重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
第一节 公司基本情况简介
一、公司名称：
中文：陕西金叶科教集团股份有限公司
英文：SHAANXI JINYE SCIENCE TECHNOLOGY AND EDUCATION
CO.,LTD GROUP
英文缩写：SHAANXI JIN YE GROUP
二、公司法定代表人：田晓康
三、公司董事会秘书：王进春
公司董事会授权代表：强甲申
联系地址：西安市朱宏路1号
联系电话：（029）6246725 6246713
传 真：（029）6246715
电子信箱：[email protected]
四、公司注册地址：西安市高新技术开发区（西区）高新三路9 号
公司办公地址：西安市朱宏路1号
E－mail：[email protected]
邮政编码：710016
五、公司信息披露报纸：《证券时报》
公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：陕西金叶
股票代码：000812
第二节 会计数据和业务数据摘要
一、2001年度利润总额及构成：（单位：人民币元）
利润总额 29,878,054.43
净利润 24,123,382.55
扣除非经常性损益后的净利润 20,260,914.54
主营业务利润 42,159,829.62
其他业务利润 16,200,810.51
营业利润 21,109,962.54
投资收益 8,906,894.50
补贴收入 554,300.76
营业外收支净额 －693,103.37
经营活动产生的现金流量净额 68,201,701.15
现金及现金等价物净增加额 － 87,947,806.04
注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额
（1）营业外收支净额（支出） 693,103.37
（2）补贴收入 －554,300.76
（3）流动资产盘亏 261,496.69
（4）取得资金占用费 －3,211,743.75
（5）委托理财收益 －1,800,000.00
（6）处理被投资单位股权损失 67,364.44
（7）所得税影响数 681,612.00
二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元）
指标项目 2001年度 2000年度 1999年度
调整前 调整后 调整前 调整后
主营业务收入 183,594,901.68 193,920,391.25 193,920,391.25 215,396,652.53 215,396,652.
53
净利润 24,123,382.55 33,069,287.19 32,675,809.19 33,834,474.47 27,975,776.
47
总资产 693,078,054.97 670,513,464.93 663,510,904.93 528,112,064.90 521,484,184.
90
股东权益 377,882,311.42 360,611,104.87 353,758,928.87 343,381,817.68 336,923,119.
68
每股收益(摊薄) 0.152 0.209 0.206 0.256 0.2
12
每股收益(加权) 0.152 0.209 0.206 0.256 0.2
12
扣除非经常性损益后的
每股收益（摊薄） 0.128 0.164 0.152 0.252 0.
208
扣除非经常性损益后的
每股收益（加权） 0.128 0.164 0.152 0.252 0.
208
每股净资产 2.39 2.28 2.23 2.60 2.5
5
调整后的每股净资产 2.31 2.25 2.20 2.57 2.5
2
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.43 0.13 0.13 0.15 0.1
5
净资产收益率 6.38％ 9.17％ 9.24％ 9.85％ 8.30
％
（按净利润全面摊薄计算）
净资产收益率 6.77％ 9.19％ 9.25％ 10.38％ 8.68
％
（按净利润加权平均计算）
扣除非经常性损益后的
净资产收益率（摊薄） 5.36％ 7.22％ 6.81％ 9.67％ 8.1
5％
扣除非经常性损益后的
净资产收益率（加权） 5.68％ 7.23％ 6.82％ 10.19％ 8.5
2％
注：（1）按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算净资产收益率和每股收
益。
项 目 净资产收益率（％） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 11.16％ 11.82％ 0.266 0.266
营业利润 5.59％ 5.92％ 0.133 0.133
净利润 6.38％ 6.77％ 0.152 0.152
扣除非经常性 5.36％ 5.68％ 0.128 0.128
损益后的净利润
（2）2000年、1999年净资产收益率和每股收益已按以上方法进行调整计算。
第三节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况：
1、股份变动情况表 数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后
配股 送股 公积金 增发 其他 小计
转 股
一、未上市流通股份
1、发起人股份 66,528,000 66,528,000
其中：
国家持有股份
境内法人
持有股份 66,528,000 66,528,000
境外法人
持有股份
其 他
2、募集法人股
3、内部职工股 44,352,000 －44,352,000 0
4、优先股或其他
未上市流通股份
合 计 110,880,000 66,528,000
二、已流通股份
1、境内上市的
人民币普通股 47,520,000 44,352,000 91,872,000
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份
合 计 47,520,000 91,872,000
三、股份总数 158,400,000 158,400,000
2、变动原因
2001年5月8日，公司内部职工股44,352,000股上市流通，公司已流通股份变为91,872,000股。
二、股东情况介绍：
1、截止2001年12月31日，公司股东总数为46479户，其中法人股股东7户，社会公众股股东46472户。
2、截止2001年12月31日公司前10名股东持股情况
股 东 名 称 年末持股数(股) 本期持股变动 持股占总股本 所持股份类别
增减情况（±） 比例（％）
1 陕西省印刷厂 30,032,640 18.96 国有法人股
2 中国烟草总公司 10,264,320 6.48 国有法人股
陕西省公司
3 宝鸡卷烟厂 6,937,920 4.38 国有法人股
4 陕西省投资公司 6,177,600 3.90 国有法人股
5 澄城卷烟厂 6,177,600 3.90 国有法人股
6 旬阳卷烟厂 3,468,960 2.19 国有法人股
7 延安卷烟厂 3,468,960 2.19 国有法人股
8 云南省红河磷肥厂 1,529,691 0.97 社会公众股
劳动服务公司
9 光大证券有限责任公司 873,511 0.55 社会公众股
10 陕西信托投资有限公司 307,330 0.19 社会公众股
注：1陕西省印刷厂和中国烟草总公司陕西省公司持股比例均超过总股本的5％，报告期内所持股份无变动。公
司前七大股东所持股份均为未流通股份。澄城卷烟厂所持本公司股份6,177,600股因债务纠纷被陕西省高级人民法
院暂时冻结。
2宝鸡卷烟厂、澄城卷烟厂、旬阳卷烟厂、延安卷烟厂等四家企业隶属中国烟草总公司陕西省公司管理，与中
国烟草总公司陕西省公司之间存在关联关系。其他前十名股东不存在关联关系。
3、持有10％以上股份的法人股东简介：
陕西省印刷厂持有本公司股份30,032,640股为国有法人股，占公司总股本的18.96％，为公司第一大股东。其
所持股份全部为未流通股份，无质押、冻结情况。
陕西省印刷厂是陕西省最大的书刊、彩印印刷厂，为全民所有制企业。法定代表人：田晓康。成立日期：1949
年5月1日，注册资本：1972万元。经营范围：教材、图书、期刊的印刷、装订；商标、包装装潢、证券；主要产品
有：期刊：《女友》、《青年文摘》、《体育世界》、《少年月刊》、《当代陕西》等；图书：《贾平凹全集》、
《四大名著》、《收藏全集》等。
4、本报告期内，公司第一大股东陕西省印刷厂没有变更；
5、本报告期内，澄城卷烟厂因债务纠纷被陕西省高级人民法院裁定拍卖所持有的陕西金叶非流通国有法人股2
28.096万股，拍卖时间：2001年11月6日；拍卖地点：深圳环宇大酒店三楼三号会议室；买受人：陕西省烟草公司
西安分公司；拍卖价格：2.52元。截止2001年12月31日，陕西省烟草公司西安分公司尚未办理过户手续。
第四节 董事、监事、高级管理人员
一、董事、监事、高级管理人员基本情况
1 姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数 年末持股数
田晓康 董事长 男 52 1999－2002 3168 3168
高 峰 副董事长 男 54 1999－2002 0 0
秦建民 副董事长 男 59 1999－2002 6336 6336
强甲申 执行董事 男 56 1999－2002 6336 6336
苟继峰 董事、总经理 男 46 1999－2002 6336 6336
陈 晖 董事 男 38 2001－2002 0 0
李 强 董事 男 39 2001－2002 0 0
李志文 董事 男 57 1999－2002 3168 3168
邢西梅 董事 女 44 2001－2002 0 0
肖国华 监事会召集人 男 62 1999－2002 3168 3168
马蔚力 监事 男 44 1999－2002 1584 1584
吴增恩 监事 男 56 1999－2002 0 0
吴建玲 监事 女 46 1999－2002 0 0
张兴顺 监事 男 46 1999－2002 0 0
杨春平 副总经理 男 44 1999－2002 3168 3168
马振洋 副总经理 男 44 1999－2002 3168 3168
雷根群 副总经理 男 44 1999－2002 0 0
张惠茹 财务负责人 女 56 1999－2002 1584 1584
王进春 董事会秘书 男 50 1999－2002 3168 3168
卢恒伟 总经理助理 男 44 1999－2002 3168 3168
2、董事、监事在股东单位任职情况：
姓 名 任职单位 职 务
田晓康 陕西省印刷厂 厂长
高 峰 中国烟草总公司陕西省公司 副总经理
秦建民 陕西省投资公司 副董事长
陈 晖 宝鸡卷烟厂 厂长
李 强 旬阳卷烟厂 厂长
李志文 陕西省印刷厂 党委书记
邢西梅 陕西省印刷厂 工会主席
吴增恩 陕西省印刷厂 副厂长
吴建玲 延安卷烟厂 副厂长
张兴顺 澄城卷烟厂 厂长
3、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况：
报告期内，因工作变动原因，谭招生、王文超分别辞去公司董事职务。2001年2月19日召开的二届董事会十次
会议及2001年3月26日召开的2000年度股东大会审议通过了《关于更换部分董事的议案》，陈晖、邢西梅当选为董
事。
2001年3月26日，公司召开2001年度第一次临时董事会会议，通过了《关于公司人事变动的议案》，免去了候
万万公司副总经理职务。
二、年度报酬情况：
1、报告期公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为79.56万元，其中年度报酬在7－8万元之间的有2
人，5－6万元之间的有4人；4－5万元之间的有5人，3－4万元之间的有4人，2－3万元间的有3人，1－2万元之间的
有1人。金额最高的前三名董事的报酬总额为14.04万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为19.8万元。
2、报酬确定依据：
2001年2月19日召开的二届董事会十次会议及2001年3月26日召开的2000年度股东大会通过了《关于公司董事、
监事报酬及支付方法的议案》；1998年11月13日召开的1998年临时董事会会议通过了《关于公司高级管理人员报酬
的议案》。
第五节 公司治理结构
公司董事会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》以及《公司章程》等法律法
规进行规范运作，先后制定了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《监事会议事规则》等一系列规章制度
。依据有关法律法规，先后几次修改了《公司章程》，使《公司章程》更加规范化，更加条理化。公司按照现代企
业制度总体要求，建立了比较完善的法人治理结构，重大问题须经董事会、股东大会审议决定。公司建立了比较完
善的内部控制制度，财务收支和经营状况定期接受会计师事务所的审计，没有发生违法违规行为。公司经营稳健，
发展思路明确清晰。对照以上法规，公司还未按照有关规定建立独立董事制度，公司董事会拟在2002年上半年增选
2名独立董事。公司要进一步加强规范化建设，特别是重大投资、担保等事项要严格按照决策程序进行，要建立长
期激励和约束机制，充分调动和发挥经营管理层的积极性，努力把公司建设成为运作规范、效益良好的优秀上市公
司。
第六节 股东大会情况简介
本报告期内公司召开两次股东大会，即公司2000年度股东大会和2001年度第一次临时股东大会。
1、2001年3月26日公司在西安古都大酒店召开了2000年度股东大会，
会议审议并通过了以下议案：
1 公司2000年度董事会工作报告；
2 公司2000年度监事会工作报告；
3 公司2000年度财务决算报告；
4 公司2000年度利润分配预案及预计2001年利润分配政策的预案；
5 关于更换部分董事的议案；
6 关于公司董事、监事报酬及支付方法的暂行规定。
该次会议决议公告刊登于2001年3月27日的《证券时报》。
2、2001年5月27日公司在西安古都大酒店召开了2001年度第一次临时股东大会，会议审议并通过了《关于延长
2000年度第一次临时股东大会有关配股方案有效期限的议案》。该公告刊登于2001年5月30日的《证券时报》。
第七节 董事会报告
2001年度，公司以烟标印制为主的主营业务继续稳定发展，新产品开发取得突破，技术创新成效显著，公司运
作日趋规范，经济运行质量不断提高，相继开发了“磨砂猴王”、“世纪公主”、“伊力特”、“金叶丛”、“蒙
古包”、“兄弟”、等一批高附加值、高档次、科技含量高的新产品，受到用户高度评价和市场欢迎。以教育产业
、高科技产业为主的产业转型取得突破性的进展，特别是西安西工大金叶信息技术学院的建成，奠定了公司发展教
育产业的基础，已经成为公司新的支柱产业，随着国家关于教育产业的各项政策的出台和完善，在投资各方和校方
的共同努力下，西安西工大金叶信息技术学院将逐步建设成为教学生活设施齐全、教学质量良好，知名度较高的一
所民办大学。
一、主营业务的范围及经营状况
公司主营业务为烟标、酒标等高档包装装潢产品。2001年公司实现销售收入 1.84亿元，比上年同期降低5.32
％，实现利润总额3378.73万元，净利润2778.10万元，分别比上年同期降低19.64％、14.98％，基本完成了2001年
各项经济指标。
主营业务收入构成为：印刷业务为14536.04万元，占主营业务收入的79.17％，房地产为2723.03万元，占主营
业务收入的14.83％，软件业务为1100.42万元，占主营业务收入的6％；主营业务利润构成为：印刷业务为3525.68
万元，占主营业务利润的83.63％，房地产为362.42万元，占主营业务利润的8.59％，软件业务为327.88万元，占
主营业务利润的7.78％。
2001年生产烟标软标53004.1万张，翻盖36106.74万张，条盒7799.66万张，其它包装产品1419.35万套，烟标
生产在陕西省市场占有率为38％。
二、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
陕西金叶西工大软件股份有限公司主要经营范围为软件开发，注册资本1800万元，总资产4690.31万元。2001
年该公司坚持规范运作，完善法人治理结构，努力开拓国际业务，加强管理技术人员培训，取得较好业绩。全年实
现主营业务收入1100.42万元，利润总额63.76万元，净利润54.17万元。
陕西金叶丝网印刷有限责任公司注册资本400万元，总资产2176.74万元，2001年该公司努力开拓市场，加快丝
网高档产品的开发，全年实现主营业务收入1512.96万元，利润总额152.27万元，净利润127.51万元。
新疆奎屯金叶印刷有限责任公司注册资本2500万元，总资产3789.32万元，2001年该公司抓市场、降消耗、加
强内部管理，实现投产以来连续二年盈利。全年实现主营业务收入2586.26万元，利润总额229.25万元，净利润229
.25万元。
陕西金叶房地产开发有限责任公司注册资本500万元，总资产5017.04万元。2001年该公司抓好金叶家园销售的
扫尾工作和金叶信息大厦的装修及销售、租赁工作，全年实现主营业务收入2723.03万元， 利润总额7.95万元，
净利润－23.65万元。公司还完成了“金叶花园”的前期建设准备工作，由三级资质房地产企业升格为二级资质房
地产企业，为公司的更大发展创造了条件。
美国金城公司主营业务为塑胶产品的印制，注册资本88万美元。目前该公司的生产经营尚处于试生产阶段。
西安西工大金叶信息技术学院克服重重困难，经过一年多的紧张施工，圆满完成学院一、二期工程建设，一个
设施先进、环境优美的现代化大学拔地而起。学院一边施工，一边进行教学，截止2001年9月，共计招收3089名学
生，当年实现收入3500万元，支付给集团公司1406万元资产使用费，已经成为公司新的支柱产业。
公司进出口部2002年完成了领导班子调整、帐务清理、内部审计以及建立健全各项规章制度等工作，在此基础
上，结合公司特点，确定经营思路，选定了以农副产品、生活必需品为主的主营业务，运用集团公司作为一家上市
公司的知名度，在国内外建立了稳定的客户网络和业务往来。全年实现进出口额325万美元，实现净利润96.14万元
人民币，成为公司多元化经营中的一个亮点。
三、主要供应商、客户情况：
公司采购的原辅材料主要为纸张和油墨。公司前五名供应商分别为：珠海经济特区红塔仁恒纸业有限公司、中
包印刷物资进出口公司、汕头市龙湖区东南实业有限公司、山西精华科工贸有限公司、陕西远扬工贸有限责任公司
，其合计的采购金额为3300余万元，占年度采购总额的50.7％。公司前五名客户分别为：宝鸡卷烟厂、成都卷烟厂
、旬阳卷烟厂、汉中卷烟一厂、新疆卷烟厂，销售额合计为11,650.66万元，占公司销售总额的比例为63.46％。
四、报告期内公司投资情况
1、 募集资金使用情况
（1） 前次募集资金使用情况
公司于1998年5月4日发行3000万股A股股票，实际募集资金14970万元。截止2000年12月31日，募集资金已全部
投入项目，其中七色凹印生产线项目、柔版印刷生产线项目、陕西金叶西工大软件股份有限公司项目都已产生较好
效益。改变募集资金投向的5000万元，已全部投入西安西工大金叶信息技术学院一期工程。
（2）报告期内，公司继续投资建设西安西工大金叶信息技术学院。
西安西工大金叶信息技术学院是由陕西金叶科教集团股份有限公司、西北工业大学、陕西金叶西工大软件股份
有限公司等三家企事业单位合资创办的一所民办大学。学院基建从2000年3月开工，至2001年9月完成一、二期工程
，累计完成教学生活设施建筑面积101669平方米，完成文化广场、中央广场建筑面积29982平方米，完成道路建设4
006米，可供5000名学生教学生活需要。截止2001年12月底，陕西金叶科教集团股份有限公司已投资13603万元，其
中以募集资金投入5000万元，其余资金以银行贷款投入，陕西金叶西工大软件股份有限公司投入904.81万元，合计
实际投入资金14507.81万元。
2000年西安西工大金叶信息技术学院招收1589名学生，2001年招收1500名学生，合计正式招收3089名学生。另
外，西北工业大学继续教育学院租用西工大金叶信息技术学院校舍，安排学生2000名，在校生共计5089名学生。
西安西工大金叶信息技术学院2001年收入3500多万元，学院一届五次董事会会议审议通过了《关于西安西工大
金叶信息技术学院给投资者的回报方案》，会议决定，为了既保证学校的持续发展又保证投资者的利益，经向有关
部门咨询，并参考国内其他民办大学投资盈利模式，认为西工大金叶信息技术学院以支付投资者资产使用费方式回
报投资者比较合适。具体投资盈利模式如下：
1）西工大金叶信息技术学院的全部资产归各出资方所有，各出资方以其所拥有的资产分享利益，承担风险。
2）各出资方对西工大金叶信息技术学院的投资（货币、实物和无形资产）在各自的会计处理上作为固定资产
进行核算，未完工程作为在建工程处理。
3）西工大金叶信息技术学院以年度收入结余，向各出资方支付资产使用费（按出资比例）。
4）西工大金叶信息技术学院每年的收入（包括学费、住宿费、租赁费等）在扣除所有支出后，按以下顺序进
行分配：
（1）弥补上一年经费支出的亏损；
（2）提取15％－25％的教育发展基金，用于增加教育投入和改善办学条件；
（3）支付各投资者资产使用费。学院全部资产归投资方所有，各出资方以其拥有的资产分享利益，承担风险
。
根据学院2001年度收入和结余情况，本公司2001年度已获得资产使用费1406万元，取得了良好的经济效益。
2、非募集资金投资情况
（1）投资847.44万元购买美国休斯顿包装印刷公司并组建美国金城实业股份有限公司，为公司开展跨国经营
积累经验，创造条件。
（2）购买设备：
1公司分别投资210.04万元和200.21万元购买两台MS102型丝网印刷机及其配套设备；
2投资723.64万元购买一台R704型罗兰四色对开胶印机；
3投资100.88万元购买一台全自动平压模切烫金机。
设备投资合计1234.77万元。以上设备都已安装调试完毕，投入使用。
五、报告期内公司财务状况及其变动原因
1、财务变动状况表 单位：人民币元
项目 2001年 2000年 增减（％）
总资产 693,078,054.97 663,510,904.93 4.46
股东权益 377,882,311.42 353,758,928.87 6.82
长期负债 0 0 0
主营业务利润 42,159,829.62 58,160,505.57 －27.51
净利润 24,123,382.55 32,675,809.19 －26.17
2、变动原因：总资产增加系固定资产增加所致；股东权益增长是利润增加所致；主营业务利润下降是主营业
务收入减少、生产成本增加所致；净利润减少主要是新股发行冻结资金利息已于上年摊销完毕及财务费用增长所致
。
3、利润构成的变化：2001年度，公司的净利润构成中增加了西安西工大金叶信息技术学院支付给公司的资产
使用费1100万元。
六、经营环境及宏观政策发生重大变化的影响
中国加入WTO之后，企业的外部环境会发生很大的变化，一方面给公司带来了一定的机遇：一是为公司带来了
新的发展空间，可以把国内市场与国际市场更加紧密地联为一体，在更广阔的范围内开展合作与竞争；二是有利于
公司吸收国外资本和先进技术。另一方面，公司也面临着更大的竞争压力，国际竞争压力增加，激烈的市场竞争使
人才和技术越来越成为企业竞争力的基础。
面对这种形势，公司准备加强以下几方面的工作：
1、采用高新技术和科学管理的手段和方法，进一步加强公司管理能力，提高管理效率，实现管理创新。
2、大力开发人力资源，建立一支懂管理、技术强、具备国际市场运行规则知识的管理队伍和市场开发队伍。
3、引进国外先进技术，充分利用国际资源，并致力于现有生产技术的不断改进，提高产品开发能力和速度，
增强产品的竞争能力。
七、新年度经营计划
2002年公司要继续坚定不移地稳定发展主业，要加大产业转型、资本运作和跨国经营的力度，抓紧抓好西安西
工大金叶信息技术学院的建设和管理工作，使集团公司发展成为主业突出，产业转型有特色，运作规范，管理科学
的优秀上市公司。
2002年公司的经营计划及目标为：主营业务收入1.88亿元，教育产业收入5000万元，软标40750万张，条盒847
3万张，翻盖47975万张，彩印产品15万色令；本部货款回收1.15亿元，应收货款降低到5000万元以下。2002年工艺
技术中心要完成新产品设计10余种，完成高防伪等新技术二项。
为此，2002年要做好以下几项工作：
1、进一步加大新产品的开发力度，根据市场需要，不断进行产品结构调整，向高附加值、高效益型产品要效
益，向科技进步要竞争力。要将市场开发重点放在丝网磨砂、胶印等产品上，争取丝网磨砂、胶印等产品的增幅达
到30％以上。要把新产品的设计和以防伪为主的新技术、新材料的应用放在首位，不断增加产品的科技含量，为巩
固和开拓新的市场奠定良好基础。
2、加快教育产业和高新技术产业的发展速度，抓紧抓好西安西工大金叶信息技术学院的三期工程建设，进一
步理顺学院管理体制，充实学院领导力量，不断提高教学质量，把学院办成具有良好社会效益和经济效益的一流民
办大学。陕西金叶西工大软件股份有限公司要加大新产品的开发力度，加强国际合作，努力降低费用成本，创造条
件，积极做好二板市场上市准备工作。
3、继续做好配股工作，争取上半年配股审批通过，为公司更大发展提供强有力的资金支持。
4、积极开展资本运作，做好“烟草配套产业概念”这篇大文章。2002年要重新启动吸收合并湖北玉阳实业（
集团）股份有限公司的项目，使公司发展成为国内最大的烟草配套产业的基地。
5、建立长期激励和约束机制，修订《高级管理人员的考核、聘用及奖励条例》，推行高管人员年薪制，进一
步调动经营管理层积极性。
八、2001年度利润分配预案及预计2002年利润分配政策
1、2001年度利润分配预案
经岳华会计师事务所审计，本公司2001年度实现净利润24,123,382.55元，按《公司章程》有关规定提取10％
法定公积金2,412,338.26元，提取5％法定公益金1,206,169.13元，提取5％任意公积金1,206,169.13元，合计4,82
4,676.52元，余额19,298,706.03元，加上2000年末未分配利润57,728,334.65元，可供股东分配利润77,027,040.6
8元，资本公积金107,322,486.58元。经董事会提议，本次利润分配预案为：以2001年末总股本15840万股为基数，
每10股派现金人民币1.00元（含税），共计派发现金人民币1584万元，余额结转以后年度分配。资本公积金不转增
股本。以上利润分配预案须提交年度股东大会审议。
2、预计2002年度利润分配政策
（1）公司拟在2002年度分配利润1次；
（2）公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例约为50％左右；
（3）公司本年度未分配利润下一年度用于股利分配的比例约为20％—30％；
（4）分配主要采用送红股形式。
以上2002年度拟实施的分配政策，在具体实施时，董事会将依据公司实际盈利情况提出利润分配预案并提交股
东大会审议通过。
第八节 监事会报告
一、监事会工作情况
2001年公司监事会认真履行职责，先后召开过三次会议。
1、2001年2月19日在未央湖大酒店召开二届监事会第九次会议，学习了《监事会工作细则》及《监事承诺》相
关内容，讨论了监事会规范运作及如何更好履行承诺问题。审议通过了2000年监事会工作报告、2001年监事会工作
要点及公司2000年年度报告。
2、2001年3月26日，在西安古都大酒店召开了二届监事会临时会议，会议作出《关于建议免去侯万万公司副总
经理职务的意见》。
3、2001年8月13日，在西安新大地宾馆召开二届监事会第十次会议，会议学习了《公司章程》中有关监事会的
章节，提高监事履行职责的自觉性。审议通过了如下事项：
（1） 公司2001年中期报告及摘要；
（2） 公司2001年中期利润分配方案；
（3） 公司《关于中国证监会西安证管办巡回检查意见的整改报告》，并将跟踪其落实情况，按要求写出评价
报告；
（4） 公司2001年上半年财务状况和经营成果，经岳华会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告
，客观、真实的反映了公司的财务状况和经营成果。
2001年8月28日，监事会就中国证监会西安证管办在公司巡回检查中提出的问题，对公司董事会整改措施落实
情况，向西安证管办写了评价报告。
二、公司依法运作情况
公司严格按国家对上市公司规范运作的要求工作，对重大投资项目坚持科学论证，民主决策。公司建立和完善
了内控制度，依照规定计提固定资产减值准备及四项资产减值准备和损失处理。公司信息披露基本作到及时、准确
，提高透明度。监事会认为，除已经免去职务的人员外，公司董事、经理和其他高级管理人员勤勉尽责，忠于职守
，无违纪违法行为。
三、公司财务状况及审计结果
2001年公司因主营业务单位产品价格下降，贷款增加，财务费用上升等，净资产收益率和每股收益均比2000年
有所下降。经岳华会计师事务所审计，出具了标准无保留意见或解释性说明的审计报告，客观、公允的反映了公司
的财务状况和经营成果。
第九节 重要事项
一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、公司出售资产及吸收合并事项的情况
1、为了集中全力抓好公司的主营业务和产业转型，公司董事会决定将公司所持有的陕西金叶投资咨询公司40
％股权转让给西安精图电脑制版有限责任公司，转让价为80万元。股权转让后，西安精图电脑制版有限责任公司持
有金叶咨询公司40％股权，陕西金叶科教集团股份有限公司持有金叶咨询公司35％的股权，陕西省投资公司持有金
叶咨询公司25％的股权。
上述股权转让对公司业务连续性、管理层稳定性无任何影响，对公司财务状况和经营成果亦无任何影响。
2、公司临时董事会会议于2000年9月6日审议通过了《关于陕西省金叶印务股份有限公司吸收合并湖北玉阳实
业（集团）股份有限公司的预案》。由于湖北玉阳实业（集团）股份有限公司丝束的生产许可证正在申办过程中，
2000年度第二次临时股东大会建议吸收合并湖北玉阳一事等其生产许可证批复下来后，再提交股东大会审议。2001
年该公司已取得丝束生产许可证，目前，该公司生产经营正常，经济效益良好。公司董事会认为目前吸收合并条件
已经成熟，准备在2002年适当时机重新启动该吸收合并项目。
三、报告期内公司发生的重大关联交易事项详见会计报表附注。
四、报告期内公司重大合同及其履行情况详见会计报表附注。
五、公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。
六、报告期内公司续聘岳华会计师事务所有限责任公司为公司审计机构。本年度支付给岳华会计师事务所的报
酬为42万元，其中2000年度审计费12万元，内控审计费5万元，2001年中期审计费10万元，配股审计费15万元。
七、公司、公司董事会及董事在报告期内没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易
所公开谴责的情形。
中国证监会西安证券监管办公室于2001年6月18日至6月22日对公司进行了例行巡回检查，并于7月16日对公司
下发了《限期整改通知书》，公司据此制定了相应整改措施，形成整改报告。该报告刊登于2001年8月16日的《证
券时报》。
八、其他重大事项。
1、本报告期内未将西安西工大金叶信息技术学院纳入合并报表范围的说明
因公司执行的是《企业会计制度》，西安西工大金叶信息学院执行的是《高等学校会计制度》，双方执行会计
制度不同，不能合并会计报表。因此，根据陕西金叶科教集团股份有限公司、陕西金叶西工大软件股份有限公司、
西北工业大学、金叶信息技术学院四方协议，并经学院一届五次董事会研究决定，信息技术学院的年度收入结余，
按出资方出资比例，向各出资方支付资产使用费。2001年底，公司取得资产使用费1406万元。
2、委托理财事项
本公司与海南智远投资有限公司于2001年6月28日达成合作协议，委托海南智远投资有限公司代理资金管理。
本公司出资4000万元人民币，已于2001年12月收回委托理财本金4000万元及投资收益180万元。（见2002年元月4日
在《证券时报》上刊登的《关于委托理财情况的公告》）
3、报告期内公司更改名称的说明
经陕西省工商行政管理局批准，公司名称变更为陕西金叶科教集团股份有限公司，注册地址变更为西安市高新
技术开发区（西区）高新三路9号。股票简称仍为“陕西金叶”。该公告刊登于2001年2月13日的《证券时报》。
4、2001年9月14日，公司被陕西省科学技术厅认定为西安市高新技术产业开发区内的高新技术企业，享受开发
区所得税优惠政策，即按15％税率征收企业所得税。
第十节 财务报告
一、 审计报告
岳总审字[2002〗第B003号陕西金叶科教集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称“贵公司”)2001年12月31日的合并资产负
债表、资产负债表和2001年度的合并利润及利润分配表、利润及利润分配表及2001年度的合并现金流量表、现金流
量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会
计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必
要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映
了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原
则。
岳华会计师事务所 中国注册会计师 张敏
有限责任公司 中国注册会计师 张昕
（主任/副主任会计师）
中国·北京 二○○二年一月十一日
二、财务报表（附后）
三、财务报表附注
1、会计制度
公司执行《企业会计制度》。公司原执行《股份有限公司会计制度》，自2001年1月1日起执行《企业会计制度
》，本报告所涉及的上年度有关数据，已根据《企业会计制度》进行了调整。
2、会计政策、会计估计变更说明
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，从2001年1月1日起执行《企业会计制度》，并按规定改变了如下会
计政策：
A、开办费由按五年期摊销，现改为自开始生产经营当月起一次性计入当期损益。
B、本公司在每个年度终了时按照固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，
计提固定资产减值准备。
上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数；利润及利润分配表的上年数
栏，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为19,571,625.07元，其中，因开办费摊销方法的变
更的累计影响数为2,358,893.93元；因计提固定资产减值准备的累计影响数为 17,212,731.14元。由于会计政策的
变更，调减了2000年度的净利润6,315,774.85元，调减了2001年年初的留存收益19,571,625.07元，其中，未分配
利润调减了15,657,300.05元，盈余公积调减了3,914,325.02元；利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调
减了10,604,680.17元。
3、会计差错的更正
（1）母子公司会计政策不同引起的差异
子公司丝网公司、奎屯公司、房地产公司对坏账的核算采用“直接核销法”。进行合并报表时，根据要求对其
未采用与母公司一致的会计政策进行调整，并调整了2001年会计报表和合并报表相关项目的年初数和上年实际数，
上述会计差错的更正对以前年度净利润的累计影响数为1,137,852.89元，全部是将子公司坏账核算方法与母公司核
算方法调整一致的结果，上述累计影响数调减了2000年度的净利润665,081.97元，调减了2001年年初留存收益1,13
7,852.89元，其中：未分配利润调减了910,282.32元，盈余公积调减了227,570.57元；利润及利润分配表上年数栏
的年初未分配利润调减了378,216.74元。
（2）对公司1998年投资于陕西省西北信托投资有限公司资本金未及时到位而支付的资金占用费列入股权投资
差额的调整。
1997年公司对陕西省西北信托投资有限公司投资1500万元，投资款应于1997年5月1日前到位，截止1998年6月2
0日止，公司尚欠交投资款350万元。1998年6月24日，公司将此款项付清。
陕西省西北信托投资有限公司根据1997年9月27日董事会会议精神，对1997年5月1日（含5月1日）以后到位的
股本金，按日利率万分之四计收利息。据此，截止1998年6月20日公司欠交股本金350万元，应支付股本金迟到位罚
息1, 253,200.00元。
公司1999年将支付的罚息1,253,200.00元计入长期股权投资差额，分十年摊销，截止2000年12月31日已摊销25
0,640.00元，余额1,002,560.00元。
公司对此事项作为会计差错进行调整，并调整了2001年会计报表和合并报表相关项目的年初数，上述会计差错
的更正对以前年度净利润的累计影响数为852.176.00元，上述累计影响数调增了2000年度的净利润106,522.00元，
调减了2001年年初留存收益852,176.00元，其中：未分配利润调减了681,740.8元，盈余公积调减了170,435.20元
；利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减了766,958.40元。
（3）对公司1998年－2000年根据长江证券有限责任公司和陕西省西北信托投资有限公司的分配预案确认投资
收益的调整。
公司对陕西省西北信托投资有限公司和长江证券有限责任公司投资情况
被投资单位名称 投资期限 投资金额
陕西省西北信托投资有限公司 长期 15,000,000.00
长江证券有限责任公司 长期 24,000,000.00
A．对陕西省西北信托投资有限公司投资确认收益情况：
1998年公司根据西北信托年末利润分配预案确认投资收益60万元，1999年4月2日收到82.05万元。
1999年公司根据西北信托年末利润分配预案确认投资收益150万元，分别于2000年5月25日收到100万元，2000
年6月1日收到80万元。
2000年公司根据西北信托年末利润分配预案确认投资收益120万元，2001年7月30日收到1,549,385.93元。
公司将实际收到的投资收益超过按预案确认的投资收益的差额部分在实际收到款项当年确认为投资收益。
B．对长江证券投资确认收益情况：
1999年公司根据长江证券年末利润分配预案确认投资收益700万元，分别于1999年8月31收到300万元，2000年6
月7日收到220万元。按预案确认收益数与实际收到收益数的差额为180万元。
2000年公司根据长江证券年末利润分配预案确认投资收益300万元，2001年5月15日实际收到280万元，按预案
确认收益数与实际收到收益数的差额为20万元。
公司将实际收到的投资收益低于按预案确认的投资收益的差额部分未予以冲回。
公司对此事项作为会计差错进行调整，并调整了2001年会计报表和合并报表相关项目的年初数，上述会计差错
的更正对以前年度净利润的累计影响数为6,000,000.00元，上述累计影响数调减了2000年度的净利润500,000.00元
，调减了2001年年初留存收益6,000,000.00元，其中：未分配利润调减了4,800,000.00元，盈余公积调减了1,200,
000.00元；利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减了4,400,000.00元。
4、合并范围变化的原因:
1陕西金叶投资咨询有限责任公司（以下简称“咨询公司”）是由本公司与陕西省投资公司共同投资，并在陕
西省工商行政管理局登记注册成立的有限责任公司。咨询公司注册资本50万元，1998年2月该公司注册资本增加到2
00万元。经营范围为投资咨询、企业股份制改组、股票上市的策划与方案制定、企业收购与兼并、产权重组的咨询
、个人理财咨询服务、文件打印与复印。变更后本公司持有其75％的股权。
根据本公司2001年7月2日召开的临时董事会决定，将本公司所持有的陕西金叶投资咨询公司40％的股权转让给
西安精图电脑制版有限责任公司，转让价为80万，定价原则为以2001年6月30日净资产214.85万元为依据，转让后
本公司持有陕西金叶投资咨询公司35％的股权。同日，本公司与西安精图电脑制版有限责任公司签订了股权转让协
议。故本期未将该公司纳入合并报表范围。
2本公司于2001年6月28日完成了对美国金城实业股份有限公司的投资，该公司成立后，由于该公司的生产经营
一直处于试生产阶段，鉴于以上原因，公司董事会研究决定，暂不合并该公司2001年度财务报表。此事项对本公司
的财务状况和经营成果均无重大影响。
5、关联方关系及其交易
（1）存在控制关系的关联方情况：
1存在控制关系的关联方
单位名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人
陕西金叶房地产开发
有限责任公司 西安朱宏路1号 房地产 子公司 有限责任公司 强甲申
陕西金叶丝网印刷有
限责任公司 西安高新一路12号 印刷 子公司 有限责任公司 吴书诚
陕西金叶西工大软件
股份有限公司 西安高新一路12号 软件系统 子公司 股份有限公司 艾绍山
新疆奎屯金叶印刷有
限责任公司 奎屯市团结南街43号 印刷 子公司 有限责任公司 张树山
美国金城实业股份有 美国休斯敦首都
限责任公司 大街7130号 印刷 子公司 有限责任公司 雷根群
2存在控制关系的关联方注册资本及其变化
单位名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数
陕西金叶房地产开发有限责任公司 500万元 500万元
陕西金叶丝网印刷有限责任公司 400万元 400万元
陕西金叶西工大软件股份有限公司 1,800万元 1,800万元
新疆奎屯金叶印刷有限责任公司 2,500万元 2,500万元
美国金城实业股份有限责任公司 88万美元 88万美元
（2）不存在控制关系的关联方情况
不存在控制关系的关联方
企业名称 与本公司的关系 持股比例
陕西省印刷厂 本公司第一大股东 持有本公司18.96％的股权
中国烟草总公司陕西省公司 本公司股东 持有本公司6.48％的股权
宝鸡卷烟厂 本公司股东 持有本公司4.38％的股权
澄城卷烟厂 本公司股东 持有本公司3.90％的股权
陕西省投资公司 本公司股东 持有本公司3.90％的股权
旬阳卷烟厂 本公司股东 持有本公司2.19％的股权
延安卷烟厂 本公司股东 持有本公司2.19％的股权
陕西金叶投资咨询有限责任公司 本公司参股公司 本公司持有其35％的股权
陕西省烟草实业公司 本公司参股公司 本公司持有其8.33％的股权
（3）关联交易
1本公司2001年度及2000年度向关联方销售货物明细资料如下：
企业名称 2001年度 2000年度
金 额 占年度销货比例％ 金 额 占年度销货比例％
陕西省印刷厂 0.00 0.00 13,588,125.66 7.00
宝鸡卷烟厂 50,376,156.49 27.44 40,098,755.56 20.68
旬阳卷烟厂 15,109,702.69 8.23 24,846,479.90 12.81
澄城卷烟厂 2,079,361.49 1.13 9,168,781.86 4.73
⑵关联方应收应付款项余额
项 目 2001年12月31日 2000年12月31日
1.应收账款
陕西省印刷厂 407,076.03
宝鸡卷烟厂 4,654,560.00 1,076,025.00
旬阳卷烟厂 12,912,053.58 13,235,710.45
澄城卷烟厂 11,081,137.88 15,479,560.94
2.应收票据
旬阳卷烟厂 2,200,000.00 3,000,000.00
3.其他应收款
陕西省印刷厂 2,334,527.42
旬阳卷烟厂 142,210.00 142,210.00
陕西金叶投资咨
询有限责任公司 6,351,243.69
4.其他应付款
宝鸡卷烟厂 61,900.00
6、或有事项
（1）担保事项
1丝网公司向陕西省中国银行莲湖路支行借款5,000,000.00元，由本公司担保，明细如下：
期 限 利率(年/％) 金 额 合 同 号
2001.04.03—2002.04.02 5.85 5,000,000.00 2001年莲借字第007号
2软件公司向中国银行西安市分行高新技术开发区支行借款3,000,000.00元,由本公司担保，明细如下:
期 限 利率(年/％) 金 额 合 同 号
2001.04.05—2002.04.05 7.02 3,000,000.00 中银西高新借字(2001)第007号
3软件公司向西安市商业银行玉祥门支行借款20,000,000.00元,由本公司担保,明细如下:
期 限 利率(年)％ 金 额 合 同 号
2001.05.28—2002.05.28 7.128 20,000,000.00 西商银(沣)借字（2001）1040号
4本公司与宝鸡商场（集团）股份有限公司互为对方银行贷款提供信用担保，本公司向交通银行西安分行城北
支行借款3000万元（西交银2001年贷字2011号）；向招商银行西安分行钟楼支行借款2000万元（2001钟楼贷004号
），由宝鸡商场（集团）股份有限公司提供担保。宝鸡商场（集团）股份有限公司向招商银行西安分行钟楼支行借
款5000万元，由本公司担保,明细如下:
期 限 利率(年/％) 金 额 合 同 号
2001.04.26—2002.04.26 6.1425 50,000,000.00 2001钟楼贷第002号
（2）除上述担保事项外，本公司及子公司无抵押、担保、税务纠纷、未结诉讼和其它承诺事项等引起的或有
负债。
陕西金叶科教集团股份有限公司董事会
二OO二年元月二十六日