重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司本季度财务报告未经审计。
一、公司简介
（一）公司法定中、英文名称:
中文名称：海南华侨投资股份有限公司
英文名称：Hainan Overseas Chinese Investment CO.LTD.
英文名称缩写：OCI
（二）公司注册及办公地址：海南省海口市南航东路２８号侨企大楼Ｂ座８楼
公司办公地址：海南省海口市南航东路２８号侨企大楼Ｂ座８楼
邮政编码：570206
公司网址：http://www.sse.com.cn
公司电子信箱：[email protected]
（三）法定代表人姓名：孙小钢
（四）公司董事会秘书：宋扬
联系电话：0898-66787220
传真：0898-66757661
电子信箱：[email protected]
联系地址：海南省海口市南航东路２８号侨企大楼Ｂ座８楼
（五）公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：PT琼华侨
股票代码：600759
（六）信息披露媒体：
网站：HTTP://WWW.sse.com.cn
定期报告刊登报刊：《上海证券报》
公司第三季度报告备置地点：公司董事会秘书处
二、股本变动及主要股东持股情况
（一）股本变动情况
报告期内公司股份总数及股本结构未发生变动。公司股本结构如下：
单位：股
一、尚未流通股份
1、发起人股份 92,490,400
境内法人持有股份 79,818,400
境外法人持有股份 12,672,000
2、募集法人股 40,565,600
3、内部职工股 6,336,000
尚未流通股份合计 139,392,000
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股 69,159,974
已流通股份合计 69,159,974
三、股份总数 208,551,974
（二）主要股东持股情况
1、截止2001年9月30日，公司股份前十名股东持股情况。
股东名称 持股数 持股占总 股份的质
（股） 股本比例 押或冻结
(%) 情况
海南新产业投资公司 46,464,000 22.28
海南亚太工贸有限公司 15,840,000 7.60 质押
海南物业投资公司 15,840,000 7.60 质押
亚太奔德有限公司 12,672,000 6.08 不详
海南正兴投资发展有限公司 7,428,400 3.56 不详
比欧特国际工程有限公司 7,392,000 3.54 冻结
正大国际财务有限公司 6,336,000 3.04 不详
上海财政证券公司 4,800,000 2.30 不详
海通证券 3,750,000 1.80 不详
厦门国际信托投资公司 3,400,000 1.63 不详
2、公司第一大股东新产业公司持有公司 4346.4万股法人股，已于 2001年6月15日由海南省洋浦经济开发区人
民法院解除查封。
3、公司前十名股东不存在关联关系。
三、报告期内主要经营情况
（一）公司报告期内主要经营情况：
1、本报告期内公司仍无主营业务经营。
2、主要工作是继续实施债务及资产重组，力争在暂停上市宽限期内完成重组。
3、加大对应收帐款的清收，积极盘活存量资产。公司与海南光大国信租赁（联合）有限公司及海南科技工业
公司借款担保纠纷，公司申请对公司原持有的世茂股份法人转配股 3431775 股（转增股本后为4289718 股）执行
回转，法院经审查于2001年6月22日将上述4289718股中的1200000股扣划给公司，其余 3089718股用以折价抵偿公
司应付光大公司的全部担保债务。公司于 2001年7月17日将上述1200000股股票全部售出获现金14615414.99元，故
此公司在本报告期内实现盈利。
（二）公司投资情况
报告期内未有任何投资项目。
（三）经营成果及财务状况简要分析
1、经营成果方面
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因
项目 金额（万元） 增（+）减（-）%
2001年7-9月 2000年7-9月
主营业务收入 5.75 7.63 -24.64
主营业务利润 -7.38 -6.20 +(-)19.03（增加亏损）
净利润 777.76 -512.12 +251.87
注：本报告期净利润比去年同期增长 251.87%，主要是本季度的投资收入增长所至，即出售世茂股份流通股票
（原万象集团法人转配股）取得净收入1073.7万元，以及期间费用的利息下降208.7万元。
（2）收入及费用
项目 金额（万元）
2001年7-9月 2000年7-9月
利润总额 766.69 -512.12
主营业务利润 -7.38 -6.20
其他业务利润 -1.11 /
期间费用 298.43 507.14
投资收益 1,073.72 /
营业外收支净额 0.11 1.22
注：①利润总额：本报告期为766.69万元，比净利润777.76万元减少11.07万元，系未确认投资损失；
②期间费用：本报告期为 298.43 万元，占利润总额的 38.92%，比上年同期 507.14 万元下降208.71 万元，
主要因实施债务重组，中国科技国际信托投资有限责任公司停止计收贷款利息而少列利息支出所至；
③投资收盗：本报告期为 1,073.72万元，占利润总额 140.03%，上年同期数为0，其原因是本期已出售原被查
封的世茂股份流通股票。
（3）报告期内除上述已售出世茂股份流通股外，无其他重大季节性收支，无其他重大非经常性损益。
2、财务状况方面
（1）主要资产项目及重大变化
项目 金额（万元） 占总资产的比例%
年初数 期末数 年初数 期末数
总资产 25,243.57 22,379.48 100 100
货币资金 93.69 165.10 0.37 0.74
应收帐款 11,432.97 11,027.45 45.29 49.27
存货 2,984.94 2,948.01 11.82 13.17
长期投资 9,456.21 6,955.43 37.46 31.08
固定资产 1,074.29 1,091.41 4.26 4.88
（2）报告期内公司未发生委托理财及资金借贷行为，未产生新的重大逾期债务。
3、或有事项与期后事项
（1）重大诉讼、仲裁事项
请见2001年7月12日、2001年7月27日、2001年8月11日、2001年8月28日、2001年9月5日《上海证券报》。
（2）报告期内公司未发生对外担保事项。
（3）公司不存在重大资产负债表日后事项。
4、其他重大事项
报告期内公司第六届董事会第五次会议审议通过了公司资产及债务重组方案。详情请见2001年7月12日《上海
证券报》。
（1）方案内容：
债务重组：公司第一大股东新产业公司代公司偿还公司欠中国长城工业总公司1000万美元债务本息，新产业公
司并承诺全部豁免公司该等债务及其他应付款4818200.25元；公司第一、二、三大股东分别承诺豁免公司历年应付
股利；公司以2000年12 月31日帐面净值5797.6 万元资产抵偿对中国科技国际信托投资有限责任公司 14963.2 万
元债务；中国科技国际信托投资有限责任公司同意对公司所欠总额为471663863.81元债务停止计收利息，停止计息
期限为2001年1月1日至2001年12月31日。
股权转让：公司第一大股东新产业公司将其持有的公司4346.4万股法人股转让给长城公司。转让完成后长城公
司将成为公司第一大股东。
资产注入：长城公司成为公司新的第一大股东后，将先期向公司注入约1.3亿元的经营性优质资产，包括技术
贸易、进出口代理及系统集成业务。
（2）重组进展
债务重组：公司已与相关各方签订有关协议。
股权转让：新产业公司已与长城公司签订相关意向协议。
资产注入：公司与长城公司已签订相关意向协议。
实施情况详见2001年7月12日、2001年7月27日、2001年8月4日、2001年9月5日、2001年10月13日《上海证券报
》。
（3）重组中的困难及问题
涉及股权转让及资产注入的协议尚属意向阶段，虽经公司董事会多方努力迄今仍未签订正式合同或协议。公司
重组所余时间极为有限，能否在宽限期内签订正式协议并按期全面履行，将是决定公司重组成败的关键。
（四）第四季度工作重点
采取一切必要的办法，尽一切努力调动公司债权人、股东及其他相关各方的积极因素，争取在2001年内完成对
公司的初步重组，力求达成彻底降低财务风险，恢复持续经营能力，扭亏为盈，化解退市风险等系列目标。
四、财务会计报告(未经审计)
（一）会计报表
1、简要资产负债表
编制单位：海南华侨投资股份有限公司 2001年9月30日 单位：万元
项目 年初数 报告期期末数 报告期期末数
流动资产 14,695.48 14,322.21 14,322.21
长期投资 9,456.21 6,955.43 6,955.43
固定资产净值 1,074.29 1,091.41 1,091.41
无形资产及其他资产 17.59 10.43 10.43
资产合计 25,243.57 22,379.48 22,379.48
流动负债 19,375.90 17,037.39 17,037.39
长期负债 53,585.36 51,259.54 51,259.54
少数股东权益 0 0
股东权益 -47,717.69 -45,917.45 -45,917.45
负债与所有者权益合计 25,243.57 22,379.48 22,379.48
2、简要利润表
编制单位：海南华侨投资股份有限公司 2001年7-9月 单位：万元
项目 报告期 年初至报告期期末数 年初至报告期期末数
主营业务收入 5.75 47.96 47.96
主营业务利润 -7.38 -29.90 -29.90
其他业务利润 -1.11 -1.11 -1.11
期间费用 298.46 792.34 792.34
投资收益 1,073.72 1,253.76 1,253.76
营业外收支净额 -0.11 -1.77 -1.77
所得税 0 0
利润总额 766.69 428.64 428.64
未确认投资损失 11.08 -28.26 -28.26
净利润 777.76 400.38 400.38
（二）财务报表附注
1、与中期报告相比，本公司主要会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、报告期内未有应纳入财务报表合并而未合并的子公司。
五、备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名的季度报告文本；
2、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的利润表和资产负债表；
3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
海南华侨投资股份有限公司
董事长：孙小钢
二OO一年十月二十四日
资 产 负 债 表（合 并）
编制单位：海南华侨投资股份有限公司 2001年9月30日 单位：元
资 产 年初数 期末数
流动资产：
货币资金 936,855.48 1,650,988.26
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 1,568,680.48 1,270,489.35
其他应收款 112,760,977.21 109,003,985.11
预付帐款 1,729,368.80 1,729,368.80
应收补贴款
存货 29,849,439.53 29,480,148.45
待摊费用 7,850.85 2,127.91
待处理流动资产净损失 16,580.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产 85,015.96 85,015.96
流动资产合计 146,954,768.31 143,222,123.84
长期投资：
长期股权投资 94,562,087.65 69,554,330.65
长期债权投资
长期投资合计 94,562,087.65 69,554,330.65
固定资产：
固定资产原值 18,652,858.43 19,814,678.43
减：累计折旧 8,414,229.03 9,404,905.46
固定资产净值 10,238,629.40 10,409,772.97
减：固定资产减值准备
固定资产净额 10,238,629.40 10,409,772.97
工程物资
在建工程
固定资产清理 504,281.83 504,281.83
固定资产合计 10,742,911.23 10,914,054.80
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用 175,909.25 104,258.81
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 175,909.25 104,258.81
递延税项：
递延税款借项
资产总计 252,435,676.44 223,794,768.10
流动负债：
短期借款 93,292,910.46 69,713,510.90
应付票据
应付帐款 639,524.59 415,581.13
预收帐款 8,864.30 9,014.30
应付工资 54,900.00 175,737.00
应付福利费 491,149.39 543,849.68
应付股利 22,427,989.51 18,810,712.16
应交税金 -7,493,748.23 -7,465,282.35
其他应交款 130,799.71 181,631.67
其他应付款 74,273,462.42 76,346,829.06
预提费用 9,933,111.70 11,642,301.70
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 193,758,963.85 170,373,885.25
长期负债：
长期借款 505,853,578.33 482,595,436.00
应付债券
长期应付款 30,000,000.00 30,000,000.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 535,853,578.33 512,595,436.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 729,612,542.18 682,969,321.25
少数股东权益
股东权益：
股本 208,551,974.00 208,551,974.00
减：已归还投资
股本净额 208,551,974.00 208,551,974.00
资本公积 77,813,295.45 91,344,971.20
盈余公积
其中：公益金
未分配利润 -597,195,295.03 -593,191,481.33
未确认投资损失 -166,346,840.16 -165,880,017.02
股东权益合计 -477,176,865.74 -459,174,553.15
负债和股东权益总计 252,435,676.44 223,794,768.10
单位负责人：孙小钢 财务负责人：邹昌钰 编制人：周丽明
利 润 表（合 并）
编制单位：海南华侨投资股份有限公司 2001年7-9月 单位：元
项 目 报告期 本年累计数
一、主营业务收入 57,478.65 479,560.68
减：主营业务成本 128,106.78 767,114.75
主营业务税金及附加 3,161.34 11,417.03
二、主营业务利润（亏损以“—”号填列） -73,789.47 -298,971.10
加：其他业务利润（亏损以“—”号填列） -11,129.09 -11,129.09
减：营业费用
管理费用 947,286.46 1,169,775.47
财务费用 2,037,009.58 6,753,647.73
三、营业利润（亏损以“—”号填列） -3,069,214.60 -8,233,523.39
加：投资收益（损失以“—”号填列） 10,737,177.99 12,537,562.95
补贴收入
营业外收入
减：营业外支出 1,100.00 17,680.00
四、利润总额（亏损以“—”号填列） 7,666,863.39 4,286,359.56
减：所得税
减：少数股东权益
加：未确认的投资损失 110,762.75 -282,545.86
五、净利润（净亏损以“—”号填列） 7,777,626.14 4,003,813.70
单位负责人：孙小钢 财务负责人：邹昌钰 编制人：周丽明