重要提示：
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性负个别及连带责任。
公司中期财务报告未经审计。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称: 上海胶带股份有限公司
A股简称：胶带股份
B股简称：胶带Ｂ股
A股代码：600614
B股代码：900907
公司法定英文名称：SHANGHAI RUBBER BELT CO., LTD.
英文名称缩写：SRB
（二） 公司注册地址：上海浦东东昌路600号
公司办公地址：上海海门路630号
联系电话：65415210
传真：65123671
邮政编码：200086
公司电子信箱：[email protected]
（三） 法定代表人姓名：赵新先
（四） 公司董事会秘书：于炳瀚
证券事务代表：姜卫星
（五）公司中报备置地点：上海海门路630号公司董事会办公室
（六） 公司股票上市地：上海证券交易所
（七） 信息披露媒体：
网站：HTTP://WWW.SRBSH.COM
定期报告刊登报刊：《上海证券报》
《香港商报》
二、主要财务数据和指标
公司本年度财务数据如下：（单位：元）
项目 2001年1-6月 2000年1-6 月
净利润： 17,405,468.89 1,223,592.37
扣除非经常性损益后的净利润: 7,083,519.45 -15,052,433.83
每股收益: 0.15 0.0106
净资产收益率: 8.84% 0.76%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.203 0.039
项目 2000年度
净利润： 20,578,038.20
扣除非经常性损益后的净利润: -34,141,251.92
每股收益: 0.18
净资产收益率: 11.43%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.372
公司本年度财务数据如下：（单位：元）
项目 2001年6月30日 2000年6 月30日 2000年12月31日
总资产: 809,154,024.12 847,474,116.11 599,596,903.76
资产负债率: 75.66% 80.33% 69.97%
股东权益: 196,961,190.08 161,481,557.56 180,030,612.86
每股净资产: 1.71 1.4026 1.564
调整后的每股净资产: 1.68 0.7952 0.568
非经常性损益为10321949.44万元，主要是本公司在资产重组中，出售上海胶带江西中南橡胶有限公司（99%）
和上海申联江西中南橡胶有限公司（25%）的股权及附属于该股权的一切权益所得。
利润表附表
报告期利润 全面摊薄净资产 加权平均净资产 全面摊薄每股收
收益率(%) 收益率(%) 益(元/股)
主营业务利润 11.56 12.07 0.198
营业利润 5.13 5.35 0.088
净利润 8.84 9.22 0.151
扣除非经常性损益后 3.60 3.75 0.062
的净利润
报告期利润 加权平均每股收
益(元/股)
主营业务利润 0.198
营业利润 0.088
净利润 0.151
扣除非经常性损益后 0.062
的净利润
注、主要指标的计算公式：
（1）全面摊薄的财务指标计算公式：
每股收益 = 净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产 = 年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率 = 净利润/年度末股东权益5100%
调整后的每股净资产 = （年度末股东权益-三年以上的应收款项净额-待摊费用-待处理（流动、固定）资产净
损失-开办费-长期待摊费用 - 住房周转金负数余额）/年度末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
（2）加权平均的财务指标计算公式：
每股收益（加权） = 净利润/加权平均股本
三、股本变动及股东情况
（一）、股本变动情况
期初数 配 送 公积金 增 其 小
股 股 转股 发 它 计
一、尚未流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 56,690,378
境外法人持有股份
境内法人持有股份 8,349,000
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其它
未上市流通股份合计 65,039,378
二、已流通股份
1、 人民币普通股 8,349,000
2、 境内上市的外资股 41,745,000
3、 境外上市的外资股
4、 其他
已上市流通股份合计 50,094,000
三、股份总数 115,133,378
期末数
一、尚未流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 56,690,378
境外法人持有股份
境内法人持有股份 8,349,000
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其它
未上市流通股份合计 65,039,378
二、已流通股份
1、 人民币普通股 8,349,000
2、 境内上市的外资股 41,745,000
3、 境外上市的外资股
4、 其他
已上市流通股份合计 50,094,000
三、股份总数 115,133,378
（二）、主要股东持股情况介绍
1、 公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况。
名次股东名称 本期末持股 本期持股 持股占总 持有股份
数（股） 变动增减 股本比例 的质押或
情况（+-） (%) 冻结情况
1 上海华谊集团 56,690,378 49.24
2 宝钢股份 1,669,800 1.45
3 庆丰国际投资 871,458 0.76
4 纺机总厂 868,296 0.75
5 陈素辛 861,588 0.75
6 章吉 832,692 0.72
7 陈瑞奇 813,188 0.71
8 廖晓柳 674,331 0.59
9 上海加顺 592,773 0.51
10 千眼投资 584,430 0.51
名次股东名称 股份性质
1 上海华谊集团 国有股
2 宝钢股份 法人股
3 庆丰国际投资 外资股
4 纺机总厂 法人股
5 陈素辛 外资股
6 章吉 外资股
7 陈瑞奇 外资股
8 廖晓柳 外资股
9 上海加顺 法人股
10 千眼投资 法人股
2、十大股东持股相关情况说明:
（1）上述股东之间均无关联关系。
（2） 经国家财政部批准，上海华谊（集团）公司将持有的本公司33964347股股份有偿转让给三九企业集团，
该部分股份占胶带股份总股本的29.5%，股权性质由国有股变为国有法人股，双方于7月23日完成了股权过户手续。
上述转让事宜详见5月15日和7月23日的《上海证券报》及《香港商报》。目前三九企业集团为本公司第一大股东。
（3） 2001年7月2日，上海华谊（集团）公司与北京世纪尊博投资有限公司签订了股权转让协议。北京世纪尊
博投资有限公司有偿受让上海华谊（集团）公司所持有的本公司国有股22726031股，该等股份占本公司总股本的19
.74%。本次股份转让协议待国家有关部门批准后方正式生效，有关报批手续正在办理当中。详见7月2日的《上海证
券报》及《香港商报》。
四、经营情况的回顾与展望
（一）、公司报告期内主要经营情况：
本公司的主营业主要是开发生产胶带、橡胶制品、胶鞋及化工产品、化工原料及餐馆、百货零售、设备制造，
销售自产产品等，通过重大资产重组后，主营业务逐步进入具有广阔发展空间的医药、医疗及保健品行业，最终将
实现全面转型。
2001年上半年，公司主要是以销售工作为重点，一方面加强国内的营销网络，在巩固和发展原有市场的基础上
拓展新市场；另一方面抓住机遇开发国外市场，大力发展外贸业务，并取得了良好成绩，共实现5000多万元的外贸
销售额。
通过全体员工的不懈努力，上半年公司实现主营利润2277.63万元，净利润1744.55万元，均比去年同期有大幅
增加。
（二）、公司投资情况
1、本期内公司的长期投资由上年度的8032.59万元减少到本期2625.20万元，下降67%，主要是资产重组后，股
权投资减少。
2、本公司自92年上市以来，没有以任何形式募集过资金，故本期内无募集资金投资情况，也无前次募集资金
延续使用的情况。
3、本期内也无其它非募集资金的重大投资行为。
（三）、公司财务状况
公司财务状况表 (单位:元)
资产负债表项目 2001年6月30 2000年12月31日 增减（%）
总资产 809,154,024.12 599,596,903.76 +34.95
应收帐款 45,516,125.18 188,464,196.81 -75.85
应付帐款 42,469,418.35 36,787,538.36 +15.45
存货 59,076,354.70 61,149,176.96 -3.39
固定资产 127,603,009.34 95,674,100.67 +33.37
长期投资 26,251,970.10 80,325,922.23 -67.32
长期负债 18,189,346.85 -5,592,560.05 +325.24
股东权益 196,961,190.08 180,030,612.86 +9.40
利润表项目 2001年6月30 2000年6月30日 增减（%）
主营业务利润 22,776,264.07 13,414,089.73 +69.79
投资收益 9,556,409.72 12,910,289.75 -25.98
净利润 17,405,468.89 1,223,592.36 +1322.49
变动原因:
(1)总资产增加主要是合并范围不同。
(2)应收帐款的大幅减少主要是公司进行了重大资产重组，大量置出应收帐款所致。
(3)应付帐款增加主要是公司进行了合并范围不同。
(4)存货减少主要是部分存货售出。
(5)固定资产的增加主要是合并范围不同及部分在建工程的转入。
(6)长期投资减少主要是资产重组后，股权投资减少。
(7)长期负债增加主要是资产重组及公司住房周转金的转入。
(8)股东权益增加主要是本期净利润的转入。
(9)主营业务利润的大幅增加主要是外贸业务的增长。
(10)投资收益减少是合并范围不同。
(11)净利润增加主要是主营业务的增加。
(12)其他变动超过30%的项目主要是合并范围的变化。
（四）、下半年计划：
1、公司进行资产重组后，在下半年着手于对置入企业的调整上。公司将通过组织整合、人力资源整合、企业
文化整合、财务整合等管理整合，对置入企业和公司现有的各类经营资源进行重新配置，使资源得到最理想的利用
效果，保证公司和股东利益的最大化。
2、继续推进现代企业制度的建立和完善，不断深化企业内部管理，进一步实行企业机构改革，实施人员精减
，从而实现精简高效、科学管理，不断提高企业的整体效率和应变能力。
3、加强资本运作，拓展新的发展领域，努力培育新的利润增长点。
五、重要事项
（一）、公司中期无分配方案。
（二）、公司董事会根据2001年5月14日召开的2000年度股东大会审议通过的利润分配方案，2000年度不进行
利润分配，也不进行公积金转增股本。
（三）、本报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
（四）、报告期内公司进行了重大资产重组，情况如下：
公司于4月11日召开了四届二次董事会，讨论通过了本公司进行重大资产重组的方案，并在4月12日的《上海证
券报》、《香港商报》上进行了详细披露。本次资产重组涉及到本公司总资产的70%左右，主要内容为：本公司拟
置换和出售的资产额为44890万元，负债额为2876 万元，其中39515万元资产及2876万元负债置换给三九集团，112
1万元资产置换给三九药业，720万元资产置换给山东三九实业，3534万元资产出售给上海华谊，其余资产出售给南
昌九华实业。此项重组方案已获本公司5月14日股东大会的批准。目前全部重组资产已在上海技术产权交易所办理
了产权转让交割手续，现正在加紧办理工商变更登记等手续。
本次重大资产重组采用资产置换及出售方案，本公司在以往年度生产经营过程中所形成的所有不良资产置出或
售出上市公司，取而代之的将是优质资产，因此本公司的财务状况将有根本性的好转。
本次重大资产重组后，公司将实现主营业务的全面转型，借助置入的各个子公司现有的资产、业务和人员进军
具有广阔发展空间的医药、医疗及保健品行业，为本公司的持续稳定发展奠定坚实的基? 。
（五）、报告期内公司重大关联交易事项
因三九企业集团是本公司的第一大股东，故上述重大资产重组属关联交易。
（六）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
1、上市公司与控股股东在人员方面已经分开：
本公司设有专门的机构负责和管理公司人事和劳资方面的工作。公司总经理等高级管理人员均在本公司领取报
酬，未在控股公司领取报酬，并未在控股公司担任重要职务。
2、上市公司与控股股东在资产方面已经分开：
本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有工业产权、商标等无形资产；本公司下设供销分
公司负责本公司的供应和销售。
3、上市公司与控股股东在财务方面已经分开：
本公司设有独立的财会金融部，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并具有独立的银行账户。
（七）公司对外担保事项：
截至2001年6月30日，本公司为其他公司贷款提供担保情况如下：
被担保单位名称 担保金额
上海申联重庆中南橡胶有限公司 200万元
上海武汉胶带公司 607万元
上海江西中南橡胶有限公司 4617万元
上海福华胶带有限公司 420万元
崇明县鳌山帆布厂 220万元
繁泰物资实业有限公司 217万元
鹏举金属制品公司 840万元
鹏举金属制品公司 50万美元
新光内衣厂 110万元
上海化工厂有限公司 147万元
上海人中实业有限公司 25万元
合计 6983万元
50万美元
（八）本公司第一大股东三九企业集团（29.5%）的承诺如下：
1、2001年5月15日三九企业集团在股权转让公告（详见当日的《上海证券报》、《香港商报》）中承诺，自公
告之日起一年内不转让此次受让的本公司股票。
2、三九企业集团在《资产置换协议》（在网站上披露：www.sse.com.cn）中承诺自《资产置换协议》生效之
日起，不再从事与胶带股份产品或与本次置换给胶带股份的企业的产品相同的产品的研制、生产和销售业务。其或
其全资子公司欲进行与胶带股份的产品直接产生竞争的新业务、投资和研究时，胶带股份将有优先发展权和项目的
先收购权，但胶带股份放弃该权利或无能力发展该项产品的除外。
上述承诺目前均在履行之中。
（九）、其它重大事项：
1、2000年11月28日本公司第一大股东上海华谊（集团）公司（持有本公司总股本的49.24%股份）与三九企业
集团签订了《股权转让协议》，三九企业集团受让上海华谊（集团）公司持有的本公司33964347股股份，占胶带股
份总股本的29.5%。上述股权转让协议于2001年4月27日获国家财政部（财企[2001]314号）文件批准，并于7月23日
完成了股权过户手续，目前三九企业集团为公司第一大股东。
2、2001年7月2日，上海华谊（集团）公司与北京世纪尊博投资有限公司签订了股权转让协议。北京世纪尊博
投资有限公司有偿受让上海华谊（集团）公司所持有的本公司国有股22726031股，该等股份占本公司总股本的19.7
4%。目前此项转让协议已上报国家有关部门待批。
3、公司于4月10日召开了2001年度第一次临时股东大会，会议选举产生了新一届董、监事成员，董事为：赵新
先、张欣戎、于炳瀚、吴晓辉、陈寿彪、钱恩惠、黄国平、董凡男、唐澍明、王成然、戴旭旺；监事为：黄德亨、
杜公亮、刘贻胜、李辉。新一届董事会选举赵新先为董事长，张欣戎为副董事长；监事会选举黄德亨为监事长。经
董事长提名聘任张欣戎为公司总经理，聘任于炳瀚为常务副总经理兼董事会秘书。
4、2001年5月14日公司股东大会审议通过了重大资产重组方案，《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公
司重大购买或出售资产行为的通知》的有关规定，本公司于2001年6月18日与南方证券有限公司签订协议，聘请南
方证券有限公司作为本次重大资产重组的辅导机构，辅导期限为一年。
六、财务报告
（一）、本公司中期财务会计报告未经审计。
（二）、利润表及利润附表
上海胶带股份有限公司
2001年中期会计报表
资产负债表
编制:上海胶带股份有限公司 年度:2001年6月30日 单位: 人民币元
资产 合并本期期初 合并本期期末
流动资产：
货币资金 15,688,154.49 183,297,680.14
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 174,013,904.52 45,516,125.18
其他应收款 165,604,594.88 157,749,460.66
预付帐款 13,888.31 381,765.81
应收补贴款 20,000.00
存货 48,584,255.24 59,076,354.70
待摊费用 13,816.50 857,160.31
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 403,918,613.94 446,898,546.80
长期投资：
长期股权投资 69,929,002.23 26,251,970.06
长期债权投资 66,920.00 66,920.00
长期投资合计 69,995,922.23 26,318,890.06
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 156,402,071.53 196,881,784.77
减：累计折旧 60,727,970.86 69,278,775.43
固定资产净值 95,674,100.67 127,603,009.34
工程物资
在建工程 15,612,937.39 174,671,233.07
固定资产清理 214,959.76 228,504.16
固定资产合计 111,501,997.82 302,502,746.57
无形资产及其他资产：
无形资产 13,731,089.77 31,366,702.22
长期待摊费用 449,280.00 2,067,138.47
其他长期资产
无形资产及其他资 14,180,369.77 33,433,840.69
产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 599,596,903.76 809,154,024.12
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 219,775,910.21 299,270,000.00
应付票据 5,425,207.34 5,117,515.20
应付帐款 36,787,538.36 42,469,418.35
预收帐款 1,040,076.22 124,504.33
应付工资 1,140,367.21
应付福利费 105,244.75
应付股利 1,770,722.40 9,000,058.47
应交税金 9,999,277.14 6,837,970.10
其他应交款 11,170.38
其他应付款 58,243,259.77 109,085,259.39
预提费用 12,178,763.34 8,399,992.95
预计负债
一年内到期的长期负债 78,970,000.00 72,090,000.00
其他流动负债
流动负债合计 424,190,754.78 553,651,501.13
长期负债：
长期借款 9,050,000.00
应付债券
长期应付款 -5,592,560.05 2,369,720.00
专项应付款
其他长期负债 6,769,626.85
长期负债合计 -5,592,560.05 18,189,346.85
递延税项：
递延税款贷项 968,096.17 968,096.17
负债合计 419,566,290.90 572,808,944.15
少数股东权益 39,383,889.89
股东权益：
股本 115,133,378.00 115,133,378.00
减：已归还投资
股本净额
资本公积 85,616,057.48 85,616,057.48
盈余公积
其中：法定公益金
未分配利润 -15,724,192.72 1,681,276.17
外币报表折算差额
其他权益 -4,994,629.90 -5,469,521.57
股东权益合计 180,030,612.86 196,961,190.08
负债和股东权益总计 599,596,903.76 809,154,024.12
资产 母公司本期期初 母公司本期期末
流动资产：
货币资金 15,648,472.46 49,059,399.16
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 173,456,953.08 17,465,918.47
其他应收款 174,516,917.22 127,529,933.38
预付帐款
应收补贴款
存货 48,535,695.73 33,230,164.34
待摊费用 13,816.50 710,994.61
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 412,171,854.99 227,996,409.96
长期投资：
长期股权投资 69,929,002.23 124,830,993.07
长期债权投资 66,920.00 66,920.00
长期投资合计 69,995,922.23 124,897,913.07
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 149,718,910.45 149,564,672.09
减：累计折旧 58,272,828.53 56,722,512.60
固定资产净值 91,446,081.92 92,842,159.49
工程物资
在建工程 15,612,937.39 162,780,742.19
固定资产清理 214,959.76 214,959.76
固定资产合计 107,273,979.07 255,837,861.44
无形资产及其他资产：
无形资产 13,731,089.77 13,372,267.33
长期待摊费用 449,280.00 449,280.00
其他长期资产
无形资产及其他资 14,180,369.77 13,821,547.33
产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 603,622,126.06 622,553,731.80
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 219,775,910.21 264,950,000.00
应付票据 5,425,207.34 4,577,515.20
应付帐款 36,646,550.70 25,616,762.51
预收帐款 939,413.22
应付工资
应付福利费 -624,676.82
应付股利 1,770,722.40 1,770,722.40
应交税金 9,857,464.98 3,128,020.42
其他应交款
其他应付款 57,657,314.99 36,662,679.21
预提费用 12,178,763.34 3,014,554.21
预计负债
一年内到期的长期负债 78,970,000.00 72,090,000.00
其他流动负债
流动负债合计 423,221,347.18 411,185,577.13
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 6,769,626.85
专项应付款 1,199,720.00
其他长期负债 -5,592,560.05
长期负债合计 -5,592,560.05 7,969,346.85
递延税项：
递延税款贷项 968,096.17 968,096.17
负债合计 418,596,883.30 420,123,020.15
少数股东权益
股东权益：
股本 115,133,378.00 115,133,378.00
减：已归还投资
股本净额
资本公积 85,616,057.48 85,616,057.48
盈余公积
其中：法定公益金
未分配利润 -15,724,192.72 1,681,276.17
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 185,025,242.76 202,430,711.65
负债和股东权益总计 603,622,126.06 622,553,731.80
资产负债表附表1： 资产减值准备明细表
项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数
一、坏账准备合计 32,492,258.54 6,184,073.20 32,492,258.54
其中：应收账款 14,372,111.29 1,682,414.31 14,372,111.29
其他应收款 18,120,147.25 4,501,658.89 18,120,147.25
二、短期投资跌价准备
合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 12,564,921.72
其中：库存商品 12,174,773.77
原材料 390,147.95
四、长期投资减值准备 10,330,000.00
合计
其中：长期股权投 10,330,000.00
资
长期债权投
资
五、固定资产减值准备
合计
其中：房屋、建筑
物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项 目 期末余额
一、坏账准备合计 6,184,073.20
其中：应收账款 1,682,414.31
其他应收款 4,501,658.89
二、短期投资跌价准备
合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 12,564,921.72
其中：库存商品 12,174,773.77
原材料 390,147.95
四、长期投资减值准备 10,330,000.00
合计
其中：长期股权投 10,330,000.00
资
长期债权投
资
五、固定资产减值准备
合计
其中：房屋、建筑
物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
资产负债表附表2： 股东权益增减变动表
项 目 本 期 数 上 期 数
一、实收资本（或股本）：
期初余额 115,133,378.00 115,133,378.00
本期增加数
其中：资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本（或股本）
本期减少数
期末余额 115,133,378.00 115,133,378.00
二、资本公积：
期初余额 85,616,057.48 85,616,057.48
本期增加数
其中：资本（或股本）溢价
接受损赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积
本期减少数
其中：转增资本（或股本）
期末余额 85,616,057.48 85,616,057.48
三、法定和任意盈余公积：
期初余额
本期增加数
其中：从净利润中提取数
其中：法定盈余公积
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中：弥补亏损
转增资本（或股本）
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额
其中：法定盈余公积
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额
本期增加数
其中：从净利润中提取数
本期减少数
其中：集体福利支出
期末余额
五、未分配利润：
期初未分配利润 -15,724,192.72 -36,302,230.92
本期净利润 17,405,468.89 20,578,038.20
本期利润分配
期末未分配利润 1,681,276.17 -15,724,192.72
利润及利润分配表
编制: 上海胶带股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
合并上年同期 合并本期
一、主营业务收入 101,172,876.64 87,722,797.21
减：主营业务成本 87,386,120.53 64,882,977.36
主营业务税金及附加 372,666.38 63,555.78
二、主营业务利润 13,414,089.73 22,776,264.07
加：其他业务利润 16,470,184.10 5,508,643.08
减：营业费用 7,451,271.96 3,671,386.23
管理费用 20,425,622.90 7,304,960.05
财务费用 13,418,515.61 7,212,455.36
三、营业利润 -11,411,136.64 10,096,105.51
加：投资收益 12,910,289.75 9,556,409.72
补贴收入
营业外收入 128,429.42 795,753.05
减：营业外支出 199,660.20 30,213.33
四、利润总额 1,427,922.33 20,418,054.95
减：所得税 1,953,086.88 3,085,477.10
少数股东损益 -1,748,756.91 -72,891.04
五、净利润 1,223,592.36 17,405,468.89
加：年初未分配利润 -36,302,230.92 -15,724,192.72
其他转入
六、可供分配的利润 -35,078,638.56 1,681,276.17
七、可供投资者分配的利润 -35,078,638.56 1,681,276.17
八、未分配利润 -35,078,638.56 1,681,276.17
合并上年累计 母公司上年同期
一、主营业务收入 150,969,732.58 57,442,624.41
减：主营业务成本 123,198,230.32 53,376,145.00
主营业务税金及附加 1,071,710.08 47,820.08
二、主营业务利润 26,699,792.18 4,018,659.33
加：其他业务利润 10,572,269.16 16,485,749.53
减：营业费用 6,876,881.89 3,732,092.45
管理费用 17,092,000.12 6,006,241.47
财务费用 23,095,678.04 11,443,591.68
三、营业利润 -9,792,498.71 -677,516.74
加：投资收益 -21,441,995.72 -428,024.63
补贴收入
营业外收入 55,640,670.91 79,600.00
减：营业外支出 217,727.79 114,682.28
四、利润总额 24,188,448.69 -1,140,623.65
减：所得税 5,048,138.02 1,948,048.58
少数股东损益 -1,437,727.53
五、净利润 20,578,038.20 -3,088,672.23
加：年初未分配利润 -36,302,230.92 -36,302,230.92
其他转入
六、可供分配的利润 -15,724,192.72 -39,390,903.15
七、可供投资者分配的利润 -15,724,192.72 -39,390,903.15
八、未分配利润 -15,724,192.72 -39,390,903.15
母公司本期 母公司上年累计
一、主营业务收入 74,763,991.17 149,993,515.84
减：主营业务成本 56,372,049.34 121,600,643.67
主营业务税金及附加 1,071,580.04
二、主营业务利润 18,391,941.83 27,321,292.13
加：其他业务利润 5,508,643.08 10,572,269.16
减：营业费用 2,686,920.56 6,803,526.38
管理费用 4,791,071.75 16,228,123.53
财务费用 7,256,340.67 23,219,682.56
三、营业利润 9,166,251.93 -8,357,771.18
加：投资收益 10,395,162.17 -21,441,995.72
补贴收入
营业外收入 792,549.85 55,640,670.91
减：营业外支出 21,213.33 214,727.79
四、利润总额 20,332,750.62 25,626,176.22
减：所得税 2,927,281.73 5,048,138.02
少数股东损益
五、净利润 17,405,468.89 20,578,038.20
加：年初未分配利润 -15,724,192.72 -36,302,230.92
其他转入
六、可供分配的利润 1,681,276.17 -15,724,192.72
七、可供投资者分配的利润 1,681,276.17 -15,724,192.72
八、未分配利润 1,681,276.17 -15,724,192.72
现金流量表
编制: 上海胶带股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
项目 合并报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 125,933,896.63
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 32,035,405.83
现金流入小计 107,969,302.46
购买商品、接受劳务支付的现金 61,102,459.49
支付给职工以及为职工支付的现金 7,836,614.71
支付的各项税费 12,805,356.28
支付的其他与经营活动有关的现金 52,862,619.26
现金流出小计 134,607,049.74
经营活动产生的现金流量净额 23,362,252.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 35,657,303.05
收到的其他与投资活动有关的现金 84,196,544.94
现金流入小计 169,853,847.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 6,954,415.74
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 6,954,415.74
投资活动产生的现金流量净额 112,899,432.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 270,700,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 270,700,000.00
偿还债务所支付的现金 225,525,910.21
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 13,826,249.11
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 239,352,159.32
筹资活动产生的现金流量净额 31,347,840.68
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 167,609,525.65
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 17,405,468.89
加：少数股东损益 402,000.63
计提的资产减值准备 1,172,069.78
固定资产折旧 8,550,704.57
无形资产摊销 -395,698.79
长期待摊费用摊销 206,713.84
待摊费用减少（减：增加） -843,343.81
预提费用增加（减：减少） -3,778,770.39
处置固定资产、无形资产和其他长 -795,753.05
期资产损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 13,826,249.11
投资损失(减：收益) -9,556,409.72
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) 12,934,296.25
经营性应收项目的减少(减：增加) -22,462,713.56
经营性应付项目的增加(减：减少) 7,501,440.23
其他
经营活动产生的现金流量净额 23,362,252.72
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 49,059,399.16
减:现金的期初余额 15,648,472.46
现金等价物的期末余额 183,297,680.14
减:现金等价物的期初余额 15,688,154.49
现金及现金等价物净增加额 167,609,525.65
项目 母公司报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 58,943,447.52
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 30,019,584.00
现金流入小计 88,963,031.52
购买商品、接受劳务支付的现金 52,591,531.47
支付给职工以及为职工支付的现金 6,591,002.75
支付的各项税费 11,985,661.24
支付的其他与经营活动有关的现金 50,846,797.63
现金流出小计 122,014,993.09
经营活动产生的现金流量净额 -33,051,961.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 35,657,303.05
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 35,657,303.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 6,954,415.74
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 6,954,415.74
投资活动产生的现金流量净额 28,702,887.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 270,700,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 270,700,000.00
偿还债务所支付的现金 225,525,910.21
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7,414,088.83
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 232,939,999.04
筹资活动产生的现金流量净额 37,760,000.96
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 33,410,926.70
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 17,405,468.89
加：少数股东损益
计提的资产减值准备
固定资产折旧 2,674,296.36
无形资产摊销 345,698.79
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -697,178.11
预提费用增加（减：减少） -9,164,209.13
处置固定资产、无形资产和其他长 -792,549.85
期资产损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 7,414,088.83
投资损失(减：收益) -10,395,162.17
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -12,911,894.11
经营性应收项目的减少(减：增加) -53,447,337.43
经营性应付项目的增加(减：减少) 26,516,816.36
其他
经营活动产生的现金流量净额 -33,051,961.57
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 49,059,399.16
减:现金的期初余额 15,648,472.46
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 33,410,926.70
（三）、会计报表附注
上海胶带股份有限公司
会计报表附注
一、公司简介：
上海胶带股份有限公司（以下简称为“公司”）的前身系上海胶带总厂，一九九二年四月经批准改制为股份有
限公司，同时发行 A 股及 B 股股票，一九九二年四月在上海证券交易所上市，公司为中外合资股份有限公司，所
属行业为橡胶业。公司经营范围为开发生产销售胶带、橡胶制品、胶鞋及化工产品、化工原料及餐馆、百货零售、
设备制造，主要产品为工矿用运输带、传动带、三角带、汽车V带等。2000年11 月29 日，上海华谊（集团）公司
与三九企业集团签订股权转让协议，三九企业集团受让上海胶带股份有限公司29.5％的股权，成为公司的第一大股
东，公司法定代表人赵新先。截至2001年6月 30日，公司股本总额为115,133,378.00元，其中国有股56,690,378.0
0元，境内法人持有股份8,349,000.00元，人民币普通股8,349,000.00元，境内上市的外资股41,745,000.00元。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：公历1月1日至12月31日止。
（三）记记账账本位币：采用人民币为记账本位币。
（四）记账原则和计价基础：以权责发生制为记账原则，以历史成本为计价基? 。
（五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当日中国人民银行公布的人民币市场汇价（中间价）
作为折算汇率，折合成人民币记账，期末外币账户余额按期末人民币市场汇价（中间价）折合成人民币金额进行调
整。外币专门借款账户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前，按规定予以资本化，计入在建工
程成本，其余外币账户的折算差额均计入财务费用。
（六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通
知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损
益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。
（七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动
性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
（八）坏账核算方法：
1、坏账的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又
无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收
款项，按照公司管理权限批准核销。
2、坏账损失的核算方法：采用备抵法核算，按账龄法并结合个别认定法估算坏账损失。
3、坏账准备的计提方法和计提比例。
账龄 计提比例
一年以下 0.5%
一至二年 1%
二至三年 10%
三年以上 20%
（九）存货核算方法：
1、存货分类为：原材料、低值易耗品、在产品、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成
品等）、工程施工等。
2、取得和发出的计价方法：
日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。
3、低值易耗品的摊销方法：
低值易耗品采用一次摊销法。
4、存货跌价准备的计提方法：
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货跌价准备按单个存货项目计提。
（十）短期投资核算方法：
1、取得和发出的计价方法：
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。
债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；以非货币性交易换入的
短期投资，以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
2、短期投资跌价准备的计提：
期末按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
按投资总体、投资类别、单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资 10％以
上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。
（十一）长期投资核算方法：
1、取得的计价方法：
长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以
抵债的股权投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的账
面价值为基础确定其入账价值。
2、长期股权投资的核算方法：
对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或
重大影响的，采用权益法核算。
按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规
定投资期限的按 10年平均摊销。
3、长期债权投资的核算方法：
期末按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。
如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。
4、长期投资减值准备的计提：
对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，按预计可收回
金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。
长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
（十二）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的
设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在 2,000 元以上，并且使用年限超过两年的
，也作为固定资产。
2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备；
3、固定资产的取得计价：
按实际成本计价原则计价。
4、固定资产折旧采用直线法计提。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类
固定资产的折旧年限和年折旧率如下：
类别 预计经济使用年限 预计净残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20年 10% 4.5%
机器设备 10年 10% 9%
运输设备 5年 10% 18%
其他设备 5年 10% 18%
5、固定资产减值准备的计提：
期末对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按预计可收
回金额低于其账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
（十三）在建工程核算方法：
1、取得的计价方法：
以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未
办理竣工决算的，按估计价值转账，待办理竣工决算手续后再作调整。
2、借款利息的处理方法：
为购建固定资产而专门借入的款项，其借款利息开始资产化（即计入在建工程成本）应同时满足以下三个条件
：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。每一会计期
间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。当所建工程项目发生非
正常中断（达三个月及以上）时，借款利息暂停资本化。当所建工程项目达到预定可使用状态时，借款利息停止资
本化。
3、在建工程减值准备的计提：
期末对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济
利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。
在建工程减值准备按单项工程计提。
（十四）无形资产核算方法：
1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入账；
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入
的无形资产，按换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
2、摊销方法：投资合同与法律两者中只有一方规定受益或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；
两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。
3、无形资产减值准备的计提：
期末对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无
形资产，按预计可收回金额低于其账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
无形资产减值准备按单项资产计提。
（十五）长期待摊费用摊销方法：
1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。
2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中：
固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销：
租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。
（十六）收入确认原则：
1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收
入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债
表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议
规定确认为收入。
（十七）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（十八）合并会计报表的编制方法：
1、合并会计报表的编制方法：
（1）合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会
计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于
合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内
部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范
围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。
（2）母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
（十九）会计政策、会计估计的变更及影响：
根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备，
委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。
三、税项：
（一）公司主要税种和税率为：
税种 税率 备注
增值税 17％
营业税 5％
所得税 15％－33％ 母公司及下属外商投资企业子公司适用15％
所得税率，内资子公司适用33％所得税率
（二）税负减免：
母公司根据沪税外分（1993）20 号文批复同意，所得税减按 15％计征，同时执行外商投资企业税收政策。
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司及其合并的情况：
被投资单位名称 注册资 经营范围
本（万
元）
深圳九升生物制药厂 2000 生产经营赖氨基酸食品强化剂及
过氧化物酶,高级滋补营养、果
晶系列天然食品
常州三九药业有限公司 2010 生产经营控释贴膜药品
河北三九爱德福药业有限公司 2700 生产销售化学药制剂及
新产品研制开发
济南三九益民制药有限责任公司 1071 大输液制剂,制剂原料药,
保健饮品制造
上海福井胶带有限公司 USD95 PVC胶带
上海福田塑料制品有限公司 USD300 塑料桶具
陕西骆驼胶带有限公司 400 生产销售橡胶及橡胶制品
被投资单位名称 本公司所占 是否
投资比例% 合并
深圳九升生物制药厂 100 是
常州三九药业有限公司 90 是
河北三九爱德福药业有限公司 34 是
济南三九益民制药有限责任公司 51 是
上海福井胶带有限公司 74.10 是
上海福田塑料制品有限公司 51.00 否
陕西骆驼胶带有限公司 51.00 否
（二）未纳入合并会计报表范围的子公司：
子公司上海福田塑料制品有限公司、陕西骆驼胶带有限公司未正常经营，公司董事会准备将其关闭，根据财政
部财会字[95]11 号文，公司 2001 年度未将其纳入合并会计报表范围。
（三）本期合并报表范围的变更情况：
2001年5月14 日，上海胶带股份有限公司股东大会通过上海胶带股份有限公司重大资产重组方案，三九企业集
团将资产37481万元（其中长期股权投资 21214万元）及现金4533万元与上海胶带股份有限公司拥有的 14家企业投
资权益 7070万元及部分资产(包括应收帐款、其他应收款、机械设备、存货等)37820万元和相关的负债 2876万元
等值置换，因此合并报表范围发生变化,增加合并的单位有:深圳九升生物制药厂、常州三九药业有限公司、河北三
九爱德福药业有限公司、济南三九益民制药有限责任公司。
五、会计报表主要项目注释：
（一）货币资金：
项 目 期 初 数 期 末 数
现 金 43,067.63 257,438.79
银行存款 15,645,086.86 183,040,241.35
合 计 15,688,154.49 183,297,680.14
其中美元：外币金额 142,516.04 150,859.48
折算汇率 8.2781 8.2768
折合人民币 1,179,762.03 1,248,633.74
货币资金期末数比期初数增加167,609,525.65元，增加比例为1068％，主要原因为：公司生产经营现金流入及
上海华谊（集团）公司支付的首期资产回购款。
（二）应收帐款：
1、帐龄分析：
期初 数 期末 数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额
1年以内 20,449,371.96 10.85% 102,246.86 30,769,809.15
1－2年 80,698,319.29 42.82% 806,983.20 2,336,820.63
2－3年 39,222,518.80 20.81% 3,922,251.88 9,767,020.20
3年以上 48,093,986.76 25.52% 9,618,797.35 2,624,475.20
合 计 188,464,196.81 100.00% 14,450,279.29 45,516,125.18
期初
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 20,449,371.96 68% 153,849.05
1－2年 80,698,319.29 5% 23,368.21
2－3年 39,222,518.80 21% 976,702.02
3年以上 48,093,986.76 6% 528,495.04
合 计 188,464,196.81 100.00% 1,682,414.31
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
（1）上海浦东昌中物资联营公司 1,287,892.31 2001.4 销售
（2）上海中电设备公司广州分公司 1,167,516.84 2001.4 销售
（3）上海焦化有限公司 1,027,055.02 2001.6.25 销售
（4）宝山钢铁股份有限公司 701,950.15 2001.6.29 销售
（5）上海华源凯马出口公司 651,300.33 2001.6.26 销售
3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
4、应收帐款期末数比期初数减少 142,948,071.63 元，减少比例为 76％，减少原因为期内公司进行资产重组
，并且合并范围发生变化。
（三）其他应收款：
1、帐龄分析：
期 初数 期 末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额
1年以内 60,371,601.01 32.86% 353.46 150,360,163.32
1－2年 31,300,077.75 17.04% --- 4,338,839.62
2－3年 25,960,825.75 14.13% --- 1,687,115.60
3年以上 66,092,237.62 35.97% 18,119,806.79 1,363,351.12
合 计 183,724,742.13 100.00% 18,120,160.25 157,749,460.66
帐 龄 占总额比例 坏帐准备
1年以内 95.19% 4,501,658.89
1－2年 2.8%
2－3年 1.01%
3年以上 1.00%
合 计 100.00% 4,501,658.89
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
（1）深圳三九医院 73,773,824.23 16个月 往来款
（2）上海华谊(集团)公司 25,346,471.29 2个月 回购不良资产
（3）三九企业集团 10,833,278.99 2个月 资产置换差价
（4）南翔经济发展有限公司 5,462,649.60 20个月 预付土地购置款
（5）上海胶带实业有限公司 3,535,240.68 2个月 往来款
3、其他应收款中应收三九医院73,773,824.23元，为资产重组中三九企业集团置入的债权。
4、其他应收款中应收三九企业集团 10,833,278.99 元，主要为三九集团置入净资产与与胶带股份的置出净资
产差异9,966,883.79元，三九集团将以现金补足。
（四）预付帐款：
1、帐龄分析：
期 初 数 期 末 数
帐 龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例
1年以内 13,888.31 100.00% 381,765.81 100.00%
合 计 13,888.31 100.00% 381,765.81 100.00%
2、预付帐款中无预付持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位款项。
（五）存货及存货跌价准备：
项目 期 初 数
金额 跌价准备 金额
在产品 10,077,375.64 10,516,313.70
原材料 8,171,481.11 390,147.95 10,478,484.83
产成品 42,900,320.21 12,174,773.77 2,772,513.53
低值易耗品 --- --- 2,557,387.14
包装物 --- --- 2,903,997.43
发出商品 --- --- 1,806,758.57
合计 61,149,176.96 12,564,921.72 71,641,276.42
项目 期 末 数
跌价准备
在产品
原材料 390,147.95
产成品 12,174,773.77
低值易耗品
包装物
发出商品
合计 12,564,921.72
存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备。
（六）待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
财产保险费 --- -402,255.36 -402,255.36
加工费 --- 1,259,665.67 1,259,665.67
其他 3,816.50 -4066.5 -250.00
合计 13,816.50 853,343.81 857,160.31
（七）长期投资：
1、项目 期初数
金额 减值准备 金额
长期股权投资 80,259,002.23 10,330,000.00 36,581,970.06
长期债权投资 66,920.00 --- 66,920.00
合计 80,325,922.23 10,330,000.00 36,581,970.06
1、项目 期末数
减值准备
长期股权投资 10,330,000.00
长期债权投资
合计 10,330,000.00
2、长期股票投资：
被投资单位名称 股份性质 股票数量 占被投资 投资金额
单位注册
资本比例
嘉宝实业 法人股 93,600 5%以下 225,200.00
永生制笔 法人股 182,505 5%以下 720,000.00
申达股份 法人股 145,200 5%以下 300,000.00
氯碱股份 法人股 169,400 5%以下 620,000.00
东海股份 法人股 153,600 5%以下 224,000.00
合计 2,089,200.00
被投资单位名称 期末市价总值
嘉宝实业 1,190,592.00
永生制笔 4,000,509.60
申达股份 1,662,540.00
氯碱股份 2,473,240.00
东海股份 1,939,968.00
合计 11,266,849.60
3、其他股权投资：
被投资单位 占注册资本比例 期初金额
常州三九药业有限公司 90％ 28,847,744.69
深圳九升生物制药厂 100％ 59,728,474.85
河北三九爱德福药业有限公司 34％ 15,808,736.44
江西瑞金三九制药有限公司 30％ 8,496,115.17
济南三九益民制药有限公司 51％ 6,641,018.23
上海福田塑料制品有限公司 51％ 12,910,494
上海福井胶带有限公司 74％ ---
陕西骆驼胶带有限公司 51％ 19,657.36
深圳富文投资有限公司 3,000,000
石家庄三九讯利药业有限公司 1,356,500
合计 137,627,237.03
被投资单位 期末金额
常州三九药业有限公司 828,659.39
深圳九升生物制药厂 8,114,475.34
河北三九爱德福药业有限公司 1,476,182.86
江西瑞金三九制药有限公司 8,457,859.03
济南三九益民制药有限公司 -1,689,057.92
上海福田塑料制品有限公司 12,910,494.00
上海福井胶带有限公司
陕西骆驼胶带有限公司 19,657.36
深圳富文投资有限公司 3,000,000
石家庄三九讯利药业有限公司 1,356,500
合计 34,492,770.06
4、股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
深圳九升生物制药厂 59728474.85 资产置换 10年
常州三九药业有限公司 28847744.69 资产置换 10年
河北三九爱德福药业有限公司 15808736.44 资产置换 10年
江西瑞金三九制药有限公司 8496115.17 资产置换 10年
济南三九益民制药有限责任公司 6641018.23 资产置换 10年
合计 119522089.39
被投资单位名称 期初数 本期增加 本期摊销额
深圳九升生物制药厂 59728474.85 14068.2
常州三九药业有限公司 28847744.69 2985.41
河北三九爱德福药业有限公司 15808736.44 1636.02
江西瑞金三九制药有限公司 8496115.17 879.25
济南三九益民制药有限责任公司 6641018.23 687.27
合计 119522089.39 20256.15
被投资单位名称 期末数
深圳九升生物制药厂 59722293.65
常州三九药业有限公司 28844759.28
河北三九爱德福药业有限公司 15807100.42
江西瑞金三九制药有限公司 8495235.92
济南三九益民制药有限责任公司 6640330.96
合计 119501833.24
5、长期债券投资：
债券名称 原值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 66,920.00 0.00 66,920.00 2001.7-2002.7
6、长期投资减值准备10,472,712.66元。
项目 期初金额 期末金额
福田塑料制品有限公司 10,330,000.00 10,330,000.00
合计 10,330,000.00 10,330,000.00
项目 备注
福田塑料制品有限公司 该公司长期未能正常运作
合计
（八）固定资产及累计折旧：
1、固定资产：
固定资产类别 期初价值 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 63,434,658.92 16,132,020,26
机器设备 80,772,683.84 15,964,377.37
运输设备 7,407,150.63 2,817,531.51
办公设备及其他 4,787,578.14 5,565,784.1
合计 156,402,071.53 40,479,713.24
固定资产类别 期末价值
房屋及建筑物 79,566,679.18
机器设备 96,737,061.21
运输设备 10,224,682.14
办公设备及其他 10,353,362.24
合计 196,881,784.77
2、累计折旧：
固定资产类别 期初价值 本期提取 本期减少 期末价值
房屋及建筑物 11,436,916.98 3,606,186.07 15,043,203.05
机器设备 40,205,006.66 3,545,673.00 43,750,679.66
运输设备 5,544,927.67 1,148,858.46 6,693,786.13
办公设备及其他 3,541,119.55 249,987.04 3,791,106.59
合计 60,727,970.86 8,550,704.57 69,278,775.43
3、固定资产净值：
期初价值 期末价值
95,674,100.67 127,603,009.34
4、固定资产期末数比期初数增加31,928,908.67元，增加比例为33%,主要原因减少原因为资产重组置换出去固
定资产31,188,596.70元，并且期内合并范围发生变化。
（九）在建工程：
工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产
新产品开发中心 76,330,328.44
深圳三九医院 76,211,490.04
常州三九外用药生产基地 8,896,816.06
招待所迁建工程 6,530,244.11
其他 6,702,354.42
合计 162,581,798.22
工程项目名称 其他减少数 期末数 资金来源 项目进度
新产品开发中心 自筹 80%
深圳三九医院 自筹 85%
常州三九外用药生产基地 自筹 65%
招待所迁建工程 自筹 70%
其他 自筹 90%
合计
其中无利息资本化金额。
（十）短期借款、一年内到期的长期负债：
1、短期借款：
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 ---
担保借款 219,775,910.21 299,270,000.00
信用借款 ---
其他单位借款 ---
合 计 219,775,910.21 299,270,000.00
2、一年内到期的长期负债：
借款类别 期初数 期末数
担保借款 78,970,000.00 72,090,000.00
合 计 78,970,000.00 72,090,000.00
（十一）应付帐款、应付票据、预收帐款、其他应付款：
1、应付帐款：
期初余额 期末余额
36,787,538.36 42,469,418.35
期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。
期末数比期初数增加5,681,879.99元，主要原因为合并范围发生变化。
2、应付票据：
期初余额 期末余额
5,425,207.34 5,117,515.20
期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。
3、预收帐款：
期初余额 期末余额
1,040,076.22 124,504.33
期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。
4、其他应付款：
期初余额 期末余额
58,243,259.77 109,085,259.39
期末余额中欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东。
（十五）应交税金：
税种 期初数 期末数
增值税 -495,145.08 1,348,731.51
营业税 4,051,283.08 1,297,416.17
企业所得税 6,443,139.14 4,191,822.42
土地增值税 ---
印花税 ---
合 计 9,999,277.14 6,837,970.10
（十七）预提费用：
类别 期初数 期末数 结存原因
借款利息 12,005,754.01 3,210,694.78 按借款合同预提利息
加工费 4,251,081.21
保险费 120,951.00 ---
其他 938,216.96
合计 12,178,763.34 8,399,992.95
（十八）长期应付款
项目 期初余额 期末余额
华谊投入不实资产 -12,568,312.90 ---
住房周转金 4,427,222.70 4,221,096.70
橡胶公司 1,500,000.00 1,500,000.00
96.8市财政解困拨款 1,048,530.15 1,048,530.15
合计 -5,592,560.05 6,769,626.85
期末余额中公司改制上市时遗留的不实资产-1,256.8 万元，在资产重组方案中上海华谊（集团）公司已将此
不实资产回购。
（十九）股本：
期初数 比例（％）
1、尚未流通股份
发起人股份 65,039,378.00 56.49
其中：国家拥有股份 56,690,378.00 49.24
境内法人持有股份 8,349,000.00 7.25
尚未流通股份合计 65,039,378.00 56.49
2、已流通股份
（1）境内上市的人民币普通股 8,349,000.00 7.25
（2）境内上市的外资股 41,745,000.00 36.26
已流通股份合计 50,094,000.00 43.51
3、股份总数 115,133,378.00 100.00
期末数 比例（％）
1、尚未流通股份
发起人股份 65,039,378.00 56.49
其中：国家拥有股份 56,690,378.00 49.24
境内法人持有股份 8,349,000.00 7.25
尚未流通股份合计 65,039,378.00 56.49
2、已流通股份
（1）境内上市的人民币普通股 8,349,000.00 7.25
（2）境内上市的外资股 41,745.000.00 36.26
已流通股份合计 50,094.000.00 43.51
3、股份总数 115,133,378.00 100.00
（二十）资本公积：
项目 期初数 期末数
股本溢价 54,770,734.42 78,889,584.42
资产评估增值准备 19,447,260.52
被投资单位评估增值准备 1,681,803.37
被投资单位外币资本折算差额 -22,684.68
其他资本公积转入 9,738,943.85 6,726,473.06
合 计 85,616,057.48 85,616,057.48
（二十一）未确认的投资损失：
期初数 期末数
-4,994,629.90 -5,469,521.17
系子公司上海福井胶带公司所有者权益负数中母公司未确认的投资亏损额。
（二十二）未分配利润：
项目 金额
期初未分配利润 -15,724,192.72
加：本期净利润 17,405,468.89
期末未分配利润 1,681,276.17
（二十三）主营业务收入、成本：
业务种类 本期发生数 上年同期发生数
主营业务收入 成本 主营业务收入 成本
工业 87,722,797.21 64,822,977.36 101,172,876.64 87,386,120.53
主营业务收入本期发生数比上年同期数减少13,450,079.43 元，减少比例为 13.29%,原因系合并范围发生变化
。
（二十四）其他业务利润：
本期发生数 上年同期发生数
5,508,643.08 16,470,184.10
（二十五）管理费用：
本期发生数 上年同期发生数
7,304,960.05 20,425,622.90
管理费用本期发生数比上年同期发生数减少13,120,662.85 元，主要原因为母公司进行重大资产重组并且合并
范围发生变化。
（二十六）财务费用：
类别 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 7,534,038.08 13,826,249.11
减：利息收入 360,199.85 429,484.54
汇兑损失 272.88 31,957.20
减：汇兑收益 85,375.66
其他 38,344.25 75,169.50
合计 7,212,455.36 13,418,515.61
（二十七）投资收益：
1、本期发生数：
类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销
确认的投资收益
长期股权投资 9,175,198.51 381,211.15
合计 9,175,198.51 381,211.15
类别 合计
长期股权投资 9,556,409.72
合计 9,556,409.72
2、上年同期发生数：
类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下
确认的投资收益
长期股权投资 --- --- ---
长期债权投资 --- --- ---
合计 --- --- ---
类别 权益法下 股权投资差额摊销 合计
确认的投资收益
长期股权投资 1,215,669.55 11,694,590.2 12,910,289.75
长期债权投资 --- --- ---
合计 1,215,669.55 11,694,590.2 12,910,289.75
投资收益本期发生数比上年同期发生数减少 3,333,620.87 元，减少比例为25.82%,主要原因系合并范围发生
变化。
（二十八）营业外收入：
类别 本期发生数 上年同期发生数
处理固定资产净收益 795,753.05 87,162.50
无法支付的应付款项 5.30
其他 41,261.62
合计 795,753.05 128,429.42
（二十九）营业外支出：
类别 本期发生数 上年同期发生数
处理固定资产净损失 48,666.29
罚款支出 30,213.33 141,700.16
债务重组损失
其他 9,293.75
合计 30,213.33 199,660.20
（三十）所得税：
本期发生数 上年同期发生数
3,085,477.10 1,953,086.88
所得税本期发生数比上年同期发生数增加1,132,390.22元，增加比例为58%，原因主要为本期的利润总额比上
年同期有所增加，从而增加本期应纳所得税。
（三十一）母公司会计报表主要项目注释：
1、应收帐款：
1、帐龄分析：
期 初 数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额
1年以内 20,266,756.05 10.79% 101,248.90 16,607,100.81
1－2年 80,691,366.06 42.96% 806,947.56 1,527.25
2－3年 39,124,794.11 20.83% 3,912,837.88 3701.78
3年以上 47,746,148.15 25.42% 9,551,049.95 853,588.63
合 计 187,829,064.37 100.00% 14,372,111.29 17,465,918.47
期 末 数
帐 龄 占总额比例 坏帐准备
1年以内 95.08% 83035.50
1－2年 0.1% 15.27
2－3年 0.2% 370.18
3年以上 4.62% 170,717.73
合 计 100.00% 254,138.68
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
(1)上海浦东昌中物资联营公司 1,287,892.31 2001.4 销售
（2）上海中电设备公司广州分公司 1,167,516.84 2001.4 销售
（3）上海焦化有限公司 1,027,055.02 2001.6 销售
（4）宝山钢铁股份有限公司 701,950.15 2001.6 销售
（5）上海华源凯马出口公司 651,300.33 2001.6 销售
单位名称 备注
(1)上海浦东昌中物资联营公司
（2）上海中电设备公司广州分公司
（3）上海焦化有限公司
（4）宝山钢铁股份有限公司
（5）上海华源凯马出口公司
3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
4、公司应收帐款期末比期初减少 170,363,145.90 元，减少比率 90.7%,主要原因为公司资产置换中部分应收
帐款置换出去以及公司期内应收帐款回收。
2、其他应收款：
（1）、帐龄分析：
期 初数 期 末数
帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额
1年以内 60,365,101.01 31.34% 2,611,573.48 126,268,608.14
1－2年 31,300,077.75 16.25% 4,727,975.80 -183,893.89
2－3年 25,960,825.75 13.47% --- 790,550.20
3年以上 75,011,059.96 38.94% 24,854,100.13 654,668.93
合 计 192,637,064.47 100.00% 32,193,649.41 127,529,933.38
帐 龄 占总额比例 坏帐准备
1年以内 99.05% 3,250,595.86
1－2年 -0.13%
2－3年 0.59%
3年以上 0.49%
合 计 100.00% 3,250,595.86
（2）、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
（1）深圳三九医院 73,773,824.23 16个月 往来款
（2）上海华谊(集团)公司 25,346,471.29 2个月 回购不良资产
（3）三九企业集团 10,833,278.99 2个月 资产置换差价
（4）南翔经济发展有限公司 5,462,649.60 20个月 预付购地款
（5）上海胶带实业有限公司 3,535,240.68 2个月 往来款
单位名称 已提坏帐准备 备注
（1）深圳三九医院
（2）上海华谊(集团)公司
（3）三九企业集团
（4）南翔经济发展有限公司
（5）上海胶带实业有限公司
(3)、公司其他应收款期末比期初减少 59，013，801.24 元，减少比率为 30.63%主要原因为公司资产重组中
部分其他应收款已置换出公司。
3、存货及存货跌价准备：
项目 期 初 数
金额 跌价准备 金额
在产品 10,077,375.64 390,147.95 7,400,004.42
原材料 8,161,440.71 --- 8,714,910.12
产成品 41,459,118.46 12,174,773.77 27,650,128.3
低值易耗品 1,402,682.64 --- 2,030,043.22
工程施工
合计 61,100,617.45 12,564,921.72 45,795,086.06
项目 期 末 数
跌价准备
在产品 390,147.95
原材料
产成品 12,174,773.77
低值易耗品
工程施工
合计 12,564,921.72
存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备。
4、长期投资：
1、项目 期初数
金额 减值准备 金额
长期股权投资 80,259,002.23 10,330,000.00 125,029,937.04
长期债权投资 66,920.00 --- 66,920.00
合计 80,325,922.23 10,330,000.00 125,029,937.04
1、项目 期末数
减值准备
长期股权投资 10,330,000.00
长期债权投资 ---
合计 10,330,000.00
2、长期股票投资：
被投资单位名称 股份性质 股票数量 占被投资 投资金额
单位注册
资本比例
嘉宝实业 法人股 93,600 5%以下 225,200.00
永生制笔 法人股 182,505 5%以下 720,000.00
申达股份 法人股 145,200 5%以下 300,000.00
氯碱股份 法人股 169,400 5%以下 620,000.00
东海股份 法人股 153,600 5%以下 224,000.00
合计 2,089,200.00
被投资单位名称 期末市价总值
嘉宝实业 1,190,592.00
永生制笔 4,000,509.60
申达股份 1,662,540.00
氯碱股份 2,473,240.00
东海股份 1,939,968.00
合计 11,266,849.60
3、其他股权投资：
被投资单位 占注册资本比例 金额
常州三九药业有限公司 90％ 28,847,744.69
深圳九升生物制药厂 100％ 60,273,548.59
河北三九爱德福药业有限公司 34％ 15,930,971.95
江西瑞金三九制药有限公司 30％ 8,475,859.03
济南三九益民制药有限公司 51％ 6,812,461.42
上海福田塑料制品有限公司 51％ 12,910,494.00
上海福井胶带有限公司 74％ ---
陕西骆驼胶带有限公司 51％ 19,657.36
合计 133,270,737.04
4、股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
深圳九升生物制药厂 59728474.85 资产置换 10年
常州三九药业有限公司 28847744.69 资产置换 10年
河北三九爱德福药业有限公司 15808736.44 资产置换 10年
江西瑞金三九制药有限公司 8496115.17 资产置换 10年
济南三九益民制药有限责任公司 6641018.23 资产置换 10年
合计 119522089.39
被投资单位名称 期初数 本期增加 本期摊销额
深圳九升生物制药厂 59728474.85 14068.2
常州三九药业有限公司 28847744.69 2985.41
河北三九爱德福药业有限公司 15808736.44 1636.02
江西瑞金三九制药有限公司 8496115.17 879.25
济南三九益民制药有限责任公司 6641018.23 687.27
合计 119522089.39 20256.15
被投资单位名称 期末数
深圳九升生物制药厂 59722293.65
常州三九药业有限公司 28844759.28
河北三九爱德福药业有限公司 15807100.42
江西瑞金三九制药有限公司 8495235.92
济南三九益民制药有限责任公司 6640330.96
合计 119501833.24
5、长期债券投资：
债券名称 原值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 66,920.00 0.00 66,920.00 2001.7-2002.7
6、长期投资减值准备
项目 期初金额 期末金额
福田塑料制品有限公司 10,330,000.00 10,330,000.00
合计 10,330,000.00 10,330,000.00
项目 备 注
福田塑料制品有限公司 该公司长期未能正常运作
合计
5、投资收益：
1、本期发生数：
类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销
确认的投资收益
长期股权投资 10,013,951.02 381,211.15
合计 10,013,951.02 381,211.15
类别 合计
长期股权投资 10,395,162.17
合计 10,395,162.17
2、上年同期发生数：
类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销
确认的投资收益 确认的投资收益
长期股权投资 --- -12,122,614.83 11,694,590.2
长期债权投资 --- --- ---
合计 -12,122,614.83 11,694,590.2
类别 合计
长期股权投资 -428,024.63
长期债权投资
合计 -428,024.63
6、银行短期借款及一年内到期的长期借款的情况
2001年6月30日公司银行贷款卡上登记的企业短期贷款及一年内到期长期借款的情况如下：
贷款银行 贷款金额
工商银行虹口支行 13409万元
浦发银行杨浦支行 10000万元
上海国际信托投资公司 2210万元
上海银行延中支行 100万元
建设银行四支行 1750万元
交通银行虹口支行 1600万元
中国银行虹口支行 1400万元
招商银行延西支行 3000万元
爱建信托投资公司 85万元
华夏银行 150万元
合 计 33704万元
7、所得税：
本期发生数 上年同期发生数
2,927,281.73 1,948,048.58
所得税本期发生数比上年同期发生数增加979,233.15元，增加比例为50%，原因主要为本期的利润总额比上年
同期有所增加，从而增加本期应纳所得税。
六、其他报表项目：
期初数 期末数
递延税款 968,096.17 968,096.17
余额系以前年度按财政部财会函字（1998）25号复函转入。
七、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
1、存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务
三九企业集团 深圳市银湖路口 经营营养滋补品及食品、生物食品、医疗器
械、日用化妆品、包装材料纺织品、服装等
企业名称 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人
三九企业集团 母公司 全民（内联－独 赵新先
资）
（2）受本公司控制的关联方：
详见附注四。
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化：（万元）
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
三九企业集团 5,375 --- --- 5,375
深圳九升生物制药厂 2,000 --- --- 2,000
常州三九药业有限公司 2,010 --- --- 2,010
河北三九爱德福药业有限公司 2,700 --- --- 2,700
济南三九益民制药有限责任公司 1,071 --- --- 1,071
福田塑料制品有限公司 USD300 --- --- USD300
上海福井胶带有限公司 USD95 --- --- USD95
陕西骆驼胶带有限公司 400 --- --- 400
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（万元）
企业名称 期初数 本期 本期
金额 % 增加数 减少数
三九企业集团 5312 29.5 --- ---
深圳九升生物制药厂 64,73.5 100 --- ---
常州三九药业有限公司 31,26.59 90 --- ---
河北三九爱德福药业有限公司 17,13.39 34 --- ---
济南三九益民制药有限责任公司 7,19.77 51 --- ---
福田塑料制品有限公司 1,291 51 --- ---
上海福井胶带有限公司 293.62 74.1 --- ---
陕西骆驼胶带有限公司 1.9 51 --- ---
企业名称 期末数
金额 %
三九企业集团 5312 29.5-
深圳九升生物制药厂 64,73.5 100
常州三九药业有限公司 31,26.59 90
河北三九爱德福药业有限公司 17,13.39 34
济南三九益民制药有限责任公司 7,19.77 51
福田塑料制品有限公司 1,291 51
上海福井胶带有限公司 293.62 74.1
陕西骆驼胶带有限公司 1.9 51
4、存在控制关系的关联方交易：
存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易已作抵销。
（一）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司关系
上海胶带实业有限公司 受同一母公司控制
(二)关联方交易：
1、向关联方销售货物：无。
2、关联方2000年12月31日应收应付款项余额(金额单位：万元)：
单位\项目 应收帐款 其他应收款 应付帐款 其他应付款
三九企业集团 1,083
深圳三九医院 7,995
上海胶带实业有限公司 353
上海华谊(集团)公司 2,534
单位\项目 长期应付款 应付股利
三九企业集团
深圳三九医院
上海胶带实业有限公司
上海华谊(集团)公司 173
八、或有事项：
（一）截至2001年6月30日为非关联方提供担保的情况
被担保单位名称 担保金额
上海申联重庆中南橡胶有限公司 200万元
上海武汉胶带公司 607万元
上海江西中南橡胶有限公司 4617万元
上海福华胶带有限公司 420万元
崇明县鳌山帆布厂 220万元
繁泰物资实业有限公司 217万元
鹏举金属制品公司 840万元
鹏举金属制品公司 50万美元
新光内衣厂 110万元
上海化工厂有限公司 147万元
上海人中实业有限公司 25万元
合计 6983万元
50万美元
截至2001年12月31日公司对外提供担保17503万元人民币以及50万美元。
九、资产负债表日后事项：
1、公司其他应收款中应收上海华谊（集团）公司回购不良资产款 35,346,471.2 元，按照三九企业集团与上
海华谊（集团）公司签订的股权转让协议中规定，华谊（集团）公司应于2001 年6 月30 日前支付回购款的50％，
华谊集团已于 2001年 6月30日前支付1000万元，2001年7月2日支付7,673,235.6元。
2、2000年11月28日三九企业集团与上海华谊（集团）公司签订《股权转让协议》，
2001年7月23日完成股权过户手续，三九企业集团成为公司第一大股东。
十、债务重组事项：
本期内公司未发生债务重组事项。
十一、其他需要说明的重要事项：
１、2000年11月28日本公司第一大股东上海华谊（集团）公司（持有本公司总股本的49.24%股份）与三九企业
集团签订了《股权转让协议》，三九企业集团受让上海华谊（集团）公司持有的本公司 33964347 股股份，占胶带
股份总股本的 29.5%。上述股权转让协议于2001年4月27日获国家财政部（财企[2001]314号）文件批准，并于7月2
3日完成了股权过户手续，目前三九企业集团为公司第一大股东。
２、2001 年 7 月 2 日，上海华谊（集团）公司与北京世纪尊博投资有限公司签订了股权转让协议。北京世
纪尊博投资有限公司有偿受让上海华谊（集团）公司所持有的本公司国有股22726031 股，该等股份占本公司总股
本的19.74%。目前此项转让协议已上报国家有关部门待批。
３、公司于4月10日召开了2001年度第一次临时股东大会，会议选举产生了新一届董、监事成员，董事为：赵
新先、张欣戎、于炳瀚、吴晓辉、陈寿彪、钱恩惠、黄国平、董凡男、唐澍明、王成然、戴旭旺；监事为：黄德亨
、杜公亮、刘贻胜、李辉。新一届董事会选举赵新先为董事长，张欣戎为副董事长；监事会选举黄德亨为监事长。
经董事长提名聘任张欣戎为公司总经理，聘任于炳瀚为常务副总经理兼董事会秘书。
４、2001年5月14日公司股东大会审议通过了重大资产重组方案，《公司法》、《证券法》、《关于规范上市
公司重大购买或出售资产行为的通知》的有关规定，本公司于 2001年６月 1８日与南方证券有限公司签订协议，
聘请南方证券有限公司作为本次重大资产重组的辅导机构，辅导期限为一年。
5、公司于4 月11 日召开了四届二次董事会，讨论通过了本公司进行重大资产重组的方案，并在 4 月 12 日
的《上海证券报》、《香港商报》上进行了详细披露。本次资产重组涉及到本公司总资产的70%左右，主要内容为
：本公司拟置换和出售的资产额为44890万元，负债额为 2876 万元，其中 39515 万元资产及 2876 万元负债置换
给三九集团，1121万元资产置换给三九药业，720万元资产置换给山东三九实业，3534 万元资产出售给上海华谊，
其余资产出售给南昌九华实业。此项重组方案已获本公司 5 月 14 日股东大会的批准。目前全部重组资产已在上
海技术产权交易所办理了产权转让交割手续，现正在加紧办理工商变更登记等手续。
七、备查文件
包括下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，需为总会计师）、会计机构负责人（会计主
管人员）签名并盖章的会计报表；
（三）如经审计，载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
（四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
（五）公司章程；
（六）在其他证券市场公布的中期报告文本。
文件存放地：公司董事会办公室
董事长：赵新先
上海胶带股份有限公司
2001年8月21日