重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司中期财务会计报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告。
一、公司简介
1、公司中文名称：天津南开戈德股份有限公司
公司英文名称：TIANJIN NANKAI GUARD CO., LTD.
公司英文名称缩写：NKGD
2、公司注册地址：天津经济技术开发区第三大街16号（泰达中心）
办公地址：天津市河西区友谊北路银丰花园A座24层
邮政编码：300211
3、公司法定代表人：李明智
4、公司董事会秘书：刘艳
公司证券事务代表：李江
电话：(022)28010550
传真：(022)28010599
公司网址：http：//www.nkguard.com
电子信箱：[email protected]
5、公司信息披露报纸：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
中国证监会指定的国际互联网网址：
http：//www.cninfo.com.cn
公司中期报告备置地点：公司董事会办公室
6、公司股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：南开戈德
股票代码：0537
二、主要财务数据和指标
1、公司2001年中期与上年同期及2000年度主要财务指标
单位：元
项目 2001年1—6月 2000年1—6月
净利润 72,793,640.41 60,475,456.82
扣除非经常性损益后的净利润 72,793,640.41 60,475,456.82
每股收益 0.18 0.30
净资产收益率(%) 8.35 13.14
每股经营活动产生的现金流量净额 0.30 0.26
项目 2001年6月30日 2000年12月31日
总资产 1,472,121,131.93 1,148,168,943.63
资产负债率(%) 39.76 28.09
股东权益 872,090,049.00 809,811,166.87
每股净资产 2.15 3.79
调整后的每股净资产 2.12 3.76
按照新会计准则和制度及其补充规定计算的2000年度相关财务报表数据和指标
项目 2000年度
净利润 117,783,733.05
扣除非经常性损益后的净利润 104,496,825.16
每股收益 0.55
总资产 1,133,731,421.25
资产负债率(%) 28.13
股东权益 799,296,408.59
每股净资产 3.74
调整后的每股净资产 3.71
净资产收益率(%) 14.74
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.06
2、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）要求，计算的2001年中期利润表附表
报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 13.10 13.67 0.28 0.28
营业利润 7.83 8.17 0.17 0.17
净利润 8.35 8.70 0.18 0.18
扣除非经常性损益后的净利润 8.35 8.70 0.18 0.18
主要财务指标计算公式如下:
每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/报告期末股东权益×100%
每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
调整后的每股净资产=(报告期末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理(流动﹑固定)资产净损失-开
办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额)/ 报告期末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
三﹑股本变动和主要股东持股情况
1、股本变动情况 数量单位：股
项 目 期初数 本期送股 本期公积金转增股本
一、尚未流通股份
国有法人股 101,285,568 20,257,113 70,899,898
募集法人股 24,988,320 4,997,664 17,491,824
高管股 12,528 2,506 8,769
尚未流通股份合计 126,286,416 25,257,283 88,400,491
二、已流通股份
境内上市的人民币 87,476,029 17,495,206 61,233,220
普通股
股本总数 213,762,445 42,752,489 149,633,712
项 目 期末数
一、尚未流通股份
国有法人股 192,442,579
募集法人股 47,477,808
高管股 23,803
尚未流通股份合计 239,944,190
二、已流通股份
境内上市的人民币 166,204,455
普通股
股本总数 406,148,645
注：股份变动原因为公司于2001年4月13日实施了2000年度分配方案，即向全体股东每10股送2股，转增7股，
派现金0.50元（含税）。截至报告期末，公司总股本为406,148,645股。
2、主要股东持股情况
（1）报告期内本公司实施10股送2股，转增7股后，天津南开戈德集团有限公司持股数量增加91,157,010股，
报告期末持有本公司股份192,442,578股。
（2）截至2001年6月30日，公司股东总数为20,114人。
（3）公司前10名股东持股情况：
股东名称 持股数(股) 占总股本比例(%)
1、天津南开戈德集团有限公司 192,442,579 47.38
2、汉兴证券投资基金 10,073,007 2.48
3、天津环球磁卡股份有限公司 8,208,000 2.02
4、中国光大国际信托投资公司 3,420,000 0.84
5、中信天津工业发展公司 2,736,000 0.67
6、天津津益联合公司 2,586,000 0.64
7、海南豪帮投资发展有限公司 2,473,800 0.61
8、申银证券 1,745,508 0.43
9、北京国际信托投资公司北信经营部 1,368,000 0.34
10、豫信有限公司 1,368,000 0.34
（4）2000年 7月，天津南开戈德集团有限公司（简称戈德集团），为取得贷款，将所持股份中的12,000,000
股质押给中国工商银行天津市分行新技术产业园区支行（简称园区支行），质押期限为2000年9月15日至2001年7月
19日。2000年12月，戈德集团与园区支行和中国工商银行天津市分行南开支行（简称南开支行）签订了《债权转移
协议》，园区支行将其对戈德集团的债权转移到南开支行。随着该协议的生效，戈德集团将上述12,000,000股由原
质押给园区支行转移到南开支行。
四﹑经营情况的回顾与展望
1﹑公司报告期内主要经营情况：
公司主营业务为GD系列自动售货机的生产、销售；GD系列防伪检测仪生产、销售；金融机具、自动售检票系统
、智能卡、多维码识读设备等电子设备产品生产、销售；软件技术开发、销售；计算机相关产品生产、销售。报告
期内，公司实现主营业务收入305,707,855.61元，比去年同期增长36.2%,实现利润总额71,972,135.86元，比去年
同期增长19.01%，实现净利润72,793,640.41元，比去年同期增长20.37%。
2001年上半年，公司以 ISO9000认证为主线，不断扩大生产产量，促进新品开发、质量控制、技术改造、物料
管理、售后服务等各项工作上台阶，企业经营业绩与企业规范管理均取得了长足进步,各项经营指标处于运行良好
态势。
（1）生产能力得到了进一步的提高。随着技术改造工程的竣工，生产线及相应的配套设施已经到位，稳定的
生产能力已经形成。零部件配套体系已经完善，保证了日常生产特别是产品多品种换型生产的顺利进行。
（2）进一步强化了基础管理工作。ISO9000体系文件已全部编写完成并开始执行。
（3）国内市场服务体系已经建立。售后服务维修网络已发挥作用，售后服务所需零部件的供应基本上得到保
证，市场信息能够及时反馈，并得到迅速处理。
（4）新机研制按计划完成。自动售货机完成了GD113、GD316、GD312的样机试制和小批量生产，具有独立知识
产权的出口机型GD411C完成了样机定型并获外商通过，正在国外检测中心进行全面测试。同时，交通售/检票系统
研发工作取得阶段性成果，点钞机推出了四种新机型。
（5）外协关系得到了进一步的加强。公司与各配套厂家建立了良好的合作关系，特别是在产品多品种换型生
产过程中，各配套厂家与公司紧密配合，保证了公司生产的顺利进行。
2﹑公司投资情况
（1）募集资金使用情况
公司2000年度通过配股募集资金298,677,833.20元，扣除发行费用，实际募集资金287,703,256.01 元。截止
到报告期末，公司累计投资 273,720,000.00 元，其余13,983,256.01元为银行存款。具体使用情况如下：
金额单位：万元
配股项目 承诺投资金额 本期投入 累计投入 本期收益 累计收益
自动售货机项目 15,400 6,,685 15,400 3,276 7,715
二维码项目 5,000 0 7,136 244 1,367
自动售/检票项目 2,944 66 66
光学防伪油墨项目 1,588
营销网络建设 3,500 3,770
补充流动资金 1,000 1,000
合计 29,432 6,751 27,372 3,520 9,082
说明：
光学防伪油墨项目原计划投资1588万元，但由于国内光学变色油墨市场的变化，特别是国家核心部门应用发生
变化，公司董事会决定终止此项目，将该部分募集资金改投二维码项目。
2001年4月6日公司召开股东大会审议通过了上述变更事项。决议公告于2001年4月7日刊登在《证券时报》、《
上海证券报》、《中国证券报》上。
（2）其它投资情况
①投资设立哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司，投资额3000万元，占该公司注册资本的50%。
②投资设立天津云南风情商城有限公司，投资额450万元，占该公司注册资本的45%。
③投资设立天津南开戈德创业投资有限公司，投资额2000万元，占该公司注册资本的40%。
④投资天津渤海证券有限公司，新增投资额1000 万元，占该公司注册资本的1.82%。公司原持有天津证券有限
责任公司股份，2000 年该公司实施重组，重组后更名为天津渤海证券有限公司。
3、宏观政策对公司的影响
中国加入WTO，使公司自助产业特别是自动售货机产品面临较好的发展机会。公司较强的研发能力和拥有的核
心技术以及具有成本、质量、交货期优势的制造体系，将在竞争中处于有利地位。售后服务体系建设的进一步完善
和加强，为公司主营产品适应加入WTO后的市场需要，提供了较可靠的基础。同时，2008 年奥运会的举行，也为自
助产业提供一个较大的增长空间。
4、下半年计划
为确保公司2001年经营指标的完成，公司重点做好以下工作：
（1）进一步拓展国际、国内市场。继续做好自动售货机专业客户的销售和服务工作，加强以点钞机、清分机
为主的系列现金处理设备的销售和服务，扩大以二维码为主体的自动识别产品的销售和服务，特别是发挥公司自动
识别核心技术优势，加强对专业大客户（如金融、大工业）的系统解决方案市场的开发。
（2）更进一步加强研发工作，加大新产品的推出速度。做好综合食品售货机的设计和样机试制工作；完成自
动兑零机、自动售卡机的转批生产；以现金识别核心技术为基础，再推出2-3个点钞机新机并实现批量生产，完成
现金捆扎机、包装机的样机设计、制造。同时，加强公司本部研发中心的建设，并在上海、深圳建立研发分部。
（3）加强基础管理。建立和完善企业的激励考核机制，不断激发全体员工的工作积极性，培育企业人才队伍
和市场竞争观念。以ISO9000体系文件为基础，不断规范企业的各项管理。
（4）提高制造体系的快速反应能力和快速处理能力。加强对影响生产关键因素的检查，提前发现问题和解决
问题。提高品质管理能力，将品质问题消灭在零部件入厂检查和制造过程之中，确保生产正常进行。
（5）强化公司成本管理工作。加强以研发为源头、以制造为主体的成本控制，建立以单位产品成本为核算方
法的成本控制体系。
（6）完善售后服务体系。建立以大区为中心的售后服务管理体系，尽快提高售后服务人员的管理和技术水平
。加快零备件保障体系的建立，强化零备件的生产和管理。
五﹑重要事项
1﹑公司中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
2﹑公司2000年度利润分配方案已经公司2001年4月6日召开的2000年度股东大会审议通过。分红方案为：以200
0年末总股本213,762,445股为基数，向全体股东每10股送2股，转增7股，派现金0.50元（含税）。该方案已于 4月
13日实施。分红派息公告刊登在2001年4月7日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
3﹑报告期内公司无重大诉讼﹑仲裁事项。
4﹑重大关联交易事项
（1）本公司从关联方购买货物的情况
单位名称 金额 占该项
比例
天津南开戈德软件有限公司 32,773,564.66 100.00%
深圳南开戈德金融设备有限公司 6,730,097.12 100.00%
单位名称 性质及内容
天津南开戈德软件有限公司 购买原材料——防伪识别器,硬币器,控制板
深圳南开戈德金融设备有限公司 购买点钞机
（2）本公司向关联方销售商品的情况
单位名称 金额 占该项目比例 性质及内容
天津戈德移动商务有限公司 152,820,512.81 72.54% 销售自动售货机
天津微超贸易有限公司 57,717,948.71 27.40% 销售自动售货机
（3）其他关联交易
①本公司子公司----天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集团有限公司偿还对本公司的欠款24,070
,000.00元，至2001年6月30日已偿还19,000,000.00元。
②本公司母公司—天津南开戈德集团有限公司为公司短期借款提供担保402,400,000.00元。
（4）关联方往来
占该帐项
项目 关联方名称 期初金额
比例
应付帐款 深圳南开戈德金融设备有限公司 0.00
预付帐款 天津微超贸易有限公司 25,000,000.00 13.23%
深圳南开戈德金融设备有限公司 4,602,590.00 2.44%
其他应收款 天津立达集团及所属单位 23,216,820.68 53.57%
天津微超贸易有限公司 0.00
其他应付款 大天房地产发展有限公司 0.00
占该帐
项目 期末余额
项比例
应付帐款 1,407,105.71 1.35%
预付帐款 25,000,000.00 13.55%
848,480.00 0.46%
其他应收款 2,425,435.58 8.57%
1,342,586.53 3.60%
其他应付款 12,832,000.00 53.90%
说明:关联方交易价格是按市场价格定价。结算方式一笔为应收票据，其余为现金付款。
5﹑公司与控股股东在人员、资产、财务三分开的情况：
（1）在人员方面，公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系，设有专门的人员负责管理公司的劳动人事关
系并制定员工手册及薪金分配考核办法，对员工进行考核、奖励、分配。除董事长李明智先生同时兼任天津南开戈
德集团有限公司法定代表人外，公司总经理、副总经理及其他高级管理人员未在股东单位任职。
（2）在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有独立的采购和销售系统。
（3）在财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了财务管理制度和会计核算体系，有独立的银行帐户，
依法纳税。
6、2001年6月，公司控股子公司天津国际商场有限公司与赛特商业发展公司签署了商业管理合同，赛特商业发
展公司将对其实行全面委托管理。公司公告刊登在6月16日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
7、2001 年公司续聘天津五洲联合合伙会计师事务所为公司财务报告审计机构。见2001年4月7日《证券时报》
、《上海证券报》、《中国证券报》。
8、报告期内公司各项业务合同正常进行，无重大合同纠纷发生。
9、担保事项
(1)报告期内公司为天津国际商场有限公司两笔借款提供担保：A、担保金额10000万元，担保期限2001年2月--
-2002年1月；B、担保金额200万元，担保期限2001年6月---2001年12月。
(2)2001年5月31日，公司与天津灯塔涂料股份有限公司签定了相互担保协议书，双方同意在银行借款方面相互
提供资信担保，担保额度为人民币20000万元，担保期限1年。报告期内，公司已为天津灯塔涂料股份公司两笔借款
提供担保：A、担保金额 12730万元，担保期限2001年5月---2002年5月；B、担保金额3770万元，担保期限2001年6
月---2002年6月。
10、报告期内公司名称和股票简称没有变更。
11、报告期内公司没有委托理财事项。
六、财务会计报告
公司财务报告经天津五洲联合合伙会计师事务所注册会计师王福才、侯杏倩审计，并出具了无保留意见的审计
报告[五洲会字（2001）0204号]。
会计报表附注
一、公司简介
天津南开戈德股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为天津立达国际商场股份有限公司，始建
于1985年9月，1986年5月12日正式开业。经国家体改委体改函生（1991）30号、天津市政府津政函（1991）23号文
件批准进行股份制改革试点，经天津市政府津政函（1993）57号文件批准公开发行股票，于1993年12月公司股票在
深圳证券交易所挂牌交易。
1999年8月天津立达国际商场股份有限公司第一大股东-天津立达集团有限公司与天津戈德防伪识别有限公司（
现已更名为天津南开戈德集团有限公司）签订股权转让协议，将天津立达集团有限公司所持有的天津立达国际商场
股份有限公司国有法人股 8440.464万股（占总股本的50.98%）全部转让给天津戈德防伪识别有限公司。天津戈德
防伪识别有限公司成为天津立达国际商场股份有限公司第一大股东。1999年10月9日经天津市工商行政管理局核准
，公司名称由“天津立达国际商场股份有限公司”变更为“天津南开戈德股份有限公司”。
原天津立达国际商场在 1999 年公司资产重组之后，变更为天津南开戈德股份有限公司的分公司。2000年12月
1日，公司以现金出资，与天津南开戈德集团有限公司共同组建天津国际商场有限公司，该公司成立时注册资本20,
000,000.00元。12月29日，公司以原国际商场分公司经评估的并经天津市财政局财企一评（2000）31号文件审核确
认的净资产对天津国际商场有限公司进行增资，该公司变更后的注册资本为 160,000,000.00 元，本公司占 90%，
已于 2000 年 12 月 29 日取得了换发后的企业法人营业执照，注册号为1200001001689。
本公司主要从事国内贸易；GD系列自动售货机的生产、销售；GD系列防伪检测仪生产、销售；电子设备产品生
产、销售；软件技术开发、销售；计算机相关产品生产、销售。
截至2001年6月30日，公司净资产为872,090,049.00元，其中：股本为406,148,645.00元。
二、公司的主要会计政策、会计估计及合并会计报表的编制方法
1、会计制度
公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，2001年起执行《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
公司采用公历制，即每年1月1日起至12月31日止。
本报告所载财务资料的会计期间为2001年1月1日至2001年6月30日止。
3、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
4、记账基础
公司会计核算以权责发生制为基础，各项资产物资按取得时的实际成本计价。
5、外币业务核算方法
公司会计年度涉及的外币经济业务，按业务发生时中国人民银行公布的市场汇价的中间价（简称市场汇价）折
合为记账本位币金额记账。期末对外币账户的外币金额，按照市场汇价进行折算，统一调整账面汇率，所产生的汇
兑损益按规定进行账务处理。
6、现金等价物的确定标准
公司在编制现金流量表时，一般以三个月到期，流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投
资作为确定现金等价物的标准。
7、短期投资核算方法
短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过1年(含1年)的投资，包括股票、债券、基金等。短期投
资按照以下原则核算：
（1）短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法确定：
1）以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。实际支付的价款中包含
的已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息单独核算，不构成短期投资成本。
已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金，先作为其他货币资金处理，待实际投资时，按实际支付的价款或
实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，作为短期投资的成本。
2）投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。
3）接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权换入的短期投资，按应收债权的账
面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资成本。
4）以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资成本。
（2）短期投资持有期间的现金股利或利息，除已计入应收项目的现金股利或利息外，均应冲减投资的账面价
值。
（3）期末短期投资以成本与市价孰低计量，当市价低于成本时，按单项投资计提短期投资跌价准备。
（4）处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。
8、坏账损失的核算方法
（1）坏账的确认标准为：
1）因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然无法收回；
2）因债务人逾期未履行其清偿义务，且具有充分证据表明无法收回的账款。
（2）坏账准备的计提：根据董事会决议，公司采用备抵法核算坏账准备，除合并汇总报表范围内各子公司、
分公司之间的往来不计提坏账准备外，中期末或年末按应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额的10%计
提坏账准备。
9、存货核算方法
（1）存货分为：原材料、辅助材料、委托加工材料、在产品、产成品、修理用备件、包装物以及低值易耗品
。
（2）存货按实际成本计价，采用永续盘存制确定存货数量。购入并已验收入库的原材料、辅助材料、委托加
工材料等在取得时以实际成本计价，发出时按加权平均法计价。低值易耗品单位价值在500元以下的在领用时一次
摊销；单位价值在500元以上的在领用时采取五五摊销法摊销。
（3）期末采用成本与可变现净值孰低计价原则，如由于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时或销售价低于成
本等原因使存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。
10、长期投资及其减值准备的核算方法
（1）长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定：
1）以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款(包括支付的税金、手续费等相关费用)，作为初始投
资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股
利后的差额，作为初始投资成本。
2）接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入长期股权投资的，按应收
债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。
3）以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本
。
（2）对长期股权投资分别采用成本法或权益法核算。对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长
期股权投资采用成本法核算；对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。通
常情况下，对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但具有重大影响的，采
用权益法核算。对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位投资虽占该单位有表决权资
本总额20%或20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。
采用权益法核算时，初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额处理，
股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超
过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位
所有者权益份额之间的差额，按不低于10年的期限摊销。
（3）处置股权投资时，按投资账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。
（4）期末对股权投资按照其账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提长期
投资减值准备。
11、长期债权投资的核算方法
（1）长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。
（2）长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。
（3）处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资损益。
（4）期末对债权投资按照其账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提长期
投资减值准备。
12、固定资产计价和折旧方法
（1）固定资产的标准：固定资产指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产、
经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单价在2000元以上并且使用期限超过两年的，
也做为固定资产。
（2）固定资产按实际成本计价，折旧采用直线法。固定资产的分类、计提折旧年限、折旧率、残值率如下：
固定资产类别 折旧年限 预计残值率 年折旧率
房屋建筑物 30--50 3% 3.23%-1.94%
通用设备 4--20 3% 24.25%-4.85%
专用设备 6-15 3% 16.17%-6.47%
运输设备 12-15 3% 8.08%-6.47%
其他 5-8 3% 19.40%-12.13%
（3）固定资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定
资产减值准备。
13、借款费用的会计处理方法
借款费用，是指因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。因
借款而发生的辅助费用包括手续费等。
除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用于发生当期确认为费用，直接计入当期财务
费用。
14、收入确认原则
（1）商品销售：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和
实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时，确认营
业收入的实现。
（2）提供劳务：按照完工百分比法确认相关的劳务收入。并以劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠
地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠的计量为前提。如提供
的劳务合同在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供、收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。
（3）他人使用本公司资产：利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定；他人使用本公司非现金资产
，发生的使用费收入按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易
相关的经济利益能够流入公司；②收入的金额能够可靠的计量。
15、税项：
（1）所得税：采用应付税款法核算。本公司经天津市地方税务局经济技术开发区分局以开税字（20-116）号
文件批准，享受自2000年11月1日至2001年12月31日期间免征企业所得税的优惠。
（2）增值税按商品销售收入及产品销售收入的17%的税率计算当期销项税额，扣除允许在当期抵扣的进项税额
后缴纳；
（3）营业税按其他业务收入的5%的税率计算缴纳；
（4）消费税按金银饰品营业收入的5%的税率计算缴纳；
（5）城市维护建设税、教育费附加及防洪工程维护费分别按实际缴纳流转税额的7%、3%、1%的税率计算缴纳
；
16、合并会计报表的编制方法：
按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》和财会二字（96）2 号《关于合
并报表合并范围请示的复函》等文件规定，公司将拥有其超过半数以上（不含半数）权益性资本或有权控制该企业
的财务和经营政策的被投资单位，纳入合并报表的合并范围。公司对本部及内部核算单位的会计报表，采取汇总方
式编制，在汇总过程中，除对公司内部往来项目相互抵消外，其余账项逐一加总形成公司会计报表；合并会计报表
以公司和纳入合并范围的子公司对其权益性投资项目的数额，与子公司所有者权益中母公司所持有的份额以及母公
司与并表单位往来项目以及重大内部交易相互抵消，在此基础上合并各项目进行编制。根据上述文件要求，不需合
并的未予合并。
三、会计估计的变更
公司从2001年1月1日起将无形资产中通用证卡制作平台系统的摊销期限由10年改为8年；二维码加密银行汇票
应用项目的摊销年限由10年改为9年，由于以上变更，当期管理费用增加327,500.25元。
四、执行新会计制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果的影响
公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，根据财政部财会字（2000）25号文《关于印发‘企业会
计制度’的通知》、财会字（2001）17号文《关于印发贯彻实施‘企业会计制度’有关政策的规定的通知》等文件
的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计制度》及其补充规定。会计政策变更及影响说明如下：
1、期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面
价值的差额，计提固定资产减值准备。
2、期末在建工程原按实际成本计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于
账面价值的差额，计提在建工程减值准备。
3、期末无形资产原按实际成本计价，现改为无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账
面价值的差额，计提无形资产减值准备。
4、期末委托贷款原按实际成本计价，现改为按委托贷款账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于
账面价值的差额，计提委托贷款减值准备。
5、开办费原自生产经营当月起5年平均摊销，现改为在生产经营当月起一次计入当期损益。
上述会计政策变更除 4、5项外已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的年初数。2000年度的利
润表及利润分配表的有关项目，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更累计影响数为 2,947,789.32 元，其中
因固定资产核算方法的变更的影响数为173,885.56元，因在建工程核算方法的变更的影响数为807,103.76元，因无
形资产核算方法的变更的影响数为1,966,800.00元。由于政策变更调减了2000年度净利润2,947,789.32元,调减了
少数股东权益98,098.93元，调减2001年期初留存收益2,279,752.31元，其中：未分配利润调减2,849,690.39元，
盈余公积调减569,938.08元。
五、控股子公司及合营企业
（一）纳入合并报表范围的子公司
与本企
企业名称 注册地点 主营业务
业关系
天津国际商场有 天津市南京路 商业、物资供应 控股子公司
限公司 211号
经济性质 法定 持股
企业名称 注册资本
或类型 代表人 比例
天津国际商场有 有限责任公司 孙承英 1.6亿 90%
限公司
（二）未纳入合并报表范围的子公司
与本企
企业名称 注册地点 主营业务
业关系
天津滨海立达 天津塘沽经济开发区厦 商业、物资供应
国际商场 门路83区243号 商品信息咨询
南开大学电子仪 天津市科技产业园区 电子技术开发咨询服务
器厂 转让
深圳南开戈德金 深圳市罗湖区莲塘鹏基 开发销售金融专用设备
融设备有限公司 工业区701栋
上海南开戈德防 上海市黄埔区浙江中路 自动识别器材自动售货
伪识别器材有限 机、加密二维条码写读妈
公司 器等
郑州南开戈德电 郑州市东明路218号 人民币自动识别器材、自
子有限公司 动售货机、电子计算机及
软件
北京南开戈德自 北京市海淀区白石桥路 自动识别局域网设计、计
动识别技术有限 18号18层 算机软硬件的技术开发、
公司 转让、咨询、服务、培训；
销售计算机软硬件及外
围设备、机械电器设备
经济性质 法定 注册资 持股
企业名称
或类型 代表人 本 比例
天津滨海立达 全资子公司 股份制 宋庆平 80万 100%
国际商场
南开大学电子仪 全资子公司 有限责任 李明智 30万 100%
器厂 公司
深圳南开戈德金 控股子公司 有限责任 王湘波 300万 70%
融设备有限公司 公司
上海南开戈德防 控股子公司 有限责任 李明智 200万 55%
伪识别器材有限 公司
公司
郑州南开戈德电 控股子公司 有限责任 王湘波 200万 55%
子有限公司 公司
北京南开戈德自 控股子公司 有限责任 张志光 2000万 90%
动识别技术有限 公司
公司
以上单位因其资产总额、营业收入、当期净利润中母公司所拥有的数额分别占母公司与其所有子公司资产总额
合计、营业收入合计、母公司当期净利润的10%以下，根据财政部财会二字(1996)2号文件精神未作合并。
五、合并会计报表主要项目注释： 单位：人民币元
1、货币资金
项目 期初数 期末数
现金 182,326.73 323,259.43
银行存款 350,174,877.03 496,719,872.50
其他货币资金 47,132.73 155,086.02
合 计 350,404,336.49 497,198,217.95
说明：
（1）期末数比期初数增加41.89%倍,主要是由于短期借款增加所致。
（2）银行存款中含有180,000,000.00元为定期存款，存款期限为2001年6月29日—2001年9月29日。
2、短期投资
期初数 期末数
项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
股票投资 998,684.39 0.00 0.00 0.00
债券投资
委托贷款 0.00 60,000,000.00 0.00
合 计 998,684.39 0.00 60,000,000.00 0.00
说明：
（1）公司本期出售持有的全部粤华电股票65,000股，取得收益128,271.57元；
（2）根据2001年6月20日公司与天津信托投资公司订立的《特定资金信托协议书》：公司委托天津信托投资公
司办理特定资金信托业务，公司将资金信托给受托人，由受托人向委托人指定的借款人办理贷款。至2001年6月30
日，上述款项贷款情况如下：
客户名称 期限
天津市信通科技公司 2001年6月22日—2001年12月22日
天津市北岛广告发展有限公司 2001年6月22日—2001年12月22日
南开大学精细化工试验厂 2001年6月22日—2001年12月22日
合计
客户名称 月利率(0/00) 金额
天津市信通科技公司 1.575 34,000,000.00
天津市北岛广告发展有限公司 1.575 20,000,000.00
南开大学精细化工试验厂 1.575 6,000,000.00
合计 60,000,000.00
3、应收款项
（1）应收账款
期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额
1年以内 24,649,253.52 84.81 8,424,515.50
1-2年 94,635.09 0.33 4,356,335.09
2-3年 3,065,363.70 10.54
3年以上 1,254,911.58 4.32 3,559,586.32
合 计 29,064,163.89 100.00 2,906,416.39 16,340,436.91
期末数
账龄
比例(%) 坏账准备
1年以内 51.56
1-2年 26.66
2-3年
3年以上 21.78
合 计 100.00 1,634,043.70
其中欠款金额前五名的单位账款：
单位名称 金额 发生时间 原因
沈阳金圣灵贸易公司 2,151,000.00 2000年 货款
大连当代自动化有限公司 1,317,900.00 1999年 货款
北京奥托公司 1,116,000.00 2000年 货款
吉林戈德经贸公司 915,270.00 2000年 货款
广州东吉商贸有限公司 906,560.00 2000年 货款
说明：
①无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
②应收账款期末数较期初数减少43.78%,主要是应收账款本期收回增加所致。
（2）其他应收款
期初数
账龄
金额 比例(%) 坏账准备 金额
1年以内 35,138,031.26 86.53 23,565,644.63
1-2年 4,419,407.11 10.88 5,760,654.10
2-3年 96,156.61 0.24 1,539,172.24
3年以上 953,394.68 2.35 578,901.57
合 计 40,606,989.66 100.00 4,060,698.96 31,444,372.54
期末数
账龄
比例(%) 坏账准备
1年以内 74.94
1-2年 18.32
2-3年 4.89
3年以上 1.85
合 计 100.00 3,144,437.25
其中欠款金额前五名的单位:
单位名称 金额 发生时间 原因
天津南开戈德投资创业有限公司 5,070,000.00 2001年 往来款
天津市天利物产集团有限公司 3,754,136.00 1998年 往来款
北京南开戈德自动识别技术有限公司 2,608,924.71 2001年 往来款
天津立达集团有限公司 2,245,435.58 2001年 往来款
天津戈德防伪识别有限公司北京分公司 2,220,475.00 2001年 往来款
说明：
①无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
②本公司子公司----天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集团有限公司偿还对本公司的欠款24,070
,000.00元，至2001年6月30日已偿还19,000,000.00元。
③原在其他应收款科目核算的职工建房款 2,735,165.29 元属于为处置职工住房过程中发生的项目，于2001年
转入住房周转金科目，同时，根据财会（2001）5号关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的
通知，调整 2001 年期初未分配利润。同时调减其他应收款期初余额2,735,165.29元。
（3）预付账款
账龄 期初数 期末数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 150,404,173.01 79.58 38,061,855.61 20.63
1-2年 37,662,600.00 19.93 127,953,910.55 69.34
2-3年 670,034.38 0.36 17,464,697.08 9.46
3年以上 253,272.84 0.13 1,059,409.79 0.57
合计 188,990,080.23 100.00 184,539,873.03 100.00
其中欠款金额前五名的单位账款:
单位名称 金额 发生时间 原因
天津市元圣科技发展有限公司 30,644,366.81 2000年 货款
深圳亚太实业发展有限公司 26,702,789.06 2000年 货款
天津市微超贸易有限公司 25,000,000.00 2000年 货款
荣意达房地产发展有限公司 20,000,000.00 2000年 货款
北方国际睿嵩公司 14,000,000.00 1999年 货款
说明：无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
（4）应收股利
被投资单位名称 期初数 期末数
天津证券有限责任公司 3,856,713.94 3,856,713.94
天津立达房地产有限公司 1,190,314.18 1,190,314.18
天津滨海立达商场 76,200.00 0.00
合 计 5,123,228.12 5,047,028.12
其中：欠款金额较大的单位款项性质及内容:
单位名称 期末数 性质及内容
1997年股利1,705,948.10
天津证券有限责任公司 3,856,713.94
1999年股利2,150,765.84
天津立达房地产有限公司 1,190,314.18 1998年股利
说明：应收天津滨海立达商场股利76,200.00元，由于该公司目前处于停业状态，将该款项转入其他应收款，
并已计提坏账准备。
4、存货及存货跌价准备
期初数 期末数
项目
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 4,165,416.45 3,649,483.89
库存商品 62,501,405.32 2,375,349.69 51,611,082.29 4,111,295.80
低值易耗品 397,234.16 655,141.53
受托代销商品 4,328,593.96 4,313,784.43
在产品 134,029.16 12,313,846.77
委托加工物资 0.00 1,448,485.84
委托代销商品 -3,578,500.30 -3,534,019.17
合 计 67,948,178.75 2,375,349.69 70,457,805.58 4,111,295.80
说明：公司2000年销售点钞机由于记录错误少计存货成本 944,828.01元,调减库存商品期初数944,828.01元。
5、待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
集中供热费 256,687.50 364,195.04 620,882.54 0.00
保险费 254,125.00 256,106.07 217,326.87 292,904.20
报刊费 106,118.98 5,289.40 55,848.06 55,560.32
修缮费 95,334.00 0.00 95,334.00 0.00
员工房租 12,700.00 0.00 12,700.00 0.00
养路费 4,300.00 15,360.00 15,829.98 3830.02
托管费 0.00 811,111.11 46,296.30 764,814.81
员工商业保险 8,882.20 1,446.16 7,436.04
合计 729,265.48 1,460,943.82 1,065,663.91 1,124,545.39
6、长期投资：
（1）项目 期初数 本期增加
金额 减值准备
长期股权投资 95,204,644.14 1,181,880.00 82,500,000.00
长期债权投资
合 计 95,204,644.14 1,181,880.00 82,500,000.00
（1）项目 本期减少 期末数
金额 减值准备
长期股权投资 ?-3,999,713.76 182,163,006.15 1,640,528.25
长期债权投资
合 计 ?-3,999,713.76 182,163,006.15 1,640,528.25
（2）长期股权投资
①股票投资
被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 投资金额
股权的比例
天津清源置业股份
有限公司 法人股 100,000股 0.08% 128,000.00
天津劝业场股份
有限公司 法人股 470,837股 0.21% 450,000.00
天津百货大楼
股份有限公司 法人股 195,000股 0.13% 540,000.00
天津环球磁卡
股份有限公司 法人股 300,000股 0.08% 275,555.56
小计 1,393,555.56
被投资公司名称 减值准备 备注
天津清源置业股份
有限公司 未上市
天津劝业场股份
有限公司 法人股无市价
天津百货大楼
股份有限公司 法人股无市价
天津环球磁卡
股份有限公司 法人股无市价
小计
②其他股权投资
被投资单位名称 投资起止期 原始投资金额
渤海证券有限责任公司 自93年始 26,400,000.00
天津滨海立达国际商场 1995年 800,000.00
天津伊势丹有限公司 自92年始 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司 97年2024年 19,470,000.00
天津大天房地产发展有限公司 97年-2064年 19,200,000.00
南开大学电子仪器厂 自99年始 434,957.56
天津证券培训研究中心 自99年始 10,000.00
上海南开戈德防伪识别器材有限
99年11月 1,100,000.00
公司
天津市网乐技术开发有限公司 2000年6月 100,000.00
郑州南开戈德电子有限公司 2000年2月 1,100,000.00
深圳市南开戈德金融设备有限公司 2000年7月 2,100,000.00
北京南开戈德自动识别技术有限
2001年3月 18,000,000.00
公司
天津市云南风情商城有限公司 2001年4月 4,500,000.00
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理
2001年5月 30,000,000.00
有限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 2001年6月 20,000,000.00
合 计 144,396,837.56
被投资单位名称 持股比例 期初余额 减值准备
渤海证券有限责任公司 1.82% 35,379,736.12 0.00
天津滨海立达国际商场 100.00% 458,648.25 0.00
天津伊势丹有限公司 10.00% 1,181,880.00 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司 40.00% 19,470,000.00 0.00
天津大天房地产发展有限公司 26.67% 19,200,000.00 0.00
南开大学电子仪器厂 100.00% 713,663.45 0.00
天津证券培训研究中心 0.54% 10,000.00 0.00
上海南开戈德防伪识别器材有限
55.00% 1,100,446.42 0.00
公司
天津市网乐技术开发有限公司 8.197% 100,000.00 0.00
郑州南开戈德电子有限公司 55.00% 1,086,831.90 0.00
深圳市南开戈德金融设备有限公司 70.00% 2,069,882.44 0.00
北京南开戈德自动识别技术有限
90.00% 0.00 0.00
公司
天津市云南风情商城有限公司 45.00% 0.00 0.00
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理
50.00% 0.00 0.00
有限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 40.00% 0.00
合 计 80,771,088.58 1,181,880.00
本期权益 累计权益
被投资单位名称
增减额 增减额
渤海证券有限责任公司 0.00 8,979,736.12
天津滨海立达国际商场 0.00 -341,351.75
天津伊势丹有限公司 0.00 0.00
天津大天国际商业有限公司 0.00
天津大天房地产发展有限公司 0.00
南开大学电子仪器厂 102,705.66
天津证券培训研究中心 0.00 0.00 0.00
上海南开戈德防伪识别器材有限公司 3,924.13 4,370.75
天津市网乐技术开发有限公司 0.00 0.00
郑州南开戈德电子有限公司 -24,606.62 -37,774.72
深圳市南开戈德金融设备有限公司 527,326.49 497,208.93
北京南开戈德自动识别技术有限公司 4,151,441.36 4,151,441.36
天津市云南风情商城有限公司 -115,007.01 -115,007.01
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有 0.00 0.00 30,000,000.00
限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 0.00 0.00
合 计 4,645,784.01 13,520,035.23
被投资单位名称 本期投资增减额 期末余额
渤海证券有限责任公司 10,000,000.00 45,379,736.12
天津滨海立达国际商场 0.00 458,648.25
天津伊势丹有限公司 0.00 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司 0.00 19,470,000.00
天津大天房地产发展有限公司 0.00 19,200,000.00
南开大学电子仪器厂 381,411.55 0.00 816,369.11
天津证券培训研究中心 10,000.00
上海南开戈德防伪识别器材有限公司 0.00 1,104,370.55
天津市网乐技术开发有限公司 0.00 100,000.00
郑州南开戈德电子有限公司 0.00 1,062,225.28
深圳市南开戈德金融设备有限公司 0.00 2,597,208.93
北京南开戈德自动识别技术有限公司 18,000,000.00 22,151,441.36
天津市云南风情商城有限公司 4,500,000.00 4,384,992.99
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有 30,000,000.00
限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00
合 计 82,500,000.00 167,916,872.59
被投资单位名称 减值准备
渤海证券有限责任公司
天津滨海立达国际商场 458,648.25
天津伊势丹有限公司 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司
天津大天房地产发展有限公司
南开大学电子仪器厂
天津证券培训研究中心
上海南开戈德防伪识别器材有限公司
天津市网乐技术开发有限公司
郑州南开戈德电子有限公司
深圳市南开戈德金融设备有限公司
北京南开戈德自动识别技术有限公司
天津市云南风情商城有限公司
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有
限公司
天津南开戈德创业投资有限公司
合 计 1,640,528.25
（3）股权投资差额
被投资单位 原始金额 摊销年限 期初数 本期摊销
天津大天国际商
6,570,000.00 24年 6,570,000.00 136,875.00
业有限公司
天津大天房地产
6,470,000.00 64年 6,470,000.00 50,547.00
发展有限公司
合计 13,040,000.00 13,040,000.00 187,422.00
被投资单位 累计摊销 期末数
天津大天国际商
136,875.00 6,433,125.00
业有限公司
天津大天房地产
50,547.00 6,419,453.00
发展有限公司
合计 187,422.00 12,852,578.00
说明：
①长期股权投资期末数较期初数增加 91.99%,主要系由于公司本期增加对渤海证券有限责任公司、北京南开戈
德自动识别技术有限公司、天津市云南风情商城有限公司、哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司、天津南开
戈德创业投资有限公司的投资所致。
②对天津伊势丹有限公司计提减值准备是因为该公司 1998 年末净资产出现负数，采用追溯调整法已在1998年
度按投资金额全额计提的减值准备。
③天津大天国际商业有限公司和天津大天房地产发展有限公司两家被投资企业尚未正常运营故无权益增减变化
，该投资自投资之日起尚未分利。根据公司第三届董事会第十四次会议，公司拟将所持天津大天房地产发展有限公
司26.67%的股权全部转让给天津开发区澳利金房地产开发有限公司和澳大利亚永利达国际贸易有限公司。有关事宜
正在办理中。
④公司下属子公司天津滨海立达国际商场目前处于停业状态，本期按账面价值全额计提减值准备。
⑤本公司原持有天津证券公司18.41%的股份，并在该公司董事会中派驻两名董事，自投资之日起一直对该公司
按照权益法核算。2000年，天津证券公司开始实施增资扩股，老股东用以前年度应分利润和公积金转增资本，并吸
纳新股东投资，至 2001 年成立渤海证券有限责任公司，公司在原有投资基础上，增加投资10,000,000.00元，持
有该公司1.82%的股权，核算方式由权益法改为成本法，同时将尚未摊销完毕的股权投资差额 979,802.76停止摊销
，并入投资成本。
⑥南开大学电子仪器厂原为天津南开戈德电子有限公司的子公司，随天津南开戈德电子有限公司并入本公司统
一核算，其投资主体也相应变更为本公司，相关法律手续正在办理中。
⑦公司所持天津立达商业发展有限责任公司19%的股权于 2000 年全部转让给天津惠顺贸易有限公司，相关的
股权变更手续正在办理中。
⑧天津国际商场有限公司从 2000 年计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、转销住房公积金期初数调减
该公司期初未分配利润3,442,638.08元。
7、固定资产及折旧：
（1）固定资产原值
期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 144,825,950.53 2,058,785.00 0.00
机器设备 56,770,503.00 9,940.00 0.00
交通设备 5,414,691.64 644,390.06 155,527.00
电子设备 14,100,629.57 2,144,055.73 2,150,088.45
合 计 221,111,774.74 4,857,170.79 2,305,615.45
期末数
房屋及建筑物 146,884,735.53
机器设备 56,780,443.00
交通设备 5,903,554.70
电子设备 14,094,596.85
合 计 223,663,330.08
（2）累计折旧
期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 5,795,262.96 3,986,731.98 0.00
机器设备 8,159,737.86 2,345,172.99 0.00
交通设备 1,306,435,97 400,882.64 62,762.84
电子设备 2,545,606,71 873,976.54 467,784.00
合 计 17,807,043.50 7,606,764.15 530,546.84
净 值 203,304,731.24
期末数
房屋及建筑物 9,781,994.94
机器设备 10,504,910.85
交通设备 1,644,555.77
电子设备 2,951,799.25
合 计 24,883,260.81
净 值 198,780,069.27
（3）固定资产减值准备
期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 42,130.00 0.00 0.00 42,130.00
机器设备 115,360.16 0.00 0.00 115,360.16
交通设备 348.60 0.00 0.00 348.60
电子设备 16,046.80 0.00 0.00 16,046.80
合 计 173,885.56 0.00 0.00 173,885.56
说明：公司下属子公司—天津国际商场有限公司根据《企业会计制度》计提固定资产减值准备调整期初数173,
885.56元。
8、在建工程
工程名称 期初数 本期 本期转入 其他
增加 固定资产 减少
新厦扩建 9,152,383.72 7,717,005.73 0.00 0.00
(其中资本化利息)
多媒体会议室 159,121.00 0.00 159,121.00 0.00
甲区改造 2,085,618.30 937,602.90 0.00 0.00
南郊辛庄厂 16,337,770.51 4,818,978.89 0.00 0.00
合 计 27,734,893.53 13,473,587.52 159,121.00 0.00
工程名称 期末数 资金 项目
来源 进度
新厦扩建 16,869,389.45 自筹 未验收
(其中资本化利息)
多媒体会议室 0.00 自筹
甲区改造 3,023,221.20 自筹
南郊辛庄厂 21,156,749.40 贷款
合 计 41,049,360.05
在建工程减值准备
项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
南郊厂房 0.00 293,217.00 0.00 293,217.00
新厦扩建 807,103.76 0.00 0.00 807,103.76
合计 807,103.76 293,217.00 0.00 1,100,320.76
说明：
①公司期末通过清查资产，根据账面价值与可收回成本孰低原则，对在建工程—南郊厂房当期计提减值准备29
3,217.00元。
②公司下属子公司—天津国际商场有限公司期末通过清查资产，根据账面价值与可收回成本孰低原则对在建工
程—新厦扩建计提在建工程减值准备，调整在建工程期初数807,103.76元。
9、无形资产
种类 原始金额 期初数
1、国际商场土地使用权 15,906,191.43 59,961,195.28
2、国际商场扩建土地使用权 12,000,000.00 23,112,542.80
3、辛庄土地 3,907,175.00 3,795,315.00
4、自动售货机防伪识别智能系统
18,540,000.00 16,068,000.00
技术
5、用电权 976,500.00 878,850.00
6、二维码加密银行汇票应用项目 4,000,000.00 3,600,004.00
7、通用证卡制作平台系统 26,000,000.00 26,000,000.00
合计 81,329,866.43 133,415,907.08
本期
种类 本期增加
摊销
1、国际商场土地使用权 0.00 785,720.90
2、国际商场扩建土地使用权 0.00 269,252.52
3、辛庄土地 0.00 47,940.00
4、自动售货机防伪识别智能系统
0.00 3,708,000.00
技术
5、用电权 0.00 48,825.00
6、二维码加密银行汇票应用项目 0.00 202,500.25
7、通用证卡制作平台系统 0.00 1,625,000.00
合计 0.00 6,687,238.67
剩余摊 摊销期
种类 期末数
销期限 限
1、国际商场土地使用权 59,175,474.38 436个月 540个月
2、国际商场扩建土地使用权 22,843,290.28 510个月 540个月
3、辛庄土地 3,747,375.00 469个月 489个月
4、自动售货机防伪识别智能系统
12,360,000.00 20个月 30个月
技术
5、用电权 830,025.00 102个月 120个月
6、二维码加密银行汇票应用项目 3,397,503.75 90个月 108个月
7、通用证卡制作平台系统 24,375,000.00 90个月 96个月
合计 126,728,668.41
无形资产减值准备
项目名称 期初数 本期增加 本期减少
二维码加密银行汇票应用项目 360,000.00
自动售货机防伪识别智能系统 1,606,800.00
技术
合计 1,966,800.00
项目名称 期末数
二维码加密银行汇票应用项目 360,000.00
自动售货机防伪识别智能系统 1,606,800.00
技术
合计 1,966,800.00
说明：
①原在无形资产科目中核算的房屋使用权4,504,756.00元属于为处置职工住房过程中发生的项目，于2001 年
转入住房周转金科目，同时，根据财会（2001）5 号关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的
通知，调整2001年期初未分配利润。
②公司期末通过清查公司的无形资产，根据账面价值与可收回价值孰低原则，对无形资产—二维码加密银行汇
票应用项目、无形资产—自动售货机防伪识别智能系统技术计提减值准备，调整期初数1,966,800.00元。
10、开办费及长期待摊费用
（1）开办费
项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 56,490.60 0.00 56,490.60 0.00
（2）长期待摊费用
项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
供热工程 2,504,474.00 87,882.00 2,416,592.00
小贴建 1,040,064.00 103,620.00 936,444.00
工装费 77,424.00 74,313.84 15,714.00 136,023.84
合计 3,621,962.00 74,313.84 207,216.00 3,489,059.84
11、短期借款
借款类别 期初数 期末数
担保借款 207,992,222.00 402,400,000.00
信用借款 14,980,000.00 14,980,000.00
合计 222,972,222.00 417,380,000.00
说明：担保借款中有102,000,000.00元由天津南开戈德股份有限公司为天津国际商场有限公司提供担保，其余
300,400,000.00元由天津南开戈德集团有限公司为天津南开戈德股份有限公司提供担保。
12、应付款项
（1）应付账款
期初数 期末数
61,193,742.11 104,376,831.30
说明：无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（2）预收账款
期初数 期末数
419,464.79 14,295,875.45
说明：无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。
（3） 其他应付款
期初数 期末数
13,764,721.97 23,804,860.50
说明：无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
13、应付股利
期初数 期末数
12,490,613.53 7,069,581.33
说明：期末数较期初数减少43.40%，主要系支付普通股股利所致。
14、应交税金
税种 期初数 期末数
增值税 -242,942.87 6,883,466.38
营业税 256,514.74 27,038.48
消费税 26,395.91 19,239.65
城建税 255,366.76 794,271.19
待转进项税 -3,841,387.65 -2,065,459.55
所得税 -486,392.95 -486,392.95
个人所得税 0.00 20,229.40
合计 -4,032,446.06 5,192,392.60
15、股本 数量单位：股
一、未上市流通股份
本年变动增减(+,-)
公积金转
期初数 配股 送股
股
发起人股份 101,285,568 20,257,114 70,899,897
其中:
国家拥有股份
境内法人持有股份 101,285,568 20,257,114 70,899,897
募集法人股 24,988,320 4,997,664 17,491,824
未上市流通股份合计 126,273,888 25,254,778 88,391,721
二、已上市流通股份:
境内上市的人民币普通股 87,488,557 17,497,711 61,241,990
已流通股份
87,488,557 17,497,711 61,241,990
合计
三、股份总数 213,762,445 42,752,489 149,633,711
增发 其他 小计 期末数
发起人股份 91,157,011 192,442,579
其中:
国家拥有股份
境内法人持有股份 91,157,011 192,442,579
募集法人股 22,489,488 47,477,808
未上市流通股份合计 113,646,499 239,920,387
二、已上市流通股份:
境内上市的人民币普通股 78,739,701 166,228,258
已流通股份
78,739,701 166,228,258
合计
三、股份总数 192,386,200 406,148,645
说明：根据公司2000年度股东大会决议，公司增加注册资本人民币192,386,200.00元，按每10股送2股，向全
体股东派送股票股利42,752,489.00元，同时用资本公积金每10股转增7股，计149,633,711.00元，共计转增股份总
额192,386,200股，每股面值一元，共增加股本192,386,200.00元。其中：以资本公积转增149,633,711.00元，以
未分配利润转增42,752,489.00元。
16、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 335,601,142.63 0.00 149,633,711.00
资产评估增值准备 0.00 0.00
股权投资准备 26,704,679.11 0.00 0.00
接受捐赠资产准备 76,068.05 0.00 0.00
其他资本公积转入 0.00 0.00
合 计 362,381,889.79 0.00 149,633,711.00
项目 期末数
股本溢价 185,967,431.63
资产评估增值准备 0.00
股权投资准备 26,704,679.11
接受捐赠资产准备 76,068.05
其他资本公积转入 0.00
合 计 212,748,178.79
17、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 39,449,433.84 0.00 39,449,433.84
法定公益金 32,586,905.44 0.00 32,586,905.44
任意盈余公积 6,195,550.24 0.00 6,195,550.24
合 计 78,231,889.52 0.00 78,231,889.52
说明： 盈余公积期初数调减 2,102,951.66 元，是本公司调整期初未分配利润对盈余公积的影响数。
18、未分配利润
本期净利润 72,793,640.41
期初未分配利润:
调整前 153,331,990.90
调减 8,411,806.62
调整后 144,920,184.28
可供分配利润 217,713,824.69
减：送股 42,752,489.00
减: 提取盈余公积金 0.00
提取公益金 0.00
应付普通股股利 0.00
期末未分配利润 174,961,335.69
说明：公司调减期初未分配利润 8,411,806.62 元，其中①子公司计提在建工程减值准备807,103.76元,固定
资产减值准备173,885.56元,转销住房公积金借方余额2,461,648.76元,由此影响母公司期初未分配利润3,098,374.
27元；②转销住房公积金借方余额4,504,756.00元；③计提无形资产减值准备1,966,800.00元；④补计2000年成本
944,828.01元；⑤调整相应的盈余公积提取数2,102,951.66元。
19、财务费用
类别 本期发生数 上年同期数 上年全年数
利息支出 8,714,015.97 5,618,059.38 13,785,831.44
减:利息收入 2,310,421.19 640,426.97 3,436,451.77
汇兑损失 28,788.53 6.139.19 345.45
减:汇兑收益 5,419.54 7,451.84 1,312.65
手续费 983,545.54 275,116.70 371,176.29
合 计 7,410,509.31 5,251,436.46 10,719,588.76
20、其他业务利润
①其他业务收入
项目 本期数 上年同期数 上年全年数
房租收入 1,071,870.04 1,230,963.04 3,179,305.97
土地转让 2,000,000.00
其他 21,089.61 72,389.13
技术开发服务 6,500,000.00 1,885,709.40
销售材料 29,117.22
合计 7,600,987.26 1,252,052.65 7,137,404.50
②其他业务支出
项目 本期数 上年同期数 上年全年数
房租收入 58,952.86 73,336.97 190,730.32
土地转让 1,744,399.75
其他 18,618.29 65,751.57
技术开发服务 87,750.00
销售材料 16,020.00
合计 74,972.86 91,955.26 2,088,631.64
③其他业务利润
项目 本期数 上年同期数 上年全年数
房租收入 1,012,917.18 1,157,626.07 2,988,575.65
土地转让 255,600.25
其他 2,471.32 6,637.56
技术开发服务 6,500,000.00 1,797,959.40
销售材料 13,097.22
合计 7,526,014.40 1,160,097.39 5,048,772.86
说明：技术开发服务收入系出售“南开戈德通用证卡平台”使用权收入。本期公司分别与北京胜龙科技股份有
限公司、北京大船广致科技发展有限公司、北京彩讯科技有限责任公司订立技术转让合同，转让“客户信誉卡制作
系统软件”的使用权，合同有效期5年，共取得转让收入6,500,000.00元。上述合同已于2001年7月在天津市技术合
同市场管理办公室备案。相关的免税手续正在办理中。
21、投资收益
项目 本期发生数 上年同期数 上年全年数
股权投资收益 128,271.57 1,643,519.83 9,804,705.56
债券投资收益
年末调整的被投资公司所有者 4,187,135.76 2,578,151.38
权益净增减额
股权投资差额摊销 122,475.34
其他投资收益 -187,422.00
合 计 4,127,985.33 1,643,519.83 12,505,332.28
22、营业外收入
项目 本期发生数 上年同期数 上年全年数
无法支付的应付账款转入 3,482,202.03
其他 -145,098.64 -10,839.00
合计 -145,098.64 -10,839.00 3,482,202.03
23、营业外支出
项目 本期发生数 上年同期数 上年全年数
罚款支出 1,016.48 0.00 0.00
其他 1,500.00 0.00 0.00
在建工程减值准备 293,217.00 807,103.76
固定资产减值准备 173,885.56
无形资产减值准备 1,966,800.00
合计 295,733.48 0.00 2,947,789.32
说明：公司期末对固定资产、无形资产、在建工程进行清查，根据账面价值与可收回价值孰低的原则计提在建
工程减值准备1,100,320.76,其中调整2000年营业外支出807,103.76元；计提固定资产减值准备173,885.56元，调
整2000年营业外支出173,885.56元；计提无形资产减值准备1,966,800.00元，调整2000年营业外支出1,966,800.00
元。
24、支付的其他与经营活动有关的现金:38,206,457.76其中支付其他与经营活动有关的金额较大的单位及项目
:
单位名称 金额 款项性质
天津立达集团有限公司 4,019,845.00 往来款
天津惠顺装饰工程有限公司 2,000,000.00 往来款
重庆环球物业有限公司 1,000,000.00 往来款
支付的经营费、管理费 21,703,283.11 往来款
25、支付的其他与投资活动有关的现金:无
26、支付的其他与筹资活动有关的现金:无
六、母公司会计报表主要项目注释：
1、应收款项：
（1）应收账款:
账龄 期初数 期末数
金额 比例(%) 坏账准备 金额
1年以内 24,076,919.34 96.94 7,895,380.00
1-2年 0.00 4,261,700.00
2-3年 0.00
3年以上 760,688.96 3.06
合计 24,837,608.30 100.00 2,483,760.83 12,157,080.00
账龄
比例(%) 坏账准备
1年以内 65.00
1-2年 35.00
2-3年 0.00
3年以上 0.00
合计 100.00 1,215,708.01
其中：欠款金额前五名的单位账款
单位名称 金额 发生时间 原因
沈阳金圣灵贸易公司 2,151,000.00 2000年 货款
大连当代自动化有限公司 1,317,900.00 1999年 货款
北京奥托公司 1,116,000.00 2000年 货款
吉林戈德经贸公司 915,270.00 2000年 货款
广州东吉商贸有限公司 906,560.00 2000年 货款
说明：期末数较期初数减少51.05% ，系由于本期收回应收账款增加所致。
（2）其他应收款：
账龄 期初数 期末数
金额 比例(%) 坏账准备 金额
1年以内 175,389,288.77 100.00 74,798,916.57
1-2年 0.00 32,104.20
2-3年 0.00 0.00
3年以上 0.00 0.00
合计 175,389,288.77 100.00 3,102,837.42 74,831,020.77
账龄
比例(%) 坏账准备
1年以内 99.96
1-2年 0.04
2-3年
3年以上
合计 100.00 2,211,090.80
其中欠款金额前五名的单位账款:
单位名称 金额 发生时间 原因
天津国际商场有限公司 51,782,509.83 2001年 往来款
天津南开戈德投资创业有限公司 5,070,000.00 2001年 往来款
北京南开戈德自动识别技术有限公司 2,608,924.71 2001年 往来款
天津立达集团有限公司 2,245,435.58 2001年 往来款
天津戈德防伪识别有限公司北京分公司 2,220,475.00 2001年 往来款
说明：
①无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
②本公司子公司----天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集团有限公司偿还对本公司的欠款24,070
,000.00元，至2001年6月30日已偿还19,000,000.00元。
③其他应收款期末数较期初数减少57.85%，主要系由于收回应收子公司—天津国际商场有限公司款项所致。该
金额合并会计报表时已做内部往来抵消，母公司计提坏账准备时未包含此金额。
2、长期投资：
（1）项目 期初数 本期增加
金额 减值准备
长期股权投资 234,700,426.26 1,181,880.00 82,500,000.00
长期债权投资 0.00 0.00
合计 234,700,426.26 1,181,880.00 82,500,000.00
（1）项目 本期减少 期末数
金额 减值准备
长期股权投资 6,492,201.42 314,265,247.36 1,640,528.25
长期债权投资 0.00 0.00
合计 6,492,201.42 314,265,247.36 1,640,528.25
（2）长期股权投资:
①股票投资
被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 投资金额
股权的比例
天津清源置业股份
有限公司 法人股 100,000股 0.08% 128,000.00
天津劝业场股份
有限公司 法人股 470,837股 0.21% 450,000.00
天津百货大楼
股份有限公司 法人股 195,000股 0.13% 540,000.00
天津环球磁卡
股份有限公司 法人股 300,000股 0.08% 275,555.56
小计 1,393,555.56
被投资公司名称 减值准备 备注
天津清源置业股份
有限公司 未上市
天津劝业场股份
有限公司 法人股无市价
天津百货大楼
股份有限公司 法人股无市价
天津环球磁卡
股份有限公司 法人股无市价
小计
②其他股权投资
被投资单位名称 投资起止期 原始投资金额 持股比例
渤海证券有限责任公司 自93年始 26,400,000.00 1.82%
天津滨海立达国际商场 1995年 800,000.00 100.00%
天津伊势丹有限公司 自92年始 1,181,880.00 10.00%
天津大天国际商业有限公司 97年-2024年 19,470,000.00 40.00%
天津大天房地产发展有限公司 97年-2064年 19,200,000.00 26.67%
南开大学电子仪器厂 自99年始 434,957.56 100.00%
天津证券培训研究中心 自99年始 10,000.00 0.54%
上海南开戈德防伪识别器材有限
99年11月 1,100,000.00 55.00%
公司
天津市网乐技术开发
2000年6月 100,000.00 8.197%
有限公司
郑州南开戈德电子有限公司 2000年2月 1,100,000.00 55.00%
深圳市南开戈德金融设备有限公
2000年7月 2,100,000.00 70.00%
司
北京南开戈德自动识别技术有限
2001年3月 18,000,000.00 90.00%
公司
天津市云南风情商城有限公司 2001年4月 4,500,000.00 45.00%
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管
2001年5月 30,000,000.00 50.00%
理有限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 2001年6月 20,000,000.00 40.00%
天津国际商场有限公司 自2000年 144,000,000.00 90.00%
合 计 288,396,837.56
被投资单位名称 期初余额 减值准备
渤海证券有限责任公司 35,379,736.12 0.00
天津滨海立达国际商场 458,648.25 0.00
天津伊势丹有限公司 1,181,880.00 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司 19,470,000.00 0.00
天津大天房地产发展有限公司 19,200,000.00 0.00
南开大学电子仪器厂 713,663.45 0.00
天津证券培训研究中心 10,000.00 0.00
上海南开戈德防伪识别器材有限
1,100,446.42 0.00
公司
天津市网乐技术开发
100,000.00 0.00
有限公司
郑州南开戈德电子有限公司 1,086,831.90 0.00
深圳市南开戈德金融设备有限公
2,069,882.44 0.00
司
北京南开戈德自动识别技术有限
0.00 0.00
公司
天津市云南风情商城有限公司 0.00 0.00
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管
0.00 0.00
理有限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 0.00
天津国际商场有限公司 139,495,782.12
合 计 220,266,870.70 1,181,880.00
本期权益 累计权益
被投资单位名称
增减额 增减额
渤海证券有限责任公司 0.00 8,979,736.12
天津滨海立达国际商场 0.00 -341,351.75
天津伊势丹有限公司 0.00 0.00
天津大天国际商业有限公司 0.00 0.00
天津大天房地产发展有限公司 0.00 0.00
南开大学电子仪器厂 102,705.66 381,411.55
天津证券培训研究中心 0.00 0.00
上海南开戈德防伪识别器材有限公司 3,924.13 4,370.75
天津市网乐技术开发有限公司 0.00 0.00
郑州南开戈德电子有限公司 -24,606.62 -37,774.72
深圳市南开戈德金融设备有限公司 527,326.49 497,208.93
北京南开戈德自动识别技术有限公司 4,151,441.36 4,151,441.36
天津市云南风情商城有限公司 -115,007.01 -115,007.01
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有 0.00 0.00
限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 0.00 0.00
天津国际商场有限公司 -7,393,540.91 -8,799,384.52
合 计 -2,747,756.90 4,720,650.71
本期投资增减额 期末余额
被投资单位名称
渤海证券有限责任公司 10,000,000.00 45,379,736.12
天津滨海立达国际商场 0.00 458,648.25
天津伊势丹有限公司 0.00 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司 0.00 19,470,000.00
天津大天房地产发展有限公司 0.00 19,200,000.00
南开大学电子仪器厂 0.00 816,369.11
天津证券培训研究中心 0.00 10,000.00
上海南开戈德防伪识别器材有限公司 0.00 1,104,370.55
天津市网乐技术开发有限公司 0.00 100,000.00
郑州南开戈德电子有限公司 0.00 1,062,225.28
深圳市南开戈德金融设备有限公司 0.00 2,597,208.93
北京南开戈德自动识别技术有限公司 18,000,000.00 22,151,441.36
天津市云南风情商城有限公司 4,500,000.00 4,384,992.99
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有 30,000,000.00 30,000,000.00
限公司
天津南开戈德创业投资有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00
天津国际商场有限公司 0.00 132,102,241.21
合 计 82,500,000.00 300,019,113.80
减值准备
被投资单位名称
渤海证券有限责任公司
天津滨海立达国际商场 458,648.25
天津伊势丹有限公司 1,181,880.00
天津大天国际商业有限公司
天津大天房地产发展有限公司
南开大学电子仪器厂
天津证券培训研究中心
上海南开戈德防伪识别器材有限公司
天津市网乐技术开发有限公司
郑州南开戈德电子有限公司
深圳市南开戈德金融设备有限公司
北京南开戈德自动识别技术有限公司
天津市云南风情商城有限公司
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有
限公司
天津南开戈德创业投资有限公司
天津国际商场有限公司
合 计 1,640,528.25
（3）股权投资差额
被投资单位 原始金额 摊销年限 期初数
天津大天国际商业有限公司 6,570,000.00 24年 6,570,000.00
天津大天房地产发展有限公司 6,470,000.00 64年 6,470,000.00
合计 13,040,000.00 13,040,000.00
被投资单位 本期摊销 累计摊销 期末数
天津大天国际商业有限公司 136,875.00 136,875.00 6,433,125.00
天津大天房地产发展有限公司 50,547.00 50,547.00 6,419,453.00
合计 187,422.00 187,422.00 12,852,578.00
说明：
①长期股权投资期末数较期初数增加 33.88%,主要系由于公司本期增加对渤海证券有限责任公司、北京南开戈
德自动识别技术有限公司、天津云南风情商城有限公司、哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司、天津南开戈
德创业投资有限公司的投资所致。
②对天津伊势丹有限公司计提减值准备是因为该公司 1998 年末净资产出现负数，采用追溯调整法已在1999年
度按投资金额全额计提的减值准备。
③天津大天国际商业有限公司和天津大天房地产发展有限公司两家被投资企业尚未正常运营故无权益增减变化
，该投资自投资之日起尚未分利。根据公司第三届董事会第十四次会议，公司拟将所持天津大天房地产发展有限公
司26.67%的股权全部转让给天津开发区澳利金房地产开发有限公司和澳大利亚永利达国际贸易有限公司。有关事宜
正在办理中。
④公司下属子公司天津滨海立达国际商场目前处于停业状态，本期按账面价值全额计提减值准备。
⑤本公司原持有天津证券公司18.41%的股份，并在该公司董事会中派驻两名董事，自投资之日起一直对该公司
按照权益法核算。2000年，天津证券公司开始实施增资扩股，老股东用以前年度应分利润和公积金转增资本，并吸
纳新股东投资，至 2001 年成立渤海证券有限责任公司,公司在原有投资基础上,增加投资 10,000,000.00 元,持有
该公司 1.82%的股权,核算方式由权益法该为成本法，同时将尚未摊销完毕的股权投资差额979,802.76停止摊销。
⑥公司所持天津立达商业发展有限责任公司19%的股权于 2000 年全部转让给天津惠顺贸易有限公司，相关的
股权变更手续正在办理中。
⑦南开大学电子仪器厂原为天津南开戈德电子有限公司的子公司，随天津南开戈德电子有限公司并入本公司统
一核算，其投资主体也相应变更为本公司，相关法律手续正在办理中。
⑧因子公司—天津国际商场有限公司计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、转销住房公积金期初数调减
该公司期初未分配利润 3,442,638.08 元，由此减少本公司长期投资期初数3,098,374.27元。
3、投资收益
项目 本期发生数 上年同期数 上年全年数
股权投资收益 128,271.57 65,093,304.20 6,706,331.29
债券投资收益
期末调整的被投资公司所有 -3,206,405.15 95,152,823.09
者权益净增减额
股权投资差额摊销 -187,422.00 122,475.34
其他投资收益
合 计 -3,265,555.58 65,093,304.20 101,981,629.72
说明：
①因子公司—天津国际商场有限公司计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、转销住房公积金期初数调减
该公司期初未分配利润 3,442,638.08 元，由此减少本公司投资收益3,098,374.27元。
②本期投资收益较上年同期减少94.98%，系由于上年同期数中包含子公司—天津南开戈德电子有限公司的权益
入账金额，从2000年11月天津南开戈德电子有限公司变更为公司的分公司，公司投资收益中不再包含该项目。
4、主营业务收入和成本
（1）营业收入
行业 本期数 上年同期数 上年全年数
商业批发 2,267,951.91 9,406,839.28
商业零售 92,863,716.74 165,051,094.27
激光扫描仪 26,549,709.41 17,754,479.93 6,666,930.13
银行机具 3,450,811,95 0.00 52,140,170.92
自动售货机 201,661,965.79 0.00 15,384,615.38
其他 0.00 1,400,136.72
合计 231,662,487.15 112,886,148.58 250,049,786.70
（2）营业成本
行业 本期数 上年同期数 上年全年数
商业批发 2,234,435.44 9,211,421.22
商业零售 73,722,810.37 132,935,548.16
激光扫描仪 24,107,061.53 16,110,604.29 4,366,889.56
银行机具 2, 352,848.80 0.00 26,311,586.40
自动售货机 102,973,455.60 0.00 4,777,754.02
其他 0.00 989,527.26
合计 129,433,365.93 92,067,850.10 180,482,382.64
（3）营业毛利
行业 本期数 上年同期数 上年全年数
商业批发 33,516.47 195,418.06
商业零售 19,140,906.37 32,115,546.11
激光扫描仪 2,442,647.88 1,643,875.64 2,300,040.57
银行机具 1,097,963.15 0.00 25,828,584.52
自动售货机 98,688,510.19 0.00 10,606,861.36
其他 0.00 410,609.46
合计 102,229,121.22 20,818,298.48 69,567,404.06
说明：由于天津南开戈德电子有限公司2000年11月以前公司的子公司，因此母公司上年同期数中均不包含该公
司数据；2000年11月后该公司变更为公司的分公司，因此本期数中均包含该部分数据。
七、分行业资料
1、营业收入
行业 本期数 上年同期数 上年全年数
商业 74,045,368.46 95,131,668.65 177,552,154.31
激光扫描仪 26,549,709.41 606,974.33 6,666,930.13
银行机具 3,450,811,95 52,140,170.92
自动售货机 201,661,965.79 128,718,264.93 216,520,322.22
其他 0.00 1,400,136.72
合计 305,707,855.61 224,456,907.91 454,279,714.30
2、营业成本
行业 本期数 上年同期数 上年全年数
商业 59,230,703.98 75,957,245.81 144,866,073.95
激光扫描仪 24,107,061.53 522,005.90 4,366,889.56
银行机具 2,352,848.80 26,311,586.40
自动售货机 102,973,455.60 62,399,206.46 106,837,394.55
其他 0.00 989,527.26
合计 188,664,069.91 138,878,458.17 283,371,471.72
3、营业毛利
行业 本期数 上年同期数 上年全年数
商业 14,814,664.48 19,174,422.84 32,686,080.36
激光扫描仪 2,442,647.88 84,968.43 2,300,040.57
银行机具 1,097,963.15 25,828,584.52
自动售货机 98,688,510.19 66,319058.47 109,682,927.67
其他 0.00 410,609.46
合计 117,043,785.70 85,578,449.74 170,908,242.58
八、关联方关系及其交易
（一）关联方关系
1、存在控制关系的关联方：
与本企
企业名称 注册地点 主营业务
业关系
天津南开戈德集团
天津经济技术 防伪技术开发,防伪产品
有限公司(天津戈德 现控股公司
开发区 生产销售
防伪识别有限公司)
天津塘沽经
天津滨海立达 商业、物资供应
济开发区厦门 全资子公司
国际商场 商品信息咨询
路83区243号
南开大学电子 天津市科技产 电子技术开发咨询服务
全资子公司
仪器厂 业园区 转让
天津国际商场有限 天津市南京路
商业、物资供应 控股子公司
公司 211号
深圳市罗湖区
深圳南开戈德金融
莲塘鹏基工业 开发销售金融专用设备 控股子公司
设备有限公司
区701栋
自动识别器材自动售货
上海南开戈德防伪 上海市黄埔区
机、加密二维条码写读妈 控股子公司
识别器材有限公司 浙江中路
器等
人民币自动识别器材、自
郑州南开戈德电子 郑州市东明路
动售货机、电子计算机及 控股子公司
有限公司 218号
软件
自动识别局域网设计,计
北京市海淀区 算机软硬件的技术开发、
北京南开戈德自动
白石桥路18号 转让、咨询、服务,销售 控股子公司
识别技术有限公司
18层 软硬件及外围设备、机械
电器设备。
技术开发、咨询、服务、
华苑产业区开
天津南开戈德软件 转让,电子元器件、计算 同受同一
华道12号普辰
有限公司 机及相关产品批发兼零 企业控制
大厦4楼 售
经济性质 法定
企业名称
或类型 代表人
天津南开戈德集团
有限公司(天津戈德 有限责任公司 李明智
防伪识别有限公司)
天津滨海立达 股份制 宋庆平
国际商场
南开大学电子 有限责任
李明智
仪器厂 公司
天津国际商场有限 有限责任公司 孙承英
公司
深圳南开戈德金融 有限责任公司 王湘波
设备有限公司
上海南开戈德防伪 有限责任公司 李明智
识别器材有限公司
郑州南开戈德电子 有限责任公司 王湘波
有限公司
北京南开戈德自动 有限责任公司 张志光
识别技术有限公司
天津南开戈德软件 有限责任公司 李明智
有限公司
2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化
企业名称 期初数 本期增加数
天津南开戈德集团有限公司(天津戈 627,180,000.00 627,180,000.00
德防伪识别有限公司)
天津滨海立达国际商场 800,000.00 0.00
南开大学电子仪器厂 300,000.00 0.00
天津国际商场有限公司 160,000,000.00 0.00
深圳南开戈德金融设备有限公司 3,000,000.00 0.00
上海南开戈德防伪识别器材有限 2,000,000.00 0.00
公司
郑州南开戈德电子有限 2,000,000.00 0.00
公司
北京南开戈德自动识别技术有限 0.00 20,000,000.00
公司
天津南开戈德软件有限公司 20,000,000.00
企业名称 本期减 期末数
少数
天津南开戈德集团有限公司(天津戈
德防伪识别有限公司)
天津滨海立达国际商场 0.00 800,000.00
南开大学电子仪器厂 0.00 300,000.00
天津国际商场有限公司 0.00 160,000,000.00
深圳南开戈德金融设备有限公司 0.00 3,000,000.00
上海南开戈德防伪识别器材有限 0.00 2,000,000.00
公司
郑州南开戈德电子有限 0.00 2,000,000.00
公司
北京南开戈德自动识别技术有限 0.00 20,000,000.00
公司
天津南开戈德软件有限公司 20,000,000.00
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化:
期初数 本期增加
企业名称
金额 % 金额 %
天津南开戈德集团有
限公司(天津戈德防伪 101,285,568.00 47.38 91,157,011.00
识别有限公司)
南开大学电子仪器厂 300,000.00 100.00
天津滨海立达
800,000.00 100.00
国际商场
天津国际商场有限
144,000,000.00 90.00
公司
深圳南开戈德金融
2,100,000.00 70.00
设备有限公司
上海南开戈德防伪
1,100,000.00 55.00
识别器材有限公司
郑州南开戈德电子
1,100,000.00 55.00
有限公司
北京南开戈德自动
0.00 0.00 18,000,000.00 90
识别技术有限公司
本期减少 期末数
企业名称
金额 % 金额 %
天津南开戈德集团有
限公司(天津戈德防伪 192,442,579.00 47.38
识别有限公司)
南开大学电子仪器厂 300,000.00 100.00
天津滨海立达
800,000.00 100.00
国际商场
天津国际商场有限
144,000,000.00 90.00
公司
深圳南开戈德金融
2,100,000.00 70.00
设备有限公司
上海南开戈德防伪
1,100,000.00 55.00
识别器材有限公司
郑州南开戈德电子
1,100,000.00 55.00
有限公司
北京南开戈德自动
18,000,000.00 90
识别技术有限公司
4、不存在控制关系的关联方关系
企业名称 与本企业的关系 备注
天津南开戈德移动商务有限公司 控股公司的子公司
天津微超贸易有限公司 控股公司的子公司
山西微超贸易有限公司 控股公司的子公司
江苏戈德防伪器材有限公司 控股公司的子公司
天津南开允公集团 控股公司的第一大股东
天津立达集团有限公司 控股公司的股东
天津云南风情商城有限公司 存在重大影响的子公司
哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限 存在重大影响的子公司
公司
天津南开戈德创业投资有限公司 存在重大影响的子公司
大天房地产发展有限公司 存在重大影响的子公司
（二）关联方交易
1、本公司从关联方购买货物及其他资产的情况
单位名称 金额 占该项
比例
天津南开戈德软件有限公司 32,773,564.66 100.00%
深圳南开戈德金融设备有限公司 6,730,097.12 100.00%
单位名称 性质及内容
天津南开戈德软件有限公司 购买原材料——防伪识别器,硬币器,控制板
深圳南开戈德金融设备有限公司 购买点钞机
2、本公司向关联方销售商品的情况
单位名称 金额 占该项目比例
北京南开戈德自动识别技术有限公司 147,777.78 0.56%
上海南开戈德防伪识别器材公司 6,068.37 0.18%
天津戈德移动商务有限公司 152,820,512.81 72.54%
天津微超贸易有限公司 57,717,948.71 27.40%
单位名称 性质及内容
北京南开戈德自动识别技术有限公司 销售激光扫描器
上海南开戈德防伪识别器材公司 销售点钞机
天津戈德移动商务有限公司 销售自动售货机
天津微超贸易有限公司 销售自动售货机
3、其他关联交易
（1）本公司子公司----天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集团有限公司偿还对本公司的欠款24,
070,000.00元，至2001年6月30日已偿还19,000,000.00元。
（2）本公司母公司—天津南开戈德集团有限公司为公司短期借款提供担保402,400,000.00元。
4、关联方往来
项目 关联方名称 期初金额
应收账款 陕西微超贸易有限公司 727,500.00
天津微超贸易有限公司 2,864,989.34
吉林戈德经贸公司 915,270.00
应付账款 深圳南开戈德金融设备有限公司 0.00
预付账款 天津微超贸易有限公司 25,000,000.00
深圳南开戈德金融设备有限公司 4,602,590.00
其他应收款 天津立达集团及所属单位 23,216,820.68
天津微超贸易有限公司 0.00
上海南开戈德防伪识别器材有限公司 0.00
天津滨海立达国际商场 100,000.00
天津南开戈德投资创业有限公司 0.00
北京南开戈德自动识别有限公司 0.00
其他应付款 大天房地产发展有限公司 0.00
占该账项 占该账
项目 期末余额
比例 项比例
应收账款 2.50% 727,500.00 4.45%
9.85% 0.00 0.00%
3.15% 915,270.00 5.60%
应付账款 1,407,105.71 1.35%
预付账款 13.23% 25,000,000.00 13.55%
2.44% 848,480.00 0.46%
其他应收款 57.17% 2,425,435.58 7.71%
1,342,586.53 4.27%
200,000.00 0.64%
2.46% 176,200.00 0.56%
5,070,000.00 16.12%
2,608,924.71 8.30%
其他应付款 12,832,000.00 53.90%
九、或有事项
①天津飞洋五金制品公司不履行购销合同案（标的250万元）。1993年11 月经天津中级人民法院民事调解书达
成协议，被告应返还回货款 277.4 万元,逾期按日付息。现仍由天津中级人民法院执行厅执行，已取得积极进展。
②2001年5月31日公司与天津灯塔涂料股份有限公司签订《相互担保协议书》，双方同意在银行借款方面互相
提供信用担保。担保额度人民币贰亿元，担保期限一年。截至2001年6月30日公司实际提供信用担保金额为16,500
万元，担保期为一年。
十、承诺事项
根据公司第三届董事会第十三次会议决议，公司拟与深圳市机场股份有限公司合资成立网络信息服务有限公司
，注册资本5000万元人民币，本公司占49%的股份,至本期末尚未实施。
十一、资产负债表日后事项中的非调整事项
无
十二、债务重组事项
无
十三、其他重要事项
1、重大投资事项：
①经公司第四届董事会第二次会议决定，公司与哈尔滨巨邦投资有限责任公司、哈尔滨市科技投资中心三方共
同投资组建哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司。该公司注册资本6000万元，本公司投资3000万元，占该公
司注册资本的50%。
②经公司第四届董事会第二次会议决定，公司与天津立达集团有限公司、天津南开戈德集团有限公司共同组建
天津南开戈德创业投资有限公司。该公司注册资本5000万元，本公司投资2000万元，占该公司注册资本的40%。
③经公司第三届董事会第十五次会议决议，公司对二维码自动识别事业部公司化改制，成立北京戈德自动识别
技术有限公司，注册资本 2000 万元，本公司占该公司注册资本的90%。
2、2001年5月9日，经公司第四届董事会第二次会议决议，同意聘请赛特商业发展公司（以下简称赛特商业）
对公司控股子公司天津国际商场有限公司实行全面委托管理。2001年6月12日，国际商场与赛特商业签署了商业管
理合同，赛特商业将对其实行全面委托管理。
3、天津南开戈德集团有限公司（以下简称集团公司）于2000年12月28日与中国工商银行天津分行新技术产业
园区支行（以下简称园区支行）和中国工商银行天津分行南开支行（以下简称南开支行） 签订《债权转移协议》
。园区支行将其对集团公司的债权转移到南开支行，所转债权金额为 6000 万元人民币。随着该协议的生效，集团
公司将所持本公司股份中的1200万股由原质押给园区支行转移到南开支行。
4、2000年12月，本公司申请注销全资子公司天津南开戈德电子有限公司的法人资格，并将其并入母公司统一
核算，主管税务机关已做出“同意注销”的审核意见，但注销工商登记的手续尚在办理中。
5、经公司第三届董事会第十七次会议决议审议通过：公司变更部分配股资金投向的议案。在公司《配股说明
书》承诺投资五个项目中，年产4吨光学变色防伪油墨项目原计划投资 1588 万元，利用现有工业厂房进行改造，
建设光学变色防伪油墨项目生产基地。但由于国内光学变色油墨市场的变化，特别是国家核心部门应用发生变化，
故继续投资该项目风险将加大，现决定终止该项目，将该项目募集资金改投二维码项目。此决定已经股东大会审议
通过。
七、备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
2、载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
4、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
5、公司章程；
文件存放地：公司董事会办公室
天津南开戈德股份有限公司
董事会
2001年8月18日