中天财经

    日前,湘财证券有限责任公司与湖南五凌水电开发有限责任公司签署了转让协议,湘财证券向湖南五凌水电转让7500万份基金天华,转让部分在基金天华扩募部分上市后可随时流通,转让价格为每份基金单位1.01元。这是国内证券市场挂牌证券首次出现的非交易过户现象。

    湘财证券是基金天华发起人与扩募配售协调人,因在基金天华扩募过程中,原持有人大量放弃配售部分,湘财证券与其他发起人不得不认购剩余的8.48亿份基金单位。其中,湘财认购份额高达8.12989541亿份,占基金总份额的32.52%。

    发起人大量包销基金扩募部分,是自1998年证券投资基金试点以来在规范原有投资基金相关市场操作中,首次发生的异常事件。虽然根据相关文件,湘财因扩募认购而持有32.52%的基金天华并不违规,但是有关方面认为,这样的事实还是会对基金天华的挂牌交易活动产生重大影响。因为除保险公司外,单个投资者持有某一基金的份额不能超过基金总份额的3%,超比例持有的投资者必须在基金上市之日起6个月内按规定将所持份额调整至3%以内。

    鉴于有关封闭式基金发行与交易的相关规则尚待修改完善,为维护封闭式基金挂牌交易活动的正常秩序,保护基金天华全体持有人的合法权益,为此中国证监会批准湘财证券减持基金天华。

    据了解,证监会批准湘财证券可通过两种方式减持基金天华：一是通过协议转让的方式,即非交易过户方式向其他投资者转让基金天华份额；二是在基金天华扩募部分上市2个月后,通过深交所挂牌基金交易系统减持基金份额。无论采取哪种方式,湘财证券每减持3%必须予以公告。在基金天华的存续期间,湘财证券持有的基金份额不得少于该基金总份额的0.5%。