重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本公司中期财务报告未经审计。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称: 上海交大昂立股份有限公司
A股简称：交大昂立
A股代码：600530
公司法定英文名称：SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD
（二） 公司注册地址：上海市松江区松江镇环城路117号
公司办公地址：上海市虹桥路811号
邮政编码：200030
公司网址：HTTP://WWW.onlly.com.cn
公司电子信箱：[email protected]
（三） 法定代表人姓名：许晓鸣
（四） 公司董事会秘书：张潘宏
联系电话：62810808--111
传真：62816699
电子信箱：[email protected]
联系地址：上海市虹桥路811号
（五）公司中报备置地点：公司办公室
（六） 公司股票上市地：上海证券交易所
（七） 信息披露媒体：
网站：HTTP://WWW.sse.com.cn
定期报告刊登报刊：《上海证券报》
《中国证券报》
（八）经营范围 ：生物制品，保健食品，保健用品，参制品，消毒用品，医疗器械生产和销售；仪器仪表，
汽车配件，文化用品，建筑材料，农副产品销售，国内贸易(除专项规定)，咨询服务；经营本企业自产产品及技术
的出口业务，经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司
经营和国家禁止进出口的商品除外），经营进料加工和“三来一补”业务。
二、主要财务数据和指标
单位：元
项 目 2001.1-6 2000.1-6
净利润 26,012,791.69 28,021,439.58
扣除非经常性损益后的净利润 26,012,791.69 28,021,439.58
总资产 1,120,743,631.76 416,887,835.24
资产负债率(%) 21.76 63.43
股东权益(不含少数股东权益) 871,422,892.02 264,447,177.94
每股收益 0.130 0.187
净资产收益率(%) 2.985 10.6
每股净资产 4.357 1.763
调整后每股净资产 4.27 1.75
每股经营活动产生的现金流量净额 0.051 0.07
项 目 2000.1--12
净利润 50,615,855.64
扣除非经常性损益后的净利润 50,615,855.64
总资产 448,112,095.82
资产负债率(%) 59.67
股东权益(不含少数股东权益) 179,630,929.16
每股收益 0.337
净资产收益率(%) 28.090
每股净资产 1.200
调整后每股净资产 1.187
每股经营活动产生的现金流量净额 0.190
单位：元
项 目 2000年末
净利润 50,615,855.64
扣除非经常性损益后的净利润 50,615,855.64
每股收益 0.34
净资产收益率(%) 28.09
财务指标计算方法及境内外报表差异说明:
主要财务指标计算公式如下：
每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/报告期末股东权益*100%
每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
调整后每股净资产=（报告期末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理
（流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额）/报告
期末普通股股份总数
三、股本变动和主要股东持股情况
（一）、股本变动情况
股本变动情况表 单位：万股
股本结构 期初数 本期其他变动 期末数
一、尚未流通股份
发起人股份 15,000.00 15,000.00
国家持有股份 6,000.00 6,000.00
境内法人持有股份 7,350.00 7,350.00
境外法人持有股份 1,650.00 1,650.00
尚未流通股份合计 15,000.00 15,000.00
二、已流通股份
境内上市人民币普通股 5,000.00 5,000.00
已流通股份合计 5,000.00 5,000.00
股本总数 15,000.00 20,000.00
本期股份总数及结构变动情况说明：
根据证监发行字[2001]36号文，公司于2001年6月18日向社会公众成功发行人民币普通股5000万股，并于2001
年7月2日上市流通。
（二）、主要股东持股情况介绍
1、 公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况：
名次 股东名称 本期末持股 本期持股变 持股占总股
数（股） 动增减情况 本比例(%)
1 上海交通大学 33,000,000 无 16.50
2 大众交通（集团） 30,000,000 无 15.00
股份有限公司
3 上海茸北工贸实业 30,000,000 无 15.00
总公司
4 上海新路达商业 16,500,000 无 8.25
（集团）有限公司
5 上海国际株式会社 16,500,000 无 8.25
6 上海茸茸实业公司 13,500,000 无 6.75
7 上海交大南洋股份 6,000,000 无 3.00
有限公司
8 上海市教育发展有 3,000,000 无 1.50
限公司
9 上海市第一医药商 1,500,000 无 0.75
店有限公司
10 同盛基金 132,000 +132，000 0.07
名次 股东名称 持有股份的质 股份性质
押或冻结情况
1 上海交通大学 无 国有股
2 大众交通（集团） 无 法人股
股份有限公司
3 上海茸北工贸实业 无 法人股
总公司
4 上海新路达商业 无 国有股
（集团）有限公司
5 上海国际株式会社 无 外资股
6 上海茸茸实业公司 无 法人股
7 上海交大南洋股份 无 国有股
有限公司
8 上海市教育发展有 无 国有股
限公司
9 上海市第一医药商 无 国有股
店有限公司
10 同盛基金 不详 流通股
2、十大股东持股相关情况说明:
在本报告期内，上海交通大学、上海交大南洋股份有限公司存在关联关系,
上海交通大学持有上海交大南洋股份有限公司43.70%的股份。
四、经营情况的回顾与展望
（一）、公司报告期内主要经营情况：
1、公司主营业务范围及其经营情况：
公司主要从事生物制品、保健食品、参制品等保健食品的研制、生产和销售。
公司上半年的经营状况：公司的生产经营活动正常。由于今年国家进一步规范保健食品市场，受外部环境的影
响，公司整体销量有所下降，但公司主要产品昂立一号、昂立多邦的市场份额仍继续保持行业领先地位。报告期的
主营业务收入20，488万元，利润总额2，988万元，净利润2，601万元。
面对变化的形势，公司采取了积极的应对措施：一是狠抓营销工作，进行营销格局调整，改善销售政策，强化
营销网络和市场信息管理，加快部署在全国各地大超市、连锁店及其它商业网络中的绿色通道：二是强化企业内部
管理，加强内部控制制度的进一步完善。
2、对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动：
报告期内没有对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。
（二）、公司投资情况
1、募集资金的运用和结果
募集资金 承诺投资项目 承诺运用日期 项目总投资 项目预计
的方式
A股发行 昂立一号口服 2002-12-31 5,495.00 4,236.00
液技改项目
A股发行 昂立多邦胶囊 2002-06-30 4,995.00 2,605.00
技改项目
A股发行 昂立舒渴口服 2002-12-31 4,191.00 2,646.00
液技改项目
A股发行 昂立康尔润通 2002-06-30 3,980.00 2,241.00
糖浆技改项目
A股发行 松江厂厂区公 2002-06-30 2,761.00
用配套设施改
造项目
A股发行 天然植物综合 2003-12-31 4,400.00 2,365.00
提取建设项目
A股发行 精制多糖、黄 2003-12-31 4,980.00 4,563.00
酮、皂甙建设
项目
A股发行 天然提取物生 2002-12-31 4,620.00
产基地公用配
套设施建设项
目
A股发行 购买重组人新 2002-12-31 2,500.00
型肿瘤坏死因
子及其制法专
利技术使用权
A股发行 重组人新型肿 2002-06-30 4,191.00
瘤坏死因子生
产用房建设项
目
A股发行 组建上海交大 2003-06-30 8,000.00
昂立生物研究
院
A股发行 加强以销售公 2002-06-30 4,499.00
司为主干的销
售服务网络
A股发行 建立客户关系 2002-06-30 3,739.00
管理系统
A股发行 在全国的商业 2002-06-30 4,498.00
网络中建立本
公司产品的绿
色通道
合 计 62,849.00
募集资金 实际投资项目 实际投资 实际投资日
的方式 收益 金额 期
A股发行 昂立一号口服 500.00 2001-06-30
液技改项目
A股发行 昂立多邦胶囊 1,420.00 2001-06-30
技改项目
A股发行 昂立舒渴口服 400.00 2001-06-30
液技改项目
A股发行 昂立康尔润通 650.00 2001-06-30
糖浆技改项目
A股发行 松江厂厂区公 436.00 2001-06-30
用配套设施改
造项目
A股发行 天然植物综合 80.00 2001-06-30
提取建设项目
A股发行 精制多糖、黄 100.00 2001-06-30
酮、皂甙建设
项目
A股发行 天然提取物生 120.00 2001-06-30
产基地公用配
套设施建设项
目
A股发行 购买重组人新 1,000.00 2001-06-30
型肿瘤坏死因
子及其制法专
利技术使用权
A股发行 重组人新型肿 800.00 2001-06-30
瘤坏死因子生
产用房建设项
目
A股发行 组建上海交大
昂立生物研究
院
A股发行 加强以销售公 1,044.00 2001-06-30
司为主干的销
售服务网络
A股发行 建立客户关系 600.00 2001-06-30
管理系统
A股发行 在全国的商业 1,100.00 2001-06-30
网络中建立本
公司产品的绿
色通道
8,250.00
2、尚未使用的募集资金去向：
2001年6月18日，公司公开发行人民币普通股5000万股，扣除发行费用后实际募集资金66524.750万元，因到位
时间较短，其余资金暂作银行存款和用于补充流动资金。
3、项目变更原因、程序和披露情况：
本报告期内未发生项目变更情况。
4、非募集资金的投资、进度及收益情况：
本报告期内公司以自有资金组建了专业公司－－上海昂立明视生物科技有限
公司，该公司注册资本800万元人民币，其中本公司投入424万元，占53％，该公司已于2001年4月26日注册成
立，现正在积极拓展市? 。
（三）经营环境重大变化的影响分析
2001 年起，卫生部、国家工商总局等国家行政管理部门进一步规范保健食品市场，采取了一系列重大整顿措
施，在客观上产生了两方面的影响：一是由于不断有行业内的一些企业出现在曝光名单上，在短期内会使消费者对
整个行业的状况产生怀疑进而影响行业内企业的销售；二是从中长期来看，有关措施将使一批违规企业出局，从而
起到涤浊扬清的作用，这将对行业内健康发展的企业起到巨大的支持作用，并为整个行业的可持续发展奠定基? 。
对本公司而言，由于市场规范，受外部环境影响，短期内销量会有所下降，但从长期看有助于销量增长。
（四）下半年计划
1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作：
随着我国加入 WTO，国际上一些著名的药品、保健食品企业将进一步加大力度拓展庞大的中国保健食品市场，
保健品市场中的竞争将进一步加剧，消费者购买选择增多，这对我们的产品销售无疑是一种压力。但同时也是一种
机遇，一方面加入 WTO 后，国际间贸易壁垒取消，对公司的产品出口进入国际市场提供了良好的环境。另一方面
，国外公司的进入对提高我们企业的技术水平和产品水平将起到促进作用。同时，也将给我们与国际间合作创造机
遇。
2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取以下措施：
1）、强化营销工作和网络建设，提高公司赢利能力；
2）、严格公司各项管理制度，加强过程控制，优化公司内部资源配置，保证公司各项指令的有效到达，增加
企业的效益；
3）、有效利用募股资金，加快项目的进展，力争使项目早日产生效益，从而全面提高企业的竞争力。
五、重要事项
（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
公司中期不分配，也不进行公积金转增股本。
（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
经 2000 年度股东大会审议通过，同意按税后利润的 10％提取法定盈余公积金；按 5％提取法定公益金；公
司未分配利润以现金方式对股东进行股利分配，并已实施(详见2001 年6 月 14 日在《上海证券报》、《中国证券
报》、《证券时报》上刊登的本公司《招股说明书》）。
（三）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项：
报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
（四）、报告期内公司重大关联交易事项
报告期内公司无重大关联交易事项。
（五）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
1、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理完全独立，公司高级管理人员均在公司领取薪酬，均未在股东
单位任职。
2、在资产方面，公司的生产系统、辅助生产系统和配套设施、采购和销售系统完全是独立的；工业产权、非
专利技术等无形资产由公司独立拥有。
3、在财务方面，公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，在银行独立开户，
并依法纳税。
（六）公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况
本公司第一大股东上海交通大学承诺：自本公司上市之日起 12 个月内，不转让所持有本公司的股份，也不由
本公司回购该部分股份，并在履行该承诺（详见2001年6月27日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的本公
司《上市公告书》）。
（七）公司继续聘请上海长江立信会计师事务所有限公司为公司审计的会计师事务所。
（八）报告期内公司无重大合同事项。
（九）报告期内公司无委托理财事项。
（十）报告期内公司没有对外担保事项。
六、财务报告
本公司中期财务会计报告未经审计。
上海交大昂立股份有限公司
2001年中期会计报表
资产负债表
编制:上海交大昂立股份有限公司 年度:2001年6月30日 单位: 人民币元
资 产 注释 本期期初(合并) 本期期末(合并)
流动资产：
货币资金 注1 110,118,764.42 756,181,877.30
短期投资 注2 77,870.00 1,577,870.00
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 注3 70,535,506.46 44,412,754.38
其他应收款 注4 23,912,840.87 43,011,708.86
预付帐款 注5 15,835,571.36 26,568,898.96
应收补贴款
存货 注6 30,245,971.42 26,494,951.85
待摊费用 注7 424,714.48 14,688,020.39
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 251,151,239.01 912,936,081.74
长期投资：
长期股权投资 注8 61,513,746.24 66,393,160.95
长期债权投资
长期投资合计 61,513,746.24 66,393,160.95
其中：合并价差 -2,486,253.76 -1,440,000.00
固定资产：
固定资产原价 注9 111,996,416.29 130,502,533.66
减：累计折旧 注10 21,900,517.17 26,770,090.37
固定资产净额 注11 90,095,899.12 103,732,443.29
工程物资
在建工程 注12 13,141,802.91 5,982,841.40
固定资产清理 952,660.45
固定资产合计 104,190,362.48 109,715,284.69
无形资产及其他资产：
无形资产 注13 31,156,593.77 31,699,104.38
长期待摊费用 100,154.32
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 31,256,748.09 31,699,104.38
递延税项：
递延税款借项
资产总计 448,112,095.82 1,120,743,631.76
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 注14 139,000,000.00 192,000,000.00
应付票据
应付帐款 注15 12,655,881.74 11,398,610.26
预收帐款 6,222,885.10 3,894,089.38
应付工资 15,245,163.74 5,183,166.48
应付福利费 6,595,381.82 4,475,141.63
应付股利 76,003,583.50 22,262,585.49
应交税金 注16 4,305,310.54 -909,190.93
其他应交款 310,792.68 321,671.57
其他应付款 注17 4,871,145.20 1,869,610.40
预提费用 注18 207,680.00 1,365,291.00
预计负债
一年内到期的长期负债 注19 2,000,000.00 2,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 267,417,824.32 243,860,975.28
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 267,417,824.32 243,860,975.28
少数股东权益 531,671.17 5,459,764.46
股东权益：
股本 150,000,000.00 200,000,000.00
减：已归还投资
股本净额 150,000,000.00 200,000,000.00
资本公积 注20 615,247,500.00
盈余公积 注21 30,162,600.33 30,162,600.33
其中：法定公益金 10,054,200.10 10,054,200.10
未分配利润 26,012,791.69
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 180,162,600.33 871,422,892.02
负债和股东权益总计 448,112,095.82 1,120,743,631.76
资 产 本期期初(母公司) 本期期末(母公司)
流动资产：
货币资金 68,969,451.05 718,765,662.29
短期投资 77,870.00 1,577,870.00
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 79,769,402.91 72,504,785.44
其他应收款 30,520,985.94 47,644,149.35
预付帐款 12,677,534.24 20,770,641.42
应收补贴款
存货 25,388,008.63 19,827,412.36
待摊费用 345,164.10 5,260,490.72
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 217,748,416.87 886,351,011.58
长期投资：
长期股权投资 103,747,871.47 104,166,314.92
长期债权投资
长期投资合计 103,747,871.47 104,166,314.92
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 111,152,799.93 129,447,800.43
减：累计折旧 21,663,350.29 26,451,166.97
固定资产净额 89,489,449.64 102,996,633.46
工程物资
在建工程 13,141,802.91 5,982,841.40
固定资产清理 952,660.45
固定资产合计 103,583,913.00 108,979,474.86
无形资产及其他资产：
无形资产 31,156,593.77 29,715,771.05
长期待摊费用 3,531.25
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 31,160,125.02 29,715,771.05
递延税项：
递延税款借项
资产总计 456,240,326.36 1,129,212,572.41
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 127,000,000.00 187,000,000.00
应付票据
应付帐款 18,835,194.43 10,637,169.37
预收帐款 575,816.73 565,255.55
应付工资 14,257,791.71 4,299,950.45
应付福利费 5,392,742.10 2,809,692.77
应付股利 76,003,583.50 22,262,585.49
应交税金 7,577,326.73 4,036,797.81
其他应交款 214,551.35 257,248.05
其他应付款 1,051,786.34 5,889,935.20
预提费用 207,680.00 966,100.00
预计负债
一年内到期的长期负债 2,000,000.00 2,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 253,116,472.89 240,724,734.69
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 253,116,472.89 240,724,734.69
少数股东权益
股东权益：
股本 150,000,000.00 200,000,000.00
减：已归还投资
股本净额 150,000,000.00 200,000,000.00
资本公积 615,247,500.00
盈余公积 27,022,302.57 27,022,302.57
其中：法定公益金 9,007,434.19 9,007,434.19
未分配利润 26,101,550.90 46,218,035.15
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 203,123,853.47 888,487,837.72
负债和股东权益总计 456,240,326.36 1,129,212,572.41
资产负债表附表1： 资产减值准备明细表
项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数
一、坏账准备合计 5,033,496.54 285,383.76
其中：应收账款 3,107,981.04 424,913.47
其他应收款 1,925,515.50 710,297.23
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项 目 期末余额
一、坏账准备合计 5,318,880.30
其中：应收账款 2,683,067.57
其他应收款 2,635,812.73
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
资产负债表附表2： 股东权益增减变动表
项 目 本 期 数 上 期 数
一、实收资本（或股本）：
期初余额 150,000,000.00 150,000,000.00
本期增加数 50,000,000.00
其中：资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本（或股本） 50,000,000.00
本期减少数
期末余额 200,000,000.00 150,000,000.00
二、资本公积：
期初余额
本期增加数 615,247,500.00
其中：资本（或股本）溢价 615,247,500.00
接受损赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积
本期减少数
其中：转增资本（或股本）
期末余额 615,247,500.00
三、法定和任意盈余公积：
期初余额 20,108,400.23 13,291,890.35
本期增加数 6,816,509.88
其中：从净利润中提取数
其中：法定盈余公积 6,816,509.88
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中：弥补亏损
转增资本（或股本）
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额 20,108,400.23 20,108,400.23
其中：法定盈余公积 20,108,400.23 20,108,400.23
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额 10,054,200.10 6,645,945.17
本期增加数 3,408,254.93
其中：从净利润中提取数 3,408,254.93
本期减少数
其中：集体福利支出
期末余额 10,054,200.10 10,054,200.10
五、未分配利润：
期初未分配利润 27,381,163.21
本期净利润 26,012,791.69 50,615,855.64
本期利润分配 67,772,254.04
期末未分配利润 26,012,791.69
利润及利润分配表
编制: 上海交大昂立股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位:元
上年同期(合 本期(合并)
并)
一、主营业务收入 220,628,962.87 204,880,136.57
减：主营业务成本 49,778,306.68 60,655,175.20
主营业务税金及附加 3,099,124.83 2,425,281.82
二、主营业务利润 167,751,531.36 141,799,679.55
加：其他业务利润
减：营业费用 116,838,046.69 91,620,030.08
管理费用 23,054,007.02 24,092,355.62
财务费用 602,925.16 3,638,373.83
三、营业利润 27,256,552.49 22,448,920.02
加：投资收益 5,783,122.06 6,662,838.46
补贴收入 875,923.00
营业外收入 46,047.16 89,990.00
减：营业外支出 194,197.60 193,458.40
四、利润总额 32,891,524.11 29,884,213.08
减：所得税 4,587,968.85 3,822,742.82
少数股东损益 282,115.68 48,678.57
五、净利润 28,021,439.58 26,012,791.69
加：年初未分配利润 27,381,163.21
其他转入
六、可供分配的利润 55,402,602.79 26,012,791.69
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 55,402,602.79 26,012,791.69
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 55,402,602.79 26,012,791.69
2000年调整 上年同期(母
(合并) 公司)
一、主营业务收入 479,358,175.38 174,086,517.03
减：主营业务成本 137,681,282.70 48,982,470.54
主营业务税金及附加 5,951,710.48 1,947,751.40
二、主营业务利润 335,725,182.20 123,156,295.09
加：其他业务利润 51,192.54
减：营业费用 252,912,116.45 68,859,172.96
管理费用 54,027,889.31 22,868,885.25
财务费用 2,497,039.87 1,665,972.46
三、营业利润 26,339,329.11 29,762,264.42
加：投资收益 9,712,115.10
补贴收入 15,042,547.00 12,389.74
营业外收入 90,491.45 26,611.99
减：营业外支出 320,274.61 21,138.00
四、利润总额 50,864,208.05 29,780,128.15
减：所得税 230,768.33 4,587,968.85
少数股东损益 17,584.08
五、净利润 50,615,855.64 25,192,159.30
加：年初未分配利润 27,381,163.21 27,381,163.21
其他转入
六、可供分配的利润 77,997,018.85 52,573,322.51
减：提取法定盈余公积 6,816,509.88
提取法定公益金 3,408,254.93
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 67,772,254.04 52,573,322.51
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 67,772,254.04
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 52,573,322.51
本期(母公 2000年调整
司) (母公司)
一、主营业务收入 140,162,563.91 362,107,615.77
减：主营业务成本 48,612,337.47 114,909,688.60
主营业务税金及附加 1,458,925.27 3,736,230.20
二、主营业务利润 90,091,301.17 243,461,696.97
加：其他业务利润 1,192.54
减：营业费用 41,868,170.62 142,144,501.62
管理费用 20,646,013.62 55,779,299.55
财务费用 3,550,743.11 2,826,508.92
三、营业利润 24,026,373.82 42,712,579.42
加：投资收益 81,281.92 10,700,572.16
补贴收入 13,031,000.00
营业外收入 4,170.00 42,947.25
减：营业外支出 188,254.19 295,349.03
四、利润总额 23,923,571.55 66,191,749.80
减：所得税 3,807,087.30 -175,794.08
少数股东损益
五、净利润 20,116,484.25 66,367,543.88
加：年初未分配利润 26,101,550.90 37,461,392.64
其他转入
六、可供分配的利润 46,218,035.15 103,828,936.52
减：提取法定盈余公积 6,636,754.39
提取法定公益金 3,318,377.19
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 46,218,035.15 93,873,804.94
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 67,772,254.04
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 46,218,035.15 26,101,550.90
利润表附表
报告期利润 全面摊薄净资产收 加权平均净资 全面摊薄每股收益
益率(%) 产收益率(%) (元/股)
主营业务利润 16.27 57.62 0.709
营业利润 2.58 9.12 0.112
净利润 2.99 10.57 0.130
报告期利润 加权平均每股
收益(元/股)
主营业务利润 0.709
营业利润 0.112
净利润 0.130
现金流量表
编制: 上海交大昂立股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
项 目 注释 合并报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 312,530,543.89
收到的税费返还 875,923.00
收到的其他与经营活动有关的现金 5,407,310.75
现金流入小计 318,813,777.64
购买商品、接受劳务支付的现金 120,760,707.42
支付给职工以及为职工支付的现金 21,374,200.53
支付的各项税费 38,490,398.17
支付的其他与经营活动有关的现金 127,962,417.76
现金流出小计 308,587,723.88
经营活动产生的现金流量净额 10,226,053.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 662,838.47
取得投资收益所收到的现金 6,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 6,662,838.47
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 10,641,480.77
投资所支付的现金 8,010,380.00
支付的其他与投资活动有关的现金 17,990,139.28
现金流出小计 36,642,000.05
投资活动产生的现金流量净额 -29,979,161.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 671,247,500.00
借款所收到的现金 103,989,299.09
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 775,236,799.09
偿还债务所支付的现金 51,057,036.85
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 58,363,541.54
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 109,420,578.39
筹资活动产生的现金流量净额 665,816,220.70
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 646,063,112.88
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 26,012,791.69
加：少数股东损益
计提的资产减值准备 285,383.76
固定资产折旧 4,869,573.20
无形资产摊销 1,740,105.94
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -14,263,305.91
预提费用增加（减：减少） 1,157,611.00
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产损失（减：收益） 159,552.55
固定资产报废损失
财务费用 4,683,165.67
投资损失(减：收益) -6,662,838.47
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) 3,751,019.57
经营性应收项目的减少(减：增加) 2,645,312.01
经营性应付项目的增加(减：减少) -14,152,317.25
其他
经营活动产生的现金流量净额 10,226,053.76
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 756,181,877.30
减:现金的期初余额 110,118,764.42
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 646,063,112.88
项 目 母公司报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 168,935,960.32
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 1,588,784.86
现金流入小计 170,524,745.18
购买商品、接受劳务支付的现金 39,288,391.94
支付给职工以及为职工支付的现金 15,864,130.04
支付的各项税费 27,526,960.56
支付的其他与经营活动有关的现金 76,339,694.15
现金流出小计 159,019,176.69
经营活动产生的现金流量净额 11,505,568.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 662,838.47
取得投资收益所收到的现金 6,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 6,662,838.47
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 10,567,489.90
投资所支付的现金 7,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 17,990,139.28
现金流出小计 35,557,629.18
投资活动产生的现金流量净额 -28,894,790.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 665,247,500.00
借款所收到的现金 98,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 763,247,500.00
偿还债务所支付的现金 38,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 58,062,066.54
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 96,062,066.54
筹资活动产生的现金流量净额 667,185,433.46
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 649,796,211.24
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 20,116,484.25
加：少数股东损益
计提的资产减值准备
固定资产折旧 4,787,816.68
无形资产摊销 1,614,153.97
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -4,915,326.62
预提费用增加（减：减少） 758,420.00
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产损失（减：收益） 159,552.55
固定资产报废损失
财务费用 4,448,022.50
投资损失(减：收益) -6,662,838.47
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) 5,560,596.27
经营性应收项目的减少(减：增加) -2,941,116.93
经营性应付项目的增加(减：减少) -11,420,195.71
其他
经营活动产生的现金流量净额 11,505,568.49
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 718,765,662.29
减:现金的期初余额 68,969,451.05
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 649,796,211.24
上海交大昂立股份有限公司
2001年中期会计报表附注
（一）、公司主要会计政策、会计估计和编制方法:
1、重要会计政策和会计估计说明：
（一）会计制度：
1、公司执行《会计法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》及其有关补充规定。
2、公司制定的内部财务会计规定。
（二）会计年度：以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
（三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。
（四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
（五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当期期初的人民币市场汇价作为折算汇率，折合成人
民币记帐，期末外币帐户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价进行调整。除涉及未完工程的外币负债帐户期末
折算差额计入在建工程外，其余外币帐户的折算差额均计入财务费用。
（六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<
合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价
折算为人民币外，资产负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。
（七）现金等价物的确定标准：系指公司持有的期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为
已知现金、价值变动风险很小的投资。
（八）存货核算方法：
1、公司存货包括：原材料、包装物、低值易耗品、库存商品（包括库存的外购商品、 在产品、自制半成品等
）、委托代销商品。
2、取得和发出的计价方法：日常核算取得时按实际成本计价；发出时采用加权平均法计价。
3、存货的盘点制度：采用永续盘存制。
4、生产成本在完工产品和在产品之间的分配方法：在产品和完工产品之间
按产量分配原材料费用，包装物和工费成本按固定比例由在产品和完工产品分摊。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品及包装物领用时采用一次摊销法。
6、存货跌价准备的确认标准、计提方法：定期对存货进行全面清查。当存货可变现净值低于其成本时，计提
存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，则在已提跌价准备的范围内转回。
（九）短期投资核算方法：取得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期
的分期付息债券利息后计价。取得投资后，实际收到短期投资现金股利或利息时，冲减短期投资的帐面价值；实际
收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时，冲减应收项目。
持有的短期投资出售或收回时，按实际成本结转。在中期或期末按成本与市价孰低计价，并根据报告期末收盘
价低于成本的差额调整跌价准备。已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回
。
定期对投资情况进行检查。根据实际情况按投资总体、投资类别或单项计提跌价准备。若某项短期投资比较重
大，则按单项投资为基础计提跌价准备。
（十）长期投资核算方法：
1、长期股权投资的计价及收益确认方法：长期股权投资取得时的成本为，取得长期股权投资时支付的全部价
款，或放弃非现金资产的公允价值，或取得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。
对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无
共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。
公司确认被投资单位发生的净亏损，以股权投资帐面价值减记至零为限。
2、股权投资差额的摊销方法：合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10年摊销。
3、长期债权投资的计价及收益确认方法：长期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价
款，包括税金、手续费等相关费用。
长期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资收
益。
4、债券投资溢价和折价的摊销方法：长期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销
方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。
5、长期投资减值准备的确认标准、计提方法：对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其
可收回金额低于投资的帐面价值，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额计提长期投资减值准备。已确认损失
的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。
6、长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
（十一）委托贷款核算方法：
1、委托贷款按期计提应收利息，确认投资收益。对委托贷款应收利息到期未收回的，将已确认的利息收入予
以冲回。其后收回已冲减利息收入的利息，首先冲减委托贷款本金。
2、定期对委托贷款可收回性进行检查，对可收回金额低于其本金的委托贷款，按本金余额与可收回金额的差
额计提委托贷款减值准备。
（十二）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的
设备、器具、工具等；单位价值在 2,000 元以上，并且使用年限超过二年的，不属于生产、经营主要设备的物品
。
2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备。
3、固定资产的计价：按实际成本计价原则计价。
4、固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类固定
资产的折旧年限和年折旧率如下：
类 别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率
房屋及建筑物 10－25年 5％ 9.5％－3.8％
专用设备 15年 5％ 6.3％
通用设备 5－10年 5％ 19％－9.5％
运输设备 5年 5％ 19％
定期对固定资产逐项进行检查。根据实际情况，对市价低于帐面价值的，按差额或全额计提固定资产减值准备
。
（十三）在建工程核算方法：
以工程实际发生的支出为计价基础，按项目分类核算，并以交付使用作为转入固定资产的时点。为工程借款而
发生的利息支出，在固定资产交付使用之前计入工程成本，交付使用之后计入当期损益。
定期对在建工程逐项进行检查。当某项在建工程长期停建且预计未来不会重新开工或所建项目无论在性能上、
技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很大的不确定性；或其他足以证明已经发生减值的情况，按减值
的金额计提在建工程减值准备。
（十四）无形资产计价和摊销方法：
1、无形资产计价：以取得时的实际成本计价；
2、无形资产摊销方法：在有效使用期限内平均摊销。其中：土地使用权按50年摊销；商标及专有技术按10年
摊销。
3、定期对无形资产逐项进行检查。当某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为公司创利的能力收到重
大不利的影响；或其市价在当期大幅度下跌，在剩余摊销年限内预计不会恢复；或已超过法律保护期限，但仍具有
部分使用价值；或其他足以证明其实质上已经发生了减值的情形下，按预计的损失计提无形资产减值准备。
（十五）长期待摊费用摊销方法：长期待摊费用按各项支出的收益期限平均摊销。
（十六）借款费用的会计处理方法：长期借款发生的利息支出、汇兑损失等借款费用，属于筹建期间的，在开
始生产经营的当月起一次计入当月的损益；属于经营期间计入“财务费用”科目；属于购入固定资产有关的，在固
定资产尚未支付使用之前发生的，计入“在建工程”科目。
（十七）收入确认原则：
1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收
入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债
表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时确认为收入。
（十八）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（十九）合并会计报表的编制方法：
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计
报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合
并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部
投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围
的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。
2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
（二十）税项：
1、流转税：适用增值税，税率为17%。
2、税负减免：
（1）上海交大昂立股份有限公司税收减免情况：
公司经上海市高新技术企业认定办公室认定为高新技术企业。根据上海市财政局、上海市税务局于1996 年 1
月 4 日发出沪财税改(1996)2 号文，公司可按15％征收所得税。
（2）上海交大昂立生物制品销售有限公司税负减免情况：
根据上海市地方税务局徐汇分局2001年6月17日减免税通知书（管理码：64986），自2001年1月1日起至2003年
12月31日免征企业所得税；自2004年1月1日起至2006年12月31日减半征企业所得税。
根据上海市徐汇区财政局 2000 年 6 月 12 日（享受财政优惠政策登记表第011 号）批示，其商品“昂立一
号”及“昂立多邦胶囊”，自 2000 年 6 月起至2002年5月，享受徐汇区科技发展资金的优惠政策。
（3）上海昂立广告有限公司税负减免情况：
根据上海市国家税务局、地方税务局沪税政二（94）18 号、沪财企二（94）36号文规定，自2000年9月1日起
至2002年8月31日，免征企业所得税；自2002年9月1日起至2004年8月31日，减半征企业所得税。
3、地方税及附加：执行国家及地方的有关规定。
2、会计政策变更及影响:
会计政策变更的说明：
本期会计政策在原执行计提“坏帐准备”、“短期投资跌价准备”、“存货跌价准备”、“长期投资减值准备
”的基础上，增加了计提“固定资产减值准备”、 “在建工程减值准备”、“无形资产减值准备”、“委托贷款
减值准备”等四项政策。
开办费原按 5 年期摊销，现采取一次性计入企业开始生产经营当月损益处理。
3、会计估计变更及影响:
本报告期会计估计未发生变更。
4、坏帐核算方法:
（一）坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因
债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超
过三年，确实无法收回的应收款项。
（二）坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算。
（三）坏帐准备的计提方法：按帐龄分析法计提坏帐准备。除对某些风险较大的
应收款项按较大比例或全额计提坏帐准备外，其余按帐龄分析法计提坏帐准备。坏帐损失发生时，冲销已提取
的坏帐准备。
(1).应收帐款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 1.00
1-2年以内 10.00
2-3年以内 20.00
3年以上 50.00
(2).其他应收款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 1.00
1-2年以内 10.00
2-3年以内 20.00
3年以上 50.00
5、新会计准则和制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果的影响:无影响。
（二）、合并报表范围:
合并报表范围发生变化的内容、理由：增加合并了新投资设立的控股公司，即上海昂立明视生物科技有限公司
，本公司持股比例为 53%。另外，公司投资的上海交大昂立生物药业有限公司，本公司持股比例为 80%，因该公司
注册资本金尚未全部到位，所以，中报未纳入合并。
（三）、收入情况：
项 目 本期确认的收入金额(元)
销售商品的收入 204,880,136.57
（四）、所得税的会计处理方法：
所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（五）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元)
注1、货币资金
项 目 期初数 期末数
现金 213,540.10 138,747.63
银行存款 109,905,224.32 756,043,129.67
其他货币资金
合 计 110,118,764.42 756,181,877.30
外币名称及单位 期初原币 期初折算汇率 期初人民币
美元 1,616,034.39 8.278100 13,377,694.28
外币名称及单位 期末原币 期末折算汇率 期末人民币
美元 1,699,723.64 8.278100 14,070,448.27
资本项目下的存款。
注2、短期投资
项目 期初余额(元) 本期增加数(元) 本期减少数(元)
一、股权投资合计 77,870.00 1,500,000.00
其中：股票投资 77,870.00 1,500,000.00
二、债券投资
其中：国债投资
其他债券
三、其他投资
合计 77,870.00 1,500,000.00
项目 期末余额(元)
一、股权投资合计 1,577,870.00
其中：股票投资 1,577,870.00
二、债券投资
其中：国债投资
其他债券
三、其他投资
合计 1,577,870.00
认购新股的成本价。
注3、应收帐款
*合并会计报表附注
帐 龄 期初金额 期初比 期初坏帐准备 期末金额 期末比
例(%) 例(%)
1年以内 68,055,046.29 92.41 2,045,690.60 41,008,048.40 87.07
1-2年 3,061,189.88 4.16 306,118.99 2,968,102.24 6.30
2-3年 1,691,514.05 2.30 338,302.81 1,278,862.64 2.72
3年以上 835,737.28 1.13 417,868.64 1,840,808.67 3.91
其中：应
收持股
5%以上股
份股东的
金额
合 计 73,643,487.50 100.00 3,107,981.04 47,095,821.95 100.00
帐 龄 期末坏帐准备
1年以内 1,210,080.48
1-2年 296,810.22
2-3年 255,772.53
3年以上 920,404.34
其中：应
收持股
5%以上股
份股东的
金额
合 计 2,683,067.57
应收帐款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
注4、其他应收款
帐 龄 期初金额 期初比 期初坏帐准备 期末金额 期末比
例(%) (元) 例(%)
1年以内 25,464,696.74 98.55 1,807,589.29 44,821,862.44 98.19
1-2年 120,155.74 0.73 10,515.67 104,597.00 0.23
2-3年 64,471.36 0.25 12,894.27 500,000.00 1.10
3年以上 189,032.53 0.47 94,516.27 221,062.15 0.48
其中：应
收持股
5%以上股
份股东的
金额
合计 25,838,356.37 100.00 1,925,515.50 45,647,521.59 100.00
帐 龄 期末坏帐准备
(元)
1年以内 2,414,821.95
1-2年 10,459.70
2-3年 100,000.00
3年以上 110,531.08
其中：应
收持股
5%以上股
份股东的
金额
合计 2,635,812.73
1、由于对净资产为负数的子公司拥有债权而对该长期投资减记至负数视同坏帐准备。
2、由于对南北机械公司提供担保，已承担连带责任为其偿还借款，2001 年年初余额为1，036，659.67元，截
至2001年6 月30 日余额为1,010，000.00元，已计提了505，000.00元坏帐准备。
其他应收款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
注5、预付帐款
帐 龄 期初金额 期初比例(%) 期末金额 期末比例(%)
1年以内 15,420,375.37 97.38 26,203,093.96 98.62
1-2年 295,434.62 1.87 73,840.00 0.28
2-3年 119,761.37 0.75 80,710.00 0.30
3年以上 211,255.00 0.80
合 计 15,835,571.36 100.00 26,568,898.96 100.00
预付帐款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
注6、存货及存货跌价准备
项 目 期初金额 期初跌价准备 期末金额 期末跌价准备
原材料 3,084,144.57 3,683,150.76
在产品 5,943,634.37 2,804,426.67
包装物 2,481,661.89 2,126,937.17
库存商品 18,145,152.29 17,880,437.25
库存材料 129,727.30
在途物资 461,651.00
合 计 30,245,971.42 26,494,951.85
注7、待摊费用
类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
保险费 209,368.00 78,494.45 178,457.34 109,405.11
养路费 90,440.00 113,850.00 131,909.98 72,380.02
租赁费 87,140.63 241,059.08 62,423.90 265,775.81
报刊费 32,121.10 2,045.70 16,964.58 17,202.22
其他 5,644.75 5,644.75
广告费 16,073,450.87 1,852,068.65 14,221,382.22
绿地养路费 9,100.00 7,224.99 1,875.01
合计 424,714.48 16,518,000.10 2,254,694.19 14,688,020.39
注8、长期股权投资
*合并会计报表附注
其他股权投资
被投资公司名 投资期 投资金额(元) 持股 本期权益增减
称 限 比例% 额(元)
兴业证券股份 50年 60,000,000.00 4.41
有限公司
上海交大慧谷 永久存 1,000,000.00 3.33
信息产业股份 续
有限公司
上海昂立广告 20年 4,500,000.00 90.00
公司
上海昂立明视 20年 2,800,000.00 53.00 1,440,000.00
生物科技有限
公司
上海昂立华山 20年 3,000,000.00 30.00
（沙家浜）医
疗保健康复有
限公司
上海交大昂立 20年 4,000,000.00 80.00
生物药业有限
公司
上海申联知识 不约定 200,000.00 33.33
产权事务所 期限
被投资公司名 累计权益增减 减值准 备 注
称 额(元) 备(元)
兴业证券股份
有限公司
上海交大慧谷
信息产业股份
有限公司
上海昂立广告
公司
上海昂立明视 4,240,000.00
生物科技有限
公司
上海昂立华山
（沙家浜）医
疗保健康复有
限公司
上海交大昂立 开办期
生物药业有限
公司
上海申联知识
产权事务所
股权投资差额
被投资公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限(年) 本期摊销额
上海昂立明视生 1,440,000.00 无形资产（专 10年
物科技有限公司 利成果）
被投资公司名称 摊余金额
上海昂立明视生 1,440,000.00
物科技有限公司
注9、固定资产原值
项 目 期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 66,045,541.22 14,660,405.57
通用设备 9,617,130.03 1,038,393.65
专用设备 31,311,194.36 1,772,838.70
运输设备 5,022,550.68 1,034,479.45
合 计 111,996,416.29 18,506,117.37
项 目 期末数 备注
房屋及建筑物 80,705,946.79
通用设备 10,655,523.68
专用设备 33,084,033.06
运输设备 6,057,030.13
合 计 130,502,533.66
注10、累计折旧
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 8,610,450.70 2,128,547.80 10,738,998.50
通用设备 3,348,195.64 914,896.65 4,263,092.29
专用设备 7,447,467.95 1,479,706.49 8,927,174.44
运输设备 2,494,402.88 346,422.26 2,840,825.14
合 计 21,900,517.17 4,869,573.20 26,770,090.37
项 目 备注
房屋及建筑物
通用设备
专用设备
运输设备
合 计
注11、固定资产净值
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 57,435,090.52 12,531,857.77 69,966,948.29
通用设备 6,268,934.39 123,497.00 6,392,431.39
专用设备 23,863,726.41 293,132.21 24,156,858.62
运输设备 2,528,147.80 688,057.19 3,216,204.99
合 计 90,095,899.12 13,636,544.17 103,732,443.29
项 目 备注
房屋及建筑物
通用设备
专用设备
运输设备
合 计
期末固定资产无减值情况，未计提固定资产减值准备。
注12、在建工程
工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定 其他减少数
资产
991#工程 6,241,576.73 1,810,022.00 8,001,598.73 50,000.00
一期
991#工程 4,185,580.18 2,500,876.32 6,686,456.50
二期
其他 1,285,647.00 443,267.90
虹桥楼 1,428,999.00 391,582.64 1,820,581.64
多邦车间 4,253,926.50
改造
合 计 13,141,802.91 9,399,675.36 50,000.00
工程名称 期末数 资金来源 项目
进度
991#工程 其他资金/
一期 募集资金
991#工程 其他资金/
募集资金
二期
其他 1,728,614.90 其他资金/ 0.90
募集资金
虹桥楼 其他资金
多邦车间 4,253,926.50 募集资金 0.80
改造
合 计 5,982,541.40
在建工程中无资本化利息。期末在建工程无减值情况，未计提减值准备。
注13、无形资产
种 类 实际成本 期初数 本期增加 本期
转出
商标 1,810,000.00 1,230,000.00
专有技术 28,190,000.00 19,270,000.00 2,169,800.00
土地使用权 11,062,273.25 31,156,593.77
合 计 41,062,273.25 51,656,593.77 2,169,800.00
种 类 本期摊销 期末数 剩余摊销
期限
商标 90,500.00 1,139,500.00 80个月
专有技术 1,426,166.67 20,013,633.33 80个月
土地使用权 110,622.72 10,545,971.05 562个月
合 计 1,627,289.39 31,699,104.38
期末无形资产无减值情况，未计提无形资产减值准备。
注14、短期借款
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款 8,000,000.00 8,000,000.00
担保借款 111,000,000.00 144,000,000.00
信用借款 20,000,000.00 40,000,000.00
合 计 139,000,000.00 192,000,000.00
公司以 100 万美元定期存单质押，向中信实业银行上海分行借款人民币 800 万元。
注15、应付帐款
期初数 期末数
12,655,881.74 11,398,610.26
应付帐款期末余额无欠款持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
注16、应交税金
税 项 期初数(元) 期末数(元)
增值税 1,083,761.80 -2,687,614.36
营业税 286,658.15 26,538.12
城建税 399,466.03 181,168.39
企业所得税 2,522,152.01 1,544,770.27
个人所得税 13,272.55 25,946.65
合 计 4,305,310.54 -909,190.93
注17、其他应付款
期初数 期末数
4,871,145.20 1,869,610.40
注18、预提费用
类别 期初数 期末数 结余原因
利息 207,680.00 349,350.00
加工费 550,000.00
电费 90,000.00
其他 45,305.00
广告费 330,636.00
合 计 207,680.00 1,365,291.00
注19、一年内到期的长期负债
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款
担保借款 2,000,000.00 2,000,000.00
信用借款
合 计 2,000,000.00 2,000,000.00
注20、资本公积
项 目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 615,247,500.00
接收捐赠资产准备
住房周转金收入
资产评估增值准备
股权投资准备
被投资单位接受捐赠准备
被投资单位评估增值准备
被投资单位股权投资准备
被投资单位外币指标折算差额
其它资本公积转入
合计 615,247,500.00
项 目 期末数
股本溢价 615,247,500.00
接收捐赠资产准备
住房周转金收入
资产评估增值准备
股权投资准备
被投资单位接受捐赠准备
被投资单位评估增值准备
被投资单位股权投资准备
被投资单位外币指标折算差额
其它资本公积转入
合计 615,247,500.00
注21、盈余公积
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定公积金 20,108,400.23 20,108,400.23
公益金 10,054,200.10 10,054,200.10
任意盈余公积
合计 30,162,600.33 30,162,600.33
注22、财务费用
主要原因是短期贷款比去年同期增加1.14亿元。
注23、投资收益
2001 年投资收益中，600 万元系福建兴业股份有限公司长期股权投资收益，662,838.46元为短期股票投资收
益。
（六）、关联方关系及其交易的披露
1.存在控制关系的关联方情况:
(1)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化: （单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数
沈阳昂立生物制品有限责任公司 50.00
武汉昂立商贸有限责任公司 50.00
杭州昂立贸易有限公司 50.00
成都昂立商贸有限责任公司 50.00
北京昂立商贸有限责任公司 50.00
南京昂立营销有限责任公司 50.00
广州昂立保健品有限责任公司 50.00
天津市昂立茸北商贸有限责任公司 50.00
无锡昂立营销有限责任公司 80.00
上海交大昂立生物制品销售公司 1,500.00
西安昂立商贸有限责任公司 100.00
上海昂立广告有限公司 500.00
上海昂立明视生物科技有限公司 424.00
上海交大昂立生物药业有限公司 500.00
合 计 2,580.00 924.00
企业名称 期末数
沈阳昂立生物制品有限责任公司 50.00
武汉昂立商贸有限责任公司 50.00
杭州昂立贸易有限公司 50.00
成都昂立商贸有限责任公司 50.00
北京昂立商贸有限责任公司 50.00
南京昂立营销有限责任公司 50.00
广州昂立保健品有限责任公司 50.00
天津市昂立茸北商贸有限责任公司 50.00
无锡昂立营销有限责任公司 80.00
上海交大昂立生物制品销售公司 1,500.00
西安昂立商贸有限责任公司 100.00
上海昂立广告有限公司 500.00
上海昂立明视生物科技有限公司 424.00
上海交大昂立生物药业有限公司 500.00
合 计 3,504.00
(2)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化: （单位：元）
企业名称 期初金额 期初百 本期增加数 本期减
分比% 少数
沈阳昂立生物制品有 500,000.00 99.80
限责任公司
武汉昂立商贸有限责 500,000.00 99.80
任公司
杭州昂立贸易有限公 500,000.00 99.80
司
成都昂立商贸有限责 500,000.00 99.80
任公司
北京昂立商贸有限责 500,000.00 99.80
任公司
南京昂立营销有限责 500,000.00 99.80
任公司
广州昂立保健品有限 500,000.00 99.80
责任公司
天津市昂立茸北商贸 500,000.00 99.80
有限责任公司
无锡昂立营销有限责 800,000.00 99.88
任公司
上海交大昂立生物制 13,500,000.00 99.00
品销售公司
西安昂立商贸有限责 1,000,000.00 99.70
任公司
上海昂立广告有限公 4,500,000.00 90.00
司
上海昂立明视生物科 4,240,000.00
技有限公司
上海交大昂立生物药 5,000,000.00
业有限公司
企业名称 期末金额 期末百
分比%
沈阳昂立生物制品有 500,000.00 99.80
限责任公司
武汉昂立商贸有限责 500,000.00 99.80
任公司
杭州昂立贸易有限公 500,000.00 99.80
司
成都昂立商贸有限责 500,000.00 99.80
任公司
北京昂立商贸有限责 500,000.00 99.80
任公司
南京昂立营销有限责 500,000.00 99.80
任公司
广州昂立保健品有限 500,000.00 99.80
责任公司
天津市昂立茸北商贸 500,000.00 99.80
有限责任公司
无锡昂立营销有限责 800,000.00 99.88
任公司
上海交大昂立生物制 13,500,000.00 99.00
品销售公司
西安昂立商贸有限责 1,000,000.00 99.70
任公司
上海昂立广告有限公 4,500,000.00 90.00
司
上海昂立明视生物科 4,240,000.00 53.00
技有限公司
上海交大昂立生物药 5,000,000.00 99.80
业有限公司
（七）、或有事项
本公司本报告期没有需要说明的或有事项。
（八）、其它重要事项：
本公司本报告期没有需要说明的重要事项。
七、备查文件
包括下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
（四）公司章程；
（五）在其他证券市场公布的中期报告文本。
文件存放地：公司办公室
董事长 ：许晓鸣
上海交大昂立股份有限公司
2001-08-14