重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对内容的真
实性、准确性和完整性负个别的和连带的责任。本公司第2001年第三季度财务报告未经审计。
一、公司简介
（一）法定中文名称：青岛澳柯玛股份有限公司
法定英文名称：QINGDAO AUCMA COMPANY LIMITED
（二）法定代表人：鲁群生
（三）董事会秘书：孙武
证券事务代表：王洪阳
联系地址：青岛经济技术开发区前湾港路315号
联系电话：0532-6765129
传真：0532-6765166
电子信箱：[email protected]
（四）公司注册地址及办公地址：青岛经济技术开发区前湾港路315号
邮政编码：266510
公司网址：www.aucma.com.cn
（五）公司指定信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》
刊登本季度报告的中国证监会指定网址：www.sse.com.cn
本季度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
（六）股票上市地：上海证券交易所
股票简称：澳柯玛
股票代码：600336
二、公司前十大股东
截至报告期末，本公司前十大股东情况 （单位：股）
股东名称 持有股数 占总股本比例
青岛澳柯玛集团总公司 249336000 73.11%
孙雷 547558 0.16%
山东凌云工贸股份有限公司 340000 0.10%
重庆长风压缩机有限责任公司 340000 0.10%
荆州市泰隆股份合作公司 340000 0.10%
牡丹江市广汇交电有限责任公司 340000 0.10%
河北省五金交电化工公司 340000 0.10%
刘珍仙 200000 0.06%
陆仲浩 156800 0.05%
裕阳基金 152803 0.04%
合 计 252093161 73.92%
三、公司生产经营情况
报告期内公司保持持续经营状态，公司所处行业及经营环境未发生重大变化。
（一）公司主要经营情况
本公司主要经营冰柜、空调器、冰箱、锂电池、自动售货机等系列产品。
2001年第三季度，公司在广大投资者的大力支持和董事会的正确领导下，全体员工始终坚持以市场为导向，以
效益为中心，强化内部管理，创新经营机制，并积极开拓国际市场，各主要产品的生产经营情况良好。报告期内公
司完成了收购青岛澳柯玛集团空调器厂的各项工作。
（二）经营成果及财务状况分析
1、主营业务收入、主营业务利润和净利润增减变化及原因
单位：万元
项目 2001年7-9月 2000年7-9月 增减额 增减比率%
主营业务收入 32569 12223 20346 166.46
主营业务利润 4991 3072 1919 62.46
净利润 1017 772 245 31.74
本季度主营业务收入、主营业务利润、净利润均比去年同期有大幅度增长，增长的原因主要有两方面：一是母
公司本季度出口量较去年同期有大幅度增长，主营业务收入、利润均比去年同期增长较大；二是收购青岛澳柯玛集
团空调器厂后本季度即产生收益。
2、收入及费用占利润总额的比例及同比变动原因
项目 金额（单位：万元）
2001年7-9月 2000年7-9月
主营业务利润 4991 3072
其它业务利润 147 -151
期间费用 4131 2028
投资收益 116 0
补贴收入 0 0
营业外收支净额 138 15
利润总额 1262 908
项目 占利润总额的比例（%）
2001年7-9月 2000年7-9月
主营业务利润 395.37 338.27
其它业务利润 11.67 -16.6
期间费用 327.21 223.26
投资收益 9.21 0
补贴收入 0 0
营业外收支净额 10.96 1.6
利润总额 100 100
（1）主营业务利润增加的原因主要是本季度产销量（尤其出口量）均比去年同期增加较大；另外并入空调器
厂增加部分主营业务利润。
（2）其他业务利润增加的原因是去年处理部分长期不用库存材料和报废材料，今年没有。另外，本年销售了
部分物资，增加了利润。
（3）期间费用增加较大，主要原因为本季度将子企业青岛澳柯玛集团空调器厂并入所致，另外，本季度产品
销售较去年增长较大，以及为开拓冰箱市场，前期费用投入较大，使营业费用相应增加。
（4）投资收益增加系投资北京证券有限责任公司等分红增加。
（5）营业外收支净额增加系本期摊销去年上市冻结资金利息所致。
3、财务状况
资产科目 金额（万元） 占总资产的比例（%）
年初数 期末数 年初数 期末数
应收帐款 38569 62394 17.52 18.93
其他应收款 6944 26464 3.15 8.03
存货 19665 72580 8.93 22.02
固定资产 16802 31145 7.63 9.45
资产总计 220162 329673 100 100
（1）以上项目期末数较年初数增长较大，主要的原因为期末数合并入子企业数据，而年初数系母公司数据，
口径不一致所致。
（2）应收帐款增加较大，除上述原因外，由于本年销量增加，市场扩大，应收款项有所增加。
（3）存货增加较大，除上述原因外，由于本年出口量增加很大，出口在途占用大，使存货增加；另外，为第
四季度主销产品备货而增加了部分库存。
（4）其他应收款
主要是A、青岛澳柯玛集团总公司临时资金借用8044万元，已经于10月归还6988万元。
B、青岛澳柯玛进出口有限公司为本公司出口冰柜、进口原材料等占用资金 7692万元。
4、报告期内本公司无重大季节性收支，除收到北京证券有限责任公司 272 万元分红外，无重大非经营性损益
。
5、本公司无重大委托理财事项。
6、报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项。
7、报告期内本公司无重大对外担保事项。
（三）公司投资情况
1、报告期内本公司对青岛澳柯玛新能源技术有限公司增资 7000 万元。此公司系为实施募集资金投资项目“
合资生产锂电池项目”而成立。由于项目正式启动时原定合资方突然决定放弃出资，为了此项目的顺利实施，本公
司与当时的青岛澳柯玛集团空调器厂合资成立青岛澳柯玛新能源技术有限公司，初始注册资本2000万元，已初步建
成每年300万只的生产能力，为扩大规模，报告期内增资7000万元，使其注册资本达到9000万元，预计明年将达到
每年5000万只的生产能力。
2、报告期内公司投资 300 万元投资成立青岛澳柯玛智能设备有限公司，控股比例60%。主要生产智能玩具、
益智设备、家政服务机器人等。
3、报告期内投资 290 万元参股青岛澳柯玛环保能源技术有限公司，参股比例14.5%。主要从事太阳能系列产
品、太阳能新型墙体材料等制造、销售、技术开发、技术咨询与服务、网络家电技术的开发等
4、报告期内公司出资139620351.07元收购青岛澳柯玛集团空调器厂。（详见公司有关公告）
5、报告期内，因澳柯玛芜湖科技有限公司注销，公司对外投资减少45万元。
四、重大事项
1、7月5日公司召开一届十二次董事会、一届四次监事会审议变更募集资金投向等议案，通过决议收购青岛澳
柯玛集团空调器厂，相关情况详见2001 年7月7 日、8月2日、9月21日《中国证券报》、《上海证券报》，及公司2
001年第一次临时股东大会决议公告。
2、8月10日公司召开2001年第一次临时股东大会审议变更募集资金投向、投资新项目并收购青岛澳柯玛集团空
调器厂等议案，详见2001年8月11日《中国证券报》、《上海证券报》。
3、8月12日公司召开一届十三次董事会、一届五次监事会审议公司2001年中期报告及相关议案。详见2001年8
月14日《中国证券报》、《上海证券报》。
4、8月27 日公司实施2000年股利分配，每股 0.20元（税前）。详见 2001年 8月8日《中国证券报》、《上海
证券报》。
五、财务会计资料（未经审计）
（一）、会计报表
简要合并资产负债表（未经审计）
编制单位：青岛澳柯玛股份有限公司 单位：元
项目 年初数 报告期末数
流动资产 1873405130.78 2675329710.26
长期投资 156100000.00 288183684.57
固定资产 167047688.14 253573542.63
无形资产及
其它资产 4094499.87 21764953.44
资产总计 2201620695.28 3296728719.39
流动负债 938172093.36 1934004176.09
长期负债 91004604.61 146085251.95
少数股东权益 0.00 0.00
股东权益 1172443997.31 1213107707.52
益合计负债和股东权 2201620695.28 3296728719.39
简要合并利润表（未经审计）
编制单位：青岛澳柯玛股份有限公司 单位：元
项目 报告期 本年累计
主营业务收入 325691391.48 794238234.76
主营业务利润 49913637.15 158740775.10
其他业务利润 1473318.80 970177.08
期间费用 41309380.51 115852290.54
投资收益 1163083.87 1435137.30
营业外收支净额 1383888.45 3158794.43
所得税 2455484.34 7788883.16
净利润 10169063.42 40663710.21
（二）、财务报表附注
1、与中期报告相比，主要会计政策、会计估计无重大变化，本次季度报告将全资子企业-青岛澳柯玛集团空调
厂纳入合并范围，其由原执行《工业企业会计制度》改为与母公司一致执行《企业会计制度》和《企业会计准则》
及其有关的补充规定。
2、季度报告采用的会计政策（主要对不均匀发生费用确认、计量等）与中期财务报告无重大差异。
3、根据本公司确定的合并报表原则，本次季度报告除青岛澳柯玛集团空调器厂纳入合并报表范围外，本公司
的其他控股子公司均未达到合并标准，故本次与中期报告一样，未列入合并范围。
六、备查文件
本公司董事会秘书办公室备有下列文件：
1、载有董事长签名的季度报告文本；
2、载有法定代表人、财务负责人签名并盖章的利润表和资产负债表；
3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
附财务报表：1、合并资产负债表2、合并利润表
青岛澳柯玛股份有限公司
2001年10月29日
合并资产负债表（资产方）（未经审计）
2001年9月30日
会企01表
编制单位：青岛澳柯玛股份有限公司 单位：元
行 母公司
资产 次 年初数 期末数
流动资产：
货币资金 1 1173066801.55 711997686.12
短期投资 2
应收票据 5 5844750.74 244829135.00
应收股利 6
应收利息 7
应收帐款 10 385687363.02 443508597.90
预付帐款 21 27480570.93 50000000.00
应收补贴款 24 9438181.44 9438181.44
其它应收款 25 69444939.12 267975918.30
存货 32 196652448.81 285884488.41
待摊费用 33 5790075.17 5139615.82
一年内到期的长期债权投资 35
其它流动资产 36
流动资产合计 39 1873405130.78 2018773622.99
长期投资：
长期股权投资 40 156100000.00 388482496.05
长期债权投资 41
长期投资合计 44 156100000.00 388482496.05
其中:合并价差
固定资产：
固定资产原价 45 213562854.47 213834825.70
减：累计折旧 46 46515166.33 57680345.66
固定资产净值 47 167047688.14 156154480.04
减:固定资产减值准备
工程物资 48
在建工程 49 973376.49 40779459.47
固定资产清理 50
固定资产合计 53 168021064.63 196933939.51
无形资产及其它资产：
无形资产 54
长期待摊费用 56 4094499.87 3398490.08
其它长期资产 57
无形资产及其它资产合计 58 4094499.87 3398490.08
递延税款：
递延税款借项 59
资产总计 60 2201620695.28 2607588548.63
短期借款 61 282450000.00 363310000.00
应付票据 62 125690000.00 573501569.46
应付帐款 63 217287275.15 214765531.26
预收帐款 64
应付工资 66
应付福利费 67 -355952.27
应付股利 68 68207200.00
应交税金 69 -1600966.87 -7640160.74
其它应交款 70 902959.16 110914.35
其它应付款 71 33404577.58 14668734.75
预提费用 72 1831048.34 34952.35
预计负债
一年内到期的长期负债 73 210000000.00
其它流动负债 74
流动负债合计 80 938172093.36 1158395589.16
长期负债：
长期借款 81 86000000.00 234000000.00
应付债款 82
长期应付款 83
专项应付款 84
其它长期负债 85 5004604.61 2085251.95
长期负债合计 90 91004604.61 236085251.95
递延税项：
递延税款贷项 91
负债合计 92 1029176697.97 1394480841.11
少数股东权益
股东权益：
股本 93 341036000.00 341036000.00
减:已归还投资
股本净额 93 341036000.00 341036000.00
资本公积 94 812281567.50 812281567.50
盈余公积 95 13100044.47 13100044.47
其中：公益金 96 4366681.49 4366681.49
未分配利润 97 6026385.34 46690095.55
股东权益合计 98 1172443997.31 1213107708.00
负债和股东权益总计 99 2201620695.28 2607588548.63
合并数
资产 年初数 期末数
流动资产：
货币资金 1173066801.55 745990819.15
短期投资
应收票据 5844750.74 250379135.00
应收股利
应收利息
应收帐款 385687363.02 623940023.78
预付帐款 27480570.93 50000000.00
应收补贴款 9438181.44 9438181.44
其它应收款 69444939.12 264639069.56
存货 196652448.81 725802865.51
待摊费用 5790075.17 5139615.82
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 1873405130.78 2675329710.26
长期投资：
长期股权投资 156100000.00 288183684.57
长期债权投资
长期投资合计 156100000.00 288183684.57
其中:合并价差
固定资产：
固定资产原价 213562854.47 315797923.06
减：累计折旧 46515166.33 62224380.43
固定资产净值 167047688.14 253573542.63
减:固定资产减值准备
工程物资
在建工程 973376.49 57876828.49
固定资产清理
固定资产合计 168021064.63 311450371.12
无形资产及其它资产：
无形资产 18366463.36
长期待摊费用 4094499.87 3398490.08
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 4094499.87 21764953.44
递延税款：
递延税款借项
资产总计 2201620695.28 3296728719.39
短期借款 282450000.00 604610000.00
应付票据 125690000.00 706501569.46
应付帐款 217287275.15 459885353.25
预收帐款 0.00
应付工资 0.00
应付福利费 -365602.67
应付股利 68207200.00 0.00
应交税金 -1600966.87 -27664978.57
其它应交款 902959.16 112417.60
其它应付款 33404577.58 92037978.31
预提费用 1831048.34 8887438.71
预计负债
一年内到期的长期负债 210000000.00 90000000.00
其它流动负债
流动负债合计 938172093.36 1934004176.09
长期负债：
长期借款 86000000.00 144000000.00
应付债款
长期应付款
专项应付款
其它长期负债 5004604.61 2085251.95
长期负债合计 91004604.61 146085251.95
递延税项：
递延税款贷项 3531583.83
负债合计 1029176697.97 2083621011.87
少数股东权益
股东权益：
股本 341036000.00 341036000.00
减:已归还投资
股本净额 341036000.00 341036000.00
资本公积 812281567.50 812281567.50
盈余公积 13100044.47 13100044.47
其中：公益金 4366681.49 4366681.49
未分配利润 6026385.34 46690095.55
股东权益合计 1172443997.31 1213107707.52
负债和股东权益总计 2201620695.28 3296728719.39
合并利润表（未经审计）
2001年9月
会企02表
编制单位:青岛澳柯玛股份有限公司 单位:元
母公司
行数
项目 7-9月发生数 本年累计数
一、主营业务收入 1 196540853.23 665087696.51
减：主营业务成本 4 158765264.66 517399120.03
主营业务税金及附加 5 369714.49 1455564.45
二、主营业务利润 10 37405874.08 146233012.03
加：其它业务利润（亏损以“-”） 11 1490374.04 987232.32
营业费用 13 16127018.48 59490990.92
管理费用 14 8951176.43 27205120.80
财务费用 15 6388435.16 19313428.38
三、营业利润（亏损以“-”） 7429618.05 41210704.25
加：投资收益（损失以“-”） 19 2911070.66 3183124.09
补贴收入 22
营业外收入 23 1613401.26 3491671.36
减：营业外支出 25 316212.81 419576.93
四、利润总额（亏损总额以“-”） 27 11637877.16 47465922.77
减：所得税 28 1468813.74 6802212.56
五、净利润（净亏损以“-”） 30 10169063.42 40663710.21
合并数
项目 7-9月发生数 本年累计数
一、主营业务收入 325691391.48 794238234.76
减：主营业务成本 275349828.52 633983683.89
主营业务税金及附加 427925.81 1513775.77
二、主营业务利润 49913637.15 158740775.10
加：其它业务利润（亏损以“-”） 1473318.80 970177.08
营业费用 23051183.31 66415155.75
管理费用 11642605.36 29896549.73
财务费用 6615591.84 19540585.06
三、营业利润（亏损以“-”） 10077575.44 43858661.64
加：投资收益（损失以“-”） 1163083.87 1435137.30
补贴收入 0.00 0.00
营业外收入 1700101.26 3578371.36
减：营业外支出 316212.81 419576.93
四、利润总额（亏损总额以“-”） 12624547.76 48452593.37
减：所得税 2455484.34 7788883.16
五、净利润（净亏损以“-”） 10169063.42 40663710.21
附注：
非常项目: 上年实际数 本年累计数
1、出售、处置部门或被投资单位
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更
4、其他