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一、重要声明与提示
本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽
责的义务和责任。
上海证券交易所、中国证监会、本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2001年 7月31日刊载于《中国
证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本公司招股说明书摘要，及刊载于上海证券交易所网站（http://www
.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。
二、 概 览
股票简称：新安股份
股票代码：600596
总股本：134,110,363股
本次上市流通股本：44,000,000股
对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：本公司的国有股、法人股、内部职工股暂不上市流通
。
首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定的承诺：自愿将所持有的本公司的股票按国家法律、法规的要求
进行锁定。第一大股东承诺在本公司上市之日起一年内，不转让所持有的股份，也不由本公司回购该部分股份。
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2001年9月6日
股票登记机构：上海证券中央登记结算公司
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三、 绪 言
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条
例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定
，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号——股票上市公告书》而编制，旨在
向投资者提供有关浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“发行人”）和本次股票上市的基本情
况。
经中国证监会证监发行字[2001]54 号文批准，并经财政部财企便函[2001]74 号文《关于浙江新安化工集团股
份有限公司国有股存量发行有关问题的函》的批复，本公司于2001年8月6日通过“上网定价”的方式成功发行股票
4400万股（其中国有股存量发行 400 万股），每股面值 1.00 元，每股发行价为人民币7.30元。
经上海证交所上证上字[2001]134 号《上市通知书》同意，本公司通过上网定价发行的4400万股票将于2001
年9月6 日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“新安股份” ，股票代码“ 600596” 。
本公司已于2001年 7月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《招股说明书摘要
》，招股说明书正文及其辅助材料刊载于上海证券交易所网站（http:www.sse.com.cn），距今不足三个月，故与
其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
四、发行人概况
（一）发行人的基本情况
1、发行人名称：浙江新安化工集团股份有限公司
英文名称：ZHEJIANG XINAN CHEMICAL INDUSTRIAL GROUP CO., LTD
2、注册资本：134,110,363元
3、法定代表人：王伟
4、设立日期：1993年5月12日
5、注册地址：浙江省建德市新安江镇大桥路93号
6、经营范围：化工原料及产品、化工机械、农药、化肥、包装物的制造和经营，本企业自产的化工原料及化
工产品、农药及中间体的出口业务等。
7、主营业务：本公司主要从事草甘膦、毒死蜱等高效低毒类农药产品的开发、生产与销售；有机硅单体及其
下游产品的研制和生产经营；精细及生物化工产品开发、生产和经营。
8、所属行业：化工农药制造业
9、联系电话：0571-64723891
传真：0571-64721344
10、电子信箱：[email protected]
11、董事会秘书：姜永平
（二）发行人的历史沿革
1、公司设立
公司原名浙江省新安江化工（集团）股份有限公司，系经浙江省股份制试点工作协调小组浙股（1992）34号、
浙股募（1992）23号及浙股（1993）8 号文批准，由浙江省新安江化学工业集团公司独家发起，以整体改制、定向
募集的方式设立的股份有限公司。1993年5月12日，公司在浙江省工商行政管理局登记注册，取得企业法人营业执
照，注册资本9000万元。
1996年8月27日，经浙江省工商行政管理局核准，公司更名为浙江新安化工集团股份有限公司。
2、股权变更情况
1993年5月12日股份公司成立，注册资本9000万元，其中浙江省新安江化学工业集团公司以其全部经营性净资
产 64,769,250.85 元（其中含土地使用权17,060,952.2元）按1.08:1折为国家股6,000万元，定向募集法人股1,33
2万元，内部职工股 1,668 万元，法人股和个人股由社会法人和内部职工以现金按 1.2:1的比例认购。
公司成立后，为寻求新的发展，满足公司法人股在中国证券交易系统（NET系统）上市流通的要求（法人股上
市股本数额不低于 3000 万元），1993 年，参照浙江省及杭州市有关股份制试点企业“土地使用权可以采用租赁
方式”的相关精神，经建德市人民政府（93）177 号文、建德市财政局（93）函字17 号文和浙江省经济体制改革
委员会浙经体改[1993]82 号文批准，公司对设立时原折价入股的评估价值为17,060,952.20元的土地使用权按1：1
折股比例从国家股中退出，为便于计算将原17,060,952.20元按1,706万元折股退出，该1,706万元股份用于增募社
会法人股，由社会法人以现金形式按 1.3:1 的比例予以认购，同时该部分土地使用权改由公司租赁使用。
1994 年 3 月 25 日，公司股东大会作出决议，对此项股权结构调整事项予以追认，并于1994年5月办理了相
应的股权变更手续。
尽管公司已通过中国证券交易系统上市初审，但由于国家政策原因，公司最终未能实现在该系统上市。
1997 年，公司与浙江善高化学有限公司（简称善高公司）和开化合成材料厂实施资产重组。经 1997 年 10
月 7 日浙江省人民政府证券委员会浙证委[1997]129 号文同意，公司增加注册资本5,696.64 万元，由浙江化工厂
以其在浙江善高化学有限公司投资形成的8,474.64万元净资产和开化县工业国有资产经营公司以其在开化合成材料
总厂的全部净资产2,768.26万元按1.9736：1的比例折股投入，分别折为4,294万股和1,402.64万股。公司于1998年
1月16日在浙江省工商行政管理局办理了变更登记。
1997年7 月11日，经浙江省人民政府证券委员会浙证委[1997]83 号文批准，公司法人股3,038万元在浙江省股
权交易中心挂牌交易。
因浙江化工厂以其在善高公司中的投资权益投入公司以及公司成为善高公司股东的事宜一直未能得到善高公司
各方股东的一致确认，亦未能得到国家外经贸部的批准及办理善高公司工商变更登记手续。虽然发行人办理了该项
增资的验资及工商变更手续，但公司从未依法成为善高公司股东并进行相应的资产管理，联合未能真正实现，公司
亦未进行任何帐务处理；在股利分配上，1997、1998年没有分配利润给善高公司股东。本着实事求是和对联合各方
负责的精神，公司于1998年11 月18日召开临时股东大会，通过了减少注册资本4294 万元的决议，并联合各方签署
协议书，决定终止合作，解除原协议中约定的资产合作关系。公司于1998年1月7日、1月8日和1月9日在浙江日报刊
登此次减资公告。减资后，企业债权债务关系不变，仍由原企业承继。浙江省证券委员会浙证委（1999）年 3 号
文《关于同意浙江新安化工集团股份有限公司减少注册资本的批复》同意公司减资4294万元。
同年，根据国务院有关文件的精神，公司于1998年11月18日召开临时股东大会，通过了回购曾在浙江省股权交
易中心上柜交易的法人股并减少注册资本的决议，公司于1998年11月27日在浙江日报刊登公告，回购价格为每股人
民币 1元，回购时间为 1998年 12 月1 日至12 月14 日止。公司共回购股权9,916,037股，并于1999年1月7-9日在
浙江日报刊登公告。浙江省证券委员会浙证委（1999）年 3 号文《关于同意浙江新安化工集团股份有限公司减少
注册资本的批复》同意公司减资 9,916,037.00 万元。发行人1998 年二项减资共减少注册资本5285.6037万元，于
1999 年2月11 日经浙江省工商行政管理局核准，变更法人营业执照，注册资本变为9411.0363万元。
历次股本变动情况一览表 单位：万元
股份 1993/ 比例 1993/ 比例 1998/ 比例 1999/
类别 05/12 (%) 08/20 (%) 01/16 (%) 02/11
国家股 6000 66.67 4294 47.70 4294 29.22 4294
法人股 1332 14.80 3038 33.80 8734.64 59.43 3449.0363
内部职工股 1668 18.53 1668 18.50 1668 11.35 1668
总股本 9000 100 9000 100 14,696.64 100 9411.0363
股份 比例
类别 (%)
国家股 45.63
法人股 36.64
内部职工股 17.73
总股本 100
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]54号文批准，本公司4,400 万社会公众股已于2001年8月6日在上
海证券交易所上网定价发行成功，每股面值1.00元，发行价格7.30元。本公司于2001年8月14日办理了验资手续。
公司营业执照注册号：3300001001033，法定代表人：王伟。
（三）发行人的主要经营情况
1、发行人在产品、技术、人才等方面的优势和劣势
（1）产品优势
公司主要产品是草甘膦、毒死蜱等高效低毒农药产品、有机硅单体及下游产品。公司主要产品均已通过 ISO90
02 质量体系论证，并积极采用国际标准。草甘膦生产执行的质量控制标准为企业标准 Q/XHG.JHE01-1996，其质量
指标优于国家标准 GB12686-90,产品优等品率达 100%。毒死蜱产品被科技部认定为国家级新产品，质量控制标准
为企业标准 Q/XHG.JN10-1998，产品质量完全达到国外进口产品水平。有机硅单体是目前国家鼓励发展的产品，列
入《国家高新技术产品目录》， 执行的质量控制标准为企业标准 Q/XHG.YJG03-2001，目前质量居国内同类产品先
进水平。
（2）技术优势
公司的主要产品及其生产工艺多次获得国家级、省级荣誉。公司目前有多项技术正在申请国家发明专利，其中
有六项工艺技术已获得国家发明专利申请号。公司还拥有独特的农药和有机硅产品的资源协同优势。
（3）研发优势
公司作为国家科技部认定的高新技术企业，非常重视科技进步和产品开发工作，与多家科研机构和高校建立了
长期稳定的技术合作。公司还拥有一批高素质的研发人员。公司不断完善技术创新机制建设，采用了竞争上岗、末
位淘汰的用人机制和收入与绩效挂钩的分配机制，调动了科研人员的积极性与创造性。
(4)竞争劣势
公司与国外同行业企业相比，在产业规模、管理水平以及经营机制上还有一定差距。
2、主要财务指标
项 目 2001年中期 2000年度
主营业务收入(元) 325,706,536.32 560,805,751.98
主营业务利润（元） 53,290,382.13 106,473,578.10
利润总额（元） 14,095,896.17 37,843,734.23
净利润（元） 8,171,490.63 23,105,858.52
净资产收益率（全面摊薄）(%） 3.97 11.91
每股收益（全面摊薄）（元） 0.087 2.06
项 目 1999年度
主营业务收入(元) 488,003,879.42
主营业务利润（元） 128,294,082.45
利润总额（元） 37,610,630.60
净利润（元） 24,253,996.29
净资产收益率（全面摊薄）(%） 13.62
每股收益（全面摊薄）（元） 1.89
3、拥有的主要知识产权及技术成果
（1）、公司拥有的已获国家发明专利申请号的技术成果
1 草甘膦酸合成中水解辅续工序 专利申请号：99119970.7
用途：草甘膦合成过程中回收氯甲烷回收
2 草甘膦铵盐制备新方法 专利申请号：99119971.5
用途：非水体系的草甘膦胺盐合成技术
3 四氯乙烯氧化法合成三氯乙酰氯 专利申请号：99113977.1
用途：四氯乙烯合成三氯乙酰氯技术
4 甘氨酸制备工艺 专利申请号：00125939.3
用途：连续法合成及溶剂循环分离制备甘氨酸
5 草甘膦酸铵合成工艺 专利申请号：00125934.2
用途：溶剂法合成草甘膦胺盐
6 草甘膦的制备方法 专利申请号：00125933.4
用途：甲缩醛氧化制备甲醛合成草甘膦
（2）、公司的专有技术和技术成果
1 年产2,000吨草甘膦原粉项目 获1998年度国家科委火炬优秀项目三等奖
用途：生产草甘膦原粉
2 草甘膦异丙胺盐水剂 获1997年度浙江省优秀新产品新技术三等奖
用途：一种性能优良的灭生性除草剂制剂
3 毒死蜱产品 获1998年度“国家重点新产品”证书
用途：一种可以取代高毒农药的杀虫剂产品
4 草甘膦可溶性粉剂 已开发了从30%到75%不同含量的剂型
用途：降低草甘膦生产成本，扩大其使用范围
5 三氯乙酰氯产品 获1999年度“国家重点新产品”证书
用途：生产毒死蜱的主要中间体，可大幅度降低毒死蜱的生产成本。
6 草甘膦合成新技术 获2000年浙江省科学技术进步二等奖
用途：降低草甘膦生产成本
7 四氯乙烯氧化法合成三氯乙酰氯 获2000年浙江省科学技术进步二等奖
用途：低成本生产三氯乙酰氯
（3）、商标
“XINAN” 注册编号为1130708 “梅城” 注册编号为177636
“搏乐” 注册编号为1270206 “KHS” 注册编号为1044088
“甘泉” 注册编号为225664 “严州” 注册编号为137984
“伯乐” 注册编号为1260270 “超乐” 注册编号为1343316
“新旺” 注册编号为1260269 “禾旺” 注册编号为1352763
“红星” 注册编号为249194 “农旺” 注册编号为1460579
五、股票发行与股本结构
（一）本次股票上市前首次公开发行股票的情况
1、社会公众股发行数量：4,400万股（其中国有股存量发行400万股）
2、股票发行价格：7.30元/股
3、募股资金总额：32,120万元（其中国有股存量发行募股资金2920万元）募集资金净额：28,232.22万元
4、发行方式：上网定价发行
5、发行费用总额及项目：本次股票发行费用共 1021.8 万元（其中国有股存量发行费用（54.02 万元），主
要包括承销费用、审计费用、评估费用、律师费用、发行手续费用、审核费等。
6、每股发行费用：0.232元
7、发行日期：2001年8月6日
8、中签率：0.30516837%
9、有效申购户数：14418270000户
10、持有1000股以上的户数：41071户
（二）本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
本次公开发行的社会公众股 4,400 万股已全部被投资者认购，承销团无余额包销。
（三）本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告
验 资 报 告
浙天会验[2001]第106号
浙江新安化工集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审验了贵公司截至2001年8月13日新增注册资本的实收情况。按照国家相关法律、法规的规定
和协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任
。我们的责任是对贵公司注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《独立审计实务公告第 1 号——
验资》进行的，在审验过程中，我们结合公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
贵公司原注册资本为 9,411.0363 万元，业经浙江建德会计师事务所验证，并于1999年2月5日出具建会业验字
[99]第5号验资报告。根据贵公司第九次股东大会决议和修改后章程的规定，申请通过公开募集方式增加注册资本
4,000万元，变更后的注册资本为13,411.0363万元。根据我们的审验，贵公司本次发行人民币普通股（A）股 4,40
0 万股（其中国有股存量发行 400 万股），每股面值1元，发行价每股7.3元，截至2001年8月13日，实际募集资金
32,120万元，上缴中央国库国有股存量发行 400 万股净收入2,865.98 万元，扣除发行费用 1,021.80万元后为 28
,232.22万元。其中股本肆仟万元（40,000,000.00 元），资本公积24,232.22万元。连同公开发行股票前实有股本
，累计股本为13,411.0363万元，资本公积28,838.138546万元。
此外，我们注意到，贵公司本次发行股票申购资金利息尚未收到，待收到后列作资本公积。
本报告仅供贵公司申请变更登记及据以向股东签发出资证明时使用，不应将其视为是对贵公司验资报告日后资
本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用本报告不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会
计师事务所无关。
附件：
（一）新增注册资本实收情况明细表；
（二）注册资本变更前后对照表；
（三）验资事项说明；
（四）中国证监会《关于核准浙江新安化工集团股份有限公司公开发行股票的通知》和财政部《关于浙江新安
化工集团股份有限公司国有股存量发行有关问题的函》；
（五）本公司的《企业法人营业执照》（验资报告专用件）；
（六）银行进帐单等入资凭证复印件。
以上附件（四）、（五）、（六）仅送工商行政管理部门。
浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：傅芳芳
中国.杭州 中国注册会计师：赵亚军
报告日期：2001年8月14日
（四）募股资金入帐情况
入帐时间：2001年8月13日 入帐金额：286,598,000元
入帐帐号：1202028109003301424 开户银行：工行建德市支行
（五）发行人上市前股权结构及各类股东的持股情况
1、本次上市前股权结构
股权性质 股份数量（万股） 所占比例（%）
国家股 3,993.0000 29.77
国有法人股 1,302.6400 9.71
社会法人股 2,047.3963 15.27
职工股 1,668.0000 12.44
流通股 4,400.0000 32.81
总股本 13,411.0363 100.00
2、本公司前十名股东持股情况
股东名称 持股数（万股） 所占比例（%）
建德市国有资产管理局 3,993.000 29.77
开化县工业国有资产经营公司 1,302.640 9.71
浙江信鸿实业有限责任公司 300.000 2.24
中化国际贸易股份有限公司 280.000 2.09
上海化工进出口公司 200.000 1.49
浙江省科技风险投资公司 167.400 1.25
上海宏广达实业公司 90.725 0.68
上海东方储罐有限公司 80.000 0.60
金鑫基金 45.200 0.38
浙江康恩贝股份有限公司 42.200 0.31
六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
（一）董事会成员简介
1、王伟先生，中国国籍，男，1950年 9月出生，大学文化，高级经济师。曾先后担任建德化工厂工艺员、技
术科长、副厂长、厂长，建德市经委副主任，建德市工业局局长，多次被评为全国化工系统和浙江省优秀企业家。
现任公司董事长。
2、程旭先生，中国国籍，男，1963年 3月出生，大学文化。曾任建德市财税局税政科副科长、国企所所长、
企财科科长。现任公司董事。
3、季诚建先生，中国国籍，男，1958年 4 月出生，大学本科， 在职研究生，高级工程师。曾任建德化工厂
技术员、副厂长、厂长，本公司副总经理，现任公司董事，总经理。
4、汪福海先生，中国国籍，男，1968 年 10月出生，大学文化，会计师。曾任开化国有资产运营管理科科长
。2000年9 月调任公司开化县国有资产经营公司副总经理。现任公司董事。
5、林加善先生，中国国籍，男，1965年1月出生，大学文化，在职研究生，会计师。曾任建德化工厂会计、财
务科副科长，公司财务证券部经理，现任公司董事、副总经理兼总会计师。
6、袁一强先生，中国国籍，男，1952年 6月出生，大学文化，会计师。曾任杭州红旗电动机械厂财务科长，
杭州人防设备厂副厂长，浙江国际信托投资公司证券总部业务经理，现任浙江省信鸿实业有限公司董事长兼总经理
。
7、张顺强先生，中国国籍，男，1946年 1月出生，大学文化，商务师。曾在山西长治工程机械配件厂、北京
燕山石化公司、中国化工进出口总公司工作，现任中化国际贸易股份有限公司资产管理部总经理，公司董事。
（二）监事会成员简介
1、林连生先生，中国国籍，男，1944 年 11 月出生，大专文化，高级政工师。曾任杭州海军疗养院政治处副
主任，建德市纪委常委，现任公司党委副书记，工会主席，监事会召集人。
2、包雪传先生，中国国籍，男，1952年9月出生，大专文化，高级政工师。曾任建德化工厂党委副书记，工会
主席，现任公司监事。
3、周美良先生，中国国籍，男，1945年 7月出生，初中文化，政工师。曾任建德化工厂、建德化工二厂党支
部副书记，企业技术中心党支部书记，现任公司监事。
（三）其他高级管理人员简介
1、刘侠先生，中国国籍，男，1957 年 12月出生，大学文化，工程师。曾任公司发展部副经理，建德化工厂
厂长，公司总经理助理，现任公司副总经理。
2、方江南先生，中国国籍，男，1963年 2月出生，大学文化，工程师，曾任开化合成材料有限公司总经理，
现任公司副总经理。
3、姜永平先生，中国国籍，男，1965年3月出生，大学文化，在职研究生，经济师。曾任建德市经委、建德市
工业局秘书，公司总经理办公室副主任，现任公司董事会秘书。
（四）技术负责人和核心技术人员简介
1、任不凡先生，中国国籍，男，1964年6月出生，大学文化，高级工程师。曾任公司科研所所长，技术中心副
主任，现任公司总经理助理兼技术中心常务副主任，为公司的技术负责人。主持开发的“四氯乙烯氧化法合成三氯
乙酰氯”新工艺获得 2000 年度杭州市新产品新技术一等奖，2000年度浙江省科技进步二等奖。
2、周曙光先生，中国国籍，男，1970 年 2 月出生，工学硕士，高级工程师。曾任公司科研所副所长，现任
公司技术中心副主任兼总工程师。主持开发的“辛癸酸甘油酯”获得国家金奖，作为主要完成人员之一，有五项职
务发明申报了国家发明专利，主持或参与开发的九项科技成果通过了省级鉴定，作为主要人员研究开发的“草甘瞵
合成新技术”、“四氯乙烯氧化法合成三氯乙酰氯”两项成果获浙江省科技进步二等奖。
3、胡跃华先生，中国国籍，男，1959 年 8 月出生，大学文化，高级工程师。曾任建德农药厂技术副厂长，
公司发展部副经理，现任公司副总工程师兼总工程师办公室主任。主持开发的“化学除草剂-草甘膦原粉”获得国
家科技进步二等奖，“阻燃剂氯化石蜡”获得杭州市新产品新技术二等奖，“草甘膦异丙胺盐水剂”获得浙江省石
化厅科技进步二等奖。
4、邵月刚先生，中国国籍，男，1964年10 月出生，大学文化，高级工程师。曾任开化合成材料有限公司总工
程师，现任公司技术中心副主任。先后取得了有机金属法合成三甲基一氯硅烷、液相法合成甲基三乙氧基硅烷、DM
C 裂解新工艺等十几项科研成果，作为工艺技术负责人参与了公司有机硅单体、氯甲烷合成等技改项目的建设，是
浙江省有机硅工程技术中心建设的主要负责人之一。
5、胡江先生，中国国籍，男，1964年3 月出生，大学文化，高级工程师。曾任公司下属建德化工二厂副总工
程师，现任建德化工二厂副厂长，是草甘膦、毒死蜱、三氯乙酰氯等技改项目的技术负责人之一。参与开发的“草
甘瞵合成新技术”获得浙江省科技进步奖二等奖，“草甘瞵异丙胺盐水剂”获浙江省石化厅科技进步奖二等奖。
（五）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的持股情况
1、直接或间接持有公司股份的情况
姓名 职务 持股数
王 伟 董事长 10000
程 旭 董事 0
季诚建 董事，总经理 8000
汪福海 董事 0
林加善 董事，副总经理 21000
袁一强 董事 0
张顺强 董事 0
林连生 监事会召集人 5000
包雪传 监事 22600
周美良 监事 10000
刘 侠 副总经理 16000
方江南 副总经理 0
姜永平 董事会秘书 5000
任不凡 技术负责人 500
胡跃华 副总工程师 6600
周曙光 技术中心总工程师 3000
邵月刚 技术中心副主任 0
胡 江 技术副厂长 5000
2 、持有公司关联企业股份的情况
上述人员未持有公司关联企业的股份
七、同业竞争与关联交易
（一）、同业竞争
公司与控股股东及其控制的法人以及关联企业之间不存在同业竞争。
公司的控股股东—建德市国有资产管理局作出如下承诺：不利用对公司的控股关系进行损害公司及公司其他股
东利益的经营活动；除行使正常的股东权利外，不干涉公司的经营管理。
公司章程第四十一条规定：“公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决
定。”
根据公司聘请的律师事务所—浙江浙经律师事务所为本次发行出具的专项法律意见书，该所律师认为“发行人
与关联企业之间目前不存在同业竞争。”本次发行的主承销商—光大证券有限责任公司对此也予以确认。
（二）、 关联关系
本公司是由原浙江省新安江化学工业集团公司独家发起、整体改制、以定向募集的方式设立的股份有限公司，
目前存在如下关联关系：
1．主要股东情况
（1）建德市国有资产管理局，持有公司4294万股，占总股本的45.63%；
（2）开化县工业国有资产经营公司，持有公司1,402.64万股，占总股本的14.90%，法定代表人徐海平，注册
资金2,770万元，主要从事开化县工业国有资产的投资经营。
2．子公司情况
（1）开化县合成材料有限公司，本公司控股 93.55%，法定代表人王伟，注册资金1,499.39万元，主要从事有
机硅系列产品的研究开发和生产销售。
（2）建德市新安水晶有限公司，本公司控股 81.64%，法定代表人骆阳星，注册资金500万元，主要从事水晶
材料及制品的生产销售。
（3）建德新安化工煤炭经营有限公司，本公司控股80%，法定代表人骆阳星，注册资金120万元，主要从事煤
炭、化工原料销售。
（4）建德市新安服务有限责任公司，本公司控股 85.11%，法定代表人骆阳星，注册资金188万元，主要从事
化工等产品销售、物业管理、代办保险。
3．参股公司情况
厦门新安化工有限公司：公司参股公司，参股比例为 20%，注册资本 100万元，法定代表人吴宗钦，主要从事
化工原料及产品的批发、零售和技术咨询服务。
（三）、关联交易
本公司在生产经营过程中存在如下关联交易：
1．改制企业非经营性国有资产处置合同
为公平有偿地使用非经营性国有资产，本公司于2000年1月1日与建德市国有资产管理局订立了改制企业非经营
性国有资产处置合同，由本公司有偿使用建德市国有资产管理局帐面价值 1,839,541.66 元的非经营性资产，按年
利率1.775%逐年交纳国有资产使用费。
2．部分原辅材料供应及生产服务协议
为规范本公司与关联方间的关联交易，在公平互利、等价有偿的基础上，本公司于2000年 7月10 日与建徳市
新安服务有限责任公司、建徳新安化工煤炭经营有限公司、建徳市新安水晶有限公司、开化县合成材料有限公司、
厦门新安化工有限公司（简称五关联方）订立部分原辅材料供应及生产服务协议，由本公司与五关联方互购部分原
辅材料及由五关联方向公司提供生产服务，价格确定原则为：公开、公平原则、市场价格原则、互利互惠原则。同
时，如协议各方认为对方提供的原辅材料及生产服务的价格高于当时第三方在同等质量条件下提供的原辅材料供应
及生产服务市场价格的，可与第三方签约。该协议的有效期限为十年。
2000 年，公司与上述关联方合计交易金额为 5,476 万元，其中，关联方向公司销售产品及提供生产服务金额
为 3,886万元；公司向关联方销售产品 1,590万元。
3.本次募股资金的运用涉及的关联交易
根据公司股东大会通过的“募集资金的运用”安排，本次募股资金的运用不涉及关联交易。
（四）、公司章程对关联交易决策程序和权利的规定
公司章程第七十三条规定：
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效
表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在
征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。
关联股东的回避和表决程序为：
（1）董事会应依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关
联交易作出判断，在作此项判断时，股东的持股数额应以股权登记日为准。
（2）如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则董事会应书面通知关联股东，并就
其是否申请豁免回避获得其书面答复。
（3）董事会应在发出股东大会通知前完成以上规定的工作，并在股东大会通知中对此项工作的结果予以公告
。
（4）股东大会对有关关联交易事项进行表决时，在扣除关联股东所代表的有表决权的股份数后，由出席股东
大会的非关联股东按本章程第六十三条规定表决。”
（五）、中介机构对公司关联交易所发表的意见
根据公司聘请的律师事务所—浙江浙经律师事务所为本次发行出具的专项法律意见书，该所律师认为：
（1）就上述关联交易合同，是关联公司间在平等互利，等价有偿，市场公平的基本原则上订立的，明确了双
方的权利和义务，经审查未发现有损害发行人利益的情况存在，上述关联交易均为合法有效。
（2）在招股说明书中，对已经签定的关联交易合同进行了充分的披露。
（3）在发行人章程草案中，对关联交易的审议等方面贯彻了保护小股东合法权益的原则。
上述措施为保护中、小股东的权益，避免不正当交易提供了适当的法律保障。
本次发行主承销商认为所披露的关联方、关联关系、关联交易不存在损害发行人及中小股东利益的情形，决策
程序合法有效。
八、财务会计资料
本公司截止2000年12月31日的财务会计资料，已于2001年7月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》上刊登的《招股说明书摘要》中进行了披露，投资者欲了解详细内容，请查阅上述报纸或刊载于上海证券
交易所网站（http:www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。
（一）注册会计师意见
本公司聘请了浙江天健会计师事务所有限责任公司对本公司 1998 年度、1999年度、2000年度及 2001 年中期
会计报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
（二）简要会计报表
以下内容摘自经审计的公司财务报告。
简要资产负债表
（单位：元）
项 目 2001年6月30日 2000年12月31日
流动资产合计 235,448,045.91 217,658,472.48
长期投资合计 2,285,167.91 2,285,149.91
固定资产合计 397,862,814.35 368,911,408.31
无形资产及其他资产合计 9,192,105.08 10,084,680.06
资产总计 644,788,133.25 598,939,710.76
流动负债合计 323,458,688.03 286,970,771.09
长期负债合计 109,783,580.00 113,100,000.00
负债合计 433,242,268.03 400,070,771.09
股本 94,110,363.00 94,110,363.00
资本公积 46,059,185.46 41,368,199.01
盈余公积 54,008,215.46 54,670,185.75
未分配利润 11,907,506.86 3,795,516.23
股东权益合计 206,085,270.78 193,944,263.99
负债及股东权益合计 644,788,133.25 598,939,710.76
简要利润表
（单位：元）
项 目 2001年中期 2000年年度
一、主营业务收入 325,706,536.32 560,805,751.98
二、主营业务利润 53,290,382.13 106,473,578.10
三、营业利润 14,671,982.64 37,324,979.29
四、利润总额 14,095,896.17 37,843,734.23
五、净利润 8,171,490.63 23,105,858.52
简要现金流量表
（单位：元）
项 目 2001年中期 2000年年度
经营活动产生的现金净流量 3,419,137.87 72,828,578.92
投资活动产生的现金净流量 -49,142,474.26 -98,844,092.59
筹资活动产生的现金净流量 26,912,580.39 32,349,431.69
汇率变动对现金的影响额 -- --
现金及现金等价物净增加额 -18,810,756.00 6,333,918.02
（三）主要财务指标
财务指标 2001年中期 2000年 1999年
流动比率（倍） 0.73 0.76 0.84
速动比率（倍） 0.46 0.44 0.54
应收帐款周转率（次） 3.55 6.71 6.40
存货周转率（次） 3.20 6.00 5.09
资产负债率（%） 67.19 66.80 63.68
每股净资产（元） 2.19 2.06 1.89
研究开发费用占主营业务收入比例（%） 1.30 0.93 1.09
每股经营活动的现金流量（元） 0.36 0.18 0.67
财务指标 1998年
流动比率（倍） 0.83
速动比率（倍） 0.44
应收帐款周转率（次） 6.65
存货周转率（次） 4.89
资产负债率（%） 62.26
每股净资产（元） 1.67
研究开发费用占主营业务收入比例（%） 0.18
每股经营活动的现金流量（元） _
（四）公司按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）——净资产收益率和每股收益的计
算及披露》2001 年 1—6月净资产收益率和每股收益如下：
报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 25.86% 22.63% 0.57 0.57
营业利润 7.12% 7.35% 0.16 0.16
净利润 3.96% 4.10% 0.09 0.09
扣除非经营性损益后的净利润 4.30% 4.50% 0.09 0.09
2000年的净资产收益率和每股收益如下表：
报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 54.90% 57.23% 1.13 1.13
营业利润 19.25% 20.60% 0.40 0.40
净利润 11.91% 12.42% 0.25 0.25
扣除非经营性损益后的净利润 11.65% 11.91% 0.24 0.24
（五）公司2001年中期审计报告
审 计 报 告
浙天会审[2001]第726号
浙江新安化工集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年6月30日的资产负债表和合并资产负债表，2001年1-6月的利润及利润分配
表和合并利润及利润分配表，以及2001年 1-6 月的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，
我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程
中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映
了贵公司2001年6月30日的财务状况，2001年1-6月的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则
。
浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 郑启华
中国·杭州 中国注册会计师 傅芳芳
报告日期：2001年7月11日
会计报表附注
（2001年1-6月）
金额单位：人民币元
一、公司简介
浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经浙江省股份制试点工作协调小组浙股
[1992]34号文批准，于1993年5月12日在浙江省工商行政管理局登记注册成立的定向募集公司，取得注册号 142919
27－4 企业法人营业执照，原注册名称为浙江省新安江化工(集团)股份有限公司。1996年8 月27 日，经浙江省工
商行政管理局核准更名为浙江新安化工集团股份有限公司(变更注册号为 3300001001033)。现有注册资本94,110,3
63.00元，折94,110,363万股（每股面值1元）。
本公司经营范围：化工原料及产品、化工机械、农药、化肥、包装物的制造和经营、本企业自产的化工原料及
化工产品、农药及其中间体的出口业务；生产科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术
的进口业务，开展“三来一补”业务，与上述业务相关的咨询、修理服务、汽车运输业务。
二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
（一）会计制度
本公司及控股子公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
（二）会计年度
会计年度自公历1月1日起至12月31日止；本报告所载财务信息的会计期间为2001年1月1日起至2001年6月30日
止。
（三）记账本位币
采用人民币为记账本位币。
（四）记账基础和计价原则
以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
（五）外币业务核算方法
对发生的外币经济业务，采用当月1日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记账。对各种外币
账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关且在其达到预定使
用状态前的，计入有关固定资产的购建成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产
经营期间的计入当期财务费用。
（六）外币会计报表的折算方法
1．资产负债表中所有资产、负债类项目均按照2001年6月30日的市场汇价（中间价）折算为人民币金额；所有
者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇价（中间价）折算为人民币金额；“未分配利润”
项目以折算后的利润分配表中该项目的人民币金额列示。折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数
的差额，作为“外币报表折算差额”在“未分配利润”项目后单独列示。
2．利润表中所有项目和利润分配表中有关反映发生数的项目，按报告期市场平均汇价折算为人民币金额；利
润分配表中“净利润”项目，按折算后利润表该项目的数额列示；“年初未分配利润”项目以上一年折算后的年末
“未分配利润”项目的数额列示；“未分配利润”项目按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示。
（七）现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起3个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现
金、价值变动风险很小的投资。
（八）坏账核算方法
1．采用备抵法核算坏账。
坏账准备按应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的5.1%计提。
2．坏账的确认标准为:
（1）债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回；
（2）债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。
对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。
（九）存货核算方法
1．存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、包装物、低值易耗品、在产品和库存商品等。
2．存货按实际成本计价。购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料采用加权平均法计价；入库
产成品（自制半成品）按实际生产成本核算，发出产成品采用加权平均法计价；领用低值易耗品按一次摊销法摊销
。生产领用的包装物直接计入成本费用，出租、出借包装物采用五五摊销法摊销。
3．由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，期
末采用成本与市价孰低计价原则，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。
（十）短期投资核算方法
1．短期投资，按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。
2．期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资项目计提跌价准备。
（十一）长期投资核算方法
1．长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。投资额占被投资企业有表决权资本总额20%以下，
或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额20%或20%以上
，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额50%（不含50%）以
上的，采用权益法核算，并合并会计报表。
2．股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过
应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10年的期限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所
有者权益份额之间的差额，按不低于10年的期限摊销。
3．长期债权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。债券投资的溢价或折价在债券存续期间内，按直
线法予以摊销。
4．期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价值，按单
项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。
（十二）委托贷款核算方法
1．委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入账。
2．委托贷款利息按期计提，计入损益；按期计提的利息到期不能收回的，停止计提利息，并冲回原已计提的
利息。
3．期末，按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提委托贷款减值
准备。
（十三）固定资产及折旧核算方法
1．固定资产按取得时的成本入账。固定资产的标准为：使用年限在1年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运
输工具和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备，但单位价值在2,000元以上
，并且使用期限超过2年的物品。
2．固定资产折旧采用平均年限法。按固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率（原值的4%）确定折旧年
限和年折旧率如下：
固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(%)
房屋及建筑物 20-40 4.8-2.4
通用设备 6-12 16-8
专用设备 8-12 12-8
运输工具 8-12 12-8
其他设备 6 16
3．期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面价值，按
单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，应当按照该
项固定资产的账面价值全额计提固定资产减值准备：
长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
已遭到毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
（十四）在建工程核算方法
1．在建工程以各项工程实际发生的支出入账，按工程项目分类核算，并在工程达到预定可使用状态时，根据
工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。
2．与购建固定资产有关的专门借款所发生的借款费用，在满足《企业会计准则�借款费用》所规定的条件
下，计入所购建固定资产的成本；其他借款费用则直接计入当期财务费用。
3．期末，存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，提取在建工
程减值准备：
（1）长期停建并且预计未来3年内不会重新开工的在建工程；
（2）项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
（十五）无形资产核算方法
1．无形资产按取得时的实际成本入账。
2．无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。
如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则
确定：
（1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销；
（2）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；
（3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销。
合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10年。
如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期管理费
用。
3．购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，按实际支付的价款入账，在尚未开发或建造自用项目前
，作为无形资产核算。待开发或建造时将其账面价值转入相关在建工程成本。
4．期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值
的差额，提取无形资产减值准备。
（十六）长期待摊费用核算方法
1．长期待摊费用按实际支出入账，在项目的受益期内分期平均摊销。
2．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，待开始生产经营当月起一次计
入损益。
（十七）收入确认原则
1．商品销售
在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入
已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
2．提供劳务
（1）劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入
。
（2）劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与
交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法，确
认劳务收入。
3．让渡资产使用权
让渡现金使用权的利息收入，按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定；让渡非现金资产使用权的使用费
收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：（1）与交易相关的经
济利益能够流入公司；（2）收入的金额能够可靠地计量。
4．建造合同
（1）建造合同的结果能够可靠地估计时，按完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和费用。
（2）当期完成的建造合同，按实际合同总收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的余额作为当期收入，
同时按累计实际发生的合同成本减去以前会计年度累计已确认的费用后的余额作为当期费用。
（3）建造合同的结果不能可靠地估计时，则区别以下情况处理：
1）合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费
用；
2）合同成本不可能收回的，应当在发生时立即作为费用，不确认收入。
（4）在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入和合同费用。
（5）如果合同预计总成本超过合同预计总收入，则将预计损失立即作为当期费用。
（十八）所得税的会计处理方法
企业所得税，采用应付税款法核算。
（十九）合并会计报表的编制方法
合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，按照《合并会计报表暂行
规定》编制而成。对合营企业，则按比例合并法予以合并。子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策
厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等，在合并时抵销。
（二十）会计政策、会计估计变更说明以及重大会计差错更正说明
本公司委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产原期末不计提减值准备，现按照《企业会计制度》的规定和
财政部财会[2001]17号文的有关要求，从2001年1月1日起改为执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额
提取减值准备的会计政策；公司发生的债务重组和非货币性交易，改按现行会计准则进行会计处理。对上述会计政
策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年同期数栏，已按调
整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为1,040,000.00元，均为固定资产减值准备计提方法变更的累积
影响数。由于会计政策变更，调减了2000年度的净利润 70,000.00 元，1999 年度的净利润 970,000.00 元；调减
了 2001 年初留存收益1,040,000.00 元，其中，未分配利润调减了 59,500.00 元，盈余公积调减了 980,500.00
元。
三、税（费）项
（一）增值税
按0%、13%、17%的税率计缴。
（二）营业税
按3%、5%的税率计缴。
（三）城市维护建设税
按应缴流转税税额的7%计缴。
（四）教育费附加
按应缴流转税税额的4%计缴。
（五）企业所得税
按33%的税率计缴。
四、控股子公司及合营企业
（一）控制的所有子公司及合营企业
公 司名 称 注册地址 注册资本
浙江开化合成材料有限公司 浙江开化 1,499.39万元
建德市新安水晶有限公司 浙江新安江 500万元
建德新安化工煤炭经营有限公司 浙江新安江 120万元
建德市新安服务有限责任公司 浙江新安江 188万元
公 司名 称 经营范围 投资额
浙江开化合成材料有限公司 有机硅生产销售 1,402.64万元
建德市新安水晶有限公司 水晶材料及制品 408.2168万元
生产销售
建德新安化工煤炭经营有限公司 煤炭、化工原料销售 96万元
建德市新安服务有限责任公司 化工等产品销售、 160万元
物业管理、代办保险
公 司名 称 拥有权益比例
浙江开化合成材料有限公司 93.55%
建德市新安水晶有限公司 81.6434%
建德新安化工煤炭经营有限公司 80%
建德市新安服务有限责任公司 85.11%
（二）无未纳入合并报表范围的子公司。
（三）合并报表范围未发生变更；无按照比例合并方法进行合并的公司。
（四）公司报告期内无因发生购买股权而增加控股子公司和合营企业的情况。
五、利润分配
2001年6月28日本公司第十次股东大会决议，通过了2001年度利润分配议案。如果本公司2001年内股票发行成
功，截至2001年6月30日的未分配利润由公司原股东享有。自2001年7月1日以后产生的利润由公司股东和新增社会
公众股股东按同股同权的原则共同享有。
六、合并会计报表项目注释
(一)合并资产负债表项目注释
1. 货币资金 期末数13,830,400.13
（1）明细情况
项 目 期初数 期末数
现金 66,136.89 54,430.49
银行存款 31,500,652.36 13,275,969.64
其他货币资金 574,366.88 500,000.00
合计 32,141,156.13 13,830,400.13
变动幅度超过30％原因说明
2001年6月30日货币资金余额较期初数下降56.97％，主要原因：一方面工程资金投入增多，另一方面销售收入
增长、货款结算期延长导致相应银行存款减少。
2. 应收票据 期末数572,338.07
（1）明细情况
项 目 期末数
银行承兑汇票 572,338.07
合 计 572,338.07
（2）无贴现和抵押的应收票据。
（3）无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位账款。
3. 应收账款 期末数109,322,405.99
(1) 账龄分析
账 龄 期初数
账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值
1年以内 70,331,305,13 90.21 3,586,896.56 66,744,408.57
1-2年 5,585,496.67 7.16 284,860.33 5,300,636.34
2-3年 735,083.48 0.94 37,489.26 697,594.22
3 年以上 1,309,276.90 1.69 66,773.12 1,242,503.78
合 计 77,961,162.18 100.00 3,976,019.27 73,985,142.91
账 龄 期末数
账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值
1年以内 99,238,934.16 86.15 5,061,185.64 94,177,748.52
1-2年 10,697,750.33 9.29 545,585.27 10,152,165.06
2-3年 3,525,767.94 3.06 179,814.16 3,345,953.78
3 年以上 1,735,024.90 1.50 88,486.27 1,646,538.63
合 计 115,197,477.33 100.00 5,875,071.34 109,322,405.99
(2) 欠款金额前5名的单位账款
单位名称 账面余额 账龄 欠款原因
台湾兴农公司 10,663,039.76 1年以内 货款未结
德国汉姆公司 9,451,009.28 1年以内 货款未结
深圳石化公司 4,625,100.00 1年以内 货款未结
上海化工进出口公司 4,179,308.85 1年以内 货款未结
深圳高正实业有限公司 3,253,357.62 1年以内 货款未结
小 计 32,171,815.51
(3) 无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位账款。
(4) 3年以上大额应收账款未收回的原因说明
3年以上欠款单位较多，金额零星，公司已组织专人催款并及时进行清理。
(5) 变动幅度超过30%原因说明
2001年6 月30日应收账款余额较期初数增长47.76%，主要系销售收入增加，货款结算期延长所致。
4. 其他应收款 期末数14,614,665.66
(1) 账龄分析
账 龄 期初数
账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值
1年以内 5,292,003.05 51.09 269,892.16 5,022,110.89
1-2年 3,590,807.58 34.67 183,131.19 3,407,676.39
2-3年 497,743.26 4.81 25,384.91 472,358.35
3 年以上 977,406.48 9.43 49,847.72 927,558.76
合计 10,357,960.37 100.00 528,255.98 9,829,704.39
账 龄 期末数
账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值
1年以内 11,055,846.60 57.63 280,626.81 10,775,219.79
1-2年 2,389,447.29 25.02 121,861.81 2,267,585.48
2-3年 849,058.40 8.89 43,301.98 805,756.42
3 年以上 807,275.00 8.46 41,171.03 766,103.97
合计 15,101,627.29 100.00 486,961.63 14,614,665.66
(2) 欠款金额前5名的单位账款
单位名称 账面余额 欠款时间 欠款原因
开化县工业国有资产经营公司 5,553,360.15[注] 2001年6月 土地款
建德市供电局 1,624,500.00 2000年1月 集资电费
建德市人民保险公司 1,557,200.00 2000年2-6月 还本险
建德市第一人民医院 400,000.00 2001年1月 代垫医疗费
杭州海关 340,000.00 2001年4月 保证金
小 计 9,475,060.15
[注]： 公司控股子公司浙江开化合成材料有限公司以2000年 3月31日为评估基准日，委托浙江东方资产评估
有限公司对其进行资产评估，评估结果中固定资产评估减值6,994,099.12 元。其中：开化合成材料有限公司原国
家划拨土地发生的三通一平土地前期开发费用以1997年4月30日为评估基准日经资产评估调整入账增加土地价值5,5
53,360.15元，截至2000年 3月31日该土地由国家划拨改为向浙江省开化县土地管理局租赁，对原评估调整入账增
加的土地价值按零值评估，导致固定资产减值5,553,360.15元。根据浙江省开化县工业国有资产经营公司承诺，这
部分减值由其承担。在2001年 7月18日，开化县工业国有资产经营公司已全额汇入开化合成材料有限公司的账户。
本期未对这笔其他应收款计提坏帐准备。
(3) 无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位账款。
(4) 3年以上大额其他应收款未收回的原因说明
3年以上欠款单位较多，金额零星，公司已组织专人催款并及时进行清理。
(5) 变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日其他应收款余额较期初数增长48.68%，主要系本期增加应收开化国有资产经营公司土地减值款
所致。
5. 预付账款 期末数7,695,242.38
(1) 账龄分析
账 龄 期初数 期末数
金 额 比例(%) 金 额 比例(%)
1 年以内 7,599,509.52 97.46 7,472,380.49 97.10
1-2 年 85,348.93 1.09 5,000.00 0.06
2-3 年 7,091.71 0.09 86,689.09 1.13
3 年以上 105,588.71 1.36 131,172.80 1.71
合 计 7,797,538.87 100.00 7,695,242.38 100.00
(2) 欠款金额前5名的单位账款
单位名称 期末数 帐龄 欠款原因
广东利农化工实业有限公司 500,000.00 1年以内 预付货款未结
开化金峰建筑工程公司 490,000.00 1年以内 预付货款未结
成都双流有机硅中心 479,365.96 1年以内 预付货款未结
天津大学北洋化工学院 409,200.00 1年以内 预付货款未结
杭州锅炉厂 386,000.00 1年以内 设备预付款未结
小 计 2,264,565.96
(3) 无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位账款。
6. 应收补贴款 期末数 133,795.91
(1) 明细情况
类别 期初数 期末数
应收出口退税款 10,577,831.60 133,795.91
合计 10,577,831.60 133,795.91
(2) 应收补贴款的性质、内容和批准文件说明
本公司于1994年11月获得自营进出口权，从1995年起开展自营出口业务。按《国家税务总局关于印发<出口货
物退(免)税管理办法>的通知》（国税发[1994]031 号）、《财政部、国家税务总局关于印发<出口货物退(免)税若
干问题规定>的通知》（财税字[1995]92号）文件精神，执行“先征后退”的出口退税方式。2001 年，公司按照《
浙江省国家税务局关于对生产性企业实行“免、抵、退”税办法的通知》（浙国税进[2001]2号）文件精神，执行
“免、抵、退”出口退税方式。
(3) 变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日应收补贴款余额系期初应收出口退税尚未收到部分。2001年1月起公司出口退税办法由原先的“
先征后退”该改为“免、抵、退”，应收补贴款－应收出口退税款借方不再发生。
7. 存货 期末数 87,421,689.79
（1）明细情况
项目 期初数 期末数
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额
在途物资 528,027.96 - 528,027.96 -
原材料 31,771,139.86 - 31,771,139.86 37,691,698.87
包装物 1,835,115.91 - 1,835,115.91 1,843,543.02
低值易耗品 78,625.32 - 78,625.32 35,946.14
库存商品 43,213,249.99 - 43,213,249.99 42,804,500.30
在产品 5,028,610.45 - 5,028,610.45 6,168,539.36
合 计 82,454,769.49 - 82,454,769.49 88,544,227.69
项目
跌价准备 账面价值
在途物资 - -
原材料 847,653.24 36,844,045.63
包装物 1,843,543.02
低值易耗品 35,946.14
库存商品 274,884.66 42,529,615.64
在产品 6,168,539.36
合 计 1,122,537.90 87,421,689.79
(2) 存货可变现净值的确定依据说明
存货可变现净值的确定按单个存货项目在公平的市场交易中交易双方自愿进行交易的市场价格扣除为进一步加
工或销售而需追加的成本后的净值确定。本次按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。
8. 待摊费用 期末数 1,857,507.98
(1) 明细情况
类 别 年初数 本期增加 本期摊销 期末数
保险费 328,863.53 3,185,874.58 1,702,795.11 1,811,943.00
其 他 22,374.56 50,000.00 26,809.58 45,564.98
合 计 351,238.09 3,235,874.58 1,729,604.69 1,857,507.98
(2) 变动幅度超过30％原因说明
2001年6月30日待摊费用余额较期初数增加4.29倍，主要原因系年初对财产进行保险并按受益期分期摊销所致
。
9. 长期股权投资 期末数 2,215,277.91
（1）明细情况
项 目 期初数 本期增加
账面余额 减值准备 账面价值
股票投资 395,277.91 395,277.91
其他股权投资 1,820,000.00 1,820,000.00
合 计 2,215,277.91 2,215,277.91
项 目 本期减少 期末数
账面余额 减值准备 账面价值
股票投资 395,277.91 395,277.91
其他股权投资 1,820,000.00 1,820,000.00
合 计 2,215,277.91 2,215,277.91
(2)长期股权投资--股票投资
被投资 股份 股票 投资 损益 股权投 期末
单位 类别 数量 成本 调整 资差额 合计
云南白药 法人股 6550股 20,959.40 20,959.40[注1]
华凯股份 法人股 18000股 60,258.45 60,258.45[注2]
国实股份 法人股 22000股 63,329.00 63,329.00[注2]
长白股份 法人股 44000股 136,292.00 136,292.00[注2]
自然股份 法人股 38000股 114,439.06 114,439.06[注2]
小 计 395,277.91 395,277.91
被投资 期末 减值
单位 市价 准备
云南白药
华凯股份
国实股份
长白股份
自然股份
小 计
[注1]：系转配法人股尚未流通没有市价。
[注2]：均为法人股没有上市流通。
(3) 长期股权投资—其他股权投资
被 投资 单位 持股比例 投资期限 投资成本
杭州信托投资公司 0.02% 长期 100,000.00
建德市总工会工联贸易公司 2.36% 长期 20,000.00
浙江省证券有限责任公司 0.33% 长期 1,500,000.00
厦门新安化工有限公司 20% 长期 200,000.00
小 计 1,820,000.00
被 投资 单位 账面余额
杭州信托投资公司 100,000.00
建德市总工会工联贸易公司 20,000.00
浙江省证券有限责任公司 1,500,000.00
厦门新安化工有限公司 200,000.00
小 计 1,820,000.00
(4) 长期投资减值准备情况
期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价值，按单项投
资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。
由于截至2001年 6月30日长期股权投资不存在上述情况，故没有计提长期投资减值准备。
10. 长期债权投资—债券投资 期末数 69,890.00
11.固定资产原价 期末数473,735,760.26
(1) 明细情况
类别 期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 127,177,606.06 24,521,171.87 1,573,923.93
通用设备 163,845,525.45 56,247,508.20 94,173.45
专用设备 84,039,037.68 6,435,404.93 227,288.71
运输设备 10,804,965.90 1,907,628.90 91,644.29
其他设备 352,393.93 391,547.72 -
合 计 386,219,529.02 89,503,261.62 1,987,030.38
类别 期末数
房屋及建筑物 150,124,854.00
通用设备 219,998,860.20
专用设备 90,247,153.90
运输设备 12,620,950.51
其他设备 743,941.65
合 计 473,735,760.26
(2) 本期增加数中包括从在建工程完工转入89,117,920.75元。
(3) 上述固定资产中有部分房屋建筑物（评估作价66,130,422元）及部分机器设备（评估作价66,130,422元）
用作抵押，另有部分无形资产-土地使用权用作抵押,共计取得抵押贷款金额为人民币7,400万元。
12.累计折旧 期末数120,315,301.56
类 别 期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 32,751,245.47 2,710,936.86 21,798.65
通用设备 46,147,028.45 6,609,441.62 4,895.57
专用设备 24,607,413.67 2,728,457.48 78,664.15
运输设备 3,950,543.15 777,550.46 82,385.88
其他设备 133,035.04 87,393.61 -
合 计 107,589,265.78 12,913,780.03 187,744.25
类 别 期末数
房屋及建筑物 35,440,383.68
通用设备 52,751,574.50
专用设备 27,257,207.00
运输设备 4,645,707.73
其他设备 220,428.65
合 计 120,315,301.56
13.固定资产净值 期末数353,420,458.70
类 别 期初数 期末数
房屋及建筑物 94,426,360.59 114,684,470.32
通用设备 117,698,497.00 167,247,285.70
专用设备 59,431,624.01 62,989,946.90
运输工具 6,854,422.75 7,975,242.78
其他设备 219,358.89 523,513.00
合 计 278,630,263.24 353,420,458.70
14．固定资产减值准备 期末数6,271,911.58
（1）明细情况
类 别 期初数 期末数
房屋及建筑物 - 5,231,911.58
通用设备 70,000.00 70,000.00
专用设备 970,000.00 970,000.00
运输工具 - -
其他设备 - -
合 计 1,040,000.00 6,271,911.58
（2） 固定资产减值准备计提原因说明
1)公司聘请浙江东方资产评估有限公司对公司2001年 6月30日固定资产进行评估，评估结论为房屋建筑物未有
减值情况，设备由于市场价格变动造成的评估减值为 1,040,000.00元，其中97万元为1999年形成，7万元为2000年
度形成。公司根据评估公司评估结论进行了账务处理。
2)公司控股子公司开化合成材料公司，其固定资产-房屋建筑物(土地开发费)至 2001 年 6月30日帐面余额5,2
31,911.58元（2000年3月31日帐面余额5,553,360.15元），因2000年3月31日开化公司土地由国家划拨改为向开化
县土地管理局租赁，故评估公司对原帐面土地开发费价值按零值评估，导致2001年6月30日固定资产减值5,231,911
.58元。根据浙江省开化县工业国有资产经营公司承诺，这部分减值（按 2000 年 3月 31日帐面余额5,553,360.15
元口径）由其承担，参见本会计报表附注六（一）4(2)之说明。
15. 工程物资 期末数218,717.28
（1）明细情况
类 别 期初数 期末数
工程设备物资 642,783.42 218,717.28
合 计 642,783.42 218,717.28
（2）变动幅度超过30％原因说明
2001年6月30日工程物资余额较期初数下降65.97％，主要系固定资产增加相应已领用的工程设备物资增多，结
余较少。
16. 在建工程 期末数50,495,549.95
(1) 明细情况
期初数 期末数
在建工程账面余额 89,638,361.65 50,495,549.95
在建工程减值准备 - -
在建工程账面价值 89,638,361.65 50,495,549.95
(2) 在建工程增减变动情况
工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产
万吨有机硅 56,419,428.06 15,103,653.62 71,235,180.15
草甘膦及扩建安装 11,068,484.30 16,805,444.40
有机硅单体技改工程 7,370,712.00 5,354,684.16 5,685,403.14
二厂废水综合治理 5,842,874.90 1,420,367.62 7,263,242.52
二厂8000吨氯甲烷回收 2,198,606.20 2,122,173.34 -
300吨高温硅橡胶 988,064.52 142,461.11 999,431.47
6000吨/年二甲酯 2,031,398.35 2,845,928.31 -
零星工程 3,718,793.32 8,172,721.55 3,934,663.47
合计 89,638,361.65 51,967,434.11 89,117,920.75
工程名称 本期其他减少数 期末数 资金来源
万吨有机硅 287,901.53 - 借款
草甘膦及扩建安装 508,331.23 27,365,597.47 借款
有机硅单体技改工程 - 7,039,993.02 借款
二厂废水综合治理 - - 自筹
二厂8000吨氯甲烷回收 - 4,320,779.54 自筹
300吨高温硅橡胶 131,094.16 - 自筹
6000吨/年二甲酯 - 4,877,326.66 自筹
零星工程 1,064,998.14 6,891,853.26 自筹
合计 1,992,325.06 50,495,549.95
工程名称 完工程度
万吨有机硅 100%
草甘膦及扩建安装 90%
有机硅单体技改工程 90%
二厂废水综合治理
二厂8000吨氯甲烷回收
300吨高温硅橡胶
6000吨/年二甲酯
零星工程
合计
(3)其中：资本化利息
工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产
万吨有机硅 1,015,401.50 1,619,585.00 2,634,986.50
有机硅单体技改工程 647,955.00 229,150.25 647,955.00
小 计 1,663,356.50 1,848,735.25 3,282,941.50
工程名称 本期其他减少数 期末数 资本化率
万吨有机硅 - - 3.015%[注]
有机硅单体技改工程 - 229,150.25 3.015%[注]
小 计 - 229,150.25
[注]：系2001年1-6月的资本化率。
(4) 借款费用的内容
工程名称 利息 折价或溢价摊销 汇兑差额 辅助费用
万吨有机硅 1,619,585.00 - - -
有机硅单体技改工程 229,150.25 - - -
小计 1,848,735.25 - - -
工程名称 借款费用合计
万吨有机硅 1,619,585.00
有机硅单体技改工程 229,150.25
小计 1,848,735.25
(5) 在建工程减值准备情况
期末存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，提取在建工程减值
准备：
1）长期停建并且预计未来3年内不会重新开工的在建工程；
2）项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
由于截至2001年6月30日在建工程不存在上述情况，故没有计提在建工程减值准备。
(6)变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日在建工程余额较期初数下降43.67％，主要系万吨有机硅工程本期投入使用按账面价值暂估转入
固定资产所致。
17. 无形资产 期末数8,317,565.52
(1) 明细情况
无形资产种类 原始金额 年初账面余额 本期摊销
专有技术 765,717.00 185,047.82 185,047.82[注]
土地使用权 8,930,361.21 8,489,880.56 172,315.04
合计 9,696,078.21 8,674,928.38 357,362.86
无形资产种类 期末摊销期限 剩余摊销期限 减值准备 账面价值
专有技术 - - - -
土地使用权 8,317,565.52 440-581月 8,317,565.52
合计 8,317,565.52 - - 8,317,565.52
[注]：专有技术系本公司设立定向募集公司时按评估价值调账调入并自1993年5月起摊销。
2001年根据新会计准则和《企业会计制度》的有关规定，本期将余额摊入管理费用。
（2）无形资产-土地使用权中有部分用作抵押,参见会计报表附注六（一）11(3)之说明。
18. 长期待摊费用 期末数 874,539.56
项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
用电增容费 922,847.60 - 73.585.90 849,261.70
通道使用权 26,088.94 - 811.08 25,277.86
开办费[注] 460,815.14 - 460,815.14 -
合 计 1,409,751.68 - 535,212.12 874,539.56
[注]：开办费年初余额 460,815.14 元，根据《企业会计制度》有关规定，2001 年起取消“开办费”科目，
因开办费余额较小，故直接将其余额转入当期损益。
19. 短期借款 期末数 113,550,000.00
(1) 明细情况
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 2,950,000.00 23,000,000.00
保证借款 50,500,000.00 69,950,000.00
信用借款 16,500,000.00 20,600,000.00
合 计 69,950,000.00 113,550,000.00
(2)无逾期借款情况。
(3)变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日短期借款余额较期初数增长62.33%,主要系生产规模扩大公司所需的流动资金增加，借入款项以
补充资金需求所致。
20. 应付票据 期末数 11,658,297.00
(1) 明细情况
项 目 期 末数
银行承兑汇票 8,980,000.00
商业承兑汇票 2,678,297.00
合 计 11,658,297.00
(2) 无持有本公司5%（含5%）以上股份的主要股东单位账款。
(3) 变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日应付票据余额较期初数增长62.93%,主要系生产规模扩大,另公司采购物资本期较多地采用票据
结算方式所致。
21. 应付账款 期末数 140,009,807.98
无持有本公司5%（含5%）以上股份的主要股东单位账款。
22. 预收账款 期末数 6,070,401.37
(1) 无持有本公司5%（含5%）以上股份的主要股东单位账款。
(2) 变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日余额较期初数增长39.04%，主要系本期公司销售货物较多采用预收款结算方式所致。
23. 应付股利 期末数 0
24. 应交税金 期末数 1,385,363.93
(1)明细情况
税 种 期初 数 期末 数
增值税 3,619,992.25 -10,244,996.04
营业税 61,243.96 31,586.25
城市维护建设税 338,960.00 220,109.52
企业所得税 6,698,077.91 7,913,410.07
房产税 14,958.69 28,801.36
代扣代缴个人所得税 321,314.14 607,965.70
固定资产投资方向调节税 44,241.21 44,241.21
土地使用税 - 13,518.00
合 计 11,098,788.16 -1,385,363.93
(2)变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日应交税金余额较期初数减少12,484,152.09元，主要系本公司销售中自营出口业务比重较大。公
司出口业务在2001年前执行“先征后退”的出口退税方式；2001 年起，公司按照《浙江省国家税务局关于对生产
性企业实行“免、抵、退”税办法的通知》（浙国税进[2001]2 号）文件精神，执行“免、抵、退”税出口方式，
造成应交增值税（销项税额）大幅减少，故应交税金余额大幅减少。
25.其他应付款 期末数 27,389,830.96
(1) 持有本公司5%（含）以上股份的主要股东单位账款
股东单位名称 期初数 期末数
建德市国有资产管理局 2,483,307.81 71,090.18
小 计 2,483,307.81 71,090.18
(2) 占本项目金额10%(含10%)以上大额其他应付款
户 名 款项性质、内容 期末数
技术开发费 按销售收入1%计提 5,774,020.63
小计 5,774,020.63
26.预提费用 期末数 384,703.50
类 别 期初数 期末数 期末结余原因
利 息 334,710.84 217,296.35 期末应计未付
租赁费 - 17,500.02 期末应计未付
佣 金 - 149,907.13 期末应计未付
合 计 334,710.84 384,703.50
27. 一年内到期的长期负债 期末数 3,505,717.25
(1) 明细情况
借款类别 期初数 期末数
保证借款 7,000,000.00 3,505,717.25
信用借款 6,500,000.00 -
合 计 13,500,000.00 3,505,717.25
(2)变动幅度超过30%原因说明
2001年6月30日一年内到期的长期负债余额较期初数下降74.03%，主要系已到期的借款按期归还所致。
28. 长期借款 期末数 109,783,580.00
贷款单位 期末数 借款期限 年利率 借款条件
建德市工行 13,021,775.00 97.12.9-2002.12.11 6.03% 保证
建德市工行 9,616,080.00 97.12.19-2002.11.6 6.03% 保证
建德市工行 5,008,375.00 98.12.30-2002.10.21 6.03% 保证
建德市工行 21,035,175.00 99.3.31-2002.10.11 6.03% 保证
建德市工行 10,016,750.00 99.11.25-2005.8.18 6.03% 保证
建德市工行 51,085,425.00 99.11.25-2005.8.18 6.03% 抵押
合 计 109,783,580.00
30. 资本公积 期末数 46,059,185.46
(1) 明细情况
项 目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 30,377,582.62 - -
接受非现金资产捐 6,873,414.00 - -
赠准备
股权投资准备 1,117,202.39 - -
拨款转入 2,500,000.00 2,471,726.85 -
其他资本公积 500,000.00 2,219,259.60 -
合 计 41,368,199.01 4,690,986.45 -
项 目 期末数
股本溢价 30,377,582.62
接受非现金资产捐 6,873,414.00
赠准备
股权投资准备 1,117,202.39
拨款转入 4,971,726.85
其他资本公积 2,719,259.60
合 计 46,059,185.46
(2) 资本公积增减原因及依据说明
1)"资本公积-拨款转入”项目本期增加金额，系由于利用建德市科技项目补助经费拨款建设的 300 吨高温硅
橡胶项目竣工形成固定资产,对形成固定资产的相应拨款金额999,431.47 元根据有关规定转入资本公积；另外，本
公司控股子公司开化合成材料有限公司收到开化县财政局的企业挖潜改造资金,公司按投资比例 93.55%计入资本公
积1,472,295.38元。
2) "资本公积-其他资本公积” 项目本期增加金额，系根据建德市人民政府办公室[2001]61号抄告单，同意公
司免交 1997至1999年的土地租赁金2,219,259.60元转入资本公积。
31. 盈余公积 期末数 54,008,215.46
(1) 明细情况
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 12,106,333.45 - - 12,106,333.45
法定公益金 6,053,166.73 - - 6,053,166.73
任意盈余公积 17,751,930.53 - - 17,751,930.53
国家扶持基金 17,778,255.04 318,529.71 - 18,096,784.75
合 计 53,689,685.75 318,529.71 - 54,008,215.46
(2) 盈余公积本期变动及依据说明
本期国家扶持基金增加 318,529.71 元，主要系根据建德市地方税务局建地税政[2001]05号文，收到减免本公
司下属子公司2000年度所得税转入盈余公积。
32. 未分配利润 期末数11,907,506.86
（1）明细情况
期初数 3,736,016.23
加：本期增加 8,171,490.63
减：本期减少 -
期末数 11,907,506.86
(2) 其他说明
1) 本期未分配利润增加均为本期实现净利润。
2) 年初未分配利润 3,736,016.23 元以及利润及利润分配表“按《企业会计制度》调整后的2000年度数”一
栏中“未分配利润”项目3,736,016.23元，与按《企业会计制度》调整前原 2000 年度利润及利润分配表中“未分
配利润”项目20,109,795.61 元相比少16,373,779.38 元，其原因一是本期对固定资产减值准备计提进行追溯调整
，调整减少年初未分配利润 59,500.00 元，详见会计报表附注二（二十）之说明；二是住房周转金追溯调整减少
年初未分配利润16,314,279.38元，系公司2000年度根据财政部有关企业住房制度改革会计处理规定的要求，对住
房周转金进行处理，同时按规定对1998年12月31日以前参加工作的无房老职工的一次住房补贴和住房未达标老职工
补差的一次性住房予以补提。根据文件规定，对 2000年末住房周转金余额8,226,780.38元以及企业按规定发给199
8年12月31日以前参加工作的无房老职工的一次性补贴和住房未达标老职工补差的一次性住房补贴8,087,499.00元
共计16,314,279.38元，直接调减2000年初未分配利润。
（二）合并利润及利润分配表项目注释
1. 其他业务利润 本期数1,099,259.68
业务种类 上年数 本期数
业务收入 业务支出 利 润 业务收入
租金收入 257,279.89 248,940.72 8,339.17 42,060.27
材料销售 9,045,330.35 9,110,625.20 -65,294.85 6,589,493.24
废料销售 8,488,381.19 8,152,335.47 336,045.72 11,848,498.10
包装物收入 306,622.53 213,745.93 92,876.60 169,335.36
其他收入 31,810.26 30,955.56 854.70 169,621.36
合 计 18,129,424.22 17,756,602.88 372,821.34 18,819,008.33
业务种类
业务支出 利 润
租金收入 2,129.53 39,930.74
材料销售 6,322,797.67 266,695.57
废料销售 11,241,776.67 606,721.43
包装物收入 144,801.55 24,533.81
其他收入 8,243.23 161,378.13
合 计 17,719,748.65 1,099,259.68
2. 财务费用 本期数3,526,046.12
项 目 上年同期数 本期数
利息支出 3,864,893.03 3,595,699.79
减：利息收入 197,446.59 107,790.17
汇兑损失 205.33 -
减:汇兑收益 31,510.69 49,393.70
其 他 177,853.77 87,530.20
合 计 3,813,994.85 3,526,046.12
3. 投资收益 本期数 112,518.00
(1) 明细情况
项 目 上年同期数 本 期数
联营或合营公司 - 112,500.00
分配来的利润
债权投资收益 6,114.00 18.00
合 计 6,114.00 112,518.00
(2) 变动幅度超过30%原因说明
2001年1-6月投资收益发生数较上年同期数增长17.40倍，主要系本期收到浙江省证券有限责任公司分红款。
4. 营业外收入 本期数 147,718.21
(1)明细情况
项 目 上年同期数 本期数
赔款收入 - 58,419.95
罚没收入 4,320.00 4,081.00
处置固定资产净收益 150,155.56 71,917.26
其 他 92,605.50 13,300.00
合 计 247,081.06 147,718.21
(2) 变动幅度超过30%原因说明
2001 年 1-6 月营业外收入发生数较上年同期数下降40.21％，主要系本期处置固定资产净收益较上年同期下
降所致。
5. 营业外支出 本期数 836,322.68
项 目 上年同期数 本期数
水利建设基金 367,187.43 403,658.73
处置固定资产净损失 130,348.32 102,293.77
捐赠支出 104,900.00 74,825.00
罚款支出 3,556.93 99,462.52
赔偿支出 - 105,144.49
其 他 54,611.10 50,938.17
合 计 660,603.78 836,322.68
（三）合并现金流量表项目注释
1. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金
项 目 上年同期数 本期数
期间费用 24,652,701.76 20,178,413.28
暂付款 8,493,103.21 18,928,552.32
小 计 33,145,804.97 39,106,965.60
2. 支付的价值较大的其他与投资活动有关的现金
项 目 上年同期数 本期数
定期存款 500,000.00
项目开办费 274,144.15
小 计 274,144.15 500,000.00
3. 支付的价值较大的其他与筹资活动有关的现金
项 目 上年同期数 本期数
住房周转金支出 157,516.68
小 计 157,516.68
4. 现金及现金等价物净增加情况：
（1）现金的期末余额 13,330,400.13元组成：
资产负债表中“货币资金”期末余额 13,830,400.13
减：三个月以上定期存款 500,000.00
合 计 13,330,400.13
（2）现金的期末余额 32,141,156.13元组成：
资产负债表中“货币资金”期初余额 32,141,156.13
减：三个月以上定期存款
合 计 32,141,156.13
八、关联方关系及其交易
（一）关联方关系
1．存在控制关系的关联方
(1) 存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
浙江开化合成材料 浙江开化 有机硅系列产 子公司
有限公司 品生产销售
开化元通硅业有限 浙江开化 有机硅系列产 孙公司
公司 品批发零售
建德市新安水晶有 浙江新安江 水晶材料及制 子公司
限公司 品的生产销售
建德新安化工煤炭 浙江新安江 煤炭、化工原 子公司
经营有限公司 料销售
建德市新安服务有 浙江新安江 化工等产品销 子公司
限责任公司 售、物业管理、
代办保险
建德新安汽车修理 浙江新安江 汽车修理及维 孙公司
有限公司 护、零件销售
企业名称 经济性质或类型 法定代表人
浙江开化合成材料 有限公司 王伟
有限公司
开化元通硅业有限 有限公司 吴启寿
公司
建德市新安水晶有 有限公司 季诚建
限公司
建德新安化工煤炭 有限公司 骆阳星
经营有限公司
建德市新安服务有 有限公司 骆阳星
限责任公司
建德新安汽车修理 有限公司 骆阳星
有限公司
(2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 期初数 本期增加 本期减少
浙江开化合成材料有限公司 1,499.39万元 - -
开化元通硅业有限公司 100万元 - -
建德市新安水晶有限公司 500万元 - -
建德新安化工煤炭经营有限公司 120万元 - -
建德市新安服务有限责任公司 188万元 - -
建德新安汽车修理有限公司 30万元 - -
企业名称 期末数
浙江开化合成材料有限公司 1,499.39万元
开化元通硅业有限公司 100万元
建德市新安水晶有限公司 500万元
建德新安化工煤炭经营有限公司 120万元
建德市新安服务有限责任公司 188万元
建德新安汽车修理有限公司 30万元
(3) 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 期初数 本期增加 本期减少
金额 % 金额 % 金额 %
浙江开化合成材料有 1,402.64万 93.55
限公司 元
开化元通硅业有限公 90万元 84.195
司
建德市新安水晶有限 408.2168万 81.64
公司 元
建德新安化工煤炭经 96万元 80.00
营有限公司
建德市新安服务有限 160万元 85.11
责任公司
建德新安汽车修理有 30万元 85.11
限公司
企业名称 期末数
金额 %
浙江开化合成材料有 1,402.64 93.55
限公司 万元
开化元通硅业有限公 90万元 84.195
司
建德市新安水晶有限 408.2168 81.64
公司 万元
建德新安化工煤炭经 96万元 80.00
营有限公司
建德市新安服务有限 160万元 85.11
责任公司
建德新安汽车修理有 30万元 85.11
限公司
2．不存在控制关系的关联方
企业名称 与本企业的关系
建德市国有资产管理局 股东
厦门新安化工有限公司 联营
(二)关联方交易情况
1. 无关联采购商品
2. 销售商品
企 业名 称 上期同期数 本期数
金 额 定价策略 金 额 定价策略
厦门新安化工有限公司 243,615.93 市价 3,451,994.21 市价
小 计 243,615.93 3,451,994.21
3. 关联方应收应付款项余额
项目及企业名称 期末余额
本期 上年同期
（1）应收帐款
厦门新安化工有限公司 1,476,536.45 -
小 计 1,476,536.45 -
（2）预收帐款
厦门新安化工有限公司 - 462,358.77
小 计 - 462,358.77
项目及企业名称 占全部应收（付）款余额比重
本 期 上年同期
（1）应收帐款
厦门新安化工有限公司 1.28 -
小 计 1.28 -
（2）预收帐款
厦门新安化工有限公司 - 8.92
小 计 - 8.92
4. 其他关联方交易
（1） 本公司与下属子公司之间的借款担保情况如下:
本公司为浙江开化合成材料有限公司技改借款提供担保350万元，担保期限1999年12月13日至2002年4月12日。
建德市新安水晶有限公司为建德市新安服务有限公司流动资金借款提供担保260万元,担保期限2001年1月11日
至2002年9月20日；为建德新安化工煤炭经营有限公司流动资金借款提供担保205万元，担保期限2001年2月7日至20
01年9月25日。
建德市新安服务有限责任公司为建德新安化工煤炭经营有限公司流动资金借款提供担保310万元，担保期限200
1年4月15日至2001年12月25日；为建德市新安水晶有限公司流动资金借款提供担保150万元,担保期限2001年2月21
日至2001年12月1５日。
浙江开化合成材料有限公司为开化元通硅业有限公司流动资金借款提供担保 180 万元，担保期限2001年6月27
日至2002年1月11日。
浙江开化合成材料有限公司为本公司流动资金借款提供担保2,400万元，担保期限2001年4月18日至2001年12月
18日，为本公司长期借款提供担保1,000万元，担保期限1999年11月25日至2003年8月16日；建德市新安服务有限责
任公司为本公司流动资金借款提供担保1,600万元，担保期限2000年8月30日至2002年3月30日；建德新安化工煤炭
经营有限公司为本公司流动资金借款提供担保1,100万元，担保期限2001年1月3日至2001年11月15日；建德市新安
水晶有限公司为本公司流动资金借款提供担保790万元，担保期限2000年11月8日至2001年11月7日。
(2) 本公司与厦门新安化工有限公司、建德市新安服务有限责任公司、建德新安化工煤炭经营有限公司、建德
市新安水晶有限公司和浙江开化合成材料有限公司签订部分原辅材料供应及生产服务协议，本协议所涉及之部分原
辅材料供应及生产配套服务的价格由各方按公开、公平的原则、市场价格的原则和互惠互利的原则确定。
(3) 2000年1月1日本公司与建德市国有资产管理局订立了改制企业非经营性国有资产处置合同,公司有偿使用
建德市国有资产管理局帐面价值 1,839,541.66 元的非经营性资产,按年利率 1.775%逐年交纳国有资产使用费。本
期应交未交国有资产使用费 16,325.93元。
九、或有事项
2001年6月30日，本公司对外提供担保情况如下：
受保单位 担保事项 金 额
建德市新化化工有限责任公司 流动资金借款 500万元
合计 500万元
受保单位 担保期限
建德市新化化工有限责任公司 2000.12.01-2001.12.01
合计
十、承诺事项
无重大承诺事项。
十一、债务重组事项
无债务重组事项。
十二、非货币性交易事项
无非货币性交易事项。
十三、租赁事项
无经营租赁和融资租赁事项。
十四、重要资产转让及其出售的说明
无。
十五、资产负债表日后事项中的非调整事项
无资产负债表日后事项中的非调整事项。
十六、其他重要事项
(一)2000年6月14日本公司第九次股东大会决议，通过了《关于公发股票募集资金投向议案》的决议，公司若
申请公开发行股票成功，预计扣除发行费用后，可募集资金30,980万元主要投向下列项目：
1.投资 6,898 万元用于草甘膦及氯甲烷回收技术改造，该项目已获得国家经贸委国经投资[1999]1129 号文立
项，受国家经贸委委托浙江省计划经济委员会浙计经改[2000]408号批准可行性报告批复。
2.投资 8,935 万元用于一万吨有机硅单体工程项目，该项目已获得国家经贸委国经贸投资[2000]271号文批准
立项。
3.投资 2,926 万元用于三氯乙酰氯技改项目，该项目已由浙江省计划与经济委员会浙计经改[1996]922号文批
准立项。
4.投资900万元用于高温硫化硅橡胶(HTA)项目，该项目经浙江省计划与经济委员会浙计经科[2000]502号文批
准立项。
5.其余11,321万元用于补充流动资金。
(二)2001年6月28日本公司第十次股东大会决议，通过了2001年度利润分配议案。如果本公司2001年内股票发
行成功，截至2001年6月30日的未分配利润由公司原股东享有。自2001年7月1日以后产生的利润由公司股东和新增
社会公众股股东按同股同权的原则共同享有。
九、 盈利预测
公司以 1998-2000 年度经审计的实际经营业绩为基础，并根据 2001 年公司经营环境前景、公司 2001 年度
经营计划等情况，编制了2001 年度盈利预测报告，浙江天健会计师事务所对公司2001年度盈利预测进行了审核，
并出具了无保留意见的审核报告。公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则，但盈利预测所依据的各种假设具有
不确定性，投资者在进行投资决策时不应过分依赖该项资料。
以下资料摘自公司的盈利预测报告：
（一）、盈利预测表
项 目 2000年度已审实现数 截止2001年12月31日止预测数
主营业务收入 560,805,751.98 690,169,252.80
主营业务成本 452,518,134.59 566,549,986.86
主营业务税金及附加 1,814,039.29 2,719,365.00
主营业务利润 106,473,578.10 120,899,900.94
利润总额 37,773,734.23 32,643,536.58
净利润 23,035,858.52 20,288,496.88
（二）、盈利预测说明
（1）、编制基准
公司的盈利预测是以业经浙江天健会计师事务所审计的 1998 年度、1999年度和2000年度的经营业绩为基础，
根据国家的宏观政策，分析研究了公司面临的市场环境和未来发展前景，制定了2001年度生产经营发展规划和相应
的对策、措施，经过综合分析研究编制的，遵循了我国现行有关法律、法规和《股份有限公司会计制度》及其补充
规定的规定。
（2）、 盈利预测基本假设
1．国家现行的方针政策无重大改变；
2．国家现行的利率、汇率等无重大变化；
3．本公司所在地区的社会经济环境无重大改变；
4．本公司目前执行的税赋、税率政策不变；
5．公司计划投资项目能如期完成，投入生产；
6．无其他人力不可抗拒因素造成的重大不利影响。
（3）、计算方法
本公司盈利预测，系按照《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》及其补充规定所采用的会计政策和会
计估计计算编制的，与业经审计的1998年度、1999年度、2000年度会计报表所采用的会计政策和会计估计相一致。
十、其他重要事项
1、本公司股票首次公开发行后至本上市公告书公布之日，本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法
规的要求，规范运行，生产经营情况正常；所处行业、市场无重大变化；主要投入、产出物供求及价格无重大变化
；主要业务发展目标无重大进展。
2、本公司股票首次公开发行后至本上市公告书公布之日尚未进行项目投资及其他重大投资活动，无重大资产
（股权）收购、出售行为。
3、截止本公司上市公告书公布之日，本公司住所未发生变更，不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁案件，本公
司会计政策未发生重大变动，本公司会计师事务所未发生变动。
4、截止本公司上市公告书公布之日，本公司未发生新的重大负债或重大债项发生变化。
5、依据《上海证券交易所股票上市规则》，本公司第一大股东已向上海证券交易所承诺，自发行人股票上市
之日起12个月内，不转让所持有的股份，也不由上市公司回购其持有的股份。
6、除本公司招股说明书及其摘要和本上市公告书披露的事项外，本公司无其他应披露而未披露的重要事项。
十一、董事会上市承诺
本公司董事会承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管
理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、法规和
有关规定，并自股票上市之日起做到：
（一）承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中
国证监会、证券交易所的监督管理；
（二）承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公开传播媒介中出现的消息后，将及时予以公
告澄清；
（三）发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的
内幕信息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动；
（四）发行人没有无记录的负债。
根据《上海证券交易所股票上市规则》，本公司全体董事、监事将按照有关规定，在本公司股票上市两个月内
签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达上海证券交易所备案。
十二、上市推荐人及其意见
1、上市推荐人情况
名称：浙江证券有限责任公司
法定代表人 ：项建中
住所：浙江省杭州市平海路新1号
联系电话：0571-87782222
传真：0571-87782211
经办人员：徐菁菁 温成伟
名称：光大证券有限责任公司
法定代表人 ：王明权
住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15，16楼
联系地址：上海市南京西路1168号中信泰富广场32楼
联系电话：021-52984848
传真：021-52984414
经办人员：王文革，黄文强，周 皓
2、上市推荐人意见
浙江证券有限责任公司、光大证券有限责任公司认为浙江新安化工集团股份有限公司的上市完全符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。浙江证券有限责
任公司、光大证券有限责任公司作为浙江新安化工集团股份有限公司的上市推荐人，特推荐其股票在上海证券交易
所上市交易。
浙江证券有限责任公司、光大证券有限责任公司认为发行人的董事了解法律、法规、上海证券交易所上市规则
及股票上市协议规定的董事义务与责任，并协助发行人健全了法人治理结构、协助发行人制定了严格的信息披露制
度与保密制度。浙江证券有限责任公司、光大证券有限责任公司已对上市文件所载的资料进行了核实，确保上市文
件真实、准确、完整，符合规定要求。浙江证券有限责任公司、光大证券有限责任公司保证发行人的上市申请材料
、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其承担连带责任，保证不利用在上市过程中获得的内幕
信息进行内幕交易，为自己或他人谋取利益。
浙江新安化工集团股份有限公司
2001年8月27日