公司住所：南京经济技术开发区（汉中路89号金鹰商城20层C座）
招股意向书公告时间：二ОО二年一月十九日
本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤消的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力。
主承销商兼上市推荐人：北京证券有限责任公司
副主承销商：大鹏证券有限责任公司
股票简称：南京中达 证券代码：600074
董事声明：
本公司董事会已批准本招股意向书，全体董事承诺其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投
资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特别风险提示：
1、江阴华盈新型包装材料有限公司主要从事塑料、包装等化轻产品的国内外贸易。2000年度，本公司向江阴
华盈采购原材料1，449万元（增值税含税价），占本公司同期采购总额的7%左右；2001年1-9月，本公司向江阴华
盈采购原材料10，540万元（增值税含税价），占本公司同期采购总额的70%以上。江阴华盈已成为本公司第一大原
材料供应商。同时，本公司部分产品通过该公司对外销售。2000年度，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT超薄热封
膜5100万元（增值税含税价），BOPP-G高速宽幅彩色印刷膜974万元（增值税含税价），占本公司同期主营业务收
入的10%左右；2001年1-9月，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT膜5611万元（增值税含税价）。江阴华盈已成为本
公司的重要客户。由于本公司在原材料采购和产品销售方面对江阴华盈均有一定的依赖性，本公司存在购销渠道依
赖的重大风险。
2、本公司第一大股东申达集团公司，现持有本公司社会法人股股份4225.64万股，占本公司现有总股本的29.2
2%，处于相对控股地位，是本公司的实际控制人。申达集团公司注册资本11000万元，系由江阴市申港镇投资有限
公司、自然人张国兴、张国平、张国伟和公司其他高级管理人员共同出资设立的集体所有制企业，其中张国兴、张
国平、张国伟之间为兄弟关系，对申达集团公司合计的出资比例为50%。三兄弟中，老大张国兴系申达集团公司的
法定代表人，老二张国平为本公司董事长，老三张国伟系申达集团公司的总经理。由于张国兴、张国平、张国伟已
实际控制了申达集团公司，可能利用申达集团公司对本公司的相对控股地位并借助张国兴、张国平、张国伟之间的
兄弟血缘关系，以直接和间接相结合的方式，影响本公司的生产经营决策，本公司存在一定的控制关系风险。
公司中文名称：南京中达制膜（集团）股份有限公司
公司英文名称：NanJingZhongdaFilm（Group）Co.，Ltd.
公司住所：南京经济技术开发区（汉中路89号金鹰商城20层C座）
股票简称：南京中达
证券代码：600074
发行股票类型：境内上市人民币普通股（A股）
发行股票数量：不超过4500万股
每股面值：人民币1.00元
发行方式：本次发行采用对股权登记日收市后登记在册的发行人A股社会流通股股东（＂老股东＂）和其他社
会公众投资者网上累计投标询价的方式进行，老股东参加网上申购，且申购价格高于或等于发行价格的，可按其股
权登记日收市后登记在册的持股数量按10?t4的比例优先认购。
定价方法：本次发行的询价区间下限为发行人股权登记日前1日二级市场收盘价的85%，上限为发行人股权登记
日前1日二级市场收盘价。在询价区间内由发行人股东大会授权董事会根据累计投标询价的结果，按照一定的超额
认购倍数由发行人和主承销商协商确定最终发行价格。
预计募集资金：预计本次发行募集资金总额不超过45000万元。扣除全部发行费用2090万元后，预计募集资金
净额不超过42910万元。实际募集资金数额将在发行结果公告中予以披露。
发行对象：股权登记日收市后登记在册的发行人A股社会流通股股东和其他在上海证券交易所开设A股股东帐户
的中华人民共和国境内自然人及机构投资者（国家法律、法规禁止者除外）
发行日期：2002年1月23日
股票上市证券交易所：上海证券交易所
主承销商兼上市推荐人：北京证券有限责任公司
副主承销商：大鹏证券有限责任公司
分销商：南京证券有限责任公司
深圳经济特区证券公司
西部证券股份有限公司
华龙证券有限责任公司
公司聘请的律师事务所：北京市万思恒律师事务所
公司聘请的会计师事务所：南京永华会计师事务所有限公司
招股意向书签署日期：二ОО二年一月十八日
一、释义
在本招股意向书中，除非另有说明，下列简称具有如下意义：
股份公司、发行人、本公司或公司：指南京中达制膜（集团）股份有限公司。
申达集团：指申达集团公司，是本公司的第一大股东。
董事会：指本公司董事会。
元：指人民币元。
BOPP：指双向拉伸聚丙烯薄膜。
BOPET：指双向拉伸聚酯薄膜。
CPP：指多层共挤流延薄膜。
PP合成纸：指聚丙烯合成纸。
本次发行或本次增发：指本公司本次向社会公众增发不超过4500万股面值为人民币1.00元的普通股。
老股东：指股权登记日下午收市后在上海证券登记有限公司登记在册的本公司A股社会流通股股东。
其他社会公众投资者：指除老股东外其他在上海证券交易所开设A股股东帐户的中华人民共和国境内自然人及
机构投资者（国家法律、法规禁止者除外）。
机构投资者：指证券投资基金及法律、法规允许申购新股的其他境内法人投资者。
发行方案：指本公司本次增发方案。
发行公告：指本公司本次增发之发行公告。
主承销商：指北京证券有限责任公司。
上市推荐人：指北京证券有限责任公司。
承销团：指以北京证券有限责任公司为主承销商而组成的本次发行的承销团。
承销协议：指本公司与北京证券有限责任公司签定的本次发行承销协议。
上交所：指上海证券交易所。
证监会：指中国证券监督管理委员会。
二、概览
概览仅为本招股意向书全文的扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。
1、发行人简介
（1）公司基本情况
公司中文名称：南京中达制膜（集团）股份有限公司
公司英文名称：NanJingZhongdaFilm（Group）Co.，Ltd.
公司英文名称缩写：NZ
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：南京中达
证券代码：600074
法定代表人：张国平
注册时间：1997年6月18日
注册地址：南京经济技术开发区
办公地址：南京市汉中路89号金鹰商城20层C座
邮政编码：210029
电话：025-4718462
传真：025-4718465
互联网网址：http：//www.njzdzm.com/
电子信箱：njzdzm＠public1.ptt.js.cn
（2）公司成立、发行上市及股本演变的情况
本公司原名南京中达制膜股份有限公司，是经中国包装总公司1997年1月20日包企〖1997〗41号文、南京市人
民政府1997年3月10日宁政复〖1997〗27号文、中国证券监督管理委员会1997年5月28日证监发字〖1997〗283号及2
84号文批准，由南京塑料包装材料总厂、中国包装总公司内江包装材料总厂、江阴申达集团公司、南京双惠新技术
开发公司、北海中包工贸有限公司和江阴市黎明幕墙有限公司作为发起人，采用募集方式设立的股份有限公司。本
公司成立时总股本为90，000，000股，其中：发起人法人股60，000，000股（包括国有法人股39，845，000股；社
会法人股20，155，000股）；内部职工股3，000，000股；社会公众股27，000，000股。本公司于1997年6月18日在
南京市工商行政管理局登记注册，注册号为24979287-5。1997年6月23日本公司社会公众股获准在上海证券交易所
上市流通。1997年12月本公司内部职工股获准上市交易。
1998年4月9日，本公司更名为南京中达制膜（集团）股份有限公司，并进行了工商变更登记。
1998年10月，本公司1998年临时股东大会（通讯表决）审议批准1998年中期利润分配方案：以1998年6月30日
总股本90，000，000股为基数，向全体股东按每10股送2股的比例派送红股。
1999年5月，本公司1998年度股东大会审议批准1998年度利润分配方案：以1998年年末总股本108，000，000股
为基数，向全体股东按每10股送2股的比例派送红股。
1998年11月，经1998年临时股东大会审议批准，本公司1998年度配股预案为：以1997年年末总股本90，000，0
00股为基数，配股比例为每10股配3股。该配股预案经中国证券监督管理委员会1999年9月21日证监公司字〖1999〗
97号文批准，于1999年10月实施，其中：公司国有法人股股东可配11，953，500股，实际认配4，000，000股；社
会法人股股东可配6，046，500股，实际认配2，000，000股；社会流通股股东可配9，000，000股，实际认配9，00
0，000股。配股缴款期结束后，公司总股本增至144，600，000股，其中：发起人法人股92，400，000股（包括：
国有法人股61，376，800股，社会法人股31，023，200股）；社会流通股52，200，000股。经批准，1999年11月19
日获配可流通股上市交易。
2000年6月，四川省成都市中级人民法院（2000）成执字第5-10.48.566号民事裁定书，将中国包装总公司内江
包装材料总厂持有的本公司发起人国有法人股32，688，400股中的11，568，000股变卖给申达集团公司，剩余21，
120，400股变卖给无锡市国联发展（集团）有限公司。相关股权过户手续办理完毕后，本公司股本结构变为：国有
法人股49，808，800股，社会法人股42，591，200股，社会流通股52，200，000股。
2001年6月，经江苏省财政厅苏财国〖2001〗131号文及江苏省人民政府苏政复〖2001〗108号文批准，无锡市
国联发展（集团）有限公司将17，320，000股国有法人股转让给江阴瀛寰资产投资有限公司。相关股权过户手续办
理完毕后，本公司股本结构变为：国有法人股32，488，800股，社会法人股59，911，200股，社会流通股52，200
，000股。
（3）本公司业务范围及主营业务
本公司的业务范围为：生产、销售双向拉伸聚酯薄膜、双向拉伸聚丙烯薄膜、聚乙烯薄膜、聚丙烯薄膜、聚脂
切片、彩色印刷、复合制品。销售塑料制品；化工原料及制品（不含危险品）。化工产品出口及本企业科研和生产
所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表零配件的进口业务。
本公司实际从事的主营业务为：双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）、多层共挤流延
薄膜（CPP）等产品的生产和销售。
（4）资产规模
经南京永华会计师事务所有限公司审计，本公司2001年6月30日总资产1，073，834，086.53元，净资产571，4
64，339.58元。
（5）经营业绩
经南京永华会计师事务所有限公司审计，本公司最近三年及最近一期的经营业绩如下：
单位：人民币元
项目 2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
主营业务收入 228,576,186.36 495,781,724.02 374,970,442.46 282,149,986.23
主营业务利润 81,269,093.66 128,891,994.85 92,909,237.93 69,859,669.15
营业利润 45,267,913.99 73,880,812.35 33,021,089.81 36,408,212.14
利润总额 43,510,289.34 76,114,631.19 32,258,651.55 40,982,003.58
减：所得税 7,704,567.82 12,066,725.16 - -
净利润 35,719,666.46 63,897,412.30 32,258,651.55 40,982,003.58
（6）本次发行前的股权结构
股份类别股 比例（%）
数（万股）
一、未上市流通股份
1、国有法人股 3,248.88 22.47
2、社会法人股 5,991.12 41.43
未上市流通股份合计 9,240.00 63.90
二、已上市流通股份
1、境内上市人民币普通股 5,220.00 36.10
已上市流通股份合计 5,220.00 36.10
三、股份总数 14,460.00 100.00
2、本次发行概况
（1）本次发行股票类型：境内上市人民币普通股（A股）
（2）每股面值：1.00元
（3）发行数量：不超过4500万股
（4）定价方式：
①询价区间：本次发行询价区间下限为本公司股权登记日前1日二级市场收盘价的85%；上限为本公司股权登记
日前1日二级市场收盘价。
②定价方法：在询价区间内根据累计投标询价结果，由本公司和主承销商按照一定的超额认购倍数协商确定最
终发行价格。
（5）发行方式：
本次增发采用在询价区间内向老股东及其他社会公众投资者网上累计投标询价的方式发行，老股东参加网上申
购，且申购价格高于或等于发行价格的，可按其股权登记日收市后登记在册的持股数量按10：4的比例优先认购。
（6）发行对象：
本次发行的对象为股权登记日收市后登记在册的本公司A股社会流通股股东（即＂老股东＂）和其他在上海证
券交易所开设A股股东帐户的中华人民共和国境内自然人及机构投资者（国家法律、法规禁止者除外）。
4、募集资金主要用途
本公司本次发行募集资金拟投资于以下项目：
（1）＂年产1.2万吨线性电机同步拉伸生产线技术改造项目＂。该项目总投资19852.4万元，已经国家经贸委
国经贸投资〖1998〗584号文和国家经贸委投资函〖2001〗097号文批准。
（2）＂年产1.2万吨B0PET生产线技术改造项目＂。该项目总投资17548.4万元，已经国家经贸委国经贸投资〖
2001〗186号文批准。
（3）＂年产5000吨均向记忆性热收缩型包装膜技术改造项目＂。该项目总投资5728.5万元，已经江苏省经济
贸易委员会苏经贸投资（2001）292号文批准。
（4）＂年产5000吨防伪烟膜技术改造项目＂。该项目总投资6712.8万元，已经江苏省经济贸易委员会苏经贸
投资（2001）295号文批准。
（5）＂年产14000吨PP合成纸技术改造项目＂。该项目总投资18516.6万元，已经国家经贸委国经贸投资〖200
1〗420号文批准。
公司本次增发A股募集资金将投资于以上项目。该等项目资金需求总量为68358.7万元，公司保证本次增发募集
资金的数额原则上将不超过经批准的拟投资项目的资金需要数额。募集资金若有剩余，将用于补充公司流动资金；
若有不足，公司将以自有资金、银行贷款或发行可转换公司债券等适当的融资方式解决。
三、本次发行概况
本招股意向书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司新股发行管理办法》
等国家有关法律、法规和文件编写。
本公司第二届董事会第七次会议于2001年4月4日表决通过本次增发的预案，2001年5月7日召开的2001年度第一
次临时股东大会讨论并逐项表决通过本次增发的议案，并授权董事会具体办理增发事宜。
本公司本次增发申请经中国证券监督管理委员会证监发行字【2001】63号文批准实施。
本次公开发行的股票是根据本招股意向书所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和主承销商外，没有委托
或授权任何其他人提供未在本招股意向书中列载的信息和对本意向书作任何解释或者说明。
1、本次发行的有关机构
（1）发行人：南京中达制膜（集团）股份有限公司
法定代表人：张国平
住所：南京经济技术开发区（汉中路89号金鹰商城20层C座）
电话：025-4718462
传真：025-4718465
联系人：何祖元（董事会秘书）
（2）主承销商兼上市推荐人：北京证券有限责任公司
法定代表人：卢克群
住所：北京市西城区阜外大街2号万通新世界广场B座12层
电话：010-68431166
传真：010-88018659
联系人：杨艳萍潘劲飞赵轶青孙楠林琛李毅鹏
（3）副主承销商：大鹏证券有限责任公司
法定代表人：徐卫国
住所：深圳市罗湖区深南东路333号信兴广场地王商业中心商业大楼八层
电话：0755-64641764
传真：0755-64641764
联系人：郭晓冰
（4）分销商：南京证券有限责任公司
法定代表人：张治宗
住所：南京市玄武区鼓楼大钟亭8号
电话：025-3367888-4205
传真：025-3367377
联系人：邱楠高金余
（5）分销商：深圳经济特区证券公司
法定代表人：王一楠
住所：深圳市福田区滨河路证券大厦21层
电话：0755-3379333
传真：0755-2890006
联系人：鲜思林
（6）分销商：西部证券股份有限公司
法定代表人：刘春茂
住所：西安市东新街232号信托大厦
电话：029-7406065
传真：029-7406134
联系人：刘洁
（7）分销商：华龙证券有限责任公司
法定代表人：张文武
住所：兰州市城关区科技街139号
电话：010-66101552
传真：010-66101543
联系人：富饶李勤
（8）发行人聘请的律师事务所：北京市万思恒律师事务所
法定代表人：王辉
住所：北京市朝外大街20号联合大厦1111室
电话：010-65885670
传真：010-65885653
联系人：秦庆华张曦陶琦岳
（9）审计机构：南京永华会计师事务所有限公司
法定代表人：杜文俊
住所：江苏省南京市鼓楼区中山北路26号8～10层
电话：025-3311788
传真：025-3309819
联系人：伍敏诸旭敏张荃
（10）股份登记机构：上海证券中央登记结算公司
法定代表人：王迪彬
住所：上海市浦东浦建路727号
（11）收款银行：中国建设银行江苏省分行营业部
主要负责人：曹俊勇
住所：江苏省南京市洪武路188号
电话：025-4465728
传真：025-3410823
联系人：魏家泉
（12）股票上市的证券交易所：上海证券交易所
法定代表人：朱从玖
住所：上海市浦东南路528号
2、本次发行方案的基本情况
（1）本次发行股票类型：境内上市人民币普通股（A股）
（2）每股面值：1.00元
（3）发行数量：不超过4500万股
（4）定价方式：
①询价区间：本次发行询价区间下限为本公司股权登记日前1日二级市场收盘价的85%；上限为本公司股权登记
日前1日二级市场收盘价。
②定价方法：在询价区间内根据累计投标询价结果，由本公司和主承销商按照一定的超额认购倍数协商确定最
终发行价格。
（5）发行方式：
本次增发采用在询价区间内向老股东及其他社会公众投资者网上累计投标询价的方式发行，老股东参加网上申
购，且申购价格高于或等于发行价格的，可按其股权登记日收市后登记在册的持股数量按10：4的比例优先认购。
（6）发行对象：
本次发行的对象为股权登记日收市后登记在册的本公司A股社会流通股股东（即＂老股东＂）和其他在上海证
券交易所开设A股股东帐户的中华人民共和国境内自然人及机构投资者（国家法律、法规禁止者除外）。
（7）预计募集资金总额：
预计本公司本次发行募集资金总额不超过45000万元。扣除全部发行费用2090万元后，预计募集资金净额不超
过42910万元。实际募集资金数额将在发行结果公告中予以披露。
（8）股权登记日、除权日：
股权登记日：2002年1月22日
本次发行已上市股票不除权。
（9）本次发行的停牌、复牌及新股上市的时间安排（工作日）：
刊登《招股意向书》（2002年1月19日）：非交易日
刊登《网上发行公告》（2002年1月21日）：全天交易
股权登记日、网上路演推介日（2002年1月22日）（T-1日）：全天交易
刊登《询价区间公告》（2002年1月22日）（T-1日）：全天交易
申购日（2002年1月23日）（T日）：全天停牌
（2002年1月24～2002年1月25日）（T＋1～T＋2日）：全天停牌
刊登《发行结果公告》（2002年1月28日）：上午停牌，下午复牌
新股上市日：另行公告
上述日程安排遇不可抗力顺延。
（10）本次发行股份的上市流通：
本次发行股票的上市时间另行公告，上市当日即可流通。主承销商将和上海证券交易所就发行后尽快上市达成
一致并做出有关安排。
3、承销
（1）承销方式：余额包销。
（2）承销期的起止日期：自本招股意向书刊登日起一个月。
（3）全部承销机构的名称及其承销量：
机构名称承销数量（万股） 承销比例（%）
北京证券有限责任公司 585.00 13.00
大鹏证券有限责任公司 900.00 20.00
南京证券有限责任公司 720.00 16.00
深圳经济特区证券公司 450.00 10.00
华龙证券有限责任公司 900.00 20.00
西部证券股份有限公司 945.00 21.00
合计 4500.00 100.00
（4）发行费用：
本次发行费用预计2090万元。其中承销费用1350万元（包括承销团费用、部分路演宣传推介费、交易经手费、
信息披露费、材料制作费等），审计及验资费用50万元，财务顾问费100万元，律师费40万元，上网发行费用250万
元，其他费用300万元（包括材料审核费、工商登记费、办公设备费、会议费、部分路演宣传推介费、差旅费等）
。
4、新股上市前的重要日期
《招股意向书》刊登日：2002年1月19日
《网上发行公告》刊登日：2002年1月21日
股权登记日：2002年1月22日
《询价区间公告》刊登日：2002年1月22日
申购日：2002年1月23日
资金冻结日期：2002年1月24日-2002年1月28日
预计上市日期：由上海证券交易所安排，具体时间另行公告。
四、风险因素
投资者在评价本公司本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其他资料外，应特别认真考虑下列各项风险因
素及对策：
1、业务经营风险
（1）在原材料采购和产品销售方面对江阴华盈新型包装材料有限公司的依赖风险
江阴华盈新型包装材料有限公司（以下简称＂江阴华盈＂）主要从事塑料、包装等化轻产品的国内外贸易，本
公司在原材料采购和产品销售方面对其存在一定的依赖性：
①本公司生产所需的原材料主要为各种规格型号的聚丙烯、聚乙烯等合成树脂材料。由于进口原材料与国产原
材料在性能、质量等方面存在一定差异，本公司70%以上的原材料依靠进口。虽然本公司于1998年取得自营进出口
权，但由于生产规模不足4万吨/年，不具备化工原料的规模采购优势，且国外供应网络尚不健全，故本公司的原材
料进口主要通过其他单位代理，以实现降低采购成本的目标。2000年度本公司向前5名供应商合计的采购额占年度
采购总额的比例为94.15%，其中通过进口代理商江阴华盈购入的原材料为2，025吨，总计金额1，449万元（增值税
含税价），占本公司同期采购总额的比例约为7%。2001年1-9月，本公司通过江阴华盈购入的原材料为17，493吨，
总计金额10，540万元（增值税含税价），占本公司同期采购总额的比例上升至70%以上。江阴华盈已成为本公司第
一大原材料供应商，本公司在原材料采购方面对该公司有一定的依赖性，存在供货渠道依赖的重大风险。
②由于江阴华盈系贸易型公司，具有较为广泛的市场网络资源，本公司部分产品通过该公司对外销售。2000年
度，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT超薄热封膜1550吨，总计金额5100万元（增值税含税价）；销售BOPP-G高速
宽幅彩色印刷膜376.523吨，总计金额974万元（增值税含税价）；两项合计占本公司同期主营业务收入的10%左右
。2001年1-9月，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT膜1758吨，总计金额5611万元（增值税含税价）。江阴华盈已
成为本公司的重要客户，本公司在产品销售方面对该公司有一定的依赖性，存在销售渠道依赖的风险。
针对上述购、销渠道依赖的风险，本公司采取了一系列防范风险的措施。在批准程序上，本公司于2000年9月1
9日召开临时董事会，经充分讨论决定将主要原材料的采购和部分产品的销售交由江阴华盈进行，会议内容形成董
事会会议纪要，并由与会董事签名；在每一笔交易进行前，本公司均按照购销业务的有关规定，与江阴华盈签订购
销合同，明确规定交易品种、数量、价格、结算方式、运输方式、交货地点、品质标准、争议解决途径等事项；在
交易进行时，本公司按照恪守信用的原则履行合同，已与江阴华盈建立起了良好稳定、相互信任的长期合作关系，
有力地保证了江阴华盈这一重要购、销渠道的安全、畅通。同时，本公司将逐步引入竞争机制，实行市场化的择优
选择，多方拓展原材料供应及产品销售渠道，建立稳定的供应和销售网络，完善本公司的购销系统。
（2）原材料价格的风险
本公司生产所需的原材料主要是聚丙烯、聚酯切片等合成树脂材料，在产品生产总成本中所占的比例不低于40
%。由于合成树脂材料是国际市场上的大宗石化贸易商品，其市场价格不但受国内供求关系和关税政策的影响，而
且深受国际市场价格波动的影响，因此，合成树脂材料价格的稳定性对本公司生产和经营的影响巨大。
针对上述原材料价格的风险，本公司将依靠集约经营、规模生产的优势和良好的信誉，利用国内外市场，实现
经济科学的批量采购，并根据生产计划合理安排原材料库存，同时加强成本控制，降低采购成本，努力确保原材料
价格保持相对稳定。
（3）业务结构集中的风险
本公司主要从事BOPP、BOPET、CPP等软塑包装薄膜的生产和销售，产品结构较为单一，业务结构相对集中。这
一方面突出了本公司的主营业务，一方面也使本公司的经营状况受整个行业变化影响的程度较大，如果出现原材料
涨价、市场需求萎缩等因素，将会在一定程度上影响本公司的经营业绩。
针对上述业务结构集中的风险，本公司将进一步加大科研投入，使新产品研发（R＆D）费用占主营业务收入的
比重保持在2%以上，不断研制开发出相关系列新产品，巩固在同行业中的技术领先优势和市场竞争优势，开辟更为
稳定和广阔的利润来源。
（4）产品的价格风险
本公司的主导产品是软塑包装新材料，在产品性能、质量等方面有较强的竞争优势，在保证一定利润空间的前
提下，销售价格低于其他同类型产品。然而，不排除市场竞争对手在提高产品性能和质量的同时采取＂价格战＂营
销手段的可能性，原材料价格的波动等因素也可能提高本公司的产品生产成本并进一步推动产品销售价格上升。因
此，本公司产品的价格竞争优势存在一定的风险。
针对上述产品价格的风险，本公司一方面将通过继续稳定与原材料供应商的关系，树立良好的信誉，求得价格
优惠，降低原材料成本；另一方面，加强公司内部管理，强化成本核算、控制和分析，充分挖掘公司潜力，降低经
营成本，并通过技术创新和技术改造，提高设备技术水平，提高生产效率和产品合格率。通过努力，使本公司产品
在市场上拥有并保持明显的价格优势，有效地降低产品价格风险。
2、市场风险
（1）市场开发不足的风险
本公司所处的塑料包装行业属于中间产品行业，与下游产业的配合程度直接影响到自身竞争实力的增强，因此
，本公司产品具有客户关系稳定的特点，原有供货渠道不易割裂，市场开拓存在一定的阻力。其中，广东、云南等
省份由于竞争对手进入较早、市场地位比较稳固，本公司产品在上述省份的开发不足。
针对上述市场开发不足的风险，本公司将在提高产品质量的同时，加强营销网络在产品宣传和售后服务方面的
工作力度，积极参与竞争，主动开发市场。
（2）受产品生命周期影响的风险
本公司生产的软塑包装产品属于新兴包装产品，市场增长的前景良好，产品尚处于成长期。然而，目前美国陶
氏公司研制的PLA新产品在光洁度、透明度和机械性能方面均优于本公司现有产品，且可降解，若其工业化生产后
成本显著降低，将成为软塑包装产品市场上强有力的竞争对手，可能缩短本公司现有产品的生命周期。
针对上述产品生命周期影响的风险，本公司将密切关注软塑包装行业新产品的研究和发展动向，增加研发投入
，增强技术人员配备，公司已着手与意大利比莫公司、南京大学等共同研制可降解软塑包装新材料等产品，以提高
产品质量和增加产品附加值，延长产品生命周期。
（3）市场环境改变的风险
近年来，我国塑料包装材料的市场需求量呈现持续增长的态势，据《中国包装年鉴》（2000）的有关资料，20
05年国内塑料包装材料市场需求量将达到360万吨，2010年将达到500万吨，市场前景广阔。但一方面，需求旺盛将
促进市场的繁荣，刺激产品生产总量的增加，从而可能改变市场环境；另一方面，不排除由于需求结构的变化而导
致市场环境发生改变的可能。而市场环境的变化将可能使本公司所面临的市场竞争加剧。
针对上述市场环境改变的风险，本公司将抓住软塑包装行业发展前景良好的市场机遇，调整产品结构，开发具
有高技术含量的新产品，提高产品的市场竞争力，适应市场不断变化的需求，同时进一步加强公司营销机构的建设
，拓展现有的营销网络，在巩固现有市场的基础上，进一步提高市场份额。
3、财务风险
（1）资产流动性偏低和短期借款比重偏大的风险
本公司2000年、1999年和1998年流动比率分别为1.29、1.35和1.30，速动比率分别为1.14、1.18和1.12，与同
行业其它公司相比偏低，短期债务的到期偿还有一定的压力。同时，2000年年末本公司的负债总额为56，754.04万
元，其中72%为流动负债，流动负债主要为短期借款，短期借款占流动负债的比例为61%。短期借款的比重偏大，进
一步加大了本公司短期债务偿还的财务风险，可能对本公司正常生产经营活动造成一定影响。
针对上述资产流动性偏低和短期借款比重偏大的风险，本公司已充分重视日常现金流量的管理，多渠道开源节
流；加强对流动资产的管理和运作，加大财务控制力度，严格执行有关产品销售和货款回收的制度，加快产品销售
资金的回收，减少销售资金不必要的积压、沉淀，提高流动资产的周转速度，从而提高本公司短期偿债能力；此外
，切实制定短期债务的还款计划，在进行新的债权融资时，将合理安排债务的结构，调整债务期限，使公司的财务
状况更显稳健。截至2001年6月30日，本公司流动比率已上升至1.54，速动比率上升至1.27，负债总额降至49，689
.78万元，其中流动负债所占比例降至68%，短期借款占流动负债的比例降至41%。
（2）或有负债的风险
本公司现有对外担保合同共4份，分别是：①以本公司信用为南京禄口国际机场有限公司人民币2000万元借款
提供连带责任担保，期限为2000年12月28日至2001年12月14日；②以本公司信用为南京禄口国际机场有限公司人民
币10000万元借款提供连带责任担保，期限为1999年12月17日至2002年11月30日；③以本公司信用为南京华东长征
企业（集团）公司人民币500万元借款提供连带责任担保，期限为2000年11月27日至2001年11月10日；④以本公司
信用为南京熊猫电子股份有限公司人民币5000万元借款提供连带责任担保，期限为2001年2月28日至2002年2月27日
。本公司存在一定的或有负债风险。
针对上述或有负债的风险，本公司确认被担保方具备相关履行义务的能力，且已与其签定银行借款《互保协议
》，以降低本公司因承担担保责任而面临的或有风险。
（3）应收款项发生坏帐的风险
本公司应收款项金额较大，2000年末应收款项净值为26，885.06万元，占总资产的比例为24.22%；同时，本公
司2000年应收帐款周转率为2.00，与同行业其它公司相比偏低。可能产生的坏帐、呆帐将对本公司的资金周转产生
不良影响，给公司带来一定的经营压力。
针对上述应收款项发生坏帐的风险，本公司已要求营销、财务等有关部门人员加强对应收款项的控制和管理，
做好应收款项的回收工作，并将其纳入公司对相关人员业绩考核的指标体系中。该等措施在2001年上半年应收款项
的收回工作中已取得良好效果，截2001年6月30日，本公司应收款项净值已降至20，490.36万元，占总资产的比例
降至19.08%。本公司力争年末应收帐款余额及应收帐款余额占销售收入的比例两项指标比2000年有明显下降。
（4）财务内部控制的风险
本公司目前采取分子公司并存的集团公司管理模式。集团公司总部直接控制分公司的财务核算和管理，对子公
司则赋予一定的财务自主权。此种管理模式能提高子公司的积极性，但同时亦给公司财务的内部控制带来了一定压
力。同时，由于本公司正处于成长扩张期，现有财务人员的数量和质量有待进一步提高，现有外部监督力量有待进
一步加强，财务内部控制存在一定的风险。
针对上述财务内部控制的风险，本公司一方面将进一步细化财务内部控制制度的具体执行办法，制定详尽的子
公司财务管理制度、内部审计工作规则、财务监督条例等有关制度，同时建立相应的奖惩制度，严格内部控制制度
的执行，把对子公司的财务考核与对相关人员的业绩评价相结合，运用监督和激励机制间接实现对子公司的财务控
制；另一方面，加强现有财务人员的业务培训，引进高水平的财务管理人员以提高队伍的整体素质，同时聘请外部
的会计师事务所检查公司的财务内部控制制度，将潜在的风险控制在尽可能小的范围内。
4、管理风险
（1）控制关系的风险
本公司第一大股东申达集团公司，现持有本公司社会法人股股份4225.64万股，占本公司现有总股本的29.22%
，处于相对控股地位，是本公司的实际控制人。申达集团公司注册资本11000万元，系由江阴市申港镇投资有限公
司、自然人张国兴、张国平、张国伟和公司其他高级管理人员共同出资设立的集体所有制企业，其中张国兴、张国
平、张国伟之间为兄弟关系，对申达集团公司合计的出资比例为50%。三兄弟中，老大张国兴系申达集团公司的法
定代表人，老二张国平为本公司董事长，老三张国伟系申达集团公司的总经理。由于张国兴、张国平、张国伟已实
际控制了申达集团公司，可能利用申达集团公司对本公司的相对控股地位并借助张国兴、张国平、张国伟之间的兄
弟血缘关系，以直接和间接相结合的方式，影响本公司的生产经营决策，本公司存在一定的控制关系风险。
针对上述控制关系的风险，本公司已严格按照现代企业制度的要求建立了公司的法人治理结构，制定了股东大
会、董事会和监事会议事规则，突出了股东大会作为公司最高权力机关的作用，强化董事会决策管理的功能，重视
监事会的监督职能。本公司董事会会议需由二分之一以上的董事出席方可举行，董事会决议必须经全体董事过半数
通过，审议关联交易事项时，关联董事需回避表决并需经出席会议的其他非关联董事全体通过。本公司监事会以财
务监督办作为其常设工作机构，对本公司的投资、融资决策以及资金的日常使用等事项进行监督和审查。本公司推
行职业经理管理理念，总经理由董事会向社会招聘，逐步与国际接轨。本公司将进一步完善法人治理结构，尽快引
进独立董事，依法健全股东大会、董事会和监事会的工作制度，促使大股东遵守关联股东回避表决等制度的规定，
并严格履行上市公司的信息披露义务，切实保护本公司中小股东的合法权益。
（2）组织模式和管理制度不完善的风险
本公司目前所采取的集团公司管理模式，能有效利用企业所在地的政策优势，调动员工的工作积极性。但由于
本公司下属的南京金中达新材料有限公司和四川中达新材料有限责任公司成立历史较短，各方面关系还有待进一步
理顺，制度建设还有待进一步加强，公司在对子公司的组织管理方面存在一定的风险。
针对上述组织模式和管理制度不完善的风险，本公司将通过深化改革，在制度建设、职能划分和管理程序明晰
等方面加强公司内部管理，努力降低组织风险，以充分发挥集团公司管理模式的优势。
（3）关联交易的风险
根据南京永华会计师事务所有限公司出具的宁永会二审（2001）001号《审计报告》，2000年度本公司的关联
交易包括销售货物、购买原材料、土地租赁和综合服务等四个方面，其中，关联销售占年度产品销售总额的比例为
13.3%，关联采购占年度原料供应总额的比例为13.6%。关联交易对本公司的生产经营带来一定的影响。
针对上述关联交易风险，本公司在签定关联交易合同时按照市场定价原则确定交易价格，维护公司的利益，保
护中小投资者的权益。根据南京永华会计师事务所有限公司出具的宁永会二审字（2001）060号《审计报告》，本
公司2001年1-6月销售货物的关联交易占同期产品销售总额的比例已下降至1.0%。本公司计划在2001年度使关联销
售占年度主营业务收入的比例下降到1.5%，并在2002年度进一步下降到0，同时使2001年度关联采购占年度原材料
采购总额的比例下降到1.5%，并在2002年度进一步下降到1.0%。
5、技术风险
（1）核心技术替代的风险
本公司现有产品生产过程中所用的核心技术，一部分在引进设备时同时引进，一部分通过自行研制开发取得。
上述技术经过科学鉴定或产业化经营，技术成熟，目前在国内处于领先地位。然而，随着软塑包装行业的迅猛发展
，上述技术更新速度加快，面临技术替代的风险。
针对上述核心技术替代的风险，本公司将密切关注行业发展动向，广泛收集软塑包装产品的新技术、新工艺信
息，同时加强研发投入，与中国包装总公司等有关单位共同成立科研中心，长期从事合作研究。目前本公司在现有
产品的基础上开发了同步拉伸BOPP薄膜、PP合成纸、防伪烟膜、防红抗皱BOPP烟膜、特种CPP膜和薄型CPP膜等技术
附加值高的新产品，已逐步形成自主开发技术的能力，提高了企业的核心竞争力。
（2）新产品开发、试制方面的风险
本公司为提高产品质量、增加产品技术附加值，始终坚持新产品的开发试制工作。由于研究和试验的各种不确
定因素较多，因此新产品开发和试生产过程中存在一定的风险，可能在一定时期和一定范围内影响公司的经营。
针对上述新产品开发、试制方面的风险，本公司一方面加强新产品开发的可行性论证工作，一方面落实生产现
场的管理和控制，消除安全隐患，同时对试生产过程中产生的未达到设计要求的产品通过破碎回炉等方法加以利用
，以降低研发成本，减少新产品开发、试制对公司经营的负面影响。
6、募股资金投向风险
本公司本次发行募集资金将投资于＂年产1.2万吨线性电机同步拉伸生产线技术改造项目＂、＂年产1.2万吨B0
PET生产线技术改造项目＂、＂年产5000吨均向记忆性热收缩型包装膜技术改造项目＂、＂年产5000吨防伪烟膜技
术改造项目＂和＂年产14000吨PP合成纸技术改造项目＂。该等项目的实施能使本公司降低生产成本、扩大生产规
模、提高产品质量和技术含量。然而，虽然上述项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，预期能产生良好的经济
效益，但项目建成后，产品市场可能会发生变化，从而导致公司投资项目不能产生预期效益。另外，该等项目若遇
不可预见因素而不能按期完工并正常运行，也将直接影响本公司的盈利水平。
针对上述募股资金投向风险，本公司将保证项目资金的及时投入，并建立项目投资可行性跟踪制度，对项目投
资过程中的新变化和新条件及时分析、及时判断，以此引导项目实施方案不断完善，促使项目按期完成。与此同时
，公司还将专门成立项目领导小组，科学合理地组织施工，强化工程预算控制，努力降低各项成本，保证产品质量
，为项目产生预期的效益奠定基础。
7、政策性风险
（1）产业政策变化的风险
本公司生产新型软塑包装材料，目前为国家重点扶持发展的行业，列入《当前国家重点鼓励发展的产业、产品
和技术目录（2000年修订版）》。但随着国民经济的发展，国家和地方的产业指导性政策若有不同程度的调整，将
对本公司的生产经营产生较大影响。
针对上述产业政策变化的风险，本公司将充分利用国家扶持发展的有利条件，继续引进、吸收国外先进的设备
和生产技术，加大技术改造力度，根据国家的产业政策，适时调整公司的产品结构，致力于发展国家鼓励和扶持发
展的产业，不断开发适应经济发展和社会需要的高新技术产品。
（2）税收政策变化的风险
根据南京市国家税务局宁国税所发（98）100号文《关于同意免征南京中达制膜股份有限公司企业所得税的通
知》，本公司1999年免征所得税，2000年起享受15%的所得税优惠政策。税收政策的调整将对本公司的经营业绩产
生一定影响。
针对上述税收政策变化的风险，本公司将加强对国家财税政策的研究，与政府有关部门保持密切联系，在灵活
运用政策的基础上，合理调整经营方向，提高公司的竞争实力，消化有关政策调整给公司经营带来的不利影响。
8、其他风险
（1）外汇风险
由于进口原材料与国产原材料在性能、质量等方面存在一定差异，本公司生产所需的主要原材料合成树脂约有
70%以上通过代理商进口。另外，本公司本次增发募集资金拟投项目所涉及的关键生产设备主要依靠从国外直接进
口。因此，汇率的波动以及国家外汇政策的变动在一定程度上会影响本公司的生产和经营。
针对上述外汇风险，本公司密切关注外汇市场走势，加强财务外汇的管理，及时采取有关措施，开展外汇保值
业务，通过影响代理进口商选择对公司有利的币种进行计价与结算来规避外汇风险。
（2）环保的风险
本公司的产品作为新型包装材料，可替代传统的纸张包装，保护树木。但在生产过程中，有一定的噪音和废料
污染。正常生产状况下，本公司的污染物排放达到国家标准，即使发生偶发事故，一般也不会造成重大的环境污染
。但随着整个社会环保意识的不断加强，政府有关部门可能通过环保立法对企业的生产提出更高的环保标准，从而
对本公司的经营产生一定的影响。
针对上述环保的风险，本公司已采取了相应措施。其中，对噪音污染，本公司对生产线采用隔音罩、减振橡胶
垫、消声器、隔音门窗等综合治理措施；对废膜、颗粒等废料污染，本公司主要采取回收循环利用的办法，江阴分
公司、南京金中达新材料有限公司和四川中达新材料有限责任公司的生产线共投入约3200万元购置回收和相应的造
粒系统，年回收废膜、颗粒约1600吨左右，在保护环境的同时，废物利用，给企业创造了经济效益。今后，本公司
将在原有环保工作的基础上进一步加大投入，结合本次增发募集资金拟投项目的建设，投入资金，购置相应的隔音
、回收设备，加强对环境污染的防范和治理。
（3）加入WTO的风险
目前本公司原材料进口关税和相关增值税合计约22%。我国加入WTO后，本公司可在一定程度上降低进口原材料
成本，提高公司参与市场竞争的实力。然而，开放的国内市场将吸引国外厂家特别是大型跨国公司前来投资建厂或
向中国销售产品，国内市场竞争将更加激烈。因此，加入WTO将对本公司生产和业绩产生一定影响。
针对上述加入WTO的风险，本公司将不断扩大生产能力，利用2-3年的时间达到年产8万吨的生产规模，增强竞
争实力。经公司测算，加入WTO后，在原材料和产成品进口关税壁垒同时取消的情况下，国外厂商同类产品的价格
比本公司相关产品的价格高约10000元/吨，本公司产品有一定的价格优势。同时，由于本公司在营销方式、售后服
务等方面与国外厂商相比具有文化优势，能更好地满足国内客户的需求。本公司将及时了解国际市场动态，加大新
产品的研究与开发力度，尽快形成自主开发能力，提高产品技术含量和质量，引进国际先进的管理和营销手段，建
立更加适应国际市场运作的机制，最大限度地减轻加入WTO对本公司带来的负面影响；同时利用加入世贸组织后关
税降低、国内劳动力资源廉价的优势，不断降低生产成本，从而提高公司产品的市场竞争力，积极拓展国际市场。
（4）股市风险
股票价格的变化除受与本公司有直接关系的经营风险等因素影响外，还会受宏观经济形势、经济政策、股票市
场供求状况及突发事件等诸因素的影响，而且我国证券市场仍处于政策法规逐渐完善、市场行为逐渐规范的时期，
因此即使在本公司经营状况稳定的情况下，本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动，由此可能给投资者造成
损失，存在一定的投资风险。
针对上述股市风险，本公司将自觉接受国家证券管理部门和投资者的监督，严格按照《中华人民共和国公司法
》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规规范运作，严格履行信息披露的义务，同时强化经营管理，在稳
健经营的基础上努力提高盈利能力，力争以良好的业绩回报投资者，降低投资者的风险。本公司同时提醒投资者，
股市风险莫测，投资者投资时须慎重考虑。
（5）不可抗力和其它意外因素的风险
本公司不排除因政治、经济、自然灾害等不可抗力因素或其它意外因素对公司经营带来不利影响的可能性。
针对上述不可抗力和其它意外因素的风险，本公司已建立了相关的安全生产体系，将通过加强管理、提高风险
意识，增强公司抗御突发性风险打击的能力，最大限度地减少政治、经济、自然灾害等风险因素对本公司发展带来
的不利影响。
五、发行人基本情况
1、公司基本情况
公司中文名称：南京中达制膜（集团）股份有限公司
公司英文名称：NanJingZhongdaFilm（Group）Co.，Ltd.
公司英文名称缩写：NZ
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：南京中达
证券代码：600074
法定代表人：张国平
注册时间：1997年6月18日
注册地址：南京经济技术开发区
办公地址：南京市汉中路89号金鹰商城20层C座
邮政编码：210029
电话：025-4718462
传真：025-4718465
互联网网址：http：//www.njzdzm.com/
电子信箱：njzdzm＠public1.ptt.js.cn
2、公司成立、发行、上市及股本演变的情况
（1）公司成立、发行上市及更名的情况
本公司原名南京中达制膜股份有限公司，是经中国包装总公司1997年1月20日包企〖1997〗41号文、南京市人
民政府1997年3月10日宁政复〖1997〗27号文、中国证券监督管理委员会1997年5月28日证监发字〖1997〗283号及2
84号文批准，由南京塑料包装材料总厂、中国包装总公司内江包装材料总厂、江阴申达集团公司、南京双惠新技术
开发公司、北海中包工贸有限公司和江阴市黎明幕墙有限公司作为发起人，采用募集方式设立的股份有限公司。
本公司成立时总股本为90，000，000股，其中：发起人法人股60，000，000股，占总股本的66.67%（包括国有
法人股39，845，000股，占总股本的44.27%；社会法人股20，155，000股，占总股本的22.39%）；内部职工股3，0
00，000股，占总股本的3.33%；社会公众股27，000，000股，占总股本的30.00%。本公司于1997年6月18日在南京
市工商行政管理局登记注册，注册号为24979287-5。
1997年6月23日本公司社会公众股获准在上海证券交易所上市流通。1997年12月本公司内部职工股获准上市交
易。公司的股本结构变更为发起人法人股60，000，000股，社会流通股30，000，000股。
1998年4月9日，本公司更名为南京中达制膜（集团）股份有限公司，并进行了工商变更登记。
（2）公司股本演变的情况
①1998年10月，本公司1998年临时股东大会（通讯表决）审议批准1998年中期利润分配方案：以1998年6月30
日总股本90，000，000股为基数，向全体股东按每10股送2股的比例派送红股。本次送股方案实施后，公司总股本
增至108，000，000股，其中：发起人法人股72，000，000股（包括：国有法人股47，814，000股，社会法人股24
，186，000股）；社会流通股36，000，000股，原股东持股比例不变。
②1999年5月，本公司1998年度股东大会审议批准1998年度利润分配方案：以1998年年末总股本108，000，000
股为基数，向全体股东按每10股送2股的比例派送红股。本次送股方案实施后，公司总股本增至129，600，000股，
其中：发起人法人股86，400，000股（包括：国有法人股57，376，800股，社会法人股29，023，200股）；社会流
通股43，200，000股，原股东持股比例不变。
③1998年11月，经1998年临时股东大会审议批准，本公司1998年度配股预案为：以1997年年末总股本90，000
，000股为基数，配股比例为每10股配3股。该配股预案经中国证券监督管理委员会1999年9月21日证监公司字〖199
9〗97号文批准，于1999年10月实施，其中：公司国有法人股股东可配11，953，500股，实际认配4，000，000股；
社会法人股股东可配6，046，500股，实际认配2，000，000股；社会流通股股东可配9，000，000股，实际认配9，
000，000股。配股缴款期结束后，公司总股本增至144，600，000股，其中：发起人法人股92，400，000股（包括
：国有法人股61，376，800股，社会法人股31，023，200股）；社会流通股52，200，000股。经批准，1999年11月
19日获配可流通股上市交易。
④2000年6月，四川省成都市中级人民法院（2000）成执字第5-10.48.566号民事裁定书，将中国包装总公司内
江包装材料总厂持有的本公司发起人国有法人股32，688，400股中的11，568，000股变卖给申达集团公司，剩余21
，120，400股变卖给无锡市国联发展（集团）有限公司。相关股权过户手续办理完毕后，本公司股本结构变为：国
有法人股49，808，800股，社会法人股42，591，200股，社会流通股52，200，000股。
⑤2001年6月，经江苏省财政厅苏财国〖2001〗131号文及江苏省人民政府苏政复〖2001〗108号文批准，无锡
市国联发展（集团）有限公司将17，320，000股国有法人股转让给江阴瀛寰资产投资有限公司。相关股权过户手续
办理完毕后，本公司股本结构变为：国有法人股32，488，800股，社会法人股59，911，200股，社会流通股52，20
0，000股。
3、公司的组织结构和对其他企业的权益投资情况
本公司的组织结构和对其他企业的权益投资情况（见附图）
4、公司主要股东的基本情况
（1）申达集团公司
申达集团公司（以下简称＂申达集团＂）为本公司第一大股东，成立于1994年6月30日，注册资本11000万元，
系由江阴市申港镇投资有限公司、自然人张国兴、张国平、张国伟和公司其他高级管理人员共同出资设立的集体所
有制企业，各方的出资比例分别为江阴市申港镇投资有限公司30%、自然人张国兴、张国平、张国伟共计50%、公司
其他高级管理人员20%。申达集团法定代表人张国兴（系本公司董事长张国平之兄），总经理张国伟（系本公司董
事长张国平之弟）。根据江阴市工商行政管理局核发的营业执照，申达集团经营范围为＂生产销售塑料制品，纸制
品，机械设备，家具，经营广告及国内贸易（法律法规需专项审批的除外），进口生产拉研所需材料设备，出口自
产产品及相关技术，经营本企业的进料加工和＇三来一补＇业务，投资。＂
申达集团持有本公司社会法人股股份4225.64万股，占本公司现有总股本的29.22%。
（2）南京塑料包装材料总厂
南京塑料包装材料总厂成立于1990年5月7日，注册资本1485万元，法定代表人徐成呈，根据南京市工商行政管
理局核发的营业执照，其经营范围为＂聚酯制品；聚乙烯薄膜；聚丙烯塑料丝及编织制品；氟塑料制品（制造）；
塑料包装材料印刷（加工）。搬运装卸；提供劳务服务。＂
南京塑料包装材料总厂持有本公司发起人国有法人股股份2868.84万股，占本公司现有总股本的19.84%。其中
：
①2390.70万股经债权人中国银行南京分行申请被江苏省高级人民法院以〖99〗苏经初字第8号裁定予以冻结，
冻结期限1999年4月1日至2000年3月31日，后经中国银行南京分行申请续冻结二年，冻结期限2000年3月23日至2002
年3月23日。2001年4月，经江苏省高级人民法院〖2001〗苏执字第3-1号裁定书裁定并直接送达上海证券中央登记
结算公司，冻结南京塑料包装材料总厂持有的本公司股权2390.70万股，冻结时间为一年，即从2001年4月26日至20
02年4月26日。南京塑料包装材料总厂因借款，将此2390.70万股股权质押给中国银行江苏省分行，质押期限为2001
年4月26日至2019年4月25日。
②478.14万股因贷款质押给华夏银行南京分行，质押期限2000年6月27日至2003年6月29日。
（3）江阴瀛寰资产投资有限公司
江阴瀛寰资产投资有限公司成立于2000年4月17日，注册资本10000万元，法定代表人童爱平，根据江苏省无锡
市江阴工商行政管理局核发的营业执照，其经营范围为＂对新材料、基础设施、高科技项目的投资；销售投资企业
产品。＂
江阴瀛寰资产投资有限公司持有本公司社会法人股股份1732.00万股，占本公司现有总股本的11.98%。
（4）无锡市国联发展（集团）有限公司
无锡市国联发展（集团）有限公司成立于1997年12月16日，注册资本88000万元，法定代表人范燕青，根据江
苏省无锡市工商行政管理局核发的营业执照，其经营范围为＂从事资本、资产经营；代理投资、投资咨询及投资服
务。＂
无锡市国联发展（集团）有限公司持有本公司国有法人股股份380.04万股，占本公司现有总股本的2.63%。
5、公司控股企业的基本情况
（1）南京顺达包装技术开发有限公司
南京顺达包装技术开发有限公司成立于1998年4月29日，注册资本300万元，主要从事塑料包装材料加工技术、
设备改造技术的咨询服务以及新型包装材料的推广应用。本公司持有其99.8%的权益，经南京永华会计师事务所有
限公司审计，该公司2000年末总资产300万元，净资产300万元，2000年度该公司未开展经营活动。
（2）南京利尔投资咨询有限公司
南京利尔投资咨询有限公司成立于1998年4月29日，注册资本300万元，主要从事投资咨询业务服务、项目论证
和财务顾问服务。本公司持有其99.8%的权益，经南京永华会计师事务所有限公司审计，该公司2000年末总资产300
万元，净资产300万元，2000年度该公司未开展经营活动。
（3）上海申连包装有限公司
上海申连包装有限公司成立于1996年9月12日，注册资本2000万元，主要从事塑料制品、纸张、包装材料的贸
易。本公司持有其75%的权益，经南京永华会计师事务所有限公司审计，该公司2000年末总资产3892.44万元，净资
产2149.55万元，2000年度主营业务收入1144.22万元，净利润60.20万元。
（4）南京金中达新材料有限公司
南京金中达新材料有限公司成立于2001年1月11日，注册资本10500万元，主要从事聚酯薄膜的生产和销售，本
公司持有其95%的权益，上海申连包装有限公司持有其5%的权益。南京金中达新材料有限公司的前身为南京分公司
，经南京永华会计师事务所有限公司审计，2000年末总资产15，459.20万元，净资产13，796.12万元，2000年度主
营业务收入11，849.50万元，净利润1，120.08万元。
（5）四川中达新材料有限责任公司
四川中达新材料有限责任公司成立于2001年1月21日，注册资本10000万元，主要从事双向拉伸和同步拉伸聚丙
烯包装材料的生产和销售，本公司持有其95%的权益，成都亚奇化工有限公司持有其5%的权益。四川中达新材料有
限责任公司的前身为内江分公司，经南京永华会计师事务所有限公司审计，2000年末总资产12，605.96万元，净资
产11，082.84万元，2000年度主营业务收入7，066.09万元，净利润424.54万元。
6、本次发行后公司股本结构的变化情况
单位：股
股份类别 增发前 增发前 本次增发 增发后 增发后
股数 比例% 变动股数 股数 比例%
一、未上市流通股份 92,400,000 63.90 0 92,400,000 48.734
1、国有法人股 32,488,800 22.47 0 32,488,800 17.135
2、社会法人股 59,911,200 41.43 0 59,911,200 31.599
二、已上市流通股份 52,200,000 36.10 45,000,000 97,200,000 51.266
1、境内上市人民币普通股 52,200,000 36.10 45,000,000 97,200,000 51.266
三、股份总数 144,600,000 100.00 45,000,000 189,600,000 100.00
六、业务和技术
1、本公司所处行业的国内外基本情况
本公司所处的软塑包装新材料行业是我国新兴的高成长行业之一，由国家经贸委负责行业整体的宏观管理，中
国包装技术协会受其委托，会同地方经贸委负责行业内的具体工作。
软塑包装新材料行业是一个市场竞争较为激烈的行业。从国内市场看，一方面，价低利薄的低档包装薄膜市场
明显供过于求，生产能力严重过剩，出现过度竞争的态势；另一方面，高档包装薄膜市场近两年产需两旺、价高利
厚，但国内产品与国外进口产品竞争加剧。
然而，随着国民经济的发展和人民物质生活水平的提高，市场对高档包装薄膜产品的需求将继续扩大。据《中
国包装年鉴》（2000）的有关资料，2005年国内塑料包装材料市场需求量将达到360万吨，2010年将达到500万吨，
市场前景广阔。
软塑包装新材料行业的生产具有连续性的特点，设备自动化程度高，工艺和技术先进，适宜大规模批量生产，
投入与产出的比例好，具有良好的经济效益和社会效益。
2、行业发展的有利因素和不利因素
本公司所处的软塑包装新材料行业属于国家重点扶持、鼓励发展的产业，在2000年9月经国务院批准颁发的《
当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》中，归于第十六类＂化工＂下的第18项＂新型膜材料及制品生产
＂。
本公司目前主要生产和销售双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）、多层共挤流延薄膜
（CPP）等产品。其中：
①BOPP具有质轻、无毒、防潮、透明、阻隔性好、强度高等特点，被誉为＂包装皇后＂，既可为香烟提供优质
高档的外观包装，也广泛用于食品包装，是玻璃纸、玻璃纸/聚乙烯复合物等产品的良好替代物，具有很强的竞争
力，市场前景广阔，预计2005年国内市场的需求量将超过65万吨。然而，由于我国BOPP产品的质量整体不高，高档
产品对进口依赖较大。
②BOPET具有高强度、高刚性、高阻隔性、绝缘等特点，是现有热塑性塑料薄膜中最强韧的一种，其拉伸强度
可与铝膜相媲美，被广泛用于复合印刷、包装装璜、绝缘材料、感光胶片、音像基材等众多领域。目前，该种产品
在国内感光胶片市场上的年均增长率为30%左右，在包装材料市场上的年均增长率为20%左右，在绝缘材料市场上的
年均增长率为3.2%左右，在其它领域的年均增长率也达到17%，行业增长的前景良好。
随着我国经济的持续发展和人民生活水平的不断提高，市场对软塑包装新产品的需求已呈现多样化、个性化和
时尚化的特征，这将进一步推动行业在生产规模、加工工艺、产品质量和性能等方面向前发展。
近年来我国加大了对走私的打击力度，实施了对聚酯薄膜产品的反倾销政策，为国内软塑包装新材料企业创造
了比较宽松的竞争环境，但随着加入WTO日期的临近，国外同类大型企业将逐步进入国内市场，在一定程度上冲击
民族工业，但从长远来看将有利于行业的发展。
由于软塑包装新材料行业具有生产自动化程度高、规模经济等特点，其进入障碍主要为技术和资本两方面。
3、本公司所面临的主要竞争状况
本公司目前的竞争优势主要包括：
（1）产品优势。本公司产品在工艺、技术、质量等方面居于国内同行业领先地位，其中BOPP烟膜产品通过全
国烟草评测中心测评，五项指标全部合格。
（2）价格优势。本公司产品在价格上低于国外同类产品，与国内其他企业相比处于中上水平。
（3）服务优势。本公司设立了专门的售前、售后服务部门，追求服务差异化目标，在一定区域内实行限时责
任到人的制度。
（4）人才优势。本公司技术力量雄厚，现有高级工程师12名，工程师59名，各类助理工程师和技术人员376名
。另外，为配合生产规模的扩大，提高产品的市场份额，公司定期对销售人员进行专业、系统的营销理论培训，以
树立其现代化的营销理念。
本公司目前的竞争劣势主要包括：
（1）公司成立历史不长，原有客户群的积累偏少。
（2）公司现有的生产能力有限，产品无法最大限度地满足客户需求。
（3）公司目前实行分、子公司并存的集团公司管理模式，企业组织结构正处于整合期，还有待于进一步调整
和理顺。
2000年本公司BOPP烟膜的国内市场占有率约为16%，居同行业第一位；BOPP平膜的国内市场占有率约为3%；BOP
ET薄膜的国内市场占有率约为8%；CPP流延膜的国内市场占有率约为1%。其中，BOPP烟膜的主要竞争对手为美国杜
邦公司、UCB公司等，BOPP平膜、BOPET薄膜、CPP流延膜等产品的竞争对手以国内厂商居多，具有较强实力的企业
主要有广东佛山东方包装材料公司、湛江塑料有限公司、海南塑胶工业有限公司等。
4、本公司业务范围及主营业务
本公司的业务范围为：生产、销售双向拉伸聚酯薄膜、双向拉伸聚丙烯薄膜、聚乙烯薄膜、聚丙烯薄膜、聚脂
切片、彩色印刷、复合制品。销售塑料制品；化工原料及制品（不含危险品）。化工产品出口及本企业科研和生产
所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表零配件的进口业务。
本公司实际从事的主营业务为：双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）、多层共挤流延
薄膜（CPP）等产品的生产和销售。
5、本公司主营业务的基本情况
（1）本公司业务以软塑包装材料为中心，产品包括双向拉伸聚丙烯薄膜、双向拉伸聚酯薄膜和多层共挤流延
薄膜等。
（2）本公司最近三年及最近一期主要产品的生产情况
①本公司2001年1-6月、2000年、1999年和1998年双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）的实际产量分别为8973吨（其
中烟膜6907吨，平膜2066吨）、22443吨（其中烟膜10125吨，平膜12318吨）、15175吨（其中烟膜9191吨，平膜59
84吨）和13170吨（其中烟膜5186吨，平膜7984吨），该产品主要用于香烟的外包装，生产工艺流程包括塑化-挤出
-铸片-纵向拉伸-横向拉伸-收卷-分切等工序。
②本公司2001年1-6月、2000年、1999年和1998年双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）的实际产量分别为1604吨、7668
吨、4986吨和5075吨，该产品主要用于生产印刷膜、胶带膜和镀铝膜等，生产工艺流程包括塑化-挤出-铸片-纵向
拉伸-横向拉伸-收卷-分切等工序。
③本公司多层共挤流延薄膜（CPP）生产线于2000年9月底建成投产，当年实际产量为1255吨，2001年1-6月实
际产量为2517吨，该产品主要用于生产镀铝膜和复合膜等，生产工艺流程包括塑化-挤出-铸膜-收卷-分切等工序。
（3）本公司主要产品生产设备的基本情况
本公司BOPP、BOPET、CPP生产线共四条，其中：
①江阴分公司的BOPP生产线于1998年引进，包括挤出系统、拉伸系统、U670型大分切机、CW500型小分切机等
主要生产设备，技术工艺先进，在正常情况下尚能安全运行的时间为15年左右，整条生产线目前的帐面净值约为15
549万元。
②四川中达新材料有限责任公司的BOPP生产线于1990年引进，包括挤出系统、铸片系统、拉伸系统、分切系统
等主要生产设备，2000年底完成技术改造，在正常情况下尚能安全运行的时间为10年左右，整条生产线目前的帐面
净值约为4489万元。
③南京金中达新材料有限公司的BOPET生产线于1990年引进，包括原料干燥、挤出系统、拉伸系统、测厚系统
、收卷系统、分切系统等主要生产设备，1998年完成技术改造，在正常情况下尚能安全运行的时间为10年左右，整
条生产线目前的帐面净值约为5030万元。
④南京金中达新材料有限公司的CPP生产线于2000年引进，已投产的一期工程包括挤出系统、模头、流延成型
系统、牵引系统、分切系统等主要生产设备，达到九十年代末国际先进水平，在正常情况下尚能安全运行的时间为
14年左右，整条生产线目前的帐面净值约为6721万元。
（4）本公司主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
2000年度本公司主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成情况如下：
产品名称 主要原材料 供应方式 占产品生产
和能源项目 成本的比重
BOPP普通烟膜 均聚聚丙烯 进口 62%
共聚聚丙烯 进口 5%
改性添加剂 国产、进口 7%
水电 股东转供 6%
BOPP收缩膜 聚丙烯 国产 47%
增挺剂 国产 18%
抗净电剂 国产 5%
改性添加剂 进口 10%
水电 股东转供 6%
BOPP平膜 聚丙烯 进口 71%
开口剂 国产 3%
水电 股东转供 6%
BOPET薄膜 白切片 国产 44%
（含SI）B型添加剂 国产 22%
水电 股东转供 7%
CPP薄膜 聚丙烯1 进口 31%
聚丙烯2 进口 46%
水电 股东转供 4%
（5）本公司生产经营过程中不存在高危险、重污染的情况。
（6）本公司2000年度及2001年1-6月主要产品的销售情况
①本公司BOPP烟膜主要销往全国50多家烟厂，采取＂在市场可接受条件下高于同行业一般企业但低于进口产品
价格、年度中基本不作调整、保持较高利润空间＂的定价策略，2000年度及2001年1-6月的销售情况如下：
项目 2001年1-6月 2000年
实际销售量（吨） 6665 9753
产销率（%） 96.50 96.33
平均销售价格（元/吨） 19643 20307
销售收入（万元） 13092 19805
国内市场占有率（%） 约22 约16
②本公司BOPP平膜主要销往江苏、山东、浙江、安徽、上海等省市的印刷和复合包装企业，采取＂紧跟市场、
按月核定、保持一定利润空间＂的定价策略，2000年度及2001年1-6月的销售情况如下：
项目 2001年1-6月 2000年
实际销售量（吨） 1579 12669
产销率（%） 76.43 102.85
平均销售价格（元/吨） 11856 12413
销售收入（万元） 1872 15726
国内市场占有率（%） 约1 约3
③本公司BOPET主要销往江苏、山东、浙江、安徽、上海等省市的印刷和复合包装企业，采取＂紧跟市场、按
月核定、保持一定利润空间＂的定价策略，2000年度及2001年1-6月的销售情况如下：
项目 2001年1-6月 2000年
实际销售量（吨） 1384 7928
产销率（%） 86.28 103.39
平均销售价格（元/吨） 16684 15763
销售收入（万元） 2309 12497
国内市场占有率（%） 约4 约8
④本公司CPP主要销往江苏、浙江、安徽、天津等省市的镀铝和复合包装企业，采取＂紧跟市场、保持一定利
润空间＂的灵活定价策略，2000年度及2001年1-6月的销售情况如下：
项目 2001年1-6月 2000年
实际销售量（吨） 2067 1231
产销率（%） 82.12 98.09
平均销售价格（元/吨） 12845 12591
销售收入（万元） 2655 1550
国内市场占有率（%） 约5 约1
6、本公司的主要固定资产和无形资产情况
（1）本公司固定资产的基本情况
本公司2001年6月30日、2000年末、1999年末和1998年末固定资产的原值分别为55860万、64338万、56881万和
54963万，净值分别为44240万、46903万、42054万和43430万。其中，江阴分公司的BOPP生产线于1998年引进，目
前财务折旧率约为19.76%，设备在国内处于技术领先地位，无报废或更新的计划；四川中达新材料有限责任公司的
BOPP生产线于1990年引进，2000年底完成技术改造，目前财务折旧率约为51.64%，设备技术先进，无报废或更新计
划；南京金中达新材料有限公司的BOPET生产线于1990年引进，1998年完成技术改造，目前财务折旧率约为2.20%，
设备技术先进，无报废或更新计划；南京金中达新材料有限公司的CPP生产线一期于2000年引进，目前财务折旧率
约为1.14%，设备达到九十年代末国际先进水平，无报废或更新计划。
（2）本公司经营性房产的基本情况
本公司于2000年8月与南京新港高科技股份有限公司签署《标准厂房出租合同》，租赁位于南京经济技术开发
区内房号为01栋的第二、三层标准厂房，建筑面积3980平方米，年租赁费用71.64万元。
除上述租赁合同外，本公司生产用及辅助生产用经营性房产均为自有房产，且取得相关《房屋产权证》。
（3）本公司土地使用权的基本情况
①2001年6月30日本公司土地使用权为1630万元，位于四川省成都市龙泉镇一环路，已取得川国用（2000）字
第00316号国有土地使用证，面积66770.67平方米，用途为工业用地，终止日期2047年8月7日。
②1997年7月本公司与中国包装总公司内江包装材料总厂签署《国有土地使用权租赁合同》，租赁地块位于四
川省内江市中区高坝，面积24521.53平方米，用途工业用地，租赁期限10年，年租赁费用81.2万元。
③1998年1月本公司与申达集团公司签署《国有土地使用权租赁合同》，租赁地块位于江阴市申港镇，面积472
14平方米，用途工业用地，租赁期限10年，年租赁费用120万元。
④1997年7月本公司与南京塑料包装材料总厂签署《国有土地使用权租赁合同》及其《补充协议》，租赁地块
位于南京市栖霞区迈皋桥万寿村94号，面积15100.38平方米，用途工业用地，租赁期限10年，年租赁费用39.6万元
。
（4）本公司商标、专利、非专利技术的基本情况
①本公司产品使用＂金中达＂商标，该商标本公司已委托南京市商标事务所报国家工商行政管理局商标局注册
，南京市商标事务所就此已出具《商标代理事务通知书》（代事）780号。
②本公司于2001年8月取得防伪烟膜（1）（申请号013274643）、防伪烟膜（2）（申请号013274635）和防伪
烟膜盒（3）（申请号013274627）三项外观设计专利的永久无偿使用权，上述三项专利的专利权人为邓维其，系本
公司主管技术的副总经理。
③本公司生产经营中使用的非专利技术主要包括：
a.低静电、低雾度、高/低速、共挤出双向拉伸聚丙烯YPT烟用包装膜（普通型）新产品，于2000年10月通过江
苏省科学技术委员会鉴定，取得苏科鉴字〖2000〗第567号《科学技术成果鉴定证书》，并于2000年12月经南京市
科学技术委员会科技成果登记，通过国家科技信息网（www.nast.org.cn）等向国内外发布；
b.运用国产树脂生产的多层共挤双向拉伸聚丙烯YS烟用包装膜（收缩型）新产品，于2000年10月通过江苏省科
学技术委员会鉴定，取得苏科鉴字〖2000〗第568号《科学技术成果鉴定证书》，并于2000年12月经南京市科学技
术委员会科技成果登记，通过国家科技信息网（www.nast.org.cn）等向国内外发布。
与上述两项非专利技术的研制开发相关的费用均已作为期间费用入帐。
7、本公司主要产品的质量控制情况
本公司下属江阴分公司的BOPP生产执行Q/320281GAX08-2000《香烟包装用双向拉伸聚丙烯薄膜企业标准》（在
江苏省江阴技术监督局备案，备案号365-2000-Y）和Q/320281GAX07-2001《普通型双向拉伸聚丙烯薄膜（平膜）企
业标准》（在江苏省江阴技术监督局备案，备案号038-2001-Y）。
本公司下属四川中达新材料有限责任公司的BOPP生产执行GB/T10003-1996《普通型双向拉伸聚丙烯薄膜国家标
准》、BB/T0002-94《双向拉伸聚丙烯珠光薄膜行业标准》和Q/90642702-7.1-2000《香烟包装用双向拉伸聚丙烯薄
膜企业标准》（在四川省内江技术监督局备案，备案号851100406-2000）。
本公司下属南京金中达新材料有限公司的BOPET生产执行GB/T16958-1997《包装用双向拉伸聚酯薄膜国家标准
》、GB/T13950-92《电气绝缘用聚酯薄膜国家标准》、Q/3201NZD01-1998《双向拉伸聚酯薄膜企业标准》（在江苏
省南京技术监督局备案，备案号为苏宁8270-1998-Y）和Q/3201NZD02-1999《高强度双向拉伸聚酯薄膜企业标准》
（在江苏省南京技术监督局备案，备案号为苏宁49-1999-Y）。
本公司下属南京金中达新材料有限公司的CPP生产执行QB1125-91《未拉伸聚乙烯、聚丙烯薄膜行业标准》。
本公司在生产中严格控制产品质量，制定了＂从严务实、追求卓越、创造至尊、满足需求＂的质量方针，追求
＂满足客户的需求、对质量负责到底、对顾客服务到家、切实做到顾客在我心中、质量在我手中＂的质量目标，所
生产电气绝缘用聚酯薄膜、双向拉伸聚酯薄膜、香烟包装用双向拉伸聚丙烯薄膜、聚丙烯吹塑薄膜、普通型双向拉
伸聚丙烯薄膜、包装用双向拉伸聚酯薄膜等产品于1999年3月通过中国包装产品质量认证中心的ISO9002认证。
本公司产品目前不存在未解决的质量纠纷问题。
8、本公司主要客户和供应商的情况
2000年度本公司向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的比重为94.2%，其中无向单个供应商采购的比例
超过总额的50%的情形。
2000年度本公司向前5名客户合计的销售额占年度销售总额的比重为31.6%，其中无向单个客户销售的比例超过
总额的50%的情形。
9、本公司核心技术的基本情况
本公司生产过程中所使用的核心技术主要通过＂随设备同时引进＂和＂自主开发研制＂两种方式取得。在对国
外引进技术消化吸收的基础上，经过不断创新和长期积累，本公司已经形成如下三大核心技术：
（1）双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）技术
本公司下属四川中达新材料有限责任公司的BOPP生产线从德国布鲁克纳公司引进，通过投资1700万元进行技术
改造，该条生产线的硬件已达到世界先进水平。为扩大烟膜生产规模，满足市场需求，本公司于1998年又引进德国
布鲁克纳公司BOPP生产线一条。在引进设备的同时，德国布鲁克纳公司提供了简单三层共挤膜的配方和工艺。本公
司通过对设备进行调试改造，对工艺配方进行优化创新，弥补了原引进技术消耗大、成本高、包装伏贴平整性差等
缺陷，形成了系统的BOPP自有核心技术，并在此基础上成功研制了具有良好力学性能（特别是挺度）、光学性能、
表面抗静电性能和不对称磨擦系数的BOPP烟膜生产技术。
目前，本公司BOPP普通烟膜技术、收缩烟膜技术和防伪烟膜技术先进，产品配方、加工工艺、物理特性等处于
国际领先水平。其中，BOPP高速及热收缩香烟包装用薄膜于2001年2月获南京市科委高新技术产品认定，有效期五
年；BOPP平膜技术于1997年通过部级鉴定，1999年获中国包装产品质量认证中心ISO9002认证；BOPP烟膜技术1999
年获中国包装产品质量认证中心ISO9002认证；2000年10月，＂低静电、低雾度、高/低速、共挤出双向拉伸聚丙烯
YPT烟用包装膜＂技术通过江苏省科学技术委员会的技术鉴定；2000年10月，＂运用国产树脂生产的三层共挤双向
拉伸聚丙烯YS烟用包装膜＂技术通过江苏省科学技术委员会的技术鉴定；防伪烟膜技术已申请四项专利。
（2）双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）技术
本公司下属南京金中达新材料有限公司的BOPET生产线从法国西力亚公司引进，在引进设备的同时，法国西力
亚公司提供了简单的BOPET生产工艺和技术。通过不断创新积累，本公司已经形成了较为完整的BOPET工艺技术体系
，拥有超强化膜、印刷复合膜、绝缘膜、护卡膜、胶带膜和通用膜等完整的产品系列。
目前，本公司BOPET生产技术在国内处于领先水平。其中，BOPET高强度薄膜产品填补了国内空白，于1999年获
南京市优秀新产品奖；电器绝缘用聚酯薄膜1999年获中国包装产品质量认证中心ISO9002认证。
（3）多层共挤流延薄膜（CPP）技术
本公司下属南京金中达新材料有限公司的CPP生产线从美国巴顿费尔德公司引进，其工艺配方和生产技术属本
公司自有。通过技术创新，产品能耗和料耗大幅度降低，品级率大幅度提高，产品具有良好的热封性、阻隔性、挺
括性、透明性和镀铝效果。
目前，本公司CPP生产技术在国内处于领先水平。其中，镀铝用CPP、蒸煮用CPP的工艺配方是该产品的技术核
心；超大卷径超宽CPP产品在国内市场上有独特竟争优势；2001年2月本公司CPP薄膜产品获南京市科委高新技术产
品认定。
10、本公司主导产品及拟投项目的技术水平
本公司BOPP、BOPET、CPP产品的生产技术现处于国内领先水平。
目前，国内市场PP合成纸尚无大批量生产厂家，本公司本次发行募集资金拟投项目＂年产14000吨PP合成纸技
术改造项目＂引进国外先进设备，与意大利比摩公司合作开发，技术工艺先进。
本公司本次发行募集资金拟投项目＂年产5000吨均向记忆性热收缩型包装膜技术改造项目＂对设备、原料配方
和生产工艺进行改进调整，使薄膜产品纵横方向的热收缩率基本达到均衡且具有记忆效应；＂年产5000吨防伪烟膜
技术改造项目＂采用本公司自行研制的可印刷烟膜制造技术、防伪配套专用油墨组合套色技术等，现已委托专利事
务所申请＂防伪烟膜的制法＂发明专利。
11、本公司的主要知识产权和非专利技术
见本节第6条＂本公司的主要固定资产和无形资产情况＂之第（4）项＂本公司商标、专利、非专利技术的基本
情况＂。
本公司目前不存在允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术的情况，除防伪烟膜（1）、防伪烟膜（2）
和防伪烟膜盒（3）三项外观设计专利外，不存在作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的情况。
本公司所有的知识产权、非专利技术目前不存在纠纷或潜在纠纷的情况。
12、本公司产品生产技术所处的阶段
本公司BOPP、BOPET、CPP三种产品的生产技术成熟，现均处于大批量生产阶段。
13、本公司的研究开发情况
经中国包装总公司包科〖2000〗43号文批准，本公司成立＂包装技术中心制膜技术专业中心＂，为公司主导膜
产品的技术进步服务。另外，本公司拟与成都科技大学合作成立开放式研究中心，有关事宜正在洽谈中。
本公司目前正在进行的研究开发项目主要包括：
（1）防红抗皱烟膜项目：该项目主要解决红色外壳香烟包装薄膜的起皱问题，预计在2001年10月底取得初步
研究成果。
（2）特种CPP膜项目：该项目主要用于增强CPP膜的镀铝效果。
（3）薄型CPP膜项目：该项目在不影响产品性能的前提下以降低产品厚度为主要目标。
（4）新型聚酯包装膜项目：该项目主要研究具有良好阻隔性的聚萘二甲酸乙二醇酯（PEN）包装薄膜。
（5）纳米材料薄膜项目：该项目通过寻求适合于双向拉伸薄膜的纳米材料来提高产品的性能，目前正处于密
切跟踪关注阶段。
2000年度本公司研发费用占主营业务收入的比重约为2%。
1997年本公司被评为南京市”高新技术企业”；1998年至今本公司被评为江苏省”高新技术企业”。
14、本公司的技术创新机制
为保证产品能满足市场需求并在技术和性能方面保持领先，本公司结合实际建立了具有自己特色的技术创新机
制。一方面，成立科技创新领导小组，由总经理直接负责技术创新工作，另一方面，与有关单位合作设立研发中心
，从事新产品的研究开发工作，并已取得初步成果。
目前，本公司有高级工程师12名，工程师59名，各类助理工程师和技术人员376名。本公司将进一步提高研究
和开发人员的专业素质，确立以”诚实、尊重、信任、敬业”价值观为基础的优秀企业文化，吸引和留住人才，为
公司的产品技术进步提供人力资源保证。
15、其他
本公司目前无特许经营权的情况存在，亦无合营、联营合同或类似的业务安排，未在境外进行经营活动，也不
在境外拥有资产。
本公司本次发行前未进行过重大业务重组或资产重组。
七、同业竞争与关联交易
1、同业竞争
本公司的主要股东为申达集团公司、南京塑料包装材料总厂、江阴瀛寰资产投资有限公司和无锡市国联发展（
集团）有限公司，分别持有本公司29.22%、19.84%、11.98%和2.63%的股权。
申达集团公司主要以聚丙烯和聚乙烯薄膜为原料，从事聚丙烯/聚乙烯复合膜的生产和销售以及薄膜的印刷加
工。南京塑料包装材料总厂主要以对苯二甲酸、乙二醇为原料，从事聚酯切片的生产和销售。江阴瀛寰资产投资有
限公司主要从事新材料、基础设施、高科技项目的投资。无锡市国联发展（集团）有限公司主要从事资本、资产经
营和代理投资咨询服务。本公司主要以聚丙烯、聚酯切片为原料，从事双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、双向拉伸聚
酯薄膜（BOPET）和多层共挤流延薄膜（CPP）的生产和销售。本公司的经营业务与申达集团公司、南京塑料包装材
料总厂、江阴瀛寰资产投资有限公司和无锡市国联发展（集团）有限公司在原料、产品等方面均不相同，不存在业
务相同或相似的情形，无同业竞争的情况。
目前，申达集团公司、南京塑料包装材料总厂、江阴瀛寰资产投资有限公司和无锡市国联发展（集团）有限公
司已分别向本公司出具避免同业竞争的《承诺函》，承诺在本公司的经营过程中，在不与法律法规相抵触的前提下
，在权力所及的范围内，自身及其全资、控股企业目前不存在与本公司经营业务方向冲突、将来也不从事与本公司
有同业竞争的业务。
北京市万思恒律师事务所对本公司本次发行出具的《法律意见书》认为：”发行人与申达集团公司和南京塑料
包装材料总厂之间不存在同业竞争。”
北京证券有限责任公司对本公司本次发行出具的《主承销商尽职调查报告》认为：”南京中达与控制人之间不
存在同业竞争问题。”
2、关联交易
本公司最近三年及最近一期经审计的财务报告对关联方关系和关联交易的披露遵循了企业会计准则及会计制度
的规定。
2000年度本公司的关联交易事项包括销售货物、采购原材料、土地租赁、水电转供综合服务等四个方面。其中
：
（1）销售货物的关联交易
关联交易方 交易数量 平均单价 交易金额（元）
（吨） （元/吨）
申达集团公司 / / 51,273,752.02
其中：PP膜 599.5952 7608.10 4,561,770.43
PE膜 589.9477 8092.30 4,774,007.85
BOPP平膜 1569.3109 11236.30 17,633,242.38
BOPP等外膜 48.0056 10648.52 511,188.65
BOPP收缩膜 1004.998 23675.21 23,793,542.71
江阴申达包装材料厂 / / 13,121,210.18
其中：PE膜 35.1508 8243.20 289,755.31
BOPP收缩膜 573.9125 21808.10 12,515,935.73
BOPP等外膜 28.8677 10929.83 315,519.14
其中,主要关联销售项目的利润情况如下：
关联交易方 产品销售收入 产品销售成本 产品销售利润
（元） （元） （元）
申达集团公司
其中：BOPP平膜 17,633,242.38 14,560,741.17 3,072,501.21
BOPP收缩膜 23,793,542.71 12,861,753.90 10,931,788.81
江阴申达包装材料厂
其中：BOPP收缩膜 12,515,935.73 5,325,009.95 7,190,925.78
合计 53,942,720.82 32,747,505.02 21,195,215.80
上述关联销售利润占2000年度本公司主营业务利润总额的比例为16.44%。
（2）购买原材料的关联交易
关联交易方 交易数量 平均单价 交易金额
（吨） （元/吨） （元）
南京塑料包装材料总厂 / / 38,150,630.83
其中：切片 4394.42 7848.37 34,489,030.53
其他 / / 3,661,600.30
（3）租赁土地的关联交易
关联交易方 租赁土地数量（m2） 平均单价（元/年·m2） 交易金额（元）
申达集团公司 59876.5000 27.34 1,637,000.00
南京塑料包装材料总厂 15100.3824 26.22 396,000.00
（4）水电转供综合服务的关联交易
关联交易方 交易数量 平均单价 交易金额
申达集团公司 10,107,612.23元
其中：水 243,120.00吨 1.40元/吨 342,159.50元
电 20,866,312.00度 0.47元/度 9,765,452.23元
南京塑料包装材料总厂 6,757,329.77元
其中：水 133,448.59吨 1.38元/吨 184,159.00元
电 16,432,926.93度 0.40元/度 6,573,170.77元
2001年1-6月本公司的关联交易事项包括销售货物、土地租赁、水电汽转供综合服务、转让固定资产等四个方
面。其中：
（1）销售货物的关联交易
关联交易方 交易数量 平均单价 交易金额（元）
（吨） （元/吨）
申达集团公司 / / 2,195,331.45
其中：BOPP平膜 220.6900 9947.58 2,195,331.45
（2）租赁土地的关联交易
关联交易方 租赁土地数量（m2） 平均单价（元/年·m2） 交易金额（元）
申达集团公司 47214.0000 25.42 600,000.00
南京塑料包装材料总厂 15100.3824 26.22 198,000.00
（3）水电汽转供综合服务的关联交易
关联交易方 交易数量 平均单价 交易金额
申达集团公司 8,770,881.40元
其中：水 266,451.00吨 1.00元/吨 266,451.00元
电 21,261,076.00度 0.40元/度 8,504,430.40元
南京塑料包装材料总厂 3,316,038.88元
其中：水 58,630.00吨 1.09元/吨 64,013.14元
电 7,219,340.00度 0.44元/度 3,204,267.56元
汽 682.00吨 70.03元/吨 47,758.18元
（4）转让固定资产的关联交易
为调整产品结构、提高产品技术含量，经2001年1月3日第二届董事会临时会议审议通过，本公司将一条2500吨
BOPET生产线转让给本公司第二大股东南京塑料包装材料总厂。根据南京永华会计师事务所有限公司出具的宁永会
评报（2001）第028号《资产评估报告书》，以2000年9月30日为评估基准日，该生产线帐面价值23，003，736.82
元，评估价值22，014，172.00元，评估减值989，564.82元。考虑到评估基准日与资产转让日之间发生的代垫款和
累计折旧等因素，该生产线转让时的帐面价值为22，724，428.06元。经双方协商，确定交易价格为21，734，863.
24元。2001年6月27日，南京塑料包装材料总厂已将上述固定资产转让的全部款项付清。本公司本次固定资产转让
造成转让损失989，564.82元。
本公司的关联交易均采取市场定价的原则。其中：销售货物、购买原材料和转让固定资产的关联交易按照相关
合同规定的结算条款，在交易实现后划转款项；租赁土地和水电汽转供综合服务的关联交易，采取分月预提、年末
一次性划款的结算方式。
本公司自1997年6月发行上市以来，关联交易逐年减少，其中，关联销售占年度主营业务收入的比例由1999年
度的38.0%下降到2000年度的13.3%，关联采购占年度原材料采购总额的比例由1999年度的28%下降到2000年度的13.
6%。现在，本公司已具备面对市场独立经营的能力，计划在2001年度使关联销售占年度主营业务收入的比例下降到
1.5%，并在2002年度进一步下降到0，同时使2001年度关联采购占年度原材料采购总额的比例下降到1.5%，并在200
2年度进一步下降到1.0%。
本公司截至2001年6月30日应收应付关联方款项情况为：
单位：元
关联方 2001年6月30日 2001年6月30日 2001年6月30日
应收款项余额 应收款项余额 应收应付款项净额
申达集团公司 422,413.55 7,816,040.87 -7,393,627.32
南京塑料包装材料总厂 3,247,497.86 / -3,247,497.86
关联交易是形成本公司上述关联应收应付款项的主要原因。随着本公司关联交易事项的逐步减少,上述关联应
收应付款项的金额亦将逐步降低。
本公司不存在为股东债务提供担保的情形。
本公司最近三年及最近一期关联交易对公司财务状况和经营成果的影响状况如下：
（1）销售货物
项目 2001年1-6月 2000年度 1999年度 1998年度
金额（万元） 219.53 6439.50 14265.55 8578.20
占同期主营业务收入的比例（%） 1.0 13.3 38.0 30.4
（2）采购原材料、租赁土地、水电汽转供
项目 2001年-6月 2000年度 1999年度 1998年度
原材料
采购金额（万元） - 3815.06 6919.82 13100.4
占同期主营业务成本的比例（%） - 9.5 24.8 62.0
土地租赁金额（万元） 79.8 203.30 281.00 134.6
占同期主营业务成本的比例（%） 0.6 0.6 1.0 0.6
水电汽
转供金额（万元） 1208.69 1686.49 1361.62 1256.21
占同期主营业务成本的比例（%） 8.3 4.6 4.9 5.9
另，经2001年8月7日第二届董事会第十次会议审议，并经2001年9月10日2001年度第二次临时股东大会讨论通
过，本公司收购第三大股东江阴瀛寰资产投资有限公司所持有的江阴申鹏包装材料有限公司34%的股权，以及江阴
申龙创业集团有限公司所持有的江阴申鹏包装材料有限公司17%的股权。本次收购完成后，本公司将持有江阴申鹏
包装材料有限公司51%的股权。根据南京永华会计师事务所有限公司于2001年7月20日出具的宁永会二审字（2001）
第054号《审计报告》，截至2001年6月30日江阴申鹏包装材料有限公司净资产99，426，476.42元。本次收购因涉
及第三大股东江阴瀛寰资产投资有限公司，属于关联交易，南京永华会计师事务所有限公司于2001年8月7日出具了
宁永会二顾字（2001）001号《关于南京中达制膜（集团）股份有限公司关联交易独立财务顾问报告》。
八、董事、监事、高级管理人员
张国平先生，49岁，大专学历，高级经济师，1993年1月至1997年6月任申达集团公司总经理，1997年6月至200
0年5月任本公司总经理，1999年6月至2000年6月任申达集团公司董事长，2000年7月至2000年12月任本公司董事长
兼总经理，现任本公司董事长，兼任中国包装技术协会副会长，截止2001年6月30日持有本公司股票5220股，已被
上海证券中央登记结算公司冻结。2000年度张国平先生从本公司领取报酬约73500元，从申达集团公司领取报酬约5
0000元。
徐成呈先生，51岁，大学学历，高级工程师，现任本公司董事，兼任南京塑料包装材料总厂厂长，截止2001年
6月30日持有本公司股票2100股，已被上海证券中央登记结算公司冻结。2000年度徐成呈先生从南京塑料包装材料
总厂领取报酬约20000元。
李国栋先生，53岁，大专学历，助理会计师，曾任无锡市国有资产投资开发总公司投资财务部副经理等职，现
任本公司董事，兼任无锡市国联发展（集团）有限公司投资管理部经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。
2000年度李国栋先生从无锡市国联发展（集团）有限公司领取报酬约35000元。
李华飞先生，38岁，研究生学历，会计师，现任本公司董事，兼任南京市国有资产控股公司副总经理、南京市
高新技术风险投资股份有限公司副总经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度李华飞先生从南京市
国有资产控股公司领取报酬约30000元。
石纪闵先生，52岁，大学学历，经济师，曾任上海友谊食品厂厂长、申达集团公司常务副总经理等职，现任本
公司董事、常务副总经理，兼任本公司下属子公司南京利尔投资咨询有限公司总经理、南京金中达新材料有限公司
董事长兼总经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度石纪闵先生从本公司领取报酬约70000元。
邬承佐先生，47岁，大专学历，会计师，曾任本公司财务部经理，现任本公司董事，兼任申达集团公司财务部
经理、总会计师，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度邬承佐先生从申达集团公司领取报酬约55000
元。
徐叶丹先生，33岁，大学学历，助理工程师，曾任无锡信托开信证券市场部副经理等职，现任本公司董事，无
锡市国联发展（集团）有限公司投资部职员，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度徐叶丹先生从无锡
市国联发展（集团）有限公司领取报酬约25000元。
史佩俊先生，49岁，大专学历，高级工程师，曾任南京塑料包装材料总厂厂长等职，现任本公司监事，兼任南
京塑料包装材料总厂党委书记，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度史佩俊先生从南京塑料包装材料
总厂领取报酬约50000元。
陈国生先生，58岁，高中学历，曾任江阴市申港镇政府经营管理办公室主任、申达集团公司资产保全部经理等
职，现任本公司监事、财务监督办公室主任，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度陈国生先生从本公
司领取报酬约21000元。
王澜女士，36岁，大专学历，会计师，曾在协新毛纺织染厂财务科工作，现任本公司监事，无锡市国联发展（
集团）有限公司财务部职员，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度王澜女士从无锡市国联发展（集团
）有限公司领取报酬约31200元。
刘建森先生，33岁，工商管理硕士学历，经济师，曾任中美合资智通电脑有限公司总经理等职，现任本公司总
经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度刘建森先生从本公司领取报酬约10500元。
邓维其先生，49岁，大专学历，工程师，曾任中国包装总公司内江包装材料总厂副厂长等职，现任本公司副总
经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度邓维其先生从本公司领取报酬约80000元。
何祖元先生，36岁，工商管理硕士学历，会计师，曾任无锡市新区财税局局长助理、无锡市新区经济发展集团
总公司投资开发部副经理等职，现任本公司董事会秘书、副总经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000
年度何祖元先生从本公司领取报酬约51680元。
王务云先生，40岁，大专学历，会计师，曾任南京谷里铜矿财务科长、副总会计师等职，现任本公司财务部经
理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度王务云先生从本公司领取报酬约36000元。
杨伟先生，43岁，大专学历，经济师，曾任中国包装总公司东亚包装发展公司项目部经理等职，现任本公司营
销部副经理，截止2001年6月30日持有本公司股票0股。2000年度杨伟先生从本公司领取报酬约30000元。
九、公司治理结构
1、本公司生产经营的独立性
本公司在业务、机构、资产、人员、财务等方面与具有实际控制权的股东分开，具有独立完整的生产经营能力
。
（1）业务、机构独立
本公司主要以聚丙烯、聚酯切片为原料，从事双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）和
多层共挤流延薄膜（CPP）的生产和销售，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，主要生产设备包括BOP
P生产线两条、BOPET生产线和CPP生产线各一条，生产经营场所和办公机构与具有实质控制权的股东申达集团公司
分开，不存在”两块牌子、一套人马”的混合经营、合署办公情况。
（2）资产独立
本公司1997年6月以募集方式设立后，中华会计师事务所出具了中华股验字（97）第017号《验资报告》。本公
司1999年11月实施配股后，南京永华会计师事务所出具了宁永会二验字（99）018号《验资报告》。本公司产权关
系明确，股东出资全部足额到位。
本公司拥有独立的生产设备、房屋建筑等固定资产，土地使用权、商标、非专利技术等无形资产与股东分开（
见第六节第6条”本公司的主要固定资产和无形资产情况”），向股东租赁土地以合同形式确定双方的权利义务关
系。
本公司拥有独立的采购和销售系统，与股东的关联采购和销售按照市场定价的原则，以合同形式确定双方的权
利义务关系。本公司将进一步减少关联交易，直至完全面对市场独立经营（见第七节第2条”关联交易”）。
截至2001年6月30日本公司应收关联方款项余额为366.99万元，应付关联方款项余额为781.60万元。本公司不
存在股东通过有偿或无偿方式违规占用本公司资金、资产及其他资源的情况（见第七节第2条”关联交易”）。
（3）人员独立
本公司有独立的劳动、人事及工资管理制度，进入本公司的员工由公司与其签定劳动合同，并由公司人力资源
部统一进行管理。本公司的员工管理从管理制度、劳动合同和管理部门三方面保证了与申达集团完全分开。
本公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作，在本
公司领取薪酬，不在申达集团兼任任何职务。本公司董事长张国平先生现兼任中国包装技术协会副会长。
申达集团向本公司推荐董事，按照《公司章程》及《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》的规定，通过
合法程序进行。本公司推行职业经理管理理念，经理人选由董事会向社会招聘，逐步与国际接轨。申达集团无干预
本公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。
（4）财务独立
本公司设立独立的财务会计部门，建立独立的会计核算体系，制订独立的公司本部财务管理规定、对子公司和
分公司的财务管理规定及内部审计制度，对费用开支、固定资产购置、借款还款、对外担保、对外投资等均作了明
确规定。
本公司的基本帐户开户银行为中国建设银行南京市新街口支行，帐号为05500261208421。本公司有独立的银行
帐号，不存在与股东共用银行帐户的情况，亦不存在将资金存入股东的财务公司或结算中心帐户的情况。
本公司的税务登记号为320113608966137，税务管理号为320133000000113。最近三年本公司依法独立纳税。
本公司的财务决策依据相关财务制度以及《公司章程》等规定的决策程序独立进行，不存在股东干预公司资金
使用的情况。
2、本公司独立董事的设立
根据《公司章程》第五章第二节第一百一十二条的规定，本公司可以设立独立董事，但目前尚未设立。
3、本公司重大经营决策程序与规则
本公司制定统一的《资金管理制度》，对资金筹集、资金调度、资金使用等重大事项的决策程序和规则作出了
明确规定。其中，下属分、子公司非主要原辅材料采购、低值易耗品、设备中小修等事项由下属公司自行审批；主
要原辅材料采购、固定资产购置等事项需报公司总部；重大固定资产购置、长短期投资、流动资产损失、固定资产
报废损失、关联交易等事项需报公司总部，并由董事会审议决定；建设工程和技改工程由公司总部核算审批。
根据《公司章程》的规定，本公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；副总经理由总经理提请董事会聘任或
解聘；董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘；其他不需由董事会聘任或解聘的管理人员由总经理聘任或
解聘。为充分发挥员工的积极性、创造性，本公司制定了《技术创新和合理化建议奖励实施办法》、《大额奖金发
放办法》等一系列考核、激励和约束制度。其中，对公司总部管理人员实行年薪分配制和年终利润奖励制，由董事
会考核经营班子，由分管副总考核部门经理；对分、子公司则实行”质量吨位工资＋费用达标制＋损失扣罚制”的
二级考核管理模式。
4、本公司内部控制制度的完整性、合理性及有效性
为了规范公司运作，维护公司利益，保障公司资产安全，防范经营风险，本公司自1997年6月成立并发行股票
上市交易以来，逐步建立了符合本公司自身运行特点的包括组织管理、标准化管理、计划管理、生产设备动力管理
、质量管理、营销管理、物资管理、计量管理、财务管理、行政管理、劳动人事管理、综合管理等在内的内部控制
制度。本公司董事会认为：”本公司的内部控制制度是系统、完整并行之有效的。”
南京永华会计师事务所有限公司2001年4月15日出具的宁永会二审字（2001）049号《内部控制制度评价报告》
认为：”在我们进行的上述审查程序中，我们未发现贵公司上述内部控制制度存在重大应做改进的缺陷，没有证据
表明上述内部控制制度是不合理、不完整、失效以及不能合理保证贵公司会计报表的公允表达。”
十、财务会计信息
1、审计报告
南京永华会计师事务所有限公司（原南京会计师事务所）对本公司1998年12月31日、1999年12月31日、2000年
12月31日、2001年6月30日的财务状况和1998年度、1999年度、2000年度、2001年1-6月的经营成果及现金流量情况
进行审计后，分别出具宁会二审（99）010号、宁永会二审字（2000）030号、宁永会二审字（2001）001号及宁永
会二审字（2001）060号标准无保留意见《审计报告》。
本公司本次发行所披露的财务信息，如未作特别说明，均摘自经南京永华会计师事务所有限公司审计的财务报
告。其中，1998年年度财务报告见1999年3月27日的《上海证券报》；1999年年度财务报告见2000年4月22日的《上
海证券报》；2000年年度财务报告见2001年1月19日的《上海证券报》和《中国证券报》；2001年中期财务报告见2
001年8月8日的《上海证券报》和《中国证券报》。
2、1998年度、1999年度、2000年度和2001年中期比较合并会计报表及2001年中期合并会计报表附注
比较合并资产负债表（1/2）（附后）
比较合并资产负债表（2/2）（附后）
比较合并利润表及利润分配表（附后）
比较合并现金流量表（1/2）（附后）
比较合并现金流量表（2/2）（附后）
会计报表附注
注释一、公司一般情况
南京中达制膜（集团）股份有限公司（以下简称”本公司”）是经中国包装总公司以〖1997〗包企第41号文和
南京市人民政府宁政复〖1997〗27号文批准，由南京塑料包装材料总厂、中国包装总公司内江包装材料总厂、申达
集团公司、南京双惠新技术开发公司、北海中包工贸有限公司、江阴市黎明幕墙有限公司共同发起，以募集方式设
立的股份有限公司。经中国证监会证监发字〖1997〗283号、284号文批准公开发行股票。本公司股票于1997年6月5
日在上海证券交易所上网定价发行人民币流通普通股3000万股，并于1997年6月23日在上海证券交易所挂牌上市交
易。1998年4月9日公司更名为：南京中达制膜（集团）股份有限公司，并进行了变更登记。公司经股东大会批准，
于1998年10月27日向全体股东每10股送红股2股，并于1998年10月28日上市交易，公司注册资本10800万股，其中已
流通人民币普通股3600万股。1999年11月12日，根据中国证券监督管理委员会证监公司字（1999）97号《关于南京
中达制膜（集团）股份有限公司申请配股的批复》，按1997年末股本9000万股为基数，每10股配售3股，每股配股
价8元，实际配售股份数量为1500万股。其中，国有法人股东中国包装总公司内江包装材料总厂以现金3200万元认
购股份400万股，社会法人股东申达集团公司以现金1600万元认购股份200万股，社会公众股获配900万股。配股后
，公司总股本为14，460万股，其中国有法人股61，376，800股，社会法人股31，023，200股，社会公众股52，200
，000股。
本公司主要生产经营双向拉伸聚脂薄膜、双向拉伸聚丙烯薄膜、聚乙烯薄膜、聚丙烯薄膜、聚酯切片、彩色印
刷、复合制品、销售塑料制品、化工原料及制品（不含危险品）。
注释二、公司采用的主要会计政策
1、会计制度
本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、记账本位币
本公司以人民币（RMB）为记账本位币。
4、记帐原则和计价基础
本公司以权责发生制为记账原则，采用历史成本为计价基础。
5、外币核算方法
公司发生的外币业务，按业务发生时中国人民银行公布的市场汇价之中间价折合为人民币记帐，同时登记外币
金额。期末外币账户余额按期未市场外汇牌价中间价进行调整，由此产生的汇率差异属于资本性支出的计入相关资
产的价值，属于收益性支出的计入当期损益，属于筹建期间的计入长期待摊费用。
6、合并会计报表的编制方法
（1）合并范围的确定原则
本公司合并会计报表系根据财政部财会字〖1995〗11号《合并会计报表暂行规定》，将本公司直接或间接拥有
50%以上（不含50%）权益性资本的被投资企业和被本公司实际控制的其他被投资企业纳入合并范围。
（2）合并采用的会计方法
①子公司提供给母公司、母公司提供给子公司的产品和服务等，在合并时将母子公司之间的收入分别与成本、
费用、存货相抵消。
②长期投资与子公司所有者权益相抵消。
③往来相互抵消。
合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，按照《合并会计报表暂行
规定》编制而成。子公司的主要会计政策与母公司的会计政策无重大差异，公司集团内的重大交易、资金往来等，
均已在合并时抵消。
7、现金等价物的确定
现金等价物是指公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）流动性强、易于转换为已知金额的现
金、价值变动风险很小的投资。
8、坏帐核算方法
（1）计提坏帐准备的范围：包括应收帐款和其他应收款。公司的预付帐款，如有确凿证据表明其不符合预付
帐款性质，或者因供货单位破产、撤销等原因已无望再收到所购货物的，将原计入预付帐款转入其他应收款，并按
规定计提坏帐准备。公司持有的未到期应收票据，如有确凿证据证明不能够收回或收回的可能性不大时，将其帐面
余额转入应收帐款，并计提相应的坏帐准备。
（2）坏帐的确认标准：
①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收款项；
②因债务人资不抵债、现金流量严重不足，或发生严重的自然灾害等导致停产而于短时间内无法偿付债务的，
或有其他确凿证据证明应收款项可能发生损失的；
以上确实不能收回的应收款项，根据公司的管理权限，经股东大会或董事会批准后作为坏帐损失。
（3）坏帐核算的方法：采用备抵法。
（4）坏帐准备的计提基数、计提方法和计提比例：
①坏帐准备的计提基数：公司应收款项的期中或期末余额；
②坏帐准备的计提方法：帐龄分析法；
③坏帐准备的计提比例：
帐龄 比例
1年以内（含1年） 0.3%
1-2年（含2年） 10%
2-3年（含3年） 20%
3-4年（含4年） 30%
4-5年（含5年） 50%
5年以上 100%
④特殊情况：除有确凿证据表明应收款项不能收回或收回的可能性不大外，但有下列情况的应收款项，不全额
提取坏帐准备：A、当年发生的应收款项；B、计划对应收款项进行债务重组，或以其他方式进行重组的；C、与关
联方发生的应收款项；D、其他已逾期，但无确凿证据表明不能收回的应收款项。
9、存货核算方法
（1）存货的分类：公司存货分为原材料、包装物、低值易耗品、委托加工材料、在产品及自制半成品、产成
品等。
（2）存货的计价：各种存货均按取得时的实际成本记帐；发出时采用逐月加权平均法计价。低值易耗品在领
用时按一次摊销法摊销。
（3）存货跌价准备：公司期末存货按成本与可变现净值孰低的原则对存货按单项计提存货跌价准备，同时计
入当期损益。当存在下列情况之一时，应当计提存货跌价准备：
①市价持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望；
②公司使用该项原材料生产的产品的成本大于产品的销售价格；
③公司因产品更新换代，原有库存原材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其帐面成本；
④因公司所提供的产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格逐渐下跌；
⑤其他足以证明该项存货实质上已发生减值的情形。
10、短期投资核算方法
（1）短期投资的计价：公司短期投资按实际支付的价款记帐，如实际支付的价款中包含已宣告发放但未领取
的现金股利或利息扣除后核算。
（2）短期投资收益的确认：短期投资处置时，按实际收到的价款扣除短期投资的实际成本及未领取的现金股
利、利息后的差额确认为投资收益。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益，不确认投资收益，作为冲减投
资收益处理。
（3）短期投资跌价准备：期末短期投资按实际成本与市价孰低法计价，并按单项计提短期投资减值准备。
11、长期投资核算方法
（1）长期股权投资：公司对外股权投资按实际支付的价款记帐，占被投资单位有表决权资本总额20%或20%以
上，或虽投资不足20%但有重大影响，采用权益法核算；占被投资单位有表决权资本总额20%以下，或虽占20%或20%
以上，但不具重大影响，则采用成本法核算。
（2）长期股权投资差额：公司长期投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占
份额之间的差额，计入长期股权投资差额。股权投资差额摊销时，如投资项目有投资期限的，在投资期内平均摊销
；没投资期限的，按10年期平均摊销，计入损益。
（3）长期债权投资：公司长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等附加费用以及应计利息
后的差额作为实际成本，实际成本与债券面值的差额作为溢价或折价在债券存续期内按直线法摊销。
（4）长期投资减值准备的确认标准及计提方法：公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营状况
恶化等原因导致其可回收金额低于帐面价值，期末按可回收金额低于长期投资帐面价值的差额计提长期投资减值准
备。
12、固定资产及其折旧
固定资产的计价标准为单位价值在2，000元以上，使用年限在一年以上的资产。
购置的不需要经过建造过程即可使用的固定资产按实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关
税金等，作为入账价值。
自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出作为入账价值。
投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值作为入账价值。
固定资产折旧方法：根据固定资产原值、扣除5%的残值按预计使用年限，采用直线法分类计提。
固定资产的分类、经济使用年限、年折旧率列示如下：
类别折旧 年限 年折旧率
房屋及建筑物 40年 2.38%
专用设备 14年 6.79%
通用设备 14年 6.79%
运输设备 12年 7.92%
固定资产减值准备的确认标准及计提方法：公司因固定资产重置价值持续下跌或技术陈旧等原因导致其期末可
收回金额低于帐面价值，按低于帐面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。对存
在下列情况之一的固定资产，全额计提减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上不能给公司带来经济效益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产不再计提折旧。
13、在建工程
在建工程采用成本法核算。在固定资产达到可使用状态前发生的工程借款利息和有关费用计入在建工程。交付
使用但尚未办理竣工决算先估价入固定资产，待完工验收并办理好竣工决算时正式转为固定资产。
对在建工程长期停建，并且预计在3年内不会重新开工的；所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，
并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；在期末计提在建工程减值准备。
14、无形资产计价、摊销及计提减值准备的方法
对购入或按法律程序申请取得的无形资产，按实际支付金额入账，对接受投资转入的无形资产，按合同约定或
评估确认的价值入账，无形资产在其有效使用期内按直线法摊销。
本公司无形资产摊销年限按如下原则确定：
（1）合同规定收益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不超过合同规定的收益年限；
（2）合同没有规定收益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不超过法律规定的有效年限；
（3）合同规定了收益年限，法律也规定了收益年限的，摊销年限不超过收益年限和有效年限二者之中较短者
；
如果合同没有规定收益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10年。
期末对无形资产逐项检查，如果存在：（1）某项无形资产已被其他新技术所代替，使其为企业创造经济利益
的能力受到重大不利影响；（2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内不会恢复；（3）某项无
形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；（4）其他足以证明某项无形资产已经发生减值的情形。
则对无形资产可收回金额低于其账面价值的部分计提减值准备，提取时按单项无形资产的账面价值高于可收回金额
的差额确定，计入当期损益。
15、长期待摊费用及其摊销
长期待摊费用按实际成本计价，在收益年限内采用直线法平均摊销。公司在筹建期间内发生的开办费用在开始
生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
16、收入确认的标准
公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，并不再对商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收
入已经收到或取得了收款的证据，相应的成本能够可靠地计量，即确认营业收入的实现。
17、所得税的会计处理方法
企业所得税采用应付税款法核算。
18、会计政策与会计估计的变更
公司的会计政策与会计估计变更依据及会计处理方法执行财会字（1998）28号《关于印发〈企业会计准则-会
计政策、会计估计变更和会计差错更正〉的通知》。
注释三、会计政策、会计估计变更的内容及其变更的累积影响
1.会计政策变更的原因及内容
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通
知》及财政部财会（2001）17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》等文件的规定
，经公司董事会审议通过，公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，变更
以下会计政策：
（1）开办费原按五年期摊销，现改为自公司生产经营当期起，一次性进入开始生产经营当月的损益。
（2）原固定资产不计提减值准备，现改为期末对固定资产账面价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低
于固定资产账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
（3）在建工程原不计提减值准备，现改为期末按单个工程账面价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低
于在建工程账面价值的差额，计提在建工程减值准备。
（4）无形资产原不计提减值准备，现改为期末按账面价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低于无形资
产账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
（5）委托贷款原不计提减值准备，现改为计提委托贷款减值准备。
2、会计政策变更的累计影响数
固定资产减值准备会计政策变更的累计影响数为1，561，636.43元，减少2000年的留存收益1，561，636.43元
，其中，减少盈余公积234，245.46元，减少未分配利润1，327，390.97元。
注释四、税项
1、企业所得税
企业所得税采用应付税款法核算。
本公司根据南京市国家税务局宁国税所发（98）100号文《关于同意免征南京中达制膜股份有限公司企业所得
税的通知》，1999年免征所得税。2000年起征收15%的所得税。
2、流转税及附加
本公司流转税及附加包括增值税、营业税、城市维护建设税及教育费附加。本公司被认定为增值税一般纳税人
，增值税税率为17%；城市维护建设税按应纳增值税和营业税合计税额的7%计缴；教育费附加按应纳增值税和营业
税合计税额的3%计缴。地方教育费附加按应纳增值税和营业税合计税额的1%计缴。
3、其他税项
其他税项包括房产税、车船使用税、印花税等，依据税务有关规定计缴。
注释五、会计报表主要项目注释
1、货币资金 139,076,856.65
项目 期初数 期末数
现金 370,340.82 323,179.04
银行存款 113,147,768.8 6110,753,677.61
其他货币资金 3,000,000.00 28,000,000.00
合计 116,518,109.68 139,076,856.65
2、应收票据 15,418,189.94
种类 金额 备注
银行承兑汇票 15,418,189.94 无抵押、担保
3、应收帐款 171,565,049.16
（1）帐龄 期初数 期末数
金额 比例（%） 坏帐准备 金额 比例（%） 坏帐准备
1年以内177,218,862.26 80.75 39,022.58 146,379,021.93 82.04 39,137.07
1-2年 24,469,880.75 11.1 2,446,988.09 13,473,280.31 7.5 1,347,328.04
2-3年 7,471,243.50 3.4 1,494,248.70 5,580,989.59 3.1 1,116,197.92
3-4年 10,507,166.20 4.8 3,344,878.41 13,257,132.29 7.4 4,222,711.93
合计 219,667,152.71 100.0 7,825,137.78 178,690,424.12 100.0 7,125,374.96
（2）欠款金额前五名
单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因
山东烟草物资公司 8,800,213.40 1年 购货款
湖北烟草物资公司 8,170,074.09 1年 购货款
河北烟草物资公司 6,283,858.34 1年 购货款
江阴华盈新包装材料公司 4,698,473.59 1年 购货款
合肥卷烟厂 4,616,444.32 1年 购货款
本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款为：申达集团公司欠款374,314.75元。
4、其他应收款 33,338,563.80
帐龄 期初数 期末数
金额 比例（%） 坏帐准备 金额 比例（%） 坏帐准备
1年以内 32,908,346.39 54.8 107,531.83 8,089,110.39 22.2 95,302.99
1-2年 25,522,482.73 42.5 2,551,545.98 22,577,245.28 62.1 1,685,620.43
2-3年 1,401,197.73 2.4 280,239.55 4,994,711.75 13.7 998,942.35
3-4年 173,397.49 0.35 7,505.25 574,627.73 1.6 190,249.32
4-5年 / / / 145,967.49 0.4 72,983.75
5年以上
合计 60,005,424.34 100.0 2,996,822.61 36,381,662.64 100.0 3,043,098.84
大额欠款单位：
单位名称 金额 欠款时间
四川万事达物资公司 6,500,000.00 1-2年
南京塑料包装材料总厂 3,247,497.86 1年以内
武汉建材商城 885,830.00 1年以内
内江地税直属分局 600,000.00 1年以内
内江营销部备用金 567,141.52 1年以内
持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位欠款为
单位名称 金额
南京塑料包装材料总厂 3,247,497.86
申达集团公司 48,098.80
5、预付帐款 72,283,372.02
无持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位欠款。
6、存货 88,704,864.26
项目 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
库存商品 21,419,110.8 0 46,825,393.92 0
原材料 34,433,279.72 0 32,482,378.85 83,713.49
在产品 1,399,917.92 0 9,337,635.08 0
低值易耗品 169,792.58 0 243,169.90 0
合计 57,422,101.02 / 88,888,577.75 183,713.49
期末比期初增加了54%,主要由于生产能力扩大,期末完工产品增加。
7、待摊费用 1,084,281.77
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
租赁费 0.00 509,000.00 129,500.01 379,499.99
保险费 753,322.29 819,088.29 936,162.79 636,247.79
广告费 20,833.34 0.00 12,499.98 8,333.36
咨询费 100,000.00 0.00 100,000.00 0.00
代理费 0.00 16,000.00 16,000.00 0.00
其他 9,854.49 80,677.01 30,330.87 60,200.63
合计 884,010.12 1,424,765.30 1,224,493.65 1,084,281.77
8、长期股权投资 1,627,268.96
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
长期股权投资差额 1,161,269.86 499,060.90 37,061.80 1,623,268.96
煤气债券 4,000.00 0.00 0.00 4,000.00
合计 1,165,269.86 499,060.90 37,061.80 1,627,268.96
其中：长期股权投资差额
被投资 摊销
单位名称 期限 初始金额 期初金额 本期增加 本期摊销 摊余金额
(月)
上海申连
包装有限
公司 191 1,179,800.76 1,161,269.86 0.00 37,061.80 1,124,208.06
南京金中
达新材料
有限公司 120 499,060.90 0.00 499,060.90 0.00 499,060.90
合计 / 1,678,861.66 1,161,269.86 499,060.90 37,061.80 1,623,268.96
说明：长期股权投资差额中有1,124,208.06元为本公司溢价收购上海申连包装有限公司75%股权所产生,按照该
公司剩余经营年限（折191个月）摊销,本期摊销6个月；另有499,060.90元为溢价投资南京金中达新材料有限公司
所产生。
9、固定资产及累计折旧
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
（1）原值
房屋及建筑物 108,475,162.30 45,375,145.01 43,364,064.24 110,486,243.07
专用设备 498,994,709.25 166,340,082.21 241,278,749.32 424,056,042.14
通用设备 26,734,542.45 2,142,405.84 13,260,981.84 15,615,966.45
运输设备 9,171,322.72 770,064.35 1,497,543.98 8,443,843.09
其他 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 643,375,736.72 214,627,697.41 299,401,339.38 558,602,094.75
（2）累计折旧
房屋及建筑物 11,058,645.90 1,446,907.75 5,591,058.98 6,914,494.67
专用设备 150,980,300.84 16,429,759.30 64,721,780.60 102,688,279.54
通用设备 8,722,413.08 593,837.95 6,381,835.86 2,934,415.17
运输设备 3,586,860.84 362,168.76 286,117.26 3,662,912.34
其他 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 174,348,218.66 18,832,673.76 76,980,792.70 116,200,101.72
净值 469,027,516.064 / / 42,401,993.03
固定资产 1,561,636.43 / / 1,561,636.43
减值准备
固定资产净额 467,465,879.63 / / 440,840,356.60
本期固定资产减少主要是对子公司南京金中达新材料有限公司投资转出和转让部分资产给南京塑料包装材料总
厂,本期固定资产增加主要是子公司南京金中达新材料有限公司按投资方协议价入账。
10、在建工程 91,514,385.33
（表格见附表）
11、无形资产 16,303,428,58
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
土地使用权 16,480,000.00 0.00 176,571.42 16,303,428.58
合计 16,480,000.00 0.00 176,571.42 16,303,428.58
12、长期待摊费用 2,077,469.46
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 61,220.20 1,267,354.88 133,912.40 1,194,662.68
变电所改造费 0.00 194,860.40 6,495.35 188,365.05
电力增容费 0.00 704,000.00 23,466.66 680,533.34
电话初装费 0.00 14,388.00 479.61 13,908.39
合计 61,220.20 2,180,603.28 164,354.02 2,077,469.46
13、短期借款 140,000,000.00
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款
信用借款
担保借款 250,000,000.00 140,000,000.00
合计 250,000,000.00 140,000,000.00
短期借款期末较期初减少11000万元,主要原因是当期应收账款回笼加速及长短期借款结构调整。
14、应付帐款 68,442,220.03
期末本公司欠股东申达集团公司的款项为53,974.10元。
15、预收帐款 14,317,369.60
期末无欠持有公司5%以上股东的欠款。
期末比期初增加90%主要是因为本公司部分产品销售形势较好而预收货款所致。
16、应交税金 8,250,104.71
税种 期初数 期末数
增值税 13,382,733.26 4,372,678.09
所得税 6,858,779.01 1,637,089.96
其他 3,006,973.54 2,240,336.66
合计 23,248,485.81 8,250,104.71
期末较期初下降65%,是因为上年应交企业所得税等税款已于报告期内缴纳入库。
17、其他应付款 25,290,678.73
期末本公司欠股东申达集团公司的款项为7,762,066.77元。
18、预提费用 506,428.36
项目 期初数 期末数 内容
预提借款利息 432,867.60 243,750.00 尚未支付的利息
仓储费 150,000.00 19,225.00
租赁费 4,709.10 243,453.36 应付土地租赁费
合计 587,576.70 506,428.36
19、一年内到期的长期负债 73,078,984.18
借款类别 期初数 期末数
担保借款 22,516,432.00 73,078,984.18
20、长期借款 158,277,850.00
借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件
中国建设银行 8,013,400.00 1997.12.23-2002.12.22 6.03% 担保
中国建设银行 50,086,250.00 1998.8.10-2005.8.9 6.21% 担保
中国工商银行 50,089,100.00 2000.11.28-2002.10.12 6.4152% 担保
中国工商银行 50,089,100.00 2001.4.30-2004.04.10 6.4152% 担保
合计 158,277,850.00
21、股本
本期公司股份变动情况：
数量单位：万股
本次变动增（＋）减（-）
期初数 配股 送股 公积金 其他 小计 期末数
转股
一、尚未流通股份
⒈发起人股份
其中：
国家拥有股份 4980.88 4980.88
境内法人持有股份 4259.12 4259.12
外资法人持有股份
其他
⒉募集法人股
⒊内部职工股
⒋优先股或其他
尚未流通股份合计 9240 9240
二、已流通股份
⒈境内上市的人民币普通股 5220 5220
⒉境内上市的外资股
⒊境外上市的外资股
⒋其他
已流通股份合计 5220 5220
股份总数 14460 14460
22、资本公积 292,427,231.29
项目 期初数 本期 本期 期末数
增加数 减少数
股本溢价 292,427,231.29 0 0 292,427,231.29
接受捐赠资产准备 0 0 0
住房周转金转入 0 0 0
资产评估增值准备 0 0 0
股权投资准备 0 0 0
被投资单位接受捐赠准备 0 0 0
被投资单位评估增值准备 0 0 0
被投资单位股权投资准备 0 0 0
被投资单位外币指标折算差额 0 0 0
其他资本公积转入 0 0 0
合计 292,427,231.29 0.00 0 292,427,231.29
23、盈余公积 22,890,749.51
项目 期初数 本期 本期 期末数
增加 减少
法定盈余公积 15,260,499.57 0 0 15,260,499.57
公益金 7,630,249.94 0 0 7,630,249.94
任意盈余公积 0 0 0
合计 22,890,749.51 0 0 22,890,749.51
24、未分配利润 111,546,358.36
期初数 本期净利润 住房周转金转入 本期减少 期末数
75,654,247.09 35,719,666.46 172,445.23 0 111,546,358.78
25、主营业务收入 228,576,186.36
项目 本期数 上年同期数
BOPP膜 149,641,911.31 136,803,059.59
BOPET膜 23,093,126.54 44,095,936.52
CPP膜 26,552,049.91 0.00
其它膜 29,289,098.60 30,198,979.71
合计 228,576,186.36 211,097,975.82
26、主营业务成本 145,764,984.45
项目 本期数 上年同期数
BOPP膜 83,136,344.50 105,523,051.34
BOPET膜 16,672,876.94 39,146,059.71
CPP膜 18,891,200.65 0.00
其它膜 27,064,562.36 24,226,071.09
合计 145,764,984.45 168,895,182.14
27、营业费用 8,164,806.51
项目 本期数 上年同期数
营业费用 8,164,806.51 8,170,083.43
28、管理费用 12,377,333.49
项目 本期数 上年同期数
管理费用 12,377,333.49 9,628,686.28
本期比上年同期增长了29%,主要是因为本期公司集团内部改制及增发新股拟投资项目前期市场调研费用增加。
29、财务费用 18,998,492.13
类别 本期数 上年同期数
利息支出 19,295,826.39 15,541,704.36
减：利息收入 455,588.49 1,771,059.02
减：汇兑收益 2,992.00 7,436.00
其他 161,246.23 10,663.73
合计 18,998,492.13 13,773,873.07
本期比上年同期增加38%,主要是因为原用于项目建设的借款利息计入当期损益所致。
30、营业外收入 205,945.24
项目 本期数 上年同期数
处理固定资产净损益 13,531.00 24,688.47
罚款净收入 11,970.00 47,246.00
赔款收入 132,100.33 179,344.79
其他 48,343.91 9,820.81
合计 205,945.24 261,100.07
31、营业外支出 1,926,508.09
项目 本期数 上年同期数
三项基金支出 141,486.04 489,930.00
非常损失 0.00 285,596.49
处理固定资产净损失 1,435,931.03 299,613.76
罚款损失 4,927.42 47,350.07
捐赠支出 61,402.00 0.00
其他支出 282,761.60 24,939.96
合计 1,926,508.09 1,147,430.28
32、支付的其他与经营活动有关的现金 13,184,293.77
经营活动产生的现金流量中支付的其他与经营活动有关的现金为13,184,293.77元。其中：
营业费用 6,379,440.70
管理费用 6,801,616.33
其他 3,236.74
注释六、关联关系及关联交易
A关联方关系
存在控制关系的关联方
（1）控制关系的关联方：
企业名称 注册地址 注册资本 投资 主营范围 法人 关系
比例 代表
南京顺达包装技 南京经济技术开发区 300万元 99.8% 包装咨询 符朝贵 子公司
术开发有限公司
南京利尔投资咨 南京经济技术开发区 300万元 99.8% 投资咨询 张汉荣 子公司
询有限公司
上海申连包装有 上海大渡河路2095弄 2000万元 75% 包装材料 单伟华 子公司
限公司 12号1301室 销售
南京金中达新材 南京经济技术开发区 10500万元 95% 聚脂膜生 石纪闵 子公司
料有限责任公司 产销售
（2）控制关系的关联方的注册资本及其变化：
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
南京顺达包装技术开发有限公司 300万元 0 0 300万元
南京利尔投资咨询有限公司 300万元 0 0 300万元
上海申连包装有限公司 2000万元 0 0 2000万元
南京金中达新材料有限责任公司 10500万元 10500万元
（二）不存在控制关系的关联方
企业名称 与本企业关系
南京塑料包装材料总厂 本公司发起人
申达集团公司 本公司发起人
江阴申达包装材料厂 本公司发起人申达集团的子公司
江阴申申彩印包装有限公司 本公司发起人申达集团的子公司
B 关联交易
（一）销售货物
关联交易单位名称 销售金额 占销售收入比重
申达集团公司 2，195，331.45 0.96%
（二）关联方转供水电（供应价格不含税）
关联交易单位名称 类别 供应单价 供应数量 供应金额
申达集团公司 水 1元/T 266，451 266，451.00
申达集团公司 电 0.40元/度 21，261，076 8，504，430.40
南京塑料包装材料总厂 水 1.09元/T 58，630 64，013.14
南京塑料包装材料总厂 汽 70.03元/T 682 47，758.18
南京塑料包装材料总厂 电 0.44元/度 7，219，340 3，204，267.56
（三）土地租赁费
根据本公司同发起人南京塑料包装材料总厂、申达集团公司签署的《土地使用权租赁协议》及补充协议，本公
司本期共支付土地租赁费798，000元。具体如下：
关联交易单位名称 金额
南京塑料包装材料总厂 198，000.00
申达集团公司 600，000.00
（四）应收关联方项目期末余额
关联往来单位名称 科目名称 金额
南京塑料包装材料总厂 其他应收款 3，247，497.86
申达集团公司 其他应收款 48，098.80
申达集团公司 应收帐款 374，314.75
（五）应付关联方项目期末余额
关联往来单位名称 科目名称 金额
申达集团公司 其他应付款 7，762，066.77
申达集团公司 应付帐款 53，974.10
（六）转让固定资产
本公司本期将固定资产″2500吨BOPET生产线″按协议价格转让给南京塑料包装材料总厂，该项固定资产账面
净值22，724，428.06元，转让价格为21，734，863.24元，本次资产转让造成转让损失989，564.82元。
注释七、或有事项
截止2001年6月30日，以本公司信用为下列公司提供连带责任担保：
单位名称 金额 期限
南京禄口国际机场有限公司 RMB2000万元 2000.12.28-2001.12.14
南京禄口国际机场有限公司 RMB10000万元 1999.12.17-2002.11.30
南京熊猫电子股份有限公司 RMB5000万元 2001.2.28-2002.2.27
南京华东长征企业（集团）有限公司 RMB500万元 2000.11.27-2001.11.10
注释八、承诺事项
截止报告日本公司无对外承诺事项。
注释九、资产负债表日后事项
本公司于2001年7月23日接到本公司第三大股东无锡国联发展（集团）有限公司的通知，无锡国联发展（集团
）有限公司已于2001年5月28日将其持有的2112.04万股国有法人股中的1732万股转让给江阴瀛寰资产投资有限公司
，转让后江阴瀛寰资产投资有限公司持有本公司1732万股，占公司总股本的11.98%，为本公司第三大股东。
依据本公司2001年8月7日第二届董事会第十次会议决议，本公司拟收购江阴瀛寰资产投资有限公司所持有的江
阴申鹏包装材料有限公司34%的股权，本次收购属于关联交易；拟收购江阴申龙创业集团有限公司所持有的江阴申
鹏包装材料有限公司17%的股权。本次收购完成后，本公司将持有江阴申鹏包装材料有限公司51%的股权。
注释十、债务重组事项
截止报告日本公司无债务重组事项。
注释十一、其他重要事项
关于2001年度上半年本公司所设立子公司损益计量、确认及分配的说明：
南京金中达新材料有限公司注册于2001年1月11日，系以本公司原南京分公司及1999年度11月份配股募集资金
投资项目（CPP）为主体与上海申连包装有限公司共同投资组建而成，注册资本人民币1.05亿元，其中本公司以经
评估后的净资产出资9975万元，占注册资本的95%，上海申连包装有限公司以现金方式出资525万元，占注册资本的
5%。
四川中达新材料有限公司注册于2001年1月21日，系以本公司原内江分公司为主体与成都亚奇实业有限公司共
同出资组建而成，注册资本为人民币1亿元，其中本公司以评估后的净资产出资9500万元，占注册资本的95%，成都
亚奇实业有限公司以现金方式出资500万元，占注册资本的5%。
2001年上半年，由于南京及四川税务部门不能及时提供增值税专用发票税控系统，以致南京金中达新材料有限
公司于5月份、四川中达新材料有限公司于7月份方得以本公司控股子公司为主体开展生产经营活动。南京金中达新
材料有限公司1-4月份、四川中达新材料有限公司1-6月份只能以本公司原相应分公司为主体进行运作，该期间的损
益亦分别相应属于本公司原南京分公司与内江分公司（原南京分公司于2001年5月注销，原内江分公司于2001年7月
注销）。两子公司董事会为此形成决议，在上述期间，两子公司对除本公司以外的另两位股东分别以其各自出资额
按同期银行贷款利率计算之结果作为其投资回报。
3、财务指标及其计算公式
根据经南京永华会计师事务所有限公司审计的财务报告，本公司最近三年的主要财务指标如下：
项目 2000年 1999年 1998年
流动比率（倍） 1.29 1.35 1.30
速动比率（倍） 1.14 1.18 1.12
资产负债率（以母公司报表为基础）（%） 51.02 54.71 55.81
应收帐款周转率（次） 2.00 1.84 2.76
存货周转率（次） 5.74 4.92 4.13
净资产收益率（%）全面摊薄 11.90 6.61 11.90
加权平均 12.30 8.71 12.66
每股净利润（元/股）全面摊薄 0.44 0.22 0.38
加权平均 0.44 0.25 0.38
每股经营活动的净现金流量（元/股） 1.55 -0.81 -0.21
每股净现金流量（元/股） -0.44 0.31 0.23
上述财务指标的计算公式如下：
（1）流动比率＝流动资产/流动负债
（2）速动比率＝（流动资产-一年内到期的长期投资-待处理流动资产净损失-待摊费用-存货净额）/流动负债
（3）资产负债率（以母公司报表为基础）＝负债总额/资产总额
（4）应收帐款周转率＝主营业务收入/年度平均应收帐款
（5）存货周转率＝主营业务成本/年度平均存货
（6）净资产收益率（全面摊薄）＝净利润/年末净资产
（7）净资产收益率（加权平均）＝P/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0）
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；E
j为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数
；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
（8）每股净利润（全面摊薄）＝净利润/年末股份总额
（9）每股净利润（加权平均）＝P/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0）
其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si
为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增
加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
（10）每股经营活动的净现金流量＝经营活动的现金净流量/年末股份总额
（11）每股净现金流量＝现金净流量/年末股份总额
注：本公司1998年年度报告中公告的全面摊薄净资产收益率为12.11%，经核查计算有误，应为11.90%。
十一、管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
本公司管理层结合最近三年及最近一期经审计的财务报告做出如下财务状况和经营成果的讨论与分析：
1、经营成果、盈利能力分析
本公司主要从事双向拉伸聚丙烯薄膜（BOPP）、双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）和多层共挤流延薄膜（CPP）的生
产和销售，最近三年来，主营业务收入持续增长，年均增长率为32.55%。2000年度及2001年1-6月上述三种产品的
销售利润情况为：
产品名称 产品销售收入 产品销售成本 产品销售利润 销售利润率
（万元） （万元） （万元） （%）
BOPP 2000年度 35531.40 24513.64 11017.76 31.00
2001年1-6月 14964.19 8313.63 6650.56 44.44
BOPET 2000年度 12496.74 10611.76 1884.98 15.08
2001年1-6月 2309.31 1667.29 642.02 27.80
CPP 2000年度 1550.03 1223.83 326.20 21.04
2001年1-6月 2655.20 1889.12 766.08 28.85
其中，本公司BOPP产品包括烟膜和平膜两个品种，由于产品工艺水平高、技术先进、品质优良，市场占有率逐
年稳步提高，2000年度BOPP烟膜市场占有率达到16%，2001年1-6月上升至22%左右，居同行业首位，给公司创造了
良好的经济效益。此外，本公司以持续经营、长远发展为目标，重视新技术的应用工作，在不断扩大原有产品的市
场占有率的同时，以1999年配股募集资金投资于″引进年产10000吨多层共挤流延薄膜生产线技术改造项目″，并
于2000年10月按计划建成投产，该项目CPP产品现已成为公司新的利润增长点。
本公司主营业务突出，2001年1-6月、2000年度、1999年度和1998年度本公司主营业务收入分别为22，857.62
万元、49，578.17万元、37，497.04万元和28，215.00万元；其他业务利润分别为353.95万元、683.41万元、721.
87万元和175.48万元；投资收益分别为-3.71万元、-1.85万元、0.00万元和450万元；营业外收支净额分别为-172.
06万元、225.23万元、-76.24万元和7.38万元。
本公司注意控制期间费用的发生，1998年度期间费用总额为3520.63万元，1999年度配股募集资金到位后，期
间费用上升至6710.69万元，2000年度通过加强管理，在主营业务增长的同时期间费用下降至6184.53万元。
本公司重视企业核心竞争能力的培养，在集中力量进行与本次发行募集资金拟投项目相配套的S-BOPP、PP合成
纸、防伪烟膜等产品的技术完善和升级工作的同时，开发研制防红抗皱烟膜、具有独特镀铝效果的特种CPP膜和薄
型CPP膜、具有良好阻隔性的聚萘二甲酸乙二醇酯（PEN）新型聚酯包装膜以及纳米材料薄膜等，为公司未来的发展
打下良好的基础。
与产品的开发相配套，本公司重视市场的开拓和销售网络的建设。近三年来，本公司采取″地域包干″的销售
管理方式，在拓展原有用户、淘汰不良市场的同时，瞄准重点用户开发长远市场；以新产品新技术为促销先导，以
技术更新促进市场升级；对销售人员进行系统的营销培训以提高业务人员的专业素质；以各分、子公司为主要销售
站点，并根据用户实际情况开设销售办事处，实现向周边地区的销售辐射；配合公司管理体制的转变以及本次发行
募集资金拟投项目的建设，将由总部统一负责营销规划，对营销人员和机构进行重组，有计划、有步骤地建立起全
国统一的销售网络。
2、短期财务状况分析
2001年6月30日本公司资产负债率为45.82%（母公司报表数），流动比率为1.54，速动比率为1.27，财务状况
良好。
本公司的流动资产主要为应收帐款和货币资金，2001年6月30日应收帐款和货币资金分别占流动资产的32.90%
和26.67%。对于应收帐款，本公司已做帐龄分析并谨慎地计提坏帐准备，同时要求营销、财务等有关部门人员加强
对应收款项的控制和管理，做好应收款项的回收工作，并将其纳入公司对相关人员业绩考核的指标体系中。因此，
本公司流动资产结构良好、可变现性强。
本公司长期投资占总资产的0.15%，固定资产占总资产的49.58%，无形资产占总资产的1.52%，其中固定资产和
无形资产均为本公司所拥有并已取得有关权属证明，为本公司正常生产经营所必需的资产。
截至2001年6月30日，本公司负债总额为49，689.78万元，包括流动负债33，862.00万元和长期负债15，827.7
9万元，无重大已到期未偿还之债务。
3、现金流量分析
本公司2001年6月30日、2000年年末、1999年年末和1998年年末的货币资金余额分别为13，907.69万元、11，6
51.81万元、12，281.44万元和7，745.71万元。2000年度，本公司销售商品、提供劳务收取现金64，905.18万元，
比1999年度增长89.80%。如此显著的增长主要得益于本公司在业务规模不断扩大的同时，加强货款的回收力度，加
速了资金的回笼。
根据近三年来以及本公司目前的经营状况和现金流量情况，本公司有充足的营业资金清偿到期债务。
4、对本公司生产经营存在重大影响的表外事项
本公司属跨地区跨所有制资产重组而设立的公司，原材料供应和产品销售渠道相对缺乏。从2000年9月起，本
公司与江阴华盈新型包装材料有限公司（以下简称″江阴华盈″）逐步建立起了较为密切的业务联系，包括原材料
采购和产品销售两方面。本公司与江阴华盈间的业务联系对本公司生产经营存在重大影响。
（1）江阴华盈的基本情况
江阴华盈的前身为江阴市化轻公司，成立于80年代末，于2000年9月改制为有限责任公司。根据江阴市工商行
政管理局核发的3202811108105号《企业法人营业执照》，该公司注册资本1000万元，法定代表人王玉凤，住所江
阴市申港镇申圩路，经营范围″销售塑料制品，包装材料，化工产品及化工原材料（危险品除外），印刷品，纸制
品，电子通讯设备（不含无线电发射器），服装，金属材料，木材，机械设备，金属加工″。该公司的股权结构为
江阴市申港镇投资有限公司50%、自然人王玉凤25%、唐亚琴25%，江阴华盈与本公司不存在关联关系。
（2）本公司与江阴华盈间购销业务的具体情况
江阴华盈主要从事塑料、包装等化轻产品的国内外贸易。2000年9月19日本公司召开临时董事会，决定将主要
原材料的采购和部分产品的销售交由江阴华盈进行。截止2001年9月，上述购销业务的具体开展情况如下：
A、原材料采购
截止2001年9月，本公司向江阴华盈采购进口原材料（主要为聚丙烯）的情况为：
期间 数量（吨） 金额（元） 单价（元/吨）
2000年12月前 2,025 14,490,000 7155.56
2001年1-9月 17,493 105,400,000 6025.27
合计 19,518 119,890,000 6142.54
按17%增值税率计算，不含税价平均为5250元/吨。其中，2000年自江阴华盈采购的原材料占当期本公司全部主
要原材料采购的7%左右；2001年1-9月自江阴华盈采购的原材料占当期本公司全部主要原材料采购的70%以上，江阴
华盈已成为本公司的第一大供应商。
根据江阴华盈提供的部分聚丙烯进口《海关代征增值税专用缴款书》，该公司缴纳海关关税后的聚丙烯进口成
本价格平均约为4969元/吨（不含增值税价）。
因此，在不考虑国内运费、途中损耗等成本因素和其他费用的基础上，江阴华盈向本公司销售进口聚丙烯的毛
利率为5.35%（＝（5250-4969）/5250）；若扣除国内运费、开证费等费用后，江阴华盈向本公司销售进口聚丙烯
原材料的毛利率约为1.4%，而一般外贸公司的销售毛利率约为2%，故若按2%计算，2000年本公司原材料采购成本将
提高7.4（＝1449?}0.6%/1.17）万元，2001年1-9月将提高54.1（＝10540?}0.6%/1.17）万元。本公司向江阴华盈
购买原材料的价格与市场价格具有可比性。
B、产品销售
①BOPP-YS-OT膜
BOPP-YS-OT超薄热封膜为本公司江阴分公司于2000年开发的可替代进口的新产品，国内尚无其他生产厂家，目
前由江阴华盈全面买断销售。2000年9月至2001年9月，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT膜的实际情况为：
期间 数量(吨) 金额(万元) 单价（万元/吨）
2000年12月前 1550 5100 3.2890
2001年1-9月 1758 5611 3.1917
合计 3308 10711 3.2379
即实际销售价格平均为3.2379万元/吨，折算成不含税价为2.7674万元/吨。
②BOPP-G膜
BOPP-G高速宽幅彩色印刷膜系本公司按客户定单生产的非标产品。2000年9月至2001年9月，本公司向江阴华盈
销售BOPP-G膜的实际情况为：
期间 数量(吨) 金额(万元) 单价(万元/吨)
2000年12月前 376.523 974 2.5868
2001年1-9月 - - -
合计 376.523 974 2.5868
即实际销售价格平均为2.5868万元/吨，折算成不含税价为2.2109万元/吨。
2000年度，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT和BOPP-G膜共计5191万元（不含税价），占本公司同期主营业务
收入的比例为10%左右，江阴华盈已成为本公司的重要客户。
③江阴华盈对外销售BOPP-YS-OT膜及BOPP-G膜的毛利率情况
根据江阴华盈提供的部分增值税专用发票，该公司对外销售由本公司生产的BOPP-YS-OT膜和BOPP-G膜的平均价
格（不含税价）分别为2.8376万元/吨和2.4164万元/吨。截止2001年9月，本公司向江阴华盈销售BOPP-YS-OT膜共
计3308吨，价款总计（不含税价）9154.70万元（＝10711/1.17）；BOPP-G膜376.523吨，价款总计（不含税价）83
2.48万元（＝974/1.17）。因此，江阴华盈将上述产品向第三方销售的综合平均毛利率约为3%（＝1-（9154.70＋8
32.48）/（3308?}2.8376＋376.523?}2.4164））。本公司向江阴华盈销售产品的价格与市场价格具有可比性。
C、信息披露情况
本公司与江阴华盈发生的上述购销业务，是本公司生产经营过程中发生的经常性业务，且江阴华盈与本公司之
间不存在关联关系，故本公司仅就有关事项形成董事会会议纪要，而无董事会决议，亦未进行公告。
（3）上述购销业务对本公司生产经营的重大影响
本公司与江阴华盈间发生的上述原材料采购及产品销售业务，在本公司全部购、销业务中占有较大的比重，对
本公司生产经营有重要影响。目前，江阴华盈已成为本公司第一大供应商，同时又是本公司的重要客户，本公司在
原材料采购和产品销售方面对该公司均存在一定的依赖性。与江阴华盈间的购销渠道能否保持稳定、畅通，直接影
响到本公司原材料供应和产品销售能否保持稳定，进而影响到本公司生产和经营的稳定。
本公司将致力于发展与江阴华盈间良好稳定、相互信任的长期合作关系，同时逐步引入竞争机制，多方拓展原
材料供应及产品销售渠道，完善自身的购销系统，保证本公司生产经营的正常进行（见″特别风险提示″及第四节
″风险因素″）。
5、本公司主要财务优势及困难
作为国内软塑包装新材料行业的领先企业，本公司在BOPP烟膜等产品领域已树立起了良好的品牌形象和信誉，
建立了相当规模的产品销售网络，形成了一定的技术和人员储备，为本公司的持续、稳定发展打下了良好的基础。
然而，本公司所处行业是一个规模经济特点比较明显的行业，对资金和技术的要求较高。为进一步扩大市场占
有率，应对加入WTO后国外同行业大型企业集团的挑战，本公司不能满足于常规发展模式，必须在生产规模、产品
质量、技术含量、工艺先进等方面实现突破，从而完成企业跨越式发展的战略目标。而实现这一目标，仅仅依靠银
行贷款和企业自有资金，是远远不够的。为此，本公司决定采取发行新股这一从资本市场直接获取资金的方式，来
满足企业进一步发展的需要。
十二、业务发展目标
1、发展战略
随着我国加入WTO日期的日益临近，在未来两三年内本公司既面临着进军国际市场的巨大机遇，也面临着与同
行业国外大型跨国公司直接竞争的挑战。为此，本公司将紧紧围绕软塑包装新材料这一主业，以市场为导向，以本
次增资发行为契机，在生产规模、产品质量、工艺技术等方面全面提高企业参与市场竞争的实力，实现跨越式发展
的战略目标。
在保证现有生产线继续高质、高量、高产销率运营的基础上，本公司在2001及2002年将集中力量进行″年产1.
2万吨线性电机同步拉伸生产线技术改造项目″、″年产1.2万吨B0PET生产线技术改造项目″等本次发行募集资金
拟投项目的建设。该等项目建成投产后，本公司在生产规模方面将确立行业的领先地位。同时，本公司将坚持以用
户和市场为导向，以技术创新为支撑，强化主营业务，走主导多元化经营之路，把公司产品向多样化、纵深化方向
发展。一方面以BOPP、BOPET和CPP制膜为核心，通过产品系列的差异化，分梯次进行收缩烟膜、普通烟膜、CPP镀
铝基材膜等产品的生产，提高产品质量，巩固公司现有的市场份额；一方面积极从事防伪烟膜、防红抗皱烟膜、特
种CPP膜、薄型CPP膜及纳米材料薄膜等科技含量大、技术附加值高的特种包装薄膜的生产和开发，提升产品档次，
积累研发能力，扩大市场占有率，在不断满足市场日益增长的个性化和时尚化需求的基础上，提高企业的经济效益
。
2、整体经营目标及主营业务的经营目标
在总体发展战略的规划下，本公司将立足现有生产线的技术改造和本次发行募集资金拟投项目的建设，在未来
两至三年内将生产规模由2000年的年产膜制品3万吨提高到年产8万吨左右，主要产品产量占据并保持全国第一的位
置。其中：
①BOPP烟膜2000年产量为10125吨，国内市场占有率为16%，预计本次发行募集资金拟投项目″年产1.2万吨线
性电机同步拉伸生产线技术改造项目″建成后，2002年BOPP烟膜产量将达到20000吨/年，国内市场占有率将达到33
%左右。
②BOPP平膜2000年产量为12318吨，国内市场占有率为3%，预计2002年募集资金拟投项目建成后，BOPP平膜产
量可提高到15000吨/年。
③CPP流延膜于2000年10月开始生产，达到设计生产能力后，预计2002年产量为5400吨/年，国内市场占有率为
4%左右。
④BOPET膜2000年产量为7668吨，国内市场占有率为8%，预计本次发行募集资金拟投项目″年产1.2万吨B0PET
生产线技术改造项目″建成后，2002年BOPET膜产量将在国内同行业中居领先地位。
⑤目前国内尚无批量生产PP合成纸的厂家，市场需求主要依赖进口。本公司本次发行募集资金拟投项目″年产
14000吨PP合成纸技术改造项目″建成后，将填补国内空白，市场前景良好。此外，″年产5000吨的均向记忆热收
缩型包装摸技术改造项目″和″年产5000吨防伪烟膜技术改造项目″的建成，将为本公司完成业务经营目标在产量
、销售收入、利润、市场占有率等方面进一步提供保证。
3、技术创新与产品开发计划
市场竞争归根结底是产品质量和性能的竞争，是企业技术创新能力的竞争。为保证产品技术性能的先进性，本
公司结合实际建立了具有自己特色的技术创新机制。一方面，成立科技创新领导小组，由总经理直接负责技术创新
工作，另一方面，与中国包装总公司、成都科技大学等单位合作设立研发中心，从事新产品的研究开发工作，并已
取得初步成果。
在制度和机构建设的基础上，本公司将进一步加大新产品的研究开发力度。计划在未来两到三年内，本公司将
以现有产品为基础，集中力量进行与本次发行募集资金拟投项目相配套的S-BOPP、PP合成纸、防伪烟膜等产品的技
术完善和升级工作，同时，与有关单位合作或独立开发研制防红抗皱烟膜、具有独特镀铝效果的特种CPP膜和薄型C
PP膜、具有良好阻隔性的聚萘二甲酸乙二醇酯（PEN）新型聚酯包装膜以及纳米材料薄膜等。本公司将努力尽快形
成自主开发能力，培育企业的核心竞争力。
4、人员扩充计划
本公司坚持以事业留人、以感情留人、以待遇留人多种渠道并举的人才政策，实行内部公平竞争的用人机制，
吸引了一大批优秀的科技人才。公司现有高级工程师12名，工程师59名，各类助理工程师和技术人员376名。为配
合本次发行募集资金拟投项目的建设，本公司在注意发挥调动现有专业技术人员和管理人员的积极性和创造性的同
时，将进一步完善招聘、人力资源开发、业绩考评及培训管理制度，通过外部引进和内部培养，在未来两到三年内
使本公司员工总数达到2000人、专业技术人员比例30%左右，同时确立以″诚实、尊重、信任、敬业″价值观为基
础的优秀企业文化，吸引和留住人才，保障公司发展的人力资源基础。
5、市场开发与营销网络建设计划
本公司本次发行募集资金拟投项目建成后，生产规模将有质的改变，为此，本公司将在市场开发和营销网络建
设方面给予积极配合。公司将逐步打破以前分公司之间独立性过强的利益格局，由总部负责营销规划，通过对营销
人员和机构进行重组，构建营销分公司或者营销总公司，有计划、有步骤地建立起统一的销售网络，以统一公司形
象、统一促销策略、统一产品定价、统一人员培训、统一销售政策，在理顺公司内部营销体系的基础上，整合所有
的具体营销业务，探索有效的集团公司营销模式。
6、再融资计划
本次发行是本公司1999年增资配股以来最重要的再融资计划。
本次发行募集资金扣除全部发行费用后，预计不超过42910万元，与募集资金拟投项目的资金需求总量68358.7
万元相比有一定的缺口，本公司将以自有资金、银行贷款或发行可转换公司债券等适当的融资方式解决。
本次发行募集资金拟投项目全部建成投产后，公司的各项经济指标预计将会有较大改善。持续扩大的生产规模
和不断提高的获利能力一方面保证了本公司资本市场再融资的资格，一方面也对资本市场提出了更进一步的资金需
求。本公司将根据建设项目的实际资金需要和自身的消化吸收能力，以直接融资和间接融资相结合的方式，利用证
券市场和中长期信贷市场，以增发、配股、可转换公司债券、银行中长期贷款等多种渠道，满足公司的资金需求，
保证公司生产经营的持续稳定健康发展。
7、收购兼并及对外扩充计划
本公司所处的软塑包装新材料行业具有集约化规模经济的特点，国外同类企业的生产规模至少在5000～10000
吨以上，但国内由于种种原因，同类企业中大量在年生产能力1000吨以下，达不到规模经济的要求，产品质量较低
，生产成本偏高，企业效益较差。同时，软塑包装新材料行业又具有资产专用性较强的特点，行业内部资产重组的
空间较大，这为本公司实现行业内部的横向资产重组提供了现实基础。
本公司将立足软塑包装新材料的主业，以资本市场为依托，把生产能力的新建与购并有机结合，适时实施资产
重组或企业购并战略，以租赁、参股、合资、并购等多种方式实现公司在行业内的横向扩展，在提高企业经济效益
的同时促进本行业规模化程度的提高。
8、深化改革和组织结构调整的规划
本公司原有组织模式为直线职能型模式，公司总部与下属各分公司之间在产销衔接、资金监管、发展规划等方
面存在着一定的制度障碍，效率比较低下。为此，公司正积极探索将下属各分公司变为控股子公司，建立集权与分
权相结合的集团公司组织模式。其中，集团公司总部主要负责整体发展战略的制定、信息的收集、市场的开拓与协
调等，通过制度建设，以资本为纽带，建立起科学的集团公司管理监督体系；下属各子公司则以产品或地区为中心
开展具体的生产经营活动，在集团公司总体发展战略的指导下，自主经营、自负盈亏，在实现自身经营目标的同时
，推动公司整体向前发展。
十三、本次募集资金运用
本公司本次发行每股面值为人民币1.00元的社会公众股不超过4500万股，扣除全部发行费用后，预计募集资金
净额不超过42910万元，将投资于如下项目，这些项目的实施均已获得政府有关主管部门的批准。本次发行募集资
金到位后，本公司将按计划投入，在资金闲置时，闲置资金将存入银行。
1、本次发行募集资金投资项目的基本情况
（1）年产1.2万吨线性电机同步拉伸生产线技术改造项目
本公司计划将本次发行募集资金投入该项目19852.4万元。
①项目产品的基本情况
线性电机同步拉伸聚丙烯薄膜（S-BOPP）生产技术由意大利Montecatini公司于1958年首创，该产品具有质轻
、无毒、防潮、透明、阻隔性好、冲击强度和机械强度高、尺寸稳定性好等特点，可广泛用于食品、糖果、香烟、
茶叶、果汁、牛奶、纺织品等的包装。同时，该产品原料丰富、成本低、单位面积利用率较高、污染少，是纸张、
玻璃纸、玻璃纸/聚乙烯复合物等包装材料的良好替代物。目前，国内有BOPP薄膜生产企业50余家，生产线近80条
（不包括在建生产线），生产能力超过450kt/a，其中，广东佛山东方包装材料厂生产能力超过30kt/a，广东中山
永宁塑料制品有限公司生产能力超过20kt/a。随着我国经济的不断发展，市场对BOPP薄膜的需求量也将不断增加。
由于S-BOPP较BOPP有无可比拟的优异性能，且可大幅降低产品厚度，为下游工业降低成本提供了空间，因此，S-BO
PP薄膜的市场前景良好。根据现阶段国内外市场行情预测，S-BOPP薄膜的平均售价约为2.8万元/吨。
为提高产品技术含量，扩大市场份额，增加新的利润增长点，本公司拟从国外引进一条年产1.2万吨的线性电
机同步拉伸聚丙烯薄膜（S-BOPP）生产线，以抓住市场机遇，提高企业经济效益。
②项目的生产技术情况
本项目产品的生产将主要执行GB/T10003-1996国家质量标准以及中国烟草专卖局1992年7月颁布的″烟用薄膜
协议标准″。在生产工艺上，本项目拟采用成本低、适应性广的平膜法生产工艺；在拉伸工艺上，本项目将采用科
技含量高的线性电机同步拉伸工艺。
本项目的生产采用空白切片、添加剂母粒或回收料→配料混合→预热干燥→挤出、过滤、铸片、冷却→测厚→
同步拉伸→牵引、测厚、切边→膜面处理→收卷→分切→检验→包装的工艺流程，设备购置包括从国外进口混合器
、干燥器、过滤器、铸片机、拉伸设备、卷取设备、控制系统各1套、大分切机1台、小分切机2台、模头2套、主挤
出机2台、辅助挤出机3台，同时国内配套配料系统1套。本项目将在引进设备的同时，引进配套技术，以提高生产
线的技术含量。
③项目主要原辅材料的供应情况
本项目生产主要需聚丙烯均聚料8880吨/年，聚丙烯共聚料1200吨/年，各类添加剂4320吨/年，均可在国内外
市场上购得。以近期市场价格计算，预计主、辅材料的平均采购成本为均聚物8000元/吨，共聚物13000元/吨，添
加剂32000元/吨。
④项目的主要环保问题及解决措施
本项目生产中的主要环境污染物为废边和噪声。对废边污染，将通过粉碎、造粒处理后由风送回原料槽加以回
收利用；对噪声污染，一方面将各操作室与设备分开，一方面对设备基础做防震处理，并在相应位置配备消声装置
。本项目的配套″三废″治理工程将与生产装置同时设计、同时施工、同时建成投产，以使本项目″三废″达到国
家现行排放标准。
⑤项目的选址
本项目厂区占地总面积3.32公顷，位于四川省成都市经济技术开发区内，距成都市中心14公里，本公司以出让
方式已取得其国有土地使用权证。
⑥项目的实施计划
本项目的实施将根据引进设备的技术交流、商务谈判、设备交货、施工设计等阶段的实际情况，从引进设备合
同生效开始，力争以最快的速度建成投产。预计2001年5月完成技术交流和商务谈判，2001年7月开始基础动工，20
02年2月设备到货、安装调试，2002年8月建成投产。
⑦项目的投资概算和效益分析
本项目总投资19852.4万元，包括新增技改投资总估算价值18052.4万元（含外币1696.8万美元）和铺底流动资
金1800万元，其中新增技改投资包括建筑工程509.1万元、设备购置14448.6万元（人民币365.1万元，外币1696.8
万美元）、安装工程180.2万元、其他费用2914.5万元。
本项目计算期11年，从资金投入开始年计算，第1年为技改期，第2年为投产期，投产当年生产负荷达到设计能
力的80%，第3年至第11年（共9年）为达产期，生产负荷达到设计能力的100%。达纲投产后，公司可年增收入33600
万元，预计正常年份可实现税后利润3212万元，税后财务内部收益率19.13%，税后投资回收期5.80年。
⑧项目的报批情况
本项目已经国家经贸委国经贸投资［1998］584号文和国家经贸委投资函［2001］097号文批准。
（2）年产1.2万吨B0PET生产线技术改造项目
本公司计划将本次发行募集资金投入该项目17548.4万元。
①项目产品的基本情况
双向拉伸聚酯薄膜（BOPET）是现有热塑性塑料薄膜中最强韧的一种，其拉伸强度可与铝膜相匹敌，是普通聚
乙烯薄膜的十倍。该产品可在-60℃～＋120℃内长期使用，耐高温性能仅次于氟塑料。同时，该产品还具有良好的
防潮性、绝缘性和阻隔性，被广泛用于包装、电气绝缘、磁带基膜、金属化膜、胶片等领域。1980年BOPET全球产
量为40万吨，1991年达到98.6万吨，1999年达到120万吨，其中亚洲产量占51%，北美洲占27%，西欧占18%。我国BO
PET的开发试制工作始于50年代末期，1985年至1992年，全国引进了7条1500～3000吨/年的BOPET生产线，生产能力
急剧增加。目前国内BOPET的设计生产能力为10.6万吨/年，实际产量约6～7万吨/年。随着我国塑料彩色印刷行业
的迅速发展，BOPET年新增需求量为21000吨左右。另外，BOPET专用薄膜也有着巨大的需求市场。预计在今后三年
内我国对BOPET的需求量将增加9～10万吨，根据现阶段国内外市场行情预测，其平均售价约为1.8万元/吨。
为抓住市场机遇，增强企业竞争实力，本公司拟从国外引进一条年产1.2万吨的多层共挤复合聚酯薄膜（BOPET
）生产线，生产性能优异的三层共挤复合BOPET薄膜，包括高透明度彩色印刷复合膜、耐温转移膜及阻燃膜、低雾
度金属化膜、自热封膜和热收缩膜等高档薄膜产品，提高企业经营业绩，节约外汇替代进口。
②项目的生产技术情况
本项目产品的生产将主要执行GB/T16958-1997国家质量标准。在生产工艺上，本项目拟采用工艺成熟、产品质
量好、费用适中、应用广泛的共挤出复合依次双向拉伸生产工艺。
本项目的生产采用新切片输送→结晶、干燥→挤出→铸片→纵向拉伸→横向拉伸→牵引、测厚→收卷→分切→
检验→包装的工艺流程，设备购置包括从国外进口混合器、过滤器、铸片机、纵向拉伸设备、横向拉伸设备、卷取
设备、控制系统各1套、分切机1台、模头2套、主挤出机2台、辅助挤出机3台，同时国内配套干燥器、配料系统1套
。本项目将在引进设备的同时，引进配套技术，以提高生产线的技术含量。
③项目主要原辅材料的供应情况
本项目生产主要需薄膜级聚酯光切片11160吨/年，含添加剂二氧化硅母切片1236吨/年，均可在国内外市场上
购得。以近期市场价格计算，预计平均采购成本为薄膜级聚酯光切片7440元/吨，含添加剂二氧化硅母切片906元/
吨。
④项目的主要环保问题及解决措施
本项目生产中的主要环境污染物为废气、废料和噪声。对废气污染，将通过排气罩有组织地稀释达标排放，并
向车间补充新风；对废料污染，通过集中回收和再生加工后，加以重新利用；对噪音污染，采用隔音罩、减振橡胶
垫、空管消声器、隔音门窗等综合治理措施。
⑤项目的选址
本项目厂区占地总面积100亩，位于江苏省南京经济技术开发区新港高新工业园内。
⑥项目的实施计划
本项目的实施将根据引进设备的技术交流、商务谈判、设备交货、施工设计等阶段的实际情况，从引进设备合
同生效开始，力争以最快的速度建成投产。预计2001年6月完成技术交流和商务谈判，2001年8月开始基础动工，20
02年3月设备到货、安装调试，2002年9月建成投产。
⑦项目的投资概算和效益分析
本项目总投资17548.4万元，包括固定资产投资16587.2万元（含外币1414.4万美元）和铺底流动资金961.2万
元，其中固定资产投资包括建筑工程1672万元、设备购置13244.9万元（人民币1505.8万元，外币1414.4万美元）
、安装工程214.5万元、其他费用1455.8万元。
本项目计算期11年，从资金投入开始年计算，第1年为技改期，第2、3年为投产期，投产当年生产负荷达到设
计能力的70%，投产第二年达到设计生产能力的90%，第4年至第11年（共8年）为达产期，生产负荷达到设计能力的
100%。达纲投产后，公司可年增收入21600万元，预计正常年份可实现税后利润3537.8万元，税后财务内部收益率2
1.97%，税后投资回收期5.28年。
⑧项目的报批情况
本项目已经国家经贸委国经贸投资［2001］186号文批准。
（3）年产5000吨均向记忆性热收缩型包装膜技术改造项目
本公司计划将本次发行募集资金投入该项目5728.5万元。
①项目产品的基本情况
均向记忆性热收缩型双向拉伸聚丙烯包装膜，是目前国际上新兴的一种高档包装材料。该产品具有材料强度高
、刚性好、纵横向热缩均衡（均向热缩）、热封强度高等特性，并具有记忆效应，可将收缩量保持下去，不会出现
随时间推移产生松弛的现象，能长期保持被包装物外型挺刮、美观如初。该产品可广泛用于高档香烟、食品、药品
、工艺品及礼品的包装，其性能指标达到并部分优于国际同类产品先进水平，具有替代进口和出口到发展中国家的
良好市场前景。为此，本公司拟从国外引进关键设备，利用现有厂房，对公用工程进行适应性改造，形成年产5000
吨均向记忆性热收缩型包装膜的生产能力。
②项目的生产技术情况
均向记忆性热收缩型包装薄膜为高科技产品，目前尚无国家质量标准，故本项目生产的质量标准主要参照国标
GB/T10003-1996和中国烟草专卖局1992年7月颁布的″烟用薄膜协议标准″以及部分生产厂家的实际数据制订。
本项目采取丙烯均聚物、丙烯共聚物分别与相关母料混合→挤出机塑化→过滤通过T型机头铸片→纵向拉伸→
横向拉伸→牵引→收卷→分切→包装的工艺流程，设备购置包括国外的挤出机（包括过滤器）3套、模头1套、铸片
机1套、纵向拉伸设备1套、横向拉伸设备1套、牵引及卷取设备1套、国产配料系统1套，组成一条多层共挤双向拉
伸热收缩薄膜生产线。
③项目主要原辅材料的供应情况
本项目生产主要需聚丙烯均聚物3889吨/年，聚丙烯共聚物555.5吨/年，添加剂1111吨/年。为确保产品质量，
原材料拟全部进口，辅料及包装物由公司内调剂。
④项目的主要环保问题及解决措施
本项目生产中的主要污染物为废塑料膜，拟采取专用装置回收处理、加以利用；另，电晕处理产生的03将由高
空排放。
⑤项目的选址
本项目生产线需用厂房约5128平方米，实验室、控制室需用厂房约600平方米，分切、包装需用厂房约600平方
米。在本公司江阴分公司生产区已预备7992平方米（长×宽＝222m×36m）厂房一座作为本项目厂房
⑥项目的实施计划
本项目建设周期11个月，从2001年4月开始建设，2002年2月竣工，3月正式投产。
⑦项目的投资概算和效益分析
本项目总投资5728.5万元，包括固定资产投资4108.5万元（折合外币495万美元）和铺底流动资金1620万元，
其中固定资产投资包括设备购置3818万元（折合外币460万美元）、运输安装115万元、其他费用175.5万元。
本项目计算期11年，从资金投入开始年计算。达纲投产后，公司可年增收入16000万元，预计正常年份可实现
税后利润3185万元，税后财务内部收益率31.88%，税后投资回收期4.20年。
⑧项目的报批情况
本项目已经江苏省经济贸易委员会苏经贸投资（2001）292号文批准。
（4）年产5000吨防伪烟膜技术改造项目
本公司计划将本次发行募集资金投入该项目6712.8万元。
①项目产品的基本情况
我国是世界上最大的烟草生产和消费国，烟草工业是国家的利税大户，在国民经济中占据着举足轻重的地位，
然而制假售假活动却屡禁不止。本项目产品采用具有防伪功能的基材，用多种防伪油墨进行组合套色，使用二维码
制图、激光制版、定位包装等技术，科技含量高，一方面增强了烟标的精细度、光泽度和色彩，一方面可协同烟标
或代替烟标进行防伪，降低烟草企业的防伪成本，在提高卷烟外包装档次的同时，有效防止假冒、伪劣产品流入市
场，起到保护卷烟企业的产品品牌和经济利益、保护消费权益、保护国家税收不遭巨大损失的重要作用，具有良好
的市场前景。为此，本公司拟从国外引进关键设备，利用现有厂房，对公用工程进行适应性改造，形成年产5000吨
防伪烟膜的生产能力。
②项目的生产技术情况
本项目采用温变和光敏油墨在热收缩香烟包装薄膜上印制防伪图案，是一种新开发的技术和产品，尚无国家标
准。本公司拟参照有关热收缩膜企业标准、凹版版辊及印刷质量标准、香烟包装标准以及有关油墨的标准来制订相
应的新型防伪烟膜技术标准。在技术上，使多层共挤双向拉伸热收缩香烟包装膜与防伪油墨的结合力加强，热封性
能良好，为制造新型防伪烟膜提供性能良好的基材；解决热变和光敏油墨的配方和工艺，为烟膜印刷提供符合要求
的特种油墨；解决新型防伪烟膜的印刷用版辊；研究定位包装，使烟膜图案与烟标图案对齐，保证烟膜印刷后在烟
机上具有包装适应性。
本项目采取图案设计→电子分色→激光制版→电晕处理→BOPP热收缩膜多色凹印→分切→检验→包装的工艺流
程，设备购置包括日本东芝公司10色独立轮转凹印机1套、电晕处理机4台、复卷机2台、高速分切机4台，引进设备
的具体型号、厂家，待国际招标后确定。另，国内配套变配电设备1套、空气压缩机1台、抽风排气设施12套、检测
设备4套、利用公司原10色轮转凹印机1台。
③项目主要原辅材料的供应情况
本项目生产主要需20-22μmBOPP热收缩膜基材5000吨/年，防伪油墨32.5吨/年，包装薄膜纸箱50吨/年。其中
，BOPP热收缩包装膜及包装物为本公司自制产品，防伪油墨由本公司向有关协作单位购置原料自行配制。
④项目的主要环保问题及解决措施
本项目生产中的主要污染物为废塑料膜，拟采取专用装置回收处理、加以利用。
⑤项目的选址
本项目生产利用公司江阴分公司生产区原有厂房1500平方米。
⑥项目的实施计划
本项目建设周期11个月，从2001年4月开始建设，2002年2月竣工，3月正式投产。
⑦项目的投资概算和效益分析
本项目总投资6712.8万元，包括固定资产投资4116.8万元（折合外币496万美元）和铺底流动资金2596万元，
其中固定资产投资包括设备购置3768.2万元（折合外币454万美元）、运输安装113万元、其他费用240万元。
本项目计算期11年，从资金投入开始年计算。达纲投产后，公司可年增收入19250万元，预计正常年份可实现
税后利润1836.7万元，税后财务内部收益率27.77%，税后投资回收期4.81年。
⑧项目的报批情况
本项目已经江苏省经济贸易委员会苏经贸投资（2001）295号文批准。
（5）年产14000吨PP合成纸技术改造项目
本公司计划将本次发行募集资金投入该项目18516.6万元。
①项目产品的基本情况
合成纸又称聚合纸或塑料纸，是以合成树脂（如聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙烯等）为主要原料，经高温熔融、挤
压、延伸制成薄膜，然后进行纸状化处理而得到的材料。合成纸具有平滑、洁白、轻薄、绝热、伸缩性小、薄厚一
致、高抗张强度、高撕裂度、高耐破度、高透气性、不怕虫蛀等特点，其机械强度大大超过植物纤维纸。合成纸浸
泡水中不会软化、破损，在空气或湿润状态下，其尺寸不会变化。同时，合成纸的化学性能稳定，在紫外线照射10
00小时状态下，其外观色泽、强度也无明显变化。
由于合成纸具有良好的印刷适应性、粘合适应性等天然纸性能，是替代传统纸张的绿色环保产品。第一，从生
产原料来看，传统纸张以木纤维为原料，而合成纸以石油化工产品为原料。第二，从生产过程来看，传统纸张的生
产需要大量的水和能源，制浆过程中产生的″黑液″是新的污染源，而合成纸的生产基本上是物理过程，仅使用极
少量的循环冷却水，生产过程清洁，不产生污染。第三，从产品使用来看，为满足强度等方面的要求，传统纸张的
使用量大，并需采用复合技术，而合成纸优越的性能保证其既节约材料又不需复合处理。最后，从回收利用的角度
来看，传统纸质包装袋由于破损只能一次使用，而合成纸包装袋理论上可以重复使用多次。此外，纸塑复合的原料
包装袋、购物手提袋和海报等废弃后即使回收，靠目前技术也无法再利用，而合成纸产品回收再造聚丙烯粒子后，
不仅可以与一定比例的新料混合生产聚丙烯布，还可以添加木屑、石料等生产人造木料，制造桌椅、围栏等。
目前，我国合成纸每年的消费量已达到9500吨，潜在用量为14万吨左右，尚无批量生产的厂家，市场所需产品
主要依靠进口，产品供需缺口大，市场前景广阔。为抢占市场，本公司拟引进年产14000吨PP合成纸生产线一条，
实现年产150微米涂布型双面雪铜1500吨、年产60微米非涂布型工业用包装纸7000吨和年产120微米非涂布型生活用
袋纸3500吨的生产规模，在减少污染保护环境、节约外汇替代进口的同时，增强企业经济效益、提高企业经营业绩
。
②项目的生产技术情况
本项目产品PP合成纸是高科技新产品，尚无国家质量标准，故本项目生产将主要参照国标GB/T10003-1996质量
标准。
本项目由公司与意大利比莫公司共同开发，采取空白切片、添加剂母粒或回收料→配料混合→预热干燥→挤出
、过滤、铸片、冷却→测厚→纵向拉伸→横向拉伸→牵引、测厚、切边→膜面处理→收卷→分切→检验→包装的工
艺流程，设备购置包括进口混合器1套、主挤出机2台、辅助挤出机3台、过滤器1套、铸片机1套、纵向拉伸设备1套
、横向拉伸设备1套、表面处理机1套、卷取设备1套、分切机1台、控制系统1套，另国内配套配料系统1套、干燥器
1套。
③项目主要原辅材料的供应情况
本项目主要需聚丙烯均聚料9100吨/年，共聚料1820吨/年，功能性母料3010吨/年，添加剂770吨/年，均可在
市场上择优选购。
④项目的主要环保问题及解决措施
本项目生产的主要污染物为废边和噪声。废边经粉碎、造粒处理后由风送回原料槽加以回收利用；噪声主要来
自空压站、空调间等，将做防震处理，安装消声装置及选吸声材料，确保外泄边界噪声小于55Db，使车间内噪声小
于85dB。
⑤项目的选址
本项目实施地点在中国软塑材料生产基地江阴包装工业园，项目厂房总建筑面积18600平方米，新征用地100亩
。
⑥项目的实施计划
本项目的实施将根据引进设备的技术交流、商务谈判、设备交货、施工设计等阶段的实际情况，从引进设备合
同生效开始，力争以最快的速度建成投产。预计2001年7月完成技术交流和商务谈判，2001年11月开始基础动工，2
002年4月设备到货、安装调试，2002年8月建成投产。
⑦项目的投资概算和效益分析
本项目总投资18516.6万元，包括固定资产投资17540.1万元（含外币1601.3万美元）和铺底流动资金976.5万
元，其中固定资产投资包括设备购置14784.3万元（人民币1493.9万元，外币1601.3万美元）、建筑工程1412.1万
元、安装工程302.3万元、其他费用1041.5万元。
本项目计算期11年，从资金投入开始年计算。达纲投产后，公司可年增收入32550万元，预计正常年份可实现
税后利润3695.2万元，税后财务内部收益率22.08%，税后投资回收期5.17年。
⑧项目的报批情况
本项目已经国家经贸委国经贸投资［2001］420号文批准。
2、本公司董事会和股东大会对本次发行募集资金拟投项目的主要意见
本公司2001年4月4日第二届董事会第七次会议经讨论，全体董事一致通过公司2001年度增发A股募集资金使用
的可行性决议。
本公司2001年5月7日2001年度第一次临时股东大会经讨论，通过公司2001年度增发A股募集资金使用的可行性
决议。
3、募集资金投入对本公司经营及财务状况的影响
募集资金到位后，随着资金的逐步投入和项目的逐步展开，本公司经营和财务状况将发生相应变化。
从经营状况分析，随着募集资金拟投项目的建成投产，本公司经营状况将呈稳步增长的趋势。
从财务状况分析，募集资金到位后，本公司资产负债率将比2000年大幅下降，流动资产占总资产的比重则大幅
上升，净资产和每股净资产都将显著提高。
4、募集资金投资计划表
本公司本次发行募集资金投资项目的计划安排进度如下：
序 项目名称 项目总投资 募集资金年度投资计划(万元)项目效益 回收期
号 （万元） 第1年 第2年 第3年 产生时间 （年）
1 年产1.2万吨线性电机同步 19852.4 8052.4 10000.0 1800.0 2003年 5.80
拉伸生产线技术改造项目
2 年产1.2万吨B0PET生产线技17548.4 5000.0 11587.2 961.2 2003年 5.28
术改造项目
3 年产5000吨均向记忆性热收 5728.5 1620.0 4108.5 - 2002年 4.20
缩型包装膜技术改造项目
4 年产5000吨防伪烟膜技术改 6712.8 2596.0 4116.8 - 2002年 4.81
造项目
5 年产14000吨PP合成纸技术 18516.6 - 17540.1 976.5 2003年 5.17
改造项目
合计 68358.7 17268.4 47352.6 3737.7 - -
根据本公司目前生产经营的实际情况，考虑到本公司中短期和长期发展目标，本公司本次发行募集资金投向的
轻重缓急按以上项目顺序为准。
本公司本次发行募集资金扣除全部发行费用后，预计募集资金净额不超过42910万元，与募集资金拟投项目的
资金需求总量68358.7万元相比有一定的缺口，本公司将以自有资金、银行贷款或发行可转换公司债券等适当的融
资方式解决。
由于募集资金分年投入，因此，当募集资金未能立即用于上述项目时，为保证投资者利益，本公司承诺投资过
程中的闲置资金将用于银行存款或作其它适当运用，以保证资金的安全性和短期投资收益，或者用于补充本公司日
常经营所需的流动资金。
十四、前次募集资金运用
1、公司资金管理的主要内部制度
本公司为进一步加强资金管理工作，制定了《资金管理制度》、《备用金管理制度》、《内部往来核算制度》
以及《银行承兑汇票管理的暂行规定》、《关于加强应收款回收及营销费用管理的若干决定》等制度，对资金的筹
集、资金的调度、资金的使用等做出明确规定，并在公司的经营管理中严格遵照执行。
2、前次配股募集资金的到位时间、募集资金数额及验资情况
经江苏省证券期货监督管理办公室苏证管办［1999］115号文批准，并经中国证券监督管理委员会证监公司字
［1999］97号文复审通过，本公司于1999年10月以1997年年末总股本9，000万股为基数，按10：3的比例实施配股
，按1999年中期总股本12，960万股为基数，则配股比例为10：2.0833。配股价格8元/股，实际配售数量1，500万
股，其中向国有法人股股东配售400万股，向社会法人股股东配售200万股，向社会公众股股东配售900万股。扣除
发行费用后实际募集资金11，518.41万元（全部为货币资金），已经募足并于1999年11月12日由南京永华会计师事
务所有限公司验证后出具宁永会二验字（99）018号《验资报告》。
3、前次配股募集资金计划用途与实际使用情况比较
根据《配股说明书》，本公司前次募集资金计划投向为″引进年产10000吨多层共挤流延薄膜生产线技术改造
项目″。该项目计划总投资为15000万元，分两期建设，其中：第一期工程需投入7500万元，建设期一年；第二期
工程需投入4500万元，建设期一年；项目建成后需流动资金3000万元。
截止2000年12月31日，本公司前次配股募集资金11，518.41万元已全部投入上述项目。其中：第一期工程实际
投入8217.28万元，于2000年9月建成投产，当年实现主营业务收入1550万元，实现营业利润152.3万元；第二期工
程现正处于建设中，截止2000年12月31日已投入558.09万元；余款2743.04万元全部用作该项目一期工程完工后投
入的流动资金。
本公司董事会对前次募集资金的使用及效益情况已作出了说明，并于2001年1月19日在《上海证券报》和《中
国证券报》上进行了公告。
4、注册会计师对前次募集资金运用的专项报告结论
南京永华会计师事务所有限公司对本公司前次募集资金的使用情况进行了审核，并出具宁永会二审字（2001）
050号《前次募集资金使用情况专项报告》，报告结论为：
″综上所述，我们认为，贵公司董事会出具的有关说明及信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露与
实际使用情况基本相符。″
上述专项报告刊登于2001年5月26日的《上海证券报》和《中国证券报》上。
十五、股利分配政策
1、税后利润分配政策
本公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：
（1）弥补上一年度的亏损；
（2）提取法定公积金10%；
（3）提取法定公益金5%至10%；
（4）提取任意公积金；
（5）支付股东股利。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。提取法定公积金、公益金后，是否提取
任意公积金由股东大会决定，公司不在弥补亏损和提取法定公积金、公益金之前向股东分配利润。
股东大会决议将公积金转为股本时，按股本原有股份比例派送红股。但法定公积金转为股本时，所留存的该项
公积金不得少于注册资本的25%。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派
发事项。
公司可以采取现金或者股票方式分配股利。
2、最近三年的股利分配情况
本公司1997年6月公开发行社会公众股以来，历年股利分配的情况如下：
年度 公积金 送红股 派息
转增
1997年度 - - -
1998年中期 - 每10股送2股 -
1998年度 - 每10股送2股 -
2000年度 - - 每10股派1元（含税）
3、本次发行前未分配利润的分配政策
经2001年5月7日本公司2001年度第一次临时股东大会审议通过，本公司本次发行前的未分配利润由新老股东共
同享有。
4、本次发行当年的股利分配计划
经2001年2月28日本公司2000年度股东大会审议通过，本公司2001年度的股利分配计划为：
（1）分配次数：公司2001年度分配利润至少一次；
（2）分配比例：公司2001年度实现净利润用于股利分配的比例约为10%；
公司2000年度未分配利润用于2001年度股利分配的比例约为10%；
（3）分配形式：派发现金红利或送红股，比例各占50%。
十六、其他重要事项
1、信息披露制度和为投资者服务的计划
本公司严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》
、《上海证券交易所上市规则》等法律、法规及规章中有关上市公司信息披露的规定，在不违反上述规定的前提下
为投资者提供电话咨询服务。本公司具体负责信息披露和投资者关系的部门为证券部，负责人为董事会秘书何祖元
先生，联系电话025-4711201。
2、本公司尚未履行完毕的重大合同
（1）2000年12月13日，本公司与湖北省烟草物资有限公司（湖北省武汉市建设大道618号26楼）签定《烟用包
装薄膜购销合同》，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按国家标准执行，共计价款16，749，000元，交货时间根
据用户通知，交货地点为需方仓库，由供方负责运输，货到2个月内付款，合同争议双方友好协商或按法律程序解
决。
（2）2000年12月14日，本公司与江苏省烟草物资公司（江苏省南京市汉中路169号）签定《烟用包装薄膜购销
合同》，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按国家标准执行，共计价款10，794，400元，交货时间根据用户电话
或传真通知，到货地点为需方仓库，由供方负责运输，货到30-45天付款，合同争议双方友好协商解决。
（3）2000年12月14日，本公司与山东省烟草物资设备有限公司（山东省济南市东青龙街13号）签定《烟用包
装薄膜购销合同》，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按行业标准执行，共计价款6，811，200元，交货时间根
据用户通知，到货地点为青岛城阳城北路6号，由供方负责运输，货到验收合格后付款。
（4）2000年12月14日，本公司与山西省太原卷烟厂（山西省太原市并州东街184号）签定《烟用包装薄膜购销
合同》，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按国家标准执行，共计价款6，960，000元，交货时间根据用户通知
，到货地点为需方仓库，由需方负责运输，货到验收合格后付款，合同争议双方友好协商解决。
（5）2001年1月8日，本公司与郑州长城铝箔纸厂（河南省郑州市建设东路20号）签定《工矿产品购销合同》
，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按行业标准执行，共计价款6，140，000元，交货时间根据用户传真通知，
到货地点为需方仓库，由供方负责运输，货到验收合格后付款，合同争议双方友好协商或按法律程序解决。
（6）2001年1月8日，本公司与合肥卷烟厂（安徽省合肥市长江西路651号）签定《安徽省烟草公司非专卖品卷
烟材料购销合同》，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按企业标准执行，共计价款5，845，000元，交货时间根
据用户通知，到货地点为需方仓库，由供方负责运输，货到验收合格后付款，合同争议双方友好协商解决。
（7）2001年2月10日，本公司与江阴华盈新型包装材料有限公司（江苏省江阴市申港镇申土千路）签定《产品
销售合同》，由本公司向其提供BOPP膜，标的质量按企业标准执行，共计价款12，510，000元，根据用户通知分月
发货，交货地点为供方仓库，由供方负责运输，货到60天内付款，合同争议双方友好协商或按法律程序解决。
（8）2001年5月15日，本公司与北京度辰化工材料有限公司（北京市海淀区上庄乡上庄村南口）签定《工矿产
品购销合同》，由本公司向其购买抗静电剂和增挺剂，标的质量按生产厂商标准执行，共计价款5，551，000元，
交货时间由本公司传真通知，到货地点为本公司指定工厂仓库，由供方负责运输，本公司品保部门验收后付款，违
约责任按《中华人民共和国经济合同法》有关规定办理，合同争议双方友好协商或按法律程序解决。
（9）2001年7月13日，本公司与江阴华盈新型包装材料有限公司（江苏省江阴市申港镇申土千路）签定《工矿
产品购销合同》，由本公司向其购买聚丙烯，标的质量按生产厂商标准执行，共计价款5，502，535元，交货时间2
001年8月底前，到货地点为本公司指定工厂仓库，由供方负责运输，本公司品保部门验收后根据业务进度分期付款
，违约责任按《中华人民共和国经济合同法》有关规定办理，合同争议双方友好协商或按法律程序解决。
（10）2001年8月10日，本公司与江阴华盈新型包装材料有限公司（江苏省江阴市申港镇申土千路）签定《工
矿产品购销合同》，由本公司向其购买聚丙烯，标的质量按生产厂商标准执行，共计价款5，763，610元，交货时
间2001年9月底前，到货地点为本公司指定工厂仓库，由供方负责运输，本公司品保部门验收后根据业务进度分期
付款，违约责任按《中华人民共和国经济合同法》有关规定办理，合同争议双方友好协商或按法律程序解决。
（11）2000年12月1日，本公司与招商银行南京分行（南京市汉中路1号）签定《借款合同》（合同编号2000年
贷字第111200210号），约定由招商银行南京分行向本公司提供20，000，000元生产周转用流动资金短期贷款，年
利率5.85%，期限1年，由申达集团公司提供担保。
（12）2000年11月14日，本公司与招商银行南京分行（南京市汉中路1号）签定《借款合同》（合同编号2000
年贷字第111103510号），约定由招商银行南京分行向本公司提供10，000，000元生产周转用流动资金短期贷款，
年利率5.85%，期限1年，由申达集团公司提供担保。
（13）2000年12月14日，本公司与中国工商银行南京市新街口支行（南京市汉中路95号）签定《流动资金借款
合同》（合同编号2000年新街口字第0122号），约定由中国工商银行南京市新街口支行向本公司提供30，000，000
元生产流动资金借款，年利率6.318%，期限11个月，由南京禄口国际机场有限公司提供担保。
（14）2001年1月22日，本公司与中国工商银行南京市新街口支行（南京市汉中路95号）签定《流动资金借款
合同》（合同编号2001年新字第005号），约定由中国工商银行南京市新街口支行向本公司提供20，000，000元流
动资金借款，年利率6.318%，期限9个月，由南京禄口国际机场有限公司提供担保。
（15）2000年7月26日，本公司与中国银行江苏省分行（南京市中山南路148号）签定《贷款合同》（合同编号
司D4-2000072801），约定由中国银行江苏省分行向本公司提供30，000，000元流动资金短期借款，年利率6.435%
，期限12个月，由申达集团公司提供担保。
（16）2001年3月23日，本公司与中国农业银行新街口支行（南京市中山南路242号）签定《借款合同》（合同
编号（34545）农银借字（2001）第0032号），约定由中国农业银行新街口支行向本公司提供30，000，000元短期
流动资金贷款，年利率6.435%，期限12个月，由江苏申龙创业集团有限公司提供担保。
（17）1998年11月30日，本公司与中国银行江苏省分行（南京市中山南路148号）签定《贷款合同》（合同编
号司苏信业合9830080），约定由中国银行江苏省分行向本公司提供8，720，000美元长期贷款，贷款利率按中国银
行总行三个月浮动利率执行，其中2，720，000美元于2001年11月30日到期，由申达集团公司提供担保。
（18）1999年6月30日，本公司与中国建设银行南京市分行（南京市洪武路188号）签定《中国建设银行人民币
资金借款合同》（合同编号央设（99）第35号），约定由中国建设银行南京市分行向本公司提供50，000，000元长
期借款，年利率6.54%，期限3年，由中国包装总公司提供担保。
（19）1997年12月23日，本公司与中国建设银行南京市分行（南京市洪武路188号）签定《中国建设银行人民
币资金借款合同》（合同编号央设（97）第125号），约定由中国建设银行南京市分行向本公司提供8，000，000元
长期借款，年利率6.03%，期限5年，由中国包装总公司提供担保。
（20）1998年8月10日，本公司与中国建设银行南京市分行（南京市洪武路188号）签定《中国建设银行人民币
资金借款合同》（合同编号央设（98）第36号），约定由中国建设银行南京市分行向本公司提供50，000，000元长
期借款，年利率6.21%，期限7年，由中国包装总公司提供担保。
（21）2000年11月24日，本公司与中国工商银行南京市新街口支行（南京市汉中路95号）签定《流动资金借款
合同》（合同编号2000年新街口字第0110号），约定由中国工商银行南京市新街口支行向本公司提供50，000，000
元中长期流动资金贷款，年利率6.4152%，期限23个月，由南京熊猫电子股份有限公司提供担保。
（22）2001年4月30日，本公司与中国工商银行南京市新街口支行（南京市汉中路95号）签定《流动资金借款
合同》（合同编号2001年新字第0026号），约定由中国工商银行南京市新街口支行向本公司提供50，000，000元中
长期流动资金贷款，年利率6.4152%，期限35个月，由南京禄口国际机场有限公司提供担保。
（23）2000年12月28日，本公司与南京市商业银行夫子庙支行（江苏省南京市秦淮区瞻元路68号）签定《保证
合同》（合同编号宁商银夫保字（2000）第35号），以本公司信用为南京禄口国际机场有限公司人民币20，000，0
00元借款提供连带责任担保，期限为2000年12月28日至2001年12月14日。
（24）1999年12月17日，本公司与中国工商银行南京市新街口支行（南京市汉中路95号）签定《最高额保证合
同》（合同编号BB2009901），以本公司信用为南京禄口国际机场有限公司人民币100，000，000元借款提供连带责
任担保，期限为1999年12月17日至2002年11月30日。
（25）2000年11月27日，本公司与中国工商银行南京市新街口支行（南京市汉中路95号）签定《保证合同》（
合同编号2000年新街口字第0117号），以本公司信用为南京华东长征企业（集团）公司人民币5，000，000元借款
提供连带责任担保，期限为2000年11月27日至2001年11月10日。
（26）2001年2月28日，本公司与中国农业银行南京市分行直属支行（南京市长江路136号）签定《保证合同》
（合同编号（01144）农银保字（2001）第0001号），以本公司信用为南京熊猫电子股份有限公司人民币50，000，
000元借款提供连带责任担保，期限为2001年2月28日至2002年2月27日。
3、重大诉讼或仲裁事项
截止目前为止，本公司及下属子公司没有尚未了结的对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景可能
产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
持有本公司20%以上股份的股东为申达集团公司。截止目前为止，申达集团公司没有尚未了结的重大诉讼或仲
裁事项。
截止目前为止，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员没有尚未了结的重大诉讼或仲裁事项，也无
受到刑事诉讼的情形。
十七、董事及有关中介机构声明
1、董事声明
本公司全体董事承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性
承担个别和连带的法律责任。
董事会全体董事：
张国平 徐成呈 李国栋 李华飞 石纪闵 邬承佐 徐叶丹
南京中达制膜（集团）股份有限公司
2001年8月31日
2、主承销商声明：
本公司已对招股意向书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和
完整性承担相应的法律责任。
项目负责人：杨艳萍
公司法定代表人：卢克群
（或其授权代表）
北京证券有限责任公司
2001年8月31日
3、发行人律师声明：
本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股意向书中引用的《法律意见书》和《律师工作报告》的内容已经
本所审阅，确认招股意向书不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性
、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办律师：秦庆华 方建敏
法定代表人：王辉
北京市万思恒律师事务所
2001年8月31日
4、会计师事务所声明：
本所及经办会计师保证由本所同意发行人在招股意向书中引用的财务报告已经本所审计，盈利预测已经本所审
核，《前次募集资金使用专项报告》和《内部控制制度评价报告》由本所出具，确认招股意向书不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办注册会计师：储旭敏 杜文俊
法定代表人：杜文俊
南京永华会计师事务所有限公司
2001年8月31日
十八、备查文件
备查文件：
（1）公司章程正本
（2）中国证监会核准本次发行的文件
（3）与本次发行有关的重大合同
（4）承销协议
（5）最近三年及最近一期的财务报告及审计报告原件
（6）注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告
（7）注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告
（8）发行人律师为本次股票发行出具的法律文件
（9）其他与本次发行有关的重要文件
南京中达制膜（集团）股份有限公司
2002年1月18日
比较合并利润表及利润分配表
编制单位：南京中达制膜(集团)股份有限公司 单位：人民币元
项 目 2001年1-6月 2000年度 1999年度 1998年度
一、主营业务收入
228,576,186.36 495,774,850.24 374,970,442.46 282,139,316.56
减：主营业务成本
145,764,984.45 363,492,275.91 279,485,996.94 211 266,658.10
主营业务税金及附加
1,542,108.25 3,390,579.48 2,575,207.59 1,012,989.31
二、主营业务利润(亏损以"-"填列)
81,269,093.66 128,891,994.85 92,909,237.93 69,859,669.15
加：其他业务利润(亏损以"-"填列)
3,539,452.46 6,834,068.85 7,218,726.70 1,754,810.11
营业费用
8,164,806.51 16,838,603.01 16,336,752.87 8,544,879.67
管理费用
12,377,333.49 24,893,104.14 23,317,891.03 20,050,164.09
财务费用
18,998,492.13 20,113,544.20 27,452,230.92 6,611,223.36
二、营业利润(亏损以"-"填列)
45,267,913.99 73,880,812.35 33,021,089.81 36,408,212.24
加：投资收益(损失以"-"填列)
-37,061.80 -18,530.90 4,500,000.00
补贴收入
营业外收入
205,945.24 4,085,819.93 480,417.55 614,311.36
减：营业外支出
1,926,508.09 1,833,470.19 1,242,855.81 540,519.92
四、利润总额(亏损总额以"-"填列)
43,510,289.34 76,114,631.19 32,258,651.55 40,982,003.58
减：所得税
7,704,567.82 12,066,725.16
少数股东本期收益
86,055.06 150,493.73
加：财政返还款
五、净利润(净亏损以"-"填列)
35,719,666.46 63,897,412.30 32,258,651.55 40,982,003.58
加：期初未分配利润
75,654,247.09 37,128,837.61 31,308,983.80 17,889,268.35
以前年度损益调整
176,873.78
其他转入
172,445.23
六、可供分配的利润
111,546,358.78 101,026,249.91 63,567,635.35 59,048,145.71
减：提取法定盈余公积金
6,389,741.23 3,225,865.16 4,115,887.74
提取法定公益金
3,194,870.62 1,612,932.58 2,057,943.87
七、可供股东分配的利润
111,546,358.78 91,441,638.06 58,728,837.61 52,874,314.11
减： 提取任意盈余公积金
应付普通股股利
14,460,000.00
转作股本的普通股股利
21,600,000.00 18,000,000.00
八、未分配利润
111,546,358.78 76,981,638.06 37,128,837.61 34,874,314.11
比较合并资产负债表(1／2)
编制单位：南京中达制膜(集团)股份有限公司 单位：人民币元
资 产 2001.6.30 2000.12.31 1999.12.31 1998.12.31
流动资产：
货币资金
139,076,856.65 116,518,109.68 122,814,350.58 77,457,106.53
短期投资
20,000,000.00
应收票据
15,418,189.94 14,915,054.20 8,250,000.00 3,980,000.00
应收股利
应收利息
应收帐款
171,565,049.16 211,842,014.93 268,582,192.32 130,279,999.41
其他应收款
33,338,563.80 57,008,601.73 26,377,314.44 24,870,041.60
预付帐款
72,283,372.02 67,270,070.79 87,885,398.25 21,416,848.01
内部往来
应收补贴款
存货
88,704,864.26 57,422,101.02 69,185,423.28 44,524,189.46
待摊费用
1,084,281.77 884,010.12 831,363.51 1,161,403.44
待处理流动资产净损失
一年内到期长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计
521,471,177.60 525,859,962.47 583,926,042.38 323,689,588.45
长期投资：
长期股权投资
1,627,268.96 1,165,269.86
长期债权投资
长期投资合计
1,627,268.96 1,165,269.86
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价
558,602,094.75 643,375,736.72 568,806,263.22 549,632,648.99
减：累计折旧
116,200,101,72 174,348,220.66 148,268,147.25 115,336,959.76
固定资产净值
442,401,993.03 469,027,516.06 420,538,115.97 434,295,689.23
减：固定资产减值准备
1,561,636.43
固定资产净额
440,840,356.60
工程物资
在建工程
91,514,385.33 97,466,184.64 72,330,558.29 15,768,481.52
固定资产清理
固定资产合计
532,354,741.93 566,493,700.70 492,868,674.26 450,064,170.75
无形资产及其他资产：
无形资产
16,303,428.58 16,480,000.00
开办费
61,220.20 101,417.72 140,171.57
长期待摊费用
2,077,469.46 30,683.43 83,283.39
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
18,380,898.04 16,541,220.20 132,101.15 223,454.96
递延税项：
递延税款借项
资 产总 计
1,073,834,086.53 1,110,060,153.23 1,076,926,817.79 773,977,214.16
比较合并资产负债表(2／2)
编制单位：南京中达制膜(集团)股份有限公司 单位：人民币元
负债及所有者权益
2001.6.30. 2000.12.31 1999.12.31 1998.12.31
流动负债：
短期借款
140,000,000.00 250,000,000.00 320,000,000.00 177,718,700.00
应付票据
应付帐款
68,442,220.03 56,646,694.55 25,907,677.41 11,719,209.25
预收帐款
14,317,369.60 7,520,397.27 4,768,343.16 4,989,154.25
应付工资
4,095.80 822,548.40 19,201.63 816,181.58
应付福利费
2,012,720.76 2,320,102.28 2,185,757.73 1,495,549.42
应付股利
6,348,840.00 14,460,000.00 7,564,137.48 10,226,301.55
应交税金
8,250,104.71 23,248,485.81 6,786,645.95 4,874,230.66
其他应交款
368,524.55 486,453.11 499,419.16 322,707.99
其他应付款
25,290,678.73 30,438,640.10 9,813,566.32 12,563,866.56
预提费用
506,428.36 587,576.70 3,351,744.38 2,716,796.43
预计负债
一年内到期的长期负债
73,078,984.18 22,516,432.00 52,885,946.01 21,839,658.01
其他流动负债
流动负债合计
338,619,966.72 409,047,330.22 433,782,439.23 249,282,355.70
长期负债：
长期借款
158,277,850.00 158,320,638.29 155,357,596.00 180,190,264.00
应付债券
长期应付款
住房周转金
172,445.23 78,330.54 44,188.89
其他长期负债
长期负债合计
158,277,850.00 158,493,083.52 155,435,926.54 180,234,452.89
递延税项：
递延税款贷项
负债合计
496,897,816.72 567,540,413.74 589,218,365.77 429,516,808.59
少数股东权益：
5,471,930.23 5,385,875.17 12,000.00 12,000.00
股东权益：
股木
144,600,000.00 144,600,000.00 144,600,000.00 108,000,000.00
资本公积
292,427,231.29 292,427,231.29 292,427,231.29 192,243,330.15
盈余公积
22,890,749.51 23,124,994.97 13,540,383.12 9,330,761.31
其中：法定公益金
7,630,249.94 7,708,331.76 4,513,461.14 3,110,253.77
未分配利润
111,546,358.78 76,981,638.06 37,128,837.61 34,874,314.11
股东权益合计
571,464,339.58 537,133,864.32 487,696,452.02 344,448,405.57
负债及股东权益合计
1,073,834,086.53 1,110,060,153.23 1,076,926,817.79 773,977,214.16
比较合并现金流量表(1／2)
编制单位：南京中达制膜(集团)股份有限公司 单位：人民币元
项 目 2001年1-6月 2000年度 1999年度 1998年度
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金
315,130,114.19 649,051,765.40 341,952,209.32 229,873,629.51
收取的租金
收到的税费返还
284,390.51 31,157,401.31
收到的其他与经营活动有关的现金
8,662,806.56 42,819,593.13 77,774,883.19 1,107,465.55
现金流入小计
323,792,920.75 691,871,358.53 420,011,483.02 262,138,496.37
购买商品、接受劳务支付的现金
167,047,414.45 374,858,359.07 410,803,118.42 211,031,313.69
经营租赁所支付现金
4,500.00 6,000.00 61,430.86
支付给职工及为职工支付的现金
11,533,174.52 21,508,270.30 17,649,452.06 13,192,521.27
支付的各种税费
37,529,451.42 38,628,658.00 32,379,618.86 37,364,660.02
支付的其他与经营活动有关的现金
13,184,293.77 32,349,184.22 75,871,738.97 23,216,132.96
现金流出小计
229,294,334.16 467,348,971.59 536,709,928.31 284,866,058.80
经营活动产生的现金流量净额
94,498,586.59 224,522,386.94 -116,698,445.29 -22,727,562.43
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
20,000,000.00
取得投资收益所收到的现金
735.1 4,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
21,812,413.24 20,159,211.97 22,275.00
而收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
21,812,413.24 20,159,211.97 20,023,010.10 4,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
8,597,454.21 113,441,760.98 65,443,525.59 30,800,089.74
所支付的现金
投资所支付的现金
16,391,703.87
支付的其他与投资活动有关的现金
20,000,000.00
现金流出小计
8,597,454.21 129,833,464.85 65,443,525.59 50,800,089.74
投资活动产生的现金流量净额
13,214,959.03 -109,674,252.88 -45,420,515.49 -46,300,089.74
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
117,594,131.91 12,000.00
借款所收到的现金
295,000,000.00 500,000,000.00 432,400,000.00 286,521,544.00
收到其他与筹资活动有关的现金
1,372.17
现金流入小计
295,001,372.17 500,000,000.00 549,994,131.91 286,533,544.00
偿还债务所支付的现金
355,000,000.00 594,924,036.00 290,448,496.20 19,400,000.00
发生筹资费用所支付的现金
3,006,510.77 240,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
25,156,170.82 26,220,338.96 31,556,902.71 13,495,626.70
支付的其他与筹资活动有关的现金
17,506,017.47 159,015,688.41
现金流出小计
380,156,170.82 621,144,374.96 342,517,927.08 192,151,315.11
筹资活动产生的现金流量净额
-85,154,798.65 -121,114,374.96 207,476,204.83 94,382,228.89
四、现金及现金等价物净增加额
22,558,746.97 -6,296,240.90 45,357,244.05 25,354,576.72
比较合并现金流量表(2／2)
编制单位： 南京中达制膜(集团)股份有限公司 单位： 人民币元
项 目 2001年1-6月 2000年度 1999年度 1998年度
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润
35,719,666.46 63,897,412.30 32,258,651.55 40,982,003.58
加：少数股东本期收益
86,055.06 150,493.73
计提的资产减值准备
1,039,788.17 3,018,665.15 3,250,602.35 219,494.19
同定资产折旧
18,780,786.08 34,325,150.21 33,094,198.75 20,287,091.02
递延资产摊销
70,880.95 89,985.96
无形资产摊销
176,571.42 89,985.96
长期待摊费用摊销
82,021.07
待摊费用减少(减：增加)
-365,693.85 52,646.61 333,739.93
预提费用增加(减：减少)
50,851.66 -2,764,167.68 634,947.95
处置固定资产、无形资产和其他长
1,422,400.03 -3,485,278.24 138,551.18 9,379.48
期资产的损失
固定资产报废损失
财务费用
19,315,886.02 20,365,417.58 27,452,230.92 5,777,288.28
投资损失(减：收益)
37,061.80 18,530.90 -4,500,000.00
存货的减少(减：增加)
-251,569.58 12,069,488.92 -24,661,233.82 20,791,674.40
经营性应收项目的减少(减：增加)
6,132,260.32 -44,987,232.46 -239,372,083.59 -57,027,825.10
经营性应付项目的增加(减：减少)
18,994,407.15 142,598,790.95 4,950,506.58 -34,411,921.76
增值税增加净额(减：减少)
-1,792,636.03
其他
-6,721,905.22 -808,411.98 45,131,456.95 -13,152,096.45
经营活动产生的现金流量净额
94,498,586.59 224,522,386.94 -116,698,445.29 -22,727,562.43
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额
139,076,856.65 116,518,109.68 122,814,350.58 77,457,106.53
减：现金的期初余额
116,518,109.68 122,814,350.58 77,457,106.53 45,373,271.14
现金等价物的期末余额
6,729,258.67
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额
22,558,746.97 -6,296,240.90 45,357,244.05 25,354,576.72
公司负责人： 张国平 财务负责人： 王务云 制表人：冷金星
在建工程
工程名称 期初数 本期增加 本期转固定资产
BOPET生产线技术改造 830,046.66 571,883.95 432,884.84
其中：利息资本化金额 0.00 0.00 0.00
共挤流延薄膜生产线CPP项目(二期)5580,909.89 6,952,554.15 12,533,464.04
其中：利息资本化金额 826,583.33 0.00 826,583.33
12000吨双向拉伸 90,766,633.33 0.00 0.00
其中：利息资本化金额 766,633.33 0.00 0.00
BOPP新仓库 31,180.00 2,815,798.55 2,846,978.55
三公司技改 257,414.76 1,101,101.50 0.00
BOPET 12000吨 0.00 151,805.18 0.00
均向记忆性热收缩膜工程 0.00 117,879.24 0.00
同步拉伸丙乙烯薄膜工程 0.00 160,456.13 0.00
防伪烟膜技改工程 0.00 104,239.96 0.00
PP合成纸工程 0.00 168,871.49 0.00
回料库 0.00 50,500.00 0.00
合计 97,466,184.64 12,195,090.15 15,813,327.43
其中：利息资本化金额合计 1,593,216.66 826,583.33 1,653,166.66
附上表：
工程名称 其他减少 期末数 资金来源 进度
BOPET生产线技术改造 969,045.77 0.00 已完工
其中：利息资本化金额 0.00 0.00
共挤流延薄膜生产线CPP项目(二期) 0.00 0.00 己完工
其中：利息资本化金额 0.00 0.00
12000吨双向拉伸 0.00 90,766,633.33 自筹 45％
其中：利息资本化金额 0.00 766,633.33
BOPP新仓库 0.00 0.00 已完工
三公司技改 1,358,516.26 0.00 己完工
BOPET 12000吨 6,000.00 145,805.18 自筹
均向记忆性热收缩膜工程 0.00 117,879.24 自筹
同步拉伸丙乙烯薄膜工程 0.00 160,456.13 自筹
防伪烟膜技改工程 0.00 104,239.96 自筹
PP合成纸工程 0.00 168,871.49 自筹
回料库 0.00 50,500.00 自筹 50％
合计 2,333,562.03 91,514,385.33
其中：利息资本化金额合计 0.00 766,633.33