上股份股东南京长江油运公司的
代垫款项。
13、应付工资
项目 期末数 期初数
效益工资 6,609,063.75 4,385,223.63
应付工资余额中无拖欠职工工资情况，期末金额系根据公司有关规定计提的效益奖。
14、应付股利
投 资 者 欠付股利
2001 年度末公司股东 71,796,921.60
武汉石油（集团）股份有限公司 192,000.00
浙江省诸暨海越股份有限公司 96,000.00
深圳市百捷发展公司 96,000.00
中国工商银行杭州解放路支行 316,000.00
浙江省台州石油分公司 96,000.00
合 计 72,592,921.60
期末应付的股利71,796.921.60元是2001年度拟分红款；其他主要是2000年以前的分红款，欠付股利是由于投
资者地址变迁无法联系。
15、应缴税金
税 种 税 率 期 未 数 期 初 数
营业税 3% 1,509,432.06 1,923,645.00
增值税 销项税率17% 5,897.92 -18,021.87
所得税 15% 1,099,501.73 2,665,732.34
城建税 7% 106,073.09 136,536.25
印花税 0.5‰-1‰ 53,238.70 81,182.27
个人所得税 超额累进税率 688,083.88 /
合 计 3,462,227.38 4,789,073.99
期末应缴税金比期初减少1,326,846.61元，主要是四季度利润减少应缴所得税减少所致。
16、其他应交款
项目 期末数 期初数 计提标准
教育附加费 60,613.20 78,020.70 营业税、增值税的4%
17、其他长期负债
年初数 本年增加 本年减少 期末数
-22,923,608.55 / -22,923,608.55 /
根据财政部财会[2001]5号文“关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知”经过股东
大会审议批准后，将“住房周转金”余额转入年初“利润分配——未分配利润”科目，并冲销了有关股东权益项目
。
18、股本
公司股份变动情况
数量单位：股
本次变动增减（+，-）
期初数 配股 送股 公积金转股 增发
一、未上市流通股份
1、发起人股份 131,403,712
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 131,403,712
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 35,119,360
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 166,523,072
二、已上市流通股份
人民币普通 72,800,000
股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他 72,800,000
已上市流通股份合计
三、股份总数 239,323,072
期初数 其他 小计 期末数
一、未上市流通股份
1、发起人股份 131,403,712
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 131,403,712
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 35,119,360
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 166,523,072
二、已上市流通股份
人民币普通 72,800,000
股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他 72,800,000
已上市流通股份合计
三、股份总数 239,323,072
19、资本公积
项 目 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数
股本溢价 397,452,529.86 / / 397,452,529.86
所得税返还 260,000.00 / / 260,000.00
合 计 397,712,529.86 / / 397,712,529.86
20、盈余公积
项 目 期初数 本期增加 本期减少
法定盈余公积 68,547,637.95 11,553,988.86 7,888,342.92
公益金 15,035,265.63 11,553,988.86 15,035,265.63
任意盈余公积 19,558,488.18 / /
合 计 103,141,391.76 23,107,977.72 22,923,608.55
项 目 期末数
法定盈余公积 72,213,283.89
公益金 11,553,988.86
任意盈余公积 19,558,488.18
合 计 103,325,760.93
本期盈余公积减少22,923,608.55是冲销的住房周转金余额。
21、未分配利润
项 目 提取比例 金 额
当年净利润转入 115,539,888.55
加:年初未分配利润 53,591,744.57
减:其他转入 3,956,040.00
减:提取法定盈余公积 10% 11,553,988.86
提取法定公益金 10% 11,553,988.86
应付普通股红利 71,796,921.60
年末未分配利润 70,270,693.80
根据公司董事会通过的2001年度利润分配预案，以2001年末股本为基数,按每股派发红利0.30元，共计应付普
通股股利71,796,921.60元(含税),剩余可供股东分配利润尚待以后分配。
22、主营业务收入
类 别 2001年度 2000年度
油轮运输收入 50,382,346.91 54,794,987.65
拖轮运输收入 170,552,743.23 186,612,991.20
驳船运输收入 265,050,728.51 281,578,422.10
合 计 485,985,818.65 522,986,400.95
运输收入较上年同期减少37,000,582.30元，主要是运输生产的货运量、周转量较上年减少所致。
公司前五名客户运输38,132.8万元，占公司运输总收入的78.46%。
23、主营业务成本
类 别 2001年度 2000年度
油轮运输成本 60,550,611.65 75,331,661.96
拖轮运输成本 102,665,504.42 127,348,827.05
驳船运输成本 162,600.402.26 162,638,261.63
合 计 325,816,518.33 365,318,750.64
运输成本较上年同期减少39,502,232.31元，主要原因是①由于运输生产的产量下降，导致相关费用下降；②
由于燃料油价下降；③船舶修理费用比上年同期下降。
24、主营业务税金及附加
项目 2001年度 2000年度 计提标准
营业税 14,579,574.54 15,694,197.49 营业收入额的3%
城建税 1,020,570.20 1,098,593.80 应纳营业税额、
增值税额的7%
教育及附加 583,,182.98 627,767.90 应纳营业税额、
增值税额的4%
合 计 16,183,327.72 17,420,559.19
25、其他业务利润
项 目 2001年度 2000年度
油制品贸易 1,203,203.37 1,266,817.43
26、财务费用
类 别 2001年度 2000年度
利息支出 2,950,014.24 1,834,798.12
减：利息收入 977,722.38 615,129.08
金融机构手续费 5,092.42 3,423.80
合 计 1,977,384.28 1,223,092.84
27、投资收益
2001年度
项 目
短期投资 长期投资
股票投资收益 273,249.32
债权投资收益 12,593,414.61
年末调正的被投资公司所有者 2,351,381.96
权益净增加额
合 计 12,866,663.93 2,351,381.96
2000年度
项 目
短期投资 长期投资
股票投资收益 8,243,306.78
债权投资收益 9,025,000.00
年末调正的被投资公司所有者 875,607.02
权益净增加额
合 计 17,268,306.78 875,607.02
28、营业外支出
项目 2001年度 2000年度
防洪保安基金 385,000.00 357,344.00
处理固定资产净损失 42,694.26 15,637.80
固定资产减值准备 11,177,694.60
其他 110,443.40 76,000.00
合计 538,137.66 11,626,676.40
29、支付的其他与经营活动有关的现金是5,324,306.64元。
其中：船舶保险费 3,514,743.70
防洪保安基金 385,000.00
审计费 290,000.00
会议费 213,713.13
招待费 271,954.70
差旅费 164,185.20
办公费 169,273.13
修理费 122,030.32
30、支付的其他与筹资活动有关的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金是316,569.80元。
31、支付的其他与投资活动有关的现金
支付的其他与投资活动有关的现金是0元。
五、关联方关系及其交易
1、存在控制关系的关联方的情况
（1）存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质
南京长江 南京市中山北 长江干线、沿海 控股 国有企业
油运公司 路324号 石油及产品运输
企业名称 法定代表人
南京长江 薛国良
油运公司
（2）存在控制关系的关联方注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
南京长江油运公司 348,320,000.00 / / 348,320,000.00
（3）存在控制关系的关联方所持权益及其变化
年初数 本年增加 本年减少 年末数
企业名称
金额 % 金额 % 金额 % 金 额
南京长江 99,083,712.00 41.40 / / / / 99,083,712.00
油运公司
企业名称
%
南京长江 41.40
油运公司
2、不存在控制关系的关联方情况
企业名称 与本公司关系
南京长航物资供应公司 同属控股公司控制
南京长江油运代理公司 同属控股公司控制
南京长江油运公司紫金山船厂 同属控股公司控制
南京长江油运技术开发有限责任公司 同属控股公司控制
3、关联方交易
（1）公司机动船舶委托南京长江油运公司管理及提供船舶基地保障服务，根据委托协议，本期支付服务费用1
500万元。
（2）公司委托南京长江油运公司代供通导配件、船舶配件、支付费用5,377,344.18元。
（3）公司本期销售给南京长江油运公司柴油1881.70吨，交易金额4,680,125.64元。
（4）南京长江油运公司将其24艘拖轮委托本公司统一经营，根据协议，本期油运公司向本公司支付委托经营
费用20万元。
（5）不存在控制关系的关联方交易
企业名称 交易内容 交易数量
(吨)
南京长航物资供应公司 委托供应燃油 15,087
委托供应物料
南京长江油运代理公司 委托代理手续费
南京长江油运公司 修理船舶
南京长江油运技术开发有限责任公司 船舶洗仓
企业名称 平均价格 金额(元)
(元/吨)
南京长航物资供应公司 1900.00 28,665,282.08
同期市场价 5,117,662.13
南京长江油运代理公司 部颁价格 1,241,000.00
南京长江油运公司 同期市场价 2,259,627.40
南京长江油运技术开发有限责任公司 同期市场价 1,500,000.00
4、关联方往来
项 目 关联方名称 金额 项目明细
其他应收款 南京长航物资供应公司 2,500,000.00 周转金
其他应付款 南京长江油运公司 42,775,214.08 往来款
其他应付款 南京长航物资供应公司 6,957,663.44 油料、物款
预付帐款 南京长江油运公司 100,000.00 修理费
紫金山船厂
六、或有事项
公司为中国长江航运(集团)总公司向银行借款9,690万元人民币提供担保,已于2001年11月6日撤销担保。
七、承诺事项
公司没有需要说明的承诺事项。
八、资产负债表日后事项中的非调整事项
公司不存在资产负债表日后事项中的非调整事项。
十一、备查文件
1、载有公司法定代表人、会计机构负责人、会计主管人员亲笔签名并盖章的会计报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件；
3、载有报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
以上备查文件原稿均完整置于公司所在地。
南京水运实业股份有限公司董事会
二ＯＯ二年元月二十七日
资产负债表
编制单位：南京水运实业股份有限公司 2001年12月31日 单位：元
资产 期末 期初
流动资产
货币资金 42,588,301.74 52,022,672.97
短期投资 4,344,460.80 160,571,680.00
应收票据 1,100,000.00 6,655,989.87
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 34,258,982.84 38,246,659.00
其他应收款 2,758,905.11 3,986,368.45
预付帐款 6,127,273.19 150,000.00
应收补贴款 - -
内部往来 - -
存货 6,260,614.56 11,382,606.65
待摊费用 - -
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 97,438,538.24 273,015,976.94
长期投资 - -
长期股权投资 29,363,472.22 32,328,593.10
长期债权投资 - -
长期投资合计 29,363,472.22 32,328,593.10
固定资产 - -
固定资产原价 967,636,024.51 924,801,798.19
减:累计折旧 400,761,276.17 318,537,277.28
固定资产净值 566,874,748.34 606,264,520.91
减：固定资产减值准备 11,177,694.60 11,177,694.60
固定资产净额 555,697,053.74 595,086,826.31
工程物资 - -
在建工程 277,205,311.04 45,880,038.00
固定资产清理 - -
固定资产合计 832,902,364.78 640,966,864.31
无形资产及递延资产 - -
无形资产 - -
长期待摊费用 - -
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 - -
递延税项: - -
递延税项借项 - -
资产总计 959,704,375.24 946,311,434.35
流动负债
短期借款 - 50,000,000.00
应付票据 - -
应付帐款 - -
预收货款 - -
代销商品款 - -
应付工资 6,609,063.75 4,385,223.63
应付福利费 7,063,077.66 5,506,199.37
应付股利 72,592,921.60 72,016,921.60
应交税金 3,462,227.38 4,789,073.99
其他未交款 60,613.20 78,020.70
其他应付款 59,284,415.06 38,690,865.42
预提费用 - -
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 149,072,318.65 175,466,304.71
长期负债 - -
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 - -
专项应付款 - -
其他长期负债 - -22,923,608.55
长期负债合计 - -22,923,608.55
递延税项: - -
递延税项贷项 - -
负债合计 149,072,318.65 152,542,696.16
股东权益 - -
上级拨入资金 - -
股本 239,323,072.00 239,323,072.00
减：已归还投资 - -
股本净额 239,323,072.00 239,323,072.00
资本公积 397,712,529.86 397,712,529.86
盈余公积 103,325,760.93 103,141,391.76
其中:法定公益金 11,553,988.86 15,035,265.63
未分配利润 70,270,693.80 53,591,744.57
股东权益合计 810,632,056.59 793,768,738.19
负债和股东权益总计 959,704,375.24 946,311,434.35
企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人:冯春明 会计主管人员：高进贵
表二：
利润及利润分配表
编制单位:南京水运实业股份有限公司 单位:元
项目 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 485,985,818.65 522,986,400.95
减:主营营业成本 325,816,518.33 365,318,750.64
主营营业税金及附加 16,183,327.72 17,420,559.19
二、主营业务利润 143,985,972.60 140,247,091.12
加:其他业务利润 1,203,203.37 1,266,817.43
减:营业费用 - -
管理费用 22,196,379.08 21,862,459.32
财务费用 1,977,384.28 1,223,092.84
三、营业利润 121,015,412.61 118,428,356.39
加:投资收益 15,218,045.89 18,143,913.80
补贴收入 - -
营业外收入 23,544.00 11,104.54
减:营业外支出 538,137.66 11,626,676.40
四、利润总额 135,718,864.84 124,956,698.33
减:所得税 20,178,976.29 20,368,132.49
五、净利润 115,539,888.55 104,588,565.84
加:年初未分配利润 53,591,744.57 41,717,813.49
其他转入 -3,956,040.00 -
六、可供分配的利润 165,175,593.12 146,306,379.33
减:提取盈余公积 11,553,988.86 10,458,856.58
提取法定公益金 11,553,988.86 10,458,856.58
提取职工奖励及福利基金 - -
提取储备基金 - -
提取企业发展基金 - -
利润归还投资 - -
七、可供投资者分配的利润 142,067,615.41 125,388,666.17
减:应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 71,796,921.60 71,796,921.60
转作资本(或股本)的普通股股利 - -
八、未分配利润 70,270,693.81 53,591,744.57
企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人：冯春明 会计主管人员：高进贵
附注：
利润表附表
净资产收益率 每股收益
2001年利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 17.76 17.41 0.60 0.60
营业利润 14.93 14.63 0.51 0.51
净利润 14.25 13.97 0.48 0.48
扣除非经常性损益后的净利润 12.87 12.62 0.44 0.44
企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人:冯春明
会计主管人员: 高进贵
表三：
现金流量表
编制单位:南京水运实业股份限公司 单位：元
项目 金 额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品.提供劳务收到的现金 561,007,500.52
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金 6,387,829.76
经营活动产生的现金流入小计 567,395,330.28
购买商品接受劳务支付的现金 255,908,351.41
支付给职工以及为职工支付的现金 50,862,598.29
支付的各项税费 42,403,956.18
支付的其他与经营活动有关的现金 5,324,306.64
经营活动产生的现金流出小计 354,499,212.52
经营活动产生的现金流量净额 212,896,117.76
二、投资活动产生的现金流量： -
收回投资所收到的现金 171,363,295.74
取得投资收益所收到的现金 14,592,965.48
处置固定资产,无形资产和其他长期
资产而收回的现金净额 -
收到的其他与投资活动有关的现金 -
投资活动产生的现金流入小计 185,956,261.22
购建固定资产,无形资产和其他长期
资产所支付的现金 272,949,912.25
投资所支付的现金 11,066,596.56
支付的其他与投资活动有关的现金 -
投资活动产生的现金流出小计 284,016,508.81
投资活动产生的现金流量净额 -98,060,247.59
三、筹资活动产生的现金流量： -
吸收投资所收到的现金 -
借款所收到的现金 50,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 -
筹资活动产生的现金流入小计 50,000,000.00
偿还债务所支付的现金 100,000,000.00
分配股利或利润所支付的现金 73,953,671.60
支付的其他与筹资活动有关的现金 316,569.80
筹资活动产生的现金流出小计 174,270,241.40
筹资活动产生的现金流量净额 -124,270,241.40
四、汇率变动对现金的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 -9,434,371.23
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 115,539,888.55
加：计提的资产减值准备 359,278.06
固定资产折旧 82,238,190.52
无形资产摊销 -
长期待摊费用摊销 -
待摊费用的减少（减增加） -
预提费用的增加（减减少） -
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产的损失（减：收益） 42,694.26
固定资产报废损失 -
财务费用 2,828,750.00
投资损失（减：收益） -15,218,045.89
递延税款贷项（减：借项） -
存货的减少（减：增加） 5,121,992.09
经营性应收项目的减少（减：增加） 9,771,129.37
经营性应付项目的增加（减：减少） 12,780,130.95
其他 -567,890.15
经营活动产生的现金流量净额 212,896,117.76
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 -
债务转为资本 -
一的内到期的可转换公司债券 -
融资租入固定资产 -
3.现金及现金等价物净增加情况 -
现金的期末余额 42,588,301.74
减：现金的期初余额 52,022,672.97
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 -9,434,371.23
企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人: 冯春明
会计主管人员:高进贵